綜合管理部風(fēng)險防控精選(九篇)

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第1篇：綜合管理部風(fēng)險防控范文

一、重要意義

“廉政風(fēng)險”是指在工作中可能引發(fā)不廉潔行為甚至違紀違法問題的薄弱環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險防控管理是將市紀委的要求同黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作實際緊密結(jié)合，強調(diào)了預(yù)防腐敗這一工作主線。廉政風(fēng)險防控管理的核心創(chuàng)新點是將管理學(xué)理論引入反腐倡廉工作實際，創(chuàng)造性地建立起科學(xué)的預(yù)防腐敗工作體系，通過識別風(fēng)險，綜合利用現(xiàn)有的制度和措施，并形成相應(yīng)工作機制，實現(xiàn)制度化、系統(tǒng)化、標準化運作，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，促進黨風(fēng)、政風(fēng)、干部作風(fēng)的全面優(yōu)化，推動黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，加快我市招商引資事業(yè)不斷邁上新臺階。

二、主要內(nèi)容

圍繞部門職能，進行權(quán)限梳理、確認、登記；以規(guī)范權(quán)力運行為核心，查找重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點人員在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等方面可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險點。必須通過完善制度，強化業(yè)務(wù)監(jiān)控加以防范和解決，及時發(fā)現(xiàn)和防控各類風(fēng)險,真正起到關(guān)心保護廣大干部職工的作用。

三、實施范圍

廉政風(fēng)險防控管理的實施范圍包括招商局黨組、局班子、機關(guān)各科室。重點是掌握事權(quán)、人權(quán)、財權(quán)的部門。

四、方法步驟

廉政風(fēng)險防控工作的開展，是全局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要內(nèi)容，具有系統(tǒng)性和長期性，要有計劃、分步驟、重實效地推進落實。主要實施步驟如下：

（一）第一階段：動員部署和廉政風(fēng)險自查

1、成立招商局廉政風(fēng)險防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由局黨組書記、局長任組長，局黨組成員、、任副組長，局機關(guān)各科室負責(zé)人、為成員。廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由同志任辦公室主任具體負責(zé)實施，辦公室設(shè)在局辦公室。

2、通過召開動員會和民主生活會，集中宣傳市紀委、監(jiān)察局《實施意見》精神，制定《市招商局廉政風(fēng)險防控工作實施方案》，充分認識開展廉政風(fēng)險防控工作的目的、意義，提高廣大干部職工參與廉政風(fēng)險防控工作的積極性。

3、采取“重點找、自己提、組織點、群眾幫、集體定”的方式，查找本單位、本部門、本崗位存在的廉政風(fēng)險，建立健全防控機制。（1）組織全體干部職工依據(jù)個人所擔負的崗位職責(zé)，對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的實際，重點從組織人事，災(zāi)后重建資金的使用和管理，物資的采購、管理、分配、使用，行政執(zhí)法、行政許可、行政服務(wù)等方面，分析并查找可能引發(fā)自己不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風(fēng)險點。（2）通過全體干部座談、分管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)、單位黨組班子討論簽字后，統(tǒng)一填寫《工作人員廉政風(fēng)險點自查表》和《廉政風(fēng)險防范承諾書》，并在黨政網(wǎng)或公示欄進行公示。（3）領(lǐng)導(dǎo)班子要對廉政風(fēng)險點自查情況進行嚴格審查，對自我查找不到位，預(yù)控措施不徹底，應(yīng)付了事的人員進行批評教育，責(zé)令重新分析查找，直至通過為止。

（二）第二階段：廉政風(fēng)險評估

由于各科室具有職能廣泛、崗位多樣、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等特點，只有科學(xué)評估廉政臨險責(zé)任等級，才能及時處理臨險問題，降低廉政風(fēng)險系數(shù)，增強防控能力。各科室要按照廉政風(fēng)險的關(guān)注度、影響力、涉及面，產(chǎn)生腐敗的可能性及危害程度，將風(fēng)險分為a、b、c三個等級，a級風(fēng)險度最高，c級風(fēng)險度最低。編制廉政風(fēng)險識別目錄，在黨政網(wǎng)或公示欄公示。

（三）第三階段：制定防控措施

把加強制度建設(shè)、優(yōu)化工作流程、規(guī)范權(quán)力運行作為廉政風(fēng)險防控管理工作的重要基礎(chǔ)。根據(jù)風(fēng)險點以及風(fēng)險等級，研究制定風(fēng)險防控措施，規(guī)范、細化工作流程，建立、修訂和完善警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改等制度機制，加大處置力度，加強廉政風(fēng)險的監(jiān)控。制定出來的預(yù)防控制各類廉政風(fēng)險的具體措施、工作程序及流程圖，以適當?shù)男问皆谝欢ǚ秶鷥?nèi)予以公開。

（四）第四階段：廉政風(fēng)險監(jiān)管

1、廉政風(fēng)險點監(jiān)管實行分級管理、分級負責(zé)。對涉及事項重大，出現(xiàn)問題后果十分嚴重，情況十分緊急的問題，定為a級。如：重大招商引資事件查處、重大資金的使用和調(diào)整任用各級干部等。對a級，由局黨組承擔責(zé)任并重點監(jiān)控。對涉及比較重大事項，出現(xiàn)問題后果比較嚴重，情況比較緊急的問題，定為b級。如：違犯審批程序和、失職瀆職等風(fēng)險點。對b級，由局主管領(lǐng)導(dǎo)承擔責(zé)任并重點監(jiān)控。對涉及一般常態(tài)事項，出現(xiàn)問題嚴重，情況緊急的問題，定為c級。如：服務(wù)規(guī)范、舉報等風(fēng)險點。對c級，由各科室負責(zé)人承擔責(zé)任和重點監(jiān)控。

2、制定相應(yīng)的廉政風(fēng)險防控管理考核辦法，廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組對干部不定期進行考核，將每名干部職工在落實廉政風(fēng)險防控機制中的綜合考評結(jié)果納入年終目標考核。

3、對拒不落實或落實廉政風(fēng)險防控管理不力的各科室和個人，下達限期整改通知單，如繼續(xù)整改不力，依據(jù)相關(guān)規(guī)定追究分管管領(lǐng)導(dǎo)和科室負責(zé)人的責(zé)任。

五、工作要求

第2篇：綜合管理部風(fēng)險防控范文

[關(guān)鍵詞]油田 合同 風(fēng)險管理 探索與實踐

為使合同簽訂履行過程中的風(fēng)險管理的目的有效實現(xiàn),實踐中,我們在合同風(fēng)險防范方面采取了抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié),強化薄弱環(huán)節(jié)、兼顧一般環(huán)節(jié)的這種較為有效的控制方法,進行了合同風(fēng)險跟蹤控制與防范管理的初步探索與實踐。

一、建立與完善合同風(fēng)險防控專業(yè)化管理機構(gòu)與配套制度

首先,為加強合同風(fēng)險防控管理,我們建立了合同風(fēng)險防控專業(yè)化管理組織機構(gòu),即在機關(guān)設(shè)立合同主管部門,并且配備具有經(jīng)濟法律專業(yè)背景的專職合同管理員,進行合同的風(fēng)險防控管理。同時,在基層單位也相應(yīng)配備經(jīng)過基本合同承辦專業(yè)培訓(xùn),又具備相關(guān)理工或管理類專業(yè)背景的兼職合同承辦員,配合合同承辦單位和合同主管部門,具體履行合同實施過程中的風(fēng)險防控職責(zé),形成了梯次配備較為合理的合同風(fēng)險防控管理組織機構(gòu)和專業(yè)化風(fēng)險防控人員網(wǎng)絡(luò)。

其次,根據(jù)合同風(fēng)險防控實際,制訂了如《合同(信用)管理實施辦法》、《物資采購管理辦法》、《設(shè)備、軟件資產(chǎn)管理辦法》、《合同項目責(zé)任跟蹤卡》等一系列合同風(fēng)險防控配套管理制度,使合同簽訂履行過程中的風(fēng)險防控管理有了明確的制度依據(jù)。

二、根據(jù)不同類型合同的特點,分別進行專業(yè)化風(fēng)險防控

基于對合同風(fēng)險以預(yù)防控制為主,最大限度減少風(fēng)險產(chǎn)生的指導(dǎo)思想,實踐中,我們分別根據(jù)不同類型合同的不同特點,對其簽訂履行過程中的主要風(fēng)險環(huán)節(jié)分類進行有針對性的風(fēng)險防范與控制。

