經(jīng)濟學(xué)博弈論概念精選(九篇)

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第1篇：經(jīng)濟學(xué)博弈論概念范文

關(guān)鍵詞:房地產(chǎn);市場;博弈論

一、緒論

我國的房地產(chǎn)市場在經(jīng)歷了多年的過度發(fā)展之后,現(xiàn)在已經(jīng)處于一種調(diào)整期。國內(nèi)許多大中城市的房價從去年開始已經(jīng)進入一個非常時期。在這個調(diào)整期內(nèi)開發(fā)商雖然把房價適度降低,但是購房者的購買熱情并不是很高,大部分購房者都是一種持幣觀望的態(tài)度,本文試圖從經(jīng)濟學(xué)博弈論的觀點來分析房地產(chǎn)市場。

二、基本理論

博弈論(GameTheory)也稱對策論。廣義地說,是一門決策科學(xué),它研究決策者在多個可能的行動方案中進行選擇的邏輯。博弈論對人的基本假定是:人是理性的(或者說自私的),理性的人是指他在具體策略選擇時的目的是使自己的利益最大化,博弈論研究的是理性的人之間如何進行策略選擇的。或者說,博弈論是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時候的決策以及這種決策均衡的問題。在這里,決策均衡是一個經(jīng)濟學(xué)概念,意味著最佳決策或最佳決策的組合;因為只要決策是最佳的,相關(guān)的行為主體就不會去改變它,從而讓它處于穩(wěn)定、均衡的狀態(tài)。再簡而言之,“博弈論”就是分析博弈行為的和博弈決策的一門學(xué)科。

對于博弈論的理解我們不像其他的經(jīng)濟學(xué)現(xiàn)象可以用圖表來解釋,本文將列舉兩個博弈論的經(jīng)典案例來做說明。

囚徒困境(Prison Dilemma)是博弈論的非零和博弈中具代表性的例子,反映個人最佳選擇并非團體最佳選擇。雖然困境本身只屬模型性質(zhì),但現(xiàn)實中的價格競爭和環(huán)境保護等方面,也會頻繁出現(xiàn)類似情況。囚徒困境的主旨為,囚徒們雖然彼此合作,可為全體帶來最佳利益(無罪開釋);但在資訊不明的情況下,因為出賣同伙可為自己帶來利益(縮短刑期),也因為同伙把自己招出來可為他帶來利益,因此彼此出賣雖違反最佳共同利益,反而是自己最大利益所在。但實際上,執(zhí)法機構(gòu)不可能設(shè)立如此情境來誘使所有囚徒招供,因為囚徒們必須考慮刑期以外之因素(出賣同伙會受到報復(fù)等),而無法完全以執(zhí)法者所設(shè)立之利益(刑期)作考量。

智豬博弈(Pigs Game)假設(shè)豬圈里有一大一小兩只豬,豬圈的一頭有一個豬食槽,另一頭有一個控制豬食供應(yīng)的按鈕,撳一下按鈕會有10個單位的豬食進槽。若小豬去撳,大豬先吃,大豬可吃到9個單位,小豬撳好后奔過來,則只能吃到1個單位;若大豬去撳,小豬先吃,小豬可吃到6個單位,大豬吃到4個單位;若同時去撳,奔過來再同時吃,大豬可吃到7個單位,小豬吃到3個單位。在這種情況下,不論大豬采取何種策略,小豬的最佳策略是等待,即在食槽邊等待大豬去撳按鈕,然后坐享其成。而由于小豬總是會選擇等待,大豬無奈之下只好去撳按鈕。這種策略組合就是聞名遐邇的“納什均衡”。它指的是,在給定一方采取某種策略的條件下,另一方所采取的最佳策略(此處為大豬撳按鈕)。

三、對房地產(chǎn)市場分析

在我們的房地產(chǎn)市場中,購房者有買房的需求,而地產(chǎn)商也有賣房的要求。但是雙方卻在進行一場價格的博弈,博弈的結(jié)果當然是希望得到帕累托最優(yōu),但在現(xiàn)實中這種情況并不存在的。2000年的彩電價格大戰(zhàn),就是多個彩電企業(yè)對價格進行大幅降價,而且是反復(fù)進行,也就是多次進行重復(fù)博弈,這樣進行的結(jié)果直接導(dǎo)致了一部分企業(yè)面臨倒閉,彩電行業(yè)進行重組。

但是現(xiàn)在我們分析的房地產(chǎn)行業(yè)卻是不同于之前的彩電行業(yè)。首先,兩種商品的性質(zhì)上有很大的差別。彩電雖然是一種耐用品,但是人們還是存在定期替換的可能性。而如果購房者在購買房產(chǎn)之后就可能長期甚至一生都不置換。其次,兩者的價格也是差別也是很大的,人們在購買房產(chǎn)時動用的可能是長期的積蓄,所以對房產(chǎn)的購買是十分慎重的。

對于房地產(chǎn)市場的分析我們可以用博弈論的觀點來分析。其實在房地產(chǎn)市場中存在兩種博弈現(xiàn)象。一種是開發(fā)商與購房者之間的博弈,另外一種是開發(fā)商之間的博弈。兩種博弈之間也是存在一定聯(lián)系的。

首先,我們分析的是開發(fā)商與購房者之間的博弈。其實分析博弈的前提就是雙方存在一定的利益沖突。在房地產(chǎn)市場中,購房者固然希望價格越低越好,但是現(xiàn)實的情況是價格居高不下,這里面有很多固有的因素,比如說地段因素、物價因素等。其次,交易雙方的供求關(guān)系也會對價格有著很大的影響。比如前幾年溫州炒房團對房價的影響就很大。在某種程度上他們的出現(xiàn)造成房價的惡意上漲?，F(xiàn)在我們可以對這個市場中兩個主體作個分析。兩個決策主體開發(fā)商和購房者的行為對這個市場供需變化和價格的影響都很大。我們試想如果購房者之間都形成一種聯(lián)盟,這種力量是非常大的,他們可以用一種一致的行動來抵制房價過高的行為,這樣在兩個決策主體之間就會形成一種博弈,無論誰先采取行動都會對這個市場造成波動。我們再對這兩個決策主體進行更詳細的分析,購房者有買房的需求,對于購房者來說,不會是簡單地套用博弈論的“囚徒困境”,就像犯人如果沒有犯罪也不存在坦白一樣,購房者自有的資產(chǎn)支撐不了過高的房價,他們唯一的辦法就是在一個漫長時期內(nèi)等待房價的下跌,我們可以把這個漫長而有誘惑力的房價下跌過程理解為理性回歸,等到房價跌倒一定的程度,購房者必然會適時出擊。而開發(fā)商也不可能一直將房價居高不賣,畢竟他們也要考慮收回投資成本。所以這兩個決策主體就會進行一場博弈。當然第三方政府對這個市場產(chǎn)生影響,比如去年開始國家出臺一系列措施來救市,但是效果并不是很好,畢竟現(xiàn)在的購房者更是一個理性的社會人。從目前的情況來看,開發(fā)商在適當?shù)慕祪r,購房者特別是有急需買房的購房者也會開始考慮出手。但是從長期來看,這兩個決策主體依然是在進行一場長久的博弈。

另外一種要分析的情況就是開發(fā)商之間的博弈。在這里我們可以用囚徒困境或是智豬博弈來分析。在開發(fā)商市場中,必然會有大小開發(fā)商之分。用智豬博弈的理論來分析,我們可以把大開發(fā)商比喻成“大豬”,而小開發(fā)商比喻成“小豬”,在這個市場中,如果小開發(fā)商先采取降價的話,獲利最大的肯定不是自身,而是大開發(fā)商,因為小企業(yè)在企業(yè)運營能力和獲取信息能力上都并不是很強的。而博弈論中對這兩方面都是有一定要求的,按照智豬博弈的策略,小開發(fā)商采取跟進策略,做個智慧的小豬無非是一種上佳的策略。

其實在經(jīng)營企業(yè)中都是這樣的,在某些時候,如果能夠注意等待,讓其他大的企業(yè)首先開發(fā)市場,是一種明智的選擇,因為大的企業(yè)所獲得社會資源的能力還是占有一定優(yōu)勢的。對于小企業(yè)來說,因為無論從各個方面來說都是處于弱勢的,沒有必要同大企業(yè)進行競爭,因為這種無謂的博弈所造成的傷害必然是小企業(yè)。對于小企業(yè)來說,需要認真尋找機會,選擇進入的最恰當時機,這樣可以免于遭受過大的損失。

四、結(jié)論

以上我們分析了在房地產(chǎn)市場中的兩個博弈現(xiàn)象,從根本上來說這兩個博弈是同時存在的,開發(fā)商之間的博弈直接會對整個房地產(chǎn)市場造成巨大的影響。對房地產(chǎn)市場的價格會有很大的影響,其實在一定程度上會影響房地產(chǎn)商與消費者之間的博弈,所以這兩者之間的關(guān)系是互為影響的,直接后果是對消費者的購買產(chǎn)生效應(yīng)。

第2篇：經(jīng)濟學(xué)博弈論概念范文

關(guān)鍵詞:生態(tài)責任；合作博弈；旅游

從國際方面說，不管是《寂靜的春天》公開出版，還是政府的公共政策中出現(xiàn) “生態(tài)環(huán)境”這一名詞，但在此之前的環(huán)境污染（如倫敦煙霧事件等）已經(jīng)對社會公眾的身心健康構(gòu)成了嚴重的威脅。但是不管怎樣，生態(tài)危機的出現(xiàn)，已經(jīng)嚴重的影響人民的生活，當然隨之出現(xiàn)的種種跡象已經(jīng)給人類敲響了警鐘。美國社會學(xué)者萊斯特•R•布朗（Lester Brown）先生也鄭重地指出：“我們花很多時間為經(jīng)濟赤字而煩惱，但是威脅我們經(jīng)濟長遠前景的是生態(tài)赤字。經(jīng)濟赤字是我們彼此之間的借貸，生態(tài)赤字卻是我們?nèi)∽杂谧訉O后代”賈中成在他的博士論文中提出寫作的初衷正是來源于此。當然作為當今經(jīng)濟增長熱點的旅游業(yè)，其生態(tài)責任的研究便成為重點。

一、合作博弈的評述

合作博弈（cooperative games）又被稱為聯(lián)盟博弈(coalitional games)。其主要是指在博弈中，若協(xié)議、承諾或威脅具有完全的約束力且可以強制執(zhí)行的，合作利益將大于內(nèi)部成員各自單獨經(jīng)營時的收益之和，同時對于聯(lián)合體內(nèi)部應(yīng)存在具有帕累托改進性質(zhì)的分配規(guī)則。也就是說合作博弈是針對結(jié)果而言，是把合作視為先驗條件或者前提而對聯(lián)盟收益分配的處理，且所有局中人接受與其他局中人甚至競爭對手共同努力爭取更多收益。其大致可分為可傳遞效用博弈（聯(lián)盟成員的效用可以疊加）與非傳遞效用博弈（效用不具有編輯支付性質(zhì)）。合作博弈強調(diào)的是團體理(Collective Rationality)，強調(diào)的是效率(Efficiency)、公正(Fairness)以及公(Equality)。在合作博弈的框架下才會有出現(xiàn)“雙贏”的可能，它通常能獲得較高的效率與效益。

二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

（一）生態(tài)責任的國內(nèi)外研究

西方發(fā)達國家沒有提出生態(tài)責任的概念，但是其同樣關(guān)注政在環(huán)境保護方面的責任，其更注重的是生活中的生態(tài)問題。但是，綜觀西方發(fā)達國家對政府在生態(tài)問題方面的責任研究，我們就會發(fā)現(xiàn)，他們似乎不太重視基本原理，范疇和科學(xué)體系的探討，而比較重視對人類經(jīng)濟社會未來發(fā)展和所謂的“全球問題”的研究，他們較早的認識到生態(tài)問題的嚴重性，所以他們在這方面的研究也比中國起步早些。

國內(nèi)對生態(tài)責任的研究并不是很早，謝菊（2007）在論生態(tài)責任中提出生態(tài)危機已向我國社會經(jīng)濟的發(fā)展提出了巨大挑戰(zhàn),政府、企業(yè)和普通公眾等生態(tài)責任主體必須切實履行各自的生態(tài)責任：政府應(yīng)該倡導(dǎo)正確的生態(tài)觀，完善政府生態(tài)制度，推進生態(tài)和諧的法制建設(shè)；企業(yè)從綠色消費，綠色生產(chǎn)，和企業(yè)間的生態(tài)和諧入手來從而達到個體、社會、生態(tài)的三贏效果；公眾應(yīng)尊重并崇尚自然，、遵守相關(guān)法律法規(guī)，另外通過環(huán)境NGO來推進中國社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展李外禾（2007）在論政府在經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展中的生態(tài)責任中提出在政府在經(jīng)濟社會中作用，進一步深化了有關(guān)責任政府的相關(guān)理論，為建立新型的政府奠定了理論基礎(chǔ)是對經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展理論的完善和補充。它著重從人與自然和諧的角度出發(fā)，將經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展定位為“政府調(diào)控行為，科技能力建設(shè)和社會參與”三位一體的系統(tǒng)復(fù)雜工程，深化了可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)觀的相關(guān)理論。李晶（2009）在生態(tài)文明建設(shè)過程中政府的的生態(tài)責任研究中分析了政府生態(tài)責任缺失的原因以及在建設(shè)生態(tài)文明中政府應(yīng)具備的責任，必須堅持以科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)經(jīng)濟建設(shè)，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，在經(jīng)濟發(fā)展中實現(xiàn)生態(tài)保護；其次，加強對國民的生態(tài)教育，營造生態(tài)文化與道德體系，再次，健全政府生態(tài)制度；另外，推進生態(tài)保護的法制建設(shè)；最后，強化生態(tài)國際合作，注意保護國家的生態(tài)資源不被掠奪，警惕各種掠奪生態(tài)資源的形式，防止國家的流失，維護國家的環(huán)境權(quán)和發(fā)掌權(quán)。畢鐵居，吳紹琪（2006）在和諧社會與政府生態(tài)責任體系的構(gòu)架中從人與自然，人與社會，人與人三方面介紹了和諧社會遇到的問題，從而提出了構(gòu)架制度化的生態(tài)責任政府，首先政府樹立新的生態(tài)觀念，倡導(dǎo)正確的生態(tài)價值觀，矯正錯誤的自然觀念，堅持代內(nèi)公平、代際公平與自然公平的辨證統(tǒng)一，堅持經(jīng)濟發(fā)展與社會發(fā)展的辨證統(tǒng)一；其次，建立生態(tài)責任政府，完善政府生態(tài)責任，，明確資源產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立廣泛的資源環(huán)境有償使用制度等張存良（2007）在和諧社會中政府的生態(tài)責任中，提出政府實現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)者生態(tài)責任問責制和豐富政府生態(tài)責任履行方式等措施馮清（2007）在旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展中的政府生態(tài)責任研究中對旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展、政府、生態(tài)責任等概念進行了界定，并對相關(guān)理論進行了闡述，在此基礎(chǔ)上又列舉了政府生態(tài)責任引入的必要性和重要性，分析了我國旅游業(yè)發(fā)展過程中存在的諸多生態(tài)問題及其原因，通過研究分析得出結(jié)論，政府生態(tài)責任的培育應(yīng)做好以下工作:加快相應(yīng)政策、法律、法規(guī)的制定，走生態(tài)管理制度化的道路;在實現(xiàn)旅游資源“兩權(quán)”分離的基礎(chǔ)上，加強政府監(jiān)管力度:加大科學(xué)合理的規(guī)劃與開發(fā)力度;加強宣傳教育，培養(yǎng)生態(tài)意識、樹立生態(tài)文明的觀念;抓住時機，大力推進生態(tài)旅游等措施宋寶莉.揭r紋.竇玉凱（2007）在企業(yè)承擔生態(tài)責任：構(gòu)建和諧社會的第一步中，運用企業(yè)生態(tài)責任戰(zhàn)略地圖模式，分析之處企業(yè)承擔生態(tài)責任從長期看能夠增加企業(yè)價值，并探討了應(yīng)如何增強企業(yè)的生態(tài)責任意識賈成中（2009）在企業(yè)生態(tài)責任的經(jīng)濟學(xué)分析中認為，人類的經(jīng)濟活動的直接執(zhí)行者――企業(yè)的行為是直接影響人與自然關(guān)系的關(guān)鍵性因素，只有改變企業(yè)的行為模式，通過制度性約束改變企業(yè)的經(jīng)營理念，變原來的“經(jīng)濟人”為“社會人”，再向“生態(tài)人”過度，從思想上徹底改變，才是解決環(huán)境問題的根本。并據(jù)此得出結(jié)論：企業(yè)變“經(jīng)濟人”為“生態(tài)人”是社會化大生產(chǎn)的必然趨勢，是社會發(fā)展的一定歷史階段的產(chǎn)物，是人類社會活動對自然的一種責任體現(xiàn)。企業(yè)承擔生態(tài)責任是一個系統(tǒng)工程，首先，宏觀層面的政府政策引導(dǎo)將是企業(yè)生態(tài)責任實現(xiàn)的重要因素，即使是限制性政策也會為企業(yè)帶來無限商機；其次，產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域性政策以及行業(yè)協(xié)會管理等中觀經(jīng)濟環(huán)境的完善和發(fā)展，是政府宏觀政策制度作用于企業(yè)微觀行為的“中介”傳遞功能實現(xiàn)的保證；最后，企業(yè)自身能力和素質(zhì)的提升，是實現(xiàn)企業(yè)生態(tài)責任的內(nèi)生決定因素，企業(yè)生態(tài)化建設(shè)是企業(yè)生態(tài)責任的實現(xiàn)路徑，同時，消費者等利益相關(guān)者的綠色選擇等外生變量亦是不可或缺的因素姚海靜（2006）在企業(yè)生態(tài)責任的哲學(xué)基礎(chǔ)研究中就企業(yè)生態(tài)責任的哲學(xué)基礎(chǔ)這一問題展開討論，從人性的視角分析企業(yè)生態(tài)責任的正當性，指出企業(yè)本質(zhì)不是純粹的經(jīng)濟組織，而是人性實現(xiàn)的場所。人性是企業(yè)責任的哲學(xué)基礎(chǔ)，人性的生態(tài)本質(zhì)決定了企業(yè)必須對自然界承擔道德責任。從四部分來分析企業(yè)生態(tài)責任的哲學(xué)基礎(chǔ):首先，企業(yè)生態(tài)責任的提出;其次，從企業(yè)本質(zhì)著手尋求企業(yè)生態(tài)責任的正當性;再次，從人性異化的角度分析企業(yè)生態(tài)責任缺失的根源;最后，論述人性限度內(nèi)的企業(yè)生態(tài)責任。

