民營企業(yè)的性質(zhì)精選(九篇)
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第1篇：民營企業(yè)的性質(zhì)范文
摘 要：公用事業(yè)民營化改革引發(fā)了公用事業(yè)企業(yè)在法律上屬于“公機構(gòu)”還是“私企業(yè)”的職能定性問題。以中斷供應(yīng)引發(fā)的服務(wù)供應(yīng)糾紛為例，通過域外案例的比較觀察可得，英國法和德國法均從行為性質(zhì)這一實質(zhì)標準而非產(chǎn)權(quán)性質(zhì)這一形式標準進行判斷。當供應(yīng)企業(yè)履行普遍服務(wù)義務(wù)時，它構(gòu)成一個公法上的主體，應(yīng)對公民獲得一個持續(xù)的基本公用事業(yè)服務(wù)的供應(yīng)提供公法保護。
關(guān)鍵詞 ：公用事業(yè) 民營化 生存照顧 普遍服務(wù)
* 本文系2010 年國家社科基金項目“公用事業(yè)監(jiān)管的行政法研究”（10CFX019）的階段性成果，同時亦受教育部人文社會科學研究項目“《政府信息公開條例》的實施與完善”（12JJD820016）的資助。
** 作者簡介：駱梅英，浙江工商大學法學院副院長、副教授，法學博士。
一、問題的提出
本文所要討論的問題是，民營化改革后，公用事業(yè)企業(yè)在法律上屬于一個“公機構(gòu)”還是一個“私企業(yè)”？從水電公司、供暖企業(yè)、郵政通訊集團到高速公路公司，今天我們的社會，存在著大量這樣“亦公亦私”的主體，改革中它們剝掉了行政的外殼“企業(yè)化”了，但是它們承擔的職能和提供的服務(wù)卻具有公共屬性。對這個問題缺乏理論上的厘清，已經(jīng)成為法律制度設(shè)計的制約，并在法院審查中成為難題。
例如，《政府信息公開條例》第37 條規(guī)定，供水、供電、供氣、供熱、公共交通等與人民群眾利益密切相關(guān)的公共企事業(yè)單位在提供社會公共服務(wù)過程中制作、獲取的信息的公開，參照本條例執(zhí)行。但在多數(shù)案例中，企業(yè)都以自己不屬于行政機關(guān)而屬于私企業(yè)為由，①或相關(guān)信息屬于商業(yè)秘密、內(nèi)部信息，不具有公共性為由，②不予承擔信息公開義務(wù)。
更典型的例子，當公民因電、水、氣、暖等服務(wù)的供應(yīng)與公用事業(yè)企業(yè)發(fā)生糾紛時，是成立一個民事合同上的私法爭議，還是行政職能履行上的公法爭議？或者，更準確的表述是，哪些類型的糾紛屬于供應(yīng)合同履行上的私法爭議，哪些屬于法定職能行使中的公法爭議，并非涇渭自分。例如，供電企業(yè)的查電權(quán)，來源于《用電檢查管理辦法》的規(guī)章授權(quán)。當公民與供電企業(yè)因用電檢查、竊電認定和處理等行為產(chǎn)生爭議時，應(yīng)當適用民事訴訟還是行政訴訟，成為法院審查的首要問題。兩種意見的分歧，可以預見兩種不同的判決。③
類似實務(wù)中的困惑很多，民營化改革了，那么作為平等的民事主體，公用事業(yè)企業(yè)是否還具有以及還能在多大權(quán)限內(nèi)行使服務(wù)供應(yīng)的管理職能？④爭論也同樣蔓延至立法，如為了公共安全的需要，能否賦予電網(wǎng)設(shè)施所有人或者管理人對電力設(shè)施保護區(qū)內(nèi)植物的修剪職責，就曾引發(fā)很大的爭議。⑤反對意見認為，電網(wǎng)設(shè)施所有人或者管理人對他人的植物進行修剪的行為屬“私力救濟”，企業(yè)不能行使具有強制性的行政權(quán)力。
無論是信息公開義務(wù)的承擔、服務(wù)供應(yīng)糾紛的類型判斷還是企業(yè)行政管理職能的授權(quán)，上述爭議的案例和爭論的問題實際均指向同一個命題，即民營化以后的公用事業(yè)企業(yè)究竟屬于“公”還是“私”的職能定性。以消費者與企業(yè)之間的服務(wù)供應(yīng)糾紛屬于公法還是私法爭議為例，定性為前者，企業(yè)構(gòu)成一個公法上的“公共機構(gòu)”，因而受制于一個管制密度更為嚴格的公法規(guī)范的約束。而定性為后者，企業(yè)屬于一個私經(jīng)濟主體，與消費者處于平等地位，你不付費我中止供應(yīng)就變得理所當然，雙方以合同條款為行為準則。如何定性以回應(yīng)民營化與公共服務(wù)普遍供應(yīng)之間的價值平衡，選擇性難題的癥結(jié)之處，就在于如何在法理上為供應(yīng)企業(yè)的公共職能與私經(jīng)濟活動的區(qū)分劃出一條界線。
作為一股世界潮流，民營化給公共服務(wù)的供應(yīng)體制所帶來的變革是全球性的，盡管存在歷史和社會背景的差異，但不同國家在改革中面臨的法的一般理論和原則的困惑卻可能是相通的。循著前述問題，本文將視野轉(zhuǎn)向域外，通過“類似案例中所呈現(xiàn)的相似問題在不同法域是如何被解決的”這一功能主義的比較，試圖為本文問題的解決提供可資借鑒的視角或可供依循的理論。
二、英國法上的觀察：以Sherlock & Morris案為例
在沒有公私法劃分傳統(tǒng)的英國，⑥如何看待承擔公共服務(wù)之私人組織的性質(zhì)問題，答案雖然至今仍然隱藏在個案之中，⑦但可觀察得出顯見的一般規(guī)則是，當供應(yīng)企業(yè)履行其普遍供應(yīng)義務(wù)時，或者說私人企業(yè)的行為可能損害公民獲得一個持續(xù)的服務(wù)供應(yīng)時，法院通常會得出“這是屬于履行公共職能的行為，并應(yīng)受制于司法審查”的結(jié)論。
在1995 年的Norweb v Dixon 案⑧中，法院認為，供電企業(yè)與居民用戶之間的供用電協(xié)議，不是“合同”（an agreement not a contract），因為這一合同不是以意思自治為基礎(chǔ)的，也就是說，居民用戶對于此類合同并沒有定約參與權(quán)也沒有選擇自由，因而不產(chǎn)生合同法上的權(quán)利和義務(wù)，而是嚴格受制于法定條款的約束。而在Griffin v. South WestWater 案⑨中，法院進一步強調(diào)，供水是一種公共職能，水務(wù)公司不能通過合同條款限制這一公共職能的履行。而1996 年的Sherlock & Morris 案⑩，法院不僅第一次受理了直接針對供應(yīng)企業(yè)提起的司法審查申請，而且認為電力供應(yīng)是一個公共職能，且這一職能的屬性不因供應(yīng)主體產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的變化而受影響。這是民營化改革在英國國內(nèi)引發(fā)了諸多公私法交融問題的討論中，頗受矚目的一個案例。?這一案例是消費者與企業(yè)之間因服務(wù)供應(yīng)引發(fā)糾紛而中斷供應(yīng)的爭議，焦點直指民營化改革后的電網(wǎng)企業(yè)，當其履行供電義務(wù)時，是否仍然構(gòu)成一個“公”性質(zhì)的機構(gòu)？這與本文的問題呈現(xiàn)十分契合，下面的討論就將圍繞此案例展開。
（一）案件事實與爭議焦點
1996 年，北愛爾蘭高等法院對Sherlock 和Morris 兩位公民訴北愛爾蘭電力公司案進行了合并審理。Sherlock 和Morris 分別是兩位獨立的司法審查申請人。兩個申請人的供電商—北愛爾蘭電力公司（Northern Ireland Electricity，簡稱NIE）?中斷了對他們的供電，原因在于公司有證據(jù)證明他們在電表上動了手腳，造成了用電額度的錯誤計算，因此要求申請人補交未繳納的電費，并且賠償電表的維修費用。兩位申請人都否認曾經(jīng)私自改動過電表，并且他們都是從家庭其他成員手中接管該房屋，而在接管之前，電力公司都未曾查看過他們的電表，即使電表出現(xiàn)人為異常，也無法直接證明改動電表的行為屬他們所為。另外，兩位申請人的家庭中都有未成年子女，經(jīng)濟比較困難，且在Morris 女士家中還有一位孩子患有慢性心臟疾病。但是，在究竟應(yīng)當支付多少未繳納的電費和電表維修安裝費未達成一致前，公司拒絕向申請人恢復供電。
申請人認為，NIE 作出停止供電的決定構(gòu)成了行政法上的違法，要求法院撤銷該決定，并令其恢復供電。首先，NIE 停止供電的行為不符合法律規(guī)定的條件和程序。根據(jù)1989 年英國《電力法》第6 節(jié)第4 條和第7 節(jié)第11 條，供電者必須有足夠的證據(jù)證明用戶存在篡改電表的行為。其次，NIE錯誤地理解了法律，將恢復供電的條件“直至事項已經(jīng)得到解決”（until the matter has been remedied）解釋為申請人同意支付公司所聲稱的欠費，而不是簡單地解釋為電表已維修或更換。第三，NIE 無權(quán)停止供電，因為事實上申請人是否篡改了電表還存有爭議，此時應(yīng)該走欠費用戶處理程序。第四，NIE 在行使中斷供應(yīng)權(quán)時，沒有考慮應(yīng)當考慮的所有相關(guān)因素，包括電力監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)謹慎對待支付困難用戶的有關(guān)政策以及申請人的家庭情況，構(gòu)成了Wednesbury 不合理。第五，中斷供應(yīng)明顯違反了自然公正原則，申請人并沒有被告知中斷供應(yīng)的事由，且也沒有給申請人申辯的機會。另外，申請人也提出NIE 沒有制定有關(guān)家庭成員之間變更屋主時，應(yīng)當重新查看電表和登記用戶信息方面的操作規(guī)程，屬于裁量權(quán)行使不當；而要求必須在申請人支付所有費用的情況下才恢復供電，等于強制申請人同意他們存在違法行為，這也違反了《歐洲人權(quán)條約》第6 條規(guī)定的“公正審判權(quán)”。
被告則認為，NIE 是一家私有化的商業(yè)企業(yè)，不屬于公共機構(gòu)，電力供應(yīng)服務(wù)完全是一個私法上的事項，應(yīng)根據(jù)供應(yīng)合同的權(quán)利和義務(wù)進行審查，因此，中斷供應(yīng)行為不能作為一個公法上的行為而受制于司法審查。并且，根據(jù)《電力法》有關(guān)規(guī)定，用戶與企業(yè)之間的糾紛應(yīng)當首先提交至電力監(jiān)管機構(gòu)來裁決，而不應(yīng)直接提交法院。另外，NIE 也否認了中斷行為存在違法和不合理，認為企業(yè)的財產(chǎn)權(quán)利益同樣應(yīng)該受到法律的保護。
（二）判決
本案最為重要的先決問題是，民營化以后的北愛爾蘭電力股份公司，是一個其決定受司法審查約束的公共機構(gòu)，還是一個私法上的主體？Kerr 法官認為，將一個公共供電企業(yè)行使法定權(quán)力的行為排除在“普通法對公共職能的控制”之外，是難以令人信服的。他注意到，如果NIE 沒有私有化，那么電力供應(yīng)是否屬于公共職能的論爭根本就不可能被提出來，那么這一活動的性質(zhì)是否因民營化就改變了呢？他引用了Mercury Ltd vElectricity Corporation 案?指出，關(guān)鍵的判斷基準在于所從事的行為性質(zhì)以及決定所產(chǎn)生的社會后果，如果某一機構(gòu)擁有“公共職能”或者其決定具有公法效果，那么原則上就應(yīng)當受制于司法審查。這一觀點與上議院的Woolf 勛爵在法院之外的觀點“某一機構(gòu)不再是公共機關(guān)而成為私營企業(yè)這一事實，并不意味著先前受公法調(diào)整的活動，不再受公法調(diào)整”是一致的。?為了證明這一主張，Kerr 法官進一步引用了1995 年的Griffin v South West WaterService 案?，該案旗幟鮮明地將供水服務(wù)界定為國家公共職能?！皼r且從職能上看， NIE 作為一個國家機構(gòu)受制于歐盟指令的約束，如果它行使法律賦予的供應(yīng)中斷權(quán)，我們卻將其看成是一個私法上的主體，受司法審查豁免，這不是互相矛盾的嗎？”?