1. 風(fēng)險防范管理前移,強化合同簽約的前期風(fēng)險論證

在實際工作中,我們特別注意合同風(fēng)險防控管理中的源頭風(fēng)險防控,即根據(jù)不同類型合同的不同特點,分類進行重點內(nèi)容不同的風(fēng)險前期論證,加強合同簽約前期的風(fēng)險防范力度。為此,我們專門成立了合同項目專業(yè)化論證組,旨在通過論證組內(nèi)多部門、多學(xué)科專業(yè)化人員在簽約前期,對對方資信、技術(shù)實力、產(chǎn)品或施工質(zhì)量、履約能力等進行前期的綜合分析與評價論證,把合同項目在簽約前期的可能風(fēng)險就盡可能地降低到最小的程度。

如在實踐中,我們通過對采購合同項目全過程潛在風(fēng)險環(huán)節(jié)的分析,確定其風(fēng)險前期論證的重點內(nèi)容為三個主要環(huán)節(jié),即:(1)對方經(jīng)營資信;(2)其產(chǎn)品質(zhì)量;(3)交貨能力。最終優(yōu)選出信譽好、產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)、交貨能力強的多個廠商作為備選供應(yīng)廠商,以備將來從中進一步優(yōu)選。

又如,通過對技術(shù)合同項目全過程中風(fēng)險控制環(huán)節(jié)的分析,我們確定其風(fēng)險前期論證的重點包括:(1)對方資信,其技術(shù)是否為其合法所有;(2)擬引進技術(shù)的適用可行性、先進完整性。最終選擇數(shù)家作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的備選方。

再如,通過對工程合同項目全過程風(fēng)險控制環(huán)節(jié)的分析,我們確定其風(fēng)險前期論證的主要內(nèi)容為:(1)對方施工資質(zhì);(2)對方技術(shù)人員素質(zhì)和質(zhì)量管理體系;(3)已竣工和在建工程項目質(zhì)量情況。最終經(jīng)綜合分析與評價論證后,選擇若干合格的備選施工單位。

2. 針對不同合同的履行特點,分類分別采取針對性防控措施

不同類型合同,其履行中的風(fēng)險防控環(huán)節(jié)不同,采取的針對性防控措施亦有所不同。

如在采購合同履行過程中,我們重點對物資驗收環(huán)節(jié)進行風(fēng)險防控管理。為此,我們規(guī)定必須由專業(yè)技術(shù)、質(zhì)量監(jiān)督、物資使用等部門組成的驗收小組,才能進行物資的中間和最終驗收,必要時還可隨機抽樣送檢,防止不合格乃至假冒偽劣產(chǎn)品的流入,造成隱患和經(jīng)濟損失甚至事故的發(fā)生。

又如在技術(shù)合同履行過程中,主要是針對引進的技術(shù)能否達到約定質(zhì)量技術(shù)指標這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行風(fēng)險防控管理,做到凡是正式引進的技術(shù),均需先行安裝試運行,對于試運行中存在的問題,經(jīng)對方作相應(yīng)改進后仍達不到約定主要質(zhì)量技術(shù)指標的,不予出具驗收通過報告,嚴把引進技術(shù)驗收結(jié)算關(guān)。

再如在施工合同履行中,我們通過對施工中的主要風(fēng)險環(huán)節(jié),即:施工及建材質(zhì)量、工程量大小、工程中間和最終驗收環(huán)節(jié)加以嚴格的跟蹤控制,發(fā)現(xiàn)問題立即采取相應(yīng)防范措施,控制風(fēng)險的發(fā)生或擴大,做到最大限度地維護我方合法權(quán)益。

3. 加大合同結(jié)算前審查力度,控制資金流出最后一關(guān)的潛在風(fēng)險

不同類別的合同,其結(jié)算的依據(jù)不同,結(jié)算前的審查內(nèi)容與防控環(huán)節(jié)也有所差異。

如在施工合同結(jié)算前審查所采取的具體風(fēng)險防控措施為:結(jié)算前,為防止施工方虛報或重復(fù)計算工作量,先由專業(yè)技術(shù)部門會同工程造價管理部門對擬結(jié)算的工程量進行核定、確認后,再由合同管理部門對照合同約定進行結(jié)算前的法律審查后,方可交由主管領(lǐng)導(dǎo)進行結(jié)算前審批,并辦理相應(yīng)的付款結(jié)算手續(xù)。

同樣,我們在采購合同、技術(shù)合同結(jié)算前,為防止存在質(zhì)量、技術(shù)問題而產(chǎn)生結(jié)算風(fēng)險,亦需在專業(yè)技術(shù)、計劃財務(wù)、合同管理部門進行相應(yīng)的結(jié)算前審查確認,經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后,方可辦理付款結(jié)算手續(xù)。未經(jīng)結(jié)算前審查,或不符合規(guī)定的審查程序,財務(wù)部門不予辦理付款或結(jié)算手續(xù),使資金流出最后一關(guān)的風(fēng)險得到了有效的控制。

第3篇：綜合管理部風(fēng)險防控范文

關(guān)鍵詞：企業(yè)；法律風(fēng)險；防范

近年來，煙草工業(yè)企業(yè)正面臨著日益嚴峻的外部發(fā)展環(huán)境和日趨嚴苛的法律風(fēng)險，必須大力加強法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作，努力形成一套方法科學(xué)、管理有效、特色鮮明的法律風(fēng)險防控體系。結(jié)合工作實踐，筆者認為，煙草工業(yè)企業(yè)應(yīng)從以下幾方面開展法律風(fēng)險防控體系建設(shè)。

一、充分認識開展法律風(fēng)險防控體系建設(shè)的重要意義

開展法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作是全面貫徹落實黨的十和十八屆三中、四中全會精神，推進依法治國，建設(shè)法治煙草，實現(xiàn)煙草工業(yè)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本要求；是適應(yīng)國際國內(nèi)市場環(huán)境，快速應(yīng)對市場變化，有效防范法律風(fēng)險，確保國有資產(chǎn)安全和保值增值的內(nèi)在需要；是維護和鞏固煙草專賣制度，規(guī)范煙草工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為，推進煙草工業(yè)企業(yè)改革發(fā)展的重要保障。因此，煙草工業(yè)企業(yè)要站在維護行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，深刻認識開展法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作的重要意義，把思想認識統(tǒng)一到依法治國的總要求上來，堅持用法治理念和法治思維解決企業(yè)發(fā)展中面臨的問題，為企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展提供堅強有力的法律支撐。

二、確立法律風(fēng)險防控體系建設(shè)的工作原則

法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作，是煙草工業(yè)企業(yè)當前和今后一個時期都要長期堅持的一項重點工作，必須緊緊圍繞以下原則去推進：

1.堅持服務(wù)中心工作的原則。

以企業(yè)戰(zhàn)略目標為導(dǎo)向，充分考慮企業(yè)法律風(fēng)險控制與企業(yè)戰(zhàn)略目標的關(guān)系，緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和中心工作任務(wù)，將法律風(fēng)險防控融入到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理全過程，為企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展提供有力的法律支撐和保障。

2.堅持系統(tǒng)防控的原則。

企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生于煙草工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動全過程，法律風(fēng)險管理活動貫穿于企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。因此，必須按照全員、全面、全程防控思路，充分調(diào)動各部門、各環(huán)節(jié)的積極性和主動性，形成系統(tǒng)、科學(xué)、高效的防控體系。

3.堅持重點防控的原則。

著力增強防控措施針對性和有效性，重點防控企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中多發(fā)、易發(fā)的重大法律風(fēng)險，如重大決策法律風(fēng)險防控，管理規(guī)范法律風(fēng)險防控，合同管理法律風(fēng)險防控，知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防控，采購管理法律風(fēng)險防控，勞動用工法律風(fēng)險防控，煙草控制法律風(fēng)險防控。

4.堅持審慎管理的原則。

法律風(fēng)險具有特殊性，因此在開展法律風(fēng)險管理時，要堅持審慎管理的原則，在尊重法律、保持誠信的前提下，開展法律風(fēng)險管理活動，同時要與煙草工業(yè)企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)。

5.堅持持續(xù)改進的原則。

積極適應(yīng)煙草工業(yè)企業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境變化，按照持續(xù)改進的思想，不斷更新、完善和調(diào)整法律風(fēng)險防控方法，健全法律風(fēng)險防控體系，大膽創(chuàng)新，恰當反應(yīng)，確保法律風(fēng)險防控與企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境法律變化相協(xié)調(diào)。

