市場(chǎng)機(jī)制論文精選(九篇)

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第1篇：市場(chǎng)機(jī)制論文范文

【論文摘要】?jī)r(jià)格是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的綜合反映，是各方面經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體利益關(guān)系的調(diào)節(jié)機(jī)制，是市場(chǎng)的棱心。本文首先對(duì)從市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的形成進(jìn)行了剖析，指出了市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制存在的缺陷，最后提出了政府在價(jià)格管理上的相關(guān)建議。

【論文關(guān)鍵詞】市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；價(jià)格機(jī)制；宏觀調(diào)控

一、市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的形成

價(jià)格形成于市場(chǎng)，是市場(chǎng)上供給和需求雙方力量作用的結(jié)果。價(jià)格在市場(chǎng)形成的機(jī)理及其運(yùn)行就構(gòu)成了市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制，市場(chǎng)機(jī)制包括供求、價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)、風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)機(jī)制，而價(jià)格機(jī)制是核心。在通常情況下，形成價(jià)格的市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)，市場(chǎng)是充分競(jìng)爭(zhēng)的，這一市場(chǎng)所應(yīng)具備的條件為：

一是自利原則。市場(chǎng)是建立在各方面自利原則的基礎(chǔ)上的，人們從事各種各樣的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是由于受到自身利益的驅(qū)動(dòng)，生產(chǎn)者追求利潤(rùn)最大化和消費(fèi)者追求效用最大化。

二是完全信息。在市場(chǎng)中，生產(chǎn)者和消費(fèi)者雙方都掌握完全的市場(chǎng)信息，雙方對(duì)于商品的價(jià)格和質(zhì)量都完全了解。

三是資源可以流動(dòng)。各種經(jīng)濟(jì)資源可以任意選擇，自由流動(dòng)。而且生產(chǎn)者沒有準(zhǔn)人限制，可以自由進(jìn)入或者退出某一行業(yè)。具備以上三個(gè)基本條件的市場(chǎng)就是充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。

在這一市場(chǎng)中，供求變動(dòng)是價(jià)格變化的基本因素，價(jià)格波動(dòng)是市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的基本前提，市場(chǎng)的自我平衡機(jī)制使價(jià)格成為優(yōu)化資源配置的有效手段。這一市場(chǎng)條件下的價(jià)格是不需要政府干預(yù)管理的。這時(shí)的價(jià)格，就像一只看不見的手，決定著生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰(shuí)生產(chǎn)的問題，調(diào)節(jié)著整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。然而，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的市場(chǎng)是復(fù)雜的，充分競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的條件并非完全具備。如信息的不對(duì)稱、資源的不充分流動(dòng)性等等因素，使價(jià)格不能真實(shí)地反映生產(chǎn)者和消費(fèi)者雙方的利益和意愿，從而背離價(jià)格的本性，這就是所謂的市場(chǎng)價(jià)格存在著缺陷。

二、市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制缺陷的主耍表現(xiàn)

1．壟斷問題

主要表現(xiàn)：一是法律禁止競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入產(chǎn)生的壟斷。如煙草專賣。二是專利、版權(quán)、商標(biāo)權(quán)使其它競(jìng)爭(zhēng)者無法競(jìng)爭(zhēng)。三是自然壟斷，生產(chǎn)要素的不可分割性。如自來水。在存在壟斷的情況下，破壞了價(jià)格機(jī)制平衡配置資源的功能，會(huì)出現(xiàn)低效率的資源配置狀態(tài)。

2．信息不完全問題

信息不對(duì)稱在不同市場(chǎng)上的分布是有規(guī)律的。在產(chǎn)品市場(chǎng)和勞動(dòng)市場(chǎng)上，一般來說，信息偏在賣方；而在資本市場(chǎng)上，則信息偏在買方。

3．市場(chǎng)不能解決外部效應(yīng)問題

外部是指交易雙方之外的第三者，外部效應(yīng)分正負(fù)外部效應(yīng)。負(fù)效應(yīng)，如工廠施放的污染物，工廠雖獲利了，但整個(gè)社會(huì)卻為此而承擔(dān)外部成本。正效應(yīng)，如某企業(yè)研究發(fā)明，產(chǎn)生更大的效益，發(fā)明者獲得一定的收益，社會(huì)則獲益更大。無論是正、負(fù)外部效應(yīng)，都會(huì)造成市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的失靈。

4．市場(chǎng)不能提供或只能少量提供公共物品問題

公共物品包括純公共物品(如國(guó)防)和準(zhǔn)公共物品(如高速公路)。在這里，市場(chǎng)不再是競(jìng)爭(zhēng)的，從而市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制就失靈了。

5．農(nóng)產(chǎn)品(糧食)問題

糧食生產(chǎn)從客觀上來講，其生產(chǎn)周期長(zhǎng)，使得市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的調(diào)節(jié)作用受到限制；從主觀上來講，國(guó)家的糧食安全、脆弱的農(nóng)民利益、農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)地位、農(nóng)業(yè)的弱質(zhì)特性等觀點(diǎn)和主張也使得許多國(guó)家都沒有把糧食生產(chǎn)完全交給市場(chǎng)。

6．生產(chǎn)要素問題

這里的生產(chǎn)要素是指工資、資本利息、土地租金及貨幣的價(jià)格(匯率)等，市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制在這些要素市場(chǎng)上的作用是不充分的。如政府采取工資最低保障、市場(chǎng)匯率的制約等。

7．價(jià)格總水平問題

市場(chǎng)機(jī)制通過價(jià)格自發(fā)波動(dòng)調(diào)節(jié)資源配置，結(jié)果必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)，引發(fā)資源浪費(fèi)、通貨膨脹和收入分配不公等問題，進(jìn)而造成價(jià)格總水平的不穩(wěn)定。

三、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的價(jià)格管理

(一)政府價(jià)格管理的目標(biāo)

價(jià)格本質(zhì)體現(xiàn)為價(jià)格本身屬于交換的范疇，它實(shí)質(zhì)上反映著人與人之間的交換關(guān)系，反映著商品交換中經(jīng)濟(jì)主體之間的物質(zhì)利益關(guān)系。從本性上看，價(jià)格反映資源的稀缺程度，它是一種激勵(lì)因素，作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者相互溝通信息的方式而形成于市場(chǎng)。因此可以說，價(jià)格管理實(shí)際上就是對(duì)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的修補(bǔ)，政府價(jià)格管理的目標(biāo)主要應(yīng)包括兩個(gè)方面：

一是通過管理充分發(fā)揮市場(chǎng)價(jià)格在合理配置資源方面的基礎(chǔ)性作用，健全現(xiàn)代市場(chǎng)體系，保證價(jià)格能靈敏地反映市場(chǎng)供求變動(dòng)和資源稀缺程度，向社會(huì)傳遞正確的資源導(dǎo)向信號(hào)，合理調(diào)整各方面的經(jīng)濟(jì)利益，給企業(yè)以優(yōu)化配置資源的壓力和動(dòng)力；

二是使價(jià)格的作用與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總體目標(biāo)相一致，通過加強(qiáng)和完善宏觀調(diào)控，矯正、彌補(bǔ)市場(chǎng)價(jià)格的缺陷，保證社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展。

(二)政府如何實(shí)施價(jià)格管理

通過前面的分析，表明了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是通過組織而達(dá)到有序的，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有組織得力于一只“看不見的手”。然而，這只手卻不是萬(wàn)能的，必須在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)胝淖饔?，要求政府適當(dāng)干預(yù)以彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷。

1．力口強(qiáng)和改善價(jià)格調(diào)控，努力保持價(jià)格總水平基本穩(wěn)定

政府對(duì)于價(jià)格進(jìn)行宏觀調(diào)控是價(jià)格管理的主要內(nèi)容，要通過建立健全價(jià)格監(jiān)測(cè)、預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)價(jià)格走勢(shì)的研判，正確把握經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，才能有效地進(jìn)行價(jià)格總水平的調(diào)控，使經(jīng)濟(jì)良性運(yùn)轉(zhuǎn)。目前的價(jià)調(diào)基金制度、臨時(shí)干預(yù)等措施調(diào)控還較單一，要進(jìn)一步健全價(jià)格宏觀調(diào)控系統(tǒng)，豐富調(diào)控措施和加大調(diào)控力度。

2．力口強(qiáng)特殊行業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格管理

這里的特殊行業(yè)，是指市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的作用受到限制的領(lǐng)域。如自然壟斷行業(yè)、公共產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域以及農(nóng)業(yè)等，資源稀缺的少數(shù)商品、行政(權(quán)力)壟斷等商品也包括在內(nèi)。政府要通過科學(xué)界定特殊產(chǎn)業(yè)分別采取不同的管理政策。一方面，把自然壟斷行業(yè)中的非自然壟斷業(yè)務(wù)從自然壟斷業(yè)務(wù)中剝離出來，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)價(jià)格形成市場(chǎng)化。另一方面，對(duì)于純自然壟斷業(yè)務(wù)及行政壟斷行業(yè)則通過建立成本約束機(jī)制，提高企業(yè)效率，有效發(fā)揮優(yōu)化配置作用來推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和保護(hù)消費(fèi)者的利益。

3_加強(qiáng)價(jià)格法制建設(shè)，進(jìn)一步提高價(jià)格管理水平政府定價(jià)實(shí)際上是以行政指令代替市場(chǎng)規(guī)則，政府制定的價(jià)格尤如看不見的另一只手，作用市場(chǎng)的效果更大。因而，對(duì)政府行政行為進(jìn)行法律規(guī)范是必要的，要以程序的規(guī)范來保證定價(jià)的合理性和穩(wěn)定性。政府價(jià)格主管部門要按照《價(jià)格法>等法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定的要求，建立一系列相應(yīng)的成本監(jiān)審、價(jià)格聽證、專家咨詢、集體和定期審價(jià)等制度，使政府價(jià)格行為向法制化、科學(xué)化、民主化不斷邁進(jìn)。

4．正確履行在價(jià)格管理中的職能

充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。改革需要進(jìn)一步搞活市場(chǎng)，放開價(jià)格。但價(jià)格放開并不等于價(jià)格不需要管理，而放任自流?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是有限自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)機(jī)制還存在著“壟斷失靈”、“外部性失靈”、“公共性失靈”、“宏觀性失靈”等缺陷。因此，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要政府干預(yù)和宏觀調(diào)控。政府部門在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的定位就是要履行“定規(guī)則、當(dāng)裁判、搞服務(wù)”的職能。

(1)定規(guī)則。政府要為市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的有效運(yùn)行定制度框架。市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的有效運(yùn)行依賴于一定的制度框架，政府要通過制定價(jià)格政策、宏觀調(diào)控措施、注重在實(shí)踐中不斷加強(qiáng)立法及相應(yīng)法規(guī)規(guī)章和工作制度的制定，來維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，使市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制有效運(yùn)行。

第2篇：市場(chǎng)機(jī)制論文范文

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行是通過市場(chǎng)主體行為來實(shí)現(xiàn)的。法治經(jīng)濟(jì)既為市場(chǎng)主體創(chuàng)造了健康的發(fā)展環(huán)境，也對(duì)市場(chǎng)行為規(guī)范化提出了更高要求。本文從民營(yíng)企業(yè)的行為特點(diǎn)、企業(yè)法制環(huán)境、勞資沖突等方面來進(jìn)行分析。

1.民營(yíng)企業(yè)的行為特點(diǎn)。改革開放30多年來，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)已成為中國(guó)重要的微觀經(jīng)濟(jì)主體，是近30多年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要引擎。馬麗娜對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和國(guó)有經(jīng)濟(jì)憲法保護(hù)的差異性展開了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)成因分析，認(rèn)為在意識(shí)形態(tài)、法律和政策上，民營(yíng)企業(yè)長(zhǎng)期處于被歧視的地位，外部環(huán)境特別是法律環(huán)境不完善，不僅影響民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在未來中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮作用的程度，更影響民營(yíng)企業(yè)自身的制度創(chuàng)新和變革。據(jù)全國(guó)工商聯(lián)統(tǒng)計(jì),2004年以來中國(guó)大陸以每年新生15萬(wàn)家民營(yíng)企業(yè)的速度遞增,但同時(shí)每年又死亡10萬(wàn)多家,有60%的民營(yíng)企業(yè)在5年內(nèi)破產(chǎn),有85%的民營(yíng)企業(yè)在10年內(nèi)死亡，平均壽命只有2.9年。針對(duì)我國(guó)民營(yíng)企業(yè)在改革開放初期經(jīng)歷急劇發(fā)展后迅速步入衰退期的現(xiàn)實(shí),以義利關(guān)系、誠(chéng)信文化、政府經(jīng)濟(jì)倫理為研究方法,提出：民營(yíng)企業(yè)要增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)倫理建設(shè)的自覺意識(shí)，通過產(chǎn)權(quán)決策企業(yè)文化構(gòu)建等方面的制度安排來有效抵御企業(yè)衰退；其次,政府還應(yīng)加強(qiáng)相應(yīng)的配套制度建設(shè),將政府服務(wù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理念納入其中,真正實(shí)現(xiàn)我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。提出，在中國(guó)轉(zhuǎn)型背景下，政治關(guān)聯(lián)構(gòu)成了民營(yíng)企業(yè)外在環(huán)境的重要部分，能夠?yàn)槊駹I(yíng)企業(yè)帶來利益掠奪效應(yīng)，容易導(dǎo)致權(quán)貴資本的產(chǎn)生，造成尋租行為的盛行和社會(huì)效率的下降。民營(yíng)企業(yè)應(yīng)采取積極的策略來建立政治關(guān)系，爭(zhēng)取和借助政治力量和政府資源來促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。從制度視角分析了中國(guó)企業(yè)家“不務(wù)正業(yè)”的現(xiàn)象，認(rèn)為在當(dāng)前中國(guó)的制度環(huán)境下，企業(yè)家尋租、投機(jī)和投資移民既是一種無奈選擇也是一種理性選擇。關(guān)鍵在于要改善企業(yè)家生產(chǎn)和創(chuàng)新的制度環(huán)境以及完善企業(yè)家實(shí)業(yè)投資的制度環(huán)境。