因此，法院認為，NIE 行使法律賦予其的中斷供應(yīng)權(quán)時，屬于履行公共職能的行為，應(yīng)受制于司法審查。但是在是否受理審查申請上，法院卻有裁量權(quán)。?在本案中，基于申請人已經(jīng)就該爭議同時向電力監(jiān)管機構(gòu)提出了投訴這一事實，法院可以基于存在其他救濟方式為由拒絕受理該案，但這只是法院行使裁量權(quán)的行為，并不影響職能混合性的企業(yè)從事公共職能的行為應(yīng)受司法審查約束這一原則。
同時，對于申請人提出的企業(yè)的供應(yīng)中斷行為違反了Wednesbury 不合理和自然公正原則，法院也作出了支持性的回應(yīng)意見。Kerr 法官認為，電力企業(yè)行使中斷供應(yīng)權(quán)，是一個可能對公民產(chǎn)生實質(zhì)性權(quán)益影響的行為。因此，根據(jù)普通法的精神，應(yīng)當考慮合理相關(guān)的因素，且在程序上應(yīng)當符合自然公正。在本案中，電力供應(yīng)關(guān)系居民日常生活，是基本必需，供應(yīng)商行使中斷供應(yīng)權(quán)應(yīng)當事先向利害關(guān)系人作出充分的解釋，而這種解釋只有同時以愿意聽取并考量利害關(guān)系人的陳述和申辯才有價值。但是在本案中，NIE 在作出供應(yīng)中斷的決定前，并沒有給利害關(guān)系人陳述和申辯的機會，程序上構(gòu)成不當。并且，在行使恢復供電權(quán)時，供應(yīng)商也應(yīng)當審慎考慮相關(guān)因素，包括申請人個人的具體情況，即使雙方就支付欠費不能達成一致，或者在有關(guān)協(xié)議條款上仍然存有分歧，也并不絕對地構(gòu)成不能恢復供電的決定性理由。
從上述法官的意見來看，我們似乎可以期待法院會作出撤銷NIE 中斷供應(yīng)決定的判決，但是最終法院還是駁回了申請人的請求。理由有三：第一，在案件審理的過程中，NIE 已經(jīng)與申請人達成一致，通過安裝預付費裝置的方式，使申請人恢復供電。第二，申請人已同時將爭議提交至電力監(jiān)管機構(gòu)，并且監(jiān)管機構(gòu)已就其中一個申請人—Morris 女士的投訴作出了處理決定。第三，在審理過程中，電力監(jiān)管機構(gòu)已經(jīng)與NIE 就如何處理篡改電表行為形成了一套操作規(guī)程，其中，包含了用戶對于中斷供應(yīng)的陳述和申辯程序，同時規(guī)定只有在符合嚴格的條件下，才能行使中斷供應(yīng)權(quán)，一般應(yīng)當以先努力與用戶達成欠費支付協(xié)議為要件，該規(guī)程將適用于NIE 將來對篡改電表行為的處理。
（三）案件之后
Sherlock & Morris 案的判決，有沒有為民營化后公用事業(yè)企業(yè)的“公職能”與“私活動”劃分出一條明確的分界線？答案似乎并不明朗。AllanMcHarg 對該案提出了批評，他認為，將某些從事公法任務(wù)的私人企業(yè)定性為公共機構(gòu)，目的是為了避免國家責任通過產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)變?yōu)樗椒ㄘ熑?，從而逃避司法審查或議會問責制的約束，但是如果不對企業(yè)在競爭性市場中的行為范圍同時予以界定，那么同樣也可能侵害企業(yè)受法律保護的財產(chǎn)權(quán)，該案的判決并沒有為此提供一個明晰的答案。其次，盡管國家控股已經(jīng)不占支配地位，但從其市場地位來看，NIE 仍是一個具有壟斷性質(zhì)的企業(yè)，但是，民營化改革還催生了許多自由競爭的市場，如蘇格蘭供配電兩端的自由競爭性企業(yè)，這一判決的原則是否也同樣適用于它們？答案也是不明確的，遺憾的是，在后者的領(lǐng)域，至今仍然沒有出現(xiàn)對供電企業(yè)提出司法審查的案例，因此，法院應(yīng)當如何對待這一問題仍然懸而未決。
三、德國法上的啟示：以漢堡電力公司案為例
私人組織的公法性質(zhì)問題，必然不是一個簡單的問題。我們看到在英國，至今仍然沒有形成一套統(tǒng)一的處理規(guī)則，相反，以逐案方式來解決（即采用逐案限制“公法”與“私法”之間特定界限的普通法方法），雖然實用，卻造成法的一般規(guī)則隱匿于個案背后難以辨析，同時案例法上的搖擺也造成了規(guī)則適用的不確定性。在這一方面，興許德國聯(lián)邦對職能混合型企業(yè)之基本權(quán)利資格的判決，更有借鑒意義。雖然它與英國法背后的理念事實是相通的，但是相較而言，線索更為明晰。
（一）案件背景
德國聯(lián)邦于1989 年判決的漢堡電力公司案與聯(lián)邦行政法院于1997 年判決的德國電信股份公司案，均涉及對民營化后的公用事業(yè)企業(yè)的職能定性問題。?
在這兩個案件中，法院需要解決承擔公共任務(wù)的私人企業(yè)在憲法上是否具有基本權(quán)利主體資格的問題，也即是否可以提起憲法訴愿。德國法上基本權(quán)利的立憲宗旨，在于為個人自由與權(quán)利構(gòu)建抵御國家權(quán)力的堡壘，因而公權(quán)力的行使主體是基本權(quán)利的防御對象，一般不享有基本權(quán)利主體資格。?同時德國基本法第19 條第3 項規(guī)定，“基本權(quán)利亦適用于國內(nèi)法人，但以依其性質(zhì)得適用者為限”，該條雖然也賦予了法人以基本權(quán)利主體資格，但隨著行政任務(wù)民營化的興起，法人性質(zhì)依何判斷，也引發(fā)了公法人、承擔公共任務(wù)的私法人、公私合營性質(zhì)的混合企業(yè)等是否享有基本權(quán)利主體地位的爭論。?而法人基本權(quán)利主體資格的判斷，意味著法院需要為其所從事的活動或者所請求的法益作“公”與“私”的定性，若定性為公權(quán)力活動，即不能獲得基本權(quán)利主體地位，反之亦然，這就為本文的問題提供了觀察的路徑。
（二）事實與判決
1989 年的漢堡電力公司案也是一起用戶與企業(yè)之間因服務(wù)供應(yīng)糾紛而引發(fā)中斷供應(yīng)的爭議。該案中的漢堡電力股份公司，為全市用戶提供電力供應(yīng)服務(wù)。經(jīng)過民營化轉(zhuǎn)制為股份公司后，該公司約72% 的股份由漢堡市政府獨資設(shè)立的漢堡市參與行政有限公司所有，其余約28% 股份由2 萬8千名私人股東分別持有。同樣也是因為與用戶之間的費用爭議，用戶拒絕繳納復核后應(yīng)補繳的電費，公司遂對其實施中斷供電，用戶不服后訴至法院。
一審漢堡高等法院認為，中斷供應(yīng)行為受《電力法》嚴格規(guī)制，本案僅因費用核繳爭議而中斷供電的行為違法。漢堡電力公司不服判決，遂向聯(lián)邦提起憲法訴愿，主張其基本法所保障的一般行動自由權(quán)、平等權(quán)、地方自治權(quán)以及法院聽審權(quán)受到侵害。
該案中，聯(lián)邦需要判斷的首要問題，便是漢堡電力公司的法人基本權(quán)利主體資格問題。
首先，法院沿用了德國法上關(guān)于法人基本權(quán)利主體資格的一貫標準—“滲透理論”，即從法人背后之自然人的個人自由和權(quán)利出發(fā)，向外滲透至法人的基本權(quán)利保護。21“滲透理論”強調(diào)法人之所以享有基本權(quán)利主體資格，在于背后“人之根基”。22因此判斷法人是否與自然人一樣為基本權(quán)利的享有者，首先看法人背后的自然人的組成性質(zhì)，為公主體還是私主體。從本案來看，漢堡電力公司有28% 的股份掌握在私人手中，那么是否意味著其有私人產(chǎn)權(quán)屬性而享有基本權(quán)利主體地位呢？法院隨后指出，“滲透理論”僅是一個形式標準，不能單純地從組織形態(tài)和產(chǎn)權(quán)性質(zhì)來判定法人屬性，還是應(yīng)該回溯至基本權(quán)利所要保護的法益根基，由此更需輔之以判定的實體標準—即法人從事活動的性質(zhì)和任務(wù)功能，是否可實質(zhì)上歸屬于“基本權(quán)利所要保障的生活領(lǐng)域”，從而構(gòu)成基本權(quán)利保護的對象，抑或是屬于“公法任務(wù)”的履行，從而落入基本權(quán)利應(yīng)當防御的領(lǐng)域。
根據(jù)上述判斷標準，法院認為，一方面，水電等能源供應(yīng)屬于德國地方自治團體典型的一種生存照顧義務(wù)。所謂“生存照顧”義務(wù)，是一種國家責任，來源于因現(xiàn)代人類生活方式的改變而形成的人對公共服務(wù)的緊密依賴性，因而國家有責任保障公民獲得必需的、基本的服務(wù)供應(yīng)，以滿足其生存所需。23當法院將電力供應(yīng)義務(wù)視為是公任務(wù)時，即使該任務(wù)的完成是由漢堡市政府借助訴愿人—漢堡電力公司的協(xié)助來實現(xiàn)，仍然不改變該任務(wù)的本質(zhì)屬性仍屬于“公”的范疇。法院認為，股權(quán)主要掌握在誰手中，并不是關(guān)鍵，它只能說明該公司業(yè)務(wù)的經(jīng)營權(quán)分配狀態(tài)，而非具體行為的性質(zhì)。另一方面，根據(jù)1935 年《能源經(jīng)濟法》以及1979 年《關(guān)于費率用戶電力供應(yīng)一般條款辦法之規(guī)定》，漢堡電力公司在履行生存照顧義務(wù)與服務(wù)供應(yīng)上，受到實定法條款如此嚴格的拘束，“以至于在本案所感興趣之憲法訴愿人的私法自主性關(guān)聯(lián)上，幾乎完全不存在?！瓱o論如何，憲法訴愿人在此處所從事的電力供應(yīng)服務(wù)范圍內(nèi)，并不得一般性地主張受基本權(quán)之保護”。24
1989 年5 月16 日，聯(lián)邦以憲法訴愿部分不合法顯無勝訴之望為由，裁定駁回具有公私合營性質(zhì)的漢堡電力公司所提起之憲法訴愿。這是德國聯(lián)邦首度直接針對公私合營公司的基本權(quán)利主體資格作出的裁判。由此，我們可以看出，德國法上將民營化后公用事業(yè)企業(yè)的行為定性為“公”還是“私”，標準在于行為的性質(zhì)和任務(wù)的功能，而非企業(yè)背后的持股比例，換言之，不在于產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。當漢堡電力公司的中斷供應(yīng)行為涉及公民獲得一個持續(xù)的水電氣暖等基本能源的“取得權(quán)”時，此時后者的權(quán)益已經(jīng)構(gòu)成“基本權(quán)利所要保障的生活領(lǐng)域”，而前者中斷行為便成為基本權(quán)利的防御對象，因而具有“公”屬性。
（三）案件之后
漢堡電力公司案將“生存照顧”義務(wù)的履行作為私法人承擔公任務(wù)的判定標準，無疑具有重要意義。此后，隨著通訊交通等領(lǐng)域民營化政策的進一步推行，聯(lián)邦行政法院也審理了多個涉及公私合營型公用事業(yè)企業(yè)之基本權(quán)利主體資格的案例。但與聯(lián)邦的結(jié)論不同，聯(lián)邦行政法院在1997 年前后的多個案例中均肯定了民營化后的德國電信股份公司是基本權(quán)利的主體，享有基本法第12 條所保障的營業(yè)自由和第14 條所保障的財產(chǎn)權(quán)。25例如，在德國電信公司不服主管機關(guān)一項網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)處分的裁判中，法院認為，企業(yè)的股權(quán)性質(zhì)，雖仍然是聯(lián)邦控股占大部分，私人持股占小部分，但這一事實因素并不重要。重要的乃在于網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)事項屬于原告的經(jīng)營自由，因而是單純從事私經(jīng)濟活動的范疇，不屬于公法事項，因此具有法人的基本權(quán)利主體資格。
詹鎮(zhèn)榮教授在對上述兩類案例進行比較后得出：“生存照顧”與“私經(jīng)濟活動”似成為德國司法實務(wù)認定此類公私合營公司任務(wù)光譜之兩個對立端點。當“漢堡電力公司案”因涉及人民生存照顧之公任務(wù)，而否定其基本權(quán)利主體資格時，“德國電信公司案”則正好因公司所從事的活動為單純之私經(jīng)濟活動，而賦予其基本權(quán)利主體資格。26這一提煉十分契合本文問題，盡管對于哪些活動屬于“生存照顧義務(wù)”之履行，哪些活動屬于私經(jīng)濟活動，仍欠缺更細化的規(guī)則指引，事實上也只能留待案例法上爭議類型的進一步豐富，但至少它為我們提供了理論證成和價值判斷的標準和路徑。
四、觀察性意見
在對本文問題的回應(yīng)上，無論是英國法上的Sherlock & Morris 案，還是德國法上的漢堡電力公司案及其后的德國電信公司案，盡管裁判發(fā)生的法域，甚至類型和思路都不盡相同，但其所呈現(xiàn)的社會背景、問題表象和理論詰難卻具有相似性。
第一，顯然，民營化一定程度上模糊了公用事業(yè)服務(wù)供應(yīng)的性質(zhì)。案件中法官們都注意到，如果沒有民營化改革（包括在位國企改制、民營企業(yè)新準入及各種類型公私合作制公司的設(shè)立），問題似乎并不成為問題。究其原因，與其說是私人資本的加入引起了主體性質(zhì)的變化，毋寧說是市場方式的引入改變了服務(wù)供應(yīng)法律關(guān)系的結(jié)構(gòu)。從國家直接生產(chǎn)供應(yīng)變?yōu)閲冶O(jiān)管、企業(yè)生產(chǎn)供應(yīng)以后，企業(yè)作為被監(jiān)管的經(jīng)營者、合同中的供應(yīng)商，其從事私法活動或以私法方式從事活動越來越多，同時市場化方式對傳統(tǒng)供應(yīng)的滲透也帶來了服務(wù)產(chǎn)品、方式、費率的多元，使得公用事業(yè)產(chǎn)品更具商品的特征，由此，模糊了公用事業(yè)這類服務(wù)供應(yīng)原本的公共屬性。