（二）博弈論的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

隨著博弈論在中國的發(fā)展，研究者運用博弈論來研究旅游現(xiàn)象和問題，博弈的經(jīng)濟模型的方法也被引人了旅游研究中(以經(jīng)濟管理和應(yīng)用數(shù)學(xué)專業(yè)為最多)。由于經(jīng)濟模型能更為全面、更為便捷的反應(yīng)研究對象的特性.因此，簡單的博弈經(jīng)濟模型的在旅游研究上的運用是這一階段的代表。相關(guān)博弈模型研究主要以有限博弈和純策略博弈為主(局中人具體明確了一個非隨機性的行動計劃，即選擇一個策略的機率為100%，其它則為0，其中田喜洲、王渤(2003)建立不完全信息條件下旅行社與消費者對產(chǎn)品選擇的博弈模型，運用成本理論和博弈樹(序貫博弈)進行分析得出提高旅游市場效率的最佳策略選擇以及齊子鵬、黃昆(2003)建立旅行社間的價格競爭博弈模型并進行需求分析得出納什均衡策略集合，用以解釋旅行社業(yè)發(fā)生價格競爭的原因和價格聯(lián)盟終遭解體的原因的研究最具代表性到了2004年以后，博弈模型的建立又向前邁近了一步。2004年以后的研究由有限博弈向重復(fù)博弈發(fā)展，同時由原來的純策略博弈向混合策略博弈(局中人可以按照一定的概率，隨機地從純策略集合中選擇一種純策略作為實際行動，即選擇一種策略的機率為0.4的條件下，選擇其它策略的機率相加為0.6發(fā)展。如:田喜洲(2004)通過建立旅游市場監(jiān)督人員與旅行社，運用在完全信息條件下靜態(tài)博弈分析后，得出混合戰(zhàn)略納什均衡策略，來解決旅游市場效率低的問題而梁藝樺，楊新軍(2005)通過合作博弈與競爭博弈的優(yōu)劣對比，運用合作博弈的研究方法，對旅游企業(yè)產(chǎn)品建立模型進行分析。并用合作博弈對旅游企業(yè)模型研究，提出單純的合作戰(zhàn)略或競爭戰(zhàn)略已經(jīng)不能適應(yīng)日趨復(fù)雜的區(qū)域旅游活動，合作競爭戰(zhàn)略才是新階段我國區(qū)域旅游活動開展的首選策略春宇，黃振方，舒小林（2009）在旅游地利益主體博弈關(guān)系變遷的演進論解釋中對現(xiàn)今旅游地利益主體關(guān)系研究成果進行梳理,辨析其研究現(xiàn)狀與不足,提出以旅游地演化理論為指導(dǎo),從時空角度動態(tài)審視旅游地利益主體博弈關(guān)系的演化過程及其規(guī)律性、演示其關(guān)系的演化軌跡與邏輯內(nèi)涵,在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了旅游地利益主體博弈關(guān)系演化理論研究框架,促使旅游地利益博弈達到一種能夠?qū)崿F(xiàn)自我調(diào)節(jié)的動態(tài)均衡狀態(tài)。

三、結(jié)論

伴隨著旅游業(yè)飛速發(fā)展，旅游景區(qū)的生態(tài)安全已經(jīng)成為當今社會普遍關(guān)注研究的重點，生態(tài)責任的研究已經(jīng)成為近幾年的熱點，但是當前對生態(tài)責任的研究，基本上歸屬于純理論學(xué)科領(lǐng)域，還沒有構(gòu)架起通向?qū)嵺`領(lǐng)域、指導(dǎo)生態(tài)保護實踐的橋梁，不論是理論界還是在實踐過程中，對生態(tài)責任的研究只是局限于政府或者企業(yè)或者社區(qū)居民或者旅游者單個生態(tài)責任研究，并沒有就政府，企業(yè)，旅游者和社區(qū)居民四者之間構(gòu)建一個和諧的生態(tài)體系，對旅游景區(qū)的長遠和諧的發(fā)展和解決當代民生問題的實踐并沒有搭建一個明晰的生態(tài)平臺。在建設(shè)和諧社會的視野中，如何確保生態(tài)和諧，如何構(gòu)建生態(tài)和諧的責任體系，政府，企業(yè)，旅游者，和社區(qū)居民應(yīng)該承擔哪些生態(tài)責任，怎樣實現(xiàn)其責任及其這四者之間的應(yīng)建立怎樣的合作關(guān)系來確保生態(tài)和諧等等問題，都是現(xiàn)階段旅游景區(qū)所迫切需要解決的理論與現(xiàn)實問題。

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第3篇：經(jīng)濟學(xué)博弈論概念范文

關(guān)鍵詞:區(qū)域金融創(chuàng)新；金融理論；金融體系

20世紀70年代以來，金融創(chuàng)新蓬勃發(fā)展。由于世界經(jīng)濟的不斷發(fā)展和變化，匯率、利率變動頻繁，國際銀行業(yè)競爭加劇，再加上科學(xué)技術(shù)特別是通訊技術(shù)的迅速發(fā)展，傳統(tǒng)的金融業(yè)務(wù)已經(jīng)不能滿足銀行自身發(fā)展的需要和客戶融資的要求，從而推動著金融不斷的創(chuàng)新和發(fā)展。金融領(lǐng)域發(fā)生了革命性的變化，人們將金融領(lǐng)域的這一系列變化稱之為“金融創(chuàng)新”。當代區(qū)域金融創(chuàng)新理論起源于本世紀50年代末、60年代初，至80年代形成，進入90年代如火如荼。

一、國外理論研究現(xiàn)狀

為了從理論上闡述區(qū)域金融創(chuàng)新，西方經(jīng)濟學(xué)家陸續(xù)提出不少不同的見解，由此產(chǎn)生了許多不同的理論流派，形成了色彩繽紛的當代區(qū)域金融創(chuàng)新理論流派。

在20世紀60年代-90年代,歐美國家有大量的學(xué)者研究了區(qū)域金融問題,根據(jù)SheilaC.DOW、CarlosJ.Rodriguez-Fuentes(1997)的研究,西方關(guān)于區(qū)域金融的研究主要是從宏觀貨幣經(jīng)濟學(xué)展開的,研究的主要內(nèi)容有:貨幣政策的區(qū)域效應(yīng)(貨幣主義模型和凱恩斯主義模型)、公開市場操作的區(qū)域影響、區(qū)域貨幣乘數(shù)、區(qū)域金融市場(區(qū)域利率差異、區(qū)域信貸市場),此外,一體化金融市場內(nèi)部區(qū)域金融發(fā)展差異的影響(LuigiGuiso、PaolaSapienza和LuigiZingales(2002)、Jayaratne和Strahan(1996)也是西方區(qū)域金融研究的重要方面。

西爾柏（W.L.Silber）從供給角度來探索金融創(chuàng)新。西爾柏研究金融創(chuàng)新是從尋求利潤最大化的金融公司創(chuàng)新最積極這個表象開始的，由此歸納出金融創(chuàng)新是微觀金融組織為了尋求最大的利潤，減輕外部對其產(chǎn)生的金融壓制而采取的“自衛(wèi)”行為。西爾柏從金融機構(gòu)的金融業(yè)務(wù)和工具創(chuàng)新分析框架中推出的金融創(chuàng)新理論對于從供給角度研究金融創(chuàng)新時具有重大理論意義的。

凱恩（E.J.Kane）提出了“規(guī)避”的金融創(chuàng)新理論。所謂“規(guī)避”，就是指對各種規(guī)章制度的限制性措施實行回避?！耙?guī)避創(chuàng)新”，則是回避各種金融控制和管理行為。它意味著，當外在市場力量和市場機制與機構(gòu)內(nèi)在要求相結(jié)合，回避各種金融控制和規(guī)章制度時就產(chǎn)生了金融創(chuàng)新行為。

?？怂梗↗.R.Hicks）和尼漢斯（J.Niehans）提出的金融創(chuàng)新理論的基本命題為“金融創(chuàng)新的支配因素是降低交易成本”。這個命題報考兩層含義：（1）降低交易成本是金融創(chuàng)新的首要動機，交易成本的高低決定金融業(yè)務(wù)和金融工具是否具有實際意義。（2）金融創(chuàng)新實質(zhì)上是對科技進步導(dǎo)致交易成本降低的反應(yīng)。

威廉·L·斯爾帕(William.L.Silber),美國著名的經(jīng)濟和金融學(xué)家,他在1983年5月發(fā)表了《金融創(chuàng)新的發(fā)展》一文,在文中他詳細闡述了金融創(chuàng)新的原因,并用直線程序模型加以說明。斯爾帕認為：創(chuàng)新活動是經(jīng)濟推動力的產(chǎn)物，在金融部門中，不定期的觀察結(jié)果表明大多數(shù)金融成果都源于經(jīng)濟刺激。金融創(chuàng)新是微觀經(jīng)濟的框架，它是約束誘導(dǎo)、技術(shù)的進步和立法的結(jié)果。

二、國內(nèi)理論研究現(xiàn)狀

對中國區(qū)域金融創(chuàng)新的研究，中國的金融學(xué)者們做了較為系統(tǒng)的理論研究。

張軍洲博士在《中國區(qū)域金融分析》（1995）中提出了區(qū)域金融的概念內(nèi)涵：區(qū)域金融理論是以現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下的金融發(fā)展空間結(jié)構(gòu)變動規(guī)律為研究對象的。區(qū)域金融是指一個國家金融結(jié)構(gòu)與運行在空間上的分布狀況，在外延上表現(xiàn)為具有不同形態(tài)、不同層次、和金融活動相對集中的若干金融區(qū)域。他對區(qū)域金融概念的內(nèi)涵要素進行了如下界定：一是空間差異要素。二是金融結(jié)構(gòu)與發(fā)展水平要素。三是吸收與輻射功能差異要素。四是環(huán)境差異要素。這些要素的差異形成了區(qū)域金融概念的豐富內(nèi)涵。

唐旭博士在《貨幣資金流動與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展》（1999）中主要從區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的動力、類型出發(fā)，討論了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展引起的資金流動的原因、途徑、趨勢、效果，以及資金流動引起的經(jīng)濟效果的實證分析；指出隨著經(jīng)濟計劃體制的轉(zhuǎn)型，資金流動管制有了很大的放松，直接導(dǎo)致了區(qū)域資金流動的加大；提出了在了解國內(nèi)資金分布和流動規(guī)律的基礎(chǔ)上，制定差別政策，顯得日益重要。

殷得生和肖順喜在《體制轉(zhuǎn)軌中的區(qū)域金融研究》中對體制轉(zhuǎn)軌中的中國區(qū)域金融發(fā)展做了較為系統(tǒng)的研究，他們運用實證的方法研究了我國東西部區(qū)域金融的差距，運用交換和分工等原理，提出中國區(qū)域金融協(xié)調(diào)發(fā)展的一些措施。他們在方法論上有所突破，他們認為區(qū)域金融發(fā)展與區(qū)域金融結(jié)構(gòu)構(gòu)成了區(qū)域金融研究的主題，也是區(qū)域經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的核心。他們強調(diào)了中央、地方與企業(yè)三方的利益沖突，蘊涵了博弈論的思想。他們的研究較為全面。

劉仁武博士在《區(qū)域金融結(jié)構(gòu)和金融發(fā)展理論與實證研究》（2002）中通過區(qū)域金融結(jié)構(gòu)和進入發(fā)展理論框架，運用實證的方法討論了區(qū)域金融的均衡、區(qū)域金融調(diào)控、區(qū)域金融風險控制的問題。劉仁武對金融結(jié)構(gòu)和金融發(fā)展的概念進行了創(chuàng)新，提出了金融結(jié)構(gòu)健全和金融發(fā)展可持續(xù)的理論框架。

支大林博士在《中國區(qū)域金融研究》(2002)中對區(qū)域金融的重要概念和范疇進行了理論界定，認為區(qū)域金融反映的是一個國家或地區(qū)金融結(jié)構(gòu)與運行在空間上的分布狀態(tài);提出區(qū)域金融成長的概念;指出時空性、層次性、吸引與輻射性和環(huán)境差異性共同表現(xiàn)為區(qū)域金融的屬性;從質(zhì)和量兩方面對區(qū)域金融成長的規(guī)定性進行了分析和概括。

三、區(qū)域金融創(chuàng)新理論研究的展望

區(qū)域金融創(chuàng)新理論的提出，主要是基于全球一體化的金融中心創(chuàng)造出連續(xù)24小時連續(xù)運轉(zhuǎn)的金融市場。作為國際經(jīng)濟發(fā)展過程中起著血液循環(huán)作用的金融市場，其蓬勃發(fā)展的基礎(chǔ)是金融創(chuàng)新。隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，區(qū)域金融創(chuàng)新成為影響經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵因素，從而區(qū)域金融創(chuàng)新理論在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的作用也日益重要。因此區(qū)域金融理論還將面臨更多挑戰(zhàn)，需要我們不斷完善。

參考文獻：

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[6]唐旭．金融理論前沿課題．中國金融出版社，1999

[7]殷得生，肖順喜．體制轉(zhuǎn)軌中的區(qū)域金融研究．學(xué)林出版社，2000

第4篇：經(jīng)濟學(xué)博弈論概念范文

關(guān)鍵詞：會計準則；準則執(zhí)行；自利性；嵌入性；有限理性

中圖分類號：F230　文獻標識碼：A　文章編號：1005-0892(2011)04-0102-08

一、引言

在國際會計準則理事會(IASB)的不懈努力下，會計準則全球趨同的目標正逐步實現(xiàn)，國際財務(wù)報告準則(IFRS)在世界范圍內(nèi)得到了廣泛的運用和實施。準則趨同之后，人們普遍關(guān)心和擔憂的問題是準則的執(zhí)行，即在各國不同的經(jīng)濟制度和文化背景下，準則能否得到一致和嚴格的執(zhí)行。特別是在這次金融危機中會計準則所遭受的信任危機，除了對準則的制定與修訂產(chǎn)生深遠影響外，也對實務(wù)操作中的準則執(zhí)行提出了更高的要求。因為缺乏正確的執(zhí)行，即使最好的會計準則也會變得不合理，精心制定和修訂的準則將因得不到落實而淪為紙上談兵，會計準則執(zhí)行研究的重要性由此凸顯。

然而，目前對會計準則執(zhí)行的研究尚不完善，對于會計準則執(zhí)行的影響因素及相應(yīng)結(jié)果缺乏系統(tǒng)的理論闡釋。以往對會計行為解釋所運用的理論往往局限于狹窄的學(xué)科領(lǐng)域，很少進行跨學(xué)科、多角度的綜合研究，致使讀者“只見樹木、不見森林”。鑒于此，本文對于會計準則執(zhí)行試圖作出更為全面的理論解釋，整合運用了經(jīng)濟學(xué)、心理學(xué)、社會學(xué)及其交叉學(xué)科的相關(guān)理論，并最終形成了一個會計準則執(zhí)行的理論解釋框架。之所以選擇上述學(xué)科的理論，是因為會計準則執(zhí)行從狹義的角度看是一種會計行為，主要包括會計政策選擇和會計信息披露；從廣義的層面看，準則執(zhí)行也具有經(jīng)濟和社會屬性。一方面，會計準則的執(zhí)行主體是企業(yè)這樣的經(jīng)濟組織，其各種行為都可能基于經(jīng)濟因素考慮而被解讀為是一種經(jīng)濟行為；另一方面，企業(yè)及其成員作為社會的一部分，其各種行為不能不受到社會環(huán)境的影響。此外，人的行為表現(xiàn)受其內(nèi)在心理的支配，從心理學(xué)的角度挖掘行為的思想根源，是目前行為研究的主流方法之一。因此，我們運用上述學(xué)科的相關(guān)理論來解釋會計準則執(zhí)行是可行的。事實上，跨學(xué)科研究已成為理論創(chuàng)新和發(fā)展的重要途徑，經(jīng)濟學(xué)、心理學(xué)、社會學(xué)的交叉學(xué)科――經(jīng)濟社會學(xué)和社會心理學(xué)拓展了會計準則執(zhí)行的理解視角。

