考核期內(nèi)履職報(bào)告精選(九篇)

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第1篇：考核期內(nèi)履職報(bào)告范文

本文作者：韓利琴工作單位：浙江樂(lè)清農(nóng)村合作銀行

(一)轉(zhuǎn)變思維方式，拓寬審計(jì)思路現(xiàn)階段領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)違法行為越來(lái)越具有隱敝性，采用常規(guī)的審計(jì)方法較難發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，因此審計(jì)方法也要與時(shí)俱進(jìn)，不斷探索新思路、新方法，轉(zhuǎn)變?cè)械乃季S方式，拓寬審計(jì)思路，不斷開(kāi)創(chuàng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作的新局面屯.隨著經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作的不深化，這就要求審計(jì)人員不僅要精通財(cái)務(wù)、貸款、計(jì)算機(jī)、法律等業(yè)務(wù)知識(shí)，還要善于溝通，特別是項(xiàng)目主審，審計(jì)組進(jìn)駐前要召開(kāi)被審計(jì)單位的相關(guān)人員座談會(huì)，這是雙方良好的開(kāi)端"通過(guò)計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)系統(tǒng)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，實(shí)施流程控制和動(dòng)態(tài)跟蹤，將不合規(guī)行為抹殺在萌芽狀態(tài);審計(jì)組進(jìn)駐時(shí)在被審計(jì)對(duì)象單位張貼審計(jì)告示，提高監(jiān)督力和審計(jì)的威攝力"要求被審計(jì)對(duì)象及其家庭成員填寫(xiě)個(gè)人信用報(bào)告查詢授權(quán)書(shū)，通過(guò)征信系統(tǒng)打印被審計(jì)對(duì)象及其家庭成員的信用報(bào)告，充分反映被審計(jì)對(duì)象及其家庭成員的負(fù)債情況和個(gè)人房產(chǎn)明細(xì)、信用等情況，將信用報(bào)告內(nèi)容與被審計(jì)對(duì)象實(shí)際收人情況對(duì)比，可以從某一方面可以發(fā)映被審計(jì)對(duì)象的廉潔自律的情況"(二)探索創(chuàng)新，突出審計(jì)重點(diǎn)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部提任、離任的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中，重點(diǎn)審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部任期內(nèi)經(jīng)辦和審批的貸款，大額費(fèi)用支出，固定資產(chǎn)租出、租入、購(gòu)置等，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況、經(jīng)營(yíng)效益評(píng)價(jià)情況及個(gè)人任期內(nèi)考核結(jié)果、廉潔自律狀況、任期內(nèi)轄內(nèi)案件情況等，經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)與效益審計(jì)相結(jié)合，對(duì)被審計(jì)對(duì)象經(jīng)辦或?qū)徟馁J款余額按大小進(jìn)行排序，前十大貸款戶必查，不良責(zé)任貸款檢查1%，不但對(duì)貸款資金手續(xù)的合規(guī)合法性進(jìn)行檢查，并追蹤貸款資金流向，對(duì)抽查的貸款部分進(jìn)行上門(mén)核對(duì)，核實(shí)貸款真實(shí)性;對(duì)百元貸款收息率、不良貸款比率、投資理財(cái)業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)等開(kāi)展效益評(píng)價(jià)，深化經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的內(nèi)容，不斷規(guī)范和完善審計(jì)方法"切實(shí)加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部費(fèi)用權(quán)、人事權(quán)、貸款權(quán)的監(jiān)控，提高經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)作為人才選拔和薪酬激勵(lì)等方面的作用"逐步完善領(lǐng)導(dǎo)干部的動(dòng)態(tài)管理，具體通過(guò)談心、家訪等方式了解領(lǐng)導(dǎo)干部八小時(shí)以外的生活情況，重點(diǎn)排查九種人，并建立動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，及時(shí)掌握實(shí)時(shí)情況"。強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果的運(yùn)用以簡(jiǎn)報(bào)的形式通報(bào)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作的情況，對(duì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)出的有關(guān)問(wèn)題，及時(shí)追究有關(guān)人員的責(zé)任，并加大問(wèn)責(zé)力度，及時(shí)發(fā)整改意見(jiàn)書(shū)給被審計(jì)單位，并跟蹤整改確保整改落實(shí)到位;對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題及時(shí)報(bào)告給董事會(huì)同時(shí)向監(jiān)事會(huì)發(fā)起監(jiān)督建議書(shū)，全方位提升監(jiān)督效果;對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果報(bào)告納人被審計(jì)對(duì)象的人事檔案，將其作為考核、任免、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)成果信息共享"平時(shí)通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)進(jìn)行匯總、整理、分析、總結(jié)，注重實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)積累，認(rèn)真查找經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作中的薄弱環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出重點(diǎn)審計(jì)范圍及改進(jìn)意見(jiàn)，為下次經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)打好基礎(chǔ)，逐步提升和完善經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)"。

完善經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)評(píng)價(jià)方法進(jìn)一步細(xì)化經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，修訂5任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)評(píng)價(jià)方法6和5經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)評(píng)價(jià)計(jì)分表6，完善經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)制度，改進(jìn)審計(jì)流程，規(guī)范審計(jì)內(nèi)容"對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部整體評(píng)分值時(shí)，給業(yè)務(wù)發(fā)展指標(biāo)情況得分賦予4%權(quán)重、經(jīng)營(yíng)效益評(píng)價(jià)得分賦予占2%權(quán)重，內(nèi)控管理評(píng)價(jià)得分賦予4%權(quán)重，據(jù)此最終得出綜合得分值，得分值在9分以上(含)履職情況為優(yōu)秀、8(含)一9分為良好、7(含)一8分為中、6(含)一7分為一般、6分以下為差"通過(guò)業(yè)務(wù)發(fā)展指標(biāo)、經(jīng)營(yíng)效益、內(nèi)控管理等三個(gè)方面考核，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的履職評(píng)價(jià)采取定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的工作方法，使評(píng)價(jià)指標(biāo)能更客觀地反映被審計(jì)對(duì)象履職情況和內(nèi)控管理情況"1、業(yè)務(wù)發(fā)展指標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)"業(yè)務(wù)發(fā)展指標(biāo)完成情況是指根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)干部任期前與上任后的存款、貸款、市場(chǎng)份額對(duì)比，增長(zhǎng)率是否超過(guò)系統(tǒng)內(nèi)的平均水平"業(yè)務(wù)發(fā)展速度評(píng)價(jià)分為較快、一般、較緩三檔，評(píng)價(jià)為較快得分為9分、一般得分為8分、較緩得分為7分"例如某支行陳XX同志的業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)，截至211年12月末，各項(xiàng)存款余額92386萬(wàn)元，比29年12月末增加4987萬(wàn)元，增長(zhǎng)116.98%;貸款余額8895萬(wàn)元，比29年12月末增加5699萬(wàn)元，增長(zhǎng)135.58%;211年12月末市場(chǎng)份額為45.29%，比年初上升了4.31個(gè)百分點(diǎn)，比29年12月上升了5.31個(gè)百分點(diǎn)，增幅高于全行6.63個(gè)百分點(diǎn);該支行存貸款業(yè)務(wù)發(fā)展速度相對(duì)輪決"2、經(jīng)營(yíng)效益評(píng)價(jià)"經(jīng)營(yíng)效益是從百元貸款收息率、不良貸款率、收人成本比率、資本收益率等4個(gè)指標(biāo)年度增長(zhǎng)率來(lái)看"經(jīng)營(yíng)效益評(píng)價(jià)分為較快、一般、較緩三檔，評(píng)價(jià)為較快得分為9分、一般得分為8分、較緩得分為7分"例如:陳XX同志在某支行任職期間，211年利潤(rùn)總額4735.93萬(wàn)元，比29年增盈213萬(wàn)元;百元貸款收息率8.37%，比29年度增長(zhǎng).18%;不良貸款率.47%，比29年度下降.45%;收人成本比率125.92%，比29年度增長(zhǎng)33.68%;資本收益率15.7%，比2(刃年度增長(zhǎng)33.68%，該支行經(jīng)營(yíng)效益增長(zhǎng)速度逐年加快"3、內(nèi)部控制管理評(píng)價(jià)"內(nèi)控管理通過(guò)綜合管理、信貸業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等七個(gè)項(xiàng)目來(lái)評(píng)價(jià)，每個(gè)項(xiàng)目評(píng)價(jià)計(jì)分表總分為1分，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括內(nèi)部控制環(huán)境(25分)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估(15分)、內(nèi)部控制措施(4分)、信息交流與反饋(1分)、監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正(1分)，制訂評(píng)價(jià)內(nèi)容中每一細(xì)項(xiàng)的評(píng)價(jià)要點(diǎn)和評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)分值，根據(jù)經(jīng)被審計(jì)對(duì)象確認(rèn)無(wú)異議的審計(jì)記錄單在評(píng)分表上標(biāo)注扣分理由打出實(shí)際得分，再通過(guò)權(quán)重得出內(nèi)控管理最終得分"例如某支行陳XX同志的內(nèi)控管理評(píng)價(jià)最終得分88.25分(限于篇幅，七個(gè)項(xiàng)目評(píng)價(jià)計(jì)分表及具體計(jì)算過(guò)程略)"(見(jiàn)表l)通過(guò)上述的計(jì)算，某支行陳XX同志得到的綜合分值為業(yè)務(wù)發(fā)展指標(biāo)4%*9+經(jīng)營(yíng)效益2%*9+內(nèi)控管理4%*88.25=89.3分，履職情況為良好，被審計(jì)對(duì)象出色的完成了受托責(zé)任"通過(guò)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)內(nèi)部控制狀況和經(jīng)營(yíng)績(jī)效的綜合測(cè)試和評(píng)價(jià)，以定量為主，定性為鋪的評(píng)價(jià)方法更符合客觀性和公正性原則，有利于人事考核和人事任命制度的改革"同時(shí)，相關(guān)部門(mén)采納審計(jì)建議，不斷完善經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)與干部考核撥任用相結(jié)合的機(jī)制、加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部管理和監(jiān)督的制度化建設(shè)"總之，經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作影響面廣、責(zé)任重大，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)要緊緊圍繞農(nóng)村合作銀行發(fā)展的中心，創(chuàng)新審計(jì)理念和思路，不斷規(guī)范和完善經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)程序，強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)成果的運(yùn)用，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)在促進(jìn)和完善金融系統(tǒng)的健康運(yùn)行中的免疫系統(tǒng)功能"。

第2篇：考核期內(nèi)履職報(bào)告范文

一、牢固樹(shù)立正確的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理理念

信貸風(fēng)險(xiǎn)管理是商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的一個(gè)重要組成部份，是商業(yè)銀行控制及降低信貸風(fēng)險(xiǎn)損失達(dá)到價(jià)值目標(biāo)的重要手段。然而，目前縣域農(nóng)行“三農(nóng)”信貸風(fēng)險(xiǎn)管理無(wú)論從制度設(shè)計(jì)還是從業(yè)人員都將風(fēng)險(xiǎn)管理的理念片面理解為風(fēng)險(xiǎn)防范，將不發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)乃至風(fēng)險(xiǎn)損失作為目標(biāo)。這就導(dǎo)致從業(yè)人員在信貸風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中不是在收益與風(fēng)險(xiǎn)成本之間進(jìn)行權(quán)衡，盡力選擇采取能夠有效控制風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)、覆蓋風(fēng)險(xiǎn)等各種管理風(fēng)險(xiǎn)的措施，而是簡(jiǎn)單地在風(fēng)險(xiǎn)有無(wú)之間進(jìn)行簡(jiǎn)單的抉擇，致使一些雖然存在一些潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，但預(yù)測(cè)收益大于風(fēng)險(xiǎn)損失，或經(jīng)過(guò)一系列有效的管理風(fēng)險(xiǎn)措施的落實(shí)能夠控制風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)，獲得較好甚至長(zhǎng)期收益的貸款項(xiàng)目被武斷地否決，從而使從事“三農(nóng)”信貸營(yíng)銷的一線人員無(wú)法拓展更大的市場(chǎng)，縣域農(nóng)行也無(wú)力保持可持續(xù)發(fā)展。因此，農(nóng)業(yè)銀行從事信貸業(yè)務(wù)的管理層到一線的客戶經(jīng)理都要牢固樹(shù)立正確的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理理念，真正用正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念來(lái)思考信貸風(fēng)險(xiǎn)管理中的問(wèn)題，指導(dǎo)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理行為，切實(shí)解決信貸風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題。

