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公務(wù)員期刊網(wǎng) 精選范文 規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)別范文

規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)別精選(九篇)

前言:一篇好文章的誕生,需要你不斷地搜集資料、整理思路,本站小編為你收集了豐富的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)別主題范文,僅供參考,歡迎閱讀并收藏。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)別

第1篇:規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)別范文

論文摘要:分析了始于20世紀(jì)80年代的新技術(shù)革命影響企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的新效應(yīng)、新途徑,歸納出在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代高科技企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的新特點(diǎn),提出了高科技企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的六個(gè)新概念,即“小就是好”的新型規(guī)模價(jià)值觀、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的虛擬性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效率性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的模糊性,為指導(dǎo)高科技企業(yè)的規(guī)模決策提供了有益的啟示

一、新技術(shù)革命影響企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的新途徑、新效應(yīng)

進(jìn)入20世紀(jì)80年代以來(lái),新技術(shù)革命對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響十分巨大,其中對(duì)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響力和影響途徑也產(chǎn)生了如下重要變化:

1.新技術(shù)裝備之“柔性”淡化了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。以信息技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)等為代表的新技術(shù)與傳統(tǒng)技術(shù)之最大區(qū)別在于:新技術(shù)之“新”主要體現(xiàn)在大量取代和大幅度擴(kuò)充了人腦的功能,形成了具有人工智能和自適應(yīng)能力的柔性生產(chǎn)系統(tǒng)?;趧傂缘?、固化的技術(shù)系統(tǒng)而得出的影響規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因,如生產(chǎn)規(guī)模的大導(dǎo)致組織協(xié)調(diào)成本上升,品種的頻繁更換導(dǎo)致生產(chǎn)準(zhǔn)備、結(jié)束費(fèi)用提高等,在柔性生產(chǎn)系統(tǒng)中已變得微不足道。由于現(xiàn)代技術(shù)中“軟技術(shù)”的比例越來(lái)越高,因此技術(shù)含量的高低、技術(shù)貢獻(xiàn)的大小不能簡(jiǎn)單地與技術(shù)裝備的數(shù)量、價(jià)格掛鉤;新技術(shù)革命使企業(yè)平均規(guī)模變小、使許多行業(yè)內(nèi)不同規(guī)模企業(yè)之間成本差異變小已呈明顯趨勢(shì)。

2.新材料、新能源技術(shù)直接影響成本的作用強(qiáng)化。技術(shù)影響成本的渠道,分直接渠道和間接渠道兩類,其直接渠道通常是指由于采用了新工藝、新材料、新能源而導(dǎo)致的成本變化。始于20世紀(jì)80年代的新技術(shù)革命重點(diǎn)領(lǐng)域就包括新材料、新能源,這些領(lǐng)域每次產(chǎn)生的新成果都會(huì)導(dǎo)致一次“成本革命”,即大幅度、迅速地降低成本,不斷涌現(xiàn)的新成果導(dǎo)致生產(chǎn)成本呈現(xiàn)“階梯狀跌落”現(xiàn)象頻繁發(fā)生。相比之下,技術(shù)影響交易成本與組織成本這種間接渠道對(duì)成本的影響幅度和影響速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于直接渠道對(duì)生產(chǎn)成本的影響程度。因此,在新技術(shù)革命的環(huán)境下考慮“技術(shù)一一成本”關(guān)系時(shí)應(yīng)將直接的“跌落成本”放在首位。

3.人際交流手段和管理技術(shù)的空前進(jìn)步導(dǎo)致交易成本和組織協(xié)調(diào)成本大幅度下降。無(wú)論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)還是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué),他們?cè)谟懻撘?guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)都基于一個(gè)假設(shè),就是信息不完全,由于信息不完全而導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生大量的外部交易費(fèi)用和內(nèi)部組織協(xié)調(diào)費(fèi)用,當(dāng)這兩部分費(fèi)用在總成本中占到一定比重時(shí),就會(huì)對(duì)企業(yè)的“規(guī)模——成本”特性產(chǎn)生重大影響。這一假設(shè)在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代是基本符合實(shí)際的,但到了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代就逐漸站不住腳了,這是因?yàn)樾碌男畔⒓夹g(shù)革命使人類獲取信息的手段空前進(jìn)步,每個(gè)人都有可能以足夠快的速度獲得足夠完備的信息,并能以足夠快的速度和利用非常便捷的工具與他人交流,使交易費(fèi)用無(wú)論距離多么遙遠(yuǎn)、交易內(nèi)容多么復(fù)雜都能降到極低水平,使內(nèi)部管理費(fèi)用在不同規(guī)模的企業(yè)都能大幅度降低。信息經(jīng)濟(jì)的這種“零成本、低物耗、高收益”特征從根本上動(dòng)搖了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)用以分析企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的基礎(chǔ)。

4.網(wǎng)絡(luò)技術(shù)突破了傳統(tǒng)的空間觀念,使孤立的討論企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)變得毫無(wú)意義。新技術(shù)革命最有代表性和突破性的成果就是智能化的信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù),它使得人類在現(xiàn)實(shí)世界之外構(gòu)建了一個(gè)虛擬的網(wǎng)絡(luò)世界,人們利用網(wǎng)絡(luò),既可以傳遞信息,又可以從事各種社會(huì)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng),從而產(chǎn)生了所謂的“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)”。這種網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)既是一種全天候運(yùn)作的經(jīng)濟(jì),也是一種全球化經(jīng)濟(jì),它把地理空間因素對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的制約降低到最小程度;網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)又是一種“虛擬經(jīng)濟(jì)”,它把一部分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)轉(zhuǎn)移到以信息網(wǎng)絡(luò)構(gòu)筑的虛擬空間進(jìn)行;網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)還是一種“直接經(jīng)濟(jì)”,它使得處于網(wǎng)絡(luò)兩個(gè)端點(diǎn)上的生產(chǎn)者和消費(fèi)者可以直接聯(lián)系,使社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)趨向扁平化。由于上述“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”越來(lái)越強(qiáng)烈,故處于網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的任何一家企業(yè)都不能將自己孤立于網(wǎng)絡(luò)之外,必須把自己看作網(wǎng)絡(luò)上的一個(gè)節(jié)點(diǎn),將企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題放在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的框架內(nèi)進(jìn)行研究。

5.新技術(shù)的快速多變特征和“新技術(shù)革命”的沖擊效應(yīng)改變了傳統(tǒng)的時(shí)間觀念,使討論靜態(tài)經(jīng)濟(jì)規(guī)模變得毫無(wú)意義。由新技術(shù)支撐的新經(jīng)濟(jì)是一種速度型經(jīng)濟(jì),與傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)相比,它的經(jīng)濟(jì)節(jié)奏大大加快,其典型表現(xiàn)是技術(shù)創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)周期縮短、技術(shù)淘汰率提高、產(chǎn)品更新?lián)Q代和技術(shù)更新速度加快,且每一次較大的技術(shù)更迭都會(huì)迅速打破原有的競(jìng)爭(zhēng)格局,對(duì)經(jīng)濟(jì)形成一定的“技術(shù)沖擊效應(yīng)”。因此,我們?cè)僖矡o(wú)法孤立、靜止地去研究某種技術(shù)關(guān)系或技術(shù)條件下的規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,只能將技術(shù)看作一種時(shí)間效應(yīng),將技術(shù)在一定時(shí)段內(nèi)變化趨勢(shì)的預(yù)測(cè)結(jié)果作為研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。

二、高科技企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的新概念、新特點(diǎn)

新技術(shù)革命催生了一大批高科技企業(yè)。這些高科技企業(yè)(在我國(guó)也稱“高新技術(shù)企業(yè)”)十分典型地體現(xiàn)了新技術(shù)革命的時(shí)代特點(diǎn),上述關(guān)于新技術(shù)影響企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的新途徑、新效應(yīng),在高科技企業(yè)里表現(xiàn)得十分明顯,導(dǎo)致在高科技企業(yè)里的規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與采用傳統(tǒng)技術(shù)的企業(yè)相比有著顯著的區(qū)別。筆者將關(guān)于高科技企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的新概念、新特點(diǎn)歸納為如下六個(gè)方面。  1.“小就是好”的新型規(guī)模價(jià)值觀。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,大型企業(yè)是最高效的企業(yè)組織模式,企業(yè)規(guī)模大就能使產(chǎn)品成本低、產(chǎn)品質(zhì)量好,使企業(yè)駕馭市場(chǎng)的能力強(qiáng),于是,“大就是好”成為了一種占主流地位的規(guī)模價(jià)值觀。然而,當(dāng)社會(huì)跨人知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代后,大型企業(yè)易患的“大企業(yè)病”將變得更加突出且危害更大,如反應(yīng)遲鈍和決策效率低使企業(yè)不能適應(yīng)多變快變的市場(chǎng)環(huán)境,多層次金字塔型組織和龐大的官僚機(jī)構(gòu)扼殺技術(shù)創(chuàng)新。相比之下,規(guī)模較小的高科技企業(yè)在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代卻越來(lái)越體現(xiàn)出明顯的優(yōu)勢(shì),如市場(chǎng)適應(yīng)能力強(qiáng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)慣性小、內(nèi)部機(jī)制有利于創(chuàng)新,特別是技術(shù)進(jìn)步縮小了規(guī)模對(duì)成本的影響,由先進(jìn)的小型設(shè)備組成的柔性制造系統(tǒng)同樣能以極低的生產(chǎn)成本制造出高質(zhì)量的產(chǎn)品。因此,企業(yè)規(guī)模價(jià)值觀應(yīng)由“大就是好”向“小就是好”轉(zhuǎn)變,企業(yè)的組織規(guī)?!盀榱藦?qiáng)大而變小”可能成為一種流行的工作思路。

2.規(guī)模經(jīng)濟(jì)的虛擬性。當(dāng)企業(yè)組織規(guī)模縮小以后,如果遇到超出自身規(guī)模實(shí)力的市場(chǎng)機(jī)會(huì)時(shí),企業(yè)是否需要通過(guò)擴(kuò)充組織規(guī)模以適應(yīng)市場(chǎng)的變化呢?答案是:大可不必。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,小型企業(yè)照樣可以經(jīng)營(yíng)大項(xiàng)目,其辦法很簡(jiǎn)單,就是利用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)來(lái)放大自己的經(jīng)營(yíng)規(guī)模。也就是說(shuō),企業(yè)可以同時(shí)“變小”又“變大”——組織實(shí)體變小為適度規(guī)模,同時(shí)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)整合外部資源以形成較大的經(jīng)營(yíng)規(guī)模,于是出現(xiàn)了諸如“網(wǎng)絡(luò)企業(yè)”“電子空間企業(yè)”“虛擬企業(yè)”等新名詞。這種跳出物質(zhì)實(shí)體空間到網(wǎng)絡(luò)虛擬空間來(lái)放大企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的思路和做法,筆者將其稱之為規(guī)模經(jīng)濟(jì)的虛擬性,其實(shí)質(zhì)是給規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象賦予一種全新的空間概念。

3.規(guī)模經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)性。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所構(gòu)建的規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析模型中,假定技術(shù)因素和其它經(jīng)濟(jì)變量在足夠長(zhǎng)的時(shí)間跨度內(nèi)處于相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài),不考慮它們的時(shí)間效應(yīng)和動(dòng)態(tài)影響。這種分析方法在技術(shù)變動(dòng)速度不快的環(huán)境下,其分析結(jié)果與實(shí)際活動(dòng)的差距是不大的。但是,這種靜態(tài)假設(shè)用在高科技企業(yè)就行不通了,其原因在于高科技企業(yè)的技術(shù)變化速度很快,很難分清技術(shù)的邊界。因此,必須以一種動(dòng)態(tài)性概念來(lái)理解高科技企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題:高新技術(shù)的快速多變特征和新技術(shù)革命的沖擊效應(yīng),不能保證企業(yè)長(zhǎng)期平均成本曲線處于靜態(tài)或“線狀”變化特征,企業(yè)最佳規(guī)?;蜻m度規(guī)模的選擇范圍不是一條“線”,而是具有一定“彈性帶寬”的區(qū)域;在這一區(qū)域內(nèi),“規(guī)?!杀尽碧匦约瓤赡墚a(chǎn)生“階梯狀突變”,也可能產(chǎn)生“連續(xù)狀漸變”。按照此種動(dòng)態(tài)性概念,高科技企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)必須具備較高的“柔性”和“自適應(yīng)”能力,應(yīng)盡量采用“軟手段”來(lái)調(diào)整規(guī)模,而不是依賴新建、改建、擴(kuò)建等“硬手段”來(lái)調(diào)整規(guī)模。

4.規(guī)模經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放性。在傳統(tǒng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論中,是將企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)這兩個(gè)本來(lái)緊密聯(lián)系的復(fù)雜問(wèn)題按封閉性假設(shè)作一個(gè)簡(jiǎn)化處理,割裂兩者的聯(lián)系并將它們分別放在相對(duì)封閉的空間來(lái)討論各自的特點(diǎn)。此種做法用在開(kāi)放程度較低的市場(chǎng)環(huán)境中是可行的。然而,高科技企業(yè)目前所處的市場(chǎng)環(huán)境,不但其專業(yè)化分工和協(xié)作關(guān)系十分復(fù)雜,而且它是一個(gè)高度開(kāi)放的市場(chǎng),這種開(kāi)放性與工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的市場(chǎng)開(kāi)放性相比有以下兩個(gè)方面的巨大變化:一是開(kāi)放的空間范圍更大,是一種全球化的開(kāi)放;二是開(kāi)放的深度和關(guān)聯(lián)度更大,是一種涉及社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活方方面面的全方位、高關(guān)聯(lián)度的開(kāi)放。當(dāng)經(jīng)濟(jì)空間的開(kāi)放程度達(dá)到這種高度時(shí),任何一個(gè)企業(yè)想要割裂自己與外界的聯(lián)系去討論內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題是毫無(wú)價(jià)值的,必須跳出企業(yè)這個(gè)小圈子來(lái)認(rèn)識(shí)規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,用“聚集經(jīng)濟(jì)”“企業(yè)集群規(guī)模經(jīng)濟(jì)”等新概念來(lái)指導(dǎo)自己的規(guī)模決策。

5.規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效率性。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,企業(yè)追求的目標(biāo)已不是單純的利潤(rùn)目標(biāo),而是綜合的、可兼顧社會(huì)利益與企業(yè)利益的、可持續(xù)發(fā)展的廣義效益目標(biāo),高科技企業(yè)就更是如此。因?yàn)槠髽I(yè)目標(biāo)體系的改變,所以我們必須相應(yīng)地改變關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),用一種關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的“效率性”標(biāo)準(zhǔn)來(lái)取代傳統(tǒng)的“贏利性”或“成本性”標(biāo)準(zhǔn)。這種“效率性”標(biāo)準(zhǔn),是成本降低率、市場(chǎng)占有率及其增長(zhǎng)率、企業(yè)知名度、企

第2篇:規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)別范文

[關(guān)鍵詞]知識(shí)經(jīng)濟(jì);國(guó)際貿(mào)易理論;創(chuàng)新

[中圖分類號(hào)] F740 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A

[文章編號(hào)] 1673-0461(2008)11-0074-03

二十一世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的世紀(jì)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的最大特點(diǎn)是知識(shí)、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合更加密切,科學(xué)知識(shí)、科學(xué)技術(shù)、智力資源取代自然資源,成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵性、決定性因素。技術(shù)、知識(shí)的比較優(yōu)勢(shì)完全超越了傳統(tǒng)的資源比較優(yōu)勢(shì),使得傳統(tǒng)的以資源要素稟賦為基礎(chǔ)的古典貿(mào)易理論面臨巨大挑戰(zhàn)。國(guó)際貿(mào)易新理論在此背景下應(yīng)運(yùn)而生,以知識(shí)為基礎(chǔ),從不同角度對(duì)古典貿(mào)易理論進(jìn)行修正和發(fā)展,用包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)、遞增回報(bào)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)動(dòng)態(tài)變化等因素進(jìn)一步解釋了國(guó)際貿(mào)易理論的新發(fā)展。

一、知識(shí)經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的研究首先始于林德的差異產(chǎn)品的偏好相似理論。他認(rèn)為消費(fèi)者對(duì)垂直差異產(chǎn)品的不同偏好是引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因??唆敻衤盟讲钚援a(chǎn)品和消費(fèi)者的偏好需求特征解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。20世紀(jì)80年代中期,克魯格曼通過(guò)進(jìn)一步研究,將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)引入產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論,提出了包含規(guī)模經(jīng)濟(jì)和比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。至此,以產(chǎn)品差異理論和規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論基本成熟。該理論認(rèn)為,在規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)生作用下,生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品的追求是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因,對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的追求,從而是對(duì)獲得超額利潤(rùn)的追求是貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)力。同時(shí),規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論和產(chǎn)品差異理論暗含即使在不存在技術(shù)水平差異和相似要素稟賦的國(guó)家之間也存在國(guó)際貿(mào)易,解釋了戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

20世紀(jì)90年代以來(lái),產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易繼續(xù)迅猛發(fā)展,不僅發(fā)達(dá)國(guó)家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展迅猛,而且發(fā)達(dá)國(guó)家同新興工業(yè)國(guó)間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也蓬勃發(fā)展。這主要是因?yàn)橐詣?chuàng)新、開(kāi)放和全球性為特點(diǎn)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)使產(chǎn)品差異化程度提高和經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大。首先,從產(chǎn)品差異理論角度考慮,商品的水平和垂直差異――即商品品種和質(zhì)量高低主要受生產(chǎn)技術(shù)、知識(shí)、設(shè)備、管理水平等因素決定,也就是說(shuō)產(chǎn)品差異是由各國(guó)生產(chǎn)商品的知識(shí)、技術(shù)差別決定。因此,表面上表現(xiàn)為品種差異或質(zhì)量差異的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的核心是知識(shí)含量和技術(shù)含量的差異。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代的到來(lái),各國(guó)普遍增加R&D投入,創(chuàng)新成果不斷出現(xiàn),各國(guó)知識(shí)、技術(shù)含量越來(lái)越不同,導(dǎo)致了產(chǎn)品差異化程度的增加。一方面,知識(shí)的外溢和技術(shù)轉(zhuǎn)移、國(guó)家之間類似的相當(dāng)水平的R&D開(kāi)支和技術(shù)模仿過(guò)程,使產(chǎn)品水平差異不斷擴(kuò)大,水平差異性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不斷發(fā)展;另一方面,發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)商品的差異化創(chuàng)新很容易引起產(chǎn)品質(zhì)量上的區(qū)別,而導(dǎo)致垂直性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。其次,以開(kāi)放性、全球性為特點(diǎn)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)的來(lái)臨打破了產(chǎn)品差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)間的矛盾,為各國(guó)進(jìn)行差異產(chǎn)品的規(guī)模生產(chǎn)創(chuàng)造了條件。在一定條件下,產(chǎn)品差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)是負(fù)相關(guān)①。相似產(chǎn)品種類越多,其每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模越小,產(chǎn)品成本和價(jià)格越高,二者中任何一種效益的增加必然以犧牲另一種效益為代價(jià)。在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和有限的國(guó)外市場(chǎng)范圍內(nèi),這種矛盾就更加突出。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,知識(shí)作為全球流動(dòng)的生產(chǎn)要素必然加深了經(jīng)濟(jì)全球化程度,為各國(guó)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供了廣闊的市場(chǎng)。

二、知識(shí)經(jīng)濟(jì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論

克魯格曼在分析貿(mào)易理論時(shí)將規(guī)模經(jīng)濟(jì)分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。[1]內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是以規(guī)模收益遞增為基礎(chǔ),指單位產(chǎn)品成本取決于單個(gè)廠商的生產(chǎn)規(guī)模,而不是其所在行業(yè)規(guī)模;外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)則是外部經(jīng)濟(jì)性,指單位產(chǎn)品成本取決于行業(yè)規(guī)模而非單個(gè)廠商的規(guī)模。內(nèi)部性和外部性的劃分對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為國(guó)際貿(mào)易的研究有重大意義。

1.規(guī)模收益遞增與國(guó)際貿(mào)易理論

規(guī)模收益遞增作為國(guó)際貿(mào)易理論的假設(shè)基礎(chǔ),替代古典貿(mào)易理論的規(guī)模收益不變的假設(shè)條件,更現(xiàn)實(shí)地解釋了發(fā)生在資源、技術(shù)、稟賦相似國(guó)家間的國(guó)際貿(mào)易,指出國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)力是企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)果。規(guī)模收益遞增的基礎(chǔ)核心是技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)期,一方面知識(shí)、技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造,極大地提高生產(chǎn)率、降低生產(chǎn)成本,更有利于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì);另一方面,知識(shí)作為一種獨(dú)立的商品,雖然不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性,但是知識(shí)自身的低成本可復(fù)制性,使其較規(guī)模經(jīng)濟(jì)具有更大的利潤(rùn)壟斷能力。

2.外部性與國(guó)際貿(mào)易理論

外部性包括知識(shí)、技術(shù)外溢效應(yīng)和市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)。同內(nèi)部規(guī)模效應(yīng)一樣,外部規(guī)模效應(yīng)在國(guó)際貿(mào)易中也發(fā)揮著重大作用。外部性的市場(chǎng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)認(rèn)為企業(yè)的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)不在于絕對(duì)要素優(yōu)勢(shì)差異,而在于某行業(yè)某時(shí)點(diǎn)的發(fā)展規(guī)模。當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)且其他條件相同時(shí),大規(guī)模從事某一行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的國(guó)家往往具有形成行業(yè)規(guī)模的優(yōu)勢(shì)。這種行業(yè)優(yōu)勢(shì)有利于技術(shù)、資源或生產(chǎn)要素的共享,能夠在自身企業(yè)規(guī)模不變的條件下增加經(jīng)濟(jì)利益。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)期,外部性主要表現(xiàn)為知識(shí)在國(guó)際貿(mào)易中的溢出效應(yīng)及其對(duì)各國(guó)貿(mào)易的影響。知識(shí)溢出一方面使發(fā)展中國(guó)家通過(guò)知識(shí)積累和干中學(xué)縮小了同發(fā)達(dá)國(guó)家間的技術(shù)差距,同發(fā)達(dá)國(guó)家間開(kāi)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越來(lái)越成為可能;另一方面,發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)外溢成為推動(dòng)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新的重要力量,大大促進(jìn)了發(fā)達(dá)國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

三、知識(shí)經(jīng)濟(jì)與壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論

壟斷競(jìng)爭(zhēng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的一種,在目前國(guó)際貿(mào)易分析中得到了廣泛的應(yīng)用。壟斷競(jìng)爭(zhēng)主要用來(lái)說(shuō)明貿(mào)易是如何解決各國(guó)面臨的規(guī)模與種類之間的利益平衡問(wèn)題。壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論認(rèn)為在壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)中廠商數(shù)目和它們的定價(jià)受市場(chǎng)規(guī)模的影響,在較大的市場(chǎng)中通常有較多的廠商,且每個(gè)廠商有更大的銷售量,消費(fèi)者還能夠以比較低的價(jià)格獲得豐富的商品。通過(guò)國(guó)際貿(mào)易就可以創(chuàng)造出一個(gè)比任何國(guó)內(nèi)市場(chǎng)都要大的世界市場(chǎng)。

壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論在某種程度上是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異結(jié)合的產(chǎn)物。首先,產(chǎn)品差異和壟斷競(jìng)爭(zhēng)相互作用。產(chǎn)品差異使一個(gè)廠商在確定它的產(chǎn)品價(jià)格時(shí)具有一定的壟斷力量,但它不可能完全壟斷,因?yàn)榭偸谴嬖谄渌δ芟嗤奶娲吠?jìng)爭(zhēng),產(chǎn)品差異化造成了壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局。同時(shí),一國(guó)消費(fèi)者因收入水平和偏好對(duì)差異產(chǎn)品有不同需要,壟斷競(jìng)爭(zhēng)恰恰滿足消費(fèi)者的需求差異化和多樣化;其次,產(chǎn)品差異化又和規(guī)模經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)。廠商為獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì),降低生產(chǎn)成本和提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)只能生產(chǎn)差異化產(chǎn)品。而壟斷廠商在進(jìn)行差異生產(chǎn)時(shí),總是盡量使其產(chǎn)品差異化更多的反映本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、文化生活方式和特征,以便更好地利用規(guī)模經(jīng)濟(jì),創(chuàng)造貿(mào)易優(yōu)勢(shì)。

壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論實(shí)質(zhì)上還是利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)而引致價(jià)格成本上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這同傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論是一致的。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)成本的決定作用,認(rèn)為低成本是擴(kuò)大國(guó)際貿(mào)易的有力手段,即成本高就缺乏競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),成本低就具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,企業(yè)不再滿足于技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模經(jīng)濟(jì)引致的低成本所形成的暫時(shí)性壟斷競(jìng)爭(zhēng),而是依靠長(zhǎng)期知識(shí)領(lǐng)先而表現(xiàn)在商品質(zhì)量、品種上對(duì)消費(fèi)者形成的持續(xù)購(gòu)買(mǎi)欲望和聲譽(yù)的壟斷。這種聲譽(yù)優(yōu)勢(shì)并非短期內(nèi)形成,且會(huì)在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)發(fā)揮壟斷作用。因此,在全球化、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,國(guó)際貿(mào)易不僅僅是根據(jù)成本比較優(yōu)勢(shì)和生產(chǎn)要素豐缺形成,而是越來(lái)越靠知識(shí)、技術(shù)的結(jié)合而產(chǎn)生的“明星效應(yīng)”對(duì)消費(fèi)者形成吸引力而形成的。

四、知識(shí)經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)品周期學(xué)說(shuō)