2.企業(yè)法制環(huán)境。企業(yè)法制環(huán)境是企業(yè)生存發(fā)展的必要保障。較差的法制環(huán)境往往與較高的政府干預(yù)程度相聯(lián)系，這使得企業(yè)的市場(chǎng)交易成本十分高昂。對(duì)中小企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)法制環(huán)境的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，得出結(jié)論：市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，過多的前置性審批導(dǎo)致市場(chǎng)進(jìn)入門檻過高；產(chǎn)業(yè)政策方面，沒有統(tǒng)籌考慮中小企業(yè)發(fā)展；在資源獲取方面，政府的政策措施導(dǎo)致不公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；在產(chǎn)品銷售方面，市場(chǎng)力量導(dǎo)致不公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。在法制環(huán)境較差的地區(qū)，地方政府為實(shí)現(xiàn)其政治目標(biāo)，對(duì)經(jīng)濟(jì)與司法實(shí)施干預(yù)的程度會(huì)更多，并且干預(yù)行為很難受到法律制度的約束。因此企業(yè)更傾向于利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交易，而不是通過市場(chǎng)去獲取資源或開展戰(zhàn)略聯(lián)盟?！瓣P(guān)系網(wǎng)絡(luò)”替代法律保護(hù)機(jī)制的作用越強(qiáng)，節(jié)約交易成本和提升企業(yè)價(jià)值的作用越明顯?！疤娲摗睆?qiáng)調(diào)關(guān)系、社會(huì)資本、社團(tuán)等非正式制度一定程度上能發(fā)揮正式法律制度在提供穩(wěn)定、可預(yù)測(cè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、契約實(shí)施等方面的功能。特別在法制環(huán)境較差的地區(qū)，非正式制度節(jié)約交易成本和提升企業(yè)價(jià)值的作用更明顯。實(shí)證考察了市場(chǎng)化進(jìn)程、法制環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。認(rèn)為，市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)投資的推動(dòng)作用，不僅容易被地方政府目標(biāo)取向的干預(yù)所削弱，而且技術(shù)創(chuàng)新成果更容易得到地方政府行政力量的保護(hù)，對(duì)法制環(huán)境的依存度降低。要改善政府業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)框架，改變地方政府短期政績(jī)導(dǎo)致的技術(shù)性投資動(dòng)力不足問題，形成技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)化與法制化調(diào)控機(jī)制，成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的重要推動(dòng)力量。

3.中小企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)與勞資沖突。中小企業(yè)規(guī)模較小，競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新意識(shí)強(qiáng)，在創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、活躍經(jīng)濟(jì)、改善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制、增加經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的穩(wěn)定性等方面起著不可替代的作用。但中小企業(yè)在大中型企業(yè)的夾縫中生存,生存環(huán)境相對(duì)困難。他們?cè)趻暝袝?huì)自覺或不自覺地突破了社會(huì)信用體系,導(dǎo)致不誠(chéng)信行為的發(fā)生。認(rèn)為應(yīng)從法律制裁和道德制裁這兩種途徑來解決我國(guó)轉(zhuǎn)型期中小企業(yè)非誠(chéng)信行為，構(gòu)建中小企業(yè)誠(chéng)信價(jià)值取向會(huì)幫助建立和完善市場(chǎng)秩序，促進(jìn)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速健康發(fā)展。在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中，勞資沖突具有某種常態(tài)性,是一種無法回避的客觀存在。分析勞資沖突的原因在于：利益表達(dá)渠道不暢，社會(huì)權(quán)利意識(shí)增強(qiáng)，勞資雙方權(quán)力和信息不對(duì)稱，政府管理中存在兩難困境，社會(huì)公眾對(duì)政府的高依賴，低信任。提出要完善三方談判機(jī)制,建立暢通的利益表達(dá)渠道，提供法律援助和支持，探索政府管理和社會(huì)化解沖突的多元協(xié)同機(jī)制。

二、研究建議

通過對(duì)前人研究文獻(xiàn)的梳理，我們發(fā)現(xiàn)，不同于西方理論所強(qiáng)調(diào)的法律為經(jīng)濟(jì)發(fā)展構(gòu)建制度基礎(chǔ)的作用，法治在中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革中突出的是其政策導(dǎo)向。政府在處于相對(duì)信息優(yōu)勢(shì)時(shí)以一定意義的法律彈性循序漸進(jìn)推進(jìn)改革，為制度創(chuàng)新營(yíng)造了穩(wěn)定、相對(duì)充裕的環(huán)境，實(shí)現(xiàn)在穩(wěn)定基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但制度彈性的代價(jià)在于過度行政干預(yù)的路徑依賴提高了建立現(xiàn)代法治的難度。帶來的主要問題：一是法律制度尚不夠完善，主體不同權(quán)、權(quán)利不平等，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到限制；二是政府權(quán)力過大，政府與市場(chǎng)邊界模糊，制約了市場(chǎng)配置資源作用的發(fā)揮；三是對(duì)中小企業(yè)保護(hù)不力?，F(xiàn)有研究還需要厘清：

（1）有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的討論是一些假設(shè)性目標(biāo)，即理想的、完備的、信息充分的市場(chǎng)。但具體情況與此并不匹配。政府如何針對(duì)不完備市場(chǎng)隨時(shí)隨地作出干預(yù)？如何界定政府與市場(chǎng)的邊界？法治如何進(jìn)行保障和規(guī)范？（2）并不是所有的制度都是完美無缺的。制度存在軟性、剛性、資源錯(cuò)配、缺失等環(huán)節(jié)。如何在法制的框架下硬化軟性環(huán)節(jié)，軟化剛性環(huán)節(jié)，優(yōu)化調(diào)整錯(cuò)配環(huán)節(jié)，補(bǔ)充完善缺失環(huán)節(jié)。

第3篇：市場(chǎng)機(jī)制論文范文

關(guān)鍵詞：技術(shù)措施作品專利權(quán)市場(chǎng)管理

自從世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織于簽署了兩個(gè)新版權(quán)條約要求各國(guó)對(duì)有效的技術(shù)措施提供充分的法律保護(hù)之后。[1]一些主要的締約國(guó)相繼制定了關(guān)于技術(shù)措施保護(hù)的立法條款，國(guó)內(nèi)許多學(xué)者對(duì)技術(shù)措施的保護(hù)問題也做了很多研究，有的學(xué)者從權(quán)利的角度探討技術(shù)措施權(quán)，[1]有的學(xué)者從權(quán)利限制的角度論述技術(shù)措施和公共利益的平衡問題，[2]還有的學(xué)者評(píng)述國(guó)外技術(shù)措施立法，進(jìn)行比較研究。[3]這些研究成果很大程度上促進(jìn)了技術(shù)措施立法的完整性和科學(xué)性。但是筆者發(fā)現(xiàn)，各國(guó)的立法和學(xué)者的研究都是沿著版權(quán)保護(hù)的思路發(fā)展的。技術(shù)措施是否是版權(quán)派生的權(quán)利？為什么要納入到版權(quán)保護(hù)的范疇？這種立法的思路是否科學(xué)？技術(shù)措施的性質(zhì)是什么？法律對(duì)其如何定位？這些問題與技術(shù)措施的立法密切相關(guān)，而各國(guó)現(xiàn)有技術(shù)措施立法模式也不甚相同，保護(hù)程度寬嚴(yán)不一，理論爭(zhēng)議頗多。筆者力圖以技術(shù)措施的性質(zhì)和法律地位為切入點(diǎn)，結(jié)合已有的技術(shù)措施立法，對(duì)其進(jìn)行探討，以期引起有關(guān)學(xué)者的關(guān)注，并對(duì)我國(guó)技術(shù)措施立法的完善有所裨益。

從法學(xué)研究的角度來說，認(rèn)識(shí)和分析一個(gè)法學(xué)概念必須從性質(zhì)入手，只有清楚認(rèn)識(shí)研究對(duì)象的性質(zhì)，才能準(zhǔn)確地進(jìn)行制度分析和研究。對(duì)于技術(shù)措施的研究也必須首先從性質(zhì)入手，深入分析技術(shù)措施本身的內(nèi)涵，這是建立科學(xué)制度的基礎(chǔ)。

在技術(shù)措施性質(zhì)問題上，學(xué)術(shù)界主要存在兩種觀點(diǎn)：

1.總體認(rèn)為技術(shù)措施是一項(xiàng)民事權(quán)利，只是在具體定性上有所不同。李揚(yáng)先生明確提出技術(shù)措施權(quán)的說法，認(rèn)為技術(shù)措施實(shí)質(zhì)是借用有形財(cái)產(chǎn)權(quán)的方法來保護(hù)無形財(cái)產(chǎn)，是一種特別的權(quán)利保護(hù)。[4]有的認(rèn)為技術(shù)措施屬于版權(quán)中的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，[5]還有的認(rèn)為技術(shù)措施是一種類似于數(shù)據(jù)庫(kù)的特殊權(quán)利。[6]

2.認(rèn)為現(xiàn)有國(guó)際條約和相關(guān)國(guó)內(nèi)立法所禁止的行為僅僅是破壞技術(shù)措施和作品的結(jié)合方式或者技術(shù)措施對(duì)作品的作用方式，而并非對(duì)技術(shù)措施本身的保護(hù)。因此，技術(shù)措施應(yīng)該是一種禁止權(quán)，這種權(quán)利與著作權(quán)有著密切的關(guān)系，但絕對(duì)不應(yīng)當(dāng)屬于著作權(quán)中的一項(xiàng)權(quán)利，除非技術(shù)措施本身就是軟件作品。[7]

就筆者看來上述說法都不盡合理，難以經(jīng)受嚴(yán)格邏輯推理的考證。以下從技術(shù)措施的概念入手，展開分析其法律性質(zhì)。

由于技術(shù)措施的定義方式繁多，筆者酌選幾個(gè)典型定義分析。德國(guó)著作權(quán)法第95a條（2）規(guī)定，本法規(guī)定的技術(shù)措施是指在正常的運(yùn)行過程中為了確保本法所保護(hù)的作品以及其他客體為未經(jīng)權(quán)利人許可的行為設(shè)置障礙或者作出限制的技術(shù)、設(shè)施以及相關(guān)的部件。[8]郭禾先生的定義：著作權(quán)法所稱的技術(shù)措施，是指版權(quán)人為防止其作品被他人非法利用，而在作品的載體上采取的以技術(shù)手段為內(nèi)容的防范措施。[9]李揚(yáng)先生認(rèn)為，技術(shù)措施指的是版權(quán)人或相關(guān)權(quán)人為了防止他人非經(jīng)授權(quán)接觸或使用其作品或錄音錄像制品而采取的技術(shù)上的手段和方法。[10]梁志文先生認(rèn)為，技術(shù)措施是指在正常運(yùn)行中，版權(quán)人或與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人主動(dòng)采取的，能有效控制、防范或阻止未經(jīng)授權(quán)接觸或使用受保護(hù)作品的設(shè)備、產(chǎn)品或組件。[11]

上述幾個(gè)定義都是從版權(quán)人的角度考慮，區(qū)別在于概念外延上的細(xì)微差別。不論從語(yǔ)言上如何概括，技術(shù)措施的內(nèi)容應(yīng)該是技術(shù)措施的設(shè)計(jì)思想、構(gòu)思和流程、工序，其表現(xiàn)形式為有形的物質(zhì)實(shí)體（比如，裝置、部件）或者無形的技術(shù)。下面以技術(shù)措施的內(nèi)容和表現(xiàn)形式為兩條主線，分析技術(shù)措施的性質(zhì)和保護(hù)方式。