三、科學(xué)劃分法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作階段

法律風(fēng)險防控體系建設(shè)是一項系統(tǒng)性工程，涉及企業(yè)方方面面，筆者認為，必須合理劃分各工作階段，才能順利推進。

1.導(dǎo)入學(xué)習(xí)階段。

開展導(dǎo)入培訓(xùn)，宣傳學(xué)習(xí)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)知識，全面領(lǐng)會、準確把握法律風(fēng)險防控體系建設(shè)各項要求，提高認識，統(tǒng)一思想，營造氛圍，為扎實開展后續(xù)工作打好堅實基礎(chǔ)。

2.重點推進階段。

根據(jù)確定的防控重點，結(jié)合企業(yè)實際，實行“專項負責(zé)制”，確定主導(dǎo)部門，由主導(dǎo)部門發(fā)揮各專項工作的牽頭作用，積極開展法律風(fēng)險防控工作，為后續(xù)階段工作推進摸索經(jīng)驗。

3.全面深化階段。

按照“全員、全面、全程”梳理的要求，在總結(jié)重點推進階段工作的基礎(chǔ)上，從生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部管理等重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，組織發(fā)動各相關(guān)部門、崗位、業(yè)務(wù)流程人員全面查找、收集法律風(fēng)險，做到法律風(fēng)險防控全覆蓋、無空白。

4.總結(jié)提升階段。

在全面總結(jié)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)推進工作的基礎(chǔ)上，結(jié)合煙草企業(yè)工業(yè)實際，建章立制，讓法律風(fēng)險防控工作逐漸走向制度化、規(guī)范化、動態(tài)化。

四、認真開展法律風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對和提升等工作

結(jié)合工作實踐，筆者認為，必須嚴格按照法律風(fēng)險識別、分析、評價、應(yīng)對、監(jiān)督和檢查等流程開展工作，有效推進法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作。

1.認真開展法律風(fēng)險識別。

法律風(fēng)險識別是法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作中的一項基礎(chǔ)性工作。要遵循“自下而上”的原則，按照“誰在崗、誰識別、誰負責(zé)”的要求，全面排查、識別企業(yè)內(nèi)部各崗位法律風(fēng)險。各崗位人員在開展法律風(fēng)險排查識別時，要對照所在崗位的職責(zé)，認真梳理本崗位涉及的管理活動或業(yè)務(wù)活動流程并進行分解，合理劃分和確定每項流程包含的環(huán)節(jié)或步驟，對照法律風(fēng)險表現(xiàn)形態(tài)，逐一判斷各項管理、業(yè)務(wù)活動中是否存在法律風(fēng)險并進行分析，找出可能引發(fā)該風(fēng)險的具體行為，確定法律風(fēng)險涉及的法律法規(guī)、可能造成的法律后果等因素。

2.認真開展法律風(fēng)險評價。

法律風(fēng)險評價是指根據(jù)法律風(fēng)險分析結(jié)果，確定法律風(fēng)險等級的過程，目的是為法律風(fēng)險應(yīng)對做出決策。在開展法律風(fēng)險評價時，要按照法律風(fēng)險水平的高低對法律風(fēng)險進行初步排序和分級。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)實際工作需要，綜合考慮近年來發(fā)生的法律事件等因素，采取部門集體會商等方式對初步排序和分級的結(jié)果進行適宜的調(diào)整、確定。

3.認真制定法律風(fēng)險應(yīng)對措施。

主要包括以下幾種類型：(1)資源配置類；(2)制度流程類；(3)標準規(guī)范類；(4)技術(shù)手段類；(5)信息類；(6)活動類；(7)培訓(xùn)類。卷煙工業(yè)企業(yè)在制定應(yīng)對措施時，應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際，應(yīng)對措施應(yīng)明確、具體、可操作。同時要與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、規(guī)章制度完善相結(jié)合，切實發(fā)揮防控法律風(fēng)險的作用。

4.認真開展改進提升工作。

法律風(fēng)險防控體系初步建立后，應(yīng)及時監(jiān)測法律風(fēng)險信息，并收集體系運行建議，努力做到構(gòu)架科學(xué)、功能完備、作用明顯。同時還要建立企業(yè)法律風(fēng)險管理辦法，根據(jù)內(nèi)外部法律環(huán)境變化，不斷完善，做到管理動態(tài)化、規(guī)范化、制度化，實現(xiàn)持續(xù)改進提升。此外，還要充分發(fā)揮信息化建設(shè)優(yōu)勢，探索“互聯(lián)網(wǎng)+法律風(fēng)險防控”，不斷提升法律風(fēng)險防控水平，真正發(fā)揮法律風(fēng)險防控體系的作用。

參考文獻：

[1]徐永前.企業(yè)法律風(fēng)險管理操作實務(wù)[D].法律出版社,2012,9.

第4篇：綜合管理部風(fēng)險防控范文

關(guān)鍵詞：廉政風(fēng)險點　防控措施　運行機制

為有效增強對腐敗現(xiàn)象發(fā)生的動態(tài)預(yù)警，從源頭上預(yù)防和控制腐敗，最大限度地減少腐敗滋生的土壤條件，最大限度地減少黨員干部的犯錯機率，總書記在十七屆五中全會明確提出了推進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的任務(wù)。

推進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，是完善懲防腐敗體系建設(shè)的重要舉措，是一項增強預(yù)防腐敗實效的制度創(chuàng)新。目前，全局在如何建立廉政風(fēng)險防控機制方面還處于探索之中，我們認為有必要對如何結(jié)合我局實際，深入推進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)做進一步的研究探討。筆者以為，廉政風(fēng)險防控機制的基本架構(gòu)應(yīng)當具備風(fēng)險排查、防控措施、運行機制這三個基本的要素，繼續(xù)推進全局廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，就要重點把握好這三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

1.查風(fēng)險點，是廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

風(fēng)險點管理是安全生產(chǎn)中預(yù)防和控制事故的一種方法。在廉政建設(shè)中引入風(fēng)險點管理，是一種機制創(chuàng)新。廉政風(fēng)險點就是指權(quán)力運行流程中可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險的具體環(huán)節(jié)或崗位等。對廉政風(fēng)險點進行分析排查與預(yù)控，是基于一種逆向思維，它從可能發(fā)生的后果來提醒人們注意各種腐敗行為的危險，具有很強的警示作用。

我們說每一項權(quán)力，就是一個風(fēng)險點。查找風(fēng)險點其實就是一個曬權(quán)力、點問題、嚴管控的過程，因而全面梳理和排查廉政風(fēng)險點是防控機制建設(shè)的重要基礎(chǔ)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其目的就在于明確風(fēng)險范圍和風(fēng)險點。

2.防控措施，是廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的核心內(nèi)容

廉政風(fēng)險防范管理的核心，就是要通過加強制度機制的約束和制衡來化解、轉(zhuǎn)移和降低風(fēng)險，同時依靠制度機制的優(yōu)化達到防止主觀偏差和客觀環(huán)境侵擾的效果，所以制定切實可行的防控措施，就成為風(fēng)險防控機制建設(shè)的核心內(nèi)容?！胺馈笔橇⒆惆压ぷ髯鲈陲L(fēng)險未發(fā)生之前，類似“扎籬笆”；“控”是把工作做在風(fēng)險尚未轉(zhuǎn)化為腐敗之前，把問題解決在萌芽狀態(tài)，隱患。

首先，要堅持“內(nèi)控優(yōu)先，制度先行”的原則，按照“權(quán)力運行到哪里，風(fēng)險防控措施就跟進到哪里”的要求，緊緊抓住正確行使權(quán)力這個關(guān)鍵，對現(xiàn)有制度措施進行全面梳理，有針對性筑牢前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置三道防線，對腐敗易發(fā)多發(fā)環(huán)節(jié)進行防控，并適時將防范措施上升、固化為制度，構(gòu)建“一項權(quán)力建立一項制度”，使各項制度成為“條條高壓線”、“道道防護堤”。

其次，要強化遵守制度、落實制度的意識。要把按制度操作，按制度辦事作為一種習(xí)慣，把遵守制度、落實制度當作一種理念，真正做到風(fēng)險防范不麻痹，思想意識不淡化，制度落實無死角，最終形成用制度規(guī)范用權(quán)行為、按制度辦事、靠制度管人的風(fēng)險防控機制。