20世紀(jì)60年代中期,雷蒙德•弗農(nóng)第一次提出產(chǎn)品具有誕生、成長(zhǎng)、成熟和衰亡的生命周期。他將產(chǎn)品生命周期分為三個(gè)階段:新產(chǎn)品階段、產(chǎn)品成熟階段和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。新產(chǎn)品階段是指創(chuàng)新國(guó)發(fā)明制造了該產(chǎn)品,并且壟斷了這個(gè)產(chǎn)品的世界市場(chǎng);產(chǎn)品成熟階段指新產(chǎn)品的樣型和性能都已經(jīng)穩(wěn)定,競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)由技術(shù)密集型國(guó)家向資本密集型國(guó)家轉(zhuǎn)移;產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段是指產(chǎn)品已經(jīng)實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn),生產(chǎn)技術(shù)廣為擴(kuò)散,變得普遍、簡(jiǎn)單,競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)由資本密集國(guó)家向勞動(dòng)密集國(guó)家轉(zhuǎn)移,因而更適合發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn),最后這些國(guó)家成為這種產(chǎn)品的主要出口國(guó)。接著,美國(guó)學(xué)者威爾斯進(jìn)一步發(fā)展了弗農(nóng)的產(chǎn)品周期學(xué)說(shuō)。他把弗農(nóng)產(chǎn)品生命周期的第三階段細(xì)分為兩個(gè)階段:模仿國(guó)產(chǎn)品在第三國(guó)市場(chǎng)上與創(chuàng)新國(guó)產(chǎn)品進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)期和在創(chuàng)新國(guó)開(kāi)始了進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期。這樣就形成了目前的產(chǎn)品周期論。這個(gè)理論包括:第一階段是創(chuàng)新國(guó)對(duì)某一新產(chǎn)品的出口壟斷時(shí)期;第二階段是其他發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)者開(kāi)始生產(chǎn)這種新產(chǎn)品時(shí)期;第三階段是外國(guó)商品在出口市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)期;第四階段是再創(chuàng)新國(guó)開(kāi)始進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期。

不難看出,產(chǎn)品周期學(xué)說(shuō)是從技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)傳播的角度分析國(guó)際分工的基礎(chǔ)和貿(mào)易格局的演變。這一理論是對(duì)戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展的一大貢獻(xiàn)。但隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái),產(chǎn)品周期理論日益顯得陳舊。首先,科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展和知識(shí)的全球傳播,使產(chǎn)品的生命周期逐漸縮短,甚至消失。大量資料證明,在20世紀(jì)頭十年,新技術(shù)的生命周期約為40年,到30年代降為25年,50年代約為15年,70年代又縮減到8~9年,80年代是3~5年,而到2000年僅不到12個(gè)月,特別是IT產(chǎn)業(yè)一些關(guān)鍵零部件的壽命周期僅僅3~6個(gè)月,呈現(xiàn)出急劇下降的趨勢(shì)。這正如美國(guó)未來(lái)學(xué)家萊斯特•瑟羅所說(shuō):“所謂‘產(chǎn)品周期’已不復(fù)存在?!?他認(rèn)為“反推制作工藝的發(fā)展,和那些只要能把生產(chǎn)成本降到最低水平就有興趣運(yùn)用他們技術(shù)的跨國(guó)公司的發(fā)展,導(dǎo)致新產(chǎn)品技術(shù)的流動(dòng)幾乎和資本及自然資源的流動(dòng)一樣快。擁有專利的新產(chǎn)品技術(shù)未必在它的產(chǎn)地被使用,也未必是資助該技術(shù)的人在使用”[2];其次,國(guó)際貿(mào)易的載體――跨國(guó)公司逐漸形成“雙層網(wǎng)”結(jié)構(gòu),大大減少了技術(shù)的轉(zhuǎn)移。經(jīng)典的跨國(guó)公司理論認(rèn)為母公司是中樞神經(jīng),是技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生地。母公司同國(guó)外子公司之間是具有向心力的“網(wǎng)”,即國(guó)外子公司以母公司為核心,接受母公司的產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移。這就是弗農(nóng)產(chǎn)品周期論的雛形和理論來(lái)源。但是二戰(zhàn)后,特別是受知識(shí)經(jīng)濟(jì)的影響,傳統(tǒng)的由“向心力”形成的內(nèi)部網(wǎng)的作用逐漸削弱,而由“離心力”構(gòu)成的外部網(wǎng)卻不斷得到加強(qiáng)。所謂外部網(wǎng)是相對(duì)于內(nèi)部網(wǎng)而言,指子公司不再完全依賴母公司,擁有自己獨(dú)立的科研機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新產(chǎn)品,同東道國(guó)其他企業(yè)合作,形成外部“局域網(wǎng)”。一個(gè)明顯的事實(shí)就是中國(guó)目前已經(jīng)成為跨國(guó)公司外部“局域網(wǎng)”的集中地。當(dāng)前,IBM、SUN、寶潔、杜邦、聯(lián)合利華、諾基亞、愛(ài)立信、摩托羅拉、日立、松下、諾和諾得、羅克威爾等世界知名跨國(guó)公司相繼在中國(guó)設(shè)立百余所研究機(jī)構(gòu)或?qū)嶒?yàn)室。這種內(nèi)部網(wǎng)和外部網(wǎng)并存、共生就形成了典型“雙層網(wǎng)”現(xiàn)象。很明顯,“雙層網(wǎng)”必將大大減少母公司對(duì)子公司的技術(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移?!半p層網(wǎng)”是跨國(guó)公司適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的要求,以加速利用全球技術(shù)資源、建立全球的新網(wǎng)絡(luò)、進(jìn)行全球技術(shù)開(kāi)發(fā)的策略的結(jié)果。

五、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代國(guó)際貿(mào)易理論的新解釋

伴隨知識(shí)經(jīng)濟(jì)的臨近和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易繼續(xù)蓬勃發(fā)展、范圍的不斷擴(kuò)大,新的貿(mào)易問(wèn)題不斷被提出。美國(guó)和日本在人力資源和資本要素比率上是相似的,但為什么美國(guó)出口反映了個(gè)人智慧的產(chǎn)品和服務(wù),例如軟件產(chǎn)品和金融服務(wù),而日本在生產(chǎn)精密制造品方面處于領(lǐng)先地位,例如汽車(chē)和高質(zhì)量的電子產(chǎn)品;在具有同樣人力資源和資本要素比率的德國(guó)和意大利,為什么意大利的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力在于家具、服務(wù)設(shè)計(jì)等依靠少數(shù)杰出人物智慧的部門(mén),而德國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)在于制造業(yè)方面,出口客車(chē)、機(jī)械設(shè)備和化工產(chǎn)品。國(guó)際貿(mào)易新理論只解釋了技術(shù)水平相近,要素稟賦相似的國(guó)家間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的可能,并沒(méi)有解釋一國(guó)進(jìn)行特定商品貿(mào)易的原因。克魯格曼將一國(guó)進(jìn)行特定商品貿(mào)易的原因簡(jiǎn)單歸結(jié)為歷史和偶然因素決定,沒(méi)有深刻探討其背后的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。

格羅斯曼和麥吉認(rèn)為當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易格局是建立在技術(shù)的不同性質(zhì)上[3]。他們認(rèn)為技術(shù)的不同性質(zhì)導(dǎo)致了各個(gè)國(guó)家不同的人力資源分工以及不同等級(jí)人力資源之間的相互作用,從而進(jìn)一步?jīng)Q定了各國(guó)不同的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)。技術(shù)根據(jù)性質(zhì)的不同分為兩類:一類是滿足Supermodularity生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)。這種技術(shù)符合“O――圓圈生產(chǎn)函數(shù)”,即技術(shù)在生產(chǎn)過(guò)程中是連續(xù)的,任何一道工序的失敗或質(zhì)量差異,都會(huì)導(dǎo)致整個(gè)工程的失敗,這就決定在整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程中,人力資本的配置必須是互補(bǔ)的②。精密機(jī)械多要求此種類型的人力資源配置。另一類是符合Submodularity生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)。Submodularity生產(chǎn)函數(shù)指一部門(mén)的出色完成,會(huì)減少其他部門(mén)出色完成的需求,這就決定了整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程中人力資本的配置是“高―低”模式,否則會(huì)造成人力資源的浪費(fèi)。這種“高―低”模式有利于創(chuàng)新或技術(shù)難題的解決。因此盡管美國(guó)和日本、意大利和德國(guó)在人力資源和資本要素的比率上相同,但由于美國(guó)和意大利在其人力資源的配置上屬于“高―低”模式,更有利于表現(xiàn)個(gè)人創(chuàng)新,這兩個(gè)國(guó)家分別在軟件產(chǎn)業(yè)、金融服務(wù)業(yè)和設(shè)計(jì)服務(wù)業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),而日本和德國(guó)采取互補(bǔ)的人力資源配置,更有利于精密機(jī)械設(shè)備的生產(chǎn)。這樣在一定程度上解釋了一國(guó)進(jìn)行特定商品貿(mào)易的原因。

[注 釋]

①尤其在封閉的經(jīng)濟(jì)條件下,產(chǎn)品差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)是負(fù)相關(guān)。產(chǎn)品差異的擴(kuò)大,必然減弱規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng);規(guī)模經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)大,也必然影響產(chǎn)品差異化程度。

②“互補(bǔ)性”(COMPLEMENTARITY)是指較好地完成兩個(gè)任務(wù)中的一個(gè),將增加較好完成另一件任務(wù)的邊際產(chǎn)品。詳見(jiàn) Gene M. Grossman and Giovanni Maggi. “Diversity and Trade.” American Economic Review, Vol.90, No.5, Dec 2000: pp1255-1272.版,第26頁(yè)年版,第55頁(yè)。

[參考文獻(xiàn)]

[1][美] 保羅•克魯格曼、茅瑞斯•奧伯斯法爾德著.國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué) [M].海聞,等譯.北京:人民大學(xué)出版社,1998:139.

[2][美] 萊斯特•瑟羅.資本主義的未來(lái)[M].周曉鐘,譯.北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,1999:67.

[3]Gene M.Grossman and Giovanni Maggi. Diversity and Trade[J]. American Economic Review, Vol.90, No.5, Dec 2000,.1255-1273.

Development of International Trade Theory in Knowledge Economy Age

He Xiaoyin

(ZhengzhouUniversity ,Zhengzhou 450001,China)

第3篇:規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)別范文

1 傳統(tǒng)漁港

傳統(tǒng)的漁港,依托碼頭滿足漁輪進(jìn)港卸貨、補(bǔ)給、修整、出海捕撈生產(chǎn),單一漁輪生產(chǎn)性功能,同時(shí)設(shè)施不健全,規(guī)模普遍偏小,無(wú)法形成規(guī)模經(jīng)濟(jì),綜合經(jīng)濟(jì)效益低、社會(huì)效益不明顯。隨著社會(huì)的發(fā)展和城市的建設(shè),單一生產(chǎn)性功能的傳統(tǒng)漁港被拆遷的案例時(shí)有發(fā)生,對(duì)漁業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)人員生產(chǎn)與生活造成了不利影響。

2 中心漁港

21世紀(jì)初國(guó)家提出了中心漁港概念,并在全國(guó)主要沿海城市布局。中心漁港由傳統(tǒng)的單一性功能向多元綜合性功能的發(fā)展,在傳統(tǒng)漁港功能基礎(chǔ)上增加魚(yú)貨交易、活魚(yú)暫養(yǎng)交易、深度加工、休閑漁業(yè)等功能。使中心漁港匯集了三個(gè)產(chǎn)業(yè),形成集海上漁輪捕撈回港卸貨、生產(chǎn)補(bǔ)給、修整維護(hù)、安全避風(fēng)、活魚(yú)暫養(yǎng)、產(chǎn)品倉(cāng)儲(chǔ)與交易、物流配送、休閑漁業(yè)、旅游餐飲等為一體產(chǎn)業(yè)集群平臺(tái),引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈延伸的相關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚,起到產(chǎn)業(yè)集群的效應(yīng),從而形成漁業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)圈。

3 中心漁港建設(shè)的對(duì)策建議

3.1 著力于中心漁港建設(shè) 針對(duì)傳統(tǒng)漁港存在的問(wèn)題以及建設(shè)的現(xiàn)狀,為加強(qiáng)中心漁港促進(jìn)漁業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展的作用,我國(guó)的漁港建設(shè)應(yīng)該著力于中心漁港的建設(shè),對(duì)于構(gòu)建漁業(yè)產(chǎn)業(yè)化平臺(tái)、優(yōu)化漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),推動(dòng)漁業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和漁業(yè)產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)濟(jì)效益都是具有重要的意義。要加大對(duì)中心漁港的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),完善公共基礎(chǔ)功能;拓展?jié)O港功能的多元化;通過(guò)提供資金、技術(shù)、信息等方面的支持,結(jié)合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)集聚,發(fā)揮中心漁港漁業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng),即以中心漁港為平臺(tái)、漁業(yè)為基礎(chǔ)、漁業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈為依托,集漁船避風(fēng)、補(bǔ)給、水產(chǎn)品集散物流配送和深度加工、休閑漁業(yè)、濱海旅游等為一體的產(chǎn)業(yè)集群,以及產(chǎn)業(yè)鏈延伸企業(yè)的集聚,拉動(dòng)漁業(yè)經(jīng)濟(jì)三大產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,構(gòu)建中心漁港的漁業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)圈。

3.2 中心漁港經(jīng)濟(jì)建設(shè)要與社會(huì)發(fā)展相統(tǒng)一 中心漁港已發(fā)展為多元化的產(chǎn)業(yè)聚集,是集漁業(yè)捕撈、養(yǎng)殖、加工生產(chǎn),補(bǔ)給與避風(fēng)相結(jié)合,信息服務(wù)、休閑旅游、物流配送等為一體的多功能漁港。其建設(shè)不是單一漁業(yè)方面的問(wèn)題,而是涉及交通、物流、旅游等,多行業(yè)、多方面互相聯(lián)系的整體工程。因此在中心漁港建設(shè)中,必須發(fā)揮中心漁港的帶動(dòng)效應(yīng),宏觀調(diào)控,加強(qiáng)多主體的溝通協(xié)作,使中心漁港的建設(shè)與相關(guān)部門(mén)相關(guān)行業(yè)的建設(shè)配套體系融為一體,與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整路徑融合、與當(dāng)前的社會(huì)發(fā)展相統(tǒng)一。

3.3 建設(shè)要致力于漁港經(jīng)濟(jì)發(fā)展 中心漁港的建設(shè),除了應(yīng)該完善其基礎(chǔ)設(shè)施,與相關(guān)產(chǎn)業(yè)相協(xié)同,以此來(lái)提供給漁業(yè)生產(chǎn)更全面的服務(wù)保障;還必須注重對(duì)其經(jīng)濟(jì)功能的強(qiáng)化,加速漁港經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中心漁港是城市建設(shè)社會(huì)發(fā)展、漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)、市場(chǎng)需求、漁業(yè)經(jīng)濟(jì)和漁港發(fā)展的必然;是漁業(yè)產(chǎn)業(yè)人員從事漁業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要基地,涵蓋漁業(yè)的一、二、三產(chǎn)業(yè),涉及交通、旅游、城市建設(shè)等領(lǐng)域;集合了物流、人流、資金流、信息流,要把中心漁港建成以漁港為平臺(tái),漁業(yè)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)、城市功能區(qū)。如:新興建設(shè)中的天津中心漁港,將成為地區(qū)的地標(biāo)、漁業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)桿,它所帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)集群效應(yīng)在推動(dòng)所在區(qū)域的城市發(fā)展、經(jīng)濟(jì)的繁榮都將起著舉足輕重的作用。因此,漁港經(jīng)濟(jì)發(fā)展:一是以港興漁。以中心漁港的建設(shè)為依托,加速漁業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。二是以港興業(yè)。以中心漁港為依托,加速第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,包括海洋運(yùn)輸、漁機(jī)修造、漁船、餐飲旅館、物流配送、中介服務(wù)等。三是以港興城。合理利用港區(qū)周?chē)耐恋刭Y源,推進(jìn)漁區(qū)的城鎮(zhèn)化建設(shè),使群眾性漁港的漁民逐步轉(zhuǎn)到中心漁港港區(qū)并逐步向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移,解決轉(zhuǎn)產(chǎn)漁民的再創(chuàng)業(yè)、就業(yè)問(wèn)題,從而加速漁區(qū)城鎮(zhèn)化進(jìn)程。

3.4 規(guī)劃的文化性 在中心漁港的規(guī)劃、建設(shè)過(guò)程中除了注重其經(jīng)濟(jì)效益的提高外,還要注重打造文化港口的觀念,讓文化在中心漁港的建設(shè)中發(fā)揮重要作用。文化港口的建設(shè)的特色化和個(gè)性化能進(jìn)一步促進(jìn)漁港的建設(shè)和漁港經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,對(duì)其產(chǎn)生很強(qiáng)的輻射力和聚合力。在中心漁港建設(shè)過(guò)程中,融入我國(guó)豐富而悠久的海洋、漁業(yè)文化,將其發(fā)揚(yáng)光大,將成為國(guó)內(nèi)漁港建設(shè)上的重大突破。

3.5 規(guī)劃的生態(tài)性 生態(tài)漁港是漁港建設(shè)的必然趨勢(shì),也符合國(guó)家和社會(huì)的發(fā)展主題,在漁港規(guī)劃設(shè)計(jì)上,必須遵循生態(tài)優(yōu)先的發(fā)展原則,注重社會(huì)、自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)三者之間的可持續(xù)發(fā)展。充分發(fā)揮生態(tài)導(dǎo)向的作用,以長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光規(guī)劃中心漁港建設(shè)。

4 中心漁港的集群效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)集群是美國(guó)學(xué)者波特提出的,將其定義為在某一特定領(lǐng)域中(通常以一個(gè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為核心),大量產(chǎn)業(yè)聯(lián)系密切的企業(yè)以及相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)在空間上集聚,形成強(qiáng)勁、持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)象。實(shí)際上產(chǎn)業(yè)集群是把產(chǎn)業(yè)發(fā)展與區(qū)域經(jīng)濟(jì)通過(guò)分工專業(yè)化與運(yùn)營(yíng)的便利性有效地結(jié)合起來(lái),從而形成一種有效的運(yùn)營(yíng)組織方式,是推動(dòng)地方區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要方式。在中心漁港產(chǎn)業(yè)集群中涉及如下行業(yè)的企業(yè):

捕撈業(yè)的漁具、設(shè)施、船舶制造與航修;漁獲物的交易、物流配送、保鮮、等;養(yǎng)殖業(yè)的種苗,飼料、藥業(yè)、物流等;加工業(yè)的加工保鮮技術(shù)、生物技術(shù)、包裝業(yè)、倉(cāng)儲(chǔ)、物流配送;休閑漁業(yè)的旅游觀光、餐飲業(yè)、購(gòu)物,涉及電子、機(jī)械、化工、物流、旅游等領(lǐng)域的行業(yè)。中心漁港的建設(shè)奠定了漁業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的基礎(chǔ),推動(dòng)漁業(yè)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈延伸相關(guān)企業(yè)入駐集聚運(yùn)營(yíng),促進(jìn)運(yùn)營(yíng)的分工協(xié)作,形成產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢(shì)在于提高了生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)的效率,促進(jìn)集群內(nèi)部資源整合,提升了區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力;在集群中的主體在地理位置上具有臨近性,中心點(diǎn)是漁港,其余集群內(nèi)的各主體分布在這個(gè)中心周?chē)?各個(gè)主體之間是相互聯(lián)系、互相依存的;集群內(nèi)的資本、信息、基礎(chǔ)設(shè)施等為各個(gè)企業(yè)所共享;集群內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)、組織等為企業(yè)的發(fā)展提供支持。匯集的優(yōu)勢(shì)使中心漁港在漁業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到產(chǎn)業(yè)集群的效應(yīng)。

4.1 規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 中心漁港的漁業(yè)產(chǎn)業(yè)的集聚效應(yīng),聚集著大量相關(guān)且專業(yè)化的企業(yè),同時(shí)吸引著產(chǎn)業(yè)鏈延伸的關(guān)聯(lián)企業(yè)集聚,集聚的發(fā)展又產(chǎn)生了擴(kuò)散效應(yīng),促進(jìn)企業(yè)間運(yùn)營(yíng)的交流和傳播,由此又推動(dòng)了企業(yè)的入住經(jīng)營(yíng)。如此形成的產(chǎn)業(yè)集群,在進(jìn)行了自我完善合理布局之后,進(jìn)入內(nèi)部自我強(qiáng)化的良性循環(huán),又將吸引更多的相關(guān)企業(yè)向該集群集聚,伴隨著關(guān)聯(lián)企業(yè)的集聚,促使行業(yè)企業(yè)之間密切而廣泛的雙向關(guān)聯(lián)關(guān)系;同時(shí),由于劇烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)將更加重視運(yùn)營(yíng)、技術(shù)的創(chuàng)新,以此支撐企業(yè)的持續(xù)發(fā)展擴(kuò)大,帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈中其余相關(guān)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)。產(chǎn)品市場(chǎng)會(huì)以更低的成本生產(chǎn)出更好的產(chǎn)品,資本市場(chǎng)的資金運(yùn)作更加靈活,企業(yè)從信息市場(chǎng)獲取信息的方式更加多樣、成本更加低廉,集群中基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和利用也會(huì)有顯著提高等。在中心漁港經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部,規(guī)模經(jīng)濟(jì)日趨合理、完善。專業(yè)化的生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)與專業(yè)化的分工形成大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

4.2 競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng) 中心漁港經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)集群中的各個(gè)主體,分享細(xì)化分工而帶來(lái)的高效率,在地理位置上的鄰近性,降低了運(yùn)營(yíng)成本;核心骨干企業(yè)在集群內(nèi)部獲得資源高效整合平臺(tái)與空間;創(chuàng)新能力高、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、科技含量高的核心骨干企業(yè)有機(jī)的聯(lián)合在一起,提升了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,利于集群企業(yè)對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量、價(jià)格以及特性進(jìn)行相互比較,形成了一定的標(biāo)準(zhǔn),由此將給企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。企業(yè)為了在市場(chǎng)中獲取一席之地,必須通過(guò)降低產(chǎn)品價(jià)格、提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量等方式來(lái)達(dá)到目的,或者通過(guò)提高本企業(yè)產(chǎn)品與其他同類型產(chǎn)品之間的創(chuàng)新獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)產(chǎn)品的制定往往是依據(jù)市場(chǎng)需求,即用戶接受程度而來(lái);而同類企業(yè)面對(duì)的用戶往往沒(méi)有區(qū)別,因此,如果一個(gè)企業(yè)要在同類企業(yè)中獲得市場(chǎng)認(rèn)可,就必須生產(chǎn)出差異性產(chǎn)品。另外,經(jīng)濟(jì)集群的形成也給消費(fèi)者帶來(lái)利益,消費(fèi)者可以用更低的成本,更快速的在眾多產(chǎn)品中的尋求符合自己需求的產(chǎn)品;市場(chǎng)接受程度高的產(chǎn)品激勵(lì)著企業(yè)控制成本、提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量,從而提升整體競(jìng)爭(zhēng)能力。中心漁港的產(chǎn)業(yè)集群為企業(yè)創(chuàng)建了競(jìng)爭(zhēng)的平臺(tái)與空間,由此帶來(lái)提升競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng),為集群中各個(gè)主體提供創(chuàng)新的條件,促進(jìn)其發(fā)展。

4.3 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng) 中心漁港漁業(yè)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展離不開(kāi)與其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用;漁業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的整合和延伸離不開(kāi)漁業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展;漁業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化也離不開(kāi)漁港漁業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。以高科技為支撐的海洋新興產(chǎn)業(yè)涉及種苗培育、水產(chǎn)品深度加工、海洋生物制藥、信息服務(wù)等產(chǎn)業(yè),集群內(nèi)部的創(chuàng)新和細(xì)化分工可以促進(jìn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)、可以衍生新企業(yè),從而帶來(lái)集群結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng);對(duì)于規(guī)模小、低水平生產(chǎn)與運(yùn)營(yíng)、結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單布局不合理的主體,推動(dòng)其轉(zhuǎn)型升級(jí)或淘汰;促使集群的各個(gè)主體提高產(chǎn)業(yè)的科技含量、提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)與運(yùn)營(yíng)能力和水平、提高產(chǎn)業(yè)資金量和追求附加值最大化的經(jīng)濟(jì);甚至更大跨度、更多范圍整合產(chǎn)業(yè)資源,使產(chǎn)業(yè)鏈延伸更長(zhǎng)。以中心漁港為平臺(tái),以漁業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)鏈延伸推動(dòng)了第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展;產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)的集聚、市場(chǎng)的需求促成專業(yè)市場(chǎng)和服務(wù)型行業(yè)的形成。中心漁港漁業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展會(huì)使?jié)O業(yè)結(jié)構(gòu)低附加值區(qū)提升到高附加值區(qū),從單一化的漁業(yè)運(yùn)營(yíng)轉(zhuǎn)變到多元化的綜合性運(yùn)營(yíng);另一方面,中心漁港的產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)提升漁業(yè)的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和經(jīng)營(yíng)方式,傳統(tǒng)漁港以擴(kuò)大規(guī)模為主的粗放型生產(chǎn)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐蕴岣呖萍夹g(shù)含量、高附加值為主導(dǎo)的集約型運(yùn)營(yíng)。由此帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、結(jié)構(gòu)合理。

由上所述,中心漁港在漁業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的集群效應(yīng)顯而易見(jiàn),集群效應(yīng)推動(dòng)企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展擴(kuò)大,產(chǎn)業(yè)在資源整合、轉(zhuǎn)型升級(jí)優(yōu)化結(jié)構(gòu),引導(dǎo)企業(yè)規(guī)模、效益擴(kuò)大及漁業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大和持續(xù)發(fā)展。

第4篇:規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)別范文

關(guān)鍵詞:浙江貿(mào)易發(fā)展;美國(guó)金融危機(jī);固定效應(yīng)模型

中圖分類號(hào):F752.8 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1006-1894(2010)04-0012-10

2007~2008年的美國(guó)金融危機(jī)引爆了全球性的經(jīng)濟(jì)災(zāi)難,中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易在這場(chǎng)災(zāi)難中遭受了沉重的打擊。作為外貿(mào)大省之一的浙江,當(dāng)然也在這場(chǎng)風(fēng)波中遭受了較大沖擊。2007年浙江省進(jìn)出口總額為1768.4億美元,比上年增長(zhǎng)27.1%;2008年進(jìn)出口總額為2111.5億美元,比上年增長(zhǎng)10.3%。到了2009年,這一影響進(jìn)一步加重,進(jìn)出口總額只有1877億美元,同比下降了11.1%。但從浙江省各個(gè)地市的情形來(lái)看,所受的影響程度卻存在著巨大差距。比如省會(huì)杭州的下降幅度最大,為18.4%,寧波市下降10.4%,湖州市下降13.6%,紹興市下降14%,嘉興下降了13.3%。而溫州和金華的進(jìn)出口總額卻只下降5.11%和2.22%。為什么同為浙江模式的10個(gè)地市會(huì)出現(xiàn)如此大的差異?此外,危機(jī)之后,作為外貿(mào)強(qiáng)省的浙江從中將學(xué)到哪些有用的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)呢?本文通過(guò)對(duì)浙江省10個(gè)地市近10年進(jìn)出口總額影響因素的面板數(shù)據(jù)分析,來(lái)回答這一問(wèn)題。本文的研究發(fā)現(xiàn),浙江各地市的出口貿(mào)易差異大多可以由當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)規(guī)模、固定資產(chǎn)投資、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)值差異來(lái)解釋,而較少由各地市吸引的外資數(shù)量的差異來(lái)解釋。