第二，民營化并不改變公用事業(yè)服務(wù)的公共性。在堅持企業(yè)對居民用戶、家庭用戶的普遍供應(yīng)義務(wù)上，兩大法域?qū)嶋H是殊途同歸。盡管英國法并沒有發(fā)展出像德國法那樣相對明晰的標準，而是由法官通過逐案加以把握，但無論如何，從英國公用事業(yè)領(lǐng)域已經(jīng)發(fā)生的案例來看，供應(yīng)企業(yè)向居民用戶履行供電、供氣和供水的義務(wù)，至今沒有出現(xiàn)一例否定其公共屬性的案例。27而企業(yè)本身公有資本與私有資本的構(gòu)成，并不構(gòu)成影響的事實因素。28無論是Sherlock & Morris 案中，Kerr 法官從“電力供應(yīng)屬于生活必需”出發(fā)得出供電屬于公共職能的結(jié)論，還是漢堡電力公司案中，聯(lián)邦法官為電力供應(yīng)扣上“屬于國家生存照顧義務(wù)”的帽子，英國法與德國法的結(jié)論是一致的：即從職能屬性出發(fā)，當公用事業(yè)企業(yè)行使一個法定的供應(yīng)權(quán)，且該權(quán)力可能危及公民獲得一個持續(xù)的服務(wù)供應(yīng)方面的權(quán)利時，該行為便屬于“公任務(wù)”的范疇，此時，雖然義務(wù)的履行主體為私人企業(yè)，或公私混合企業(yè)，但在性質(zhì)上，其屬于公共機構(gòu)，受制于司法審查，也因而受到一個更高密度的法律規(guī)范的控制。
第三，公私職能爭論的背后，是公民獲得一個普遍服務(wù)的權(quán)利、企業(yè)財產(chǎn)權(quán)和國家供應(yīng)保障責任的三方平衡。為什么多數(shù)案件，企業(yè)均從其產(chǎn)權(quán)性質(zhì)出發(fā)提出抗辯或提出憲法訴愿？實質(zhì)是民營化后帶來的法律上對民營資本這部分財產(chǎn)權(quán)利益如何進行保護的訴求。中斷供應(yīng)是企業(yè)催繳欠費的有效手段，商業(yè)秘密是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的有力工具。此時，從“生存照顧”到“私經(jīng)濟活動”的兩端，公用事業(yè)企業(yè)呈現(xiàn)出兩重屬性間的沖突。一端，作為市場交易中的民事主體，它需要追求利潤；另一端，作為執(zhí)行公共任務(wù)的輔助者，它需要承擔法定義務(wù)。中間的界限劃分，取決于兩個因素，一是法定義務(wù)規(guī)范的嚴密程度，二是生存照顧義務(wù)的覆蓋范圍，而這兩者的背后，均指向一個高于供應(yīng)企業(yè)之財產(chǎn)權(quán)利益的法益。否則，對供應(yīng)企業(yè)的中斷供應(yīng)行為進行司法審查、否定一個私企業(yè)的憲法基本權(quán)利主體資格，兩者的正當性便無從談起。這一法律所保護的利益是什么，依循漢堡電力公司案的邏輯，必須回到“基本權(quán)利所要保障的生活領(lǐng)域”本身。由于水電氣暖對于今天現(xiàn)代人類生活的“必需品”意義，它構(gòu)成了基本權(quán)利的保護對象，也即公民應(yīng)當被保障一個獲得持續(xù)的、基本的公用事業(yè)服務(wù)供應(yīng)的權(quán)利。29這一權(quán)利高于企業(yè)的財產(chǎn)權(quán)利益，由此，可能侵犯權(quán)利的行為也必須受制于嚴格的公法規(guī)范，如恣意的切斷是不被允許的，從Sherlock & Morris 案到漢堡電力公司案，都證明了這一點。
第四，觀照至我國，回到本文開始的問題和事例。首先要糾正民營化等于私法化的誤區(qū)，將供應(yīng)企業(yè)純粹作為私法主體來看待，忽視了其承擔公共服務(wù)和公共職能的一面，就可能陷入所謂“公法責任遁入私法”的“ 民營化陷阱”。對企業(yè)承擔公共職能范圍的厘清，當然更重要的是國家在行政監(jiān)管和社會保障方面的責任回歸，因而意義重大。一方面，這關(guān)系人民基本生活，另一方面，也要認識到，當前我國公用事業(yè)領(lǐng)域仍處于向競爭性市場過渡的進程中，根據(jù)任務(wù)的性質(zhì)對企業(yè)承擔行政職能進行立法授權(quán)仍有必要。
第2篇：民營企業(yè)的性質(zhì)范文
【關(guān)鍵詞】 內(nèi)生性融資;民間金融;民營中小企業(yè)
民營中小企業(yè)已成為我國國民經(jīng)濟的重要組成部分,對我國經(jīng)濟的發(fā)展起著重要的作用,但仍然是一個特殊的弱勢群體,融資難已嚴重阻礙了民營中小企業(yè)發(fā)展的步伐。雖然國家出臺了一系列的規(guī)定與辦法,想讓民營中小企業(yè)在國家控制的金融體制中尋求金融支持,但實踐證明還是不能從根本上解決問題。因此,如何把“閑置”或“游離”于民間資本市場的內(nèi)生性資金運用市場化的方法投入到民營中小企業(yè)的發(fā)展中去,構(gòu)建以“民資、民用、民管”內(nèi)生性融資機制顯得尤為重要。
一、民營中小企業(yè)內(nèi)生性民間金融融資支持的動因
民營中小企業(yè)的快速發(fā)展急需資金,但是國有商業(yè)銀行卻對民營企業(yè)“惜貸”、“恐貸”,加上市場需求和供給的作用,民營企業(yè)強烈的資金需求就不斷地內(nèi)生出新的金融制度安排。由民營經(jīng)濟逐漸地在廣泛交易中內(nèi)生出了專業(yè)化的金融中介及相應(yīng)的金融市場,從而衍生出民間金融制度。顯然,這種“內(nèi)生性”民間金融與我國體制內(nèi)的“外生性”正規(guī)金融是相對應(yīng)的。內(nèi)生于民營經(jīng)濟的民間金融,具有支持民營經(jīng)濟發(fā)展的先天優(yōu)勢。
(一)民營中小企業(yè)正規(guī)融資渠道的供需矛盾
民營中小企業(yè)通過正規(guī)渠道融資的途徑有兩個方面:一是間接融資,向國有商業(yè)銀行和金融機構(gòu)貸款,但是由于存在金融交易的信息不對稱、交易成本和融資擔保等原因,使得銀行等金融機構(gòu)對民營中小企業(yè)實行“信貸配給”,民營中小企業(yè)的貸款數(shù)量受到限制。二是直接融資,通過資本市場融資,但是我國資本市場還不是很發(fā)達,還存在一些問題。雖然現(xiàn)在已有“二級板”和“創(chuàng)業(yè)板”,但是上市融資門檻較高,對于一些實力較弱的民營中小企業(yè)來說同樣難以上市融資,每年能在資本市場上市的民營中小企業(yè)的數(shù)量絕對數(shù)較少,所占總量的比例偏低。
(二)民間資本的供需矛盾
根據(jù)企業(yè)融資次序理論和生命周期理論,民營中小企業(yè)在發(fā)展初期、中期主要靠內(nèi)源融資和外源直接融資,只有達到一定時期和規(guī)模才導入外源直接融資。而我國的民營中小企業(yè)大部分處于初期、中期發(fā)展階段。因此,解決民營中小企業(yè)的融資困境在于內(nèi)生性融資制度的存在與發(fā)展。而在我國投融資體制深化改革中發(fā)現(xiàn),一方面是民間資本供給充分,估計民間資本在十幾萬億元以上,但大多數(shù)資金處于“閑置”或“游離”狀態(tài),數(shù)額龐大的民間資本無法轉(zhuǎn)化為有效投資;另一方面民營經(jīng)濟對民間資本的需求欲望強烈,但由于資金匱乏而陷入融資困境。這種民營經(jīng)濟內(nèi)生性資金需求和供給是決定民營中小企業(yè)內(nèi)生性融資的兩個基本力量,他們之間的關(guān)系將在市場的調(diào)節(jié)下達到均衡。要解決民營中小企業(yè)融資難的問題,就需要通過拓展民營經(jīng)濟的內(nèi)源融資,內(nèi)生性直接債務(wù)融資、民間金融機構(gòu)間接融資等方式來構(gòu)建民營中小企業(yè)內(nèi)生性融資機制。
二、民營中小企業(yè)內(nèi)生性民間金融融資支持的優(yōu)勢
內(nèi)生于民營經(jīng)濟的民間金融在支持民營中小企業(yè)發(fā)展中有其自身的優(yōu)勢。
(一)信息資源優(yōu)勢
由于地域、職業(yè)和血緣等原因,民間金融市場上的借貸雙方保持相對頻繁的接觸,貸款人對借款人的資信、收入狀況、還款能力等相對比較了解,信息比較對稱,避免了信息不對稱而引起的逆向選擇和道德風險。
(二)利率優(yōu)勢
因我國正規(guī)金融在貸款行為上很大程度會受到行政干預,其貸款利率或許并不能完全代表資金的稀缺程度,而在某種意義上是政府宏觀調(diào)控意愿的表現(xiàn)。與此不同的是,內(nèi)生性民間金融利率靈活多樣,真正實現(xiàn)市場化,充分反映資金的稀缺程度,從而有助于提高資金配置效率。
(三)運營成本優(yōu)勢
內(nèi)生性民間金融操作簡單,運行靈活,可根據(jù)實際情況進行創(chuàng)新,以較小的交易成本滿足民營中小企業(yè)的資金需求。同時,在一定程度上也避免了正規(guī)金融難以避免的尋租成本等隱性成本。
(四)運營方式優(yōu)勢
與正規(guī)金融相比,內(nèi)生性民間金融運營方式靈活,交易手續(xù)簡便快捷,貸款期限靈活多樣,資金到位快,融資效率高,比較適合民營中小企業(yè)資金需求“短、頻、快”的特點。
三、構(gòu)建與完善民營中小企業(yè)內(nèi)生性融資機制的途徑
民間資本供給充分,民營中小企業(yè)對其需求強烈,但大部分企業(yè)卻處于融資困境中,要解決民營中小企業(yè)融資市場失靈現(xiàn)象,必須繼續(xù)深化金融體制改革,運用市場化手段構(gòu)建適合民營中小企業(yè)發(fā)展的內(nèi)生性融資機制。
(一)建立社區(qū)性的民間金融機構(gòu)
這種金融機構(gòu)在根本上不同于國有或國家控股的金融機構(gòu)。它是由自然人、民營企業(yè)自由參加、自主管理、自我約束、市場運作的金融服務(wù)組織。從發(fā)展路徑看,可以采取“新設(shè)”和“改造”兩種路徑。就“新設(shè)”而言,是在適當降低民營金融市場準入門檻和逐步放寬業(yè)務(wù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)上,創(chuàng)設(shè)更多的民營銀行、民營保險公司、民營證券公司。就“改造”而言,可以將部分國有金融機構(gòu)實行產(chǎn)權(quán)多元化,支持民間資本入股進入國有商業(yè)銀行,引導其真正成為服務(wù)于民營中小企業(yè)的金融組織。
(二)提高內(nèi)源融資所占的份額
內(nèi)源性融資是指企業(yè)通過一定方式在自身內(nèi)部進行資金的融通,這是企業(yè)長期融資的重要來源,是企業(yè)不斷將自己的儲蓄(一般來說主要由折舊和留存盈利構(gòu)成)轉(zhuǎn)化為投資的過程。包括業(yè)主借款、股東借款、親友借款、內(nèi)部職工借款和企業(yè)自我積累。內(nèi)源融資在企業(yè)初創(chuàng)時期有著至關(guān)重要的作用,是民營企業(yè)發(fā)展過程中一個難以逾越的階段。
(三)建立信用互助社
這是一類由民間資金發(fā)起成立的互質(zhì)的信用合作組織,資金來源和服務(wù)對象都局限于合作組織內(nèi)部。但可以通過信托存款和委托貸款等方式,發(fā)生內(nèi)部資金與外部資金的交流,以保持互助組織具有適度的活力。通過這種互的金融組織,可以加強民營中小企業(yè)共同發(fā)展與風險共擔的能力,提高民營中小企業(yè)融資的質(zhì)量。
(四)選擇符合內(nèi)生性融資機制的融資方式
根據(jù)民營中小企業(yè)發(fā)展階段,社區(qū)民間資本的供求狀況、民間金融的特征,選擇融資方式、設(shè)計創(chuàng)新民營企業(yè)的融資產(chǎn)品。(1)內(nèi)源直接融資。民營中小企業(yè)發(fā)展初期采用內(nèi)源直接融資方式,這種融資方式不涉及任何中介,交易成本低,融資的阻力和摩擦小,融資效率相對較高。(2)內(nèi)源間接融資。當民營中小企業(yè)經(jīng)過初期發(fā)展階段后,投資需求大,外部資金進入困難,民營中小企業(yè)可以采取內(nèi)源間接融資方式。通過社區(qū)金融組織發(fā)行內(nèi)部債券、信托存款、民間拆借、天使融資等金融產(chǎn)品在社區(qū)金融市場導入企業(yè)內(nèi)民間資本。這種方式具有資產(chǎn)負債邊界清晰、債權(quán)債務(wù)分明、收益穩(wěn)定可靠、可享受國家優(yōu)惠政策等特點,能發(fā)揮民間資本的私人相互信息、自選機制等優(yōu)點,便于吸引分散的民間資本。(3)外源直接和間接融資。當民營中小企業(yè)發(fā)展到一定階段和規(guī)模時,融資需求增大,就需向銀行等金融機構(gòu)融資,或通過金融市場募集資金。
(五)加強民間金融立法和監(jiān)管,正確引導民間資本
國家通過立法讓民間資本合法化,通過政策引導和規(guī)范民間金融,使之成為政府可監(jiān)控的對象。國家要給予民營中小企業(yè)一些優(yōu)惠政策,創(chuàng)造適合民營企業(yè)經(jīng)濟內(nèi)生性融資體制構(gòu)建的外部環(huán)境,合理引導民間資本的投向,降低融資的門檻,實行開放式行業(yè)準入規(guī)則,加強清償能力的監(jiān)管。只有這樣,才能使民營中小企業(yè)打通融資渠道,擺脫資金供求的矛盾,從而使民營經(jīng)濟得到進一步發(fā)展。
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第3篇：民營企業(yè)的性質(zhì)范文
