前言:一篇好文章的誕生,需要你不斷地搜集資料、整理思路,本站小編為你收集了豐富的經(jīng)濟(jì)糾紛有效訴訟時效主題范文,僅供參考,歡迎閱讀并收藏。
關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)合同 管理 風(fēng)險規(guī)避措施
在市場經(jīng)濟(jì)條件下,經(jīng)濟(jì)合同已成為企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營、對外業(yè)務(wù)往來不可缺少的部分。然而經(jīng)濟(jì)合同雖然是企業(yè)從事經(jīng)濟(jì)活動取得經(jīng)濟(jì)效益的橋梁和紐帶,但同時也是產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛的根源。經(jīng)濟(jì)合同法律風(fēng)險無時不在,是企業(yè)法律風(fēng)險中最常見多發(fā)的風(fēng)險。經(jīng)濟(jì)合同法律風(fēng)險的發(fā)生將引發(fā)合同糾紛,企業(yè)處理這些糾紛不但要花費大量人力、物力、財力,同時還要承擔(dān)于巳不利的法律后果。因此,加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合同管理,有效防范經(jīng)濟(jì)合同法律風(fēng)險,對于維護(hù)企業(yè)權(quán)益、信譽和形象至關(guān)重要。
一、經(jīng)濟(jì)合同內(nèi)容風(fēng)險規(guī)避的原則
(一)合法性原則
經(jīng)濟(jì)合同是依據(jù)法律規(guī)定而簽訂的?!吨腥A人民共和國合同法》對合同的訂立、效力、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、權(quán)利義務(wù)終止、違約責(zé)任以及相關(guān)的其他規(guī)定和合同種類都作了明確地規(guī)定。只有在合同的擬定內(nèi)容上、簽訂程序上,嚴(yán)格遵守《合同法》的規(guī)定,不與國家法律和法規(guī)相違背,才能保證合同的有效性,也才會受到法律的保護(hù)。
(二)合意性原則
所謂合意性就是指合同的必要條款均經(jīng)過當(dāng)事人的要約和承諾,達(dá)成意思表示一致。合同的合意首先表現(xiàn)為公平,即當(dāng)事人的法律地位平等,任何一方不得以大欺小、以強(qiáng)凌弱,不得將自己的意志強(qiáng)加給對方;其次表現(xiàn)為自愿,當(dāng)事人雙方應(yīng)該自主協(xié)商、以自愿自由的方式達(dá)成合意。
1、誠信性原則
合同法對誠信原則有明確的界定:當(dāng)事人行使權(quán)利、執(zhí)行義務(wù),應(yīng)遵循誠實信用原則,所以當(dāng)事人在擬寫合同時,一定要真誠地表達(dá)自己的意思,對要約或承諾的內(nèi)容信守承諾。誠信是合同交往的一個總的指導(dǎo)思想,不但體現(xiàn)為一定的道德要求,而且也是法律強(qiáng)制性的規(guī)范。
2、規(guī)范性原則
沒有規(guī)矩,不成方圓,一份規(guī)范、完整的經(jīng)濟(jì)合同,才是雙方經(jīng)濟(jì)利益實現(xiàn)的保證書。為避免風(fēng)險,從合同簽訂到履行的各個環(huán)節(jié)如:合同的洽談、草擬、評審、簽訂、履約跟蹤、變更中止、解除、終止等,都要制定一套嚴(yán)密可行的管理制度,使合同的簽訂和管理做到有章可循。
二、經(jīng)濟(jì)合同中的風(fēng)險規(guī)避措施
(一)提高合同風(fēng)險管理意識,強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險控制
單位應(yīng)該對相關(guān)的工作者開展積極地風(fēng)險知識普及活動,提升其風(fēng)險思想和應(yīng)對能力,做好風(fēng)險的管控活動。第一,過程之中的問題,關(guān)鍵是訂立時期的問題要受到高度的關(guān)注。第二是對于較大數(shù)額的合約要積極地掌控,一般是使用投保的方式,而且由法律機(jī)構(gòu)參于綜合的管控活動。再次,注重成本與效益的原則,從企業(yè)財務(wù)角度考慮風(fēng)險投入產(chǎn)出是否合理,企業(yè)應(yīng)建立一套以最小的風(fēng)險控制成本達(dá)到最佳的風(fēng)險防范效果機(jī)制,以利取得最佳的風(fēng)險防范效果。
(二)審查合同對方當(dāng)事人的主體資格
在簽訂合同之前,對方提供加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并要核對營業(yè)執(zhí)照原件,因為這么做就是審查合同對方當(dāng)事人的主體資格,確定他是否有簽約能力,這是非常關(guān)鍵的,必要時要通過多種渠道予以確認(rèn)。其次要對方提供法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證明,委托人簽訂合同的,要求對方出具法人授權(quán)委托書、人身份證明等。最終合同要有法定代表人或授權(quán)委托人的簽字并加蓋合同章或公章。對于法人的分支機(jī)構(gòu)、職能部門等原則上不與之簽訂。對企業(yè)內(nèi)部合同管理而言,應(yīng)實行內(nèi)部授權(quán)管理制度,要嚴(yán)格控制企業(yè)內(nèi)部人員對外簽訂合同的權(quán)限范圍,避免企業(yè)人員任意簽約行為給企業(yè)造成的損害。
(三)掌握經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險控制方法,建立相應(yīng)的建立風(fēng)險管理機(jī)制
建立合同風(fēng)險關(guān)鍵點控制制度。首先要對合同他方的資質(zhì)審查,是否具有法人資格,是否授權(quán)簽約,相關(guān)的資信情況調(diào)查;其次是對經(jīng)濟(jì)合同條款進(jìn)行嚴(yán)密審核,防止合同陷阱,維護(hù)自身合法權(quán)益;最后是監(jiān)督合同的有效執(zhí)行。建立經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險控制機(jī)制。首先是企業(yè)應(yīng)建立客戶電子資料庫,如客戶的資格、聯(lián)系方式,交易行為過程,信用狀況等;其次建立供方電子資料庫。如供方資質(zhì)、供貨價格、信用及以往的交易行為等,為企業(yè)優(yōu)選供應(yīng)商,確保貨物供應(yīng)暢通,防止供貨渠道風(fēng)險,提供保證;再次對對風(fēng)險進(jìn)行全過程監(jiān)督。
(四)應(yīng)當(dāng)及時、全面、優(yōu)化地處理合同法律糾紛
發(fā)生合同糾紛后,雙方當(dāng)事人協(xié)商不成,企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同約定的解決爭議的方式,及時、全面、優(yōu)化地處理合同法律糾紛。在向法院時,要注意以下幾個方面問題:
1.訴訟時效。合同的權(quán)利人應(yīng)當(dāng)在訴訟時效期間,在訴訟時效期間不的便失去了勝訴權(quán)。
2.訴訟管轄。因合同糾紛提訟,在合同中沒有約定訴訟管轄的,由被告住所地或合同履行地人民法院管轄。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向有管轄權(quán)的人民法院提訟。
3.訴訟保全。申請訴訟保全的一方,應(yīng)有勝訴的把握,否則,如果將來敗訴了,則要賠償對方當(dāng)事人因訴訟保全所遭受的損失。
(五)要建立合同管理機(jī)構(gòu)和合同管理制度
如果一個企業(yè)沒有規(guī)定嚴(yán)謹(jǐn)統(tǒng)一的合同管理制度和專門的合同管理機(jī)構(gòu),勢必造成各部門權(quán)責(zé)不分明,意見很難統(tǒng)一,就會形成權(quán)力大家爭、責(zé)任大家推的局面。這是企業(yè)管理之大忌,而且最終會給企業(yè)帶來重大的隱患。因此,要從組織機(jī)構(gòu)、管理制度方面首先進(jìn)行規(guī)范,要成立專門的合同管理機(jī)構(gòu)或設(shè)置專職的合同管理崗位,做到合同管理、法律事務(wù)有專門機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員。在合同起草、審核、簽訂、履行等各個環(huán)節(jié),均應(yīng)建立相應(yīng)的制度規(guī)范、采取相應(yīng)合同風(fēng)險防范措施,防止在企業(yè)合同方面出現(xiàn)風(fēng)險。并且要經(jīng)常組織企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營管理人員、合同管理人員、合同承辦人員進(jìn)行增強(qiáng)法律風(fēng)險防范合同意識,提高業(yè)務(wù)能力與素養(yǎng)的培訓(xùn),熟練掌握《合同法》《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)知識,并自覺地運用到企業(yè)的經(jīng)營活動當(dāng)中。
三、結(jié)束語
總之,企業(yè)面對無時不在的經(jīng)濟(jì)合同法律風(fēng)險,應(yīng)當(dāng)要有足夠的清醒的認(rèn)識,必須高度重視,并結(jié)合自身實際,采取積極有效的預(yù)范措施,經(jīng)濟(jì)合同的法律風(fēng)險是可以預(yù)防和控制的。
參考文獻(xiàn):
[1]陳鵬. 抓好經(jīng)濟(jì)合同管理 防范企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險[J]. 江蘇煤炭. 2003(02).
[2]桂萍,胡慶為,陳曉芳.經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險管理探討[J]. 財會通訊. 2011(20).
[3]嵇成能,唐玉根.企業(yè)合同管理及法律風(fēng)險防范研究[J]. 現(xiàn)代商業(yè). 2012(06).
我們知道,在保證合同法律關(guān)系中,保證合同為單方無償合同,保證人不享有任何法律權(quán)利和經(jīng)濟(jì)利益,但卻必須承擔(dān)保證范圍內(nèi)的法律義務(wù)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任;債權(quán)人只享受權(quán)利,不承擔(dān)任何義務(wù)和責(zé)任;被保證人則既無權(quán)利也無義務(wù)。從近年來我院審理的涉及保證合同經(jīng)濟(jì)糾紛案件來看,如何保護(hù)保證人的合法權(quán)益不受損害,在實體處理上存在著不被重視的現(xiàn)象,只考慮到主合同債務(wù)人與債權(quán)人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,如果存在保證法律關(guān)系,也只是在一定程度上根據(jù)債權(quán)人的起訴請求,當(dāng)主合同債務(wù)人不能履行義務(wù)時,在保證人身上“打主意”,正所謂“跑得了和尚,跑不了廟”。從而把保證人列為共同被告,尋求該保證人承擔(dān)責(zé)任的結(jié)果,較少考慮到保證人的免責(zé)條件。本文之所以要從保證人的免責(zé)規(guī)范說開去,意在從另一角度為審理涉及保證合同經(jīng)濟(jì)糾紛案件拓搌思路,切實維護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。
一、保證合同的免責(zé)規(guī)范
如何根據(jù)案件事實,分析認(rèn)定保證人應(yīng)否承擔(dān)保證責(zé)任是我們在審判實踐中應(yīng)當(dāng)注意的問題。根據(jù)我國現(xiàn)行的法律規(guī)范和最高人民法院的有關(guān)司法解釋,對于保證合同的免責(zé)規(guī)范主要應(yīng)從以下幾個方面審查認(rèn)定。
(一)保證不成立的認(rèn)定
保證作為一種民事行為,保證如不成立,保證人理所當(dāng)然的應(yīng)免于承擔(dān)保證責(zé)任。保證不成立的情形有:1、主合同不具有依法成立的形式要件。主合同不成立,保證合同作為主合同的從合同,也不成立。談不上承擔(dān)民事責(zé)任問題;2、從合同不具有依法成立的形式要件。一般形式要件有三種類型(1)由債權(quán)人和保證人訂立的獨立的書面保證合同。(2)由保證人單方出具的交給債權(quán)人的獨立的保證書。(3)在經(jīng)濟(jì)合同書面附設(shè)保證條款,保證人簽字蓋章同意擔(dān)保。需要說明的是,在審判實踐中也會遇到保證人以口頭方式為被保證人提供擔(dān)保的情況。對于以口頭方式進(jìn)行保證的,必須有兩個以上無利害關(guān)系證明或保證人事后承認(rèn),以及口頭保證責(zé)任已開始履行,否則,凡未采用書面形式的保證,視為保證合同未成立。我國《擔(dān)保法》第十三條明確規(guī)定了保證人與債權(quán)人應(yīng)當(dāng)以書面形式訂立保證合同,從邏輯原理分析,應(yīng)當(dāng)即為必須。3、主從合同之間沒有保證的關(guān)聯(lián)性。從合同存在形式和內(nèi)容兩方面都與主合同存在直接的依附關(guān)系,即以主合同為保證對象。以主合同的內(nèi)容為保證內(nèi)容,以主合同的義務(wù)為保證責(zé)任。有的保證人在主合同尾部加蓋公章,但在蓋章處無擔(dān)保人或未明確說明同意擔(dān)保的字樣,也不設(shè)證明人欄目,這種情況如查證無任何關(guān)聯(lián)性,則不能視為保證合同成立。
(二)法律禁止保證的認(rèn)定
為了維護(hù)國家、社會公共利益和保證人的合法權(quán)益,法律規(guī)定了禁止擔(dān)保的條款。如對保證人資格及保證條件作了一些禁止性的規(guī)定,保證如違反禁止性規(guī)定,則保證責(zé)任不具有法律約束力,保證人不承擔(dān)民事責(zé)任。1、法律禁止充當(dāng)保證人訂立保證合同?!稉?dān)保法》規(guī)定可以充當(dāng)保證人的必須是具有代為清償債務(wù)能力的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或者公民。不能作為保證人的主體有兩類,一是國家機(jī)關(guān)(特殊條件除外)、學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團(tuán)體。二是未經(jīng)企業(yè)法人書面授權(quán)的企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)和職能部門。2、主合同由于雙方故意簽訂違反國家利益和社會公共利益的,除保證人明知者外,免予承擔(dān)保證責(zé)任。如主合同雙方當(dāng)事人惡意串通以合法形式掩蓋非法目的的,騙取保證人提供擔(dān)保的等等其它符合《民法通則》第五十八條所列行為的。
