市場監(jiān)管問題精選(九篇)

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第1篇：市場監(jiān)管問題范文

關(guān)鍵詞:金融市場監(jiān)管;法律保障;監(jiān)管模式

一、我國金融市場監(jiān)管存在的問題分析

(一)監(jiān)管部門之間的協(xié)調(diào)性較差

經(jīng)濟全球化帶來較大發(fā)展機遇的同時，也使得我國金融機構(gòu)面臨著極為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。為了提高自身市場競爭力，我國金融機構(gòu)紛紛采取措施，不同金融部門之間的業(yè)務(wù)合作類型越來越多，如平安集團投資了保險、證券、銀行業(yè)等。中國人民銀行與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會均負(fù)有金融監(jiān)管職責(zé)，這對我國金融市場的穩(wěn)定發(fā)展有著重要作用，但“一行三會”的監(jiān)督體系極易造成各監(jiān)管部門面對問題時相互推卸責(zé)任，不僅會延誤對策的制定與實施，甚至?xí)φ麄€金融體系與經(jīng)濟體系造成影響。

(二)監(jiān)管機構(gòu)缺乏獨立性大

量涌現(xiàn)的地方性股份制銀行在完善我國金融體系的同時也對我國金融監(jiān)管帶來了較大的風(fēng)險和難度。針對此現(xiàn)狀，各級地方政府均給予了本區(qū)域銀行一定的政策保護，金融監(jiān)管機構(gòu)的獨立性受到嚴(yán)重影響，地方政府的過度干預(yù)使得監(jiān)管部門無法真正履行監(jiān)管職責(zé)，有些地方政府甚至動用公共資金對出現(xiàn)問題銀行進行注資。

(三)相關(guān)法律法規(guī)體系不健全

近些年，我國金融創(chuàng)新進程不斷加快，金融市場持續(xù)發(fā)展，但同時也帶來了較為復(fù)雜的金融風(fēng)險，而我國現(xiàn)有的法律法規(guī)根本無法及時應(yīng)對金融市場監(jiān)管過程中出現(xiàn)的問題，法律制度中較為模糊或沒有詳細(xì)說明的地方為金融市場參與者“鉆空子”、“打球”等行為提供了便利，市場交易的公平性受到嚴(yán)重影響，我國金融業(yè)的長遠發(fā)展被扼制。

(四)有效激勵和約束機制嚴(yán)重缺乏

經(jīng)過政府行政監(jiān)管、金融監(jiān)管的有益探索，我國分業(yè)監(jiān)管已漸趨規(guī)范化與專業(yè)化，金融監(jiān)管的體系框架已初步具備，但由于激勵機制的缺乏，不少監(jiān)管人員的工作積極性并不高，有些甚至脫離了監(jiān)管行業(yè)，監(jiān)管部門人才流失現(xiàn)象嚴(yán)重，內(nèi)部競爭氛圍與監(jiān)管效率也較差。有效約束機制的缺乏則造成和監(jiān)管缺失現(xiàn)象層出不窮。在現(xiàn)行監(jiān)管約束機制中，因個人過失而造成我國金融市場損失的監(jiān)管人員僅僅會受到監(jiān)管機構(gòu)內(nèi)部的行政處罰，并不會追究其刑事責(zé)任與民事賠償，有效的金融市場監(jiān)管自然難以得到實現(xiàn)。

(五)監(jiān)管技術(shù)落后

近些年，我國對金融市場監(jiān)管愈加重視，金融監(jiān)管正由重視合規(guī)性轉(zhuǎn)向合規(guī)性、風(fēng)險性并重，金融市場監(jiān)管方式正由市場準(zhǔn)入監(jiān)管轉(zhuǎn)向市場準(zhǔn)入、運營及市場退出全程監(jiān)管，由現(xiàn)場檢查轉(zhuǎn)向現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場管理。在此背景下，我國非現(xiàn)場管理的現(xiàn)代化監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)逐步建立起來。然而仍處于起步階段的運營監(jiān)管和非現(xiàn)場管理無法承擔(dān)起金融市場監(jiān)管的重任，使用最多的監(jiān)管強制措施———罰款所起的作用十分有限。較為落后的金融市場監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管技術(shù)難以跟上金融市場的飛速發(fā)展，監(jiān)管不力情況時有發(fā)生。

二、加強我國金融監(jiān)管的對策建議

(一)轉(zhuǎn)變金融市場監(jiān)管模式，加強各監(jiān)管機構(gòu)之間的合作

次貸危機后，美國金融監(jiān)管理念逐步從分業(yè)、分機構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)向跨業(yè)、跨機構(gòu)監(jiān)管，這為我國轉(zhuǎn)變金融市場監(jiān)管模式提供了有益的經(jīng)驗。我們可通過建立單獨的機構(gòu)來增強“一行三會”之間的協(xié)調(diào)性，一旦金融市場出現(xiàn)突發(fā)事件，“一行三會”管理階層需迅速進行協(xié)調(diào)，在統(tǒng)一思想和目標(biāo)的基礎(chǔ)上制定出合理有效的解決措施。此外，各監(jiān)管機構(gòu)之間需加強交流與溝通，對此可定期選調(diào)本機構(gòu)的監(jiān)管人員前往其他監(jiān)管機構(gòu)學(xué)習(xí)交流，對其他監(jiān)管機構(gòu)日常的工作流程、監(jiān)管目標(biāo)加以了解。

(二)完善相關(guān)法律法規(guī)體系

金融市場監(jiān)管工作離不開完善的法律法規(guī)體系，因此我們需在堅持法律原則的前提下制定出具有較強可操作性行政法規(guī)、規(guī)章，尤其需填補出在城鄉(xiāng)信用合作社、農(nóng)村基金會、郵政儲蓄和企業(yè)債券等領(lǐng)域的法律空白，市場退出和風(fēng)險監(jiān)管在法律中的地位需得到突出。

(三)加快制定有效的激勵機制與約束機制

針對目前監(jiān)管人員工作積極性不高、監(jiān)管機構(gòu)內(nèi)部人才流失、監(jiān)管缺失等現(xiàn)象，政府部門需督促監(jiān)管機構(gòu)及時改變單一的晉升激勵機制，對能力突出、表現(xiàn)優(yōu)異的監(jiān)管人員實施物質(zhì)和精神并重的獎勵方式，同時還需建立健全有效的懲罰制度，依法對監(jiān)管不力甚或的人員實施懲罰，推動監(jiān)管效率與質(zhì)量的提升。

(四)提高監(jiān)管人員綜合素質(zhì)

解決我國金融市場監(jiān)管存在問題、完善金融市場監(jiān)管體系的關(guān)鍵在于提升監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)，即其專業(yè)素養(yǎng)與思想道德素養(yǎng)。對此，我們需嚴(yán)格篩選監(jiān)管人員，定期組織監(jiān)管人員學(xué)習(xí)監(jiān)管理論、基礎(chǔ)技能、風(fēng)險分析和創(chuàng)新業(yè)務(wù)等，為監(jiān)管機構(gòu)培養(yǎng)出一批高素質(zhì)、高能力的監(jiān)管骨干。此外，我們還需選調(diào)本機構(gòu)監(jiān)管人員至其他監(jiān)管機構(gòu)進行學(xué)習(xí)與交流，以進一步豐富監(jiān)管人員的知識面和實踐經(jīng)驗。對于監(jiān)管人員的思想道德素養(yǎng)，監(jiān)管機構(gòu)可定期組織思想道德講堂，并充分發(fā)揮先進典型和道德模范的示范作用。監(jiān)管機構(gòu)還需定期開展監(jiān)管人員綜合素質(zhì)考核，依據(jù)考核成績提拔獎勵能力突出的監(jiān)管人員，并嚴(yán)格要求考核不合格的監(jiān)管人員繼續(xù)加強學(xué)習(xí)，仍不能合格的則給予恰當(dāng)?shù)奶幏帧?/p>

三、結(jié)束語

2016年是我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵一年，金融市場環(huán)境正發(fā)生著巨大變化，金融市場監(jiān)管的重要性日益凸顯。然而我國目前在金融市場監(jiān)管過程還存在著較多問題亟待我們解決，監(jiān)管機構(gòu)除需加強自身管理外，還需加強同其他監(jiān)管機構(gòu)之間的協(xié)調(diào)性，促進我國金融市場監(jiān)管模式的轉(zhuǎn)變。

參考文獻:

［1］劉迎霜．中國金融體制改革歷程———基于金融機構(gòu)、金融市場、金融監(jiān)管視角的敘述［J］．南京社會科學(xué)，2011，04:16－22．

［2］黃韜．我國金融市場從“機構(gòu)監(jiān)管”到“功能監(jiān)管”的法律路徑———以金融理財產(chǎn)品監(jiān)管規(guī)則的改進為中心［J］．法學(xué)，2011，07:105－119．

第2篇：市場監(jiān)管問題范文

關(guān)鍵詞：資本市場；監(jiān)管；成效；體制

中圖分類號：F830.9 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X(2007)03-0071-02

1 我國資本市場監(jiān)管現(xiàn)狀分析

中國現(xiàn)行金融市場監(jiān)管體系的最突出特點就是分業(yè)監(jiān)管。中國金融體系分別由銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會監(jiān)管。但在資本市場上就是多頭管理，政出多門。中央和地方各管―塊，不同品種證券的市場管理者不同。甚至一種證券的―二級市場之間就有不同的管理者。主要表現(xiàn)是：證監(jiān)會是中央主管機構(gòu)，地級人民銀行在市場監(jiān)管上頗有影響，財政部、中央銀行介入市場管理，地方政府在交易場所的管理上擁有很大的權(quán)利。

自我國資本市場建立以來，我國資本市場監(jiān)管就伴隨著始終。但我國資本市場仍然危機四起，從20世紀(jì)90年代的股市異常波動，到現(xiàn)在上市公司頻頻發(fā)生造假事件，這表明我國資本市場監(jiān)管的不到位，市場運行效率不高，信息披露制度不健全，法律框架不完善，分析我國資本市場監(jiān)管現(xiàn)狀，將有助于我國資本市場監(jiān)管的發(fā)展。

1.1 我國資本市場監(jiān)管機構(gòu)

我國現(xiàn)行的資本市場監(jiān)管體制可以說是集中型監(jiān)管體制，在分業(yè)集中監(jiān)管的基礎(chǔ)上，財政部、中國人民銀行實行適度的統(tǒng)一監(jiān)管。

