風(fēng)險防控自查報告精選(九篇)

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第1篇：風(fēng)險防控自查報告范文

縣行信貸管理部：

     根據(jù)縣行《長武農(nóng)商銀行信貸領(lǐng)域行為專項治理活動實施方案》（長農(nóng)銀發(fā)〔2019〕21號）的有關(guān)要求，為進一步做好信貸領(lǐng)域違規(guī)行為專項治理活動，我行已經(jīng)于3月份成立自查小組，以支行行長***為組長，******，組員進行自查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，經(jīng)過近期排查現(xiàn)將情況匯報如下：

一、按照方案要求，再次扎實開展自查自糾。

    我行利用晨會學(xué)習(xí)信貸領(lǐng)域?qū)ｍ椫卫砦募粘０凑铡笆畟€嚴(yán)禁”嚴(yán)查發(fā)放冒名貸款；發(fā)放壘大戶貸款；發(fā)放跨區(qū)域貸款；發(fā)放虛假交易貸款；授意、指令客戶經(jīng)理發(fā)放違規(guī)貸款；發(fā)放具有非法集資或資金掮客行為人的貸款；發(fā)放謀取私利的貸款；發(fā)放家庭成員具有未結(jié)清不良記錄的貸款；行社內(nèi)部工作人員為客戶代辦貸款結(jié)算業(yè)務(wù)；未經(jīng)授權(quán)查詢、泄露客戶征信信息等情況。

二、積極加強學(xué)習(xí)，努力提高風(fēng)險防控能力。

    通過3月份的學(xué)習(xí)和推進大家對信貸領(lǐng)域違規(guī)行為的危害認識深刻，進一步提高對風(fēng)險防控工作的認識。同時，我支行把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，通過查看信貸資料，上戶核實雙管齊下，嚴(yán)查信貸方面的違規(guī)違紀(jì)違法行為。

全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風(fēng)險、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立六路口支行新形象，為“推進案件風(fēng)險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細嚴(yán)密、運行有效的風(fēng)險管理體系”做足準(zhǔn)備。

三、今后工作思路

在今后的工作中，我支行將繼續(xù)加強職工的政治思想教育，將信貸合規(guī)文化提升工作貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進一步防范信貸操作風(fēng)險。

  通過學(xué)習(xí)“十個嚴(yán)禁”有效識別業(yè)務(wù)風(fēng)險要點，學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保客戶經(jīng)理更加熟悉各項業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化提升年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我行內(nèi)部操作風(fēng)險。

通過這次自查使我支行深刻認識到開展信貸領(lǐng)域行為專項治理活動的重要意義，雖然沒有發(fā)現(xiàn)問題，但我們要時刻繃緊自律的弦，確保我支行信貸業(yè)務(wù)健康、快速發(fā)展。

第2篇：風(fēng)險防控自查報告范文

一、持續(xù)做好食品銷售環(huán)節(jié)疫情防控

1.認真落實市場監(jiān)管部門疫情防控責(zé)任。以進口冷鏈?zhǔn)称窞橹攸c，督促指導(dǎo)市場主辦方和食品銷售者嚴(yán)格落實食品安全和疫情防控主體責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行“提前24小時報備”“預(yù)防性清潔消毒”“三個專、三個證、四個不得”等防控要求。加大對第三方冷庫備案公示管理，加快銷售環(huán)節(jié)“吉冷鏈”系統(tǒng)推廣應(yīng)用，依法依規(guī)開展銷售環(huán)節(jié)涉疫食品應(yīng)急處置，按要求做好疫情防控工作報告和信息通報。要適時組織開展銷售環(huán)節(jié)涉疫食品處置應(yīng)急演練。

二、持續(xù)強化食品銷售監(jiān)管優(yōu)化營商環(huán)境

2.加快風(fēng)險分級管理。推動食品銷售環(huán)節(jié)風(fēng)險分級管理，逐步構(gòu)建以風(fēng)險評定、動態(tài)管理和日常監(jiān)管三位一體的差異化監(jiān)管體系，引導(dǎo)企業(yè)自律誠信經(jīng)營，減少對合規(guī)企業(yè)檢查次數(shù)，營造

公平、透明、可預(yù)期的營商環(huán)境，充分釋放市場活力。2021年底前，全市食品銷售者100%實現(xiàn)風(fēng)險分級動態(tài)管理。

3.提升監(jiān)管能力。按照《省食品銷售監(jiān)督檢查指南

（試行）》要求，積極開展宣傳普及，規(guī)范食品銷售日常監(jiān)督檢查，著力提升發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的能力。

4.規(guī)范監(jiān)管行為。制定本級2021年度具體監(jiān)督檢查、日常監(jiān)管計劃。按照省廳貫徹落實行政執(zhí)法三項制度要求，檢查結(jié)果全部錄入“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”，促進嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法。充分利用智慧食安監(jiān)管平臺開展監(jiān)督檢查，及時同步、上傳監(jiān)管數(shù)據(jù)，提高食品銷售監(jiān)管信息化水平，提升監(jiān)管效能。

5.強化食品安全自查。重點督促連鎖企業(yè)總部、網(wǎng)絡(luò)食品交易第三方平臺提供者、大型食品批發(fā)和銷售企業(yè)100%全面開展食品安全自查，并形成自查報告。

三、持續(xù)防范食品安全風(fēng)險

6.強化農(nóng)村銷售假冒偽劣食品整治。重點推進農(nóng)村食品銷售行為規(guī)范行動。圍繞2020年全縣農(nóng)村銷售環(huán)節(jié)食品安全專項整治行動中發(fā)現(xiàn)的證照不規(guī)范、食品安全相關(guān)制度不健全、進貨查驗制度不落實、監(jiān)管工作不到位等問題整改情況進行回頭看。

7.強化冷鏈?zhǔn)称繁O(jiān)管。督促冷鏈?zhǔn)称蜂N售者認真貫徹落實《食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)食品冷鏈物流衛(wèi)生規(guī)范》（GB31605-2020），全面履行主體責(zé)任義務(wù)，切實提升食品安全保障能力和水平。組織開展對冷鏈?zhǔn)称方?jīng)營場所的專項檢查，加大對冷鏈?zhǔn)称窚囟瓤刂?、追溯等過程管理情況的監(jiān)督檢查，適時開展抽樣檢驗，嚴(yán)厲打擊銷售來源不明冷鏈?zhǔn)称返冗`法違規(guī)行為。

8.強化食用農(nóng)產(chǎn)品監(jiān)管。持續(xù)鞏固農(nóng)貿(mào)市場4個100%建設(shè)成果，督促農(nóng)貿(mào)市場開辦者和入場銷售者強化食用農(nóng)產(chǎn)品進貨查驗管理，以查驗食用農(nóng)產(chǎn)品合格證為核心，積極推動食用農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地準(zhǔn)出和市場準(zhǔn)入銜接，配合做好“米袋子”“菜籃子”穩(wěn)產(chǎn)保供工作。鼓勵有條件的市場探索開展食用農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險分級、信息化追溯、信用監(jiān)管等監(jiān)管方式創(chuàng)新研究。

9.加強學(xué)校、幼兒園周邊“五毛食品”監(jiān)管。按照各級加強學(xué)校及周邊食品安全工作的意見要求，加大監(jiān)督檢查力度，強化監(jiān)督檢查和食品抽檢。嚴(yán)厲查處學(xué)校幼兒園周邊食品經(jīng)營者無證經(jīng)營、經(jīng)營來源不明、“三無”、無中文標(biāo)識、超過保質(zhì)期限、腐敗變質(zhì)等感官性狀異常的食品及常溫存放冷藏冷凍食品等違法行為。

10.繼續(xù)開展肉品質(zhì)量安全專項整治。加強對集中交易市場、商場超市的監(jiān)督檢查，重點加大對肉品經(jīng)營場所冷凍庫排查力度，嚴(yán)厲打擊采購、經(jīng)營來源不明、未經(jīng)檢驗檢疫和檢驗檢疫不合格肉品行為。全面強化市場監(jiān)督檢查和產(chǎn)品抽驗，嚴(yán)厲打擊違法犯罪行為，規(guī)范疫情防控信息報送，把各項工作落到實處。

第3篇：風(fēng)險防控自查報告范文

一、行政職務(wù)履職履責(zé)情況

（一）概況

姓名：  ，職務(wù)：  ，任職年限（  ）。分管工作情況：主要從事分管人民調(diào)解、法律咨詢、法律援助、普法依法治理、矛盾糾紛排查等工作。

（二）履職履責(zé)情況

（1）管理對象情況包括：職責(zé)內(nèi)容主要是基層司法行政工作中所包括的基本工作職責(zé)，具體到司法所日常工作人民調(diào)解、法律咨詢、法律援助、普法依法治理、矛盾糾紛排查等工作，以及局黨組和上級領(lǐng)導(dǎo)安排的各項具體工作，包括履職履責(zé)情況以及黨風(fēng)廉政建設(shè)等方面。在從事基層司法行政工作的這八年中，我能盡職盡責(zé)的完成好自己主要分管的幾項工作任務(wù)，能夠完成局領(lǐng)導(dǎo)及上級各級領(lǐng)導(dǎo)安排的各項任務(wù)，在完成過程中不打折扣，做到盡職盡責(zé)。

（2）履職情況、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實情況及黨風(fēng)廉政建設(shè)“一崗雙責(zé)”履行情況；

在日常司法行政工作過程中能按照局黨組和司法所根據(jù)自身實際情況制定的當(dāng)年工作計劃，以及臨時需要完成的各項工作安排進，行合理分工在第一時間完成任務(wù)。工作中做到有計劃、有步驟、有總結(jié)、有圖片視頻，按要求歸檔。黨風(fēng)廉政建設(shè)也是工作中不可缺少的一部分，在履職過程中能做到清政廉潔，公平公正的處理每一件事情，也能在家中對家屬、親戚進行黨風(fēng)廉政教育，做到自己清廉，家屬后院不起火。

（3）對職責(zé)范圍內(nèi)的當(dāng)前重點、中心工作及廉政風(fēng)險的重點環(huán)節(jié)、重點部門、重點要素知曉情況。

從2018年10月中旬至今一直被局領(lǐng)導(dǎo)安排到房屋征收辦公室進行房屋征收工作，期間主要負責(zé)法律服務(wù)工作、風(fēng)險評估、房屋測量、拆遷垃圾清運驗收等工作；在這段時間中既與征收戶談話征收房屋，又給征收戶簽訂征收協(xié)議，并且與工作組的工作人員一起向征收戶支付房屋征收款，還要參與競爭性談判與投標(biāo)者進行合同簽訂，工程驗收及支付工程款項。在這一系列工作中我們工作組日常出行佩戴執(zhí)法記錄儀全程拍攝，把自身風(fēng)險和征收戶的風(fēng)險降到最低，按要求認真完成每一項工作，做到絕對的清廉，對征收戶和承包商做到不喝一口酒，不吃一頓飯，按照征收標(biāo)準(zhǔn)進行房屋征收工作。在房屋征收過程中提前做好風(fēng)險評估，在涉及依法行政，依法征收中，在第一時間向主管領(lǐng)導(dǎo)建議，請示，然后在工作組會議及研判會中提出自己的法律意見，做到有法可依，有法可循。