(三)非真實意思表示的認(rèn)定
意思表示真實是民事行為具有法律效力的重要條件之一,保證人的意思表示不真實,保證責(zé)任則不具有法律約束力。表現(xiàn)形式主要有:1、單位或個人以享有特權(quán),強(qiáng)令銀行等金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)法人為他人提供保證;2、人超越權(quán)限,明知自己無權(quán)采取欺騙手段以被人名義提供擔(dān)保的;3、被保證人偷蓋或騙蓋保證人公章的;4、保證人有重大誤解實施擔(dān)保的。
(四)保證方式的認(rèn)定
《擔(dān)保法》明確規(guī)定了保證的方式為一般保證和連帶責(zé)任保證兩種形式,對于不同的保證形式,《擔(dān)保法》相應(yīng)規(guī)定了保證人在不同情況下具體的免責(zé)規(guī)范,主要集中在《擔(dān)保法》第二十五條、第二十六條中,在此不作敘述。
(五)時效的認(rèn)定
時間是法律行為的重要組成部份之一,國家為了保證社會主義市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系的穩(wěn)定,必須規(guī)定時效,同時也允許當(dāng)事人在不違反法律規(guī)定的情況下,雙方可以約定時效的界限,對于無正當(dāng)理由超過時效的債權(quán)人,應(yīng)當(dāng)由他自己承擔(dān)責(zé)任。
二、保證合同免責(zé)規(guī)范的具體適用
從上面的規(guī)范中,可知保證合同免責(zé)的原則,但在審判實踐中會遇到各種不同的情況,歸納起來,保證人在保證合同法律關(guān)系中得以免責(zé)的情形有以下幾點:
(一)主債消滅,保證責(zé)任消滅,主要指債務(wù)人如期向債權(quán)人履行義務(wù)。
(二)主債變更,保證責(zé)任是否免除,應(yīng)視具體情況分析。
第一種情況,債的主體變更,包括債權(quán)人變更和債務(wù)人變更兩種:1、當(dāng)債權(quán)人變更,原債的標(biāo)的和內(nèi)容不變,且保證人的保證范圍和期限均未改變,債的擔(dān)保應(yīng)隨債權(quán)的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移,保證人不得以事先不知而拒絕承擔(dān)保證責(zé)任,保證責(zé)任不應(yīng)當(dāng)免除,但合同另有約定的,按照約定,這部分內(nèi)容由《擔(dān)保法》第二十二條加以規(guī)范;2、當(dāng)債務(wù)人變更時,原債務(wù)人退出了債的關(guān)系,作為對原債擔(dān)保的保證人是基于對原債務(wù)人的信任而實施擔(dān)保,保證人是否信任新的債務(wù)人并為之擔(dān)保由其自行決定,并向債權(quán)人重新作出明確表示,訂立新的保證合同。債權(quán)人未經(jīng)保證人同意而讓第三人承擔(dān)債務(wù)的,原保證合同失效,保證人不再承擔(dān)保證責(zé)任。這部分內(nèi)容由《擔(dān)保法》第二十三條加以規(guī)范。
第二種情況,債的標(biāo)的和內(nèi)容的變更,《擔(dān)保法》第二十四條的規(guī)定“債權(quán)人與債務(wù)人協(xié)議變更主合同的,應(yīng)當(dāng)取得保證人書面同意,未經(jīng)保證人書面同意的,保證人不再承擔(dān)保證責(zé)任”。那么是否未經(jīng)保證人同意的變更,保證人概不承擔(dān)保證責(zé)任呢?如在保證范圍內(nèi),協(xié)議減少了債務(wù)人的義務(wù)等。根據(jù)我國立法原則,筆者傾向于凡對債務(wù)人作有利更改的,如前所述,減少債務(wù)的數(shù)額,對保證人仍有效,保證人應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)保證責(zé)任。反之,對債務(wù)人作不利更改的,對保證人無效,如增加債務(wù)數(shù)額的,延長償債期限等。
(三)依保證合同,債權(quán)人有過錯,保證人可免責(zé)。如果由于債權(quán)人的故意或過失使保證期限,保證范圍或保證前提條件發(fā)生改變,保證責(zé)任應(yīng)予免除。主要有:主債務(wù)設(shè)定有擔(dān)保物權(quán)(如抵押權(quán))內(nèi)容,債權(quán)人予以拋棄,在拋棄的擔(dān)保物權(quán)范圍內(nèi),保證人免責(zé);債權(quán)人未依法定情形和時間向債務(wù)人或保證人催告清償債務(wù)或提出履行請求,保證人可免責(zé);在保證人不知或不同意的情況下同意債務(wù)人延期清償債務(wù)的,保證免責(zé)。這些方面的內(nèi)容,《擔(dān)保法》都有相應(yīng)的規(guī)定。
關(guān)鍵詞:合同管理;現(xiàn)狀;對策
中圖分類號: TU723.1文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:
Abstract: the contract management, is to govern the enterprises is the important component of the contract management can effectively decrease and prevent property damage and economic dispute, be helpful for the sustainable development of the enterprise. This paper analyzes the present situation of the contract management, and probes into the countermeasures of the contract management.
Keywords: contract management; The present situation; countermeasures
企業(yè)合同管理是指企業(yè)、 其他經(jīng)濟(jì)組織等對本單位合同的簽訂和履行所進(jìn)行的自我規(guī)范、 自我約束和自我保護(hù)等活動。合同管理, 是依法治企的重要組成部分, 有效的合同管理可以減少和防止財產(chǎn)損失和經(jīng)濟(jì)糾紛, 有利于企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。
目前企業(yè)合同管理的現(xiàn)狀是不容樂觀的,主要體現(xiàn)在法律意識不強(qiáng)、 合同管理不嚴(yán)、 權(quán)責(zé)不明確等問題, 這在一定程度上給企業(yè)的經(jīng)濟(jì)運行帶來負(fù)面影響。須從企業(yè)發(fā)展的高度出發(fā), 不斷完善合同管理,學(xué)會運用法律手段維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。
一、合同管理工作的現(xiàn)狀
在市場經(jīng)濟(jì)中,我國企業(yè)的合同管理水平不斷提高, 合同管理日趨規(guī)范、 人員素質(zhì)不斷提高、 信息化水平逐年提升等。 但是應(yīng)該清醒地看到, 不論是在基礎(chǔ)管理方面還是在流程管理方面, 和國外企業(yè)相比, 差距還很大。
1、政府在立法上對合同管理的認(rèn)識不足, 市場機(jī)制并不完善,有些法律法規(guī)條文不嚴(yán)謹(jǐn); 合同管理水平低下,“私下合同”屢禁不止;企業(yè)不夠重視, 個別項目不報建、 不招標(biāo);或先招標(biāo), 后報建;或明招、 暗定最終都使施工合同的管理及執(zhí)行得不到有效保障;專業(yè)合同管理人才匱乏, 很多企業(yè)不設(shè)專職的合同管理人員,這種現(xiàn)象在施工企業(yè)普遍存在。
2、企業(yè)法制觀念淡薄, 合同法律意識差、 不簽書面合同現(xiàn)象突出、 合同簽訂行為不規(guī)范、 合同簽訂、 履行監(jiān)控制度不完善, 導(dǎo)致合同履約不理想、 合同管理的科學(xué)化水平還亟待提高。
3、合同管理人員匱乏, 合同管理人員專業(yè)素質(zhì)不高,專職合同管理人員較少,而真正符合要求的合同管理人員更少。
4、合同基礎(chǔ)管理工作不健全, 合同集中歸口管理體制不完善,職能發(fā)揮有限; 制度體系不健全, 缺乏全面性和規(guī)范性, 制度執(zhí)行不力。
5、合同流程管理控制不力, 對合同簽訂前的市場調(diào)查、 招投標(biāo)和談判論證,簽訂中的審查授權(quán)與簽訂后履行監(jiān)控、 驗收結(jié)算等工作銜接不夠,沒有形成合同全過程管理機(jī)制。
6、合同簽訂階段的問題,常見的有: 合同主體不當(dāng)、 合同文字不嚴(yán)謹(jǐn)、 合同條款掛一漏萬、 只有從合同而沒有主合同、 違反法律法規(guī)簽訂的無效合同等; 合同履約階段的問題主要: 沒有變更應(yīng)變更的合同條款、 沒有發(fā)出應(yīng)當(dāng)發(fā)出的書函( 會議紀(jì)要) 、沒有辦理應(yīng)當(dāng)辦理的簽證確認(rèn)、 沒有在法律訴訟時效內(nèi)進(jìn)行維權(quán),超過了訴訟時效、 沒有行使應(yīng)當(dāng)行使的權(quán)利和沒有充分重視證據(jù)(資料) 的法律效力等。
二、合同管理工作的對策
1 、了解國家政策及本行業(yè)特點,熟悉《合同法》等相關(guān)法律法規(guī)做好現(xiàn)代企業(yè)的合同管理工作,首先要了解國家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策, 行業(yè)的起源、 發(fā)展及現(xiàn)狀等基本情況,并且熟悉掌握《合同法》,這是加強(qiáng)現(xiàn)代企業(yè)合同管理工作的根本。
2、設(shè)立現(xiàn)代企業(yè)的合同管理機(jī)構(gòu)和管理模式
企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人是企業(yè)的掌舵人,在企業(yè)的經(jīng)營管理過程中應(yīng)強(qiáng)化法律意識,提高風(fēng)險防范意識,加強(qiáng)合同管理,運用法律手段維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。合同由企業(yè)的法律顧問部門統(tǒng)一歸口管理和各業(yè)務(wù)部門(主要有購銷、基建、技改等) 、各單位( 主要有各個分公司、駐外機(jī)構(gòu)) 分口管理的模式。企業(yè)法律顧問部門作為企業(yè)合同統(tǒng)一管理部門,對企業(yè)合同的簽訂和履行負(fù)有監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)的職責(zé)。具體管理中,對合同實行分級、劃塊管理,各業(yè)務(wù)部門和各單位作為合同二級管理單位,負(fù)責(zé)本部門、本單位的合同簽訂和履行,并向法律顧問部門定期匯報有關(guān)合同的執(zhí)行情況。
3、提高合同管理人員素質(zhì)
合同管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)的高低,直接影響著合同管理質(zhì)量,提高合同管理人員素質(zhì)是企業(yè)合同管理的首要任務(wù) ,又是當(dāng)前的迫切需要 ,可從下述四方面著手
(1)選好人員 。
企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)可依照合同管理人員應(yīng)具有的素質(zhì)條件 ,選擇本企業(yè)優(yōu)秀人才擔(dān)任合同管理人員 ,也可以通過公開考評和競爭招聘方式選拔人員。
(2)組織好在職學(xué)習(xí) ??筛鶕?jù)企業(yè)與市場的實際情況 ,組織合同管理人員在職學(xué)習(xí) 。
(3)選送人員進(jìn)有關(guān)院校深造。每個企業(yè)都應(yīng)培養(yǎng)出類拔萃的合同管理人員 ,所以應(yīng)選擇熱愛社會主義 、工作出色 、有發(fā)展前途的骨干進(jìn)有關(guān)院校深造。
(4)建立崗位責(zé)任制 。對合同管理人員必須實行崗位責(zé)任制 ,明確他們的責(zé) 、權(quán) 、利 ,建立競爭機(jī)制 ,對有貢獻(xiàn)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和合同管理人員給予獎勵 。
4 、建立健全規(guī)章制度
主要是建立和健全企業(yè)合同管理的組織 網(wǎng)絡(luò)和制度網(wǎng)絡(luò)。
組織網(wǎng)絡(luò)。是指企業(yè)要嚴(yán)格執(zhí)行總公司《 法律事務(wù)工作暫行辦法 》 和《 合同管理辦法 》 ,由上而下地建立和健全合同的管理機(jī)構(gòu)(包括綜合機(jī)構(gòu)和專項機(jī)構(gòu)) ,使企業(yè)合同管理覆蓋企業(yè)的每個層次 ,延伸到各個角落。企業(yè)應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置總法律顧問和法律事務(wù)機(jī)構(gòu) ,全權(quán)負(fù)責(zé)單位的法律事務(wù) ,配合合同專項管理部門 ,起到法律咨詢 、合同評審 、履行監(jiān)督和組織仲裁 、訴訟的作用 。
制度網(wǎng)絡(luò) 。
一是指企業(yè)要就合同管理全過程的每個環(huán)節(jié) ,建立和健全具體的可操作的合同管理制度 ,使合同管理有章可循。這些環(huán)節(jié)包括合同的洽談 、草擬 、評審 、審訂 、下達(dá) 、交底 、學(xué)習(xí) 、責(zé)任分解 、履約跟蹤 、變更 、中止 、解除、終止等。二是指企業(yè)各層次都應(yīng)有自己的合同管理制度 ??偛恳⒑徒∪偟暮贤芾碇贫?,分公司根據(jù)自己的需要補充自己的合同管理制度 ,項目經(jīng)理部也可以作一些必要的補充 。
建立和健全企業(yè)的合同管理制度 ,必須根據(jù)我國的《合同法 》和總公司的相關(guān)規(guī)定 ,以及企業(yè)的實際情況 ??倓t第十六章對建設(shè)工程合同 ,做出了專門的法律規(guī)定 ,更有利于我們建筑施工企業(yè)規(guī)范自己的合同管理 ,維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益 。特別是286 條 ,歷史上第一次賦予建筑施工企業(yè)在該建設(shè)工程的折價或拍賣所得中優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利 。