中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬事業(yè)單位。證監(jiān)會作為對證券業(yè)和證券市場進行監(jiān)督管理的執(zhí)行機構(gòu)，監(jiān)督檢查所歸口管理部門。由于中國人民銀行負(fù)責(zé)證券機構(gòu)的審批，這意味著對于證券中介機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)限在兩個部門被分割開來。

在1992年以后，人民銀行不再是證券市場的主管機關(guān)，但它仍然負(fù)責(zé)審批金融機構(gòu)。這意味著證券機構(gòu)在審批和經(jīng)營管理上受人民銀行和證監(jiān)會的雙重領(lǐng)導(dǎo)。中國人民銀行還負(fù)責(zé)管理債券交易、投資基金。

財政部負(fù)責(zé)國債的發(fā)行以及歸口管理注冊會計師和會計師事務(wù)所。

在我國資本市場監(jiān)管體制中，地方政府在本地區(qū)證券管理中占有重要的地位，尤其是上海、深圳市政府和證監(jiān)會一起管理滬、深證券交易所。其對證券市場的影響是巨大的。在公司上市、股票交易流程上都有可能影響其正常操作。

1.2 我國資本市場監(jiān)管的成效分析

我國資本市場監(jiān)管成效的分析，即我國資本市場監(jiān)管所投入的成本與我國資本市場運行結(jié)果的分析，可以從我國資本市場效率與監(jiān)管的角度來分析。市場監(jiān)管能否有效糾正市場失靈，充分保證市場效率，關(guān)鍵在于監(jiān)管制度的建立和完善，有效而完善的監(jiān)管制度是資本市場監(jiān)管的基礎(chǔ)和效率的保障。中國資本市場的制度缺陷，特別是監(jiān)管制度的缺陷導(dǎo)致市場失靈與監(jiān)管失效的同時存在，成為轉(zhuǎn)軌過程中資本市場監(jiān)管的基本現(xiàn)狀，對資本市場效率分析可以充分地說明這一點。

根據(jù)市場證券價格對信息反映的范圍不同，把市場劃分為弱型效率市場、半強型效率市場、強型效率市場。經(jīng)濟學(xué)界對我國證券市場監(jiān)管成效分析主要按照上述理論進行實證分析和理論研究。一般研究主要是對弱型效率市場、半強型效率市場進行研究。以往對我國資本市場弱型有效市場的實證檢驗有，俞喬（1994）對上海、深圳股票市場股價變動的隨機假設(shè)進行檢驗。他利用上海、深圳的交易所自成立到1994年4月底的各自綜合股價指數(shù)的觀察值，通過對誤差項序列相關(guān)檢驗、游程檢驗和非參量性檢驗，排除了上海和深圳股價變動是“隨機游走”的可能性，得出了上海、深圳兩地股市非有效性結(jié)論[1]。

半強型有效市場檢驗的有：楊朝軍等（1997）選取上海股市1993―1995年間100家上市公司的送配方案公告為樣本，對各家公司股價在公告前后的變化進行詳細(xì)地分析，以檢驗市場對送配信息的反應(yīng)。結(jié)果表明，上海股市已經(jīng)能夠較快地反映送配信息，說明中國股市一定程度上已能迅速反映某些公開信息，但并不能就此判定上海股市已達到半強式效率市場，而筆者在對2005―2006年度股票指數(shù)進行實證分析也得出我國股市尚未達到半強式效率市場的結(jié)論。

2 我國現(xiàn)行資本市場監(jiān)管中存在的問題及原因

2.1 資本市場監(jiān)管體制建設(shè)不完善，證監(jiān)會效能不足

在中國資本市場管理體系中，除了多頭管理、政出多門以外還存在著不少問題。值得注意的是證監(jiān)會的人員編制不足和缺少足夠權(quán)威，導(dǎo)致削弱實際監(jiān)管效果。很顯然，在證監(jiān)會和地方監(jiān)管部門之間存在著重復(fù)監(jiān)管的現(xiàn)象，而監(jiān)管職責(zé)在證監(jiān)會和人行之間的分割，又導(dǎo)致某些監(jiān)管領(lǐng)域落入夾縫之中。而對于市場的某些部分，尤其是針對證券商和機構(gòu)投資者，事實上缺少監(jiān)管。

2.1.1 證券監(jiān)管機構(gòu)的有效性和權(quán)威性不足

證監(jiān)會在名義上是主管機關(guān)，但在國務(wù)院組成部門中只是附屬機構(gòu)，只能起協(xié)調(diào)作用，監(jiān)督的權(quán)利和效力無法充分發(fā)揮。

現(xiàn)階段市場已形成了以股票、債券為主的企業(yè)債券、基金、可轉(zhuǎn)化債券同時發(fā)展的直接融資工具體系。而從目前的監(jiān)管機構(gòu)分工來看，中國證監(jiān)會主要監(jiān)管股票、基金、可轉(zhuǎn)化債券；財政部主管國債的發(fā)行、兌付；中國人民銀行主管企業(yè)債券的發(fā)行。證券主管部門存在著多頭化，易產(chǎn)生整體監(jiān)管方面的矛盾和摩擦，不利于提高整體監(jiān)管效率和證券各品種之間的協(xié)調(diào)配套發(fā)展。

2.1.2 證監(jiān)會地方辦事機構(gòu)行政能力的獨立性受到制約

本地政府在本地區(qū)證券管理中占有重要地位，證監(jiān)會派出機構(gòu)，與地方政府有很深淵源，受地方政府干預(yù)的可能性很大。證券市場運行中屢屢發(fā)生重大事件，暴露出了我國證券監(jiān)管系統(tǒng)上的漏洞和某些功能上的不足，中國證監(jiān)會的權(quán)限常常受到比其行政上更高一級的地方首長的干預(yù)，其獨立性受到很大制約。

2.1.3 證監(jiān)會權(quán)力制約不能有效輻射其全部管轄范圍

證監(jiān)會權(quán)威性的不足與監(jiān)管權(quán)力分散性是相聯(lián)系的，監(jiān)管權(quán)力從橫向看分布于證監(jiān)會、銀監(jiān)會、財政部和國資委等機構(gòu)之間，各部門之間的政策法規(guī)、管理措施及政策目標(biāo)亦有沖突之處，居高不下的協(xié)調(diào)成本大大降低了監(jiān)督管理的效率。從縱向看分布中央和地方之間，多家平行機構(gòu)從不同側(cè)面，各個地方從不同范圍（地域）對資本市場進行監(jiān)管，造成利益的沖突、責(zé)任的推卸、監(jiān)管的盲點和監(jiān)管力度的不平衡，影響了資本市場的統(tǒng)一性，造成某些領(lǐng)域事實上的無人監(jiān)管。

2.2 資本市場監(jiān)管理論創(chuàng)新不夠，市場管理者不能有效進行理論建設(shè)

我國資本市場監(jiān)管理論研究主要還是局限在對資本市場現(xiàn)行問題的補救上。由于市場發(fā)展太快，政府監(jiān)管部門忙于應(yīng)付大量的日常事務(wù)性工作，沒有充分發(fā)揮機構(gòu)投資者的中堅作用，證券市場的基本建設(shè)在某種程度上被忽略了，對資本市場結(jié)構(gòu)、運行問題缺乏理論研究，如上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理、風(fēng)險預(yù)警體系不健全、信息披露不透明等問題。為了解決一些短期內(nèi)凸現(xiàn)的緊急問題，往往采取不顧長遠的急救方法，雖暫時解決了問題，但是卻為今后的監(jiān)管工作帶來了隱患，參考證券市場發(fā)達國家的經(jīng)驗，我們看到幾乎所有國家的證券監(jiān)管機構(gòu)都有一個明確的行動宗旨和一系列行動細(xì)則組成的綱領(lǐng)性監(jiān)管框架，這種框架是其監(jiān)管部門長期行動的準(zhǔn)則。在缺乏長遠規(guī)劃的情況下，監(jiān)管上被動地長期處于救火狀態(tài)就是難免的。

2.3 資本市場自律性監(jiān)管不足，沒有充分發(fā)揮市場自律性監(jiān)管機制功能

我國目前的自律組織分為兩個層次，一是滬深兩地交易所自律組織；二是證券業(yè)協(xié)會。兩個層次在行業(yè)自律中都存在問題，首先是兩地交易所存在明顯的地方利益，其對市場交易的監(jiān)管受到所在地政府的干預(yù)，因而難以真正貫徹公平、公正的指導(dǎo)原則。其次是中國證券業(yè)協(xié)會作為一家行業(yè)性質(zhì)的民間協(xié)會不能發(fā)揮自律作用，這與目前證券市場多頭管理格局有關(guān)。因此，證券市場發(fā)展至今，監(jiān)管與自律仍然處于嚴(yán)重不平衡的狀態(tài)。

2.4 資本市場監(jiān)管法制建設(shè)不健全，市場主體法律意識不強

國家對于上市公司退市問題存在法律盲點，難以準(zhǔn)確把握執(zhí)法尺度。并且退市標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，尺度難把握。對于證券監(jiān)管部門的監(jiān)督，主體不夠明確。由于現(xiàn)行法律對地方人大如何監(jiān)督中央駐各地的管理部門沒有明確規(guī)定，省人大及人大財經(jīng)委難以對駐各證管辦實施監(jiān)督。實際上，《證券法》等于沒有明確對證券監(jiān)管部門進行監(jiān)管，以及應(yīng)該由誰來監(jiān)管。

3 啟示及對策

通過對我國資本市場監(jiān)管現(xiàn)狀及問題分析，如何有效強化資本市場監(jiān)管職能、提高資本市場運行效率，筆者認(rèn)為應(yīng)該做好以下幾點：

3.1 構(gòu)建資本市場監(jiān)管的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系

及時發(fā)現(xiàn)有關(guān)宏觀經(jīng)濟指標(biāo)的異常反映并及時進行調(diào)控，是可以防范或避免金融危機發(fā)生的。這里的關(guān)鍵是要建立比較完善的靈敏的資本市場危機預(yù)警指標(biāo)體系。

3.2 強化資本市場信息披露制度

健全的信息披露制度是穩(wěn)定一國資本市場發(fā)展的重要制度。強化資本市場的信息披露制度關(guān)鍵在于健全信息披露的動態(tài)監(jiān)管機制，加強資本市場會計審計制度落實，規(guī)范上市公司組織結(jié)構(gòu)，以此來消除利潤操縱行為的發(fā)生，加強對企業(yè)所募集資金使用和投向的監(jiān)督。