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于對(duì)外貿(mào)易影響因素的理論研究很多,如哈佛大學(xué)商學(xué)院教授波特在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論》中把各種要素劃分成基本要素和高級(jí)要素兩大類,前者包括自然資源、氣候、地理位置、人口統(tǒng)計(jì)特征,后者包括通訊基礎(chǔ)設(shè)施、復(fù)雜和熟練勞動(dòng)力、科研設(shè)施以及專門(mén)技術(shù)知識(shí)。波特認(rèn)為,一個(gè)國(guó)家若同時(shí)具有基本要素和高級(jí)要素方面的優(yōu)勢(shì),它就會(huì)成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的強(qiáng)者。否則,它就沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力。此外,高級(jí)要素和基本要素相比對(duì)一國(guó)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有著更為重要的作用,因?yàn)榛疽乜梢詾橐粐?guó)提供一些初始的優(yōu)勢(shì),但高級(jí)要素主要受個(gè)人在知識(shí)、技能、企業(yè)在生產(chǎn)以及政府公共投資的影響,因而通常能夠強(qiáng)化一國(guó)在基本要素方面的優(yōu)勢(shì)。相反,若一國(guó)并不具有在基本要素方面的優(yōu)勢(shì),但卻可以通過(guò)高級(jí)要素方面的投資而強(qiáng)化其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

20世紀(jì)80年代興起的新貿(mào)易理論在繼承了以前貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上,指出了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要性。近年來(lái),在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論中,規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理論再次引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重視??唆敻衤赋?,當(dāng)兩國(guó)或者兩個(gè)地區(qū)在各方面都相同,而只是人口有區(qū)別的情況下,人口多的國(guó)家和地區(qū)更能實(shí)現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)所需最佳規(guī)模,因此產(chǎn)品價(jià)格更低,工人的薪水也會(huì)更高。從而更進(jìn)一步吸引外來(lái)人口進(jìn)入該地區(qū),增加產(chǎn)品的多樣性,促進(jìn)該地區(qū)或國(guó)家的貿(mào)易發(fā)展水平。

改革開(kāi)放以來(lái),國(guó)內(nèi)關(guān)于對(duì)外貿(mào)易發(fā)展因素的研究也越來(lái)越多,大致分為兩派:一個(gè)是研究國(guó)際環(huán)境對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響,如吳長(zhǎng)鳳等(2000)收集了和我國(guó)大陸有貿(mào)易往來(lái)的13個(gè)國(guó)家和地區(qū)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)、對(duì)美元的間接匯率數(shù)據(jù),利用計(jì)量模型研究了這些宏觀因素對(duì)中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的影響;另一個(gè)是從國(guó)內(nèi)的視角探討我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的影響因素和政策。如謝昭瓊(2002)從東西部對(duì)外貿(mào)易的差距出發(fā),從收入水平、技術(shù)水平、人力資本、政策支持、資金狀況、規(guī)模效應(yīng)、運(yùn)輸條件、生態(tài)環(huán)境8個(gè)方面分析了導(dǎo)致東西部對(duì)外貿(mào)易差距的原因;白冰(2006)通過(guò)計(jì)量檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)GDP、人民幣對(duì)美元年平均匯價(jià)、實(shí)際利用外資額、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作完成額是影響中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易總額的4個(gè)因素;連飛、李曉晨(2008)利用1983~2006年的年度經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)我國(guó)FDI、對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間已經(jīng)形成了良好的互動(dòng)關(guān)系。

綜上所述,現(xiàn)有有關(guān)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響因素的研究都是利用全國(guó)總體或者一個(gè)省份總體的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的,這樣,就很難看出一個(gè)省份內(nèi)部有關(guān)對(duì)外貿(mào)易的影響因素的差異,因?yàn)榧词故峭皇》莸牟煌貐^(qū),也存在著諸多差異。比如浙江省杭州市、寧波市就是一個(gè)地理區(qū)位、國(guó)家財(cái)政支持、固定投資、吸引外資較為集中的地市,而像溫州、金華等地市卻是財(cái)政支持較弱,地理區(qū)域不好,對(duì)外資依賴程度不強(qiáng)的地市。因此,深入省份內(nèi)部各地市,通過(guò)更加詳細(xì)的面板數(shù)據(jù)分析,就可以尋找到一些更加有意義的分析結(jié)果。本文就是以我國(guó)對(duì)外貿(mào)易強(qiáng)省浙江為例,通過(guò)對(duì)浙江省10個(gè)地級(jí)以上城市近10年的出口貿(mào)易總額的影響因素的實(shí)證分析,來(lái)探索造成浙江對(duì)外貿(mào)易差異的原因,并間接尋找浙江應(yīng)對(duì)金融危機(jī)負(fù)面影響的對(duì)外貿(mào)易健康發(fā)展之路。

二、浙江省10地市貿(mào)易發(fā)展影響因素的實(shí)證分析

(一)解釋變量

本文使用面板數(shù)據(jù)分析方法對(duì)浙江省10個(gè)地級(jí)市的出口貿(mào)易總值(EX)的影響因素進(jìn)行計(jì)量分析。初始選定的影響因素有地區(qū)生產(chǎn)總值(GDP)、固定資產(chǎn)投資總值(FIX)、實(shí)際利用外資額(FDI)、規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值(IND)。

(1)地區(qū)生產(chǎn)總值。一般而言,一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高,比較優(yōu)勢(shì)也越明顯,出口能力也會(huì)較強(qiáng)。地區(qū)生產(chǎn)總值的提高會(huì)促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展,因?yàn)閲?guó)內(nèi)生產(chǎn)乃是出口貿(mào)易的強(qiáng)大的工業(yè)后盾與產(chǎn)業(yè)支持。因此,將地區(qū)的GDP作為一個(gè)衡量對(duì)外貿(mào)易的解釋變量具有經(jīng)濟(jì)上的意義。

(2)實(shí)際利用外資總額。外資對(duì)于我國(guó)外貿(mào)發(fā)展的促進(jìn)作用功不可沒(méi),尤其是改革開(kāi)放初期,國(guó)內(nèi)資金短缺,大量外資的流入,彌補(bǔ)了這個(gè)缺口,改善了我國(guó)的資源配置狀況,使得我國(guó)勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)在出口行業(yè)中得以顯現(xiàn),這在某種層面上提升了我國(guó)外貿(mào)的競(jìng)爭(zhēng)力。但實(shí)際利用外資的作用并不宜給予過(guò)度重視。浙江作為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的代表,外資的作用到底將怎樣影響浙江的對(duì)外貿(mào)易呢?這是本文分析的一個(gè)重點(diǎn)。

(3)固定資產(chǎn)投資總額。一個(gè)地區(qū)固定資產(chǎn)的投資水平,是影響一個(gè)地區(qū)對(duì)外貿(mào)易的重要因素,固定投資水平越高,地方上的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)通常就越健全,其交通運(yùn)輸、通信、郵電等相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)也就越發(fā)達(dá),而這些正是影響對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的重要因素,因此,選擇固定資產(chǎn)投資總額也具有經(jīng)濟(jì)上的合理性。

(4)規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值。地區(qū)的工業(yè)總產(chǎn)值代表了該地的生產(chǎn)能力,因?yàn)楫a(chǎn)值越高則其出口能力就越強(qiáng)。同時(shí),較高的工業(yè)產(chǎn)值還會(huì)吸引更多的資金流入,從而提高對(duì)外貿(mào)易的水平。在此,選用規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值來(lái)研究工業(yè)生產(chǎn)對(duì)對(duì)外貿(mào)易的影響。

在以上這些影響因素中,地區(qū)生產(chǎn)總值度量了經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)對(duì)外貿(mào)易的影響程度,實(shí)際利用外資度量了浙江各地市對(duì)外資的依賴程度,固定資產(chǎn)投資則度量了地方政府對(duì)當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)

施、機(jī)器設(shè)備等的重視程度,規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值則在某種程度上代表了浙江各地市的國(guó)有企業(yè)比重。由于本文的重點(diǎn)乃是要闡述地方政府、外資、當(dāng)?shù)毓I(yè)基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響,因此,本文對(duì)其他影響對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的要素稟賦等諸多因素不予考慮。

(二)數(shù)據(jù)描述

本文選取1997~2006年寧波、嘉興、湖州、紹興、舟山、溫州、金華、衢州、臺(tái)州及麗水10個(gè)地級(jí)市的出口貿(mào)易總額、地區(qū)生產(chǎn)總值、規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值、固定資產(chǎn)投資、實(shí)際利用外資5個(gè)變量的年度數(shù)據(jù),來(lái)對(duì)浙江省出口貿(mào)易的影響因素進(jìn)行分析。本文所使用的數(shù)據(jù)均來(lái)自于浙江省統(tǒng)計(jì)年鑒以及各市統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。

(三)計(jì)量前的預(yù)檢驗(yàn)

為了準(zhǔn)確地進(jìn)行計(jì)量分析,必須首先對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn),以避免出現(xiàn)不真實(shí)的回歸結(jié)論。對(duì)面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)主要分為兩大類:第一類稱為相同根的單位根檢驗(yàn),此方法假設(shè)面板數(shù)據(jù)界面序列有同樣的單位根過(guò)程;第二類稱為不同根的單位根檢驗(yàn),其假設(shè)是各截面序列具有不同的單位根過(guò)程。

(1)相同單位根:對(duì)相同單位根檢驗(yàn),通常采用LLC檢驗(yàn),也就是采用ADF檢驗(yàn)式形式。LLC檢驗(yàn)的原假設(shè)為時(shí)間序列/截面數(shù)據(jù)中的各截面序列均具有一個(gè)相同的單位根,備擇假設(shè)為各截面數(shù)據(jù)均沒(méi)有單位根。另外,對(duì)于相同單位根的檢驗(yàn)我們還可以使用Breitung檢驗(yàn),但其與LLC方法類似,只是該方法與LLC檢驗(yàn)法中變量的形式有所不同而已。

(2)不同單位根:通常使用如下檢驗(yàn)方法,即Fisher-ADF檢驗(yàn)和Fisher-PP檢驗(yàn),也就是通過(guò)結(jié)合不同截面成員單位根檢驗(yàn)的P值,構(gòu)造出兩個(gè)統(tǒng)計(jì)量,使之漸進(jìn)服從于卡方分布和正態(tài)分布,從而來(lái)檢驗(yàn)面板數(shù)據(jù)是否存在單位根。

對(duì)浙江省1997~2006年10個(gè)地市的面板數(shù)據(jù)我們分別進(jìn)行了兩種單位根檢驗(yàn),見(jiàn)表1所示。結(jié)果表明,二階差分情況下,不管作相同單位根還是不同單位根的假設(shè)都可以拒絕面板數(shù)據(jù)具有單位根的原假設(shè)。所以可以直接對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析而不用擔(dān)心虛假回歸的問(wèn)題。

(3)相關(guān)性分析。在回歸之前給出變量之間的相關(guān)系數(shù)矩陣,如果變量之間相關(guān)系數(shù)很大,回歸就可能存在偽回歸的可能,因此有必要檢驗(yàn)這些變量的相關(guān)系數(shù)問(wèn)題。

結(jié)果顯示,解釋變量之間的相關(guān)性比較高,可能會(huì)使回歸結(jié)果產(chǎn)生一定偏差,因此在下面的回歸中有必要進(jìn)行相關(guān)變量的選擇。

(二)固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模式

本文使用面板數(shù)據(jù)對(duì)變量之間的關(guān)系進(jìn)行分析。通常情況下,固定效應(yīng)(FE)模型、隨機(jī)效應(yīng)(RE)模型被用作為對(duì)面板數(shù)據(jù)的處理。盡管通常我們可以根據(jù)數(shù)據(jù)進(jìn)行初步的模型適應(yīng)性檢驗(yàn),但是使用Hausman檢驗(yàn)是檢測(cè)哪一種模型更好的有用方法。Hausman檢驗(yàn)的原假設(shè)是隨機(jī)效應(yīng)模型的系數(shù)與固定效應(yīng)模型的系數(shù)沒(méi)有差別。如果接受原假設(shè),表明應(yīng)該選擇隨機(jī)效應(yīng)模型;否則就應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型。表3是Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果:

從該結(jié)果可以看出,卡方統(tǒng)計(jì)值均在1%的顯著性水平上拒絕原假設(shè),即接受固定效應(yīng)模型作為本文數(shù)據(jù)的回歸模型。

從實(shí)際研究的樣本數(shù)據(jù)來(lái)看,當(dāng)數(shù)據(jù)中所包含個(gè)體是所研究整體的所有單位時(shí),也可以說(shuō)當(dāng)各單位之間的差異可以被看作回歸系數(shù)的參數(shù)變動(dòng)時(shí),使用固定效應(yīng)模型是比較合理的選擇。本次研究主要分析浙江省各個(gè)地級(jí)市的出口貿(mào)易額的影響因素,是對(duì)樣本自身效應(yīng)的研究,因此選取固定效應(yīng)模型應(yīng)有統(tǒng)計(jì)上的合理性。

本文選用變截距面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型,此模型可以描述樣本個(gè)體的影響因素,并使用截距項(xiàng)的差別來(lái)說(shuō)明。

模型形式設(shè)定如下:

EXit=C+ai+yi+B1GDPit+B2FDIit+B3INDit+B4FIX+uit (1)

其中,C是常數(shù)項(xiàng),ai是i地區(qū)初始出口貿(mào)易水平對(duì)平均初始出口貿(mào)易總額的偏離程度。而yi表示時(shí)期影響的時(shí)期個(gè)體恒量,反映時(shí)期變化對(duì)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)所帶來(lái)的影響。

(三)單變量實(shí)證分析

為了弄清各個(gè)變量分別對(duì)出口額產(chǎn)生的影響,首先將各變量對(duì)因變量的影響做單獨(dú)的回歸分析。

(1)從地區(qū)生產(chǎn)總值對(duì)出口貿(mào)易的影響來(lái)看,地區(qū)的生產(chǎn)總值變量在統(tǒng)計(jì)上顯著。在只考慮GDP的影響時(shí),浙江各地市生產(chǎn)總值每增加1億元,該市的出口貿(mào)易總額的增加就會(huì)超過(guò)l億元。這說(shuō)明,當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大、GDP總量的增加對(duì)當(dāng)?shù)貙?duì)外貿(mào)易具有很強(qiáng)的推動(dòng)作用。

(2)從固定投資對(duì)當(dāng)?shù)爻隹谫Q(mào)易的影響來(lái)看,模型2的結(jié)果顯示,浙江省各地市在固定資產(chǎn)上多投資1億元,其出口貿(mào)易總額就會(huì)增長(zhǎng)1.568億元,其影響系數(shù)比地區(qū)GDP還要大,這說(shuō)明,對(duì)浙江各地市而言,投資于當(dāng)?shù)氐墓潭ㄙY產(chǎn),不斷改善當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施等對(duì)于刺激當(dāng)?shù)氐某隹诰哂忻黠@作用。

(3)從工業(yè)生產(chǎn)總值對(duì)各地出口貿(mào)易的影響來(lái)看,浙江省規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值對(duì)出口貿(mào)易的影響是顯著的,模型3顯示,其影響系數(shù)相對(duì)小很多。我們推測(cè)這主要與浙江的企業(yè)性質(zhì)相關(guān)。浙江省主要是以民營(yíng)企業(yè)為主,而浙江民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的絕大部分也是中小型家族企業(yè),其數(shù)量占到了全省企業(yè)總數(shù)的98%以上,在全省GDP中的產(chǎn)出貢獻(xiàn)也占到90%以上。其國(guó)有企業(yè)和外資企業(yè)在全省的比重很小,規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)更少,因此,工業(yè)生產(chǎn)總值對(duì)外貿(mào)的發(fā)展具有較小貢獻(xiàn)是符合浙江的基本情況的。

(4)從實(shí)際外資利用對(duì)當(dāng)?shù)爻隹谫Q(mào)易的影響來(lái)看,模型4的回歸結(jié)果顯示,各地市實(shí)際利用外資對(duì)各地市的出口貿(mào)易影響不顯著,這一結(jié)論非常符合浙江的實(shí)際情形,我們對(duì)此的解釋是,浙江省是一個(gè)以一般貿(mào)易為主的出口貿(mào)易省份,該省貿(mào)易發(fā)展主要依靠強(qiáng)大的民營(yíng)企業(yè),其對(duì)外資的利用程度并不太高。浙江的外資大多集中在杭州、寧波等較大城市,像溫州、金華、紹興等地更主要地是依賴當(dāng)?shù)孛駹I(yíng)中小型企業(yè),它們的活力更強(qiáng),因而在這次世界金融危機(jī)中遭受了相對(duì)較少的損失。

從實(shí)際情況看,與江蘇省相比,浙江的外資利用額只有江蘇的1/3,其加工貿(mào)易出口額只有江蘇省的1/6;另外,外商喜歡投資于大型的國(guó)有企業(yè),一方面風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小,另一方面國(guó)有企業(yè)有當(dāng)?shù)卣膹?qiáng)力支持,這樣,外資企業(yè)就可以得到更多的政策優(yōu)惠,而浙江絕大部分企業(yè)是民營(yíng)的中小型企業(yè),對(duì)外資的吸引力度要小很多。綜上可見(jiàn),浙江出口貿(mào)易發(fā)展的動(dòng)力主要是各地的民營(yíng)企業(yè)和龐大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模以及政府對(duì)于固定資產(chǎn)的龐大投資,外資的貢獻(xiàn)并不顯著。

(四)多變量固定效應(yīng)模型回歸結(jié)果

為了更加準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn),當(dāng)這些變量共同發(fā)生作用時(shí)的回歸結(jié)果,下面還有必要使用多變量回歸方法。

從表5可見(jiàn),從模型結(jié)果來(lái)看,當(dāng)單獨(dú)使用GDP來(lái)解釋出口貿(mào)易總額時(shí),系數(shù)較大且在統(tǒng)計(jì)上顯著,但是當(dāng)我們逐漸增加其他解釋變量諸如固定資產(chǎn)投資總額等時(shí),GDP的貢獻(xiàn)度有所下降,而其他解釋變量的貢獻(xiàn)度上升,這充分證明,所選擇的變量的確是影響浙江對(duì)外貿(mào)易的重要因素。

當(dāng)我們將多變量同時(shí)納入模型時(shí),模型3的結(jié)果表明:GDP每增加1億元就能使出口貿(mào)易總額增加0.45億美元,規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值每增加1億元就會(huì)導(dǎo)致出口貿(mào)易總值增加0.09億元,固定資產(chǎn)投資每增加l億元就會(huì)使出口貿(mào)易總額增加0.55億美元。從這些變量

的t檢驗(yàn)值就可以看出,解釋變量的系數(shù)均在1%水平上顯著,擬合優(yōu)度也很好,說(shuō)明該模型設(shè)定合理。由于GDP代表了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)規(guī)模,規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值代表了當(dāng)?shù)氐膰?guó)有企業(yè)多寡,而固定資產(chǎn)投資總額則在某種程度上代表了當(dāng)?shù)卣畬?duì)經(jīng)濟(jì)的支持力度,因此,我們的計(jì)量結(jié)果表明,浙江的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展更多地與當(dāng)?shù)氐恼С趾彤?dāng)?shù)佚嫶蟮慕?jīng)濟(jì)規(guī)模相關(guān),而較少地受到當(dāng)?shù)貒?guó)有經(jīng)濟(jì)多寡的影響,很顯然,外資在浙江的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展中扮演著相對(duì)次要的地位。

(五)地區(qū)效應(yīng)分析

為了準(zhǔn)確地反映浙江各個(gè)地市對(duì)外貿(mào)易的差異程度,我們還檢驗(yàn)了對(duì)外貿(mào)易的地區(qū)效應(yīng),見(jiàn)表6所示。

其中,n為橫截面樣本個(gè)數(shù),T為時(shí)間,k為解釋變量個(gè)數(shù)。LSDV為虛擬變量模型,Pooled為只有一個(gè)總常數(shù)項(xiàng)的混合模型。查F表可知,在1%的顯著性水平下F的臨界值為5.43,而樣本得出F=18.377。結(jié)論表明樣本數(shù)據(jù)中存在著較顯著的地區(qū)效應(yīng),說(shuō)明這些影響浙江對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的因素在地區(qū)間存在巨大差別。

ai的值越小,代表該地區(qū)的自發(fā)貿(mào)易水平越低;反之則越高。觀察表6發(fā)現(xiàn)寧波、溫州、紹興、臺(tái)州4個(gè)城市的ai都低于-100,由歷年的出口貿(mào)易總值可知,這4個(gè)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和出口貿(mào)易水平在浙江省都處于領(lǐng)先地位,他們每年出口值占據(jù)浙江省的很大比例。盡管自發(fā)貿(mào)易水平非常的低,但是上述地區(qū)GDP、固定資產(chǎn)投資、規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值均處在較高水平,結(jié)果對(duì)這4個(gè)城市對(duì)外貿(mào)易發(fā)展水平有很強(qiáng)的促進(jìn)作用。而衢州、舟山、麗水3個(gè)地方的ai都高于100,即他們的自發(fā)貿(mào)易水平很高,但是歷年數(shù)據(jù)顯示這幾個(gè)城市的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展水平是較為落后,對(duì)整個(gè)浙江省的出口貿(mào)易值的貢獻(xiàn)相對(duì)比較小。這說(shuō)明,上述城市的解釋變量數(shù)值的低下導(dǎo)致貿(mào)易出口量較小,即由于地區(qū)GDP、固定資產(chǎn)投資水平及規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值的落后使貿(mào)易發(fā)展也相對(duì)滯后。

(六)時(shí)間效應(yīng)分析

為了考察時(shí)間因素對(duì)浙江對(duì)外貿(mào)易的影響,進(jìn)行如下檢驗(yàn),見(jiàn)表7所示。

檢驗(yàn)結(jié)果顯示:F(9,87)=7.584,這表明,樣本數(shù)據(jù)存在顯著的時(shí)期效應(yīng),各地的出口貿(mào)易額會(huì)隨著時(shí)間的變化而出現(xiàn)較大的差異。因此我們將數(shù)據(jù)劃分為兩個(gè)時(shí)期,第一期從1996~2002年,第二期從2003~2006年,我們的分期回歸結(jié)果如表8所示:

結(jié)果表明,前后兩期的回歸系數(shù)具有較明顯的差異性。第一期GDP對(duì)出口貿(mào)易的影響較為顯著,到第二期時(shí)其影響程度逐漸減弱。而第一期中對(duì)出口貿(mào)易額影響相對(duì)較小的IND與固定資產(chǎn)投資到了第二期出現(xiàn)了明顯的提升,尤其是固定資產(chǎn)投資額??赡艿脑蚴牵涸谫Q(mào)易早期,浙江省的企業(yè)雖然擁有其在傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)上的優(yōu)勢(shì),將其產(chǎn)品銷往國(guó)外,但并沒(méi)有形成專門(mén)化的產(chǎn)業(yè)集群。因此,這一階段的貿(mào)易還是相對(duì)較低層次上的,只有地區(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模也就是生產(chǎn)總值對(duì)出口貿(mào)易額產(chǎn)生了較大影響。但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,浙江省的區(qū)縣形成了一批各有特色、具有專業(yè)化水準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)集群并日益發(fā)展成為了以小商品為基礎(chǔ),低成本高回報(bào)的產(chǎn)業(yè)集群。固定資產(chǎn)投資一般反映了當(dāng)?shù)卣畬?duì)企業(yè)、社會(huì)進(jìn)行專門(mén)化的、有目的性的投資,比如基礎(chǔ)設(shè)施、更新改造等。一般而言,一地的固定資產(chǎn)投資水平越高,其基礎(chǔ)設(shè)施就越完備,因而其對(duì)出口貿(mào)易的促進(jìn)作用就越強(qiáng)。第二期固定資產(chǎn)投資額對(duì)出口貿(mào)易的解釋力度得到了較大的提高,就表明了這一事實(shí)。同時(shí),由于第二期企業(yè)資本原始積累階段已經(jīng)基本完成,企業(yè)的規(guī)模逐漸擴(kuò)大,因此,規(guī)模以上工業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)值對(duì)出口貿(mào)易的影響程度逐漸增強(qiáng)。

四、結(jié)論與政策建議

本文通過(guò)對(duì)1997-2006年浙江省10個(gè)地級(jí)市的出口貿(mào)易等數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),得到如下結(jié)論:

1 浙江省各個(gè)地市的出口貿(mào)易受到GDP、固定資產(chǎn)投資以及工業(yè)產(chǎn)值的顯著影響一個(gè)地區(qū)的GDP在其外貿(mào)發(fā)展的初期具有重要的促進(jìn)作用,但是當(dāng)?shù)貐^(qū)的外貿(mào)發(fā)展到一定程度后,GDP的影響作用就會(huì)減弱,這個(gè)時(shí)候基礎(chǔ)設(shè)施等固定資產(chǎn)投資情況對(duì)外貿(mào)發(fā)展的影響越來(lái)越明顯。因此,未來(lái)浙江省應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)其固定資產(chǎn)投資,完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),尤其是在相對(duì)比較落后的地區(qū),如麗江、衢州、嘉興等,擴(kuò)大公路交通以及通信設(shè)備的建設(shè),這樣才能使企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力得到發(fā)揮。

2 外資對(duì)出口貿(mào)易的影響不顯著

第5篇:規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)別范文

一、建設(shè)節(jié)約型社會(huì)的重點(diǎn)在生產(chǎn)而不在消費(fèi)

節(jié)約資源可以從兩個(gè)方面入手,一是生產(chǎn),二是消費(fèi)。從生產(chǎn)方面節(jié)約資源,主要是要在生產(chǎn)過(guò)程中提高資源的使用效率,而從消費(fèi)方面節(jié)約資源,則是要求人們要減少對(duì)各種產(chǎn)品的消費(fèi)。對(duì)于生產(chǎn)和消費(fèi)這兩個(gè)方面,哪個(gè)應(yīng)該成為建設(shè)節(jié)約型社會(huì)的重點(diǎn)呢?

