經(jīng)濟法律論文精選(九篇)
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第1篇：經(jīng)濟法律論文范文
經(jīng)濟法的地位問題一直是法學界爭論的焦點，經(jīng)濟法的地位問題其實就是經(jīng)濟法是不是一個法律部門的問題，解決這一問題必須明確經(jīng)濟法的概念，證實其獨立性和重要性，并在理論和現(xiàn)實的基礎上對相關部門法加以區(qū)分。本文謹從經(jīng)濟法的概念入手探求經(jīng)濟法的獨立性，并在回顧經(jīng)濟法歷史演進的基礎上分析論證經(jīng)濟法歷史上是重要的法律部門，而且現(xiàn)實仍是重要的法律部門，當然要更加明確經(jīng)濟法的獨立法律部門地位，還須與相關的法律部門進行比較，最后以經(jīng)濟法的非凡性分析經(jīng)濟訴訟和經(jīng)濟審判。
要害詞：經(jīng)濟法，法部門，經(jīng)濟法的地位，經(jīng)濟法的現(xiàn)實性，市場失靈，公共失靈
經(jīng)濟法的地位問題其實就是經(jīng)濟法是不是一個法律部門的問題，解決這一問題必須明確經(jīng)濟法的概念，證實其獨立性和重要性，并在理論和現(xiàn)實的基礎上對相關部門法加以區(qū)分。
一、經(jīng)濟法的概念
經(jīng)濟法從其萌芽至今已走過了100多年風風雨雨的歷程，它的產(chǎn)生以至發(fā)展都伴隨著爭吵，目前學界還沒有統(tǒng)一的定義。作為理論思維的第一步就是給經(jīng)濟法下定義，這也是經(jīng)濟法研究學者的首要任務。前人在此已做了相當?shù)墓ぷ?，總的說來，對經(jīng)濟法的定義可以分為兩類觀點：一是承認經(jīng)濟法是一個法部門，進而在此基礎上進行定義；二是不承認經(jīng)濟法的獨立地位，認為經(jīng)濟法是一個學科或是一種規(guī)范的綜合等等。
否定經(jīng)濟法的普遍觀點認為“經(jīng)濟法沒有統(tǒng)一的調(diào)整對象和方法，所以無論是單個的經(jīng)濟法規(guī)或是這些法規(guī)的總合，都不能構(gòu)成獨立的法律部門”（1）.而肯定派則認為經(jīng)濟法有獨立的調(diào)整對象和方法，堅持經(jīng)濟法的獨立法律部門地位（2）。綜觀兩方的觀點其最大的分歧就在于經(jīng)濟法是否有有別于其他部門法的調(diào)整對象和方法，這也是傳統(tǒng)部門法的劃分標準。還有部分學者為求證經(jīng)濟法的獨立地位對傳統(tǒng)的部門法劃分標準提出了質(zhì)疑，認為法部門的劃分并非如此，現(xiàn)在不得不對這一傳統(tǒng)理論加以徹底的改造了（3）。當然還有提“法域說”和“法體制說”的。我們沒有必要一廂情愿的為建立一套理論而去任意否定已有的且被大家所公認的東西，否定這一點就不是一種實事求是的研究態(tài)度。唐詩有言：“兩岸猿聲啼不住，輕舟已過萬重山?！边@句詩用來說明經(jīng)濟法的發(fā)展極恰。經(jīng)濟法的獨立地位應該得到肯定，如何去詮釋經(jīng)濟法呢？首先還得從法談起，法律就是調(diào)整一定社會關系的法律規(guī)范的總稱，那么經(jīng)濟法也是為調(diào)整一定的社會關系而存在，了解這一點給經(jīng)濟法下定義就不是一件難事。從蘇聯(lián)改造過來的“縱橫統(tǒng)一說”在學界曾占有相當?shù)牡匚?，此說認為經(jīng)濟法調(diào)整的是縱向的經(jīng)濟治理關系和橫向的經(jīng)濟協(xié)作關系（4）.這一觀點試圖使經(jīng)濟法的調(diào)整對象更加明顯，但無意間卻犯下了一個致命的錯誤，那就是經(jīng)濟協(xié)作關系更多的是平等的民事主體之間的關系，這不應屬于經(jīng)濟法調(diào)整的范疇，而是民法調(diào)整的范疇。經(jīng)濟法主要是從公權(quán)力入手來調(diào)整公私融合的部分，也就是公私之間的交叉關系?，F(xiàn)在非凡是象中國這樣的日益發(fā)展的經(jīng)濟民主社會，公權(quán)力應該在一定的地方適可而止，不應過多的涉入私權(quán)利。因此，經(jīng)濟法應定義為是調(diào)整國民經(jīng)濟的治理和協(xié)調(diào)關系的法律規(guī)范的總稱。這一概念可以從以下幾個方面進行分析和理解：首先，經(jīng)濟法調(diào)整的是縱向的經(jīng)濟治理和協(xié)調(diào)關系，這區(qū)別于平等民事主體之間的關系。其次，調(diào)整的主體其中重要一方是國家相關的經(jīng)濟機關，這是為擺脫行政機關對經(jīng)濟的盲目干預，確定一定的機關進行經(jīng)濟的治理和協(xié)調(diào)工作。雖然，經(jīng)濟法是以一定的強力為基礎的，但強力并不是直接調(diào)整手段而是作為經(jīng)濟治理協(xié)調(diào)的堅實后盾。
二、經(jīng)濟法的獨立性
經(jīng)濟法的地位問題歸結(jié)到一點就是經(jīng)濟法是不是一個法律部門的問題，而進一步研究其實重要的就是經(jīng)濟法的獨立性問題，這個問題是上個世紀以來法學界爭論的焦點，可以肯定的說經(jīng)濟法是一個部門法。前面已對經(jīng)濟法的概念進行了分析，下面具體就經(jīng)濟法的獨立性進行研究。
判定經(jīng)濟法是否為部門法須確立一個明確的部門法劃分的標準，而不是不顧現(xiàn)實自封為部門法。部門法的劃分有對象說，對象加方法說，還有方法說，還有目的說等。按照多數(shù)的觀點認為特有調(diào)整的對象和方法是劃分的標準。但方法相對于對象來說是次后的，特有的調(diào)整對象才是要害，任何法律部門都有其調(diào)整的對象，這是劃分部門的根本標志，它是指法律部門調(diào)整的特定社會關系（5）.雖然有人對這一傳統(tǒng)的劃分方法提出了質(zhì)疑，但他還是不得不承認，對經(jīng)濟法的基本界定說還是應當立足于經(jīng)濟法的調(diào)整對象及其根本特征，否則經(jīng)濟法就成了無本之木，無異于空中樓閣，經(jīng)濟法的科學性也就值得懷疑（6）.在前面的定義中已經(jīng)闡述了經(jīng)濟法的調(diào)整對象是國家對經(jīng)濟的治理協(xié)調(diào)關系。這種關系的一方主體是國家經(jīng)濟機關，另一方則是市場經(jīng)營的主體，大到公司企業(yè)集團，小到“戶”（7）這種經(jīng)營的單位。從客觀上說，經(jīng)濟法調(diào)整的的對象是一種社會關系，具體說有宏觀調(diào)控法（或者宏觀經(jīng)濟法）、市場規(guī)制法、經(jīng)濟組織法等方面。宏觀調(diào)控法主要包括金融財稅等，市場規(guī)制法包括不正當競爭法和反壟斷法以及產(chǎn)品質(zhì)量法等方面的內(nèi)容，經(jīng)濟組織法主要包括了公司企業(yè)法等方面的內(nèi)容。
調(diào)整的對象基本上就決定了經(jīng)濟法的獨立性和非凡性，在經(jīng)濟的治理協(xié)調(diào)過程中會使用包括民事、行政等方面的調(diào)整手段，這并不會影響經(jīng)濟法的獨立地位，現(xiàn)實的情況非常復雜，使得國家必須用多方面的手段進行調(diào)整。另外經(jīng)濟法也不是沒有自己的調(diào)整手段和方法，如“經(jīng)濟不名譽”處罰等。
所以從理論上來說經(jīng)濟法有明確的調(diào)整對象并輔以一定的調(diào)整方法，它就具有作為一個法部門的獨立性，應該成為一個獨立的法律部門。
三、經(jīng)濟法的發(fā)展和現(xiàn)實性
經(jīng)濟法成為法律部門首先是要有獨立性，但現(xiàn)實性也是一個重要的方面，經(jīng)濟法現(xiàn)實性其實就是經(jīng)濟法的現(xiàn)實存在依據(jù)，說明經(jīng)濟法作為一個部門法存在不是可有可無的，它有重要的意義。
經(jīng)濟法的重要性可以從經(jīng)濟法的發(fā)展歷程來說明。經(jīng)濟法的產(chǎn)生經(jīng)歷了一個漫長的過程。早在2000多年以前就有了成文的法典，比如《漢穆拉比法典》，其中就有很多相關經(jīng)濟的法律條文，但這時的法是諸法合體，不能說已經(jīng)產(chǎn)生了經(jīng)濟法。經(jīng)濟法是相對于經(jīng)濟基礎的上層建筑，它的產(chǎn)生和發(fā)展是與經(jīng)濟的進步分不開的，總的說來經(jīng)濟法產(chǎn)生于19世紀，隨后在20世紀初出現(xiàn)分野，一方面是以蘇聯(lián)為首的社會主義陣營的“計劃經(jīng)濟法”，典型的如捷克等還制定了專門的《經(jīng)濟法典》。但隨著集團的解體以計劃為主導的經(jīng)濟法受到了極大的沖擊，現(xiàn)實情況發(fā)生了很大的變化，是否有必要再繼續(xù)堅持原蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟時期的理論學說有待商榷。另一方面是資本主義國家?guī)捉?jīng)演變的經(jīng)濟法，從“戰(zhàn)時經(jīng)濟法”到“危機對策經(jīng)濟法”，再到比較成熟的“自覺維護經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的經(jīng)濟法”。分析這一過程，可見它是沿著自由資本主義向壟斷資本主義的軌跡發(fā)展的，資本主義國家逐漸熟悉到國家對經(jīng)濟干預的重要性，同時民主經(jīng)濟的推動，一時出現(xiàn)了“私法公法化”和“公法私法化”的現(xiàn)象。比如，不正當競爭、壟斷這些問題光靠民法規(guī)范的市場調(diào)節(jié)手段是不能解決問題的，而且經(jīng)濟越發(fā)達對經(jīng)濟穩(wěn)定的要求就越高，不規(guī)范的金融治理以及猖獗的金融投機嚴重的影響了一個國家的經(jīng)濟穩(wěn)定和發(fā)展，1929年從美國開始的世界經(jīng)濟危機的就是一個明證。
資本主義國家在加強國家干預的同時，社會主義中國也在一邊規(guī)范職能經(jīng)濟部門的治理，又逐步的放權(quán)，讓民眾享有更多的經(jīng)濟自由，進而實現(xiàn)由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變。隨著經(jīng)濟的全球化，各國的經(jīng)濟形式逐漸趨同。經(jīng)濟法正是在此基礎上有其繼續(xù)存在的理由，可以完全否定那種經(jīng)濟法的“階段論”（8）.法律部門之所以形成，很重要的原因就在于它有不同于其他法律部門的精神（9），也就是它有它的現(xiàn)實性，即適應經(jīng)濟現(xiàn)實而生。
由于各國的情況不一樣，各國的經(jīng)濟法強調(diào)的主要方面也不一樣。英美法系沒有部門法劃分的傳統(tǒng)，也就沒有經(jīng)濟法部門，但事實是《反不正當競爭法》、《反壟斷法》被稱之為“經(jīng)濟”，可以理解為這是其重要的經(jīng)濟法內(nèi)容。德日對經(jīng)濟法德研究由來以久。由于民商法在經(jīng)濟中占據(jù)統(tǒng)治地位，人們關注經(jīng)濟法的程度不高，甚至很多人還不知道什么是經(jīng)濟法。但不管怎樣，經(jīng)濟法的存在是一個事實。西方國家已注重到經(jīng)濟法的重要性，借鑒近年來中國經(jīng)濟法發(fā)展的經(jīng)驗，加強對國民經(jīng)濟的治理，并取得了一定的成效。中國由于傳統(tǒng)思維的影響和經(jīng)濟發(fā)展水平的限制，經(jīng)濟法的重點不在反不正當競爭而在財稅方面。從經(jīng)濟發(fā)展的角度來說，這種狀況會逐漸的改變。
經(jīng)濟法的重要性最重要的就是其存在的現(xiàn)實性。經(jīng)濟基礎決定上層建筑，建立在符合現(xiàn)實基礎上的法部門才有其合理性。事實證實，要保持國民經(jīng)濟的穩(wěn)定、健康、快速發(fā)展，光靠計劃抑或是市場調(diào)節(jié)是不行的，經(jīng)濟法要解決的就是市場跟公權(quán)的關系問題，這也是經(jīng)濟法存在的意義所在。公共權(quán)力有很大的張性和破壞性，它介入市場、干預經(jīng)濟必須依法劃定合理的階域，克服“市場失靈”和“公共失靈”是經(jīng)濟法的雙重任務（10）。從另一方面來說，國家究竟也是社會的一個組織，在發(fā)揮經(jīng)濟職能對社會經(jīng)濟進行規(guī)劃、引導、控制、調(diào)節(jié)和監(jiān)督的同時，又具有為自身利益“尋租”傾向，經(jīng)濟法才對經(jīng)濟權(quán)力的范圍和程序作出限定，以防其放棄或濫用代表權(quán)，侵害、背離社會利益（11）。普遍的情形是因為自由的市場經(jīng)濟的失靈，國家就由與市民社會相對立的“政治國家”變?yōu)椤敖?jīng)濟國家”。經(jīng)濟法是經(jīng)濟國家的衍生物。但我國的情況與其說是市場失靈，不如說是市場機制的缺乏和不完善，改革的取向和目標就是要改革原有的計劃經(jīng)濟體制，全面引入市場機制，而不是或者說主要不是糾正市場失靈或克服市場調(diào)節(jié)的盲目性和局限性的（12）。我們更多的是克治所謂的“公共失靈”，下放權(quán)利，營造一個良好有序的競爭環(huán)境。總之，經(jīng)濟法的現(xiàn)實使命就是調(diào)整公私融合的權(quán)利義務關系，填補社會發(fā)展帶來的法律調(diào)整空缺。
從現(xiàn)實的情況看，以下幾個方面必須由經(jīng)濟法重點加以調(diào)整和規(guī)范的：
一，宏觀經(jīng)濟調(diào)控方面。經(jīng)濟法是平衡協(xié)調(diào)法（13），通過治理協(xié)調(diào)和處理好社會整體與社會個體之間的意志、行為和利益的矛盾十分重要。要做到這一點，必須重視國家經(jīng)濟部門對經(jīng)濟的宏觀調(diào)控，以市場為基礎并加以國家調(diào)節(jié)這一輔助手段達到資源的最佳配置，也就是通常所說的“帕累托最優(yōu)”。這方面主要體現(xiàn)在按一定的程序制定經(jīng)濟政策等行為，如利率、稅率的調(diào)整，宏觀經(jīng)濟調(diào)整有利于克服市場的盲目性和滯后性，使“市場失靈”帶來的損害降到最低。
二，市場競爭方面。市場經(jīng)濟的活力來源于競爭，沒有競爭就沒有新技術的迅速開發(fā)和利用，經(jīng)濟就會放緩，因而維護并鼓勵正常的經(jīng)濟競爭是經(jīng)濟法的重要使命。但同時市場經(jīng)濟的發(fā)達天性決定了一部分經(jīng)濟主體在競爭中脫穎而出并逐漸取得相對優(yōu)勢的地位，甚至走向壟斷，而壟斷者會維持自己的壟斷價格剝奪消費者，更為嚴重的是導致技術和服務止步不前。另外惡性的競爭損害了平等民事主體的利益，還損害了整個市場競爭機制。對此，傳統(tǒng)的民法調(diào)整顯然是力不從心。
最后，經(jīng)濟法的調(diào)整為市場和國家經(jīng)濟的穩(wěn)定提供保障。市場越是開放發(fā)達，穩(wěn)定性的要求就越高，非凡是金融體系對此要求更高。假如金融監(jiān)管不力，則會導致金融投機猖獗，從而嚴重影響經(jīng)濟的穩(wěn)定。1998年的亞洲金融風暴就是一個典型的例子。所以經(jīng)濟法必須從主體資格、程序運作等方面加以規(guī)制和監(jiān)管。
當然，需要經(jīng)濟法調(diào)整的地方還有許多，這里不可能一一詳敘。
總之，經(jīng)濟法都是順應時代而存在，是社會經(jīng)濟發(fā)展的保障。經(jīng)濟基礎的客觀性決定了經(jīng)濟法部門必須存在并發(fā)揮作用。
四、經(jīng)濟法與相關部門法的關系
前面僅從理論上以部門劃分的標準闡明了經(jīng)濟法的獨立地位，同時就經(jīng)濟法存在的重要性進行了分析和論證，但若要進一步明確其部門法的地位，須與相鄰的部門法加以比較，不能區(qū)別就難說經(jīng)濟法是一個獨立的法律部門。經(jīng)濟法涉及公私權(quán)利的問題，一方面它與民法有千絲萬縷的聯(lián)系，一方面它的主體是行政機關，與行政聯(lián)系緊密，所以準確的區(qū)分經(jīng)濟法與民法和行政法的關系才能說明經(jīng)濟法的是一個獨立的法律部門。相較而言，其他部門法就沒有什么可比較的必要，本文由于篇幅的限制，也不打算與民法和行政法之外的部門法相比較。
與民法相比較，雙方調(diào)整關系的主體明顯是不一樣的，民法調(diào)整的是平等主體之間的財產(chǎn)關系和人身關系，而經(jīng)濟法則是調(diào)整的不平等主體之間的經(jīng)濟治理協(xié)調(diào)關系，與人身關系無關。明確的區(qū)分經(jīng)濟法和民法是為了讓公權(quán)利不干預私權(quán)，讓市場經(jīng)濟按價值規(guī)律發(fā)揮最大的作用。經(jīng)濟法與民法并不是對立的，經(jīng)濟法是民法的重要補充，可以說民法是經(jīng)濟法的基礎，經(jīng)濟法是民法的保障。舉例來說，在消費者權(quán)利保護方面，民法調(diào)整的是平等主體的商家和消費者的關系，但是《民法通則》在制定時忽略了一點就是平等民事主體之間的關系可能有平等的關系和不平等的關系，很顯然，商家在信息力等方面占有了絕對的優(yōu)勢，假如完全按照民法來調(diào)整的話顯然不利于消費者利益的保護，這種情況下，就必須以國家或社會的力量涉入這一關系中，通過調(diào)整國家與商家的關系從而達到雙方的平衡。
眾所周知狹義的民法不包括商法，商法是后來才出現(xiàn)的非凡民法。盡管有民商分離和民商合一的不同，但商法屬于廣義的民法是沒有異議的，其基本的價值理念與民法是相同的，調(diào)整的對象仍然是平等的民事主體之間的關系，脫離這點商法就不成其為民法。一般認為商法包括公司法、保險法、海商法等，但這些同時又被納入經(jīng)濟法的范疇，如何具體的區(qū)分商法和經(jīng)濟法呢？有的學者為了解決這一問題，考證了商法的來源，認為商法本來就是一個不十分規(guī)范的叫法，也就是說沒有商法，建議把調(diào)整平等主體的部分劃入民法中，而余下的劃歸經(jīng)濟法（14）。筆者以為這完全沒有必要，保持民商法的現(xiàn)有提法已是共識，所以屬于商法的相關法中可以有經(jīng)濟法規(guī)范，只是雙方的研究角度不同，商法可以從主體資格、權(quán)力自治等方面就以規(guī)定和研究，而經(jīng)濟法則從經(jīng)濟組織、競爭規(guī)范等方面進行規(guī)定和研究。商法與經(jīng)濟法并不矛盾，它們是相輔相成的，其區(qū)分要害在調(diào)整的主體不同。