1.技術(shù)措施的物權(quán)法分析：以有形的物質(zhì)技術(shù)措施為對(duì)象

對(duì)于以裝置、部件等為表現(xiàn)形式的有形的物質(zhì)技術(shù)措施來說，可以沿著物權(quán)保護(hù)的路子來考慮。有形的物質(zhì)技術(shù)設(shè)備和措施，是物權(quán)法所規(guī)制的物，其保護(hù)方式應(yīng)當(dāng)遵循物權(quán)法的規(guī)定。技術(shù)措施使用人享有所有權(quán)，具有排除他人干擾物權(quán)行使的權(quán)利，但是這種權(quán)利不能脫離物質(zhì)實(shí)體而存在，否者就失去了物權(quán)存在的基礎(chǔ)。具體到有形的技術(shù)措施來說，用戶不得不正當(dāng)?shù)馗缮婕夹g(shù)措施的行使，這是物權(quán)物質(zhì)性的要求。因此，處于此物質(zhì)實(shí)體層次的技術(shù)設(shè)備，應(yīng)該和一般的物質(zhì)設(shè)備在法律保護(hù)上沒有什么區(qū)別，具體說來就是，用戶不能針對(duì)這種設(shè)備從事破壞、移除行為，這種移除是指把設(shè)備保護(hù)的對(duì)象和設(shè)備相分離的行為，比如：盜賊把住戶的門鎖和門相分離行為破壞了門鎖的功能性，是一種非法行為。同理，用戶把技術(shù)設(shè)備和保護(hù)的對(duì)象相分離也是一種非法行為。但是如果用戶合法取得了包含有形技術(shù)措施的產(chǎn)品后，對(duì)產(chǎn)品及包含的技術(shù)措施可以任意處分，這其中當(dāng)然也包括破解技術(shù)措施行為。破解之后隨著產(chǎn)品的再轉(zhuǎn)讓，會(huì)導(dǎo)致技術(shù)的公開，而技術(shù)措施的原使用人沒有權(quán)利控制。這是物質(zhì)流通的性質(zhì)所決定的。如果技術(shù)措施受知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)那另當(dāng)別論。

筆者進(jìn)一步假定這種有形的技術(shù)設(shè)備是專利產(chǎn)品，分析法律對(duì)其應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)。

首先該技術(shù)設(shè)備應(yīng)該滿足專利性的要求，即具有新穎性、技術(shù)性、實(shí)用性。在新穎性的判斷上，其技術(shù)要素應(yīng)該是未曾發(fā)表過的，國(guó)內(nèi)未曾公開使用過的。而大部分這種加密的技術(shù)措施往往是業(yè)內(nèi)通用的，不能為少數(shù)幾家所壟斷，但是也不排除少數(shù)技術(shù)設(shè)備具有開拓性，這部分技術(shù)設(shè)備可以取得專利權(quán)保護(hù)。

作為專利權(quán)保護(hù)的對(duì)象，在專利保護(hù)期內(nèi)他人不得采用相同或者類似的技術(shù)生產(chǎn)同樣或者類似的設(shè)備。但是，專利申請(qǐng)的時(shí)候必須公開該技術(shù)的要素，使該領(lǐng)域內(nèi)的一般水平的技術(shù)人員可以實(shí)現(xiàn)此技術(shù)。

作為技術(shù)設(shè)備的發(fā)明者往往希望通過此技術(shù)的使用排除其他競(jìng)爭(zhēng)者的使用，更希望避免用戶和搗亂者（通常指以破解和破壞他人技術(shù)措施為樂的黑客）的非法復(fù)制、未經(jīng)許可的使用和訪問。而專利申請(qǐng)時(shí)的技術(shù)要素公開反而促進(jìn)了破解和解密，從而增加非法復(fù)制、使用和訪問的容易性，這恰恰與技術(shù)設(shè)備發(fā)明者的初衷向背。由此可見，對(duì)物質(zhì)性的技術(shù)設(shè)備給予專利保護(hù)并沒有減少和杜絕非法復(fù)制、未經(jīng)許可的使用和訪問行為。

綜上，可以認(rèn)為對(duì)于物質(zhì)性的技術(shù)措施設(shè)備，物權(quán)法可以提供一定程度的保護(hù)，但是這種保護(hù)是有限的，需要遵循首次銷售原則，[2]而且申請(qǐng)產(chǎn)品專利并不能達(dá)到技術(shù)措施控制版權(quán)的目的。

2.技術(shù)措施的版權(quán)法分析：以無形的技術(shù)措施為對(duì)象

無形的技術(shù)方式是一種非物質(zhì)性的技術(shù)，不通過一定的有形物質(zhì)來體現(xiàn)，而是一種設(shè)計(jì)思想、構(gòu)思、流程和工序，通過對(duì)其的展示、表達(dá)，可以為人們所感知。比如：網(wǎng)絡(luò)空間中訪問密碼的使用，序列號(hào)的控制等。根據(jù)現(xiàn)有的法律，無形的思想表達(dá)可以是版權(quán)保護(hù)的對(duì)象也就是作品；可以是個(gè)人信息，作為隱私或者其他人身權(quán)利受到保護(hù)；也可以是一種商業(yè)信息，受商業(yè)秘密的保護(hù)，或者公開作為公共使用的信息資源，對(duì)全社會(huì)開放，法律不提供私權(quán)保護(hù)。因此，技術(shù)措施這種無形的思想表達(dá)要么作為作品，要么作為商業(yè)秘密，要么是公共信息，對(duì)所有人公開，自由使用。下面分別闡述這幾種情況。

首先作為版權(quán)客體--作品進(jìn)行分析。依照法律規(guī)定，計(jì)算機(jī)軟件是作品的一個(gè)種類。數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化環(huán)境中，采用的技術(shù)措施絕大多數(shù)也是思想的數(shù)字化表達(dá)，因此技術(shù)措施可能作為一般作品而存在，也可能以計(jì)算機(jī)軟件的形式體現(xiàn)出來。對(duì)不同的表達(dá)形式應(yīng)當(dāng)采用不同的保護(hù)思路。

先探討第一個(gè)思路：把技術(shù)措施作為傳統(tǒng)的版權(quán)作品進(jìn)行保護(hù)。

構(gòu)成版權(quán)法上的作品，應(yīng)滿足三要件：獨(dú)創(chuàng)性、可復(fù)制性、思想與表達(dá)的二分性。[3]如果技術(shù)措施可以作為一般作品受到保護(hù)，其首先必須是作品，滿足作品的三個(gè)構(gòu)成要件。獨(dú)創(chuàng)性要求，技術(shù)措施應(yīng)當(dāng)是自己獨(dú)立創(chuàng)作的，而不是完全沿襲別人的；可復(fù)制性要求這種技術(shù)措施必須表達(dá)出來，附著于一定的載體上，作為技術(shù)措施可以存貯于硬盤空間和服務(wù)器空間中，當(dāng)用戶訪問或者讀取的時(shí)候，復(fù)制到用戶的內(nèi)存或者存儲(chǔ)介質(zhì)上，因此其可以滿足可復(fù)制性的要求；至于思想和表達(dá)的二分性對(duì)于技術(shù)措施來講是不言而喻的，因?yàn)榧夹g(shù)措施的表達(dá)是多樣的，作為技術(shù)措施的種類也是多種多樣的，就以"軟件狗"為例，針對(duì)不同的保護(hù)對(duì)象它可以有多種編輯和實(shí)現(xiàn)的方式。因此，我們可以初步假定技術(shù)措施可以作為版權(quán)保護(hù)的客體--作品而尋求版權(quán)的保護(hù)。

但是，技術(shù)措施主要通過實(shí)現(xiàn)其功能，來控制受保護(hù)對(duì)象的復(fù)制、使用和訪問行為?？梢哉f功能性是技術(shù)措施追求的唯一目的。版權(quán)只保護(hù)表達(dá)不保護(hù)思想，更不保護(hù)其表達(dá)體現(xiàn)出來的功能性。這種功能性對(duì)于所有人都是公開的，任何人都可以使用該技術(shù)措施，使用的方式包括控制、破解、規(guī)避等，而這些使用恰恰是技術(shù)措施所要控制的行為，因此把技術(shù)措施作為一般作品保護(hù)對(duì)于技術(shù)措施的制作者或者使用者來說，沒有任何意義。

對(duì)這個(gè)問題，郭禾教授也作了類似的論述。他認(rèn)為，在技術(shù)措施的實(shí)踐中存在兩種情況，一種是單純的針對(duì)技術(shù)措施本身規(guī)避、破壞；另一種則是針對(duì)受技術(shù)措施保護(hù)的作品的侵權(quán)行為。在第一種情況下，破環(huán)技術(shù)措施的人就沒有接觸和使用作品，當(dāng)然談不上版權(quán)侵權(quán)，第二種情況下，可以作為侵犯版權(quán)的準(zhǔn)備行為或者部分侵犯版權(quán)行為，對(duì)此，我國(guó)是按照共同侵權(quán)處理的，但是這種情況下又很難有共同的故意。如果技術(shù)措施本身構(gòu)成了作品，倒可以稱為版權(quán)侵權(quán)，但是這只是針對(duì)技術(shù)措施作品的，而不是針對(duì)技術(shù)措施保護(hù)的作品的。因此，技術(shù)措施不屬于版權(quán)范疇。[12]

技術(shù)措施版權(quán)保護(hù)的法理不能按照有些學(xué)者所論述的那樣，拋開版權(quán)法理抽象地或者表面地分析適合版權(quán)保護(hù)的條件，譬如，非獨(dú)立性、有效性、合法性等技術(shù)措施法律保護(hù)要件，都應(yīng)該在解決了是否可以版權(quán)保護(hù)問題的前提下，再予以考慮。[13]

由以上論述，筆者可以認(rèn)為，一般作品保護(hù)的路子對(duì)技術(shù)措施不適用。

再看另一條思路--把技術(shù)措施作為計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)。

技術(shù)措施也是通過計(jì)算機(jī)語(yǔ)言編輯的作品，按照我國(guó)《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》的界定，這種技術(shù)措施可以是計(jì)算機(jī)軟件。因此，根據(jù)計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)人享有的權(quán)利可以剖析技術(shù)措施應(yīng)當(dāng)具有的權(quán)利內(nèi)容。

按照我國(guó)現(xiàn)施行的《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》的規(guī)定，計(jì)算機(jī)軟件是按照版權(quán)的形式給予保護(hù)的。軟件版權(quán)人享有發(fā)表權(quán)、署名權(quán)等八項(xiàng)權(quán)利內(nèi)容。[4]這些權(quán)利內(nèi)容是著作權(quán)在計(jì)算機(jī)軟件領(lǐng)域內(nèi)權(quán)利的具體體現(xiàn)，其中復(fù)制權(quán)處于核心地位。如果把技術(shù)措施歸為軟件，那么其具有的權(quán)利內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與一般軟件的權(quán)利內(nèi)容相同，即以復(fù)制權(quán)為核心，包含發(fā)行、傳播等權(quán)利。不論具體到什么權(quán)利，都脫離不了版權(quán)的屬性。而這種重在保護(hù)復(fù)制權(quán)的軟件權(quán)利，對(duì)于技術(shù)措施來說雖然可以阻止單純破壞和復(fù)制技術(shù)措施的行為，但是不能阻止被破壞之后接觸和復(fù)制作品的行為，因?yàn)榧夹g(shù)措施的版權(quán)不同于作品的版權(quán)。因此，把技術(shù)措施界定為作品的意義也就不大，因?yàn)榧夹g(shù)措施的目的是控制保護(hù)對(duì)象，而不是重在發(fā)行、出售技術(shù)措施。當(dāng)然以制作、出售技術(shù)措施為目的另當(dāng)別論。

退一步講，就算把技術(shù)措施作為軟件保護(hù)，對(duì)于技術(shù)措施的實(shí)施者是有利的。但是，通過一個(gè)軟件去保護(hù)另一個(gè)軟件的版權(quán)也沒有辦法實(shí)施。因?yàn)檫@兩個(gè)軟件都具有相對(duì)獨(dú)立的版權(quán)，都具有相同的權(quán)利內(nèi)容，受到相同的權(quán)利限制，也就是說地位相同的兩個(gè)版權(quán)之間不可能互相保護(hù)，這如同地位相同的兩個(gè)自然人之間不能互相保護(hù)一樣，比如：監(jiān)護(hù)人和被監(jiān)護(hù)人之間的地位不平等，監(jiān)護(hù)人才能保護(hù)被監(jiān)護(hù)人；人和被人之間的地位不相同，才能發(fā)生；等等。如此推論，只有把技術(shù)措施和被保護(hù)的對(duì)象之間合成為一個(gè)作品才能達(dá)到保護(hù)的目的。兩者之間合成之后，就成為一個(gè)獨(dú)立的具有技術(shù)保護(hù)措施的軟件或者數(shù)字化作品，現(xiàn)實(shí)中計(jì)算機(jī)軟件通?？梢赃@樣實(shí)現(xiàn)。但是，對(duì)于一般的數(shù)字化作品、錄音錄像、影視作品等卻不能和技術(shù)措施結(jié)合成一個(gè)作品。如果不顧及這一客觀現(xiàn)實(shí)，把技術(shù)措施定性為軟件作品，那可能造成不同作品不同對(duì)待的狀況。況且軟件版權(quán)保護(hù)的弊端讓美國(guó)、歐盟、日本等國(guó)家紛紛不同程度轉(zhuǎn)向了軟件專利保護(hù)的路子。[14]版權(quán)只保護(hù)技術(shù)措施的表達(dá)，不擴(kuò)大到思想、程序、方法的原理決定了給與技術(shù)措施版權(quán)保護(hù)恐怕意義也不大。