《 合同法 》 的大多數(shù)法律條文都可以納人企業(yè)合同管理制度之中。合同管理的組織網(wǎng)絡(luò)和制度網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成企業(yè)合同管理體系。體系的動作必須通過定期的檢查來保證。要檢查合同管理組織和制度是否適應(yīng)合同管理的需要和市場需要 ,對不適應(yīng)部分進(jìn)行必要的調(diào)整 。一句話 ,對合同管理體系也應(yīng)進(jìn)行動態(tài)控制 ,及時調(diào)整 ,不斷完善 。
5、強(qiáng)化履行監(jiān)控和結(jié)算管理
簽約的目的主要是保障合同的及時有效履行,防止違約行為的發(fā)生。通過監(jiān)督和跟蹤管理可以了解合同的履行情況,及時發(fā)現(xiàn)影響履行的原因,以便隨時向各部門反饋,排除阻礙,防止違約的發(fā)生。另外,合同結(jié)算是合同履行的主要環(huán)節(jié)和內(nèi)容,合同管理部門應(yīng)同財務(wù)部門密切配合,把好合同的結(jié)算關(guān),這既是對合同簽訂的審查,也是對合同履行實施有效的監(jiān)督和管理。
6 、違約糾紛及時處理
合同關(guān)系是一種法律關(guān)系,違約行為是一種違法行為,要承擔(dān)支付違約金、賠償損失或強(qiáng)制履行等法律后果,因此法律顧問部門在審查或起草合同時選擇合適的違約條款和糾紛條款顯得十分重要。一旦有違約情況發(fā)生,法律顧問要區(qū)別情況,及時采用協(xié)商、仲裁或訴訟等方式,積極維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益,減少企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。對合同管理做到全過程、全方位、科學(xué)的管理。
7、充分利用計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)資源
目前計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)已在企業(yè)中普及,企業(yè)在合同管理過程中可引入計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò),實行合同信息網(wǎng)絡(luò)化管理。 即將合同在網(wǎng)上運行, 實現(xiàn)合同的網(wǎng)上申報、網(wǎng)上審批,網(wǎng)上數(shù)據(jù)統(tǒng)計、網(wǎng)上監(jiān)控、網(wǎng)上報表生成、網(wǎng)上合同生成、網(wǎng)上合同履行監(jiān)控、 合同結(jié)算等信息化管理, 并對合同的授權(quán)簽約、審查審批、履行、結(jié)算等設(shè)置統(tǒng)一流程、統(tǒng)一制度、統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫,統(tǒng)一格式和標(biāo)準(zhǔn)等。 從而可以實現(xiàn)合同的無紙化管理, 減輕手工操作的難度, 使企業(yè)合同管理的科學(xué)化、 規(guī)范化水平大大提高。
大量的實踐證明, 加強(qiáng)企業(yè)合同管理,有利于增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的管理效能,提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會效益??傊?企業(yè)合同管理是當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)中一項較新的管理工作,企業(yè)的合同管理不僅是企業(yè)自我約束、 自我發(fā)展的基礎(chǔ),而且是企業(yè)運用法律手段管理經(jīng)濟(jì)的重要環(huán)節(jié)。
參考文獻(xiàn):
[1] 王宇清. 談施工企業(yè)的工程合同管理工作[J]. 山西建筑, 2008,(36)
[2] 潘文祝. 對完善建設(shè)工程施工合同管理的幾點思考[J]. 凱里學(xué)院學(xué)報, 2011,(04)
【關(guān)鍵詞】民間借貸 規(guī)范運行 合法性 借貸風(fēng)險
一、概論
(一)相關(guān)概念
民間借貸指公民之間、公民與法人之間、公民與其它組織之間借貸。只要雙方當(dāng)事人意見表示真實即可認(rèn)定有效,因借貸產(chǎn)生的抵押相應(yīng)有效,但利率不得超過人民銀行規(guī)定的相關(guān)利率。民間借貸分為民間個人借貸活動和公民與金融企業(yè)之間的借貸。民間個人借貸活動必須嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,遵循自愿互助、誠實信用原則。
融資是指為支付超過現(xiàn)金的購貨款而采取的貨幣交易手段,或為取得資產(chǎn)而集資所采取的貨幣手段。融資通常是指貨幣資金的持有者和需求者之間,直接或間接地進(jìn)行資金融通的活動。
(二)業(yè)務(wù)流程展示
隨著民間借貸的發(fā)展,也逐漸出現(xiàn)了一種比較普遍的業(yè)務(wù)流程,為了形象的了解,筆者進(jìn)行了總結(jié),目前民間借貸的流程大體如下:
(三)研究意義
選取民間借貸的風(fēng)險這一課題具有一定的理論意義和現(xiàn)實意義,當(dāng)然,筆者主要是考慮到民間借貸的現(xiàn)實影響。就其理論意義而言,民間借貸雖然說已經(jīng)影響了不少國民,特別是一些欠發(fā)達(dá)地區(qū)的人,但是其理論方面的研究成果還非常有限,甚至可以說很匱乏,沒有足夠的理論知識,那么對于這種融資方式的發(fā)展也就存在弊端。通過這一課題的研究能夠彌補民間借貸方面的理論缺憾,同時能夠給以后學(xué)者的理論研究提供一個參考。就其現(xiàn)實意義而言,民間借貸的規(guī)模也越來越大,對于國民的影響力也越來越大,那么由于操作流程方面的法律規(guī)范還不足,在實際操作過程中就存在一系列的風(fēng)險,為了避免財產(chǎn)損失,我們就有必要進(jìn)行探索和研究,從而能夠用自己的研究成果作為借鑒,進(jìn)而指導(dǎo)現(xiàn)實,讓人們能夠更好的使用這種融資模式。
二、民間借貸的風(fēng)險
融資有風(fēng)險,當(dāng)然民間借貸活動也不例外。根據(jù)一些現(xiàn)實的案例和數(shù)據(jù)分析,筆者認(rèn)為,目前的民間借貸主要存在以下幾個方面的風(fēng)險:
(一)借款人的信譽和償還風(fēng)險
首先當(dāng)然是看價款人的資產(chǎn)狀況,如果借款人沒有足夠的資產(chǎn),那么其償還能力可能就不足,要有所戒備;及時價款人有足夠的資產(chǎn),還要考慮到其在日常生活中的信譽如何,如果經(jīng)常拖欠欠款的話,那么如果盲目地借錢給他,就很可能會出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)糾紛。因此,一定要對借款人的資格進(jìn)行必要的了解,從而能夠保證所借款項在時間約定的期限內(nèi)能夠按照約定取回并獲得相應(yīng)的利息。最好是能夠訂立書面收據(jù)之類的文字材料,這樣日后一旦出現(xiàn)糾紛可以有一定的佐證,從而保障自己的合法權(quán)益。
(二)借款用途的合法性風(fēng)險
雖然我們把錢借出去了,但是本金還是自己的,如果借款人將所借款項用于非法集資,那么這種借貸行為本身就不是合法行為,是不受法律保護(hù)的。而且,非法集資活動一般風(fēng)險性很高,很容易出現(xiàn)血本無歸的現(xiàn)象,而且借款人在這種情況下往往會溜之大吉,最后損失最大的還是自己。因此,我們一定要謹(jǐn)防非法集資這種行為,事先約定資金的用途的合法性,才能降低風(fēng)險。
(三)擔(dān)保人資格風(fēng)險
同時,我們還要找人擔(dān)保,用以見證借款活動的履行。在選定擔(dān)保人時一定要注意,擔(dān)保人是否具有民事行為能力,是否具有擔(dān)保資格,如果選定擔(dān)保人時不注意,擔(dān)保人不具有相應(yīng)的資格,那么這種行為就是無效的。一旦日后出現(xiàn)民事糾紛,就不足以作為擔(dān)保憑證,也無法保障自己的合法利益。在現(xiàn)實生活中有不少案例,當(dāng)約定的借款時間到期后,債務(wù)人沒有及時把款項還給債權(quán)人,當(dāng)找到擔(dān)保人時才發(fā)現(xiàn)并不具備擔(dān)保資格,而且當(dāng)時由于關(guān)系好只是口頭約定,像這種案例該如何處理呢?所以說,擔(dān)保人一定要具備相應(yīng)的資格,不能隨便找人充數(shù)。
(四)高利貸風(fēng)險
考慮到借款人急需用錢,那么作為出款人就有可能在利息的商定方面出于利己心理考慮,以謀取高利息。但是法律有明確規(guī)定,民間借貸的利率可適當(dāng)高于銀行利率,但最高不得超過同期銀行貸款利率的4倍。如果利息過高,就屬于高利貸行為,那么這種借貸活動不但不受法律保護(hù),而且是違法行為,要受到相應(yīng)的處罰。而且高利貸對于借款人的負(fù)擔(dān)也不言而喻,最后往往導(dǎo)致借款人因無法償還而家破人亡,這對于債權(quán)人來說,也是對于社會道德底線的一種挑戰(zhàn)。
(五)追討欠款的合法性風(fēng)險
一般而言我們進(jìn)行民間借貸都有一定的時限要求,即雙方約定在一定時間之后就要借款方償還欠款和利息。倘若價款人此時不具備償還能力,那么追討欠款的行為就會產(chǎn)生。此時,我們可以采取協(xié)商解決,或者通過法律途徑,來保證自己的合法權(quán)益。切不可委托一些社會上的不法人員,通過恐嚇等不法手段強(qiáng)行催債,非但不能保障自己的合法權(quán)益,而且會導(dǎo)致自己更大的損失,甚至可能會觸犯法律。
(六)追討欠款的時效性風(fēng)險
對于這種民間借貸,我國法律有明確規(guī)定,特別是訴訟時效問題。借貸到期,出借人要及時催收,如借款人逾期不還,從借款到期之日的次日起兩年內(nèi),出借人可以向法院提訟。因此,我們一定要注意訴訟時效,在有效期內(nèi)通過法律途徑保障自己的合法利益,千萬不要忽視,否則可能造成不必要的損失。
三、規(guī)避民間借貸的風(fēng)險
既然民間借貸行為會存在一定的風(fēng)險,那么如何盡量降低這種風(fēng)險就顯得更加重要。我們可以進(jìn)行針對性的防范風(fēng)險,從而能夠更好地使用民間借貸這一融資方式,保證金融市場的規(guī)范運行。在此,筆者根據(jù)自己的理解和查閱資料,總結(jié)出以下幾點,僅供大家參考和借鑒。
(一)借款之前對于借款人進(jìn)行必要的資格審查
因為民間借貸在履行手續(xù)上并沒有銀行借貸手續(xù)上那么正規(guī)和繁瑣,那么相應(yīng)的對于借款人的審查也就不是那么嚴(yán)格。但是這并不代表不重要,對于借款人的各種信息進(jìn)行必要的了解才能夠保證如期還款。正如上面所說的,不僅要對其資產(chǎn)情況審查,其信用情況同時也是不可忽視的。只有信用狀況良好,資產(chǎn)情況充足的借款者我們才能夠放心的進(jìn)行借款,也才能夠保證融資活動的順利進(jìn)行。
(二)事先約定借款用途
雖然民事借貸自己的財產(chǎn)使用權(quán)轉(zhuǎn)移給借款人,但是債權(quán)人仍可對于借款用途與借款人進(jìn)行商榷。最好能夠在借據(jù)或者書面材料中予以說明,從而能夠保證所借款項用途的合法性。一旦發(fā)現(xiàn)所借款項并非用于事先約定用途,債權(quán)人可以通過合法途徑進(jìn)行申訴,以保障自己的合法權(quán)益。因為現(xiàn)在非法集資活動屢禁不止,如果不事先約定借款用途,用可能會給不法分子機(jī)會,使得非法集資活動更加猖獗。
(三)擔(dān)保人的選定要謹(jǐn)慎
在民間借貸活動中,擔(dān)保人的選定也很重要。首先,要求擔(dān)保人信譽狀況良好,最好是借貸雙方都認(rèn)識的,大家都信賴的。有不少案例就是因為擔(dān)保人選定時不仔細(xì)造成的糾紛,甚至有些擔(dān)保人并不具備擔(dān)保資格。如果走法律途徑的話,擔(dān)保人一方面如果出現(xiàn)問題,那么很有可能會導(dǎo)致無效。在擔(dān)保人的選定上最好是一些資產(chǎn)實力雄厚,信用狀況良好的人,這樣能夠保證借貸活動的有序進(jìn)行。
(四)利息約定要合法
雖然對于民間借貸的利息法律并沒有明確規(guī)定,但是也提供了一個上限。這也給了債權(quán)人一個可以活動的標(biāo)桿,可以在允許范圍內(nèi)制定自己所希望的利息,獲得滿意的融資成果。切忌放高利貸,高利貸是一種非法的融資活動,不僅在法律上不被允許,高利貸行為導(dǎo)致多少家庭家破人亡,這也是一個社會道德問題。要堅決抵制高利貸行為,做一名合法的公民,大家共同創(chuàng)建一個良好的融資環(huán)境。
(五)追討欠款的方式要合法
雖然說欠債還錢,天經(jīng)地義,但是凡事都要注重方式和方法。提起民間借貸,我們會意識到一個問題,就是民間追債問題。甚至有些人居然請打手到家里強(qiáng)行要債,這種行為是法律所不允許的。作為債權(quán)人來說,我們按照約定拿回屬于自己的錢并沒有什么不對,但是一定要有理有據(jù),可以通過法律途徑走,沒有必要采取一些極端手段,結(jié)果反而賠了夫人又折兵,害人又害己。
(六)把握好追債的時效性
所謂時效性,指在一定時間內(nèi)的有效性問題。也就是說一旦超出時間,效用就會較少甚至失去。作為債務(wù)人,要及時的跟進(jìn)自己的財產(chǎn)流動,債務(wù)到期之后及時跟借款人取得聯(lián)系,表明其應(yīng)該及時付給所借款項以及相應(yīng)的利息。如果雙方協(xié)商不成,就可以適用法律手段,在有效期內(nèi)追回自己的財產(chǎn),千萬不要做一些口頭上的臨時協(xié)議,一旦債務(wù)人矢口否認(rèn),那么最終吃虧的還是自己。
此外,在進(jìn)行民間借貸時最好能夠找一些比較正規(guī)的貸款機(jī)構(gòu)需求幫助,這樣在后期各方面更加有保障。最好能夠在有關(guān)協(xié)議臨時口頭變更時同時出具書面憑證,先小人后君子,書面憑證一定要放好,如果后期出現(xiàn)糾紛,書面憑證可以作為自己的借款依據(jù),在涉及金錢方面一切要以憑證為準(zhǔn)。
四、結(jié)語
通過上面的分析相信大家對于民間借貸已經(jīng)有了一個大體的了解,包括民間借貸的相關(guān)知識,風(fēng)險以及如何應(yīng)對民間借貸的風(fēng)險。通過相關(guān)的調(diào)查,我們發(fā)現(xiàn)民間借貸行為在一些欠發(fā)達(dá)地區(qū)方興未艾,那么相信在短期內(nèi)這種借貸方式也會受到大家的認(rèn)可。我們要理性對待這種融資行為,因為它既具有資金來源充足等優(yōu)點,同時也具有風(fēng)險性大的缺點,我們在面對民間借貸時要盡量規(guī)避風(fēng)險,發(fā)揮其有點,從而達(dá)到效用的最大化。民間借貸的手續(xù)履行起來比較快捷,資金來源充足,對于處于欠發(fā)達(dá)地區(qū)的居民來說,這是一個不錯的選擇,但是在進(jìn)行借貸之前一定要以法律為準(zhǔn)繩,保障各種活動規(guī)范運行,只有這種才有助于融資市場的繁榮和有序。
參考文獻(xiàn)
[1] 劉長雁.穩(wěn)健貨幣政策背景下民間借貸風(fēng)險探析[J].西部金融,2011(05).