與行政法相比較，二者主體方面存在相似之處，這是筆者在解決經(jīng)濟法主體地位是碰到的最難的也是思量最久的問題，但兩者的區(qū)別仍然存在。行政機關有行政職能和經(jīng)濟職能，也就是說國家一方面是統(tǒng)治者的身份，另一方面又是治理者、組織者，在某些時候還是經(jīng)營活動的參與者。其行使行政職能的由行政法調(diào)整，行使經(jīng)濟職能的由經(jīng)濟法加以調(diào)整。傳統(tǒng)的行政法內(nèi)容龐雜，不利于提高行政機關的效率并規(guī)范行政行為，一些原來行政領域的東西應分離出來納入新的法律部門如經(jīng)濟法來調(diào)整，而一些未成熟又沒有形成一套法律系統(tǒng)的法規(guī)繼續(xù)留在行政法中，最終行政法調(diào)整余下的部分。所以行政法應該是規(guī)定行政機關的組織和職權(quán)，并規(guī)定公民在受到行政機關侵害時的行政救濟（15）.因此區(qū)分經(jīng)濟法和行政法可以從以下三個方面入手：首先從調(diào)整對象上看，行政法只調(diào)整發(fā)生在行政活動中的行政關系，如公安治理關系，人事行政關系等，經(jīng)濟法調(diào)整的是經(jīng)濟活動中的治理協(xié)調(diào)關系，包括產(chǎn)業(yè)政策治理關系，工商治理關系等。再是從調(diào)整的方法上看，經(jīng)濟法更廣，不僅涉及有民法和行政法的方法，還有自己特有的方法，而且經(jīng)濟法在宏觀調(diào)控上更多的是采用間接調(diào)控方式。最后，經(jīng)濟法規(guī)范專業(yè)性更強，更復雜。
五、小結(jié)
上面的分析已經(jīng)論證了經(jīng)濟法的獨立法律部門地位，但是時代在發(fā)展，現(xiàn)實情況在變化，我們必須不斷的加強對經(jīng)濟法的研究，讓經(jīng)濟法更好的服務于社會。也正如前面在論述經(jīng)濟法的現(xiàn)實性所說，經(jīng)濟法順應現(xiàn)實而生，它一定會繼續(xù)隨著時代的發(fā)展而發(fā)展，作為一個獨立的法律部門在國民經(jīng)濟中發(fā)揮重要作用。
注釋及參考文獻：
（1）引自《經(jīng)濟法的法學和經(jīng)濟學分析》，檢察出版社，1998年版，P52。
（2）參見中國經(jīng)濟法緒論編寫組編：《中國經(jīng)濟法緒論》，法律出版社1987年版。
（3）見史際春，鄧鋒著：《經(jīng)濟法總論》，法律出版社，1998年版，P125。
（4）見潘靜成，劉文華主編：《經(jīng)濟法》，中國人民大學出版社，1999年版，P53。
（5）見章尚錦主編：《國際私法》，中國人民大學出版社，2000年版，P2。
（6）見史際春，鄧鋒著：《經(jīng)濟法總論》，法律出版社，1998年版，P25。
（7）關于戶這種經(jīng)營單位常見的有我們常說的農(nóng)村承包經(jīng)營戶，個體工商戶等，個體工商戶肯定可以作為一個經(jīng)濟法的主體，但農(nóng)村承包經(jīng)營戶在作為被宏觀調(diào)控一方可以做為經(jīng)濟法的主體。
（8）這種觀點認為經(jīng)濟法現(xiàn)實并不存在，它只是在一定的歷史條件下存在，比如戰(zhàn)時經(jīng)濟法，危機對策經(jīng)濟法，還有計劃經(jīng)濟法。
（9）見張守文文：《論經(jīng)濟法的現(xiàn)代性》，載《中國法學》2000年第5期。
（10）見馮彥君文：《世紀之交經(jīng)濟法學研究的五年回顧與展望》，載《法制與社會發(fā)展》（雙月刊），2001年第1期。
（11）見程寶山文：《經(jīng)濟法理論的新思考》，載《人大報刊復印資料—經(jīng)濟法學、勞動法學》，2001年第1期。
（12）見孫同鵬文：《漸進改革與經(jīng)濟立法》，載《人大報刊復印資料—經(jīng)濟法學、勞動法學》，2001年第1期。
（13）見潘靜成，劉文華主編：《經(jīng)濟法》，中國人民大學出版社，1999年版，P64。
第2篇：經(jīng)濟法律論文范文
增長極理論最初由法國經(jīng)濟學家佩魯提出，增長極理論以地區(qū)內(nèi)不均衡發(fā)展為基礎主張，提出區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展主要依靠區(qū)位條件較好的少數(shù)地區(qū)或產(chǎn)業(yè)帶動，主張選擇這些地區(qū)或產(chǎn)業(yè)培育成經(jīng)濟增長極，通過增長極的極化和擴散效應，帶動周邊地區(qū)經(jīng)濟和其它產(chǎn)業(yè)發(fā)展。增長極的極化效應主要表現(xiàn)為資金、技術、人才等生產(chǎn)要素向極點聚集；擴散效應主要表現(xiàn)為生產(chǎn)要素向轉(zhuǎn)移。在發(fā)展的初級階段，極化效應是主要的，當增長極發(fā)展到一定程度后，極化效應削弱，擴散效應加強。
增長極體系有三個層面：①先導產(chǎn)業(yè)增長；②產(chǎn)業(yè)綜合體與增長；③增長極的增長與國民經(jīng)濟的增長。在此理論框架下，經(jīng)濟增長被認為是一個由點到面、由局部到整體依次遞進，有機聯(lián)系的系統(tǒng)。增長極理論主張通過政府的作用來集中投資，加快若干條件較好的區(qū)域或產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進而帶動周邊地區(qū)或其它產(chǎn)業(yè)發(fā)展。這一理論的實際操作性較強。
二、香格里拉生態(tài)旅游區(qū)經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀
2004年10月，第三屆川滇藏中國香格里拉生態(tài)旅游區(qū)協(xié)調(diào)會在成都召開，川滇藏三省區(qū)在會上就發(fā)表了攜手打造中國香格里拉生態(tài)旅游區(qū)的合作宣言，旨在將香格里拉打造成世界級的旅游品牌?！跋愀窭锢卑怂拇?、云南、的大部分旅游區(qū)，三省區(qū)目前正在建立香格里拉旅游環(huán)線。川、滇、藏三省區(qū)將在各自基礎設施建設、生態(tài)與環(huán)境保護、旅游資源開發(fā)、編制區(qū)域發(fā)展規(guī)劃方面的聯(lián)合與協(xié)作不斷加強的情況下，重點將實施對旅游區(qū)范圍進行總體規(guī)劃等問題，并對“香格里拉”區(qū)域內(nèi)的旅游區(qū)功能、基礎資源、生態(tài)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)選擇等問題進行科學論證。選擇重點地區(qū)先期發(fā)展特色旅游，聯(lián)合推薦促銷精品旅游線路，帶動當?shù)亟?jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整。
據(jù)悉，2002年云南省旅游部門率先拋出“橄欖枝”，歡迎四川、等省區(qū)聯(lián)手合作保護和開發(fā)香格里拉，四川省目前已率先投資49.3億元打造川滇兩省內(nèi)交界處的旅游景區(qū)，并制定了一套招商引資優(yōu)惠政策；則通過去年國際旅游交易會期間與云南在“茶馬古道”的開發(fā)上進行了嘗試，出臺了“大香格里拉”計劃。區(qū)域聯(lián)合開發(fā)香格里拉的框架已經(jīng)形成。2001年，云南迪慶藏族自治州中甸縣更名為香格里拉縣，香格里拉縣成了滇川藏三省區(qū)“大香格里拉”品牌的核心。巨大的品牌價值，不僅催熱了當?shù)氐穆糜萎a(chǎn)業(yè)，還有力地帶動了當?shù)馗鞣N產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，香格里拉旅游已步入快速發(fā)展階段。數(shù)據(jù)顯示，去年香格里拉縣全年共接待國內(nèi)外游客231萬人次，較上年增長58%，實現(xiàn)旅游社會總收入20.3億元。而迪慶州接待游客數(shù)量5年內(nèi)從幾十萬猛增至200多萬人次。香格里拉縣去年招商引資固定資產(chǎn)投資達8.3億元，比上一年增長27.5%，占全年全社會固定資產(chǎn)投資的54.3%。
三、結(jié)合增長極理論分析旅游業(yè)對“大香格里拉”區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的影響
(1)拉伸旅游產(chǎn)業(yè)鏈，帶動其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，發(fā)揮其產(chǎn)業(yè)集聚效應。旅游業(yè)是關聯(lián)度很高、帶動性很強的朝陽產(chǎn)業(yè)，任何單獨的旅游企業(yè)或者單獨的景區(qū)都不能提供完整的旅游產(chǎn)品，旅游產(chǎn)業(yè)是由一連串橫向聯(lián)系的企業(yè)構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)鏈，能為旅游者提供從交通、住宿、餐飲、購物到全套景點組合。發(fā)展旅游業(yè)需要有良好的環(huán)境基礎條件，相應的旅游服務設施配套、齊全。旅游的發(fā)展直接帶動了“大香格里拉”區(qū)域內(nèi)公共設施服務業(yè)、娛樂服務業(yè)、旅館業(yè)、餐飲業(yè)、零售業(yè)、交通運輸業(yè)、郵電通信業(yè)等的發(fā)展。近一年來，自治區(qū)在“中國香格里拉生態(tài)旅游區(qū)”境內(nèi)，投入了6000多萬元，對昌都強巴林寺旅游基礎工程、八宿縣然烏湖旅游景區(qū)等風景區(qū)進行的重點建設，擴大旅游服務設施總量，形成功能齊備、運作有序、服務規(guī)范的現(xiàn)代旅游服務體系。云南省在“中國香格里拉生態(tài)旅游區(qū)”云南境內(nèi)，投資500多萬元，興建了香格里拉縣噶丹松贊林寺旅游服務站、小中甸扎文化生態(tài)苑安、德欽縣佛山鄉(xiāng)老西集鎮(zhèn)市政容貌以及德欽縣弦子節(jié)慶廣場；昌都地區(qū)評審了2家三星級的賓館、1家二星級的賓館和8家旅游定點賓館飯店，創(chuàng)辦了地方性旅游文化娛樂公司，在旅游區(qū)開展地方民俗表演等傳統(tǒng)文化娛樂節(jié)目，促進旅游企業(yè)規(guī)范化、科學化、多元化的經(jīng)營體系的建立。(2)創(chuàng)造就業(yè)崗位，緩解了就業(yè)壓力，加速人才的培養(yǎng)。目前，三省區(qū)已開通了香格里拉生態(tài)旅游區(qū)的互聯(lián)網(wǎng)旅游信息服務，以“香格里拉”命名的旅游服務網(wǎng)站就有10多個，大大方便了廣大旅游者。一年來，三省區(qū)相互協(xié)作，加強了旅游人才的交流，自去年5月以來，四川省旅游局為自治區(qū)培訓了100名導游，為昌都地區(qū)培訓了民族旅游管理人才10名。同時，旅游帶動相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為當?shù)剞r(nóng)村剩余勞動力提供了大量就業(yè)崗位，有效緩解了就業(yè)壓力，隨著外來旅游人員的增多，豐富了當?shù)氐闹R文化，帶來先進的技術理念，一定程度上提高了當?shù)厝嗣竦奈幕刭|(zhì)。
(3)帶動全方位的對外開放，吸引外來投資，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級。旅游業(yè)具有特殊的低重心啟動作用和明顯的關聯(lián)帶動功能，尤其適合于旅游資源豐富、經(jīng)濟基礎薄弱、城鄉(xiāng)經(jīng)濟二元結(jié)構(gòu)突出的西部地區(qū)。在對外開放中，旅游業(yè)還是一個有助于改善投資環(huán)境、“讓世界了解本地，讓本地走向世界”的“先導產(chǎn)業(yè)”，是吸引境外人士來本地的主渠道，也是吸引外商從事經(jīng)貿(mào)活動的重要媒介。大香格里拉區(qū)域旅游資源的豐富性與經(jīng)濟技術水平的相對落后性，決定了旅游業(yè)不僅應當是該區(qū)域的第一大主導產(chǎn)業(yè)，而且在帶動本區(qū)域?qū)ν忾_放和加強經(jīng)濟技術合作交流方面起著特殊重要的作用。因此，大香格里拉區(qū)域以旅游業(yè)的發(fā)展方式來帶動擴大對外開放和招商引資，是本區(qū)域應該走的最有效的途徑。按照增長極理論由點帶面，由局部帶動整體的原則，在打通香格里拉旅游小循環(huán)的基礎上，盡快把分布在川滇藏各個區(qū)位的高品位旅游資源串通起來，構(gòu)建大香格里拉的旅游大循環(huán)，以形成對外旅游的競爭力。
四、結(jié)語
通過以上分析，走生態(tài)旅游之路，是大香格里拉區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要選擇。積極培育旅游業(yè)為重要經(jīng)濟增長點，對該區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展具有重大意義。
參考文獻：
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第3篇：經(jīng)濟法律論文范文
2003年的英國能源白皮書中提出“低碳經(jīng)濟”是以低能耗，低污染，低排放作為基礎，通過一定的技術改革，減緩全球氣候變暖，從而實現(xiàn)可持續(xù)經(jīng)濟發(fā)展。發(fā)展低碳經(jīng)濟就是把有機整體，綠色發(fā)展，可持續(xù)發(fā)展有效的結(jié)合在一起。一方面是積極承擔環(huán)境保護責任，完成國家節(jié)能降耗指標的要求；另一方面是調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，提高能源利用效益，發(fā)展新興工業(yè)，建設生態(tài)文明，最終實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與資源環(huán)境保護的雙贏。
二、低碳經(jīng)濟發(fā)展的重要性
面對全球生態(tài)環(huán)境的日益惡劣，歐盟制定了嚴格的減排目標，對現(xiàn)有的社會和經(jīng)濟體制向低碳經(jīng)濟進行轉(zhuǎn)變，并率先承諾將溫室氣體的排放量在1990年的基礎上減低到15%—25%左右，到了2050年可減排至70%左右，而丹麥、英國等國家建設低碳城市，挪威的目標是建設低碳國家，希望在2020年減排到35%左右。目前我國生態(tài)環(huán)境惡化形勢更加嚴峻，以石油、煤炭、天然等燃料為主，“高碳”經(jīng)濟特征非常明顯，從而使我國面臨嚴重的生態(tài)挑戰(zhàn)。“十二五”期間，我國計劃投入1000多億元用以治理大氣污染，投入3500億元用于防治重點工程。項目包括：二氧化硫治理、氮氧化物治理、工業(yè)煙粉塵治理、工業(yè)揮發(fā)性有機物治理、油氣回收、黃標車淘汰、揚塵綜合整治、能力建設等類。以上重點項目投資總需求約3500億元，其中二氧化硫治理約730億元，氮氧化物治理約530億元，工業(yè)煙粉塵治理約470億元，工業(yè)揮發(fā)性有機物治理約400億元，油氣回收約215億元，黃標車淘汰約940億元等。發(fā)展低碳經(jīng)濟是中國實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。我們應該加快發(fā)展低碳經(jīng)濟，徹底落實低碳經(jīng)濟的各項措施及行動，從而使我國快速走上可持續(xù)發(fā)展的道路，解決發(fā)展與生態(tài)之間的重重矛盾。
三、發(fā)展低碳經(jīng)濟面臨的主要矛盾
1.我國新型能源短缺，出現(xiàn)“煤多、油少、氣缺”的情況。近幾年的相關報告顯示，我國煤炭比重下降了27%左右，石油消費提高了15%，天然氣消費提高到4%，核電、水電及風電在能源比例中提高到了10%左右。其中我國傳統(tǒng)的能源占有一定的優(yōu)勢，特別是煤炭在能源比例中一直都占有比較大的比例。
2.我國的制造業(yè)和傳統(tǒng)業(yè)仍然是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的主體。目前中國正處于城市化、工業(yè)化快速發(fā)展的階段，其消費結(jié)構(gòu)、基礎設施建設以及人口增長等對這些行業(yè)需求在日益增加。
3.我國的經(jīng)濟水平雖然發(fā)展較快，但是人均收入不高，同時人們對物質(zhì)的享受仍然是重點追求部分，離“田園式”的生活存在一定的距離。
四、發(fā)展低碳經(jīng)濟的關鍵—能源經(jīng)濟生態(tài)革命的措施
1.加強新能源的研發(fā)工作，提高新能源的綠色化，并以新能源為核心形成綠色能源的產(chǎn)業(yè)基地和產(chǎn)業(yè)圈，從而作為我國綠色經(jīng)濟發(fā)展和新一輪經(jīng)濟增長的基礎點。
2.加強環(huán)保清潔、可再生能源的發(fā)展力度，建立一系列國家可持續(xù)發(fā)展的能源系統(tǒng)。環(huán)保清潔、可再生的能源就是綠色能源也可以說是低碳或無碳能源。發(fā)展清潔環(huán)保、可再生能源是我國未來調(diào)整優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、發(fā)展綠色經(jīng)濟的方向。
3.加強化石能源的生態(tài)化，降低高碳能源的利用率，把高碳能源向低碳能源轉(zhuǎn)變，這不僅是現(xiàn)階段我國調(diào)整優(yōu)化能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的方向，也是我國為發(fā)展綠色經(jīng)濟的唯一途徑。因此，我國應該利用現(xiàn)代先進的技術對高碳能源進行低碳化或無碳化的處理，從而實現(xiàn)煤炭、石油等能源的高效清潔利用目的。