怎樣才能達(dá)到這樣的狀況呢？至少要做好以下兩方面的工作。一是堅(jiān)持開(kāi)展常態(tài)、長(zhǎng)效的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)的理念教育。反復(fù)不斷教育是一個(gè)人形成牢固理念的無(wú)可替代的重要步驟。因此，要向員工反復(fù)強(qiáng)化灌輸經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)的理論，經(jīng)常宣講國(guó)內(nèi)外商業(yè)銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)管理的成功案例，及時(shí)總結(jié)本行信貸風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題并深刻分析其成因，讓從事信貸業(yè)務(wù)的全體人員都能夠真正認(rèn)識(shí)到經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)是商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的本質(zhì)，信貸風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿在整個(gè)信貸業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)之中；同時(shí)，還認(rèn)識(shí)到，信貸風(fēng)險(xiǎn)管理是從事信貸工作的全體人員共同承擔(dān)的責(zé)任，而非僅是高級(jí)管理人員或相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的責(zé)任，從而主動(dòng)自覺(jué)地處理好經(jīng)營(yíng)發(fā)展與控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，積極主動(dòng)地參與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)，自覺(jué)自愿、心悅誠(chéng)服地為整體效益最大化、風(fēng)險(xiǎn)最小化而盡職工作。二是要把經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)的理念滲透到信貸營(yíng)銷、管理的全部制度規(guī)范之中。理念需要行為來(lái)體現(xiàn)，而行為又需要制度來(lái)規(guī)范，行為的反復(fù)循環(huán)又使理念得到牢固的確立。

因此，必須在“三農(nóng)”信貸風(fēng)險(xiǎn)管理的整套制度規(guī)范中體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)的理念，讓具體操作人員通過(guò)對(duì)制度規(guī)范的嚴(yán)格反復(fù)實(shí)踐，將正確的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理理念成為思維與行為習(xí)慣，自覺(jué)將市場(chǎng)營(yíng)銷、客戶服務(wù)與信貸風(fēng)險(xiǎn)管理一體化，并高度關(guān)注影響貸款償還的最本質(zhì)因素，盡力在經(jīng)營(yíng)發(fā)展中管理風(fēng)險(xiǎn)，敏銳地發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，在第一時(shí)間采取正確、有效的規(guī)避或化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，將信貸風(fēng)險(xiǎn)損失降低至最小程度。

二、完善信貸風(fēng)險(xiǎn)管理制度

農(nóng)總行應(yīng)按照全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，對(duì)現(xiàn)行的涉及“三農(nóng)”信貸風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程的制度規(guī)范進(jìn)行全面清理，對(duì)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理各個(gè)部門(mén)的設(shè)置及職責(zé)、崗位設(shè)置及職責(zé)、操作規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)、考核評(píng)價(jià)及獎(jiǎng)懲辦法等各個(gè)環(huán)節(jié)，細(xì)化不夠明細(xì)的部份，補(bǔ)充缺失的部份，修訂不切實(shí)際或無(wú)法操作的部份，形成一整套能夠環(huán)形封閉、循環(huán)操作的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，并將這些制度匯編成《“三農(nóng)”信貸風(fēng)險(xiǎn)管理操作手冊(cè)》，用以指導(dǎo)并規(guī)范信貸風(fēng)險(xiǎn)管理各崗位人員的操作行為。這套制度體系目前至少要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行補(bǔ)充完善。

（一）科學(xué)分類及細(xì)化各類貸款的準(zhǔn)入條件?？茖W(xué)分類最終需要借助風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具與技術(shù)，這不是在短期內(nèi)就可以研制出來(lái)的，需要總行組織力量進(jìn)行系統(tǒng)性攻關(guān)。在新的切合“三農(nóng)”信貸風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具與技術(shù)出臺(tái)之前，先對(duì)現(xiàn)行的“三農(nóng)”各類貸款的準(zhǔn)入條件進(jìn)行完善，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)度的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，明確針對(duì)不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)度應(yīng)采取的防險(xiǎn)、避險(xiǎn)、化險(xiǎn)具體措施的標(biāo)準(zhǔn)。如“貸捷通”貸款的條件，就要針對(duì)其快速簡(jiǎn)便，適用解決小額貸款借款人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)急需資金困難的特點(diǎn)，不以借款人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模為主，而是以評(píng)估借款人品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、能力風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn)、科技更新風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)變化風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)能力風(fēng)險(xiǎn)等主要風(fēng)險(xiǎn)對(duì)第一償還能力產(chǎn)生的影響為主。要分別明確評(píng)估上述各類風(fēng)險(xiǎn)因素的方法、依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)，明確針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)影響借款人第一還款能力應(yīng)采取的諸如控制授信額度、提供抵押擔(dān)保等防險(xiǎn)、避險(xiǎn)、化險(xiǎn)的具體預(yù)案，從而使貸款營(yíng)銷人員有標(biāo)準(zhǔn)可營(yíng)銷，審貸人員有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審貸，提高貸款營(yíng)銷效率與質(zhì)量。

（二）細(xì)化“三農(nóng)”信貸風(fēng)險(xiǎn)管理的崗位操作流程及工作質(zhì)量考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

1.細(xì)化審貸人員的職責(zé)及操作流程。在現(xiàn)行的條件下，著重突出三點(diǎn)。一是明確審查的范圍，切實(shí)防止審貸人員自由裁量權(quán)過(guò)大被濫用。主要是貸款申報(bào)材料是否能夠證明借款人符合貸款條件，貸款的額度、風(fēng)險(xiǎn)控制方式是否符合相關(guān)規(guī)定；對(duì)初審認(rèn)為符合規(guī)定、但申報(bào)材料文字表述不當(dāng)或不全面的，可以在審貸意見(jiàn)中提出需修改補(bǔ)充完善的地方，直接按規(guī)定報(bào)合議或貸審會(huì)審議，不得退回重新辦理。同時(shí)，要明確規(guī)定審貸的時(shí)限。二是要明確初審?fù)嘶胤秶Ｖ饕敲黠@不符合貸款條件或能夠證明是虛假的申報(bào)材料。退回時(shí)審貸人員要在審查意見(jiàn)中明確退回的理由。三是要明確貸審會(huì)的職責(zé)。貸審會(huì)必須實(shí)行有記名投票。對(duì)初審認(rèn)為存有風(fēng)險(xiǎn)疑點(diǎn)需采取防范措施的貸款，貸審會(huì)成員一定要提出自己的具體意見(jiàn)，并記錄在案后，再進(jìn)行表決投票。

2.細(xì)化審貸人員工作質(zhì)量的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。主要考核經(jīng)審查上報(bào)（退回）的申報(bào)材料是否符合貸款條件規(guī)定、是否在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)審結(jié)、是否能夠識(shí)別貸款條件規(guī)定以外的風(fēng)險(xiǎn)隱患并提出防范風(fēng)險(xiǎn)的有效建議等。對(duì)是否發(fā)生因申報(bào)材料中的虛假證明資料未能發(fā)現(xiàn)造成的風(fēng)險(xiǎn)隱患或損失的問(wèn)題，只作為年度考核的內(nèi)容，作為履職能力的依據(jù)；對(duì)人為責(zé)任形成事實(shí)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任追究，發(fā)生一筆按規(guī)定追究處罰一筆?？傊?，要通過(guò)明確細(xì)致的規(guī)范，促使審貸人員能夠標(biāo)準(zhǔn)化地、更加客觀地履行審貸職責(zé)，提高工作效率與質(zhì)量。

3.細(xì)化貸后管理的職責(zé)及操作流程?？傮w要求，要加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)借款人貸后現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控的力度，明確具體人員，安排充足的時(shí)間，落實(shí)檢查的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)及責(zé)任，以確保對(duì)重點(diǎn)借款人的貸后現(xiàn)場(chǎng)檢查能夠及時(shí)扎實(shí)有效，在第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，并充分揭示真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)水平。初步設(shè)想，對(duì)綜合授信額度在200萬(wàn)元（含）以上、單筆授信在100萬(wàn)元（含）以上客戶的貸后檢查必須雙人雙簽，即管戶客戶經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理一起到借款客戶現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行貸后檢查，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)度，并雙雙在貸后檢查報(bào)告上簽字確認(rèn)報(bào)告的準(zhǔn)確性和真實(shí)性，以防范貸后檢查流于形式和客戶經(jīng)理的道德風(fēng)險(xiǎn)。要根據(jù)每次貸后檢查并經(jīng)準(zhǔn)確評(píng)估后調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)度或客戶信用等級(jí)來(lái)確定分類管理標(biāo)準(zhǔn)，明確不同風(fēng)險(xiǎn)度客戶的監(jiān)控頻率、監(jiān)控方式及監(jiān)控內(nèi)容等，落實(shí)客戶經(jīng)理進(jìn)行動(dòng)態(tài)分類監(jiān)控。對(duì)于在貸后管理中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理認(rèn)真評(píng)估確認(rèn)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的潛在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為事實(shí)風(fēng)險(xiǎn)損失的可能性及嚴(yán)重程度，并在第一時(shí)間根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)程度落實(shí)客戶經(jīng)理或相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)采取防險(xiǎn)、避險(xiǎn)、化險(xiǎn)的措施，避免潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加劇，演變成事實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)損失；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)顯露但還未形成損失的，應(yīng)及時(shí)制定并落實(shí)相應(yīng)的化解方案，盡可能地降低風(fēng)險(xiǎn)損失。對(duì)處置風(fēng)險(xiǎn)不得力，人為造成風(fēng)險(xiǎn)損失的，要嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

（三）建立風(fēng)險(xiǎn)后評(píng)價(jià)制度。這一制度的主要內(nèi)容是規(guī)定信貸經(jīng)營(yíng)部門(mén)對(duì)借款人每年進(jìn)行一次（一筆一清的借款人在每筆貸款歸還后）信貸資源回報(bào)率和經(jīng)營(yíng)成果依存度兩方面的綜合考察、分析和評(píng)判。其主要作用表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一方面，對(duì)自身信貸管理中積累的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)推廣，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行自我糾正。另一方面，進(jìn)一步挖掘優(yōu)質(zhì)客戶的金融服務(wù)需求，加大與其業(yè)務(wù)合作的深度，或及時(shí)發(fā)現(xiàn)劣質(zhì)客戶，退出與其的業(yè)務(wù)合作。

三、完善既重結(jié)果又重過(guò)程的“三農(nóng)”信貸風(fēng)險(xiǎn)管理考核獎(jiǎng)懲機(jī)制

科學(xué)完善的“三農(nóng)”信貸風(fēng)險(xiǎn)管理考核獎(jiǎng)懲機(jī)制應(yīng)該向被考核對(duì)象傳遞這樣的信息：盡職既是獲得穩(wěn)定工作職位、較高薪酬的根本，也是信貸業(yè)務(wù)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失后免責(zé)的重要前提；能夠激勵(lì)或約束信貸風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的履職人員正確處理好發(fā)展業(yè)務(wù)與防范風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，盡心履職，千方百計(jì)地將本職工作做得更好，更有效地經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。