我認(rèn)為是生產(chǎn)而不應(yīng)是消費(fèi),因?yàn)樽非笙M(fèi)水平提高是社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力,如果從消費(fèi)入手要求居民減少各種產(chǎn)品的消費(fèi),從另一個(gè)方面看,無(wú)疑于是在提倡“清心寡欲”的生活,這與人們追求美好生活的愿望是抵觸的,不會(huì)得到廣大人民群眾的支持,也不符合我們要建設(shè)現(xiàn)代化國(guó)家的目標(biāo)。從國(guó)外看,日本是發(fā)達(dá)國(guó)家中資源利用程度最高的國(guó)家,是“節(jié)約型”社會(huì)的典型代表,但這并不排斥日本每千人的轎車(chē)擁有率超過(guò)600臺(tái)。所以,不能把建設(shè)節(jié)約型社會(huì)的要求與不斷提高居民消費(fèi)水平的目標(biāo)對(duì)立起來(lái)。

當(dāng)然還是要培養(yǎng)居民的節(jié)約意識(shí),鼓勵(lì)居民在日常生活中養(yǎng)成節(jié)水、節(jié)電的習(xí)慣,但這屬于道德和教化的范疇,與采用稅收、信貸、價(jià)格、法規(guī)等手段,強(qiáng)制限制居民消費(fèi)的水平和領(lǐng)域是不同的。有人說(shuō)為什么不可以用稅收等經(jīng)濟(jì)手段限制對(duì)大型住宅和大排量汽車(chē)的需求呢?由于稅收是價(jià)格的組成部分,加大對(duì)消耗資源多的消費(fèi)品的稅收,當(dāng)然能抑制對(duì)這類產(chǎn)品的需求,但是,如果市場(chǎng)價(jià)格已經(jīng)可以反映出資源的稀缺程度,消費(fèi)者自然可以從自己的收入水平和與產(chǎn)品價(jià)格對(duì)比中作出理性選擇,例如最近由于汽油漲價(jià),有關(guān)調(diào)查已表明,許多消費(fèi)者認(rèn)為如果每升價(jià)格超過(guò)4•5元錢(qián)就會(huì)放棄買(mǎi)車(chē)的打算,或者是選擇小排量車(chē)型。所以只要市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制是有效的,政府就沒(méi)有必要通過(guò)干預(yù)價(jià)格形成來(lái)影響消費(fèi)。

中國(guó)目前在生產(chǎn)中的浪費(fèi)隨處可見(jiàn),其原因主要是由于使用中的設(shè)備技術(shù)落后以及企業(yè)規(guī)模過(guò)小,致使中國(guó)在鋼鐵、水泥、電力,機(jī)械、建筑等等許多生產(chǎn)領(lǐng)域,每單位實(shí)物產(chǎn)出量所消耗的能源和原材料水平,都大大高出發(fā)達(dá)國(guó)家的平均水平,因此在這方面有著巨大的節(jié)約潛力。所以,建設(shè)節(jié)約型社會(huì)絕不僅僅是個(gè)觀念問(wèn)題,更重要的是個(gè)物質(zhì)基礎(chǔ)問(wèn)題,要通過(guò)立法和經(jīng)濟(jì)手段,強(qiáng)制報(bào)廢一批落后的生產(chǎn)設(shè)備,采用財(cái)政補(bǔ)貼和國(guó)家對(duì)貸款貼息的辦法,以及加速折舊的辦法,支持企業(yè)盡快淘汰和更新設(shè)備。還要嚴(yán)格限制企業(yè)所使用設(shè)備的技術(shù)水平與規(guī)模水平,大力提倡規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

有人提出為了節(jié)約資源使用,應(yīng)通過(guò)稅收等手段提高資源的價(jià)格,這個(gè)觀點(diǎn)我不同意。價(jià)格是市場(chǎng)配置資源的工具,資源稀缺程度是通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格自動(dòng)反映的,沒(méi)有必要人為拉高。以中國(guó)自身的資源稟賦不足以實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化,中國(guó)已越來(lái)越深的融入世界資源與市場(chǎng)體系之中,如果中國(guó)對(duì)世界資源的需求增加,則世界資源產(chǎn)品市場(chǎng)的邊際價(jià)格就會(huì)上升,等于所有從世界市場(chǎng)進(jìn)口資源的國(guó)家都在共同分擔(dān)這個(gè)價(jià)格上升水平,中國(guó)的負(fù)擔(dān)就小得多。但是如果中國(guó)在國(guó)內(nèi)單獨(dú)拉高資源價(jià)格,等于在自動(dòng)放棄充分利用國(guó)際便宜資源的好處。同理,如果因?yàn)橛《鹊绕渌麌?guó)家對(duì)世界市場(chǎng)的資源需求度上升,中國(guó)也要為其分擔(dān)資源產(chǎn)品價(jià)格上升的結(jié)果。所以,只要資源價(jià)格是正確反映了資源的稀缺程度,中國(guó)就沒(méi)有必要主動(dòng)拉升國(guó)內(nèi)價(jià)格。

二、生產(chǎn)節(jié)約的重點(diǎn)是“增量”節(jié)約

生產(chǎn)節(jié)約可以分成增量節(jié)約與存量節(jié)約。中國(guó)正處在工業(yè)化中期階段,每年都需要消耗大量新資源,“增量”節(jié)約就是指如何提高資源的開(kāi)采和加工效率,以提高資源的利用率。“存量”節(jié)約則是指已經(jīng)被加工成產(chǎn)品的資源,如何回收與再利用的問(wèn)題,就是我們一般所說(shuō)的“循環(huán)經(jīng)濟(jì)”。

發(fā)展增量節(jié)約與存量節(jié)約,都需要政府和社會(huì)投入大量財(cái)力,在財(cái)政和社會(huì)資源有限的條件下,也需要選擇重點(diǎn)。而從中國(guó)的工業(yè)化發(fā)展階段看,至少在未來(lái)10年內(nèi),生產(chǎn)節(jié)約的重點(diǎn)應(yīng)放在增量節(jié)約方面,因?yàn)榘l(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)需要一定的社會(huì)產(chǎn)品積累,才有較大空間。以鋼鐵為例,建設(shè)工業(yè)化國(guó)家一般可以用兩個(gè)鋼鐵指標(biāo)來(lái)衡量,一個(gè)是鋼鐵生產(chǎn)能力的人均占有量,一個(gè)是人均鋼鐵蓄積量。從工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家看,當(dāng)基本上完成工業(yè)化時(shí),人均鋼鐵生產(chǎn)能力大約為700公斤到1噸,人均鋼鐵蓄積量則在10噸左右。當(dāng)人均鋼鐵蓄積量達(dá)到10噸,鋼鐵的的生產(chǎn)能力就會(huì)逐步衰退,這是因?yàn)樵诠I(yè)化完成階段,居民對(duì)物質(zhì)產(chǎn)品的消費(fèi)的已經(jīng)基本上滿足,消費(fèi)開(kāi)始轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)領(lǐng)域,鋼鐵工業(yè)主要是負(fù)擔(dān)居民對(duì)原有產(chǎn)品更新的要求。但是由于更新產(chǎn)品是“以新頂舊”,被淘汰和報(bào)廢的產(chǎn)品例如汽車(chē)和房屋建筑中,都包含著大量金屬材料,而在報(bào)廢的金屬產(chǎn)品中,金屬回收率一般都可以達(dá)到80%,這樣就為發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)提供了廣闊空間。發(fā)達(dá)國(guó)家的鋼鐵工業(yè)之所以會(huì)是以電爐煉鋼為主,占到全部鋼產(chǎn)量的80%,就是因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家的爐料是以廢鋼為主。

對(duì)比中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家,由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的限制,直到去年,人均鋼產(chǎn)量也才剛過(guò)200公斤,人均鋼鐵蓄積量只有1•5噸,所以中國(guó)在目前的鋼鐵生產(chǎn)中,仍是以使用鐵礦砂煉鋼為主,要占到粗鋼產(chǎn)量的85%,其余15%用廢鋼煉鋼,其中還有60%的廢鋼是靠進(jìn)口。

2004年,中國(guó)城市房屋面積達(dá)到149億平方米,而1995年只有57•3億平方米,說(shuō)明目前超過(guò)60%以上的中國(guó)城市建筑物的使用年限不超過(guò)10年。2004年中國(guó)民用車(chē)擁有量為2821萬(wàn)輛,而1999年為1453萬(wàn)輛,說(shuō)明接近一半的車(chē)輛使用年限不超過(guò)5年。中國(guó)目前的金屬切削機(jī)床保有量約300萬(wàn)臺(tái),而2000年以來(lái)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)加進(jìn)口量約為200萬(wàn)臺(tái),說(shuō)明約有三分之二的機(jī)床使用年限不超過(guò)5年。在中國(guó)目前的鋼鐵消費(fèi)中,房地產(chǎn)業(yè)約占了60%,機(jī)械工業(yè)占20%,汽車(chē)工業(yè)占了4%,以房屋平均50年使用年限、機(jī)床和汽車(chē)平均15年使用年限計(jì)算,至少在未來(lái)10年內(nèi)都不會(huì)有大量蘊(yùn)含在房屋、機(jī)床和汽車(chē)中的金屬進(jìn)入報(bào)廢期和可回收期。而且中國(guó)的城市化才剛剛起步,汽車(chē)也才剛開(kāi)始進(jìn)入家庭,中國(guó)離居民主體已經(jīng)基本滿足了對(duì)物質(zhì)產(chǎn)品需求的目標(biāo)還差得很遠(yuǎn),如果中國(guó)是在2030年前后才能基本上完成工業(yè)化,則在未來(lái)20年內(nèi),中國(guó)的鋼鐵業(yè)都可能不會(huì)進(jìn)入以廢鋼鐵循環(huán)為主的階段。其他如銅、鋁、鉛、鋅等有色金屬和塑料等資源的使用,也與鋼鐵的情況相當(dāng),都有一個(gè)在蓄積量達(dá)到一定程度,居民對(duì)以這些資源為原料的產(chǎn)品基本滿足的時(shí)候,這些資源的循環(huán)使用時(shí)代才會(huì)到來(lái)。

所以,生產(chǎn)節(jié)約的重點(diǎn)應(yīng)放在提高對(duì)增量資源的使用效率方面,即要通過(guò)立法和經(jīng)濟(jì)手段,促進(jìn)提高資源的開(kāi)采率,和支持企業(yè)對(duì)落后的生產(chǎn)能力進(jìn)行大規(guī)模技術(shù)更新與換代,使中國(guó)的采礦業(yè)與制造業(yè)能盡快轉(zhuǎn)換到節(jié)約資源的新的技術(shù)軌道上進(jìn)行生產(chǎn)。

當(dāng)然,由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模已經(jīng)很大,例如從金屬蓄積量看,目前已經(jīng)等同于日本,發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)還是有很大空間,也應(yīng)該從現(xiàn)在就開(kāi)始起步了。

三、最大的節(jié)約是土地和水

生產(chǎn)要素由勞動(dòng)力、資本、土地、水、能源和各類礦產(chǎn)資源組成。生產(chǎn)的節(jié)約,就是要節(jié)約各種生產(chǎn)要素的使用。

由于各國(guó)生產(chǎn)要素的天然稟賦條件不同,在生產(chǎn)中各類生產(chǎn)要素使用的密集程度就不同,這是因?yàn)橄∪钡纳a(chǎn)要素價(jià)格會(huì)比較高,會(huì)引起生產(chǎn)要素間的價(jià)格替代。由于國(guó)際貿(mào)易的存在,對(duì)某些國(guó)內(nèi)稀缺的生產(chǎn)要素,可以通過(guò)貿(mào)易方式獲得,但是有些生產(chǎn)要素不能通過(guò)貿(mào)易,例如土地和水資源,所以,不可貿(mào)易的資源才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中真正難以逾越的瓶頸。

中國(guó)雖然號(hào)稱“地大物博”,但是人口眾多,而且平原面積狹窄,目前人均平原面積只有不到1000平方米。日本也是國(guó)土和平原狹窄而人口眾多的國(guó)家,人均平原只有700平方米,比中國(guó)還少,但是也搞成了現(xiàn)代化,是我們學(xué)習(xí)的榜樣??墒怯捎谌毡镜娜丝谝?guī)模比中國(guó)少得多,可以從世界市場(chǎng)大量進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品,把農(nóng)業(yè)問(wèn)題放到國(guó)際市場(chǎng)去解決,從而可以把農(nóng)業(yè)用地大量轉(zhuǎn)到工業(yè)和城市化方面。而中國(guó)人口太多,世界市場(chǎng)養(yǎng)不起,在工業(yè)化過(guò)程中必須留足農(nóng)業(yè)用地,所以中國(guó)在工業(yè)與城市化過(guò)程面臨的土地矛盾,比日本還要尖銳得多。

因此,節(jié)約土地是比節(jié)約其他可貿(mào)易資源更為重要和緊迫的問(wèn)題,同時(shí)也是以較少生產(chǎn)要素投入創(chuàng)造更多社會(huì)財(cái)富的最重要途徑。發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐說(shuō)明,一國(guó)的財(cái)富形態(tài)約有三分之二是房地產(chǎn),食品吃了就沒(méi)有了,衣服穿舊了得扔,汽車(chē)也是減值的耐用品,只有房地產(chǎn)是可以保存財(cái)富的最主要形態(tài)。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)為當(dāng)年新創(chuàng)造的GDP總值,發(fā)展則是財(cái)富的累積,這是增長(zhǎng)與發(fā)展的根本區(qū)別。一個(gè)經(jīng)濟(jì)體可以有很高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率,但是如果一個(gè)社會(huì)無(wú)法將新創(chuàng)造的價(jià)值有效保存下來(lái),或是保存率很低,社會(huì)發(fā)展不是停滯就是緩慢。

對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō),由于土地資源極為稀缺,如果不能有效地提高土地的使用效率,很容易使中國(guó)經(jīng)濟(jì)走入有增長(zhǎng)而無(wú)發(fā)展的歧途。例如,中國(guó)近年來(lái)新建的許多建筑物容積率都很低,以城市“毛容積率”來(lái)說(shuō)(即城市建筑物面積與城市建成區(qū)面積之比),全國(guó)平均只有0•5,最高的上海也不到0•8,而東京為2、香港為1•6,臺(tái)北為1•2。即便在“珠三角”、“長(zhǎng)三角”這些土地資源已經(jīng)極度緊張的地區(qū),在大城市中心區(qū)內(nèi),五、六層的建筑物也是隨處可見(jiàn)。我最近到浙江的一個(gè)城市,聽(tīng)說(shuō)這里的土地開(kāi)發(fā)都已經(jīng)碰到“紅線”,但是在最近城市改造后新建的房屋,大多還是6層左右的建筑。今年國(guó)家給浙江審批的土地利用指標(biāo)只有23萬(wàn)畝,其中還有40%是給中央項(xiàng)目預(yù)留,分到一個(gè)地級(jí)市只有2~3萬(wàn)畝,再分到縣只有不到1000畝,這是造成今年浙江投資增長(zhǎng)率猛烈下滑的重要原因,也是福建、廣東和上海面臨的同樣情況,以致于有人說(shuō)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的區(qū)域格局正在“變臉”,出現(xiàn)“東冷西熱”的情況。東部要尋找新的增長(zhǎng)空間,已經(jīng)不得不從土地的存量空間尋找,這就得提高現(xiàn)有用地的土地容積率,具體做法就是得“拆舊蓋新”。近5年來(lái),中國(guó)城市正在出現(xiàn)“拆遷熱”,平均計(jì)算,拆遷面積大約相當(dāng)與當(dāng)年竣工面積的20%。我做了一個(gè)粗略估算,如果拆遷面積的價(jià)值是新房屋面積的一半,則近些年由于拆遷所損失的房地產(chǎn)價(jià)值,全國(guó)每年都在五、六百億元。近些年拆遷的大多還是老舊房屋,如果未來(lái)由于土地緊缺,不得不對(duì)城市中許多新建房屋也進(jìn)行大規(guī)模拆遷,造成的財(cái)富損失就太大了,就會(huì)進(jìn)入到“有增長(zhǎng),無(wú)發(fā)展”的境地。

第6篇:規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)別范文

一、現(xiàn)有貿(mào)易理論及其對(duì)中國(guó)問(wèn)題的解釋能力

國(guó)際貿(mào)易理論是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在國(guó)際分工和國(guó)際交換領(lǐng)域的延伸,因而微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的個(gè)人主義和自由主義傳統(tǒng)就深深植根于這個(gè)領(lǐng)域,并集中體現(xiàn)為自由貿(mào)易理論,其最主要的規(guī)范結(jié)論就是,自由貿(mào)易是最佳選擇。貿(mào)易理論的現(xiàn)展雖然沒(méi)有否定但卻偏離了傳統(tǒng)貿(mào)易理論,從修改其脫離經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)的假定中來(lái)開(kāi)辟自己的創(chuàng)新之路。但是,由于這些理論所據(jù)以建立的前提假定與中國(guó)的現(xiàn)實(shí)有一定的距離,因而其對(duì)中國(guó)貿(mào)易問(wèn)題的解釋能力都存在著一些有待說(shuō)明的問(wèn)題。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為,國(guó)際貿(mào)易及其利益的產(chǎn)生在于交易國(guó)之間的差異。無(wú)論是基于勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)技術(shù)差異的“絕對(duì)成本”說(shuō)(亞當(dāng)?斯密,1776)和“比較成本”說(shuō)(大衛(wèi)?李嘉圖,1817),還是基于要素稟賦差異的資源配置理論(赫克歇爾,1919;俄林,1933),都認(rèn)為實(shí)行自由貿(mào)易,為一國(guó)提供了改善資源配置效率的機(jī)會(huì),抓住和利用這個(gè)機(jī)會(huì),使有限的資源相對(duì)集中于比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè),就可以用最小的資源投入,通過(guò)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和對(duì)外貿(mào)易兩個(gè)系統(tǒng),既獲得最大的產(chǎn)出,又滿足國(guó)內(nèi)需求。然而,要做到這一點(diǎn)并不是無(wú)條件的。自由貿(mào)易的有效性和合理性所依賴的基本假定是,國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)都是一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。這在現(xiàn)實(shí)中又是不存在的。國(guó)際市場(chǎng)是一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng),這一點(diǎn)已為新的貿(mào)易理論所揭示,并為國(guó)際貿(mào)易的實(shí)踐所證實(shí);目前中國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)距完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)還相去甚遠(yuǎn);即使中國(guó)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化,也不可能出現(xiàn)一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。更何況自由貿(mào)易是以全人類的共同利益為目標(biāo)的,而現(xiàn)實(shí)中卻是民族國(guó)家的利益高于一切。在這個(gè)貧富懸殊、經(jīng)濟(jì)實(shí)力差距很大、由世界經(jīng)濟(jì)大國(guó)決定貿(mào)易規(guī)則、主導(dǎo)國(guó)際貿(mào)易的世界上,自由貿(mào)易只是一種理想,沒(méi)有一個(gè)國(guó)家真正實(shí)行過(guò)。因?yàn)檎l(shuí)主動(dòng)、單獨(dú)地率先實(shí)行,誰(shuí)就要喪失貿(mào)易利益;誰(shuí)實(shí)行了適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護(hù),誰(shuí)就能夠加速發(fā)展,后來(lái)居上。雖然強(qiáng)國(guó)極力主張自由貿(mào)易,但那只是要?jiǎng)e國(guó)開(kāi)放市場(chǎng),以便憑借自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力占有更多的貿(mào)易利益。19世紀(jì)中葉,英國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力達(dá)到頂峰時(shí),曾通過(guò)修改“航海條例”和廢止“谷物法”,提出了(包括鴉片在內(nèi)的)自由貿(mào)易,但在當(dāng)時(shí)同中國(guó)的貿(mào)易中卻是由東印度公司獨(dú)家壟斷。美國(guó)和德國(guó)的國(guó)力不敵英國(guó),分別采取了漢密爾頓(1791)和李斯特(1841)的貿(mào)易保護(hù)理論和政策,并利用了第二次產(chǎn)業(yè)革命和世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有利時(shí)機(jī),到第一次世界大戰(zhàn)前就趕上和超過(guò)了英國(guó)。當(dāng)英國(guó)的世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先地位喪失時(shí),隨即在20年代初通過(guò)“染料法”和“工業(yè)保護(hù)法”,放棄了自由貿(mào)易。二戰(zhàn)以后,雖然從1947年開(kāi)始的日內(nèi)瓦回合到1995年結(jié)束的烏拉圭回合,在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的范圍內(nèi),通過(guò)多邊談判導(dǎo)致了各成員國(guó)特別是發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)稅的削減,促進(jìn)了貿(mào)易自由化的發(fā)展。但是,當(dāng)日本、德國(guó)以及一些新興工業(yè)化國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家依靠適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護(hù)而迅速地強(qiáng)大起來(lái),在某些方面趕上和超過(guò)了美國(guó),在同美國(guó)的貿(mào)易中占有了更多的貿(mào)易利益時(shí),美國(guó)又祭起了貿(mào)易保護(hù)的大旗,既然關(guān)稅已經(jīng)降低,非關(guān)稅壁壘就成為主要的保護(hù)手段??梢?jiàn),自由貿(mào)易雖然是人們不斷追求而不可企及的理想目標(biāo),但是形形的貿(mào)易保護(hù)卻是國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的現(xiàn)實(shí)。因此,有中國(guó)特色的自由貿(mào)易制度不是絕對(duì)的和完全的自由貿(mào)易,而是自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易的有機(jī)結(jié)合。

戰(zhàn)略貿(mào)易理論(克魯格曼,1979)是貿(mào)易理論在70年代末的重要發(fā)展。它借鑒了產(chǎn)業(yè)組織理論的最新成果,改變了國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思維方式,不僅打破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競(jìng)爭(zhēng)假定的束縛,而且摒棄了傳統(tǒng)理論的二維假定,把比較優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一起來(lái),同時(shí)恢復(fù)了外部經(jīng)濟(jì)的應(yīng)有地位。其結(jié)果是,一方面強(qiáng)化了自由貿(mào)易優(yōu)于閉關(guān)鎖國(guó)的傳統(tǒng)規(guī)范結(jié)論,為貿(mào)易利益的取得提供了新的解釋,即貿(mào)易利益不僅來(lái)自比較利益,而且來(lái)自對(duì)外開(kāi)放產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì),使本國(guó)消費(fèi)者能夠低價(jià)享受同類產(chǎn)品不同品種的選擇機(jī)會(huì)。另一方面,對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和常數(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的背離,使市場(chǎng)本身運(yùn)行的結(jié)果處于次優(yōu)的境地,適當(dāng)?shù)恼深A(yù)有可能改變市場(chǎng)運(yùn)行的結(jié)果,使本國(guó)企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中獲得占領(lǐng)市場(chǎng)的戰(zhàn)略性優(yōu)勢(shì),或者分享外國(guó)壟斷企業(yè)的利潤(rùn),以取得更大的貿(mào)易利益,從而使自由貿(mào)易政策失去最優(yōu)的地位。戰(zhàn)略貿(mào)易理論為發(fā)達(dá)國(guó)家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提供了有效的解釋,對(duì)發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易制度和政策的選擇也提供了有益的啟示。特別是中國(guó)為一個(gè)大國(guó),廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)更有利于戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)。但是,戰(zhàn)略貿(mào)易政策主張實(shí)施有選擇的積極的干預(yù),其貿(mào)易利益的取得也需要一定的條件。首先,戰(zhàn)略貿(mào)易理論和政策的實(shí)施有賴于正確的產(chǎn)業(yè)政策相配套,戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的確定以及保護(hù)方式、保護(hù)力度和保護(hù)時(shí)限的選擇就成為問(wèn)題的關(guān)鍵。這一切如同實(shí)施理想的計(jì)劃一樣,要求政策制定者掌握足夠的信息;其次,戰(zhàn)略性貿(mào)易使政府的政策操作成為一種博弈,博弈對(duì)手的策略選擇很難料定,政府的效能直接關(guān)系到貿(mào)易的成??;再次,戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施,必然會(huì)引起不同利益集團(tuán)的尋租活動(dòng),后者造成的效率損失有可能超過(guò)該項(xiàng)政策所能帶來(lái)的好處。目前,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處在工業(yè)化和城市化的階段,其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)決定了中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易主要地還是一種部門(mén)間貿(mào)易。

與此同時(shí),中國(guó)正處在社會(huì)轉(zhuǎn)型和制度變遷之中,制度的扭曲和行為的失范,刺激了各種各樣的尋租活動(dòng),削弱了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的作用和效率。

