監(jiān)管制度論文精選(九篇)

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第1篇：監(jiān)管制度論文范文

道越來越多，但對(duì)信托創(chuàng)新產(chǎn)品的認(rèn)識(shí)和了解卻又相對(duì)不足；另一方面，一些信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理存在著疏漏或松懈，一旦經(jīng)營失敗卻極易引發(fā)市場(chǎng)動(dòng)蕩甚至誘發(fā)一系列的金融危機(jī)。因此，加強(qiáng)對(duì)國有資產(chǎn)信托的監(jiān)管既是有效防范信用風(fēng)險(xiǎn)的需要，也是信托投資公司穩(wěn)健經(jīng)營的需要。

一、國有資產(chǎn)信托監(jiān)管體制：現(xiàn)狀與未來

監(jiān)管是監(jiān)管主體為了實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)利用各種監(jiān)管手段對(duì)監(jiān)管對(duì)象所采取的一種有意識(shí)的主動(dòng)的干預(yù)和控制活動(dòng)。[1]金融監(jiān)管的目的、目標(biāo)和原則決定了金融監(jiān)管的內(nèi)容。[2]目前，世界上許多國家對(duì)銀行業(yè)和其他金融服務(wù)業(yè)的監(jiān)管仍采用分業(yè)監(jiān)管的體制，我國也不例外。在借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和充分考慮到我國國情的基礎(chǔ)上，我國從大一統(tǒng)的金融監(jiān)管體制過渡到現(xiàn)階段的分業(yè)經(jīng)營和分業(yè)監(jiān)管體制，它適應(yīng)了中國初步建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)、金融發(fā)展的狀況，有效地保障了金融業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)營。[3]從目前的狀況來看，我國國有資產(chǎn)信托實(shí)行的是雙重監(jiān)管模式，一方面要接受國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理；另一方面又要接受信托業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，而這兩種監(jiān)管均來自政府部門。于前者而言，這種監(jiān)管是現(xiàn)行國有資產(chǎn)管理體制的必然要求，對(duì)于國有資產(chǎn)任何形式上的利用以及形態(tài)上的轉(zhuǎn)換，各級(jí)、各地國資委作為出資人代表，必須嚴(yán)把審計(jì)評(píng)估、資產(chǎn)出讓、產(chǎn)權(quán)交易、債務(wù)處理、運(yùn)行監(jiān)督以及民主參與關(guān)，必須嚴(yán)格執(zhí)行國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的法律法規(guī)；于后者來說，這種監(jiān)管又是現(xiàn)行金融監(jiān)管體制的必然結(jié)果，按照我國《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第2條第3款的規(guī)定，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（即銀監(jiān)會(huì)）對(duì)信托投資公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，通過促進(jìn)信托業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)公眾對(duì)信托業(yè)的信心，以保護(hù)信托業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)，提高信托業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。2004年銀監(jiān)會(huì)下發(fā)的關(guān)于信托業(yè)監(jiān)管的文件有70多個(gè)，明顯加快了信托業(yè)監(jiān)管的制度建設(shè)。針對(duì)一些人認(rèn)為現(xiàn)在對(duì)信托業(yè)的監(jiān)管過嚴(yán)了，中國銀監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人曾表示，在現(xiàn)階段，任何關(guān)于信托公司應(yīng)該放松監(jiān)管的說法，都不利于保護(hù)委托人、受益人的利益，也不利于信托公司行業(yè)的整體發(fā)展。[4]總之，目前對(duì)國有資產(chǎn)信托的監(jiān)管主要是從上述對(duì)國有資產(chǎn)的監(jiān)管和對(duì)信托投資公司的監(jiān)管這兩個(gè)方面進(jìn)行的。一方面，各級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)代表國家履行著對(duì)國有資產(chǎn)出資人的監(jiān)管職能；另一方面，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)按照《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定對(duì)信托投資公司這一非銀行金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。對(duì)于這種監(jiān)管模式，一些人提出了自己的擔(dān)心，即這種監(jiān)管方式要么可能導(dǎo)致多重監(jiān)管，降低監(jiān)管效率，不利于國有資產(chǎn)信托的發(fā)展；要么可能出現(xiàn)監(jiān)管的真空地帶，不利于控制金融體系的穩(wěn)定與風(fēng)險(xiǎn)。

筆者認(rèn)為，這種擔(dān)心并不是多余的，但必須說明的是，對(duì)任何國家來說，其所選擇的具體監(jiān)管方式，不僅有其經(jīng)濟(jì)尤其是金融發(fā)展程度方面的因素，同時(shí)也與其長期的歷史監(jiān)管模式和監(jiān)管習(xí)慣不無關(guān)系。不以具體的環(huán)境為基礎(chǔ)即對(duì)一種具體的監(jiān)管模式作出必然優(yōu)或劣的判斷，未免會(huì)失之武斷。隨著國有資產(chǎn)信托的發(fā)展，合理確定其監(jiān)管體制已成為順理成章的事情，筆者認(rèn)為，在一個(gè)新興的金融市場(chǎng)中，在一個(gè)沒有健全的行業(yè)管理組織和高度自律的環(huán)境下，政府部門對(duì)于國有資產(chǎn)信托市場(chǎng)的監(jiān)管是無可替代的，而且這種雙重監(jiān)管模式的選擇完全適合我國國有資產(chǎn)信托發(fā)展的實(shí)際情況，雙方監(jiān)管的目標(biāo)和重點(diǎn)并不相同。但是，反對(duì)政府管制的觀點(diǎn)無疑也提醒著政府管制有著其相伴而來的缺陷，應(yīng)當(dāng)在加強(qiáng)政府監(jiān)管的同時(shí)，通過各種措施將政府監(jiān)管所帶來的消極影響降低到最小限度，如由于市場(chǎng)準(zhǔn)入困難而造成的實(shí)際的壟斷、市場(chǎng)參與者的道德風(fēng)險(xiǎn)等。從長遠(yuǎn)的發(fā)展趨勢(shì)上看，必須要在政府監(jiān)管的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)與培育市場(chǎng)參與者及自律組織的積極主動(dòng)性，最終形成政府、自律組織、市場(chǎng)參與者等各個(gè)層面上的合理管理和監(jiān)督，最終促使國有資產(chǎn)信托健康發(fā)展，有效防止國有資產(chǎn)流失，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值以及經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的統(tǒng)一。

二、我國國有資產(chǎn)信托監(jiān)管主體的體系架構(gòu)

對(duì)國有資產(chǎn)信托監(jiān)管模式的選擇，直接觸及監(jiān)管組織的體系結(jié)構(gòu)、監(jiān)管方式和監(jiān)管效率等金融監(jiān)管的基本問題，也決定著監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度以及監(jiān)管實(shí)施的成本大小等重要事項(xiàng)。因此從理論上對(duì)國有資產(chǎn)信托的監(jiān)管主體展開研究是十分必要的，它構(gòu)成了對(duì)國有資產(chǎn)信托監(jiān)管模式選擇的基礎(chǔ)性前提。監(jiān)管主體從性質(zhì)和權(quán)力來源上，可以細(xì)分為兩類或者兩個(gè)層面：其一是政府部門，即狹義的行政監(jiān)管當(dāng)局。其權(quán)利由國家賦予，負(fù)責(zé)制定監(jiān)管的各種規(guī)章制度并負(fù)責(zé)實(shí)施此類制度，任何市場(chǎng)主體違反規(guī)章制度，會(huì)遭受行政處罰乃至刑事處罰。其二是各種非政府性質(zhì)或者半官方的民間機(jī)構(gòu)、行會(huì)組織。其權(quán)力主要來自于成員對(duì)機(jī)構(gòu)的章程、決策的普遍認(rèn)可，違反了其規(guī)定一般不會(huì)必然引發(fā)法律上的責(zé)任，卻可能遭到機(jī)構(gòu)的紀(jì)律處分。[5]在我國的金融領(lǐng)域，由于銀行、證券、保險(xiǎn)、信托等金融行業(yè)之間的交叉和滲透日益明顯，已經(jīng)形成了一家金融機(jī)構(gòu)需要多家監(jiān)管機(jī)構(gòu)共同實(shí)施監(jiān)管的局面。就國有資產(chǎn)信托來說，前述現(xiàn)行的國有資產(chǎn)監(jiān)管主體體系構(gòu)成是存在缺陷的。應(yīng)該看到，國資委和銀監(jiān)會(huì)是政府意志的代表，而政府監(jiān)管在一定條件下的無效或失靈是不可否認(rèn)的。政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的缺陷主要表現(xiàn)為：政府干預(yù)若無限擴(kuò)張，就會(huì)導(dǎo)致設(shè)置龐大的機(jī)構(gòu)，人員臃腫，超出政府應(yīng)該調(diào)控的范圍、層次和力度，不僅沒有彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的短處，反而妨礙了市場(chǎng)機(jī)制作用的正常發(fā)揮?；蛘?，由于政府制定法規(guī)、政策的失誤和實(shí)行措施的不得力等原因，也會(huì)出現(xiàn)政府的無效干預(yù)。所以說，政府對(duì)金融業(yè)的監(jiān)管是必要的，但其作用是有缺陷的，甚至可能出現(xiàn)監(jiān)管失靈的情況。[6]目前看來，行業(yè)自律與市場(chǎng)約束機(jī)制的不足，使得政府監(jiān)管在整個(gè)監(jiān)管體系中承擔(dān)的責(zé)任畸重，其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與責(zé)任不相匹配，進(jìn)而導(dǎo)致如果放松行業(yè)監(jiān)管將被迫承擔(dān)監(jiān)管不力的責(zé)任；而一旦管制過嚴(yán)，市場(chǎng)的創(chuàng)新空間被阻礙，又不利于提高整個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。這種進(jìn)退兩難的困境的直接表現(xiàn)就是監(jiān)管體系構(gòu)成要素失衡，責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)不能有效分散，造成了監(jiān)管當(dāng)局在監(jiān)管政策取向方面缺乏連貫性，業(yè)界對(duì)監(jiān)管政策不能形成穩(wěn)定預(yù)期。[7]從世界范圍來看，在新的形勢(shì)下，金融監(jiān)管體制發(fā)展的一個(gè)新趨勢(shì)是，對(duì)銀行業(yè)和其他金融服務(wù)業(yè)實(shí)行統(tǒng)一的監(jiān)管，英國、日本、韓國都成立了統(tǒng)一的“超級(jí)”監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)國內(nèi)所有的（或絕大部分）金融業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，顯然我們不能無視國外金融業(yè)監(jiān)管發(fā)展中出現(xiàn)的這種趨勢(shì)，從長遠(yuǎn)角度看，國有資產(chǎn)信托的政府監(jiān)管主體不宜太多，應(yīng)適當(dāng)進(jìn)行集中。

建立以政府監(jiān)管、行業(yè)自律與市場(chǎng)約束為特征的三位一體的監(jiān)管主體體系，是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任的合理分散和匹配，促進(jìn)國有資產(chǎn)信托市場(chǎng)健康穩(wěn)步發(fā)展的重要保障。信托行業(yè)的自律組織是不可或缺的市場(chǎng)管理者，其通過會(huì)員共同制定的規(guī)則可以有效約束行業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營行為和交易行為等，緩解監(jiān)管者與被監(jiān)管者之間博弈過程中的緊張關(guān)系，進(jìn)而維護(hù)金融安全，同時(shí)也可以有效節(jié)約政府監(jiān)管的成本支出。如果說政府監(jiān)管對(duì)國有資產(chǎn)信托產(chǎn)品市場(chǎng)所采取的管理、制裁或處罰等所產(chǎn)生的只是外部的強(qiáng)制效應(yīng)，那么，利用信托行業(yè)自律組織的自律意識(shí)進(jìn)行自我約束、自我管理，則可以充分發(fā)揮內(nèi)部約束的效果，從而構(gòu)成前者有效發(fā)揮作用的基礎(chǔ)。自律組織處于維護(hù)行業(yè)信譽(yù)和運(yùn)行安全的考慮，所制定和執(zhí)行的自我監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范較之法律規(guī)定而言要求要高出很多，這些高標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管規(guī)范在信托產(chǎn)品市場(chǎng)的第一線進(jìn)行實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，可以很好地彌補(bǔ)政府金融監(jiān)管部門監(jiān)管能力的局限性，不但會(huì)節(jié)約實(shí)施有效監(jiān)管的成本，而且會(huì)提高整個(gè)信托市場(chǎng)的監(jiān)管效率，成為政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充。

與此同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)信托公司市場(chǎng)行為的約束同樣重要，筆者認(rèn)為，在這一方面，建立國有資產(chǎn)信托的受托人破產(chǎn)隔離制度是其中的關(guān)鍵。該制度不僅是保護(hù)國有資產(chǎn)信托受益人和委托人利益的必然要求，而且從根本上看，是有效保護(hù)國有資產(chǎn)、防止國有資產(chǎn)流失的重要措施。我國《信托法》對(duì)破產(chǎn)隔離有所論及，但其所提供的機(jī)制尚不完全。完整的信托破產(chǎn)隔離應(yīng)該包括兩個(gè)方面，即信托財(cái)產(chǎn)與委托人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的隔離和與受托人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的隔離，任何一個(gè)方面的不完善都不是真正意義上的破產(chǎn)隔離，信托制度也將失去其應(yīng)有的本源魅力。[8]信托破產(chǎn)隔離與信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性密切聯(lián)系在一起，受托人破產(chǎn)時(shí)，如果純因其固有財(cái)產(chǎn)管理不善所致，且受托人沒有對(duì)信托財(cái)產(chǎn)發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)，這種情況下信托財(cái)產(chǎn)與受托人破產(chǎn)是絕緣的，受托人破產(chǎn)后處理信托事務(wù)的權(quán)利義務(wù)由新受托人承繼；但如果受托人在管理信托財(cái)產(chǎn)過程中發(fā)生了對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的道德風(fēng)險(xiǎn)，那么顯而易見該信托財(cái)產(chǎn)的安全便無法與受托人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)相隔離，受托人的道德風(fēng)險(xiǎn)足以威脅信托財(cái)產(chǎn)的安全性。[9]筆者認(rèn)為，現(xiàn)時(shí)增強(qiáng)國有資產(chǎn)信托受托人破產(chǎn)隔離功能的關(guān)鍵，是對(duì)受托人道德風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的約束和控制，為此，可以將基金托管中獨(dú)立托管人制度引入國有資產(chǎn)信托中，明確規(guī)定托管人的資格和職責(zé)。[10]三、我國國有資產(chǎn)信托監(jiān)管重心的轉(zhuǎn)移