一是明確信貸風(fēng)險(xiǎn)管理人員的履職考核內(nèi)容。要改進(jìn)傳統(tǒng)的單純以財(cái)務(wù)指標(biāo)為主的結(jié)果型考核模型，建立以履職能力、履職效率、履職質(zhì)量為主的人才價(jià)值型考核模型。對(duì)因能夠及時(shí)識(shí)別申報(bào)材料中的虛假證明資料而消除風(fēng)險(xiǎn)隱患或防止風(fēng)險(xiǎn)損失的要進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

二是明確對(duì)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理人員履職考核結(jié)果的獎(jiǎng)懲方式。要改經(jīng)濟(jì)為主為經(jīng)濟(jì)和精神并重、多種方式并舉。主要方式有：預(yù)期績(jī)效工資、獎(jiǎng)金、期酬、增（扣）發(fā)績(jī)效工資、經(jīng)濟(jì)賠償、表彰獎(jiǎng)勵(lì)、通報(bào)批評(píng)、職務(wù)晉降任免、工資晉降級(jí)、脫產(chǎn)培訓(xùn)、公費(fèi)旅游、紀(jì)律處分等。

三是明確對(duì)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理人員的責(zé)任追究。主要針對(duì)失誤、失職、瀆職行為。發(fā)現(xiàn)一次要及時(shí)按規(guī)定處理完結(jié)，不搞累積和重復(fù)處罰。

四、完善覆蓋信貸業(yè)務(wù)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控組織

建議上一級(jí)行在縣域支行派駐風(fēng)險(xiǎn)管理部，統(tǒng)一管理縣域支行的全面風(fēng)險(xiǎn)。人員編制按派駐行的業(yè)務(wù)量大小設(shè)定，但不能少于3人。在信貸風(fēng)險(xiǎn)管理方面的主要職責(zé)是，從風(fēng)險(xiǎn)管理角度審批派駐行貸款經(jīng)營(yíng)權(quán)限內(nèi)的貸款；檢查負(fù)責(zé)貸前調(diào)查、貸中審查、貸后檢查、資產(chǎn)保全及處理是否嚴(yán)格執(zhí)行制度規(guī)范及操作流程，相關(guān)工作人員是否盡職；評(píng)價(jià)信貸管理各個(gè)崗位的風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)量；對(duì)大額借款（借款余額在500萬(wàn)元以上）、借款余額在200萬(wàn)元（含）以上有重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)的借款人、風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)暴露的借款人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)貸后管理及風(fēng)險(xiǎn)處置的工作情況，并作出準(zhǔn)確的檢查評(píng)價(jià)結(jié)論，提出具體的處置意見(jiàn)；每個(gè)季度要對(duì)派駐行的信貸風(fēng)險(xiǎn)全面管理質(zhì)量進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)，提出提高信貸風(fēng)險(xiǎn)全面管理工作質(zhì)量的建議。承擔(dān)履職不全面、不到位、風(fēng)險(xiǎn)管理工作質(zhì)量達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任；因人為責(zé)任導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)未被及時(shí)充分揭示、或形成風(fēng)險(xiǎn)損失的責(zé)任。從而以第三方角度客觀地對(duì)信貸風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、及時(shí)監(jiān)控，提高信貸風(fēng)險(xiǎn)管理的質(zhì)量，提高貸款的審批效率。

五、建立有效的“三農(nóng)”信貸風(fēng)險(xiǎn)管理人才培養(yǎng)機(jī)制

一是要制定信貸風(fēng)險(xiǎn)管理人員的聘任制度。主要明確信貸風(fēng)險(xiǎn)管理人員的任免條件、任免程序及實(shí)施細(xì)則，以選擇優(yōu)秀的人才從事信貸風(fēng)險(xiǎn)管理。

二是要加強(qiáng)對(duì)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理人員的履職考核。對(duì)考核不合格的，要及時(shí)采取限期改進(jìn)、離崗培訓(xùn)、免除職務(wù)等措施，用淘汰機(jī)制促進(jìn)相關(guān)人員盡心履職，不斷提高自身的綜合素質(zhì)。

第3篇：考核期內(nèi)履職報(bào)告范文

第一步：職工專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位人員的選拔

1.明確標(biāo)準(zhǔn)。2010年5月，公司了專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位管理標(biāo)準(zhǔn)，明確了專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位人員的選拔范圍、條件、原則、職數(shù)、待遇、選拔程序和動(dòng)態(tài)管理辦法等。規(guī)定崗位的設(shè)置數(shù)量按照集團(tuán)公司規(guī)定的職數(shù)設(shè)置，進(jìn)行總量控制。首席工程師、資深工程師、首席技師和資深技師從公司各專業(yè)部門(mén)專業(yè)技術(shù)人才中選拔產(chǎn)生，主要向重點(diǎn)專業(yè)領(lǐng)域中的優(yōu)秀中青年人才傾斜。各崗位設(shè)置在分部或班組，由相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)崗位人員兼任，其行政管理權(quán)納入所在分部或班組管理。已有行政職務(wù)的中層管理及以上人員原則上不參加專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位的選拔，如已擔(dān)任行政職務(wù)的人員要參加選拔，要求先辭去原有行政職務(wù)，再參與選拔。首席工程師、首席技師按公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部副部長(zhǎng)對(duì)應(yīng)崗位薪酬等級(jí)的起薪檔執(zhí)行薪酬標(biāo)準(zhǔn)；資深工程師、資深技師按公司綜合維修分部主任對(duì)應(yīng)崗位薪酬等級(jí)的起薪檔執(zhí)行薪酬標(biāo)準(zhǔn)。

2.申報(bào)及測(cè)評(píng)。公司在2010年9月底完成人力資源整合階段的競(jìng)聘上崗工作后，即開(kāi)始接受有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員報(bào)名，共有36人次（共29人）分別申報(bào)汽機(jī)、鍋爐、電氣、熱工、燃料、金屬六個(gè)專業(yè)的首席工程師、首席技師、資深工程師、資深技師崗位。其中，申報(bào)首席類崗位人員占公司工程類高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（含高級(jí)技師）人數(shù)的20.83%，申報(bào)資深類崗位人員占公司工程類中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（含技師）人數(shù)的13.06%。

2010年12月1日，公司對(duì)申報(bào)專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位人員進(jìn)行了素質(zhì)測(cè)試。測(cè)試采取閉卷形式進(jìn)行，主要是測(cè)試申報(bào)人員的專業(yè)基礎(chǔ)理論知識(shí)和對(duì)所申報(bào)專業(yè)目前的重點(diǎn)、難點(diǎn)等內(nèi)容的掌握程度。共有28名專業(yè)技術(shù)人員參加了素質(zhì)測(cè)試（其中1人缺考），35人次均通過(guò)了素質(zhì)測(cè)試（28名通過(guò)測(cè)試人員，其中有7名人員申報(bào)了兩個(gè)崗位）。

3.答辯與評(píng)審。為了確保選拔的公正、公平，公司邀請(qǐng)了9名外部專家評(píng)委參加評(píng)審工作。其中集團(tuán)公司總部2名專家評(píng)委，其他專家評(píng)委分別來(lái)自華南理工大學(xué)、深能源公司、珠江電廠等單位。在汽機(jī)、鍋爐、電氣、熱工4個(gè)專業(yè)的首席類崗位選拔評(píng)審時(shí)，外聘專家人數(shù)達(dá)到1/2；在6個(gè)資深類專業(yè)崗位選拔評(píng)審時(shí)，每個(gè)專業(yè)都有2名外聘專家全程參與。經(jīng)過(guò)答辯和評(píng)審等程序，共推薦了18名員工作為專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位的推薦人選。

4.考察與決定。公司從德、能、勤、績(jī)四個(gè)方面，分別對(duì)18位被推選人進(jìn)行了組織考察。2010年12月21日，公司黨委對(duì)18位申報(bào)人的素質(zhì)測(cè)試、答辯、專家評(píng)審、專家推薦、組織考察等情況進(jìn)行了研究，同意推薦這18位申報(bào)人擔(dān)任相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)或職業(yè)技能職務(wù)。

5.公示與聘任。在公司黨委研究確定聘任人選和崗位后，將專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位選拔情況和崗位聘用情況，報(bào)集團(tuán)公司人力資源部備案。經(jīng)集團(tuán)公司備案同意后，對(duì)擬聘用首席工程師、資深工程師崗位、首席技師和資深技師的人員，在公司內(nèi)部進(jìn)行7天上崗前的公示。經(jīng)公示無(wú)異議后，由公司統(tǒng)一聘任并頒發(fā)證書(shū)上崗開(kāi)始履行職責(zé)。

第二步：職工專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位人員的管理

1.月度考核管理及應(yīng)用。專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位人員月度考核包括兩部分，一部分是與工作崗位對(duì)應(yīng)的月度績(jī)效考核；另一部分是對(duì)專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位的月度考核。專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位人員工作崗位對(duì)應(yīng)的月度績(jī)效考核按照《公司薪酬管理辦法》（試行）的相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位的月度考核按照專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位人員的月度考核結(jié)果執(zhí)行。

公司每月要對(duì)專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位人員的履行職責(zé)和工作任務(wù)完成等情況進(jìn)行總結(jié)，每月2日前專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位人員，要提交包括月度培訓(xùn)授課和指導(dǎo)技術(shù)人員或帶徒等的履職情況統(tǒng)計(jì)表，同時(shí)提供與考核內(nèi)容有關(guān)的材料等。公司進(jìn)行匯總并于每月5日前在公司網(wǎng)頁(yè)上對(duì)各專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位人員月度培訓(xùn)授課情況、指導(dǎo)技術(shù)人員或帶徒、解決技術(shù)問(wèn)題、和編寫(xiě)技術(shù)方案等方面完成情況予以公布接受職工監(jiān)督。

專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位日?？己斯芾硇〗M在審閱其月度履行職責(zé)和工作任務(wù)完成情況的基礎(chǔ)上，進(jìn)行討論分析，并按照公司專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位人員月度考核評(píng)分表的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)議、打分。按照月度實(shí)際得分，對(duì)應(yīng)表1，確定專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位人員月度考核等級(jí)和考核系數(shù)。

表1 專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位人員月度考核等級(jí)和考核系數(shù)對(duì)應(yīng)表

等級(jí) 首席工程師

首席技師 資深工程師

資深技師 月度考核比例

A（優(yōu)） 得分≥90 得分≥90 +10%

B（良） 80≤得分

C（合格） 70≤得分

D（基本合格） 60≤得分

E（不合格） 得分〈60 得分〈60 -100%

專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位人員的月度工資按照《公司薪酬管理辦法》（試行）中職工月度績(jī)效考核辦法和專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位人員的月度考核比例合并核算得出。工作業(yè)績(jī)優(yōu)秀的，可以按照對(duì)應(yīng)的比例予以獎(jiǎng)勵(lì)；工作業(yè)績(jī)達(dá)不到要求的，則根據(jù)具體的情況進(jìn)行相應(yīng)的考核。

2.年度考核及應(yīng)用。首席工程師、資深工程師、首席技師和資深技師在聘任期內(nèi)每年考核一次，年度考核時(shí)間為被考核對(duì)象履職一周年的時(shí)間。公司人力資源部在每年1月（2011年已實(shí)施），統(tǒng)計(jì)全年首席工程師、首席技師、資深工程師和資深技師崗位人員的年度和期滿考核名單，制定考核方案并組織考核。

年度考核程序按照以下步驟進(jìn)行：各位專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位人員準(zhǔn)備年度履職總結(jié)和述職報(bào)告向考核專業(yè)評(píng)審小組述職確定個(gè)人年度績(jī)效考核專業(yè)評(píng)審小組向考核領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)情況考核領(lǐng)導(dǎo)小組評(píng)分綜合匯總得分考核結(jié)果確定。