3.3 積極穩(wěn)妥地推進股權(quán)分置改革

股權(quán)分置改革是完善資本市場監(jiān)管體制的一個重要步驟，上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)直接體現(xiàn)了我國資本市場監(jiān)管的作用機制是否合理，是關(guān)系到廣大投資者、上市公司、資本市場切身關(guān)系的一件大事。解決股權(quán)分置問題，是我國資本市場向國際市場靠攏，迎接WTO挑戰(zhàn)的迫切任務(wù)。

第3篇：市場監(jiān)管問題范文

關(guān)鍵詞：區(qū)縣級文化市場　監(jiān)管　問題　對策

改革開放以來,文化市場蓬勃發(fā)展,區(qū)縣一級文化市場這幾年極大的豐富起來。到目前為止,已形成包括歌舞娛樂市場、演出市場、網(wǎng)絡(luò)文化市場、音像市場以及新興文化娛樂頂目在內(nèi)的綜合性文化市場體系。這些文化經(jīng)營項目如雨后春筍般地出現(xiàn)，一方面極大地豐富了人民群眾的精神文化生活,使區(qū)縣也逐漸涂染了現(xiàn)代城市色彩；另一方面諸如網(wǎng)吧接納未成年人及通宵營業(yè)、歌舞演出市場出現(xiàn)、電子游戲室不時出現(xiàn)利用賭博機賭博及公共娛樂場所存在安全隱患等問題也隨之產(chǎn)生,并且已引起了人民群眾的廣泛關(guān)注。而區(qū)縣一級文化市場管理手段又漸滯后,跟不上形勢的發(fā)展。而對這些新情況、新問題,抓好區(qū)縣一級文化市場的管理工作,凈化和繁榮文化市場,對于基層文化市場管理者來說,值得深思。

1.存在問題

1.1文化市場監(jiān)管隊伍力量依然不強

一是人員編制不足。管理部門由于受人員的限制,遠遠不能適應(yīng)區(qū)域?qū)?、任?wù)重的現(xiàn)實情況。突擊式、點對點式的檢查很難形成較大的監(jiān)管態(tài)勢,且檢查的周期長,無法對全部市場實施全面、及時、有效的監(jiān)督管理，特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化市場監(jiān)管；

二是綜合業(yè)務(wù)能力有待提高。隨著科技的進步,文化市場的管理手段也須不斷的改進提高,故要求監(jiān)管工作人員必須具備一定的專業(yè)素質(zhì)和工作能力,但目前的狀況顯然未達到這樣的標(biāo)準(zhǔn)；

三是文化市場管理專項經(jīng)費嚴(yán)重不足,有的甚至沒有。如：“掃黃打非”集中行動專項經(jīng)費等；

四是市場監(jiān)管硬件設(shè)施的配置也未得到保障,如證據(jù)采集及保存所需的聲、像設(shè)備。

1.2網(wǎng)吧市場監(jiān)管難度仍然較大

一是接納未成年人的現(xiàn)象仍時有發(fā)生。近幾年來,雖然文化市場行政執(zhí)法部門加大了對網(wǎng)吧違規(guī)接納未成年人的查處力度,但由于網(wǎng)吧經(jīng)營者投入大,計算機更新?lián)Q代快，同行間競相壓價,市場競爭激烈、營業(yè)時間受限,電腦和寬帶網(wǎng)絡(luò)的普及、家庭上網(wǎng)費用降低,很多網(wǎng)民開始在家庭上網(wǎng)，網(wǎng)吧經(jīng)營已進入高投入、高折舊、低利潤時期,為爭搶顧客,提高電腦使用率，盡快賺回成本獲取利潤，部分經(jīng)營業(yè)主抱有僥幸心理,認(rèn)為違規(guī)接納未成年人不一定會被及時查處,與執(zhí)法人員打游擊，鉆執(zhí)法空子，出現(xiàn)了網(wǎng)吧接納未成年人、超時經(jīng)營等違規(guī)現(xiàn)象；

二是“變相網(wǎng)吧”有蔓延趨勢。近年來,變相從事網(wǎng)吧經(jīng)營的“電子閱覽室”、“電子競技俱樂部”、“網(wǎng)游工作室”等在逐年增多,由于合法網(wǎng)吧的管理查處力度不斷加強，網(wǎng)吧的行政許可又受到了嚴(yán)格控制,在鄉(xiāng)鎮(zhèn)、或城鄉(xiāng)結(jié)合部、居民樓頻頻出現(xiàn)了“黑網(wǎng)吧”，給管理工作帶來了新的工作壓力和難題；

三是實名制上網(wǎng)制未得到根本落實。從堅持多年采取的原始記錄方式進行實名上網(wǎng)登記和公安要求的身份證刷卡上網(wǎng)情況看，兩者均起一定作用，但執(zhí)行情況仍不理想。

1.3對非法出版物的處罰困難重重

一是出版物市場相對比較亂。盜版、高標(biāo)價低折扣、非法出版物和音像制品仍有很大市場。

二是目前行政處罰標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行困難。在行政處罰中,根據(jù)《出版管理條例》、《音像制品管理條例》的規(guī)定,對違規(guī)經(jīng)營單位予以行政處罰。但這一標(biāo)準(zhǔn)對于縣級多以小本經(jīng)營的出租店、零售點、放映單位,罰款額度上下活動空間過大,不利于實際操作,再加上非法出版物鑒定難,程序多,行政處罰無法按額處罰。

三是游商、攤販屢禁不止,無任何證照的游商、攤販多出現(xiàn)在城鄉(xiāng)結(jié)合部以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)集貿(mào)市場等,不僅向路人兜售非法、盜版出版物或音像制品，甚至兜售音像制品，由于地處偏遠,管理部門鞭長莫及,在管理上存在一定難度。

1.4演出市場有待規(guī)范

一是一些小型民間演出團體、草臺班子,從事非法演出活動,表演不健康的文藝節(jié)目,有礙精神文明建設(shè)。

二是一些歌舞廳無證經(jīng)營，在沒有經(jīng)管理部門批準(zhǔn)并辦理相關(guān)手續(xù)的情況下,擅自開門營業(yè)。

三是少數(shù)歌舞娛樂場所內(nèi)存在黃、賭、毒現(xiàn)象,給地方治安帶來了不安全因素。

2.對策及建議

2.1抓好隊伍建設(shè),確保隊伍穩(wěn)定

文化市場的管理具體落實是由文化稽查隊伍來完成的。文化稽查隊伍綜合素質(zhì)的高低，直接影響著文化市場的繁榮與發(fā)展。目前,區(qū)縣一級文化稽查隊伍普遍存在人員不足、執(zhí)法不規(guī)范等問題,因此充實稽查隊伍、提高執(zhí)法人員的綜合素質(zhì)、完善稽查工作制度、從嚴(yán)治隊是管理好文化市場的前提和基礎(chǔ)。

2.2加大打擊力度，以管理促繁榮

繁榮是目的,管理是手段,沒有強有力的管理措施，就根本達不到繁榮的目的。對文化市場行政執(zhí)法工作,必須作到有法必依,執(zhí)法必嚴(yán)和違法必究。以維護良好的市場秩序、創(chuàng)造公平的市場環(huán)境作為已任。對文化市場違法違規(guī)經(jīng)營行為，必須嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律，法規(guī)條文，該怎么處罰就怎么處罰,毫不手軟。否則，一旦執(zhí)法不嚴(yán),就會影響整個市場的經(jīng)營，最終影響文化市場的繁榮發(fā)展。在執(zhí)法過程中，作為縣級文化市場的執(zhí)法人員存在“熟人多、情面關(guān)不好過”的問題,這就要求執(zhí)法人員時刻保持清醒的頭腦，時刻注意自已的角色位置，堅決杜絕人情處罰,徇私枉法的現(xiàn)象出現(xiàn),只有這樣,管理才能出效率,管理才能達到促繁榮的目的。

2.3抓好日常監(jiān)管,增強行業(yè)自律

首先,文化市場行政執(zhí)法人員要加強對文化市場違規(guī)行為的查處,執(zhí)行好量化處罰規(guī)則,行政處罰做到“公正、公開、公平”。

其次,要加強對經(jīng)營業(yè)主和從業(yè)人員的法制培訓(xùn),引導(dǎo)他們守法經(jīng)營,實行行業(yè)自律,并互相監(jiān)督,維護自身利益，確保市場規(guī)范。

第三,充分發(fā)揮好文化市場義務(wù)監(jiān)督員的作用。除此以外,還要通過多種渠道廣泛宣傳,動員社會力量進行監(jiān)督，形成良好的社會氛圍。

2.4協(xié)調(diào)好各部門的關(guān)系,形成齊抓共管的良好局面

文化市場是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，牽扯到社會的方方面面,其所表現(xiàn)出來的問題也是復(fù)雜的、多方面的，許多問題并不是文化行政部門能獨立解決。因此，協(xié)調(diào)好各部門之間的關(guān)系，使各部門之間能形成合力,努力造就一個齊抓共管而又管理有序有良好局面,也是文化市場管理工作的一個重要方面。作為文化市場主管部門的文化行政部門,要主動協(xié)調(diào)好與其他部門的關(guān)系,多通報、多協(xié)作,形成齊抓共管的良好局面。

2.5抓好機制建設(shè),注重經(jīng)費保障

逐漸建立和完善一套適合本地區(qū)文化市場監(jiān)管工作的考核獎懲機制,強化隊伍的整體素質(zhì)的提高,配齊適應(yīng)工作需要的軟硬件設(shè)施,通過軟、硬件建設(shè),提高執(zhí)法水平及辦事效率。

參考文獻：

[1]陳鏢.也談文化市場管理——福州市文化市場問題分析[J].大眾文藝,2011,(10):274

[2]在乎山水之間——吳雪《墨舞雪飛》書法作品展在滁州舉行[J].書畫藝術(shù), 2011,(01):80

[3]浙江扎實推進農(nóng)藥市場監(jiān)管年活動[J].今日農(nóng)藥,2011,(01):19

第4篇：市場監(jiān)管問題范文

【關(guān)鍵詞】水路運輸 運輸市場 市場監(jiān)管

水路運輸作為我國整體交通體系中的重要組成部分，其對國內(nèi)、國際的交通運輸工作發(fā)揮了關(guān)鍵的戰(zhàn)略意義。如今，伴隨世界經(jīng)濟進入到了全新的二十一世紀(jì)，我國水路運輸市場的整體發(fā)展也需要在一個良好和規(guī)范的環(huán)境中全面成長。那么針對水路運輸市場的監(jiān)管工作便是重中之重，其能夠從多元化監(jiān)管手段的運用、高科技監(jiān)管技術(shù)的應(yīng)用以及合理的監(jiān)管人員配置，來從各個角度實現(xiàn)水路運輸市場的全面監(jiān)管，以此在更為合理、妥善與智能的狀態(tài)下推動水路運輸市場的高效化發(fā)展。