總之，走計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)的路子仍然不通，法律不能把技術(shù)措施定位為軟件。

排除技術(shù)措施作為作品保護(hù)的途徑，商業(yè)秘密保護(hù)方式也不可行。商業(yè)秘密處于秘密狀態(tài)的時(shí)候才是有效的。作為技術(shù)措施，使用過程中面向用戶，杜絕不了用戶采用反向工程加以破解，自然沒有辦法保密技術(shù)要素和技術(shù)秘密，因此商業(yè)秘密的保護(hù)也不是有效的方式。

3.技術(shù)措施的專利法分析

縱觀世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)，授予計(jì)算機(jī)軟件和商業(yè)方法專利權(quán)已是發(fā)展趨勢(shì)。[15]筆者在前述分析的基礎(chǔ)上，探討技術(shù)措施這種軟件是否可以尋求專利的保護(hù)。

我國(guó)沒有關(guān)于軟件專利的立法和相關(guān)的規(guī)范，只能借鑒國(guó)外軟件專利的情況，討論技術(shù)措施作為軟件可否獲得專利保護(hù)？如果可行，保護(hù)范圍如何界定？能否達(dá)到控制和管理保護(hù)對(duì)象的目的？

按照美國(guó)《與計(jì)算機(jī)相關(guān)發(fā)明的審查指南》，一項(xiàng)同計(jì)算機(jī)程序相關(guān)的發(fā)明只要是某個(gè)專業(yè)領(lǐng)域的實(shí)際應(yīng)用，就屬于可專利的主題，可以授予產(chǎn)品或者方法專利。[16]

日本2002年修改的《發(fā)明專利法》規(guī)定，計(jì)算機(jī)程序不論存儲(chǔ)在固定介質(zhì)，還是無形的網(wǎng)絡(luò)空間上，都可以獲得專利的保護(hù)，因此未經(jīng)授權(quán)從網(wǎng)絡(luò)下載受專利保護(hù)的軟件是侵權(quán)行為。[17]根據(jù)這些相關(guān)立法，技術(shù)措施軟件是可以申請(qǐng)專利的。

關(guān)于專利三性的判斷，首先對(duì)于計(jì)算機(jī)軟件專利申請(qǐng)，從整體上來說，如果其解決手段利用了自然法則之技術(shù)思想，并且借助計(jì)算機(jī)硬件實(shí)現(xiàn)了技術(shù)效果的計(jì)算機(jī)軟件，則屬于具有專利法所要求的技術(shù)方案或者具備技術(shù)性，屬于可專利的范疇。[18]

按照歐盟《計(jì)算機(jī)實(shí)施發(fā)明的專利保護(hù)指令》，計(jì)算機(jī)軟件發(fā)明必須做出技術(shù)貢獻(xiàn)。判斷這種技術(shù)貢獻(xiàn)的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)將專利權(quán)利要求的范圍作為一個(gè)整體，其中可以包括技術(shù)的與非技術(shù)的特征，以此與現(xiàn)有技術(shù)比較兩者的差別。[5]

按照上述有關(guān)計(jì)算機(jī)軟件專利性的規(guī)定，只要具有技術(shù)貢獻(xiàn)，滿足傳統(tǒng)專利三性的要求，就可以取得專利權(quán)。在前面的分析中，筆者假定技術(shù)措施可以作為軟件受到版權(quán)保護(hù)，對(duì)此，技術(shù)措施如果達(dá)到了專利三性的要求，做出了技術(shù)貢獻(xiàn)就可以作為專利權(quán)客體，申請(qǐng)專利的保護(hù)。授權(quán)的權(quán)利范圍應(yīng)該與傳統(tǒng)專利權(quán)范圍等同。這種排他性權(quán)利包括：制造、進(jìn)口、銷售、許諾銷售等，但是科研試驗(yàn)使用和臨時(shí)過境使用不視為侵權(quán)。也就是說除科研、試驗(yàn)外，未經(jīng)許可不得生產(chǎn)、制造、銷售、許諾銷售該技術(shù)措施專利。在這一點(diǎn)上，郭禾教授也認(rèn)為，技術(shù)措施作為一種方案除了作為技術(shù)秘密享有事實(shí)上的保護(hù)外，要想獲得法定權(quán)利只有申請(qǐng)專利這一種途徑。[19]

但是技術(shù)措施的目的重在保護(hù)作品、數(shù)據(jù)庫(kù)，限制他人的使用、復(fù)制和訪問，而不僅僅保護(hù)技術(shù)措施本身，并且技術(shù)措施專利保護(hù)的范圍只能是阻止他人破環(huán)、破解，并沒有排除他人的繞過、避開、和反向工程使用。再則，專利申請(qǐng)的時(shí)候，申請(qǐng)人必須公布技術(shù)措施的技術(shù)要素，以便該領(lǐng)域內(nèi)的一般水平的技術(shù)人員可以實(shí)施，這樣侵權(quán)用戶可以很容易的破解和繞過技術(shù)措施，而進(jìn)行非法復(fù)制、訪問。這與保護(hù)技術(shù)措施的主要目的，與技術(shù)措施制作人的期望都背道而馳。正是因?yàn)楝F(xiàn)有的法律不能很好的減少和杜絕版權(quán)侵權(quán)，版權(quán)人才轉(zhuǎn)而尋求技術(shù)措施的保護(hù)，而立法反過來又把技術(shù)措施推向知識(shí)產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域，姑且不說法理上是否合適，至少可以認(rèn)定，這種循環(huán)立法解決不了實(shí)際問題。

綜上所述，專利保護(hù)的方式也不能妥善解決技術(shù)措施的法律保護(hù)問題。僅有的好處是一定程度上減少和抑制針對(duì)技術(shù)措施本身的復(fù)制、模仿行為。需要指出的是，技術(shù)措施的專利亦不能阻止他人制作專門的破解程序和軟件。因?yàn)槠平獬绦蚴且粋€(gè)新的程序，技術(shù)措施專利不能排除別的程序的制作和使用。是否可以基于誠(chéng)實(shí)道德的原則，調(diào)解專利和反專利的關(guān)系，還需深入的探討。

由以上分析可知，技術(shù)措施的定性是一個(gè)比較困難的問題，至今學(xué)界還爭(zhēng)議頗多。筆者認(rèn)為，技術(shù)措施無非是技術(shù)措施使用人控制和管理保護(hù)對(duì)象的一種方式，這種方式的采用無非是禁止他人未經(jīng)許可的復(fù)制、訪問、使用自己的數(shù)據(jù)庫(kù)、享有版權(quán)的作品、享有版權(quán)的計(jì)算機(jī)軟件等。這種技術(shù)方案，除了以物質(zhì)方式體現(xiàn)的技術(shù)措施，可以按照物權(quán)處理其包含的權(quán)利外（但是這種權(quán)利是其物質(zhì)性體現(xiàn)出來的，不是其技術(shù)性體現(xiàn)出來的），很難說本身是一種權(quán)利。這種技術(shù)措施不過是使用人對(duì)自身權(quán)利的一種救濟(jì)，把其武斷地界定為一種權(quán)利是絲毫沒有道理的，而且延及到禁止合理使用，更顯得荒謬。

按照民法理論，自立救濟(jì)的方式包含三種：正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)、自助行為。技術(shù)措施則可看作是對(duì)非法使用者的一種正當(dāng)防衛(wèi)。[20]但是這種正當(dāng)防衛(wèi)應(yīng)當(dāng)是對(duì)合法權(quán)利的保護(hù)，如果對(duì)作品保護(hù)，應(yīng)當(dāng)是對(duì)自身享有著作權(quán)或者經(jīng)過許可享有著作權(quán)的作品保護(hù)，而不能對(duì)處于公共領(lǐng)域的信息正當(dāng)防衛(wèi)。借鑒正當(dāng)防衛(wèi)的理論，技術(shù)措施的防衛(wèi)應(yīng)該是事后防衛(wèi)，而不能主動(dòng)進(jìn)攻，KV300那樣的防衛(wèi)就超越了正當(dāng)防衛(wèi)的層次。[21]但是這種防衛(wèi)只是一種自立救濟(jì)的方式，如果沒有相關(guān)法律的保障，收效甚微，達(dá)不到保護(hù)的目的。為了對(duì)技術(shù)措施提供充分的法律保護(hù)，筆者認(rèn)為這種保護(hù)在性質(zhì)上和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的保護(hù)應(yīng)當(dāng)是一樣的，也就是說是一種基于行政管理的行政救濟(jì)，是國(guó)家對(duì)著作權(quán)流通市場(chǎng)的一種管理行為，是對(duì)自立救濟(jì)的一種行政確認(rèn)，而不是技術(shù)措施的使用人享有的一種權(quán)利。這與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)不是競(jìng)爭(zhēng)者享有的權(quán)利一樣，而是國(guó)家對(duì)擾亂市場(chǎng)行為的管制，是管理市場(chǎng)的一種行政職權(quán)。國(guó)家基于市場(chǎng)的管理職權(quán)，可以對(duì)破解、規(guī)避和破壞他人技術(shù)措施的商業(yè)行為加以制止、處罰，禁止制造、進(jìn)口、銷售反技術(shù)措施的設(shè)備、方法和程序。給技術(shù)措施使用人造成損失的，技術(shù)措施使用人可以單獨(dú)提出賠償，也可以以行政處罰為依據(jù)，要求責(zé)任人賠償。

但是，這種行政管理行為也是有限度的（正如市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者不能憑借對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的懲處而壟斷市場(chǎng)一樣），這種限制應(yīng)當(dāng)來自于兩個(gè)方面，一是合理使用的限制，技術(shù)措施的使用不應(yīng)當(dāng)影響到傳統(tǒng)著作權(quán)法規(guī)定的合理使用的情景。另一個(gè)是濫用技術(shù)措施的限制，比如：技術(shù)措施使用者通過技術(shù)措施的規(guī)定限制其他生產(chǎn)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)和對(duì)相關(guān)信息的使用。美國(guó)審理的Skylink和Static案件就是濫用技術(shù)措施的典型案例。[22]法律禁止規(guī)避技術(shù)措施是為了防止未經(jīng)許可閱讀、欣賞作品或者使用計(jì)算機(jī)軟件，進(jìn)而阻止侵犯版權(quán)的行為，以保證版權(quán)人能從數(shù)字化作品的許可中獲得經(jīng)濟(jì)利益回報(bào)，保證其版權(quán)不受侵犯，而不是讓其阻止其他主體的競(jìng)爭(zhēng)和公共信息的獲得。技術(shù)措施的立法不能偏失，不能使技術(shù)措施關(guān)系人牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

綜上所述，筆者認(rèn)為不應(yīng)把技術(shù)措施定性為版權(quán)、專利權(quán)或者商業(yè)秘密權(quán)等權(quán)利。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織《版權(quán)條約》第11條規(guī)定：締約各方應(yīng)規(guī)定適當(dāng)?shù)姆杀Ｗo(hù)和有效的法律補(bǔ)救辦法，制止規(guī)避由作者為行使本條約所規(guī)定的權(quán)利而使用的、對(duì)就其作品進(jìn)行未經(jīng)該有關(guān)作者許可或未由法律準(zhǔn)許的行為加以約束的有效技術(shù)措施。從這個(gè)規(guī)范的層面上來講，立法制止的僅僅是破壞技術(shù)措施和作品的結(jié)合方式或者技術(shù)措施對(duì)作品的作用方式的行為，并非保護(hù)技術(shù)措施本身。也就是說對(duì)技術(shù)措施的保護(hù)，不能泛化。僅僅是技術(shù)措施而未與作品相結(jié)合，充其量也只能和一般技術(shù)一樣同等對(duì)待。德國(guó)的著作權(quán)法既是如此對(duì)待。

總之，技術(shù)措施不過是使用人用來防衛(wèi)他人未經(jīng)許可的使用、訪問、復(fù)制其管理、控制對(duì)象的一種自力救濟(jì)措施，并不是使用人享有的一種法定權(quán)利?；诋?dāng)前技術(shù)措施使用的廣泛性和盜版的嚴(yán)重性，可以制定專門的技術(shù)措施行政管理法案或者專門條款，用來規(guī)制針對(duì)技術(shù)措施的破壞、規(guī)避行為，規(guī)范著作權(quán)流通市場(chǎng)，促進(jìn)文化繁榮和網(wǎng)絡(luò)空間的健康發(fā)展。

注釋：

[1]WIPOCopyrightTreaty（WCT）和WIPOPerformancesandPhonogramsTreaty（WPPT）有關(guān)兩個(gè)條約的中文譯文可以參見鄭成思（主編）.知識(shí)產(chǎn)權(quán)文叢（第一卷）[C].北京：中國(guó)方正出版社.