勝任素質(zhì)模型是指與參照效標（優(yōu)秀的績效）有因果關(guān)系的個體的深層次特征的組合，包括深層的動機、特質(zhì)、自我形象、態(tài)度或價值觀，淺層的知識和技能。近年來，國內(nèi)企業(yè)界對勝任素質(zhì)模型的熱情逐漸高漲，許多企業(yè)紛紛從基于工作分析的傳統(tǒng)人力資源管理轉(zhuǎn)向基于勝任素質(zhì)的現(xiàn)代人力資源管理。
一、企業(yè)成功應(yīng)用勝任素質(zhì)模型的條件
勝任素質(zhì)模型的應(yīng)用是企業(yè)人力資源管理思想的一次轉(zhuǎn)變，企業(yè)引入勝任素質(zhì)模型意味著對原有人力資源管理體系的改造或摒棄，因此存在著一定的風險。弄清楚成功應(yīng)用勝任素質(zhì)模型的條件有助于企業(yè)從基于工作分析的傳統(tǒng)人力資源管理成功地轉(zhuǎn)向基于勝任素質(zhì)的現(xiàn)代人力資源管理。
（一）企業(yè)戰(zhàn)略的指導
企業(yè)戰(zhàn)略猶如一面旗幟，它為企業(yè)發(fā)展指明了前進的方向。企業(yè)只有明確了戰(zhàn)略目標，才能認清將要面臨的挑戰(zhàn)和問題，才能知道為迎接挑戰(zhàn)和解決問題需要具備何種核心競爭力。在知識經(jīng)濟時代，由于互聯(lián)網(wǎng)、信息高速公路、電子商務(wù)等IT技術(shù)的廣泛應(yīng)用，使得企業(yè)變得越來越難以實現(xiàn)對各種資源的獨占與差異化使用，企業(yè)只有通過建立一個比競爭對手制造更好的產(chǎn)品與服務(wù)，并且能夠更快適應(yīng)外部環(huán)境變化，通過不斷學習，及時調(diào)整行動的組織才能獲得核心競爭力。而所有這一切的實現(xiàn)，都依賴于組織中的核心資源，即人力資源。企業(yè)獲取核心競爭力的源泉在于持續(xù)構(gòu)建企業(yè)中人力資源所具備的核心專長與技能，它是構(gòu)成組織能力的核心要素。而這種核心專長與技能就是勝任素質(zhì)，它能夠為顧客創(chuàng)造獨特的價值，并且是競爭對手在短期內(nèi)難以模仿與復制的。所以，勝任素質(zhì)模型要在企業(yè)戰(zhàn)略明確的條件下進行探索、設(shè)計和運用，這樣，個人績效的改善才能夠確保組織績效的提高，使企業(yè)在激烈的市場競爭中不斷發(fā)展壯大。這就要求企業(yè)在確定某一職位的勝任素質(zhì)模型時，必須從上往下進行分解，即由“企業(yè)戰(zhàn)略”確定“企業(yè)核心競爭力”；由“企業(yè)核心競爭力”確定“企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展需要的勝任素質(zhì)”；由“企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展需要的勝任素質(zhì)”確定“職位需要的勝任素質(zhì)”，將勝任素質(zhì)概念置于“人員――職位――組織”匹配的框架中。根據(jù)特定職位需要的勝任素質(zhì)，招聘、選拔符合職位要求的人員，確定該職位人員的績效考核內(nèi)容、培訓主題、職業(yè)生涯發(fā)展等。
（二）高素質(zhì)的人力資源管理者
為了有效地開發(fā)和應(yīng)用勝任素質(zhì)模型，人力資源管理者不僅需要熟練掌握企業(yè)管理的基礎(chǔ)理論與方法，尤其是戰(zhàn)略管理與實施、人力資源管理等基礎(chǔ)理論和方法，還需要對心理學尤其是心理測量等學科有深入的了解。即使依靠外部顧問團隊在短短數(shù)月時間內(nèi)設(shè)計出來的模型方案，其效果也是有限的。還必須經(jīng)過內(nèi)部團隊的精誠合作，對模型進行持續(xù)的改進和優(yōu)化，才能保證其有較好的適用性。這就需要人力資源管理者深入了解企業(yè)的業(yè)務(wù)特征，與大量表現(xiàn)優(yōu)秀和表現(xiàn)一般的員工密切地接觸，充分提煉出其行為特征的差異。勝任素質(zhì)模型構(gòu)建中所用到的行為事件訪談、信息編碼、建模等方法，其使用的成效在很大程度上依賴于人力資源管理者本身的勝任素質(zhì)與經(jīng)驗，技術(shù)門檻較高。
（三）科學的績效管理系統(tǒng)
績效管理系統(tǒng)作為整個企業(yè)人力資源管理系統(tǒng)的中樞，對推動與促進人力資源管理各業(yè)務(wù)功能板塊的有效聯(lián)動發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。從這個意義上講，員工素質(zhì)模型能否真正有效“嵌人”企業(yè)的人力資源管理系統(tǒng)，成為撬動并提升人力資源管理效益的杠桿，實際上很大程度取決于它與績效管理系統(tǒng)的銜接程度如何?？茖W的員工績效考核對勝任素質(zhì)模型的建立具有重要意義。在勝任素質(zhì)的提煉方面，行為事件訪談法要以科學的員工績效考核為基礎(chǔ)，才能找出能引致理想績效的行為特征。同時，勝任素質(zhì)的應(yīng)用，也始終要以績效考核為基礎(chǔ)來確定其應(yīng)用對象和檢驗其應(yīng)用效果。與勝任素質(zhì)模型的應(yīng)用相適應(yīng)，績效管理體系應(yīng)具有公正性，具有發(fā)展導向和戰(zhàn)略性，而不僅僅關(guān)注考核結(jié)果。
（四）企業(yè)需要選拔優(yōu)秀員工，而不僅是合格員工
一般情況下，企業(yè)需要的都是能夠創(chuàng)造優(yōu)良績效的員工。為實現(xiàn)此目的，勝任素質(zhì)模型是非常有用的。但在個別情況下，企業(yè)也可能寧愿需要一個現(xiàn)在就合格的員工，而不是需要一個將來能創(chuàng)造優(yōu)良績效的員工。例如：對于初創(chuàng)期的企業(yè)、缺少人才儲備的企業(yè)，很可能就是這樣。對于處在這種情況下的企業(yè)，勝任素質(zhì)模型就顯得意義不大。
（五）企業(yè)具備良好的專業(yè)知識和技術(shù)培訓體系
一個企業(yè)具備良好的專業(yè)知識和技術(shù)的培訓體系，就能夠主要依靠潛質(zhì)，也就是勝任素質(zhì)模型來選拔和管理人員。相反，一個沒有良好的專業(yè)知識和技術(shù)培訓體系的企業(yè)，在人員選拔中，則需要更加注意應(yīng)聘者的專業(yè)知識和技術(shù)，而不是單純依賴勝任素質(zhì)模型的要求進行人員招聘。
另外，建立起以素質(zhì)為基礎(chǔ)的職能薪酬體系也是企業(yè)成功應(yīng)用勝任素質(zhì)模型的條件之一。
二、勝任素質(zhì)模型在中小民營企業(yè)中的適用性分析
中小民營企業(yè)一般是指規(guī)模較小或處于創(chuàng)業(yè)階段和成長階段的企業(yè)，是我國，國民經(jīng)濟中最富有活力的部分，數(shù)量眾多。隨著全球經(jīng)濟一體化與知識經(jīng)濟的到來，中小民營企業(yè)在面對大好發(fā)展機遇的同時，遇到了更加嚴峻的競爭與挑戰(zhàn)：日益激烈的市場競爭、高科技的迅猛發(fā)展、大型企業(yè)的壟斷、融資的艱難、一系列政策不能及時到位和政策效應(yīng)的遲緩等等，這一切造成中小民營企業(yè)舉步維艱，也使得其更加重視企業(yè)管理水平的提升。近幾年，勝任素質(zhì)模型開始被引入，我國，海爾、聯(lián)想、華為、中興通訊等一些企業(yè)紛紛將勝任素質(zhì)模型作為人力資源管理的重點，渴望求得西方企業(yè)管理“真經(jīng)”的中小民營企業(yè)自然也不甘落后。
（一）中小民營企業(yè)通常沒有企業(yè)戰(zhàn)略
大部分中小民營企業(yè)主都有急功近利的心態(tài)，迫于企業(yè)生存的壓力，中小民營企業(yè)主把大量時間花在企業(yè)具體業(yè)務(wù)拓展上。他們認為計劃不如變化快，對企業(yè)戰(zhàn)略不重視，甚至認為沒必要對企業(yè)進行戰(zhàn)略管理，重要的是企業(yè)能夠把產(chǎn)品賣出去。所以中小民營企業(yè)缺乏企業(yè)戰(zhàn)略是司空見慣的事情。在企業(yè)戰(zhàn)略缺位的情況下，中小民營企業(yè)不能夠建立起科學的勝任素質(zhì)模型。員工高績效和企業(yè)高績效缺乏必然的聯(lián)系，甚至可能出現(xiàn)員工績效高而企業(yè)績效低的情況。
（二）中小民營企業(yè)缺乏高素質(zhì)的人力資源管理者
人力資源管理是上個世紀90年代才引入中國的，人力資源管理方面的專業(yè)人才相對于其他專業(yè)人才來說比較匱乏。隨著中國企業(yè)逐漸對人力資源的重視，再加上中小民營企業(yè)在員工待遇、企業(yè)抗風險能力、社會地位等方面均不高，致使中小民營企業(yè)難以聘用到高素質(zhì)的人力資源管理者，而基于勝任素質(zhì)模型的人力資源管理對人力資源管理者有很高的要求。這成為中小民營企業(yè)有效地開發(fā)和應(yīng)用勝任素質(zhì)模型的瓶頸。
（三）中小民營企業(yè)的績效管理系統(tǒng)存在問題
隨著我國加入世界貿(mào)易組織后國內(nèi)市場的逐步對外開放，中小民營企業(yè)所面臨的市場競爭日益激烈，這促使其比以往任何時候都更加注重企業(yè)自身的績效?，F(xiàn)在，越來越多的中小民營企業(yè)實施了員工績效考核，以期培育核心競爭力、獲取競爭優(yōu)勢。但是由于以下幾方面原因，我國中小民營企業(yè)績效管理系統(tǒng)存在諸多問題，致使績效管理系統(tǒng)不能和勝任素質(zhì)模型有效配合。第一，許多中小民營企業(yè)高層對績效考核停留在一個淺層次的認識上，沒有認識到績效考核只是績效管理的一個環(huán)節(jié)，沒有將績效考核放在績效管理的體系中考慮，而是孤立地看待考核，不能夠重視考核前期與后期的相關(guān)工作，沒有認識到績效管理同企業(yè)的戰(zhàn)略、組織架構(gòu)、企業(yè)文化等是息息相關(guān)、密不可分的，使考核流于簡單的形式。第二，一些中小民營企業(yè)在實施績效考核前，沒有對員工進行績效考核總動員，向員工解釋績效考核的目的和必要性、合理性，造成廣大員工對績效考核人心惶惶；在設(shè)計、確定考核指標時，不和員工一起對有關(guān)工作業(yè)績、員工素質(zhì)等考核指標進行商討，不知工作分析為何物，在考核中想當然地制定考核指標和績效標準，導致員工對績效考核產(chǎn)生抵觸情緒和績效考核中不公平現(xiàn)象的產(chǎn)生；在績效考核后，沒有根據(jù)績效考核結(jié)果與員工探討如何改善員工素質(zhì)、改進個人績效，只注重考核結(jié)果，使員工看不到績效考核對其職業(yè)生涯發(fā)展帶來的益處。此外，中小民營企業(yè)中不存在與績效考核理念相容的企業(yè)文化，照抄照搬其他企業(yè)的考核方法或盲目追求考核方法的新穎，績效考核的激勵措施運用不當?shù)纫蛩匾苍斐闪丝冃Ч芾硐到y(tǒng)不科學。
（四）中小民營企業(yè)一般實行職位薪酬體系
職位薪酬體系是首先對職位本身的價值做出客觀的評價，然后再根據(jù)這種評價的結(jié)果來賦予承擔這一職位工作的人與該職位的價值相當?shù)男匠赀@樣一種基本薪酬決定制度。職位薪酬體系是一種傳統(tǒng)的確定員工基本薪酬的制度，它最大的特點是員工擔任什么樣的職位就得到什么樣的薪酬，職位薪酬體系在確定基本薪酬的時候基本上只考慮職位本身的因素，很少考慮員工勝任素質(zhì)的因素。由于我國大部分企業(yè)長期以來都是實行職位薪酬體系，在這方面也積累了不少經(jīng)驗，所以中小民營企業(yè)出于節(jié)約制度創(chuàng)新成本和本企業(yè)管理水平有限的考慮，通常都采取職位薪酬體系。而勝任素質(zhì)模型的有效應(yīng)用要求企業(yè)建立起以員工素質(zhì)為付酬依據(jù)的職能薪酬體系，根據(jù)員工的不同素質(zhì)水平把員工歸入不同的任職資格等級，從而支付不同的薪酬。職能薪酬體系的建立不僅要正確地進行職類職種劃分，還要科學地定義出每個職種不同的任職資格等級，這對人力資源管理水平低下的中小民營企業(yè)來說未免太困難。
此外，中小民營企業(yè)沒有完善的培訓體系，甚至沒有培訓意識。勝任素質(zhì)模型被引入中國才幾年時間，工具本身還有待于理論體系的進一步完善和實踐檢驗；建立完善的勝任素質(zhì)模型需要花費大量費用；適當樣本量是建立勝任素質(zhì)模型的必須條件，中小民營企業(yè)由于人數(shù)不多導致樣本量太小。這些原因也是中小民營企業(yè)應(yīng)用勝任素質(zhì)模型時要考慮的因素。
第4篇：民營企業(yè)的性質(zhì)范文
【關(guān)鍵詞】人民幣升值；外向型企業(yè)；財務(wù)管理
近年來，隨著我國市場經(jīng)濟的快速發(fā)展，人民幣已經(jīng)進入了升值時期，而且全球經(jīng)濟一體化的趨勢不斷在加深，使得我國外向型的企業(yè)數(shù)量和規(guī)模在不斷的增加。外向型企業(yè)面對著人民幣升值所產(chǎn)生的不確定因素，使得企業(yè)面臨的風險和挑戰(zhàn)越來越多，所以，這就對外向型企業(yè)的財務(wù)管理工作提出了更高的要求。外向型企業(yè)應(yīng)該重視企業(yè)財務(wù)管理中所面臨的金融風險，加強對外匯資金的有效管理，完善風險監(jiān)控體系和相關(guān)預警機制的建設(shè)，合理規(guī)避風險，只有這樣才能保證外向型企業(yè)的健康發(fā)展。
人民幣升值對外貿(mào)型企業(yè)財務(wù)管理的影響
一、人民幣升值對外向型企業(yè)經(jīng)營活動的影響