新增長(zhǎng)(貿(mào)易)理論是一個(gè)涉及國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)組織等多個(gè)領(lǐng)域的邊緣理論,其關(guān)注的中心是技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移在國(guó)際貿(mào)易格局變動(dòng)及對(duì)外直接投資中的決定作用。該理論以熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論(1934)為基礎(chǔ),被稱為熊彼特主義,其直接形成源自于弗農(nóng)描述的“產(chǎn)品生命周期”(196)假想,認(rèn)為每一種產(chǎn)品都經(jīng)歷了一個(gè)在發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)明、出口、轉(zhuǎn)移到不發(fā)達(dá)國(guó)家、再向發(fā)達(dá)國(guó)家出口這樣幾個(gè)階段,進(jìn)而構(gòu)造了貿(mào)易動(dòng)態(tài)均衡模型。如果說(shuō),傳統(tǒng)貿(mào)易理論和以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的“新”貿(mào)易理論較好地說(shuō)明了靜態(tài)貿(mào)易格局,而不能滿意地解釋國(guó)際貿(mào)易格局隨時(shí)間的變化,不能回答諸如“創(chuàng)造”比較優(yōu)勢(shì)、貿(mào)易政策與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系問(wèn)題,那么,新增長(zhǎng)(貿(mào)易)理論則著重于解釋動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益的問(wèn)題。由于該理論考察了技術(shù)的外溢問(wèn)題,說(shuō)明了發(fā)達(dá)國(guó)家的“夕陽(yáng)”工業(yè)在發(fā)展中國(guó)家低生產(chǎn)成本的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中衰落是一種必然現(xiàn)象,因而發(fā)達(dá)國(guó)家的選擇在于不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品,而發(fā)展中國(guó)家的選擇在于引進(jìn)外資,加速技術(shù)進(jìn)步,以提高資源利用效率和改善貿(mào)易條件,以及保持國(guó)際資本的自由流動(dòng),以利于知識(shí)技術(shù)的國(guó)際傳遞。在這里,技術(shù)進(jìn)出口政策的選擇有著重要作用。這一理論對(duì)于我們有著多方面的啟示,如只有不斷進(jìn)行人力資本投資,提高勞動(dòng)力素質(zhì),才能加速技術(shù)吸收和技術(shù)轉(zhuǎn)移;有效地吸收適合本國(guó)資源條件、要素價(jià)格的勞動(dòng)密集技術(shù),促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)迅速轉(zhuǎn)換和升級(jí);特別是對(duì)于我國(guó)這樣的大國(guó),參與國(guó)際貿(mào)易主要不在于擴(kuò)大市場(chǎng),而在于分享世界上有限的、分布極不均衡的技術(shù)人力資源從事技術(shù)創(chuàng)新的成果(王建業(yè),1989)。需要指出的是,在這里,跨國(guó)公司是技術(shù)轉(zhuǎn)移的最有效的載體之一,它既可以打破發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)的限制,也可能造成對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)控制。這也是我們目前面臨的重要問(wèn)題之一(張平,1995)。

從以上分析可以看出,各種貿(mào)易理論都有其真理成份,也都有其歷史的局限,其對(duì)中國(guó)的貿(mào)易問(wèn)題既有一定的解釋能力,也有一些解釋不了的問(wèn)題。因此,考察中國(guó)的貿(mào)易問(wèn)題需要博采眾說(shuō)之長(zhǎng),并作出自己的創(chuàng)造。

二、中國(guó)國(guó)際貿(mào)易:一個(gè)“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”模式

可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論是鮑莫爾(W.Baumol,1982)等人提出的一種產(chǎn)業(yè)組織理論,它與規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論有很多相似的地方。該理論認(rèn)為,規(guī)模經(jīng)濟(jì)使完全競(jìng)爭(zhēng)不可能存在,但是,只要允許自由進(jìn)入,即使一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)只有少數(shù)幾個(gè)生產(chǎn)者,也足以使價(jià)格接近邊際成本。在學(xué)術(shù)界的進(jìn)一步討論中,上述的理論分析深入了一步,即區(qū)分為幾種不同的情況。如果該產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘很高,新生產(chǎn)者的自由進(jìn)入雖然可以使價(jià)格下降,但不會(huì)接近邊際成本,進(jìn)入者也要付出成本;如果該產(chǎn)業(yè)是自然壟斷行業(yè),自由進(jìn)入使價(jià)格降至邊際成本,就會(huì)發(fā)生虧損;該理論只適用于進(jìn)入壁壘較低的產(chǎn)業(yè),這樣,自由進(jìn)入就會(huì)形成收益遞減,從而使價(jià)格接近邊際成本。楊曉凱在評(píng)述這一理論的基礎(chǔ)上力圖推進(jìn)貿(mào)易理論。他認(rèn)為,可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的可貴之處在于,強(qiáng)調(diào)了自由進(jìn)入和卷入市場(chǎng)商品的增加會(huì)加劇競(jìng)爭(zhēng),盡管生產(chǎn)同類商品的廠商因規(guī)模經(jīng)濟(jì)而很少;但是卻沒(méi)有區(qū)分勞動(dòng)分工經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是對(duì)企業(yè)而言,而基于專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的分工和交易費(fèi)用,卻可以用來(lái)解釋企業(yè)制度的演進(jìn)以及技術(shù)與經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。當(dāng)分工的好處和交易費(fèi)用之間的消長(zhǎng)關(guān)系達(dá)到邊際收益等于邊際費(fèi)用,而自由進(jìn)入又沒(méi)有固定費(fèi)用時(shí),就會(huì)形成一種帕累托最優(yōu)式的競(jìng)爭(zhēng)均衡,它不但決定了資源的最優(yōu)配置,而且決定了一個(gè)最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)組織水平,后者可以用均衡的貿(mào)易依存度(貿(mào)易額對(duì)收入的比率)來(lái)表征(楊小凱,1992)。

本文使用“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”,意在用其描述中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中的和轉(zhuǎn)型中的大國(guó),其國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展及其管理制度變遷的模式所具有的特征。雖然前述的很多思想都會(huì)進(jìn)入我們的分析,或者對(duì)我們的分析有所啟示,但是,本文的考察自有其獨(dú)特的含義。

中國(guó)是一個(gè)大國(guó),大國(guó)的開(kāi)放與小國(guó)的開(kāi)放不同,其貿(mào)易的模式也就完全兩樣。由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小,小國(guó)的開(kāi)放可以實(shí)行貿(mào)易推動(dòng)的外向型模式,把開(kāi)放的目標(biāo)主要放在擴(kuò)大市場(chǎng)范圍方面,國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和貿(mào)易制度的安排,均以適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的需求為轉(zhuǎn)移,但無(wú)論是出口,還是進(jìn)口,對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的影響都不會(huì)太大。作為一個(gè)大國(guó),中國(guó)擁有廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng),這就決定了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本模式是內(nèi)需型的。但這決不是說(shuō)中國(guó)不需要擴(kuò)大開(kāi)放,相反卻恰恰表明中國(guó)更需要擴(kuò)大開(kāi)放。因?yàn)橹挥性陂_(kāi)放中,中國(guó)的大國(guó)優(yōu)勢(shì)才能充分發(fā)揮出來(lái),其所具有的缺失才能得到彌補(bǔ),其發(fā)展的困難才能得到克服,經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其制度建設(shè)才能走上健康的軌道。這不僅有百多年的歷史教訓(xùn),而且有近十多年發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的支持。不僅如此,這也表明中國(guó)的開(kāi)放和對(duì)外貿(mào)易,其主要目的不在于開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng),而在于拓展和提升國(guó)內(nèi)市場(chǎng),即借助于進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng),充分利用國(guó)際資源,并通過(guò)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的考驗(yàn)和磨煉,改造我們的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易及其制度安排,提高我們的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新能力。與此同時(shí),廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)也為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外貿(mào)易提供了巨大的回旋余地?,F(xiàn)在,中國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易在一些方面已經(jīng)顯現(xiàn)出大國(guó)模式所具有的性質(zhì)。這既是中國(guó)手中的一張王牌,也是一個(gè)巨大的陷阱。本文的討論就是立足于這一基點(diǎn)之上的。

中國(guó)是一個(gè)大國(guó),也是一個(gè)發(fā)展中的大國(guó)。十多年來(lái)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易有了很大的發(fā)展,但是,中國(guó)的貿(mào)易額僅占世界貿(mào)易總額的3%左右,與中國(guó)的大國(guó)地位很不相稱,因而中國(guó)巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)容量仍然具有潛在的性質(zhì)。中國(guó)的市場(chǎng)需要擴(kuò)展,而且需要在國(guó)際國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中并且依靠競(jìng)爭(zhēng)來(lái)迅速擴(kuò)展。同樣,中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)也表現(xiàn)出發(fā)展中國(guó)家的性質(zhì)和特征。在進(jìn)口產(chǎn)品中,機(jī)械設(shè)備占39.9%;在出口產(chǎn)品中,紡織、服裝、鞋帽、箱包、玩具等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的比重約占37%,且出口市場(chǎng)比較集中;同時(shí),加工貿(mào)易占40%以上。這是由中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的性質(zhì)和狀況決定的。因此,中國(guó)的產(chǎn)業(yè)需要升級(jí),中國(guó)的貿(mào)易也需要升級(jí)。這種升級(jí)也需要在開(kāi)放和競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)。也就是說(shuō),中國(guó)市場(chǎng)的擴(kuò)展和提升,中國(guó)產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易的改造也就具有了可競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)。

中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中的大國(guó),也是一個(gè)處于制度變革和社會(huì)轉(zhuǎn)型中的大國(guó),其轉(zhuǎn)變的方向是經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化和貿(mào)易自由化。因而,中國(guó)目前的變遷過(guò)程就是在創(chuàng)造一種市場(chǎng)化和自由化的大國(guó)模式。這就增加了變遷過(guò)程的復(fù)雜性和特殊性。首先,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化和貿(mào)易自由化的推進(jìn)是極不均衡的,有些部門(mén)、有些方面、有些地區(qū)相對(duì)較快,有些則相對(duì)較慢,有些是大國(guó)特有的問(wèn)題更需要特殊處理。例如,作為一個(gè)12億人口的大國(guó),糧食貿(mào)易的自由化就是一個(gè)有很大限度的問(wèn)題,貿(mào)易自由化在短期內(nèi)所產(chǎn)生的再就業(yè)壓力,也直接決定著自由化的速度和方式的選擇。其次,在制度變革過(guò)程中,經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化和貿(mào)易自由化應(yīng)當(dāng)而且需要相互適應(yīng)。但是,中國(guó)作為一個(gè)內(nèi)需主導(dǎo)型的大國(guó),貿(mào)易自由化的方式和步驟如何選擇才能達(dá)到這種適應(yīng),也與小國(guó)有著不同的要求。如進(jìn)出口自由化的次序、程度和方式就會(huì)有所區(qū)別。再次,中國(guó)貿(mào)易的自由化改革,一方面需要與國(guó)際規(guī)范接軌,另一方面,又需要實(shí)現(xiàn)其本土化改造,不僅要?jiǎng)?chuàng)造出與大國(guó)模式相適應(yīng)的形式,而且要尋求符合中國(guó)國(guó)情的具體形式。所有這一切必須而且只能在開(kāi)放和競(jìng)爭(zhēng)中完成。這既是一個(gè)逐步前進(jìn)、不斷積累的過(guò)程,也是一個(gè)自然演化和瓜熟蒂落的結(jié)果,因而也是一個(gè)可競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程。 作為一個(gè)大國(guó)模式的貿(mào)易自由化,中國(guó)的貿(mào)易的改革和發(fā)展所面臨的國(guó)際市場(chǎng)是一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。因?yàn)?,?guó)際貿(mào)易主要是類似而不同樣的工業(yè)品之間的貿(mào)易,一方面,各種產(chǎn)品類似而又有一定的替代性,從而相互競(jìng)爭(zhēng);另一方面,產(chǎn)品的差異和特性,又使其具有一定的壟斷性。與此相適應(yīng),各發(fā)達(dá)國(guó)家和一些新興工業(yè)化國(guó)家的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)呈現(xiàn)出一種壟斷競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)構(gòu),三、五個(gè)大的生產(chǎn)廠家?guī)缀跆峁┝藘?nèi)需和出口所需要的絕大部分、甚至全部產(chǎn)品。與此不同,中國(guó)的工業(yè)品生產(chǎn)和貿(mào)易,一方面是某種形式的政府壟斷,另一方面是眾多生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者達(dá)不到經(jīng)濟(jì)規(guī)模的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。這兩種情況都是沒(méi)有效率的。中國(guó)貿(mào)易的自由化改造,也需要通過(guò)國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng),形成一種壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。這樣,中國(guó)的大國(guó)優(yōu)勢(shì)才能發(fā)揮出來(lái),一方面可以在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上與外國(guó)的大跨國(guó)企業(yè)抗衡,另一方面,也可在國(guó)際市場(chǎng)上與之一爭(zhēng)高下。可見(jiàn),面對(duì)一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際市場(chǎng),中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)擴(kuò)張也必須是可競(jìng)爭(zhēng)的。 根據(jù)以上分析,我們其所以沒(méi)有采取現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易的某一種理論和政策,而提出和運(yùn)用了產(chǎn)業(yè)組織理論中“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”的概念,意在從中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中和轉(zhuǎn)型中的大國(guó)的實(shí)際出發(fā),堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化和貿(mào)易自由化的方向,博采各家之長(zhǎng),特別是其適用于我的部分,將其加以本土化的改造,來(lái)解釋中國(guó)的國(guó)際貿(mào)易,借以構(gòu)造國(guó)際貿(mào)易的中國(guó)模式。

中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易及其管理采取“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”的模式,其所遵循的第一個(gè)原則和具有的首要特征是自由進(jìn)入。因?yàn)?,自由進(jìn)入是“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”的基本條件,是建立有中國(guó)特色的、能與世界通行的貿(mào)易制度相接軌的自由貿(mào)易制度的應(yīng)有之義。中國(guó)的改革正在逐步打破政府在這方面實(shí)行的壟斷和管制,不斷淡化貿(mào)易活動(dòng)及其背后的官方(包括地方政府)色彩,減少以至取消貿(mào)易的創(chuàng)匯動(dòng)機(jī)和實(shí)物動(dòng)機(jī),削減關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘,實(shí)現(xiàn)匯率的自由化。這一切都是旨在為自由進(jìn)入創(chuàng)造條件。 其次,中國(guó)“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”的第二個(gè)原則和特征是,發(fā)展專業(yè)化分工經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì),借以增大進(jìn)入交易過(guò)程的產(chǎn)品的數(shù)量,從而促進(jìn)和加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程。目前,中國(guó)的很多產(chǎn)業(yè),如家用電器等,正面臨著激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),正在從生產(chǎn)擴(kuò)張走向生產(chǎn)集中,一方面形成了一定范圍和一定程度的規(guī)模經(jīng)濟(jì),增大了產(chǎn)品交易的數(shù)量,降低了生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格,另一方面,促進(jìn)了專業(yè)化分工的發(fā)展,提高了交易的效率和貿(mào)易的依存度。 再次,中國(guó)貿(mào)易“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”的第三個(gè)含義和特征是,依托于巨大而潛在的國(guó)內(nèi)市場(chǎng),把技術(shù)知識(shí)的貿(mào)易擺在優(yōu)先的地位,在市場(chǎng)換技術(shù)的交易中,一方面借助于開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和適當(dāng)而有效的保護(hù)相結(jié)合,接受?chē)?guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí),開(kāi)發(fā)國(guó)內(nèi)市場(chǎng),另一方面拓展國(guó)際市場(chǎng),在積極吸引跨國(guó)公司直接投資的過(guò)程中,以出讓部分市場(chǎng)為代價(jià),打破跨國(guó)公司的技術(shù)控制。從而在競(jìng)爭(zhēng)中,使國(guó)際貿(mào)易和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)相互促進(jìn),相互補(bǔ)充,不斷提升。

三、中國(guó)如何分享貿(mào)易利益

從第一節(jié)的評(píng)述中可以看到,各種不同的貿(mào)易理論的共同任務(wù)在于對(duì)貿(mào)易利益作出解釋。然而,這一問(wèn)題包含著兩個(gè)方面的內(nèi)容:一是貿(mào)易利益的產(chǎn)生或創(chuàng)造,二是貿(mào)易利益的分配或?qū)崿F(xiàn)(任烈,1995)。這是兩個(gè)既有密切聯(lián)系又有很大區(qū)別的問(wèn)題。傳統(tǒng)貿(mào)易理論的根本缺陷在于,它雖然在一定程度上解釋了貿(mào)易利益是怎樣產(chǎn)生的,卻沒(méi)有說(shuō)明貿(mào)易利益是如何分配的。因?yàn)樵谧杂少Q(mào)易和完全競(jìng)爭(zhēng)的假定中,這個(gè)問(wèn)題是自然而然地解決的。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論和新增長(zhǎng)(貿(mào)易)理論雖然涉及到貿(mào)易利益的分配問(wèn)題,但也沒(méi)有將其作為一個(gè)獨(dú)立的問(wèn)題予以討論。其實(shí),各個(gè)國(guó)家參與國(guó)際貿(mào)易,都是為了在同量的貿(mào)易之下,獲取盡可能多的貿(mào)易利益,或者是用盡量少的貿(mào)易,獲取同樣多的貿(mào)易利益。不論是國(guó)際上有關(guān)貿(mào)易的雙邊和多邊協(xié)議,還是各個(gè)國(guó)家在對(duì)外貿(mào)易方面作出的安排和進(jìn)行的管理,所直接涉及的都是貿(mào)易利益的分配和再分配,這些協(xié)議和安排的產(chǎn)生和形成都是討價(jià)還價(jià)和利益博弈的結(jié)果,各種保護(hù)貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅措施,不過(guò)是有關(guān)各方參與貿(mào)易利益分配的手段而已。這就是各個(gè)國(guó)家都在一面講自由貿(mào)易,一面實(shí)行保護(hù)貿(mào)易的原因,也是現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易既不是純粹的自由貿(mào)易,也不是完全的絕對(duì)保護(hù)(即閉關(guān)鎖國(guó)),而是自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易在不同情況下和不同程度上的結(jié)合或均衡。發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在貿(mào)易管理方面的區(qū)別也在這里。 貿(mào)易利益的分配及其爭(zhēng)奪不僅有一個(gè)區(qū)間,而且是圍繞著貿(mào)易條件進(jìn)行的。國(guó)際貿(mào)易作為一種合作和交易,其所產(chǎn)生的合作剩余就是貿(mào)易利益,貿(mào)易條件就是分享合作剩余的比例。如果說(shuō),比較利益和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等一方面決定了貿(mào)易利益,同時(shí)也為貿(mào)易條件的決定奠定了基礎(chǔ),那么,貿(mào)易保護(hù)則是在這個(gè)基礎(chǔ)上通過(guò)改變貿(mào)易條件,決定貿(mào)易利益的分配,進(jìn)而影響到貿(mào)易利益的創(chuàng)造。將這兩個(gè)方面結(jié)合起來(lái),我們可以通過(guò)下圖加以描述。

圖中,A、B表示相互貿(mào)易的兩個(gè)國(guó)家,OA和OB即構(gòu)成貿(mào)易利益區(qū)間,PP線表示貿(mào)易利益,OD線表示貿(mào)易利益的分配,OA1和OB1分別表示兩個(gè)國(guó)家各自分得的貿(mào)易利益。PP線向外的推移(如移到P′P′)表示貿(mào)易利益的擴(kuò)展,OD線的轉(zhuǎn)動(dòng)(如轉(zhuǎn)到OD′)表示貿(mào)易利益分配比例的變化。

目前,在世界事務(wù)和世界貿(mào)易中,仍然是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的大國(guó)起著主導(dǎo)作用,現(xiàn)行的游戲規(guī)則主要是發(fā)達(dá)國(guó)家制定的,現(xiàn)有的貿(mào)易秩序也更多地體現(xiàn)了占優(yōu)勢(shì)地位的國(guó)家的利益。沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家會(huì)以犧牲自己的貿(mào)易利益為代價(jià),出面保護(hù)弱者的利益,盡管任何一種貿(mào)易活動(dòng)和貿(mào)易安排都會(huì)對(duì)第三者產(chǎn)生外部效應(yīng)。不僅如此,發(fā)達(dá)大國(guó)的行為方式是以實(shí)力代替規(guī)則,當(dāng)規(guī)則對(duì)其有利時(shí)就執(zhí)行規(guī)則,當(dāng)規(guī)則對(duì)其不利時(shí),就違背規(guī)則或單方面修改規(guī)則,如以雙邊協(xié)定代替多邊協(xié)定,以區(qū)域性安排代替全面開(kāi)放,以國(guó)內(nèi)法代替國(guó)際法,等等。這就告訴我們,無(wú)論是在理論上還是在實(shí)踐上,絕對(duì)的公正和真正的平等是不存在的。一方面,正是由于窮國(guó)和弱國(guó)的合作和制衡,才形成了某種世界秩序,否則,這個(gè)世界還不知會(huì)變成什么樣子;另一方面,如果沒(méi)有政府的干預(yù)和一定的保護(hù),就會(huì)象有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家感嘆的那樣,“帕累托最優(yōu)可能是座地獄”,自由貿(mào)易對(duì)一些國(guó)家的很多產(chǎn)業(yè)意味著一場(chǎng)災(zāi)難。

既然如此,發(fā)展中國(guó)家要求改變現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序,建立真正平等的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的呼吁,既是正當(dāng)?shù)暮秃侠淼?,又是起不了多大作用的。真正起作用的是,參加進(jìn)去,按照現(xiàn)有的游戲規(guī)則去玩,抓住一切可利用的機(jī)會(huì),使自己強(qiáng)大起來(lái)。當(dāng)自己進(jìn)入發(fā)達(dá)行列,再來(lái)設(shè)法修改游戲的規(guī)則?,F(xiàn)在的問(wèn)題是,在不同的制度安排和制度條件下,中國(guó)能夠選擇何種方式參與貿(mào)易利益的分配。

(1)多邊協(xié)定。關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)是二戰(zhàn)后貿(mào)易自由化運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物,在其運(yùn)行的46年中所進(jìn)行的8個(gè)回合的貿(mào)易談判都是多邊談判,所達(dá)成的貿(mào)易協(xié)定都是多邊協(xié)定。從1995年元旦起,世界貿(mào)易組織(WTO)正式成立,接續(xù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定的工作,雖然在管理上會(huì)有所加強(qiáng),但其基本的行為原則和思維方式仍然是多邊談判和多邊協(xié)定。很清楚,多邊協(xié)定是各個(gè)國(guó)家在保護(hù)自己利益的前提下相互妥協(xié)的產(chǎn)物。如果一方不同意,協(xié)議就很難達(dá)成。為了達(dá)成協(xié)議,關(guān)貿(mào)總協(xié)定設(shè)有很多“灰色區(qū)域”和“例外條款”,這就為各國(guó)在遵守基本協(xié)議的情況下留下了很大的活動(dòng)余地。為了獲取自己的貿(mào)易利益,中國(guó)可以充分利用多邊談判和多邊協(xié)定,一方面以一定的妥協(xié)和讓步爭(zhēng)取同情者和支持者,來(lái)?yè)Q取和保護(hù)自己的利益,另一方面,可以加強(qiáng)在“灰色區(qū)域”的活動(dòng),充分運(yùn)用各種“例外條款”來(lái)擴(kuò)大和保護(hù)自己的利益。 (2)雙邊協(xié)定。雙邊協(xié)定是兩個(gè)國(guó)家之間的貿(mào)易安排,中國(guó)進(jìn)出口結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)的局限性,決定了中國(guó)在同發(fā)達(dá)國(guó)家,主要是美國(guó)的雙邊談判中,總是處于不利的地位,而中美簽署的雙邊協(xié)定,又為日本和歐共體國(guó)家等提供了“搭便車(chē)”的機(jī)會(huì)和條件,從而使我們處于更加不利的地位。中美關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的雙邊協(xié)定就是如此。由于沒(méi)有其他的力量和矛盾可以利用,中國(guó)往往不得不基本接受或全盤(pán)接受美方的方案。因而應(yīng)盡量減少雙邊談判和雙邊協(xié)定。如果不得不進(jìn)行雙邊談判,也應(yīng)當(dāng)設(shè)法利用其對(duì)第三者產(chǎn)生的外部性,與此同時(shí)或在此之后,進(jìn)行有針對(duì)性的另一種雙邊談判,充分利用中國(guó)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì),引入第三種勢(shì)力。如與美、歐的飛機(jī)交易。

(3)區(qū)域性貿(mào)易安排。區(qū)域集團(tuán)化趨勢(shì)的發(fā)展有一個(gè)過(guò)程,從區(qū)域自由貿(mào)易(關(guān)稅對(duì)外統(tǒng)一,對(duì)內(nèi)不統(tǒng)一)、關(guān)稅同盟(對(duì)內(nèi)對(duì)外統(tǒng)一關(guān)稅),到經(jīng)濟(jì)和貨幣同盟(貨物、人員、技術(shù)、資本一體化)是全球貿(mào)易自由化受阻后的一種次優(yōu)選擇。除了亞太經(jīng)濟(jì)合作組織以外,區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)以水平分工為基礎(chǔ),以區(qū)域內(nèi)的開(kāi)放性和區(qū)域間的排他性為特征,其開(kāi)放和保護(hù)均具有相對(duì)的性質(zhì)。但是,其對(duì)內(nèi)的貿(mào)易自由化和對(duì)外的某種保護(hù)卻促進(jìn)了全球貿(mào)易的增長(zhǎng),其貿(mào)易創(chuàng)造大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移。不過(guò),集團(tuán)外國(guó)家對(duì)區(qū)域集團(tuán)貿(mào)易的增長(zhǎng)幅度小于集團(tuán)內(nèi)國(guó)家。從世界各種力量分化和整合的前景出發(fā),在本世紀(jì)末和下世紀(jì)初,這種具有相對(duì)開(kāi)放性的區(qū)域集團(tuán)化趨勢(shì)還會(huì)繼續(xù)發(fā)展。中國(guó)貿(mào)易自由化的進(jìn)程也應(yīng)充分利用貿(mào)易發(fā)展的集團(tuán)化趨勢(shì),即使不能參與某種區(qū)域性貿(mào)易安排,也應(yīng)注意發(fā)展與各種區(qū)域性組織的對(duì)話和交流,消除不必要的誤會(huì),減少貿(mào)易摩擦,從中得到溝通和達(dá)成諒解,進(jìn)而增加中國(guó)與這些區(qū)域性集團(tuán)的合作和貿(mào)易。 (4)國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法。在目前的國(guó)際關(guān)系中,美國(guó)人的行為方式是,國(guó)內(nèi)法優(yōu)于國(guó)際法。即在與別國(guó)的交往中,如果出現(xiàn)對(duì)美國(guó)不利的情況,美國(guó)就援引國(guó)內(nèi)的有關(guān)法律行事,即使這樣做有違國(guó)際法的有關(guān)規(guī)定以及美國(guó)與他國(guó)的協(xié)議和對(duì)對(duì)方的承諾。最近一個(gè)時(shí)期,美國(guó)經(jīng)常搬出超級(jí)301條款對(duì)其他國(guó)家實(shí)行貿(mào)易制裁就是一例。對(duì)此,我們應(yīng)當(dāng)采取原則性和靈活性相結(jié)合的態(tài)度和做法。首先,我們要明確反對(duì)美國(guó)的這種大國(guó)強(qiáng)權(quán)行為,堅(jiān)持在國(guó)際事務(wù)和國(guó)際貿(mào)易中按照國(guó)際法優(yōu)于國(guó)內(nèi)法的原則辦事。因?yàn)榧热皇亲约汉炇鸬膮f(xié)議和做出的承諾,就應(yīng)當(dāng)不折不扣地執(zhí)行和實(shí)施,即便這樣做對(duì)自己不利,甚至?xí)兄履承p害,或者由于條件的變化,原來(lái)的協(xié)議和承諾已經(jīng)出現(xiàn)明顯的不合理現(xiàn)象,那就應(yīng)當(dāng)提出來(lái)與對(duì)方或有關(guān)各方協(xié)商討論,重新議定,而不應(yīng)當(dāng)以強(qiáng)凌弱,依據(jù)國(guó)內(nèi)法律單方面行事。否則就會(huì)加劇國(guó)與國(guó)之間的摩擦和沖突。其次,當(dāng)別國(guó)違背國(guó)際法優(yōu)于國(guó)內(nèi)法的原則,按國(guó)內(nèi)法單方面行事時(shí),應(yīng)當(dāng)針?shù)h相對(duì),捍衛(wèi)自己的利益,不應(yīng)再恪守原來(lái)的協(xié)議和承諾,捆住自己的手足,使自己處于不利境地。為此,需要加快我們的貿(mào)易立法和涉外立法,培養(yǎng)一支高水平的國(guó)際貿(mào)易律師和執(zhí)法工作者隊(duì)伍。