3.運行機制，是廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的保障要素

廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，為保障機制的有效建立和科學(xué)規(guī)范運行，我們還要注重整體推進、同步跟進督查、評估、考核、整改、責(zé)任追究等配套措施，努力形成一整套行之有效的內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標準、出現(xiàn)問題能修正、事后考核有依據(jù)的風(fēng)險防控管理制度體系，讓權(quán)力接受全方位的監(jiān)督、全過程的制約。為此，必須形成四個運作機制：

首先，健全綜合工作機制。要依托路局腐敗風(fēng)險防控辦公室的領(lǐng)導(dǎo)，構(gòu)建形成各級黨組把“舵”，分管領(lǐng)導(dǎo)把“脈”，中層干部把“關(guān)”，個人把“度”的上下一體、左右聯(lián)動、通暢有效的層層抓落實的綜合工作機制。通過對廉政風(fēng)險實施常態(tài)化、規(guī)范化、制度化管理，防止和彌補制度設(shè)計和制度執(zhí)行這兩個層面的缺失，努力形成具有我局特色的“大小有界、運行公開、過程留痕、全程監(jiān)控”的權(quán)力運行機制。

其次，完善考核監(jiān)督機制。為做到有制度的地方就有評價覆蓋，不致出現(xiàn)內(nèi)控盲點，我們要遵循“立體、寬帶、剛性”的監(jiān)督思路，加強紀檢監(jiān)察、審計、組織人事等部門的聯(lián)動，整合各方監(jiān)督資源，全方位開展監(jiān)督，完善考核評價體系。通過廉政承諾、述職述廉、重大事項報告等方法，切實加強對“三重一大”決策制度、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律等情況的監(jiān)督考核，將考核結(jié)果納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和業(yè)績考核體系，作為評定干部實績的重要依據(jù)。

第三，強化責(zé)任追究機制。要把強化問責(zé)作為提升制度執(zhí)行力的重要抓手，針對各崗位具體用權(quán)事項中制度不落實、防范措施不到位的，實現(xiàn)責(zé)任倒查，借助內(nèi)控問責(zé)的威懾力，把風(fēng)險防控當作“高壓線”，使預(yù)防腐敗的責(zé)任落實到每個重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，保證廉政風(fēng)險防控機制的有效運行。

第5篇：綜合管理部風(fēng)險防控范文

關(guān)鍵詞：管理風(fēng)險防控 現(xiàn)代醫(yī)療 財務(wù)管理 核心研究

隨著社會的進步，醫(yī)療單位也開始尋求新的變革，力求提高醫(yī)院的管理水平。現(xiàn)代醫(yī)院更加追求制度化、規(guī)范化，力求提高醫(yī)院的服務(wù)水平。其中，對醫(yī)院內(nèi)部管理工作中的核心制度進行合理的劃分，有利于減小一些風(fēng)險對醫(yī)院的威脅，促進醫(yī)院管理水平的提高，從而可以為患者創(chuàng)造更好的條件。本文主要從管理風(fēng)險防控的角度，對現(xiàn)代醫(yī)院管理核心進行研究。重點對醫(yī)院的管理核心制度進行分析，以此來推動醫(yī)院的管理水平的提高，報道如下。

一、資料和方法

（一）一般資料

選取本市8家二級甲等以及以上醫(yī)院作為研究對象，其中，三級綜合醫(yī)院4家，二級綜合醫(yī)院4家，運用問卷調(diào)查的方式，對醫(yī)院的管理風(fēng)險點進行監(jiān)控，對現(xiàn)代醫(yī)院管理核心制度進行詳細地分析，并界定其風(fēng)險的等級。

（二）方法

本研究主要依據(jù)《衛(wèi)生部三級醫(yī)院評審標準》查詢和核對醫(yī)院相關(guān)的規(guī)章制度， 并且按照本市對醫(yī)院管理風(fēng)險的評定，對這幾家醫(yī)院存在較大風(fēng)險的核心制度進行篩選，然后由相關(guān)的專家進行評定，進一步篩選，通過問卷調(diào)查的形式，要求受訪者對篩選出來的制度的重要性進行綜合地評價。在調(diào)查中，總共發(fā)放100份問卷，運用統(tǒng)計學(xué)的方法，同時，利用SPSS 18.0軟件對相關(guān)的數(shù)據(jù)進行分析和處理，將事項的重要程度按照1-5分賦予不同的分數(shù)，“非常重要”用5分表示“，比較重要”用4分表示，“一般”用3分表示，“不太重要”用2分表示，“不重要”用1分表示。然后按照評分的結(jié)果對各項制度的重要性進行評定，從而可以構(gòu)建科學(xué)制度的框架，并對風(fēng)險等級進行評定。

二、結(jié)果

要按照問卷調(diào)查的具體得分數(shù)據(jù)以及重要程度的情況，對醫(yī)院的風(fēng)險防控進行等級的劃分。其中，重要性平均數(shù)值4.49，將其評定為高風(fēng)險等級。就本次的調(diào)查結(jié)果來看，屬于高風(fēng)險等級的制度主要有績效考核、財務(wù)管理、集中采購和干部選聘等。

三、討論

隨著社會的進步，要對醫(yī)院的服務(wù)行為進行規(guī)范，提高服務(wù)的質(zhì)量，并且要盡量規(guī)避可能出現(xiàn)的事故，才能不斷提高醫(yī)院的服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量。所以，醫(yī)院要重視國家衛(wèi)生部門規(guī)定的重點制度，并將其作為核心制度進行管理，嚴格執(zhí)行。同時，醫(yī)院要對自身的發(fā)展狀況和水平有著全面的了解，在數(shù)據(jù)的支持下，篩選出屬于本院的核心制度，并且要重點強調(diào)對這些制度的管理，從而為醫(yī)院管理工作的順利開展奠定基礎(chǔ)，推動醫(yī)院管理工作實現(xiàn)科學(xué)化和標準化的目標。同時，醫(yī)院要不斷完善自身的編制，防范一切可能出現(xiàn)的風(fēng)險點，比如，醫(yī)院要通過計算機技術(shù)，建立信息化平臺，以便可以對一些重要制度的有關(guān)信息及時進行了解。在本次調(diào)查中，得出屬于高風(fēng)險等級的制度主要有績效考核、財務(wù)管理、集中采購和干部選聘等。因此，醫(yī)院要重點針對這幾個方面，充分利用計算機技術(shù)，建立和醫(yī)護人員職稱相掛鉤的獎勵細度，促進他們積極性的提高；建立藥品供應(yīng)商的數(shù)據(jù)庫，記錄一些供應(yīng)商的不良信息，并將其載入數(shù)據(jù)庫中，數(shù)據(jù)庫中包含了大量的信息，其中包括藥品、醫(yī)療器械等廠家生產(chǎn)信息、規(guī)格等，還有產(chǎn)品的價格、供應(yīng)商違法行為等；建立財務(wù)管理的數(shù)據(jù)庫，以時間為單位，對醫(yī)院的各項采取進行管理，從而減少資金變動的風(fēng)險。

在本次研究中，通過問卷調(diào)查的方式，對醫(yī)院的管理工作的風(fēng)險點進行監(jiān)控，分析現(xiàn)代醫(yī)院管理核心制度，結(jié)果表明，在現(xiàn)代醫(yī)院醫(yī)療財務(wù)管理核心的研究中，財務(wù)管理制度、績效管理制度、集中采購制度以及干部選聘制度屬于高風(fēng)險的核心制度，與醫(yī)院財務(wù)管理密切相關(guān)。醫(yī)院可以加大對制度的執(zhí)行力度，對薄弱的環(huán)節(jié)進行嚴格地控制，并且對多發(fā)的風(fēng)險進行防范，規(guī)范工作人員的權(quán)力。

綜上所述，要針對現(xiàn)代醫(yī)院的實際情況，預(yù)估其發(fā)展的水平，高度重視對管理核心制度的分析，從而有助于提高醫(yī)院的管理水平，推動管理效益的提高，進而可以為患者創(chuàng)造一個更加優(yōu)質(zhì)、和諧的環(huán)境，提高服務(wù)水平。

參考文獻：

[1]沈曉思，胡磊，陳蓓，陳敏生等.基于管理風(fēng)險防控的現(xiàn)代醫(yī)院管理核心制度研究[J].中國醫(yī)院，2014，10：10-12