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，如果沒有恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)管，任何金融市場(chǎng)都難以運(yùn)作良好。恰當(dāng)、可靠、有效的監(jiān)管能保證市場(chǎng)效率，減少不確定性，增強(qiáng)市場(chǎng)信心；而糟糕的監(jiān)管會(huì)使金融市場(chǎng)虛弱多病，不當(dāng)監(jiān)管甚至導(dǎo)致金融市場(chǎng)的災(zāi)難。因此，金融市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，在相當(dāng)程度上依賴于監(jiān)管體系的組織能力和相應(yīng)的支持性制度。[11]筆者認(rèn)為，就國有資產(chǎn)信托的監(jiān)管來說，在建立和完善監(jiān)管主體制度的同時(shí)，監(jiān)管重心應(yīng)從目前的合規(guī)性監(jiān)管逐漸向信托風(fēng)險(xiǎn)的防范和化解上轉(zhuǎn)化。

目前的合規(guī)性監(jiān)管有著其深刻的現(xiàn)實(shí)原因，其主要表現(xiàn)就是信托市場(chǎng)的運(yùn)行主體體系本身存在諸多不足，一方面，信托公司作為市場(chǎng)化的主體，其法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系亟待完善，濫用關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送等違背受托人誠信義務(wù)的行為仍時(shí)有發(fā)生，這種惡意侵占其他市場(chǎng)主體利益的傾向與真正的市場(chǎng)化原則是背道而馳的；另一方面，信托產(chǎn)品的投資者應(yīng)該是具有一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力的主體，但現(xiàn)實(shí)的情況是大多投資者極不成熟，在追求信托高收益的同時(shí)卻不愿意承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，期望由政府和銀行為自己的投資風(fēng)險(xiǎn)買單，這一想法實(shí)際上折射出信托市場(chǎng)需求的一些非市場(chǎng)化因素。因此，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定與遵守市場(chǎng)紀(jì)律成為了檢驗(yàn)信托市場(chǎng)化運(yùn)行的試金石。[12]顯然，在這一過程中僅僅實(shí)行合規(guī)性監(jiān)管是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，信托公司作為專業(yè)化的金融機(jī)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)和收益始終是永恒的話題，其在實(shí)現(xiàn)委托人利益最大化的同時(shí)，控制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)是其成功履行自身財(cái)產(chǎn)管理人職能的關(guān)鍵。

從微觀層面看，國有資產(chǎn)信托在信托市場(chǎng)上涉及的風(fēng)險(xiǎn)主要有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)以及法律風(fēng)險(xiǎn)等。整體而言，2003年信托產(chǎn)品在風(fēng)險(xiǎn)控制方面采取了多種措施，具體包括財(cái)政支持[13]、資產(chǎn)抵（質(zhì)）押[14]、第三者擔(dān)保[15]、貸款保險(xiǎn)[16]、銀行信譽(yù)[17]、優(yōu)先/次級(jí)結(jié)構(gòu)[18]和發(fā)行公司本身的信用等。相比之下，雖然2003年和2002年在信托產(chǎn)品的設(shè)計(jì)中采用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施種類仍然相同，但對(duì)各種措施的使用側(cè)重點(diǎn)有所不同。以政府信用為例，在2003年的比重有顯著下降，即由原來的36.84%下降到11.81%，從而反映了信托投資公司在信托產(chǎn)品開發(fā)中注意規(guī)避可能由于政府信用濫用而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，并力圖通過其他市場(chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)控制措施來達(dá)到同樣的目的。而采用資產(chǎn)抵押和質(zhì)押以及依靠信托公司自身信用的比重則明顯上升，均由過去的5.26%分別達(dá)到2003年的14.96%和23.62%?？傮w上講，在信托產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制措施安排方面表現(xiàn)出較好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。但是，不同的信托產(chǎn)品其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)并不完全相同，越是在這種情況下，加強(qiáng)對(duì)國有資產(chǎn)信托的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制方面的監(jiān)管就變得更為重要一些。

應(yīng)該明確的是，監(jiān)管重心的上述轉(zhuǎn)化其最終目的仍然是為了促進(jìn)國有資產(chǎn)信托市場(chǎng)中合格市場(chǎng)主體地位的確立，這種確立絕不是以信托機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)中國有成份和民營成份比例的變化作為決定性因素，更不是只要簡(jiǎn)單的實(shí)現(xiàn)國退民進(jìn)就可包治百病。筆者認(rèn)為，構(gòu)建股權(quán)結(jié)構(gòu)合理、法人治理結(jié)構(gòu)完善以及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制健全的信托投資公司才是其真正市場(chǎng)主體地位成立的關(guān)鍵。應(yīng)該說對(duì)這個(gè)問題信托業(yè)界基本形成了共識(shí)，而且最近一段時(shí)間信托投資公司的監(jiān)管部門制定的關(guān)于強(qiáng)制信息披露、關(guān)聯(lián)交易控制以及信托公司評(píng)級(jí)分類等措施的出臺(tái)，也從外部推動(dòng)了信托公司加快完善相關(guān)法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施的步伐，但如何根據(jù)各個(gè)公司的實(shí)際情況，將這些原則與要求引入到公司的日常經(jīng)營管理中去，建立切實(shí)可行的制度，則尚需時(shí)日，所以構(gòu)建以資本充足率為核心的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和以透明度建設(shè)為重點(diǎn)的公司信息披露制度，是國有資產(chǎn)信托監(jiān)管中不可忽視的重點(diǎn)所在。只有這些制度和體系真正得到完善，信托公司作為一個(gè)“受人之托，代人理財(cái)”的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)主體地位才算真正得到確立，國有資產(chǎn)信托的安全也才會(huì)有更可靠的保障。

四、我國國有資產(chǎn)信托監(jiān)管體系的配套制度建設(shè)

第2篇：監(jiān)管制度論文范文

論文摘要：證券市場(chǎng)作為我國資本市場(chǎng)中的重要組成部分，自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績(jī)，在實(shí)現(xiàn)我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但由于證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律制度的滯后等原因，導(dǎo)致證券市場(chǎng)監(jiān)管不力，在證券市場(chǎng)上出現(xiàn)了諸多混亂現(xiàn)象，使證券市場(chǎng)的健康發(fā)展備受困擾。因此，完善我國證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理法律制度、加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理，是證券市場(chǎng)走向規(guī)范和健康發(fā)展的根本所在。

我國證券市場(chǎng)自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績(jī)：據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2009年8月25日的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達(dá)23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場(chǎng)作為我國資本市場(chǎng)中的重要組成部分，在實(shí)現(xiàn)我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時(shí)，由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國證券市場(chǎng)。這些問題的出現(xiàn)使證券市場(chǎng)的健康發(fā)展備受困擾，證券市場(chǎng)監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

一、我國證券市場(chǎng)監(jiān)管制度存在的問題

(一)監(jiān)管者存在的問題

1．證監(jiān)會(huì)的作用問題

我國《證券法》第178條規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。”從現(xiàn)行體制看，證監(jiān)會(huì)名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍看似很大：無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價(jià)格、公司獨(dú)立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場(chǎng)有關(guān)的事情無不是在其管制范圍內(nèi)。而實(shí)際上，證監(jiān)會(huì)只是國務(wù)院組成部門中的附屬機(jī)構(gòu)，其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無法充分發(fā)揮。

2．證券業(yè)協(xié)會(huì)自律性監(jiān)管的獨(dú)立性問題

我國《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)”。同時(shí)規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，如擬定自律性管理制度、組織會(huì)員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會(huì)員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的四個(gè)條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會(huì)的獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè)，并且實(shí)施起來效果也不好。無論中國證券業(yè)協(xié)會(huì)還是地方證券業(yè)協(xié)會(huì)大都屬于官辦機(jī)構(gòu)，帶有一定的行政色彩，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會(huì)制定的，缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性，沒有實(shí)質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過其會(huì)員的自我約束、相互監(jiān)督來補(bǔ)充證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會(huì)能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管作用依然沒得到重視，證券市場(chǎng)自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。

3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問題

強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，主要是考慮到證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)性、波及范圍廣等特點(diǎn)，而過于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會(huì)導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力降低。而從辨證的角度分析，權(quán)力又必須受到約束，絕對(duì)的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具，而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析，公共權(quán)力不是與生俱來的，它是從人民權(quán)利中分離出來，交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán)，用來為人服務(wù)；同時(shí)由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權(quán)力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo)，被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此，在證券市場(chǎng)的監(jiān)管活動(dòng)中，由于監(jiān)管權(quán)的存在，監(jiān)管者有可能，做出損害投資者合法權(quán)益的行為，所以必須加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。

(二)被監(jiān)管者存在的問題

1．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問題

由于我國上市公司上市前多由國有企業(yè)改制而來，股權(quán)過分集中于國有股股東，存在“一股獨(dú)大”現(xiàn)象，這種國有股股權(quán)比例過高的情況導(dǎo)致政府不敢過于放手讓市場(chǎng)自主調(diào)節(jié)，而用行政權(quán)力過多地干預(yù)證券市場(chǎng)的運(yùn)行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲衅髽I(yè)的融資制度，同時(shí)證券市場(chǎng)的每一次大的波動(dòng)均與政府政策有關(guān)，我國證券市場(chǎng)的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管活動(dòng)也往往為各級(jí)政府部門所左右?？傊捎诠蓹?quán)結(jié)構(gòu)的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管出現(xiàn)問題。

2．證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的治理問題

同上市公司一樣，我國的證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展雖然也成長起來，但在我國證券市場(chǎng)發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)不足的境況下，這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求，為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個(gè)環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié)，出具虛假審計(jì)報(bào)告，或以能力有限為由對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性做出有傾向性錯(cuò)誤的審計(jì)結(jié)論，誤導(dǎo)了投資者，擾亂證券市場(chǎng)的交易規(guī)則和秩序，對(duì)我國證券市場(chǎng)監(jiān)督管理造成沖擊。

3．投資者的問題

我國證券市場(chǎng)的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場(chǎng)傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨(dú)立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)觀念，在市場(chǎng)價(jià)格上漲時(shí)盲目樂觀，在市場(chǎng)價(jià)格下跌時(shí)又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，又助長了大戶或證券公司操縱市場(chǎng)的行為，從而加大了我國證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的難度。

(三)監(jiān)管手段存在的問題

1．證券監(jiān)管的法律手段存在的問題

我國證券法制建設(shè)從20世紀(jì)80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實(shí)施，使得我國證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場(chǎng)是由上市公司證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者及其它市場(chǎng)參與者組成，通過證券交易所的有效組織，圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運(yùn)行。在這一系列環(huán)節(jié)中，與之相配套的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)是應(yīng)有俱有，但我國目前除《證券法》之外，與之相配套的相關(guān)法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)平價(jià)法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系，導(dǎo)致我國在面臨一些證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為時(shí)無計(jì)可施；另一方面，我國現(xiàn)有的證券市場(chǎng)法律法規(guī)過于抽象，缺乏具體的操作措施，導(dǎo)致在監(jiān)管中無法做到“有章可循”。再者，我國現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責(zé)任的配制嚴(yán)重失衡，過分強(qiáng)調(diào)行政責(zé)任和刑事責(zé)任，而忽視了民事責(zé)任，導(dǎo)致投資者的損失在事實(shí)上得不到補(bǔ)償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規(guī)涉及法律責(zé)任的條款有48條，其中有42條直接規(guī)定了行政責(zé)任，而涉及民事責(zé)任的條款只有4條。

2．證券監(jiān)管的行政手段存在的問題

在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展模式曾長久的站在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舞臺(tái)上，這種政府干預(yù)為主的思想在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已根深蒂固，監(jiān)管者法律意識(shí)淡薄，最終導(dǎo)致政府不敢也不想過多放手于證券市場(chǎng)。因此在我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管中，市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)作用被弱化。

3．證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段存在的問題

對(duì)于證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，無論是我國的法律規(guī)定還是在實(shí)際的操作過程中均有體現(xiàn)，只不過這種經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管手段過于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)的監(jiān)督管理作用。我國證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經(jīng)濟(jì)制裁，而對(duì)于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績(jī)的上市公司，卻忽視了用經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)手段鼓勵(lì)其守法守規(guī)行為。

二、完善我國證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度

(一)監(jiān)管者的法律完善

I．證監(jiān)會(huì)地位的法律完善

我國《證券法》首先應(yīng)重塑中國證監(jiān)會(huì)的權(quán)威形象，用法律規(guī)定增強(qiáng)其獨(dú)立性，明確界定中國證監(jiān)會(huì)獨(dú)立的監(jiān)督管理權(quán)。政府應(yīng)將維護(hù)證券市場(chǎng)發(fā)展的任務(wù)從證監(jiān)會(huì)的工作目標(biāo)中剝離出去，將證監(jiān)會(huì)獨(dú)立出來，作為一個(gè)獨(dú)立的行政執(zhí)法委員會(huì)。同時(shí)我國《證券法》應(yīng)明確界定證監(jiān)會(huì)在現(xiàn)行法律框架內(nèi)實(shí)施監(jiān)管權(quán)力的獨(dú)立范圍，并對(duì)地方政府對(duì)證監(jiān)會(huì)的不合理的干預(yù)行為在法律上做出相應(yīng)規(guī)制。這樣，一方面利于樹立中國證監(jiān)會(huì)的法律權(quán)威，增強(qiáng)其監(jiān)管的獨(dú)立性，另一方面也利于監(jiān)管主體之間合理分工和協(xié)調(diào)，提高監(jiān)管效率。