二、會計準則執(zhí)行的相關(guān)理論解釋

(一)會計準則執(zhí)行的契約理論解釋

契約理論是會計研究中運用最為廣泛的一項經(jīng)濟學(xué)理論。現(xiàn)代契約理論的主要觀點可歸納為：(1)人的有限理性和交易成本的廣泛存在，使得契約往往是不完全的；(2)如果將契約簽訂雙方看作委托關(guān)系，由于信息不對稱的存在，容易產(chǎn)生人道德風險和逆向選擇問題，因此一定的激勵監(jiān)督機制是必要的；(3)執(zhí)行契約是有成本的，契約的執(zhí)行方式有基于聲譽的自我實施，也有迫于壓力的強制實施；(4)契約具有剛性，面對契約的變更或新契約形式的出現(xiàn)，有限理性意味著契約當事人不能完全預(yù)測到契約變更的結(jié)果，傾向于規(guī)避風險的態(tài)度決定了契約的變更會受到一定的抵制，對新契約的接受會有一個緩慢的調(diào)整和適應(yīng)過程。

會計準則的執(zhí)行機制有自愿執(zhí)行和強制執(zhí)行兩種，強制執(zhí)行是企業(yè)受制于道德、法律等外部監(jiān)管壓力，這正好對應(yīng)了契約的執(zhí)行方式，即迫于壓力的強制實施。事實上，國家權(quán)力機構(gòu)以法規(guī)形式強制要求企業(yè)執(zhí)行會計準則一直是會計準則的主要執(zhí)行方式，因為“會計準則是國家社會規(guī)范乃至強制性規(guī)范的重要組成部分，是政府干預(yù)經(jīng)濟活動、規(guī)范經(jīng)濟秩序和從事國際經(jīng)濟交往等的重要手段”。會計準則如果是政府強制推行的，企業(yè)就有很大壓力遵循會計準則的相關(guān)規(guī)定。然而，企業(yè)在會計準則執(zhí)行的兩個主要環(huán)節(jié)――會計政策選擇和會計信息披露上都很少做到完全忠實于準則的要求，契約理論中的委托關(guān)系和信息不對稱是常被用來解釋這一現(xiàn)象的理論工具。

(二)會計準則執(zhí)行的演化理論解釋

有別于契約觀的企業(yè)理論，演化經(jīng)濟學(xué)的企業(yè)理論是基于能力的。二者的差別在于契約理論關(guān)注雇主、雇員和其他締約者之間顯性和隱性的合同，而演化理論關(guān)注企業(yè)的發(fā)展資源和技能；契約理論的核心概念是交易成本，而演化理論的核心概念是演化。演化理論對于會計準則執(zhí)行提供了兩種有用的解釋，可以分別簡稱為學(xué)習論和慣性論。

1.學(xué)習論

諾思認為“個人和組織的學(xué)習是制度演化的主要動力”，企業(yè)的學(xué)習能力也決定了其對環(huán)境的適應(yīng)性。特別是就屬于環(huán)境變化一部分的規(guī)則變遷而言，企業(yè)對新規(guī)則往往要經(jīng)歷一個學(xué)習和適應(yīng)的過程。一項新的會計準則的解釋和應(yīng)用對于企業(yè)而言也是一個過程，要保證新舊會計準則能平穩(wěn)轉(zhuǎn)換，新準則得以順利執(zhí)行，花費一定時間進行深入學(xué)習是必需的。企業(yè)學(xué)習能力的強弱和投入學(xué)習資源的充分性會影響到對新準則理解和執(zhí)行的效果。

2.慣性論

規(guī)則的學(xué)習和執(zhí)行，首要的前提是正確的理解。但是由于知識的形成與轉(zhuǎn)換具有滯后性，“當過去積累的經(jīng)驗和信念沒有為未來決策提供正確的指導(dǎo)時”，就會出錯。也就是說，企業(yè)表現(xiàn)出一種“慣性”，對變化沒有做出及時反應(yīng)。這樣新規(guī)則的學(xué)習會受到已有規(guī)則的影響，已有規(guī)則成為新規(guī)則學(xué)習的現(xiàn)實背景和約束路徑，即已有規(guī)則早就內(nèi)化為企業(yè)的“慣例”，對它們的路徑依賴使得新規(guī)則的學(xué)習和新知識的習得是漸進而非突變的，邊干邊學(xué)是基本的方式。因此，組織和個人在原有經(jīng)濟、文化制度背景下潛移默化形成的行為理解和思考方式，可能損害其發(fā)展新方法解決新問題的創(chuàng)造力，新準則執(zhí)行初期的實務(wù)會保留舊準則的影響。

(三)會計準則執(zhí)行的尋租理論解釋

研究者基于不同的研究目的對尋租做出各自的理解和定義，卻沒有達成共識。一般而言，“租”指“經(jīng)濟租金”，是要素價格中超過機會成本的余額。尋租簡言之是經(jīng)濟主體謀求經(jīng)濟租金的行為，具體而言，尋租行為從手段看，通常利用制度缺陷，通過非生產(chǎn)性活動取得；從結(jié)果看，尋租主體過分追求私利滿足會造成社會浪費，產(chǎn)生負的社會效用。在市場經(jīng)濟中，壟斷和政府干預(yù)容易造成“租”的存在，誘發(fā)尋租行為。會計尋租主要通過改變會計信息來進行財富的非公平性轉(zhuǎn)移和資源的不恰當配置，從而對其他社會主體利益造成損害。會計尋租活動中與會計準則執(zhí)行有關(guān)的是利用會計政策選擇的空間，而會計政策選擇空間的存在，是由于契約的不完全性、委托關(guān)系的信息不對稱所造成的。

(四)會計準則執(zhí)行的博弈理論解釋

博弈論研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時的決策以及這種決策的均衡問題，其基本概念包括：參與人、行動、信息、戰(zhàn)略、支付函數(shù)、結(jié)果和均衡。㈣博弈按照參與人行動的先后順序，可分為靜態(tài)博弈和動態(tài)博弈；按照參與人對有關(guān)其他參與人的特征、戰(zhàn)略空間及支付函數(shù)的知識，可劃分為完全信息博弈和不完全信息博弈；按照是否可以達成具有約束力的協(xié)議可分為合作博弈和非合作博

弈；按照博弈結(jié)果雙方的得失比較可分為正和博弈、零和博弈和負和博弈。

當會計準則由政府強制推行實施時，重視自身利益的企業(yè)與包括政府機構(gòu)在內(nèi)的利益相關(guān)者之間可能的利益沖突，會誘發(fā)企業(yè)針對會計準則執(zhí)行監(jiān)管的博弈行為。企業(yè)執(zhí)行會計準則是有經(jīng)濟后果的，企業(yè)要在利益相互影響的局勢中做出決策使自己的收益最大化，這種博弈首先是非合作博弈；其次，外部的會計準則執(zhí)行監(jiān)管者并不能事先了解企業(yè)的策略選擇，它也是不完全信息博弈；最后，會計準則的執(zhí)行是一個長期過程，企業(yè)與監(jiān)管者之問的利益摩擦導(dǎo)致雙方展開的是監(jiān)管與反監(jiān)管、要求遵循與規(guī)避遵循的多期動態(tài)博弈。

(五)會計準則執(zhí)行的嵌入性理論解釋

嵌入性理論是經(jīng)濟社會學(xué)的主流觀點，強調(diào)了經(jīng)濟主體的行為并不完全是由經(jīng)濟利益驅(qū)動的，所處社會環(huán)境中的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)也會影響行為主體的動機，其代表人物格蘭諾維特認為大多數(shù)經(jīng)濟行為都緊密地嵌入在社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，嵌入形式包括結(jié)構(gòu)嵌入、認知嵌入、文化嵌入和政治嵌入等。㈣社會嵌入性對企業(yè)執(zhí)行會計準則的影響，有積極和消極兩個方面：一是誠信、道德規(guī)范等社會價值觀念會約束企業(yè)的行為，促使企業(yè)“嚴格遵守會計準則，提供高質(zhì)量財務(wù)報告，認真履行社會責任”；㈣二是企業(yè)可能相機利用關(guān)系資源進行盈余管理，緩解對會計準則遵從的壓力。

(六)會計準則執(zhí)行的認知理論解釋

經(jīng)濟學(xué)與心理學(xué)的交叉學(xué)科――行為經(jīng)濟學(xué)，所借用的心理學(xué)理論主要屬于認知心理學(xué)范疇(如框定效應(yīng)、錨定效應(yīng)、過度自信等都是描述人的認知偏差)。認知心理學(xué)是解釋人們?nèi)绾潍@得、儲存、轉(zhuǎn)換、運用以及溝通信息的學(xué)科。認知理論的主要觀點有：(1)知覺是認知研究的基礎(chǔ)，人們的知覺會隨練習而變化，稱作知覺學(xué)習。(2)人對外界信息的注意受限于認知資源和心理容量，所以人們通常進行的是選擇性注意。注意會受到練習、執(zhí)行任務(wù)的種類以及個人意圖等因素影響，從而使注意的效果變化。(3)思維是對信息的操作，心理定勢、功能固化，缺乏關(guān)于問題的知識或?qū)ｉL等障礙影響了人們解決問題時的思維效率。(4)決策制定的標準模型依據(jù)期望效用理論即期望效用最大化，復(fù)雜的決策模型可以依據(jù)多重歸因效用理論來對不同維度和目標進行整合。(5)認知存在個體差異和性別差異，不同文化中的人們也有不同的認知方法。

盡管目前的會計準則執(zhí)行研究很少直接從認知的角度加以理論解釋，但是許多研究結(jié)果都是認知理論觀點的反映。我們認為認知理論在以下方面有助于我們理解會計準則執(zhí)行：(1)人的認知能力有限，符合了經(jīng)濟學(xué)中對人“有限理性”的假定。在新準則執(zhí)行過程中，認知上的“有限理性”是產(chǎn)生理解和應(yīng)用錯誤的原因之一。(2)練習能改變?nèi)说恼J知能力，擁有專長的人認知能力更強。因此新準則執(zhí)行初期，學(xué)習過程是必要的，企業(yè)也可以依賴專家意見(如會計師事務(wù)所的審計)來減少準則執(zhí)行的阻礙。(3)人們的行動決策依據(jù)期望效用最大化，企業(yè)執(zhí)行會計準則同樣會出于自身利益的考慮，權(quán)衡會計準則的執(zhí)行成本及預(yù)期收益。(4)人的認知能力存在個體差異，并且認知也受到文化和環(huán)境的影響。如果更廣義地將個體理解成企業(yè)或者國家，那么企業(yè)間和國家間準則執(zhí)行的不一致性是必然的。

(七)會計準則執(zhí)行的社會規(guī)范遵從理論解釋

對社會規(guī)范遵從的研究是社會心理學(xué)的一個重要方向。社會心理學(xué)家發(fā)現(xiàn)人們有一種從眾心理，絕大多數(shù)人會遵守某一社會規(guī)范，即使不是真心接受，也很少公然違抗。美國著名社會心理學(xué)家西奧迪尼在《影響力》一書中，認為人們的順從態(tài)度除了“利益最大化，成本最小化”這一不言而喻的心理外，還取決于六個原則：互惠、承諾一致、社會認同、喜好、權(quán)威和短缺。㈣楊宜音和光也歸納了社會成員執(zhí)行社會規(guī)范的五種影響因素：強制執(zhí)行、自我認可、群體認同、條件激發(fā)和變通的思維方式。

將會計準則視作一種社會規(guī)范，那么，對社會規(guī)范的遵從理論就適用于解釋對會計準則的執(zhí)行。首先，從眾是一種普遍的社會心理，權(quán)威性、強制性，以及懲罰獎勵的條件機制可以強化人們的遵從行為。因此會計準則制定機構(gòu)的權(quán)威性、準則執(zhí)行的強制方式以及執(zhí)行監(jiān)管的力度都會造成一種準則執(zhí)行的壓力，不過這種外在壓力可能與企業(yè)的真實意愿相左。譬如歐洲上市公司普遍認為向IFRS轉(zhuǎn)換的過程復(fù)雜、成本巨大和負擔沉重。如果不是歐盟監(jiān)管要求，大部分公司并不想采用IFRS。其次，如果是出于喜好和自我認可，人們更容易順從他人或遵從規(guī)則，否則如果僅僅因為是強制，而非源自本意的接受，人們的遵從行為就可能是不穩(wěn)定和變通的。當會計準則是強制執(zhí)行，且執(zhí)行準則又會有損企業(yè)利益時，企業(yè)對準則的執(zhí)行就可能流于表面化，或者在執(zhí)行過程中出現(xiàn)變通行為。Daske等人發(fā)現(xiàn)的確存在“標簽型”的會計準則執(zhí)行企業(yè)，只有當公司有意愿執(zhí)行時才會是“認真型”的并取得較好的效果。

三、會計準則執(zhí)行的理論解釋整合

本文選取的七項理論從不同角度對企業(yè)的會計準則執(zhí)行做出了解釋。從前文的介紹可以發(fā)現(xiàn)，看似龐雜的理論實則有一定的內(nèi)在聯(lián)系，理論之間并不是彼此孤立的。譬如尋租理論中尋租動因的解釋就用到了契約理論中的契約不完全性和委托關(guān)系的信息不對稱觀點，尋租過程也通常被視作是一種負和博弈，導(dǎo)致資源的浪費。我們認為上述理論有三個“結(jié)點”可以串聯(lián)其主要觀點，它們是解釋會計準則執(zhí)行的核心理論觀點，分別為：

(一)有限理性

人的認知資源和心理容量是有限的，因此信息處理、思考問題和判斷決策的能力是有限的，認知心理學(xué)的這一觀點在經(jīng)濟學(xué)上稱之為有限理性?；谟邢蘩硇裕瑢嫓蕜t執(zhí)行的解釋有兩條路徑：

1.有限理性－契約(會計準則)不完全性－博弈、尋租－變通執(zhí)行

有限理性意味著人為制定的契約包括會計準則是不完全的，這種不完全性體現(xiàn)為會計準則的原則導(dǎo)向，需要留給執(zhí)行者一定的職業(yè)判斷和會計政策選擇空間，從而為執(zhí)行者的博弈和尋租提供了可能的機會，誘發(fā)他們出于自利目的不是完全嚴格執(zhí)行準則，從而產(chǎn)生變通行為(部分遵循、表面遵循、盈余管理等)。

2.有限理性－契約(舊準則)剛性、影響慣性－契約(新準則)不完全性－執(zhí)行出錯

企業(yè)成員對會計準則的變遷需要通過學(xué)習進行正確的理解和執(zhí)行。而知識的形成與轉(zhuǎn)換具有滯后性，在新準則實施初期，舊準則仍對會計實務(wù)有影響，成為新準則學(xué)習的依賴路徑。這在演化理論中稱之為慣性，契約理論中稱之為剛性。舊準則的潛在影響，新準則的不完全性(有錯誤或者遺漏)，以及企業(yè)投入資源和學(xué)習能力的有限性，都會影響企業(yè)對新準則的理解和適應(yīng)程度。知識的習得是漸進而非突變的，執(zhí)行新準則在初期也一般要經(jīng)歷“試錯”的過程而走向應(yīng)用成熟。

(二)經(jīng)濟自利性

經(jīng)濟主體的自利特性決定其行動的主要動機是對自身利益的關(guān)注和維護。既然如此，當會計準則是強制執(zhí)行時，當存在委托關(guān)系、信息不對稱時，當執(zhí)行會計準則并不符合企業(yè)的利益訴求時，企業(yè)對會計準則的執(zhí)行就可能表現(xiàn)得陽奉陰違，不會積極、認真地遵循會計準則，而是試圖通過尋租、博弈等手段謀求私利。可以說，委托關(guān)系和信息不對稱是企業(yè)經(jīng)濟自利性顯現(xiàn)的誘因，會計

準則的強制執(zhí)行是催化劑，在此情形下對會計準則執(zhí)行予以監(jiān)督激勵就變得非常必要，它是對企業(yè)經(jīng)濟自利性的一種約束。

(三)社會嵌入性

企業(yè)行為的動機影響因素不能全部歸為經(jīng)濟主體的自利特性，企業(yè)的行動決策模型應(yīng)該是基于多重目標的總體效用最大化，不限于基于經(jīng)濟目標的經(jīng)濟效用，譬如還包括企業(yè)對自身形象和社會評價的一種期望定位。那么企業(yè)在執(zhí)行會計準則時努力“自利”，但也不會忽略“利他”。企業(yè)所處的社會網(wǎng)絡(luò)(制度環(huán)境、關(guān)系結(jié)構(gòu))會影響它對會計準則的執(zhí)行，企業(yè)也可能利用社會資本來“促進”對會計準則的執(zhí)行，如企業(yè)會利用社會關(guān)系資源尋租、博弈，以緩解遵循會計準則的壓力，也會努力使會計信息使用者和監(jiān)管機構(gòu)相信其對會計準則的認真執(zhí)行，以樹立政治正確、與社會主流價值觀保持一致、遵循制度規(guī)范、履行社會責任的企業(yè)形象，以獲得社會認同，建立和保持競爭優(yōu)勢。

綜上所述，我們認為可用于解釋會計準則執(zhí)行的各項理論，基本衍生于三個核心理論觀點：有限理性、經(jīng)濟自利性和社會嵌入性。其中，有限理性是制約企業(yè)會計準則執(zhí)行效果的客觀條件，經(jīng)濟自利性反映企業(yè)執(zhí)行會計準則的主觀動機，而社會嵌入性是一種客觀與主觀的雙向互動，企業(yè)所處的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)會影響企業(yè)執(zhí)行會計準則的動機，企業(yè)也希望通過會計準則的執(zhí)行滿足一定的社會期望。經(jīng)濟自利性與社會嵌入性共同反映出：企業(yè)執(zhí)行會計準則的根本決策原則是期望效用最大化。