1 水路運輸市場監(jiān)管中存在的問題分析

目前，我國針對水路運輸市場監(jiān)管工作適用的法律條文仍舊以傳統(tǒng)規(guī)定為主，已施行多年，與當(dāng)下快速發(fā)展的水路運輸市場來說存在很多不適應(yīng)性，急需進一步完善相關(guān)法律法規(guī)；同時，在水路運輸市場的監(jiān)管方法與監(jiān)管制度上仍舊比較滯后，展現(xiàn)出來的計劃經(jīng)濟思想仍就較多，無法滿足市場經(jīng)濟條件下中國特色社會主義的良好發(fā)展；并且，關(guān)于水路運輸市場的監(jiān)管力度也較為疲軟，伴隨各個港口的船舶數(shù)量、貨運量都大幅度增加，然而相應(yīng)的監(jiān)管機構(gòu)設(shè)置與總體監(jiān)管人員的配置卻無法滿足監(jiān)管需求，導(dǎo)致對水路運輸市場的監(jiān)管工作不盡完善，監(jiān)管工作顯得力不從心[1]。

2 水路運輸市場監(jiān)管問題的解決對策研究

2.1 完善多元化、全面化的監(jiān)管制度體系

第一，行政許可制度。行政許可制度是針對國內(nèi)各大港口關(guān)于船舶、經(jīng)營人員以及運輸服務(wù)等多個項目實行的準(zhǔn)予管理制度，為了對水路運輸市場實行更為全面和有效的監(jiān)管，需要大力完善關(guān)于水路運輸市場的行政許可制度，對準(zhǔn)予進入的各個主體進行嚴(yán)格的許可審核，相應(yīng)主體也需要承擔(dān)一定的監(jiān)督檢查與法律責(zé)任。

第二，信用制度。信用制度是管理水路運輸市場中關(guān)于信用征集、信用評價以及信用披露等形式的管理體系，其在水路運輸市場的監(jiān)管工作中發(fā)揮了重要的導(dǎo)向性與管理監(jiān)督力度的作用。通過進一步完善適用的信用制度，積極開展信用管理，并對各項水路運輸經(jīng)營者與運輸者進行良好的信用培植與評價，以此來為監(jiān)管工作奠定良好的保證[2]。

第三，風(fēng)險預(yù)警制度。為了有效規(guī)避和預(yù)見水路運輸市場產(chǎn)生的風(fēng)險，通過構(gòu)建完善、全面的風(fēng)險預(yù)警制度，來為水路運輸市場的監(jiān)管工作發(fā)揮預(yù)見性的功能。在風(fēng)險預(yù)警制度的構(gòu)建中主要包括以下幾個內(nèi)容：風(fēng)險預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險預(yù)警檢查程序、風(fēng)險預(yù)警機制啟動。

第四，定期檢驗與審核制度。為了更好的對水路運輸市場中的主體進行實時性的監(jiān)管，要定期對各項經(jīng)營主體、運輸人員等進行檢驗與審核，比如經(jīng)營資質(zhì)、安全生產(chǎn)情況以及航運費等方面[3]。

2.2 利用現(xiàn)代信息技術(shù)在水路運輸市場的監(jiān)管工作中

為了更加高效且科學(xué)的對水路運輸市場實行有效化監(jiān)管，需要在高科技技術(shù)快速發(fā)展的基礎(chǔ)上，將現(xiàn)代信息技術(shù)運用在水路運輸市場的監(jiān)管工作中，從而來實現(xiàn)監(jiān)管工作的智能化、集約化與現(xiàn)代化發(fā)展。首先，將具體船舶定位系統(tǒng)應(yīng)用在監(jiān)管活動中，能夠動態(tài)掌握水路運輸途中每個船只的運輸情況，并能夠及時、準(zhǔn)確地建立聯(lián)系；其次，在港船舶監(jiān)控系統(tǒng)，其指的是對每個在港口進行作業(yè)狀態(tài)下的船舶進行動態(tài)管理與監(jiān)控，以便于全面掌握在港裝貨、運輸、卸貨的作業(yè)情況；最后，水路運輸信息管理系統(tǒng)，該項技術(shù)的功能是將整體水路運輸市場的相關(guān)信息在線傳輸給系統(tǒng)中心，監(jiān)管人員能夠全面掌握市場每個環(huán)節(jié)的具體信息，以便于更為便利的提供技術(shù)保障、技術(shù)管理與技術(shù)支持[4]。

2.3 合理規(guī)劃水路運輸市場監(jiān)管人員配置與機構(gòu)設(shè)置

針對水路運輸市場內(nèi)部的監(jiān)管機構(gòu)設(shè)置與總體監(jiān)管人員的配置無法滿足監(jiān)管需求，從導(dǎo)致對水路運輸市場的監(jiān)管工作不完善的情況，應(yīng)該合理規(guī)劃市場內(nèi)部的監(jiān)管機構(gòu)設(shè)置與具體人員配置的情況。將監(jiān)管機構(gòu)按級別設(shè)置，比如支隊、大隊、分隊等，形成等級分明、職能遞進的監(jiān)管機構(gòu)，以便于更為充分的發(fā)揮監(jiān)管效用。同時在人員配置方面要注重人員的監(jiān)管范圍與監(jiān)管工作量，要按照水路運輸作業(yè)量考慮具體的人員配置情況，做到“對號入座”。

3 結(jié)語

綜上所述，水路運輸不僅是我國大力開發(fā)的經(jīng)濟建設(shè)項目，更是對整個國民經(jīng)濟的發(fā)展、人們生活水平的提高以及區(qū)域經(jīng)濟建設(shè)等方面具有著舉足輕重的影響與作用。在水路運輸市場的整體發(fā)展與規(guī)劃工作中，關(guān)于水路運輸市場的監(jiān)管工作便是重中之重，良好的水路運輸市場監(jiān)管工作能夠促進整體水路運輸行業(yè)的良性協(xié)調(diào)循環(huán)，并在市場內(nèi)部中保持一個合理且穩(wěn)定的運作規(guī)律。本文通過以上指出目前我國水路運輸市場中存在的一些問題，并立足于提出解決問題的相關(guān)對策，以此來保障我國水路運輸市場的整體發(fā)展也需要在一個良好和規(guī)范的環(huán)境中全面成長。

參考文獻：

[1]李雯，王妮妮.淺析水路運輸行業(yè)開展溫室氣體排放清單編制及碳排放交易的行業(yè)基礎(chǔ)及面臨的問題[J].中國水運（下半月），2015，08：58-61.

[2]黃云頭，陳豪.“防止船舶造成大氣污染規(guī)則”的實施對我國航運業(yè)的考驗及對策[J].南通航運職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報，2015，02：79-83.

第5篇：市場監(jiān)管問題范文

關(guān)鍵詞：金融市場；監(jiān)管現(xiàn)狀；問題分析；監(jiān)管策略

中圖分類號：F830.9 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）04-0-01

在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，金融市場是一個重要的組成部分，也是最基本的組成部分，無論是各種生產(chǎn)、交易、消費等活動，還是勞動力和技術(shù)的流通都離不開金融市場的協(xié)調(diào)。因此，對于市場經(jīng)濟的發(fā)展而言，金融市場的監(jiān)管及發(fā)展有著極其重要的意義。下文中筆者就我國金融市場監(jiān)管現(xiàn)狀、問題及對策進行了探討。

一、我國金融市場監(jiān)管現(xiàn)狀及問題

1.缺乏明確的監(jiān)管目標(biāo)，監(jiān)管范圍較窄

現(xiàn)階段，我國金融監(jiān)管在風(fēng)險監(jiān)管的方面基本處于空白狀態(tài)，對于商業(yè)銀行的監(jiān)管仍僅限于存貸款、信用卡和結(jié)算等業(yè)務(wù)，監(jiān)管范圍過窄，不能涵蓋商業(yè)銀行的所有業(yè)務(wù)；很多領(lǐng)域中缺乏監(jiān)管，如社會集資、彩票市場、社會養(yǎng)老和失業(yè)保險等，極大的限制了監(jiān)管作用的發(fā)揮；金融體系不夠健全、穩(wěn)定，使得監(jiān)管工作沒有明確的目標(biāo)，監(jiān)管部門將工作重點主要集中于機構(gòu)和業(yè)務(wù)的審批，而對于金融機構(gòu)的運營監(jiān)管不夠重視，作用有限，極大地阻礙了我國金融市場的發(fā)展。

2.缺乏健全的金融監(jiān)管體系，監(jiān)管機構(gòu)的獨立性和協(xié)調(diào)性較差

現(xiàn)階段，我國的金融市場中尚未形成健全的監(jiān)管體系，不能真正實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和金融效率最優(yōu)化。我國銀監(jiān)會作為政府機構(gòu)，在政策制定和執(zhí)行、業(yè)務(wù)操作等的過程中，帶有強烈的政治色彩，受到政府甚至財政部門的牽制，在具體的監(jiān)管過程中則受到地方政府的制約，監(jiān)管作用受到極大的限制。同時，我國的各金融監(jiān)管機構(gòu)分管不同行業(yè)，工作不夠協(xié)調(diào)統(tǒng)一，而且缺乏嚴(yán)格的職權(quán)定位，導(dǎo)致監(jiān)管過程中存在很多漏洞，極大地降低了監(jiān)管效率。