[2] 趙勇.民間借貸的風(fēng)險防范機(jī)制[J].中國金融,2012(05).
[3] 李兢赫.關(guān)于民間借貸問題的思考[J].金融經(jīng)濟(jì),2012(08).
[4] 吳正.民間借貸瘋狂增長,高利貸隱憂重重[J].科技智囊,2011(09).
[5] 張世曉.民間借貸風(fēng)險及其監(jiān)管研究[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息,2011(21).
[6] 許明.穩(wěn)健貨幣政策下民間借貸風(fēng)險分析[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè),2011(23).
[關(guān)鍵詞] ODR ADR 電子商務(wù)爭議
隨著電子商務(wù)的發(fā)展,網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)糾紛越來越多。在鼓勵替代性爭議解決方式的同時,各國也鼓勵將網(wǎng)絡(luò)技術(shù)運用在這種爭議解決方式中,這就給已經(jīng)萌芽的在線爭議解決方式提供了發(fā)展機(jī)會。雖然在線爭議解決方式基本上沿用了已有的替代性爭議解決方式的形式,但是,由于其運用了網(wǎng)絡(luò)這一特殊的技術(shù)手段而成為一種具有相對獨立性的爭議解決方式。
一、ADR與ODR之比較
ADR(alternative dispute resolution)――替代性糾紛解決方式,是指對訴訟以外的其它各種糾紛解決方式、程序和制度的總和;ODR(online dispute resolution)――在線爭議解決方式,是指涵蓋所有網(wǎng)絡(luò)上由非法庭但公正的第三人,解決企業(yè)與消費者間因電子商務(wù)契約所生爭執(zhí)的所有方式。
在解決糾紛上,ADR與ODR具有共同的優(yōu)點:
1.較訴訟程序而言,它們都具有迅速、便宜的特點。
2.就解決方式而言,它們都靈活多樣。從在第三方協(xié)助下進(jìn)行談判到正式的仲裁,當(dāng)事人可以根據(jù)爭議的性質(zhì)選擇不同類型的ADR(或ODR),既體現(xiàn)了當(dāng)事人的意思自治,又可以通過最適合的爭議解決方式獲得最佳結(jié)果。
3.就解決效果而言,它們都能在專家中立者的幫助下,當(dāng)事人更容易獲得“雙贏”的解決辦法。
4.就解決途徑而言,它們拓寬了獲得正義的渠道。正如美國前任首法官沃倫?伯格說:“我們能夠提供一種機(jī)制,使?fàn)幾h雙方在花錢少、精神壓力小、比較短的時間內(nèi)獲得一個可以接受的解決結(jié)果,這就是正義?!盇DR和ODR就是訴訟外的獲得正義的方式。
5.就社會影響而言,它們維護(hù)了個人或組織的聲譽。特別是有名譽、有地位的人或機(jī)構(gòu),更愿意私下解決,以免有損形象。
與ADR相比,ODR解決糾紛的時間更快捷、規(guī)則更靈活、形式更隱秘,這是由其固有的特性所決定的。
(1)ODR程序的在線性。ODR程序的發(fā)動以及運作都是以在線方式進(jìn)行的。傳統(tǒng)的ADR強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人通過面對面的溝通、談判、調(diào)解等方式以求獲得爭端之解決。而ODR卻通過因特網(wǎng)超越了地域與時空界限,可以使不同地域的當(dāng)事人異地同時或異地異時的進(jìn)行虛擬的面對面的協(xié)商,當(dāng)事人不必遵循嚴(yán)格的訴訟程序和訴訟時效規(guī)則,節(jié)省了解決爭端的費用與時間。
(2)ODR規(guī)則的靈活性。在傳統(tǒng)的ADR中,當(dāng)事人是依據(jù)法律的規(guī)定來決定談判的。但在ODR中,由于網(wǎng)絡(luò)的無國界特征,當(dāng)事人無法遇見應(yīng)適用的法律,使ODR超脫了法院的管轄權(quán)以及法律的條條框框,有效避免了上述現(xiàn)象的發(fā)生。在實踐中,提供ODR服務(wù)的各個網(wǎng)站逐漸形成了自己的網(wǎng)絡(luò)法則,用戶可以根據(jù)不同需要從中選擇適用,并有權(quán)自主決定進(jìn)入或退出ODR程序以及是否接受該規(guī)則的約束,充分體現(xiàn)了ODR規(guī)則的靈活性。
(3)ODR信息的機(jī)密性。目前,ODR主要采取兩方面的措施以增加機(jī)密性:一是在爭端未解決之前,不公布各方當(dāng)事人解決爭端的建議,以確保當(dāng)事人的隱私得到尊重,同時由調(diào)解員負(fù)責(zé)及時刪除程序中不必要的自動備份信息;二是采用“非對稱秘密系統(tǒng)”,又稱公共密鑰加密技術(shù),該系統(tǒng)采用公鑰和私鑰兩中不同的秘鑰分別用于數(shù)據(jù)加密和解密,這是目前保證信息加密性的最佳方法。
(4)ODR協(xié)議的非強(qiáng)制性。通過ODR達(dá)成的協(xié)議一般不具法律約束力,除非當(dāng)事人之間另有約定,甚至有些在線仲裁規(guī)則還允許當(dāng)事人自己決定仲裁裁決的效力。ODR程序的啟動也不能阻止當(dāng)事方尋求法院訴訟的途徑以解決糾紛,盡管如此,由于ODR是當(dāng)事方自愿選擇參加的,故其決定一般易于得到當(dāng)事方的遵守。
總之,ODR的最大優(yōu)點就在于高效,這恐怕也是惟一能適應(yīng)電子商務(wù)發(fā)展的有效的爭議解決方式。
二、在線爭議的解決模式
1.自助式ODR模式。自助式ODR模式在解決爭議時不需要仲裁員或調(diào)解員的參與,這種模式往往是通過一種計算機(jī)程序自動地處理爭議。在程序進(jìn)行中,雙方的報價和請求對另一方都是不公開的,所以,該模式也稱為不公開報價處理模式。
自助式ODR模式在解決簡單糾紛時能夠較好地發(fā)揮方便快捷的特點,并有較高的成功率。由于該模式?jīng)]有調(diào)解員/仲裁員的參與,其處理的糾紛也相對較簡單,一般只涉及到當(dāng)事人雙方對價款的爭議,不對具體責(zé)任進(jìn)行劃分。
2.交互式ODR模式。交互式ODR模式運用現(xiàn)代的網(wǎng)絡(luò)技術(shù),把離線狀態(tài)的服務(wù)運用到網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,以營造一個虛擬的調(diào)解或仲裁場所,解決爭議。它不同于自助式ODR模式,有現(xiàn)實仲裁員或調(diào)解員主導(dǎo)爭議的解決,常用的交流手段有電子郵件(E-mail)、聊天室(chat)、網(wǎng)絡(luò)會議(web conferencing)、視頻會議(video conferencing)等。該模式常具有案件管理程序,可以讓當(dāng)事人很方便的進(jìn)行提交爭議、追蹤案件進(jìn)展、與調(diào)解員或者仲裁員以及其他當(dāng)事人進(jìn)行交流等活動。
三、ODR在發(fā)展過程中的障礙
ODR帶來的利益無疑是顯著的。但是,目前ODR在實際運用中面臨著許多新的挑戰(zhàn),其發(fā)展會遇到不少障礙。主要有:
語言障礙。現(xiàn)階段在線爭議解決方式絕大部分是用英語進(jìn)行的,而電子商務(wù)的參加者卻來自世界的每一個角落。
收費過高。由于在BtoC電子商務(wù)過程中,單筆交易的金額通常不會太大,如果爭議解決費用與爭議金額不成比例,消費者即使勝訴也是得不償失,自然就不會選擇這種爭議解決方式。
缺乏廣泛性。有的在線爭議解決服務(wù)只針對有限的一些企業(yè)。
缺乏強(qiáng)制力。由于沒有國家強(qiáng)制力的保障,當(dāng)事人對爭議解決結(jié)果的遵守仍成問題。目前還沒有特別有效的方法可以保證當(dāng)事人遵守所達(dá)成的協(xié)議。
缺乏透明度。由于ODR注重對當(dāng)事人隱私權(quán)的保護(hù),這同時也造成了爭議解決結(jié)果的透明度不夠。公眾無法了解已有的先例,因此也不敢貿(mào)然嘗試這種嶄新的爭議解決方式。此外,消費者認(rèn)為,在ODR過程中幫助解決爭議的官員的資格也不夠透明,消費者無法詳細(xì)地了解該官員的背景。
缺乏代表性。在ODR服務(wù)提供者的領(lǐng)導(dǎo)層中,缺乏消費者的代表。
ODR制度是一種錯綜復(fù)雜的系統(tǒng)工程, 其有自身存在的價值和缺憾。但隨著我國電子商務(wù)的深入發(fā)展,可以肯定,這類在線糾紛解決網(wǎng)站在我國有著廣闊的發(fā)展空間。
四、ODR未來發(fā)展展望
ODR作為解決全球電子商務(wù)環(huán)境下企業(yè)和消費者之間糾紛的新方式,正成為在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下保護(hù)消費者利益、建立“電子信任”的重要機(jī)制,成為各國電子商務(wù)法律框架的重要組成部分。
美國和歐盟都是ODR的積極倡導(dǎo)和推動者。亞太經(jīng)合組織電子商務(wù)指導(dǎo)小組也于2000年7月20日在曼谷召集了一個消費者保護(hù)的論壇會議,其中一個很重要的議題就是:通過有效的消費者保護(hù)立法和建立自律規(guī)定,提供消費者處理爭議的救濟(jì)手段,包括ODR手段,以建立電子商務(wù)環(huán)境下消費者的信心。
由于我國電子商務(wù)尚處于初級階段,信用體系很不完善,缺乏實踐經(jīng)驗,不規(guī)范的做法在所難免,再加上費用低廉是ODR的特點,因此僅靠用戶的交費也難以使ODR機(jī)制建立之初就沿著正確的軌道運行,需要政府適度介入,并進(jìn)行宏觀規(guī)劃和指導(dǎo),從示范工程入手,逐步引導(dǎo),并加大宣傳力度,喚醒公眾的ODR意識。同時盡快發(fā)展ODR的服務(wù)網(wǎng)站,建立國內(nèi)的電子商務(wù)網(wǎng)站也是當(dāng)務(wù)之急。只有加強(qiáng)對ODR的研究與實踐,建立以本土資源為基礎(chǔ)的多元化糾紛解決機(jī)制,我國的ODR才有可能得到重視和發(fā)展,為整個電子商務(wù)的發(fā)展起到推動作用。
參考文獻(xiàn):
基本情況
1997年3月,被上訴人(原審原告)中國銀行天津市分行(以下簡稱中行天津分行)與原審被告天津億利達(dá)毛紡織廠(以下簡稱毛紡廠)簽訂《貸款合同》,約定中行天津分行向毛紡廠貸款人民幣400萬元,期限6個月。同時,中行天津分行與上訴人(原審被告)北方國際集團(tuán)天津億利達(dá)有限公司(以下簡稱億利達(dá)公司)簽訂《保證合同》,由億利達(dá)公司承擔(dān)上述貸款合同的連帶責(zé)任保證,保證期間為貸款合同到期后6個月?!顿J款合同》、《保證合同》簽訂后,中行天津分行依約放貸,毛紡廠在貸款到期后未償還貸款本息,億利達(dá)公司未履行保證責(zé)任。中行天津分行多次向毛紡廠致函或發(fā)出《債權(quán)確認(rèn)書》,毛紡廠均蓋章予以確認(rèn)。中行天津分行于2001年7月向億利達(dá)公司送達(dá)《履行擔(dān)保責(zé)任的通知書》。億利達(dá)公司在該通知書上蓋章確認(rèn),并送交中行天津分行。2002年1月億利達(dá)公司又在中行天津分行的《擔(dān)保確認(rèn)函》上蓋章確認(rèn),至訴前,毛紡廠共欠中行天津分行貸款本金400萬元及利息1572828.12元。
裁判結(jié)果
一審法院經(jīng)審理認(rèn)為,中行天津分行與毛紡廠簽訂的《貸款合同》和與億利達(dá)公司簽訂的《保證合同》均合法有效。毛紡廠未按期歸還中行天津分行貸款本息,億利達(dá)公司未履行保證責(zé)任,均屬違約行為,應(yīng)負(fù)民事責(zé)任。一審判決:1.由毛紡廠償付中行天津分行貸款本金400萬元和截至2001年12月20日的利息1572828.12元及到實際給付日止的利息、罰息;2.上述償付事項,由億利達(dá)公司承擔(dān)連帶責(zé)任。
后億利達(dá)公司提起上訴。二審法院經(jīng)審理認(rèn)為,中行天津分行與毛紡廠簽訂的《貸款合同》及與億利達(dá)公司簽訂的《保證合同》均合法有效。原審法院判令毛紡廠償付中行天津分行貸款本息正確。在約定的連帶責(zé)任保證期間內(nèi)中行天津分行未要求億利達(dá)公司承擔(dān)保證責(zé)任。依據(jù)法律規(guī)定判決:一、維持一審判決第一項;二、撤銷一審判決第二項;三、駁回中行天津分行要求億利達(dá)公司承擔(dān)保證責(zé)任的訴訟請求。
評 析
關(guān)鍵詞:航運企業(yè);應(yīng)收賬款管理;風(fēng)險防范;管理責(zé)任制
中圖分類號:F550 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1674-1723(2013)04-0167-02