四、會計準則執(zhí)行的理論解釋框架

基于前文對相關(guān)理論的整合，本文構(gòu)建了一個會計準則執(zhí)行的理論解釋框架，如圖1所示。該框架側(cè)重于對會計準則執(zhí)行過程中一些構(gòu)成要素及其之間的關(guān)系進行理論解釋。

(一)會計準則執(zhí)行過程中的要素構(gòu)成

本文對會計準則執(zhí)行過程的分析，是基于對四種要素及其關(guān)系的理解：實體、行動、屬性和影響。其中，實體和屬性為靜態(tài)要素，行動和影響為動態(tài)要素。

1.實體指會計準則執(zhí)行過程中的參與者和涉及對象，包括需要執(zhí)行的新會計準則，準則的推行者――政府機構(gòu)(強制執(zhí)行是目前主要的準則執(zhí)行機制)，準則的執(zhí)行者――企業(yè)及其成員，準則執(zhí)行的監(jiān)管者――政府機構(gòu)、會計師事務(wù)所(審計人員)、企業(yè)所處的社會網(wǎng)絡(luò)(利益相關(guān)者)，以及仍可能對會計實務(wù)保留影響的舊會計準則。

2.行動指實體間主觀施加的動作，例如政府機構(gòu)推行會計準則，企業(yè)執(zhí)行會計準則，政府機構(gòu)、會計師事務(wù)所的審計人員和社會網(wǎng)絡(luò)中的利益相關(guān)者對會計準則的執(zhí)行予以各種形式的監(jiān)管，企業(yè)針對監(jiān)管進行的博弈和尋租活動，以及政府機構(gòu)可能根據(jù)形勢發(fā)展對會計準則進行的修訂或廢止。

3.屬性指實體和行動所具有和表現(xiàn)出的性質(zhì)和特征，圖1框架中所列示的實體和行動的屬性主要源自前文的理論分析。影響指實體和行動及其屬性對會計準則執(zhí)行的作用。行動和影響的區(qū)別是：行動一定是主觀故意的，影響可能出自主觀故意，也可能出自客觀無意；行動是實體的動作過程，影響可以沒有外顯的動作。

(二)會計準則執(zhí)行過程中的要素關(guān)系

在會計準則執(zhí)行過程中，實體、行動、屬性和影響這些要素之間的關(guān)系為：實體和行動的屬性影響了會計準則執(zhí)行結(jié)果的屬性。分解如下：

1.推行會計準則的政府機構(gòu)權(quán)威性越高、強制推行力度越大，對會計準則執(zhí)行進行審計監(jiān)督的會計師事務(wù)所及審計人員的勝任能力(專業(yè)性和職業(yè)道德)越強，政府機構(gòu)、會計師事務(wù)所及審計人員和企業(yè)所處社會網(wǎng)絡(luò)中的利益相關(guān)者對會計準則執(zhí)行的監(jiān)管越為嚴格，企業(yè)所承受的準則執(zhí)行壓力也越大，對準則的遵循情況可能就越好。

2.政府機構(gòu)強制推行的會計準則如果與企業(yè)的利益有沖突，追求期望效用最大化的企業(yè)會有動機針對各方的監(jiān)管，在信息不對稱的情形下進行博弈和尋租。會計準則的不完全性、政府機構(gòu)的權(quán)威性、會計師事務(wù)所及審計人員的勝任能力、企業(yè)所擁有的各種社會關(guān)系的密切性，決定了企業(yè)博弈和尋租的空間大小。企業(yè)可以通過改變博弈和尋租的頻率和強度來達到自身目的，最后的均衡結(jié)果可能是企業(yè)在執(zhí)行會計準則過程中會有一些變通行為，政府機構(gòu)對會計準則予以修訂或廢止，也可能是企業(yè)被迫遵循會計準則。

3.會計準則的推行越激進(內(nèi)容變化大和準備時間緊)、新會計準則越不完全、企業(yè)所處社會環(huán)境越不確定、企業(yè)投入學(xué)習新準則的資源和能力越有限、舊準則作為慣例對企業(yè)會計實務(wù)的影響越具有剛性，企業(yè)執(zhí)行新準則就越容易發(fā)生理解和應(yīng)用出錯，而且會由于這些限制條件產(chǎn)生表面化遵循的變通行為。

4.每個企業(yè)基于不同的利益訴求對會計準則執(zhí)行的態(tài)度有差異，企業(yè)所具有的資源和能力有差異，企業(yè)所面臨的監(jiān)管有差異，企業(yè)所處的社會制度環(huán)境也有差異，這些差異都會影響到會計準則執(zhí)行過程中企業(yè)的行為差異和最終的結(jié)果差異。因此，會計準則的執(zhí)行可能會呈現(xiàn)總體遵循、個體差異的局面。

上述要素間關(guān)系的解釋，在前文回顧的七項理論中都可找到對應(yīng)的依據(jù)，而且在一些調(diào)查研究和實證研究中都已得到證實，這里不再贅述。

五、結(jié)語

本文歸納了七項理論來解釋會計準則執(zhí)行問題，并通過整合，提煉出具有高度概括性和豐富衍生性的三個核心觀點，從而便于在理論的叢林中找到解讀會計準則執(zhí)行問題的關(guān)鍵因素。本文構(gòu)建的會計準則執(zhí)行理論解釋框架，有助于全面理解會計準則執(zhí)行過程中的要素及其關(guān)系，對于會計準則執(zhí)行效果也具有較強的解釋和預(yù)測能力。我們的探討有益于完善當前會計準則執(zhí)行理論的研究，對后續(xù)的深入研究可起到拋磚引玉的作用。在會計準則持續(xù)趨同、我國新準則實施的大背景下，本研究對于會計準則的制定、修訂、執(zhí)行和監(jiān)管具有重要的理論和現(xiàn)實意義。未來可以在此基礎(chǔ)上繼續(xù)完善會計準則執(zhí)行的理論研究，也可以此為指引創(chuàng)新實證研究設(shè)計，尋求更多的證據(jù)支持。

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第5篇：經(jīng)濟學(xué)博弈論概念范文

關(guān)鍵詞：信任研究研究對象研究假設(shè)研究方法

1．引言

在20世紀50年代以前，信任在社會科學(xué)中一直以沉默的面目出現(xiàn)，并沒有成為中心課題(Misztal，1996)。自上世紀80年代以來，隨著對經(jīng)濟活動認識的不斷加深，人們越來越深刻地認識到信任對于一個國家的社會、經(jīng)濟健康發(fā)展具有舉足輕重的作用。在這種背景下，長期被忽視的信任問題重新成為了包括哲學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、倫理學(xué)、心理學(xué)、社會心理學(xué)、組織行為學(xué)、文化和人類學(xué)在內(nèi)的相關(guān)學(xué)科研究的熱點與重點。學(xué)者們紛紛從各自的學(xué)科領(lǐng)域出發(fā)嘗試對信任的概念及其基本構(gòu)成作出合理的解釋。然而信任是一個相當復(fù)雜的社會與心理現(xiàn)象，牽涉到很多層面和維度。由于研究角度不同、研究方法各異，以致信任的定義五花八門，這非但沒有從概念上對信任作出合理的說明及澄清，反而給當前的信任研究造成極大的混亂?；诖?，本文試圖對當前信任研究作一個大致的梳理。在著手梳理之前，我們首先必須確立分析的框架，即決定從哪一角度以及哪些方面著手進行分析，也就是分析的視角與維度。

現(xiàn)代哲學(xué)研究成果認為，科學(xué)是一個個人知識社會化過程的結(jié)果?？茖W(xué)能否成為真正意義上的科學(xué)，依賴于科學(xué)博弈過程中所處的“制度環(huán)境”與“組織形式”。就科學(xué)研究領(lǐng)域而言，制度就是“學(xué)術(shù)規(guī)范”，組織就是“科學(xué)共同體”。按照托馬斯·庫恩(2003)的理解，一個科學(xué)共同體由共有一個范式的人組成，一個范式就是一個科學(xué)共同體成員所共有的東西，庫恩將其稱為“學(xué)科基質(zhì)”( disciplinary matrix)?！皩W(xué)科”是指一個專門學(xué)科的工作者所共有的財產(chǎn)；“基質(zhì)”是指這些共有財產(chǎn)由各種各樣的有序元素組成，基于國內(nèi)學(xué)者劉寶宏( 2004)的解釋，它應(yīng)包括四個組成部分：一是“符號概括”，即科學(xué)共同體成員能無異議也不加懷疑地使用的公式。就信任研究而言，是指公理性的研究假設(shè)；二是“形而上學(xué)范式”或“范式的形而上學(xué)部分”，是指一類共同體成員共同承諾的信念，或者說相信的特定模型。對應(yīng)于信任研究，主要是指對信任研究對象、本質(zhì)的認識問題；三是“價值”，是所有科學(xué)共同體成員共同分享的價值觀，實際上主要是科學(xué)共同體的研究取向問題，主要涉及兩個方面，一是理論的應(yīng)用價值，即預(yù)言是否應(yīng)當精確，定量預(yù)言是否比定性更受歡迎等；二是理論自身的評價標準，如簡單性、自洽性、似然性以及與其它理論的相容性。四是“范例”，是指科學(xué)教育中遇到的具體問題的解答以及期刊文獻中常見技術(shù)性問題的解答，其目的在于通過實驗示范、啟發(fā)如何做研究。對于一群學(xué)者因何結(jié)合起來而成為科學(xué)共同體，新制度經(jīng)濟學(xué)的領(lǐng)軍人物羅納德·哈里·科斯(2003)認為是共同使用的分析工具、所依據(jù)的共同的理論方法或研究方法以及共同的研究對象。其中，研究對象是決定性因素，研究方法則由研究對象決定，研究工具．則是一個相對不重要的因素。我們將庫恩的“學(xué)科基質(zhì)”與科斯的觀點相結(jié)合，確立對當前信任研究進行梳理和評價性總結(jié)的三個維度，即研究對象、研究假設(shè)與研究方法。

2．研究對象：核心概念的模糊不清與類型劃分的混亂

研究對象的界定實際上是任何一項科學(xué)研究開展之前必須首先確定的問題，它直接決定了該項研究所涉及的研究領(lǐng)域的寬度和廣度。信任研究在研究對象上存在的首要問題就是核心概念、內(nèi)涵界定的模糊不清。毫無疑問，信任是信任研究的對象，但是，對于什么是“信任”，學(xué)術(shù)界給出的定義五花八門，至今仍然沒有統(tǒng)一。信任類型劃分的混亂是信任研究在研究對象上存在的另一個問題。由于目前信任研究在核心概念、內(nèi)涵界定上的模糊不清，每位研究者都從各自的研究視角出發(fā)、根據(jù)各自的劃分依據(jù)對信任的類型進行劃分，這就導(dǎo)致了學(xué)術(shù)界在信任類型劃分上出現(xiàn)了混亂。較為典型的如Max Weber( 1951)：特殊信任(1)articularistic trust)和普遍信任(universalistic trust)，Luhmann( 1979)：人際信任(inter-personal trust)和制度信任(in-stitution_based trust)；Wiliamson( 1985)：計算的信任(Calculativetrust)、制度的信任(Institutional trust)和個人的信任(Personal orpure trust);2uker(1986):經(jīng)驗信任、特征信任和制度信任；Sako(1992):契約性信任(contractual trust)、能力信任(competenceLrust)和善意型信任(goodwill trust)；McAllister( 1995)：認知型信任(cognicion-bascd trust)和情感型信任(affect-based trust)；Lewic-ki&Bunker( 1995)：計算性信任(calculus-based trust)、知識性信任(knowledge-based trust)和認同性信任(identification-basedtrust)；Nooteboom( 1996):非自利型信任(non-self-interested trust)和動機型信任(intentional trust)；Kramer&Tyler( 1996)：工具性模式的信任(instrumental models of trust)和關(guān)系性模式的信任(rela-tional models of Lrust)；吉諾維希(2000):公眾信任和私人信任。

事實上，學(xué)術(shù)界關(guān)于信任的定義和分類遠比以上所列舉的要多的多。這種現(xiàn)象實際上反映了至今學(xué)術(shù)界關(guān)于信任研究的核心概念并沒有得到自覺和系統(tǒng)地確定，以致信任研究的研究對象至今仍然處于飄忽不定的狀態(tài)之中。我們可發(fā)現(xiàn)：這十八個較有代表性的定義就涉及到了心理學(xué)、、社會學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、社會心理學(xué)、社會倫理學(xué)、組織行為學(xué)、文化和人類學(xué)等眾多學(xué)科，再加之每一個學(xué)科又有不同的研究視角。研究者們不是從“為什么”這樣一個思路展開邏輯思考而是根據(jù)各自的某一視角觀察、歸納提出一個關(guān)于信任的定義，以致大多數(shù)信任的概念都是“經(jīng)驗歸納”的產(chǎn)物，而不是“理性演繹”的結(jié)果。這其實也就是信任定義之所以有如此眾多分歧的原因所在。

3．研究假設(shè)：個體理性假設(shè)的片面

任何理論的建立都離不開一定的假設(shè)前提。假設(shè)可以是公理性假設(shè)，也可以是假說性假設(shè)，前者是一種不言自明、所有“科學(xué)共同體”成員必須無條件接受的“工具主義”抽象，后者是根據(jù)已有經(jīng)驗事實，經(jīng)驗知識與理論基礎(chǔ)所提出的一系列猜想性命題組合。以“工具主義”抽象作為假設(shè)無爭議可言，以假說作為假設(shè)則需要不斷地證偽。因為假說類似于一種理論，其本身也是建立在一定的假設(shè)基礎(chǔ)之上，因而需要不斷地進行證偽。假說證偽的過程就是理論發(fā)展的過程。假設(shè)構(gòu)成一個理論“內(nèi)核”，是一個范式區(qū)別于另一個范式的主要特征。無論是公理性假設(shè)，還是假說性假設(shè)，都是一個科學(xué)共同體共同遵守的理論前提。縱觀信任研究，雖然眾多不同的信任定義反映了不同的理論視角和研究取向，但我們還是能夠找到不同信任內(nèi)涵表述中的共同之處（孫偉正、趙建芳，2006）：其一，信任是基于行動一方的考察。各學(xué)科的信任研究大都在對此承認或默認的基礎(chǔ)之上進行研究探討的。其二，信任是正向的價值判斷，是好的，不是壞的。各學(xué)科在對信任問題的研究探討中，大多是自覺不自覺地從道德倫理視角出發(fā)，把信任作為有價值的、應(yīng)當提倡的東西，認為信任是好的個人品格與社會美德的觀點。其三，信任是基于個體關(guān)系之上的一種社會關(guān)系。在繼承心理學(xué)關(guān)于信任是個體心理傾向的關(guān)系性基礎(chǔ)上，其它各學(xué)科均已突破了這種單純的個體性關(guān)系，而將其視為擴大了的個體關(guān)系，也就是一種社會關(guān)系。其四，信任隱含著對潛在利益的關(guān)注。不管是心理層面的信任感的產(chǎn)生，還是道德倫理層面的信任美德，也不管是作為一種社會資本形式而對經(jīng)濟繁榮與社會發(fā)展的促進作用，信任之中都隱含著某種程度的利益維度的考究。其五，信任是基于實踐的行動論，而不是沉思默想的宿命論。各學(xué)科對信任的考察研究都沒有離開人類行動的背景。“行動”也因之而成為信任研究的基礎(chǔ)概念。其六，信任與不確定性、復(fù)雜性、風險性等概念密切相關(guān)。這些共同之處表明：在資源稀缺條件下的社會中，人際之間存在著既合作又競爭的關(guān)系，人類社會總是在人們尋求合作和競爭平衡與制約的過程中不斷發(fā)展。人際信任是人們進行合作的一種必要心理條件。換言之，在這樣一種既合作又競爭的環(huán)境下，人類個體是理性的。這實際上就是所有信任研究者都默認的基本假設(shè)。

但在資源稀缺條件下個體理性假設(shè)的背后，也有人就信任研究的個人理性假設(shè)做出了不同的回應(yīng)，他們強調(diào)人的社會屬性，個人理性的假設(shè)忽略了每個人所擔負的社會角色，人們理所當然地更多地關(guān)注市場而不是關(guān)注生產(chǎn)行為。而個人主義與個體理性的假設(shè)造就了資本主義單一世界。雖然在這種條件下，過濾掉了與心理、社會、文化有關(guān)的因素，人與人之間的關(guān)系就變得簡單而確定了，但是在個體理性假設(shè)下，每個人都追求自身利益最大化。由此，我們便發(fā)現(xiàn)了兩個悖論：首先，一個理性追求自身利益最大化的人是不可信的，也就是說在一個理性自利框架下，不存在信任。其次，信任是理性的個體在資源稀缺條件下一種理性的行為選擇。這樣的信任是被動的，是有風險的。理性行為選擇的過程其實就是信任風險的評估和防范機制確立的過程。由此，信任又存在另一個悖論：既是信任．就無需防范機制；既需防范，正說明缺乏信任。這兩個悖論實際上暴露出了信任研究中個體理性假設(shè)的片面。信任研究中把理性的人類行為等同于選擇的內(nèi)部一致性，并進一步將其等同于自利最大化，這種過于簡單和抽象的假定誠然有利于信任研究模型的構(gòu)建，但卻為我們理解復(fù)雜的信任的建立、維持及其演化機制問題設(shè)置了巨大障礙。人類不僅僅具有自利的天性和機會主義行為傾向，同時也具有誠實、恪守諾言的品質(zhì)。在互惠、責任、自我約束和傳統(tǒng)文化等基礎(chǔ)上，可以建立起相互信任、相互合作。當前信任研究中個體理性假設(shè)的片面性實際上是對信任倫理視角的“善意忽略”。要知道信任研究本身具備很強跨學(xué)科的綜合性，需要我們借鑒不同的學(xué)科的理論成果，在不同的理論視野中運用不同的理論范式對信任問題展開深入地研究，如果我們在今后的信任研究中不能解決研究假設(shè)的片面的話，將會對信任研究中的學(xué)科間的融合產(chǎn)生阻礙作用。轉(zhuǎn)貼于