對成本費用的影響。外向型企業(yè)要進行生產(chǎn)經(jīng)營活動就要進口原料和機器設(shè)備，人民幣升值就以為只人民幣對外購買力的增強，購買相同數(shù)量的原料和機器設(shè)備所需要支付的人民幣價格就會減少，從而降低了企業(yè)的生產(chǎn)成本[1]。例如，人民幣對美元升值，當匯率從7變?yōu)?時，企業(yè)同樣是進口100美元的原材料，價格卻從原來的700降為現(xiàn)在的600，這樣就降低了100元人民幣的成本。而且在企業(yè)支付銷售等相關(guān)費用時，此類數(shù)量的外幣所需要的人民幣數(shù)量也會減少。對收入的影響。一方面人民幣升值會使得企業(yè)提高出口產(chǎn)品的價格，導致企業(yè)出口產(chǎn)品的價格優(yōu)勢降低，競爭力也會減弱，遏制了我國產(chǎn)品的出口數(shù)量的增加，影響了產(chǎn)品對外銷售所占的份額。另一方面，人民幣升值使得我國進口外國產(chǎn)品的成本進一步降低，容易造成我國產(chǎn)品在國內(nèi)市場中收到外國產(chǎn)品的競爭，使得我國企業(yè)對內(nèi)銷售份額進一步減少。
二、人民幣升值對外向型企業(yè)投融資活動的影響
投融資是外向型企業(yè)財務(wù)活動中最重要的工作，投融資策略的選擇主要是取決于成本收益的原則，從一定程度來看，企業(yè)融資成本和投資收益是相互制約的關(guān)系，高融資成本的資金需要高收益的項目來進行保障，低收益的項目在進行融資工作時，要充分考慮到企業(yè)的收益情況[2]。總體來說，財務(wù)管理追求的目標就是在低融資成本下，取得高資本的收益。人民幣升值直接影響著外資在國內(nèi)投資的活動。人民幣升值會使得外商在我國投資的成本會進一步的增加，外商的投資力度就會相應(yīng)的減少。
三、人民幣升值對匯兌損益的影響
人民幣升值后，相同的外幣換回的人民幣會比以前減少，擁有相同外幣債務(wù)余額的外向型企業(yè)，在進行外幣折算后，會減少企業(yè)的財務(wù)費用，這就相當于增加了企業(yè)的凈利潤，所以人民幣升值后，外債公司的效益得到了大幅度的提升。而游泳外幣貨幣性資產(chǎn)的企業(yè)，在人民幣升值后，企業(yè)的匯兌損益就會增加，從而增加了企業(yè)的財務(wù)費用，減少了企業(yè)的凈利潤，使得企業(yè)蒙受了不小的損失。
人民幣升值下外貿(mào)型企業(yè)財務(wù)管理的對策
（一）改變銷售策略
首先，企業(yè)要重新布局產(chǎn)品的銷售市場，改變銷售的方向，積極拓展國內(nèi)市場與經(jīng)濟增長較快的海外市場，與此同時，要適當調(diào)整銷售市場的結(jié)構(gòu)，合理規(guī)避人民幣升值給企業(yè)帶來的負面影響。其次，企業(yè)要調(diào)整信用政策，企業(yè)根據(jù)自身財務(wù)管理的狀況，適當?shù)姆艑捫庞脴藴屎托庞脳l件的政策，以這樣的優(yōu)惠條件來吸引更多的客戶[3]。同時加速資金的回籠速度，及時催收信用到期的貸款，根據(jù)市場采用不同的結(jié)匯方式。外向型企業(yè)還要加大企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)的升級換代，增加產(chǎn)品的附加值，以此來提高產(chǎn)品的競爭力。
（二）籌資策略
我國外向型企業(yè)要根據(jù)人民幣升值情況，及時合理的調(diào)整不同貨幣的負債結(jié)構(gòu)，提高美元負債在負債結(jié)構(gòu)中的比例，降低人民幣負債的比例，這樣就能使企業(yè)可以獲得美元負債貶值所帶來的收益，降低了企業(yè)的生產(chǎn)成本。同時，企業(yè)可以有效的利用國外金融市場，通過美元貸款等方式來實現(xiàn)企業(yè)美元融資工作的有效進行。
（三）投資策略
隨著我國勞動力成本的不斷增加，企業(yè)的成本優(yōu)勢已經(jīng)沒有競爭力了，所以，企業(yè)要根據(jù)自身的實際狀況，合理的進行海外投資，在海外建立營銷網(wǎng)店，提高自身產(chǎn)品的國外認知度，只有這樣，企業(yè)才能有效的規(guī)避匯率的風險，提高自身企業(yè)的利潤。同時，外向型企業(yè)要加大海外并購的力度，同坐并購手段，來收購海外原材料的企業(yè)和產(chǎn)品需求的企業(yè)，實現(xiàn)企業(yè)在海外縱向發(fā)展的一體化模式，因此，增加企業(yè)的成本承受能力。
（四）套期保值管理策略
外向型企業(yè)要及時了解商品價格的波動以及匯率的波動，采用靈活的現(xiàn)代金融工具防范未來可能發(fā)生的風險。企業(yè)在原材料商品的購買上，可以提前買入商品期貨的合約[4]。對于可售的商品，企業(yè)可以提前賣出相關(guān)產(chǎn)品的期貨合約，這樣就能達到保值的目的。同時，對于企業(yè)外匯的風險，我們可以進行遠期外匯的買賣或者是進行外匯期權(quán)的套期保值，這些措施，都能有效的降低人民幣升值給企業(yè)來的負面影響。
第5篇：民營企業(yè)的性質(zhì)范文
關(guān)鍵詞：民營企業(yè)社會成本控制思考
對于民營企業(yè)的社會成本形成，理論界研究的比較少。對民營企業(yè)發(fā)展的社會成本問題，因民營企業(yè)的經(jīng)營機制，承擔社會和政治功能不同于國有企業(yè)，對于民營企業(yè)的社會成本形成與控制，是本文研討的主題。
1.民營企業(yè)社會成本的形成
民營企業(yè)社會成本的形成，其主要原因是民營企業(yè)對外部環(huán)境應(yīng)承擔的社會責任所致。
1.1對自然環(huán)境的責任。企業(yè)在經(jīng)營范圍內(nèi)對自然資源的保護，改善生態(tài)環(huán)境，以維護生態(tài)平衡應(yīng)負的責任。包括為處理廢水、廢氣、廢渣，降低能源消耗，減少稀缺資源的耗用，以及對生態(tài)環(huán)境治理提供的服務(wù)和捐贈等。
1.2對社會的責任。包括：①就業(yè)責任。例如提供平等的就業(yè)機會。招聘錄用和技術(shù)培訓，以及職工福利的改善等。②社會保障和教育責任。例如對文化、科技、教育、體育以及慈善事業(yè)的支持和捐贈等。③提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的責任。④提供社會積累和消費基金的責任。⑤其他責任。例如與外單位的協(xié)作和售后維修服務(wù)責任。承擔這些方面社會責任的支出，是形成民營企業(yè)社會成本的主要原因。
1.3不履行社會責任給企業(yè)造成的機會損失。作為一個經(jīng)濟人的民營企業(yè)，追求利潤最大化是其經(jīng)營的主要目標，在收入一定的水平下，要想獲得更多的利潤，必然要降低成本，包括生產(chǎn)經(jīng)營成本和社會成本。生產(chǎn)經(jīng)營成本與利潤的直接關(guān)系自不必說，社會成本雖然與企業(yè)的收入沒有直接聯(lián)系，但社會成本的支出始終會影響到民營企業(yè)的經(jīng)濟利益。要達到此目的，民營企業(yè)就有存在不履行社會責任的經(jīng)濟理由。目前，民營企業(yè)不履行社會責任的主要體現(xiàn)在生產(chǎn)生活條件、生產(chǎn)安全、職業(yè)中毒、加班、勞動關(guān)系緊張、員工基本權(quán)益保障等方面。主要體現(xiàn)在：一是無勞動合同。很多民營企業(yè)沒有與員工簽訂勞動用工合同，員工在遇到如職業(yè)病、欠薪、辭退等問題需要投訴時，找不到任何憑據(jù)。據(jù)調(diào)查，有些民營企業(yè)老板為了逃避員工職業(yè)病造成的法律責任，采取按季換一批員工，這樣以來，當員工的職業(yè)病或職業(yè)中毒發(fā)作的時候，他們已經(jīng)離開了原來的企業(yè)，又沒有任何憑據(jù)，給職業(yè)病和中毒事件的認定造成了很大的難度。二是勞資糾紛問題。在一些民營企業(yè)中，勞資糾紛經(jīng)常發(fā)生，如辭退員工經(jīng)濟補償糾紛、勞動工資問題、社會保險問題等。三是生產(chǎn)安全問題。一些民營企業(yè)，業(yè)主為了降低生產(chǎn)成本，生產(chǎn)安全措施不足，職工生產(chǎn)中接觸一些有害物質(zhì)防范措施不夠，影響職工健康，導致職工中毒、工傷、死亡事故時有發(fā)生。四是超工時勞動問題。多數(shù)民營企業(yè)工人實行計件制工資制，采取把計件的單元價格壓得很低，使工人不加班就完不成當天的任務(wù)。遇到趕制訂單產(chǎn)品時，工作時間超過12小時以上，超時計件工資，在賬面上體現(xiàn)不出加班工資，從而逃避了加班工資的問題。五是社會保險問題。以養(yǎng)老保險為例，民營企業(yè)職工參保的比例普遍較低。有些地方政府對民營企業(yè)的職工實際人數(shù)掌握不清，企業(yè)也不愿意對政府透露，就是回避購買保險的問題。六是婦女權(quán)益保障問題。民營企業(yè)在保護婦女權(quán)益方面普遍較差，一些企業(yè)，只要婦女一旦懷孕，就逼迫她離開，這樣，企業(yè)就逃避了婦女婚育期保護的問題。所以，很多企業(yè)說他們沒有這方面的問題。有些工種明明有毒，卻讓年輕的女孩子去做，結(jié)果使她們出現(xiàn)中毒，染上職業(yè)病，導致婚后生育畸形。
2.民營企業(yè)社會成本控制的思考
對于民營企業(yè)社會成本的控制，首先必須要明確一個觀念，控制社會成本并不是一味地強調(diào)節(jié)約，降低社會成本，而是規(guī)范民營企業(yè)履行社會職責的行為，規(guī)范社會成本的支出責任，使民營企業(yè)處在一個健康有序的市場經(jīng)濟環(huán)境中公平競爭。
2.1完善控制社會成本的制度機制。成本與收益之間存在著一種逆向關(guān)系，即在總產(chǎn)出一定時，成本增大意味著收益減少，而收益增加則表明它是由成本節(jié)約和成本利用效率提高而帶來的結(jié)果。對于這一關(guān)系的假定和認可，使得個人或企業(yè)在逐利欲望的驅(qū)使下，竭力探尋降低成本和擴大收益的途徑，進而使自己的行為盡可能傾向于“收益預期大于成本支出”的理性假設(shè)。但在經(jīng)濟學的分析框架中，個人或企業(yè)所進行的“成本明顯大于收益”的活動，同樣被看作是具有經(jīng)濟人“理性”意義的行為。因為，在社會經(jīng)濟環(huán)境中始終存在著易于被經(jīng)濟人“搭便車”的公共領(lǐng)域，所以這里就隱含著使成本被推卸和逃脫，以致轉(zhuǎn)嫁給他人或社會的可能。問題在于，如果這種可能一旦成為現(xiàn)實，成本與收益就會脫節(jié)，并且不表現(xiàn)為兩者之間的逆向關(guān)系。于是，在總產(chǎn)出一定時，一方面?zhèn)€人或企業(yè)的收益會不斷增加，另一方面社會的成本可能被成倍地擴大。由此看來，成本約束制度的薄弱和松懈，其后果將是導引個人或企業(yè)把關(guān)注成本最小化的焦點都集中到了最大可能地推卸和逃脫成本的策略上來。因此，只有制度機制的創(chuàng)設(shè)及其不斷改進和完善，對于增進社會經(jīng)濟的健康發(fā)展具有極其重要的作用。企業(yè)在成本控制制度的規(guī)范下可以調(diào)整微觀層次對處理成本與收益關(guān)系的行為和態(tài)度，進而演繹出社會宏觀層面的變化和結(jié)果，以達到提升社會經(jīng)濟效益和質(zhì)量的目的。
第6篇：民營企業(yè)的性質(zhì)范文
（一）我國人民幣升值概況及其理論依據(jù)
人民幣升值是指人民幣相對于其他的貨幣來說購買力增強，其升值通過匯率表現(xiàn)出來。從另外一個角度來說也就是兩種貨幣存款的利差應(yīng)等同于市場預期的匯率變動的百分比。用通俗的意思表達，就是中國人的錢更值錢了，比如一元人民幣在原來的國際市場只能買到單位商品，而在人民幣升值后能夠買到相同的更多單位的商品。而正是在國際市場上體現(xiàn)出的人民幣升值，人民幣的匯率才能更好的體現(xiàn)出來。人民幣匯率自1994年以來將近10年沒有進行過調(diào)整，而這十年中國經(jīng)濟和國力已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化。自90年代以來，一些權(quán)威的國際機構(gòu)和貿(mào)易伙伴一直認為人民幣存在不同程度的價值低估。從2001年以來，世界各主要貨幣對美元大幅度升值，而依然只有人民幣的匯率是沒有調(diào)整的，這也導致了美國政府的強烈不滿。直到2012年，人民幣匯率出現(xiàn)了比較大的變動。2012年上半年，人民幣出現(xiàn)貶值期，我國很多外貿(mào)企業(yè)開始選擇持有美元，不僅不利于結(jié)匯，還影響了操作多年的遠期匯率套期保值。而到了2012年7月下旬，人民幣對美元升值大約2%。這樣的升值幅度超過了大部分市場人士的預估，也同樣讓出口型企業(yè)猝不及防。這個我們會在下文中詳細解釋。
人民幣升值有外部和內(nèi)部原因。人民幣升值的外部原因主要是來自于中國經(jīng)濟體系內(nèi)部的動力以及來自外部的壓力。中國經(jīng)濟體系內(nèi)部的動力主要來自于出口和投資而不是消費，人民盲目地存錢而不是消費以及現(xiàn)在市場的混亂，讓民眾失去了消費的信心。而外部的壓力主要來自于美國與日本。在2002年，日本以中國向全球輸出通貨緊縮為理由，向OECD七國集團提交方案，要求人民幣升值。而到了2003年，人民幣升值的外部壓力由日本轉(zhuǎn)向了美國。美方認為中國人民幣的較低匯率是美國制造業(yè)的嚴重失業(yè)問題。美方不斷向中國施加壓力，要求人民幣升值，以緩解美國國內(nèi)的制造業(yè)失業(yè)問題。