五、發(fā)展低碳經(jīng)濟的建議
1.提高環(huán)保意識，制定規(guī)劃。加強低碳經(jīng)濟的宣傳力度，樹立人們低碳經(jīng)濟發(fā)展的概念和意識，使人們明確的認識到低碳經(jīng)濟發(fā)展的重要性、緊迫性和必要性，從而提高人們過低碳生活的自覺性和主觀能動性。同時，各級政府應重視低碳經(jīng)濟發(fā)展政策、項目、措施的徹底落實，并制定科學合理的發(fā)展規(guī)劃。
2.加強綠色能源的研發(fā)和技術創(chuàng)新。加強綠色能源的研發(fā)和技術的創(chuàng)新，即清潔環(huán)保能源技術和清潔環(huán)保生產(chǎn)技術以及低碳或無碳技術。重視和促進綠色能源技術的研究、開發(fā)、推廣與運用，形成一系列綠色能源技術體系，從而為中國低碳經(jīng)濟的良好發(fā)展提供一個重要的保障的條件。
3.合理制定低碳經(jīng)濟發(fā)展的制度。通過低碳經(jīng)濟發(fā)展制度的制定，推動我國經(jīng)濟的良好發(fā)展以及推進低碳經(jīng)濟體制的各種創(chuàng)新。例如創(chuàng)新節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的體制機制、綠色信貸的體制機制、節(jié)能減排產(chǎn)業(yè)的體制機制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化的體制機制以及與低碳經(jīng)濟發(fā)展相適應的各種綠色管理機制機制、法律保障體制機制等，從而形成一系列我國綠色發(fā)展、低碳發(fā)展、環(huán)保發(fā)展等法制機制。
第4篇：經(jīng)濟法律論文范文
論文摘要：從經(jīng)濟法產(chǎn)生﹑法律部門劃分標準﹑經(jīng)濟法與幾個法律部門的關系﹑經(jīng)濟法的重要作用出發(fā)，擬探討經(jīng)濟法的獨立法律地位。
在我國，“經(jīng)濟法”這一概念的出現(xiàn)和使用開始于20世紀70年代末80年代初，經(jīng)濟法在我國發(fā)展的這二十多年中，其是否是獨立的法律部門這一基本理論問題，一直是學者們爭論的焦點問題，筆者通過對以下幾個方面的論述，以期闡明經(jīng)濟法的獨立法律地位。
一、從經(jīng)濟法的產(chǎn)生看經(jīng)濟法的獨立法律地位
經(jīng)濟法一詞最早出現(xiàn)在法國空想社會主義者摩萊里1775年撰寫的《自然法典》中?，F(xiàn)代意義的經(jīng)濟法產(chǎn)生于19世紀末20世紀初的歐美國家，隨著資本主義的發(fā)展，過度的自由競爭引起生產(chǎn)和資本的不斷集中，壟斷市場的傾向日漸顯著，產(chǎn)生了各種市場弊端，資本主義的矛盾空前激化，資本主義國家政府開始改變經(jīng)濟政策，加強對自由市場的干預，國家對自由市場干預的法——經(jīng)濟法應運而生。
從上面經(jīng)濟法的產(chǎn)生過程，可見經(jīng)濟法的出現(xiàn)是社會經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。雖然市場在優(yōu)化資源配置方面有其天然優(yōu)勢，但是市場又存在著盲目性和滯后性，易導致不正當競爭及壟斷行為產(chǎn)生等弊端，為保障社會化大生產(chǎn)的順利進行，就必須同時發(fā)揮市場及國家必要干預兩方面的共同作用，而經(jīng)濟法既在微觀領域?qū)?jīng)濟進行規(guī)制，又在宏觀方面對經(jīng)濟進行整體調(diào)控的特性，恰好滿足了這種社會需要，是其他法律部門不能替代的。
二、從法律部門的劃分標準看經(jīng)濟法的獨立法律地位
法律部門，一般而言是指調(diào)整因其本身性質(zhì)而要求有同類調(diào)整方法的那些社會關系的法律規(guī)范的總稱。在法學理論界，對法律部門的劃分標準主要有兩種看法：一種是“一元說”，是僅以法律調(diào)整對象的不同作為劃分標準。因為這種劃分標準過于單一，無法對紛繁復雜的法律體系做出較為科學的劃分，這種學說已為學界所拋棄；一種是“二元說”又稱“主輔標準說”，這種劃分方法由前蘇聯(lián)法學家提出，至今仍被許多學者所接受?！岸f”以調(diào)整對象為劃分法律部門的依據(jù)。其中，調(diào)整對象標準是調(diào)整同一性質(zhì)的社會關系的法律規(guī)范的總和構(gòu)成一個法律部門，而調(diào)整方法主要指權(quán)利義務模式及法律責任的確定方法。
（一）經(jīng)濟法具有特定的調(diào)整對象
經(jīng)濟法是調(diào)整發(fā)生在政府、政府經(jīng)濟管理機關和經(jīng)濟組織、公民個人之間，以社會公共性為根本特征的經(jīng)濟管理關系的法律規(guī)范的總和。這一點決定了經(jīng)濟法調(diào)整對象的特殊性——社會公共性，經(jīng)濟法所調(diào)整的經(jīng)濟管理關系不是一般的經(jīng)濟管理關系，而是具有社會性的經(jīng)濟管理關系。具體而言有兩大類：
1、微觀經(jīng)濟管理關系。微觀經(jīng)濟管理關系是具有社會公共性特征的經(jīng)濟管理關系的重要組成部分之一，它是政府或政府授權(quán)部門在建立和維護自由、公平的市場競爭秩序中形成的管理關系。它主要發(fā)生在政府及其授權(quán)部門與市場經(jīng)營主體之間、社會經(jīng)濟團體與市場經(jīng)營者之間，包括在稅收征管、金融證券監(jiān)管、貿(mào)易管制、價格監(jiān)督、技術監(jiān)督、企業(yè)登記管理、交易秩序管理等活動中產(chǎn)生的經(jīng)濟關系。建立和維護自由、平等的市場競爭秩序，就必須由國家對市場經(jīng)營主體的行為進行管理和干預，而且也只能由國家進行管理和干預。為此，我國已相繼出臺了一大批此類法律，如《反不正當競爭法》、《消費者權(quán)益保護法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《廣告法》等。
2、宏觀經(jīng)濟管理關系。宏觀經(jīng)濟管理關系是具有社會公共性調(diào)整的經(jīng)濟管理關系的另一個重要組成部分。它是中央和省兩級政府及其法定的宏觀經(jīng)濟管理部門實施對國民經(jīng)濟與宏觀管理調(diào)控，而發(fā)生在宏觀經(jīng)濟領域里的經(jīng)濟管理關系，主要包括在計劃和產(chǎn)業(yè)政策的制定、實施，國家經(jīng)濟預算及其主導之投資，稅收、金融、物價調(diào)節(jié)，土地利用和規(guī)劃，標準化管理等活動中產(chǎn)生的經(jīng)濟關系。
實行宏觀經(jīng)濟法律調(diào)控是當代資本主義國家經(jīng)濟發(fā)展的普遍趨勢。當自由競爭資本主義進入壟斷資本主義階段后，國家對宏觀經(jīng)濟的干預甚至到了大規(guī)模的程度。在我國，要建立社會主義市場經(jīng)濟體制，其中必須要建立、建全經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，引導國民經(jīng)濟持續(xù)、快速、健康的發(fā)展，以推動社會進步。
因此，我們說經(jīng)濟法的調(diào)整對象是經(jīng)濟管理關系，是其特有的，也是其他法律部門的調(diào)整范圍無法涵蓋的。
（二）經(jīng)濟法具有特定的調(diào)整方法
經(jīng)濟法的調(diào)整方法的獨特性是許多學者予以否定的，因為我們在大量的經(jīng)濟法的法律法規(guī)中看到的調(diào)整方法（即權(quán)利義務模式及法律責任）主要是采用民事責任、行政責任、刑事責任三大責任方式綜合適用，是對這三種責任方式的綜合化和系統(tǒng)化，但是法律責任方式的種類是有限的，它們已經(jīng)被業(yè)已存在的法律部門所采用，經(jīng)濟法作為一個新興的法律現(xiàn)象，也只能采用這些種類有限的責任方式，而且這種三大責任方式綜合適用的調(diào)整方式又恰恰在一個方面說明了經(jīng)濟法調(diào)整方式的獨特性。
隨著社會經(jīng)濟和法制的發(fā)展，也有一些新型的調(diào)整手段被“挖掘”出來，適用于經(jīng)濟法領域，諸如程序的、褒獎的、社會性的，等等。我國學者對此研究得較多的是獎勵手段（也有將其稱為褒獎手段）。另有一種新型的法律調(diào)整手段，有著作將其稱之為“專業(yè)暨社會性調(diào)整手段”，包括專業(yè)調(diào)控及專業(yè)約束和制裁。勿庸置疑，傳統(tǒng)調(diào)整手段和這些新型調(diào)整手段，構(gòu)成了經(jīng)濟法這種公私法融合之新型法律部門的獨特的調(diào)整方法
三、從經(jīng)濟法與幾個法律部門的關系看經(jīng)濟法的獨立法律地位
有些學者認為經(jīng)濟法不能作為一門獨立的法律部門，是因為他們或認為經(jīng)濟法僅為民商法的補充，或認為經(jīng)濟法對社會關系的調(diào)整作用完全可以由行政法代替。所以，為了闡明經(jīng)濟法的獨立法律地位，我們就必須對經(jīng)濟法與民商法、行政法的關系有一個清晰的認識。
（一）經(jīng)濟法與民商法的關系
經(jīng)濟法與民商法的相同點在于，主體中均包括企業(yè)、法人、公民等；二者都有特定的調(diào)整對象，并且都涉及對一定范圍的經(jīng)濟關系的調(diào)整。
它們二者的區(qū)別主要表現(xiàn)在：1、調(diào)整范圍不同。民商法主要調(diào)整平等、等價的產(chǎn)權(quán)關系和流轉(zhuǎn)關系，著眼于微觀的交易安全，重在保障個別主體的財產(chǎn)及人身權(quán)益；而經(jīng)濟法主要調(diào)整公共性經(jīng)濟關系，著眼于宏觀的秩序和利益，一般不涉及個人的人格、財產(chǎn)和交易關系。2、調(diào)整方法不同。民商法對于應當承擔法律責任的自然人和法人，采取了民事制裁的方式；而經(jīng)濟法正如以上所述，采取了綜合性的責任方式。3、根本作用不同。民商法的根本作用是保證各種合法主體能夠按照意思自治的原則參與經(jīng)濟關系及從事其他活動，保證其合法意志能實現(xiàn)；而經(jīng)濟法的根本作用是為了保證社會有一個正常、自由的競爭環(huán)境，從而使社會經(jīng)濟能夠協(xié)調(diào)、穩(wěn)定的發(fā)展。4、性質(zhì)不同。因為民商法法律關系主體之間是平等關系，所以民商法是典型的私法；而經(jīng)濟法是“以公法為主，公私兼顧”的法。
（二）經(jīng)濟法與行政法的關系
經(jīng)濟法與行政法的聯(lián)系在于，兩個部門法的調(diào)整方法都存在行政責任方式，而且二者也都調(diào)整一定范圍的經(jīng)濟管理關系。但二者的區(qū)別也是相當明顯的，主要表現(xiàn)在：
1、調(diào)整范圍不同。行政法調(diào)整的是關于國家行政組織及其行為，以及對行政組織及其行為進行監(jiān)督的社會關系；而經(jīng)濟法調(diào)整的是國家在協(xié)調(diào)經(jīng)濟運行中所形成的社會關系。雖然二者都調(diào)整一定范圍的經(jīng)濟關系，但調(diào)整經(jīng)濟關系的角度和深度不一樣。行政法調(diào)整微觀經(jīng)濟關系，是對個別、具體、特殊的經(jīng)濟關系的調(diào)整，經(jīng)濟法則調(diào)整宏觀經(jīng)濟關系，主要包括稅收關系、金融關系、計劃關系、財政關系等，是國家從長遠利益、整體利益考慮對經(jīng)濟所作的調(diào)整，具有一般性、抽象性和普遍性。2、調(diào)整方法不同。行政法以大量的行政責任方式為主；經(jīng)濟法的調(diào)整方法如上所述。3、原則不同。行政法的原則是依法行政、廉潔高效；而經(jīng)濟法以維護公平競爭、平衡協(xié)調(diào)及責權(quán)利效相統(tǒng)一為宗旨。4、目的不同。行政法是國家本位法；在經(jīng)濟法中，國家干預經(jīng)濟活動是為了保證整個國民經(jīng)濟在現(xiàn)有基礎上更快地發(fā)展，所以經(jīng)濟法是社會法，為了維護全體人民的利益而產(chǎn)生。5、國家權(quán)利大小不同。行政機關管理的是具有特殊性的社會關系，使行政活動成為一種純粹的社會活動和組織活動，因而行政機關在進行活動時往往無具體明確的法律可依，在行政立法和行政司法中，行政機關就享有較高的自；而在經(jīng)濟立法中，法律法規(guī)的最根本依據(jù)是客觀經(jīng)濟規(guī)律，經(jīng)濟法是對客觀的、固有的、穩(wěn)定的經(jīng)濟規(guī)律的一種反應，因此國家在頒布經(jīng)濟法和執(zhí)行經(jīng)濟法時的自較小。
四、從經(jīng)濟法的重要作用看經(jīng)濟法的獨立法律地位
經(jīng)濟法這一法律部門是隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展應運而生的，不是任何法學學者的臆造，它在促進、穩(wěn)定社會經(jīng)濟發(fā)展方面起著不可忽視的重要作用，是其他任何部門法都不可替代的。
在我國，社會主義市場經(jīng)濟體制下，經(jīng)濟法的重要作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
（一）堅持以公有制為主體，促進各種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展
國家通過制定一系列有關國有經(jīng)濟的法律法規(guī)，在法律上確立國有經(jīng)濟在整個國民經(jīng)濟中主導地位。國務院的《城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例》等有關法規(guī)有力地保障和促進了集體經(jīng)濟的迅速發(fā)展?！冻青l(xiāng)個體工商戶管理暫行條例》和《個人獨資企業(yè)法》等經(jīng)濟法規(guī)對扶持城鄉(xiāng)個體經(jīng)濟和保障私營企業(yè)的合法利益起到了很好的作用。另外，對于外商投資企業(yè)的法律法規(guī)的制定，改善了外商投資的法律環(huán)境，推動了“三資企業(yè)”的迅速發(fā)展。
（二）保證經(jīng)濟體制改革的順利進行
建立有中國特色、充滿生機與活力的社會主義市場經(jīng)濟體制是現(xiàn)代化建設的客觀要求，經(jīng)濟法對于反映經(jīng)濟規(guī)律要求的經(jīng)濟體制改革方向及相關措施做出明確規(guī)定，使其制度化、規(guī)范化，這樣便能從法律上保證經(jīng)濟體制改革朝著正確的方向發(fā)展。
（三）保證國民經(jīng)濟持續(xù)、快速、健康發(fā)展
經(jīng)濟法按照客觀經(jīng)濟規(guī)律的要求，把各項經(jīng)濟活動都納入法制軌道，充分發(fā)揮市場調(diào)節(jié)和宏觀調(diào)控各自的作用，充分發(fā)揮計劃和市場兩種手段的長處，提高資源配置的效益，從而保證國民經(jīng)濟的持續(xù)、快速、健康發(fā)展。
社會是發(fā)展的，經(jīng)濟是發(fā)展的，法律也是不斷發(fā)展的，我們不能在更復雜的社會關系需要新的法律部門來調(diào)整時，還固守著幾個古老的部門法，否定新的部門法的重要作用。因此，從以上的分析可以看出，經(jīng)濟法的獨立法律地位已不容置疑。
參考文獻：
第5篇：經(jīng)濟法律論文范文
摘要：從經(jīng)濟法產(chǎn)生﹑法律部門劃分標準﹑經(jīng)濟法與幾個法律部門的關系﹑經(jīng)濟法的重要作用出發(fā)，擬探討經(jīng)濟法的獨立法律地位。
關鍵詞：經(jīng)濟法；經(jīng)濟法的地位；法律部門
在我國，“經(jīng)濟法”這一概念的出現(xiàn)和使用開始于20世紀70年代末80年代初，經(jīng)濟法在我國發(fā)展的這二十多年中，其是否是獨立的法律部門這一基本理論問題，一直是學者們爭論的焦點問題，筆者通過對以下幾個方面的論述，以期闡明經(jīng)濟法的獨立法律地位。
一、從經(jīng)濟法的產(chǎn)生看經(jīng)濟法的獨立法律地位
經(jīng)濟法一詞最早出現(xiàn)在法國空想社會主義者摩萊里1775年撰寫的《自然法典》中?，F(xiàn)代意義的經(jīng)濟法產(chǎn)生于19世紀末20世紀初的歐美國家，隨著資本主義的發(fā)展，過度的自由競爭引起生產(chǎn)和資本的不斷集中，壟斷市場的傾向日漸顯著，產(chǎn)生了各種市場弊端，資本主義的矛盾空前激化，資本主義國家政府開始改變經(jīng)濟政策，加強對自由市場的干預，國家對自由市場干預的法——經(jīng)濟法應運而生。
從上面經(jīng)濟法的產(chǎn)生過程，可見經(jīng)濟法的出現(xiàn)是社會經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。雖然市場在優(yōu)化資源配置方面有其天然優(yōu)勢，但是市場又存在著盲目性和滯后性，易導致不正當競爭及壟斷行為產(chǎn)生等弊端，為保障社會化大生產(chǎn)的順利進行，就必須同時發(fā)揮市場及國家必要干預兩方面的共同作用，而經(jīng)濟法既在微觀領域?qū)?jīng)濟進行規(guī)制，又在宏觀方面對經(jīng)濟進行整體調(diào)控的特性，恰好滿足了這種社會需要，是其他法律部門不能替代的。
二、從法律部門的劃分標準看經(jīng)濟法的獨立法律地位
法律部門，一般而言是指調(diào)整因其本身性質(zhì)而要求有同類調(diào)整方法的那些社會關系的法律規(guī)范的總稱。在法學理論界，對法律部門的劃分標準主要有兩種看法：一種是“一元說”，是僅以法律調(diào)整對象的不同作為劃分標準。因為這種劃分標準過于單一，無法對紛繁復雜的法律體系做出較為科學的劃分，這種學說已為學界所拋棄；一種是“二元說”又稱“主輔標準說”，這種劃分方法由前蘇聯(lián)法學家提出，至今仍被許多學者所接受。“二元說”以調(diào)整對象為劃分法律部門的依據(jù)。其中，調(diào)整對象標準是調(diào)整同一性質(zhì)的社會關系的法律規(guī)范的總和構(gòu)成一個法律部門，而調(diào)整方法主要指權(quán)利義務模式及法律責任的確定方法。