2．證券業(yè)自律組織監(jiān)管權(quán)的法律完善

《證券法》對(duì)證券業(yè)自律組織的簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場(chǎng)監(jiān)管中的輔助地位，我國應(yīng)學(xué)習(xí)英美等發(fā)達(dá)國家的監(jiān)管體制，對(duì)證券業(yè)自律組織重視起來。應(yīng)制定一部與《證券法》相配套的《證券業(yè)自律組織法》，其中明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場(chǎng)中的監(jiān)管權(quán)范圍，確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力；在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會(huì)對(duì)證券業(yè)自律組織的有限干預(yù)，并嚴(yán)格規(guī)定干預(yù)的程序；在法律上完善證券業(yè)自律組織的各項(xiàng)人事任免、自律規(guī)則等，使其擺脫政府對(duì)其監(jiān)管權(quán)的干預(yù)，提高證券業(yè)自律組織的管理水平，真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路，以利于我國證券業(yè)市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮以及與國際證券市場(chǎng)的接軌。

3．監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律完善

對(duì)證券市場(chǎng)中的監(jiān)管者必須加強(qiáng)監(jiān)督約束：我國相關(guān)法律要嚴(yán)格規(guī)定監(jiān)管的程序，使其法制化，要求監(jiān)管者依法行政；通過法律法規(guī)，我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經(jīng)濟(jì)人的一面，一方面改變我國證監(jiān)會(huì)及其分支機(jī)構(gòu)從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制，建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)同管理者的勞動(dòng)用工解聘制度，采取懲罰和激勵(lì)機(jī)制，另一方面落實(shí)量化定額的激勵(lì)相容的考核制度；在法律上明確建立公開聽證制度的相關(guān)內(nèi)容，使相關(guān)利益主體參與其中，對(duì)監(jiān)管者形成約束，增加監(jiān)管的透明度；還可以通過法律開辟非政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管者業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)機(jī)制，來作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)人事考核的重要依據(jù)。

(二)被監(jiān)管者的法律完善

1．上市公司治理的法律完善

面對(duì)我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制出現(xiàn)的問題，我們應(yīng)當(dāng)以完善上市公司的權(quán)力制衡為中心的法人治理結(jié)構(gòu)為目標(biāo)。一方面在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上減少國有股的股份數(shù)額，改變國有股“一股獨(dú)大”的不合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)；另一方面制定和完善能夠使獨(dú)立董事發(fā)揮作用的法律環(huán)境，并在其內(nèi)部建立一種控制權(quán)、指揮權(quán)與監(jiān)督權(quán)的合理制衡的機(jī)制，把充分發(fā)揮董事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中的積極作用作為改革和完善我國公司治理結(jié)構(gòu)的突破口和主攻方向。

2．中介機(jī)構(gòu)治理的法律完善

我國證券市場(chǎng)中的中介機(jī)構(gòu)同上市公司一樣，在面對(duì)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和國情時(shí)也有股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制的問題。除此之外，在其日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范、經(jīng)濟(jì)信用等方面也存在很多缺陷。我們應(yīng)當(dāng)以優(yōu)化中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善中介機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)為根本目標(biāo)，一方面在法津上提高違法者成本，加大對(duì)違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的處罰力度：不僅要追究法人責(zé)任，還要追究直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)乃至刑事的責(zé)任。另一方面在法律上加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)的信用的管理規(guī)定，使中介機(jī)構(gòu)建立起嚴(yán)格的信用擔(dān)保制度。

3．有關(guān)投資者投資的法律完善

我國相關(guān)法律應(yīng)確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問責(zé)機(jī)制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問題，誰應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)，法律應(yīng)有明確答案。其次，實(shí)施長期的風(fēng)險(xiǎn)教育戰(zhàn)略，向投資者進(jìn)行“股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價(jià)波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的分析體系，引導(dǎo)投資者理性預(yù)期。投資者對(duì)未來經(jīng)濟(jì)的預(yù)期是決定股價(jià)波動(dòng)的重要因素，投資者應(yīng)以過去的經(jīng)濟(jì)信念為條件對(duì)未來經(jīng)濟(jì)作出預(yù)期，從而確定自己的投資策略。

(三)監(jiān)管手段的法律完善

1．證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的完善

我國證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系雖然已經(jīng)日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律法規(guī)體系，但我國證券監(jiān)管法律法規(guī)體系無論從總體上還是細(xì)節(jié)部分都存在諸多漏洞和不足。面對(duì)21世紀(jì)的法治世界，證券監(jiān)管法律法規(guī)在對(duì)證券監(jiān)管中的作用不言而語，我們?nèi)孕杓訌?qiáng)對(duì)證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的重視與完善。要加快出臺(tái)《證券法》的實(shí)施細(xì)則，以便細(xì)化法律條款，增強(qiáng)法律的可操作性，并填補(bǔ)一些《證券法》無法監(jiān)管的空白；制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關(guān)法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)評(píng)價(jià)法》等等；進(jìn)一步完善法律責(zé)任制度，使其在我國證券市場(chǎng)中發(fā)揮基礎(chǔ)作用，彌補(bǔ)投資者所遭受的損害，保護(hù)投資者利益。

2．證券監(jiān)管行政手段的法律完善

政府對(duì)證券市場(chǎng)的過度干預(yù)，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本原理是相違背的，不利于證券市場(chǎng)的健康、快速發(fā)展。因此要完善我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段，正確處理好證券監(jiān)管同市場(chǎng)機(jī)制的關(guān)系，深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的觀念，減少政府對(duì)市場(chǎng)的干涉。盡量以市場(chǎng)化的監(jiān)管方式和經(jīng)濟(jì)、法律手段代替過去的政府指令和政策干預(yù)，在法律上明確界定行政干預(yù)的范圍和程序等內(nèi)容，使政府嚴(yán)格依法監(jiān)管，并從法律上體現(xiàn)證券監(jiān)管從“官本位”向“市場(chǎng)本位”轉(zhuǎn)化的思想。

3．證券監(jiān)管其他手段的法律完善

證券監(jiān)管除了法律手段和行政手段外，還有經(jīng)濟(jì)手段、輿論手段等等。對(duì)于經(jīng)濟(jì)手段前面也有所提及，證券監(jiān)管中的每個(gè)主體都是經(jīng)濟(jì)人，我們利用其正面的作用，可以發(fā)揮經(jīng)濟(jì)手段不可替代的潛能，如對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理者建立違法違規(guī)的懲罰機(jī)制和監(jiān)管效率的考核獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等，促進(jìn)監(jiān)管者依法監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。在法律上對(duì)新聞媒體進(jìn)行授權(quán)，除了原則性規(guī)定外，更應(yīng)注重一些實(shí)施細(xì)則，從而便于輿論監(jiān)督的操作和法律保護(hù)，使輿論監(jiān)督制度化、規(guī)法化、程序化，保障其充分發(fā)揮作用。

第3篇：監(jiān)管制度論文范文

1、有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理的戰(zhàn)略目標(biāo)

企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)的過程中必然伴隨著方方面面的經(jīng)營和管理目標(biāo)。健全而合理的內(nèi)部管理制度，不僅可以大幅提升企業(yè)的管理溝通效果，將企業(yè)長遠(yuǎn)戰(zhàn)略發(fā)展方針政策溶于管理制度中，使得內(nèi)部信息傳達(dá)和溝通準(zhǔn)確順暢；而且還可以將在具體執(zhí)行過程中有所偏差的經(jīng)營問題予以向上反饋，有助于管理層及時(shí)調(diào)整及時(shí)改進(jìn)，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)系統(tǒng)目標(biāo)。

2、有利于營造平等友好的工作氛圍

完善而健全的制度建設(shè)過程可以有效保護(hù)企業(yè)的管理者和員工的切身利益，有效彌補(bǔ)管理上的不足和漏洞，從而杜絕貪污尋租的現(xiàn)象發(fā)生。企業(yè)的管理制度穩(wěn)定而健全并且地位在領(lǐng)導(dǎo)職權(quán)之上，這樣的科學(xué)而規(guī)范的管理形式使得員工在心理上有所保障，職工的業(yè)務(wù)行為和操作只要是在企業(yè)的管理制度范圍之內(nèi)的，就可以不必按照領(lǐng)導(dǎo)的喜好而行事，便于員工發(fā)揮自身主動(dòng)性，從而擁有工作職權(quán)。對(duì)于經(jīng)營管理者而言，可以按照管理制度來行使職權(quán)，從而有利于形成自我約束，相互監(jiān)督的行為處事方式，避免個(gè)人主義和官本位現(xiàn)象的出現(xiàn)，有利于營造平等友好的工作氛圍。

3、有利于形成良好企業(yè)文化

當(dāng)一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模和管理水平達(dá)到一定程度之后，才會(huì)開始建立規(guī)范的管理制度，健全完善的制度建設(shè)過程一定是企業(yè)在發(fā)展過程中的必經(jīng)之路也是基礎(chǔ)管理規(guī)范。擁有現(xiàn)代化的管理規(guī)范制度體系，企業(yè)在流程執(zhí)行過程中可以提升員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)，從而營造出積極向上的企業(yè)文化，塑造出高效而有績(jī)效的企業(yè)管理形式，從而提升社會(huì)評(píng)價(jià)和口碑。

二、企業(yè)管理制度建設(shè)的原則

制度建設(shè)是企業(yè)管理的基礎(chǔ)，是企業(yè)得以順利運(yùn)行的必要條件。企業(yè)管理制度應(yīng)具有合法性、可行性、嚴(yán)肅性和先進(jìn)性，為滿足“四性”要求，管理制度建設(shè)應(yīng)遵循以下原則。

1、系統(tǒng)原則

根據(jù)系統(tǒng)論的觀點(diǎn)來闡述企業(yè)管理制度體系，深入分析各項(xiàng)管理制度之間的內(nèi)在聯(lián)系和功能作用，從而從根本上揭示了作用于企業(yè)管理效率的要素和內(nèi)涵。在企業(yè)內(nèi)部控制和管理過程中，業(yè)務(wù)流程的長短和效率決定了各個(gè)部門的運(yùn)行效率。將企業(yè)的管理活動(dòng)按照業(yè)務(wù)的開展進(jìn)行設(shè)計(jì)，以流程為導(dǎo)向進(jìn)行管理制度建設(shè)，從而滿足了系統(tǒng)性流程管理的原則和思想。

2、以人為本原則

在企業(yè)的組成成分中，最重要關(guān)鍵也是最具有可變性的就是員工。但是企業(yè)管理是否能取得成功、計(jì)劃組織領(lǐng)導(dǎo)和控制的功能都是通過“人”來實(shí)現(xiàn)的，可見只有在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都充分發(fā)揮了員工的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造能力，企業(yè)才能夠取得經(jīng)營目標(biāo)。3、穩(wěn)定性與匹配性相結(jié)合原則在企業(yè)管理過程中，對(duì)于不利消極因素總是要進(jìn)行不斷否定的過程，保留和發(fā)揚(yáng)其中的積極因素，并在學(xué)習(xí)過程中，不斷吸收國內(nèi)外先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行自我調(diào)整自我完善，從而適應(yīng)不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境。這就從客觀上需要遵循和按照穩(wěn)定性和適應(yīng)性相匹配的原則。

三、企業(yè)管理制度建設(shè)的宏觀對(duì)策

做好企業(yè)管理制度建設(shè)從宏觀上來說需要關(guān)注以下五方面的工作。

1、增強(qiáng)企業(yè)管理制度建設(shè)的科學(xué)性

企業(yè)管理制度的建立包括了一系列相互聯(lián)系的單項(xiàng)制度，它們共同組成了有機(jī)整體，這就需要各個(gè)單項(xiàng)制度之間彼此關(guān)聯(lián)相互支撐，既在各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)發(fā)揮有效作用，有所側(cè)重，同時(shí)也要組合成一個(gè)完整的管理體系。只有在科學(xué)性的基礎(chǔ)上建立起的管理制度，才能使得各個(gè)管理制度合理配合，自然銜接從而發(fā)揮制度的整體協(xié)同作用，保證管理制度的積極性和合理性得以發(fā)揮。

2、增強(qiáng)企業(yè)管理制度建設(shè)的實(shí)用性

在企業(yè)制度方面，每個(gè)企業(yè)各有千秋，由于制度本身所具有的規(guī)范性和規(guī)律性，因此在內(nèi)部管理制度的建設(shè)過程中，除了要符合企業(yè)自身的發(fā)展特點(diǎn)和行業(yè)屬性之外，還要求制度和企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展相契合，只有符合自己的發(fā)展道路才是最合適的。如果企業(yè)不顧客觀情況而照搬其他成熟管理制度生吞活剝，輕則會(huì)使企業(yè)正常的作用無法發(fā)揮，重則可能會(huì)給企業(yè)造成不必要的麻煩和投入。

3、提高企業(yè)管理制度建設(shè)的可操作性

現(xiàn)代企業(yè)的內(nèi)部管理制度決定了如下特點(diǎn)：?jiǎn)栴}要盡量簡(jiǎn)化，形式不宜繁瑣，體系建設(shè)不宜復(fù)雜。相應(yīng)的管理制度應(yīng)當(dāng)是詳略得當(dāng)，簡(jiǎn)化有效。根據(jù)企業(yè)不同的實(shí)際情況，對(duì)于當(dāng)前急需執(zhí)行的任務(wù)，優(yōu)先發(fā)展的制度予以制定并執(zhí)行，同時(shí)隨著企業(yè)的業(yè)務(wù)需要和制度需求的認(rèn)識(shí)加深，再根據(jù)重要性對(duì)原有的制度進(jìn)行完善和更新，從而逐步有步驟地建設(shè)完整完善的管理制度。循序漸進(jìn)的流程和完善的體系建立過程可能會(huì)起到更加明顯的效果。