（4）如何做好職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險防控工作

在工作中依法行政，公正履職，做到以事實為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，講求實際和證據(jù)，認真聽取調(diào)查，做到公正無私。廉潔風(fēng)險防控主要做到在工作組依法行政，不憑借公權(quán)力在執(zhí)行公務(wù)中或日常生活中出現(xiàn)謀求私利等腐敗行為，以制度為先行點，按風(fēng)險設(shè)防線，按權(quán)力定職責(zé)，減少人為因素，不為人情所動，做到公平公正。

（5）在履職監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)過哪些突出問題，如何糾正和處置的。

在履職和監(jiān)督過程中主要就是在民事調(diào)解過程中經(jīng)常遇見套近乎、打招呼、請吃飯之類的情況，人為的外界因素過多，影響正常的判斷。在以后的工作中堅決杜絕此類情況發(fā)生，遇到以上情況第一時間向所領(lǐng)導(dǎo)報告、請示，對每件事件或者案件做到不受外力干擾，做到公平對待、公平處理。

二、經(jīng)過梳理，自身在履行職責(zé)中存在哪些問題

（一）行政職務(wù)中存在的問題，以及對分管領(lǐng)域（職責(zé)范圍）監(jiān)督管理、風(fēng)險防控中存在的問題。

近期在工作中由于主要是房屋征收工作，在履職中主要存在的問題就是工作思路不清晰，整個工作組雖然主體明確，但是流程比較復(fù)雜多變，分工不是很明確，由于人員短缺都是哪缺補哪，突然去干某一項工作有時不知道該從哪入手；有些司法建議得不到領(lǐng)導(dǎo)的認可；風(fēng)險防控中缺乏相關(guān)部門的有力支持，風(fēng)險評估報告中的內(nèi)容不能得以實施。

（二）是否還有需要向組織說明的其他問題。

在外出幫工過程中，只是按照局領(lǐng)導(dǎo)指派，沒有相關(guān)文件說明。

三、下一步整改措施

1、加強依法行政，向領(lǐng)導(dǎo)提出真實可靠有效的司法建議。

第4篇：風(fēng)險防控自查報告范文

為進一步完善我縣動物防疫等物資管理工作，提高物資使用效率，規(guī)范物資使用程序，切實防范廉政風(fēng)險，根據(jù)《XX省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳關(guān)于開展全省動物防疫等物資管理整頓工作的通知》及《XX市動物防疫等物資管理整頓工作實施方案》文件要求，結(jié)合我縣實際情況，特制定本實施方案。

一、總體要求

在從嚴(yán)治黨和依法行政的高度,以對國家和事業(yè)高度負責(zé)任的態(tài)度,強化對防疫物資的管理意識,堅持勤儉節(jié)約、反對浪費。通過物資管理整頓,全面摸清家底,整改存在的問題,推動動物防疫等物資采購、發(fā)放、使用的管理進一步規(guī)范,提高物資使用效率,切實防范廉政風(fēng)險,保障全縣畜牧獸醫(yī)工作合法合規(guī)的開展,促進我縣畜牧業(yè)的健康有序的發(fā)展。

二、主要措施

(一)強化組織部署。

為確保動物防疫等物資管理整頓

工作有序推進,我局成立了動物防疫等物資管理整頓工作領(lǐng)

導(dǎo)小組,全面部署我縣物資整頓工作。組成人員如下:

組

長：XX

縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村局黨組成員、副局長

副組長：XX

縣畜牧水產(chǎn)局局長

成

員：XX

縣畜牧水產(chǎn)局支部書記

XX

縣畜牧水產(chǎn)局副局長

XX

縣畜牧水產(chǎn)局副局長

XX

縣畜牧水產(chǎn)局副局長

XX

縣畜牧水產(chǎn)局動物疫病防控中心主任

XX

縣畜牧水產(chǎn)局漁政站站長

XX

縣畜牧水產(chǎn)局辦事員

XX

縣畜牧水產(chǎn)局辦事員

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在縣畜牧水產(chǎn)局，計接權(quán)任辦公室主任，XX任聯(lián)絡(luò)員。

(二)深入開展自查。

各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)業(yè)農(nóng)村辦公室要切實履行責(zé)任,全面開展摸排工作,切實摸清家底,對照疫苗管理、應(yīng)急物資管理、動物標(biāo)識管理等方面深入查找存在的問題,詳細梳理問題清單,并形成自查報告報縣畜牧水產(chǎn)局。

1.強制免疫疫苗管理方面。一是疫苗需求測算是否科學(xué)

合理。疫苗計劃申報應(yīng)嚴(yán)格按照畜禽養(yǎng)殖情況、免疫程序、庫存情況等進行測算,適當(dāng)考慮應(yīng)急補免和損耗,合理確定申報或采購使用數(shù)量。二是疫苗管理是否完善。各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）對疫苗的驗收、儲存、發(fā)放要加強對出入庫管理,建立規(guī)范的出入庫管理臺賬,做到去向清晰、賬物相符,并且按年度對疫苗發(fā)放情況進行盤點統(tǒng)計,臺賬和檔案資料應(yīng)當(dāng)長期保存。過期、報廢疫苗需嚴(yán)格按照程序及時處理。三是售后服務(wù)開展是否規(guī)范。要嚴(yán)格按照省里售后服務(wù)要求開展,舉辦的培訓(xùn)活動應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)合理、內(nèi)容詳實,嚴(yán)格監(jiān)督疫苗運輸過程中的儲存情況,企業(yè)售后服務(wù)資金支付要規(guī)范,并且不得隨意擴大了售后服務(wù)內(nèi)容范圍,接受與強制免疫疫苗無關(guān)服務(wù)事項。四是“先免后補”資金審核是否嚴(yán)格。各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)業(yè)農(nóng)村辦公室要嚴(yán)格履行審核職責(zé),資金審核、發(fā)放要堅持“應(yīng)免盡免、不免不補、先免后補、及時撥付”原則,嚴(yán)格現(xiàn)場核查,確保資金發(fā)放數(shù)量與核定數(shù)量一致。

2.應(yīng)急防疫物資管理方面。各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)業(yè)農(nóng)村辦公室需嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)應(yīng)急物資儲備管理辦法,制定動物應(yīng)急防疫物資管理制度,完善應(yīng)急儲備物資出入庫臺賬,應(yīng)急物資管理必須做到“專物專用”,未經(jīng)批準(zhǔn),任何單位和個人不得擅自調(diào)用。按照應(yīng)急物資使用范圍,相關(guān)單位提出申請,畜牧獸醫(yī)部門集體研究同意方可調(diào)用。

3.動物標(biāo)識管理方面。各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)業(yè)農(nóng)村辦公室要切實履行管理職責(zé),完善動物標(biāo)識管理。一是要完善發(fā)放管理制度,實施精準(zhǔn)化管理,耳標(biāo)發(fā)放要臺帳資料齊全、賬目明晰,切實提高耳標(biāo)等使用率。二是要及時盤點庫存和發(fā)放數(shù)量,加強耳標(biāo)計劃申報和使用,保持合理庫存,耳標(biāo)計劃申報要嚴(yán)格按照畜禽養(yǎng)殖情況、現(xiàn)有庫存等進行測算。三是強化動物標(biāo)識信息化管理,及時進行簽收和發(fā)放,同時督促鄉(xiāng)鎮(zhèn)進行據(jù)實發(fā)放,并匯總統(tǒng)計耳標(biāo)發(fā)放數(shù)據(jù)、庫存數(shù)量及發(fā)放到養(yǎng)殖戶具體明細。

(三)切實落實整改。

鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)業(yè)農(nóng)村辦公室要對照自查發(fā)現(xiàn)的問題清單,認真剖析問題根源,建立問題臺賬,提出整改措施、明確整改時限、確保整改到位,嚴(yán)防類似事件再次發(fā)生。對短期內(nèi)可以整改的盡快整改到位,短期內(nèi)不能整改的要明確整改時限,對整改中發(fā)現(xiàn)涉嫌違紀(jì)違法的行為,要嚴(yán)肅追究有關(guān)人員責(zé)任。同時形成整改方案報縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村局。

(四)建立長效機制。

鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)業(yè)農(nóng)村辦公室要以本次物資整頓工作為契機,切實加強動物防疫等物資管理工作,形成長期有效可行的機制,嚴(yán)防問題復(fù)發(fā),堅決防范廉政風(fēng)險。一是要認真執(zhí)行動物防疫物資申報采購、驗收、發(fā)放、管理等各環(huán)節(jié)的管理要求,切實加強動物防疫等物資和資金使用監(jiān)管,做到物資管理標(biāo)準(zhǔn)化、程序化、規(guī)范化。二是要建立健全疫苗驗收、儲存、發(fā)放管理制度,“先免后補”審核與資金發(fā)放制度,應(yīng)急物資管理制度,牲畜標(biāo)識管理制度等制度。三是要明確動物防疫等物資管理責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人員,強化物資常態(tài)化管理,落實物資管理制度,確保物資使用管理規(guī)范。四是應(yīng)急物資管理必須做到“專物專用”,未經(jīng)批準(zhǔn),任何單位和個不得擅自調(diào)用。按照應(yīng)急物資使用范圍,相關(guān)單位提出申請，畜牧獸醫(yī)部門集體研究同意方可調(diào)用。五是要完善動物標(biāo)識發(fā)放管理制度,實施精準(zhǔn)化管理,耳標(biāo)發(fā)放臺帳資料齊全、賬目明晰,切實提高耳標(biāo)等使用率,強化動物標(biāo)識信息化管理

三、工作要求

(一)加強組織領(lǐng)導(dǎo)。

各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)業(yè)農(nóng)村辦公室要高度重視動物防疫等物資管理整頓工作,強化工作部署,組成工作專班,明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人員,制定工作方案,明確工作任務(wù),并做好物資管理整頓工作,層層壓實工作責(zé)任,確保物資管理整頓工作扎實推進。

(二)強化督導(dǎo)考核。

各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)業(yè)農(nóng)村辦公室嚴(yán)格落實主體責(zé)任,全力做好物資管理整頓工作。鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）領(lǐng)導(dǎo)小組將組織專門人員定期對各地物資管理整頓工作開展調(diào)研督導(dǎo)工作,了解掌握整頓工作進展情況,及時通報存在的問題。同時將在9月下旬對全縣動物防疫等物資整頓工作開展檢查,確保物資管理整頓工作有序推進,按期完成整改任務(wù)。

第5篇：風(fēng)險防控自查報告范文

為貫徹落實《XX市XX區(qū)危險化學(xué)品安全綜合治理方案》（X安辦發(fā)〔2020〕X號）文件要求，結(jié)合XX區(qū)教育系統(tǒng)實際，制定本實施方案。

一、總體目標(biāo)

危險化學(xué)品安全監(jiān)管體制機制進一步完善、規(guī)章制度進一步健全，主體責(zé)任得到有效落實。涉及危險化學(xué)品的安全風(fēng)險和重大危險源得到管控。危險化學(xué)品安全基礎(chǔ)進一步夯實，應(yīng)急救援能力進一步加強，安全保障水平進一步提升，有效防范遏制較大以上和有重大影響的危險化學(xué)品生產(chǎn)安全事故。

二、治理任務(wù)

進一步明晰局、校、教研組危險化學(xué)品安全監(jiān)管職責(zé)部門的監(jiān)管責(zé)任，消除監(jiān)管漏洞和盲區(qū)。管控危險化學(xué)品采購、儲存、使用、和廢棄處置等各環(huán)節(jié)的安全風(fēng)險。排查整治涉及危險化學(xué)品的安全隱患，全面提升危險化學(xué)品安全管理水平。

三、組織領(lǐng)導(dǎo)