人民幣升值的內(nèi)部原因主要有以下幾個：一、實際有效匯率，據(jù)IMF估算，2002年人民幣相對于其他主要貿(mào)易伙伴的名義有效匯率下降了6%，而根據(jù)有效測算，從2002年美元從其匯率的最高點貶值到03年的6月，人民幣的匯率實際已經(jīng)下降了11%。這也就說明人民幣一直存在低估的問題。二、購買力平價，一般來說，購買力平價的計算僅涉及到可貿(mào)易商品，并且沒有考慮產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的差異。因此，人民幣的幣值被高估了。同時，人民幣幣值即使沒有UNDP估算的那么高，也不會像現(xiàn)行的匯率這么低。三、國際收支，根據(jù)國際收支狀況來看，我國一直處于貿(mào)易順差，也就是說按照現(xiàn)在的水平，人民幣升值也是必然趨勢。
（二）我國外向型企業(yè)財務(wù)管理的發(fā)展概況
外向型企業(yè)是指建立在國內(nèi)，以國外市場為主要銷售場所的企業(yè)，其生產(chǎn)和經(jīng)營面向國際市場，直接受國際市場變化的影響，比內(nèi)向型企業(yè)具有更大的風險性。改革開放以來，隨著經(jīng)濟全球化、網(wǎng)絡(luò)化、知識化的進程，外向型經(jīng)濟迅速發(fā)展，外向型企業(yè)猶如雨后春水般建立，為國家經(jīng)濟做出了巨大貢獻。這些變化和發(fā)展使外向型企業(yè)的財務(wù)管理向戰(zhàn)略、集成化方向發(fā)展。在經(jīng)濟不斷發(fā)展、金融不斷創(chuàng)新的今天，外向型企業(yè)財務(wù)管理理論和實踐有了很大的發(fā)展，總體水平在不斷提高，我國外向型企業(yè)面臨更多的投資選擇和實踐機會。但近年來，由于人民幣的升值、勞動力成本上升以及資源供給緊張等原因。我國外向型企業(yè)發(fā)展受到很大的制約；同時，出口商品附加值低，貿(mào)易摩擦增多，自有品牌和核心競爭力缺乏等問題日益顯現(xiàn)，對外向型企業(yè)生存提出了嚴峻的考驗。以往的辦法和理論還遠不能適應(yīng)外向型企業(yè)不斷發(fā)展和金融不斷創(chuàng)新的需要，總體上還有差距，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是我國目前外向型企業(yè)財務(wù)管理的理論是建立在工業(yè)經(jīng)濟、以有形資產(chǎn)管理為主的基礎(chǔ)之上的，對知識經(jīng)濟、企業(yè)商譽、各種無形資產(chǎn)等現(xiàn)代資產(chǎn)的管理尚未形成如對有形資產(chǎn)管理一樣的系統(tǒng)理論。二是我國目前外向型企業(yè)財務(wù)管理基本還是傳統(tǒng)模式。三是我國外向型企業(yè)的風險管理理論基本局限于財務(wù)風險的防范，而對于風險投資管理的論述不多。四是我國企業(yè)現(xiàn)行財務(wù)評價體系不夠完善。主要限于可用貨幣計量的財務(wù)指標，而對外向型企業(yè)的人力資源、知識產(chǎn)權(quán)、經(jīng)濟附加值、科技附加值、自由現(xiàn)金流量等對企業(yè)競爭和發(fā)展具有重要作用的因素缺乏適當?shù)闹笜思右钥己嗽u價，不符合企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)代潮流。
二、人民幣升值對于我國外向型企業(yè)財務(wù)管理的影響
（一）對生產(chǎn)成本的影響
人民幣升值對于我國外向型企業(yè)的發(fā)展將帶來很大的影響。而其中對于企業(yè)生產(chǎn)成本的影響主要體現(xiàn)在以下方面。人民幣的升值將減輕進口能源和原料的成本負擔。相對來說，我國是一個資源匱乏的國家，外向型企業(yè)在進行產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程中主要依靠從國外進口能源以及其他生產(chǎn)所需的原料。面對國外的能源和原料價格的上漲，國內(nèi)的企業(yè)必將承受越來越重的成本負擔。同時，生產(chǎn)成本的壓力并不能立即向產(chǎn)品價格傳遞，這種情況下只能由企業(yè)自身來承擔風險。再加上我國大部分的外向型企業(yè)屬于中小型企業(yè)，企業(yè)規(guī)模小，沒有自主品牌。在這樣的條件下，很難與原料供應(yīng)方談價格，只能被迫接受對方提出的價格。這樣的情況下，生產(chǎn)成本壓力更難轉(zhuǎn)移，也只能通過提高出口價格來轉(zhuǎn)嫁危機。在往年，我國進口的成品油、鋼材、鐵礦石等價格一旦上漲，不僅抬高了我國整個基礎(chǔ)生產(chǎn)資料的價格，而且還存在反噬產(chǎn)業(yè)鏈中下游企業(yè)的利潤，降低我國外向型企業(yè)盈利的能力，甚至出現(xiàn)虧損的情況。而在這樣的情況下，人民幣一定程度上的升值，可以大大減輕我國外向型企業(yè)在進口能源和原料時的負擔，從而降低其生產(chǎn)成本，增強其國際競爭力。還是，還值得我們留意的就是外向型企業(yè)在生產(chǎn)過程面臨的壓力轉(zhuǎn)嫁問題以及外匯匯率降低的情況下，將使我國以出口為主的中小企業(yè)面對利潤蒸發(fā)，匯兌下降的情況。
第7篇：民營企業(yè)的性質(zhì)范文
行政管理是指在一個組織中的綜合性、統(tǒng)籌性、日常性，且同時具有目標性的管理工作。與公共事業(yè)單位或國家政府部門的行政部門稍有不同的是，企業(yè)中的行政管是為了實現(xiàn)企業(yè)的利益而服務(wù)的綜合管理工作。它事關(guān)企業(yè)的前途，小至日常管理制度，大至企業(yè)集體價值觀，這些都離不開行政管理工作。行政管理存在于各類企業(yè)的各個環(huán)節(jié)之中，涉及到的范圍特別廣、程度及其深、影響非常大。由此可見，行政管理在企業(yè)中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。
所以，作為管理工作中的核心因素——管理人員，應(yīng)當具備相當高水平的綜合素質(zhì)，他們能夠幫助企業(yè)實現(xiàn)良好的運營，提高企業(yè)的經(jīng)營管理水平，最終助力企業(yè)實現(xiàn)其最高目標。
（一）與時俱進的行政管理工作能幫助企業(yè)適應(yīng)時代的發(fā)展
自改革開放以來，中國的經(jīng)濟急速發(fā)展，各類各型企業(yè)迅速成長，中小民營企業(yè)也亟待跟上時代的潮流。由此，與時俱進的行政管理工作能夠幫助個體資本較弱的中小民營企業(yè)最大化地實現(xiàn)資本優(yōu)化配置，以適應(yīng)個體發(fā)展符合宏觀大環(huán)境跨越式發(fā)展的需求。個體企業(yè)想要更好更快的發(fā)展，必須看準市場的潮流，認清自我的發(fā)展方向，制定出符合大環(huán)境需求的戰(zhàn)略目標，靠高素質(zhì)、高能力的人才來帶領(lǐng)自己向前邁步。如此一來，作為企業(yè)管理工作核心一環(huán)的行政管理工作必須要有一群專業(yè)的高素質(zhì)人才來進行。
（二）效力良好的行政管理工作能夠增強企業(yè)的市場競爭力
企業(yè)除了實現(xiàn)自己的經(jīng)營目標意外，一個有雄厚實力和光明前途的優(yōu)秀企業(yè)還應(yīng)該在其自生的軟實力上具有相當高的水平，這樣的企業(yè)才有可持續(xù)發(fā)展的可能。行政管理在企業(yè)的各類管理實踐中具有服務(wù)型、保障性、基礎(chǔ)性、綜合性的特質(zhì)，它也需要與時俱進，緊密與企業(yè)的發(fā)展相適應(yīng)。企業(yè)可以通過招聘專業(yè)的高水平行政管理人員，或是對現(xiàn)有員工進行專項的培訓來提升自己的行政管理水平。而企業(yè)在注重其行政管理人員綜合素質(zhì)提升的同時，包括企業(yè)其他組織的其他部門也會隨之提升其整體水平，進而更好地促進企業(yè)的發(fā)展。
（三）適配的行政管理水平能夠使企業(yè)進入良好循環(huán)式地發(fā)展
任何組織或個人都會在長時期的發(fā)展中遇到挫折，企業(yè)及其員工也是如此。中小民營企業(yè)由于其規(guī)模較小、資本較少、職能配備不全、人員流動性大、市場份額較少等現(xiàn)實原因，更加容易被市場的發(fā)展大潮所滌蕩。但換個角度來看，如果中小民企能夠跨過這些困難那么它們將會更加堅固地存在于市場大潮之中，其實力也必將隨著時間而增強。所以，與企業(yè)成長速度相適配的行政管理水平在相當大的程度上制約著企業(yè)的發(fā)展。這一作用尤其能在企業(yè)與政府的合作中體現(xiàn)出來，很多中小民企會常常與政府接觸以爭取更好的外部資源，以營造和維護企業(yè)內(nèi)部的組織環(huán)境。因此，適配的行政管理能夠給企業(yè)以良好的保障，以使他們進入發(fā)展的良好循環(huán)之中。
二、行政管理以其獨特性和必要性存在于中小民企之中
當今國內(nèi)市場上的中小民企基本可歸為生產(chǎn)類、開發(fā)類、服務(wù)類和銷售類。而這四類企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展都離不開人力、物力、財力以及對信息的獲取和掌握。企業(yè)中基礎(chǔ)部門普遍可劃分為HR、財務(wù)、行政和業(yè)務(wù)。這些部門各司其職，并按照自己的運行規(guī)則運作。而這四個部門之中行政部門的工作可謂范圍最廣、內(nèi)容最繁雜，承擔這企業(yè)的綜合管理和運營調(diào)協(xié)?？傮w來說，企業(yè)中的行政管理的根本目的是對企業(yè)實現(xiàn)他們的經(jīng)營目標而提供服務(wù)和保障。
當今社會上的中小民企的行政管理基本具有以下特質(zhì)：一是中小民企里的行政部門必須與其他效益部門相依相存，不具有獨立存在的意義；二是企業(yè)的行管工作更加注重其落地性、有效性和實踐性，這一點與一般的公共事業(yè)單位或政府部門不同。公司中，尤其是中小民企中的行政管理制度更加注重實用高效同時還要求經(jīng)濟實際。三是企業(yè)中的行政管理還多少與企業(yè)的經(jīng)濟效益相聯(lián)系。
三、現(xiàn)今中小民企中的行管人員應(yīng)具備有較高的綜合素質(zhì)
企業(yè)，特別是人員配備不全的中小民企中的行政管理工作綜合性較高，復雜程度也很高，所以企業(yè)中的行政管理人員應(yīng)該具備以下素質(zhì)：
（一）人品：公正無私穩(wěn)重靈活
中小民企中的行管人員應(yīng)該公正無私，有強烈的集體榮譽感和個人奉獻精神。他們應(yīng)當有靈活的邏輯思維能力，能夠在繁雜而瑣碎的工作中最快最準地找到事情的突破口；他們應(yīng)當秉持公正無私地態(tài)度來待人處世，能心平氣和地做好本職工作，且致力于提高整個組織的綜合管理水平。
（二）膽識：勇于創(chuàng)新眼界高遠
中小民企中的行管人員應(yīng)當敢于突破，敢于創(chuàng)新，同時還附有大局觀念，懂得統(tǒng)籌協(xié)作，勇于創(chuàng)新。在企業(yè)當中，可能由于企業(yè)改革和結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要，行政管理人員應(yīng)當與企業(yè)站在同一角度，擁有較高的眼界，適時地配合企業(yè)的發(fā)展而做出改變，而不是固步自封，墨守成規(guī)。如此，一位好的行政管理人員應(yīng)當在善于在日常的繁瑣工作中尋找創(chuàng)新點，并且在企業(yè)需要實現(xiàn)跨越式進步時給予配合與支持。
（三）身質(zhì)：健康活力孜孜不倦
中小民企由于其人員配置上的缺陷，行政管理人員作為“大管家”不僅需要干好自己的本職工作之外，還常常需要到其他部門進行支援。因此，好的行管人員需要有大局觀念，秉著服務(wù)組織的精神，擁有旺盛的精力。
（四）能力：知識豐富專業(yè)扎實
企業(yè)中的行政管理人員是組織中的“大管家”，他們不僅要有扎實的本專業(yè)知識之外，還應(yīng)該了解升至熟知其他業(yè)務(wù)部門的知識。比如行政管理人員有時需要協(xié)助人事部門來對員工進行專業(yè)上的培訓，如果行管人員不了解培訓的內(nèi)容，那么他們就無法對培訓的結(jié)果進行審查和評估。
此外，行管人員還應(yīng)該懂得溝通的技能、協(xié)調(diào)的技能，還有綜合的能力、分析的能力……總的來說，行政管理人員猶如一只蜘蛛，他們擁有多只腳，每只腳都具有不同的技能，且能腳踏實地，踏踏實實地幫助企業(yè)織出完美而牢不可破的網(wǎng)。（作者單位：1.昆明理工大學；2.西藏大學）
參考文獻：
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第8篇：民營企業(yè)的性質(zhì)范文
Abstract: Although started late, private courier enterprises in China are developing rapidly all over the country. But it appears a series of problems such as the shortage of quality talents. Combining with the present situation of private courier enterprises employees, this article uses AHP method to construct various personnel competency model. It hopes that this article will play the role on enhancing the staff quality in practice of private courier enterprises.