第6篇：綜合管理部風(fēng)險防控范文

【關(guān)鍵詞】法律風(fēng)險防控；石油銷售企業(yè)；意義

隨著依法治國的深入開展，社會的法制意識和維權(quán)意識不斷提高，在企業(yè)高速發(fā)展的關(guān)鍵時期，蘊含著大量的法律管控需求，尤其是像石油銷售這樣一個龐大的行業(yè)，大到投資經(jīng)營決策，小到日常經(jīng)營管理，行業(yè)規(guī)范、勞動和人事管理都離不開法律規(guī)范的保障與約束。因此如何在企業(yè)中建立高效可行的法律風(fēng)險防控體系至關(guān)重要。

一、什么是法律風(fēng)險防控體系

法律風(fēng)險防范體系是指企業(yè)根據(jù)法律風(fēng)險的特性，建立由企業(yè)決策層、各管理部門和全體員工共同參與的，在企業(yè)生產(chǎn)運營管理的各個環(huán)節(jié)中，通過識別、評估法律風(fēng)險，確定法律風(fēng)險應(yīng)對策略，對法律風(fēng)險進行防范、控制和化解的一整套制度和流程。法律風(fēng)險防范體系是一種機制，包括機構(gòu)人員、制度規(guī)范、操作流程，在這個流程中應(yīng)包括：預(yù)防與評估、對經(jīng)營和決策行為的集中管理與控制、提出防范措施、監(jiān)督與跟蹤、過程控制、預(yù)警機制、提示與警戒、補救措施、年度評估、獎懲制度；其也是一種法律管理，是企業(yè)內(nèi)控體系中不可缺少的組成部分。

二、法律風(fēng)險防控體系的迫切性

1、法律環(huán)境變化要求石油銷售企業(yè)必須重視依法治企工作。

近幾年來，為適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟體制的建立，國家立法進程明顯加快，法律體系逐步建立和完善。特別是堅持以人為本、深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，國家更加注重安全生產(chǎn)、勞動關(guān)系、土地管理、反壟斷、國有資產(chǎn)保護等方面的法治建設(shè)，使法律環(huán)境日益成為影響企業(yè)發(fā)展的重要外部環(huán)境因素。如何應(yīng)對法律環(huán)境的變化，更好地運用法律資源，規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營管理行為，防控法律風(fēng)險，促進企業(yè)又好又快發(fā)展，是石油銷售企業(yè)當前面臨的重大課題。

2、法律風(fēng)險防控體系是提升石油銷售企業(yè)管理人員法律意識的強有力手段

普法教育是我國法治建設(shè)的重要政策，國家普法辦提出的法律“六進”之一便是法律“進企業(yè)”，要求企業(yè)加強普法宣傳，保證企業(yè)經(jīng)營管理人員學(xué)法、守法、用法，但是企業(yè)普法教育的效果并不理想，究其原因，普法教育的出發(fā)點是個人的思想及法律意識，這無疑增加了普法管理體系建立和考核的難度，并且收效甚微，單純的普法教育難以使企業(yè)人員從行為上和企業(yè)管理、企業(yè)目標聯(lián)系起來。因此，應(yīng)該把法律教育工作作為企業(yè)法律風(fēng)險管理的培訓(xùn)單元來開展，讓受訓(xùn)者參與到法律風(fēng)險管理的流程中，賦予其識別個人權(quán)限范圍內(nèi)法律風(fēng)險點并加以控制的義務(wù)，這樣就把被動接受普法教育轉(zhuǎn)變成主動學(xué)習(xí)，實現(xiàn)全體管理人員主動學(xué)法意識、危機意識的提升。

3、石油銷售企業(yè)戰(zhàn)略宏觀性和法律專業(yè)性是建立法律風(fēng)險防控體系的必然要求

由于石油銷售企業(yè)戰(zhàn)略具有一定的宏觀性，在制訂企業(yè)戰(zhàn)略、部門戰(zhàn)略到組織目標分解的過程中，一般并沒有關(guān)于實現(xiàn)各級目標的詳細計劃，戰(zhàn)略的制訂組織很難遇見到實現(xiàn)企業(yè)目標的過程中某個環(huán)節(jié)可能遇到的法律問題，而法律部門很難全面參與到每項具體的策劃、計劃中，因此，有必要建立法律風(fēng)險防控體系，讓戰(zhàn)略、目標的制定組織和具體策劃執(zhí)行組織有能力預(yù)知到法律風(fēng)險，并獲得法律部門的支持。同時，這也是法律專業(yè)性的要求，法律具有高度專業(yè)性，非專業(yè)的管理人員一般很難意識到較為隱蔽的法律風(fēng)險存在，因此建立法律風(fēng)險防控體系，使企業(yè)的每位員工意識到自身崗位上的法律風(fēng)險點及防范措施，對避免法律糾紛，維護企業(yè)利益提供可靠保障。

三、如何建立石油銷售企業(yè)法律風(fēng)險防范體系

（一）構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險防范體系

建立健全石油銷售企業(yè)法律風(fēng)險管理機制，圍繞利益最大化為中心，運用科學(xué)的法律方法和社會學(xué)方法，是管理制度重要有機的組成部分。構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險防范體系主要包括兩個方面：

1、建立企業(yè)法律風(fēng)險防范體系的理念

企業(yè)首先應(yīng)當樹立以事先防范和過程控制為主，以事后救濟為輔的法律風(fēng)險防范理念。一是事先防范是基礎(chǔ)。一個企業(yè)在事先防范的投入與事后救濟的投入是成反比的。事后控制不如事中控制，事中控制不如事先防范。事先防范就是企業(yè)自身的免疫系統(tǒng)。如果事先未對法律風(fēng)險進行防范，等到法律風(fēng)險已經(jīng)產(chǎn)生并造成了重大的損失才尋求彌補。往往是即使請來了名氣再大的“空降兵”，結(jié)果也于事無補。二是過程控制是關(guān)鍵。過程控制關(guān)系到法律風(fēng)險在企業(yè)運作中是否得到有效控制，過程控制貫徹并滲透于企業(yè)運作的每個過程，關(guān)系到企業(yè)每個部門，甚至每一個崗位。事先防范做好了，但過程控制沒有做好，同樣也不行。因此，法律風(fēng)險的過程控制是風(fēng)險防范的關(guān)鍵因素，企業(yè)法律風(fēng)險防范體系就做好了，事后糾紛也就少了。三是事后救濟很重要。雖然企業(yè)法律風(fēng)險防范的目標是將企業(yè)的法律風(fēng)險消滅于未然，但是實際情況中可能并不能完全杜絕法律糾紛的產(chǎn)生。而糾紛一旦產(chǎn)生，事后救濟一定要跟上，因為這是解決企業(yè)法律風(fēng)險的最后一道防線。事后救濟要及時、有效。企業(yè)一旦出現(xiàn)法律風(fēng)險，內(nèi)部的法律人員應(yīng)積極并及時的應(yīng)對，立即采取可行措施，并分析提出最終解決方案。

2、優(yōu)化制度資源，努力提高規(guī)章制度的執(zhí)行力

一是不斷完善制度體系。按照“頂層設(shè)計”原則，強化制度的統(tǒng)一管理，用制度管制度，提高制度科學(xué)性，維護制度的穩(wěn)定性、嚴肅性和修訂的及時性。二是強化規(guī)章制度實施的檢查監(jiān)督。加大規(guī)章制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度和違規(guī)行為的處罰力度，努力做到制度覆蓋到位、執(zhí)行到位、違規(guī)處罰到位。三是加強規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和宣貫。要采取有效措施對已的規(guī)章制度進行宣傳，使與規(guī)章制度實施有關(guān)的部門和人員能夠切實掌握規(guī)章制度內(nèi)容，增強遵守制度的自覺性。

（二）完善法律防控體系，認真抓好實施工作

規(guī)章制度要靠“載體”去落實，法律風(fēng)險防控體系就是有關(guān)法律風(fēng)險防控規(guī)章制度的有效“載體”，要切實把這一“載體”應(yīng)用好。一是建立法律風(fēng)險防控體系手冊，以手冊為基礎(chǔ)，結(jié)合公司機構(gòu)和職責(zé)調(diào)整以及風(fēng)險評估識別出的法律風(fēng)險，完善梳理各崗位防控職責(zé)和措施。二是全面完成法律風(fēng)險崗位防控指引編制，每個崗位人員都要熟知自身崗位的法律風(fēng)險，對重要涉法崗位強化法律風(fēng)險防控責(zé)任落實。三是嘗試開展法律風(fēng)險防控測試及考核，將防控措施落到實處。要結(jié)合自身實際，突出法律風(fēng)險防控重點，細化防控措施，把法律風(fēng)險防控的要求落實到每個崗位、每位員工，并作為崗位考核的必備內(nèi)容。