XX區(qū)教育局成立由局長XX任組長，區(qū)教育局綜合科、教育科、后保科、體衛(wèi)藝與社會教育科、教發(fā)中心等相關(guān)處室組成的XX區(qū)教育系統(tǒng)危險化學(xué)品安全綜合治理領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在綜合科。局屬各學(xué)校成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)本校危險化學(xué)品安全綜合治理工作。

四、時間進度和工作安排

全區(qū)中小學(xué)校危險化學(xué)品安全綜合治理工作從2020年9月開始，至2020年12月結(jié)束，分三個階段進行。

（一）部署階段（2020年9月）。

各中小學(xué)校制定具體實施方案，明確職責(zé)，細化措施，部署危險化學(xué)品安全綜合治理工作，廣泛宣傳報道，營造工作氛圍。組織全體小學(xué)科學(xué)實驗老師和中學(xué)化學(xué)老師進行安全集中培訓(xùn)

（二）整治階段(2020年10月集中整治，2020年11月深化提升)。

教育局制定實驗室安全管理卡片，各中小學(xué)校對照實驗室安全管理卡片，認真組織實施排查，定期開展督查，及時解決問題，確保按期完成。

（三）總結(jié)階段（2020年12月）。

各中小學(xué)?？偨Y(jié)整治經(jīng)驗成果。

五、開展2020年危險化學(xué)品安全專項檢查

工作目標(biāo)：

按照區(qū)政府通知要求，重點對XX區(qū)中小學(xué)校危險化學(xué)品管理使用及其安全隱患開展專項檢查和整治，全面深入開展安全教育，排查安全隱患，堵塞安全漏洞，落實安全措施，完善安全事故應(yīng)急預(yù)案。進一步健全高校危險化學(xué)品安全監(jiān)管責(zé)任體系和長效工作機制，提升安全工作的規(guī)范性和有效性，強化安全風(fēng)險防控意識和能力，有效預(yù)防和堅決遏制重特大事故發(fā)生，確保師生安全和校園穩(wěn)定。

（二）檢查范圍和重點

檢查范圍包括但不限于危險化學(xué)品倉庫，科研教學(xué)實驗室，危險化學(xué)品采購、保管、使用，固體、液體、氣體化學(xué)廢棄物處理。檢點包括但不限于危險化學(xué)品和易燃易爆有毒有害品，檢查內(nèi)容包括責(zé)任機制落實情況、資質(zhì)和基本設(shè)施運行情況、管理制度建立和運行情況、安全知識和操作規(guī)范培訓(xùn)情況、廢棄科研實驗室和危險品處理情況、應(yīng)急預(yù)案設(shè)立情況等。XX區(qū)教育局將對各學(xué)校?；氛喂ぷ髑闆r進行檢查。

（三）工作要求

1.加強組織領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一思想，提高認識，加強協(xié)調(diào)配合，明確責(zé)任，切實做到人員落實、任務(wù)落實、責(zé)任落實，確保安全檢查工作順利開展。

2.高度重視危險化學(xué)品安全檢查工作，做好自查自糾，被抽查學(xué)校要積極配合現(xiàn)場檢查，對現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題隱患積極有效整改，確保檢查工作取得實效。

3.加強宣傳引導(dǎo)和安全教育，牢固樹立安全理念，全面提升師生安全意識和防范能力。

及時總結(jié)工作經(jīng)驗和成功做法，建立健全安全監(jiān)管責(zé)任體系和常態(tài)化自查機制。

（四）具體安排

本次中小學(xué)校危險化學(xué)品安全檢查工作，由區(qū)教育局負責(zé)組織。

1.學(xué)校自查自糾階段（2020年10月底前）

（1）各中小學(xué)校按照要求進行部署動員，結(jié)合自身實際，制定危險化學(xué)品專項整治實施方案?？蓞⒄铡秾嶒炇野踩芾砜ㄆ罚ǜ郊?），組織力量對本校危險化學(xué)品倉庫和相關(guān)科研教學(xué)實驗室及相關(guān)場所危險化學(xué)品安全進行全面檢查和自查，深入排查安全隱患，堵塞安全漏洞，強化安全措施，制定完善安全事故應(yīng)急預(yù)案。

（2）各中小學(xué)應(yīng)對自查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患建立安全隱患臺賬，及時進行整改，做好整改記錄，對短期確實無法整改的要制定切實可行的整改方案，明確整改計劃和整改期限。

（3）各中小學(xué)校應(yīng)制定本校《危險化學(xué)品專項整治實施方案》和危險化學(xué)品安全隱患自查臺賬。

2.現(xiàn)場檢查階段（2020年11月）

區(qū)教育局組織檢查組分片區(qū)現(xiàn)場檢查，著重對中小學(xué)危險化學(xué)品管理進行現(xiàn)場檢查。具體包括：

（1）聽取情況匯報。聽取學(xué)校校內(nèi)危險化學(xué)品安全管理工作總體情況介紹和學(xué)校管理部門自查和整改工作報告。

（2）查閱相關(guān)資料。查看學(xué)校自查報告、安全管理組織體系、規(guī)章制度、人員培訓(xùn)、安全檢查臺賬、整改報告等。

（3）選定檢查對象。選定若干危險品倉庫和科研實驗室、廢棄物中轉(zhuǎn)站等相關(guān)場所作為現(xiàn)場重點檢查對象。

（4）實施現(xiàn)場檢查。參照《實驗室安全管理卡片》，對重點檢查對象逐項進行現(xiàn)場核查。

（5）意見反饋。檢查組向?qū)W校反饋現(xiàn)場檢查情況。

3.整改提高階段（2020年12月）

（1）檢查組整理各中小學(xué)校安全問題隱患并反饋到學(xué)校。

第6篇：風(fēng)險防控自查報告范文

關(guān)鍵詞：執(zhí)行力 案件 防控

中圖分類號：D922.23

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2013）04-095-02

銀行業(yè)作為一個以經(jīng)營風(fēng)險為主的特殊行業(yè)，如何實現(xiàn)機制建設(shè)嚴(yán)密、案件防控有效的目標(biāo)，始終是一個重要且緊迫的課題。在國內(nèi)外經(jīng)濟金融形勢復(fù)雜多變的環(huán)境下，各類犯罪分子和犯罪集團伺機作案，銀行業(yè)案件防控形勢日益嚴(yán)峻，銀行案件時有發(fā)生。如某支行客戶經(jīng)理黃某數(shù)次仿造支行辦理登記手續(xù)人員簽名，以欺詐手段為陳某等辦理虛假房產(chǎn)抵押貸款業(yè)務(wù)，涉案金額超千萬元。另某銀行支行業(yè)務(wù)員林某，單人領(lǐng)鈔、對ATM機加鈔后，將匿藏的部分現(xiàn)金盜走后潛逃?？v觀上述金融案件，制度執(zhí)行不到位是案件發(fā)生最主要的原因。

一、制度執(zhí)行力缺失原因分析

造成制度執(zhí)行不到位主要有以下幾方面原因：

1.制度設(shè)計明顯缺陷。案件防控制度應(yīng)該具有規(guī)范性、強制性、程序性、相對穩(wěn)定性的特點。但現(xiàn)實中，一些銀行業(yè)金融機構(gòu)仍存在制度不完善或不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需要的問題。一是有的機構(gòu)未按照“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”和“開辦一項業(yè)務(wù)、出臺一項制度、建立一項流程”的原則，對現(xiàn)有規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程的科學(xué)性、嚴(yán)密性、完整性進行再評價，無法確保從源頭上有效遏制案件的發(fā)生。二是在制定制度時過于生搬硬套，缺乏實施細則，標(biāo)準(zhǔn)不明確，操作性不強。三是制度缺乏系統(tǒng)規(guī)劃，不同規(guī)定之間的要求相互沖突，使得基層機構(gòu)的前臺工作人員感到無所適從，增加了一線員工操作的難度。

2.執(zhí)行意識比較淡薄。一是有的銀行業(yè)金融機構(gòu)管理層執(zhí)行制度的意識依然淡薄，對違規(guī)、越權(quán)、逆程序操作等問題見怪不怪，習(xí)以為常，責(zé)任感、危機感和緊迫感還沒有真正確立。二是政策傳導(dǎo)不及時的老問題依舊存在。有的轉(zhuǎn)發(fā)上級有關(guān)規(guī)定、文件嚴(yán)重滯后。有的分支機構(gòu)甚至將文件、規(guī)定、規(guī)章束之高閣， 沒有及時傳達貫徹到一線經(jīng)辦人員，一線經(jīng)辦人員對上級行精神不了解。三是自查自糾活動流于形式，自查報告空洞，內(nèi)容不詳實。對監(jiān)管部門和上級案件防控工作要求理解不深不透，貫徹措施不具體，存在被動或應(yīng)付現(xiàn)象。

3.有章不循現(xiàn)象嚴(yán)重?？梢哉f，制度執(zhí)行力是案防工作的生命線。事實證明，90%以上的案件都是由于沒有嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度造成的。據(jù)了解，在各種檢查中發(fā)現(xiàn)，個別機構(gòu)有章不循的現(xiàn)象屢見不鮮。一是印章、密押、重要空白憑證等管理違規(guī)問題屢查不禁。二是制度執(zhí)行流于形式。如分支行常把常規(guī)性休假當(dāng)做強制休假，應(yīng)付了事。特別是一些機構(gòu)在要害崗位人員強制休假期間，并未組織開展業(yè)務(wù)審計或認定，強制休假的作用和效果大打折扣。三是對賬制度落實不力，對賬頻率、對賬對象、可參與對賬人員等多個方面沒有達到相關(guān)規(guī)定要求。四是貸款“三查”制度執(zhí)行不到位。

4.員工管理相對懈怠。部分銀行業(yè)機構(gòu)缺乏有效的員工培訓(xùn)機制和學(xué)習(xí)機制，缺乏對員工執(zhí)行力的培育和提升，對員工職業(yè)操守教育、案件防范意識灌輸、可疑行為排查等多方面的教育和管理一直沒有到位，致使員工素質(zhì)參差不齊，認識不統(tǒng)一，行為不規(guī)范，在執(zhí)行制度時各行其是，制度的執(zhí)行力大打折扣。另外，崗位責(zé)任制遠沒有到位，每個崗位為誰負責(zé)、負責(zé)什么職能不清楚，承擔(dān)什么責(zé)任不明確，干好干壞沒有明確的量化標(biāo)準(zhǔn)。

5.責(zé)任追究避重就輕。有的機構(gòu)發(fā)生案件后，不是將精力放在認真剖析、吸取教訓(xùn)、防范同類案件的再次發(fā)生上，而是將大量的精力用在如何掩蓋案件，妄圖大事化小，小事化了。還有的機構(gòu)案發(fā)后，對涉嫌違法人員該移送的不移送，對案件的處理簡單化，將直接涉案人員開除，將相關(guān)責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)給予紀(jì)律處分或罰款了事。對違規(guī)人員的責(zé)任追究上，仍然存在重處理基層行輕處理上級行、重追究當(dāng)事人責(zé)任輕追究單位管理者責(zé)任的問題。

二、提升制度執(zhí)行力的建議

制度執(zhí)行不到位是案件頻發(fā)及操作風(fēng)險較高的主要癥結(jié)。筆者認為要從根本上解決提升制度執(zhí)行力的問題，必須從以下幾方面著手。