（一）經(jīng)濟法具有特定的調(diào)整對象
經(jīng)濟法是調(diào)整發(fā)生在政府、政府經(jīng)濟管理機關和經(jīng)濟組織、公民個人之間，以社會公共性為根本特征的經(jīng)濟管理關系的法律規(guī)范的總和。這一點決定了經(jīng)濟法調(diào)整對象的特殊性——社會公共性，經(jīng)濟法所調(diào)整的經(jīng)濟管理關系不是一般的經(jīng)濟管理關系，而是具有社會性的經(jīng)濟管理關系。具體而言有兩大類：
1、微觀經(jīng)濟管理關系。微觀經(jīng)濟管理關系是具有社會公共性特征的經(jīng)濟管理關系的重要組成部分之一，它是政府或政府授權(quán)部門在建立和維護自由、公平的市場競爭秩序中形成的管理關系。它主要發(fā)生在政府及其授權(quán)部門與市場經(jīng)營主體之間、社會經(jīng)濟團體與市場經(jīng)營者之間，包括在稅收征管、金融證券監(jiān)管、貿(mào)易管制、價格監(jiān)督、技術監(jiān)督、企業(yè)登記管理、交易秩序管理等活動中產(chǎn)生的經(jīng)濟關系。建立和維護自由、平等的市場競爭秩序，就必須由國家對市場經(jīng)營主體的行為進行管理和干預，而且也只能由國家進行管理和干預。為此，我國已相繼出臺了一大批此類法律，如《反不正當競爭法》、《消費者權(quán)益保護法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《廣告法》等。
2、宏觀經(jīng)濟管理關系。宏觀經(jīng)濟管理關系是具有社會公共性調(diào)整的經(jīng)濟管理關系的另一個重要組成部分。它是中央和省兩級政府及其法定的宏觀經(jīng)濟管理部門實施對國民經(jīng)濟與宏觀管理調(diào)控，而發(fā)生在宏觀經(jīng)濟領域里的經(jīng)濟管理關系，主要包括在計劃和產(chǎn)業(yè)政策的制定、實施，國家經(jīng)濟預算及其主導之投資，稅收、金融、物價調(diào)節(jié)，土地利用和規(guī)劃，標準化管理等活動中產(chǎn)生的經(jīng)濟關系。
實行宏觀經(jīng)濟法律調(diào)控是當代資本主義國家經(jīng)濟發(fā)展的普遍趨勢。當自由競爭資本主義進入壟斷資本主義階段后，國家對宏觀經(jīng)濟的干預甚至到了大規(guī)模的程度。在我國，要建立社會主義市場經(jīng)濟體制，其中必須要建立、建全經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，引導國民經(jīng)濟持續(xù)、快速、健康的發(fā)展，以推動社會進步。
因此，我們說經(jīng)濟法的調(diào)整對象是經(jīng)濟管理關系，是其特有的，也是其他法律部門的調(diào)整范圍無法涵蓋的。
（二）經(jīng)濟法具有特定的調(diào)整方法
經(jīng)濟法的調(diào)整方法的獨特性是許多學者予以否定的，因為我們在大量的經(jīng)濟法的法律法規(guī)中看到的調(diào)整方法（即權(quán)利義務模式及法律責任）主要是采用民事責任、行政責任、刑事責任三大責任方式綜合適用，是對這三種責任方式的綜合化和系統(tǒng)化，但是法律責任方式的種類是有限的，它們已經(jīng)被業(yè)已存在的法律部門所采用，經(jīng)濟法作為一個新興的法律現(xiàn)象，也只能采用這些種類有限的責任方式，而且這種三大責任方式綜合適用的調(diào)整方式又恰恰在一個方面說明了經(jīng)濟法調(diào)整方式的獨特性。
隨著社會經(jīng)濟和法制的發(fā)展，也有一些新型的調(diào)整手段被“挖掘”出來，適用于經(jīng)濟法領域，諸如程序的、褒獎的、社會性的，等等。我國學者對此研究得較多的是獎勵手段（也有將其稱為褒獎手段）。另有一種新型的法律調(diào)整手段，有著作將其稱之為“專業(yè)暨社會性調(diào)整手段”，包括專業(yè)調(diào)控及專業(yè)約束和制裁。勿庸置疑，傳統(tǒng)調(diào)整手段和這些新型調(diào)整手段，構(gòu)成了經(jīng)濟法這種公私法融合之新型法律部門的獨特的調(diào)整方法。
三、從經(jīng)濟法與幾個法律部門的關系看經(jīng)濟法的獨立法律地位
有些學者認為經(jīng)濟法不能作為一門獨立的法律部門，是因為他們或認為經(jīng)濟法僅為民商法的補充，或認為經(jīng)濟法對社會關系的調(diào)整作用完全可以由行政法代替。所以，為了闡明經(jīng)濟法的獨立法律地位，我們就必須對經(jīng)濟法與民商法、行政法的關系有一個清晰的認識。
（一）經(jīng)濟法與民商法的關系
經(jīng)濟法與民商法的相同點在于，主體中均包括企業(yè)、法人、公民等；二者都有特定的調(diào)整對象，并且都涉及對一定范圍的經(jīng)濟關系的調(diào)整。
它們二者的區(qū)別主要表現(xiàn)在：
1、調(diào)整范圍不同。民商法主要調(diào)整平等、等價的產(chǎn)權(quán)關系和流轉(zhuǎn)關系，著眼于微觀的交易安全，重在保障個別主體的財產(chǎn)及人身權(quán)益；而經(jīng)濟法主要調(diào)整公共性經(jīng)濟關系，著眼于宏觀的秩序和利益，一般不涉及個人的人格、財產(chǎn)和交易關系。
2、調(diào)整方法不同。民商法對于應當承擔法律責任的自然人和法人，采取了民事制裁的方式；而經(jīng)濟法正如以上所述，采取了綜合性的責任方式。
3、根本作用不同。民商法的根本作用是保證各種合法主體能夠按照意思自治的原則參與經(jīng)濟關系及從事其他活動，保證其合法意志能實現(xiàn)；而經(jīng)濟法的根本作用是為了保證社會有一個正常、自由的競爭環(huán)境，從而使社會經(jīng)濟能夠協(xié)調(diào)、穩(wěn)定的發(fā)展。
4、性質(zhì)不同。因為民商法法律關系主體之間是平等關系，所以民商法是典型的私法；而經(jīng)濟法是“以公法為主，公私兼顧”的法。
（二）經(jīng)濟法與行政法的關系
經(jīng)濟法與行政法的聯(lián)系在于，兩個部門法的調(diào)整方法都存在行政責任方式，而且二者也都調(diào)整一定范圍的經(jīng)濟管理關系。但二者的區(qū)別也是相當明顯的，主要表現(xiàn)在：
調(diào)整范圍不同。行政法調(diào)整的是關于國家行政組織及其行為，以及對行政組織及其行為進行監(jiān)督的社會關系；而經(jīng)濟法調(diào)整的是國家在協(xié)調(diào)經(jīng)濟運行中所形成的社會關系。雖然二者都調(diào)整一定范圍的經(jīng)濟關系，但調(diào)整經(jīng)濟關系的角度和深度不一樣。行政法調(diào)整微觀經(jīng)濟關系，是對個別、具體、特殊的經(jīng)濟關系的調(diào)整，經(jīng)濟法則調(diào)整宏觀經(jīng)濟關系，主要包括稅收關系、金融關系、計劃關系、財政關系等，是國家從長遠利益、整體利益考慮對經(jīng)濟所作的調(diào)整，具有一般性、抽象性和普遍性。
1、調(diào)整方法不同。行政法以大量的行政責任方式為主；經(jīng)濟法的調(diào)整方法如上所述。
2、原則不同。行政法的原則是依法行政、廉潔高效；而經(jīng)濟法以維護公平競爭、平衡協(xié)調(diào)及責權(quán)利效相統(tǒng)一為宗旨。
3、目的不同。行政法是國家本位法；在經(jīng)濟法中，國家干預經(jīng)濟活動是為了保證整個國民經(jīng)濟在現(xiàn)有基礎上更快地發(fā)展，所以經(jīng)濟法是社會法，為了維護全體人民的利益而產(chǎn)生。
4、國家權(quán)利大小不同。行政機關管理的是具有特殊性的社會關系，使行政活動成為一種純粹的社會活動和組織活動，因而行政機關在進行活動時往往無具體明確的法律可依，在行政立法和行政司法中，行政機關就享有較高的自；而在經(jīng)濟立法中，法律法規(guī)的最根本依據(jù)是客觀經(jīng)濟規(guī)律，經(jīng)濟法是對客觀的、固有的、穩(wěn)定的經(jīng)濟規(guī)律的一種反應，因此國家在頒布經(jīng)濟法和執(zhí)行經(jīng)濟法時的自較小。
四、從經(jīng)濟法的重要作用看經(jīng)濟法的獨立法律地位
經(jīng)濟法這一法律部門是隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展應運而生的，不是任何法學學者的臆造，它在促進、穩(wěn)定社會經(jīng)濟發(fā)展方面起著不可忽視的重要作用，是其他任何部門法都不可替代的。
在我國，社會主義市場經(jīng)濟體制下，經(jīng)濟法的重要作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
（一）堅持以公有制為主體，促進各種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展
國家通過制定一系列有關國有經(jīng)濟的法律法規(guī)，在法律上確立國有經(jīng)濟在整個國民經(jīng)濟中主導地位。國務院的《城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例》等有關法規(guī)有力地保障和促進了集體經(jīng)濟的迅速發(fā)展?！冻青l(xiāng)個體工商戶管理暫行條例》和《個人獨資企業(yè)法》等經(jīng)濟法規(guī)對扶持城鄉(xiāng)個體經(jīng)濟和保障私營企業(yè)的合法利益起到了很好的作用。另外，對于外商投資企業(yè)的法律法規(guī)的制定，改善了外商投資的法律環(huán)境，推動了“三資企業(yè)”的迅速發(fā)展。
（二）保證經(jīng)濟體制改革的順利進行
建立有中國特色、充滿生機與活力的社會主義市場經(jīng)濟體制是現(xiàn)代化建設的客觀要求，經(jīng)濟法對于反映經(jīng)濟規(guī)律要求的經(jīng)濟體制改革方向及相關措施做出明確規(guī)定，使其制度化、規(guī)范化，這樣便能從法律上保證經(jīng)濟體制改革朝著正確的方向發(fā)展。
（三）保證國民經(jīng)濟持續(xù)、快速、健康發(fā)展
經(jīng)濟法按照客觀經(jīng)濟規(guī)律的要求，把各項經(jīng)濟活動都納入法制軌道，充分發(fā)揮市場調(diào)節(jié)和宏觀調(diào)控各自的作用，充分發(fā)揮計劃和市場兩種手段的長處，提高資源配置的效益，從而保證國民經(jīng)濟的持續(xù)、快速、健康發(fā)展。
社會是發(fā)展的，經(jīng)濟是發(fā)展的，法律也是不斷發(fā)展的，我們不能在更復雜的社會關系需要新的法律部門來調(diào)整時，還固守著幾個古老的部門法，否定新的部門法的重要作用。因此，從以上的分析可以看出，經(jīng)濟法的獨立法律地位已不容置疑。
參考文獻：
第6篇：經(jīng)濟法律論文范文
［關鍵詞］證券經(jīng)紀業(yè)務、券商全權(quán)委托、受托理財
經(jīng)紀業(yè)務是證券公司（以下簡稱“券商”）的一大業(yè)務，寫進了《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）。按照《證券法》第129條的規(guī)定，券商的三大業(yè)務是證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券承銷業(yè)務，并明確這是綜合類證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務，且將經(jīng)紀業(yè)務列第一位。2001年12月28日，中國證券監(jiān)督管理委員會的《證券公司管理辦法》擴大了券商的業(yè)務范圍，但經(jīng)紀業(yè)務仍然列第一位。（參見《證券公司管理辦法》第4條，2001年12月28日，中國證券監(jiān)督委員會命令5號。）中國券商的營業(yè)網(wǎng)點遍及全國各地，截止2002年年底共有2900個，（《中國證券監(jiān)督管理委員會公告》，2003年第1期，第21頁。）而營業(yè)網(wǎng)點主要從事經(jīng)紀業(yè)務。此外，券商中還有經(jīng)紀類證券公司，也主要從事證券經(jīng)紀業(yè)務。
資金是券商的生命線，對其經(jīng)紀業(yè)務也是如此，資金是關鍵的關鍵。券商收取手續(xù)費，證券交易量越多，其獲得回報也就越豐厚?？傊?，越多資金，越多交易，越多回報。投資者也一樣，他們買賣股票就是追求高額回報。對投資者來說，自己投入的資金越少越好，但回報要高，而且風險要小。
在利益的驅(qū)動之下，券商與投資者斗智斗勇，云譎波詭，險招跌出，證券市場因之亦波瀾壯闊、暗潮洶涌。經(jīng)紀業(yè)務的相關法律和法律實踐便是圍繞資金展開的。金融產(chǎn)品千變?nèi)f化，名稱五花八門，但萬變不離其宗，法律方面離不開以下問題：（1）是證券的買賣還是全權(quán)委托？（2）是單一經(jīng)紀服務還是全面經(jīng)紀服務？（3）是經(jīng)紀業(yè)務還是公開發(fā)行證券？（4）是混業(yè)還是分業(yè)？（5）經(jīng)紀公司業(yè)務是否超出券商法定業(yè)務范圍？（6）是否允許差額貸款？（7）券商的法定措施和法定補救措施。
本文集合“集合性受托投資管理業(yè)務”分析以上問題。
一、與券商經(jīng)紀業(yè)務相關名詞的辯析
（一）證券的買賣與全權(quán)委托
美國的證券經(jīng)紀人可分為兩類：單一經(jīng)紀人和全面服務經(jīng)紀人。單一經(jīng)紀人（discountbroker）只按客戶指令買賣證券，并不提供任何咨詢意見。單一經(jīng)紀人與股票經(jīng)紀人或全面服務經(jīng)紀人對應。股票經(jīng)紀人（stockbroker）或全面服務經(jīng)紀人（fullservicebroker）向客戶提供咨詢，（JacobD.Smith，RethiinkingaBroker‘sLegalObligationstoItsCustomers，SecuritiesRegulationLawJournal，Spring2002，p63.）同時也扮演財務顧問的角色，（JacobD.Smith，RethiinkingaBroker’sLegalObligationstoItsCustomers，SecuritiesRegulationLawJournal，Volume30Number1，p52.）在美國受制于《投資顧問法》。（參見朱偉一：《美國證券法判例解析》，中國法制出版社，2002年版，第229頁。）我國法律中的“證券的買賣（《證券公司管理辦法》第4條第（一）款。）”類似美國的單一經(jīng)紀業(yè)務，即，通常所說的經(jīng)紀業(yè)務。而全面服務中提供咨詢則與我國的“證券投資咨詢業(yè)務”相似。我國針對或涉及證券投資咨詢業(yè)務的法律是《證券法》、（見《證券法》第八章“證券交易服務機構(gòu)”。）《證券、期貨投資咨詢暫行辦法》以及《關于規(guī)范面向公眾開展咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》。（2001年10月11日證監(jiān)機構(gòu)字［2002］207號。）關于經(jīng)紀人的法律、法規(guī)越多，經(jīng)紀人便越有可能違反法律規(guī)定，投資者訴訟時可依據(jù)的法律也就越多。
投資者為買賣證券而在券商處開的帳戶分為：全權(quán)委托帳戶與非全權(quán)委托帳戶。如果券商從事證券買賣，投資者開設的是非全權(quán)委托帳戶（non-discretionaryaccount）。如果券商從事全權(quán)委托業(yè)務（discretionaryaccount），投資者開設的是全權(quán)帳戶。非全權(quán)委托就是券商接受證券買賣的委托，根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等證券買賣；買賣成交后，應當按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。全權(quán)委托正好相反，投資者授權(quán)經(jīng)紀人決定買賣證券的種類、時間和價格等。（Stevensv.Abbott，ProctorandPaine，D.C.Va.，288F.Supp.836，839.）
美國券商的全權(quán)委托是其經(jīng)紀業(yè)務引發(fā)訴訟最多的地方。股災之后，總有投資者試圖通過訴訟挽回損失，但是勝訴可能性不大，因為舉證太難，全權(quán)委托就是一種打亂仗的做法。我國《證券法》杜絕全權(quán)委托（第140條和第142條），比美國法律更加謹慎。
（二）限制全權(quán)委托是否違反“合同自由”
美國法律并不禁止客戶全權(quán)委托券商買賣其證券。美國是極端自由資本主義國家，崇尚個人冒險的自由。股市博弈，投資者甘冒傾家蕩產(chǎn)的風險豪睹，不愿父愛政府插手。究其性質(zhì)而言，全權(quán)委托也是一種合同，在合同自由原則下應允許其存在。美國法院認定，合同自由是《憲法》第5和14修正案所確保的個人的基本權(quán)利。（32F.Supp.964，987.）依照這兩條修正案，非經(jīng)正當程序，不得剝奪自由。這里的自由包括合同自由。但合同自由原則也有其克星，即，立法機構(gòu)出于公共衛(wèi)生、安全、道德或福利的考慮，可以限制合同自由。不過，“此類立法必須合理，不得武斷，而且所選擇的方式與要取得的結(jié)果之間的關系一定要是真實的，并且有很大聯(lián)系”（57A.2d421，423.）。