4、確保企業(yè)管理制度建設(shè)的時(shí)效性

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，經(jīng)濟(jì)一體化不斷推進(jìn)，現(xiàn)代企業(yè)所面臨的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了前所未有的變化，相應(yīng)地，企業(yè)管理理念、方法等也要發(fā)生相應(yīng)變化，這就使得原有的規(guī)章制度和管理方法產(chǎn)生了滯后性、不適應(yīng)。因此，企業(yè)在制度建設(shè)過程中，一定要遵循與時(shí)俱進(jìn)的提升和改善。與時(shí)俱進(jìn)就要求管理制度建設(shè)和企業(yè)組織建設(shè)相結(jié)合，管理制度隨著組織架構(gòu)的變動(dòng)而完善。企業(yè)管理制度只有在不斷地變化中進(jìn)行完善，才能夠從性質(zhì)上實(shí)現(xiàn)企業(yè)人員、制度和職能的相互搭配從而提升企業(yè)的管理競(jìng)爭(zhēng)力。

5、保持企業(yè)管理制度建設(shè)的先進(jìn)性

美國宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新是企業(yè)增長利潤的來源。企業(yè)要對(duì)于瞬息萬變的市場(chǎng)進(jìn)行適應(yīng)，就需要進(jìn)行持續(xù)創(chuàng)新和學(xué)習(xí)，而完善的內(nèi)部管理制度和有所創(chuàng)新的行為模式是企業(yè)想要得到快速發(fā)展的重要保證。目前，國內(nèi)企業(yè)還處于快速發(fā)展期，同時(shí)也碰到了良好的機(jī)遇和發(fā)展機(jī)會(huì)，企業(yè)必須以開拓創(chuàng)新和勇于發(fā)展的進(jìn)取精神，落實(shí)管理制度的建設(shè)和發(fā)展，從而全面綜合的提升企業(yè)形象和潛力，以迎接新任務(wù)，適應(yīng)新變化。

四、企業(yè)管理制度建設(shè)的微觀流程

企業(yè)內(nèi)部管理制度制定有一定的程序，它直接影響到企業(yè)管理制度的優(yōu)劣，進(jìn)而影響到企業(yè)管理活動(dòng)的成效，整個(gè)企業(yè)的存亡興衰。因此，在進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部管理制度建設(shè)時(shí)一般要遵循以下流程。

1、進(jìn)行企業(yè)管理制度的調(diào)查研究

制定和計(jì)劃企業(yè)管理制度，需要做好準(zhǔn)備工作，首先，安排企業(yè)中涉及制度建設(shè)的部門和管理人員、專職人員對(duì)于現(xiàn)狀進(jìn)行充分的調(diào)研。在結(jié)合國家大形勢(shì)及方針政策路線的基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)其他優(yōu)秀先進(jìn)企業(yè)的管理制度經(jīng)驗(yàn)上，進(jìn)行分析，從而從根本上保證管理制度的可行性和合理性。

2、管理制度的起草擬寫

在進(jìn)行了前期調(diào)研的基礎(chǔ)之上，就要進(jìn)行制度的起草階段。起草階段的工作可以根據(jù)各個(gè)部門具體工作進(jìn)行，組織不同領(lǐng)域的專家和工作人員制定相應(yīng)的管理制度。在進(jìn)行資料草擬階段，可以多準(zhǔn)備些相關(guān)的資料以便開展后續(xù)工作時(shí)有大量的資料進(jìn)行整合。管理制度的規(guī)章內(nèi)容是由標(biāo)題、發(fā)文時(shí)間和正文三部分組成。其中主要的標(biāo)題內(nèi)容通過事項(xiàng)和文體進(jìn)行組合。發(fā)文時(shí)間寫在標(biāo)題下面（也可以寫在正文之后），有時(shí)還要寫上經(jīng)什么會(huì)議通過。正文一般有三種寫法：

（1）條目式。即整個(gè)規(guī)定從頭到尾部都以條目的形式反映。一般前一、二條寫制訂本制度的原因、目的、依據(jù)等，中間寫具體內(nèi)容，末尾幾條寫實(shí)施說明，如適用范圍、執(zhí)行日期、解釋權(quán)、與原有關(guān)制度的關(guān)系等。

（2）總則、分則、附則式。其中總則要寫明制定該制度的依據(jù)、目的、意義、原則；分則要寫明該制度的具體內(nèi)容；附則要寫明該制度的生效時(shí)間、適用范圍、解釋權(quán)等。

（3）前言、主語、結(jié)語式。其中前言寫制定制度的目的、依據(jù)、原由；主體部分寫規(guī)定的具體內(nèi)容，一般分條寫，可以列若干個(gè)小標(biāo)題，小標(biāo)題下用序碼排列條目?jī)?nèi)容；結(jié)語部分寫實(shí)施說明、執(zhí)行日期、解釋權(quán)等。一般來說，內(nèi)容比較簡(jiǎn)單的用前言、主體、結(jié)語式；內(nèi)容比較復(fù)雜的用條目式；內(nèi)容復(fù)雜、層次較多的用總則、分則、附則式。不論采用哪種形式，一般都由三部分組成：第一部分，即總則或前言或條目式的前一、二條，都是說明制定該制度的依據(jù)、目的、意義或適用范圍（也有的把適用范圍放在最后一部分）；第二部分，即分則或主體或條目式的中間部分，這部分是制度的核心內(nèi)容，要寫的周密、準(zhǔn)確，層次清楚、條理分明；第三部分，即附則或結(jié)語或條目式的最后一、二條，都是寫該制度的實(shí)施說明，如執(zhí)行日期、解釋權(quán)等。

3、管理制度的討論審議

草稿寫成以后，應(yīng)進(jìn)行討論審議。討論審議應(yīng)在擬稿人員中間和有關(guān)職能部門及基層單位中進(jìn)行。并報(bào)請(qǐng)有關(guān)部門會(huì)簽和專家領(lǐng)導(dǎo)審定。討論審議是制定制度、完善制度的重要環(huán)節(jié)。對(duì)制定的管理制度應(yīng)進(jìn)行充分討論，集思廣益，查漏補(bǔ)缺，精益求精。討論審議可先在擬稿人員中間進(jìn)行，在草稿初具規(guī)模后，再組織有關(guān)部門、單位一道進(jìn)行會(huì)簽、修改，不斷完善管理制度，最后經(jīng)企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字。對(duì)于涉及企業(yè)整體利益或職工切身利益的管理制度，如工資、住房、醫(yī)療、職工教育等，需提請(qǐng)有關(guān)會(huì)議審議通過。

4、管理制度的試行修訂

第4篇：監(jiān)管制度論文范文

1合同的設(shè)立不嚴(yán)謹(jǐn)，造成誤解和麻煩

合同簽訂工作的難度似乎并不大，但是卻包含著很多的玄奧需要人們?nèi)ド钊氲耐诰?。合同的簽訂到落?shí)是一個(gè)漫長的過程，所以在簽訂合同時(shí)必須要慎之又慎。在設(shè)定合同的各項(xiàng)條款之前，一定要認(rèn)真的開展檢查校核工作，防止因粗心而影響合同的科學(xué)性和完善性。比如：保證合同法人主體的合格，是貫徹落實(shí)合同各個(gè)條款的重要基礎(chǔ)。并且我們要求，合格的主體一定要具備合理的民事權(quán)利力和民事行為能力。合同的主體應(yīng)當(dāng)發(fā)揮兩種作用，并且要作為合同的當(dāng)事人，這樣才是合法的合同主體。除此之外，要保證合同內(nèi)容的嚴(yán)謹(jǐn)性，若表意不明，則有可能會(huì)引起分歧，所以在正式簽訂合同之前，一定要再次檢查，保障合同內(nèi)容的科學(xué)性。

2合同不符合法律規(guī)定，最終成為無效合同

合同一般包括兩部分，即主合同和從合同，若未制定主合同，則會(huì)使從合同沒有依據(jù)?？梢元?dú)立開展工作的合同就是主合同，例如：建筑工程的總承包合同。從合同則是依附于主合同存在的，一般包括：建筑的承包合同、保證合同、抵押合同等。沒有主合同的合同不具備法律效力，也不能貫徹到實(shí)際工作中。再者，《合同法》第52條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定簽訂的合同屬于無效合同，而無效合同是不受法律保護(hù)的。但現(xiàn)今很多企業(yè)所設(shè)立的合同，有很多都是用來遮掩其非法行為的，從根本上說也是無效的。

3有些合同管理人員整體素質(zhì)不高

很多企業(yè)在進(jìn)行人才的招聘和選拔工作時(shí)，都沒有進(jìn)行綜合長遠(yuǎn)的考慮，甚至錄取部分連從業(yè)資格書都沒有的人，這會(huì)導(dǎo)致后續(xù)工作中需要投入大量的人力、物力來進(jìn)行培訓(xùn)工作，增加了建設(shè)的成本。也有很多合同管理工作者對(duì)合同內(nèi)容缺乏深入的了解，不熟悉管理工作的步驟，經(jīng)常在工作期間發(fā)生遺漏及失誤。部分工作者的專業(yè)水平和思想道德素質(zhì)都很低，工作中也未樹立高度的責(zé)任感，甚至為一己私利而故意開綠燈，這不僅增加了合同管理工作的難度，也降低了工程整體的質(zhì)量。

二解決建筑管理中合同問題的對(duì)策

1加強(qiáng)合同管理人員的培訓(xùn)

提高他們的整體素質(zhì)和管理水平建筑合同的貫徹落實(shí)情況通常是由合同管理工作者的管理方案來決定的，所以，我們必須切實(shí)提高合同管理人員的工作水平和思想道德素養(yǎng)。只有這樣才能保證合同管理工作的順利、高效開展。建筑施工單位在錄用人才時(shí)一定要對(duì)其整體素質(zhì)進(jìn)行重點(diǎn)的考察，在科學(xué)、全面的評(píng)估后，去掉不具備資格的人員，提高人員錄取工作的效率和質(zhì)量。這就要求單位請(qǐng)專門人士或者公司內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)豐富的員工進(jìn)行面試和選拔，盡量不要出現(xiàn)一絲漏洞和差錯(cuò)。有些面試者空有一個(gè)好文憑，沒有真才實(shí)學(xué)，對(duì)單位的壓力太大。所以，在面試過程中，除了要看面試者的專業(yè)能力，還要看其綜合才能，只有經(jīng)驗(yàn)豐富的面試官才能做出最準(zhǔn)確、最科學(xué)的判斷。企業(yè)錄用人才時(shí)所依據(jù)的最重要標(biāo)準(zhǔn)就是人才的自身綜合能力。我們都知道，是金子就不會(huì)被埋沒的。只要一個(gè)人有真憑實(shí)學(xué)，那么到哪里都可以成就一番事業(yè)，都可以在為國家建設(shè)做貢獻(xiàn)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)自己的人生價(jià)值，成為行業(yè)的精英。

2做好合同管理和監(jiān)督工作

同時(shí)加強(qiáng)建筑施工的監(jiān)管進(jìn)行建筑管理工作時(shí)，要將施工監(jiān)管以及合同監(jiān)管工作放在同等重要的位置上。工程的建筑監(jiān)理工作關(guān)系著施工工作的順利進(jìn)行和建筑工程的整體質(zhì)量。在進(jìn)行施工前，一定要預(yù)先做好準(zhǔn)備工作，科學(xué)、高效的安排施工監(jiān)理的各個(gè)步驟，盡可能的把影響工程質(zhì)量提高的因素消除在萌芽狀態(tài)，防止其造成更惡劣的影響。此外，施工前監(jiān)理工作人員要對(duì)合同進(jìn)行更深一步的了解，熟悉和掌握監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)和注意事項(xiàng)，對(duì)其中所存在的去查以及問題及時(shí)反饋，并做出相應(yīng)的對(duì)策及時(shí)預(yù)防，不要讓阻礙的因素蔓延到后來的施工階段中去，給施工帶來諸多不便。

3合同簽訂以后，要注意合同的履行

要審慎的開展合同的管理以及審核工作，合同要能夠保證合同雙方的權(quán)益，并且還要和有關(guān)法律法規(guī)相符，這樣的合同才是合法的、有效的。如與有關(guān)法規(guī)不一致，如合同一方未依據(jù)相關(guān)拖垮開展工作，和法規(guī)不符，就必須接受法律的制裁。要利用合同法來約束雙方的行為，是雙方都能按照規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)形式，若某一方一味的追求自身利益，則必將損害另一方的權(quán)益，導(dǎo)致最終的后果不堪設(shè)想。同時(shí)在合同履行階段要進(jìn)行合理的監(jiān)督，合理恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)督是保障合同順利進(jìn)行的保障。

三結(jié)語

第5篇：監(jiān)管制度論文范文

[關(guān)鍵詞]企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指法律賦予知識(shí)產(chǎn)品的所有人對(duì)其具有創(chuàng)造性智力成果所享有的一種專有權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)最為本質(zhì)的法律特征就是具有獨(dú)占性,主要是指權(quán)利人對(duì)其智力成果所享有的專有權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的作用就在于通過給予權(quán)利人在一定時(shí)限內(nèi)具有排他性的專有權(quán)利,以此來鼓勵(lì)與促使權(quán)利人能夠公開智力成果,從而鼓勵(lì)人們廣泛地傳播智力成果?，F(xiàn)實(shí)之中,雖然存在許多初具規(guī)模,而且對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度有所了解的企業(yè),但是卻還是未能真正建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度,還存在這樣或那樣的疑慮。筆者認(rèn)為,建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的要點(diǎn)在于根據(jù)法律創(chuàng)設(shè)出對(duì)企業(yè)合法、有利,而且又行之有效的制度。其重點(diǎn)是創(chuàng)設(shè)制度,因此企業(yè)管理者一定要有所作為,建立起適合自身實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的法律特征

當(dāng)今這個(gè)世界正從物質(zhì)型經(jīng)濟(jì)快速向知識(shí)型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代迫切要求企業(yè)進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。企業(yè)要強(qiáng)化對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),首先一定要了解與把握知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有的鮮明法律特征。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括了企業(yè)所擁有的專利、商標(biāo)、版權(quán)、植物品種權(quán)及商業(yè)秘密等,是人們用創(chuàng)造性的智力勞動(dòng)凝聚而成的一種無形資產(chǎn),也是企業(yè)最為寶貴的知識(shí)資源。知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常具有以下三大法律特征。