1.必須加強企業(yè)文化建設(shè)。企業(yè)文化是企業(yè)的價值取向、行為準(zhǔn)則、人際氛圍，它深存于廣大員工的心靈之中，它會實實在在地影響著員工的思維、判斷、決策等，可以提高商業(yè)銀行的核心競爭能力，并將長期地發(fā)揮作用。思想決定態(tài)度，態(tài)度決定行為，行為決定結(jié)果。通過建設(shè)良好的執(zhí)行力文化，就能夠把員工的思想統(tǒng)一起來，建立共同的價值觀念，使員工具有使命感和責(zé)任感，自覺把個人的行為統(tǒng)一于企業(yè)行為的共同方向上。要倡導(dǎo)執(zhí)行為王的理念。作為銀行員工，要始終保持一種積極的工作態(tài)度和強烈的責(zé)任感。有了責(zé)任心，就會積極主動地想辦法、出主意、拿措施、抓落實，執(zhí)行就不會有任何借口，就能想干事、干成事、干好事。

2.必須加強制度建設(shè)。沒有規(guī)矩不成方圓，加強規(guī)章制度建設(shè)，逐步實現(xiàn)制度流程的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，顯得尤為重要。一方面要定期梳理各項制度，使規(guī)章制度與基層的風(fēng)險控制實際相適應(yīng)，與執(zhí)行的客觀環(huán)境相適應(yīng)。要對制度的執(zhí)行情況進行跟蹤評價，及時查漏補缺，從而形成一套環(huán)環(huán)相扣、科學(xué)嚴(yán)密的內(nèi)部控制制度體系，從制度上保障制度執(zhí)行力的提高。另一方面要加強科技能力建設(shè)。要提高制度與業(yè)務(wù)系統(tǒng)的吻合性，強化系統(tǒng)的剛性控制。充分利用現(xiàn)代科技手段，加強科技手段創(chuàng)新，實現(xiàn)由“人為控制”向“科技控制”的根本轉(zhuǎn)變，以切實提高操作風(fēng)險技防能力，從技術(shù)手段上保障制度執(zhí)行力的提高。

3.必須完善崗位責(zé)任制。健全機制是提高執(zhí)行力的關(guān)鍵。制度的執(zhí)行不能僅僅依靠員工的自覺行為，而要通過健全的機制去督促落實。要不斷完善考核的程序、標(biāo)準(zhǔn)和辦法，通過科學(xué)設(shè)定工作任務(wù)和責(zé)任目標(biāo)，強化日常監(jiān)督和過程控制，逐步建立起以剛性化的制衡執(zhí)行機制、制度化的考核監(jiān)督機制、導(dǎo)向化的激勵獎懲機制為核心的三位一體的目標(biāo)管理體系。做到工作項目化、項目具體化、具體責(zé)任化。通過嚴(yán)格、系統(tǒng)、科學(xué)的目標(biāo)管理，使每個崗位都能做到有目標(biāo)、有措施、有責(zé)任人、有時限、有督促檢查、有考核評估，最終通過精細化的管理把經(jīng)營目標(biāo)變?yōu)楝F(xiàn)實。

4.必須完善責(zé)任追究機制。嚴(yán)格的責(zé)任追究是案件防控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是加強執(zhí)行力建設(shè)的重要保證。要把問責(zé)作為案防的重要抓手，對違規(guī)行為實施零容忍，從嚴(yán)問責(zé)，不斷提高違規(guī)成本，以嚴(yán)厲的問責(zé)，教育、震懾廣大銀行從業(yè)人員。一方面要加強案件責(zé)任追究。對業(yè)務(wù)中已經(jīng)暴露出來的突出風(fēng)險或損失事件，應(yīng)嚴(yán)格實行結(jié)果問責(zé)，從具體經(jīng)辦人到部門負責(zé)人到分管領(lǐng)導(dǎo)，該追究責(zé)任一律追究到底，決不姑息。另一方面要建立過程問責(zé)機制。創(chuàng)新內(nèi)控違規(guī)事件的問責(zé)模式及方法，對未造成突出風(fēng)險或損失的內(nèi)控違規(guī)問題，應(yīng)逐步推行過程問責(zé)。要正確認識個人、團隊責(zé)任關(guān)系，對一般性失誤要注重分析原因，解決問題，對事不對人，進而專注查找“錯誤”根源，形成正確歸因機制，增加制度執(zhí)行力。

5.必須強化員工素質(zhì)培養(yǎng)和管理。提高員工隊伍的綜合素質(zhì)是加強執(zhí)行力建設(shè)的前提和基礎(chǔ)，它決定了制度執(zhí)行力的強弱。一要嚴(yán)格考核審查。通過筆試、面試等多種手段，從知識技能、個性、綜合素質(zhì)、能力、職業(yè)適應(yīng)性等方面，綜合、準(zhǔn)確地做好選用人才。二要加強教育培訓(xùn)。要加強員工的職業(yè)道德和法律法規(guī)教育，樹立正確的人生觀、職業(yè)觀，以抵擋各種誘惑，經(jīng)受考驗和挑戰(zhàn)。要通過各種業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，努力把每一位員工都鍛造成多面手，使他們在實際工作中能游刃有余地應(yīng)對各類風(fēng)險挑戰(zhàn)。三要加強員工管理。嘗試建立三個機制：風(fēng)險評估機制：根據(jù)職位高低、崗位敏感、接觸信息等途徑對員工的風(fēng)險程度進行評估；行為監(jiān)控機制：除監(jiān)控員工的道德行為外，還應(yīng)包括其業(yè)績變化、情緒變化、家庭變化、財務(wù)狀況、信用狀況等因素，掌握員工行為動態(tài)；待遇養(yǎng)廉機制：充分運用包括員工教育與培訓(xùn)、陽光激勵、職級提升等各種手段，營造員工不變壞的環(huán)境氛圍。

參考文獻：

1.銀行業(yè)案件防控形勢與應(yīng)對·中國金融，2012（12）

2.標(biāo)本兼治.懲防并舉.深入推進案件防控長效機制建設(shè)·浙江金融，2010（6）

第7篇：風(fēng)險防控自查報告范文

一、督點內(nèi)容

（一）開學(xué)條件保障

1．組織師生按時返校情況。教職員工是否及時到崗，學(xué)生是否按時返校。

2．落實學(xué)生資助政策情況。是否積極落實國家資助政策，是否出現(xiàn)學(xué)生因家庭經(jīng)濟困難而輟學(xué)。

3．教材和教輔材料符合國家規(guī)定要求情況。是否及時在開課前將課本發(fā)放到學(xué)生手中，是否違背自愿原則強制學(xué)生訂購教輔材料。

4．實驗室及實習(xí)、實訓(xùn)保障情況。中職學(xué)校實驗室、實習(xí)場所及其設(shè)施設(shè)備配置是否符合教學(xué)需要，運行維護是否符合國家規(guī)范。中職學(xué)校校內(nèi)實訓(xùn)基地和校外實習(xí)基地條件是否滿足教學(xué)計劃需要，管理制度是否健全，“雙師型”教師是否滿足教育教學(xué)需要。

5．后勤保障情況。校（園）網(wǎng)絡(luò)、多媒體設(shè)備、教學(xué)終端等各種教學(xué)設(shè)施設(shè)備及生活設(shè)施設(shè)備是否經(jīng)過檢修維護，飲食、住宿、水電暖等各項后勤保障工作是否到位。

6．經(jīng)費保障機制落實情況。是否統(tǒng)一城鄉(xiāng)義務(wù)教育學(xué)校生均公用經(jīng)費基準(zhǔn)定額并落實資金，是否對學(xué)生規(guī)模不足100人的村小學(xué)和教學(xué)點按100人核定公用經(jīng)費，是否存在經(jīng)費截留問題。是否建立中職生均撥款制度。

7．開學(xué)主題教育活動情況。是否認真落實《中小學(xué)生守則（2015年修訂）》，做到上墻、入屏，并開展“三愛”（ 愛學(xué)習(xí)、愛勞動、愛祖國）和“三節(jié)”（ 節(jié)糧、節(jié)水、節(jié)電）教育活動以及安全防范主題教育活動。

（二）校舍安全管理

8．校舍隱患排查情況。是否建立中小學(xué)校舍安全年檢制度，定期對校舍進行安全隱患排查，并將排查信息錄入全國中小學(xué)校校舍信息管理系統(tǒng)，消除所有D級危房。

（三）食品與飲水安全管理

9．食品與飲水安全管理情況。是否加強食品安全和衛(wèi)生防疫工作，不斷完善校（園）食堂就餐環(huán)境。校（園）食堂食品采購環(huán)節(jié)、運輸環(huán)節(jié)、儲存環(huán)節(jié)、加工環(huán)節(jié)等是否存在衛(wèi)生和安全隱患。自備水源、二次供水及直飲水設(shè)施、食堂蓄水池等是否清潔、消毒，是否進行水質(zhì)檢測。

（四）校車安全管理

10．管理制度建設(shè)情況。是否制定《校車安全管理條例》實施辦法和省級校車服務(wù)方案，校車管理機構(gòu)及協(xié)調(diào)工作機制是否健全。

11．學(xué)生上下學(xué)交通安全和校車安全管理情況。是否存在使用拼裝車、報廢車、未取得校車使用許可車輛接送學(xué)生，以及未取得校車駕駛資格人員駕駛校車、超速、超員、不按許可路線行駛等違法行為。是否按照要求設(shè)置校車站點，校車運營是否按照要求落實各項安全管理制度，校（園）門口道路是否設(shè)置警示牌、減震帶。是否針對不同季節(jié)交通安全特點，完善事故應(yīng)急處置預(yù)案，開展事故逃生演練和應(yīng)急處置演練。

（五）校園安全管理和安全教育

12．校（園）“三防”建設(shè)落實情況。校（園）是否配齊必要的安全防護、應(yīng)急處置裝備，校（園）重點部位是否安裝視頻監(jiān)控，寄宿制學(xué)校是否設(shè)專職宿舍管理員，學(xué)校安全管理制度是否完善。

13．重點領(lǐng)域治理情況。是否嚴(yán)防溺水事故，堅決避免群體性溺水事故。是否防止校（園）擁擠踩踏事故，維持好高峰時段學(xué)生上下樓秩序。是否強化校（園）消防安全防控，落實消防安全責(zé)任制，定期檢查消防設(shè)施和器材配置及完好有效情況，組織開展消防演練和應(yīng)急疏散演練，消除安全事故隱患，杜絕校（園）宿舍明火取暖現(xiàn)象。

14．防范非法入侵校園導(dǎo)致學(xué)生傷亡情況。各校（園）是否制定健全輿情信息分析安全預(yù)警快速反應(yīng)和排查化解聯(lián)動處置機制和工作責(zé)任制，是否加強安全保衛(wèi)工作隊伍建設(shè)，是否定期開展安全應(yīng)急演練工作，是否經(jīng)常性對師生開展法制教育和公共安全教育。

15．校園欺凌和暴力治理情況。是否集中對學(xué)生開展以校園欺凌治理為主題的專題教育,是否建立校（園）安全風(fēng)險預(yù)防、管控與處置制度和工作機制，是否制定完善安全預(yù)警快速反應(yīng)和聯(lián)動處置機制，形成防治學(xué)生欺凌和暴力的工作合力。

16．校（園）周邊綜合防控工作開展情況。警校聯(lián)動機制是否建立，校（園）周邊公安機關(guān)高峰勤務(wù)、“護學(xué)崗”和群防群治機制是否健全，校（園）周邊警務(wù)室民警是否經(jīng)常到校溝通聯(lián)系、指導(dǎo)工作,教育行政部門是否經(jīng)常協(xié)調(diào)有關(guān)部門對重點區(qū)域和人員密集場所安全隱患進行專項排查整改，加強校園周邊治安環(huán)境綜合治理工作。