第7篇:規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)別范文

新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)某些不符合完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的假定時(shí),市場(chǎng)機(jī)制的失效將導(dǎo)致“市場(chǎng)失靈”,此時(shí)需要政府行為替代市場(chǎng)機(jī)制對(duì)市場(chǎng)扭曲加以矯正。因此,政府通過(guò)各種規(guī)制行為(反壟斷、價(jià)格管制、信息公開(kāi)、產(chǎn)權(quán)界定、污染額度審批、提供并管理公共服務(wù)等)在有限范圍內(nèi)對(duì)市場(chǎng)機(jī)制加以矯正、控制甚至替代有充分的思想基礎(chǔ)。正如薩繆爾森所說(shuō):“一只經(jīng)修補(bǔ)的看不見(jiàn)的手也許比純粹的自由放任或無(wú)限制的官員的政治規(guī)則的制訂的極端情況更有效率。”如果說(shuō)新古典主義對(duì)政府管制行為的合理性還僅限于其對(duì)市場(chǎng)缺陷的彌補(bǔ)和修正的話,那么20世紀(jì)30年代以后興起的凱恩斯主義則將政府的功能增強(qiáng)到了無(wú)以復(fù)加的程度。凱恩斯認(rèn)為政府是公正的,民主政府通過(guò)各種利益集團(tuán)的多元化競(jìng)爭(zhēng)能夠較準(zhǔn)確的反映社會(huì)意愿并為公眾謀得利益,政府是市場(chǎng)的合理調(diào)節(jié)者,政府將可以借助于其所擁有的公共財(cái)貨和國(guó)家信用的運(yùn)用及示范主動(dòng)性地調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)中的注入和漏出,管理社會(huì)的有效需求,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的均衡增長(zhǎng)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中,政府干預(yù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的方式可以分為五種(見(jiàn)圖1)。其中,通過(guò)普通法、國(guó)有化和宏觀調(diào)控干預(yù)經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)基本上可以歸為政府的宏觀行為,反托拉斯和管制屬于政府的微觀行為。反托拉斯法①即使是在西方成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家引用成功的案例也不多,特別是在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)加快以后,各國(guó)政府從增強(qiáng)本國(guó)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力考慮,援引反托拉斯法拆分本國(guó)企業(yè)的更是寥寥無(wú)幾。因此,管制、放松管制與再管制的實(shí)踐是政府微觀行為的主要方式。

二、新公共管理背景下政府管制的收益成本比較

政府在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的管制行為主要表現(xiàn)為通過(guò)行政許可(即行政審批)實(shí)施經(jīng)濟(jì)規(guī)制,利用行政手段對(duì)資源配置、產(chǎn)品及生產(chǎn)要素價(jià)格的制定以及企業(yè)進(jìn)出市場(chǎng)的條件等方面進(jìn)行行政限制與約束。新公共管理理論認(rèn)為,政府在一些領(lǐng)域的管制行為是對(duì)市場(chǎng)缺陷的糾正,應(yīng)有嚴(yán)格的法律基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)效益標(biāo)準(zhǔn),并在嚴(yán)格的行政產(chǎn)權(quán)界定的邊界內(nèi)得到合理的增強(qiáng);而在另一些領(lǐng)域的管制行為,則要改革、清理和放松,積極引入市場(chǎng)機(jī)制替代政府管制實(shí)現(xiàn)資源配置。

(一)政府管制對(duì)市場(chǎng)缺陷糾正的收益政府管制在糾正市場(chǎng)缺陷過(guò)程中的收益表現(xiàn)為:(1)當(dāng)資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有明顯的經(jīng)濟(jì)外部性時(shí),政府采取市場(chǎng)準(zhǔn)入的行政許可、確立環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和制定對(duì)發(fā)明及創(chuàng)新者的保護(hù)與激勵(lì),有助于限制外部負(fù)效應(yīng)的產(chǎn)生和增進(jìn)外部正效應(yīng)的擴(kuò)散及供給。(2)當(dāng)資源無(wú)法規(guī)避免費(fèi)搭乘而導(dǎo)致資源使用的擁擠和競(jìng)爭(zhēng)無(wú)序時(shí),政府實(shí)施進(jìn)入市場(chǎng)的行政許可將解決擁擠和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的紊亂。(3)當(dāng)資源具有稀缺性、耗歇性和不可再生性的特點(diǎn)時(shí),政府進(jìn)行行政管制可以避免資源的破環(huán)和滅絕,保證經(jīng)濟(jì)與社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。(4)當(dāng)產(chǎn)品和服務(wù)的供給呈現(xiàn)顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)而使產(chǎn)業(yè)具有經(jīng)濟(jì)壟斷特征時(shí)(電信、電力、供水、供熱等),政府賦予其壟斷經(jīng)營(yíng)權(quán)并對(duì)其實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)節(jié)的規(guī)制,會(huì)充分發(fā)揮適度規(guī)模帶來(lái)的成本降低和供給提高。(5)當(dāng)某些資源價(jià)格的形成,存在談判雙方實(shí)力不對(duì)等或信息不對(duì)稱而造成利益侵犯時(shí),政府保證信息通暢和實(shí)行限價(jià)措施的管制行為,將有助于保護(hù)弱勢(shì)集團(tuán)的利益和形成市場(chǎng)的有序競(jìng)爭(zhēng)。(6)當(dāng)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)持續(xù)的低迷并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)預(yù)期喪失時(shí),政府財(cái)貨的運(yùn)用將會(huì)改善預(yù)期和引導(dǎo)民間投資和消費(fèi)增長(zhǎng),盡快擺脫經(jīng)濟(jì)困擾。(7)當(dāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)需要長(zhǎng)期的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以形成產(chǎn)業(yè)的聚合并利用主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛時(shí),政府對(duì)資源投向的引導(dǎo)及對(duì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形成與發(fā)展的激勵(lì),能夠加快一國(guó)資源稟賦和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的升級(jí)并實(shí)現(xiàn)欠發(fā)達(dá)國(guó)家的趕超式發(fā)展。(8)政府管制如果以公開(kāi)而透明的法律規(guī)章得以表現(xiàn),那么就將在整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中確立起一套引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)行為的有序規(guī)則,有效解決經(jīng)濟(jì)中不對(duì)稱信息所造成的囚徒困境的尷尬。

(二)政府管制扭曲經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的成本新公共管理運(yùn)動(dòng)在承認(rèn)政府管制行為能夠在有限領(lǐng)域交易費(fèi)用極小化而實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)缺陷糾正的同時(shí),也認(rèn)識(shí)到政府管制行為會(huì)造成經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)扭曲,使經(jīng)濟(jì)運(yùn)行承擔(dān)較為高昂的社會(huì)成本,從而主張放松政府管制。第一,由于進(jìn)行行政決策和實(shí)施政府管制的人一樣是有趨利動(dòng)機(jī)的經(jīng)濟(jì)人,謀求自己或自己集團(tuán)利益的最大化,而且缺乏像法人企業(yè)那樣的利潤(rùn)及成本的硬約束。因此,政府行為將塑造公共利益的最優(yōu),本身就是一個(gè)過(guò)于理想化的判斷。即便政府管制的動(dòng)機(jī)是公共利益,限于信息及知識(shí)的缺乏和社會(huì)公眾福利函數(shù)的不一致,政府管制的結(jié)果必然是一方獲益另一方損失的“零和博弈”。第二,政府管制行為尤其是行政許可制度,使政府享有稀缺資源(如土地使用權(quán)、市場(chǎng)準(zhǔn)入許可等)的分配處分權(quán)和剩余索取權(quán)。如果稀缺資源的獲得采取非競(jìng)爭(zhēng)性的方式而又缺乏有力的行政監(jiān)督,會(huì)使行政權(quán)力出現(xiàn)濫用,犧牲公共利益的非生產(chǎn)性的尋租行為將會(huì)敗壞政府形象和政府管制的聲譽(yù)、破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的秩序和規(guī)則、打擊經(jīng)濟(jì)主體的創(chuàng)新意識(shí)。而經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)交易規(guī)則、公共利益和資源配置的扭曲,會(huì)使社會(huì)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)嚴(yán)重的外部負(fù)效應(yīng)。因此,政府管制實(shí)際上導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的交易成本上升。第三,行之有效而又科學(xué)規(guī)范的政府管制行為的確立和實(shí)施,得益于完全信息的獲得和磋商協(xié)調(diào)機(jī)制的效率。界定產(chǎn)權(quán),搜尋、甑別和處理信息,并進(jìn)行社會(huì)公眾之間漫長(zhǎng)而又耗費(fèi)巨大的磋商和舉行行政行為審議“聽(tīng)證會(huì)等”,使政府管制承擔(dān)高昂的會(huì)計(jì)成本和機(jī)會(huì)成本。而為了能使政府管制具有帕累托改進(jìn)的性質(zhì),實(shí)行公眾之間的利益“補(bǔ)償協(xié)議”,也會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源轉(zhuǎn)換的成本增加。第四,在構(gòu)建一個(gè)由一部分人管理另一部分人的政府管制系統(tǒng)時(shí),最大的困難在于必須首先使政府有能力控制那些被管理的人,而后使政府能夠控制其自身。因此,縱使政府管制是有效率的,也必須界定政府管制行為的邊界和對(duì)其進(jìn)行必要的監(jiān)督和評(píng)價(jià)。而監(jiān)控成本的出現(xiàn)也就在提高政府管制成本的同時(shí),又造成機(jī)構(gòu)龐雜和預(yù)算增加,從而減弱管制行為的靈活性和效率。

三、新公共管理背景下政府管制的變遷模式及誘因

管制是政府直接干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)主體活動(dòng)的一種行為方式,是對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的替代。丹尼爾?F?史普博認(rèn)為,管制是行政機(jī)構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場(chǎng)配置機(jī)制或間接改變企業(yè)和消費(fèi)者供需決策的一般規(guī)則或特殊行為。[1]44-48管制的產(chǎn)生是與市場(chǎng)失靈相聯(lián)系的,是政府克服市場(chǎng)失靈的一種代替競(jìng)爭(zhēng)政策的治理機(jī)制。政府管制與市場(chǎng)機(jī)制之間的相互替代不是靜止不變的;相反,這種替代是一種動(dòng)態(tài)的過(guò)程。也就是說(shuō),當(dāng)市場(chǎng)機(jī)制不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置,即出現(xiàn)市場(chǎng)失靈時(shí),政府就通過(guò)管制以矯正和改善市場(chǎng)機(jī)制內(nèi)在的問(wèn)題,干預(yù)資源配置。同理,當(dāng)政府行為不能實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置,而且產(chǎn)生了尋租、腐敗等扭曲資源配置的市場(chǎng)績(jī)效,也就是出現(xiàn)管制失靈現(xiàn)象時(shí),政府將放松管制。政府管制的這一動(dòng)態(tài)變遷模式,如圖2所示。圖2政府管制行為變遷隨著市場(chǎng)條件改變和結(jié)構(gòu)性的經(jīng)濟(jì)變化,政府干預(yù)市場(chǎng)的形式是不斷變化的,政府管制行為的變遷更為明顯,“政府管制的歷史是不斷變換政府行為的重點(diǎn)和焦點(diǎn)的動(dòng)態(tài)過(guò)程”[1]44-48。

(一)市場(chǎng)條件的變化是放松管制的外在誘因20世紀(jì)70年代以后,西方國(guó)家在通訊、鐵路、公交、航空及銀行等行業(yè)開(kāi)始了大規(guī)模的放松管制。從外在因素分析,這些放松管制行為的產(chǎn)生,一方面是為了適應(yīng)那些影響整個(gè)經(jīng)濟(jì)或特殊產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)事件,例如,公眾對(duì)失業(yè)和蕭條的不滿、貿(mào)易逆差、石油危機(jī)等;另一方面,由于市場(chǎng)條件的變化(主要指需求變動(dòng))和技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展,自然壟斷領(lǐng)域內(nèi)新企業(yè)加入所需的技術(shù)基礎(chǔ)、最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模等管制存在的根據(jù)已經(jīng)薄弱或消失,有必要放松對(duì)這些產(chǎn)業(yè)的管制。[2]251-252在理論方面,伴隨著新公共管理改革的浪潮,鮑莫爾(W.J.Baumol)等人提出可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論(TheoryofContestableMarket),為政府重新審視和制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)的管制政策提供了新的理論視角,放松管制有了理論基礎(chǔ)。

(二)政府管制失靈是放松管制的內(nèi)在誘因行之有效的最優(yōu)管制能夠消除市場(chǎng)帶來(lái)的低效率,增加社會(huì)福利。然而,最優(yōu)管制所需要的一系列嚴(yán)格條件①不能總是得到滿足,政府常常并不能進(jìn)行很好的管制,出現(xiàn)管制失靈??ǘ鳎ˋ.E.Kahn)曾對(duì)管制失靈現(xiàn)象提出過(guò)批評(píng),認(rèn)為管制“壓制技術(shù)革新,姑息無(wú)效率性,引起工資和價(jià)格螺旋式上升,發(fā)生嚴(yán)重的資源無(wú)效率配置,引起成本推動(dòng)型通貨膨脹那樣的無(wú)益競(jìng)爭(zhēng)擴(kuò)大,拒絕采取在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中所提供的收費(fèi)多樣性和質(zhì)量選擇”[3]17??ǘ鞯呐u(píng)有些過(guò)于嚴(yán)厲,但也反映了當(dāng)時(shí)要求放松管制的強(qiáng)烈呼聲。由于20世紀(jì)70年代出現(xiàn)的市場(chǎng)條件和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化以及一系列經(jīng)濟(jì)事件的影響,特別是發(fā)生了管制失靈,美國(guó)首先開(kāi)始實(shí)行放松管制,其后是英國(guó)、日本等其他國(guó)家,由此,新公共管理運(yùn)動(dòng)開(kāi)始在西方興起,其核心要素就是引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,放松管制,目的是改善企業(yè)效率,提供高質(zhì)量和多元化的服務(wù),使費(fèi)率結(jié)構(gòu)更加合理,以及促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新等。放松管制的實(shí)踐在西方國(guó)家的確取得了一定的成果,但同時(shí)也存在一些問(wèn)題,例如,部分行業(yè)的壟斷程度迅速提高,中小企業(yè)倒閉加劇,企業(yè)間串謀現(xiàn)象增多,部分產(chǎn)品供給不足等。因此,西方國(guó)家在放松管制的同時(shí),在部分領(lǐng)域又實(shí)行了再管制。再管制不是對(duì)原有政府管制的簡(jiǎn)單回歸,而是伴隨著管制松動(dòng)產(chǎn)生的新的管制方式。

四、政府管制的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析對(duì)我國(guó)的啟示

從以上分析可以看出,政府與市場(chǎng)的關(guān)系不是一成不變的,政府管制與市場(chǎng)機(jī)制的相互替代是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程。市場(chǎng)失靈和管制失靈界定了政府與市場(chǎng)的行為邊界,在動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)中,這種行為邊界是比較模糊和發(fā)展變化的。當(dāng)出現(xiàn)市場(chǎng)失靈時(shí),市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和規(guī)范運(yùn)行需要政府管制,同時(shí),隨著市場(chǎng)條件的變化、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)調(diào)整和管制績(jī)效的變化,政府管制行為也應(yīng)該相應(yīng)發(fā)生變化,通過(guò)放松管制提高管制質(zhì)量和效率。當(dāng)前,我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不成熟,政府管制行為有區(qū)別于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的特殊性。我國(guó)的政府管制基本上屬于行政性管制,政府既是管制政策的制定者與監(jiān)督者,又是具體業(yè)務(wù)的壟斷經(jīng)營(yíng)者。放松管制,特別是改革行政性管制,充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用,培育富有競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體,同時(shí),加強(qiáng)社會(huì)管理是豐富和完善我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重點(diǎn)。

(一)徹底實(shí)現(xiàn)政企分離是政府放松管制的前提改革開(kāi)放以來(lái),政企合一的行政性壟斷的局面有所改變,但尚未真正實(shí)現(xiàn)政企分離,部分壟斷行業(yè)仍然被政府部門(mén)直接控制,企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效上不去,消費(fèi)者的福利損失下不來(lái)。在我國(guó),放松管制首先要解決好政企分離問(wèn)題,國(guó)有資產(chǎn)不但要從一般性競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域中有序退出,而且政府要在壟斷性行業(yè)中轉(zhuǎn)變角色,由壟斷經(jīng)營(yíng)者轉(zhuǎn)變?yōu)椴门校瑸闈撛诟?jìng)爭(zhēng)者與在位者以及在位者之間的競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造比較寬松的市場(chǎng)環(huán)境。

(二)實(shí)行“非對(duì)稱管制”,培育壟斷行業(yè)新進(jìn)入廠商的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力“非對(duì)稱管制”是指在同一個(gè)壟斷行業(yè)中,對(duì)在位廠商和新進(jìn)入廠商實(shí)行不同的管制政策,在防止在位廠商利用自身優(yōu)勢(shì)采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的同時(shí),對(duì)新進(jìn)入廠商實(shí)行較為寬松和優(yōu)惠的政策。[4]在放松管制初期,原有的在位廠商仍然占據(jù)了大部分的市場(chǎng)份額,憑借長(zhǎng)期以來(lái)所獲得的超額利潤(rùn)保持著對(duì)新進(jìn)入廠商的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),它可以采用掠奪性定價(jià)、價(jià)格歧視、交叉補(bǔ)貼等多種策略,削減新進(jìn)入廠商的市場(chǎng)占有率,達(dá)到排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的。因此,在放松管制的初期,需要采取“非對(duì)稱管制”措施,培育壟斷行業(yè)新進(jìn)入廠商的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

第8篇:規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)別范文

關(guān)鍵詞:滬港服務(wù)貿(mào)易比較

隨著服務(wù)業(yè)的迅速發(fā)展,服務(wù)貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中的地位逐漸提高。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明,發(fā)展服務(wù)貿(mào)易對(duì)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尤其是貿(mào)易結(jié)構(gòu)并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和就業(yè)水平、增加城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力等方面都具有積極的意義。服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展實(shí)質(zhì)就是一國(guó)或者一個(gè)城市服務(wù)業(yè)國(guó)際化過(guò)程,也是應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的必然選擇?,F(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展以一國(guó)或城市服務(wù)業(yè)的發(fā)展水平為基礎(chǔ),其核心是信息、金融、電信等高附加值行業(yè)領(lǐng)域。服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展情況逐漸成為衡量一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的標(biāo)志。因此,國(guó)際發(fā)達(dá)地區(qū)以及城市越來(lái)越重視服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展,以此提升其綜合競(jìng)爭(zhēng)力。也就是在這個(gè)時(shí)候,上海和香港的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展也逐漸開(kāi)始引人注目。

改革開(kāi)放以來(lái),上海的服務(wù)貿(mào)易從無(wú)到有,由小到大,行業(yè)領(lǐng)域不斷拓展,經(jīng)濟(jì)總量有所提高。面臨國(guó)際服務(wù)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移的歷史機(jī)遇與挑戰(zhàn),上海要以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和優(yōu)化為指導(dǎo)方針,在加快貨物貿(mào)易發(fā)展的同時(shí),提升服務(wù)貿(mào)易的質(zhì)量和效益水平,不斷提升上海的競(jìng)爭(zhēng)力和輻射力。香港作為國(guó)際區(qū)域經(jīng)濟(jì)中心城市,不僅貨物貿(mào)易發(fā)達(dá),而且服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速,總量較大。CEPA的實(shí)施也將為上海發(fā)展服務(wù)貿(mào)易帶來(lái)巨大的機(jī)遇,但同時(shí)也面臨諸多挑戰(zhàn)。在發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的趨勢(shì)下,很多人提出要借鑒香港的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。其實(shí)比較分析滬港兩地的發(fā)展模式之后,上海與香港在服務(wù)貿(mào)易的延展上各有千秋,產(chǎn)業(yè)布局上也是既有梯度,又能互補(bǔ)。本文通過(guò)比較滬港兩地服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的情況,以香港有益的經(jīng)驗(yàn)為借鑒,提出上海與香港服務(wù)貿(mào)易通過(guò)合作實(shí)現(xiàn)共贏發(fā)展的戰(zhàn)略構(gòu)思。

區(qū)位經(jīng)濟(jì)特征及城市定位比較

(一)港——對(duì)外依附,非獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

香港土地總面積1098平方公里,總?cè)丝诮咏?00萬(wàn)。香港位于太平洋地區(qū)海、空交通要沖,北依內(nèi)地珠江三角洲,是個(gè)典型的港口城市。香港是亞太航運(yùn)樞紐,地理位置得天獨(dú)厚。香港交通發(fā)達(dá),京九鐵路、廣九鐵路直達(dá)九龍車(chē)站,將香港和內(nèi)地直接連通;區(qū)內(nèi)地鐵、輕鐵貫穿南北,將香港島與九龍半島連成一片。公路、鐵路、水路和航空港構(gòu)成香港四通八達(dá)的運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò),是我國(guó)通向世界的重要樞紐。但由于自然資源缺乏,香港一直以來(lái)都以服務(wù)業(yè)作為經(jīng)濟(jì)的支柱。而良好的區(qū)位優(yōu)勢(shì)則使香港成為世界經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、金融的集聚地。

從近幾年香港服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展來(lái)看,主要是離岸貿(mào)易發(fā)展增值商貿(mào)服務(wù)模式。在香港服務(wù)輸出各主要服務(wù)組別當(dāng)中,“商貿(mào)服務(wù)及其它與貿(mào)易相關(guān)的服務(wù)”組別最為重要。2003年,該組別中的89.5%是與離岸貿(mào)易(即“商貿(mào)服務(wù)”及“與離岸交易有關(guān)的商品服務(wù)”)有關(guān)。香港這種以離岸買(mǎi)賣(mài)貨品的形式對(duì)外輸出服務(wù)的方式,將各類商貿(mào)支持服務(wù)進(jìn)行整合,促使提供高增值服務(wù)的貿(mào)易商發(fā)展?;谙愀鄣乩砦恢脙?yōu)越,基礎(chǔ)設(shè)施完善,強(qiáng)大的服務(wù)業(yè)與低稅率自由貿(mào)易政策,加上法律制度健全,熟悉內(nèi)地和海外市場(chǎng)的香港貿(mào)易商可以在服務(wù)貿(mào)易中提供包括授權(quán)、、認(rèn)證、設(shè)計(jì)、技術(shù)支持、融資等一系列商貿(mào)活動(dòng)。這種轉(zhuǎn)變單純的以貨物運(yùn)輸傳統(tǒng)的港口服務(wù)貿(mào)易模式,為基于離岸貿(mào)易提供更具增值性商貿(mào)服務(wù)的服務(wù)貿(mào)易模式,使香港成為更具國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際采購(gòu)中心。

(二)滬——對(duì)外輻射,相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

上海是我國(guó)最大的經(jīng)濟(jì)中心城市,是我國(guó)最大的經(jīng)貿(mào)中心,也是國(guó)際著名的港口城市。上海在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有極其重要的地位。近代上海開(kāi)埠后,憑借其地理、經(jīng)濟(jì)等方面的綜合優(yōu)勢(shì),取代廣州成為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易第一大港和我國(guó)舉足輕重的經(jīng)濟(jì)中心城市。上海是我國(guó)的工業(yè)重鎮(zhèn),門(mén)類最齊全,工業(yè)總產(chǎn)值最高;而且一些跨國(guó)公司和國(guó)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)中心也設(shè)在上海,目前,上海正處在建設(shè)“四個(gè)中心”和社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)際大都市關(guān)鍵的戰(zhàn)略機(jī)遇期,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐越來(lái)越快,對(duì)加快服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的呼聲也越來(lái)越高。但從目前的情況來(lái)看,上海服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展只處于起步階段。

但是,上海發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)仍是明顯的,具體體現(xiàn)在:地理位置優(yōu)越,上海是當(dāng)前我國(guó)最大的國(guó)際經(jīng)濟(jì)中心城市,位于長(zhǎng)江入???、我國(guó)海岸線中部,是長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)的“龍頭”,地理位置得天獨(dú)厚;支撐腹地廣闊,上海擁有長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)的廣闊支撐腹地,從更宏觀的層面看,我國(guó)廣大中西部地區(qū)也可視作其腹地,這為上海發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)提供了一個(gè)巨大的舞臺(tái);國(guó)際區(qū)位優(yōu)勢(shì)突出,從20世紀(jì)下半葉以來(lái),亞太地區(qū)正在形成一條由東北向西南傾斜的經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)廊,上海正好位于其中心部位,而且在該經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)廊的諸大城市之中,上海擁有完善的工業(yè)體系和發(fā)達(dá)的科技教育,市場(chǎng)容量最大,商業(yè)機(jī)會(huì)最多。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成軌跡比較