依照《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”），經(jīng)紀合同可以是全權(quán)委托。《合同法》第397條規(guī)定：“委托人可以特別委托受托人處理一項或者數(shù)項事物，也可以概括委托受托人處理一切事物?！钡逗贤ā房倓t部分又規(guī)定：“當事人訂立、履行合同，應當遵守法律、行政法規(guī)，尊重社會公德，不得擾亂社會經(jīng)濟秩序，損害社會公共利益?！睋?jù)此，《合同法》之外的其他法律可以限制《合同法》的法定權(quán)利。就全權(quán)委托而言，《證券法》超越了《合同法》。我國司法實踐中很少將合同自由提高到憲法的高度，我國也沒有限制合同自由的明確標準和原則。但在我國立法實踐中，出于公眾目的而限制合同自由的法律障礙低于美國的有關法律。即便按照美國判例的標準，我國《證券法》限制全權(quán)委托的規(guī)定也有充分理由，保護投資者的利益，就是出于“道德或福利”的考慮。
（三）網(wǎng)開一面
我國《證券法》明文禁止全權(quán)委托（第140條和第142條），但以后中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）的有關規(guī)定有了很大松動，證監(jiān)會制定的《證券公司管理辦法》第5條網(wǎng)開一面，允許綜合類券商從事“受托投資管理業(yè)務?！薄笆芡型顿Y管理業(yè)務”是指“把投資者委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)最大收益”（見中國證券監(jiān)督管理委員會2001年11月28日的《關于規(guī)范證券公司受托投資業(yè)務通知》第1條，證監(jiān)機構(gòu)字［2001］265號。）。這是一個相當寬泛的概念，應該包括了全權(quán)委托，其形式可以是全權(quán)委托帳戶。受托投資管理業(yè)務與全權(quán)委托本質(zhì)上相同，是一種關系、兩種表述。
就證券業(yè)務而言，受托投資管理業(yè)務就是投資者將資金交給券商買賣證券，這就是一種經(jīng)紀業(yè)務。文字上經(jīng)常有游戲可做，但文字游戲的空間還沒有大到我們?yōu)橐寥似饌€新的芳名，便可以硬說她是神女下凡轉(zhuǎn)世。證券法涉及經(jīng)紀業(yè)務，沒有必要指鹿為馬?！蹲C券公司管理辦法》制定者之所以這樣閃爍其詞，就是因為他們是在悄悄更改《證券法》的內(nèi)容，而且變動超出了非本質(zhì)性的修正。
《證券法》明列了綜合券商的三項業(yè)務：證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券營銷業(yè)務。而《證券公司管理辦法》第5條特別增加了“受托投資管理業(yè)務”和“證券投資咨詢業(yè)務”。按照《證券法》第129條，證監(jiān)會確有權(quán)力對券商網(wǎng)開一面，允許它們從事《證券法》沒有列出的業(yè)務。該條規(guī)定，綜合類券商可以經(jīng)營“經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務”。但是《證券法》還有第142條，該條明確禁止經(jīng)紀業(yè)務的全權(quán)委托。
法律有許多作為支撐點的原則，其中一條就是堅持錯誤。比如，香港《基本法》五十年不變，錯了也不變?！蹲C券法》生效僅幾年，部門規(guī)章便對其做重大改變?！蹲C券法》1999年7月生效，2001年11月各方就按捺不住，以《證券公司管理辦法》修改了《證券法》的重要內(nèi)容。從1988年3月的《關于促進中國證券市場法制化和規(guī)范化的政策建議》一文問世，到1999年7月《證券法》生效，其間有十年左右的時間，有十年的時間思考討論證券法的方方面面，而且既有美國的前車之鑒，又有我們自己的豐富實踐，立法上不能說沒有優(yōu)勢。可是，十年制定的法律，兩年不到便要傷筋動骨。除了我們的見異思遷之外，也是因為當初思考不周，缺乏認真探討所致。
此外，以一個行政部門的規(guī)章來修改全國立法機構(gòu)制定的法律，是對法律的不敬，思想上容易引起混亂，使人們無所適從。《中華人民共和國立法法》（以下簡稱“《立法法》”）規(guī)定，“以下位法違反上位法規(guī)定的”，有關機關“予以改變或者撤銷”?！蹲C券公司管理辦法》是國務院一個部門制定的規(guī)章，是《證券法》的下位法，中間還隔著一級法規(guī)，以《證券公司管理辦法》來改變《證券法》的內(nèi)容顯然不合適，不利于我們的法治建設。
（四）是信托責任，不是誠實信用責任
按照證監(jiān)會《關于規(guī)范證券公司受托投資業(yè)務通知》的規(guī)定，券商受托業(yè)務中遵循“誠實信用的原則”。（《關于規(guī)范證券公司受托投資業(yè)務通知》，第三（二）1款。）但這里用誠實信用的標準低了，券商對客戶的責任應該是信托責任，而不是誠實信用責任，信托責任高于誠實信用責任。所謂“信托責任”（fiduciaryduty），就是業(yè)務中將他人的利益置于自己的利益之上。（Black‘sLawDictionary，SixthEdition，West，p625.）全權(quán)委托經(jīng)紀人對客戶負有信托責任，即，經(jīng)紀人必須全心全意地為客戶服務，為其客戶挑選最好的股票，謀取最大的利益。信托責任通常適用于受托人或監(jiān)護人，是民事關系中的最高責任。投資者將資金托付給券商生財，券商還就此收取費用，券商當然應該盡心侍奉。何況，券商還有自營，買賣自己的股票，有利害沖突，券商理應嚴格要求自己。
誠實信用是我國目前用得很濫的一個名詞，而且用起來大多是望文生義。該用良知或信托責任的地方，卻經(jīng)常錯用了誠實信用。誠實信用要求券商不做有損于客戶的事，損人利己合法也不做。按照《美國統(tǒng)一商業(yè)法典》，誠實信用是指商人在事實方面誠實，并遵守商業(yè)公平交易的合理商業(yè)標準。（《美國統(tǒng)一商業(yè)法典》，2—103（1）。）而信托責任下券商與客戶的關系就是理想社會中公仆與主人的關系，券商必須全心全意地為客戶服務，為客戶謀求最大的利益。良知是指底線道德，即，盡管我們說違心的話，做違心的事，但有些慌話不能說，有些壞事不能做。比如證券行業(yè)，盡管追逐利潤有時已經(jīng)到了為富不仁的地步，但不能搶孤兒寡母口中的面包，否則就是傷天害理。不過，今天良知與誠實信用之間的界線似乎越來越小，證券市場就經(jīng)常搶弱者的錢，搶雇員的退休金。
《關于規(guī)范證券公司受托投資業(yè)務通知》2001年制定，在此之前信托責任概念已經(jīng)引進中國。1994年8月27日公布的《到境外上市公司章程必備條款》（以下簡稱“《條款》”）已經(jīng)引進了信托概念。《條款》第113條和115條都明確提到，公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員行使其職權(quán)時，“應當真誠地以公司最大利益為出發(fā)點行事”。2001年4月28日通過的《中華人民共和國信托法》（以下簡稱“《信托法》”）也規(guī)定了受托人的信托責任，即“受托人應當遵守信托文件的規(guī)定，為受益人的最大利益處理信托事務”（《信托法》第25條）。
從時間表上看，制定《關于規(guī)范證券公司受托投資業(yè)務通知》時，證券監(jiān)管部門已經(jīng)有了重量級的海歸人員，域外知名人士也已身居要位。在這種情況下，受托理財規(guī)定中用“誠實信用”的責任，而不用“信托責任”，不知是否有什么深意？不過，是誠實信用責任還是信托責任，不僅僅是抽象的學術之爭，而且有重大的實際后果，對訴訟會產(chǎn)生很大影響。如果是信托責任，對券商的責任要求就更高，投資者訴訟便更容易勝訴。例如，如果券商有信托責任，原告對被告的意圖的舉證責任就可以放低，被告雖無主觀意圖，但其行為如果是一種妄為（reckless），也有可能判被告有民事責任。如在美國聯(lián)邦法院的有關判例中，一家投資銀行的合伙人沒有向客戶披露有關交易的重大事實。法院認定被告的行為構(gòu)成一種妄為，違反了10b-5.（SundstrandCorp.V.SunChemicalCopr.，553F.2d1033（7thCir.1977）。）10b-5是反欺詐條款，通常情形下是需要由原告證明被告的主觀故意的。
二、集合性受托投資管理業(yè)務
為了籌集資金，券商有時不惜挪用投資者的保證金。但首先必須投資者來開戶，有投資者開戶才有保證金可挪用。所以，券商的第一步是設法吸引客戶，客戶資金到位后如何烹調(diào)是第二步。但股市失手后投資者大多裹足不前。券商便巧立名目，推出種種誘人的金融產(chǎn)品。然而，萬變不離其宗，券商牢牢抓住投資者的一個心理，就是投資者要的是只賺不賠，最低限度不能賠。券商金融產(chǎn)品隨之便有兩大特點：保底與全權(quán)委托。
因為是保底，所以便是全權(quán)委托，如果純粹是證券買賣，則完全是由投資者自己買賣證券，別人無法為其保底。投資者的理想是在市場游戲中，贏利歸自己，損失歸別人，但很難有這樣的好事，股市就更沒有這樣的好事。再者，券商并不相信那些出資的投資者，券商要自己操盤或是由其信得過的人操盤。金融產(chǎn)品的要害就是投資者出資，由券商游戲博弈。只要牢牢把握住這點，許多復雜問題便迎刃而解。
我國券商歷史雖短，但已推出過不少金融產(chǎn)品，其中的重要實踐之一就是“集合性受托投資管理業(yè)務”。集合性受托投資管理業(yè)務涉及券商權(quán)限以及證券定義等問題，但爭執(zhí)仍然集中在保底和全權(quán)委托方面。
（一）不識廬山真面目
2003年5月15日證監(jiān)會公布了《關于證券公司從事集合性受托投資管理業(yè)務的通知》（以下簡稱“《通知》”）?！锻ㄖ分幸?guī)定，“集合性受托投資管理業(yè)務”（以下簡稱“集合受托投資”）是指“向特定或不特定的投資者募集資金，設立集合投資計劃”。集合受托投資是證監(jiān)會發(fā)明的新名詞，其原形為何物，我們大多沒有見過，只能從媒體報道中見到只鱗片爪，拼籌還原為集合受托投資。有的報紙介紹如下：
5月初以來，此類計劃已出現(xiàn)近十個。意思差不多，就是由銀行出面，吸引儲戶加入，再把錢交給券商去證券市場運作。金融機構(gòu)賺管理費，儲戶則有機會享受證券投資的高回報。賠了怎么辦？銷售人員說，咱有保底，比一年期儲蓄利率高。（張越：《券商銀行手難牽》，《南方周末》2003年5月29日。）
很遺憾，沒有集合受托投資的代表性文件。國內(nèi)研究法律，即便是事后，有關事實也說不清楚。訴訟是認定事實的有效手段，至少法律上認定事實是如此，但我國國內(nèi)法院的判決書短而又短。即便是這樣的判決書，查閱也很不方便。其他方面掌握的事實難免不是一面之詞。媒體報道也不是可靠的事實重述，但因資料有限，只能借助媒體報道，因為媒體報道畢竟是已經(jīng)公開了的報道。
（二）法定業(yè)務范圍的限制
集合受托投資受到法律上的一系列限制。首先，集合受托投資有可能超出了券商的法定經(jīng)營范圍。根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》，經(jīng)紀類券商可從事的業(yè)務是：證券的買賣；證券的還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證；登記開戶。根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》，綜合類券商除可以從事經(jīng)紀券商的業(yè)務之外，還可以從事的業(yè)務有：證券的自營買賣；證券的承銷；證券投資咨詢（含財務顧問）；受托投資管理；以及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務（《證券法》第129條；《證券公司管理辦法》第4條、第5條。）。
“中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務，”這是關鍵的一條。也就是說，券商只能從事法律明示允許或證監(jiān)會批準的業(yè)務?！蹲C券公司管理辦法》是行政規(guī)章，不是行政法規(guī)。按《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）的要求，“公司的經(jīng)營范圍屬于法律、行政法規(guī)限制的項目，應該依法經(jīng)過批準”（第11條）按《公司法》的規(guī)定，僅有《證券公司管理辦法》的規(guī)定，還不足限制券商的業(yè)務。但《證券法》也有相同規(guī)定，即，“經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務”（第129條）?！蹲C券法》第131條更強調(diào)，券商必須“提出業(yè)務范圍的申請，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定。證券公司不得超出核定的業(yè)務范圍經(jīng)營證券業(yè)務和其他業(yè)務”，這就是緊箍咒，是否超出法定范圍，要由證監(jiān)會來決定。
非常明顯，立法者對券商業(yè)務范圍限制得很緊。券商是金融機構(gòu)，不同于一般的公司，其經(jīng)營范圍有嚴格的法定限制，因為金融機構(gòu)產(chǎn)品的風險比較大，而且“極易引發(fā)社會風險”。而券商躲躲閃閃，不肯向證監(jiān)會報審其新業(yè)務或創(chuàng)新產(chǎn)品，其本身就說明券商知道自己的產(chǎn)品有很大問題。
《證券公司管理辦法》第2條已經(jīng)規(guī)定，只有綜合券商才能經(jīng)營受托理財業(yè)務。既然《通知》將集合受托投資定性為“受托投資管理業(yè)務的一種新形式”，受制于相關的《關于規(guī)范證券公司受托投資管理業(yè)務的通知》，（參見該《通知》第1條，第2條第（三）款。）那么只能由綜合券商經(jīng)營此類業(yè)務，經(jīng)紀券商不得染指。
（三）不得保底
從《證券法》禁止全權(quán)委托到《證券公司管理辦法》推出受托理財，是監(jiān)管防線的的后撤，但券商不得對客戶投資者保底這條限制沒有退。《證券法》第143條規(guī)定：“證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾”。受托理財買賣證券，當然也不能保底?！锻ㄖ返诙ㄒ唬┛钤俅螐娬{(diào)：證券公司不得以書面或者口頭、明示或者暗示的方式向委托人承諾承擔投資損失、保證投資收益；向委托人提供投資收益預測的，應當有充分的根據(jù)，并以書面方式明確說明所作預測僅供委托人參考，投資風險由委托人自行承擔。
既然如此，集合受托投資保底便違反了法律規(guī)定。
（四）可以零點，但不能包席
集合受托投資所籌資金哪里去了？券商拿去買賣證券了，資金到了券商那里，券商便憑自己的好惡買賣證券，是一種全權(quán)委托。集合受托投資是全權(quán)委托，盡管改頭換面，但改變不了其性質(zhì)，四不像仍然是鹿類。法律禁止某一類行為，但不可能毫厘不差地對號入座。
我國《證券法》禁止全權(quán)委托買賣股票，而且兩條前后呼應，反復強調(diào)?！蹲C券法》第140條規(guī)定：“證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則證券買賣；買賣成交后，應當按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。”《證券法》第142條又規(guī)定：“證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格?！豹?/p>
有點像到餐館用餐，零點不同于包席，菜一多店家就有太多的回旋余地。同樣，全權(quán)委托有其致命弱點，券商利用客戶的帳戶過度交易是其中之一。借用客戶帳戶猛烈交易，是一種不能克制的欲望；多收手續(xù)費（通常按交易收費），同時也為券商提供可以反復利用的資金。
（五）是“集合受托投資”，還是“證券”
“集合受托投資”是證監(jiān)會為新生事物所創(chuàng)造的新名詞，國內(nèi)外屬于首創(chuàng)。但類似的金融產(chǎn)品美國半個多世紀前就已經(jīng)有過，美國法院受理過許多有關訴訟，對其定性、定量都有很全面的分析。按美國法院的判例，集合受托投資有可能被視為是一種證券，不在證交會處登記就不得發(fā)行。即便集合受托投資不被視為是全權(quán)委托，也還是有可能違反了《證券法》。
為了追逐最大的利潤，不少人想方設法繞過“證券”這個范疇。只要不是證券，證券法就不適用，證券監(jiān)管機構(gòu)就無權(quán)介入。但《證券法》下的“證券”是廣義上的證券，《證券法》第2條規(guī)定：“在中國境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法規(guī)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法?！北M管我們的《證券法》沒有細化證券的定義，法院也沒有判例加以闡述和發(fā)展，但可以借鑒美國的經(jīng)驗。
依照美國法院的判例，投資合同可以是證券的一種形式，只要“投資者將資金投資于一共同的業(yè)務，并僅僅依靠他人努力既可獲取利潤”?！肮餐瑯I(yè)務”指投資者的資金匯集一處，“僅僅依靠他人努力”指投資者的回報不取決于投資者本人的努力，而是取決于其他人的努力。（SECv.W.J.HoweyCo.，328U.S.293（1946）。）美國證交會訴阿奎聲波產(chǎn)品（1982年）便是一例，被告向眾多的投資者出售其經(jīng)營許可證。法院認定，投資者投資于一個共同業(yè)務，并期待他人的努力來獲取利潤，所以這種經(jīng)營許可證也是證券。（SECv.AQUA-SONICPRODUCTS687F.2D577C2DCir1982.）
集合受托投資很像構(gòu)成證券的投資合同，諸多儲戶“僅僅依靠”券商的“努力而獲利”，而且其帳戶資金又被券商攪在一起，構(gòu)成“共同業(yè)務”。股市的全部斗爭便是披露與規(guī)避披露、欺詐與反欺詐的博奕。只要掌握這兩點，在錯綜復雜的股市斗爭中就不會迷失方向。如果金融產(chǎn)品被視為證券，那么就要走公開發(fā)行的程序，披露相關的材料。我國在這方面比較粗放，喜歡用非法集資或非法融資等寬泛的概念。
有一種觀點是，美國的全權(quán)委托帳戶也構(gòu)成了證券，因為投資人依賴他人努力獲利，而且許多資金糾集在一起。但美國有個說法，即，全權(quán)委托帳戶不是構(gòu)成證券的投資合同，除非許多帳戶匯集在一起構(gòu)成“共同事業(yè)”。但其中的關系似是而非，券商不可能為每一個帳戶安排一位經(jīng)紀人（成本太高）。美林公司經(jīng)紀業(yè)務以一千萬美元以上的超級客戶為追逐目標。十萬元以下的投資者都由兩個電話中心的460工作人員批發(fā)服務。（TheNewMerrillLynch，BusinessWeek/May5，2003.）美國券商一個經(jīng)紀人平均要負責幾十個帳戶，一大批經(jīng)紀人糾集在一起，難免達成某種默契，呼風喚雨，調(diào)動許多帳戶。這就難免不構(gòu)成共同事業(yè)。