17．中小學(xué)生安全教育情況。是否利用開學(xué)初對中小學(xué)生集中開展安全教育，是否突出防溺水、交通安全、消防安全等安全教育重點，是否定期組織學(xué)生開展應(yīng)急疏散演練。

二、督查要求

（一）全面自查。2月27日至3月3日，教育部將派出專項督導(dǎo)組抽取我省1—2個市州進行實地督導(dǎo)，每個市州抽取學(xué)校不少于6所，督導(dǎo)學(xué)校涵蓋高中、初中、小學(xué)、幼兒園不同學(xué)段。各縣市和各校（園）要全面梳理排查各項開學(xué)條件保障情況，建立問題清單，逐項及時解決，縣市教體局、教育督導(dǎo)部門領(lǐng)導(dǎo)干部帶隊督導(dǎo)，重點是基礎(chǔ)薄弱學(xué)校、寄宿制學(xué)校、農(nóng)村偏遠學(xué)校、農(nóng)民工子弟學(xué)校，了解真實情況，解決實際困難。自查報告要涵蓋重點內(nèi)容涉及的5個方面17項工作情況，于2月24日前報送州人民政府教育督導(dǎo)室和州教體局，自查內(nèi)容包括：基本情況、做法經(jīng)驗、困難問題和整改措施等。

（二）重點抽查。每個督查組由3至4人組成，必須深入6至10所學(xué)校開展督查，做到村小、中心完小、九年制、初中、普通高中、中職學(xué)校全覆蓋，根據(jù)各學(xué)段特點確定督點；每個縣市須查1至2所幼兒園。

（三）加強反饋。各督查組要按照督查方案要求，深入校（園），及時糾正違紀(jì)違法行為，對違規(guī)辦學(xué)、違規(guī)收費等行為要堅決制止，對存在的安全隱患要及時告知校（園）和縣市教育和體育局，責(zé)令及時排除。督查結(jié)束后，要向?qū)W校和縣市教體局進行情況反饋，推介典型經(jīng)驗，找出問題，各督查小組于3月3日前將督查書面材料交州人民政府教育督導(dǎo)室匯總。聯(lián)系人：朱x ，電話：xx，電子郵箱：xx

三、人員安排

3個督查小組具體安排如下：

第一督查組

組 長：吳xx

成 員：羅xx 朱xx

督查單位：xx縣 xx縣 xx縣

第二督查組

組 長：王xx

成 員：何xx

督查單位：xx市 xx縣 xx縣 州直學(xué)校

第三督查組

組 長：向xx

成 員：朱xx

督查單位：xx縣 xx縣 xx民中 州民族實驗小學(xué)

第8篇：風(fēng)險防控自查報告范文

[關(guān)鍵詞] 農(nóng)業(yè)機械 農(nóng)機購置補貼政策

[中圖分類號] F323.3 [文獻標(biāo)識碼] A [文章編號] 1003-1650 （2013）08-0155-01

互助縣是青海省的農(nóng)業(yè)大縣、農(nóng)機大縣，是國家商品糧基地建設(shè)縣。自2005年以來，互助縣緊緊抓住國家實施農(nóng)業(yè)機械購置補貼政策機遇，從五個環(huán)節(jié)規(guī)范操作，從五個方面加強監(jiān)管，農(nóng)機購置補貼政策效應(yīng)明顯，推動了新農(nóng)村建設(shè)。

一、從五個環(huán)節(jié)規(guī)范操作

縣、鄉(xiāng)農(nóng)機管理部門和技術(shù)人員嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定規(guī)范操作，積極受理農(nóng)民群眾申請、幫助、指導(dǎo)農(nóng)民填申請表，按時上報申請購機農(nóng)戶名單?？h農(nóng)業(yè)和科技局認真執(zhí)行有關(guān)文件精神，嚴(yán)格按照程序步驟開展機具補貼工作，嚴(yán)格實行購機補貼情況抽查制和操作人員責(zé)任追究制，按照省農(nóng)牧廳提出的“三不能、五嚴(yán)禁、十不準(zhǔn)”工作要求實施。重點從五個環(huán)節(jié)規(guī)范操作：

1.及時公告、公示，接受群眾監(jiān)督。各年度以縣政府的名義，通過多種方式《互助縣農(nóng)機購置補貼公告》，明確公布相關(guān)政策、咨詢服務(wù)和質(zhì)量監(jiān)督投訴單位、電話、值班人等；沒有出現(xiàn)向企業(yè)和群眾亂收費現(xiàn)象。在公布補貼政策和產(chǎn)品目錄的同時，平等受理農(nóng)民購機申請，做到購機補貼過程公開、公平、公正。對擬購機農(nóng)戶在縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）張榜公示，無異議后，簽訂補貼協(xié)議以供應(yīng)。

2.統(tǒng)籌規(guī)劃，科學(xué)調(diào)控，促進優(yōu)化農(nóng)機裝備結(jié)構(gòu)布局。按農(nóng)時季節(jié)以農(nóng)機大戶、農(nóng)機專業(yè)合作社為重點，及早落實大中型拖拉機、聯(lián)合收割機、馬鈴薯種植機、免耕播種機、微耕機等農(nóng)機具的購置。采取措施，方便群眾，盡量滿足農(nóng)戶需要。

3.注重發(fā)揮縣農(nóng)機兩站一校、蔬菜中心的作用，負責(zé)落實重點補貼的機具和農(nóng)戶。其中：縣農(nóng)機推廣站負責(zé)保護性耕作機具、馬鈴薯種植收獲機具，油菜收割機等；縣農(nóng)機管理站負責(zé)農(nóng)機專業(yè)合作社、農(nóng)機大戶所需的機具；縣農(nóng)機化學(xué)校、蔬菜中心負責(zé)設(shè)施農(nóng)業(yè)作業(yè)機具，如微耕機、棉被、卷簾機等。

4.抓好現(xiàn)場示范。針對農(nóng)戶對轉(zhuǎn)型機具，如微耕機、馬鈴薯種植機、收獲機的性能了解少的問題，及時與供貨方協(xié)商價格，拉回實物樣品，組織召開使用示范現(xiàn)場會，讓農(nóng)戶觀看、實習(xí)操作、購買。

5.加強購補機具的調(diào)查回訪和補貼政策滿意度的測評?；卦L中沒有發(fā)現(xiàn)不合格機具，對個別農(nóng)戶反映的補貼機具質(zhì)量問題及時給予解決處理。農(nóng)機補貼政策的實施深受廣大農(nóng)戶和有關(guān)部門的好評。

二、從五個方面加強監(jiān)管

按照中央和青海省有關(guān)農(nóng)機購置補貼政策精神，及時制定監(jiān)督檢查方案，從五個方面進行了監(jiān)管工作。

1.強化對農(nóng)機經(jīng)銷商的監(jiān)管。我們采取調(diào)查農(nóng)民、回訪機手、抽樣調(diào)查等方法，重點監(jiān)督經(jīng)銷商在營銷宣傳上不誤導(dǎo)、機具售價上不抬高、補貼兌現(xiàn)上不打折，售后服務(wù)上不退滯。對省中標(biāo)經(jīng)銷商或企業(yè)自行確定的經(jīng)銷點領(lǐng)發(fā)具有農(nóng)機補貼資格的委托書，對購機農(nóng)戶實行人機合影照，并實行備案管理。

2.強化對農(nóng)機購置補貼過程的監(jiān)管。積極推行“五見三查一公示”監(jiān)管方式受理申請、簽訂協(xié)議、上門核機時見本人，購機是到農(nóng)業(yè)和科技局驗機、上門復(fù)核時見機；查發(fā)動機編號、整機出廠編號、國家補貼編號與登記是否一致；公示補貼對象，規(guī)范農(nóng)機購置補貼程序，整個過程嚴(yán)謹無漏風(fēng)，補貼政策落實不走樣。

3.強化對購機人及補貼機具的監(jiān)管核實。在嚴(yán)格核查購機人身份和購機能力，杜絕外縣農(nóng)民購機或借用農(nóng)民身份購機套取補貼等現(xiàn)象發(fā)生的基礎(chǔ)上，組織人員經(jīng)常性深入村社開展補貼機具回訪調(diào)查活動，隨機核查是否購機、購買機具是否為確認書規(guī)定的機具，已購機具使用及質(zhì)量情況，從而有效提高了售后服務(wù)水平，杜絕了違規(guī)轉(zhuǎn)賣補貼機具現(xiàn)象發(fā)生。

4.強化補貼政策廉政建設(shè)監(jiān)管。制定廉政風(fēng)險防控機制實施方案，并加以落實。一方面組織工作人員認真學(xué)習(xí)《青海省農(nóng)機購置補貼工作人員廉潔從政的有關(guān)規(guī)定》，開展警示教育；另一方面，對購機農(nóng)戶從縣到鄉(xiāng)進行公示，并在干部群眾中進行補貼政策落實情況滿意度測評，有效提高了工作透明度和服務(wù)水平。

5.縣農(nóng)業(yè)和科技局抽調(diào)干部，專門負責(zé)購機申請、確認書的簽訂、檔案材料的建立、整理及電子信息檔案的上報。在實施過程中，按時上報購機補貼信息、進度統(tǒng)計表、年度總結(jié)、自查報告等材料。督促供貨方負責(zé)在補貼機具顯著位置上做出國家補貼機具和編號的統(tǒng)一標(biāo)記。

三、補貼政策效應(yīng)明顯

1.激發(fā)了農(nóng)民購置農(nóng)業(yè)機械的積極性。僅2012年上級下達給互助縣農(nóng)機購機補貼資金共1055萬元（其中，中央資金990萬元，省級資金65萬元）。實際完成補貼資金1055萬元，購置各類農(nóng)機具4089臺（套），涉及全縣19個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，281個行政村，收益農(nóng)戶達3312戶，拉動農(nóng)民投入資金2465萬元。

2.促進了農(nóng)業(yè)科技進步。通過購機補貼，有力的增強了農(nóng)業(yè)裝備結(jié)構(gòu)，大幅度提高了農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率，促使農(nóng)民不斷地從農(nóng)業(yè)內(nèi)部挖掘增收潛力，實現(xiàn)了節(jié)本增效。它不但加快了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變，而且促進了農(nóng)村勞動力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變。僅2012年全縣外出務(wù)工人員達5萬人，勞務(wù)收入達5.2億元。

3.新型農(nóng)機具和農(nóng)業(yè)新技術(shù)廣泛應(yīng)用。如微耕機的廣泛應(yīng)用，給山區(qū)農(nóng)戶帶來了方便，逐步取代了山區(qū)畜牧耕種的現(xiàn)狀；大中型機具的使用積極性高漲。僅2012年，大型聯(lián)合收割機突破40臺大關(guān)，機收面積達10.3萬畝；千臺補貼脫粒機的大量應(yīng)用加快了秋收進度，減少了不必要的浪費；300萬元設(shè)施機具的配套加快了設(shè)施農(nóng)業(yè)建設(shè)步伐。

第9篇：風(fēng)險防控自查報告范文

過往的工作，去總結(jié)，去回顧，是為了來讓自己認識到自己有哪些收獲，同時也是可以讓領(lǐng)導(dǎo)清楚你做了哪些事情，作為部門經(jīng)理，更是要去把述職做好。下面小編為大家整理2021銀行部門經(jīng)理個人述職報告5篇，歡迎閱讀，希望對大家有幫助！

銀行部門經(jīng)理個人述職報告(一)尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好!