當(dāng)前航運市場形勢的低迷、貨源短缺及船東信心的不足,對運輸?shù)陌l(fā)展帶來了很大的影響,一些船公司、船務(wù)公司和貨運公司,可能出現(xiàn)經(jīng)營困難、資金緊張,融資困難的情況。防范風(fēng)險,緩解市場低迷帶來的不利影響,加強(qiáng)應(yīng)收賬款風(fēng)險管理、加快資金回籠、提高應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、減少乃至杜絕壞賬發(fā)生,是當(dāng)前形勢下航運企業(yè)重點需要關(guān)注的問題之一。
一、應(yīng)收賬款管理責(zé)任制
面對競爭日益激烈的航運市場,要加強(qiáng)應(yīng)收賬款管理,防范收賬風(fēng)險,首先要落實責(zé)任,制定應(yīng)收賬款管理責(zé)任制,航運企業(yè)應(yīng)該以總經(jīng)理為應(yīng)收賬款第一責(zé)任人,財務(wù)部經(jīng)理為直接責(zé)任人,應(yīng)收賬款管理由財務(wù)部門具體負(fù)責(zé)和實施,商務(wù)部門予以協(xié)助配合。也有以商務(wù)部為主要負(fù)責(zé)和具體實施部門,這取決于企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及業(yè)務(wù)分工,根據(jù)應(yīng)收賬款具體實施的情況而定。以簽訂的服務(wù)合同為基礎(chǔ),采取多方式、多渠道的催款手段,重點針對金額較大的客戶,強(qiáng)化應(yīng)收賬款管理責(zé)任制。
企業(yè)各部門應(yīng)切實履行本部門的各項職責(zé),為加強(qiáng)應(yīng)收賬款管理做好部門工作。通
過應(yīng)收賬款管理責(zé)任制,根據(jù)客戶經(jīng)驗及信譽情況,采取適當(dāng)?shù)拇胧┮?guī)避一些企業(yè)不能承擔(dān)的風(fēng)險,或者采取措施降低發(fā)生壞賬的可能性,節(jié)約管理費用,防范收款風(fēng)險,增加企業(yè)效益。
二、應(yīng)收賬款管理
(一)應(yīng)收賬款信用期限管理
1.企業(yè)按照客戶信譽情況享受賬期,根據(jù)其具體情況,分類管理。對不能按合同及時付款,賬期內(nèi)發(fā)生金額較大,欠款余額大的客戶,除按合同規(guī)定的“賬期”管理外,還采取“欠款限額”進(jìn)行管理。
在規(guī)定的賬期內(nèi),應(yīng)收賬款發(fā)生額較大的客戶,是企業(yè)收人的主要來源,根據(jù)客戶每期業(yè)務(wù)發(fā)生額大小,拖欠程度、收款情況及其財務(wù)狀況和信用情況,參照雙方合同約定并適當(dāng)放寬,將其列為應(yīng)收賬款重大客戶,采取“限額”進(jìn)行應(yīng)收賬款催收管理。
2.欠款金額大的客戶,定期發(fā)送欠款詢證函,并與客戶定期對賬,對欠款時間較長,多次、多方式催收后仍不付款,或有以下情況之一的客戶:已經(jīng)進(jìn)入重組、托管或兼并的;經(jīng)營風(fēng)險較大、管理混亂的;與其他企業(yè)存在較大經(jīng)濟(jì)糾紛,面臨法律訴訟且可能承擔(dān)較大賠償責(zé)任的;發(fā)生擔(dān)保糾紛,可能承擔(dān)較大的擔(dān)保責(zé)任的;有明顯的跡象表明其財務(wù)狀況惡化、資不抵債的。
存在以上情形之一的客戶,在沒有有效擔(dān)?;蚝侠砀犊钣媱澋那闆r下,應(yīng)收賬款管理主要負(fù)責(zé)人應(yīng)及時報告。經(jīng)管理層批準(zhǔn)后取消賬期,必要時采取法律措施解決。
(二)應(yīng)收賬款檔案管理
航運企業(yè)應(yīng)收賬款單證管理采用分客戶、時間段、費用類別的方式進(jìn)行管理。還沒有收款的原始單證,分類妥善管理,以便隨時與客戶對賬。未收款的單證,由專人分類存放保管。已經(jīng)收款的單證,根據(jù)客戶、人賬時間,分類歸檔并裝訂成冊。應(yīng)收賬款清查報告以及明細(xì)賬及報表,按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行保存,電子賬單定期備份歸檔保存。檔案管理由專人
保管。
(三)應(yīng)收賬款催收管理及轉(zhuǎn)移
應(yīng)收賬款多采用銀行現(xiàn)款結(jié)算,隨著市場競爭的日益激烈,收款難度不斷加大,承兌匯票支付方式被越來越多的采用。尤其是欠款金額大的客戶,大多采用承兌匯票支付方式,期票結(jié)算給應(yīng)收賬款帶來了票據(jù)承兌風(fēng)險。
為了實現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)以及滿足資產(chǎn)流動和風(fēng)險管理的需要,企業(yè)在經(jīng)營管理過程中,將應(yīng)收賬款進(jìn)行保理、應(yīng)收票據(jù)進(jìn)行貼現(xiàn)和票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓。通過這些措施,盤活基礎(chǔ)資產(chǎn),提高資產(chǎn)流動性及風(fēng)險管控水平和資金使用效率。在應(yīng)收賬款采用無追索權(quán)的買斷式保理方式下,企業(yè)可以在短期內(nèi)大大降低應(yīng)收賬款的余額,加快應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)速度,改善財務(wù)報表的資產(chǎn)管理比率指標(biāo)。
企業(yè)在貸款融資難度大,融資成本較高的情況下,采用應(yīng)收賬款保理、應(yīng)收票據(jù)貼現(xiàn)和票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓的方式融通資金。票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓更是企業(yè)之間款項結(jié)算最普遍的資金轉(zhuǎn)移方式,在企業(yè)結(jié)算中被廣泛使用。
三、應(yīng)收賬款催款措施
企業(yè)采取措施催收應(yīng)收賬款,分客戶情況和企業(yè)內(nèi)部情況。針對不同的情形,分別采取不同的措施。
凡簽訂合同的客戶,應(yīng)按照合同規(guī)定期限和欠款限額進(jìn)行結(jié)算,逾期未結(jié)算或超過了規(guī)定欠款限額,企業(yè)應(yīng)采取以下
措施:
1.逾期和超過限額之初,采取電話、上門催款、MSN或電子郵件等催收方式。
2.逾期一個月,書面通知客戶相關(guān)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)員;并告知進(jìn)一步欠款造成的影響。
3.逾期兩個月,報財務(wù)經(jīng)理及相關(guān)部門,如不及時結(jié)算應(yīng)收賬款,將進(jìn)一步采取措施;在管理層討論決定后,暫停享受賬期,以后所有費用均在辦單時結(jié)清或交預(yù)付款后才提供碼頭服務(wù);并對超期欠款部分,按天計收滯納金,直至結(jié)清
為止。
原告:甘肅省蘭州常德物資開發(fā)部。法定代表人:李天榮,該開發(fā)部經(jīng)理。
委托人:魏中揚,甘肅省蘭州東方律師事務(wù)所律師。
被告:甘肅省蘭州市人民政府。法定代表人:,該市市長。
委托人:黃漢偉、馬英,甘肅省蘭州市城市規(guī)劃土地管理局干部。
原告甘肅省蘭州常德物資開發(fā)部(以下簡稱常德開發(fā)部)因不服甘肅省蘭州市人民政府(以下簡稱市政府)關(guān)于收回其土地使用權(quán)和將該土地使用權(quán)又出讓給他人的兩個批復(fù),向甘肅省高級人民法院提起行政訴訟。1999年3月5日,甘肅省高級人民法院裁定,由甘肅省蘭州市中級人民法院審理此案。原告訴稱:被告以蘭政地字(1997)第42號、第43號批復(fù),將已經(jīng)出讓給原告使用的國有土地收回,卻又出讓給華歐房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡稱華歐公司)使用。被告的這兩個批復(fù),事實不清,適用法律、法規(guī)錯誤,且超越職權(quán)行政。請求判令撤銷被告的這兩個批復(fù),確認(rèn)被告同意給原告出讓土地的原蘭政地字(1995)第36號批復(fù)繼續(xù)有效。
被告辯稱:原告并未實際取得訴爭土地的使用權(quán)。1997年的這兩個批復(fù),是被告應(yīng)原告的申請,依照法律在自己的職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)的行政行為。況且原告的起訴也超過了訴訟時效。法院應(yīng)當(dāng)駁回原告的訴訟請求。蘭州市中級人民法院經(jīng)審理查明:1995年9月11日,原告常德開發(fā)部經(jīng)過申請立項、提交拆遷安置報告,與蘭州市城市規(guī)劃土地管理局(以下簡稱市規(guī)劃局)草簽《蘭州市城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓合同書》,并按照合同的約定交納了土地使用權(quán)出讓定金9萬元、慶陽路改建費42400元后,得到被告市政府以蘭政地字(1995)36號文作出的《關(guān)于向蘭州常德物資開發(fā)部出讓國有土地使用權(quán)的批復(fù)》。該批復(fù)同意將本市城關(guān)區(qū)小稍門外以東,蘭州水煙廠以南,面積為1130.3平方米的城鎮(zhèn)國有土地的使用權(quán),出讓給常德開發(fā)部作為綜合樓建設(shè)用地,出讓期限為50年。原告常德開發(fā)部得到被告市政府同意出讓的1130.3平方米國有土地使用權(quán)后,于1996年1月31日、2月1日,和蘭州海清房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡稱海清公司,與常德開發(fā)部為同一法定代表人)一起,與蘭州泰生房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡稱泰生公司),以及當(dāng)時是泰生公司的第一開發(fā)處、后來成為具有獨立法人資格的蘭州華歐房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡稱華歐公司)簽訂了《合建樓房合同》、《補充合同》。
合同約定:由常德開發(fā)部、海清公司出地,泰生公司及其第一開發(fā)處投資,雙方聯(lián)合建樓;常德開發(fā)部提供資料、證明、介紹信等有關(guān)建設(shè)手續(xù),合同生效后提供撥地文(圖)、建設(shè)計劃等報批手續(xù)原件,泰生公司協(xié)助海清公司辦理前期報批手續(xù),第一開發(fā)處負(fù)責(zé)一切開發(fā)建設(shè)、售宜。1996年5月15日,原告常德開發(fā)部和海清公司又與泰生公司簽約解除《合建樓房合同》。海清公司為解決在《合建樓房合同》履行過程中產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)糾紛,于5月18日向甘肅省高級人民法院(以下簡稱省法院)提起民事訴訟。省法院于5月20日制作了民事調(diào)解書,其中第一項確定雙方簽訂的《合建樓房合同》終止履行,第四項確定泰生公司于5月28日前退還海清公司交付的8份文件,6月3日前退還新產(chǎn)生的關(guān)于此項工程的其他文件。在調(diào)解書履行中,海清公司與泰生公司又于5月27日自行和解,愿意繼續(xù)履行《合建樓房合同》及《補充合同》。5月28日,省法院主持雙方達(dá)成《執(zhí)行和解協(xié)議》,確定《合建樓房合同》繼續(xù)履行。同日,常德開發(fā)部、海清公司還與泰生公司商定,將海清公司在《合建樓房合同》中的權(quán)利和義務(wù)全部移交給常德開發(fā)部。11月19日,泰生公司、華歐公司也與常德開發(fā)部商定,將泰生公司在《合建樓房合同》中的權(quán)利和義務(wù)交由華歐公司享有和負(fù)擔(dān)。至此,合建樓宜由常德開發(fā)部與華歐公司按合同履行。華歐公司在履行合同約定的建設(shè)義務(wù)時,違反合同約定,單方?jīng)Q定在8層樓房的基礎(chǔ)上違章增建5層樓房。為此引起《合建樓房合同》糾紛,常德開發(fā)部于1997年8月15日再次向省法院提起民事訴訟。