年度考核分為優(yōu)秀、稱職和不稱職三個(gè)等級(jí)，90分及以上為優(yōu)秀，60分-90分為稱職，60分以下為不稱職。首席工程師、首席技師、資深工程師、資深技師當(dāng)年考核為優(yōu)秀的，在下一年度（尚在聘任期內(nèi)）在對(duì)應(yīng)的崗位薪酬等級(jí)內(nèi)提升一檔工資。首席工程師或首席技師當(dāng)年考核不稱職的，將予以解聘專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能職系職務(wù)，并不得參與下屆同級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能系列職務(wù)的競(jìng)聘。

第三步：職工專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能崗位人員的動(dòng)態(tài)管理

第4篇：考核期內(nèi)履職報(bào)告范文

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同事：

大家好！

時(shí)光荏苒，20xx年轉(zhuǎn)瞬即逝，回想這一年來(lái)的工作，笑聲與汗水、收獲與耕耘、歷歷在目，感慨萬(wàn)千。今年，是我們營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要一年，語(yǔ)：“人但有恒、事無(wú)不成”，經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部全體兄弟姐妹團(tuán)結(jié)一致的奮勇努力，一系列新措施得到很好的實(shí)施，贏得了轉(zhuǎn)型第一年的開(kāi)門(mén)紅，順利進(jìn)行了新舊運(yùn)營(yíng)模式的平穩(wěn)交接。

總體來(lái)說(shuō)，20xx年，本人能忠于職守，嚴(yán)于律已，大膽管理，工作勤懇，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家金融政策，遵守當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局及公司各項(xiàng)規(guī)章制度，積極響應(yīng)上級(jí)號(hào)召，在授權(quán)范圍內(nèi)積極開(kāi)展各項(xiàng)工作。任職期內(nèi)，恪守職責(zé)、兢兢業(yè)業(yè)，實(shí)現(xiàn)“無(wú)差錯(cuò)、零風(fēng)險(xiǎn)”目標(biāo)。在全體員工的共同努力下，我部業(yè)務(wù)發(fā)展穩(wěn)健，發(fā)展趨勢(shì)良好?，F(xiàn)就一年來(lái)的履職情況報(bào)告如下:

1.

努力學(xué)好專業(yè)知識(shí)，修練“內(nèi)功”，不斷加強(qiáng)業(yè)務(wù)水平素養(yǎng)，用專業(yè)知識(shí)為客戶當(dāng)好參謀，提出合規(guī)合理可行的建議，使客戶的資產(chǎn)不斷增值，進(jìn)一步取得客戶信任，以留住客戶，穩(wěn)住客戶，介紹客戶，開(kāi)發(fā)客戶，從而達(dá)到讓這些客戶永遠(yuǎn)是我們公司忠實(shí)的客戶。

2.在xx駐點(diǎn)時(shí)努力做好自己的本職工作，完成公司給我的各項(xiàng)考核指標(biāo)和目標(biāo)任務(wù)，在xx營(yíng)業(yè)部沒(méi)有建立之前充分利用銀行這個(gè)工作平臺(tái)開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)，為公司創(chuàng)造價(jià)值。

3.多開(kāi)辟營(yíng)銷網(wǎng)點(diǎn)和渠道，廣交朋友，做一些戶外營(yíng)銷活動(dòng)和其它營(yíng)銷開(kāi)發(fā)渠道，多參與一些社會(huì)活動(dòng)以達(dá)到“同流才會(huì)交流，交流才會(huì)交心，交心才有交易”的開(kāi)發(fā)客戶的目的。

4.以公司的自有資源，業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，服務(wù)優(yōu)勢(shì)，多作宣傳，多作溝通，合規(guī)運(yùn)作，從而多從同行中開(kāi)發(fā)客戶。

第5篇：考核期內(nèi)履職報(bào)告范文

（一）全面性原則。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部履職情況實(shí)施審計(jì)評(píng)價(jià)，事關(guān)審計(jì)對(duì)象個(gè)人、部門(mén)利益和干部的選拔任用或晉升，內(nèi)審部門(mén)在實(shí)施審計(jì)評(píng)價(jià)時(shí)必須全面考慮反映審計(jì)對(duì)象履行職責(zé)情況。根據(jù)其任職期間在班子建設(shè)、組織人事工作（部門(mén)負(fù)責(zé)人履行“一崗雙責(zé)”職責(zé)情況）和黨風(fēng)廉政建設(shè)及個(gè)人廉潔自律，傳達(dá)、貫徹國(guó)家金融法律法規(guī)、方針政策和總行規(guī)章制度及上級(jí)行的決策，組織參與決策，內(nèi)部控制管理和業(yè)務(wù)管理等方面履行職責(zé)及審計(jì)問(wèn)卷調(diào)查的綜合情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，不附帶任何主觀臆斷和感情因素，使之具有一定的全面性和客觀公正性。

（二）量化性原則。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部履職審計(jì)，必須緊緊圍繞領(lǐng)導(dǎo)干部履行個(gè)人工作職責(zé)情況作為審計(jì)的重點(diǎn)和評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。但迄今為止基層人行只有內(nèi)設(shè)科（股）室建立了較為粗線條的部門(mén)負(fù)責(zé)人崗位責(zé)任制，基本沒(méi)有建立單位負(fù)責(zé)人崗位責(zé)任制，沒(méi)有直接對(duì)基層行、部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行直接考核的量化指標(biāo)，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)的審計(jì)極易演變成為全面審計(jì)或單純的業(yè)務(wù)操作審計(jì)，很難達(dá)到“審事議人”的目的。上級(jí)行應(yīng)盡快制定《領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)實(shí)施細(xì)則》，細(xì)化更為具體的審計(jì)內(nèi)容和量化指標(biāo)，通過(guò)量化領(lǐng)導(dǎo)干部任職期間工作業(yè)績(jī)和應(yīng)承擔(dān)的各項(xiàng)責(zé)任，運(yùn)用可以計(jì)算、度量和比較的數(shù)字、數(shù)據(jù)作為對(duì)其實(shí)施審計(jì)評(píng)價(jià)的依據(jù)。

（三）可操作性原則。選擇作為審計(jì)評(píng)價(jià)的信息和依據(jù)并不是內(nèi)容和事例越多、數(shù)據(jù)越龐大就越好，應(yīng)考慮審計(jì)信息的量化及數(shù)據(jù)獲得難易程度和可靠性，利用人民銀行現(xiàn)有的審計(jì)信息統(tǒng)計(jì)渠道或其他審計(jì)資源，盡量選擇具有代表性的主要內(nèi)容和綜合指標(biāo)，為實(shí)施審計(jì)評(píng)價(jià)提供有效的、可操作性的審計(jì)信息和依據(jù)。

（四）謹(jǐn)慎性原則。實(shí)施審計(jì)評(píng)價(jià)時(shí)必須在取得充分的審計(jì)證據(jù)、可靠的審計(jì)事實(shí)、有效的溝通交流和客觀分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行，堅(jiān)持實(shí)事求是和客觀公正，不得隨意擴(kuò)大或縮小，既及時(shí)指出存在的問(wèn)題，也充分肯定取得的成績(jī)，盡可能采用“寫(xiě)實(shí)”的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)，做到寓評(píng)價(jià)于敘事之中，避免鑒定式的抽象評(píng)價(jià)。

二、科學(xué)界定履行職責(zé)審計(jì)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)審計(jì)對(duì)象實(shí)施評(píng)價(jià)，可在科學(xué)界定審計(jì)內(nèi)容和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，采用百分制的方式，堅(jiān)持定性與定量相結(jié)合，最終通過(guò)“全部條件法”和“一票否決法”實(shí)施綜合評(píng)價(jià)。

（一）單項(xiàng)評(píng)價(jià)內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

1.班子建設(shè)、組織人事工作（部門(mén)負(fù)責(zé)人履行“一崗雙責(zé)”職責(zé)）和黨風(fēng)廉政建設(shè)及個(gè)人廉潔自律情況。審閱黨委（組）會(huì)議、行長(zhǎng)辦公會(huì)議、行務(wù)會(huì)議（部門(mén)會(huì)議記錄）和黨委（黨組）中心組學(xué)習(xí)記錄、組織人事工作和干部任免資料、領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案及黨風(fēng)廉政建設(shè)工作檔案資料，抽樣率應(yīng)達(dá)100%。單位負(fù)責(zé)人的審計(jì)以班子建設(shè)和組織人事工作為主，部門(mén)負(fù)責(zé)人的審計(jì)以履行“一崗雙責(zé)”職責(zé)情況為主。審計(jì)對(duì)象認(rèn)真完成黨委（黨組）中心組理論學(xué)習(xí)任務(wù)；嚴(yán)格執(zhí)行《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》；審計(jì)調(diào)查問(wèn)卷和審計(jì)期限內(nèi)人事部門(mén)對(duì)審計(jì)對(duì)象本人及班子成員（部門(mén)負(fù)責(zé)人本人）的民主測(cè)評(píng)綜合結(jié)果符合人事部門(mén)年度績(jī)效考核全優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)；嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)思想政治制度；按照《中國(guó)人民銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制量化考評(píng)辦法（試行）》開(kāi)展黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。達(dá)到上述要求此項(xiàng)滿分為100分。

如出現(xiàn)未按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》選拔任用干部的情況占比每上升一個(gè)百分點(diǎn)扣1分；民主測(cè)評(píng)的綜合結(jié)果稱職率在100%-75%之間每下降一個(gè)百分點(diǎn)扣1分；未落實(shí)各項(xiàng)思想政治制度占比每上升一個(gè)百分點(diǎn)扣1分。得分在90分以上和按照《中國(guó)人民銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制量化考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)（試行）》定量審計(jì)得分在90分以上的可認(rèn)定為優(yōu)秀；89-80分和黨風(fēng)廉政建設(shè)定量審計(jì)得分在80分以上為稱職；79-75分和黨風(fēng)廉政建設(shè)定量審計(jì)得分在75分以上為基本稱職；75分以下或稱職率在75%以下，未完成黨委（黨組）中心組理論學(xué)習(xí)任務(wù)，黨風(fēng)廉政建設(shè)定量審計(jì)單項(xiàng)得分在75分以下和審計(jì)對(duì)象本人或班子成員的廉潔自律方面發(fā)現(xiàn)明顯問(wèn)題可認(rèn)定為不稱職。

2.傳達(dá)、貫徹國(guó)家金融法律法規(guī)、方針政策和總行規(guī)章制度及上級(jí)行決策情況。審計(jì)對(duì)象所在單位或部門(mén)建立和完善公文督辦制度，審計(jì)對(duì)象對(duì)上級(jí)來(lái)文閱（批）示或督辦意見(jiàn)明確，規(guī)定具體的完成時(shí)限，記錄齊全；相關(guān)部門(mén)貫徹落實(shí)及時(shí)，各種文件資料齊全。達(dá)到上述要求此項(xiàng)滿分為100分。

如出現(xiàn)審計(jì)對(duì)象閱（批）示或督辦意見(jiàn)遺漏，完成時(shí)限不明確，貫徹落實(shí)上級(jí)精神的相關(guān)證明文件資料和記錄不齊全的情況，其中任意一項(xiàng)占比每上升一個(gè)百分點(diǎn)扣1分。得分在90分以上認(rèn)定為優(yōu)秀，89-80分為稱職，79-75分為為基本稱職，75分以下或未建立公文督辦制度認(rèn)定為不稱職。