[2]這里借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的首次銷售原則，來指產(chǎn)品銷售后技術(shù)措施產(chǎn)品人喪失隊(duì)產(chǎn)品的控制能力。

[3]筆者借鑒了美國(guó)著作權(quán)法對(duì)作品構(gòu)成要件的規(guī)定，此要件對(duì)于判斷思想表達(dá)是否構(gòu)成作品，比較全面和準(zhǔn)確。可以參見李明德.美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法[M].北京：法律出版社，2003.

[4]軟件的具體權(quán)利內(nèi)容可以查閱2002年1月施行的《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》相關(guān)規(guī)定。

[5]歐盟《計(jì)算機(jī)實(shí)施發(fā)明的專利保護(hù)指令》第4條界定了軟件專利三性的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

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[16]ExaminationGuidelinesforComputer-RelatedInventions[DB/OL],

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第4篇：市場(chǎng)機(jī)制論文范文

在當(dāng)前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作的重點(diǎn)包括以下幾個(gè)方面：(1)建設(shè)相應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)平臺(tái)。從目前的發(fā)展情況看，我國(guó)絕大部分地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)已經(jīng)進(jìn)入了工業(yè)化、城鎮(zhèn)化加速推進(jìn)的新階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不斷加快，人們的生活水平不斷提高，對(duì)于質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作也提出了更高的要求。而建設(shè)相應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)平臺(tái)，可以充分發(fā)揮其在質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作中的基礎(chǔ)保障以及技術(shù)支撐作用，其意義是十分巨大的。(2)提升品牌策略，強(qiáng)化質(zhì)量管理，為消費(fèi)者創(chuàng)造出一個(gè)滿意的購(gòu)物環(huán)境，為商家提供一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的平臺(tái)，推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量的快速提升，更好地與國(guó)際市場(chǎng)接軌。(3)優(yōu)化地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境。一方面，要嚴(yán)厲打擊假冒偽劣產(chǎn)品，確保市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平公正，另一方面，要加大對(duì)地方知名企業(yè)和特色產(chǎn)品的扶持力度，政府部門要充分重視起來，加強(qiáng)引導(dǎo)和監(jiān)督，以名牌產(chǎn)品帶動(dòng)企業(yè)的快速發(fā)展，進(jìn)而吸引優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和進(jìn)步。不過需要注意，必須避免出現(xiàn)地方保護(hù)主義，確保企業(yè)的健康發(fā)展。(4)改進(jìn)服務(wù)方式。在質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作中，要以產(chǎn)品質(zhì)量為主抓方向，加快服務(wù)質(zhì)監(jiān)建設(shè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)；同時(shí)，要建立完善的公共技術(shù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息和技術(shù)的共享和交流，提升自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作作用的充分發(fā)揮。

二、做好質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作的有效策略

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，要想切實(shí)做好質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作，需要采取相應(yīng)的措施和對(duì)策：

(一)及時(shí)調(diào)整觀念

要想做好質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作，相關(guān)工作人員需要及時(shí)對(duì)自身的觀念進(jìn)行調(diào)整，認(rèn)清形勢(shì)，強(qiáng)化責(zé)任，將提升服務(wù)質(zhì)量放在工作的首要位置。加快推進(jìn)質(zhì)量振興戰(zhàn)略，全面加強(qiáng)安全監(jiān)管，在保證穩(wěn)定增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，尋求新的突破；鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，對(duì)市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整；同時(shí)，要加大執(zhí)法力度，全力打擊假冒偽劣產(chǎn)品和違法違紀(jì)行為，嚴(yán)把產(chǎn)品質(zhì)量觀，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造出良好的外部環(huán)境。

(二)強(qiáng)化工作實(shí)效性

在市場(chǎng)中，部分產(chǎn)品是有季節(jié)性的，如農(nóng)產(chǎn)品、服裝等，一旦過了結(jié)節(jié)，就會(huì)停止生產(chǎn)和銷售，消費(fèi)者也不再使用，因此，質(zhì)量監(jiān)督工作應(yīng)該保證實(shí)效性，在季節(jié)剛剛開始就要進(jìn)行，并且保證檢驗(yàn)的效率，將檢驗(yàn)結(jié)果在第一時(shí)間以各種形式進(jìn)行公布，使得消費(fèi)者可以在季節(jié)內(nèi)了解產(chǎn)品的質(zhì)量信息，真正起到引導(dǎo)消費(fèi)者和質(zhì)量監(jiān)督的作用。

(三)開展品牌建設(shè)品

牌效應(yīng)一直都是引導(dǎo)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵，積極開展品牌建設(shè)工作，是十分重要的。對(duì)于質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門而言，要加強(qiáng)對(duì)于品牌的認(rèn)識(shí)和研究，結(jié)合本地區(qū)的特色產(chǎn)品和服務(wù)，對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行扶持，推動(dòng)其快速發(fā)展。同時(shí)，要加大同類產(chǎn)品的品牌整合速度，推進(jìn)地區(qū)品牌建設(shè)，對(duì)品牌的使用進(jìn)行規(guī)范和管理，并加強(qiáng)對(duì)于品牌產(chǎn)品的抽檢和復(fù)檢工作，確保品牌產(chǎn)品的質(zhì)量。對(duì)于仿冒品牌產(chǎn)品的行為，要予以嚴(yán)厲的打擊，保護(hù)品牌產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和外在形象，放大品牌效應(yīng)。另外，要強(qiáng)化品牌產(chǎn)品的宣傳力度，鼓勵(lì)消費(fèi)者選擇品牌產(chǎn)品，并組織企業(yè)積極開展對(duì)外交流與合作，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，推動(dòng)企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。

(四)完善工作體制

完善質(zhì)量監(jiān)督工作體制，強(qiáng)化監(jiān)督部門自身建設(shè)，對(duì)于質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作的有效執(zhí)行是十分必要的。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作的具體要求包括：注重科學(xué)發(fā)展，加快綜改示范，提升品牌效應(yīng)，強(qiáng)化科學(xué)監(jiān)管，確保優(yōu)質(zhì)服務(wù)，構(gòu)建交流平臺(tái)。相關(guān)管理部門應(yīng)該充分重視起來，當(dāng)好推手，進(jìn)一步發(fā)揮質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作的推動(dòng)效應(yīng)、保障效應(yīng)以及服務(wù)效應(yīng)，為企業(yè)的發(fā)展提供良好的外部環(huán)境，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。

三、結(jié)束語(yǔ)

第5篇：市場(chǎng)機(jī)制論文范文

1何為“管治”

管治是西方近來興起的概念。通常我們認(rèn)為西方國(guó)家是所謂的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，這種認(rèn)識(shí)忽略了其國(guó)家機(jī)器的強(qiáng)大管理功能。這種功能是在應(yīng)對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)踐過程中產(chǎn)生的。這種凱恩斯主義式的上層建筑也是資本主義大工業(yè)生產(chǎn)方式的必然產(chǎn)物。全球化和向“后福特主義”轉(zhuǎn)型引起了國(guó)家治理的危機(jī)(Jessop,1998)。

國(guó)家由此不得不尋求新的方式（如與私營(yíng)部門合作），以整合其管治能力。即出現(xiàn)了所謂的“由政府向管治的轉(zhuǎn)變”。

管治概念中國(guó)古來有之。《資治通鑒》集成了帝國(guó)管治的精華。尋求天下大治，無非是掌握天時(shí)地利人和，明察各種關(guān)系，以達(dá)到整治的目的。整治的方式當(dāng)然不盡相同。

因此，管治實(shí)為一種視野，我們大可不必拘泥于西方的具體管治形式。

2社會(huì)主義管治的基礎(chǔ)

資本主義力圖在全球范圍內(nèi)進(jìn)行整合，危害了邊緣民族國(guó)家的利益。社會(huì)主義由此而生，是對(duì)這種勢(shì)頭的扼止，由此即形成了東西對(duì)峙。唯有國(guó)家才可承擔(dān)此重任。感嘆封建和半殖民的舊中國(guó)是“一盤散沙”。這種無組織狀態(tài)是實(shí)行快速工業(yè)化的最大障礙。對(duì)資源調(diào)動(dòng)和社會(huì)整合的迫切需求必然促使生產(chǎn)資料的公有化和消費(fèi)方式的集體化。比如，住房的單位分配即為一例。社會(huì)主義管治的基礎(chǔ)產(chǎn)生于對(duì)無序社會(huì)的管治的迫切性，因而造就了強(qiáng)有力的國(guó)家機(jī)器。其合法性不僅建筑在人民革命勝利的基礎(chǔ)上，而且源泉于民族的危機(jī)。

3管治基礎(chǔ)的改變

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革轉(zhuǎn)變了原有的基礎(chǔ)。在國(guó)家內(nèi)部，為了建立激勵(lì)機(jī)制和轉(zhuǎn)移中央壓力，實(shí)行財(cái)政放權(quán)。放權(quán)形成了計(jì)劃外資本循環(huán)和地方主義。在地方經(jīng)濟(jì)實(shí)力增長(zhǎng)的同時(shí)，削弱了中央政府的管治能力。這在實(shí)行分稅制后有所改變，但出現(xiàn)了復(fù)雜的中央與地方的博奕關(guān)系。當(dāng)?shù)胤秸畬?duì)其可控資源的收益有穩(wěn)定的預(yù)期，便有可能形成所謂的“企業(yè)式經(jīng)營(yíng)政府”的行為(Walder,1995)。在體制外，市場(chǎng)使體制外要素的出現(xiàn)成為可能。傳統(tǒng)上，單位關(guān)系是劃分“體制內(nèi)”和“體制外”的主要標(biāo)準(zhǔn)。但當(dāng)內(nèi)外差別弱化時(shí)，此區(qū)分便失去了意義。

人力資源：隨著城市私有企業(yè)出現(xiàn)，私營(yíng)、外資企業(yè)的職員們脫離了他們與國(guó)家單位系統(tǒng)的聯(lián)系。私有企業(yè)的發(fā)展壯大產(chǎn)生了單位體系之外的諸多工作。在高收入的吸引下，國(guó)有企業(yè)的職工們也開始放掉“鐵飯碗”，“下海經(jīng)商”。通過“一家兩制”，諸多私營(yíng)企業(yè)職員也可保持與單位系統(tǒng)的聯(lián)系，也就是說，一個(gè)家庭成員繼續(xù)在國(guó)有單位工作，以享有住房、醫(yī)療補(bǔ)貼及工作的穩(wěn)定等種種待遇，而另一成員在合資公司或私有企業(yè)“掙大錢”。盡管如此，對(duì)體制外者的管理和控制弱化了。

而且，單位本身的變化也在弱化職工和工作地之間的聯(lián)系。隨著單位社會(huì)功能的減少，城市從業(yè)者開始“走出單位成為社會(huì)人”，例如房改的重大影響。除了去私有企業(yè)工作，工人在國(guó)企重構(gòu)中也有可能變?yōu)槭Ｓ鄤趧?dòng)力。同時(shí)，伴隨大量下崗者，還存在與日俱增的離退休人員。因此，政府意圖切斷住房、就業(yè)和再分配之間的聯(lián)系，將責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給城市社區(qū)。

而最大的轉(zhuǎn)變則是城市中大量的農(nóng)村移民。這一運(yùn)動(dòng)具有自發(fā)性，未經(jīng)規(guī)劃，但與家庭紐帶或老鄉(xiāng)關(guān)系相關(guān)。移民一般難以溶入社區(qū)生活，因此他們保有“外來者”的特征。同時(shí)，戶口制度仍固執(zhí)地將他們排斥于城市服務(wù)之外。由于民工高度的變動(dòng)性，對(duì)他們的管理成為政府的嚴(yán)重挑戰(zhàn)。

生產(chǎn)資料和基礎(chǔ)設(shè)施：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革通過放松對(duì)一定生產(chǎn)資料的控制引入市場(chǎng)化。在1990年代中期，計(jì)劃分配的原材料份額大為下降，由此為終結(jié)多數(shù)工業(yè)原材料的計(jì)劃分配鋪平了道路(Lardy,1998)。政府最終采用了一種特別的“劃分所有權(quán)和使用權(quán)”的理論建立了土地租賃體系(YehandWu,1996)。這一新系統(tǒng)的采用最終促成了國(guó)家在城市土地管理職能上的放權(quán)。而在正規(guī)土地利用體系外則還存在不斷膨脹的“黑市”。