20__年對我而言，是非常重要的一年。在擔(dān)任支行營運經(jīng)理期間，帶領(lǐng)運營團隊圍繞“安全、優(yōu)質(zhì)、高效”的會計營運目標(biāo)，堅持”安全就是增效“的理念，把做好支行的規(guī)章制度執(zhí)行、內(nèi)控風(fēng)險防范、提升柜員服務(wù)技能、效率、風(fēng)險意識作為目標(biāo)而努力奮斗，發(fā)揮了自己在本職崗位上應(yīng)有的作用，確保了支行全年會計工作圓滿安全完成。現(xiàn)將本人20__年會計經(jīng)理工作情況述職匯報如下：

一、認真貫徹落實會計管理工作的要求和指導(dǎo)精神，認真履行營運經(jīng)理的職責(zé)

1.在工作中，本人始終保持高度的責(zé)任心和事業(yè)心，保持強烈的集體主義觀念，嚴(yán)格執(zhí)行各項金融政策和規(guī)章制度，工作上兢兢業(yè)業(yè)，克己奉公

2.根據(jù)支行20__年年度人員內(nèi)部輪崗的安排，認真分析梳理，對支行現(xiàn)有人員進行了崗位設(shè)置和不相容崗位的分工，落實完善了支行的崗位責(zé)任制和分級授權(quán)責(zé)任制，達到了人力資源的良好利用率。

3.日常工作中強抓營運管理重要環(huán)節(jié)和風(fēng)險防范。

采用監(jiān)督、檢查、輔導(dǎo)、授權(quán)、審核等多種方式，按頻度和質(zhì)量要求，完成盡責(zé)事項、實施日常管理，做到有據(jù)可查、規(guī)范有序。加強對重點業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的控制，對異?，F(xiàn)金支付進行嚴(yán)格審批與報備;強化全員提高自助設(shè)備現(xiàn)金分流率的意識，有效引導(dǎo)客戶分流;庫存現(xiàn)金限額管理和大額現(xiàn)金反假工作由專人負責(zé)，有條不紊;分析查找支行薄弱關(guān)鍵問題，合理解決問題，提高質(zhì)效;定期組織全員對風(fēng)險案例的分析和學(xué)習(xí)，增強員工風(fēng)險防范意識，規(guī)范柜面業(yè)務(wù)操作，防微杜漸。

二、強化內(nèi)控管理，提升合規(guī)經(jīng)營水平

1.作為支行的運營經(jīng)理，主要履行會計監(jiān)督及防范風(fēng)險的職能。

我嚴(yán)格執(zhí)行以經(jīng)濟資本為核心的風(fēng)險和效益約束機制、以經(jīng)濟增加值為核心的績效考核評價機制，努力追求業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險控制的內(nèi)在統(tǒng)一。堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，進一步完善防范案件的長效機制，努力從源頭上防范案件的發(fā)生。加強合規(guī)教育，努力實現(xiàn)人人懂得合規(guī)、主動遵循合規(guī)、盡職維護合規(guī)的工作目標(biāo)。使每個人加強警惕，做好內(nèi)控管理，防范金融風(fēng)險，實現(xiàn)無違規(guī)無差錯。

2.認真履職，正確處理內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系，有效防控營運風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險。

根據(jù)網(wǎng)點客戶群體、業(yè)務(wù)發(fā)展需要，營造和諧的團隊氛圍，合規(guī)高效的營運執(zhí)行力，為支行各項業(yè)務(wù)的開展、落地保駕護航。

3.認真組織年終決算各項業(yè)務(wù)及賬務(wù)清理工作，嚴(yán)格按要求和規(guī)定，認真學(xué)習(xí)，精心組織，親力親為地做好各項準(zhǔn)備工作：核對帳務(wù)、清理各項資金、年終決算測試、核實損益、編制報表、上報各類自查報告等。

保證了20__年度會計決算的順利進行，無差錯事故發(fā)生。

4.重視銀企對帳工作和電子對賬推廣工作，及時根據(jù)分行結(jié)算部下發(fā)的銀企對帳回收的情況，主動聯(lián)系加緊催收。

特別是針對財務(wù)人員變動，地址變更等問題，支行克服時間緊、人員少、工作量大的困難，在年底將帳務(wù)及時核對完畢，進一步維護好我行與企業(yè)的良好合作關(guān)系。

三、抓好隊伍建設(shè)

從基礎(chǔ)入手，著力于運營人員的安全素質(zhì)培養(yǎng)，保障支行的穩(wěn)健經(jīng)營。

1.加強對監(jiān)控錄像的管理。

嚴(yán)格按分行對監(jiān)控錄像管理回放的要求，每周認真抽查回放錄像，全月將所有柜員的監(jiān)控均能全部調(diào)閱，在回放中發(fā)現(xiàn)柜員的不規(guī)范現(xiàn)象，耐心地給柜員講解原因和后果，以減少事故隱患;對于發(fā)現(xiàn)的其它問題均能及時聯(lián)系相關(guān)職能部門，督促完善，確保錄像資料完整清晰和有效性。

2.認真審核柜員的傳票，及時處理后督下發(fā)的差錯。

加強對新行員和差錯較多柜員的傳票審核，使差錯率得到較好的控制。遇后督的查詢及差錯下發(fā)，做到逐筆核對并與柜員共同分析差錯原因晨會講解，認真登記柜員差錯臺帳，督促柜員整改杜絕再范。

3.加強員工業(yè)務(wù)輔導(dǎo)培訓(xùn)和技能訓(xùn)練，制定支行《內(nèi)控獎懲積分考核機制管理辦法》，有效激勵員工，確保風(fēng)險防范工作和__培訓(xùn)有序開展，執(zhí)行制度不走樣。

精心組織晨會學(xué)習(xí)，及時對總分行風(fēng)險提示清單進行分析傳達、對新業(yè)務(wù)進行培訓(xùn)、做好班前、班中、班后檢查通報、后督差錯的講評、以及監(jiān)控回放中出現(xiàn)的問題進行逐一講解等。定期上報風(fēng)險排查報告，對管理風(fēng)險、內(nèi)控風(fēng)險、安全風(fēng)險等環(huán)節(jié)逐一排查，積極整改，員工遵章守制的意識得到了提高。多渠道的培養(yǎng)和教育員工樹立風(fēng)險意識、責(zé)任意識，使員工意識到自己是風(fēng)險管理體系中的一部分，切實貫徹落實各項規(guī)章制度，做到有章必循，加強各項規(guī)章制度的執(zhí)行力。

本人工作中存在的不足

1.內(nèi)部精細化管理有待提高，內(nèi)控監(jiān)控力度不到位。

由于不能顧及諸多工作全權(quán)管理到位，員工的業(yè)務(wù)技能亟待提高，有時會疲于應(yīng)付日常工作，管理精細化不高。

2.風(fēng)險監(jiān)控意識與系統(tǒng)更新不同步。

由于總行__系統(tǒng)上線及各項清理工作緊鑼密鼓的開展，新業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)容更新加快，自身學(xué)習(xí)的節(jié)奏還需同步跟進，考慮不夠全面。在今后的工作中，定會努力克服自身不足，及時學(xué)習(xí)和掌控，豐富自己的業(yè)務(wù)知識水平，更好把握規(guī)章制度，增強風(fēng)險意識。

3.支行服務(wù)還有待提高，員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)還不能達到適應(yīng)銀行高強度業(yè)務(wù)風(fēng)險的能力，20__年主要從服務(wù)和制度的執(zhí)行上及提高員工素質(zhì)上入手，提高我們支行運營人員的工作能力和服務(wù)水平。

此致

敬禮!

述職人：___

20__年_月_日

銀行部門經(jīng)理個人述職報告(二)尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好!

本人于20__年_月_日被支行黨委任命為營業(yè)室經(jīng)理，任期內(nèi)主持營業(yè)室全面工作，主管對外業(yè)務(wù)拓展、客戶關(guān)系維護、安全保衛(wèi)工作，對部門的工作負全責(zé)。在此，向行領(lǐng)導(dǎo)及同事做述職報告：

一、概述

任職期內(nèi)，本人能忠于職守，嚴(yán)于律已，作風(fēng)廉潔，大膽管理，工作勤懇，嚴(yán)格執(zhí)行國家金融政策，遵守省行、支行的各項規(guī)章制度，積極響應(yīng)上級行的有關(guān)號召，在支行黨委的授權(quán)范圍內(nèi)積極開展各項工作。任職期內(nèi)，無發(fā)生一起案件事故，實現(xiàn)“安全運行年”目標(biāo)。在全體員工的共同努力下，本部門業(yè)務(wù)發(fā)展穩(wěn)健，業(yè)務(wù)運行機制良好，員工精神面貌較好，部門狀況呈良好的發(fā)展趨勢。

二、履職及廉潔從業(yè)情況

1、主要業(yè)務(wù)指標(biāo)情況

20__年底，營業(yè)室一般性存款為__萬元，其中儲蓄存款__萬元，企業(yè)存款__萬元，20__年底一般性存款達__萬元，一般性存款下降了__萬元，其中儲蓄存款新增__萬元，企業(yè)存款下降了__萬元，實現(xiàn)中間業(yè)務(wù)收入__萬元，基金認購、申購__萬元，柜臺保險__萬元，貸記卡開卡__張。儲蓄存款增長不理想，主要原因是今年缺乏新的存款增長點、原有個別大客戶由于因___上線后系統(tǒng)不支持原有的個人支票業(yè)務(wù)，而轉(zhuǎn)向其他銀行，在我行的存款大幅下降，從年初的近__萬元下降到__多萬元。去年存入的拆遷補償費陸續(xù)到期、新轉(zhuǎn)入拆遷費基本無沉淀、無帶來新增存款。而_月下旬，一大客戶因用款轉(zhuǎn)走存款__多萬元，導(dǎo)致儲蓄存款大幅下降，降幅達前_個月累計增長額的_%。

2、業(yè)務(wù)拓展主要工作情況

在任職期內(nèi)，本人始終堅持以工作為重，在工作中以嚴(yán)于律已、寬于待人的標(biāo)準(zhǔn)要求自己，在工作中做到以親情團結(jié)同事，以規(guī)章制度規(guī)范人，以獎金制度來激勵人，部門業(yè)務(wù)狀況穩(wěn)定，員工團結(jié)協(xié)作。在業(yè)務(wù)拓展方面：1、為了讓更多的客戶認識、使用我行的金融產(chǎn)品，組織和參與多次戶外產(chǎn)品宣傳和營銷活動。如利用周日或放學(xué)時間人流量較大的時段分別在小學(xué)、廣場、舉行戶外宣傳活動，營銷我行重點產(chǎn)品，并充分利用大廳的__設(shè)備，每天在營業(yè)時間不停播放熱賣中的基金或建行各產(chǎn)品介紹的光碟，對樹立我行業(yè)務(wù)品牌和業(yè)務(wù)擴展，起到一定的積極宣傳作用。2、做好存量客戶的維護和精耕細作工作，始終把為客戶服務(wù)作為服務(wù)宗旨，用客戶的滿意度來衡量我們的工作質(zhì)量，時時以客為先，不斷改進服務(wù)方式，務(wù)求取得以舊帶新的效應(yīng)。通過平日人情化的有效的溝通，增進彼此間的了解和信任，不僅增強原有客戶對我行的忠誠度，還為我行帶來了新的優(yōu)質(zhì)客戶。如我科的一名VIP客戶帶他的朋友來開戶，為我們帶來__多萬元的個人存款和__多萬元的對公存款，原有一客戶在我行的活期存款達到一定數(shù)額就如數(shù)轉(zhuǎn)到_行，經(jīng)我們的努力，該客戶在我行開立了定期存款，在我行的存款增加了__多萬元。__年共新增VIP客戶__人，其中總行級VIP客戶_人，省行級__人，支行級__人，新增客戶存款余額達__多萬元。