第一,專有性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性,主要是指他人在未經(jīng)權(quán)利人同意或法律許可的情況下,不得享有與使用這項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。權(quán)利人所在企業(yè)可以充分利用這一有利條件,更加有效地利用好知識(shí)產(chǎn)品,從而贏得最大的經(jīng)濟(jì)效益,并大力推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)行的轉(zhuǎn)讓,從而最大限度地實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值。應(yīng)當(dāng)說,積極引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)品,不但能使企業(yè)避免重復(fù)的勞動(dòng),而且能使企業(yè)利益間接得到有效保護(hù)。

第二,地域性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性,主要是指根據(jù)一個(gè)國家的法律所能獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán),只能在本國的范圍內(nèi)受到法律的保護(hù),而要獲得其他國家的保護(hù),那就必須根據(jù)其他各國的法律規(guī)定或相關(guān)的國際協(xié)定,依據(jù)特定的程序而獲得。企業(yè)運(yùn)用地域性條件,能夠合理地避開地域的限制,并合法地使用他人提供的知識(shí)產(chǎn)品。當(dāng)然,權(quán)利人所在企業(yè)也可充分利用本企業(yè)的地域價(jià)值,從而贏得最大的利益。

第三,時(shí)間性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性,主要是指法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有規(guī)定的有效期限。在期滿之后,知識(shí)產(chǎn)權(quán)就將自行終止。知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的時(shí)間性為非權(quán)利人所在企業(yè)無償?shù)厥褂盟藫碛械闹R(shí)產(chǎn)品提供了良好的機(jī)會(huì),企業(yè)一定要充分利用好這種機(jī)會(huì)。

二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作中存在的問題

1.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)較為淡薄

總理指出:“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),不僅是樹立我國國際信用、擴(kuò)大國際合作的需要,更是激勵(lì)國內(nèi)自主創(chuàng)新的需要。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),就是尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造,就是鼓勵(lì)科技創(chuàng)新?！钡窃谀壳?不僅尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán),而且能夠保護(hù)自身合法權(quán)益的觀念仍然在企業(yè)中普遍缺乏。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)人員、經(jīng)營管理層人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還較為薄弱,相當(dāng)一部分企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作還不重視,未能將這項(xiàng)關(guān)系到提升企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略的工作進(jìn)行認(rèn)真研究與部署,對(duì)國際規(guī)則的了解也較為貧乏,難以很好地運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度來維護(hù)自身的合法權(quán)益。

2.企業(yè)發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功效不高

由于參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的準(zhǔn)備及經(jīng)驗(yàn)嚴(yán)重不足,具備自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)十分欠缺,因而很多企業(yè)仍沒有能夠真正成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施的主體。重論文和輕專利等現(xiàn)象還十分突出,即使企業(yè)意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)富價(jià)值以及核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要性,但是也無法很好地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一功效。例如,2005年我國的發(fā)明專利申請(qǐng)量是9.3萬件,國有和民營企業(yè)的申請(qǐng)量只有1萬多件。這與我國幾百萬家企業(yè)的總數(shù)相比就很少了。很多企業(yè)處在有“制造”沒有“創(chuàng)造”,有“產(chǎn)權(quán)”無“知識(shí)”的狀態(tài)。

3.企業(yè)尚未建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系

當(dāng)前,企業(yè)一般都沒有建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系,而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍的建設(shè)較為薄弱。絕大多數(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)工作十分薄弱,大量存在管理制度不夠健全、工作措施不夠到位、工作實(shí)效不夠明顯等困難,遠(yuǎn)遠(yuǎn)未能形成規(guī)范化、制度化與全方位的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

三、建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的途徑

1.提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)

企業(yè)要依據(jù)自身發(fā)展的總體戰(zhàn)略目標(biāo),認(rèn)真開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的研究,從而形成核心技術(shù)或產(chǎn)品,并對(duì)研究、創(chuàng)新、生產(chǎn)、銷售等全過程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施保護(hù),并在管理的各個(gè)環(huán)節(jié)之中,積極發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的導(dǎo)向性作用。

一是要提高企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性的準(zhǔn)確認(rèn)識(shí),將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提升到一個(gè)戰(zhàn)略新高度,并與生產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略緊密聯(lián)系起來,切切實(shí)實(shí)地將專利運(yùn)用到生產(chǎn)實(shí)踐之中,踏踏實(shí)實(shí)地促成成果的轉(zhuǎn)化,從而產(chǎn)生實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益,真正讓現(xiàn)實(shí)說話。

二是要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理貫穿在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的全過程之中,讓企業(yè)真正能夠成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。要著力加大投資的力度,不斷提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的軟件和硬件水平,全面致力于自主研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新,并全力加大企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)庫的建設(shè)力度,從而形成自有的智力支持系統(tǒng)。

三是要將專利制度作為現(xiàn)代企業(yè)制度的一個(gè)重要組成部分來抓。在建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度的過程中,應(yīng)當(dāng)有計(jì)劃和有步驟地實(shí)施培訓(xùn)學(xué)習(xí),使企業(yè)科技工作者真正樹立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí),能夠很好地掌握專利保護(hù)知識(shí)。要通過健全完善齊全的規(guī)章制度,不斷提高企業(yè)利用專利制度的水平及專利保護(hù)的能力。

2.建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專門部門

企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際,設(shè)立負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)的專門部門,或者是在法務(wù)部門中明確由專門人員來管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是一項(xiàng)專業(yè)性十分強(qiáng)的業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)要具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的人員才能勝任。一些國際知名公司,比如日立、豐田等企業(yè),都在企業(yè)內(nèi)部配備了擁有數(shù)百人之多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門部門的事務(wù)主要包括了申請(qǐng)、登記、繳費(fèi)、專利檢索、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、處理糾紛、實(shí)施教育培訓(xùn)、確定規(guī)章制度等。對(duì)于本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理,不能簡(jiǎn)單地大一統(tǒng),而是要在詳盡了解各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度利弊的基礎(chǔ)之上,有針對(duì)性地選擇對(duì)企業(yè)最有利的形式,從而確立起多角度管理機(jī)制。比如,專利保護(hù)的力度比較強(qiáng),但是保護(hù)的期限卻很有限,但是商業(yè)秘密在期限上卻沒有什么限制,但不足是保護(hù)較弱。鑒于這種情況,企業(yè)完全可以根據(jù)實(shí)際情況,將一部分技術(shù)作為商業(yè)秘密進(jìn)行管理。與此同時(shí),還應(yīng)配合公開的專利管理,從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)壟斷及市場(chǎng)獨(dú)占。又如,在對(duì)一些代表企業(yè)形象進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí),不僅可以注冊(cè)商標(biāo),而且也可以開展著作權(quán)登記,同時(shí)還可申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利。假如是知名商品,還可根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》,對(duì)知名商品的包裝、裝潢權(quán)等實(shí)施保護(hù)。所以,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理并不是簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單地,只要是技術(shù)類的,就都申請(qǐng)專利;只要是標(biāo)識(shí)類的,就都申請(qǐng)商標(biāo),而是應(yīng)當(dāng)采取分層交叉管理方式,充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。同時(shí),值得注意的是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限絕不是越長就越好,對(duì)已失去技術(shù)優(yōu)勢(shì)的專利,或是顯然已被淡化的商標(biāo),都應(yīng)當(dāng)及時(shí)停止繳納年費(fèi),從而規(guī)避不必要的支出。

3.健全企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制

一是要形成健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立一整套與此相關(guān)的工作制度,不斷強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)建設(shè),從而把知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作納入到統(tǒng)一的考核制度之中,建立起工作激勵(lì)制度、科技創(chuàng)新制度等一系列管理制度。

二是要切實(shí)增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)要不斷完善技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制,繼續(xù)堅(jiān)持將企業(yè)技術(shù)中心作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的核心,緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,不斷開發(fā)能夠可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵性與前瞻性技術(shù),從而切實(shí)形成一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要技術(shù),從而提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。要通過建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制,加快出臺(tái)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作行動(dòng)計(jì)劃》的步伐,逐步構(gòu)建起適合企業(yè)特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合保護(hù)體系。

三是要積極推進(jìn)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門,認(rèn)真研究并實(shí)施企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)優(yōu)惠政策,要積極扶持具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)型企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化,尤其是要加大對(duì)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)及相應(yīng)配套技術(shù)的中小企業(yè)的扶持力度。

四是在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)權(quán)益受到侵害時(shí),要善于運(yùn)用法律武器加以維護(hù),積極應(yīng)對(duì)跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。政府有關(guān)部門和各行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)有義務(wù)在這些方面給企業(yè)積極的支持和幫助。

4.完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度

融資難與對(duì)接難是制約中國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的兩大瓶頸,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)估是促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵一環(huán)。如果不能確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理價(jià)值,就難以在知識(shí)產(chǎn)權(quán)買賣雙方之間形成合理預(yù)期,知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易就難以達(dá)成,知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化也就無法順利實(shí)現(xiàn)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)其所擁有的無形資產(chǎn)定期開展評(píng)估,這是由于無形資產(chǎn)可以說是企業(yè)總資產(chǎn)中的一個(gè)相當(dāng)重要的組成部分。對(duì)無形資產(chǎn)作出合理的評(píng)估,不僅有利于及時(shí)了解企業(yè)資產(chǎn)情況的變化,能夠及時(shí)調(diào)整企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略,而且根據(jù)我國《擔(dān)保法》和其他一些法律法規(guī)之規(guī)定,專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)與著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是能夠進(jìn)行權(quán)利質(zhì)押的,可以在其上面設(shè)定權(quán)利質(zhì)權(quán),從而對(duì)企業(yè)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作出評(píng)估,這就有利于企業(yè)進(jìn)行融資等商業(yè)活動(dòng)。此外,準(zhǔn)確而及時(shí)地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估,對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可及使用等,都具有不可替代的重要作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估主要由專門機(jī)構(gòu)作出。企業(yè)在開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估時(shí),應(yīng)考慮各種因素,比如,專利評(píng)估就必須考慮到這一專利是屬于發(fā)明、實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)中的哪一類,該專利離保護(hù)期滿的時(shí)間長短,近期市場(chǎng)中是否出現(xiàn)了更為先進(jìn)的同類產(chǎn)品或技術(shù)等。

四、結(jié)束語

總的來說,企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的建立,直接關(guān)系到企業(yè)的生存與發(fā)展。然而,從目前來看,我國企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)任重而道遠(yuǎn),還需要社會(huì)各界的大力支持與密切配合。唯有如此,才能真正實(shí)現(xiàn)保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要目的,從而為實(shí)現(xiàn)構(gòu)建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)添磚加瓦。

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第6篇：監(jiān)管制度論文范文

「正文:間接占有是指基于一定法律關(guān)系，對(duì)于事實(shí)上占有物的人具有返還請(qǐng)求權(quán)，因而間接對(duì)物管領(lǐng)的占有。間接占有主要有兩個(gè)方面的功能：其一，使民法關(guān)于占有的規(guī)定原則上亦得用于間接占有，尤其是在取得時(shí)效和占有保護(hù)請(qǐng)求權(quán)方面。其二，使動(dòng)產(chǎn)的交付（尤其是所有物的轉(zhuǎn)移）得依占有改定為之，便利物的交易。但是由學(xué)者起草的《中國物權(quán)法草案建議稿》（以下簡(jiǎn)稱《建議稿》）中，學(xué)者或曰其功能能夠?yàn)槠渌贫忍娲?，或曰其目的不能達(dá)到，結(jié)論是間接占有應(yīng)予廢除。本文擬從間接占有制度的基本理念以及實(shí)證分析兩個(gè)層面，對(duì)它的存廢以及利弊加以檢討，以期引起學(xué)界的重視，對(duì)完善我國物權(quán)立法有所助益。

一、間接占有制度的基本理念

就歷史淵源而言，占有素有羅馬法和日耳曼法兩種體例。羅馬法對(duì)物重視控制，其上的占有主要指自主占有，被稱為“所有的保壘”和“工事”，并為法國民法典所繼承，當(dāng)然不生間接占有制度；而日耳曼法重在物的利用，占有為權(quán)利之衣，由占有的一面視之為占有，就另一面視之則為本權(quán)，占有與本權(quán)乃不可分離之結(jié)合體，本權(quán)隨占有一起變動(dòng)。由于日耳曼法上的占有具有權(quán)利的性質(zhì)，隨著占有觀念化的發(fā)展，遂產(chǎn)生了觀念的占有和重疊的多重占有的分類，這樣必然演化出間接占有與直接占有。隨后的歐洲教會(huì)財(cái)產(chǎn)法建立了近代占有權(quán)救濟(jì)的概念，中世紀(jì)封建法中的實(shí)際占有獲得了極高的理論評(píng)價(jià)，它使法律因素和事實(shí)因素緊密結(jié)合。而封臣的實(shí)際占有以它的對(duì)立面——領(lǐng)主的間接占有（或稱為精神占有）為前提而存續(xù)，可以認(rèn)為間接占有作為一個(gè)法律概念，在中世紀(jì)教會(huì)封建法得到了充分發(fā)展。這與羅馬法和日耳曼法均有所不同，并為現(xiàn)代英美法系國家所繼承。間接占有在近代立法中的確立濫觴于德國民法典，一般認(rèn)為是羅馬法和日耳曼法相互沖突的結(jié)果，其實(shí)教會(huì)封建法的歷史作用也不可忽視?！兜聡穹ǖ洹返?68條規(guī)定原占有人和受讓人均是占有人，并以直接占有和間接占有為主干構(gòu)筑占有制度。依德國、瑞士立法，直接占有無須據(jù)為已有的意思，間接占有無須實(shí)際握有的事實(shí)，這就使其占有制度大大偏離了羅馬法的傳統(tǒng)，也與法國民法的有關(guān)規(guī)定大相徑庭。我國《大清民律》第一草案第1265條和第二草案第275條以及臺(tái)灣地區(qū)現(xiàn)行《民法典》第941條均有相近的規(guī)定。