4．研究方法：實證研究的缺陷與不足

信任研究的方法主要包括經(jīng)濟計量分析、歷史制度分析、博弈分析、經(jīng)濟實驗分析以及數(shù)理演繹分析等。這其中影響力較大的有：交易費用分析方法，該方法將信任與交易費用連接起來，用交易費用分析方法處理信任概念與信任關(guān)系，試圖將信任引入理性化的分析。其代表人物有Williamson、Margaretlevi及Dominic Furlong;博弈論，該方法著眼于信任的理性維度，涉及導(dǎo)致博弈合作均衡的無名氏定理的證明和擴展、聲譽機制的形成、合作機制的演進等幾個方面。博弈分析以Coleman模型最為經(jīng)典，其次Milgrom和Roberts模型。其代表人物有列維奇和邦克(R.J．Lewicki&B．B．Bunker)、巴尼和漢森(J．B.Bamey&M.H.Hansen)、克瑞普斯(D.M.Kreps)和張維迎等；經(jīng)濟實驗分析以及數(shù)理演繹分析，該方法從信任的非理性的情感維度，采用抽樣調(diào)查、人工模擬試驗和計算機模擬試驗的方法，通過設(shè)計不同的情景模式和約束條件，分析在信任的建立、維持和演化過程中影響人們策略選擇的關(guān)鍵因素。其代表人物有杜溫伯格和尼日(M.Dufwenberg＆U.Gneezy)、波奈特和濟科豪瑟(I．Bohnet&R．Zeckhauser)、巴肯、克洛森和戴維斯fN．R．Buchan，R.T．A．Cro-son＆R．M．Dawes)等。

綜觀國內(nèi)外有關(guān)信任的研究方法，它們大致有一個共同的模式；即首先找出影響信任的因素，進而在實證研究的基礎(chǔ)之上盡可能合理地假設(shè)這些影響因素對信任的影響方式（這些影響方式是通過函數(shù)來表示的），然后通過分析所假定的特定函數(shù)，從理論上解釋信任。雖然這些研究方法通過演繹與歸納，表面上邏輯推導(dǎo)嚴密，可以從理論的高度解釋現(xiàn)實生活中的常見問題，但是我們不應(yīng)忘記：從認識論來看，演繹與歸納是有缺陷的。眾所周知，演繹是從一般性的原理出發(fā)，推導(dǎo)出特殊性或個別性的知識，其推理過程嚴格依據(jù)某些邏輯規(guī)則。如果說依據(jù)某些邏輯規(guī)則而建立起來的推理過程是正確的，只要前提全是真的，結(jié)論也必定是真的，即前提的真理（如果它們都是真的）不變地傳遞到結(jié)論，這被稱為真理傳遞定律；但是如果結(jié)論是謬誤的，那么在其所有前提中至少有一個前提是錯誤的。這就是演繹推理的獨特之處，即前提中的具體內(nèi)容與推理過程無關(guān)。因此要保證演繹推理的正確性，就必須保證其所依據(jù)的全部前提真實、可靠。但是在人類的科學(xué)探索中，幾乎所有學(xué)科的知識體系的構(gòu)建大都是人們通過觀察實踐出發(fā)歸納總結(jié)而得來的，是以歸納為基礎(chǔ)的，信任研究也不例外。可是，歸納是有缺陷的。美籍德國哲學(xué)家亨普爾在1945年《對確認的邏輯之研究》一文中提出了“確認悖淪”（又稱亨普爾悖論），即對“一切烏鴉都是黑的”這一命題的確認問題，用來說明歸納法是如何違反直覺的。幾千年以來，無數(shù)人觀察了許多事物，比如地心引力法則，人們趨于相信其極可能是真理。這種類型的推理可以總結(jié)成“歸納法原理”：如果實例X被觀察到和論斷T相符合，那么論斷T正確的概率增加。亨普爾給出了歸納法原理的一個例子：“所有烏鴉都是黑色的”論斷。我們可以出去觀察成千上萬只烏鴉，然后發(fā)現(xiàn)他們都是黑的。在每一次觀察之后，我們對“所有烏鴉都是黑的”的信任度會逐漸提高。歸納法原理在這里看起來合理?，F(xiàn)在問題出現(xiàn)了。因為根據(jù)換質(zhì)位法，SAPPES。所以，“一切烏鴉都是黑的”應(yīng)該等價于“非黑的都不是烏鴉”。但是亨普爾發(fā)現(xiàn)，一個既非黑色又非烏鴉的例證，如“任何一枝紅色的鉛筆，任何一片綠色的樹葉，任何一頭黃色的母牛，等等”不能確認“一切烏鴉都是黑的”，卻能確認“非黑的都不是烏鴉”。亨普爾悖論實際上暴露了歸納的缺陷：歸納得出的結(jié)論并不具備邏輯上的必然性。因此歸納的合法性就會稍差一些，而依靠歸納法建立起來的信任研究的前提假設(shè)的科學(xué)性就會大打折扣。轉(zhuǎn)貼于

5．結(jié)束語

從我們對信任研究的梳理來看，由于對信任的內(nèi)涵界定模糊，導(dǎo)致了信任研究的研究邊界無法清晰劃定。研究對象不清晰又影響研究假設(shè)和研究方法。影響信任的因素十分眾多，從宏觀的社會制度因素、經(jīng)濟文化因素到職業(yè)、收入、受教育程度等個體因素應(yīng)有盡有。在信任研究中不論從什么樣的角度、基于什么樣的假設(shè)，以什么樣的方法，信任的建立、維持及演化機制是一個不可回避的核心問題，解決這樣一個問題，單靠一個學(xué)科在其本學(xué)科研究體系的框架內(nèi)是難以解決的，這就需要相關(guān)學(xué)科加快進行融合。這種融合不但會對信任研究有利，反過來還會極大地推動相關(guān)學(xué)科自身的發(fā)展。例如經(jīng)濟學(xué)將信任引入經(jīng)濟學(xué)的分析框架之中，發(fā)現(xiàn)：微觀層面上的個體理性、個體行為和個人利益，與宏觀層面上的社會理性、集體選擇和社會利益實現(xiàn)了理論上的統(tǒng)一，有了一條邏輯通道。現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)理論也就不必偏執(zhí)于市場或政府，不再面對市場失效和政府失效而漂浮不定和無所適從。因為在價格（市場）與權(quán)威（國家）兩極之間，還存在著化解沖突和促成合作的信任（人際網(wǎng)絡(luò)）機制。隨著這樣的跨學(xué)科研究的廣泛展開、學(xué)科間的加速融合，我們有理由相信，學(xué)派紛爭的信任研究一定會走向一個新的統(tǒng)一范式。

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第6篇：經(jīng)濟學(xué)博弈論概念范文

摘要：在完全競爭的生產(chǎn)要素市場上，生產(chǎn)要素價格成為資源配置機制，我們看不到收入分配不公或敲竹杠等問題的存在，一旦偏離完全競爭的市場環(huán)境，我們就會看到生產(chǎn)要素價格的制度環(huán)境，特別是國有企業(yè)收入分配中存在著嚴重的經(jīng)營者敲竹杠問題。而這種經(jīng)濟現(xiàn)象與資產(chǎn)專用性密切相關(guān)。本文運用博弈論方法分析國有企業(yè)所有者與經(jīng)營者之間面臨的資產(chǎn)專用性，并剖析了經(jīng)營者敲竹杠行為的產(chǎn)生原因，同時提出抑制經(jīng)營者這種機會主義行為的政策建議，要將市場競爭、國有企業(yè)治理和政府調(diào)控有機結(jié)合起來。

關(guān)鍵詞：資產(chǎn)專用性；收入分配；敲竹杠；博弈

中圖分類號：F275 文獻標識碼：A 文章編號：1003－854X（2012）03－0059－05

繼2006年開始公務(wù)員工資制度改革以來，國有企業(yè)收入分配問題尤其是高管收入問題日益受到社會各界尤其是經(jīng)濟學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。人們普遍認為，國有企業(yè)收入分配存在著很多不合理的因素，例如高管工資水平過高、收入分配差距過大、壟斷利潤過高、上繳利潤過少等，這對于遏制兩極分化、維護公有制及按勞分配的主體地位、構(gòu)建和諧社會都有很大的負面影響。由于國有企業(yè)經(jīng)營者承擔著國有資產(chǎn)保值增值的責任，應(yīng)當以實現(xiàn)國有資本的價值最大化為行動目標，維護國有企業(yè)委托人――國家的利益，并從中獲得相應(yīng)的報酬。但是，由于體制等各方面的問題，國有企業(yè)所創(chuàng)造的收益沒有進行合理的分配，國家并沒有獲得作為委托人所應(yīng)得的收益，而經(jīng)營者們卻獲得了高于其自身價值的過高報酬，甚至出現(xiàn)了“內(nèi)部人控制”等問題，也就是出現(xiàn)了經(jīng)營者對國有資產(chǎn)進行敲竹杠的現(xiàn)象，這是一個亟待加以解決的問題。

一、資產(chǎn)專用性概念的具體內(nèi)涵及其依賴影響

從微觀經(jīng)濟學(xué)理論角度看，如果生產(chǎn)要素處于完全競爭市場中，那么就可以依靠市場工資這一價格機制有效地協(xié)調(diào)雙方之間的行為，任何經(jīng)濟問題都會迎刃而解。但是在現(xiàn)實中，由于勞動市場是不完全的，資產(chǎn)專用性、信息成本，以及勞動異質(zhì)等因素的存在，無法單獨依靠市場工資機制，協(xié)調(diào)成本很大，因此需要將這一問題納入到不完全競爭市場的分析框架之下。威廉姆森、喬斯科、安德森和韋茨等經(jīng)濟學(xué)家認為，攫取準租金的機會主義行為發(fā)生的可能性隨著交易的高專用性投資的增加而上升，因此交易的專用性投資會促進一體化的形成①。同時，資產(chǎn)專用性會產(chǎn)生潛在的“敲竹杠(holdup)”行為，一旦交易一方做出了交易專用性資產(chǎn)投資，那么另一方就會利用這一專用性來占用交易對方憑借其專業(yè)性資產(chǎn)所獲取的準租金，這實際上也是一種剝削行為。因此，資產(chǎn)專用性為我們分析國有企業(yè)收入分配中經(jīng)營者對委托人的敲竹杠問題提供了一個新的思路，從經(jīng)濟學(xué)角度來剖析國有企業(yè)與經(jīng)營者之間的博弈關(guān)系，即它源自這樣一種假設(shè)：人人不僅有自己的目標，而且會主動選擇正確的方式以實現(xiàn)這些目標，從而探求出一套合理的治理結(jié)構(gòu)，有效地約束經(jīng)營者的敲竹杠行為，保障國有企業(yè)收入分配的合理性。

資產(chǎn)專用性是指一項資產(chǎn)用于特定用途后，很難再移作他用，即使用于其他領(lǐng)域也會致使其價值的大幅度降低，甚至可能變得毫無價值。如果交易一方在交易中進行了過高的專用性資產(chǎn)投資，那么對方就會產(chǎn)生機會主義動機。如果投資方要解除契約，就會承擔高昂的成本，那就很有可能被對方鎖定，遭受“敲竹杠”行為，例如經(jīng)典的通用兼并費雪案②。威廉姆森將專用性資產(chǎn)劃分為：（1）設(shè)廠位置專用性。例如，在礦山附近建立煉鋼廠，有助于減少存貨和運輸成本，而一旦廠址設(shè)定，就不可轉(zhuǎn)作他用；（2）物質(zhì)資產(chǎn)專用性極強。設(shè)備和機器的設(shè)計僅適用于特定交易用途，在其他用途中會降低其價值；（3）人力資產(chǎn)專用性。在特定交易關(guān)系中，所獲得的技能、專有技術(shù)和信息具有較大價值，而在關(guān)系之外，其價值很??；（4）特定用途的資產(chǎn)，是指專門為特定購買者所做的工廠和設(shè)備的投資，如果沒有購買者的商業(yè)承諾，這種投資就不會盈利。由于這些資產(chǎn)具有專用性，很難轉(zhuǎn)為他用，其再生產(chǎn)的機會成本很小，甚至為零③。威廉姆森將資產(chǎn)專用性作為產(chǎn)生交易成本的決定因素之一，并與交易頻率、交易不確定性共同作為交易的三種維度。資產(chǎn)專用性的存在會導(dǎo)致交易不確定性的增加，產(chǎn)生交易障礙尤其是退出交易，從而增加交易成本，影響到雙方之間的信任，最后影響到交易的達成與契約的順利履行。當交易者打算進行大量資產(chǎn)專用性投資時，會面臨著對方機會主義行為的威脅，要想降低對方進行“敲竹杠”的動機和能力，有效的解決方法就是設(shè)計事前明晰的契約保護條款，將其與交易者的聲譽資本緊密地相結(jié)合。例如，可以利用一份長期合約來控制潛在的“敲竹杠”行為。但是，由于現(xiàn)實中契約是天然不完全的，無論多么縝密的契約設(shè)計在防止“敲竹杠”問題上都會存在漏洞。因此，如果交易者想要協(xié)商出既能夠降低受到“敲竹杠”的可能性，又能夠利用不完全契約來進行“敲竹杠”的契約條款，那么就需要耗費與交易專用性投資緊密相關(guān)的高額契約談判成本④。

這樣，我們發(fā)現(xiàn)，資產(chǎn)專用性是認識到生產(chǎn)要素市場不完全的關(guān)鍵性條件。一旦資產(chǎn)具有完全通用性，那么一旦出現(xiàn)敲竹杠行為，交易另一方很容易退出，并不會遭受損失。然而，一旦進行資產(chǎn)專用性投資，就會被另一方敲竹杠，這樣，專用性投資會使得投資方事后依賴另一方的影響，同時這種依賴性又會導(dǎo)致敲竹杠的危險，減少人們對專用性投資的意愿。正是這種專用性投資關(guān)系，使一些經(jīng)濟主體比其他主體體現(xiàn)出明顯的投資傾向，而這與交易制度安排上的不同相關(guān)，也在某種程度上與專用性投資所產(chǎn)生的依賴性有關(guān)⑤。這樣一來，資產(chǎn)專用性就是構(gòu)成交易雙方的最重要因素，這是因為機會主義行為存在會破壞交易關(guān)系的風險。

二、國有企業(yè)所有者與經(jīng)營者的專用性資產(chǎn)投資

國有企業(yè)所有者與經(jīng)營者之間是一種交易關(guān)系，企業(yè)通過市場或行政等途徑選取經(jīng)營者，目的是讓經(jīng)營者配置好企業(yè)資源，促進國有資產(chǎn)的保值增值。經(jīng)營者付出自己的專業(yè)才能，獲取企業(yè)給予的報酬。由于經(jīng)營者不是市場中標準化的勞動者（通用性資產(chǎn)），有充足的供給，而是一種稀缺資源，尤其是由于國企的復(fù)雜性，適合國有企業(yè)發(fā)展的優(yōu)秀經(jīng)營者更為稀缺，因此在交易過程中存在很高的人力資產(chǎn)專用性。國有企業(yè)與其經(jīng)營者在談判并達成不完全契約時，都面臨著專用性資產(chǎn)的投入，存在對方機會主義對自己敲竹杠的可能性。

從國有企業(yè)所有者角度看，企業(yè)選擇經(jīng)營者的目標是明確的，即提升企業(yè)的經(jīng)濟效益，達到政府及國有企業(yè)目標。然而，由于不完全信息的普遍存在，企業(yè)不可能了解經(jīng)營者的真實情況，因此極易產(chǎn)生“逆向選擇”，也就是經(jīng)營者能力達不到企業(yè)要求甚至是濫竽充數(shù)⑥。一旦企業(yè)選定了經(jīng)營者，簽訂了不完全契約，那么就要按契約給予經(jīng)營者相應(yīng)的收入，但是如果經(jīng)營者存在“逆向選擇”問題，那么企業(yè)在人力資本投入的專用性物質(zhì)資本投資就有很大一部分會沉淀。考慮到這一點，企業(yè)在選擇經(jīng)營者的時候就會盡可能設(shè)置有利于防范風險的條款，例如嚴格乃至苛刻的責任制等。

再從國有企業(yè)經(jīng)營者方面看，經(jīng)理人為了培養(yǎng)自身的經(jīng)營能力，已經(jīng)投入了一定的物力、人力、財力及時間成本，是生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域上的專業(yè)人才。其選擇進入國有企業(yè)需要付出相應(yīng)的機會成本，例如進入非國有企業(yè)獲取更高的收入等。如果到時發(fā)現(xiàn)自身并不適合該企業(yè)，例如出現(xiàn)職位與自身知識結(jié)構(gòu)不相符，事先承諾與履行出現(xiàn)偏差等時，自身的人力資本價值就會降低，獲得不了自身的預(yù)期報酬，即使想離開企業(yè)尋求更理想的職位，也面臨著較高的退出成本。此外，由于人認知能力的有限，為了完成契約中規(guī)定的目標，經(jīng)營者除了付出已有的經(jīng)營才能，還有必要針對國有企業(yè)的需要不斷地充實自身的知識儲量，優(yōu)化自身的知識結(jié)構(gòu)，這些都屬于專用性人力資本投資。但是由于契約的不完全性，存在著系統(tǒng)與非系統(tǒng)風險，經(jīng)營者無法確保自己付出的成本可以得到預(yù)期收益，例如雖然經(jīng)營者投入了很大精力用于企業(yè)發(fā)展，但是由于市場不景氣或政策變動問題，企業(yè)的效益沒有達成預(yù)期，這就直接影響到經(jīng)營者的收入。如此一來，經(jīng)營者進行自我素質(zhì)完善與提升的專用性投資的積極性就會受到影響，除非能夠在契約談判當中最大程度地規(guī)避風險，保障自己的報酬收入。