3.組織參與決策情況。建立和完善黨委（組）議事制度、行長(zhǎng)辦公會(huì)議制度和行務(wù)會(huì)議制度（部門(mén)會(huì)議制度）、議事規(guī)則和決策程序，明確重大事項(xiàng)需集體研究的內(nèi)容；重大事項(xiàng)經(jīng)集體研究決策符合制定的規(guī)則和程序的要求；任期內(nèi)無(wú)集體研究和決策違規(guī)事項(xiàng)，無(wú)因決策失誤造成經(jīng)濟(jì)損失、責(zé)任事故或不良后果，重大突發(fā)事件上報(bào)及時(shí)，處置果斷有效，未造成任何不良后果；預(yù)算安排合理，指標(biāo)調(diào)整報(bào)經(jīng)上級(jí)行批準(zhǔn)，資金管理與分配嚴(yán)格遵循公開(kāi)和透明原則，經(jīng)集體討論研究決定，無(wú)暗箱操作的現(xiàn)象；無(wú)截留、克扣分支機(jī)構(gòu)費(fèi)用現(xiàn)象，收支平衡，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告編制真實(shí)、完整，無(wú)截留財(cái)務(wù)收入、私設(shè)小金庫(kù)現(xiàn)象。任期內(nèi)無(wú)債權(quán)債務(wù)，無(wú)掛賬超支，無(wú)經(jīng)費(fèi)遺留問(wèn)題。達(dá)到上述要求此項(xiàng)滿分為100分。

如出現(xiàn)相關(guān)制度欠完善或遺漏、重大事項(xiàng)集體研究決策不符合程序、決策違規(guī)事項(xiàng)、重大事項(xiàng)上報(bào)不及時(shí)和指標(biāo)調(diào)整未經(jīng)上級(jí)行批準(zhǔn)等情況，其中任意一項(xiàng)占比每上升一個(gè)百分點(diǎn)扣1分。得分在90分以上、89-80分和79-75分且未造成任何不良后果，任期內(nèi)無(wú)債權(quán)債務(wù)，無(wú)掛賬超支，無(wú)重大經(jīng)費(fèi)遺留問(wèn)題，對(duì)前任遺留問(wèn)題給予及時(shí)解決的可分別認(rèn)定為優(yōu)秀、稱職和基本稱職。得分在75以下，任期重大事項(xiàng)決策失誤或未經(jīng)民主決策造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失、責(zé)任事故或不良后果，發(fā)生嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律或法規(guī)的問(wèn)題和重大經(jīng)濟(jì)案件的認(rèn)定為不稱職。

4.內(nèi)部控制管理。建立和制定了嚴(yán)格的內(nèi)控管理體系和各項(xiàng)規(guī)章制度，關(guān)鍵控制點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)明確，嚴(yán)格執(zhí)行行長(zhǎng)（部門(mén)負(fù)責(zé)人）對(duì)本單位（部門(mén)）內(nèi)控管理負(fù)總責(zé)，其他領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管工作負(fù)責(zé)，部門(mén)內(nèi)控責(zé)任落實(shí)到人分級(jí)管理的制度規(guī)定；重視內(nèi)控環(huán)境建設(shè)，按照上級(jí)行的制度規(guī)定對(duì)崗位工作職責(zé)、工作程序、業(yè)務(wù)流程、應(yīng)急處置預(yù)案、崗位職責(zé)分工和權(quán)力制約機(jī)制的全面性和有效性履行檢查監(jiān)督職責(zé)，有完整和規(guī)范的檢查記錄；對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)采取措施進(jìn)行整改，任職期間未出現(xiàn)因內(nèi)控機(jī)制不健全或管理不到位而發(fā)生安全責(zé)任事故。達(dá)到上述要求此項(xiàng)滿分為100分。

如出現(xiàn)各項(xiàng)規(guī)章制度不夠健全或有遺漏；關(guān)鍵控制點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控

制點(diǎn)欠明確；因業(yè)務(wù)發(fā)展需要或上級(jí)明確要求修訂制度而未及時(shí)修訂；未采取有效措施及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)隱患和各項(xiàng)檢查監(jiān)督記錄不全等情況，但未因內(nèi)控機(jī)制不健全或管理不到位而發(fā)生重大安全責(zé)任事故，其中任意一項(xiàng)占比每上升一個(gè)百分點(diǎn)扣1分。得分在90分以上認(rèn)定為優(yōu)秀，89-80分為稱職，79-75分為基本稱職。75分以下或關(guān)鍵控制點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)不明確，履職期間出現(xiàn)重大安全責(zé)任事故認(rèn)定為不稱職。

5.業(yè)務(wù)管理。各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度健全，執(zhí)行到位，操作合規(guī)；審計(jì)對(duì)象嚴(yán)格按制度要求履行應(yīng)由本人負(fù)責(zé)的有關(guān)審核、審批、督促和檢查等方面的職責(zé)，無(wú)委托或授權(quán)他人代辦的情況；業(yè)務(wù)管理和操作無(wú)違法違規(guī)行為，各項(xiàng)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)差錯(cuò)率控制在上級(jí)制度允許的誤差范圍以內(nèi)，對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題無(wú)直接責(zé)任和主管責(zé)任。達(dá)到上述此項(xiàng)滿分為100分。

如出現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度不健全或執(zhí)行欠到位，審計(jì)對(duì)象委托或授權(quán)他人履行應(yīng)由本人履行的職責(zé)等情況，占比每上升一個(gè)百分點(diǎn)扣1分；業(yè)務(wù)管理和操作的違規(guī)行為控制在5%范圍內(nèi)每上升零點(diǎn)一個(gè)百分點(diǎn)扣2分；違規(guī)金額控制在1%范圍內(nèi)每上升零點(diǎn)一個(gè)百分點(diǎn)扣10分；各項(xiàng)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)差錯(cuò)率控制在萬(wàn)分之二范圍內(nèi)每上升萬(wàn)分之零點(diǎn)一扣5分；對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題直接責(zé)任和主管責(zé)任控制在20%范圍內(nèi)每上升一個(gè)百分點(diǎn)扣5分。出現(xiàn)上述問(wèn)題但未造成不良后果，得分在90分以上可認(rèn)定為優(yōu)秀，89-80分為稱職，79-75分為基本稱職。得分在75分以下或造成不良后果，業(yè)務(wù)管理和操作的違規(guī)行為占比在5%以上，違規(guī)金額占比在1%以上，業(yè)務(wù)差錯(cuò)率在萬(wàn)分之二以上，對(duì)存在問(wèn)題負(fù)直接責(zé)任在20%以上的，認(rèn)定為不稱職。

（二）綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)及等級(jí)分類。綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)分為四個(gè)等級(jí)：優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職，采用“全部條件法”和“一票否決法”進(jìn)行確認(rèn)?！叭織l件法”即以各單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)分值為基礎(chǔ)，依據(jù)其在綜合評(píng)價(jià)中的重要性，確定其權(quán)重，采用加權(quán)平均法，得出最終評(píng)價(jià)結(jié)果（Y）。如：設(shè)定上述各單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)在綜合指標(biāo)中的權(quán)重分別為30%、15%、20%、20%和15%，各單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)分值為X，代Y=30%*X1+15%*X2+20%*X3+20%*X4+15%*X5，當(dāng)Y等于或大于90分可評(píng)定為優(yōu)秀，小于90分、等于或大于80分評(píng)定為稱職，小于80分、等于或大于75分評(píng)定為基本稱職，低于75分評(píng)定為不稱職?！耙黄狈駴Q法”即單項(xiàng)指標(biāo)出現(xiàn)不稱職情況的實(shí)行“一票否決”。

參考文獻(xiàn):

[1]銀發(fā)[2005]77號(hào).中國(guó)人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)辦法（試行）.

[2]中國(guó)人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)內(nèi)容（對(duì)分支行行長(zhǎng)的審計(jì)）.

[3]劉永財(cái).公安現(xiàn)役部隊(duì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn).中國(guó)內(nèi)部審計(jì),2005，（11）.

第6篇：考核期內(nèi)履職報(bào)告范文

優(yōu)秀骨干教師政府特殊津貼的申報(bào)、推薦、評(píng)選和授獎(jiǎng)，遵循公開(kāi)、公平、公正、擇優(yōu)的原則，并將評(píng)選表彰所需獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)每屆1 782萬(wàn)元和專家評(píng)審工作經(jīng)費(fèi)20萬(wàn)元，納入財(cái)政預(yù)算，具體做法如下。

組織領(lǐng)導(dǎo)，高位推動(dòng)

為認(rèn)真做好“曲靖市優(yōu)秀骨干教師政府特殊津貼”的評(píng)選工作，曲靖市人民政府成立由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，教育局、財(cái)政局等相關(guān)部門(mén)為成員的評(píng)選工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市教育局，具體負(fù)責(zé)評(píng)選審核工作。曲靖市優(yōu)秀骨干教師政府特殊津貼評(píng)選范圍為曲靖市行政區(qū)域內(nèi)各級(jí)各類學(xué)校在職教師，采取個(gè)人申報(bào)和組織推薦相結(jié)合的方式，逐級(jí)推薦。評(píng)選工作按“資格審查-專家評(píng)審-市教育局復(fù)評(píng)-領(lǐng)導(dǎo)小組終評(píng)-公示-市政府常務(wù)會(huì)議審定”六個(gè)步驟進(jìn)行。

組織推薦與個(gè)人申報(bào)相結(jié)合

2014年7月，曲靖市政府辦公室印發(fā)《曲靖市人民政府辦公室關(guān)于首屆曲靖市優(yōu)秀骨干教師政府特殊津貼評(píng)選工作的通知》，根據(jù)差額推薦評(píng)選的原則，高校、中等職業(yè)學(xué)校和幼兒園教師按200%的差額比例推薦，高中、初中、小學(xué)教師按150%的差額比例推薦；根據(jù)各縣（市、區(qū)）教師數(shù)量和教育教學(xué)質(zhì)量，將推薦名額分配到各縣（市、區(qū)）和市直學(xué)校。

各縣（市、區(qū)）教育部門(mén)和市直學(xué)校廣泛宣傳、認(rèn)真組織了基層推薦。推薦工作堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則，嚴(yán)格按照自下而上、逐級(jí)推薦、差額評(píng)選、民主擇優(yōu)的方式進(jìn)行。組織推薦時(shí)，所在學(xué)校在一定范圍內(nèi)召開(kāi)會(huì)議，根據(jù)評(píng)選條件和教師工作業(yè)績(jī)，擇優(yōu)遴選推薦。工作業(yè)績(jī)優(yōu)異但因受名額限制，沒(méi)有被組織推薦的優(yōu)秀教師，可個(gè)人直接申報(bào)。

經(jīng)縣級(jí)教育部門(mén)和學(xué)校的層層推薦，市教育局共收到組織推薦和個(gè)人申報(bào)評(píng)選材料700余份，經(jīng)市教育局和市人社局進(jìn)行資格審查，符合申報(bào)推薦，提交評(píng)選材料694份。

三級(jí)評(píng)審，量化評(píng)分

評(píng)選工作采取專家組評(píng)審、市教育局復(fù)評(píng)、市領(lǐng)導(dǎo)小組終評(píng)的三級(jí)評(píng)審、量化評(píng)分方式進(jìn)行。

市評(píng)選工作領(lǐng)導(dǎo)小組分學(xué)段聘請(qǐng)以退休優(yōu)秀教師為主的60名專家，組成專家評(píng)進(jìn)行審組。專家組按學(xué)段分成高校、中職學(xué)校、高中、初中、小學(xué)、幼兒園6個(gè)評(píng)審小組，對(duì)申報(bào)人進(jìn)行量化評(píng)分，并撰寫(xiě)專家組評(píng)審意見(jiàn)。根據(jù)專家組評(píng)審結(jié)果，按115%的差額比例，由市教育局對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行復(fù)評(píng)；在市教育局復(fù)評(píng)的基礎(chǔ)上，按110%的差額比例，提交市評(píng)選工作領(lǐng)導(dǎo)小組終評(píng)；市評(píng)選工作領(lǐng)導(dǎo)小組評(píng)審后，等額提出擬表彰人選進(jìn)行公示。擬表彰對(duì)象公示無(wú)異議后，提交曲靖市政府常務(wù)會(huì)議最終審定。