(一)港——順勢(shì)而為

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的軌跡來(lái)看,香港產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)帶有很大的隨機(jī)性。不但產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總體戰(zhàn)略不明確,各個(gè)時(shí)期各類產(chǎn)業(yè)各個(gè)行業(yè)調(diào)整的主線也不清晰,處于自發(fā)的變動(dòng)狀態(tài)中。一個(gè)突出的例子是,20世紀(jì)80年代世界掀起了發(fā)展高科技的浪潮,但香港卻顯得“漫不經(jīng)心”或“力不從心”。香港政府仍然奉行“積極不干預(yù)”政策,無(wú)論對(duì)于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或發(fā)展產(chǎn)業(yè),還是衰退產(chǎn)業(yè),都一律實(shí)行平等的財(cái)稅政策,對(duì)那些急需扶植的高技術(shù)行業(yè),也仍然以“量入為出”的原則行事,乃至于1997年之前,香港政府甚至從沒(méi)有動(dòng)用財(cái)政撥款去支持科技開(kāi)發(fā)。

(二)滬——政府作用

早在20世紀(jì)90年代初,上海制定了“三二一”的發(fā)展戰(zhàn)略,即最優(yōu)先發(fā)展第三產(chǎn)業(yè),把第三產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)份額中的比重像很多國(guó)際大都市一樣提到70%以上。但在10多年的實(shí)踐之后,上海發(fā)覺(jué)自己還要考慮很多因素。于是,上海決定將產(chǎn)業(yè)重心向第二產(chǎn)業(yè)回歸。過(guò)去“三二一”產(chǎn)業(yè)發(fā)展的排序已轉(zhuǎn)變?yōu)槟壳暗摹岸a(chǎn)業(yè)共同推進(jìn)”發(fā)展戰(zhàn)略。

2004年,上海市經(jīng)濟(jì)委員會(huì)公布《2004年上海產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告》,將上海市委、市政府關(guān)于工業(yè)和商業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略觀點(diǎn)、戰(zhàn)略重點(diǎn)、戰(zhàn)略決策和戰(zhàn)略部署公布于眾,目的為引導(dǎo)投資和企業(yè)決策。其中“優(yōu)先發(fā)展先進(jìn)制造業(yè),推動(dòng)裝備制造業(yè)升級(jí)。以電氣行業(yè)和船舶行業(yè)重組為突破口,形成一批投資主體多元化、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的新型裝備集團(tuán)”的發(fā)展思路赫然列在其中。上海的十一五規(guī)劃中,社會(huì)投資總量為1.5萬(wàn)億至2萬(wàn)億,而投資的三個(gè)重點(diǎn)之一就是制造業(yè)基地?!跋冗M(jìn)制造業(yè)”被定位為上海新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。

進(jìn)入2005年以來(lái),上海服務(wù)業(yè)的發(fā)展又呈現(xiàn)出一系列變化:上半年服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)率上升到9.6%;服務(wù)業(yè)利用外資的數(shù)量超過(guò)制造業(yè)利用外資,說(shuō)明經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)發(fā)生變化,服務(wù)業(yè)迎來(lái)發(fā)展機(jī)遇;上海經(jīng)濟(jì)亮點(diǎn)之一的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中,很大一塊可歸入生產(chǎn)者服務(wù)業(yè);從服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)看,出現(xiàn)了多個(gè)新亮點(diǎn),如信息服務(wù)業(yè)、專業(yè)服務(wù)業(yè)、會(huì)展旅游業(yè)、現(xiàn)代物流業(yè)等,服務(wù)業(yè)也開(kāi)始形成特色產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè);服務(wù)業(yè)空間結(jié)構(gòu)發(fā)生變化,出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)、聚集帶,一些市郊的經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)也開(kāi)始向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)變;服務(wù)貿(mào)易勢(shì)頭不錯(cuò),上海的服務(wù)貿(mào)易占全國(guó)服務(wù)貿(mào)易的18.2%。這些變化清晰地表明上海經(jīng)濟(jì)在今后一個(gè)時(shí)期的產(chǎn)業(yè)架構(gòu)、新增長(zhǎng)點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì),大力并且優(yōu)先發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)是上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略選擇。

從一系列上海政府官方文件可以看出,上海在不斷調(diào)整發(fā)展方向,從一開(kāi)始的“三二一”產(chǎn)業(yè)發(fā)展的排序一度轉(zhuǎn)變?yōu)椤岸a(chǎn)業(yè)共同推進(jìn)”發(fā)展戰(zhàn)略,再轉(zhuǎn)變?yōu)槟壳暗摹按罅Σ⑶覂?yōu)先發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)”。長(zhǎng)期以來(lái)政府實(shí)施政策導(dǎo)向,而非企業(yè)自主、自發(fā)的要求推進(jìn)

二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,所以上海在發(fā)展了一圈之后,又重新提出了對(duì)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重視來(lái)拉動(dòng)上海經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,同時(shí)還要發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)。因此,上海在對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展問(wèn)題上,還有一個(gè)認(rèn)識(shí)、摸索和調(diào)整的過(guò)程。

服務(wù)貿(mào)易發(fā)展制約因素比較

(一)港——基礎(chǔ)薄弱

香港服務(wù)業(yè)相對(duì)膨脹,其它產(chǎn)業(yè)相對(duì)萎縮,使香港經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了某些失衡狀態(tài)。1997年金融危機(jī)后,香港存在的深層次矛盾和問(wèn)題暴露出來(lái),導(dǎo)致了泡沫經(jīng)濟(jì)的破滅和經(jīng)濟(jì)的衰退,使香港的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力急劇下滑,由1998年的綜合競(jìng)爭(zhēng)力排名全球第3位下降為2004年的14位。亞洲金融危機(jī)后香港經(jīng)濟(jì)陷入衰退和通貨緊縮的原因可歸結(jié)為:20世紀(jì)80年代,伴隨著中國(guó)的改革開(kāi)放,香港附加值低的制造業(yè)開(kāi)始轉(zhuǎn)移到中國(guó)內(nèi)地南部以降低成本和開(kāi)拓國(guó)內(nèi)市場(chǎng),在香港重點(diǎn)發(fā)展服務(wù)業(yè),結(jié)果使當(dāng)時(shí)在香港的制造業(yè)工人,由90萬(wàn)人減少到25萬(wàn)人,而香港企業(yè)在內(nèi)地雇用人員則多達(dá)500萬(wàn)。

制造業(yè)的北移,雖然使企業(yè)獲得更多利潤(rùn),卻造成兩種負(fù)面結(jié)果:一是使香港經(jīng)濟(jì)在90年代出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)空洞化,不僅損害了過(guò)度依賴金融服務(wù)業(yè)和地產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力,也因香港產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱,服務(wù)業(yè)發(fā)展缺乏根基而危害了服務(wù)業(yè)本身。二是內(nèi)地制造業(yè)豐厚的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)使企業(yè)從事科技創(chuàng)新的動(dòng)力不足。同時(shí)香港又奉行對(duì)經(jīng)濟(jì)的“不干涉”政策以及不重視對(duì)科技研發(fā)的投入,使香港制造業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)調(diào)整緩慢,整個(gè)經(jīng)濟(jì)更加依賴服務(wù)業(yè),尤其是地產(chǎn)業(yè)和金融業(yè)。服務(wù)業(yè)的迅速發(fā)展應(yīng)以第

一、二產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)和前提,一旦服務(wù)業(yè)失去了服務(wù)對(duì)象,就會(huì)變成無(wú)本之末,表現(xiàn)出不穩(wěn)定性和脆弱性,而以提供境外服務(wù)為主的服務(wù)業(yè)更易受到外部的沖擊和影響。

(二)滬——體制、人才制約

上海部分服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)品價(jià)格市場(chǎng)化程度不高,雖有一定浮動(dòng)但基本在國(guó)家行政管理控制之下。部分行業(yè)的準(zhǔn)入限制較多,通信、鐵路和航空運(yùn)輸?shù)?,難以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰,提升自身競(jìng)爭(zhēng)力。另外,相對(duì)制造業(yè)而言,上海服務(wù)貿(mào)易的開(kāi)放時(shí)間較晚,參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)驗(yàn)不足。但隨著我國(guó)相繼履行加入世貿(mào)組織的各項(xiàng)承諾的實(shí)施,銀行、保險(xiǎn)、證券、電信服務(wù)、分銷等服務(wù)貿(mào)易部門(mén)逐漸開(kāi)放,將有助于我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易企業(yè)學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),打破部分行業(yè)壟斷局面,提高服務(wù)貿(mào)易發(fā)展?jié)撃?,增?qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

法律法規(guī)不盡完善也制約上海服務(wù)貿(mào)易的規(guī)范化發(fā)展。中國(guó)大陸沒(méi)有制定涉及服務(wù)貿(mào)易的一般性法律,部分領(lǐng)域的法律法規(guī)仍是空白,目前主要依靠政府職能部門(mén)的規(guī)章和文件來(lái)對(duì)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展進(jìn)行規(guī)范。這些規(guī)章和文件立法層次低,而且缺乏協(xié)調(diào),影響服務(wù)貿(mào)易立法的統(tǒng)一性和透明度,制約了服務(wù)貿(mào)易的規(guī)范化發(fā)展。近年來(lái),隨著《海商法》、《商業(yè)銀行法》、《保險(xiǎn)法》、《民用航空法》等法律法規(guī)的頒布,我國(guó)在涉及服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的立法有所改觀,但總體來(lái)看仍有待完善,需做進(jìn)一步的努力。

專業(yè)人才缺乏是上海服務(wù)貿(mào)易發(fā)展面臨的主要瓶頸。近年來(lái),滬上服務(wù)業(yè)就業(yè)人數(shù)增長(zhǎng)較快,但會(huì)計(jì)師、精算師、律師等高層次的專業(yè)人才仍然比較缺乏,這也直接導(dǎo)致上海在金融、保險(xiǎn)、咨詢、計(jì)算機(jī)信息服務(wù)、廣告宣傳和電影音像等技術(shù)密集和知識(shí)密集型的服務(wù)貿(mào)易行業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后,而這些行業(yè)是當(dāng)今國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的主要領(lǐng)域。上海要加快發(fā)展服務(wù)貿(mào)易,提高服務(wù)貿(mào)易出口附加值,首先要加快高層次專業(yè)人才培養(yǎng)。

服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的驅(qū)動(dòng)機(jī)制比較

對(duì)于一個(gè)城市服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展,戰(zhàn)略定位和比較優(yōu)勢(shì)都具有相當(dāng)?shù)耐獠啃?,而產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)機(jī)制則具有內(nèi)生性,這其實(shí)也是滬港兩個(gè)城市服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的核心動(dòng)力。研究表明,如果要尋求上海和香港服務(wù)貿(mào)易發(fā)展最根本的不同點(diǎn),研究驅(qū)動(dòng)機(jī)制的不同點(diǎn)是最主要的。

(一)港——知識(shí)驅(qū)動(dòng)

知識(shí)型服務(wù)業(yè)是香港競(jìng)爭(zhēng)力的核心。知識(shí)型服務(wù)業(yè)是指主要依賴于專門(mén)知識(shí)和技能的公司和組織,為社會(huì)提供以知識(shí)為基礎(chǔ)的中間產(chǎn)品和服務(wù)的產(chǎn)業(yè)。主要由生產(chǎn)型知識(shí)服務(wù)業(yè)和消費(fèi)型知識(shí)服務(wù)業(yè)所構(gòu)成。其中生產(chǎn)型知識(shí)服務(wù)業(yè)主要包括會(huì)計(jì)服務(wù)、金融服務(wù)、保險(xiǎn)服務(wù)、法律服務(wù)、咨詢服務(wù)、研發(fā)服務(wù)、通信服務(wù)、建筑設(shè)計(jì)服務(wù)、技術(shù)工程服務(wù)、物流服務(wù)等;消費(fèi)型知識(shí)服務(wù)業(yè)主要包括房地產(chǎn)服務(wù)、教育培訓(xùn)服務(wù)、出版和媒體服務(wù)、文化娛樂(lè)服務(wù)、醫(yī)療保健服務(wù)、環(huán)境服務(wù)等。

香港近期以來(lái)走的就是知識(shí)經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)型的服務(wù)貿(mào)易體系。世界范圍內(nèi)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起對(duì)香港的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了積極的推動(dòng)作用。近幾年,香港的主要功能已開(kāi)始轉(zhuǎn)到“知識(shí)引進(jìn)”和“知識(shí)傳播”上來(lái),而知識(shí)型服務(wù)業(yè)正是實(shí)現(xiàn)這些功能的載體。香港早就明確提出了以大力發(fā)展知識(shí)型服務(wù)業(yè)為主要內(nèi)容的建立“知識(shí)型城市”城市發(fā)展戰(zhàn)略。截止2002年,香港服務(wù)業(yè)已占GDP的86%,并同時(shí)提出了要把發(fā)展知識(shí)型服務(wù)業(yè)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要引擎的構(gòu)想??梢哉f(shuō),知識(shí)型服務(wù)業(yè)的發(fā)展水平,已是當(dāng)前衡量香港經(jīng)濟(jì)活力和競(jìng)爭(zhēng)力高低的主要指標(biāo)。

(二)滬——生產(chǎn)驅(qū)動(dòng)

上海具備生產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)型的服務(wù)貿(mào)易體系。上海城市定位和發(fā)展目標(biāo)中,本身就蘊(yùn)含著對(duì)發(fā)展生產(chǎn)業(yè)的要求。上海確立的建設(shè)國(guó)際四個(gè)中心的城市發(fā)展目標(biāo),其中金融、貿(mào)易、航運(yùn)三個(gè)中心均屬于生產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域,主體是為生產(chǎn)發(fā)展服務(wù)的。與香港相比,上海發(fā)展生產(chǎn)業(yè)有著得天獨(dú)厚的有利條件和發(fā)展機(jī)遇。以生產(chǎn)業(yè)為主的驅(qū)動(dòng)模式,是由上海特有的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)所決定的,國(guó)際產(chǎn)業(yè)的全球轉(zhuǎn)移又為上海服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展提供了重大機(jī)遇。這些優(yōu)勢(shì)和機(jī)遇在前文所述整合效應(yīng)的作用下,共同形成了上海區(qū)別于香港服務(wù)貿(mào)易戰(zhàn)略發(fā)展模式。

滬港服務(wù)貿(mào)易合作的動(dòng)力和意義

通過(guò)對(duì)滬港各自服務(wù)貿(mào)易發(fā)展模式的比較分析,可以發(fā)現(xiàn)兩地在服務(wù)貿(mào)易發(fā)展上各具特點(diǎn)、優(yōu)劣并存??傮w而言,香港服務(wù)貿(mào)易更發(fā)達(dá)、服務(wù)水平更高、市場(chǎng)制度更健全、更符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),在金融、銀行、保險(xiǎn)、法律、會(huì)展、影視、廣告、物流等方面都具有很高水平;但是香港目前卻面臨著服務(wù)市場(chǎng)窄小、發(fā)展空間有限、且營(yíng)運(yùn)成本高的問(wèn)題。

從理論上來(lái)看,服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展必須依附于經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和較大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。上海經(jīng)濟(jì)已連續(xù)11年保持兩位數(shù)的增長(zhǎng)速度,具有區(qū)域性金融、貿(mào)易、制造中心的功能,隨著大規(guī)模經(jīng)濟(jì)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施,重要基礎(chǔ)設(shè)施投資力度進(jìn)一步加大,而這些大規(guī)模經(jīng)濟(jì)建設(shè)的乘數(shù)效應(yīng)將帶動(dòng)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中許多行業(yè)的快速發(fā)展,這為香港服務(wù)業(yè)提供了巨大的發(fā)展空間,通過(guò)提供一系列的配套服務(wù)可帶動(dòng)香港經(jīng)濟(jì)發(fā)展。上海服務(wù)業(yè)目前還處于發(fā)展初期,雖然服務(wù)業(yè)增加值占GDP的比重在2002年已達(dá)到50.95%,但其服務(wù)層次、服務(wù)范圍以及服務(wù)品種都處于較低水平,所以,上??山柚愀墼诂F(xiàn)代金融、商業(yè)、物流以及服務(wù)中心的優(yōu)勢(shì),加快整體軟件建設(shè),以促進(jìn)發(fā)展。

由此可見(jiàn),滬港合作的動(dòng)力和意義很大。由于兩地經(jīng)濟(jì)特征具有互補(bǔ)性,可通過(guò)合作達(dá)到取長(zhǎng)補(bǔ)短、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的作用;兩地在某些優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的合作(如金融、貿(mào)易),有助于兩地優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域總體水平的提高,形成整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);鞏固和提高其作為長(zhǎng)江三角洲和珠江三角洲龍頭城市的核心地位,成為兩大三角洲和全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎。隨著經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快,開(kāi)放程度的加深,上海與香港要想在日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)中贏得優(yōu)勢(shì),必須摒棄傳統(tǒng)的“零和”競(jìng)爭(zhēng)模式,吸收新的“雙贏”模式,通過(guò)加強(qiáng)合作,取彼之長(zhǎng),補(bǔ)己之短,充分發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)。

通常,在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下,任何一個(gè)地區(qū)的服務(wù)貿(mào)易都不可能在價(jià)值鏈的每個(gè)環(huán)節(jié)上都有優(yōu)勢(shì),也不可能都處于劣勢(shì)。服務(wù)貿(mào)易要實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化必須權(quán)衡考慮價(jià)值鏈中的每一個(gè)環(huán)節(jié),保留和控制自己處于優(yōu)勢(shì)的環(huán)節(jié),對(duì)處于劣勢(shì)的環(huán)節(jié)則可以通過(guò)聯(lián)合、合作等形式發(fā)散出去,這樣有利于利潤(rùn)最大化和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。按照上述觀點(diǎn)來(lái)看,滬港兩地可以充分發(fā)揮各自在服務(wù)價(jià)值鏈不同環(huán)節(jié)中具有的優(yōu)勢(shì),并通過(guò)合作取長(zhǎng)補(bǔ)短,實(shí)現(xiàn)“雙贏”。

參考文獻(xiàn):

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第9篇:規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)別范文

一、循環(huán)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展現(xiàn)狀及其在會(huì)計(jì)領(lǐng)域的借鑒

(一)循環(huán)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展現(xiàn)狀因?yàn)楣I(yè)化進(jìn)程的差異,世界上經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家在循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展上應(yīng)該說(shuō)取得了較大的進(jìn)展,1972年6月5日,聯(lián)合國(guó)人類環(huán)境會(huì)議召開(kāi),通過(guò)了《人類環(huán)境宣言》,同年,羅馬俱樂(lè)部發(fā)表其第一份研究報(bào)告《增長(zhǎng)的極限》。日本在1995年制定了《促進(jìn)容器與包裝分類回收法》,1998年制定了《家用電器回收法》,2000年制定了《促進(jìn)建立循環(huán)社會(huì)基本法》,2001年制定和實(shí)施了《建設(shè)及材料回收法》、《食品回收法》、《綠色采購(gòu)法》。這些法律按照“誰(shuí)扔垃圾誰(shuí)付錢(qián)”的原則,明確生產(chǎn)商和市民對(duì)容器包裝物具有回收的責(zé)任并負(fù)擔(dān)回收處理費(fèi)用。因此日本在建設(shè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)方面走在了世界的前列。美國(guó)環(huán)境保護(hù)局與全國(guó)物質(zhì)循環(huán)利用聯(lián)合會(huì)專門(mén)開(kāi)設(shè)網(wǎng)站,宣傳有關(guān)再生物質(zhì)的知識(shí),成立“美國(guó)回收利用日”組織,將每年的11月15日定為“回收利用日”。德國(guó)在循環(huán)經(jīng)濟(jì)的立法方面也卓有成效,1991年通過(guò)《包裝條例》,1992年實(shí)施《限制廢車(chē)條例》,1994年制定了在世界上有廣泛影響的《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢物清除法》,1998年制定了包裝法令,1999年制定了《垃圾法》和《聯(lián)邦水土保持與舊廢棄物法令》,2000年制定了《2001年森林經(jīng)濟(jì)年合法伐木限制命令》等。從20世紀(jì)90年代德國(guó)推行循環(huán)經(jīng)濟(jì)的法律建設(shè)起到2004年,其GDP增長(zhǎng)了兩倍,但主要污染物卻減少了近75%。20世紀(jì)末發(fā)達(dá)國(guó)家再生資源產(chǎn)業(yè)的規(guī)模為2500億美元,到本世紀(jì)初已經(jīng)達(dá)到6000億美元,到2010年預(yù)計(jì)為18000億美元的規(guī)模,有巨大的發(fā)展空間。

(二)循環(huán)經(jīng)濟(jì)影響下的會(huì)計(jì)信息披露模式的借鑒在美國(guó),電力產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng),消費(fèi)者越來(lái)越傾向于選擇有益于環(huán)境的電力企業(yè)。許多學(xué)者就電力行業(yè)的相關(guān)的資源利用及環(huán)保信息披露開(kāi)展了深入研究(Abe,1999;Biewald,1999)。隨著二氧化硫(SO2)排放交易計(jì)劃的實(shí)施,各參加交易的企業(yè)的S02排放、治理和交易的信息均完全向公眾公開(kāi),并隨時(shí)可以在網(wǎng)上查到。截止到2001年10月美國(guó)有20多個(gè)州制定了自己的電力行業(yè)環(huán)境信息披露政策,要求電力企業(yè)公布其燃料構(gòu)成、能源效率,甚至是污染排放信息,這是少有的有關(guān)企業(yè)進(jìn)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)體系中的相關(guān)信息披露的規(guī)范。另外,美國(guó)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)(FASB)從1989年起,為配合循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏觀環(huán)境,指定工作小組(EITF)專門(mén)研究環(huán)境事項(xiàng)的會(huì)計(jì)處理,并很快提出了“EITF89-13石棉消除成本會(huì)計(jì)”和“EITF90-8污染處理費(fèi)用的資本化”。按照這兩份文件,污染物的處理費(fèi)用,一般都應(yīng)作為當(dāng)期費(fèi)用支出處理(即費(fèi)用化),只有在滿足下列3個(gè)條件時(shí),才允許資本化處理:(1)延長(zhǎng)了資產(chǎn)使用壽命,增大了資產(chǎn)的生產(chǎn)能力,或改進(jìn)了其生產(chǎn)效率;(2)減少或防止以后的污染;(3)資產(chǎn)將被出售。美國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)(AAA)建議采用改變個(gè)別會(huì)計(jì)科目的辦法來(lái)反映環(huán)境責(zé)任,美國(guó)的證券管理委員會(huì)(securities and Exchange Commission)要求上市公司從環(huán)境會(huì)計(jì)的角度對(duì)自身的環(huán)境表現(xiàn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性報(bào)告,但是金融會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)(FASB)卻從未將這樣的要求納入通用會(huì)計(jì)原則(GAAP)中(Janet,2000)。

英格蘭和威爾士特許會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)(ICAEW),1996年10月提出一份《財(cái)務(wù)報(bào)告中的環(huán)境問(wèn)題》討論文件,詳細(xì)述及環(huán)境成本核算、環(huán)境負(fù)債核算、或有環(huán)境負(fù)債、資源損害復(fù)原、信息披露等問(wèn)題。英國(guó)特許注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)(ACCA)1997年《環(huán)境報(bào)告和能源報(bào)告編制指南》。英國(guó)政府環(huán)境部在1997年2月頒布了一份適用于所有企業(yè)的文件《環(huán)境報(bào)告與財(cái)務(wù)部門(mén):走向良好實(shí)務(wù)》。它雖然不是強(qiáng)制性的,但作為政府部門(mén)的一份文件,起到規(guī)范化的作用。

國(guó)際會(huì)計(jì)師聯(lián)合會(huì)(IFAC),1997年6月頒布了一份《財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)中的環(huán)境事項(xiàng)之考慮》征求意見(jiàn)稿,主要針對(duì)環(huán)境法規(guī)、企業(yè)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和相關(guān)的內(nèi)部控制。荷蘭政府通過(guò)《環(huán)境管理法案》,強(qiáng)制要求260家污染嚴(yán)重的企業(yè)向政府報(bào)告詳細(xì)的有關(guān)循環(huán)經(jīng)濟(jì)行為的信息,包括排放二氧化硫(SO2)、氮氧化物(NOx)、含氮(N)和磷(P)的污染物等的實(shí)物信息。

在發(fā)達(dá)國(guó)家,企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)信息的充分披露是發(fā)展趨勢(shì)(Fred,2001)。而且采用實(shí)物信息而非價(jià)值信息進(jìn)行企業(yè)環(huán)境信息披露是可預(yù)見(jiàn)未來(lái)的主要努力方向。如果能夠建立統(tǒng)一的信息披露規(guī)范,那么不同企業(yè)的環(huán)境行為就能夠進(jìn)行比較和評(píng)價(jià);而結(jié)合已有的財(cái)務(wù)信息如總產(chǎn)出、利潤(rùn)等,就可以很容易得到該企業(yè)的有關(guān)資源、環(huán)境的利用效率的資料。

二、我國(guó)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的意義及對(duì)企業(yè)會(huì)計(jì)核算的新要求