3.缺乏科學(xué)的監(jiān)管方式和措施，監(jiān)管力度較弱

我國目前的金融監(jiān)管以外部監(jiān)管機制為主，而缺乏自我管理和約束機制，導(dǎo)致監(jiān)管部門的自我管理和約束能力較差；各種社會監(jiān)管部門對于金融機構(gòu)的監(jiān)管較少。而且我國目前的金融監(jiān)管制度是自上而下的行政管理制度，金融監(jiān)管政策和措施以計劃和行政命令等經(jīng)濟處罰的方式進行，缺乏具體的規(guī)范，很難實現(xiàn)監(jiān)管工作責(zé)任的全面落實，導(dǎo)致監(jiān)管過程中無法可依，執(zhí)法困難，缺乏普遍約束力，進而出現(xiàn)隨意執(zhí)法等現(xiàn)象。與此同時，很多監(jiān)管機構(gòu)不能發(fā)揮應(yīng)用的作用，導(dǎo)致監(jiān)管工作流于形式。

4.監(jiān)管人員素質(zhì)普遍偏低

現(xiàn)階段，我國的金融監(jiān)管專業(yè)人員素質(zhì)呈現(xiàn)出普遍偏低的問題，而且各種專業(yè)人員的稀缺導(dǎo)致金融監(jiān)管的能力偏低。對于金融監(jiān)管人員的選配缺乏健全的考核機制，使得金融監(jiān)管人員的素質(zhì)和能力不能得到客觀的評價，往往是由領(lǐng)導(dǎo)的評價和意見決定的；此外，行政化管理現(xiàn)象較為嚴(yán)重，使得監(jiān)管工作十分局限，不能全面考察到監(jiān)管人員的能力和素質(zhì)，難以選拔出優(yōu)秀的監(jiān)管人員。加之對于監(jiān)管人員的培訓(xùn)缺乏健全的體系，不能實現(xiàn)監(jiān)管人員能力的持續(xù)提高。

5.金融監(jiān)管模式陳舊

我國目前的金融監(jiān)管由于政府過多干預(yù)而使得監(jiān)管模式僵硬化，使得監(jiān)管體系缺乏活力，無法與市場經(jīng)濟的發(fā)展相適應(yīng)。而且在金融監(jiān)管過程中，缺乏科學(xué)明確的監(jiān)管理念，使得監(jiān)管制度過于陳舊，很難實現(xiàn)監(jiān)管創(chuàng)新。

二、我國金融市場監(jiān)管策略分析

1.健全金融監(jiān)管機制，實施動態(tài)、系統(tǒng)的金融監(jiān)管，并制定一系列金融創(chuàng)新的鼓勵政策，提高金融市場的監(jiān)管水平。建立央行金融監(jiān)管為主，基層人民銀行監(jiān)管為輔的機制，樹立以市場、效益、持續(xù)、系統(tǒng)監(jiān)管為主的監(jiān)管意識，以不斷改進金融監(jiān)管責(zé)任制和推動市場經(jīng)濟的發(fā)展為主要目標(biāo)，通過業(yè)務(wù)營運、市場準(zhǔn)入、退出等多環(huán)節(jié)嚴(yán)格控制，實現(xiàn)金融市場的全方位、有效的監(jiān)管。

2.健全金融監(jiān)管法制體系。對現(xiàn)有的金融監(jiān)管法律框架、規(guī)范進行改進和完善，合理確定監(jiān)管內(nèi)容和范圍，使得金融監(jiān)管責(zé)任全面落實，實現(xiàn)金融監(jiān)管有法可依。對于已經(jīng)付諸實施的金融監(jiān)管相關(guān)法規(guī)，要促進各種可行性細(xì)則的制定，提高執(zhí)法的可操作性。與此同時，應(yīng)該充分結(jié)合社會經(jīng)濟的發(fā)展，建立健全的金融市場法律體系。

3.加強監(jiān)管人員的培訓(xùn)，促進監(jiān)管創(chuàng)新。首先要加強會計金融監(jiān)管人員的資格管理，切實提高監(jiān)管隊伍的整體能力和素質(zhì)；對監(jiān)管人員的執(zhí)法行為要進行嚴(yán)格的約束，避免或隨意執(zhí)法等現(xiàn)象，樹立監(jiān)管機構(gòu)秉公辦事、公正廉潔的監(jiān)管作風(fēng)。其次，要不斷加強現(xiàn)有監(jiān)管人員的專業(yè)培訓(xùn)工作，對其知識結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化，提升其專業(yè)能力和綜合素質(zhì)。此外，在符合社會經(jīng)濟發(fā)展的金融監(jiān)管需求前提下，要不斷促進監(jiān)管體制的創(chuàng)新，不斷運用科學(xué)的監(jiān)管措施和模式，使金融監(jiān)管工作質(zhì)量和效率最優(yōu)化。

4.加強金融監(jiān)管協(xié)作，推動監(jiān)管國際化。隨著我國金融業(yè)務(wù)的擴展和進步，在國際市場中占據(jù)的份額越來越大，因此，加強國際監(jiān)管協(xié)作，共同防范金融風(fēng)險有著十分重要的現(xiàn)實意義。要不斷加強各種國際金融相關(guān)知識、法律、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及理論的研究，促進我國金融監(jiān)管的發(fā)展。通過國際交流與合作，認(rèn)真學(xué)習(xí)和借鑒國際上的先進模式和經(jīng)驗，促進我國金融監(jiān)管的進步。

三、結(jié)束語

金融監(jiān)管是確保金融機構(gòu)運行穩(wěn)定的前提，能夠促進金融機構(gòu)之間競爭的有效化和公平化，確保金融活動各方的利益。目前雖然我國在金融監(jiān)管方面已經(jīng)有了一定的成果，但仍存在諸多不足，需要我們在經(jīng)濟運行過程中不斷改進和完善，以全面提高金融監(jiān)管的效率和質(zhì)量，落實監(jiān)管責(zé)任，促進社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻：

[1]龐新江.開放經(jīng)濟條件下我國金融監(jiān)管問題研究[D].西北大學(xué),2007.

[2]牛永濤.改革我國金融監(jiān)管體制的思考[J].金融理論與實踐,2003(03).

第6篇：市場監(jiān)管問題范文

關(guān)鍵詞：我國股市；監(jiān)管體系；問題；建議

一、我國股市監(jiān)管中存在的問題

雖然我國股市近年來發(fā)展迅猛、成績斐然，但在股市監(jiān)管方面尚有不少需要改進、完善的問題。

（一）行政管制過多，自律監(jiān)管不足

我國證監(jiān)會的監(jiān)管手段具有濃厚的計劃經(jīng)濟味道。事無巨細(xì)，干預(yù)事務(wù)過多。但實際的監(jiān)管效果并不理想。自律監(jiān)管是行政監(jiān)管的有效補充，由于我國股市從一開始就沒有形成有效的行業(yè)自律機制，而且我國的管理機制造成整個行業(yè)的自律組織均在我國證監(jiān)會的控制之下，自律組織在很大程度上起到的只是我國證監(jiān)會的傳聲筒的作用，而沒有真正成為行業(yè)自律的主體。自律機制不足且缺乏權(quán)威性導(dǎo)致市場參與方過于依賴監(jiān)管機構(gòu)的管制，無法產(chǎn)生內(nèi)生性的規(guī)范意識，既不利于參與方成為真正意義上的市場主體，也牽扯了監(jiān)管機構(gòu)的精力。

（二）法律體系不夠健全，處罰違規(guī)行為力度弱

我國目前與股市關(guān)系比較密切的法律法規(guī)主要是《證券法》、《公司法》及相關(guān)行業(yè)法和部門立法等。隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，有些法律條文已經(jīng)不能適應(yīng)形勢的發(fā)展，甚至互相矛盾，因此，及時對過時、沖突的法律條文進行修訂十分必要。

隨著有關(guān)證券的法規(guī)體系逐漸健全，關(guān)于違法違規(guī)行為的懲治也逐步做到了有法可依。但目前的法律規(guī)定對于此類行為的懲治力度較低，難以達到預(yù)期的懲戒效果。過低的違法成本，難免各類違法違規(guī)行為層出不窮，屢打不絕。

（三）信息披露監(jiān)督機制有待改進

強制性信息披露制度是證券市場的基礎(chǔ)性制度之一，對于維護市場健康穩(wěn)定運行、保護投資者合法權(quán)益具有重要意義。截至目前，證監(jiān)會指定的信息途徑主要是其指定的報紙、雜志和網(wǎng)站，但隨著媒體、通信的不斷發(fā)展及融合，新的信息渠道還會不斷出現(xiàn)，監(jiān)管部門應(yīng)及時采取措施適應(yīng)這種變化趨勢。

（四）投資者權(quán)益保護工作力度不夠

由于我國股市的監(jiān)管機制尚不健全，各類市場參與方的違規(guī)行為使投資者受到了很多不應(yīng)有的損失。由于目前投資者維權(quán)僅限于由于虛假陳述引發(fā)的民事賠償，對于其它違法違規(guī)行為給投資者造成的損失則追討無門。

（五）淘汰機制不夠健全

股市的市場管理方（證監(jiān)會）有責(zé)任保證商品（股票）的質(zhì)量，對于那些達不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的商品和經(jīng)營者應(yīng)該堅決淘汰。但現(xiàn)實狀況是，我國股市至今仍是易進難出、易上難下。

我國上市公司退市標(biāo)準(zhǔn)目前剛剛由此前的單一業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)擴展到多重標(biāo)準(zhǔn)，這有利于市場形成優(yōu)勝劣汰、良性循環(huán)的機制。但從前期證券交易所對于暫停上市公司恢復(fù)上市的審核結(jié)果來看，該項變化對我國股市的淘汰機制變化的影響尚不明顯。

二、我國股市監(jiān)管的對策及建議

股市監(jiān)管的目標(biāo)可以概括為：維護體系安全穩(wěn)定、保護投資者合法權(quán)益、行政監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合、外部監(jiān)督與內(nèi)部控制相互促進。針對我國股市監(jiān)管體系中存在的問題，筆者進行了認(rèn)真的思考，初步提出如下建議：

（一）創(chuàng)新監(jiān)管思路，強化行業(yè)自律

金融創(chuàng)新的本質(zhì)是規(guī)避監(jiān)管，創(chuàng)新業(yè)務(wù)一方面促進了市場的發(fā)展，另一方面也增加了市場風(fēng)險這就對監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管手段的優(yōu)化豐富、防范化解市場系統(tǒng)風(fēng)險的能力提出了更高的要求。我國股市目前這種統(tǒng)管的監(jiān)管模式已不適應(yīng)市場發(fā)展的需要，需要通過改革從根本上為金融創(chuàng)新創(chuàng)造空間。