回顧間接占有的歷史，可發(fā)現(xiàn)它總是以經(jīng)濟(jì)和社會(huì)觀念之需要為發(fā)展契機(jī)。一方面，從經(jīng)濟(jì)角度考察，間接占有在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)交往中大量存在。例如出租、寄托、借用、分期付款的買賣、信托、承攬、行紀(jì)、質(zhì)押、出典、地上權(quán)、地役權(quán)、永佃權(quán)、留置權(quán)、無因管理、遺囑執(zhí)行、監(jiān)護(hù)、財(cái)產(chǎn)管理等。它們的本權(quán)有物權(quán)、也有債權(quán)，同時(shí)還可能是無權(quán)占有。占有與本權(quán)的占有媒介關(guān)系有契約、法律規(guī)定和基于法律規(guī)定之公權(quán)力行為，同時(shí)間接占有也不因?yàn)檎加忻浇殛P(guān)系不生效力而受影響。間接占有中無本權(quán)或本權(quán)不得對(duì)第三入主張者不在少數(shù)，因此有必要對(duì)他們提供適當(dāng)救濟(jì)。另一方面，取消間接占有與物權(quán)價(jià)值化和觀念化的趨勢(shì)不相符合。占有觀念化是外觀法理和權(quán)利推定的基礎(chǔ)，遽然加以否認(rèn)社會(huì)一般觀念，害及交易安全。因?yàn)椤罢加谐３１焕斫鉃橐环N社會(huì)事實(shí)，而非一種物質(zhì)事實(shí)。如果某人以某種形式并在某種程序上控制了有普通的有理智的人所代表的那個(gè)社會(huì)，并被該種社會(huì)承認(rèn)對(duì)該物和該種情形是正當(dāng)?shù)脑?，那么，他就?huì)認(rèn)為是在占有該物?！笔飞袑捪壬舱J(rèn)為，是否有物之支配，應(yīng)依其時(shí)代之社會(huì)的觀念，客觀地決定之。社會(huì)觀念上認(rèn)為其人之實(shí)力及于其物時(shí)，則其物屬于其人之支配。其人之物理的力及于其物與否，在所不問。在康德看來，間接占有屬于理性的占有，不依賴時(shí)間和空間的條件，卻具有實(shí)踐的真實(shí)性。由此可見，人們?cè)谟^念上普遍接受間接占有制度。總之，貫徹占有純粹客觀化、一元化的價(jià)值判斷，而否認(rèn)間接占有存在的必要性，則不但有違經(jīng)濟(jì)安全與交易迅捷，與社會(huì)占有的一般觀念也有不合。

間接占有人對(duì)物既然已經(jīng)失去控制與管領(lǐng)，那么間接占有的性質(zhì)是什么呢？有學(xué)者認(rèn)為間接占有在本質(zhì)上是權(quán)利而不是事實(shí)。換言之，間接占有人對(duì)物所具有的間接占有管領(lǐng)力不是體現(xiàn)在對(duì)物的直接管領(lǐng)上，而是體現(xiàn)在對(duì)物可以要求返還的權(quán)利上。大陸法系的學(xué)者一般認(rèn)為占有是一種事實(shí)，而非權(quán)利，為貫徹體系上的一致性，應(yīng)以事實(shí)說為宜。因?yàn)殚g接占有的性質(zhì)應(yīng)當(dāng)與間接占有人所享有的權(quán)利有所區(qū)別，此與占有的性質(zhì)和占有人的權(quán)利不可混淆同一法理。間接占有人之權(quán)利，是作為占有事實(shí)發(fā)生后所享有的占有權(quán)利的體現(xiàn)和延續(xù)。

二、間接占有制度的實(shí)證分析

（一）間接占有與取得時(shí)效間接占有制度功能之一體現(xiàn)在間接占有人取得時(shí)效制度的適用上。根據(jù)間接占有準(zhǔn)用有關(guān)占有的規(guī)定，在間接占有期間的取得時(shí)效視為繼續(xù)，不產(chǎn)生中斷。對(duì)此《建議稿》認(rèn)為占有合并可以替代。對(duì)此筆者不敢茍同。首先從立法旨趣來看，占有合并與占有分離相對(duì)應(yīng)，指有占有之承受時(shí)，現(xiàn)占有人得就自己占有與前占有人之占有而為主張?！兜聡穹ǖ洹返?58、943、944條，《法國民法典》第2235條，《瑞士民法典》第941條，《日本民法典》第187條，《意大利民法典》第1146條，我國臺(tái)灣地區(qū)《民法典》第947條和《澳門民法典》第1180條均如是規(guī)定，而非《建議稿》所理解的指前占有人的占有與后占有人的占有予以合并計(jì)算，以期獲得較一階段占有更長的占有期間，它既可以適用于間接占有人也可以適用于直接占有人?？梢娬加泻喜⑹菍?duì)受讓人設(shè)計(jì)的便利制度，而不應(yīng)包括前一占有人主張與現(xiàn)占有人的占有合并，其主旨在于使直接占有人更占有合并的實(shí)現(xiàn)存在諸多限制：（1）占有合并僅限于繼受取得，即繼承人或受讓人，原始取得不適用；（2）前后的占有均須要為持續(xù)狀態(tài)，且須性質(zhì)相同或相容；（3）占有人要承受前占有瑕疵。相比之下，間接占有人只要符合取得時(shí)效的規(guī)定，不論直接占有人是否為持續(xù)占有、無瑕疵占有，只要存在合法有效的返還請(qǐng)求權(quán)，時(shí)效均得連續(xù)計(jì)算，對(duì)前占有人的保護(hù)力度更強(qiáng)。再次，假設(shè)如前引學(xué)者所言，占有合并既包括前占有人對(duì)后占有人的主張占有合并，也包括后占有人對(duì)前占有人的主張合并，二者必然會(huì)發(fā)生沖突，如何處理沖突，《建議稿》沒有答復(fù)，這不免眾說紛紜，徒增煩擾。最后，《建議稿））423條第1款：“占有的讓與人可主張將自己的占有與占有受讓人的占有合并計(jì)算”，按《建議稿》的理解，占有讓與人的占有可以延伸至受讓人的占有，這就產(chǎn)生了幾個(gè)問題：（1）如果他人的占有也算自己的占有，是否可據(jù)此認(rèn)為承認(rèn)了間接占有制度？（2）讓與人享有的取得時(shí)效延伸的終點(diǎn)在哪里，或者說判定其終止的條件何在？（3）占有的“讓與”是否僅指合法有效的讓與？由于諸多情況使讓與存在瑕疵時(shí)，間接占有人取得時(shí)效是否當(dāng)然延及于后占有？這些問題從《建議稿》中都得不到回答，因此不能貿(mào)然定論占有合并可以替代間接占有。

（二）間接占有與觀念交付觀念交付與現(xiàn)實(shí)交付相對(duì)而言，是物權(quán)變動(dòng)的方式之一。在動(dòng)產(chǎn)占有和不動(dòng)產(chǎn)占有可以準(zhǔn)用。觀念交付一般分為三種：簡(jiǎn)易交付、占有改定和指示交付。惟簡(jiǎn)易交付，現(xiàn)實(shí)占有人已經(jīng)占有物件或者擁有權(quán)利，交付多會(huì)發(fā)生混同的效果，一般不生間接占有，而占有改定與指示交付則存在間接占有的情形。在經(jīng)濟(jì)生活中，融資租賃、讓與擔(dān)保、請(qǐng)求權(quán)讓與等均是適例。觀念交付是交易觀念化的必然結(jié)果，它們迎合了以利用為中心的物權(quán)法價(jià)值構(gòu)造，極大地促進(jìn)了交易的迅捷和簡(jiǎn)潔，促進(jìn)了物與權(quán)利的流轉(zhuǎn)暢達(dá)。

縱觀《中國物權(quán)法草案建議稿》有關(guān)條文，有兩個(gè)方面值得推敲。其一，體系未能統(tǒng)一。該稿在43、44條規(guī)定了占有改定、指示交付，并且在說明部分也肯定了間接占有，而在前面第422條及其立法理由中對(duì)此完全否定，難以自圓其說。其二，與相關(guān)制度配合不力，降低制度效率。從采納物權(quán)行為理論的國家立法來看，觀念交付與間接占有制度是相互呼應(yīng)、相互配合使用的?！兜聡穹ǖ洹返?29、930、931條，我國臺(tái)灣地區(qū)《民法典》第761條規(guī)定了占有改定與指示交付，并且相應(yīng)地規(guī)定了間接占有制度，即為明證。究其原因，占有改定與指示交付缺乏公信力或者公信力較弱，在讓與過程中難以有效保障受讓人的利益，因此與間接占有配合使用，一方面除依本權(quán)得到保護(hù)外，可以利用占有保護(hù)與強(qiáng)化本權(quán)的功能對(duì)受讓人權(quán)利及地位予以保障，以提高保護(hù)水平和交易安全，另一方面極力促進(jìn)交易便捷。學(xué)者的《中國物權(quán)法草稿建議稿》規(guī)定了占有改定與指示交付，而在其后卻沒有間接占有與之配合，這樣降低了觀念交付的使用效率，也削弱了占有制度的整體價(jià)值的充分發(fā)揮。在立法例上，《日本民法典》第183、184條規(guī)定了占有改定與指示交付，但是沒有規(guī)定間接占有。究其原因，日本與法國民法關(guān)于物權(quán)變動(dòng)，采純粹意思主義，雙方意思表示一致，契約即告成立，標(biāo)的物所有權(quán)即移轉(zhuǎn)于買受人，《日本民法典》占有改定和指示交付均以意思表示為已足；二者均是債權(quán)行為，與我國立法將二者予以區(qū)分的價(jià)值取向不同，雖然法、日立法在理論上和實(shí)務(wù)上飽受批評(píng)，但是其本身不存在體系上的缺陷。

（三）間接占有與占有保護(hù)各國民法對(duì)于占有的保護(hù)分為自力救濟(jì)與請(qǐng)求權(quán)保護(hù)兩種。通說認(rèn)為間接占有一般不享有自力救濟(jì)的權(quán)利，原因在于，一方面其不直接占有物件或者權(quán)利，行使起來殊為不便；另一方面，間接占有人遽然介入，有可能侵害直接占有人與第三人的轉(zhuǎn)讓、用益等正常法律關(guān)系，有違社會(huì)秩序的和平與穩(wěn)定。但各國法律并未明文禁止間接占有人的自力救濟(jì)權(quán)。從實(shí)踐的角度考察，確定也有此必要。例如在第三人侵害本權(quán)而直接占有人不為或者不能行使自力救濟(jì)權(quán)時(shí)，或直接占有人侵害占有物時(shí)，間接占有人有兩種救濟(jì)方式可資救濟(jì)，但是均難以達(dá)其功效。其一，在事中進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)，但其行使起來有諸多限制，且只能基于無因管理或者不當(dāng)?shù)美髢?，根本不利于間接占有人利益得保護(hù)；其二，在事后請(qǐng)求占有之訴解決，但是其損害也許無法得到賠償，特定物便是如此。因此，筆者認(rèn)為應(yīng)該賦予間接占有人以適當(dāng)?shù)淖粤葷?jì)權(quán)。史尚寬先生甚至認(rèn)為即使不具備自助行為要件時(shí)，間接占有人也有占有防御與占有物取回權(quán)?！兜聡穹ǖ洹返?69規(guī)定在與直接占有相同的條件下，得依第867條規(guī)定，要求允許尋查和取走該物。但是反之，直接占有享有排他的權(quán)利，他是否得以之對(duì)抗間接占有人的自力救濟(jì)呢？如前所述，直接占有（媒介人之占有）表現(xiàn)為對(duì)于上級(jí)占有權(quán)為有定限內(nèi)容的權(quán)利，在定限權(quán)利范圍內(nèi)，依優(yōu)先權(quán)原理當(dāng)然可以對(duì)抗間接占有人，但是超出此范圍的權(quán)利濫用，上級(jí)占有人則得自力救濟(jì)。由此可見間接占有人可以行使自力救濟(jì)，但是它是有條件的，不是絕對(duì)的。惟自力救濟(jì)的結(jié)果，一般得歸于直接占有人，除非其不能或者不欲接受。

《建議稿》也沒有規(guī)定間接占有人的占有保護(hù)請(qǐng)求權(quán)?？疾炖碛桑涓镜娜毕菰谟谡J(rèn)為間接占有人為物之所有人。在占有人侵害占有物時(shí)，由于間接占有人是所有人，可以利用所有權(quán)、請(qǐng)求權(quán)加以保護(hù)；在第三人侵害了占有物的情況下，依學(xué)者觀點(diǎn)僅得請(qǐng)求對(duì)直接占有人恢復(fù)原狀，并且這種請(qǐng)求權(quán)也是基于所有權(quán)。此種觀點(diǎn)混淆了自主占有與間接占有的區(qū)別，沒有消除羅馬法與法國民法中占有是所有的附庸的殘存觀念。實(shí)際上，間接占有人并非一定是所有者，由于間接占有可以轉(zhuǎn)讓，故有復(fù)數(shù)或者多層的占有之階梯。不難想象，若是去掉了間接占有人為物之所有者的前提，則在占有人侵害或者第三人侵害占有物時(shí)，對(duì)間接占有人的保護(hù)將聊勝于無，這對(duì)保護(hù)大量存在的間接占有何其不利！故有學(xué)者認(rèn)為占有請(qǐng)求權(quán)的主體應(yīng)該包括間接占有人在內(nèi)。在直接占有人之占有被侵奪時(shí)，間接占有人亦得提起占有物返還之訴，對(duì)于占有物保全請(qǐng)求權(quán)亦同。

第7篇：監(jiān)管制度論文范文

關(guān)鍵詞:消防產(chǎn)品;質(zhì)量監(jiān)督;問題及對(duì)策

隨著消防產(chǎn)品的應(yīng)用范圍越來越廣泛，其需求量不斷地增多，作用也顯得越來越突出。同時(shí)，社會(huì)對(duì)消防產(chǎn)品的質(zhì)量要求越來越高。但由于從事消防產(chǎn)品行業(yè)的人員素質(zhì)不高、市場(chǎng)監(jiān)控措施不完善等原因，導(dǎo)致有些地方消防產(chǎn)品市場(chǎng)混亂，質(zhì)量問題比較嚴(yán)重。本文從消防產(chǎn)品生產(chǎn)、流通、使用三個(gè)環(huán)節(jié)，分析了當(dāng)前消防產(chǎn)品監(jiān)管工作存在的問題，并提出了一些工作對(duì)策建議。