國有企業(yè)經(jīng)營者尤其是優(yōu)秀的經(jīng)理人是稀缺的，具有很高的人力資產(chǎn)專用性，國有企業(yè)一旦選擇某一經(jīng)營者，就已經(jīng)產(chǎn)生了很高的沉淀成本，不會像標準化勞動那樣具有很強的流動性，否則企業(yè)投入的人力資產(chǎn)將會大打折扣，例如將高薪聘請的經(jīng)營者解雇的話，不單單是損失了已有的報酬支付與違約金，還有可能承擔著經(jīng)營者在外透漏其商業(yè)機密的風險，加之國有企業(yè)人事制度的復(fù)雜性，需要耗費一定的協(xié)調(diào)成本，這些都極大地削弱了專用性投資所帶來的準租金。另一方面，經(jīng)營者雖然也面臨著專用性投資，但是經(jīng)營者掌握了信息優(yōu)勢，而且國有企業(yè)對于經(jīng)營者專用性資產(chǎn)的投入缺乏明晰的要求，這就使經(jīng)營者面臨的風險相對較低。

由此可知，國有企業(yè)所有者與經(jīng)營者之間交易，雙方專用性資產(chǎn)的投入是不可缺少的，雙方都存在向?qū)Ψ角弥窀艿膭訖C。如果雙方投入同等程度的專用性投資，雙方的機會主義動機就會大大受到限制；如果雙方投入的專用性投資程度相差很大，那么就需要考慮雙方的談判力量，涉及到雙方之間的治理結(jié)構(gòu)。因此，目前國有企業(yè)收入分配中（企業(yè)與經(jīng)營者之間的分配）存在的大部分敲竹杠行為多為經(jīng)營者對國有企業(yè)所有者的行為。認識到這一點，就需要探索在專用性投資不對稱的條件下，如何保障國有企業(yè)的利益，免受類似于“內(nèi)部人控制”的敲竹杠行為。

三、經(jīng)營者對所有者敲竹杠行為的博弈分析

在新古典經(jīng)濟學(xué)中，理性的個人面臨特定的制度體系，形成以收益最大化為目標的外部環(huán)境，暗含著一個人在做出決策時只需考慮自身情況和市場條件，不必考慮他人的行為，這就無法解釋個體之間相互作用、無需通過市場調(diào)節(jié)的經(jīng)濟與策略行為；而博弈論恰恰是研究理性的經(jīng)濟個體在相互交往中的策略選擇問題的，拓展了新古典經(jīng)濟學(xué)的研究領(lǐng)域。國有企業(yè)所有者與經(jīng)營者之間的利益分配可以看作是一種博弈關(guān)系，而資產(chǎn)專用性作為修正支付函數(shù)的因素，為我們提供了一種新的思維方式。

假設(shè)國有企業(yè)所有者與經(jīng)營者存在博弈關(guān)系，都為風險中性者，在已有的不完全契約框架下面臨合作與背叛兩種選擇，且不存在專用性資產(chǎn)投資。當國有企業(yè)所有者合作而經(jīng)營者背叛時，經(jīng)營者的收益為A，國有企業(yè)所有者為S；當雙方都選擇合作時，經(jīng)營者的收益為B，國有企業(yè)所有者為R；當國有企業(yè)所有者背叛而經(jīng)營者合作時，經(jīng)營者收益為C，國有企業(yè)所有者為T；雙方都背叛時，經(jīng)營者收益為D，國有企業(yè)所有者收益為P。由于契約的存在，背叛將受到相當程度的懲罰如違約金等，受損失者將受到補償，這有助于雙方避免陷入囚徒困境，因此B=C>D>A，R=S>P>T。具體收益矩陣如圖1所示：

經(jīng)營者

合 作 背 叛

所有者 合作

背叛

圖1 收益矩陣1

博弈的結(jié)果是納什均衡（合作，合作），它的含義是在不存在資產(chǎn)專用性的條件下，雙方都會采取合作行為，沒有人會受到敲竹杠。

此時引入資產(chǎn)專用性，假設(shè)某一方進行了專用性資產(chǎn)投資，而且未被納入不完全契約，即使因資產(chǎn)專用性發(fā)生了機會主義行為，也往往是道義上的而非違約行為。假設(shè)國有企業(yè)投入了K的專用性資產(chǎn)，能夠產(chǎn)生Z的準租金。如果經(jīng)營者選擇合作的話，Z的準租金可以獲得，而如果一方背叛或雙方都背叛的話，專用性投資則會沉淀。經(jīng)營者的收益發(fā)生了變化，原有的收益R、S、T、P分別變?yōu)镽+Z、S-K、T-K、P-K，收益矩陣變化如圖2所示：

經(jīng)營者

合 作 背 叛

所有者 合作

背叛

圖2 收益矩陣2

此時資產(chǎn)專用性的作用就明顯地體現(xiàn)出來了，與收益矩陣1不同的是，經(jīng)營者的合作與否對國有企業(yè)的收益不再相等（R=S），而是（R+Z）>（S-K），即增加了投資方合作的傾向，背叛的成本由R-T變?yōu)镽+Z-K，即弱化了背叛的傾向。如果此時經(jīng)營者不存在機會主義行為，例如是一個信守誠信、品德高尚的人，那么均衡還將為（合作，合作）。但是，如果經(jīng)營者具有機會主義傾向，由于專用性資產(chǎn)的投入，經(jīng)營者知道國有企業(yè)的合作傾向加大，那么經(jīng)營者可能會發(fā)生機會主義行為，利用契約的不完全性，占用國有企業(yè)的準租金。由于合作是國有企業(yè)的最優(yōu)決策，知道這一信息的經(jīng)營者會對國有企業(yè)進行敲竹杠，要求占用一定的準租金Q，范圍在[K，K+Z]，正如現(xiàn)實中存在的汽車企業(yè)對零部件生產(chǎn)企業(yè)的“敲竹杠”。在經(jīng)營者進行敲竹杠的既定條件下，如果國有企業(yè)以不合作來對抗經(jīng)營者敲竹杠的話，那么將至少損失K+Z。對于此，國有企業(yè)最優(yōu)的決策方式是給予經(jīng)營者一定的準租金Q，以免造成更大的損失。此外，由于契約是不完全的，沒有涵蓋專用性投資，因此經(jīng)營者的機會主義敲竹杠行為（不合作）不會受到懲罰，因此，矩陣2中的A將調(diào)整為B，D將調(diào)整為C。而如果國有企業(yè)采取背叛的話，例如可能因為害怕受敲竹杠而違約辭退經(jīng)營者，將會受到相應(yīng)懲罰。經(jīng)過調(diào)整后的收益矩陣如圖3所示：

經(jīng)營者

合作 背叛（敲竹杠）

所有者 合作

背叛

圖3 收益矩陣3

此時，如果（R+Z-Q）>（P-K）的話，博弈的結(jié)果將為納什均衡（背叛，合作），此時，經(jīng)營者實行了對國有企業(yè)的敲竹杠，但這并不意味著交易關(guān)系的結(jié)束而是交易關(guān)系的維持。（R+Z-Q）>（P-K）可以寫成Q

上述博弈分析表明，資產(chǎn)專用性使投資方存在被“敲竹杠”的可能性，而且專用性投資愈大，潛在收益愈高，受敲竹杠的概率愈大，這也從博弈論角度解釋了當前國有企業(yè)受到經(jīng)營者敲竹杠和部分地解釋國有企業(yè)高管薪酬過高的原因⑦。要想抑制經(jīng)營者對國有企業(yè)所有者的敲竹杠，可以選擇如下方案：

第一種方案是完善制度安排，改善不完全契約，目的是增加敲竹杠者“敲竹杠”的風險與成本，抑制機會主義行為。假設(shè)資產(chǎn)專用性投資受到了契約保護，那么收益矩陣3中經(jīng)營者選擇背叛時的收益就不再是B+Q+C。如果給予敲竹杠者E的懲罰成本，國有企業(yè)獲得一定補償F，且E>Q（給予敲竹杠行為足夠的懲罰），則收益矩陣發(fā)生以下變化，如圖4所示：

經(jīng)營者

合作 背叛(敲竹杠)

所有者 合作

背叛

圖4 收益矩陣4

此時，合作成為了經(jīng)營者的最優(yōu)決策，認識到這一點，國有企業(yè)也會選擇合作來實現(xiàn)自身利益的最大化，這就形成了納什均衡（合作，合作）。

第二種方案是控制國有企業(yè)的專用性投資。如果能夠采取有效的方式，控制專用性投資的數(shù)量，那么經(jīng)營者敲竹杠的范圍將會受到限制。Q

第三種方案是增加經(jīng)營者的專用性投資。如果經(jīng)營者也進行專用性資產(chǎn)投入，那么將會增加其合作的傾向，抑制機會主義動機。這是因為，在不存在資產(chǎn)專用性投入的情況下，經(jīng)營者對國有企業(yè)所有者的敲竹杠存在收益，不受國有企業(yè)的制約，而當自身也投入專用性資產(chǎn)后，考慮到可能遭受對方“以牙還牙”的懲罰，會弱化敲竹杠的意愿。尤其是當專用性投資達到一定程度、敲竹杠受到的潛在成本高于收益時，就會放棄敲竹杠行為。

四、結(jié)論及政策建議

綜上所述，當國有資產(chǎn)專用性可以忽略不計時，市場治理相對有效率。然而，當國有資產(chǎn)專用性較高時，等級治理結(jié)構(gòu)較為有效率，并不能錯誤地把市場效率低下視為一種不公平現(xiàn)象⑧。正是由于國有資產(chǎn)專用性較高，以及由此產(chǎn)生的所有者和經(jīng)營者資產(chǎn)專用性不對稱，導(dǎo)致國有企業(yè)收入分配機制中存在經(jīng)營者敲竹杠的問題，說到底是一個市場失靈和管理失靈的問題。為了使國有企業(yè)收入分配更加合理和有效率，擺脫經(jīng)營者敲竹杠行為，我們需要做到：

第一，要完善國有企業(yè)用工制度和經(jīng)營者市場，讓市場供求機制發(fā)揮作用，可以大大減少敲竹杠行為。在國有企業(yè)經(jīng)營者的選拔上主要利用市場手段而非行政手段來選拔優(yōu)秀的經(jīng)營者，不僅僅從內(nèi)部選拔，更要從經(jīng)理人市場吸納高素質(zhì)的經(jīng)營人才，讓國有經(jīng)營者成為職業(yè)經(jīng)理人，接受外部競爭的壓力，從而提高經(jīng)營者整體的綜合素質(zhì)，減少發(fā)生機會主義敲竹杠行為的可能性。主要措施有：（1）建設(shè)完善的經(jīng)理人信息系統(tǒng)與評價機制，利用該機制有效地收集經(jīng)理人相關(guān)信息，建立時效性強、真實度高、完備的數(shù)據(jù)庫，并且按照科學(xué)的評價標準，對經(jīng)營者的經(jīng)歷、資格、道德素質(zhì)、能力進行科學(xué)評估，為國有企業(yè)甄別經(jīng)營者提供有利條件，有效地避免“逆向選擇”；（2）為經(jīng)營者的高效流動提供政策條件，尤其是對于跨地區(qū)、跨行業(yè)的經(jīng)營者流動提供相關(guān)的鼓勵條例，要打破現(xiàn)有的阻礙經(jīng)營者流動的障礙，為國有企業(yè)在更廣范圍內(nèi)進行選擇提供有力條件；（3）扶持經(jīng)理人市場中介機構(gòu)的發(fā)展，培育一批專業(yè)素質(zhì)過硬、誠信度高、有創(chuàng)新意識的信息服務(wù)中介機構(gòu)，為經(jīng)營者與企業(yè)搭建高效率的信息溝通平臺，減少雙方的交易成本，降低國有企業(yè)專用性資產(chǎn)的風險。

第二，要規(guī)范國有企業(yè)經(jīng)營者收入，可以減少敲竹杠行為。確立合理的經(jīng)營者收入分配原則，實現(xiàn)激勵與約束機制相兼容，按照市場競爭及將國有企業(yè)做強做大的要求來選擇經(jīng)營者，這在當前的國有企業(yè)體制下是難以做到的，國企經(jīng)營者過多地還是充當政府公務(wù)員的角色，因此，重新定位經(jīng)營者是今后改革中的一個重要方向。要盡可能地規(guī)范經(jīng)營者的收入，明晰其收入來源、構(gòu)成、依據(jù)，并用規(guī)范、科學(xué)的制度形式給予保障，例如健全的績效考核機制，設(shè)計合理的薪酬構(gòu)成，將收入與績效緊密地結(jié)合在一起，并有嚴格的獎懲機制作為支撐，促使經(jīng)營者將其精力投入到生產(chǎn)性勞動而非機會主義或?qū)ぷ庑袨樯息幔灰獙υ诼毾M等缺乏規(guī)范性的收入進行嚴格規(guī)制，避免規(guī)定的隨意性，對于在職消費問題，可以采取更嚴格的財會管理，加強在職消費審核或在職消費貨幣化，抑制亂消費與促進節(jié)約。

第三，要加強國有企業(yè)資產(chǎn)專用性投資風險管理，減少敲竹杠行為。在與經(jīng)營者的契約設(shè)計中，充分考慮各種潛在的敲竹杠風險，通過契約來保障自身專用性資產(chǎn)的安全，并促使經(jīng)營者進行專用性資產(chǎn)的投入，以此來分散風險，保障雙方交易的穩(wěn)定性與持續(xù)性；國有企業(yè)要盡量使用通用性資產(chǎn)替代專用性資產(chǎn)，減少被敲竹杠風險的可能性；國有企業(yè)有關(guān)部門與上級國企監(jiān)管部門都要對經(jīng)營者的任用承擔相關(guān)責任，一旦出現(xiàn)經(jīng)營者敲竹杠的行為，相關(guān)部門及責任人都要承擔責任，以此來激勵相關(guān)部門對經(jīng)營者的監(jiān)管及對專用性投資的控制。

總之，我們需要理性考慮國有企業(yè)收入分配問題，這本身不是一個簡單的不公平問題，而是一個效率低下的問題，從而需要將市場競爭、國有企業(yè)公司治理和政府宏觀調(diào)控結(jié)合起來，尤其是提高勞動者的工資水平，增加公共財政使用效率，同時還要建立統(tǒng)籌、均等、普遍的社會福利保障制度等，將國有企業(yè)所有者與其經(jīng)營者之間的利益分配關(guān)系規(guī)范化和科學(xué)化，有助于防范經(jīng)營者的敲竹杠行為，促進國有資產(chǎn)的保值增值。

注釋：

① Erin Anderson and Barton Weitz, The Use of Pledges to Build and Sustain Commitment in Distribution Channels, Journal of Marketing Research, 1992（29）, pp.18-34.

② Benjamin Klein，The Economic Lessons of Fisher Body-General Motors，International, Journal of the Economics of Business, 2007（14）, pp.1-36.

③ Oliver E. Williamson, The Economic Institutions of Capitalism, New York：Free Press, 1985, pp.54-60.

④ Benjamin Klein, Why Holdups Occur：The Self-Enforcing Range of Contractual Relationships, Economic Inquiry, 1996（34）, pp.444-463.

⑤ Peter Hwang, Asset Specificity and the Fear of Exploitation, Journal of Economic Behavior & Organization, 2006（6）, pp.423-438.

⑥ George A. Akerlof, The Market for Lemons：Quality Uncertainty and the Market Mechanism, Quarterly Journal of Economics, 1970（84）, pp.488-500.