2014年9月10日，曲靖市政府印發(fā)《曲靖市人民政府關(guān)于表彰孫成科等329名教師享受曲靖市優(yōu)秀骨干教師政府特殊津貼的決定》，市政府召開(kāi)第30個(gè)教師節(jié)慶祝表彰大會(huì)，對(duì)329名享受政府特殊津貼的優(yōu)秀骨干教師進(jìn)行表彰激勵(lì)。從2014年9月起，按月發(fā)放每月 1 500元的政府特殊津貼。

動(dòng)態(tài)管理，定期考核

曲靖市優(yōu)秀骨干教師政府特殊津貼實(shí)行管理期制度，每屆管理期為3年，并在管理期內(nèi)實(shí)行以下管理方式。

市、縣兩級(jí)教育主管部門(mén)對(duì)特殊津貼獲得者分別建立相關(guān)檔案和信息庫(kù)，實(shí)行定期考核，動(dòng)態(tài)管理。由所在學(xué)校根據(jù)該教師所承擔(dān)的教育教學(xué)、管理工作任務(wù)及科研課題等，制定管理期內(nèi)的工作目標(biāo)及年度工作目標(biāo)，每學(xué)期及學(xué)年都要對(duì)工作情況進(jìn)行總結(jié)報(bào)告，教育部門(mén)與學(xué)校每半年考核一次，考核不合格者從下月起停發(fā)特殊津貼。

特殊津貼獲得者在管理期內(nèi)，因個(gè)人違反師德師風(fēng)有關(guān)規(guī)定，違反校紀(jì)校規(guī)，師德師風(fēng)考核或年終履職考核評(píng)定為基本合格（基本稱職）或不合格（不稱職）等次的，從下月起停發(fā)政府特殊津貼，并報(bào)市教育局、市人力資源和社會(huì)保障局、市財(cái)政局備案。

特殊津貼獲得者在管理期內(nèi)違反法律、法規(guī)，受到黨紀(jì)政紀(jì)處分或被依法追究刑事責(zé)任的，由所在學(xué)校收回證書(shū)和已發(fā)放的政府特殊津貼，并報(bào)市教育局等相關(guān)部門(mén)備案。

津貼獲得者可以連續(xù)申報(bào)評(píng)選，但再次申報(bào)的教師，必須在獲得政府特殊津貼后，工作上有新的突出貢獻(xiàn)。

以獎(jiǎng)促教，突顯成效

第7篇：考核期內(nèi)履職報(bào)告范文

一、工作目標(biāo)

在市委、市政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，按照干部管理權(quán)限和部門(mén)職能分工，由組織部門(mén)會(huì)同人事編制和審計(jì)等部門(mén)，同步聯(lián)動(dòng)實(shí)施黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選人用人責(zé)任審查、機(jī)構(gòu)編制責(zé)任審核和任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。此項(xiàng)工作在明年3月份開(kāi)始進(jìn)行，利用一年的時(shí)間，完成進(jìn)點(diǎn)會(huì)議、檢查審計(jì)、匯總通報(bào)等工作步驟，圓滿完成全面工作。

二、檢查對(duì)象和內(nèi)容

檢查對(duì)象為我市各縣市區(qū)和機(jī)關(guān)部門(mén)黨政正職領(lǐng)導(dǎo)干部因任期屆滿或者在任期內(nèi)提拔、交流、免職、辭職、降職等離任的或在同一職位任職滿3年以上的，市級(jí)機(jī)關(guān)部門(mén)同一職位任職滿5年以上的?！叭?zé)聯(lián)審”的主要內(nèi)容包括選人用人責(zé)任審查、機(jī)構(gòu)編制責(zé)任審核、任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。具體如下：

(一)選人用人責(zé)任審查

1、執(zhí)行干部選拔任用的原則、條件、程序等情況；

2、執(zhí)行市、縣機(jī)關(guān)中層干部任用管理有關(guān)文件規(guī)定情況；

3、遵守干部選拔任用“十不準(zhǔn)”紀(jì)律情況；

4、干部選拔任用問(wèn)題調(diào)查處理情況；

5、群眾對(duì)干部選拔任用工作評(píng)價(jià)情況；

6、其他需要審查的事項(xiàng)。

(二)機(jī)構(gòu)編制責(zé)任審核

1、貫徹落實(shí)上級(jí)機(jī)構(gòu)編制政策、法規(guī)情況；

2、市級(jí)機(jī)關(guān)部門(mén)執(zhí)行職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、人員編制“三定”規(guī)定情況，機(jī)關(guān)及事業(yè)單位中層干部職數(shù)使用情況；

3、縣市區(qū)和機(jī)關(guān)履行職能、執(zhí)行編制規(guī)定情況；

4、機(jī)構(gòu)編制實(shí)名制管理情況；

5、執(zhí)行事業(yè)單位登記管理規(guī)定情況；

6、執(zhí)行機(jī)構(gòu)編制紀(jì)律情況；

7、機(jī)構(gòu)編制問(wèn)題調(diào)查處理情況；

8、其他需要審核的事項(xiàng)。

(三)任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)

1、財(cái)政財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性、合法性和效益性情況；

2、貫徹執(zhí)行國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策和財(cái)經(jīng)法規(guī)的情況；

3、國(guó)有（集體）資產(chǎn)管理、使用及保值增值情況；

4、重大經(jīng)濟(jì)決策的程序和成效情況；

5、任期內(nèi)的主要經(jīng)濟(jì)工作目標(biāo)、任務(wù)完成情況；

6、內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況；

7、遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律和廉潔從政情況；

8、其他需要審計(jì)的事項(xiàng)。

三、檢查工作落實(shí)步驟

檢查工作分五個(gè)階段進(jìn)行，分別為自檢自查階段、進(jìn)點(diǎn)會(huì)議階段、檢查審計(jì)階段、匯總通報(bào)階段、落實(shí)整改階段。

(一)自檢自查階段

這一階段市委、市政府向被檢查機(jī)關(guān)或?qū)ο笙掳l(fā)通知，由市委、市政府組織成立的分別由組織部門(mén)、人事部門(mén)、審計(jì)部門(mén)牽頭，各部門(mén)相關(guān)工作人員參加的三個(gè)聯(lián)審工作組，各工作組由市委聯(lián)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室統(tǒng)一協(xié)調(diào)工作，召集小組人員做好準(zhǔn)備工作。進(jìn)行審前公示，公布“三責(zé)聯(lián)審”對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)間、工作組成員、聯(lián)系方式及工作紀(jì)律等。各單位部門(mén)、各主要負(fù)責(zé)人接到通知后認(rèn)真對(duì)本單位上述檢查內(nèi)容進(jìn)行自檢自查，并進(jìn)行層級(jí)落實(shí)，形成自查報(bào)告于三月末之前報(bào)到市委聯(lián)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

(二)進(jìn)點(diǎn)會(huì)議階段

這一階段由三個(gè)聯(lián)審工作組對(duì)分擔(dān)責(zé)任區(qū)內(nèi)各單位、各部門(mén)進(jìn)行工作聯(lián)系，并進(jìn)駐各列檢單位召開(kāi)進(jìn)點(diǎn)會(huì)議，部署被檢單位配備檢查專職配合人員和相關(guān)工作，聽(tīng)取被檢對(duì)象關(guān)于被檢內(nèi)容的詳細(xì)工作匯報(bào)。這一階段聯(lián)審工作組根據(jù)工作實(shí)際情況，可以采取分別召開(kāi)進(jìn)點(diǎn)會(huì)議分別聽(tīng)取列檢單位匯報(bào)的措施，也可以將縣區(qū)與機(jī)關(guān)劃分開(kāi)來(lái)，分別組織召開(kāi)一次進(jìn)點(diǎn)會(huì)議，只要將工作落實(shí)好可根據(jù)實(shí)際情況由聯(lián)審工作組酌定。主要完成進(jìn)行動(dòng)員部署，通報(bào)實(shí)施方案，發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，開(kāi)展民主測(cè)評(píng)等項(xiàng)工作。

(三)檢查審計(jì)階段

這一階段由聯(lián)審工作組相關(guān)工作人員按照職責(zé)分工對(duì)分擔(dān)責(zé)任區(qū)內(nèi)各單位、各部門(mén)被檢內(nèi)容的臺(tái)賬、內(nèi)業(yè)、資料進(jìn)行詳細(xì)檢查，通過(guò)聽(tīng)取匯報(bào)、座談訪談、查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)察看、專項(xiàng)調(diào)查等方式，認(rèn)真聽(tīng)取干部群眾的意見(jiàn)和建議，深入了解和掌握相關(guān)情況，分別形成審查、審核、審計(jì)報(bào)告的初稿。

(四)匯總通報(bào)階段

這一階段由聯(lián)審工作小組召開(kāi)由“三責(zé)聯(lián)審”對(duì)象本人、所在單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員及財(cái)務(wù)、組織、人事、辦公室等有關(guān)科室負(fù)責(zé)人參加的“三責(zé)聯(lián)審”情況通報(bào)會(huì)，就“三責(zé)聯(lián)審”報(bào)告征求意見(jiàn)。根據(jù)所征求的意見(jiàn)及核查情況，形成審查、審核、審計(jì)報(bào)告，經(jīng)報(bào)市委組織部、市編辦、市審計(jì)局等部門(mén)同意后，向黨政正職及其所在單位分別出具選人用人責(zé)任審查報(bào)告、機(jī)構(gòu)編制責(zé)任審核報(bào)告和任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告。

(五)落實(shí)整改階段

這一階段“三責(zé)聯(lián)審”對(duì)象所在單位接到書(shū)面報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)針對(duì)存在問(wèn)題制定整改方案，進(jìn)一步明確職責(zé)、完善制度、堵塞漏洞、改進(jìn)工作。整改情況報(bào)告于30日內(nèi)報(bào)“三責(zé)聯(lián)審”工作小組。市委組織部、市編辦、市審計(jì)局等部門(mén)對(duì)整改落實(shí)情況負(fù)責(zé)督查，對(duì)不認(rèn)真整改或者整改不到位的，給予有關(guān)責(zé)任人誡勉談話或者通報(bào)批評(píng)。“三責(zé)聯(lián)審”結(jié)果作為“三責(zé)聯(lián)審”對(duì)象及其所在單位工作實(shí)績(jī)考核、干部選拔任用、機(jī)構(gòu)編制調(diào)整、評(píng)優(yōu)表彰獎(jiǎng)勵(lì)和實(shí)施責(zé)任追究的重要依據(jù)。

第8篇：考核期內(nèi)履職報(bào)告范文

為加強(qiáng)我縣森林防火工作，有效預(yù)防和撲救森林火災(zāi)，保護(hù)森林資源安全和生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)“全力減火情、力爭(zhēng)無(wú)火災(zāi)、確保無(wú)傷亡”的奮斗目標(biāo)，進(jìn)一步落實(shí)森林防火責(zé)任制。根據(jù)國(guó)務(wù)院《森林防火條例》、《省森林防火管理規(guī)定》和《縣森林防火工作責(zé)任追究辦法》、《縣森林火災(zāi)預(yù)防和撲救預(yù)案》等文件規(guī)定，經(jīng)縣委、縣政府研究決定，在全縣推行森林防火網(wǎng)格化管理?，F(xiàn)將有關(guān)問(wèn)題通知如下。

一、建立和完善森林防火管理網(wǎng)格

按照屬地管理、條塊結(jié)合、群防群治、綜合促管的原則，分層次建立“大、中、小”三級(jí)管理網(wǎng)格。即以全縣管轄區(qū)域?yàn)椤按缶W(wǎng)格”，以鎮(zhèn)（街道、開(kāi)發(fā)區(qū)、生態(tài)保護(hù)區(qū)）管轄區(qū)域?yàn)椤爸芯W(wǎng)格”，以村居（社區(qū)）管轄區(qū)域?yàn)椤靶【W(wǎng)格”，建立完善的縣、鎮(zhèn)（街道、開(kāi)發(fā)區(qū)、生態(tài)保護(hù)區(qū)）和村居（社區(qū)）三級(jí)森林防火管理網(wǎng)格，將全縣轄區(qū)所有單位、林木納入監(jiān)管視線，形成觀測(cè)了望、檢查巡邏、指揮撲救三大管理體系，實(shí)現(xiàn)“全覆蓋、無(wú)盲區(qū)”的森林防火網(wǎng)絡(luò)化管理，全面提高森林火災(zāi)防控能力。