（三）積極應(yīng)對和處理案件糾紛，全力維護合法權(quán)益

減少糾紛的前提是在業(yè)務(wù)活動開展之前明確界定好雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系并嚴格按照約定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系開展業(yè)務(wù)活動。在進行經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動時，企業(yè)往往由于任務(wù)重、要求急、趕緊辦而忽視法律風(fēng)險防范，當時并不感覺到有什么問題，但卻已埋下了法律隱患，事后解決往往要付出巨大的代價。要積極主導(dǎo)承辦的案件，學(xué)習(xí)和研究案件所涉及到的所有法律問題，借助律師專業(yè)力量但不完全依賴于律師。要深入分析案情和所有細節(jié)，提出切實可行的應(yīng)對方案。加強與法院的溝通聯(lián)系，努力推進案件辦理朝著有利于我方利益的方向發(fā)展。

（四）加強法律隊伍建設(shè)，提高法律工作人員綜合素質(zhì)

第7篇：綜合管理部風(fēng)險防控范文

以黨的十精神為指導(dǎo)，按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的工作方針，堅持以清權(quán)確責(zé)為基礎(chǔ)、以權(quán)力制約為核心、以制度建設(shè)為主線，針對權(quán)力運行中的風(fēng)險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，建立提前發(fā)現(xiàn)、有效預(yù)防、及時化解的廉政風(fēng)險防控機制，不斷提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、規(guī)范化和制度化水平。

二、工作目標

按照“全員參與、全域覆蓋、整體推進”的要求，局機關(guān)各股室、各下屬事業(yè)單位全面開展廉政（潔）風(fēng)險防控機制建設(shè)，緊緊抓住“找、防、控”三個環(huán)節(jié)，查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制等各類風(fēng)險點，重點抓好“兩個責(zé)任”、“一崗雙責(zé)”的履行，通過廉政風(fēng)險防范管理，使黨員干部廉政風(fēng)險意識普遍提高，建立起教育在先、制度制約、監(jiān)督及時、職責(zé)明晰、重點防控、責(zé)任到位的廉政風(fēng)險防控機制，實現(xiàn)廉政風(fēng)險防控更堅實、預(yù)防腐敗效果更明顯、保障發(fā)展大局更有力的建設(shè)目標。

三、組織領(lǐng)導(dǎo)

為切實加強對廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)，成立縣文廣新局廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。

四、方法步驟

根據(jù)縣紀委、監(jiān)察局推進工作的要求，我局開展廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作同步進行，同步實施，具體分為四個階段。

（一）研究部署階段（5月10日-5月20日）

1、宣傳動員。結(jié)合工作實際制定可操作的實施方案，明確責(zé)任人，召開動員會組織學(xué)習(xí)相關(guān)文件和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)講話精神，進一步明確廉政風(fēng)險點防控機制建設(shè)的目的意義、工作對象、主要任務(wù)和工作要求；

2、業(yè)務(wù)培訓(xùn)。廣泛開展廉政風(fēng)險防控宣傳教育，開展廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，營造強力推進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的輿論氛圍。

（二）廉政風(fēng)險排查階段（5月21日-6月10日）

1、梳理部門職權(quán)，繪制權(quán)力運行流程圖。根據(jù)工作職能，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策，梳理單位、股室職權(quán)，繪制每項業(yè)務(wù)工作流程和權(quán)力運行流程圖，明確權(quán)力運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

2、制定廉政風(fēng)險排查程序和辦法。局廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責(zé)起草制訂風(fēng)險排查程序和辦法，5月15日前提交局辦公會研究討論，5月25日前印發(fā)到各股室和各下屬事業(yè)單位，確保此項工作有序開展。

3、排查廉政風(fēng)險。按照“一一對應(yīng)、查實找準”的要求，采取自己找、領(lǐng)導(dǎo)點、群眾評、專家議等方式，圍繞部門職能、工作崗位、舉報等重點全面排查廉政風(fēng)險，特別是對重點領(lǐng)域、重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、敏感部位要實行點對點的拉網(wǎng)式排查，主要排查崗位、股室、單位三種風(fēng)險。崗位主要查找職能職責(zé)、權(quán)力行使和思想道德風(fēng)險；單位和股室主要查找決策議事、制度機制、工作流程和外部環(huán)境（作風(fēng)狀況）風(fēng)險。

4、風(fēng)險等級評估。在找準查深廉政風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，按照“高、中、低”（即：一級、二級、三級）三個等級評定廉政風(fēng)險等級。高風(fēng)險的防控由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體落實；中等風(fēng)險的防控由分管領(lǐng)導(dǎo)親自抓，股室負責(zé)人具體落實；低風(fēng)險的防控由股室負責(zé)人親自抓，經(jīng)辦人和責(zé)任人具體落實。

5、編制風(fēng)險目錄。權(quán)力風(fēng)險點找準找全并評定等級風(fēng)險后，要進行綜合分析和研判，建立權(quán)力風(fēng)險等級目錄，逐項列出崗位權(quán)力行使依據(jù)、界限和責(zé)任、權(quán)力風(fēng)險及其等級內(nèi)容。局機關(guān)各股室、各下屬事業(yè)單位編制的風(fēng)險目錄于5月20日前報局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

6、公示廉政風(fēng)險點。局機關(guān)各股室、各下屬事業(yè)單位將查找出的各類風(fēng)險點經(jīng)審定后，通過文廣新局網(wǎng)站、公開欄、櫥窗等進行公示，接受單位內(nèi)部和社會的監(jiān)督。

（三）建章立制階段（7月1日-10月31日）

1、制定防控措施。一是針對崗位職責(zé)，對照有關(guān)業(yè)務(wù)工作法規(guī)、制度，結(jié)合排查出來的廉政風(fēng)險點，提出各崗位防控廉政風(fēng)險的具體措施和辦法，完善辦事公開機制和崗位廉政承諾制，主動接受群眾和社會監(jiān)督。二是針對業(yè)務(wù)流程方面的廉政風(fēng)險，按照廉潔、效能、便民的原則和程序規(guī)范、效率提高、簡明清晰、方便辦事的要求，制定統(tǒng)一規(guī)范的業(yè)務(wù)流程圖。三是針對制度機制缺失或不完善方面的廉政風(fēng)險，在優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，切實加強制度建設(shè)。要認真執(zhí)行工作反饋制度，嚴格落實公務(wù)接待、財務(wù)、車輛、辦公用品采購、辦文辦會辦事、資產(chǎn)管理等各項制度，真正形成用制度管人、管權(quán)、管事的長效機制。

2、規(guī)范權(quán)力運行。針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險，對執(zhí)法、資金類行政權(quán)力細化環(huán)節(jié)、分權(quán)監(jiān)督。要加強紀律作風(fēng)監(jiān)督檢查，加大問責(zé)力度，堅決整治“懶、散、慵、慢、拖、貪”等不良作風(fēng)。

3、建立長效機制。一是建立健全教育長效機制。通過崗位教育、示范教育以及警示教育等多種形式，切實增強干部職工“思風(fēng)險、講自律、盡責(zé)任”的自覺性和責(zé)任感。二是建立廉政風(fēng)險監(jiān)測機制。通過舉報、監(jiān)督檢查、網(wǎng)絡(luò)輿情等多種渠道，加強對行政行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程的動態(tài)監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)日常管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)以及苗頭性、傾向性問題。三是嚴格執(zhí)行預(yù)警糾錯機制。及時發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生的廉政風(fēng)險，及時發(fā)出預(yù)警信號，并綜合運用提醒、糾錯、誡勉談話等有效形式，化解廉政風(fēng)險，防止違紀違法行為的發(fā)生。四是建立評估修正機制。每年年底至次年初，局機關(guān)各股室、各下屬事業(yè)單位要注意查漏補缺，進一步修正完善廉政風(fēng)險防范管理工作。