對于自律組織來說，監(jiān)管機構(gòu)在現(xiàn)行框架內(nèi)對自律機構(gòu)進行充分授權(quán)，減少干預(yù)，明確其職責(zé)權(quán)限，在此范圍內(nèi)切實發(fā)揮其主觀能動性，使之成為維護股市秩序的有力助手，而不僅僅是一個披著自律外衣的行政管理者。

（二）完善法律法規(guī)、加大違法違規(guī)行為懲處力度

法律法規(guī)是股市健康發(fā)展的有力保障。我國股市法律法規(guī)基本形成了以《證券法》和《公司法》為基礎(chǔ)，以行政法規(guī)、政府規(guī)章為補充的法律體系。

但是，由于制訂法律法規(guī)時考慮的情形及當(dāng)時的實際狀況和現(xiàn)在的狀況存在一定差距，建議國家有關(guān)部門借鑒資本市場成熟地區(qū)的經(jīng)驗，徹底改變現(xiàn)在這種重行政處分輕法律懲戒的局面，加大對于違法違規(guī)行為的懲罰力度，提高違法違規(guī)者的民事、刑事成本，達到震懾市場行為，減少違法違規(guī)，維護市場秩序的目的。

（三）加強信息披露管理，維護市場秩序

針對上市公司信息披露存在諸多不規(guī)范現(xiàn)象，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮如下改變：一是及時調(diào)整監(jiān)管思路，從目前針對傳統(tǒng)的、易管制的傳統(tǒng)媒體的管理轉(zhuǎn)變?yōu)檫m應(yīng)當(dāng)前迅猛發(fā)展的無門檻的泛媒體時代的監(jiān)管；二是持續(xù)加強信息披露制度體系建設(shè)；三是加強對董事、監(jiān)事、高管等進行專項培訓(xùn)考核，訂立專項制度，強化相關(guān)人員的信息披露合規(guī)意識。

通過實施這些舉措，將有力推動證監(jiān)會逐步從準(zhǔn)入性監(jiān)管向過程透明度監(jiān)管的轉(zhuǎn)變的過程，促使證監(jiān)會從目前繁瑣的行政監(jiān)管中脫身出來，并由現(xiàn)在的“重管理輕監(jiān)督”向“重監(jiān)督輕管理”轉(zhuǎn)變，在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建起以規(guī)范化的信息披露為基礎(chǔ)的良好的市場秩序，實現(xiàn)股市的良性發(fā)展。

（四）切實加強投資者權(quán)益保護，促進市場可持續(xù)發(fā)展

目前投資者維權(quán)存在較多困難，一方面是由于制度建設(shè)的落后，另一方面是由于監(jiān)管、執(zhí)法部門的輕視怠慢。因此除了完善相應(yīng)的法規(guī)制度，還需要監(jiān)管部門能夠從投資者的角度出發(fā)，認(rèn)真做好投資者權(quán)益保護工作。當(dāng)然，保護投資者權(quán)益并不意味著對投資者做出某種優(yōu)惠性的制度安排，而是在制度設(shè)計和制度執(zhí)行的過程中體現(xiàn)出公開、公平、公正、公信的原則。要實現(xiàn)投資者權(quán)益的有效保護，應(yīng)通過司法手段和行政手段、輿論手段三管齊下。

司法手段方面可采取如下措施：一是應(yīng)該不斷完善相應(yīng)的法律法規(guī)體系，面對發(fā)展中的市場不斷涌現(xiàn)的新的法律空白及時通過行政法規(guī)、司法解釋等加以補充；二是擴展民事賠償案件受理范圍，改變目前僅受理投資者因虛假陳述遭受損失而提起的民事訴訟的局面；三是改變目前的訴訟制度，可以考慮借鑒集體訴訟制度。

行政手段方面可采取如下措施：一是加強對信息披露的監(jiān)督管理，對于漏報、瞞報、錯報視情節(jié)給予嚴(yán)格處分；二是加強對上市公司的重組、關(guān)聯(lián)交易等可能存在利益輸送的經(jīng)營行為的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)可能侵害投資者權(quán)益的行為及時阻止；三是發(fā)揮稽查局、稽查總隊的職能優(yōu)勢，與公安部、審計署等輿論手段方面可以采取如下措施：一是媒體發(fā)揮自身優(yōu)勢，對于采訪過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行及時公開報道并向有關(guān)部門進行反應(yīng)；二是證監(jiān)會投資者保護局等部門設(shè)置輿情監(jiān)督員，對于媒體報道進行有效關(guān)注并將有關(guān)線索提供給稽查部門，以便查處。

（五）完善退市淘汰制度，建立良性發(fā)展機制

目前，滬深證券交易所新的《退市辦法》已經(jīng)實施，新辦法對于退市標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定相比以前《退市辦法》的單一標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)有了重大改進，但仍然有部分條款實踐性不足，規(guī)定尺度與目前實踐狀況脫節(jié)。

完善退出機制對于規(guī)范市場秩序、保證上市公司總體質(zhì)量、促進市場健康穩(wěn)定發(fā)展有重要意義，只有有了高素質(zhì)的上市公司隊伍，才能有利于我國股市整體質(zhì)量提升、引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念、促進市場資源的合理配置。

我國股市監(jiān)管體系能否及時解決暴露出來的問題，將對我國股市的發(fā)展產(chǎn)生實質(zhì)性影響。本文僅對目前股市中存在的一些問題進行了初步探討，并在深入思考的基礎(chǔ)上提出了建議和設(shè)想，希望能對我國股市的健康發(fā)展一點作用。

參考文獻

第7篇：市場監(jiān)管問題范文

【關(guān)鍵詞】建筑市場；問題；對策

近年來，隨著社會主義經(jīng)濟建設(shè)的發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入的加大，各種公共事業(yè)不斷的完善，對于現(xiàn)代化設(shè)備以及建筑的要求越來越高，為了推進改革發(fā)展的進程，各地都在大搞基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這無形中對于有形建筑市場是一個難得的契機，面對這千載難逢的機遇，有形建筑市場通過完善管理制度，加大服務(wù)設(shè)施的投入，建立功能完善，設(shè)施先進的建設(shè)工程交易場地，為政府依法監(jiān)管建設(shè)工程交易提供了有效的平臺，也使建筑市場的發(fā)展越來越規(guī)范化，對建筑的質(zhì)量和安全提供了良好的監(jiān)督和保障，然而隨著建筑市場發(fā)展的深入，有形建筑市場的問題也日益凸現(xiàn)，成為制約其持續(xù)發(fā)展的障礙。因此，迫切需要我們反思癥結(jié)，突破瓶頸，在持續(xù)改進中實現(xiàn)有形建筑市場的健全、完善和可持續(xù)發(fā)展。

一、有形建筑市場存在的問題

1．存在不合法不規(guī)范的交易行為。首先表現(xiàn)在業(yè)主方面，暗箱操作，明招暗定。其次在投標(biāo)人方面。有部分投標(biāo)人沒有對市場規(guī)律進行充分認(rèn)識，還是想通過找關(guān)系，跑業(yè)主，搞跟蹤來獲得施工任務(wù)。再者是有機構(gòu)方面。所從事的職業(yè)道德規(guī)范和行為以自律標(biāo)準(zhǔn)行事，遷就業(yè)主不正當(dāng)要求，與業(yè)主串通一氣，并精心設(shè)計方案使意中人中標(biāo)成為可能性。

2．存在各種規(guī)避招標(biāo)的行為。主要表現(xiàn)在：一些工程項目的業(yè)主和主管部門為了自身利益，將依法必須招標(biāo)的工程項目化整為零或者分段實施，使之達不到法定的招標(biāo)工程規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。

3．存在著欺瞞、不誠信的行為。在任何交易中，買方都是希望買到也應(yīng)該買到貨真價實的商品，不希望不應(yīng)該買到假冒偽劣商品。但是，有形建筑市場內(nèi)存在一些不具備施工設(shè)備、技術(shù)管理的投標(biāo)人，他們不具備招標(biāo)要求的施工資質(zhì)，而是掛靠于某一些高資質(zhì)的施工單位名下承攬工程，從事施工作業(yè)，還有的施工企業(yè)中標(biāo)后將部分工程轉(zhuǎn)包給不具備施工資質(zhì)的施工隊伍施工。這些情況是客觀存在的，使得招標(biāo)人花錢買了一個假冒偽劣商品，是欺瞞、不誠信行為。

二、有形建筑市場存在問題的成因分析

1．有形建筑市場的法律地位不明確，機構(gòu)性質(zhì)模糊不清。目前《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》，國家其他相關(guān)法規(guī)中未對有形建筑市場的法律地位做出明確界定，對未進入有形建筑市場交易的工程及相關(guān)服務(wù)缺乏有效地制約手段，在規(guī)范市場主體行為等工作中處于被動地位。

2．市場誠信基礎(chǔ)薄弱。信用是現(xiàn)代市場經(jīng)濟的基石，是支撐可持續(xù)發(fā)展的重要資源。信用的缺失不僅擾亂了有形建筑市場的經(jīng)濟秩序，也給企業(yè)和行業(yè)發(fā)展帶來很大風(fēng)險，并且阻礙了市場化進程。建立和完善有形建筑市場信用體系是健全社會信用體系的重要組成部分，是規(guī)范有形建筑市場秩序的治本之策，也是工程建設(shè)改革和發(fā)展的重要保證。

3．新的形勢下，有形建筑市場的監(jiān)督體制跟不上形勢發(fā)展的需要。我國當(dāng)前處于建設(shè)高峰期。固定資產(chǎn)投資增長很快，建筑規(guī)模大，建筑企業(yè)多，從業(yè)人員多是當(dāng)前和今后一個時期建筑市場的主要特點。在這種形勢下，監(jiān)管力度不夠，監(jiān)管體制不適應(yīng)社會發(fā)展的需要。

三、加強有形建筑市場建設(shè)的幾點對策

1．強化有形建筑市場的服務(wù)功能。在保障現(xiàn)有房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程交易規(guī)范運行的基礎(chǔ)上，擴大有形建筑市場業(yè)務(wù)領(lǐng)域和覆蓋面。積極研究和探索有形建筑市場與政府采購中心的關(guān)系。有形建筑市場的服務(wù)功能和作用與政府采購中心相似，要研究成為一個工程方面的政府采購中心的可行性。加強對政府投資工程的資金監(jiān)管，全方位地拓展服務(wù)功能。