3、積極跟進統(tǒng)發(fā)工資續(xù)簽相關(guān)工作。

為在同行爭奪的情況下順利續(xù)簽，做了大量細致、具體的工作。4、走出銀行，發(fā)展中間業(yè)務(wù)。深入到附近的小區(qū)、等市場，宣傳業(yè)務(wù)，尋找商機，營銷中間業(yè)務(wù)產(chǎn)品。

3、網(wǎng)點管理方面

(1)、強化優(yōu)質(zhì)服務(wù)理念，提高柜臺服務(wù)質(zhì)量。我室通過組織員工學(xué)習(xí)“家園文化”、《銀行柜面服務(wù)管理辦法》和《銀行柜面服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》，組織全體員工觀看____在我行先進事跡報告會后，進行討論、寫觀后心得體會、讓員工通過游戲中感悟等形式，使員工對優(yōu)質(zhì)服務(wù)內(nèi)涵有更進一步的理解，強化優(yōu)質(zhì)服務(wù)理念，并將服務(wù)理念貫徹到工作中，規(guī)范柜臺服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，掌握如何化解客戶的不滿、得體解答客戶等服務(wù)技巧，柜臺服務(wù)水平有較大的改觀。開放式柜臺多名員工因工作敬業(yè)、服務(wù)周到受到多數(shù)客戶的贊揚。

(2)、加強團隊建設(shè)，發(fā)揮激勵機制的積極作用。為進一步提高員工的工作積極性，年初，重新制定營業(yè)室員工的績效二次分配考核辦法，把考核內(nèi)容細化、量化，徹底打破部門內(nèi)部吃大鍋飯現(xiàn)象，收到較明顯的效果，由于通過各項指標(biāo)考核，使員工收入有所差距，員工之間的工作熱情、工作效率和對產(chǎn)品營銷的積極性有了較大的提高。在執(zhí)行過程中，我發(fā)現(xiàn)仍有不盡合理之處，于是對不利于員工工作積極性的細則，再次征詢?nèi)w員工意見書，進行二次修改。修改后，為體現(xiàn)考核的科學(xué)性，按工作崗位不同設(shè)置不同的考核指標(biāo)，為每位員工設(shè)立工作臺帳，并讓所有員工參與評議，每月將柜員評議、營銷業(yè)績、差錯考核、扣分情況等一一張榜公示，使考核更趨公平、公正、公開，通過修改二次分配考核辦法，鼓勵員工做好柜臺服務(wù)工作的同時，向目標(biāo)客戶營銷產(chǎn)品、發(fā)展VIP客戶，從傳統(tǒng)操作、核算型柜員向核算、營銷并重的復(fù)合型柜員轉(zhuǎn)變。為增加部門的凝聚力，在緊張、繁忙的工作之余，組織一些有益身心的活動。

(3)、及時、合理地調(diào)整服務(wù)窗口和設(shè)備硬件。為更好為我行貴賓客戶實施差別化服務(wù)，營業(yè)室在業(yè)務(wù)柜臺中增加了二個VIP貴賓服務(wù)窗口，有效避免貴賓客戶等候時間過長，同時減輕了貴賓室柜員的工作壓力。通過與科技部門的溝通合作，重新整合營業(yè)室開放式基金銷售系統(tǒng)的安排，使每一個營業(yè)窗口都安裝了系統(tǒng)，大大方便了有基金需求的中高端客戶。自___系統(tǒng)上線后，在分管行長的大力支持下，我室實行了分區(qū)服務(wù)，在原有的基礎(chǔ)上，辟出貴客客戶服務(wù)區(qū)，專門為VIP客戶和個人理財客戶服務(wù)，不受理一般客戶業(yè)務(wù)，以便留住和吸引更多的客戶成為我行的VIP客戶，為我行帶來更大的效益。

(4)、與風(fēng)險經(jīng)理一起，做好員工培訓(xùn)工作。今年的工作重點之一是抓員工培訓(xùn)。我部堅持每天班前會和每周集中一次培訓(xùn)，每周保證有2-3小時的學(xué)習(xí)時間。為提高培訓(xùn)效果，我科在傳統(tǒng)宣讀形式的基礎(chǔ)上，嘗試采取外請保險公司人員、本行他所營銷精英分享柜臺營銷經(jīng)驗、讓員工參與游戲、柜臺實操展示等多種生動活潑的形式，取得良好的效果。_月份開始，在保證對外營業(yè)的同時，安排員工脫產(chǎn)參加___培訓(xùn)工作。

4、廉潔從業(yè)情況

本人在職期間，在政治思想方面，一直響應(yīng)并貫徹執(zhí)行上級行的有關(guān)方針、政策，認真學(xué)__精神，緊跟時代步伐，不斷轉(zhuǎn)變觀念，提高加強管理、嚴(yán)防風(fēng)險的意識，保持廉潔的工作作風(fēng)。作為部門負責(zé)人，對部門的業(yè)務(wù)發(fā)展及安全運行負主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，我能團結(jié)所有員工，以身作則，在處理問題上本著“公開、化平、公正”的態(tài)度，以事實為依據(jù)，不偏袒，以理服人。在工作之余，我也不斷參加在線學(xué)習(xí)，提高自己的業(yè)務(wù)及管理水平，因為__，比的不是學(xué)歷、也不是財力，比的是學(xué)習(xí)力。

三、工作中存在的問題及今后工作設(shè)想

在變幻莫測的市場中，我部存款增長不理想，基礎(chǔ)工作管理工作仍有待加強，如會計核算差錯居高不下，VIP客戶識別率較低，業(yè)務(wù)拓展能力有限等，這都是我們明年重點的工作內(nèi)容。作為部門負責(zé)人，在許多方面也存在許多不足：

1、工作創(chuàng)新能力不足，未能帶領(lǐng)團隊打開新的工作局面。

2、在員工管理中也由于缺乏經(jīng)驗，考慮、處理某些問題時不夠周到。

3、本人的綜合素質(zhì)有待提高，業(yè)務(wù)水平不夠全面，管理能力仍需加強。

以上是本人的述職報告，不足之處請批評指正。

此致

敬禮!

述職人：___

20__年_月_日

銀行部門經(jīng)理個人述職報告(三)尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好!

20__年，在支行領(lǐng)導(dǎo)和同志們的幫助和指導(dǎo)下，本人能夠認真貫徹支行黨委工作部署，堅持“增存就是增效”經(jīng)營理念，把組織存款、壓降不良貸款放作為中心工作，發(fā)揮自己在本職崗位上應(yīng)有的作用，和同事們一道較好地完成了支行下達的工作任務(wù)，直接創(chuàng)造了近__萬元的經(jīng)營收入，為全行扭虧為盈做出了貢獻?，F(xiàn)將20__年度工作述職如下：

一、思想作風(fēng)建設(shè)情況

(一)思想上能從嚴(yán)從高要求自己，自覺加強政策理論和管理知識的學(xué)習(xí)，努力提高政治理論水平和管理能力。

一年來，我能認真學(xué)習(xí)重要思想和重新修訂的《____》，學(xué)習(xí)黨的路線、方針、政策和法規(guī)，特別是堅持學(xué)___精神，參加整肅行風(fēng)行紀(jì)活動，思想認識有了較大提高，充實了理論知識、開闊了工作思路，豐富了領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗，對我們_行改革的前景更加充滿了信心。

(二)學(xué)習(xí)上能不斷充實自己，自覺加強基礎(chǔ)理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，努力提高業(yè)務(wù)水平和操作能力。

為更好地為__行奉獻自己的聰明才智，自入行以來，我刻苦學(xué)習(xí)，掌握了較為全面的理論知識和專業(yè)知識。尤其是_月份組織安排我主持客戶部工作后，為盡快適應(yīng)新的崗位，進入角色，我不斷完善自身，提高業(yè)務(wù)水平，擴大知識面。

一是不管工作有多忙，堅持反復(fù)學(xué)習(xí)《信貸經(jīng)營管理必讀》、《商業(yè)銀行公司業(yè)務(wù)實務(wù)》等業(yè)務(wù)書籍，認真閱讀金融法規(guī)、業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)操作辦法，以提高自己的業(yè)務(wù)知識和業(yè)務(wù)能力。

二是參加總行組織的__倉單質(zhì)押貸款調(diào)研活動，并參與了《__銀行__標(biāo)準(zhǔn)倉單質(zhì)押貸款管理辦法》等制度的起草工作。

三是親自組織支行網(wǎng)上銀行、外匯知識、保險業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，與全行員工一起學(xué)習(xí)、探討業(yè)務(wù)，共同發(fā)展。一年來，通過自己的努力，本人的業(yè)務(wù)水平和工作能力有了進一步的提高。

(三)作風(fēng)上能嚴(yán)格要求自己，不斷增強法制觀念，按章辦事，廉潔自律。

我主持客戶部工作后，作為一個部門的帶頭人，我以優(yōu)秀__、客戶經(jīng)理的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，工作走在前頭，講求奉獻，廉潔奉公。

對情況復(fù)雜，政策性、敏感性強的問題，我能夠加強請示匯報，未出現(xiàn)越權(quán)行事的情況;針對客戶部門的工作特點，能切實按要求對部門員工進行依法辦事、廉潔自律的教育，堅持經(jīng)常性的制度學(xué)習(xí)，平時注意加強部門管理，加強內(nèi)控管理和信貸檔案管理;能夠嚴(yán)格執(zhí)行客戶經(jīng)理制度，檢查和督促各項規(guī)章制度的落實、執(zhí)行情況。

如本人利用在部隊積累的管理經(jīng)驗，針對客戶部門存在的問題，從提高思想認識、抓制度落實入手，大膽管理，狠抓部門管理，建立了例會(學(xué)習(xí))、《客戶經(jīng)理日志》等制度，使客戶部門的面貌煥然一新，較好地完成了上級領(lǐng)導(dǎo)下達的每一項工作任務(wù)，這充分證明我們客戶經(jīng)理是一支有戰(zhàn)斗力的隊伍。

二、履行職責(zé)情況

在職業(yè)活動中，我把服務(wù)基層、服務(wù)客戶放在首位，有了這種心境，與網(wǎng)點、客戶交流就能處于一種和諧的狀態(tài)，許多事情便迎刃而解。

大家都知道，我們客戶部與機關(guān)保障部門相比，多了經(jīng)營的職能，與營業(yè)網(wǎng)點相比，多了管理的職能，我們既要管理、又要經(jīng)營，上對省行所有的業(yè)務(wù)部門，下對所有網(wǎng)點，外對重點客戶，對于僅有_名客戶經(jīng)理，要管理近__億存款、_億貸款的客戶部門來說，我們的任務(wù)是相當(dāng)繁重的、責(zé)任也是相當(dāng)大的。20__年，我和同事們一道主要做了以下三方面工作：