（四）評估考核階段（11月1日—11月20日）。

認真總結(jié)廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)工作取得的經(jīng)驗和成效，召開專題會議進行歸納總結(jié)，不斷規(guī)范完善相關(guān)制度，形成長效機制。局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將對此項活動的持續(xù)開展情況隨時進行抽查，制定考核辦法，進行綜合考評，糾正存在的問題，完善工作程序。局機關(guān)各股室、各下屬事業(yè)單位要對今年的風(fēng)險防控工作進行回顧和總結(jié)，形成廉政風(fēng)險防控長效機制。

五、工作要求

（一）統(tǒng)一思想，加強領(lǐng)導(dǎo)。局廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成員、局機關(guān)各股室、各下屬事業(yè)單位要切實加強領(lǐng)導(dǎo)，把廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作放在黨風(fēng)廉政建設(shè)的突出位置，按照“一崗雙責(zé)”要求，形成誰主管、誰負責(zé)，一級抓一級、層層抓落實的廉政風(fēng)險防控工作機制。

（二）結(jié)合實際，重在預(yù)防。要緊密結(jié)合文廣新工作的特點，抓重點，抓關(guān)鍵，在明確和充分評估廉政風(fēng)險種類和級別的基礎(chǔ)上，通過制定和完善有針對性的風(fēng)險防范措施，著力解決涉及民生和人民群眾切身利益的重點、難點、熱點、焦點問題，努力把廉政風(fēng)險防范融入到文廣新業(yè)務(wù)工作的全過程，確保崗位安全，人員安全。

第8篇：綜合管理部風(fēng)險防控范文

關(guān)鍵詞：企業(yè)會計；風(fēng)險；防控

1引言

在我國現(xiàn)代企業(yè)制度建立與完善過程中，企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境出現(xiàn)了翻天覆地的變化。雖然當前企業(yè)能夠掌握更多自，發(fā)展空間也越來越廣闊，但是也需要承擔更大的風(fēng)險，尤其是對會計風(fēng)險而言，也變得越來越多樣化與擴大化。對此企業(yè)要高度重視會計風(fēng)險，及時做好會計風(fēng)險防控措施，為自身的穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造有利條件。

2企業(yè)會計風(fēng)險成因分析

2.1客觀因素

主要是企業(yè)會計活動中不可控的風(fēng)險，內(nèi)容有：第一，在經(jīng)濟快速發(fā)展中，會計規(guī)章、制度和準則都顯得過于滯后，根據(jù)其對會計數(shù)據(jù)進行計量時，很難將實際情況如實反映出來。第二，對于企業(yè)會計主體、貨幣計量和會計分期等會計假設(shè)而言，都有著不確定性特點，極大增加了企業(yè)風(fēng)險。第三，會計報告結(jié)構(gòu)變化很快，極大提升了會計風(fēng)險。第四，會計期望較差，在很大程度上增加了會計風(fēng)險。第五，企業(yè)內(nèi)部控制存在著很大局限，會對會計信息質(zhì)量造成不利影響。第六，過多的進行估計和判斷，讓會計信息變得不夠可靠。第七，計算機系統(tǒng)將為會計信息帶來損害，形成會計電算化風(fēng)險。

2.2主觀因素

從會計系統(tǒng)運行情況來看，因為會計人員缺乏豐富經(jīng)驗，能力不強，同時在局部利益與信息不對稱等因素影響下，不能正確把握好風(fēng)險生產(chǎn)、發(fā)展和后果。一些會計人員把握失準，沒有第一時間做好風(fēng)險防控措施，這樣也引起了風(fēng)險，如技術(shù)風(fēng)險與道德風(fēng)險[1]。第一，會計人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，技術(shù)水平不強，這樣會造成技術(shù)風(fēng)險。第二，因為信息不對稱，所有者和經(jīng)營者出現(xiàn)目標不一致情況，引起道德風(fēng)險，技術(shù)風(fēng)險為無意的，而道德風(fēng)險是有意的。

3企業(yè)加強會計風(fēng)險防控的對策

3.1提升會計風(fēng)險防控意識

為保證企業(yè)會計工作順利開展，管理者與會計人員應(yīng)具備較強的會計風(fēng)險防范意識。第一，新員工在任職時，企業(yè)應(yīng)做好對其的風(fēng)險控制工作。第二，企業(yè)要加強對管理層與會計人員的風(fēng)險防控教育，不斷提升他們的風(fēng)險防控工作水平，同時做好督促與檢查工作。這樣企業(yè)相關(guān)人員才能保保持冷靜的思維，出現(xiàn)發(fā)現(xiàn)后可以立即處理，合理采取解決方法。第三，企業(yè)要定期開展對所有員工的培訓(xùn)工作，給予他們更多學(xué)習(xí)的機會，并充分認識到會計防控的重要性，逐步提升防控意識，避免自己工作中出現(xiàn)會計風(fēng)險。

3.2采用先進會計風(fēng)險防控技術(shù)

隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，企業(yè)會計部門要重視先進技術(shù)手段的應(yīng)用，確保會計工作的準確性。如近年來網(wǎng)絡(luò)普及范圍越來越廣，會計電算化應(yīng)用也更加廣泛，企業(yè)要將會計信息技術(shù)充分利用起來，加大對會計風(fēng)險的防控力度。在信息技術(shù)的支持下，企業(yè)能夠加強對內(nèi)部的各個會計環(huán)節(jié)的控制，如會計記賬、登賬和報表輸出等工作[2]。這樣能夠在會計信息系統(tǒng)中納入會計各項工作業(yè)務(wù)，合理授予各崗位會計人員操作權(quán)限，設(shè)置多級安全保密措施。這樣工作人員可以根據(jù)權(quán)限與程序進行操作，保證會計處理工作更加規(guī)范。

3.3加強企業(yè)內(nèi)外部控制與監(jiān)督

企業(yè)在控制會計風(fēng)險工作上，內(nèi)部控制占據(jù)著不可或缺的地位，企業(yè)通過實行合理、科學(xué)、高效的內(nèi)部控制制度，能夠?qū)崿F(xiàn)各部門的相互監(jiān)督與制約，確保各項業(yè)務(wù)活動在授權(quán)范圍內(nèi)開展。這樣全部交易、事項能夠通過正確金額在規(guī)定會計期間內(nèi)記錄在賬戶中，確保報表編制滿足會計準則規(guī)定。確保對資產(chǎn)與記錄的接觸和處理得到合理授權(quán)，做到賬實相符。同時企業(yè)還要將外部監(jiān)管部門力量利用起來，主要有社會監(jiān)督與國家監(jiān)督，其中前者借助社會中介結(jié)構(gòu)，即會計事務(wù)所監(jiān)督企業(yè)會計活動，保證得出監(jiān)督結(jié)果的科學(xué)性與準確性。而后者是借助國家相關(guān)部門按照法規(guī)，對企業(yè)會計活動進行監(jiān)督和管理，從而及時消除存在的會計風(fēng)險。

3.4培養(yǎng)企業(yè)會計人員綜合素質(zhì)

企業(yè)會計人員素質(zhì)與能力的高低，直接關(guān)系著會計工作是否能夠順利開展，對此要盡快打造一支綜合素質(zhì)高、專業(yè)技能強的會計人才隊伍，避免會計業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)風(fēng)險，為企業(yè)的穩(wěn)定、長遠發(fā)展提供有力保障。第一，企業(yè)要重視對會計人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，讓他們學(xué)習(xí)并掌握更多現(xiàn)代會計專業(yè)知識與技能，能夠更好地勝任本職工作。第二，企業(yè)要盡快完善會計人員從業(yè)資格審查制度，從源頭上控制好會計人員的綜合素質(zhì)。第三，企業(yè)要為會計人員提供更多繼續(xù)教育的機會，逐步提升他們的執(zhí)業(yè)水平與能力，不斷提升會計工作水平，將會計風(fēng)險防控措施做到位。

4結(jié)語

綜上所述，企業(yè)在開展會計活動的過程中，必然會面臨著各種會計風(fēng)險，很難完全消除。不過企業(yè)也要充分認識到做好會計風(fēng)險防控工作的重要性，深入分析會計風(fēng)險的具體成因，有針對性采取解決對策，這樣才能最大限度減少對企業(yè)造成的影響，促進企業(yè)獲得進一步的發(fā)展。