在合同履行過程中的1997年1月28日,原告常德開發(fā)部以(1997)蘭常字第6號文向蘭州市土地有償使用辦公室報告,要求將小稍門外96號國有土地的使用權(quán)出讓給華歐公司。同日,華歐公司也以(1997)蘭華房字第(1)號文向蘭州市土地有償使用辦公室報告稱:我公司經(jīng)與常德開發(fā)部協(xié)商,同意將小稍門外96號國有土地的使用權(quán)經(jīng)市政府出讓到我公司。6月1日、16日,常德開發(fā)部分別向市規(guī)劃局、蘭州市土地有償使用辦公室、市房產(chǎn)局發(fā)出《關(guān)于撤回(1997)蘭常字第6號文的報告》,要求停止給華歐公司辦理土地出讓手續(xù)。10月20日,市規(guī)劃局與華歐公司簽訂《蘭州市城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓合同》,將常德開發(fā)部已經(jīng)獲得使用權(quán)的1130.3平方米土地又出讓給華歐公司。
同日,市規(guī)劃局還以蘭規(guī)土地字(1997)第121號、第122號文,將收回常德開發(fā)部土地使用權(quán)以及將該土地使用權(quán)又出讓給華歐公司一事,向市政府請示。市政府于10月23日作出蘭政地字(1997)第42號《關(guān)于收回蘭州常德物資開發(fā)部土地使用權(quán)的批復(fù)》,內(nèi)容為:根據(jù)《中華人民共和國土地管理法》、《甘肅省實施土地管理法辦法》的有關(guān)規(guī)定,同意將位于本市城關(guān)區(qū)小稍門外以東、蘭州水煙廠以南,面積為1130.3平方米的城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)收回,另行安排,原蘭政地字(1995)36號文同時廢止。同日,市政府還以蘭政地字(1997)第43號文作出《關(guān)于向蘭州華歐房地產(chǎn)開發(fā)有限公司出讓國有土地使用權(quán)的批復(fù)》。11月24日,在省法院開庭審理常德開發(fā)部與華歐公司的《合建樓房合同》糾紛時,華歐公司當(dāng)庭出示了蘭政地字(1997)第43號批復(fù)。12月1日,市政府才向常德開發(fā)部送達(dá)了蘭政地字(1997)第42號批復(fù)。常德開發(fā)部不服市政府的批復(fù),于1997年12月2日向省法院提起本案行政訴訟。
另查明,省法院已于1998年4月9日就原告常德開發(fā)部與華歐公司的《合建樓房合同》糾紛案作出一審判決,確認(rèn)在常德開發(fā)部與華歐公司的《合建樓房合同》糾紛案中,市規(guī)劃局與常德開發(fā)部簽訂的土地使用權(quán)出讓合同、常德開發(fā)部與華歐公司簽訂的《合建樓房合同》及其《補充合同》、1996年5月28日達(dá)成的《執(zhí)行和解協(xié)議》,都是有效的;市規(guī)劃局與華歐公司后來簽訂的土地使用權(quán)出讓合同是無效合同,不予確認(rèn)。華歐公司不服省法院的這一民事判決,已經(jīng)上訴于最高人民法院。
蘭州市中級人民法院認(rèn)為,被告市政府的蘭政地字(1997)第42號、第43號批復(fù),是根據(jù)市規(guī)劃局的請示作出的。而市規(guī)劃局的請示,又是根據(jù)原告常德開發(fā)部的(1997)蘭常字第6號報告和華歐公司(1997)蘭華房字第(1)號報告形成的。市政府出讓國有土地,是其職權(quán)范圍內(nèi)的行政行為,無可非議。常德開發(fā)部是在收到市政府第42號批復(fù)的第二天即提起訴訟,并未超過法定期限,因此市政府以超過訴訟時效為由提出的抗辯,不能成立。據(jù)此,蘭州市中級人民法院于1999年5月12日判決:維持被告蘭州市人民政府蘭政地字(1997)第42號《關(guān)于收回蘭州常德物資開發(fā)部土地使用權(quán)的批復(fù)》及蘭政地字(1997)第43號《關(guān)于向蘭州華歐房地產(chǎn)開發(fā)有限公司出讓國有土地使用權(quán)的批復(fù)》。
原告常德開發(fā)部不服一審判決,向甘肅省高級人民法院提起上訴。理由是:原審法院查明的事實,已經(jīng)說明被上訴人市政府于1995年向上訴人常德開發(fā)部合法地出讓過國有土地使用權(quán),以上訴人名義作出的(1997)蘭常字第6號報告,現(xiàn)已查明是華歐公司個別人偽造的,并且上訴人已聲明撤回作廢,要求暫停將上訴人的國有土地使用權(quán)過戶給華歐公司。在上訴人沒有任何違反土地管理法規(guī)行為的情況下,被上訴人收回上訴人的土地使用權(quán),無任何法律依據(jù)。況且被上訴人是先將已經(jīng)出讓給上訴人的土地重復(fù)出讓,后又收回已經(jīng)出讓給上訴人的土地,這是嚴(yán)重的濫用職權(quán)的違法行政行為。按照行政訴訟法的規(guī)定,對被上訴人濫用職權(quán)的具體行政行為應(yīng)當(dāng)予以撤銷。一審判決維持,是十分錯誤的。原審法院不審查被上訴人收回土地使用權(quán)的批復(fù)是否合法,就輕率地判決維持,顯然違背了行政訴訟的合法性審查原則。請求二審撤銷原判,確認(rèn)被上訴人所屬的土地管理部門與上訴人簽訂的國有土地使用權(quán)出讓合同為有效合同,確認(rèn)被上訴人的蘭政地字(1995)36號《關(guān)于向蘭州常德物資開發(fā)部出讓國有土地使用權(quán)的批復(fù)》繼續(xù)有效;確認(rèn)被上訴人所屬的土地管理部門與華歐公司簽訂的國有土地使用權(quán)出讓合同為無效合同,判令撤銷蘭政地字(1997)第42號、第43號批復(fù),撤銷被上訴人已經(jīng)為華歐公司辦理的蘭國用(1998)1號臨時土地使用權(quán)證。被上訴人市政府未答辯。
甘肅省高級人民法院經(jīng)審理查明:1997年6月1日、16日,上訴人常德開發(fā)部分別向市規(guī)劃局、蘭州市土地有償使用辦公室、市房產(chǎn)局發(fā)出要求停止給華歐公司辦理土地出讓手續(xù)的《關(guān)于撤回(1997)蘭常字第6號文的報告》,其主要內(nèi)容是:以常德開發(fā)部名義作出的(1997)蘭常字第6號報告,經(jīng)蘭州市公安局鑒定,系華歐公司個別人偽造,華歐公司在履行《合建樓房合同》中有違約行為,因此要求停止給華歐公司辦理土地轉(zhuǎn)讓手續(xù)。被上訴人市政府以蘭政地字(1997)第43號文作出的《關(guān)于向蘭州華歐房地產(chǎn)開發(fā)有限公司出讓國有土地使用權(quán)的批復(fù)》中,除批準(zhǔn)將爭議的土地使用權(quán)出讓給華歐公司以外,還提到要將上訴人常德開發(fā)部原繳付的9萬元土地出讓定金,抵減華歐公司因本次簽約應(yīng)當(dāng)繳付的出讓金;出讓地塊界內(nèi)、外的所有被拆遷居民及單位,均由市拆遷管理部門組織拆遷,由華歐公司負(fù)責(zé)安置。被上訴人市政府的蘭政地字(1997)第42號、第43號批復(fù),在由市規(guī)劃局負(fù)責(zé)送達(dá)時,市規(guī)劃局只給華歐公司送達(dá)了第43號批復(fù),未給上訴人常德開發(fā)部送達(dá)。11月24日省法院民事審判庭開庭審理《合建樓房合同》糾紛案,華歐公司當(dāng)庭出示了第43號批復(fù)后,常德開發(fā)部才知道市政府有此批復(fù),當(dāng)即提出爭議土地是市政府以蘭政地字(1995)36號批復(fù)出讓給他們的,現(xiàn)在又以第43號批復(fù)出讓給華歐公司,是重復(fù)出讓。12月1日,市規(guī)劃局向常德開發(fā)部送達(dá)了市政府蘭政地字(1997)第42號批復(fù)。1998年4月6日,被上訴人市政府給華歐公司頒發(fā)了蘭國用字第1號《臨時國有土地使用證》。除此以外,甘肅省高級人民法院確認(rèn)了一審查明的其他事實。
甘肅省高級人民法院認(rèn)為:1995年9月11日,上訴人常德開發(fā)部在經(jīng)過申請立項、提交拆遷安置報告、與當(dāng)?shù)卣耐恋毓芾聿块T簽訂國有土地使用權(quán)出讓合同,并按照合同的約定交納了土地使用權(quán)出讓定金9萬元、慶陽路改建費42400元后,得到被上訴人市政府以蘭政地字(1995)36號文作出的《關(guān)于向蘭州常德物資開發(fā)部出讓國有土地使用權(quán)的批復(fù)》。至此,常德開發(fā)部已經(jīng)合法取得了爭議土地的使用權(quán)。常德開發(fā)部還在陸續(xù)取得《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《拆遷許可證》等批文后,完成了拆遷任務(wù),與華歐公司合建的樓房也已經(jīng)竣工?!吨腥A人民共和國城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》第十七條規(guī)定:“土地使用者應(yīng)當(dāng)按照土地使用權(quán)出讓合同和城市規(guī)劃的要求,開發(fā)、利用、經(jīng)營土地。”“未按合同規(guī)定的期限和條件開發(fā)、利用土地的,市、縣人民政府土地管理部門應(yīng)當(dāng)予以糾正,并根據(jù)情節(jié)可以給予警告、罰款直至無償收回土地使用權(quán)的處罰。”常德開發(fā)部不具有法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)給予收回土地使用權(quán)處罰的情形。被上訴人市政府根據(jù)其土地管理部門的請示,在上訴人常德開發(fā)部已經(jīng)提出(1997)蘭常字第6號報告是華歐公司個別人偽造的問題后不進(jìn)行查證,仍根據(jù)該報告作出同意收回常德開發(fā)部土地使用權(quán)的蘭政地字(1997)第42號批復(fù),屬于事實不清、主要證據(jù)不足。
經(jīng)過數(shù)年的實踐,我國的民事審判方式改革取得了顯著的成效。但民事審判方式的改革主要集中在一、二審程序上,而對民事再審審判方式改革的理論研究和實踐摸索都相對滯后。長期以來,我國民事再審一直延續(xù)了“立審不分、以立代審、先定后審”的審判模式,隨著審判實踐的深入,該模式的弊端日益顯露,突出表現(xiàn)在:一是“立審不分”滋生了司法腐敗,使該立的案件立不上,不該立的案件由于人情關(guān)系的介入再審程序卻得到了啟動;二是大量應(yīng)在開庭審理中進(jìn)行的工作在復(fù)查期間完成,形成重復(fù)勞動,無形加大了當(dāng)事人的訴訟成本和法院的辦案成本,造成資源的極大浪費,同時使開庭基本流于形式;三是程序的非法定化使審查程序不能統(tǒng)一和規(guī)范,造成立案標(biāo)準(zhǔn)的混亂,損害了司法的統(tǒng)一性。鑒于上述弊端的存在,理論界和司法界呼吁改革再審立案審查制度的呼聲日益高漲。目前,以民事再審“立審分開”工作已在全國范圍內(nèi)展開,對于立案審查究竟審查什么、審查到何種程度、如何進(jìn)行審查,由于法律沒有統(tǒng)一的規(guī)定,于是出現(xiàn)了聽證復(fù)查、程序?qū)彶?、程序加實體審查等多種模式。多種模式所導(dǎo)致的司法不統(tǒng)一,必將有損司法的威信。為了改變這種狀況,當(dāng)務(wù)之急就是要對民事再審立案審查的法律性質(zhì)、內(nèi)容、程序以及立案標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究,并將研究成果制度化,使之成為統(tǒng)一遵循的規(guī)范。
二、民事再審立案審查及法定化概述
(一)民事再審立案審查的法律地位及模式選擇
民事再審立案審查是對民事再審申請進(jìn)行審查,以確定其是否符合再審條件的程序。審查再審申請是否成立,是決定是否進(jìn)行再審的一個必要前提,與再審?fù)瑸槿嗣穹ㄔ盒惺箤徟斜O(jiān)督職能的重要環(huán)節(jié)。由于法律沒有把審查階段作為一個獨立的程序加以規(guī)定,因此,司法界和法學(xué)界將審查再審申請通常稱之為提起再審的準(zhǔn)備階段。但從實際審查過程來看,再審立案審查并非簡單的再審準(zhǔn)備,也不是一、二審立案單純的程序性審查,由于要考察再審事由是否符合條件,審查必將一定程度地涉及到實體,并且審查結(jié)束后,根據(jù)審查的情況,一般還要作出“駁回再審申請”和“提起再審”兩種處理結(jié)果。經(jīng)再審立案審查,確認(rèn)再審申請不符合再審立案條件,決定駁回再審申請后,再審審查程序即告終結(jié);當(dāng)審查發(fā)現(xiàn)原判有錯誤,決定提起再審時,既是審查程序的結(jié)束,也是再審程序的開始。在審判實踐中,經(jīng)過審查駁回再審申請的案件幾乎占到九成以上,絕大部分案件經(jīng)過再審審查后即告終結(jié),從此種意義上講,再審立案審查程序與二審、再審程序具有相同的性質(zhì)。因此,不可小視再審立案審查程序,應(yīng)當(dāng)將之作為一種獨立的程序加以確立。隨著“立審分開”的實行,民事再審立案審查程序的獨立性的要求和趨向更加明顯。