（七）加強監(jiān)管者與被監(jiān)管者之間的溝通
對于集合受托投資，證監(jiān)會表現(xiàn)得很猶豫。證監(jiān)會以機構(gòu)部名義發(fā)出通知表態(tài)，但語氣不那么自信，措辭比較閃爍，并沒有明說集合受托投資違反法律。《通知》中說：“
集合性受托投資管理業(yè)務，是證券公司受托管理業(yè)務的一種新形式，與傳統(tǒng)的受托投資管理業(yè)務相比，這一形式涉及的當事人較多，當事人之間的權(quán)利義務關系比較復雜，管理要求較高，難度較大，如處理不當，極易引發(fā)金融風險和社會風險“。
《通知》只要求券商將有關材料報送證監(jiān)會審查，并對不規(guī)范行為“進行糾正”，但并不要求券商立刻撤消合同。《通知》的措辭是溫和的，將集合受托投資稱為“金融產(chǎn)品，”很尊重券商的勞動。
既然如此，不妨大家一開始便懇談，從《通知》那種溫和的語氣看，也有回旋的余地，至少有商討余地，《通知》表示以后要再出規(guī)范意見（第2條）。但我們?nèi)狈_書面筆談的習慣和方式，習慣于口頭的非正式交流。美國是通過無異議函開展市場人士與監(jiān)管者之間的討論。中國也曾推出無異議函，但效果并不很理想。（參見朱偉一：《中、美法律無異議函比較》，《中國證券期貨》，2003年6月號，第42—45頁。）
三、禁止銀行資金違規(guī)流入股市
商業(yè)銀行與券商是混業(yè)還是分業(yè)？這也觸及券商經(jīng)紀業(yè)務的深處。按中國目前的法律，商業(yè)銀行與券商應該分業(yè)。但美國已經(jīng)完成了從混業(yè)到分業(yè)，又從分業(yè)到混業(yè)的過程。此處并不詳論分業(yè)或混業(yè)的利弊，只是討論兩個法律問題：（1）如果是分業(yè)，誰來監(jiān)管？（2）商業(yè)銀行經(jīng)紀業(yè)務的定性。
（一）禁止銀行資金違規(guī)流入股市
分業(yè)主要是為了防止商業(yè)銀行資金流入券商處。在美國，作為《1933年銀行法》（TheBankingAct）的一部分，《格拉斯？斯蒂格爾法》（Glass-Steagall）限制商業(yè)銀行的證券業(yè)務，禁止商業(yè)銀行擁有經(jīng)紀券商或從事經(jīng)紀業(yè)務。
在我國，1995年頒行的《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第43條規(guī)定：“商業(yè)銀行在中華人民共和國境內(nèi)不得從事信托投資和股票業(yè)務……。”集合性受托投資能否被視為是“銀行從事股票業(yè)務”難以確定，但該條至少說明立法者對混業(yè)抱否定態(tài)度。同法第47條又強調(diào)：“銀行不得違反規(guī)定提高或者降低利率以及采用其他不正當手段，吸收存款，發(fā)放貸款?！奔闲允芡型顿Y是否是銀行“違反規(guī)定提高……利率以及采用其他不正當手段，吸收存款，發(fā)放貸款”，商業(yè)銀行監(jiān)管者如果愿意介入，此問題至少可以一爭。
（二）誰來監(jiān)管
《證券法》第133條規(guī)定：“禁止銀行資金違規(guī)流入股市?！贝嗽捒此贫嘤?，因為資金違規(guī)，自然不能進股市，而且“違規(guī)流入”也又難以界定。但這句話卻表現(xiàn)了一種傾向，表現(xiàn)了一種原則，即，立法者視銀行違規(guī)資金為股市的大敵。這就是所謂的立法意圖。如果立法者不是這個意思，如果立法者有相反的意思，立法者完全可以說：“只要沒有違規(guī)，銀行資金可以進入股市。”同一個意思，兩種不同的表達方法，其側(cè)重點自然不同。
該條規(guī)定的文字也值得推敲?！敖广y行資金違規(guī)流入股市?！睘槭裁床徽f“進入”，而說“流入？”可能沒有什么含義，只是立法者的隨意或筆誤。同句中的“股市”一詞就可能是立法者的隨意。“股市”與“證券市場”是可以互換的同義詞，但嚴格說，證券市場一詞含意更廣，證券不僅包括股票，還包括公司債券、政府債券等證券。那么此處的“股市”是通用還是特指？法律不怕重復，盡量避免使用同義詞，不同的名詞就有不同的含義，除非法律另有說明?！蹲C券法》第7條用了“證券市場”，沒有必要與“股市”一詞疊用。那么此處“股市”是特指股票市場了？也不太可能，因為資金監(jiān)管不可能只涉及公司股票，卻對公司債券或其他證券放任自流。即便立法者是特指股市，也應該用全稱“股票市場”。法律強調(diào)嚴肅、嚴謹，盡量不用簡稱或縮寫，即便要用，也會有全稱出現(xiàn)，然后在括號內(nèi)寫出簡稱。《證券法》對“股市”一詞不是這樣安排的。同樣，“流入”可能是立法者的隨意，但也可能是立法者的匠心，要我們對違規(guī)資金嚴加防范，嚴防違規(guī)資金悄悄地進入股市。
“禁止銀行資金違規(guī)流入股市。”這句話的重要意義還在于，只要銀行資金違規(guī)進入股市，證券監(jiān)管機構(gòu)就可以聞風而動，堅決加以制止?！蹲C券法》里有這句話，銀行監(jiān)管的法規(guī)與證券監(jiān)管的法規(guī)便連接在一起。銀行資金違規(guī)進入股市，銀行監(jiān)管機構(gòu)可以出面，證監(jiān)會也同樣可以出面，目前有些奇談怪論，提出分業(yè)后應該由銀行監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督，言外之意是證券監(jiān)管部門過于攬權(quán)。中國有的著名金融學家也持這種觀點，（張越：《券商銀行手難牽》，載于《南方周末》2003年5月29日。）顯然是沒有仔細研究《證券法》的相關規(guī)定。
當然，混業(yè)還是分業(yè)，主要是銀行監(jiān)管機構(gòu)所關心的問題，因為風險主要在商業(yè)銀行，而且商業(yè)銀行比券商更難以承受風險。1999年美國國會廢除了《格拉斯？斯蒂格爾法》，在此之前美國商業(yè)銀行首先說服聯(lián)邦儲備委員會，對商業(yè)銀行的邊緣性證券業(yè)務網(wǎng)開一面。對券商蠶食商業(yè)銀行業(yè)務，美國監(jiān)管者一般比較寬容。我國商業(yè)銀行確實受到特殊待遇。國內(nèi)商業(yè)銀行壞帳不斷，監(jiān)守自盜的情況時有發(fā)生，我國《刑法》也規(guī)定了單位犯罪，但很少見過銀行作為單位受到處罰。中國銀行紐約分行被罰巨款，但那是美國銀行監(jiān)管機構(gòu)所為。那么國內(nèi)商業(yè)銀行為何如此受到厚愛？這恐怕不是法律能夠回答的問題。
（三）商業(yè)銀行經(jīng)紀業(yè)務的定性
我們有的同志過于簡單化，將混業(yè)等同于商業(yè)銀行將資金直接借給券商，生利后立即收回。其實，美國的混業(yè)主要是指商業(yè)銀行下可擁有從事承銷業(yè)務或經(jīng)紀業(yè)務的子公司。分業(yè)側(cè)重承銷和經(jīng)紀業(yè)務這兩大塊券商業(yè)務與商業(yè)銀行是否分離，但更關注承銷業(yè)務的分離。美國銀行首先在經(jīng)紀業(yè)務方面突破了分業(yè)的界線。美國《格拉斯？斯蒂格爾法》沒有廢除之前，商業(yè)銀行可以擁有從事單一經(jīng)紀業(yè)務的券商，將其作為自己的全資子公司。（SecuritiesIndustryAssociationv.BoardofGovernorsoftheFederalReserveSystem.）
在爭取混業(yè)的斗爭中，商業(yè)銀行始終比券商積極?；鞓I(yè)金融機構(gòu)大多也是商業(yè)銀行收購券商，花旗集團、德意志銀行都收購了券商。立法者和監(jiān)管者主要也是擔心商業(yè)銀行的風險，商業(yè)銀行的資金更多，對國民經(jīng)濟的影響更大，儲戶損失了也不好善后。而券商本來就是游戲風險，投資者也是博弈風險，買賣股票失手很難委過他人。
長期以來，美國法律對商業(yè)銀行的經(jīng)紀業(yè)務避而不提，但最近的法律有了修正，列出商業(yè)銀行可以從事的經(jīng)紀業(yè)務，其中包括：（1）為第三方經(jīng)紀業(yè)務做的安排（thirdpartybrokeragearrangement）；（2）信托業(yè)務（trustactivities）；（3）得到許可的某些證券交易（certainpermittedsecuritiestransactions）如，商業(yè)票據(jù)（commercialpaper）、銀行承兌匯票（bankersacceptances）；（4）商業(yè)匯票（commercialbill）以及受豁免的證券（exemptedsecurities）；（5）某些股票購買計劃（stockpurchaseplans）；（6）證券交換帳戶（swapaccounts）；（7）關聯(lián)交易（affiliatetransactions）；（8）私募（privatesecuritiesofferings）；（9）保管業(yè)務（safekeepingandcustodyactivities）；（10）確定的銀行產(chǎn)品（idenfifiedbankingproducts）；（11）地方政府的債券（municipalsecurities）。（GLBAsection201，SEA.）
其中，確定的銀行產(chǎn)品（identifiedbankingproduct）包括：存款帳戶、儲蓄帳戶、存款證明或由銀行出具的其他存款憑證；銀行承兌；任何交換協(xié)議，包括售給合格投資者的信貸交換和股權(quán)。（GLBAsection202，SEASection3（a）（5）（C），15U.S.C.Section78（a）（5）（C）。）
四、美國的差額貸款
美國券商從事經(jīng)紀業(yè)務的利器之一是差額貸款，這是中國證券市場中所沒有的。
（一）投資者借錢博弈
美國投資者向經(jīng)紀人下單，購買股票，但只需要支付證券市價的50%的現(xiàn)金，其余部分向經(jīng)紀人賒帳，產(chǎn)生“差額信貸”（margincredit）。投資者就此在經(jīng)紀人處所開帳戶稱“差額帳戶”（marginaccount），以此方式進行的交易稱“差額交易”（margintransaction）。如果經(jīng)紀人要求客戶追加現(xiàn)金，就是“差額追加要求”（margincall）。
差額信貸幅度可以上下浮動，微調(diào)流入股市的資金。如果股市價格過高，可以提高投資者交付的現(xiàn)金額，由通常的50%加到75%，以免股市場泡沫過多。（DavidL.Ratner，SecuritiesRegualtion，p973-976，1991WestpublishingCo.）
美國調(diào)節(jié)股市場資金的主要杠桿是利率，利率下調(diào)后借貸成本降低，流入股市的資金隨之增多。我國情況特殊，利率對流入股市的資金的影響不大，如果引入差額信貸，微調(diào)有可能反而成為調(diào)節(jié)的杠桿。
（二）是證券法還是銀行法
差額信貸涉及證券交易，本來應該適用證券法，并由證交會監(jiān)管。但《1934年證券交易法》第7節(jié)和第8節(jié)規(guī)定，由美國聯(lián)邦儲備局（以下簡稱“聯(lián)儲局”）負責。差額信貸并不涉及商業(yè)銀行的風險，但關系到貨幣政策、貨幣投放量、信貸和利率等宏觀問題。宏觀調(diào)控并非證交會所長，所以借重聯(lián)儲局。對券商差額信貸業(yè)務的監(jiān)管仍然由證交會負責。
聯(lián)儲局只管規(guī)范發(fā)放差額信貸時的差額比例，不問以后發(fā)生的變化。如果以后股價下跌，差額信貸的比例自然隨之發(fā)生變化。比如，假設差額信貸的最大限度是50%，那么客戶購買市價為4000美元的證券時只需實際支付2000美元，其余2000美元可以是經(jīng)紀人的差額信貸。如果證券的市價下跌到2500美元，為保持50%的差額信貸，客戶必須補交750美元，將其債務降到1250美元。但聯(lián)儲局并無此規(guī)定。
而美國的交易所有規(guī)定，其成員發(fā)放差額信貸必須與現(xiàn)金有一定比例。例如，紐約證券交易所“維持差額規(guī)則”（marginmaintenancerule）。還以上文市價4000美元的證券為例，初始差額信貸還是50%.假設證券市價跌至2500美元，按照維持差額規(guī)則，客戶差額帳戶上的現(xiàn)金至少要相當于客戶所持股票價值的25%，那么，當股票市價由4000美元跌到2500美元時，客戶必須增交差額現(xiàn)金，將差額現(xiàn)金增加到625美元，將其債務降低到125美元。
此外，聯(lián)儲局的規(guī)定只適用于股票證券，政府證券和公司債券（可轉(zhuǎn)換債券除外）不受限制，因為此類證券的風險本來就比較小。
柜臺交易本來沒有差額信貸，業(yè)內(nèi)曾認為此類股票并沒有貸款價值。1968年，美國的相關法律做了修改，允許柜臺交易開展差額信貸業(yè)務。聯(lián)儲局對此類證券的種類有詳細規(guī)定。
（三）出了問題怎么辦
按美國證交會的規(guī)則，經(jīng)紀人必須向其客戶披露以下內(nèi)容：（1）差額信貸的利率以及利率換算方法；（2）客戶所持證券對券商的利益所在，以及追加差額現(xiàn)金的條件。（Rule10b-16.）如果券商沒有披露并因此造成客戶的損失，則券商必須做出賠償。該規(guī)則得到聯(lián)邦上訴法院的肯定。（Liangv.DeanWitter，540F.2d11007（D.C.Cir1976）。）
美國法院曾經(jīng)一度允許客戶經(jīng)紀人，即便經(jīng)紀人過度發(fā)放差額信貸并不是為了誘使客戶增加交易。但1970年對《1934年證券交易法》做了修正，規(guī)定借款者也必須遵守差額信貸方面的規(guī)定。如果出了問題，客戶也可能有過錯，無權(quán)向經(jīng)紀人索賠。（1934SecuriliesExchangeAct，Section7（f）。）證券法的主旨是保護中、小投資者，但差額貸款方面的法律宗旨是防止投機，不是保護中、小投資者。（DavidL.Ratner，SecuritiesRegualition，p973-974，WestPublishingCo.）
（四）投機與泡沫
差額信貸最大的危害是投機和投機有可能造成的市場泡沫。差額信貸的雙方都是投機，投資者超值買賣證券，券商貸款促成投資者買賣證券，以收取交易費。如此循環(huán)演變，股市就可能出現(xiàn)泡沫。差額交易方面的違規(guī)行為難以發(fā)現(xiàn)。只要當事雙方不說，別人就不會知道，只要客戶賺了錢（或是不賠錢），客戶多半不會說，結(jié)果隱瞞了許多問題。
（五）差額信貸引入中國的法律障礙
如果我國引進差額信貸，法律上會有兩個障礙：《證券法》第35條和第141條，關鍵是后一條。
《證券法》第35條規(guī)定，“證券交易以現(xiàn)貨進行交易?！爆F(xiàn)貨交易（spottrading）指商品市場以現(xiàn)金交易，與期貨交易相對。有人認為，差額信貸就是信用交易，為中國《證券法》所不容。
但差額信貸不是信用交易，差額信貸只是一種信貸，是公司短期融資的常見方法，公司購物時經(jīng)常賒帳，消費者購買商品有時也是先拿貨、后付錢的。證券也是一種商品，一種比較特殊的商品。差額交易不同于買空賣空，差額交易是現(xiàn)貨交易，在實實在在的證券，而且是投資人名下的證券，也有交割，只不過證券用作質(zhì)押。
法律障礙出自《證券法》第141條。該條明文要求，券商為客戶買賣股票，必須“以客戶資金帳戶上實有資金支付，不得為客戶融資交易”。融資的含義很廣，包括各種形式的信貸，差額信貸難以繞過這一法律限制。要名正言順地引進差額交易，就必須修改這條規(guī)定。
五、法定防范措施
證券市場轉(zhuǎn)移財富之快，可以用秒來計算。券商借助風險弄潮，盡量把風險送給他人，把利潤留給自己。但風險也是券商的大敵，券商也有失手的時候。券商處有投資者大量的保證金，券商突然破產(chǎn)，投資者有可能蒙受巨大損失。券商自己有內(nèi)控機制，以防范風險。但立法者并不相信券商，所以又給券商強加了法定防范措施和補救措施，其中主要的有：（1）資本金規(guī)則；（2）增資擴股；以及（3）勒令破產(chǎn)。凈資本規(guī)則中、美兩國都有，增資擴股是中國特色，而勒令破產(chǎn)則是美國的做法。
（一）凈資本規(guī)則
《證券法》規(guī)定了注冊資金的最低限額，綜合類券商和經(jīng)紀類券商的注冊資金的最低限額分別是五億人民幣和五千萬人民幣（第121條）。金額似乎很大，但有可能是虎頭蛇尾，因為規(guī)約的限制只反應了注冊資金到位那一刻的情況。即便券商從來沒有秘密抽出資金，也還有問題，券商的債務有可能大于凈資產(chǎn)。
這就有了凈資本規(guī)則的規(guī)定?！蹲C券公司管理辦法》第33條規(guī)定，綜合券商的凈資本不得低于兩億元，經(jīng)紀類券商的凈資金不得低于兩千萬元；券商資本金不得低于其對外負債的8%.（《證券公司管理辦法》第33條。）《證券公司管理辦法》第34條規(guī)定，凈資本低于中國證監(jiān)會規(guī)定的金額的20%，或者比上月下降20%的，必須向證監(jiān)會報告。
美國也有凈資本規(guī)則，用于監(jiān)督券商的財務狀況，以確保投資者的利益。首先，由美國證交會在《證券交易法》下制定了凈資產(chǎn)規(guī)則（netcapital）。（此處凈資產(chǎn)的英文也可以是“networth”或“netasset”。）依照該規(guī)則，券商的資產(chǎn)必須多于債務，而且至少多出25000美元（如果券商不代客戶持有其基金或證券，則凈資產(chǎn)多出5000美元即可）。但還有問題：盡管凈資產(chǎn)不變，債務本息的多少也影響到風險的大小，而且資產(chǎn)本身也會在短時間內(nèi)大量貶值。所以美國證交會的規(guī)則，券商債務與流動資金的比例是15∶1，或是說券商的債務總額不得超出其凈資產(chǎn)的1500%（券商營業(yè)的第一年中，該比例不得超出800%）。如前所述，證監(jiān)會為中國券商規(guī)定的比例是，券商資本金不得低于其對外負債的8%.