城市基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展和使用中也引入了市場(chǎng)機(jī)制。在過去，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的基礎(chǔ)設(shè)施投資是地方政府的負(fù)擔(dān)，除了?？钪С值拇笮晚?xiàng)目，基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展或多或少地與單位相聯(lián)系。而在改革時(shí)代，在土地租賃系統(tǒng)建立后，基礎(chǔ)設(shè)施投資開始發(fā)揮出刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、增加政府財(cái)政稅收等的巨大作用。

資本：改革開放政策將中國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界聯(lián)系起來。外資的流動(dòng)性引發(fā)了城市之間的競(jìng)爭(zhēng)。外資的重要性不僅在于其對(duì)資本構(gòu)成的貢獻(xiàn)，更在于它對(duì)非國(guó)有產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了啟動(dòng)資金。而民營(yíng)的非國(guó)有企業(yè)也存在極大之活力，由此亦成為就業(yè)的重要資源。

空間：由房地產(chǎn)市場(chǎng)建立而起，內(nèi)城變化開始加劇。戶口對(duì)于市民的控制性作用開始減弱。購(gòu)得商品房的居民可以重新落戶，或者施行所謂“人戶分離”。另一方面，自發(fā)的土地開發(fā)也在沖擊單一的單位空間。事實(shí)上，土地利用不再由單位的特征所決定。由于對(duì)單位的放權(quán)，國(guó)家對(duì)土地利用的控制也弱化了。由此，對(duì)土地利用規(guī)劃控制的需求增加了。國(guó)家通過增強(qiáng)的土地利用規(guī)劃和社區(qū)發(fā)展，加強(qiáng)由單位開發(fā)的，但游離于法規(guī)控制外的內(nèi)城空間的“地域化”。而在單位系統(tǒng)無法觸及的城市空間，非正式空間出現(xiàn)了，例如“浙江村”。

總體上，社會(huì)復(fù)雜性增加了，這減弱了國(guó)家的管治能力。迫使國(guó)家需要將各種要素聯(lián)系以整合為可管理的社會(huì)。

4管治的地域化：地方權(quán)力得到鞏固

與等級(jí)式的單位系統(tǒng)相比，地方政府（市政府，區(qū)、縣，街道辦、城鎮(zhèn)、鄉(xiāng)，居委會(huì)、村）屬于“地方”組織。隨著單位體系外要素的增加，“地方”組織開始承擔(dān)更多的管理功能。例如，對(duì)于放棄大學(xué)或者研究機(jī)構(gòu)工作，到私營(yíng)企業(yè)去的人員，他們的人事檔案將由市人才交流中心管理，確證其身份。由此看來，國(guó)企工作是一種事實(shí)上的“身份證明”，包括“單位證明”，居住地則以戶口加以確證。隨著非國(guó)有企業(yè)的出現(xiàn)，越來越多的人不再?gòu)膶儆谡降膯挝唬虼说胤胶蜕鐓^(qū)服務(wù)就變得重要起來。

市政府：與中央在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的轉(zhuǎn)變相適應(yīng)，城市在經(jīng)濟(jì)組織中的作用開始被確認(rèn)。市政府開始在地方中發(fā)揮重要作用。其角色從輔助國(guó)家項(xiàng)目轉(zhuǎn)向更積極的地方發(fā)展戰(zhàn)略制訂者。

城區(qū)：1960年代曾有過將屬于不同系統(tǒng)的單位整合進(jìn)同一地方公社的嘗試，但流于失敗。1990年代后，這一嘗試重新出現(xiàn)。上海市政府在1995年提出了一個(gè)新的管理結(jié)構(gòu)，謂之“二級(jí)政府，三級(jí)管理”，其中開始強(qiáng)調(diào)區(qū)對(duì)城市發(fā)展的重要作用。

街道辦：嚴(yán)格地說，街道辦事處并不是政府層次而是區(qū)政府的派出機(jī)構(gòu)。與市政府以前在城市管理上的補(bǔ)充性作用一樣，街道辦扮演著邊緣角色，承擔(dān)管理國(guó)家單位外人員的作用。

居委會(huì)：居委會(huì)與街道辦事處的區(qū)別在于居委會(huì)是一個(gè)“群眾自組織”。實(shí)際上，居委會(huì)已經(jīng)成為基層政府的左臂右膀，并且經(jīng)費(fèi)亦在地方政府預(yù)算之內(nèi)。地方的政府功能在街道辦事處和居民委員會(huì)的鞏固形成了諸多新功能。

空間流重組：地方權(quán)利的重新組織造成了資本和信息的空間流重組。政府監(jiān)督部門和下級(jí)單位之間的資本流從垂直轉(zhuǎn)為水平方向。從上至下傳達(dá)和從下至上報(bào)告的傳播方式改變了。垂直流是改革前的特征，各級(jí)政府有自己的公司和，所以單位依據(jù)其管理關(guān)系劃分等級(jí)。當(dāng)?shù)胤秸诘胤浇?jīng)濟(jì)發(fā)展中開始扮演更重要的角色，這種關(guān)系就為水平聯(lián)系所削弱。

5管治的企業(yè)化

管治企業(yè)化的出現(xiàn)是政府對(duì)內(nèi)部能力調(diào)整的一種應(yīng)對(duì)。例如管理部門直轉(zhuǎn)變變?yōu)楣?，房產(chǎn)局接轉(zhuǎn)為房產(chǎn)公司。

建立地方商業(yè)合作：從1990年代開始，街道產(chǎn)業(yè)已成為上海第二大地方財(cái)政收入。在地方層次上，政府和企業(yè)的界限日益模糊。管理者和被管理者的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在地方尺度上緊密聯(lián)系，這為企業(yè)化的出現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)。

創(chuàng)造地方空間：空間的創(chuàng)造使大量地方性的城市治理成為可能。在明確的地域邊界內(nèi)，使用更具風(fēng)險(xiǎn)性的手段，政策得以試驗(yàn)。同時(shí)，很多發(fā)展區(qū)都通過“土地開發(fā)公司”進(jìn)行開發(fā)。例如上海市政府在1990年代制訂了一系列法規(guī)并建立了一個(gè)開發(fā)公司專門負(fù)責(zé)外灘的發(fā)展開發(fā)，在此政府拉力下，目前外灘已成為上海的中央商務(wù)區(qū)之一。而且，城市景觀也開始被大力提升。

6從街道辦事處到社區(qū)：走向市民社會(huì)？

重建城市社區(qū)是政府的頭等大事，它關(guān)系到社會(huì)的長(zhǎng)治久安。社區(qū)通過國(guó)家權(quán)力在基層的滲透發(fā)展起來。國(guó)家權(quán)力的下放使街道辦事處獲得了一系列的管理功能。當(dāng)街道辦事處具有了諸多的此類功能，它就變得更為正式并與一般意義上的“城市社區(qū)”區(qū)別開來。將國(guó)家的權(quán)力分解到地方化的可管理的尺度無疑將促成一個(gè)更富變化和更具應(yīng)變力的政府。街道辦事處或多或少成了一種政府實(shí)體，因此無論如何，在其框架上建構(gòu)城市，街道辦事處仍然有異于社區(qū)。

因?yàn)榛鶎咏M織的變化主要在從上至下的方向，是否這些努力將促成市民社會(huì)的形成仍然是不定的。有學(xué)者曾提出“居委會(huì)肩負(fù)著管理工作的施行。居委會(huì)的存在背離了社區(qū)自我治理的目標(biāo)”（劉，2001）。

7結(jié)論

中國(guó)城市的管治基礎(chǔ)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革后發(fā)生了重大變化。而本文的結(jié)論著重于正日益變化的城市治理的原因和結(jié)果。變化的主要原因是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革造成的管治真空。轉(zhuǎn)型社會(huì)的復(fù)雜性和轉(zhuǎn)變速度超出了國(guó)家單位系統(tǒng)的能力范圍。對(duì)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型和后福特主義轉(zhuǎn)型而言，治理在它們中的出現(xiàn)存在相似性，盡管這一復(fù)雜性在不同角度展開。但社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的復(fù)雜性不僅在于全球化，而且在于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的問題本身。

規(guī)劃控制的放松導(dǎo)致了各種尺度上生產(chǎn)要素的變動(dòng)性，而且造成了維持社會(huì)等級(jí)組織的巨大困難。在城市尺度上，區(qū)政府相互競(jìng)爭(zhēng)以成為零售和商業(yè)中心。地產(chǎn)的租金驅(qū)使他們與開發(fā)商簽訂協(xié)約(Wu,1999)。通過吸引外資和直接參與，地方政府也積極地參與到本地域中的開發(fā)中來(Wu,2000)。

其次，城市管治變化的方向不在于構(gòu)建新的市民社會(huì)。政府管治的真空地帶為政府功能在基層組織的擴(kuò)張而填棄，而非依靠自組織的地方管治。市場(chǎng)化造成了體制外的諸多自發(fā)變化，如人口變動(dòng)性的增加，資本流，“體制外”要素的增加等等。

我們?cè)诒疚闹锌吹搅藝?guó)家在調(diào)整與動(dòng)員要素關(guān)系上的領(lǐng)導(dǎo)角色。例如處理同私有企業(yè)主、下崗工人的關(guān)系方面。種種努力的背后是強(qiáng)大的行政指令，為的是在邊緣群體的服務(wù)設(shè)施供給、下崗工人再就業(yè)和鄉(xiāng)村民工潮的巨大壓力下，保有一個(gè)可管治的社會(huì)。另一角度上，國(guó)家和市場(chǎng)的關(guān)系發(fā)生了變化，盡管市場(chǎng)化造成了有礙于管治的趨勢(shì)，它也為國(guó)家體制的創(chuàng)新和改革提供了契機(jī)，而市場(chǎng)轉(zhuǎn)型中的管治企業(yè)化亦為消除資源短缺提供了所需資本。

最后，需特別指出的是，為了理解中國(guó)城市管治的變化，我們應(yīng)更多地在微觀尺度上進(jìn)行地域、組織和結(jié)構(gòu)的調(diào)查研究。

【收稿日期】2002-05-20

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第6篇：市場(chǎng)機(jī)制論文范文

（一）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)人們的思想作風(fēng)提出了新課題

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的顯著特點(diǎn)就是競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)。競(jìng)爭(zhēng)不但有利于促進(jìn)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效益的提高，更重要的是能夠使干部隊(duì)伍樹立競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，能夠促進(jìn)整體隊(duì)伍素質(zhì)的提高。但是由于我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不完整性，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也包含著一定的盲目性、自發(fā)性，在這樣的環(huán)境之下，就不可避免的出現(xiàn)一些小的利益集團(tuán)，給思想政治工作帶來了一定的挑戰(zhàn)。另外我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)尚處于初級(jí)階段，容易出現(xiàn)一些損公肥私的現(xiàn)象，這些社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不完善性，都會(huì)促使人們投機(jī)取巧，而社會(huì)主義思想政治工作要求公平公正，以集體利益為方向，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不完整性影響思想政治工作的有效開展。

（二）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)人們的價(jià)值觀念提出了新的要求

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的平等性，就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等價(jià)交換原則演變而來。所謂平等性，就是要求人們消除等級(jí)觀念，樹立平等的思想，這對(duì)于促進(jìn)社會(huì)和諧，民治政治具有一定的積極作用。但是，平等性原則在某種程度上，實(shí)際上就是早期市場(chǎng)交換的等價(jià)交換，而我黨一直提倡克己奉公、無私奉獻(xiàn)，等價(jià)交換原則對(duì)我黨立黨為公執(zhí)政為民無私奉獻(xiàn)的價(jià)值觀念存在某種沖突。一旦市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所奉行的等價(jià)交換原則深入到黨的思想價(jià)值觀念中，必然會(huì)導(dǎo)致黨的價(jià)值觀發(fā)生扭曲，給思想政治工作帶來困難。黨內(nèi)一切民治政治，就會(huì)產(chǎn)生討價(jià)還價(jià)的現(xiàn)象，以報(bào)酬為唯一目標(biāo)，這將直接導(dǎo)致黨的無私奉獻(xiàn)精神面臨挑戰(zhàn)。我黨是全心全意為人民服務(wù)的黨，如果一切以平等性為原則，那么在為人民服務(wù)的時(shí)候也必將討價(jià)還價(jià)，使得我黨的性質(zhì)發(fā)生扭曲，這無疑會(huì)給思想政治工作帶來較大的挑戰(zhàn)和困難。