一、當(dāng)前消防產(chǎn)品監(jiān)督管理工作中存在的問題

(一)消防產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域監(jiān)管不到位。目前，對(duì)生產(chǎn)領(lǐng)域的監(jiān)管主要依托公安部消防產(chǎn)品合格評(píng)定中心的認(rèn)證檢查和各級(jí)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門的監(jiān)督抽查?？傮w而言，消防產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入比較嚴(yán)格，申請(qǐng)、檢驗(yàn)、認(rèn)證過程比較規(guī)范，我國大部分消防產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求較高，生產(chǎn)企業(yè)在辦理產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入時(shí)需要投入大量資金。而由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，有的企業(yè)在取得國家質(zhì)量合格證書后，為了減少成本投入，以偷工減料，以次充好方式非法生產(chǎn)大量不符合市場(chǎng)準(zhǔn)入和產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)品，并將這些產(chǎn)品以廉價(jià)的方式投入市場(chǎng)。有的生產(chǎn)企業(yè)默許甚至縱容無證企業(yè)貼牌生產(chǎn)，從中取利，導(dǎo)致部分消防產(chǎn)品質(zhì)量問題突出。公安部消防產(chǎn)品合格評(píng)定中心的認(rèn)證檢查只針對(duì)已辦證的企業(yè)，對(duì)無證貼牌生產(chǎn)的企業(yè)無法有效監(jiān)管。另外，從每年各級(jí)產(chǎn)品質(zhì)監(jiān)部門的產(chǎn)品抽查計(jì)劃來看，消防產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管并不是各級(jí)產(chǎn)品質(zhì)監(jiān)部門的工作重點(diǎn)，導(dǎo)致監(jiān)管不到位，出現(xiàn)監(jiān)管盲區(qū)。(二)消防產(chǎn)品流通領(lǐng)域監(jiān)管不到位?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，相應(yīng)地帶動(dòng)了產(chǎn)品流通領(lǐng)域的發(fā)展，促使流通方式的多元化，如生產(chǎn)企業(yè)整售、定制，小門店代售，網(wǎng)購等。發(fā)達(dá)的物流配送系統(tǒng)，給消防產(chǎn)品的流通帶來了便利，同時(shí)給流通領(lǐng)域的產(chǎn)品監(jiān)管帶來了困難。而消防產(chǎn)品的經(jīng)銷商、商則游離于正規(guī)生產(chǎn)企業(yè)和貼牌生產(chǎn)企業(yè)之間，根據(jù)市場(chǎng)需要選擇產(chǎn)品，給產(chǎn)品市場(chǎng)帶來很大沖擊。同樣，消防產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管也不是各級(jí)工商部門的監(jiān)管重點(diǎn)，工商部門對(duì)消防產(chǎn)品經(jīng)銷商、商沒有進(jìn)行有效的監(jiān)管，導(dǎo)致消防產(chǎn)品流通領(lǐng)域監(jiān)管不到位。(三)消防產(chǎn)品使用領(lǐng)域監(jiān)管不到位。市場(chǎng)對(duì)消防產(chǎn)品的鑒別能力不高，許多消防產(chǎn)品用戶在進(jìn)貨時(shí)不注意核實(shí)產(chǎn)品的法定手續(xù)和產(chǎn)品來源渠道，給劣質(zhì)產(chǎn)品提供了可乘之機(jī)。有的使用單位為了降低成本，對(duì)假冒偽劣的產(chǎn)品睜一只眼，閉一只眼。在當(dāng)前的消防監(jiān)督管理模式下，公安消防部門消防產(chǎn)品監(jiān)管力量非常薄弱，缺乏相應(yīng)的專業(yè)人才，沒有專職的消防產(chǎn)品監(jiān)督崗位，部分從事消防產(chǎn)品監(jiān)督工作的監(jiān)督人員面對(duì)復(fù)雜的消防產(chǎn)品業(yè)務(wù)知識(shí)和執(zhí)法流程，有畏難情緒。導(dǎo)致使用領(lǐng)域消防產(chǎn)品質(zhì)量問題突出，即使發(fā)現(xiàn)問題，也處理不到位。(四)消防產(chǎn)品的分段管理導(dǎo)致監(jiān)管難度大。按照《消防法》、《消防產(chǎn)品監(jiān)督管理規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門、工商行政管理部門、公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)分別對(duì)生產(chǎn)、流通和使用領(lǐng)域消防產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理，這種分段監(jiān)管模式，使消防產(chǎn)品案件辦理往往需要多部門、跨區(qū)域協(xié)作，程序復(fù)雜，辦案周期長，調(diào)查取證難，辦案成本高，致使辦案部門積極性不高，難以形成對(duì)假冒偽劣產(chǎn)品的有效打擊。

二、加強(qiáng)消防產(chǎn)品監(jiān)督管理的對(duì)策

第8篇：監(jiān)管制度論文范文

關(guān)鍵詞：民辦高校；教學(xué)管理制度；“經(jīng)濟(jì)人”；“道德風(fēng)險(xiǎn)”

中圖分類號(hào)：

F24

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-3198（2013）20-0110-02

1 “經(jīng)濟(jì)人”行為與道德風(fēng)險(xiǎn)

“經(jīng)濟(jì)人”是指追求自身利益最大化的行為主體，是由“自利人”的概念演化而來?！敖?jīng)濟(jì)人”的行為以追求并實(shí)現(xiàn)自身最大的利益為準(zhǔn)則和標(biāo)尺。在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，“經(jīng)濟(jì)人”是“一個(gè)對(duì)他人利益漠不關(guān)心的自利人，他僅僅關(guān)注自身的利益最大化而不在乎自身行為對(duì)他人和社會(huì)帶來的影響”。很顯然，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”的認(rèn)識(shí)較為片面和極端。照此認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)人”利益最大化的追求是無法達(dá)到和實(shí)現(xiàn)的。因?yàn)?，在市?chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，每一個(gè)人都深深地打上了“經(jīng)濟(jì)人”的烙印，他們的愿望和追求是一樣的，都是追求自身利益的最大化。同時(shí)，獲取利益最大化只有通過“交易”才能實(shí)現(xiàn)，每個(gè)人都是“經(jīng)濟(jì)人”，又是“交易”的主體。如果有人“對(duì)他人利益漠不關(guān)心”，說明有些“交易”主體獲取最大化利益的愿望不能實(shí)現(xiàn)，這就有悖于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)和特點(diǎn)，這也造成了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)之困境”。解決這一困境的良藥是對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”的概念重新定義，賦予“經(jīng)濟(jì)人”更多內(nèi)涵。其新內(nèi)涵就是“經(jīng)濟(jì)人”在追求自身利益最大化活動(dòng)中，并不是絕對(duì)的對(duì)他人利益漠不關(guān)心，他們?cè)谝欢ǔ潭壬鲜侵v交易原則的，是受到倫理道德約束的。“在從個(gè)體向社會(huì)性的過渡中，單純的經(jīng)濟(jì)行為就滲透出道德行為，自利意識(shí)逐步讓渡給利他意識(shí)。經(jīng)過這樣一種轉(zhuǎn)化與升華，經(jīng)濟(jì)行為的指向已從單純的‘利’調(diào)整為共同的‘善’。因此，斯密所說的‘經(jīng)濟(jì)人’并非是我們傳統(tǒng)意義上所想的不講道德的‘經(jīng)濟(jì)人’，而是其行為合乎道德法則的‘經(jīng)濟(jì)人’?！?/p>

然而，“經(jīng)濟(jì)人”的這種道德約束如果不賦予制度的保障，只通過自律自我約束，在面對(duì)“最大利益”的誘惑時(shí)，其行為會(huì)產(chǎn)生巨大的“道德風(fēng)險(xiǎn)”?！暗赖嘛L(fēng)險(xiǎn)”是新制度學(xué)派用來描述市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為中的人們即“經(jīng)濟(jì)人”們出工不出力以及其他機(jī)會(huì)主義行為的概念?！暗赖嘛L(fēng)險(xiǎn)”在委托與的關(guān)系中產(chǎn)生的可能性更大，因?yàn)槲腥藢?duì)人的行為動(dòng)機(jī)信息掌握不全，或監(jiān)控成本過高，或?yàn)檎{(diào)動(dòng)人的積極性而給其決策留有彈性等原因，導(dǎo)致人利用手中的權(quán)力做出不道德的行為，從而獲得超過其實(shí)際付出的收益。

民辦高校的教師擔(dān)負(fù)著教書育人的神圣使命，同樣被冠以“人類靈魂的工程師”的光環(huán)，但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，其仍然是個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”，同樣有著追求利益最大化的迫切愿望。同時(shí)，在目前的高等教育體制中，教師與民辦高校的關(guān)系是人事關(guān)系，這一關(guān)系是通過合同來給予維持的。也就是說民辦高校與教師的關(guān)系就是委托與的關(guān)系。委托方是民辦高校校方或管理者，委托教師實(shí)現(xiàn)其人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和服務(wù)社會(huì)的辦學(xué)目標(biāo)；方是教師，校方教書育人、創(chuàng)造研究。教師“經(jīng)濟(jì)人”的特點(diǎn)和與民辦高校與委托的關(guān)系，使得其行為潛存著巨大“道德風(fēng)險(xiǎn)”。目前，民辦高校教風(fēng)問題存在的少數(shù)教師“職業(yè)意識(shí)淡薄，敬業(yè)精神不強(qiáng)；教學(xué)態(tài)度不端，教學(xué)行為隨意；專業(yè)知識(shí)不足，業(yè)務(wù)水平有待提高；教學(xué)方法單一，教學(xué)藝術(shù)亟須完善；課堂組織乏力，教學(xué)駕馭能力仍需加強(qiáng)”等問題，是潛在的“道德風(fēng)險(xiǎn)”向現(xiàn)實(shí)的道德問題轉(zhuǎn)化結(jié)果的體現(xiàn)。

2 解決民辦高校教風(fēng)問題的幾項(xiàng)關(guān)鍵制度

“道德風(fēng)險(xiǎn)”潛在性向現(xiàn)實(shí)性的轉(zhuǎn)化，進(jìn)一步說明道德自律必須通過制度安排給予保障。同理，民辦高校解決教風(fēng)問題，雖然強(qiáng)調(diào)師德培養(yǎng)、提高教師職業(yè)道德非常必要，但是教師職業(yè)道德的自律作用只有通過合理制度安排才能發(fā)揮作用，通過他律，才能達(dá)到自律。合理的制度安排，應(yīng)該充分發(fā)揮制度功能，既激勵(lì)人又約束人。對(duì)于民辦高校解決教風(fēng)問題來說，合理的制度安排，就是要制定合理教學(xué)管理制度，保證其既能激勵(lì)老師的合理、積極的行為，又能約束教師的機(jī)會(huì)主義的不合理行為。筆者認(rèn)為，解決民辦高校教風(fēng)問題，要制定并貫徹好以下幾項(xiàng)制度。

2.1 教學(xué)與教學(xué)管理違紀(jì)計(jì)分制度

鑒于政府采取計(jì)分辦法實(shí)施行政管理已取得較好的效果，且形成循環(huán)效應(yīng)。民辦高?？梢赃M(jìn)行仿效，采取適合于教學(xué)與教學(xué)管理的計(jì)分制度。每位教師每學(xué)年給12分，依據(jù)其教學(xué)行為出現(xiàn)的差錯(cuò)或事故程度進(jìn)行記負(fù)分。當(dāng)記負(fù)分累計(jì)達(dá)到6分以上（含6分），8分以下的，須接受特殊培訓(xùn)或特殊考試，培訓(xùn)或考試的內(nèi)容就是其行為違背的相關(guān)制度，培訓(xùn)合格或考試通過后方可在原崗位繼續(xù)工作；累計(jì)負(fù)分達(dá)到8分以上（含8分），10分以下的，年終考評(píng)為基本合格，下一學(xué)年轉(zhuǎn)為試用期，簽訂試用期合同；累計(jì)負(fù)分達(dá)到10分以上（含10分），12分以下的，不能在原崗位繼續(xù)工作，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)崗或勸其辭職；累計(jì)負(fù)分達(dá)到12分及其以上的，年終考核為不及格，必須辭退，并解除勞動(dòng)合同。

教學(xué)與教學(xué)管理違紀(jì)計(jì)分制度所規(guī)定的違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)，其內(nèi)容要全、條款要細(xì)、記負(fù)分值要明。違規(guī)事項(xiàng)可以分為課堂教學(xué)違規(guī)、實(shí)踐教學(xué)違規(guī)、考試與成績(jī)管理違規(guī)、教學(xué)管理違規(guī)和教材使用違規(guī)等大項(xiàng)。每一大項(xiàng)由若干個(gè)條款組成，條款越細(xì)，操作性就越強(qiáng)，每一條款的記負(fù)分值要明確清晰且具有合理性，根據(jù)違規(guī)違紀(jì)行為的輕重或危害程度規(guī)定負(fù)分值。負(fù)分值可以是明確的幾分，也可以是一個(gè)幅度分，但幅度分值不能過大，如教師未按照規(guī)定要求對(duì)學(xué)生進(jìn)行平時(shí)成績(jī)考核，記負(fù)分2-4分；漏登、錯(cuò)登或者漏錄、錯(cuò)錄學(xué)生成績(jī)，記負(fù)分4-6分。等等。

教學(xué)與教學(xué)管理違紀(jì)計(jì)分制度提供給教師和教學(xué)管理人員明確的處罰預(yù)期，從而影響其行為選擇，為了規(guī)避可能的處罰，教師只有增強(qiáng)責(zé)任心，提高育人水平，使得自己不出問題，不被記負(fù)分。

2.2 學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)成績(jī)?cè)u(píng)定與記載管理制度