我國(guó)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的重要意義在于:(1)是推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的一種實(shí)踐模式。實(shí)現(xiàn)有中國(guó)特色的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式,從其理論和各國(guó)實(shí)踐來(lái)看,從宏觀層面上建立發(fā)展符合國(guó)情的循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式,將是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、建立和諧社會(huì)的具體實(shí)踐;是全面建設(shè)小康社會(huì)的戰(zhàn)略選擇和走新型工業(yè)化道路的具體體現(xiàn);是建立國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定快速發(fā)展的循環(huán)體系、確立戰(zhàn)略制高點(diǎn)、塑造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的未來(lái)經(jīng)濟(jì)體系的重要舉措。(2)是保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的重要手段。未來(lái)20~30年內(nèi)我國(guó)現(xiàn)有資源的供應(yīng)將不可持續(xù)。因此,要改變現(xiàn)在和將來(lái)我國(guó)資源過(guò)分依賴國(guó)際市場(chǎng)的現(xiàn)狀,保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全,就必須改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,以最小的資源代價(jià)發(fā)展經(jīng)濟(jì),以最小的經(jīng)濟(jì)成本保護(hù)環(huán)境。通過(guò)改變生產(chǎn)工藝流程,提高資源的利用效率,減少進(jìn)入生產(chǎn)流程的物質(zhì)和能源量,以達(dá)到減少污染排放和減少資源消耗的目的。循環(huán)經(jīng)濟(jì)所遵循的“減量化、再利用、再循環(huán)”原則對(duì)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)提出了挑戰(zhàn),有利于促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向“低消耗、高利用、低排放”的綠色經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型,并有利于建立節(jié)約型和高效率的綠色經(jīng)濟(jì)體系。(3)是克服國(guó)際貿(mào)易“綠色壁壘”的有效途徑。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人們生活水平的提高,各國(guó)對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品的環(huán)保要求趨于嚴(yán)格。歐盟于2004年頒布了《廢舊電子電氣設(shè)備(WEEE)指令》和《電子電器設(shè)備中限制使用某些有害物質(zhì)指令》,要求在今后歐盟市場(chǎng)上流通的電器生產(chǎn)商(包括其進(jìn)口商和經(jīng)銷商),必須承擔(dān)支付報(bào)廢產(chǎn)品的回收費(fèi)用,歐盟市場(chǎng)上將禁止含有特定有害物質(zhì)的產(chǎn)品出售及使用。歐盟兩個(gè)指令無(wú)疑對(duì)我國(guó)電子電器產(chǎn)品制造商提出了更高的環(huán)保要求。為了保證我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品的出口,發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)中應(yīng)重視工程科學(xué)的基礎(chǔ)作用和先進(jìn)科技的研發(fā),加快建立循環(huán)經(jīng)濟(jì)的替代技術(shù)、減量技術(shù)、再利用技術(shù)、資源化技術(shù)、系統(tǒng)化技術(shù)的綠色支撐技術(shù)開(kāi)發(fā)體系,從而達(dá)到減少貿(mào)易壁壘,刺激產(chǎn)品出口的目的,這也有利于調(diào)整我國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),尋找新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn),增強(qiáng)我國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

目前,世界各國(guó)都不同程度的存在著資源枯竭、環(huán)境污染和生態(tài)破壞問(wèn)題,存在著發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的迫切要求。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)成為世界各國(guó)的共識(shí),我國(guó)在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)上也做了戰(zhàn)略性的規(guī)劃。在中國(guó)首屆循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展高峰會(huì)上,國(guó)家有關(guān)部委的領(lǐng)導(dǎo)透露,循環(huán)經(jīng)濟(jì)是“十一五”規(guī)劃中經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要研究課題,國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部、統(tǒng)計(jì)局、國(guó)土資源部和環(huán)保局五部委正在圍繞循環(huán)經(jīng)濟(jì)制訂各自的相關(guān)政策。

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所博士生導(dǎo)師齊建國(guó)研究員在其主持的國(guó)家重大專項(xiàng)研究課題《中國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略――優(yōu)先領(lǐng)域與政策體系研究》中,提出了具有中國(guó)特色的發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的道路。其主要特征如下:首先,中國(guó)不能繼續(xù)走發(fā)達(dá)國(guó)家從末端治理角度發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的道路。我們必須從源頭做起,在重視廢棄物管理和再利用的同時(shí),從資源的開(kāi)采就按照循環(huán)經(jīng)濟(jì)的理念進(jìn)行產(chǎn)業(yè)布局和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組織,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈和循環(huán)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)的形成。其次,通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和企業(yè)集聚發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。作為后發(fā)國(guó)家,我們必須發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì),以規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形式進(jìn)行產(chǎn)業(yè)組織構(gòu)造,不能任由企業(yè)自己走原始積累再發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)的道路。這里的規(guī)模經(jīng)濟(jì)指單個(gè)企業(yè)應(yīng)達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模和小企業(yè)在區(qū)域內(nèi)的集聚分工與網(wǎng)絡(luò)化?;春恿饔虻乃廴局卫黼y度大,也與產(chǎn)業(yè)分布過(guò)于分散化、小型化,不利于水資源的循環(huán)利用和綜合處理有重要關(guān)系。第三,必須走政府、企業(yè)與市場(chǎng)相結(jié)合的道路。政府的環(huán)境保護(hù)政策、資源節(jié)約政策仍然是當(dāng)前中國(guó)企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)推動(dòng)力。盡管很多學(xué)者都正確地指出,循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須依靠市場(chǎng)機(jī)制才具有生命力,但是,由于循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展首先以解決資源短缺和環(huán)境污染為目標(biāo),即以解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部性公益效益為目標(biāo),因此,沒(méi)有政府和立法機(jī)構(gòu)的強(qiáng)力干預(yù),市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法充分發(fā)揮作用。對(duì)于一個(gè)處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的發(fā)展中大國(guó)來(lái)說(shuō),符合循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的市場(chǎng)規(guī)則的建立和制度的創(chuàng)新比技術(shù)更重要。第四,走循環(huán)經(jīng)濟(jì)與高新技術(shù)相結(jié)合的道路。循環(huán)經(jīng)濟(jì)可以在一定程度上解決資源短缺和環(huán)境問(wèn)題,但它不能解決經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和資源短缺與環(huán)境壓力的全部問(wèn)題。在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的同時(shí),還必須同等重視高新技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā),不斷發(fā)明新的技術(shù)和材料,對(duì)不可再生的稀缺資源進(jìn)行替代,用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),用高新技術(shù)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。這里我們不能把循環(huán)經(jīng)濟(jì)與高新技術(shù)對(duì)立起來(lái)。同時(shí),高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)也應(yīng)該用循環(huán)經(jīng)濟(jì)的模式來(lái)發(fā)展,因?yàn)楦咝录夹g(shù)也有環(huán)境污染問(wèn)題,也要消耗短缺資源。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō),循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一種新型工業(yè)化的普遍生產(chǎn)模式。

因此筆者認(rèn)為,會(huì)計(jì)核算中作為會(huì)計(jì)主體的企業(yè)要實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期生存和穩(wěn)定發(fā)展,必須樹(shù)立適應(yīng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)這個(gè)大環(huán)境的觀念。首先,社會(huì)環(huán)境是企業(yè)生存和發(fā)展的制度基礎(chǔ),而自然環(huán)境則是企業(yè)生存和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。企業(yè)必須盡可能地適應(yīng)社會(huì)環(huán)境,尋求最佳投資環(huán)境、融資環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和政策環(huán)境,才能求得長(zhǎng)期生存和穩(wěn)定發(fā)展。而從發(fā)展循環(huán)的觀點(diǎn)看來(lái),企業(yè)的生存和發(fā)展需要不斷地從自然環(huán)境中取得資源,又要不斷地將廢物排放到環(huán)境中去,如果企業(yè)沒(méi)有一個(gè)持續(xù)、穩(wěn)定的自然環(huán)境作為物質(zhì)基礎(chǔ),求得與自然環(huán)境的和諧共生,企業(yè)的長(zhǎng)期生存和穩(wěn)定發(fā)展只能是空談。其次,循環(huán)經(jīng)濟(jì)大環(huán)境下企業(yè)增強(qiáng)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的意識(shí),要提供更多的綠色產(chǎn)品,企業(yè)立足自身經(jīng)濟(jì)利益,也應(yīng)增大對(duì)再生資源的投入,通過(guò)循環(huán)經(jīng)濟(jì)特有的“資源一產(chǎn)品一再生資源”的反饋式流程,降低能源消耗,降低成本,把企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中涉及的所有物質(zhì)和能量要在這樣一種不斷進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)循環(huán)中,得到合理和持久的利用。再次,企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的信息,特別是其中的資源、環(huán)境信息披露能使資源、環(huán)境行為表現(xiàn)好的企業(yè)在公眾和社區(qū)獲得良好的企業(yè)形象,在資本市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)中獲得良好的市場(chǎng)回報(bào);能迫使環(huán)境行為表現(xiàn)差的企業(yè)加強(qiáng)污染控制,改善環(huán)境行為(王華,2000;Milne,1999)。有效的信息公開(kāi)還能夠減少交易成本,提高資源的有效配置;環(huán)境信息公開(kāi)越充分,企業(yè)環(huán)境保護(hù)行為激勵(lì)作用效果越明顯(王華,2000)。因此,循環(huán)經(jīng)濟(jì)下會(huì)計(jì)工作必須承擔(dān)計(jì)量綠色產(chǎn)品投入和產(chǎn)出,核算取得的資源資產(chǎn)和再生資源的利用,確認(rèn)負(fù)有的資源利用責(zé)任、發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用及取得的再生資源的收益或損失等任務(wù)。并在全面地衡量企業(yè)的效益狀況的前提下,為企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供真實(shí)、可靠的有關(guān)資源利用效率方面的會(huì)計(jì)信息。

三、現(xiàn)行會(huì)計(jì)模式在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的局限性

現(xiàn)行會(huì)計(jì)的目標(biāo)是借助會(huì)計(jì)對(duì)線性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行核算和監(jiān)督,為經(jīng)營(yíng)管理提供財(cái)務(wù)信息,并考核經(jīng)營(yíng)責(zé)任,從而取得最大的經(jīng)濟(jì)效益。現(xiàn)行會(huì)計(jì)模式在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的局限性主要表現(xiàn)在以下三方面:(1)現(xiàn)行會(huì)計(jì)模式側(cè)重于對(duì)自然資源的開(kāi)發(fā)利用,不側(cè)重于再生資源的利用,沒(méi)有將最新遇到的循環(huán)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題納入會(huì)計(jì)研究的范圍。表現(xiàn)為對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下所涉及到的業(yè)務(wù)活動(dòng)事

項(xiàng)的會(huì)計(jì)信息披露不充分和會(huì)計(jì)循環(huán)過(guò)程的不完整,缺乏對(duì)企業(yè)資源資產(chǎn)和再生資源資產(chǎn)、相關(guān)責(zé)任和費(fèi)用的計(jì)量和核算,缺乏對(duì)企業(yè)取得的環(huán)境收益或損失的確認(rèn)和再生資源產(chǎn)生的相關(guān)收益的計(jì)量和核算。(2)現(xiàn)行會(huì)計(jì)核算沒(méi)有把企業(yè)視為與自然環(huán)境共生的經(jīng)濟(jì)體,沒(méi)有認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)和自然環(huán)境循環(huán)是緊密聯(lián)系的。認(rèn)為經(jīng)濟(jì)循環(huán)僅是從企業(yè)在環(huán)境中取得資源開(kāi)始,到企業(yè)實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)品,取得經(jīng)濟(jì)收益結(jié)束的線性過(guò)程。忽視了資源、環(huán)境對(duì)企業(yè)的影響和企業(yè)對(duì)自然環(huán)境的影響,忽視了企業(yè)所處的環(huán)境自身的物質(zhì)補(bǔ)償過(guò)程和企業(yè)從自然環(huán)境中取得資源造成的企業(yè)對(duì)自然環(huán)境的補(bǔ)償責(zé)任。具體而言,沒(méi)有將自然資源準(zhǔn)確地確認(rèn)為資產(chǎn),沒(méi)有將企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)效益責(zé)任、環(huán)保責(zé)任確認(rèn)為負(fù)債,沒(méi)有將資源資本確認(rèn)為所有者權(quán)益,沒(méi)有專門(mén)反映確認(rèn)資源循環(huán)過(guò)程中再生資源產(chǎn)生收入和費(fèi)用以及利潤(rùn)。(3)現(xiàn)行會(huì)計(jì)信息的披露中的某些技術(shù)問(wèn)題仍一時(shí)無(wú)法徹底解決。如企業(yè)資源、環(huán)境信息披露的范圍、技術(shù)規(guī)范、方式的確定等問(wèn)題(平衡公開(kāi)性與商業(yè)秘密間的關(guān)系);企業(yè)各種資源信息的披露成本與風(fēng)險(xiǎn)核算的問(wèn)題;如何對(duì)信息披露行為進(jìn)行檢查以及審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題;環(huán)境信息披露失真導(dǎo)致?lián)p失的索賠與懲罰機(jī)制問(wèn)題。

導(dǎo)致上述問(wèn)題出現(xiàn)的根本原因是,傳統(tǒng)會(huì)計(jì)理論認(rèn)為沒(méi)有凝結(jié)人類一般勞動(dòng)的自然資源是沒(méi)有價(jià)值的,不必對(duì)之進(jìn)行確認(rèn)和計(jì)量。但在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,自然資源也是資產(chǎn),也具有效用性和稀缺性,應(yīng)當(dāng)并可能對(duì)其進(jìn)行確認(rèn)和計(jì)量(朱學(xué)義,1999)。

四、循環(huán)經(jīng)濟(jì)會(huì)計(jì)模式的構(gòu)建思路

(一)循環(huán)經(jīng)濟(jì)體系中會(huì)計(jì)應(yīng)具備的特點(diǎn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)會(huì)計(jì)與傳統(tǒng)會(huì)計(jì)相比應(yīng)具有以下特點(diǎn):(1)信息的主要使用者不同。傳統(tǒng)會(huì)計(jì)信息的主要使用者是企業(yè)的投資者、債權(quán)人等,而循環(huán)經(jīng)濟(jì)下會(huì)計(jì)信息的主要使用者是政府有關(guān)部門(mén),特別是環(huán)境保護(hù)管理部門(mén)和稅務(wù)檢查部門(mén),通過(guò)企業(yè)提供的與循環(huán)經(jīng)濟(jì)相關(guān)的會(huì)計(jì)信息,了解企業(yè)對(duì)所造成的環(huán)境污染的治理投入和取得的再生資源收益,綜合起來(lái)作為進(jìn)行宏觀決策和對(duì)企業(yè)進(jìn)行環(huán)??己伺c獎(jiǎng)懲、稅收優(yōu)惠的依據(jù)。此外,企業(yè)的外部投資者也需要根據(jù)企業(yè)提供的循環(huán)經(jīng)濟(jì)信息了解企業(yè)履行環(huán)境保護(hù)責(zé)任的狀況,轉(zhuǎn)化環(huán)境污染物為再生資源而獲得的直接收益和稅收優(yōu)惠等情況,并由此判斷企業(yè)獲得的發(fā)展機(jī)會(huì)和前景,決定對(duì)企業(yè)的投資行為。(2)信息披露的形式不同。傳統(tǒng)會(huì)計(jì)信息披露的形式主要是以財(cái)務(wù)報(bào)表為主,以報(bào)表附注、文字說(shuō)明為輔,而循環(huán)經(jīng)濟(jì)會(huì)計(jì)計(jì)量確認(rèn)的非量化信息較多,采用實(shí)物信息而非價(jià)值信息進(jìn)行企業(yè)環(huán)境信息披露較多,需要采取較多的附注和文字說(shuō)明。應(yīng)對(duì)現(xiàn)行財(cái)務(wù)報(bào)表的格式和內(nèi)容進(jìn)行改革,應(yīng)增加反映循環(huán)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)信息的報(bào)表和報(bào)告,如“再生資源收益明細(xì)表”等專門(mén)化報(bào)表和如“資源環(huán)境責(zé)任報(bào)告”類的專門(mén)化報(bào)告。(3)計(jì)量方法不同。傳統(tǒng)會(huì)計(jì)采用貨幣計(jì)量方法,循環(huán)經(jīng)濟(jì)會(huì)計(jì)則不能采用單一的貨幣計(jì)量方法,而應(yīng)采用貨幣計(jì)量和非貨幣計(jì)量相結(jié)合的方法。采取兩種方法結(jié)合的原因在于,資源資產(chǎn)是由自然界長(zhǎng)期積累形成的,其中沒(méi)有凝結(jié)人類勞動(dòng),無(wú)法按社會(huì)平均勞動(dòng)生產(chǎn)率的方法確定其價(jià)值,應(yīng)采用間接計(jì)量的方式確認(rèn)其價(jià)值,而且自然資源的再生同期有很大的差別,難以確定一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。因此,采用貨幣計(jì)量和非貨幣計(jì)量相結(jié)合的方法,兩種方法相互補(bǔ)充,可以提供更加完整準(zhǔn)確的信息。(4)會(huì)計(jì)理論和實(shí)踐的前提不同。循環(huán)經(jīng)濟(jì)會(huì)計(jì)理論和實(shí)踐以可持續(xù)發(fā)展為前提。循環(huán)經(jīng)濟(jì)會(huì)計(jì)應(yīng)在保證人類社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)上核算和監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)和環(huán)境之間的能量交換和價(jià)值轉(zhuǎn)移過(guò)程??梢哉f(shuō),循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論是環(huán)境會(huì)計(jì)建立和發(fā)展的理論前提和基礎(chǔ)。循環(huán)經(jīng)濟(jì)會(huì)計(jì)正是基于企業(yè)與環(huán)境長(zhǎng)期互利和共存關(guān)系,著眼于企業(yè)在資源良性循環(huán)的前提下實(shí)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)營(yíng)。失去了自然環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展,企業(yè)的經(jīng)營(yíng)難以延續(xù),會(huì)計(jì)也就失去了其存在的必要性和基礎(chǔ)。

(二)循環(huán)經(jīng)濟(jì)會(huì)計(jì)信息披露模式的構(gòu)建循環(huán)經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)完全不同,是一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的革命。循環(huán)經(jīng)濟(jì)將由“資源一產(chǎn)品一廢物”所構(gòu)成的物質(zhì)單行道流動(dòng)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式,變?yōu)椤百Y源一產(chǎn)品一再生資源”的閉環(huán)流動(dòng)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展新模式,以實(shí)現(xiàn)“低開(kāi)采、高利用、低排放”,以最大限度地利用進(jìn)入系統(tǒng)的物質(zhì)和能量,提高資源利用率;最大限度地減少污染物排放,提升經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量和效益,并保護(hù)生態(tài)環(huán)境。循環(huán)經(jīng)濟(jì)會(huì)計(jì)信息是涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為和環(huán)境工作及其財(cái)務(wù)影響的信息。其形式具有多樣化:既有定性的信息,也有定量的信息;既有貨幣信息,也有以實(shí)物、技術(shù)等指標(biāo)表示的非貨幣信息。因此,對(duì)于循環(huán)經(jīng)濟(jì)會(huì)計(jì)信息披露模式的選擇要遵循以下原則:第一,制度強(qiáng)制性要求的最低量的相關(guān)信息披露;第二,建立企業(yè)自覺(jué)披露環(huán)境信息的機(jī)制;第三,資源會(huì)計(jì)信息、實(shí)物信息與一般財(cái)務(wù)信息的結(jié)合。一方面可以借鑒財(cái)務(wù)報(bào)告的思路,利用財(cái)務(wù)報(bào)表、報(bào)表附注以及財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書(shū)來(lái)揭示因資源、環(huán)境問(wèn)題引起的財(cái)務(wù)影響;另一方面可以編制專門(mén)的“資源環(huán)境責(zé)任報(bào)告”來(lái)提供企業(yè)的資源及再生資源利用績(jī)效狀況。

一是循環(huán)經(jīng)濟(jì)會(huì)計(jì)信息披露模式下的財(cái)務(wù)報(bào)告。具體包括:

1、會(huì)計(jì)報(bào)表。資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及其附表是財(cái)務(wù)信息的主要載體,那么將資源和環(huán)境問(wèn)題引起的財(cái)務(wù)影響納入其中也是可行的。具體方法是在會(huì)計(jì)報(bào)表內(nèi)增加合適的項(xiàng)目,對(duì)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)有關(guān)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果指標(biāo)進(jìn)行單獨(dú)的披露。例如,在資產(chǎn)負(fù)債表中設(shè)置若于單獨(dú)的項(xiàng)目,以反映企業(yè)擁有的資源資產(chǎn)、承擔(dān)的補(bǔ)償負(fù)債等;在利潤(rùn)表中增設(shè)專門(mén)的項(xiàng)目,以反映全部或部分的相關(guān)于資源、環(huán)境的保護(hù)支出,控制環(huán)境污染和保護(hù)生態(tài)環(huán)境,充分利用再生資源所獲得的收益等。

2、報(bào)表附注。環(huán)境會(huì)計(jì)報(bào)表的附注分為括號(hào)注釋和底注兩種形式。括號(hào)注釋不宜過(guò)長(zhǎng),以便于閱讀。企業(yè)用括號(hào)注釋揭示以下信息:(1)循環(huán)經(jīng)濟(jì)會(huì)計(jì)的特定程序和方法,如直接環(huán)境效益采用影子價(jià)格法還是數(shù)學(xué)分解法;(2)說(shuō)明再生資源項(xiàng)目的特征,如某種環(huán)境負(fù)債有無(wú)優(yōu)先要求權(quán);(3)按替代性計(jì)價(jià)方法得出的金額,如在按歷史成本入賬的環(huán)境資產(chǎn)后面列示其現(xiàn)行市價(jià);(4)需要參見(jiàn)其他報(bào)表或本報(bào)表其他部分的說(shuō)明。報(bào)表底注是在報(bào)表正文下面用一定的文字和數(shù)字表示的補(bǔ)充說(shuō)明。循環(huán)經(jīng)濟(jì)會(huì)計(jì)的報(bào)表底注可揭示:(1)重要會(huì)計(jì)政策,如資源性資產(chǎn)的計(jì)價(jià)與攤銷政策,再生資源產(chǎn)品利潤(rùn)的確認(rèn)政策;(2)循環(huán)經(jīng)濟(jì)體系中會(huì)計(jì)變更事項(xiàng),包括會(huì)計(jì)方法的變更、報(bào)告主體的改變、會(huì)計(jì)估計(jì)的改變等。

3、財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書(shū)。企業(yè)應(yīng)該在財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書(shū)中列明有關(guān)循環(huán)經(jīng)濟(jì)體系下的會(huì)計(jì)信息的內(nèi)容,但是主要內(nèi)容應(yīng)該在所附的“資源環(huán)境責(zé)任報(bào)告”中進(jìn)行詳細(xì)的披露。

二是資源環(huán)境責(zé)任報(bào)告。編制單獨(dú)的資源環(huán)境責(zé)任報(bào)告便于信息使用者對(duì)企業(yè)的資源利用、環(huán)境行為和環(huán)境工作有全面的認(rèn)識(shí)。資源環(huán)境責(zé)任報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括:

1、循環(huán)經(jīng)濟(jì)法規(guī)執(zhí)行情況,包括執(zhí)行的成績(jī)和未能執(zhí)行的原因。

2、資源耗費(fèi)與再生利用情況,包括:(1)各類資源的名類及

獲得途徑、主要資源的獲得價(jià)格,本會(huì)計(jì)期間耗用自然資源數(shù)量,包括水、電、煤、石油等的消耗用量;消耗自然資源給環(huán)境可能帶來(lái)的損失,本企業(yè)所使用的原材料來(lái)自于其他企業(yè)再生資源的數(shù)量、價(jià)格。(2)本企業(yè)廢棄物再生利用項(xiàng)目的投資方向和投資金額、廢棄物治理項(xiàng)目完成數(shù),污染物處理能力,污染物治理設(shè)施運(yùn)行狀況;包括對(duì)各種廢棄物回收利用的品種和總量。(3)本企業(yè)的再生資源(污染物)的下游使用企業(yè)的名稱及使用情況,回收利用的產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)值、收入、利潤(rùn)等指標(biāo),所產(chǎn)生的各種間接的社會(huì)效益的情況。(4)對(duì)資源和環(huán)境的補(bǔ)償、貢獻(xiàn)情況,如廠區(qū)綠化率以及有償或無(wú)償承擔(dān)的其他綠化任務(wù),對(duì)非本企業(yè)直接責(zé)任的環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目的投入或捐贈(zèng)情況,(5)對(duì)開(kāi)發(fā)新資源或替代資源的科研投入的方向及數(shù)量,從事資源再生利用的檢測(cè)、研究的機(jī)構(gòu)和人員情況。(6)從事資源再生利用的生產(chǎn)人員的數(shù)量及勞動(dòng)保護(hù)情況。(7)企業(yè)有效利用資源對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的積極效果,企業(yè)對(duì)有害的廢棄物進(jìn)行再生利用所獲得的政府對(duì)此的補(bǔ)貼和運(yùn)用情況。(8)企業(yè)從事資源的再生利用的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)等。

3、環(huán)境治理情況,主要包括:(1)本企業(yè)無(wú)法再生利用的廢棄物的排放情況,包括排放總量及其所含的污染物質(zhì)含量以及對(duì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的直接危害和間接影響;企業(yè)對(duì)環(huán)境的損害情況及其治理措施,由于環(huán)境污染而支付的罰款。(2)環(huán)境治理質(zhì)量指標(biāo)的達(dá)標(biāo)率,所產(chǎn)生的積極影響。(3)有毒有害材料、物品的使用和保管情況。(4)發(fā)生的污染事故情況,包括污染性質(zhì)、對(duì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的危害,各種直接和間接的損失金額。(5)從事環(huán)境治理、檢測(cè)、研究的機(jī)構(gòu)和人員情況。(6)本企業(yè)所建立的環(huán)境管理制度和管理體系的情況。(7)其他污染治理措施和事項(xiàng),如企業(yè)制定的環(huán)保規(guī)定、職工的環(huán)保培訓(xùn)、本企業(yè)取得的環(huán)保技術(shù)成果等。(8)企業(yè)對(duì)有害的環(huán)境影響結(jié)果進(jìn)行治理后,政府對(duì)此的補(bǔ)貼和運(yùn)用情況。(9)企業(yè)有效控制污染對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的積極效果。(10)企業(yè)治理環(huán)境污染的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)等。

編制資源環(huán)境責(zé)任報(bào)告可以同時(shí)使用表格、文字、圖形等多種方法。在編制初期,為簡(jiǎn)便和易于操作,可先以文字、圖形和數(shù)量、技術(shù)指標(biāo)等為主;在經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的摸索之后,資源環(huán)境責(zé)任報(bào)告應(yīng)該形成以列示一系列再生資源利用和環(huán)境保護(hù)的項(xiàng)目投入、技術(shù)研發(fā)和使用,再生資源利用的直接收益和間接社會(huì)效益為主要內(nèi)容的貨幣指標(biāo)表格。也就是說(shuō),資源環(huán)境責(zé)任報(bào)告應(yīng)該逐步成為一種正規(guī)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男畔?bào)告工具。另外,資源環(huán)境責(zé)任報(bào)告需要適應(yīng)多方面的信息需求,以便使企業(yè)對(duì)外披露的環(huán)境信息能夠發(fā)揮最大效益;同時(shí),資源環(huán)境責(zé)任報(bào)告需要進(jìn)行審查驗(yàn)證,以保證環(huán)境信息披露的客觀性和可信性。

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