（三）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)人們的遠(yuǎn)大理想和信念提出了新的挑戰(zhàn)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一切終點(diǎn)都是以盈利性為主要原則。獲取自身利益最大化是每個(gè)理性經(jīng)濟(jì)人在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的選擇，這種一切以利益為中心的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)觀念，必然會(huì)產(chǎn)生拜金主義，為了金錢可以損人利己，不擇手段。我黨奉行大公無私的精神理念，這種以利益為中心的思想必然會(huì)對(duì)我黨的大公無私產(chǎn)生沖擊，造成黨員同志思想的錯(cuò)位，給思想政治工作帶來困難。

二、新時(shí)期市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下思想政治工作的應(yīng)對(duì)

（一）要找準(zhǔn)自己的位置

思想政治工作從來都是服從和服務(wù)于黨的政治路線的。當(dāng)前，形勢(shì)發(fā)展如火如荼，這正是思想政治工作大力發(fā)揮作用和大有可為的時(shí)候。只有在經(jīng)濟(jì)建設(shè)和改革開放的過程中，正確的認(rèn)識(shí)自己，找準(zhǔn)自己的方向和位置，才能在經(jīng)濟(jì)建設(shè)和改革開放之中，做出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。這就要求拋棄姓“社”、姓“資”的傳統(tǒng)思想理念，牢固樹立社會(huì)主義核心價(jià)值觀，樹立“八榮八恥”的思想觀，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，踐行中國(guó)夢(mèng)，要求思想政治工作要樹立實(shí)事求是的價(jià)值理念，樹立開拓創(chuàng)新進(jìn)取的創(chuàng)新意識(shí)，樹立全心全意為人民服務(wù)的價(jià)值觀，自覺抵制不正當(dāng)?shù)慕疱X、美色、權(quán)勢(shì)誘惑，找準(zhǔn)自己位置和方向，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn)下，秉承大公無私，全心全意為人民服務(wù)的理念不動(dòng)搖。

（二）要結(jié)合本單位實(shí)際

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立，經(jīng)濟(jì)、文化、思想功能，尤其是經(jīng)濟(jì)功能將大大增強(qiáng)，政工干部要因地、因時(shí)、因事制宜的做好思想政治工作，依據(jù)本單位實(shí)際開展活動(dòng)，把共性賦于個(gè)性之中，并通過個(gè)性表現(xiàn)出來。在教育的內(nèi)容上，要在總的目標(biāo)的引導(dǎo)下，切實(shí)地立足本單位和職工的實(shí)際，真正為單位分憂，為職工解愁。因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)可稱為謀略經(jīng)濟(jì)，要想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取勝，就要善于智取，以個(gè)性和特色去擊敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，把調(diào)動(dòng)職工積極性并轉(zhuǎn)化為單位經(jīng)濟(jì)效益和精神文明需要作為目的。要首先“做單位人，吃單位飯；說單位話，做單位事”，成為單位的“自家人”，相互依賴，相互促進(jìn)。作為一個(gè)思想政治工作者，如何把黨的方針、政策與本單位的實(shí)際結(jié)合起來，真抓實(shí)干，見到效果，那將是一項(xiàng)長(zhǎng)抓不懈的艱巨任務(wù)。

（三）要改變工作的方式

第7篇：市場(chǎng)機(jī)制論文范文

做空機(jī)制是與做空緊密相連的一種運(yùn)作機(jī)制，是指投資者因?qū)φw股票市場(chǎng)或者某些個(gè)股的未來走向（包括短期和中長(zhǎng)期）看跌所采取的保護(hù)自身利益和借機(jī)獲利的操作方法以及與此有關(guān)的制度總和。

國(guó)外特別是發(fā)達(dá)國(guó)家的股票市場(chǎng)一般都有比較完善的做空機(jī)制，通常包括主動(dòng)性做空與被動(dòng)性做空兩種基本形式。主動(dòng)性做空機(jī)制是指投資者預(yù)期股票市場(chǎng)價(jià)格將要下跌并積極利用這種下跌來獲取相應(yīng)利潤(rùn)的操作行為以及配套的相關(guān)制度，具體包括利用信用交易進(jìn)行賣空和利用股指期貨來進(jìn)行做空。信用交易賣空的基本運(yùn)作程序是，投資者（保證金空頭交易者）以部分現(xiàn)金或有價(jià)證券作擔(dān)保，委托賣出股票時(shí)由證券商貸給股票，到期按規(guī)定歸還股票并向證券商支付利息。在這過程中，融券的數(shù)額取決于規(guī)定的保證金率，即投資者交付的保證金占融券折合資金額的比例。在利用股指期貨賣空中，投資者先是在判斷股指將要下跌時(shí)賣出股指期貨合約，其后待股指下跌時(shí)買進(jìn)以進(jìn)行對(duì)沖。被動(dòng)性做空機(jī)制是指投資者預(yù)見到大勢(shì)或個(gè)股未來走向不好的情況下離場(chǎng)觀望，即通常所說的賣出股票而持有貨幣。在主動(dòng)性做空機(jī)制下，投資者進(jìn)行操作的動(dòng)機(jī)主要是利用財(cái)務(wù)杠桿，尋求高賣低買的機(jī)會(huì)以獲利（保值也可以看作一種獲利），在被動(dòng)性做空機(jī)制下，投資者進(jìn)行操作的目的之一是避免“套牢”，即股票的市場(chǎng)價(jià)格下跌到低于其買價(jià)而致使其帳面發(fā)生虧損（此時(shí)股票雖然沒有賣出，但已經(jīng)失去了進(jìn)一步操作的靈活性）之二是回避或者減少實(shí)際可能發(fā)生的虧損。不論投資者的具體動(dòng)機(jī)如何，做空機(jī)制實(shí)際上都起著降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的作用。

中國(guó)股票市場(chǎng)的做空機(jī)制是不完善的，因?yàn)樗挥斜粍?dòng)性做空，沒有主被動(dòng)性做空被動(dòng)性做空的目的是避險(xiǎn)，做空投資者的資金處于閑置狀態(tài)，資金增值的要求暫時(shí)無法實(shí)現(xiàn)，因此，投資者一般只在較少情況下才愿意做空賣出股票。與之相對(duì)應(yīng)的是，絕大多數(shù)上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的提高遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于其股票價(jià)格的攀升，股票市場(chǎng)整體上仍然是一種典型的“零和”博奕形態(tài)，投資者要獲利就要不斷地低買高賣推升股指，形成強(qiáng)烈的做多愿望。這就使得被動(dòng)做空的賣方力量經(jīng)常小于積極做多的買方力量，做空與做多難以形成良性的平衡關(guān)系，致使股票市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚。而且，股票市場(chǎng)上所存在的利益格局通常還會(huì)進(jìn)一步加劇這種失衡：

首先，券商以及其他中介機(jī)構(gòu)傾向于誘導(dǎo)投資者積極做多，因?yàn)樽隹胀ǔ?huì)導(dǎo)致價(jià)格下降、成交量和成交金額減少，相應(yīng)地降低其傭金收入。

其次，上市公司從總體上來說往往也有引導(dǎo)投資者做多的意愿，因?yàn)檫@樣可以推升公司股票價(jià)格、提高其市場(chǎng)形象并進(jìn)而增加今后能夠籌措資金的數(shù)量，如配股和增發(fā)新股時(shí)的價(jià)格高低與其市場(chǎng)價(jià)格的高低有著非常密切的內(nèi)在聯(lián)系。

再次，管理層在某種程度上也有鼓勵(lì)做多的傾向，因?yàn)楣芍傅纳仙ǔ?huì)被認(rèn)為是國(guó)民經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)展向好的體現(xiàn)，股市的財(cái)富效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也能在某種程度上起到推動(dòng)作用。特別重要的是，股市的持續(xù)上揚(yáng)有利于更多的國(guó)有企業(yè)改制后上市融資，有利于國(guó)有股減持，有利于創(chuàng)業(yè)板的開設(shè)，等等。

最后，股票價(jià)格的不斷上升、成交金額的不斷放大還會(huì)給國(guó)家提供日益增加的印花稅，對(duì)改善財(cái)政收支結(jié)構(gòu)起到重要的作用。

由此可見，要維持中國(guó)股票市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，就需要改變目前單邊做多的市場(chǎng)機(jī)制，完善并強(qiáng)化做空機(jī)制；短期要以加快信用交易推出步伐為重點(diǎn)，中長(zhǎng)期要做好各種基礎(chǔ)性工作，適時(shí)推出股指期貨交易。

二、構(gòu)建完整做空機(jī)制的可行性研究

在我國(guó)開展信用交易和股指期貨交易首先遇到的是法律障礙，如《證券法》規(guī)定股票只能采取現(xiàn)貨方式、銀行資金流入證券市場(chǎng)受到有關(guān)法規(guī)嚴(yán)格限制。法律限制信用交易、把期貨交易排除在外的主要考慮是防范由此產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散，維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)健運(yùn)行。然而，就股票市場(chǎng)的實(shí)際運(yùn)行情況來看，不規(guī)范的信用交易一直存在，往往是監(jiān)管部門嚴(yán)加查處時(shí)收斂一些，風(fēng)頭一過又重新活躍。因此，對(duì)信用交易與其采取堵還不如積極疏導(dǎo)。而且，就中國(guó)資本市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)的協(xié)調(diào)發(fā)展、股票市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況和未來需要來看，開展股票信用交易并以此為基礎(chǔ)在將來開設(shè)股指期貨交易的條件也已基本成熟；

首先，廣大投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不斷強(qiáng)化，自我控制能力日趨提高，為開設(shè)股票信用交易、股指期貨交易提供了巨大的市場(chǎng)需要。目前6100萬(wàn)投資者當(dāng)中相當(dāng)一部分都曾深刻體驗(yàn)過股市賺錢與賠錢的悲喜劇，心理承受能力較前幾年明顯提高，基本上具備了從事信用交易所需要的心理素質(zhì)和初步的操作技巧。至于建立在信用交易基礎(chǔ)上的股指期貨交易也會(huì)有巨大的市場(chǎng)需求，因?yàn)樗梢詽M足多種市場(chǎng)需要，投資者既可以將其作為一個(gè)有更大獲利機(jī)會(huì)的投資品種，也可以用它來為現(xiàn)貨交易進(jìn)行保值。

其次，管理層對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的方向已基本明確，手段也日益成熟，在可預(yù)見的時(shí)期內(nèi)股票市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)將可能控制在可以調(diào)節(jié)的范圍之內(nèi)，為開設(shè)股票信用交易和股指期貨交易提供了良好的運(yùn)行空間。就近期來看，監(jiān)管的重點(diǎn)集中于上市公司的規(guī)范運(yùn)行以及對(duì)市場(chǎng)操縱行為進(jìn)行嚴(yán)肅查處上，市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)范度較過去顯著提高，市場(chǎng)波動(dòng)的幅度和頻率都大大下降。就長(zhǎng)期來看，市場(chǎng)化和保護(hù)投資者尤其是中小投資者利益已經(jīng)作為管理層監(jiān)管市場(chǎng)的基本取向，從根本上結(jié)束了過去那種由于監(jiān)管思路不清晰而陷于市場(chǎng)經(jīng)常性波動(dòng)之中的被動(dòng)情況，今后再次出現(xiàn)因監(jiān)管政策變化而導(dǎo)致市場(chǎng)激烈動(dòng)蕩甚至逆轉(zhuǎn)的可能性明顯降低，股市監(jiān)管的理性化為股票市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行提供了制度上的保證，為信用交易和股指期貨交易的順利進(jìn)行提供了適宜的市場(chǎng)環(huán)境。

再次，期貨市場(chǎng)的發(fā)展為開設(shè)股指期貨交易提供了基本的市場(chǎng)環(huán)境。股指期貨作為金融期貨的一個(gè)重要品種，其運(yùn)作成功需要有比較完善的期貨市場(chǎng)為基礎(chǔ)，否則就有可能遭至失敗，甚至如過去開設(shè)的國(guó)債期貨一樣最后不得不關(guān)閉。我國(guó)期貨業(yè)經(jīng)我國(guó)期貨業(yè)經(jīng)過多年的清理整頓后，目前即將步入健康發(fā)展軌道，其積累的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)將有助于股指期貨的順利推出及平穩(wěn)運(yùn)行。

最后，中國(guó)股票市場(chǎng)要與國(guó)際股票市場(chǎng)接軌，必須引進(jìn)信用交易和股指期貨交易。特別是考慮到中國(guó)即將加入WTO，中國(guó)金融市場(chǎng)包括股票市場(chǎng)融入世界金融市場(chǎng)的步伐不斷加快，我們也必須未雨綢繆，盡可能早地推出股票信用交易方式和股指期貨交易方式，以迅速提高我國(guó)廣大投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