目前,再審立案審查主要有三種模式:一種是立審不分但加大審查的公開和透明度,如海南實行申訴立案由審監(jiān)庭聽證復(fù)查的再審審查制度;另一種是立案庭僅對再審主體、提出再審的時效、再審的管轄等進(jìn)行程序?qū)彶椋笠扑蛯彵O(jiān)庭對再審的事由進(jìn)行審查,然后決定是否立再審案;第三種是立案庭除對程序進(jìn)行審查外,對再審事由亦進(jìn)行一定程度的審查,認(rèn)為案件有錯誤的,然后移送審監(jiān)庭進(jìn)一步審理。
上述三種模式各有利弊。第一種模式是只要當(dāng)事人來訪申訴或申請再審,法院當(dāng)即以一定的組織形式聽取其申辯,審查其舉證材料,當(dāng)場作出評議,決定是否受理。該模式有效解決了當(dāng)事人申訴和申請再審難的問題,改革了申訴、再審立案不及時、不規(guī)范、不依法的狀態(tài),提高了審判的效率,樹立了司法的權(quán)威,但在實際執(zhí)行過程中,憑聽取申訴人或再審申請人一面之辭即作出再審憑斷,請主管院長批準(zhǔn)或提交審委會討論決定對案件提起再審,勢必增加再審案件的數(shù)量,加大審委會的工作負(fù)荷。第二種模式采取了一、二審立案審查的形式,僅對訴訟主體資格、訴訟時效、法院管轄等程序問題進(jìn)行審查,避免了以往立案審查和開庭審判之間的重復(fù)勞動,但忽視了再審案件的特殊性,與第一種模式一樣,違背了民事訴訟法第179條再審條件的規(guī)定,同時,由于立案門檻的降低,很可能造成有理沒理均申訴或申請再審的局面,增加法院的工作量,耗費國家的人、財、物力。第三種模式采取程序?qū)彶楹筒糠謱嶓w審查相結(jié)合的方式,符合民事訴訟法的規(guī)定,可以有效減少當(dāng)事人的濫訴,亦可減少審判委員會工作負(fù)擔(dān)。目前,北京市高院和兩個中級法院均采取了該種模式。筆者亦傾向于此模式。
(二)民事再審立案審查法定化的含義及意義
民事再審立案審查法定化就是要將民事再審立案審查的一切活動以法律的形式明確加以確立,使再審立案的指導(dǎo)思想、立案標(biāo)準(zhǔn)、立案審查的內(nèi)容和程序均實現(xiàn)規(guī)范化和制度化,并成為一種全國法院再審立案審查工作統(tǒng)一遵循的制度。
對再審立案審查工作進(jìn)行法定化,有助于統(tǒng)一再審立案的標(biāo)準(zhǔn),克服再審立案的隨意性和盲目性,避免司法腐敗的發(fā)生,提高司法的威信;同時,合理審查內(nèi)容和審查程序的確立(即法定化),還有助于避免與再審審理中的重復(fù)勞動,提高司法效率,確保司法公正。因此,再審立案審查法定化是實踐面臨的一個必須解決的課題,這個問題解決的好壞直接影響到再審審判方式改革的進(jìn)度和效果。
三、對我國民事再審立案審查指導(dǎo)思想、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容和程序的反思
要實現(xiàn)民事再審立案審查法定化,必須對以往舊的再審立案審查進(jìn)行反思,才能找到解決問題的突破口。
(一)對“事實求實,有錯必糾”的再審指導(dǎo)思想的反思。有學(xué)者專門對該指導(dǎo)思想進(jìn)行了論述,認(rèn)為“事實求實是我們黨的思想路線,人民法院審理一切案件,必須貫徹這一指導(dǎo)思想,認(rèn)識案件事實的本來面目,嚴(yán)格遵循法律規(guī)定,按法律規(guī)定的精神去處理問題,解決爭議。生效裁判錯誤,悖離了實事求是的思想路線,認(rèn)定事實有錯誤,適用法律不正確,應(yīng)本著有錯必糾的原則,堅決糾正過來”。將事實求實作為我們黨的思想路線無疑是非常正確的,但將這一哲學(xué)上的理性原則直接應(yīng)用到某一學(xué)科領(lǐng)域,而不考慮該學(xué)科的自身特點,實際上是一種形而上的體現(xiàn),必然會產(chǎn)生片面性。該指導(dǎo)思想對法院而言意味著無論什么時候發(fā)現(xiàn)生效裁判的錯誤都應(yīng)主動予以糾正,對當(dāng)事人而言只要他認(rèn)為生效裁判有錯誤就可無限要求再審。如果按這一指導(dǎo)思想設(shè)計再審程序,那么糾紛將永無盡頭,而裁判亦將無穩(wěn)定性和權(quán)威性。同時,這種指導(dǎo)思想與國際上公認(rèn)的民事訴訟理論和制度相悖。按照各國通行的做法,錯案的糾正受當(dāng)事人的處分權(quán)的限制,受訴訟時效、舉證制度的限制,受錯誤程度的限制,等等。無論是民事訴訟,還是刑事或行政訴訟,證據(jù)才是“定案之王”,而按照民事訴訟的舉證規(guī)則,一般是誰主張誰舉證,如果舉不出相應(yīng)的證據(jù),要承擔(dān)舉證不能或舉證不全帶來的法律后果。由于受當(dāng)事人的舉證能力和客觀條件等的限制,當(dāng)事人所舉證據(jù)不可能完全再現(xiàn)“客觀真實”,因此,“客觀真實”只能作為一個觀念中的理想標(biāo)準(zhǔn)去追求,不能以此作為用證據(jù)作為定案依據(jù)的斷案評判標(biāo)準(zhǔn)。
(二)關(guān)于再審案件立案的標(biāo)準(zhǔn)有兩種觀點:一種以裁定“決定再審、中止執(zhí)行”為界,認(rèn)為裁定前的工作為立案審查階段,裁定后的為再審階段,該觀點實質(zhì)上是以案件“確有錯誤”作為立案標(biāo)準(zhǔn)的。另外一種觀點認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)以案件“可能有錯誤”作為立案的標(biāo)準(zhǔn),只要按照法定程序進(jìn)行審查后認(rèn)為有錯誤(包括可能有和必然有),就可移送審監(jiān)庭,移送前為立案審查階段,移送后為再審階段。筆者同意后一種觀點。因為立案審查畢竟不是審理案件,如以“確有錯誤”作為立案標(biāo)準(zhǔn),有“先定后審”之嫌,不利于庭審功能的充分發(fā)揮;同時,容易造成庭審與立案審查之間大量勞動的重復(fù),不利于提高審判效率和降低訴訟成本。
(三)關(guān)于審查內(nèi)容存在的主要問題,一是內(nèi)容不夠完備;二是已有的內(nèi)容有些不夠合理。具體表現(xiàn)為:
1、關(guān)于提起再審的主體問題
根據(jù)《民事訴訟法》第177條、第178條、第185條之規(guī)定,人民法院、人民檢察院及當(dāng)事人在法律上都是我國民事再審程序的啟動者。但對于如何確定再審程序的啟動主體及其地位,理論界及實務(wù)界在不同的階段有不同的觀點。一種觀點認(rèn)為,我國民事再審程序的啟動主體應(yīng)是現(xiàn)行立法的三種,其中,法定機(jī)關(guān)特別是法院處于主導(dǎo)地位,而檢察院處于一種附屬地位,當(dāng)事人的申請再審與原來的申訴并無太大的差別。后來學(xué)者在繼續(xù)強(qiáng)調(diào)現(xiàn)行三個再審啟動主體的前提下,把各主體的分工與順次進(jìn)行了修整,提出啟動再審以當(dāng)事人申請為主,法院、檢察院提起再審為輔的觀點,筆者認(rèn)為有一定的道理。
關(guān)于人民法院能否作為再審程序的啟動者,近年來許多學(xué)者呼吁取消法院依職權(quán)啟動再審程序,其主要理由為:法院主動再審不符合當(dāng)事人處分原則、訴審分離原則和法院中立原則,亦不利于民事法律關(guān)系的穩(wěn)定。但筆者不贊成完全取消法院依職權(quán)啟動再審程序。一般說來,“院長發(fā)現(xiàn)錯誤”的渠道主要來源于兩種:即當(dāng)事人的申訴和法院內(nèi)部的案件評查。其中,當(dāng)事人的申訴占有絕對的比例,此時的當(dāng)事人申訴可以按申請再審對待,實踐中亦是如此操作的;法院內(nèi)部的評查亦可以發(fā)現(xiàn)錯誤,但其主要是作為對審判人員辦案質(zhì)量和水平的一種內(nèi)部考評,一般不因評查出來的錯誤而啟動再審程序。但筆者認(rèn)為,在某些情況下,如果評查中發(fā)現(xiàn)錯誤而不主動糾正,可能會使法院的聲譽和裁判的權(quán)威涂地,比如,法官徇私枉法作出的裁判,有關(guān)聯(lián)的案件判決結(jié)果相互沖突等情形。最高院、上級法院指定再審和提審,亦應(yīng)限于當(dāng)事人向其提出申訴為前提,除非有前述枉法裁判和判決結(jié)果沖突等情形出現(xiàn),其不能依職權(quán)主動提審或指定再審。
關(guān)于檢察機(jī)關(guān)的再審啟動權(quán)問題,理論界與實務(wù)界均有爭議。持否定意見的人認(rèn)為,既然在民事訴訟中應(yīng)當(dāng)充分尊重當(dāng)事人的意思自治,充分重視當(dāng)事人的處分權(quán),那么人民檢察院依職權(quán)提起再審,有侵犯當(dāng)事人的處分權(quán)之嫌;同時,司法實踐中通過當(dāng)事人以外的其他途徑發(fā)現(xiàn)已生效裁判有錯誤,而由人民檢察院抗訴從而再審的幾乎沒有或者甚少;另外,法律賦予檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督權(quán),其目的只是為了在國家機(jī)構(gòu)之間保持一定的制約機(jī)制,而非使其干預(yù)有關(guān)國家機(jī)關(guān)的具體事務(wù)。筆者認(rèn)為,檢察院作為國家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān),對民事案件的抗訴監(jiān)督對保障民事審判活動的公正是必要的,有助于督促法官嚴(yán)格遵循法律程序辦案,保持其公正廉潔。因此,筆者主張,對于民事訴訟法第185條規(guī)定的原判決、裁定適用法律確有錯誤,人民法院違反法定程序可能影響案件正確裁判,審判人員在審理該案件時有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判等情形,檢察院可以依其監(jiān)督職權(quán)提出抗訴,至于抗訴的期限以及是否必然引起改判筆者將在下文中進(jìn)一步探討。在國外的立法例中,檢察機(jī)關(guān)可作為法律秩序和道德秩序的代表者,參與民事訴訟。比如,法國新民事訴訟法第423條規(guī)定:“除法律有特別規(guī)定之情形外,在事實妨害公共秩序時,檢察院得為維護(hù)公共秩序進(jìn)行訴訟?!痹谌毡?,檢察官代表國家維護(hù)秩序及善良風(fēng)俗,不僅可檢訴個人所犯公罪,對民事訴訟亦得參與。在美國,當(dāng)民事訴訟涉及到聯(lián)邦利益時,聯(lián)邦檢察官可以提起訴訟。綜上,筆者認(rèn)為我國亦應(yīng)借鑒國外,規(guī)定對侵害國家或社會公共利益的判決檢察院可依職權(quán)提起抗訴,這樣有利于打擊假維護(hù)私權(quán)名義,為侵害國家和社會公共利益的行為。除前述情形之外,檢察機(jī)關(guān)不得依職權(quán)主動提出抗訴,除非有當(dāng)事人向其提出申訴,否則,極有可能侵害當(dāng)事人的處分權(quán)。
2、關(guān)于受理當(dāng)事人申訴或再審申請的法院
根據(jù)民事訴訟法第178條之規(guī)定,當(dāng)事人認(rèn)為已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定有錯誤的,可以向原審人民法院或者上一級法院申請再審。從此規(guī)定可以看出,當(dāng)事人向原審法院和上一及法院申請再審均可,但審判實踐中,一般先由原審法院進(jìn)行再審,如果對原審法院的再審不服,再向上一級法院申請再審。法律規(guī)定與實踐操作的不一致,造成當(dāng)事人在原審法院和上級法院之間來回申訴或申請再審,增加了當(dāng)事人的麻煩,易使當(dāng)事人產(chǎn)生誤解。建議對管轄法院作出更明確的規(guī)定。
3、關(guān)于申請再審的有效期限
民事訴訟法第182條規(guī)定,當(dāng)事人申請再審,應(yīng)當(dāng)在判決、裁定發(fā)生法律效力后二年內(nèi)提出,但對于法院和檢察院提起的再審沒有規(guī)定期限限制,一般理解為“兩院”提起再審不受期限限制,即何時提起均可。但如果裁判生效十年甚至幾十年后,發(fā)現(xiàn)裁判有錯誤而進(jìn)行改判,不僅裁判的穩(wěn)定性蕩然無存,而且事隔多年后,原來法律事實產(chǎn)生的基礎(chǔ)可能喪失,法律關(guān)系的主體亦可能發(fā)生了巨大變化,再對判決進(jìn)行改判可能已經(jīng)失去了其實際意義,只會增加訴訟的成本。因此,筆者建議,應(yīng)對法院主動提起再審和檢察院完全依職權(quán)提起再審的有效期限亦作出相應(yīng)規(guī)定。具體規(guī)定多長時間合適,筆者認(rèn)為,考慮“兩院”依職權(quán)提起再審的特殊事由,主要是為了維護(hù)國家、社會公共利益以及裁判的威信而不得不提起再審等情形,因此,提起再審的有效期限應(yīng)當(dāng)長于當(dāng)事人提起再審的有效期限,以4年比較合適。
4、對再審的次數(shù)缺乏限制