（一）“大網(wǎng)格”?？h防火指揮部總指揮為本網(wǎng)格的第一責(zé)任人，副指揮為主要責(zé)任人，指揮部成員單位為排查責(zé)任單位。指揮部每月組織召開(kāi)1次森林防火形勢(shì)分析會(huì)議，研究解決森林防火工作突出問(wèn)題，并向縣政府報(bào)告階段性森林防火工作情況。指揮部下設(shè)森林防火指揮部辦公室，由林業(yè)局主要負(fù)責(zé)人任主任，配備2－3名副主任，負(fù)責(zé)日常森林防火網(wǎng)格化管理工作。

（二）“中網(wǎng)格”。各鎮(zhèn)（街道、開(kāi)發(fā)區(qū)、生態(tài)保護(hù)區(qū)）主要領(lǐng)導(dǎo)為本網(wǎng)格的第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)為主要責(zé)任人，林業(yè)站、安監(jiān)辦、派出所及相關(guān)職能部門(mén)為排查責(zé)任單位。各鎮(zhèn)（街道、開(kāi)發(fā)區(qū)、生態(tài)保護(hù)區(qū)）要成立森林防火指揮部，主要領(lǐng)導(dǎo)任總指揮，分管領(lǐng)導(dǎo)任副總指揮。指揮部每月組織召開(kāi)1次森林防火形勢(shì)分析會(huì)議，研究解決森林防火工作突出問(wèn)題，并向縣政府森林防火指揮部報(bào)告階段性森林防火工作情況。指揮部下設(shè)森林防火指揮部辦公室（簡(jiǎn)稱“防火辦”），由分管領(lǐng)導(dǎo)或林業(yè)站負(fù)責(zé)人任主任，配備2－3名專職工作人員，負(fù)責(zé)日常森林防火網(wǎng)格化管理工作。

（三）“小網(wǎng)格”。各村居（社區(qū)）書(shū)記或主任為“小網(wǎng)格”森林防火主要責(zé)任人。各村居（社區(qū)）要成立5－10人的野外巡邏隊(duì)，配戴防火巡邏紅袖章，由村民兵連長(zhǎng)任隊(duì)長(zhǎng)，帶領(lǐng)巡邏人員開(kāi)展經(jīng)常性森林防火檢查、巡查和宣傳教育。

二、明確工作職責(zé)

（一）鎮(zhèn)（街道、開(kāi)發(fā)區(qū)、生態(tài)保護(hù)區(qū)）、重點(diǎn)有林單位職責(zé)。森林防火期內(nèi)，層層落實(shí)責(zé)任制，簽訂責(zé)任書(shū)，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，嚴(yán)格火源管理，禁止野外違法用火，加大違法用火的查處力度。加強(qiáng)對(duì)煙花爆竹、孔明燈的安全管理，確保不發(fā)生由于燃放煙花爆竹、孔明燈而引發(fā)的森林火災(zāi)。成立護(hù)林員管理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)護(hù)林員的管理和培訓(xùn)。把森林防火經(jīng)費(fèi)納入本級(jí)財(cái)政預(yù)算，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，加大宣傳力度。加大對(duì)防火能力建設(shè)的投入，加快防火能力建設(shè)步伐，提高森林火災(zāi)預(yù)防、撲救能力。在森林防火區(qū)內(nèi)設(shè)置防火宣傳牌、防火標(biāo)識(shí)；配備防火設(shè)施設(shè)備及必要的交通、通訊工具；開(kāi)展經(jīng)常性的森林火災(zāi)隱患排查；組織和參加撲救森林火災(zāi)應(yīng)急演練。發(fā)生火情，必須立即組織撲救，確保不發(fā)生人員傷亡事故。同時(shí)，按照縣森林火情報(bào)告程序管理規(guī)定，及時(shí)上報(bào)縣森林防火指揮部辦公室（以下簡(jiǎn)稱縣防火辦）。

（二）村民委員會(huì)職責(zé)。成立專業(yè)護(hù)林員隊(duì)伍，劃定護(hù)林員責(zé)任區(qū)，并合理調(diào)整上崗時(shí)間。確保區(qū)域、時(shí)段責(zé)任明確，界限清楚，做到塊塊有人看，時(shí)時(shí)有人管。協(xié)助護(hù)林員做好森林火災(zāi)應(yīng)急處置工作。對(duì)森林、林木、林地的經(jīng)營(yíng)管理單位和個(gè)人加強(qiáng)管理，建立森林防火責(zé)任制，劃定森林防火責(zé)任區(qū)，確定森林防火責(zé)任人，并配備森林防火設(shè)施和設(shè)備。

（三）護(hù)林員職責(zé)。做好森林防火工作。按照要求，按時(shí)上崗巡查，做到不脫崗、不漏崗；制止責(zé)任區(qū)內(nèi)野外用火；監(jiān)測(cè)火情，確保責(zé)任區(qū)內(nèi)不發(fā)生森林火災(zāi)。一旦出現(xiàn)火情，要做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)報(bào)告、及時(shí)撲救，協(xié)助有關(guān)單位調(diào)查森林火災(zāi)案件。

三、認(rèn)真組織實(shí)施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。全縣各級(jí)各有關(guān)部門(mén)要高度重視森林防火網(wǎng)格化管理工作，將思想統(tǒng)一到縣委、縣政府的工作部署上來(lái)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各鎮(zhèn)（街道、開(kāi)發(fā)區(qū)、生態(tài)保護(hù)區(qū)）、各單位主要負(fù)責(zé)同志要親自抓，分管同志要具體靠上抓，要按照全縣森林防火網(wǎng)格化管理的要求，根據(jù)本地實(shí)際，盡快成立管理機(jī)構(gòu)，制定實(shí)施方案，層層抓好落實(shí)。縣林業(yè)局、防火辦要加強(qiáng)對(duì)森林防火網(wǎng)格化管理工作的指導(dǎo)、督查和考核?？h森林防火指揮部成員單位要按照包扶分工，做好包扶網(wǎng)格的網(wǎng)格化管理的指導(dǎo)、督查和考核工作，確保將網(wǎng)格化管理工作落到實(shí)處。

第9篇：考核期內(nèi)履職報(bào)告范文

關(guān)鍵詞：內(nèi)部審計(jì) 風(fēng)險(xiǎn) 質(zhì)量管理 體系構(gòu)建

一、內(nèi)部審計(jì)存在的風(fēng)險(xiǎn)

人民銀行內(nèi)部審計(jì)主要存在三個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)：制度規(guī)程風(fēng)險(xiǎn)、審計(jì)人員風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)審價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)。

制度規(guī)程風(fēng)險(xiǎn)，即開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)中不符合相關(guān)制度、程序的要求和規(guī)定，導(dǎo)致內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)損失的可能性。人民銀行在開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)過(guò)程中，審計(jì)行為必須依照相應(yīng)的制度、流程來(lái)實(shí)施。隨著人民銀行各項(xiàng)工作的制度化、規(guī)范化發(fā)展，內(nèi)部審計(jì)相關(guān)制度規(guī)程也在逐步完善，審計(jì)方和被審計(jì)方對(duì)內(nèi)部審計(jì)的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)日漸增強(qiáng)，對(duì)內(nèi)部審計(jì)的客觀性、公正性、合法性、公允性等審計(jì)質(zhì)量方面的要求不斷提高，使得內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)加大。

審計(jì)人員風(fēng)險(xiǎn)，即審計(jì)人員的活動(dòng)和發(fā)展帶來(lái)不利影響的一切行為和環(huán)境的總和，主要包括審計(jì)人員職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)技能風(fēng)險(xiǎn)等。人民銀行內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量的優(yōu)劣程度，將直接影響領(lǐng)導(dǎo)層的決策判斷，也影響著人們對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員道德、素質(zhì)的判斷和內(nèi)部審計(jì)行為規(guī)范性、合理性的評(píng)價(jià)，最終對(duì)審計(jì)工作的發(fā)展產(chǎn)生阻礙或者推進(jìn)作用。

內(nèi)審價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)，即內(nèi)部審計(jì)在開(kāi)展審計(jì)活動(dòng)之后，未能達(dá)到改善風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和治理過(guò)程的效果，未幫助組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的可能性。人民銀行內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量的終極目標(biāo)是審計(jì)成果、價(jià)值增值、服務(wù)治理效果的綜合體現(xiàn)，內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量管理水平的高低，從根本上決定著審計(jì)價(jià)值目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。

從衡量標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，三個(gè)層次的風(fēng)險(xiǎn)呈階次遞進(jìn)：制度規(guī)程屬于外在要求，為最低的衡量標(biāo)準(zhǔn)，是基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)；審計(jì)人員屬于內(nèi)生要求，為現(xiàn)實(shí)衡量標(biāo)準(zhǔn)，是中等風(fēng)險(xiǎn)；審計(jì)價(jià)值屬于外源、內(nèi)生的融合性要求，為最高衡量標(biāo)準(zhǔn)，是最高風(fēng)險(xiǎn)。

二、加強(qiáng)質(zhì)量管理的重要意義

內(nèi)部審計(jì)是人民銀行內(nèi)部控制中執(zhí)行和維護(hù)的重要組成部分，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)承擔(dān)著風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和組織治理的多重職責(zé)，這些職責(zé)的履行必須通過(guò)實(shí)施審計(jì)活動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，只有不斷加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量管理，切實(shí)防范化解審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，才能保證審計(jì)工作質(zhì)量，最終實(shí)現(xiàn)價(jià)值目標(biāo)。人民銀行內(nèi)審部門(mén)的工作范圍、目標(biāo)、內(nèi)容涵蓋了各類機(jī)構(gòu)、部門(mén)和工作人員，其工作成果首先是向領(lǐng)導(dǎo)層就機(jī)構(gòu)、職能部門(mén)或工作人員是否合規(guī)、有效履行職責(zé)情況作公正、客觀的評(píng)價(jià)，這個(gè)評(píng)價(jià)是領(lǐng)導(dǎo)層全面了解內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)水平的主要依據(jù)。因此，領(lǐng)導(dǎo)層在參考審計(jì)成果之前，內(nèi)審部門(mén)必須保證所提供的審計(jì)情況是客觀、公正、準(zhǔn)確的，而審計(jì)質(zhì)量管理是確保審計(jì)結(jié)果準(zhǔn)確的關(guān)鍵，也是強(qiáng)化內(nèi)審部門(mén)在內(nèi)部管理中的作用、保證內(nèi)審人員有效履職的必然要求。只有擁有較高的內(nèi)審質(zhì)量，才談得上有力的內(nèi)審再監(jiān)督，才能體現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)存在的價(jià)值。因此，建立健全內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量管理體系、提高內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量尤為迫切。

三、人民銀行內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量管理制體系的構(gòu)建

內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量管理是對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作各個(gè)方面、各個(gè)要素和審計(jì)工作全過(guò)程的控制，是系統(tǒng)性、全面性和可控性的綜合體現(xiàn)，構(gòu)建內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量管理制體系應(yīng)從橫向管理和縱向管理兩個(gè)方面著手。