一般而言，民辦高校較之公辦高校，其生源知識(shí)水平較低、自主學(xué)習(xí)能力較弱、綜合素質(zhì)不高等，有些民辦學(xué)校只有通過降分才能錄取到學(xué)生，而且降分的幅度可能較大。這就使得民辦高校的教師在培養(yǎng)人才的過程中要更加的細(xì)心、耐心，要采取不同于公辦學(xué)校且行之有效的課堂管理措施或制度，學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)成績(jī)?cè)u(píng)定與記載管理制度就是一個(gè)較為理想且可行的制度。這一制度從出勤、課堂紀(jì)律、課堂答問、課后作業(yè)等4項(xiàng)規(guī)定每一門課學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)行為，4項(xiàng)分值相加為100分，每一項(xiàng)分值按一定比例進(jìn)行分配。為增強(qiáng)可操作性，對(duì)4項(xiàng)學(xué)習(xí)行為進(jìn)行細(xì)分，同時(shí)明確違背每一細(xì)分的條款將要扣除多少分。教師在日常教學(xué)和生活中，根據(jù)學(xué)生的表現(xiàn)，認(rèn)真評(píng)價(jià)學(xué)生的行為，給學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)表現(xiàn)進(jìn)行打分，并詳細(xì)記錄在學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)成績(jī)記錄冊(cè)上，教師通過倒扣分的方法進(jìn)行打分。到學(xué)期末時(shí)，由任課教師在最后一節(jié)課上宣布全班同學(xué)的平時(shí)學(xué)習(xí)成績(jī)，如果4項(xiàng)學(xué)習(xí)行為總扣分超過40分，也就是說學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)成績(jī)不滿60分的，取消其該門課期末考試資格，該門課進(jìn)行重修。

學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)成績(jī)?cè)u(píng)定與記載管理制度是一項(xiàng)為了引導(dǎo)學(xué)生重視課堂學(xué)習(xí)，遵守課堂紀(jì)律，按規(guī)定完成個(gè)人作業(yè)、小組作業(yè)、技能訓(xùn)練等教學(xué)要求，賦予教師更多的教學(xué)管理權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)課堂教學(xué)和學(xué)生課外學(xué)習(xí)等教學(xué)過程監(jiān)督的一項(xiàng)制度。表面上看是為了培養(yǎng)良好的學(xué)風(fēng)，實(shí)際上是為了形成優(yōu)良的教風(fēng)提供非常好的抓手。因?yàn)檫@項(xiàng)制度強(qiáng)調(diào)的是對(duì)學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)成績(jī)進(jìn)行“評(píng)定”和“記載”，“評(píng)定”和“記載”的執(zhí)行者是教師，這就增加了教師的責(zé)任感和壓力，為了對(duì)學(xué)生的平時(shí)學(xué)習(xí)成績(jī)做出合理、公正且經(jīng)得起質(zhì)疑的評(píng)定，教師是要花費(fèi)一番工夫的，教師“評(píng)定”和“記載”學(xué)生的平時(shí)學(xué)習(xí)成績(jī)時(shí)，也是在“評(píng)定”和“記載”自己的工作態(tài)度。同時(shí)，這樣制度也有利于教師改善教學(xué)方法，杜絕“一言堂”和照本宣科等不良教學(xué)風(fēng)氣。

2.3 教師課時(shí)津貼浮動(dòng)制度

民辦高校教師的工資收入一般由基本工資、績(jī)效工資和課時(shí)津貼組成?；竟べY是為了保障教師基本生活不受影響而提供給教師的一項(xiàng)待遇，在保證基本工作穩(wěn)中有增的基礎(chǔ)上，績(jī)效工資和課時(shí)津貼可以采取浮動(dòng)管理的辦法，特別是課時(shí)津貼浮動(dòng)管理非常有必要。課時(shí)津貼通俗一點(diǎn)說就是上一節(jié)課多少錢，這一項(xiàng)收入對(duì)于專職上課的教師來說占其工資收入的大部分，采取課時(shí)津貼浮動(dòng)制可以起到很好的激勵(lì)和鞭策教師的作用。

教師課時(shí)津貼浮動(dòng)原則上采取國際上通用的二八定律，即優(yōu)秀的占20%，良好的占80%，或者一般的占20%，較好的占80%，如果采取三級(jí)分類法的話，可以優(yōu)秀、良好、及格或A、B、C三檔，比例為2：6：2。即20%為優(yōu)秀，60%為良好，20%為一般或及格。根據(jù)上一學(xué)年各方面對(duì)教師的教學(xué)和科研業(yè)績(jī)和成績(jī)?cè)u(píng)價(jià)情況，給教師的課時(shí)津貼定檔，被評(píng)為優(yōu)秀的老師拿A檔課時(shí)津貼，被評(píng)為一般的教師拿C檔課時(shí)津貼，其余的教師拿B檔課時(shí)津貼。為了鼓勵(lì)教師爭(zhēng)優(yōu)，不打消教師的積極性，也可以縮小C檔的比例甚至不評(píng)C檔，保障多少教師能拿B檔課時(shí)津貼。課時(shí)津貼浮動(dòng)制度，每?jī)赡暝u(píng)一次。

民辦高校教學(xué)管理以上三項(xiàng)關(guān)鍵制度，要真正起到解決、改善教風(fēng)問題，還必須制定一些配套制度，這些配套制度主要是教師教學(xué)行為的監(jiān)控和評(píng)價(jià)制度。如必須建立和完善課堂教學(xué)督導(dǎo)制度，各類教學(xué)檢查制度，以及學(xué)生信息員制度等。教學(xué)督導(dǎo)處要開展各種形式的教學(xué)檢查活動(dòng)，確保以上三項(xiàng)制度真正得以貫徹落實(shí)，正在發(fā)揮他律教師教學(xué)行為的作用。

參考文獻(xiàn)

[1]朱富強(qiáng).現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”之貧困——經(jīng)濟(jì)人內(nèi)含的行為機(jī)理特質(zhì)及其問題[J].改革與戰(zhàn)略，2010，26（2）：11.

第9篇：監(jiān)管制度論文范文

1水利工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督制度改革的指導(dǎo)思想

一是國家實(shí)行建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督制度，即針對(duì)工程建設(shè)中關(guān)系到公共利益的質(zhì)量問題要求政府組織實(shí)施監(jiān)督，國家實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)督既有政府進(jìn)行一般產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督的共性，又有針對(duì)建筑工程項(xiàng)目監(jiān)督的特殊性；二是政府的監(jiān)督具有強(qiáng)制性，任何單位和部門，任何工程都不能妨礙其執(zhí)法行為，針對(duì)違反水利工程質(zhì)量法規(guī)的行為，政府有權(quán)檢查并進(jìn)行處理；三是政府要成為質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，政府作為依法監(jiān)督行政和直接的技術(shù)責(zé)任主體，要始終處于水利工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)者的地位；四是政府及其委托的監(jiān)督機(jī)構(gòu)要用科學(xué)的方法，將工程產(chǎn)品質(zhì)量、建筑市場(chǎng)和現(xiàn)場(chǎng)均列入監(jiān)督清單，實(shí)施全方位的監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)由單一實(shí)物質(zhì)量監(jiān)督向建設(shè)參與各方質(zhì)量行為監(jiān)督的拓展，加強(qiáng)對(duì)水利工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)控力度；五是進(jìn)行水利工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督制度改革要保證其不斷完善，促使工程質(zhì)量不斷優(yōu)化，水利工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督改革要穩(wěn)中求進(jìn)，監(jiān)督體系思想不亂，監(jiān)督機(jī)制有條不紊的運(yùn)行，監(jiān)督力度不斷加強(qiáng)，穩(wěn)步提高工程質(zhì)量。

2我國水利工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督管理存在的問題

2.1監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不健全。質(zhì)量監(jiān)督管理過程復(fù)雜，涉及內(nèi)容非常多，實(shí)際工作量較大，然而目前我國水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)分水利部總站和流域機(jī)構(gòu)分站以及各省中心站、地區(qū)、市質(zhì)量監(jiān)督站三級(jí)管理，管理體系基本形成，但是缺少專人負(fù)責(zé)行業(yè)管理，監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)功能不完善，不利于其承擔(dān)起監(jiān)督質(zhì)量管理的責(zé)任，不利于水利工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督管理工作的開展。2.2監(jiān)督管理的經(jīng)費(fèi)不足。目前我國很多水利工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督管理的經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足，這樣就減少了檢測(cè)開支以及必要的差旅費(fèi)開支，不利于開展工程質(zhì)量監(jiān)督工作，阻礙了水利工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督管理工作的正常運(yùn)行。2.3監(jiān)督管理責(zé)任劃分不明確。雖然在《水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》中按照分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，依舊投資性質(zhì)劃分了職責(zé)范圍，明確了各級(jí)質(zhì)量監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，但是由于水利工程建設(shè)自身存在的流域性、區(qū)域性、地域性的特點(diǎn)，在具體執(zhí)行中引發(fā)了諸多問題，比如說，由于水利工程建設(shè)周期長，涉及的相關(guān)部門比較多，容易出現(xiàn)權(quán)責(zé)不明的現(xiàn)象，當(dāng)水利工程項(xiàng)目出現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，各部門相互推諉，不利于問題的解決，水利工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督管理方面沒有良好的長遠(yuǎn)規(guī)劃，不利于水利工程項(xiàng)目總體質(zhì)量的提高。2.4質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)性質(zhì)存在模糊性。目前質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)由質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)合署辦公的“松散形式”組織，且職員基本是兼職，也有“專職形式”的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。前者因職能規(guī)劃不清晰，職員不能深入了解，后者需要考慮經(jīng)費(fèi)的問題，否則就難以持續(xù)和發(fā)展，難以體現(xiàn)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的權(quán)威性。2.5水利建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督管理的作用和地位未得到足夠。重視首先，由于缺乏對(duì)工程質(zhì)量監(jiān)督的認(rèn)識(shí)，將質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)和被監(jiān)督單位之間的關(guān)系理解為雇傭關(guān)系或者是合同關(guān)系，不重視水利建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督的作用和地位；其次，部分人不理解質(zhì)量監(jiān)督的概念，將質(zhì)量監(jiān)督與質(zhì)量檢測(cè)混淆。

3提高我國水利工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督管理質(zhì)量的建議

3.1水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的性質(zhì)應(yīng)為純公益性的事業(yè)單位。一是從水利工程項(xiàng)目利國利民，以興利除害為主，是一項(xiàng)公益性事業(yè)；二是不論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，水利工程項(xiàng)目投資主體是國家和地方政府，這一點(diǎn)在公益性水利工程項(xiàng)目中更為突出；三是水利工程一旦出現(xiàn)事故，不僅給人民群眾帶來財(cái)產(chǎn)和人身危害，還嚴(yán)重影響了國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)在從政府行政職能部分分離出來時(shí)，要明確水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)是為純公益性質(zhì)的事業(yè)單位，這樣做有利于質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)受監(jiān)督工程的質(zhì)量進(jìn)行客觀公正的監(jiān)督管理，有利于維護(hù)國家和人民的利益。3.2重新界定各級(jí)水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)職責(zé)。首先，水利工程建設(shè)具有地域性、流域性、區(qū)域性和周期長的特點(diǎn)，因此，要根據(jù)國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，不再單純的根據(jù)投資性質(zhì)來劃分各級(jí)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)，要讓工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)恢復(fù)行政執(zhí)法主體地位之后，著重把精力投放在管理上；其次，要從根本上規(guī)范質(zhì)量監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)，從而加強(qiáng)水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理，在職責(zé)界定上要維護(hù)部門規(guī)章的法定性和權(quán)威性，使流域分站、各省級(jí)中心站以及地區(qū)級(jí)監(jiān)督站的職責(zé)界定分明，使行業(yè)管理工作更好地開展，有利于全國水利工程質(zhì)量監(jiān)督水平的提高。3.3加強(qiáng)工程開工前的質(zhì)量監(jiān)督。在實(shí)際工作中部分水利工程開工前沒有按照相關(guān)合同規(guī)定。因此，在工程開工之前，主要管理人員要積極擔(dān)起責(zé)任，及時(shí)召開工程質(zhì)量監(jiān)督會(huì)議，要求管理人員熟悉相關(guān)的要求，并做好施工組織設(shè)計(jì)和工程質(zhì)量控制細(xì)則，進(jìn)行工程質(zhì)量監(jiān)督交底，科學(xué)的制定管理方法，積極探討有效開展質(zhì)量監(jiān)督工作的策略。3.4加大對(duì)水利工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督管理的資金投入。加大水利工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督管理的資金投入是提高水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理質(zhì)量的重要支撐，保持對(duì)水利工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督管理的強(qiáng)制性，樹立監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)威，政府及相關(guān)部門要科學(xué)合理的預(yù)算經(jīng)費(fèi)，改變由于收取相關(guān)企業(yè)資金然后統(tǒng)一運(yùn)用到質(zhì)量監(jiān)督管理上的傳統(tǒng)資金管理模式，全額撥款，加強(qiáng)對(duì)水利工程項(xiàng)目監(jiān)督管理的資金支撐。3.5建立健全質(zhì)量管理的考核制度。建立健全質(zhì)量管理的考核制度有利于保證相關(guān)部門和職員將水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理工作落到實(shí)處。一是要形成職責(zé)分明，權(quán)力明確的質(zhì)量監(jiān)督管理體系，明確各部門及其相關(guān)工作人員在質(zhì)量監(jiān)督管理工作中的責(zé)任；二是科學(xué)合理的開展施工技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)水利工程施工技術(shù)的控制；三是在落實(shí)施工技術(shù)之后發(fā)現(xiàn)意外的問題要及時(shí)對(duì)施工技術(shù)做出調(diào)整，確保水利工程的施工質(zhì)量。3.6提高相關(guān)工作人員的綜合素質(zhì)。一是要積極引進(jìn)專業(yè)技術(shù)強(qiáng)的人才和具有豐富經(jīng)驗(yàn)的管理人員，加強(qiáng)人才隊(duì)伍的建設(shè)；二是要定期對(duì)水利工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督管理職員進(jìn)行培訓(xùn)和交流，促使職員之間互幫互助、取長補(bǔ)短、共同進(jìn)步，從而提高職員的專業(yè)技能和素質(zhì)，以更好的提高水利工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督管理的質(zhì)量。