⑦ 戴菊貴：《敲竹杠問題的本質(zhì)及其解決方法》，《中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報》2011年第4期。

⑧ 戴維?弗里德曼：《弗里德曼的生活經(jīng)濟學(xué)》，中信出版社2006年版，第259頁。

第7篇：經(jīng)濟學(xué)博弈論概念范文

關(guān)鍵詞 失地農(nóng)民；保障制度；可持續(xù)生計

中圖分類號F323.89 ［文獻標識碼］ A文章編號1673－0461（2011）01－0059－05

前言

改革開放以來，我國進入了迅速發(fā)展的時期，GDP總值和人均GDP都在平穩(wěn)增長，我國的經(jīng)濟、社會、文化事業(yè)得到了全面的發(fā)展。然而，我國的發(fā)展屬于后發(fā)現(xiàn)代化，在凸顯后發(fā)優(yōu)勢的同時，后發(fā)劣勢也帶來了許多問題，失地農(nóng)民問題就是其中的一種。根據(jù)《全國土地利用總體規(guī)劃綱要》，2000年～2030年我國將占用耕地超過5，450萬畝，這意味著到2030年我國失地農(nóng)民規(guī)模達1.1億人。[1]失地農(nóng)民問題成為我國城市化進程中令社會各界都十分關(guān)注的一個新問題，[2]對該問題研究的文獻可謂汗牛充棟。僅1999年～2008年在CNKI數(shù)據(jù)庫中輸入“失地農(nóng)民”可以檢索到4，829篇文章。[3]由于該問題研究的時效性甚強，筆者挑選2006年以來的文獻進行研究，歸納出以下的研究熱點：失地農(nóng)民社會保障研究，失地農(nóng)民就業(yè)研究，失地農(nóng)民補償安置研究，失地農(nóng)民權(quán)益研究，失地農(nóng)民市民化研究，失地農(nóng)民社會適應(yīng)性研究等。通過對這些研究熱點的進一步剖析，發(fā)現(xiàn)在2006年～2010年間，學(xué)界從經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)、心理學(xué)、倫理學(xué)等角度對失地農(nóng)民問題展開了大量的研究，學(xué)者研究所取得的成就可歸納為以下幾點：一是充分認識到失地農(nóng)民問題的重要性；二是多視角研究失地農(nóng)民問題，拓展了研究的視野；三是在研究方法上社會統(tǒng)計學(xué)方法的應(yīng)用、計量分析方法也被逐步引入。然而，這些研究也存在一些不容忽視的問題。首先，從研究方法和研究思路來看，多采用“實證研究”方法，文章常從宏觀角度以“現(xiàn)狀―問題―原因―對策”分析出現(xiàn)，缺乏對具體而詳盡的微觀和中觀問題進行深入探討；其次，從研究的理論基礎(chǔ)上看，盡管學(xué)界的出發(fā)點是從不同學(xué)科背景展開的，但許多研究理論基礎(chǔ)薄弱。如設(shè)計失地農(nóng)民社會保障制度時，有關(guān)失地農(nóng)民保障的理念、原則、目標等問題沒有弄清楚，因而所提出的對策和建議值得商榷①?；诖?，本文從“可持續(xù)生計”的視角出發(fā)，闡述了失地農(nóng)民保障制度的內(nèi)涵、理念、原則及其框架，為失地農(nóng)民問題的研究提供理論指導(dǎo)。

一、可持續(xù)生計

從可持續(xù)生計的內(nèi)涵出發(fā)，結(jié)合我國現(xiàn)行對失地農(nóng)民補償?shù)默F(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)我國失地農(nóng)民保障制度與失地農(nóng)民“可持續(xù)生計”的矛盾，這些矛盾影響失地農(nóng)民的發(fā)展。

1. 可持續(xù)生計、失地農(nóng)民可持續(xù)生計的內(nèi)涵

“可持續(xù)生計”的概念最早見于20世紀80年代末世界環(huán)境和發(fā)展委員會的報告。到1995年，《哥本哈根宣言》中對可持續(xù)生計作了如下描述，即“使所有男人和婦女通過自由選擇的生產(chǎn)性就業(yè)和工作，獲得可靠穩(wěn)定的生計” [4]這個概念強調(diào)了可持續(xù)生計對于消除貧困的重要意義。Scoones對可持續(xù)生計的概念闡述是這樣的“某一個生計由生活所需要的能力、有形和無形資產(chǎn)以及活動組成。如果能夠應(yīng)付壓力和沖擊進而恢復(fù)，并且在不過度消耗其自然資源基礎(chǔ)的同時維持或改善其能力和資產(chǎn)，那么該生計具有持續(xù)性?！盵5]我國學(xué)者趙曼指出可持續(xù)生計是指個人或家庭所擁有和獲得的、能用于謀生和改善長遠生活狀況的資產(chǎn)、能力和有收入活動的集合。[6]

依據(jù)學(xué)界對可持續(xù)生計的描述，結(jié)合失地農(nóng)民保障的現(xiàn)狀，可以概括出失地農(nóng)民可持續(xù)生計的特點，這些特點包括：第一，失地農(nóng)民可持續(xù)生計資源的提供主體包括：政府、社會以及失地農(nóng)民個人。失地農(nóng)民獲得的資金補償來源于開發(fā)商以及政府，失地農(nóng)民所擁有的各種能力部分來自于社會，部分來自于自身的學(xué)習，同時，社會對失地農(nóng)民的支持也是不可量化的生計資源。第二，失地農(nóng)民可持續(xù)生計的目標是通過政府、社會以及個人的資源實現(xiàn)持續(xù)的、長遠的生存。第三，失地農(nóng)民可持續(xù)生計應(yīng)該著眼于改善其目前生活水平的長遠觀點?；谏鲜龇治隹梢越o出失地農(nóng)民可持續(xù)生計的概念，即由政府和社會向失地農(nóng)民提供資源，失地農(nóng)民通過這些資源和所擁有的能力實現(xiàn)可改善生活水平的長遠的、持續(xù)的發(fā)展的狀態(tài)。

2. 我國失地農(nóng)民保障與失地農(nóng)民可持續(xù)生計的矛盾

對比我國對失地農(nóng)民補償時所提供的保障與上述失地農(nóng)民可持續(xù)生計的內(nèi)涵，發(fā)現(xiàn)失地農(nóng)民保障與失地農(nóng)民“可持續(xù)生計”之間存在許多矛盾，包括短期安置與長期生計的矛盾、安置模式單一與多種生計資源的矛盾。以下對這些矛盾進行分析。

（1）“短期”安置與長期生計的矛盾。在征地過程中，開發(fā)商、政府和農(nóng)民的利益點存在差別。對開發(fā)商而言，基于企業(yè)盈利性的動機，能夠盡快達成征地協(xié)議，以最小的成本獲得土地的開發(fā)權(quán)是其關(guān)注的焦點。在這種理念支配下，農(nóng)民長期生計權(quán)被開發(fā)商所忽視。對政府而言，保障失地農(nóng)民生存權(quán)是其不可推卸的責任，同時，因土地開發(fā)而發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟也是其關(guān)注點之一。對農(nóng)民而言，失去土地即是失去保障權(quán)，可持續(xù)生計是農(nóng)民在失去土地后關(guān)注的重點。然而，因開發(fā)商、政府和農(nóng)民在土地征用制度制定的博弈過程中，相互之間的力量差別懸殊，對失地農(nóng)民的補償安置常常沒有關(guān)注失地農(nóng)民長期生計。因此，實踐操作中征地方過分關(guān)注“短期”安置與失地農(nóng)民對長期生計的呵求之間形成矛盾。

（2）安置模式單一與多種生計資源的矛盾。征地單位的“短視”引發(fā)補償中的諸多問題，安置模式單一是其中一個需要學(xué)界關(guān)注的問題，郭正濤的研究發(fā)現(xiàn)失地農(nóng)民經(jīng)濟性補償過多，就業(yè)補償、安置補償考慮過少。[7]而根據(jù)失地農(nóng)民可持續(xù)生計的內(nèi)涵，失地農(nóng)民可持續(xù)生計需要多種生計資源的供給，這就造成實踐中安置模式單一和理論上多種生計資源促進發(fā)展的矛盾。

這些矛盾的存在，使得我國對失地農(nóng)民進行補償時所構(gòu)建的保障制度缺乏長遠利益考慮，使得部分農(nóng)民因失地而致貧，因失地而失去權(quán)益。[8]為了促進失地農(nóng)民問題的有效解決，推動社會和諧發(fā)展，筆者從可持續(xù)生計的理念出發(fā)，對于失地農(nóng)民保障制度的內(nèi)涵、原則、理念進行重新認識，并構(gòu)建關(guān)注長遠生計的失地農(nóng)民保障制度。

二、失地農(nóng)民保障制度的內(nèi)涵

失地農(nóng)民保障制度的內(nèi)涵包括：失地農(nóng)民保障的供給主體、需求主體和保障項目，如圖1所示，以下對此進行詳細分析。

1. 供給主體：由誰提供保障

失地農(nóng)民保障的供給主體包括政府和土地開發(fā)商。一方面，政府是失地農(nóng)民保障的供給主體之一。從政治權(quán)利角度來講，國家是對社會進行管理的最高權(quán)力機關(guān)，政府是具體執(zhí)行國家權(quán)力的行政機構(gòu)，對社會成員的基本生活實施保障是國家和政府不可推卸的職責。[9] 失地農(nóng)民享受基本保障是法律賦予的權(quán)利。從經(jīng)濟利益角度來講，土地征用過程中，國家從土地使用權(quán)的出讓獲得巨大利潤，有能力為失地農(nóng)民提供保障。[10]另一方面，土地開發(fā)商是失地農(nóng)民保障的另一個供給主體。土地開發(fā)在給開發(fā)商帶來正外部性的同時，也給農(nóng)民帶來了極大的負外部性。土地開發(fā)商在開發(fā)土地獲取利潤的過程中，侵害了農(nóng)民的一部分利益，為此應(yīng)該做出補償，因而土地開發(fā)商應(yīng)該為失地農(nóng)民提供保障。

2.需求主體：向誰提供保障

需求主體就是回答向誰提供保障的問題。在失地農(nóng)民保障制度中，其保障對象是由于城市化而失去土地的農(nóng)民。在城市化進程中，一部分農(nóng)民失去土地，其生活、生產(chǎn)活動受到影響，面臨的風險增加。而每一個失地農(nóng)民，出于健康和幸福的需要，有權(quán)得到來自社會和政府的保障，以實現(xiàn)其生存和發(fā)展。

3.保障項目

從失地農(nóng)民保障項目的維度上講，失地農(nóng)民保障制度可以分為保障生存權(quán)的保障制度和保障發(fā)展權(quán)的保障制度兩個層次，兩個層次具有不同的功能。首先，保障生存權(quán)的保障制度主要是為失地農(nóng)民提供基本生活保障，主要體現(xiàn)在失地農(nóng)民社會保障上，由政府部門提供。當前，理論界對失地農(nóng)民社會保障制度提供了不同的構(gòu)建思路，筆者認為首先對失地農(nóng)民進行分類，完全失去土地并且已經(jīng)成為市民的納入城鎮(zhèn)社會保障體系；不完全失去土地并且還以農(nóng)民身份存在的納入農(nóng)村社會保障體系。其次，保障發(fā)展權(quán)的保障制度處于補充地位，由地方政府和土地開發(fā)商共同提供保障，其保障項目的設(shè)計主要圍繞就業(yè)而展開。具體而言包括以下內(nèi)容。一方面，由政府部門提供就業(yè)培訓(xùn)、就業(yè)指導(dǎo)、就業(yè)咨詢等就業(yè)保障方式；另一方面，土地開發(fā)商可以雇傭一部分失地農(nóng)民為其工作，緩解失地農(nóng)民就業(yè)危機。

失地農(nóng)民保障制度的供給主體、需求主體和保障項目之間密切相關(guān)。供給主體是保障項目的設(shè)計者和實施者，需求主體是保障項目的受益人。三者緊密聯(lián)系，當需求主體的需求發(fā)生變化時，保障項目需要隨之發(fā)生變化，進行完善，而完善的工作需要由供給主體進行。當供給主體提供的保障項目滿足需求主體的利益需求時，失地農(nóng)民保障制度會得以有效發(fā)展。當供給主體提供的保障項目不能滿足需求主體的利益需求時，失地農(nóng)民保障制度會出現(xiàn)問題。因此，一個合理的失地農(nóng)民保障制度，需要從這三個方面出發(fā)進行構(gòu)建。

三、失地農(nóng)民保障制度的理念

國外解決失地農(nóng)民問題的經(jīng)驗③以及從政治學(xué)角度對失地農(nóng)民權(quán)益的研究④可以為失地農(nóng)民保障制度提供公平、共享的價值理念。

首先，失地農(nóng)民保障制度應(yīng)該遵循公平的價值理念。失地農(nóng)民保障制度的公平是指平等的對待每一個失地農(nóng)民并滿足其生存和發(fā)展的需要，即該制度的運行不受受益人地域、性別的影響。和社會保障制度的公平理念相類似，失地農(nóng)民的保障權(quán)是基于社會契約、國家責任和公民基本生活保障需求的一項基本人權(quán)，消除不同社會階層或者群體之間的差異是實現(xiàn)其基本人權(quán)的根本要求，[11]因而失地農(nóng)民保障制度不應(yīng)有制度歧視、保障水平歧視等問題。

其次，共享也是失地農(nóng)民保障制度的理念。失地農(nóng)民保障制度的共享理念是指在社會經(jīng)濟快速發(fā)展的條件下，失地農(nóng)民應(yīng)共享社會經(jīng)濟發(fā)展成果。在開發(fā)土地的過程中，被征地地區(qū)未來的土地收益和征地前相比大大增加，因此土地級差地租以及土地市場價格應(yīng)該在失地農(nóng)民補償安置中得以體現(xiàn)，只有這樣，才不會使開發(fā)商在開發(fā)土地受益的同時使失地農(nóng)民受損，失地農(nóng)民有權(quán)利共享土地開發(fā)所帶來的成果。

總之，在構(gòu)建失地農(nóng)民保障制度時，依據(jù)公平、共享的價值理念為失地農(nóng)民建立保障制度可有效解決失地農(nóng)民問題，同時也會促進社會的和諧發(fā)展。

四、失地農(nóng)民保障制度的原則

對大量的失地農(nóng)民研究文獻以及可持續(xù)生計理念的分析可以歸納出失地農(nóng)民保障制度的原則，這些原則包括：可持續(xù)生計原則，兼顧公平和效率原則，兼顧失地農(nóng)民生存權(quán)和發(fā)展權(quán)原則，促進失地農(nóng)民全面發(fā)展原則。

第一，可持續(xù)生計原則。正如本文第一部分對可持續(xù)生計的探討，可持續(xù)生計要著眼于將來、要改善失地農(nóng)民的生活、要創(chuàng)造失地農(nóng)民長期生存和發(fā)展的環(huán)境、要提供失地農(nóng)民生存和發(fā)展的生活資料和生產(chǎn)資料。農(nóng)民一旦失去賴以生存的土地資源后，政府或者開發(fā)商要給農(nóng)民提供替代土地資源的資料，使農(nóng)民能夠有所依靠，并且，這種生活資料和生產(chǎn)資料要具備上述可持續(xù)生計的特點。同時，在提供生活和生產(chǎn)資料時，要考慮到失地農(nóng)民的文化水平和其所掌握的技能，即考慮到失地農(nóng)民本身的特點。

第二，失地農(nóng)民保障制度必須兼顧公平和效率的原則。此處的公平就是要為每個符合條件的失地農(nóng)民建立保障制度，不能因為其性別、年齡、籍貫、民族而將其排除在保障制度之外；效率則是指在保證失地農(nóng)民基本生活的同時，又不會影響他們工作的積極性。我們要編織一個沒有“漏洞”的失地農(nóng)民保障制度，并且，該制度所提供的水平要符合“適度性”原則，原因有二，一方面，假如我們提供的保障水平過高，就會使失地農(nóng)民“自愿失業(yè)”，這將影響社會生產(chǎn)活動，最終使得社會生產(chǎn)無效率；另一方面，假如我們提供的保障水平過低，許多失地農(nóng)民得不到基本生活資料，則會因失地而失去保障權(quán)，這是失地農(nóng)民保障制度的無效率。

第三，失地農(nóng)民保障制度在滿足失地農(nóng)民生存權(quán)的同時還應(yīng)兼顧到失地農(nóng)民的發(fā)展權(quán)，尤其注重失地農(nóng)民發(fā)展權(quán)。生存權(quán)的滿足是一種基本的權(quán)利實現(xiàn)，發(fā)展權(quán)符合“可持續(xù)生計”的理念，要求我們不但要考慮到現(xiàn)在，還要考慮到將來；不但要給失地農(nóng)民“授之于魚”，更要給失地農(nóng)民“授之于漁”。由此原則出發(fā)，失地農(nóng)民保障制度不但要使失地農(nóng)民能夠生存，而且要讓失地農(nóng)民得以發(fā)展。只有站在這樣一個角度，我們所構(gòu)建的失地農(nóng)民保障制度才是有效的。

第四，失地農(nóng)民保障制度的構(gòu)建應(yīng)著眼于促進失地農(nóng)民的全面發(fā)展。失地農(nóng)民的發(fā)展主要包括物質(zhì)層次的豐裕和精神層面的提升，從物質(zhì)層面來講，穩(wěn)定的家庭收入、良性的生活狀態(tài)是其體現(xiàn)。在精神層面，文化水平的提升、市民化身份的適應(yīng)、心理健康是良性的失地農(nóng)民保障制度的體現(xiàn)。同時，也只有從這兩方面出發(fā)，失地農(nóng)民才能實現(xiàn)“可持續(xù)生計”，失地農(nóng)民弱勢的現(xiàn)狀才能得以改善。

五、失地農(nóng)民保障制度的框架

依據(jù)上文對失地農(nóng)民保障的內(nèi)涵、理念、原則的探討，失地農(nóng)民保障制度應(yīng)包括：失地農(nóng)民生存保障和失地農(nóng)民發(fā)展保障（如圖2所示）。其中，失地農(nóng)民生存保障是基于保障失地農(nóng)民生存權(quán)所建立，失地農(nóng)民發(fā)展保障是實現(xiàn)失地農(nóng)民發(fā)展權(quán)的體現(xiàn)。在市場經(jīng)濟條件下，農(nóng)民失去土地之后，其就失去了生存和發(fā)展的資本。[12]因此對失地農(nóng)民提供一種既能滿足生存又能促進發(fā)展的制度安排是必須的?；诖耍瑯?gòu)建包括最低生存保障和基本發(fā)展保障的失地農(nóng)民“雙層次保障體系”是一種必然選擇。[13]在此，筆者定義滿足最低生存保障的制度是失地農(nóng)民生存保障；滿足基本發(fā)展保障的制度是失地農(nóng)民發(fā)展保障。

失地農(nóng)民保障制度失地農(nóng)民生存保障：核心是失地農(nóng)民社會保障失地農(nóng)民發(fā)展保障：核心是失地農(nóng)民就業(yè)保障

總 結(jié)