（一）橫向管理體系。

1.加強(qiáng)組織管理。建立審計(jì)質(zhì)量管理小組，統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)質(zhì)量控制體系的相關(guān)活動(dòng)。主要職責(zé)應(yīng)包括：負(fù)責(zé)建立健全內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量管理制度和內(nèi)部控制制度，完善質(zhì)量控制機(jī)制；負(fù)責(zé)指派小組成員對(duì)審計(jì)項(xiàng)目活動(dòng)進(jìn)行全程跟進(jìn)，監(jiān)督審計(jì)人員的審計(jì)行為和操作規(guī)范，降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)；負(fù)責(zé)對(duì)審計(jì)實(shí)施方案、工作底稿、內(nèi)審意見(jiàn)書(shū)和審計(jì)報(bào)告提出修改意見(jiàn)和建議，并進(jìn)行最終復(fù)核；對(duì)審計(jì)項(xiàng)目的操作程序、審計(jì)方法、報(bào)告質(zhì)量、檔案裝訂等方面定期進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估；協(xié)助審計(jì)職能部門(mén)中的綜合業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)審計(jì)、離任審計(jì)、履職審計(jì)、信息技術(shù)審計(jì)等部門(mén)開(kāi)展審計(jì)與檢查，并督促各項(xiàng)檢查意見(jiàn)的整改與落實(shí)。

2.健全質(zhì)量管理制度。人民銀行內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量管理應(yīng)按照其特性、內(nèi)容和約束力不同，形成一套系統(tǒng)完整的制度執(zhí)行體系。一是對(duì)內(nèi)部審計(jì)相關(guān)制度進(jìn)行全面梳理，確立納入體系的制度文件，繪制相應(yīng)流程圖，明確關(guān)鍵控制點(diǎn)，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)管理流程、審計(jì)流程的規(guī)范化及標(biāo)準(zhǔn)化。二是根據(jù)內(nèi)部審計(jì)工作的實(shí)際和重點(diǎn)建立相應(yīng)的配套制度，如審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量管理辦法、審計(jì)質(zhì)量責(zé)任追究制度、審計(jì)人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度、審計(jì)質(zhì)量定期檢查和獎(jiǎng)罰制度、審計(jì)處理處罰規(guī)定、審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃管理辦法、審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法等，進(jìn)一步完善全面責(zé)任制的審計(jì)質(zhì)量管理，切實(shí)做到用制度規(guī)范審計(jì)行為，形成在制度約束下的行為規(guī)范機(jī)制。

3.加強(qiáng)技術(shù)手段管理。在內(nèi)審工作的方式方法上，積極采用信息化技術(shù)手段來(lái)提升內(nèi)審工作質(zhì)量。一是現(xiàn)場(chǎng)檢查充分利用“內(nèi)審業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”對(duì)審計(jì)資料進(jìn)行集中管理，加強(qiáng)對(duì)審計(jì)開(kāi)展情況的把握；同時(shí)，利用開(kāi)發(fā)接口軟件，加快信息數(shù)據(jù)的獲取，提高現(xiàn)場(chǎng)檢查的效率與質(zhì)量。二是非現(xiàn)場(chǎng)檢查利用專業(yè)的審計(jì)軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算分析，獲得審計(jì)證據(jù)，以提高審計(jì)結(jié)論的準(zhǔn)確性、科學(xué)性；同時(shí)，建立非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)指標(biāo)體系，增強(qiáng)數(shù)據(jù)采集和運(yùn)用的合理性。三是在工作管理上建立協(xié)作學(xué)習(xí)系統(tǒng)，集中內(nèi)部審計(jì)理論水平高、經(jīng)驗(yàn)豐富的內(nèi)審人員的學(xué)習(xí)心得、審計(jì)技巧，供其他內(nèi)審人員根據(jù)自身情況進(jìn)行有針對(duì)性地學(xué)習(xí)，達(dá)到短期內(nèi)掌握知識(shí)、提高技能的目的。四是在工作方法上建立內(nèi)審工作網(wǎng)站，實(shí)現(xiàn)審計(jì)任務(wù)和資源的統(tǒng)一管理，以便了解審計(jì)工作進(jìn)展情況；同時(shí)，利用接口程序采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，實(shí)現(xiàn)在線實(shí)時(shí)審計(jì)，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，糾正發(fā)現(xiàn)的差錯(cuò)，保證業(yè)務(wù)安全，降低審計(jì)固有風(fēng)險(xiǎn)。

4.加強(qiáng)人力資源管理。人民銀行內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目的人力資源控制體系建設(shè)應(yīng)從四個(gè)方面加強(qiáng)管理。一是優(yōu)化人力資源結(jié)構(gòu)。按年齡、專業(yè)、技能組合資源結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)以年輕人為主要力量、資歷、經(jīng)驗(yàn)深厚的老同志為輔助力量的審計(jì)模式。二是提高人力資源的綜合素質(zhì)。采取“ 內(nèi)培為主、外培為輔” 的培訓(xùn)方式，加強(qiáng)內(nèi)部業(yè)務(wù)、經(jīng)驗(yàn)的交流與討論，增強(qiáng)新知識(shí)的獲取和專業(yè)能力的再提高；開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)實(shí)踐學(xué)習(xí)，安排審計(jì)人員參加現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)實(shí)踐， 促進(jìn)員工業(yè)務(wù)認(rèn)知能力和實(shí)踐水平的提高；鼓勵(lì)審計(jì)人員獲取相應(yīng)專業(yè)的執(zhí)業(yè)資格， 激發(fā)審計(jì)人員工作的積極性。三是整合人力資源配置。抽調(diào)業(yè)務(wù)部門(mén)崗位能手、經(jīng)驗(yàn)豐富者、具有某一個(gè)專業(yè)型審計(jì)技能人員，組成審計(jì)小組。四是借鑒外部審計(jì)資源。學(xué)習(xí)外部審計(jì)案例邏輯思維、溝通方式、審計(jì)技巧、撰文規(guī)范，提升審計(jì)水平。

5.加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)。一是加強(qiáng)教育引導(dǎo)。在自我教育、自律自省的同時(shí)， 定期組織審計(jì)人員學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和制度辦法，并通過(guò)員工大會(huì)、個(gè)別談話等方式，時(shí)刻提醒審計(jì)人員善用手中職權(quán)，遵循職業(yè)道德。同時(shí)，通過(guò)開(kāi)展豐富多彩的文化、體育活動(dòng)， 培養(yǎng)審計(jì)人員的集體榮譽(yù)感， 提升團(tuán)隊(duì)凝聚力和戰(zhàn)斗力。二是營(yíng)造創(chuàng)新氛圍。不斷探索和創(chuàng)新工作思路、方式和方法， 建立完善真正符合本單位實(shí)際、體現(xiàn)本單位特色的審計(jì)方法；對(duì)審計(jì)理論與實(shí)踐創(chuàng)新采取多重激勵(lì)措施， 促進(jìn)理論與實(shí)證研究成果涌現(xiàn)。三是建立健全遵循職業(yè)紀(jì)律的考核制度。將審計(jì)人員從業(yè)規(guī)范納入年終考核范圍， 對(duì)審計(jì)人員在審計(jì)和服務(wù)過(guò)程中的工作作風(fēng)情況進(jìn)行了解，從業(yè)務(wù)、態(tài)度、紀(jì)律等方面進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與約束并行。

（二）縱向管理體系。

縱向管理是對(duì)審計(jì)項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行實(shí)時(shí)、全過(guò)程的質(zhì)量控制，主要包括審計(jì)前期、審計(jì)中期及審計(jì)后期三個(gè)管理環(huán)節(jié)。三個(gè)環(huán)節(jié)緊緊相扣，只有抓好每個(gè)步驟的質(zhì)量控制，才能實(shí)現(xiàn)審計(jì)質(zhì)量管理的目標(biāo)。

1.審計(jì)前期管理。

審計(jì)計(jì)劃。在具體項(xiàng)目選擇上，首先通過(guò)各業(yè)務(wù)層面獲取的信息及上年度審計(jì)情況，按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法做好審計(jì)項(xiàng)目的評(píng)估，然后根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)層關(guān)注的焦點(diǎn)、難點(diǎn)和熱點(diǎn)，制定最終的審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃，待行領(lǐng)導(dǎo)同意后，科學(xué)安排實(shí)施。

審前準(zhǔn)備。審前準(zhǔn)備主要是做好審前調(diào)查工作：一是審計(jì)人員根據(jù)自己的業(yè)務(wù)特長(zhǎng)調(diào)查落實(shí)相關(guān)情況；二是聽(tīng)取和接收各方、各層的意見(jiàn)；三是建立審前調(diào)查分析模型，從總體上分析、對(duì)照、比較，初步驗(yàn)證審前調(diào)查資料的真實(shí)性；四是應(yīng)以“科學(xué)性、可操作性、細(xì)化量化、目標(biāo)價(jià)值化”為主旨編制和細(xì)化審計(jì)實(shí)施方案。

2.審計(jì)中期管理。

審計(jì)實(shí)施。審計(jì)實(shí)施階段主要包括證據(jù)獲取、底稿編制、結(jié)果確認(rèn)三個(gè)步驟。一是在獲取審計(jì)證據(jù)的過(guò)程中采用檢查、觀察、詢問(wèn)及函證等方法，保證證據(jù)的充分性和有效性。二是底稿的編制要確保內(nèi)容完整、記錄清晰、結(jié)論明確，并與審計(jì)證據(jù)保持嚴(yán)密的對(duì)應(yīng)關(guān)系，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)三級(jí)復(fù)核制度。三是結(jié)果的確認(rèn)要保證內(nèi)容的全面完整，主要是格式的規(guī)范性和內(nèi)容的客觀、公正、真實(shí)性。

溝通匯報(bào)。做好審計(jì)過(guò)程中的結(jié)果溝通至關(guān)重要。一是通過(guò)審中會(huì)議和審計(jì)業(yè)務(wù)會(huì)，做好交流及討論，實(shí)現(xiàn)信息的暢通和共享，提高工作效率。二是及時(shí)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題及定性不準(zhǔn)的事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真研究和再核實(shí)，以便進(jìn)一步增強(qiáng)收集信息資料的充分性、相關(guān)性和可靠性，避免審計(jì)結(jié)果發(fā)生偏差，防止審計(jì)方與被審計(jì)方發(fā)生矛盾，促進(jìn)審計(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.審計(jì)后期管理。

審計(jì)終結(jié)?，F(xiàn)場(chǎng)審計(jì)完成后，就是審計(jì)報(bào)告階段，審計(jì)報(bào)告是審計(jì)成果的載體，是審計(jì)質(zhì)量的主要表現(xiàn)。由審計(jì)質(zhì)量管理小組從專業(yè)角度復(fù)核“四性”，獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)和建議，填制審計(jì)意見(jiàn)書(shū)。審計(jì)報(bào)告由審計(jì)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)終審?fù)ㄟ^(guò)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)突出對(duì)問(wèn)題的分析、提煉、總結(jié)，找出問(wèn)題產(chǎn)生的根源；堅(jiān)持把查處問(wèn)題與促進(jìn)規(guī)范、完善制度、強(qiáng)化管理結(jié)合起來(lái)，提出針對(duì)性強(qiáng)、切實(shí)可行、符合實(shí)際需要的審計(jì)建議。

跟進(jìn)發(fā)現(xiàn)。一是對(duì)發(fā)出的審計(jì)報(bào)告隨附反饋通知書(shū)，要求被審計(jì)方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋整改情況，審計(jì)組及時(shí)跟蹤回訪整改落實(shí)情況。二是督促被審計(jì)方做好審計(jì)整改工作，避免類似問(wèn)題再次發(fā)生，每個(gè)審計(jì)項(xiàng)目必須將審計(jì)整改結(jié)果收集齊全才能統(tǒng)一歸檔。三是以后進(jìn)行審計(jì)時(shí)，對(duì)過(guò)去發(fā)現(xiàn)的整改時(shí)間較長(zhǎng)的問(wèn)題進(jìn)行檢查，對(duì)前期已整改事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，以鞏固審計(jì)成果。

參考文獻(xiàn)：

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