(一)以大戶目標(biāo)管理為核心，抓好存款組織工作

全年存款凈增__萬元，創(chuàng)歷年增幅。針對我行存款連年大幅增長，20__年面臨的困難和問題更多、更為嚴(yán)峻的形勢。我和同事們牢固樹立“存款就是增效”的經(jīng)營理念，一是認真做好20__年度工作計劃和考核方案，主筆撰寫了《__支行績效考核管理辦法》、《__支行業(yè)務(wù)經(jīng)營綜合考核辦法》等7個辦法;

二是積極落實《__支行目標(biāo)大戶管理方案》，定期或不定期走訪__等__多個目標(biāo)大戶，積極為客戶解決遇到的困難和問題;

三是積極拓展市場，全力以赴做好__的公關(guān)，發(fā)展了__醫(yī)療基金、__有限公司等一批有發(fā)展?jié)摿Φ目蛻簟?/p>

四是認真抓好20__年__競賽活動，在全省__項考核指標(biāo)中，我行有_項指標(biāo)名列前三名。

五是抓好“__”管理，在20__年度全省“__”考核驗收中，我行有_個網(wǎng)點被評為“三”以上網(wǎng)點;同時，認真處理客戶抱怨，降低了客戶的投訴率，維護了我行的社會形象。

(二)以清收壓降不良貸款為重點，抓好信貸資產(chǎn)的管理，不良貸款占比較年初下降了_個百分點。

我主持客戶部工作后，針對由于歷史原因，我行不良信貸資產(chǎn)居高不下的現(xiàn)象，一是定期或不定期組織部門客戶經(jīng)理研究和分析管理信貸企業(yè)的情況，對信貸客戶進行分類排隊。

二是深入__等信貸企業(yè)，了解生產(chǎn)、經(jīng)營、產(chǎn)品銷售和信貸資金使用情況。

三是親自撰寫《關(guān)于__支行不良貸款情況的報告》，并制訂了《__支行信貸客戶不良貸款處置方案》。

四是按照支行貸審會決議，新發(fā)放貸款__萬元，辦理借新還舊貸款__萬元，展期貸款__萬元。

五是積極落實__等客戶不良貸款清收計劃，收回不良貸款__萬元。

六是累計收回貸款__萬元，累計收回貸款利息__萬元，占全行收入的__%。

(三)以網(wǎng)上銀行為突破口，以業(yè)務(wù)為重點，積極推動全行中間業(yè)務(wù)的發(fā)展。

一是以網(wǎng)上銀行為突破口，為期貨公司、__企業(yè)安裝網(wǎng)上銀行，同時做好__企業(yè)銀行的維護，促進了我行電子銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展，全年我行電子銀行業(yè)務(wù)結(jié)算量達__億元;發(fā)展網(wǎng)上銀行客戶__個，結(jié)算量達__億元，占全省結(jié)算量的__%。

二是積極推動保險、基金、國債、匯利豐等金融產(chǎn)品的營銷，全年本人銷售基金__多萬元。

三、存在的問題和今后努力的方向

本人經(jīng)過總結(jié)回顧，認為自己一年來的工作是稱職的，但仍然存在以下不足：工作經(jīng)驗有待豐富，工作系統(tǒng)性不夠強;今后本人將一步加強學(xué)習(xí)，虛心求教，克服不足，將工作做得更好。

(一)放下思想包袱，扎扎實實做好本職工作，當(dāng)一名合格的客戶部經(jīng)理。作為客戶部負責(zé)人，不同于其他保障部門和營業(yè)網(wǎng)點，承擔(dān)管理和經(jīng)營的雙重職能，工作擔(dān)子是很重的，需要具備把握宏觀全局、處理微觀事物的能力，今后本人一定會放下思想包袱，放開手腳，積極主動協(xié)助主管行長抓好工作，當(dāng)好助手，按照“三個規(guī)范”要求管理業(yè)務(wù)，發(fā)展業(yè)務(wù)。

(二)刻苦學(xué)習(xí)，努力提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理能力，為全行業(yè)務(wù)發(fā)展貢獻聰明才智。

今后，我要進一步加強學(xué)習(xí)，努力提高業(yè)務(wù)水平和管理能力，要經(jīng)常深入網(wǎng)點，走訪客戶，抓好大戶目標(biāo)管理，做好客戶維護，加大產(chǎn)品營銷力度，積極拓展優(yōu)良客戶，抓好不良貸款清收，切實提高我行信貸資產(chǎn)質(zhì)量，提高我行的綜合實力。

(三)嚴(yán)格要求，廉潔自律，做一名優(yōu)秀__和客戶經(jīng)理。

目前正在常深入開展“____”，作為信貸業(yè)務(wù)的負責(zé)人，我一定要保持清醒頭腦，以__的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，廉潔自律，絕不干有損于國家集體和人民的事情，清清白白做人，堂堂正正辦事，繼續(xù)保持一名優(yōu)秀__和客戶經(jīng)理的本色。

此致

敬禮!

述職人：___

20__年_月_日

銀行部門經(jīng)理個人述職報告(四)尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好!

我在職期間，能夠嚴(yán)格遵守國家金融法規(guī)和__銀行的各項規(guī)章制度，認真履行工作職責(zé)。認真貫徹落實上級領(lǐng)導(dǎo)的戰(zhàn)略部署和工作安排，以市場為導(dǎo)向，以客戶為中心，以追求經(jīng)營價值最大化為目標(biāo)，積極適應(yīng)市場變化，認真分析當(dāng)前的經(jīng)濟發(fā)展形勢和金融環(huán)境，制定相應(yīng)的部門業(yè)務(wù)發(fā)展方向;強化部門員工的管理，努力提升部門員工的業(yè)務(wù)水平以及防范風(fēng)險的能力，較好地完成了聘期內(nèi)各項業(yè)務(wù)指標(biāo)。任職期間內(nèi)工作職責(zé)履行情況本人任職以來，帶領(lǐng)__部門較好地完成了大部分的業(yè)務(wù)指標(biāo)，各項業(yè)務(wù)得到了持續(xù)健康的發(fā)展。

一、主要財務(wù)指標(biāo)情況

截止20__年__月末，我部實現(xiàn)人民幣存款余額__億元，完成分行任務(wù)的__%;員工費用、業(yè)務(wù)管理費、經(jīng)濟資本回報率、成本收入比等指標(biāo)也都控制在合理水平，為部門持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展夯實了基礎(chǔ)。

二、業(yè)務(wù)發(fā)展情況

(1)存款業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展。截止__年__月末各項人民幣存款余額達到__億元，(企業(yè)存款__億元，其中活期存款__億元;保證金類存款__億元。儲蓄存款__億元，其中保證金類存款__億元;活期存款__億元)，美元存款__萬美元，理財產(chǎn)品銷售額__億元，完成全年任務(wù)的__%。

(2)貸款業(yè)務(wù)穩(wěn)健增長。截止__年__月末部門各項貸款敞口余額__億元，較年初新增__億元;其中對公業(yè)務(wù)新增__筆，金額__億元，個人經(jīng)營性貸款新增__筆，金額__億元。

三、采取的主要工作措施

調(diào)動部門員工主觀能動性，深入挖掘存量客戶潛力，加大對重要客戶的維護，加強低成本資金營銷力度，確保存款總量和市場份額地持續(xù)增長。加強對公結(jié)算賬戶數(shù)量營銷，夯實客戶基礎(chǔ)。特別是加強基本結(jié)算賬戶和存款額度高、貢獻度大的客戶營銷，將賬戶營銷與存、貸款營銷結(jié)合起來。加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，利用我行優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品吸引更多有價值的.客戶開戶，不斷擴大客戶群體。

四、存在的問題和不足

(1)對我行的一些新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不夠，對產(chǎn)品屬性、業(yè)務(wù)流程不十分了解，營銷指導(dǎo)不到位。

(2)個別考核指標(biāo)尚未到分行要求。

本人鄭重聲明，我對任職期間內(nèi)本人分管工作及與本人相關(guān)的工作存在的風(fēng)險或損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。我對以上述職報告內(nèi)容的真實性和完整性負責(zé)，在審計過程中向?qū)徲嫿M提供真實和完整的資料。

此致

敬禮!

述職人：___

20__年_月_日

銀行部門經(jīng)理個人述職報告(五)尊敬的領(lǐng)導(dǎo)、親愛的同事們：

大家好!

本年的各項工作基本告一段落了，在這里我簡要的總結(jié)一下我在這一年中的工作情況。

一、年度主要工作情況

今年我在__支行擔(dān)任大堂經(jīng)理一職，隨著__銀行的市場化，服務(wù)也越來越受到重視，而大堂這個工作是客戶接觸我行優(yōu)質(zhì)服務(wù)的開端，是客戶對我行的第一印象，因此我行對我們的要求也格外嚴(yán)格;大堂經(jīng)理是連接客戶、高柜柜員、客戶經(jīng)理、理財經(jīng)理的紐帶。我們不僅是工作人員，同時也是客戶的代言人。在客戶迷茫時，我們?yōu)槠渲该鞣较?在客戶遇到困難時，我們施予援手;當(dāng)客戶不解時，我們耐心解釋;我們要隨時隨地，急客戶所急，想客戶所想，以完美無缺的服務(wù)去贏得每一位客戶。要讓每一位客戶感受到我們的微笑，感受到我們的熱情，感受到我們的專業(yè)，感受到賓至如歸的感覺。每當(dāng)客流量較大時，我就會大聲詢問：“幾號客戶請到幾號柜臺辦理業(yè)務(wù)”，分流客戶任務(wù)，以免一些客戶中途離開的空號占據(jù)時間，保持營業(yè)廳內(nèi)良好的工作秩序。因為只有良好的營業(yè)秩序，我們才能成功地尋找到我們的目標(biāo)客戶，營銷我們的理財產(chǎn)品，引薦給我們的客戶經(jīng)理，實現(xiàn)服務(wù)與營銷一體化。

作為大堂服務(wù)人員，除了要對銀行的金融產(chǎn)品、業(yè)務(wù)知識熟悉外，更要加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，愛行敬業(yè)。在工作中，自覺維護國家、農(nóng)行、客戶的利益，遵守社會公德和職業(yè)道德。平時在工作中，大堂

經(jīng)理的一言一行通常會第一時間受到客戶的關(guān)注，因此要求其綜合素質(zhì)必須相當(dāng)高。在服務(wù)禮儀上也要做到熱情、大方，主動、規(guī)范。優(yōu)質(zhì)的服務(wù)不能僅僅停留在環(huán)境美“三聲服務(wù)”行為規(guī)范等方面，應(yīng)該是一種主動意識，一種負責(zé)態(tài)度，一種良好的工作心態(tài)。更需要柜員問，要形成環(huán)節(jié)整體互動，默契配合。只有秩序好、流程好、整體好才能做到最好。為了更好的提高自己的服務(wù)水平，和業(yè)務(wù)水平，我參加銀行從業(yè)資格證考試、基金從業(yè)資格證考試，并順利通過。在今后的工作中，我更要不斷地提高工作質(zhì)量和服務(wù)藝術(shù)，更好地為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

二、工作中存在的問題

一是學(xué)習(xí)不夠。當(dāng)前，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，新情況新問題層出不窮，新知識新科學(xué)不斷問世。面對嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺性。理論基礎(chǔ)、專業(yè)知識、文化水平、工作方法等不能適應(yīng)新的要求。

二是在工作較累的時候，有過松弛思想，這是自己政治素質(zhì)不高，也是世界觀、人生觀、價值觀解決不好的表現(xiàn)。

在新的一年里，我要努力學(xué)習(xí)服務(wù)技巧和專業(yè)知識，提高自身業(yè)務(wù)水平，以新的面貌，為客戶提供更好更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

述職人：___