根據(jù)民訴法第179條的規(guī)定,只要有新的證據(jù)足以推翻原判決裁定的,或者原判決裁定認(rèn)定事實的主要證據(jù)不足的即可再審,從而使當(dāng)事人只要發(fā)現(xiàn)了新的證據(jù)即可要求再審,甚至可以在一審或二審中故意隱瞞證據(jù),將之留待兩審終審后利用該證據(jù)啟動再審程序?!白C據(jù)可以隨時提出”將導(dǎo)致無限再審,既不利于裁判的穩(wěn)定性和權(quán)威性,亦不符合訴訟效益(訴訟收益與訴訟成本之比)的原則,同時,該條的規(guī)定與國際通行的舉證時限制度相悖。當(dāng)前,我國正在進(jìn)行證據(jù)制度改革,該條規(guī)定與試行的“證據(jù)關(guān)門制度”亦不一致。因此,必須對之加以修改。
5、提起再審的事由
再審的事由規(guī)定得明確具體,既有利于當(dāng)事人正確行使權(quán)利,又便于法院審查決定是否受理當(dāng)事人的再審申請。現(xiàn)行民事訴訟法規(guī)定的事由既不明確,亦不科學(xué),常常導(dǎo)致當(dāng)事人和法院因理解不一致而產(chǎn)生摩擦和沖突,同時,使法院在再審問題上有太大的自由裁量權(quán),從而為不正之風(fēng)開了方便之門。根據(jù)我國民事訴訟法第179條、第185條的規(guī)定,再審的事由包括:(1)有新的證據(jù),足以推翻原判決、裁定的;(2)原判決、裁定認(rèn)定事實的主要證據(jù)不足的;(3)原判決、裁定適用法律確有錯誤的;(4)人民法院違反法定程序,可能影響案件正確判決、裁定的;(5)審判人員在審理該案時有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為的。其不足表現(xiàn)在:
事由“有新的證據(jù)足以推翻原判決、裁定”與現(xiàn)行的審判方式改革相悖。八十年代后期以來,我國掀起了民事審判方式改革的議論和實踐,所提出的“證據(jù)關(guān)門制度”強(qiáng)調(diào)舉證時限,在規(guī)定的時限內(nèi),如果舉不出證據(jù),舉證方將承擔(dān)相應(yīng)的不利后果。而前述再審事由是證據(jù)隨時提出主義的體現(xiàn),也就是說,只要有新的證據(jù)足以推翻原判決裁定的,或者原判決裁定認(rèn)定事實的主要證據(jù)不足的即可再審。從上觀之,證據(jù)采信規(guī)則在一、二審和再審程序明顯不同。再審程序作為一、二審程序的后續(xù),必須與之進(jìn)行有機(jī)的銜接。由于一、二審審判方式進(jìn)行了改革,再審程序亦應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的改革。對于“新證據(jù)”,理論界一般理解為:原來的訴訟中未知曉和未收集的證據(jù)。也有學(xué)者建議取消這一規(guī)定,將有足以證明原裁判依據(jù)的證據(jù)系偽造、變造的新證據(jù)規(guī)定為再審理由。還有學(xué)者將“新證據(jù)”理解為在原審程序中沒有提出的證據(jù),并列舉了三種情況:一是因未發(fā)現(xiàn)證據(jù)而未提出的;二是知道該證據(jù)存在而無法收集到的;三是因當(dāng)事人持有證據(jù),但因種種原因沒有提出的。該觀點認(rèn)為,第一、二種原因?qū)儆谠賹徖碛?,第三種情況應(yīng)結(jié)合失權(quán)制度考慮,即法院指定或確定的期間或期限內(nèi)沒有提出證據(jù),不得在以后提出,即使提出也不發(fā)生法律效力。筆者認(rèn)為現(xiàn)行民事證據(jù)制度改革相一致,對“新證據(jù)”應(yīng)界定為當(dāng)事人在法定的時間或訴訟階段有正當(dāng)理由而沒有提出的證據(jù)。
“原判決、裁定認(rèn)定事實的主要證據(jù)不足”的事由不確定性過大,實踐中較難把握。在日本民事訴訟法規(guī)定的10條再審理由中,將證據(jù)不足具體化為:a、作為裁判依據(jù)的文書或其他物證,是出于偽造或變造;b、作為裁判依據(jù)的另一裁判或行政機(jī)關(guān)的決定已經(jīng)變更; c、以證人、鑒定人、翻譯或經(jīng)宣誓的當(dāng)事人或法定人的虛偽陳述作為判決的證據(jù)的。德國民事訴訟法亦有大體相同的規(guī)定。筆者認(rèn)為,德、日的上述規(guī)定值得借鑒。另外,對于認(rèn)定事實的證據(jù)相互矛盾,不能形成一個完整的證據(jù)鏈的情形,筆者認(rèn)為也可作為證據(jù)不足的一種情形。
“程序違法,可能影響案件正確判決、裁定”的事由不科學(xué)。程序正義是實體正義的保障手段,因此,再審的事由應(yīng)當(dāng)包括程序性錯誤。是否只要違反法定的程序就可成為再審的事由呢?筆者認(rèn)為,并非所有的程序違法均可成為再審的事由。只有程序的違法導(dǎo)致裁判的錯誤才能成為再審的事由。這當(dāng)然不是否認(rèn)程序的價值。因為程序的價值必須通過實體的價值來體現(xiàn)。程序是用來規(guī)范法官和訴訟參與人的行為的,其目的是為了保障實體正義的最大實現(xiàn)。沒有哪一個當(dāng)事人是僅僅為了追求程序正義而來法院尋求司法保護(hù)的,因此,如果程序違法未影響到案件的正確裁判,筆者主張不應(yīng)將其納入再審的事由。如果將其納入再審事由,讓新的合議庭再按照合法的程序再審一遍,結(jié)果還是原來的結(jié)果,對當(dāng)事人無任何實質(zhì)意義。但是,司法實踐中,亦不能放任這些違反程序的行為存在,檢察院可以對違反法定程序的行為進(jìn)行抗訴,以達(dá)監(jiān)督之目的,法院亦可通過內(nèi)部的考核程序?qū)`法的法官進(jìn)行警告、批評和監(jiān)督,情節(jié)和后果嚴(yán)重的,還可以采取限期調(diào)離和開除公職的辦法來懲處。因此,程序雖然違法,但如果沒有影響到審判實體,可以不因此而提起再審。
6、再審交納的訴訟費用
《人民法院訴訟收費辦法》第28條第2款規(guī)定,依審判監(jiān)督程序進(jìn)行提審、再審的案件免交案件受理費?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用中華人民共和國民事訴訟法若干問題的意見》第137條規(guī)定,人民法院依職權(quán)提起的再審案件和人民檢察院抗訴的再審案件,當(dāng)事人不需交納訴訟費用。兩相對比,即可發(fā)現(xiàn)他們的矛盾之處?!妒召M辦法》指的是:上級法院提審和已經(jīng)進(jìn)入再審程序的案件(包括法院主動提起的、當(dāng)事人申請的和檢察院抗訴的)不用交納案件受理費。《適用意見》中不用交納訴訟費的再審案件僅包括:人民法院依職權(quán)提起的再審案件和人民檢察院抗訴的案件兩種情況,對于當(dāng)事人申請再審的情形被排除在免交訴訟費用之外。由此可見,關(guān)于再審案件的收費問題,法律規(guī)定并不統(tǒng)一。在司法實踐中,對再審案件實際上采取了《收費辦法》中的收費辦法,即對再審案件均不收取訴費。筆者認(rèn)為,不考慮再審的事由,對再審案件一律不收取訴費不太合理。一是可能會造成一些當(dāng)事人為了少交訴費,不走上訴程序而直接進(jìn)申訴或再審程序達(dá)到改判的目的,二是對于由于當(dāng)事人自己的原因,諸如舉證不能、舉證不全或偽造、編造、提供虛假證據(jù)而造成誤判的情形,法院免費為之再審,對于其他的納稅人來說不公平。因為法院的辦案經(jīng)費來源于全體納稅人,不能為了個別人的糾紛而耗費全體納稅人的錢。因此,筆者主張,當(dāng)事人對由于其自己的原因而造成誤判的案件申請再審的,應(yīng)當(dāng)交納訴訟費。
(四)關(guān)于審查程序存在的主要問題在于:缺乏必要的規(guī)范,導(dǎo)致司法運作的混亂。
1、關(guān)于再審立案審查的組織形式
再審立案審查應(yīng)由什么組織形式來進(jìn)行,法律沒有明確的規(guī)定。審判實踐中,主要有三種做法:第一種系由一名審判員進(jìn)行審查,提出意見,向庭、院長報告;第二種系組成合議庭對案件進(jìn)行審查,全部案件均由合議庭集體審理,對原判正確與否作出判斷;第三種系以一名審判人員審查為主,對于其認(rèn)為有錯誤的案件,才提交合議庭合議,對于其認(rèn)為沒有錯誤的案件,直接駁回申請。
根據(jù)我國民事訴訟法第40條、第41條、第142條和第145條之規(guī)定,人民法院用普通程序?qū)徖硪粚彴讣?、審理二審案件和再審案件都必須組成合議庭,只有基層人民法院和它的派出法庭審理事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的簡單民事案件由審判員一人獨任審理。從上述規(guī)定我們可以看出,對案件的審理采取合議制還是獨任制組織形式,主要取決于案件的復(fù)雜程度和審理案件的級別,其中案件的復(fù)雜程度起著決定性的作用。由于再審案件立案審查是一個發(fā)現(xiàn)案件錯誤的程序,它既審查程序,還一定程度地審查實體,同時還審查原審判決的法律適用,因此,審查起來較為復(fù)雜,采取前述第一種做法顯然不太合適。那么,這是否意味著每一件再審案件的審查都必須經(jīng)過合議庭的合議才能作出決定呢?筆者認(rèn)為沒有必要。如果件件案件都經(jīng)合議,那么再審立案審查就無異于事實上的三審,如果合議的結(jié)論為有錯誤移送審監(jiān)庭審理,審監(jiān)庭再開庭審理一遍,重復(fù)勞動必然導(dǎo)致審判資源的浪費。另外,從再審立案復(fù)查后的結(jié)果來看,幾乎90%的案件被駁回。因此,對于那些經(jīng)審查后,可以很明確地斷定事實清楚,證據(jù)確實、充分,適用法律正確的案件,可以不經(jīng)合議就駁回,這樣有利于提高訴訟的效率,節(jié)約訴訟成本。
2、關(guān)于再審立案審查的審查形式
再審立案審查的審查形式,是指審查采取開庭還是書面審理。在審判實踐中,采取書面審查的較多。但對于在書面審理過程中,是否找當(dāng)事人談話和進(jìn)行調(diào)查,不同的法院有不同的做法。有的法院通過閱卷和審查當(dāng)事人的申請材料即作出判斷;有的法院既閱卷和審查申請材料,又找雙方當(dāng)事人談話,還進(jìn)行調(diào)查。筆者認(rèn)為,單純的閱卷和審查申請材料即作出判斷,易形成一些弊端:一是剝奪了當(dāng)事人申請審查人員回避和自行辯解的權(quán)利;二是易給當(dāng)事人形成“暗箱操作”的感覺,讓當(dāng)事人難于信服,不利于當(dāng)事人服判息訴;三是案件錯誤不易被發(fā)現(xiàn),審查失誤率高。因此,單純的閱卷和審查申請材料的方式不可取。筆者認(rèn)為,找申訴人或再審申請人談話,聽取其意見,有利于進(jìn)一步澄清事實,可以有效克服單純閱卷帶來的上述弊端。至于是否傳對方當(dāng)事人談話,要根據(jù)具體的案情確定,但以不傳為主。如果案件的主要事實或主要證據(jù)非對方當(dāng)事人出面不能澄清,可以傳對方當(dāng)事人到庭。至于調(diào)查問題,以不主動調(diào)查為主,審查人員調(diào)查取證僅限于:(1)對于當(dāng)事人無法取證的、到政府行政部門查檔等性質(zhì)的調(diào)查;(2)排妨類案件必要的現(xiàn)場勘驗。
3、關(guān)于再審立案審查的審查期限問題
根據(jù)民事訴訟法第112條,人民法院收到起訴狀或者口頭起訴后,經(jīng)審查,應(yīng)在7日內(nèi)作出受理或不予受理的決定。對于二審和再審案件的立案期限,法律均未作出明確的規(guī)定,導(dǎo)致審判實踐中,在進(jìn)行再審立案審查時,審判人員對審查期限可以隨心所欲,想審多長時間就審多長時間,讓當(dāng)事人有遙遙無期之感。有些案件,由于未及時進(jìn)行復(fù)查立案,給當(dāng)事人造成無法挽回的損失,當(dāng)事人對之意見頗大。審查期間多長合適,筆者認(rèn)為,考慮再審立案審查較一、二審復(fù)雜,不僅審查內(nèi)容多,包括程序、實體和適用法律等方面,而且還要經(jīng)過與申請人談話,有的還要進(jìn)行調(diào)查等程序,因此,3個月審查期限比較合適。
4、關(guān)于再審立案審查結(jié)束后,認(rèn)為案件需移送審監(jiān)庭進(jìn)一步審查的時候,是否應(yīng)告知當(dāng)事人的問題
再審立案審查結(jié)束后,通常做出“駁回再審申請”和“移送審監(jiān)庭處理”兩種結(jié)果。對于駁回再審申請的,一般采取通知書的告知形式,但對于后一種結(jié)果,是否應(yīng)告知當(dāng)事人,法律無明文規(guī)定。審判實踐中,一般對當(dāng)事人不予告知。由于當(dāng)事人對再審案件的審理進(jìn)展情況沒底,常常形成種種猜疑,亦容易滋生找關(guān)系、說人情等不正之風(fēng)。因此,應(yīng)當(dāng)予以改變。