城市化推進了區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，但也使許多農(nóng)民失去土地。農(nóng)民失去土地后，其生存和發(fā)展問題令人堪憂。政府為妥善解決失地農(nóng)民問題，建立了失地農(nóng)民保障制度，該制度是保障失地農(nóng)民權(quán)益的制度安排，是實現(xiàn)失地農(nóng)民可持續(xù)生計的重要途徑之一。然而，在現(xiàn)實操作中該制度存在很多問題。通過研究發(fā)現(xiàn)我國失地農(nóng)民保障制度和失地農(nóng)民可持續(xù)生計之間存在矛盾，這些矛盾包括短期安置與長期生計的矛盾、安置模式單一與多種生計資源的矛盾。這些矛盾影響到失地農(nóng)民的長遠發(fā)展。基于此，本文在“可持續(xù)生計”視角下對失地農(nóng)民保障制度的內(nèi)涵、原則、理念進行重新認識，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)我國現(xiàn)行失地農(nóng)民保障制度的安排構(gòu)建科學(xué)的失地農(nóng)民保障制度，這個制度由失地農(nóng)民生存保障制度和失地農(nóng)民發(fā)展保障制度組成，失地農(nóng)民生存保障制度保障失地農(nóng)民的基本生活，失地農(nóng)民發(fā)展保障為失地農(nóng)民提供滿足失地農(nóng)民實現(xiàn)發(fā)展權(quán)利的保障，通過這兩種制度的合理安排，可以為失地農(nóng)民培養(yǎng)就業(yè)、生存、適應(yīng)社會的能力，最終促進失地農(nóng)民實現(xiàn)可持續(xù)生計。

[注 釋]

① 本處內(nèi)容參考本人所寫的關(guān)于失地農(nóng)民研究綜述一文。本文是在文獻綜述基礎(chǔ)之上的深入研究。

② 本處所構(gòu)建的三要素模型是受席恒教授的“社會養(yǎng)老保險理想模式的三個元素”的啟發(fā)下所做。

③ 馬曉磊在《城市化背景下失地農(nóng)民的社會保障問題研究》一文中指出美國、英國、日本等國家征用農(nóng)民的土地一般都是按市場價格對失地農(nóng)民進行補償，給他們較為滿意的補償(土地征用費和土地賠償款構(gòu)成失地農(nóng)民的全部補償費用)，而且還會將失地農(nóng)民納入社會保障體系(其內(nèi)容包括失地農(nóng)民的養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、最低生活保障)， 為他們提供就業(yè)與培訓(xùn)的機會， 同時為失地農(nóng)民提供法律援助等。

④ 在失地農(nóng)民權(quán)益研究方面，失地農(nóng)民有權(quán)利得到公平的國民待遇，有資格享受到社會經(jīng)濟發(fā)展的成果，有必要保障其生存和發(fā)展的權(quán)利。

⑤ 關(guān)于這一點，筆者有兩點認識，其一，我國的社會保障制度依人群而建立，造成不同人群不同制度安排的現(xiàn)狀，從而引發(fā)不同制度不同保障水平，收入差距被人為拉大。其二，不同人群、不同制度安排的碎片化現(xiàn)象嚴重影響了我國社會保障制度的發(fā)展，成為我國社會保障制度改革的一大阻礙。基于此，筆者認為失地農(nóng)民社會保障制度可在現(xiàn)行框架下運行。

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The Study on Concepts, Principles and Framework

of Land-lost Farmers' Security System

――Based on Perspective of Sustainable Livelihoods

Yang Bin， He Qi

（Northwest University，Public Administration Academy, Xi'an 710127，China)

第8篇：經(jīng)濟學(xué)博弈論概念范文

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9月底的一個周三中午，普林斯頓大學(xué)數(shù)學(xué)系3樓的公共活動室內(nèi)，幾十位師生用過三明治加乳酪和蔬果的簡單午餐后陸續(xù)就坐，準備聽取一場關(guān)于孿生素數(shù)的前沿學(xué)術(shù)報告。此時離黑板最近的主講人餐桌前，兩位華人已經(jīng)就緒，其中擔任主持的是普林斯頓數(shù)學(xué)系教授、美國人文與科學(xué)院院士張壽武。另一位就是主講人張益唐，一位來自新罕布什爾大學(xué)的講師。

“學(xué)術(shù)午餐報告會”（Colloquium Lunch）是普林斯頓數(shù)學(xué)系的傳統(tǒng)，相當于一種非正式而特殊的榮譽。老教授約翰·納什1994年獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎以后，另一位教授安德魯·懷爾斯1995年攻克數(shù)學(xué)史上著名的費馬大定理以后，系里給他們主辦過同樣的活動。如今，破譯“孿生素數(shù)猜想”的張益唐登場了。

在2米多高的落地黑板前，大約1.78米的張益唐一邊用粉筆寫下一行行公式，一邊用略帶口音的英語流利地講述著。臺下，我雖然接受過高等數(shù)學(xué)的基本訓(xùn)練，但完全無法跟上世界各國奧賽優(yōu)勝者們的節(jié)奏。當然，我從華盛頓驅(qū)車3個半小時來普林斯頓，可不僅僅是為了聆聽張益唐的數(shù)學(xué)講座，還想請他講述更多自己的故事。 橫空出世的論文

人們現(xiàn)在已經(jīng)知道，曾經(jīng)名不見經(jīng)傳的張益唐成就之突出，可以跟當年陳景潤攻堅哥德巴赫猜想相提并論。張壽武教授覺得，從人生故事來說，張益唐比陳景潤要精彩，甚至比拍成電影《美麗人生》的約翰·納什都要精彩。

他從1984年起就認識張益唐，當時兩人正念數(shù)學(xué)專業(yè)的研究生。張壽武在中國科學(xué)院數(shù)學(xué)所師從王元院士，張益唐在北京大學(xué)數(shù)學(xué)系跟著潘承彪教授。

“我偏代數(shù)一點，他偏解析一點。”張壽武說。

普通人怎么理解代數(shù)跟解析的區(qū)別？

張壽武微笑著輕輕搖頭，露出無奈，“都差不多，算一個領(lǐng)域吧，數(shù)論。”

與哥德巴赫猜想類似，孿生素數(shù)猜想也是20世紀前即出現(xiàn)的數(shù)論領(lǐng)域的經(jīng)典難題。素數(shù)（也叫質(zhì)數(shù)）為數(shù)論中的基礎(chǔ)概念，專指那些只能被1和自身整除的數(shù)，由2開始，3、5、7、11、19、23這么一路延續(xù)下去，或許直到無限。如果某個素數(shù)前后有差值為2的另一個素數(shù)，兩者即構(gòu)成“孿生素數(shù)”，比如（3 5）、（5 7）、（11 13）、（17 19）、（29 31）、（41 43）。如果有一個表格分別列出1萬以內(nèi)的孿生素數(shù)、10萬、100萬、1000萬、1億以內(nèi)的孿生素數(shù)，我們可以發(fā)現(xiàn)其分布越來越稀疏，但似乎一直存在。此時，孿生素數(shù)猜想的核心命題為，孿生素數(shù)有無窮多對，不管多么稀疏，它們將一直存在下去，直到無限。

100多年來，數(shù)學(xué)家們大都相信孿生素數(shù)猜想應(yīng)該成立，但無人能夠一錘定音，直到今年春天，才由張益唐將論證過程向前大大推進了一步。他成功地證明，的確存在無窮多個差值小于7000萬的素數(shù)對。雖然從7000萬降到2才能最終證明孿生素數(shù)猜想，但張益唐的這一研究成果隨即被數(shù)學(xué)界認為在孿生素數(shù)猜想這一終極數(shù)論問題上取得了重大突破，光明已經(jīng)明確無誤地出現(xiàn)在黑暗隧道的盡頭。

張益唐的貢獻相當于將大海撈針的工作變成水塘里撈針，以他提供的方法為基礎(chǔ)繼續(xù)演算，水塘將進一步縮小為水缸、水桶、水杯，直到最終求證。張益唐的后的幾個月時間內(nèi)，加州大學(xué)洛杉磯分校的華裔數(shù)學(xué)天才陶哲軒已經(jīng)將兩個素數(shù)間的最大差值縮小至5000。

張益唐在普林斯頓要呆一個星期，總共完成3場學(xué)術(shù)報告。學(xué)校安排了臨時的專家公寓，他看上去非常喜歡這里幽靜、簡單的環(huán)境。

“我是4月17日投出去的。5月8日，正好3個星期，他們就已經(jīng)審查完?！闭劦阶约簷M空出世的論文，張益唐說。他的普通話帶著江浙口音。他1955年在上海出生，13歲時隨父母遷至北京。他投稿的《數(shù)學(xué)年刊》是純數(shù)學(xué)領(lǐng)域的頂級出版物，審稿耗時漫長。以2011年為例，《數(shù)學(xué)年刊》上發(fā)表的論文平均審稿時間為24個月。張益唐被接受之快，算是一個歷史紀錄。他的成就立即進入大眾視野，從《自然》雜志到《紐約時報》都有專文報道。他已經(jīng)成為學(xué)術(shù)明星。 張益唐是誰？

“我聽說普林斯頓的幾個教授當時談?wù)摰囊粋€熱點問題就是，張益唐是誰？怎么沒聽說過這個人？”他自嘲。

張益唐1978年考上北大數(shù)學(xué)系，本科畢業(yè)后繼續(xù)念完碩士。1985年，他來到美國普渡大學(xué)攻讀數(shù)學(xué)博士學(xué)位，1992年畢業(yè)。按照這個路徑，其實他的學(xué)術(shù)生涯應(yīng)該走得很順利才對，但就是在普渡期間出現(xiàn)了波折。他與導(dǎo)師、來自臺灣的代數(shù)專家莫宗堅產(chǎn)生了分歧，其中既有對學(xué)術(shù)的不同理解，也有彼此間性格的沖突。

張益唐取得成功以后，莫宗堅在普渡數(shù)學(xué)系的網(wǎng)頁上貼出了文章《張益唐在普渡的生活》，似乎用作對各種可能質(zhì)詢的書面回答。莫宗堅簡單回顧了兩人7年的師生關(guān)系，他對張益唐讀博期間立志攻克另一大數(shù)論難題“雅可比猜想”似乎持不同意見，但最終還是予以認可。莫宗堅自己的專長之一正是雅可比猜想，自稱該領(lǐng)域的看門人，雖說他偶爾還需要面對自己賴以成名的論文可能出錯的質(zhì)疑。莫宗堅認為開頭的幾個學(xué)期自己像“虎媽”，沒有給張益唐足夠的空間自由成長。從第四學(xué)期開始，兩人每天一次的長談減成一周一次。張益唐的博士論文引用過莫宗堅的成果，但最后發(fā)現(xiàn)導(dǎo)師當初的研究并非完美無缺。張益唐畢業(yè)后，莫宗堅從未寫過推薦信幫助他尋求一份高校的教職，兩人22年來從未有過任何聯(lián)系。

我跟張益唐提到了他博士導(dǎo)師的文章，他沒有看過。其他人提出轉(zhuǎn)發(fā)給他這篇文章，他拒絕接受。

“我不太愿意提普渡的這種經(jīng)歷。普渡最近要給我一個杰出校友，我說我大概不會去領(lǐng)這個獎的。可以這么說，北大是我唯一的母校?！睆堃嫣普f。 明年開始，張益唐將以訪問學(xué)者身份加入普林斯頓高等研究院。

只有在異乎尋常的情況下，一個博士才會拒絕認可培養(yǎng)自己的學(xué)校。沒有導(dǎo)師呵護推薦的博士畢業(yè)生在學(xué)術(shù)圈的前景，就跟孤兒獨自面對社會差不多，加上當時正逢蘇聯(lián)解體，不少數(shù)學(xué)家擁入美國尋找機會，獲得學(xué)術(shù)崗位的競爭格外激烈。張益唐畢業(yè)時，沒能找到工作。當時北大的一位校友聽說他的境況以后，邀請他到肯塔基州替自己經(jīng)營的賽百味快餐連鎖店做會計。掌握高中數(shù)學(xué)的人就足以勝任這份工作，雖然輕松，但他無法藉此過上穩(wěn)定舒適的生活。六七年間，他做過汽車旅館小工、送過餐館外賣，甚至還將全部家當搬進過汽車里，過著流浪者般的生活。 困厄中的堅持

轉(zhuǎn)機出現(xiàn)在1999年。另一位北大校友幫他聯(lián)系到新罕布什爾大學(xué)授課，開始算編外人員，幾年后才轉(zhuǎn)正。在學(xué)術(shù)圈中，講師是份辛苦活，待遇與拿到終生教職的教授、副教授們相差巨大。不過在高校擁有一間自己的辦公室，加上有圖書館資源可以充分利用，他已經(jīng)很滿意。這一呆就是14年，其間幾乎沒有與學(xué)術(shù)界發(fā)生聯(lián)系。

張益唐的朋友說，他一次能喝一瓶二鍋頭。在朋友印象中，張益唐的記憶力超出常人，他的老式摩托羅拉翻蓋手機沒有儲存聯(lián)系人的信息，幾百個電話號碼都記在腦子里。張益唐2004年結(jié)婚后，妻子多數(shù)時候住在南加州，他自己在新罕布什爾租房住，也不開車，每次到普林斯頓的朋友家都要坐兩次大巴加一趟火車。

我跟張益唐提到，華人開辦的風華巴士從波士頓到紐約只要15美元，價廉物美，但安全性可能有點問題。他說這趟服務(wù)正是因為安全隱患已被管理部門勒令停運，神情中露出些許惋惜。不過對自己博士畢業(yè)后長達20年的辛苦，張益唐絲毫沒有覺得遺憾。他可以轉(zhuǎn)行電腦或者金融，到華爾街謀得一份工作并不難，就跟很多無法在學(xué)術(shù)圈發(fā)展的數(shù)學(xué)人才一樣。但他沒有放棄數(shù)學(xué)，他的研究從未停止，他專注于孿生素數(shù)和另一個重大課題尼曼猜想。這份堅持實屬獨特。 “暮年詩賦動江關(guān)”

張益唐還喜愛俄羅斯文學(xué)、勃拉姆斯和唐詩宋詞。有沒有一首詩可以表達現(xiàn)在的心情？

“唐詩宋詞？”他略作停頓，“好吧，我就說兩句。我不想說它的出處：庾信平生最蕭瑟，暮年詩賦動江關(guān)。”

張益唐學(xué)術(shù)生涯的契機出現(xiàn)在2012年夏天的科羅拉多州，當時他已經(jīng)57歲。在好友齊雅格家的后院抽煙的時候，他有了一次頓悟。接下來的6個月，他完成了論文《素數(shù)間的有界距離》。

著名數(shù)學(xué)家亨里克·伊萬尼茨是《數(shù)學(xué)年刊》的編輯之一，他接到張益唐的投稿以后非常興奮，連續(xù)工作了7天，從頭到尾完成了整個驗算和核實，最后確認無疑。

“從很多方面來說，這都是一個重要突破?！币寥f尼茨也到了普林斯頓出席張益唐的學(xué)術(shù)報告會，“我們都被震驚了。他使用的是數(shù)論領(lǐng)域現(xiàn)存的龐大工具體系中最好的那一部分，雖然從前其他人也使用過，但他加上了自己的創(chuàng)新，所以取得了成功。這種例子相當罕見?！?/p>

普林斯頓數(shù)學(xué)系教授皮特·薩納克也擔任過《數(shù)學(xué)年刊》的編輯，他用一個普通人能理解的說法來概括張益唐成功的原因：假如數(shù)論工具像一輛汽車，“他不僅開這輛車，他更深入到了發(fā)動機部分，進而改進了發(fā)動機的工作方式。這極不尋?！?。

薩納克讀過杜甫的可能性不大，但他注意到了張益唐“暮年詩賦”的特殊性。年輕的、最有活力的大腦對數(shù)學(xué)家來說很重要，納什22歲完成博弈論領(lǐng)域的創(chuàng)新，懷爾斯證明費馬大定理的思路形成于30出頭的時候，張壽武證明波戈莫羅夫猜想時剛好36歲。

“對我這樣年紀的人來說，張益唐的成功相當鼓舞人心?！彼_納克笑著。他今年59歲，其成名作發(fā)表于20多年前。

張壽武、薩納克、伊萬尼茨這些頂尖數(shù)學(xué)家從不指望為自己的職業(yè)找到實用價值。不管孿生素數(shù)猜想取得的突破多么轟動，它也無法跟GDP連到一塊。人類固有的好奇心才是推進純數(shù)學(xué)研究的第一驅(qū)動，數(shù)學(xué)家只求探究的問題深刻而且關(guān)鍵。

張益唐也從另外一個角度來看待數(shù)論研究，他說：“本來這些問題都非常簡單，中學(xué)生都懂，聰明一點的小學(xué)生都懂，可它們內(nèi)部卻蘊藏著那么多秘密，要在邏輯上證實卻又那么困難，這里頭有一種特殊的美感?！?/p>

張益唐成名后，海內(nèi)外各種邀請紛至沓來，不過他最喜歡的還是包括三重含義的“普林斯頓”：作為歷史名鎮(zhèn)的普林斯頓、作為世界頂尖學(xué)府的普林斯頓大學(xué)和開展純理論研究、愛因斯坦工作過多年的普林斯頓高等研究院，這里推崇學(xué)術(shù)的小鎮(zhèn)環(huán)境或許比哈佛耶魯更有魅力。從2014年開始，張益唐將以訪問學(xué)者身份加入普林斯頓高等研究院，他無需承擔任何來自教學(xué)或者科研經(jīng)費的壓力，可以將全部精力專注于理論研究。