關(guān)鍵詞： 民營快遞；勝任力模型；AHP；員工素質(zhì)
Key words: private courier enterprises；competency model；AHP；staff quality
中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2012）11-0110-02
0 引言
快遞的服務(wù)理念和經(jīng)營模式自1979年進入我國以來，我國的快遞行業(yè)不斷發(fā)展，已經(jīng)初具規(guī)模。民營快遞企業(yè)參與程度較高的同城業(yè)務(wù)和異地業(yè)務(wù)也日有增。但是，在與國有快遞和外資快遞競爭中，人員素質(zhì)低下可能成為民營快速企業(yè)在競爭中落后的最主要原因。因此，提高人員素質(zhì)對民營快遞企業(yè)在招聘與選拔，人員培訓與開發(fā)，薪酬與績效管理，戰(zhàn)略性人才計劃等中都具有非常重要的意義。
1 民營快遞企業(yè)的員工類型
1.1 按從業(yè)人員的學歷劃分 根據(jù)調(diào)查，民營快遞企業(yè)的員工學歷普遍偏低，比例為：初中及以上占9.7%，中專、高中、技校占68.02%，大專占17.5%，本科占4.5%，碩士及以上占0.14%。缺少高學歷人才，將使得企業(yè)整體素質(zhì)低下，加之企業(yè)內(nèi)部培訓不足，勢必會嚴重影響民營快遞企業(yè)的長遠發(fā)展。
1.2 按從業(yè)人員的勞動力來源劃分 多數(shù)民營快遞企業(yè)受到規(guī)模、設(shè)備和資金等眾多因素的影響，導致這些企業(yè)招工時人員流動性較大，人員素質(zhì)整體相對較低。其中，農(nóng)村剩余勞動力和下崗工人在收件員中占有相當大的比例，分別為：38%和33%。待業(yè)人員約占13%，而受過高等教育的員工由于考慮薪酬福利等眾多因素，投身快遞行業(yè)的比例僅為11%，受其他原因影響的比例僅為5%。
1.3 按從業(yè)人員的人才結(jié)構(gòu)劃分 本文根據(jù)陳文軒[2]等對民營快遞從業(yè)人才結(jié)構(gòu)的劃分，將民營快遞企業(yè)員工分為四類：管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、營銷人員和生產(chǎn)人員。根據(jù)調(diào)查，民營快遞企業(yè)中生產(chǎn)人員所占比例最大，高達73.39%；專業(yè)技術(shù)人員占10.95%；管理人員和營銷人員的比例則相對較小，各占8%。突顯出目前我國快遞服務(wù)的勞動密集特征。
2 員工素質(zhì)的現(xiàn)存問題分析
本文研究的人員素質(zhì)包括員工的品德素質(zhì)、文化素質(zhì)、心理健康素質(zhì)以及包括知識、智力、技能與才能的智能素質(zhì)等。民營快遞企業(yè)在高速發(fā)展的同時，會出現(xiàn)人員素質(zhì)低下等一系列問題。主要表現(xiàn)在以下幾點：
2.1 服務(wù)意識不強，服務(wù)態(tài)度差 員工專業(yè)技能差，基本上招聘后一周內(nèi)就上崗，多數(shù)民營快遞企業(yè)不注重對員工的培訓，致使員工服務(wù)意識不強，服務(wù)態(tài)度差。根據(jù)消費電子網(wǎng)對2010年快遞業(yè)投訴排名前十的企業(yè)數(shù)據(jù)顯示，星晨急便的投訴量增幅最大，而宅急送、匯通、中通、韻達的投訴增長率均超過100%，投訴增長率最小的是順豐，只有28.95%。員工在沒有物質(zhì)激勵的情況下，工作一段時間之后就會表現(xiàn)得消極懶散甚至對工作不負責，使得企業(yè)的服務(wù)水平低下，嚴重影響了企業(yè)的形象，削弱了客戶對企業(yè)的忠誠度。
2.2 文化水平低下 員工大多文化水平較低的，他們只負責郵件的接收和遞送。中小民營快遞企業(yè)在其創(chuàng)立期一般只雇用幾十個甚至十多個員工，導致員工掌握計算機等專業(yè)技術(shù)的能力也相對較差，文化水平不高。
2.3 職業(yè)道德規(guī)范教育重視不夠 民營快遞企業(yè)對員工的職業(yè)道德規(guī)范教育不夠重視。然而良好的職業(yè)道德規(guī)范是快遞企業(yè)強有力的競爭手段之一，甚至是決定企業(yè)生死的關(guān)鍵因素。丟件、盜件、搶件、遲到和快件損壞導致民營快遞頻繁遭到投訴，而這類工作失誤有80％以上的原因是由于職業(yè)道德水準不高造成的。
2.4 企業(yè)管理人才匱乏 根據(jù)上述，在民營快遞人才結(jié)構(gòu)中，管理人員所占比例只有8%，可見其人才供給相對不足。根據(jù)2010年投訴網(wǎng)顯示：從投訴類型看，80%以上的投訴仍然是“延誤率、損毀率、遺失率”。這“三大投訴”的深層原因是民營快遞企業(yè)管理人才匱乏，管理手段單一、管理方式落后等。因此，采取有效手段提高管理人員素質(zhì)是降低這“三大投訴”率的有效手段之一。
針對上述員工素質(zhì)問題，國家已出臺相繼政策，希望民營快遞企業(yè)在競爭中求得發(fā)展。全國快遞業(yè)務(wù)員職業(yè)技能鑒定考試就是解決員工素質(zhì)問題的一種有效途徑?？傊?，民營快遞企業(yè)提高員工素質(zhì)已經(jīng)不可能成為空談，而是需要在實際的人力資源工作中得以落實。
3 基于勝任力的員工素質(zhì)模型構(gòu)建
3.1 模型構(gòu)建思路 素質(zhì)模型（Competency Model）是為完成某項工作，達成某一績效目標所具備的一系列不同素質(zhì)要素的組合，包括不同的個性與品質(zhì)要求、動機表現(xiàn)、自我認知與社會角色特征以及知識與技能水平。通過素質(zhì)模型可以判斷并發(fā)現(xiàn)員工績效優(yōu)秀與一般差異的關(guān)鍵能力素質(zhì)因素，從而成為改進與提高績效的基點。本文采用2.3節(jié)對員工類型的分法，將民營快遞企業(yè)員工分為管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、營銷人員和生產(chǎn)人員四種。在員工素質(zhì)模型構(gòu)建之前，首先提出本文的研究思路：第一，采用文獻查閱法收集資料，搜尋民營快遞人員素質(zhì)一般性指標。資料來源有書籍、報刊雜志、專業(yè)網(wǎng)站以及歷年統(tǒng)計年鑒。第二，通過問卷調(diào)查方式對個人和企業(yè)分別進行調(diào)查，對所搜集的素質(zhì)指標進行逐條添加、修改及刪除，從不同的角度和層次使其成為一個較完善的指標體系。第三，通過層次分析法（AHP）對所擬定的指標分配權(quán)重，并進行一致性檢驗，構(gòu)建民營快遞行業(yè)的人員素質(zhì)模型。最后，結(jié)合調(diào)查問卷，驗證層次分析法構(gòu)建的素質(zhì)模型正確與否。本文綜合各種文獻對不同人員素質(zhì)的理解，得出民營快遞企業(yè)員工應(yīng)具有的13種素質(zhì)，并由此構(gòu)建了員工素質(zhì)模型（如圖1所示）。
3.2 管理人員素質(zhì) 勝任素質(zhì)包括：創(chuàng)造能力C1、人際溝通能力C2、團隊合作能力C3、決策能力C4、日常管理能力C5、信息獲取能力C6、知識學習與運用能力C7。
根據(jù)層次分析（AHP）法，對管理人員應(yīng)具有的七種勝任素質(zhì)進行兩兩比較，計算相對權(quán)重，并進行一致性檢驗。將指標權(quán)重由大到小進行排序，由此可得：
W>W>W>W>W>W>W
因此，民營快遞管理人員應(yīng)重點培養(yǎng)日常管理能力、決策能力和人際溝通能力。
通過調(diào)查問卷和訪談分析，本文將民營快遞企業(yè)員工需要具備的素質(zhì)要素進行了分級定義。將某類員工相對于每一項具體的素質(zhì)要素的需求劃分為1-5個級別，“5”代表對員工對某一項素質(zhì)要素的需求級別最高；“1”代表需求級別最低。由此綜合得到民營快遞企業(yè)管理人員素質(zhì)分析表（如表1所示）。34份調(diào)查問卷中，約有88%的人給日常管理能力打5分，給決策能力打4分。結(jié)論基本和AHP法一致。
3.3 專業(yè)技術(shù)人員素質(zhì) 民營快遞的專業(yè)技術(shù)人員是指快遞企業(yè)中掌握了某類專業(yè)知識或技能的人員，包括快遞企業(yè)中系統(tǒng)維護人員、財會人員、信息技術(shù)開發(fā)人員等。這類人員的勝任素質(zhì)應(yīng)該包括：身心健康能力C5、法律與安全意識能力C6、服務(wù)意識能力C7、人際溝通能力C10、專業(yè)技術(shù)能力C8、信息獲取能力C9、團隊合作能力C11。
根據(jù)AHP法，本文將指標權(quán)重由大到小進行排序，由此可得：
W>W>W>W>W>W>W
因此，民營快遞專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)重點培養(yǎng)信息獲取能力、法律與安全意識能力、身心健康能力和專業(yè)技術(shù)能力。此外，通過調(diào)查問卷和訪談分析，本文得出專業(yè)技術(shù)人員素質(zhì)分析表（如表2所示）。34份調(diào)查問卷中，有82%的人給信息獲取能力打5分，91%的人給服務(wù)意識能力打4分。結(jié)論基本和AHP法一致。
3.4 營銷人員素質(zhì) 這類人員的勝任素質(zhì)應(yīng)該包括：身心健康能力C5、法律與安全意識能力C6、服務(wù)意識能力C3、人際溝通能力C8、專業(yè)技術(shù)能力C9、信息獲取能力C10、團隊合作能力C12。
根據(jù)AHP法，本文將指標權(quán)重由大到小進行排序，由此可得：
W>W>W>W>W>W>W
因此民營快遞營銷人員應(yīng)重點培養(yǎng)市場開拓能力、身心健康能力與服務(wù)意識能力。此外，通過調(diào)查問卷和訪談分析，本文得出營銷人員素質(zhì)分析表（如表3所示）。34份調(diào)查問卷中，有91%的人給身心健康能力打5分，88%的人給市場開拓能力打5分。結(jié)論基本和AHP法一致。
3.5 生產(chǎn)人員素質(zhì) 這類人員的勝任素質(zhì)應(yīng)該包括：業(yè)務(wù)操作能力C3、知識學習與運用能力C8、身心健康能力C9、服務(wù)意識能力C10、法律與安全意識能力C13。
根據(jù)AHP法，本文將指標權(quán)重由大到小進行排序，由此可得：
W>W>W>W>W
因此民營快遞生產(chǎn)人員應(yīng)重點培養(yǎng)身心健康能力、知識學習與運用能力、業(yè)務(wù)操作能力。此外，通過調(diào)查問卷和訪談分析，本文得出生產(chǎn)人員素質(zhì)分析表（如表4所示）。34份調(diào)查問卷中，有94%的人給身心健康能力打5分，88%的人給業(yè)務(wù)操作能力打3分。結(jié)論基本和AHP法一致。
4 結(jié)束語
本文針對民營快遞業(yè)員工素質(zhì)低下等一系列問題，結(jié)合民營快遞企業(yè)自身的特點，運用勝任力素質(zhì)模型理論，以期幫助相關(guān)管理者有針對性的進行員工素質(zhì)培養(yǎng)，通過對其人才素質(zhì)現(xiàn)狀的實證分析，使得其相應(yīng)勝任素質(zhì)能在人力資源管理的其他系統(tǒng)中得到應(yīng)用，建立聯(lián)系組織核心能力與人才需求的平臺，發(fā)覺并培養(yǎng)民營快遞高素質(zhì)人才的能力。
注：致謝
本課題在選題及研究過程中得到西安郵電學院管工院老師的悉心指導.謹向各位同仁表示誠摯的敬意和謝忱.同時感謝順豐快運、韻達快遞等公司在調(diào)研期間對本論文的大力支持.