2．強化建筑市場監(jiān)管，增強市場震懾效果，消除建筑市場中的違法違規(guī)行為。一是要認(rèn)真查處項目法人；二是查處和消除勘察、設(shè)計、施工、招標(biāo)、監(jiān)理、造價咨詢單位在業(yè)務(wù)活動中未取得相應(yīng)資質(zhì)證書而從事工程業(yè)務(wù)活動，或越級、超范圍承接業(yè)務(wù)。三是查處市場監(jiān)督管理工作中原則性不強、把關(guān)不嚴(yán)，越權(quán)審批或不按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)審批。

3．改善建筑市場信用體系法律制度環(huán)境。法律和信用是維系建筑市場有序運行的兩個基本機制。盡管信用機制是一種成本更低的維系交易秩序的機制，但是，健全的法律體系是正常的信用關(guān)系得以維系的保障。在我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中，必須在信用機制之外，依靠法律機制，將一切經(jīng)濟活動納入法制軌道，維護和培養(yǎng)良好的信用秩序，形成有法可依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究的法制環(huán)境。

4．完善計算機管理系統(tǒng)。有形建筑市場要加強計算機管理系統(tǒng)和局域網(wǎng)、公眾網(wǎng)建設(shè)。我認(rèn)為在這方面有兩大任務(wù)：一是運用計算機網(wǎng)絡(luò)收集、存貯和招標(biāo)投標(biāo)、政策法規(guī)、材料設(shè)備價格、技術(shù)和人才、工程分包等方面的信息。第二大任務(wù)是要成為建設(shè)行政主管部門推行電子政務(wù)的一個平臺。

5．加強評標(biāo)過程和評標(biāo)專家的管理。工程交易實行招標(biāo)投標(biāo)，評標(biāo)是關(guān)鍵。必須加強評標(biāo)過程和評標(biāo)專家的管理。各地有形建筑市場要完善專家保密制度，嚴(yán)格專家的抽取程序，要加強對專家評標(biāo)過程行為的監(jiān)督，通過評標(biāo)文檔抽檢、綜合能力評估等方式評價專家的評標(biāo)態(tài)度和質(zhì)量；要建立對違規(guī)違紀(jì)行為的處罰和清出機制，對評標(biāo)不認(rèn)真、不負(fù)責(zé)任、職業(yè)道德差的“專家”要報告有關(guān)主管部門嚴(yán)肅處理。

6．切實加強有形建筑市場自身規(guī)范性建設(shè)。各地有形建筑市場要完善內(nèi)部規(guī)章制度，嚴(yán)格內(nèi)部人員管理。有形建筑市場要建立培訓(xùn)和考核制度，對其工作人員進行相關(guān)法律法規(guī)、工程建設(shè)和招標(biāo)投標(biāo)管理等方面知識的教育和培訓(xùn)；對工作人員的專業(yè)水平、工作實績和職業(yè)道德狀況進行考核。工作人員經(jīng)考核不合格的，不得繼續(xù)任職。

三、結(jié)語

通過有形建筑市場這幾年以來的運行實踐，通過對當(dāng)前我國建筑市場管理和建筑市場程序現(xiàn)狀的分析，不難認(rèn)識到國務(wù)院做出在全國范圍內(nèi)加快有形建筑市場建設(shè)的重大現(xiàn)實意義。全國一些地方有形建筑市場幾年來的有效運轉(zhuǎn)，從實踐上表明了它能夠比較好地解決工程發(fā)包承包中信息不暢、工程交易透明度不高的問題，是使工程交易行為走上規(guī)范化、有序化的一個有效措施。明確了建立有形建筑市場對于加強建筑市場管理，建立公開、公平、平等競爭的建筑市場的現(xiàn)實意義。隨著全國范圍內(nèi)有形建筑市場的進一步完善，全國建筑市場秩序混亂狀況勢必得到根本性的扭轉(zhuǎn)，為我國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目提供強有力的保障，有形建筑市場必將揭開嶄新的一頁。

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第8篇：市場監(jiān)管問題范文

關(guān)鍵詞：建筑工程；管理；問題；現(xiàn)階段；解決方法正文：建筑工程質(zhì)量

監(jiān)督管理是建設(shè)行政主管部門或者其韋陀的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)依據(jù)國家的法律法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)，針對責(zé)任主體和有關(guān)機構(gòu)履行質(zhì)量責(zé)任的行為以及工程實體的質(zhì)量展開監(jiān)督和檢查工作，以便于能夠?qū)娎孢M行維護的行政執(zhí)法行為。而在上文中提及到的工程質(zhì)量管理實際上就是通過對過程進行控制，使得工程質(zhì)量管理的內(nèi)容能夠在都受到控制的狀態(tài)之下實現(xiàn)建設(shè)工程目標(biāo)。建筑工程質(zhì)量包含以下兩個方面的含義：第一點就是建筑擁有的使用功能是否能夠滿足設(shè)計及相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)提出的要求；第二點是建筑工程具體構(gòu)成結(jié)構(gòu)的安全性是否能夠滿足設(shè)計以及相關(guān)規(guī)章制度提出的要求。其中，前者是目標(biāo)，后者是管理的核心。

1.對建筑工程市場管理中存在著的問題進行分析

現(xiàn)階段我國建筑工程領(lǐng)域的企業(yè)當(dāng)中，基本上都沒有形成較為完善的信息化建設(shè)，大多數(shù)的施工企業(yè)都是知識停留在簡單的企業(yè)主頁建設(shè)和電子郵件溝通這個階段之上，沒有能夠?qū)π畔⒒ㄔO(shè)的重要作用形成明確的了解，針對信息化建設(shè)這個問題沒有開展系統(tǒng)設(shè)計和整體規(guī)劃，在提升企業(yè)經(jīng)濟效益這個層面之上，信息化的作用基本上也沒有發(fā)揮出來，沒有在企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略當(dāng)中假如信息化建設(shè)項目。在某些建筑工程施工企業(yè)中，沒有能夠構(gòu)建起來健全的績效評估和考核體系，現(xiàn)存的體系當(dāng)中存在著較為嚴(yán)重的問題，員工做出的貢獻和得到的利益是不相適應(yīng)的，企業(yè)沒有能夠?qū)T工貢獻和業(yè)績考核緊密的相互聯(lián)系在一起，某些企業(yè)將所有的榮譽都賦予到了項目之上，將所有勞動成果都劃歸給項目部所有，使得職能管理部門得不到應(yīng)有的回報和激勵，使得他們的工作熱情大幅度降低，在項目管理考核這個層面上，考核結(jié)果兌現(xiàn)這個方面上的執(zhí)行力是比較差的，當(dāng)企業(yè)獲得經(jīng)濟效益的時候很多人都是會要求兌現(xiàn)的，而當(dāng)企業(yè)虧損的時候，在責(zé)任這個問題上卻是沒有人來承擔(dān)的。

建筑市場管理是比較混亂的。建筑市場主要包含的是監(jiān)理、建設(shè)以及施工等方面的內(nèi)容。但是針對建設(shè)單位中存在著的問題，建筑法以及工程質(zhì)量管理條例都是針對責(zé)任和義務(wù)做出了明確的規(guī)定的，但是還是有一些施工單位為了能夠降低施工成本，沒有依據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)提出的要求辦理施工許可證以及質(zhì)量安全監(jiān)督等相應(yīng)的手續(xù)，也沒有委托監(jiān)理，上文中提及到的這種行為不打單使得國家稅費巨額流失，還是得一些工程處于無人監(jiān)管的狀態(tài)之下，為工程質(zhì)量和安全埋下了不小的隱患。另外，還有一些建設(shè)單位迫使監(jiān)理單位、勘察單位以及施工單位等用低價來競標(biāo)，然后在競標(biāo)成功之后要求施工企業(yè)墊付資金開始施工，或者長期的拖欠工程款，使得建筑市場中的秩序變得較為混藍，使得施工企業(yè)沒有充足的資金投入到安全防護這個層面上，所以在建筑工程進行的過程，出現(xiàn)安全生產(chǎn)和防護設(shè)施不合格、不到位等問題的幾率就比較高，對施工人員的生命財產(chǎn)安全造成了較為嚴(yán)重的影響。

2.建筑工程市場管理問題的解決辦法

聘用專業(yè)素質(zhì)水平較高的施工管理人員，工程建筑是一項時間緊迫、任務(wù)繁重的項目，自然建筑工程施工單位對施工人員提出的要求就更為嚴(yán)格了，施工人員的專業(yè)素質(zhì)水平是能夠從直接的層面上對工程進度和質(zhì)量造成一定程度的影響的。所以，施工單位應(yīng)當(dāng)定期針對施工人員的專業(yè)知識進行培訓(xùn)，以便于施工人員的專業(yè)素質(zhì)水平能夠得到一定程度的提升。針對新進入到施工現(xiàn)場中的施工人員，是需要做安全技術(shù)交底工作的，并且也應(yīng)當(dāng)做好崗前培訓(xùn)工作，在其專業(yè)知識、質(zhì)量意識和安全意識完備之后，才能夠進入到施工現(xiàn)場中開展相應(yīng)的工作。縮減工期的前提是對工程的整體性質(zhì)量做出一定程度的保證，需要依據(jù)施工圖紙?zhí)岢龅囊箝_展施工工作，在施工組織設(shè)計當(dāng)中需要明確的問題是關(guān)鍵工序和非關(guān)鍵工序，誰起到主導(dǎo)作用，誰是進行配合的，工序是如何交叉開展的，以便于能夠?qū)⒅攸c凸顯出來；在能夠?qū)こ炭傮w性質(zhì)量和安全做出一定程度的保證的前提之下是可以施行三班倒的施工方法的。

3.結(jié)語

現(xiàn)階段我國經(jīng)濟發(fā)展進程向前推進的速度是較為穩(wěn)定的，人們的生活質(zhì)量和生活水平得到了一定程度的提升，所以人們就從各個層面之上對住房提出了更高的要求，房屋建筑工程的管理和施工質(zhì)量這兩個問題研究逐漸的顯得比較重要了，所以在建筑工程施工相關(guān)工作進行的過程中，從事施工管理工作的人員是要將生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理以及技術(shù)管理等方面的管理工作都做好的，以免在建筑工程施工相關(guān)工作進行的過程中出現(xiàn)各個層面的相關(guān)問題，從而就能夠?qū)ㄖこ痰目傮w性質(zhì)量和安全性做出一定程度的保證，使得建筑管理水平得到一定程度的提升，進而在建筑行業(yè)發(fā)展進程向前推進的過程中起到一定程度的促進性作用。