凈資本是公司的凈資產(chǎn)減去可能難以全額兌換為現(xiàn)金的債務。按我國的規(guī)定，凈資本是指公司凈資產(chǎn)中具有高度流動性的部分，用公式表示：凈資本=∑（資產(chǎn)余額×折扣比例）－負債總額－或有負債。凈資本的換算比較復雜，證監(jiān)會制定了專門的換算表格。（見2000年9月23日中國證券監(jiān)督管理委員會的《關于調(diào)整證券公司凈資本計算規(guī)則的通知》。）
（二）增資擴股
為解決券商資本問題，中國證監(jiān)會還有一道殺手锏?！霸谔厥馇闆r下，為及時化解風險，中國證監(jiān)會可以要求證券公司增資擴股?！保ā蛾P于證券公司增資擴股有關問題的通知》，2001年11月23日，證監(jiān)發(fā)［2001］146號［2000］223號。）這種不斷增資擴股的做法也有負面影響，就是以不斷續(xù)錢的辦法來暫時掩蓋矛盾。盡管各方可能都有良好的愿望，希望度過危機后問題會自動消失，但實際上經(jīng)常事與愿違。擴股本身并不會消除券商的內(nèi)在問題和缺陷，結(jié)果資金成了遏止問題的堤壩，水高堤也高，形成了堤上河。在河下行走的人即便是暫時安全，也是提心吊膽，深怕那天堤壩不靈坍塌下來。
增資擴股并非總是良策，券商也有需要壯士斷臂的時候。發(fā)展本身也并不一定是包治百病的良藥。券商不僅要會大踏步前進，也要會大踏步地后退。這點美國券商似乎有可借鑒之處。遇到股市長期低迷的時候，美林公司便調(diào)整戰(zhàn)略，主動放棄一些經(jīng)紀業(yè)務。（TheNewMerrillLynchBusinessWeek/May5，2003.）市場低迷時，我國券商也普遍抱怨難以維持。既然需要減少，券商就應該收縮業(yè)務，而不是去增資擴投。營業(yè)部可以是券商的重要創(chuàng)收單位，但也需要巨大的開支維持。交易減少后營業(yè)部就有可能成為券商的負擔?？墒俏覀兛床坏饺虒I業(yè)部成本效益以及其他方面利弊的分析，這種情況下增資擴股恐怕于事無補，無助于化解風險。
券商總是強調(diào)自己缺少資金。不錯，資金對券商來說確實很重要。但券商之所以缺少資金，大多是因為其經(jīng)營不善。券商不能總是以發(fā)展的名義不斷要求國家制定有利于自己的法律，券商不能自己不斷陷入困境，又不斷要求政策傾斜。法律和政策的傾斜實際上是分配財富的一種形式。美國大法官霍爾摩斯更是直接了當，就說“財產(chǎn)是法律的產(chǎn)物”。（InternationalNewsServicev.AssociatedPress，SupremecourtoftheunitedStates，248U.S.215，1918.）券商遇到險情便增資擴股，可能有利于維持券商業(yè)內(nèi)人員的生活水準，但恐怕無助于證券市場和券商本身的健康發(fā)展。允許或放任券商低成本籌資，無助于券商克服內(nèi)部的不足，反而使得它們有更多的機會寅吃卯糧。中國券商不是上市公司，財務不對公眾公開，很容易導致超前分配?？傊?，券商不可能因為能夠較輕易地獲得資本而克服其內(nèi)在的弊端。
如果券商業(yè)務做的好，資金不會成問題，自然會有人要求入股。高盛名列美國券商前茅，1987年，日本住友銀行主動投資5億美元（回報是分享高盛125%的利潤）。公司上市也是一籌資的重要途徑，美國的大券商大多已經(jīng)上市。但美國券商上市也是近年的事。在此之前，美國券商籌資的重要途徑之一便是內(nèi)部積累。1992年，美國券商高盛的兩位合伙人魯賓和佛里德曼各自的收入都在2500萬美元之上，但他們只拿出幾百萬用于個人消費，其余都作為對高盛的再投資（DougCampbell，GoldmanSachs，LisaEndlichretold，p7，PearsonEducationLimited，1999.）。
（三）清盤，美國的辦法
依照美國《投資者保護法》，證交會或任何自我監(jiān)管組織都可以報警，只要它們認為某家券商可能無法履行其對投資者的義務。警報發(fā)出之后，再由證券投資者保護公司來判定，券商是否有可能無法履行其對投資者的義務。
法官如果認定問題確實嚴重，可以下令清盤（DavidL.Ratner，SecuritiesRegulation，1991，WestPublishingCo.，p972.）（按美國破產(chǎn)法的規(guī)定，券商破產(chǎn)后不得重組）。
六、結(jié)論
與美國同行相比，中國券商在籌資方面受到的法律限制比較多。《證券法》禁止全權(quán)委托和差額貸款。雖然實踐中全權(quán)委托已經(jīng)網(wǎng)開一面，但畢竟不是名正言順。差額貸款至今仍然完全是個。那么我們是否應該以發(fā)展的名義奮起直追，趕上和超過美國的做法呢？許多方面似乎有這個呼聲，但中國的配套環(huán)境和配套法律與美國的相去甚遠，此市場不是彼市場。
中國證券市場對我們的法院、法官翹首以盼，盼望他們能夠出來為各方擺事實講道理。盡管法院、法官對“加強法治”談的很多，但對證券訴訟卻裹足不前。2003年1月9日，最高人民法院公布了《關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件的若干規(guī)定》。同年2月1日該《規(guī)定》生效后，人民法院可以受理有關證券訴訟，但有一個先決條件，就是被告已經(jīng)受到行政處罰或是已經(jīng)被刑事定罪（第5條）。這樣一來，投資者民事訴訟的權(quán)利便受制于政府部門的決定和行動，投資者保護缺少了很重要的一部分。
第7篇：經(jīng)濟法律論文范文
關鍵詞:國際投資與貿(mào)易,環(huán)境法律問題,環(huán)保標準,綠色壁壘
1引言
環(huán)境、資源和人口問題是當代人類面臨的三大社會問題。就投資與貿(mào)易領域的發(fā)展趨勢而言，無論是國際還是國內(nèi)，環(huán)境指標都正在變成一個影響產(chǎn)品競爭力和進入市場的重要因素，環(huán)境問題日益成為國際經(jīng)貿(mào)合作的重要內(nèi)容。世界貿(mào)易組織（WTO）的前身關貿(mào)總協(xié)定（GATT）也非常關注環(huán)境問題，將烏拉圭回合后的下一個回合確定為討論環(huán)境與貿(mào)易關系的“綠色回合”。因此，有必要對環(huán)境與國際投資、貿(mào)易的關系及有關法律問題進行探討。
2環(huán)境與國際經(jīng)濟貿(mào)易的關系
21自由貿(mào)易對環(huán)境的影響
自由貿(mào)易對環(huán)境的影響，猶如一把“雙刃劍”，既有有利的一面，也有不利的一面。積極、有利的影響在于：（1）、通過技術貿(mào)易帶動發(fā)展中國家的技術結(jié)構(gòu)調(diào)整和整體技術水平的提高；（2）要求取消補貼，可以減少那些有害于環(huán)境的經(jīng)濟活動的數(shù)量。消極、不利的影響在于：（1）、通過促進經(jīng)濟發(fā)展而刺激土地、礦產(chǎn)、森林、水等資源以及能源的消耗，形成新的環(huán)境壓力；（2）、在現(xiàn)行條件下，自由貿(mào)易制度同樣存在忽視環(huán)境損失的“市場失靈”問題。
22環(huán)保標準對產(chǎn)品競爭力和國際資本流向的影響
各國生產(chǎn)力發(fā)展階段，環(huán)境問題的嚴重性及重要程度、環(huán)保資金和技術水平等的差異，決定了各國環(huán)保標準的參差不齊。而環(huán)保標準對產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、產(chǎn)品在國際市場上的競爭力以及國際資本流動的方向都會產(chǎn)生影響?？梢哉f，各國間環(huán)保標準的不一致，會使那些投資于環(huán)境管理嚴格的國家或地區(qū)的企業(yè)的產(chǎn)品競爭力受到削弱，從而使工業(yè)遷移到那些環(huán)保標準較低的國家或地區(qū)，甚至出現(xiàn)“生態(tài)殖民”。而在發(fā)達國家，產(chǎn)品制造商往往要求所在國的政府對來自環(huán)保標準較低的國家或地區(qū)的產(chǎn)品征收“污染傾銷稅”、“綠色關稅”等，以消除因環(huán)保標準的差異給產(chǎn)品競爭力帶來的不同影響。
23環(huán)境標準與非關銳貿(mào)易壁壘在逐步降低、直到取消多邊貿(mào)易中的關稅壁壘的情況下，具有合法身份的環(huán)境保護逐漸成為一種服務于各國貿(mào)易保護主義政策的武器。從烏拉圭回合“最后文件”的規(guī)定看，關稅水平進一步降低，傳統(tǒng)非關稅壁壘的活動余地明顯減少，“自愿出口限制”等灰色區(qū)域措施將被限制使用。因此，今后國際貿(mào)易中的保護主義將更多地使用環(huán)境保護名義，通過設定種種環(huán)境等方面的障礙即“綠色壁壘”，抵制外國商品的進口，形成國際貿(mào)易中的“綠色保護主義”。
3國際條約和公約有關環(huán)境與貿(mào)易的規(guī)定
31國際環(huán)境條約、公約中的貿(mào)易條款
為了控制跨國界的污染轉(zhuǎn)移，保護候鳥、魚、海洋動物以及瀕危物種，控制危險產(chǎn)品和物質(zhì)的危害，保護全球生態(tài)環(huán)境，許多國際環(huán)境條約、公約規(guī)定了貿(mào)易條款，把貿(mào)易措施作為保護環(huán)境的一個重要手段。
（1）、規(guī)定許可證基礎上的進出口。如《瀕危野生動植物物種國際貿(mào)易公約》規(guī)定：如果確認為是瀕臨滅亡物種的貿(mào)易，應全面禁止；對于有可能面臨滅亡威脅的物種，除非這些物種的貿(mào)易受到嚴格控制，應該在科學和管理當局批準承認的出口許可證的基礎上準許出口，同時規(guī)定進口國只能在出口國政府頒發(fā)許可證的前提下才允許進口。
（2）、禁止或限制進出口。如《關于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書》、《控制危險物品越境轉(zhuǎn)移及其處置的巴塞爾公約》、《瀕危野生動植物物種國際貿(mào)易公約》等，不僅要求締約國限制或禁止與其它締約國之間的貿(mào)易，還要求限制或禁止與其它非締約國間的貿(mào)易。32關貿(mào)總協(xié)定（GATT）中的環(huán)境條款
GATT第20條允許國家采取“保護人類和動植物生命或健康所必需的措施，以及在與國內(nèi)生產(chǎn)和消費的措施相結(jié)合的情況下，采取有效保護可能用竭的天然資源的有關措施”；烏拉圭回合《貿(mào)易技術壁壘協(xié)議》規(guī)定：“任何國家可在其認為適當?shù)姆秶鷥?nèi)采取必要的措施保護環(huán)境，只要這些措施不致成為在具有同等條件的國家之間造成任何不合理的歧視，或成為對國際貿(mào)易產(chǎn)生隱蔽限制的一種手段。”但在實際上，該規(guī)定為發(fā)達國家的“綠色壁壘”提供了“依據(jù)”。
4環(huán)境問題對我國外經(jīng)貿(mào)發(fā)展的影響
41環(huán)保標準差異對我國引進外資的影響
在投資方面，由于發(fā)達國家和地區(qū)的環(huán)保標準已相當嚴格，在這些國家或地區(qū)被限制或淘汰的重污染產(chǎn)業(yè)正在向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，而這種轉(zhuǎn)嫁污染的行為又使發(fā)展中國家的環(huán)境狀況更趨惡化，國家經(jīng)濟利益受到損害，在國際貿(mào)易中的地位受到不利影響。我國在利用外資過程中也存在上述現(xiàn)象，而目前在對外商投資項目進行審批的過程中缺乏對環(huán)境因素的適當考慮，對項目的環(huán)境影響評價制度也沒有得到嚴格的實施。
42綠色貿(mào)易壁壘及其對我國外貿(mào)出口的影響
國際貿(mào)易中的“綠色壁壘”，以一系列的國際條約、公約和國內(nèi)法律法規(guī)為根據(jù)，以保護人體健康、環(huán)境與資源為表面目的，涉及與保護人類健康、生態(tài)環(huán)境和自然資源有關的各種產(chǎn)品，因而具有合法性、隱蔽性、廣泛性等特點。就實施效果而言，發(fā)達國家制定的較高環(huán)保標準和相應的限制措施絕大多數(shù)對來自環(huán)保水平較低的發(fā)展中國家的產(chǎn)品不利。
從目前國際貿(mào)易的實踐看，常見的綠色非關稅壁壘主要有下述幾種形式：（1）單邊主義，即一國對其內(nèi)部及外部的商務活動單方面制定法律、標準，并加以實施。（2）境外裁決權(quán)，即某一項法案，它有權(quán)對發(fā)生在本國之外的活動加以裁決。這方面最著名的案例就是美國與墨西哥之間的金槍魚-海豚事件。（3）國家環(huán)境管制法律法規(guī)，即根據(jù)GATT第20條的規(guī)定，國家可以采取“必要的保護人類、動植物生命與健康”的環(huán)境措施。（4）多邊環(huán)境措施，即有些國家利用國家間締結(jié)的環(huán)境條約、公約的某些條款建立新的非關稅貿(mào)易壁壘。
我國外貿(mào)出口的主要市場是香港、日本、美國、歐盟、東南亞、韓國，以及我國的臺灣省等發(fā)達或較發(fā)達的國家和地區(qū)，這些國家或地區(qū)的產(chǎn)口進口標準，大都包含我國產(chǎn)品在短期內(nèi)難以達到的嚴格的標準，如防污標準、噪聲標準、電磁輻射標準等。如果這些國家、地區(qū)憑借自身在環(huán)保方面的優(yōu)勢將貿(mào)易與環(huán)境緊密掛鉤，將使我國在產(chǎn)品出口范圍、出口速度上遭受打擊。在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方面，綠色產(chǎn)品在國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)中的比重日益增大，而初級產(chǎn)品的比重將進一步下降，這對以初級產(chǎn)口出口為主的我國顯然不利。面對這一國際性趨勢，我國必須大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，進一步提高出口產(chǎn)品的技術含量，以優(yōu)化我國的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。就對出口企業(yè)國際競爭力的影響而言，由于綠色壁壘的制定涉及從產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售到報廢處理的各個環(huán)節(jié)，制造商、出口商為了達到進口國的環(huán)境標準，必須增加有關環(huán)境保護的檢驗、測試、認證、鑒定等手續(xù)及其相關費用，從而使企業(yè)生產(chǎn)成本進一步提高，影響到出口企業(yè)的國際競爭力。
5對策和建議
51完善環(huán)境法律和強化環(huán)境執(zhí)法
應當進一步完善環(huán)境資源法律法規(guī)，特別是制定和完善環(huán)保產(chǎn)業(yè)專項法規(guī)，促進環(huán)保產(chǎn)業(yè)和環(huán)保技術的發(fā)展，并強化環(huán)境影響評價制度在外商投資項目中的實施力度，防止發(fā)達國家通過污染轉(zhuǎn)嫁對我國進行“生態(tài)侵略”。
52利用雙邊或多邊貿(mào)易體系中的非歧視原則，抵制國際貿(mào)易中的“綠色保護主義”
如果發(fā)達國家或地區(qū)根據(jù)其環(huán)保標準對我國產(chǎn)品在當?shù)氐匿N售采取歧視性做法，我國一方面可以根據(jù)雙邊或多邊貿(mào)易協(xié)定所確認的相互給予非歧視待遇和國民待遇的規(guī)定和有關環(huán)境保護的國際條約、公約中對發(fā)展中國家給予特殊照顧的規(guī)定，向有關國家提出抗辯，力爭通過磋商、談判解決此類貿(mào)易糾紛，同時也可以向有關國際組織提出申訴；另一方面可依據(jù)《對外貿(mào)易法》的有關規(guī)定采取必要的反報復措施，維護我國在國際貿(mào)易中的合法權(quán)益。
53盡早推廣實施ISO14000環(huán)境體系國際標準并從法律上完善有關制度
國際標準化組織制定的ISO14000系列國際標準已于1996年正式公布。該標準以改善全球環(huán)境、促進國際貿(mào)易為目標，涉及從原材料的開發(fā)生產(chǎn)到產(chǎn)品制造、使用及報廢處理的所有環(huán)節(jié)和活動。對于任何不符合該標準的產(chǎn)品，任何國家都可以拒絕進口。因此，為了適應國際市場對出口產(chǎn)品環(huán)保標準的要求，我國應制定和實施與ISO14000環(huán)境體系國際標準配套的國內(nèi)法律法規(guī)以及適合我國國情的環(huán)境標志法律法規(guī)，通過立法程序把ISO14000環(huán)境體系國際標準轉(zhuǎn)化為國家標準，在全國范圍內(nèi)推廣實施。
54加強國際立法合作
應積極參與國際社會現(xiàn)在和將來環(huán)境與貿(mào)易所進行的討論和談判，表明我國在環(huán)境與貿(mào)易關系問題上的立場，為包括我國在內(nèi)的廣大發(fā)展中國家爭取公正、合理的地位。
參考文獻
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第8篇：經(jīng)濟法律論文范文
論文摘要：我國物流業(yè)雖然有了一個良好的發(fā)展開端，但是，隨著經(jīng)濟全球化和信息技術的高速發(fā)展，物流法律環(huán)境與國際先進水平相比還存在較大差距，現(xiàn)有的物流法律法規(guī)不能適應現(xiàn)代物流的發(fā)展需要，成為現(xiàn)代物流快速發(fā)展的瓶頸。因此，我國現(xiàn)代物流需要國家制定、實施、完善物流發(fā)展的法律法規(guī)等法律環(huán)境。本文通過分析我國物流業(yè)現(xiàn)狀，尤其是物流立法存在的問題，提出構(gòu)建我國物流法律體系的基本思路。
我國國家標準《物流術語》對物流的定義是：“物品從供應地向接收地的實體流動過程，根據(jù)實際需要，將運輸、儲存、裝卸搬運、流通加工、配送、信息處理等基本功能，實施有機結(jié)合。”[1]由此可見，現(xiàn)代物流是在傳統(tǒng)物流的基礎上，引入高科技手段，從而達到運輸合理化、存儲自動化、包裝標準化、裝卸機械化、加工配送一體化及信息管理網(wǎng)絡化，由此實現(xiàn)海、陸、空、內(nèi)水及管道等多種運輸方式的最佳組合與集成。總的來說，物流是一個涉及運輸、保管、信息服務等龐大的工程，因而也面臨非常大的法律體系。構(gòu)建一個完善的物流法律法規(guī)體系，已成為我國物流發(fā)展中面臨的一個迫切問題。
一、我國物流業(yè)的現(xiàn)狀
近年來我國物流業(yè)呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的態(tài)勢，但因物流業(yè)的法律環(huán)境體系不健全、不完善等因素的存在，使得我國物流業(yè)主要存在下列問題：
1．物流業(yè)內(nèi)市場不規(guī)范，誠信缺失，無序競爭現(xiàn)象嚴重
誠信缺失，是我國市場經(jīng)濟體制建立以來所凸顯的一個嚴重問題。誠信缺失、缺乏相應的行業(yè)標準、競爭不規(guī)范、不公平，加之相關法律不系統(tǒng)、不完善，使得很多物流企業(yè)合作不和諧、繼而采取不正當競爭、甚至非法經(jīng)營，導致物流業(yè)整體效益不佳。嚴重的擾亂了物流業(yè)的市場秩序，也進一步加劇了物流市場的誠信危機。