參考文獻：
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第9篇：民營企業(yè)的性質(zhì)范文
關(guān)鍵詞:中小型民營企業(yè);融資支撐體系;金融創(chuàng)新
中圖分類號:F8
文獻標識碼:A
文章編號:1672-3198(2010)08-0072-02
促進福建省民營經(jīng)濟的發(fā)展是推動海峽西岸經(jīng)濟區(qū)建設(shè)的重大措施。中小型民營企業(yè)約占全部福建省民營企業(yè)的90%,它們在擴大社會就業(yè)、提高人民生活水平、增加財政稅收收入、推動出口創(chuàng)匯、促進科技進步等方面對福建省經(jīng)濟的發(fā)展做出巨大貢獻。在當前海西經(jīng)濟區(qū)建設(shè)和金融危機的雙重時代背景下,中小民營企業(yè)的發(fā)展依然面臨融資難的困境。通過分析融資體系的現(xiàn)狀和問題,借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗,建設(shè)一個有福建特色的融資支撐體系,對促進福建省中小民營企業(yè)融資具有十分重要的意義。
1 福建省中小型民營企業(yè)現(xiàn)有融資支撐體系
融資支撐體系是一個由需求、供應(yīng)、政府等中介組織多方面參與、各司其職的、以促進企業(yè)融資為目的的體系,福建省中小民營企業(yè)融資支撐體系包括融資渠道體系,融資保障體系和融資服務(wù)體系三部分:融資渠道體系是由各種類型的資金供給渠道構(gòu)成的綜合體,它是整個融資支撐體系的基礎(chǔ)。結(jié)合企業(yè)生命周期理論,福建省中小民營企業(yè)融資渠道體系呈現(xiàn)出創(chuàng)業(yè)初期以內(nèi)源性融資為主,成熟期以金融機構(gòu)貸款為主,成長期以資本市場融資為趨勢的格局。此外,民間借貸、風險投資、典當、租賃等其他創(chuàng)新性融資途徑也成為了少數(shù)融資主體探索的新方向;融資保障體系是以信用體系和擔保體系為主體,克服雙方信息不對稱帶來的交易成本增加和逆向選擇等消極影響,進而保障良好融資秩序的體系。信用體系包括企業(yè)內(nèi)的信用制度建設(shè)和企業(yè)外部信用系統(tǒng)。健全的擔保體系是分散金融機構(gòu)貸款風險,提高其貸款積極性的重要保障,福建省已形成了以政策性擔保機構(gòu)為核心,互擔保機構(gòu)和商業(yè)性擔保機構(gòu)為補充的擔保體系;融資服務(wù)體系是以政府和社會服務(wù)組織為主體,通過提供公共產(chǎn)品和服務(wù),為中小民營企業(yè)融資提供全方位、多功能的社會化服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。介于資金需求者和供給者之間的服務(wù)系統(tǒng)的主要職責包括:政府健全為中小民營企業(yè)服務(wù)的政策法律體系,同時與銀行、信用機構(gòu)、擔保機構(gòu)、高校等建立聯(lián)動機制為中小企業(yè)融資提供各種交流平臺,社會服務(wù)組織要為融資主體提供培訓、政策咨詢、法律保護、信用信息甚至直接融資等服務(wù)。
2 福建省中小型民營企業(yè)融資支撐體系的缺陷
結(jié)構(gòu)合理、運作協(xié)調(diào)、功能完善的融資支撐體系對于解決中小民營企業(yè)的融資問題將產(chǎn)生積極的作用,但目前的融資支撐體系還存在諸多弊端。
2.1 體制性缺陷阻礙中小型民營企業(yè)融資渠道體系的發(fā)展
內(nèi)源性融資的資金供給能力有限、向金融機構(gòu)貸款困難、向資本市場融資門檻高是福建省中小民營企業(yè)融資渠道體系存在的現(xiàn)實性問題,其主要原因在于企業(yè)、銀行和資本市場體制上的缺陷:企業(yè)管理體制的問題是一切問題的源泉。福建省大多數(shù)民營企業(yè)采取的是家族式管理,在財務(wù)制度、科技創(chuàng)新、產(chǎn)品開發(fā)和銷售等各個管理環(huán)節(jié)都缺乏科學性,造成企業(yè)發(fā)展緩慢、缺乏抵押資產(chǎn)、信息不對稱、信用度低等消極影響,削弱了資金投入者的信心;金融抑制論認為,金融體制不健全、經(jīng)濟中存在過多的金融管制措施,將阻礙經(jīng)濟的發(fā)展。福建省的銀行缺乏相應(yīng)的信貸營銷激勵機制、嚴格限制金融機構(gòu)的信貸審批權(quán)、資金和管理資源都集中于國有銀行,缺乏創(chuàng)新性的金融服務(wù)和產(chǎn)品,這些障礙性因素影響了金融體系的運行和中小民營企業(yè)的融資成本;此外,福建省資本市場尚未完全放開,股票和債券市場進入門檻高、層次性不明確、政府管制嚴格;同時,各種民間融資存在渠道單一、規(guī)模有限、運作不規(guī)范、擾亂金融秩序等問題。
2.2 信用擔保體系對中小型民營企業(yè)融資的保障力度不足
根據(jù)生態(tài)經(jīng)濟學理論,民營企業(yè)融資難的重要原因是缺乏適宜的金融生態(tài)環(huán)境。只有當出資者對籌資者的信用與償還能力、投資項目的盈利性等信息有足夠的了解時才能增強其投資信心。目前福建省的信用體系尚未充分發(fā)揮其保障:從企業(yè)的角度來看,誠信理念尚未內(nèi)化為企業(yè)文化,企業(yè)內(nèi)部也缺乏信用等級制度構(gòu)建方面的專業(yè)人才;從政府的角度來看,目前尚未在中小型民營企業(yè)融資信用保障方面設(shè)立專門性的政策法規(guī),省政府構(gòu)建的“福建企業(yè)信用網(wǎng)”在信息的征集,分析,評估和使用中還缺乏專業(yè)性;從銀行等金融機構(gòu)的角度來看,銀行習慣于單方面對企業(yè)進行信用評級,評估過程易帶主觀色彩;另一方面,福建省的融資擔保體系也處在體系完善階段。存在結(jié)構(gòu)不合理、擔保資金渠道單一、風險抵御能力較低、缺乏充分的風險補償和分散機制、缺乏專業(yè)人才、統(tǒng)一標準和規(guī)范性操作等問題。
2.3 融資服務(wù)體系尚未充分發(fā)揮輔助
在市場經(jīng)濟體制改革和行政管理體制改革的驅(qū)動下,政府從管制者轉(zhuǎn)為服務(wù)者,而其在為中小型民營企業(yè)融資提供服務(wù)的過程中還存在以下問題:職能轉(zhuǎn)變不到位、觀念意識陳舊、行政效率低下;缺乏體系化的融資法律保障,不足以為處于市場弱勢地位的中小民營企業(yè)創(chuàng)造公平的融資環(huán)境。另一方面,福建省的公益性社會服務(wù)組織數(shù)量不足,意識薄弱。美國有以引導商業(yè)性金融機構(gòu)向中小企業(yè)融資為主要職責的小企業(yè)管理局和為中小企業(yè)融資提供各種服務(wù)的“商業(yè)孵化器”、臺灣政府在1987年就成立了對中小企業(yè)進行綜合指導并輔助融資的“省屬行庫聯(lián)合輔導中心”,而目前福建省只有少數(shù)行業(yè)協(xié)會。
3 福建省中小型民營企業(yè)融資支撐體系的完善與創(chuàng)新
3.1 進行體制創(chuàng)新,完善融資渠道體系
完善融資渠道體系是創(chuàng)新整個融資支撐體系的基礎(chǔ),可以從企業(yè)、金融、資本市場三個角度來進行探析:
3.1.1 企業(yè)制度創(chuàng)新為擴展中小民營企業(yè)融資渠道奠定內(nèi)部基礎(chǔ)
各投資主體都愿意投資于管理現(xiàn)代化、經(jīng)濟實力強、信譽度高的企業(yè)。福建省中小型民營企業(yè)應(yīng)該以此為標準,進行一系列制改革:一方面,加快完善現(xiàn)代企業(yè)制度,產(chǎn)權(quán)制度和財務(wù)管理等各項制度。另一方面,要提高產(chǎn)品的質(zhì)量和科技含量、提高營銷管理水平和利潤率,為擴展融資渠道進行資金積累。最后,企業(yè)應(yīng)加強信用制度建設(shè)。企業(yè)要構(gòu)建內(nèi)部信用信息檔案,真實準確信息需求者提供信息,同時應(yīng)加強信用文化建設(shè),為融資創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境。
3.1.2 金融制度創(chuàng)新為中小民營企業(yè)融資營造良好的金融環(huán)境
金融制度的創(chuàng)新是解決中小民營企業(yè)融資難的核心。各金融主體應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念,充分認識中小民營企業(yè)在福建省經(jīng)濟發(fā)展中的重要地位,積極推進各項改革措施:(1)完善信貸管理機制,提供良好的信貸服務(wù)。銀行要完善信用評級體系、合理下放信貸權(quán)限、完善信貸員激勵制度、培養(yǎng)服務(wù)意識、簡化審批辦理程序,幫助企業(yè)實現(xiàn)融資成本的最低化和融資效率的最大化。(2)創(chuàng)新金融產(chǎn)品。銀行應(yīng)該根據(jù)企業(yè)多樣化資金需求的特點,充分應(yīng)用各種金融衍生工具,發(fā)展物流金融、票據(jù)融資、應(yīng)收賬款貸款、供應(yīng)鏈金融等新業(yè)務(wù),以靈活的方式為中小民營企業(yè)的發(fā)展提供資金來源。(3)大力發(fā)展地方中小金融機構(gòu)。中小金融機構(gòu)有區(qū)域化、小型化、靈活化、低成本化等特點,應(yīng)該幫助其規(guī)范內(nèi)部管理、強化風險控制,使其成為中小民營企業(yè)的對口性金融機構(gòu)。其次,對民間融資采取“堵疏結(jié)合”,引導民間資本參與到中小金融機構(gòu)的改革中來,實現(xiàn)民間資本管理的透明化,防范其可能帶來的高成本和風險。最后,應(yīng)該加強對“草根銀行”等農(nóng)村新型中小金融機構(gòu)的扶持和規(guī)范工作,幫助其在實現(xiàn)公益效益和實現(xiàn)經(jīng)濟效益的“兩力搏擊”中尋求平衡點,使其真正服務(wù)于中小民營企業(yè)。(4)利用獨特的地緣優(yōu)勢,努力構(gòu)筑金融合作的平臺。福建省應(yīng)利用對臺區(qū)位優(yōu)勢,拓展臺灣金融資本進入海峽西岸經(jīng)濟區(qū)的渠道,建立兩岸區(qū)域性金融服務(wù)中心。同時應(yīng)加強與港澳僑的合作,吸引更多港澳金融機構(gòu)到福建設(shè)立分支機構(gòu)或投資參股。
3.1.3 多層次資本市場的構(gòu)建為中小民營企業(yè)拓展直接融資渠道
多層次的資本市場體系是為不同生命周期的中小民營企業(yè)提供資金的重要途徑:在證券市場的管理上,需要構(gòu)建層次清晰的多元化交易板塊,并根據(jù)福建省中小民營科技企業(yè)發(fā)展迅速的趨勢,重點培育創(chuàng)業(yè)板市場,通過建設(shè)一個準入條件相對寬松、信息披露嚴格、具有較好流通性和退市機制的資本市場,為具備高成長性的民營中小企業(yè)提供融資服務(wù)。其次,進一步利用福建省與港澳臺區(qū)位鄰近、經(jīng)貿(mào)關(guān)系緊密的地緣優(yōu)勢和海西建設(shè)先行先試的政策優(yōu)勢,指導更多有實力的中小民營企業(yè)到海外上市。再次,要通過吸引社會閑置資金、完善風險和退出機制、培養(yǎng)高素質(zhì)人才等方式來進一步完善福建省的風險投資市場。
3.2 健全信用擔保機制,優(yōu)化融資保障體系
融資保障體系在很大程度上決定著融資方是否能獲得融資機會,我們要不斷健全信用擔保機制以優(yōu)化融資保障體系的運作。針對擔保機制存在的問題,應(yīng)從以下幾個方面采取措施:首先,優(yōu)化擔保機構(gòu)的結(jié)構(gòu)。增大互和商業(yè)性擔保機構(gòu)的比例,并建立國家、省、市、縣四級再擔保機構(gòu),以實現(xiàn)擔保渠道的多元化。其次,拓展擔保資金渠道,吸取更多民間資本和政府資金投入。同時,要加強對擔保機構(gòu)的監(jiān)督和管理,實現(xiàn)經(jīng)營的規(guī)范化和公開化。信用機制的完善應(yīng)重點推進企業(yè)外部信用系統(tǒng)的建設(shè):一方面,可將各部門、各行業(yè)的評估進行整合,建立中小民營企業(yè)信用的綜合評估體系。在此基礎(chǔ)上,結(jié)合現(xiàn)代信息技術(shù),形成動態(tài)的省級企業(yè)信用信息檔案庫,并不斷對信息進行更新和共享,以提高信用產(chǎn)品的質(zhì)量和利用效率。另一方面,要利用法律、制度、道德、輿論等多種方式相結(jié)合,加強對企業(yè)信用的監(jiān)督。
3.3 完善融資服務(wù)體系,充分發(fā)揮其支持
以公益性為特色的現(xiàn)代服務(wù)型政府和社會服務(wù)組織應(yīng)為中小民營企業(yè)融資掃清障礙。一方面,政府應(yīng)履行好宏觀調(diào)控的職能,根據(jù)融資市場的新變化,制定一系列內(nèi)容詳實、相互補充的法律和政策。另一方面,政府要履行好社會服務(wù)的職能,可借鑒美國的扶持經(jīng)驗,精心構(gòu)建中小企業(yè)發(fā)展的政策服務(wù)、融資咨詢、技術(shù)創(chuàng)新、管理方法等支持體系;并進一步完善政、銀、企合作機制,強力打造融資平臺。最后,以中小民營企業(yè)融資需求為基點的各社會服務(wù)主體應(yīng)該朝著經(jīng)濟成分多元化、服務(wù)功能全面化、管理方式規(guī)范化、系統(tǒng)運行網(wǎng)絡(luò)化的目標模式發(fā)展。不斷提高為中小民營企業(yè)提供直接融資服務(wù)的中介組織的自組織水平和專業(yè)能力,使其能夠靈活處理各類直接融資問題。
在當前海西經(jīng)濟建設(shè)的時代背景下,完善福建省中小民營企業(yè)融資支撐體系關(guān)系企業(yè)的發(fā)展、社會的穩(wěn)定和海西能否成為中國經(jīng)濟的重要增長極。對融資渠道系統(tǒng)、保障系統(tǒng)和服務(wù)系統(tǒng)進行創(chuàng)新和優(yōu)化,能增強整個融資支撐體系的功能,為有效解決中小民營企業(yè)融資問題提供新思路。
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