參考文獻

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第9篇：市場監(jiān)管問題范文

關(guān)鍵詞: 隧道；施工質(zhì)量；現(xiàn)場管控

中圖分類號： U455 文獻標(biāo)識碼： A 文章編號：

一、隧道工程施工特點分析 公路隧道工程的特殊性決定了其有著自己的特點，主要為以下幾點：①公路隧道施工是在原有結(jié)構(gòu)中進行開挖，荷載在施工前就已經(jīng)存在，對于隧道結(jié)構(gòu)需要多大的承載力不能準(zhǔn)確判定，因此公路隧道工程施工時所采取的支護結(jié)構(gòu)的剛度、支護時間的長短、施工方法等都會影響工程施工質(zhì)量。②公路隧道工程施工絕大多數(shù)都有一定隱密性，只能夠通過圖紙對施工效果進行分析，不能直觀的看出施工效果，這樣就很難對工程施工質(zhì)量做出直觀的鑒定和評價，即便施工期間發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量問題，僅通過外觀的現(xiàn)象很難對出現(xiàn)問題的遠原因做出正確的判斷。③公路隧道工程設(shè)計時的計算處在輔助位置，一般是以相類似的工程類比后進行設(shè)計，這使得很多影響工程質(zhì)量的因素有著不可預(yù)見性，加之設(shè)計期間又采取動態(tài)設(shè)計，這給隧道工程設(shè)計帶來一定的難度。

二、隧道施工過程中工程質(zhì)量問題產(chǎn)生的原因

1、施工過程中采取的預(yù)報方法無法滿足掌子面前方的地質(zhì)狀況的要求，我國現(xiàn)階段隧道建設(shè)不斷發(fā)展，隧道已經(jīng)變得越來越長，深埋也變得越來越大。如果施工過程中無法對對掌子面前方的地質(zhì)條件進行充分的了解，那么就會使隧道施工過程產(chǎn)生巨大的盲目性，施工過程中就會經(jīng)常遭遇到無法預(yù)料的塌方、突水與突泥等地質(zhì)災(zāi)害，從而增加了隧道質(zhì)量問題發(fā)生的概率。這種預(yù)報的不足和缺乏準(zhǔn)確性為保證隧道質(zhì)量增加了困難度。

2、開挖的方法和水平有限，是造成隧道施工質(zhì)量又一嚴(yán)重問題。很多隧道施工單位在進行開挖時為了加快施工進度，在開挖時加大了裝藥量，加大了開挖進尺，而施工單位本身的水平有限，直接造成了大量的超挖欠挖現(xiàn)象。

3、隧道工程開挖后就需要及時的支護，必須要符合設(shè)計要求的范圍，這樣有利于減小荷載，但是目前的隧道施工工程多采用錨噴支護，而采用的沙和水泥的質(zhì)量較差，直接造成混凝土強度不夠，各項指標(biāo)都無法達到施工要求等。

4、隧道施工過程中的很多單位對二次襯砌模板臺車都是進行自行設(shè)計，這些設(shè)計時沒有嚴(yán)格的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。所以就會造成模板臺車出現(xiàn)固定不牢，施工放樣粗糙等問題，直接導(dǎo)致了襯砌侵限、隧道偏位過大、施工縫錯臺等問題的出現(xiàn)。

三、隧道工程質(zhì)量控制監(jiān)管的有效措施

1、隧道施工前期的工程的質(zhì)量管控 在隧道施工前期工程主要是對地質(zhì)進行勘查，這一步驟的工作是非常復(fù)雜的，隧道施工一定要加強地質(zhì)專題的研究，根據(jù)勘查的實際情況進行隧道施工工作的準(zhǔn)備。首先，要在隧道施工前進行一個科學(xué)的、合理的、詳細(xì)的施工方案制定。其次，要在隧道施工的前期勘查中保證數(shù)據(jù)測量的準(zhǔn)確性和真實性，確保避免過大的誤差產(chǎn)生。再次，施工前要做好洞內(nèi)的測量工作，要保證施工中的各種儀器都能夠良好的運轉(zhuǎn)和正常運行。最后在隧道施工工程中要對施工進度進行洞內(nèi)控制點設(shè)置，有效的對洞軸進行糾偏，從而保障隧道施工能夠高質(zhì)量的完成。

2、采用鉆爆法及綜合機械化掘進

2.1鉆爆法掘進

目前巖巷掘進中鉆爆法占有較大比重，其主要優(yōu)點是作業(yè)準(zhǔn)備快，對巖石適應(yīng)性強，移動靈活，對技術(shù)故障和遇到地質(zhì)斷層較容易處理，而且工效高、成本低。近年來鉆爆法在施工機械設(shè)備與施工技術(shù)方面均有很大的改進和提高，尤其是美國、德國、瑞典、南非等國家發(fā)展很快。以瑞典、美國為例，可達到工效30 m ／3_班以上。但仍存在其平均掘進速度較低，難以組織多工序交叉作業(yè)，各工序技術(shù)水平參差不齊，爆破時常產(chǎn)生超爆，有炮煙危害等缺點。鑿巖爆破是鉆爆法掘進的主要工序，所用時間占總循環(huán)的30％ ～50％ 。在巖巷中傳統(tǒng)的鑿巖方法是使用氣腿式輕型鑿巖機，在巖石強度較低的條件下也可使用電鉆鑿巖。氣腿式輕型鑿巖機移動靈活、便于操作，每臺鑿巖機占地面積小，可多臺鉆機同時鉆眼，并且可以鉆裝平行作業(yè)。但是目前廣泛使用的氣腿式輕型鑿巖機仍然存在勞動強度大、打眼速度和深度受限制等缺點。從20世紀(jì)80年代開始使用的液壓鑿巖機，以其諸多的優(yōu)點受到普遍歡迎，主要優(yōu)點為：① 鉆眼速度快、效率高，一般在中硬巖中鉆速可以達到1．5—2．0m／rain，沖擊效率可達45％ ～55％ ，能量利用率為30％ ～40％ 。② 推力恒定、無回彈現(xiàn)象、噪聲小、油霧少，改善了工作環(huán)境。③ 扭矩大，可鉆深孔、大孔，為深孔光面爆破提供了有利條件。

2.2 綜合機械化掘進

2.2.1全斷面掘進機

全斷面掘進機的優(yōu)點是：開拓速度比鉆爆法高，作業(yè)成本與固定成本之比較為有利，從而給特別是延續(xù)時間較長的掘進帶來較好的經(jīng)濟效益。當(dāng)掘進速度較高時掘進的作業(yè)成本與鉆爆法掘進相近，而且巷道的穩(wěn)固性較好。

2.2.2部分?jǐn)嗝婢蜻M機

采用部分?jǐn)嗝婢蜻M機掘進的主要優(yōu)點是：可提高沿巖石層理巷道的掘進速度，改善經(jīng)濟效益；巖層整體性不受破壞；可按設(shè)計斷面掘進，從而可改善支護條件和降低維修費用；可迅速探明采區(qū)情況，提早作回采準(zhǔn)備，事故率低等。

3、隧道施工過程中對支護質(zhì)量的管理控制 隧道施工過程中的支護質(zhì)量管理控制，需要在實施過程中不定期的進行各種工序的質(zhì)量抽檢，當(dāng)發(fā)現(xiàn)問題時要及時上報施工單位和監(jiān)理部門，出現(xiàn)質(zhì)量問題要及時解決，避免質(zhì)量隱患的出現(xiàn)。隧道開挖后，施工就要進行支護，這是為了減小隧道的荷載，從而防止圍巖發(fā)生變形的發(fā)生。我國現(xiàn)階段的隧道施工中對于支護工作普遍采用的是錨噴支護。這就要求我們在質(zhì)量控制時注意確保錨噴支護質(zhì)量，同時還需要檢測錨桿的加工和安裝質(zhì)量。在進行錨桿的加工質(zhì)量的檢測時，主要注意的是錨桿的加工尺寸、鋼支撐的強度和剛度，以及焊接質(zhì)量等問題。另外，對噴射混凝土的原材料質(zhì)量和噴射施工質(zhì)量也要進行檢查。

4、隧道施工過程中對防排水質(zhì)量的管理控制排水系統(tǒng)在隧道施工中起著非常重要的作用，對排水系統(tǒng)的質(zhì)量檢驗主要是要保證水管的材料質(zhì)量和規(guī)格必須能夠滿足前期隧道施工設(shè)計方案中的要求。采用的環(huán)向排水管主要是彈簧軟管，這種軟管要檢查其安裝質(zhì)量，主要的檢查項目包括安裝間距和圍巖的密貼程度等。對于使用的硬質(zhì)PVC管必須保證其管徑和透水孔要達到質(zhì)量安裝要求。隧道施工過程中的防水材料質(zhì)量檢查主要包括了長度、寬度與厚度檢查；防水層在安裝時要注意對防水層的接頭質(zhì)量和吊掛進行檢查。

5、完善質(zhì)量管理和技術(shù)性

為了確保公路隧道施工高效、安全的完成，施工單位應(yīng)當(dāng)完善工程施工質(zhì)量管理體系，完善施工現(xiàn)場管理制度，落實管理責(zé)任，將質(zhì)量管理分配給施工現(xiàn)場每一位管理人員，以便形成“人人抓質(zhì)量、人人懂管理”的良好局面。了確保隧道工程施工不出現(xiàn)技術(shù)問題，應(yīng)建立以項目總工程師為首的質(zhì)量管理系統(tǒng)，將施工區(qū)域進行分割管理；全面貫徹落實技術(shù)交底制度，每天開工前施工技術(shù)人員應(yīng)認(rèn)真向施工人員交底，以確保施工人員明確質(zhì)量控制重點，避免出現(xiàn)施工質(zhì)量問題。

結(jié)束語

面對當(dāng)前公路工程施工中進度要求較高，而質(zhì)量水平不可避免地出現(xiàn)下降的現(xiàn)狀，本文旨在“快中求好”，就常見的細(xì)節(jié)問題出現(xiàn)以及解決作了論述，即是本文的意義所在。上述施工細(xì)節(jié)的質(zhì)量技術(shù)問題及現(xiàn)場監(jiān)管處理措施具有十分重要的意義，希望在今后的公路隧道建設(shè)中對上述問題引起重視。

參考文獻

［1］ 衡會 . 隧道施工安全質(zhì)量控制措施探討［J］. 技術(shù)與市場，2011，( 4) .