2．物流行業(yè)沒有形成專業(yè)化程度高的全國統(tǒng)一大市場，物流成本高，資源浪費嚴重
由于缺乏整體規(guī)劃，各環(huán)節(jié)沒有理順，使得物流布局不合理。表現(xiàn)為條塊分割、各自為政、“大而全、小而全”、分散、低效、高耗的物流組織形式，是阻礙現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展的主要因素。全國98％的倉庫、90％的鐵路專用線、70％的汽車分散在商業(yè)、物資、糧食、供銷、外貿(mào)五大系統(tǒng)的批發(fā)和零售企業(yè)。公路貨運空駛率多年來保持在50％左右；鐵路運力不足；水運不能適應市場需求變化，物流過程中的物資消耗十分驚人，據(jù)有關資料統(tǒng)計，物流造成的財產(chǎn)損失僅蔬菜一項全國一年損失價值達1354億元；鋼材銹蝕損失達1000億元以上[2]。
我國物流系統(tǒng)裝備落后。現(xiàn)代化的箱式貨柜和集裝箱及特種運輸車輛、現(xiàn)代化立體自動化倉儲設施（如具有冷藏、保鮮、氣調(diào)功能的倉庫）比例極低（70％是普通平房倉庫，70％以上是普通車輛），且各種運輸方式之間裝備標準不統(tǒng)一，海運與鐵路集裝箱標準存在差異，在一定程度上影響著我國海鐵聯(lián)運規(guī)模的擴展，對我國國際航運業(yè)務的拓展以及進出口貿(mào)易的發(fā)展都有一定程度的影響[3]。
3．人才短缺是現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展的巨大障礙
國外物流企業(yè)的發(fā)展實踐表明，從事現(xiàn)代物流業(yè)的人員應當具有一定的物流專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，對企業(yè)的生存與發(fā)展至關重要。為此，國外形成了比較合理的專業(yè)人才的教育和培訓系統(tǒng)。而我國的物流市場,并不缺乏懂得運輸、倉儲等專業(yè)素質(zhì)的物流人才，但十分缺乏通曉現(xiàn)代物流各環(huán)節(jié)運作和物流管理的復合型高素質(zhì)人才。這已經(jīng)成為制約中國物流市場發(fā)展的障礙。
4．現(xiàn)階段物流法律環(huán)境現(xiàn)狀
現(xiàn)代物流是跨部門、跨地區(qū)、跨行業(yè)的復合型產(chǎn)業(yè)，與物流有關的職能又分屬于不同部門，各部門根據(jù)各自行業(yè)特點和部門利益制定規(guī)章，致使物流法律法規(guī)分散。因為缺乏統(tǒng)一、協(xié)調(diào)的行業(yè)法律體系，難以對物流行業(yè)健康發(fā)展形成很好的保護。表現(xiàn)為：
（1）物流業(yè)沒有系統(tǒng)而專門的法律，物流法律體系不完善。目前，我國執(zhí)行的有關物流方面的法律法規(guī)分散于海陸空運輸?shù)男袠I(yè)管理部門分別制定的有關文件中（如：交通部的《關于促進運輸企業(yè)發(fā)展綜合物流的若干意見》，外經(jīng)貿(mào)部2002年的《外商投資國際貨物運輸企業(yè)管理辦法》，鐵道部頒布的《鐵路貨物運輸管理條例》，中國民航總局頒布的《中國民用航空國際運輸規(guī)則》），國家現(xiàn)代物流標準只有《物流術語》。因缺乏物流行業(yè)統(tǒng)一系統(tǒng)專門的法律規(guī)定，導致市場機制不健全，秩序混亂，無序競爭。
（2）直接具有操作性的物流法律法規(guī)位次較低，法律效力較弱。我國直接具有操作性的物流法律法規(guī)多由中央各部委、地方制定頒布的條例、辦法、規(guī)定和通知等，規(guī)范性不強，缺乏對物流主體行為的制約作用，法律效力不強。
（3）物流法律法規(guī)分散欠協(xié)調(diào)。物流立法上涉及交通、鐵路、航空、海關、外貿(mào)等多個部門，由于各部門協(xié)調(diào)溝通不夠，存在法律法規(guī)相互沖突現(xiàn)象，難以整合物流各環(huán)節(jié)和各功能之間的關系，不利于形成行業(yè)優(yōu)勢推動我國物流業(yè)的發(fā)展[4]。
二、構(gòu)建我國物流業(yè)的法律環(huán)境體系
物流企業(yè)在建立、發(fā)展中，涉及的法律環(huán)境龐大、復雜。所以物流企業(yè)要“又好、又快”的發(fā)展，更好的維護自身的合法權(quán)益，就必須有強大的法律體系支撐。
1.整合現(xiàn)有的單行的法律、法規(guī)、規(guī)章，構(gòu)建統(tǒng)一的物流法律體系
物流法律制度的內(nèi)容涉及到物流業(yè)的各個方面，大量的單行法以及“各自為政”的行政法規(guī)、規(guī)章等充斥著整個物流市場。為解決現(xiàn)存的法規(guī)相互沖突的問題，首先要疏通各單行法律法規(guī)之間的承接關系，做到最大限度地協(xié)調(diào)和銜接；其次匯編、修訂、整合現(xiàn)有法律法規(guī)和適當補充立法，從而形成一個層次分明、結(jié)構(gòu)嚴謹?shù)奈锪鞣煞ㄒ?guī)框架，促進物流行為規(guī)范化和物流運作效率化；再次要加強對現(xiàn)代物流的監(jiān)督管理，明確有關各方的權(quán)利和義務，這將有利于營造一個規(guī)范的、健康有序的現(xiàn)代物流市場，從而在誠信原則的基礎上進行公平合理的交易，這無形中為減少現(xiàn)代物流中的糾紛增添了一道有效的“保險屏障”，從而有利于物流企業(yè)公平競爭，合法競爭。
2.借鑒西方發(fā)達國家在現(xiàn)代物流發(fā)展過程中的立法經(jīng)驗，結(jié)合現(xiàn)代物流發(fā)展的規(guī)律和趨勢，完善我國的物流法律體系
隨著我國物流業(yè)的不斷發(fā)展，現(xiàn)代物流發(fā)展的基礎環(huán)境，尤其是法律環(huán)境，越來越引起了人們的關注。要通過立法改革我國的物流運輸法律環(huán)境。如日本的《流通業(yè)務城市街道整備法》、《綜合物流施政大綱》，美國的《汽車承運人規(guī)章制度改革和現(xiàn)代化法案》、《機場航空通道改善法》等，將運輸、集散、中轉(zhuǎn)、儲存、配送、銷售等功能有機結(jié)合起來，提高物流設施的利用率，保證道路暢通，增強城市的綜合服務功能，建立一個便捷、安全、透明、低成本的全國大物流系統(tǒng)，推動運輸業(yè)向“自由市場的體系”的邁進[5]。為此，我國的立法機關應高度重視對現(xiàn)代物流相關法律法規(guī)的調(diào)整與完善，尤其要分析研究以美國、日本為代表的發(fā)達國家的物流法律制度，汲取可借鑒的內(nèi)容，為建立高效的市場競爭環(huán)境和必要的基礎設施環(huán)境提供法律保障。
3.營造有利于現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展的良好的外部法律環(huán)境
要建立統(tǒng)一開放、公平競爭、規(guī)范有序的現(xiàn)代物流市場體系，應廢除不符合國家法律、法規(guī)規(guī)定的由部門或地方制定的地區(qū)封鎖、行業(yè)壟斷有關規(guī)定，為物流企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展創(chuàng)造寬松的外部環(huán)境。
整合現(xiàn)有的運輸管理部門，清除地區(qū)和行業(yè)壁壘，構(gòu)建統(tǒng)一、高效、權(quán)威、經(jīng)濟的連續(xù)運輸管理系統(tǒng)。營造現(xiàn)代物流協(xié)調(diào)發(fā)展的制度環(huán)境，創(chuàng)造并維護優(yōu)良的市場競爭環(huán)境，使各類物流企業(yè)在統(tǒng)一、透明、公平、高效的市場競爭中平等地進入市場。加強對不正當行政
干預和不規(guī)范經(jīng)營行為的監(jiān)管，履行社會管理和公共服務職能，并提高依法監(jiān)管水平。
4.加強物流行業(yè)自律，推動物流行業(yè)協(xié)會的發(fā)展
充分發(fā)揮物流行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)能力和行業(yè)自律作用，對物流行業(yè)協(xié)會組織的功能、作用、職權(quán)及與政府相關部門的聯(lián)絡和溝通從法律上予以支持（如協(xié)會可以了解物流市場和物流企業(yè)的真實需求，協(xié)助政府制定并實施物流發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)標準體系等）。這樣既可以促進政府職能轉(zhuǎn)換，又可以加快與國際慣例接軌的步伐。
構(gòu)建優(yōu)質(zhì)服務、行業(yè)自律的“誠信物流”。把誠信體系建設作為物流行業(yè)自律和物流企業(yè)形象提升的一項重要內(nèi)容。積極推進行業(yè)誠信制度建設，完善誠信交易的相關政策，依法處罰誠信缺失的經(jīng)營交易行為。
三、總結(jié)
現(xiàn)代物流業(yè)的興盛離不開良好的政策和與之匹配的完善的物流市場法律環(huán)境。通過制定一套有利于我國現(xiàn)代物流公平競爭、和諧發(fā)展的法律環(huán)境體系，使物流企業(yè)在法律環(huán)境下平等競爭、有序經(jīng)營、規(guī)范管理，從而推動我國物流業(yè)發(fā)展步入法制化、國際化的軌道。物流法律體系的建立與完善，將使中國相對混亂無序的物流市場環(huán)境得到較大的改善,為物流業(yè)的騰飛創(chuàng)造一個廣闊的舞臺。
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第9篇：經(jīng)濟法律論文范文
(一)反壟斷法律體系不斷完善
2008年我國《反壟斷法》正式施行以來,發(fā)改委、商務部、國家工商總局三個反壟斷執(zhí)法機構(gòu)又陸續(xù)出臺了一系列的反壟斷部門規(guī)章和指導性文件,使我國的反壟斷法律體系不斷完善。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對反壟斷案件的查處也在不斷增加,積累了很多執(zhí)法經(jīng)驗。
(二)執(zhí)法透明度不斷增強
涉及反壟斷的執(zhí)法案件,其專業(yè)性、復雜性都很強,需要相關政府部門注重提高執(zhí)法的透明度。只有通過信息公開,使更多的人參與到反壟斷案件的討論中,才能最終推動反壟斷法的執(zhí)法工作,并提升全社會的反壟斷法律意識。通過五年的執(zhí)法實踐,相關政府部門的執(zhí)法透明度在不斷提高,這是一個很大的進步,今后我們?nèi)孕枰M一步加大這方面的工作力度。
(三)民事訴訟穩(wěn)步發(fā)展
近幾年,反壟斷案件的民事訴訟,與行政執(zhí)法齊頭并進。在反壟斷法司法解釋出臺后的近一年來,我國通過民事訴訟解決反壟斷問題取得了突飛猛進的進展。只要符合法律規(guī)定,法院就可以受理相關案件。例如受到高度關注的騰訊與奇虎360之間的案件,就是涉及反壟斷的民事訴訟案件。
(四)執(zhí)法、司法專業(yè)性不斷提高
隨著相關執(zhí)法、司法機關受理案件的不斷積累,相關法律文書越來越規(guī)范、專業(yè)。這從字數(shù)上就可以看出,從最開始只有500多字,到現(xiàn)在近5萬字的法律文書,對一個具體案件的證據(jù)進行了完整的推理表述,并開始涉及知識產(chǎn)權(quán)領域的反壟斷等前瞻性法律問題。
(五)國際合作全方位展開
國際合作的開展非常廣泛,目前我國與美國、歐盟、金磚五國等都已經(jīng)開展了不同程度的國際合作,采取政府間簽署合作備忘、召開學術會議、官員間的工作交流等多種方式,深入探討了許多反壟斷領域的專業(yè)技術性問題,對一些典型的具體案例也進行了深入研究交流。
二、競爭政策的三個基本問題
(一)競爭政策的內(nèi)涵
競爭政策有廣義與狹義之分,廣義的競爭政策是指市場經(jīng)濟國家為保護和促進市場競爭而實施的經(jīng)濟政策和法律。競爭政策有許多政策工具,如國有企業(yè)的私有化、放松管制、消除行政壟斷、減少新投資或準入許可等。狹義的競爭政策僅指鼓勵競爭、限制壟斷的反壟斷政策,是對競爭結(jié)果的“事后調(diào)節(jié)”,通常以《反壟斷法》及其配套法規(guī)等法律形式出現(xiàn)。
(二)我國經(jīng)濟政策體系中的競爭政策
有別于長期在我國處于主導地位的財政政策、貨幣政策、貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策等,目前競爭政策尚不屬于我國主導型的政策。進一步實現(xiàn)經(jīng)濟市場化、市場競爭化是我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成功的關鍵,而競爭是市場機制的核心,應當讓競爭政策成為基礎性的經(jīng)濟政策,成為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中的主導力量。競爭政策的基礎地位體現(xiàn)在競爭政策要成為政府制度政策的重要目標和依據(jù),政府制定其他政策必須考慮是否符合競爭政策,是否有利于形成和維護競爭機制。從制度和組織保障上,反壟斷主管機關除了制定和實施競爭政策之外,還應當賦予其檢視和規(guī)范其他政策的權(quán)力。
(三)競爭政策對我國的特殊價值
1.助力經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型發(fā)展。
經(jīng)濟轉(zhuǎn)型需要解決的核心問題是如何處理政府與市場的關系。在經(jīng)濟發(fā)展初期,需要政府對經(jīng)濟進行強力干預。隨著經(jīng)濟發(fā)展走向成熟,政府直接主導經(jīng)濟發(fā)展的弊端會日益顯現(xiàn)。具體地說,經(jīng)濟上,政府投資效率低下,會嚴重抑制經(jīng)濟效率更高的非公經(jīng)濟發(fā)展。政治上,政府及其工作人員會利用權(quán)力追求自身利益,形成腐敗。我國長期依賴政府推進型的經(jīng)濟發(fā)展模式,行政權(quán)力在經(jīng)濟領域深度延伸,在經(jīng)濟政策制定中存在著行政思維的慣性。要實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型,政府需要從微觀經(jīng)濟領域逐步退出,縮減直接管制和干預,通過競爭政策培養(yǎng)和維護以競爭機制為核心的公平、有效的市場環(huán)境,讓市場競爭機制填補政府干預縮減后產(chǎn)生的空白。
2.助力經(jīng)濟民主的實現(xiàn)。
構(gòu)建社會主義和諧社會的一個重要目標是實現(xiàn)民主法制,這包括政治民主、經(jīng)濟民主、社會民主等各個方面。經(jīng)濟民主化的表現(xiàn)形式之一就在于保護中小企業(yè)和廣大消費者的利益。在反壟斷法視野中,機會均等意味著任何競爭者不被偏愛,也不受歧視,只要符合法定條件,均可無障礙地進入市場,平等參與競爭。反壟斷法通過對不公平競爭行為的抑制,建立和維護公平的競爭秩序,進而實現(xiàn)對廣大消費者經(jīng)濟利益的保護,也是對廣大人民群眾經(jīng)濟利益的維護,是在經(jīng)濟層面促進民主進程,促進社會和諧穩(wěn)定。
3.助力地方政府經(jīng)濟短視措施的破除。
在經(jīng)濟增長放緩的大背景下,中央把“穩(wěn)增長”擺在了更加突出的位置。一些地方政府紛紛出臺龐大的投資計劃,以刺激經(jīng)濟增長,應對經(jīng)濟下行壓力。由于地方擁有行政和經(jīng)濟控制方面相當?shù)淖灾螜?quán),他們往往出于地方利益考慮,出臺不利于全國經(jīng)濟發(fā)展大局的經(jīng)濟措施,或以環(huán)境和社會和諧為代價。通過中央反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的統(tǒng)一執(zhí)法,可將地方政府的有關經(jīng)濟措施限制在符合市場機制配置資源的范圍內(nèi),有效制約地方政府間的惡性競爭,減少和消除妨礙全國經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)濟短視措施。
三、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的管制與競爭的博弈與交鋒
(一)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)管制與競爭的早期博弈
1.行業(yè)發(fā)展的第一個十年(1990-2000年)。
這時,我國的互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)尚處于萌芽起步階段,業(yè)務模式較為單一,以網(wǎng)頁運營為主,行業(yè)從整體上看實現(xiàn)了充分競爭,但與同一時期美國互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的發(fā)展程度差距甚遠。
2.行業(yè)發(fā)展遭遇瓶頸(2000年左右)。
2000年,我國的門戶網(wǎng)站開始興起,并逐漸發(fā)展成為主導型商業(yè)模式。這時,在互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務的進一步拓展、海外融資等方面遇到了來自行業(yè)主管部門的嚴格管制。新浪公司通過VIE結(jié)構(gòu)(VariableInterestEntities的縮寫,直譯為可變利益實體,在國內(nèi)被稱為“協(xié)議控制”,指境外注冊的上市實體與境內(nèi)的業(yè)務運營實體相分離,境外的上市實體通過設在境內(nèi)的外商獨資企業(yè)以協(xié)議的方式控制境內(nèi)的業(yè)務實體。)在美國納斯達克上市這一標志性事件,暗示著我國的主管部門默許了VIE結(jié)構(gòu),互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)由此突破了管制界限,行業(yè)再次回到充分競爭的狀態(tài)。
3.行業(yè)發(fā)展的第二個十年(2000-2010年)。
這一階段是我國互聯(lián)網(wǎng)進入高速發(fā)展的時期,網(wǎng)民總數(shù)已達5億左右,其特征主要是整個市場長期處于弱監(jiān)管、少干預的狀態(tài),激烈的市場競爭最終形成了數(shù)家大型平臺型企業(yè)和眾多小微企業(yè)共法制建設同發(fā)展的基本格局。在這一時期,我國的互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)快速追趕上了美國等發(fā)達國家,在業(yè)態(tài)方面已基本成型。
(二)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)管制與競爭的再度交鋒
1.VIE結(jié)構(gòu)的合法性問題。
剛才提到,新浪在美國上市表明我國的互聯(lián)網(wǎng)管理部門默許了VIE結(jié)構(gòu),但至今VIE的合法性問題仍沒有得到真正解決。VIE結(jié)構(gòu)是企業(yè)所擁有的實際或潛在的經(jīng)濟來源,但是企業(yè)本身對此利益實體并無完全的控制權(quán),此利益實體系指合法經(jīng)營的公司、企業(yè)或投資。這里涉及經(jīng)營者集中的反壟斷問題,以及外資進入的國家安全審查問題。