作者:朱憬怡 單位:西北民族大學(xué)管理學(xué)院

參考文獻

第9篇：綜合管理部風(fēng)險防控范文

關(guān)鍵詞：廉潔風(fēng)險　風(fēng)險防控　實踐

幾年來，江蘇油田試采二廠緊緊圍繞構(gòu)建懲防體系這一主線，在廠領(lǐng)導(dǎo)班子和成員、機關(guān)部門及基層單位領(lǐng)導(dǎo)班子和成員中，積極開展了廉潔風(fēng)險防控的試點與推廣工作。通過“學(xué)、找、防”三步驟，找出各個環(huán)節(jié)可能存在的廉潔風(fēng)險點，制定預(yù)防措施，對風(fēng)險點進行有效控制，從而預(yù)防風(fēng)險的發(fā)生。

一、深化理論學(xué)習(xí)，暢通思想，是開展廉潔風(fēng)險防控工作的基礎(chǔ)

查找廉潔風(fēng)險，健全防控機制，“學(xué)”是基礎(chǔ)。在開展這項工作前的調(diào)研中，我們發(fā)現(xiàn)有極少數(shù)人員存在以下心理：一是存在畏難情緒，缺乏信心。二是持有懷疑態(tài)度，覺得是走形式，搞花架子。三是有思想顧慮，認為有風(fēng)險就是腐敗，思想上存在疙瘩。

針對上述情況，我們堅持在“三學(xué)”上下功夫。一是個人學(xué)。及時將局廠兩級紀委廉潔風(fēng)險防控方案印發(fā)給廠領(lǐng)導(dǎo)班子成員及相關(guān)單位和部門領(lǐng)導(dǎo)，集中一段時間進行自學(xué)。二是集中學(xué)。廠領(lǐng)導(dǎo)班子通過中心學(xué)習(xí)組，相關(guān)單位和部門通過科務(wù)會、學(xué)習(xí)日等形式，進行集中學(xué)習(xí)，開展討論。三是拓展學(xué)。組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)社會上其他單位開展這項工作的經(jīng)驗做法，學(xué)習(xí)法律法規(guī)知識等，從更深的層次上去認識和把握廉潔風(fēng)險防控工作。

通過學(xué)習(xí)和討論，大家認為：在當前形勢下，開展廉潔風(fēng)險防控工作很有必要,它是保持黨員干部廉政勤政的好方法，是防患于未然的好手段，是適應(yīng)形勢構(gòu)建懲防體系的好途徑，必須抓好抓實。

二、緊扣關(guān)鍵環(huán)節(jié)，聯(lián)系實際，是開展廉潔風(fēng)險防控工作的前提

查找廉潔風(fēng)險，健全防控機制，“找”是前提。為此，我們堅持在“四找”上做文章、抓落實。

1.結(jié)合崗位自己找

我們首先動員各級領(lǐng)導(dǎo)班子成員及相關(guān)部門負責(zé)人，立足崗位職責(zé)，結(jié)合工作流程，開展自查自找工作。如：廠黨政主要領(lǐng)導(dǎo)堅持立足全廠，緊緊圍繞“三重一大”方面查找風(fēng)險點，分管日常生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)，堅持從油田工程管理等方面查找廉潔風(fēng)險點，并進行風(fēng)險描述和分析等。單位和部門負責(zé)人也緊緊圍繞崗位職責(zé)，進行查找和分析描述。

2.立足監(jiān)督相互找

一是領(lǐng)導(dǎo)班子成員層次。將各級領(lǐng)導(dǎo)班子成員自己查找的表格，匯總成冊，再送給同級每位班子成員進行補充完善，看哪些方面找得不準或不到位，并寫上自己的意見；二是單位和部門層次。操作方法基本一樣。通過相互查找，收到了良好的效果。如：有位廠班子成員，發(fā)現(xiàn)分管工程建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)，沒有把施工隊伍選擇過程中的廉潔風(fēng)險點找出來，及時提出了建議。

3.按照分工幫助找

開展縱向幫助找活動，即相關(guān)單位和部門及其負責(zé)人在自己找、其他單位和部門協(xié)助找的基礎(chǔ)上，再由分管領(lǐng)導(dǎo)幫助把關(guān)、審核指導(dǎo)。每位廠領(lǐng)導(dǎo)對分管單位和部門及其負責(zé)人查找的廉潔風(fēng)險點，認真細致的查看，對找得不準的、描述不清楚的廉潔風(fēng)險點，都能給予鄭重提出，加以修改和完善。

4.集思廣益共同找

我們積極營造暢所欲言的民主氛圍，分層次多次組織了集體查找會議，對個人、集體的風(fēng)險點，不斷進行再分析、再商議，力求做到量體裁衣更準確，預(yù)防的“籬笆”扎更緊。特別是對于廠領(lǐng)導(dǎo)班子及成員的廉潔風(fēng)險點，廠黨委通過多次集體查找分析會，不斷得到了修改和完善，既突出了重點又結(jié)合了實際。

三、落實有效措施，防缺補漏，是開展廉潔風(fēng)險防控工作的關(guān)鍵

查找廉潔風(fēng)險，健全防控機制，“防”是關(guān)鍵。為此，我們著重在三個方面下功夫：

1.完善學(xué)習(xí)機制，讓教育成為風(fēng)險的防火墻

廠黨委進一步完善了中心組學(xué)習(xí)制度，將廉政建設(shè)內(nèi)容作為中心組學(xué)習(xí)的重要方面來抓，定期選擇專題，開展學(xué)習(xí)討論活動，做到警鐘長鳴。相關(guān)部門和單位進一步完善了學(xué)習(xí)制度，定期學(xué)習(xí)廉政建設(shè)的各項規(guī)定和要求，督促單位和部門人員做到“在崗一分鐘，廉政不能松”。

2.完善保障機制，讓制度成為風(fēng)險的隔離帶

各級領(lǐng)導(dǎo)班子成員進一步完善了崗位職責(zé)，做到抓工作不忘廉政建設(shè)，抓業(yè)務(wù)不忘反腐倡廉。根據(jù)形勢要求，緊密結(jié)合我廠實際，對全廠各項管理制度進行梳理，重新修訂了《試采二廠物資管理辦法》等30多項管理制度，用制度筑墻堵漏，約束行為。

3.完善制約機制，讓監(jiān)督成為風(fēng)險的屏蔽器

各級領(lǐng)導(dǎo)班子對重大問題的提出、議事程序等，都作了進一步的完善，使重大問題做到共商共議。廠紀委每季度對廉潔風(fēng)險防控工作進行檢查和考核，并積極開展效能監(jiān)察工作，把效能監(jiān)察的過程化為預(yù)防廉潔風(fēng)險的行動。同時，突出重點，制定了重要問題決策、干部提拔任用、大額度資金使用等10項廉潔風(fēng)險防控圖，作為制度固定下來，以規(guī)范業(yè)務(wù)工作流程，規(guī)范權(quán)力運行走向。

通過采取措施，抓好落實，實踐中已取得了明顯效果：

一是廉潔意識更為增強。通過廉潔風(fēng)險防控工作，促進黨員干部重新審視了自己的工作崗位，進一步增強了黨員干部把廉政建設(shè)貫穿到業(yè)務(wù)工作全過程的自覺性和主動性。

二是權(quán)力運行更為規(guī)范。通過廉潔風(fēng)險防控工作，拓寬了監(jiān)督渠道，特別是通過廉潔風(fēng)險防控圖的制定，規(guī)范了工作流程，完善了工作環(huán)節(jié)，堵塞了漏洞，使權(quán)力運行更為規(guī)范和透明。

三是制度建設(shè)更為完善。通過廉潔風(fēng)險防控工作，更進一步促進了我廠的制度建設(shè)，進一步提升了管理水平，使企業(yè)經(jīng)營管理不斷走上制度化軌道，充分發(fā)揮制度在黨風(fēng)廉政建設(shè)中的根本性作用。

通過廉潔風(fēng)險防控工作的實踐與思考，得到一些啟示：

1.要及時疏導(dǎo)心理障礙。在開展廉潔風(fēng)險防控工作中，對于極少數(shù)人存在的畏難情緒、懷疑態(tài)度和思想顧慮三種心理，要及時疏導(dǎo)，風(fēng)險查找工作才能順利開展。

2.領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范。實踐證明，廉潔風(fēng)險防控工作能否搞好，領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵，只有領(lǐng)導(dǎo)高度重視，帶頭抓落實、抓進度、抓督辦，才能推動工作有效地開展，避免走過場、流形式。