三、開展股票信用交易和股指期貨交易應(yīng)采取的主要舉措

第一，廣泛開展股票信用交易和股指期貨交易的宣傳教育，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制及處理能力。一是通過券商提供信用交易、股指期貨交易的基本運(yùn)行機(jī)制和主要操作技巧，對(duì)廣大投資者進(jìn)行信用交易和股指期貨交易的基礎(chǔ)教育，二是幫助證券市場(chǎng)的主要媒體進(jìn)行信用交易和股指期貨交易的系列講座，幫助投資者逐漸掌握運(yùn)用信用交易以及股指期貨交易所需的實(shí)際操作手段和方法。

第二，建立和健全從事信用交易和股指期貨交易的各種規(guī)章制度。根據(jù)中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展需要，盡快修改《證券法》、《商業(yè)銀行法》、《期貨交易管理暫行條例》等法規(guī)，制定《股票信用交易管理辦法》、《股指期貨交易管理辦法》；在編制更加科學(xué)合理的全國(guó)股票市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)、厘定每一個(gè)指數(shù)所對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金額的基礎(chǔ)上，人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門主要應(yīng)制定如下法規(guī)：一是能夠提供信用交易和股指期貨交易的券商的資格認(rèn)定。二是制定統(tǒng)一的基本保證金率，并允許券商根據(jù)其具體情況在一定幅度內(nèi)上下浮動(dòng)。為了保證信用交易、股指期貨交易的穩(wěn)步推進(jìn)，基本保證金率應(yīng)遵循先高后低、適時(shí)調(diào)整的基本原則，特別是對(duì)做多保證金率和做空保證金率可以分別規(guī)定，以達(dá)到引導(dǎo)市場(chǎng)運(yùn)行的目的。三是規(guī)定券商貸放資金的利息率和貨放時(shí)間，以控制券商信用擴(kuò)張的能力。四是要求券商交投資者的現(xiàn)金帳戶和保證金帳戶分類管理，加強(qiáng)保證金帳戶的風(fēng)險(xiǎn)控制?？梢砸?guī)定開投保證金帳戶的最低資金要求，以及投資者開設(shè)信用交易。股指期貨交易所必須的最短入市時(shí)間。最低保證金要求和最短入市時(shí)間也遵循先高后低、適時(shí)調(diào)整的基本原則。

第8篇：市場(chǎng)機(jī)制論文范文

關(guān)鍵詞：停車場(chǎng)感應(yīng)卡智能系統(tǒng)設(shè)計(jì)

一、前言：

針對(duì)傳統(tǒng)停車場(chǎng)管理存在著管理成本高、勞動(dòng)強(qiáng)度大、服務(wù)效率低、資金流失和車輛失竊嚴(yán)重等各種弊端。本設(shè)計(jì)對(duì)某大型超市地下和屋頂停車場(chǎng)采用了國(guó)際上最先進(jìn)的感應(yīng)卡、單片及微型計(jì)算機(jī)技術(shù)，能夠有效地解決人工管理停車場(chǎng)所存在的各種問題，真正做到設(shè)計(jì)合理、經(jīng)濟(jì)，管理簡(jiǎn)單。

1.1系統(tǒng)特點(diǎn)：

1：感應(yīng)卡停車場(chǎng)管理系統(tǒng)，在停車場(chǎng)的出入口各設(shè)置一套出入口管理設(shè)備，使停車場(chǎng)形成一個(gè)相對(duì)封閉的場(chǎng)所，進(jìn)出車只需將感應(yīng)卡在讀卡箱前輕晃一下，系統(tǒng)即能瞬時(shí)完成檢驗(yàn)、記錄、核算、收費(fèi)等工作，道閘自動(dòng)啟閉，方便快捷地進(jìn)行著停車場(chǎng)的管理

2：管理卡分級(jí)發(fā)行、確定權(quán)限，以杜絕管理人員作弊。任何一張管理卡持有者上機(jī)操作前均要憑卡進(jìn)行操作登記。對(duì)出口值班員來講，操作登記完畢后則可進(jìn)入收費(fèi)管理，期間該出口所有收費(fèi)均自動(dòng)記入該值班員名下并存入電腦數(shù)據(jù)庫(kù)。由于值班員持操作卡受權(quán)限限制，不能進(jìn)入系統(tǒng)更高的軟件菜單項(xiàng)，所以對(duì)電腦所記錄的數(shù)據(jù)無法干涉；上級(jí)管理者可以憑卡隨時(shí)查詢，核對(duì)或打印一個(gè)值班段或任何一段時(shí)間乃至整個(gè)停車場(chǎng)的工作記錄。

3：系統(tǒng)支持三種卡類的不同收費(fèi)方式，以滿足按卡類分別收費(fèi)的要求。

電腦自動(dòng)計(jì)費(fèi)，特殊卡、月卡自動(dòng)識(shí)別，臨時(shí)卡人工收取現(xiàn)金，服務(wù)快捷高效，電腦顯示屏及收費(fèi)POS屏同時(shí)顯示停車時(shí)間與應(yīng)收費(fèi)用，收費(fèi)透明度高，票箱顯示屏還提示指導(dǎo)用戶可使用停車場(chǎng)哪個(gè)區(qū)域。

4：系統(tǒng)在停車場(chǎng)的入口安裝的1臺(tái)高解像度彩色固定攝像機(jī)、固定支架、自動(dòng)光圈手動(dòng)對(duì)焦鏡頭,可24小時(shí)監(jiān)視車輛出入情況，并選用車牌自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)，通過此軟件可自動(dòng)從車輛圖象中將車牌號(hào)碼識(shí)別出來，并顯示存儲(chǔ)和比對(duì)。

車輛進(jìn)場(chǎng)時(shí)，在進(jìn)入攝像機(jī)監(jiān)視范圍內(nèi)觸發(fā)信號(hào)，電腦將車牌號(hào)碼存儲(chǔ)固定并記錄下來，連同感應(yīng)卡的卡號(hào)一同存儲(chǔ)下來。

車輛出場(chǎng)時(shí)，通過感應(yīng)天線讀取感應(yīng)卡的卡號(hào)，并通過卡號(hào)將存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)庫(kù)中入場(chǎng)對(duì)應(yīng)的車牌號(hào)碼取出，由管理員對(duì)出、入場(chǎng)車輛的車牌號(hào)碼來核對(duì)是否同一輛車。如出入車牌號(hào)碼不同；管理員將攔截出場(chǎng)的車輛并核查；如相同，則放行并將車輛的資料記錄存儲(chǔ)下來。

5：將地下和屋頂停車場(chǎng)分別劃分A、B、C、D四個(gè)區(qū)域并在每個(gè)區(qū)域的每個(gè)停車位上裝有一個(gè)帶地址編碼的壓力傳感器，通過總線與數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)相連到上位機(jī)，系統(tǒng)自動(dòng)記錄哪個(gè)區(qū)域的哪些車位已停車并在顯示屏顯示哪個(gè)區(qū)域有空車位，車主進(jìn)入車庫(kù)通過區(qū)域顯示燈及車位顯示燈快速尋找泊車位。

二、系統(tǒng)及流程設(shè)計(jì)：

1.系統(tǒng)設(shè)計(jì)：

本系統(tǒng)采用了最新的計(jì)算機(jī)及感應(yīng)卡技術(shù)，能有效地控制、監(jiān)測(cè)、管理停車場(chǎng)的運(yùn)作，它配置靈活容易滿足用戶的需要。

停車場(chǎng)收費(fèi)管理系統(tǒng)是建立在RS-422工業(yè)分布網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上。這種網(wǎng)絡(luò)通過兩對(duì)雙絞線或四屏蔽線、光隔離長(zhǎng)線驅(qū)動(dòng)器與控制管理微機(jī)的RS-232接口連接，距離可達(dá)5公里，以最大的可靠性和靈活性提供實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)傳輸。

管理中心采用一臺(tái)計(jì)算機(jī)通過上述RS-422網(wǎng)絡(luò)對(duì)整個(gè)停車場(chǎng)系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)控，管理月租卡持有人的資料，產(chǎn)生諸如停車狀況、帳目、持卡人名單等報(bào)表。使用的軟件都是基于當(dāng)前最新的WINDOWS軟件開發(fā)的，具有兼容性強(qiáng)、界面友好、易于操作。另外，它具有廣域連接性，對(duì)于單機(jī)系統(tǒng)，管理中心可以存儲(chǔ)所有系統(tǒng)信息在其本身的數(shù)據(jù)庫(kù)中。

2.出入口工作流程：

停車場(chǎng)地下和屋頂共282個(gè)停車位，其中地下和屋頂停車場(chǎng)各由1個(gè)入口和1個(gè)出口；雖然兩個(gè)停車場(chǎng)的2個(gè)入口和2個(gè)出口都在同一位置，但從區(qū)域上來講，兩個(gè)停車場(chǎng)相互之間是不連通的，所以在設(shè)計(jì)中作為兩個(gè)獨(dú)立的停車場(chǎng)來考慮，各自獨(dú)立管理、獨(dú)立收費(fèi)。

根據(jù)停車場(chǎng)的實(shí)際情況，設(shè)計(jì)中選用2套感應(yīng)卡出口收費(fèi)型計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)。在每個(gè)停車場(chǎng)的入口車道處安裝1套入口控制設(shè)備，出口車道處安裝1套出口控制設(shè)備，并在出口處設(shè)立1個(gè)出口收費(fèi)亭，安裝1套電腦收費(fèi)管理設(shè)備。

2.1入口工作流程：

入口部分主要由入口發(fā)卡機(jī)、電動(dòng)欄桿、車位顯示屏、車輛檢測(cè)設(shè)備、對(duì)講機(jī)、彩色攝像機(jī)組成。

入口處的發(fā)卡機(jī)面板顯示屏提示司機(jī)按鍵取卡。司機(jī)按鍵，發(fā)卡機(jī)內(nèi)發(fā)卡器即發(fā)送一張感應(yīng)卡，經(jīng)輸卡機(jī)芯傳送至出卡口，并完成讀卡過程。（月租卡車輛進(jìn)入停車場(chǎng)時(shí)，設(shè)在車道下的車輛檢測(cè)線圈檢測(cè)車到，司機(jī)把月租卡在入口發(fā)卡機(jī)面板感應(yīng)距離內(nèi)掠過，發(fā)卡機(jī)內(nèi)感應(yīng)卡讀寫器讀取該卡的特征和信息），同時(shí)啟動(dòng)入口攝像機(jī)，攝錄車牌號(hào)碼，并依據(jù)相應(yīng)卡號(hào)，存入計(jì)算機(jī)像數(shù)據(jù)庫(kù)中。司機(jī)取卡后，電動(dòng)欄桿起欄放行車輛，車輛通過車輛檢測(cè)線圈后自動(dòng)放下欄桿。

2.2出口工作流程：

出口部分主要由出口讀卡機(jī)、電動(dòng)欄桿、車輛檢測(cè)設(shè)備組成。

在出口處，司機(jī)將停車場(chǎng)感應(yīng)卡交給收費(fèi)員，（月租卡則在出口發(fā)卡機(jī)面板感應(yīng)距離內(nèi)掠過，出口讀卡機(jī)內(nèi)感應(yīng)卡讀卡器讀取該卡的特征和信息），出口處電腦根據(jù)感應(yīng)卡記錄信息自動(dòng)調(diào)出入口攝入的車牌號(hào)碼，進(jìn)行人工對(duì)比，并自動(dòng)計(jì)算出應(yīng)交費(fèi)用，并通過收費(fèi)POS屏顯示，提示司機(jī)交費(fèi)。收費(fèi)員收費(fèi)及號(hào)碼對(duì)比確認(rèn)無誤后，按確認(rèn)鍵，電動(dòng)欄桿升起。車輛通過埋在車道下的車輛檢測(cè)線圈后，電動(dòng)欄桿自動(dòng)落下，同時(shí)收費(fèi)電腦將該車信息記錄到交費(fèi)數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)。

<![endif]>

3.系統(tǒng)軟件功能：

本軟件配合系統(tǒng)其他設(shè)備完成停車場(chǎng)的車輛出入管理和收費(fèi)管理，統(tǒng)計(jì)等功能，并和其他管理系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)多停車場(chǎng)聯(lián)網(wǎng)和財(cái)務(wù)監(jiān)控。

系統(tǒng)維護(hù)：實(shí)現(xiàn)對(duì)系統(tǒng)參數(shù)的設(shè)置、操作員修改密碼、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置、系統(tǒng)數(shù)據(jù)的維護(hù)等功能

檔案管理：設(shè)置系統(tǒng)操作員組、系統(tǒng)操作員、停車場(chǎng)檔案等

卡片管理：實(shí)現(xiàn)對(duì)感應(yīng)卡片的管理功能，包括卡片發(fā)行、掛失、解掛、補(bǔ)卡、卡片更換、卡片回收

記錄查詢：實(shí)現(xiàn)各種記錄的查詢，包括對(duì)車輛的出入記錄、在場(chǎng)記錄、卡片的使用記錄、收費(fèi)員的交接班記錄的查詢

統(tǒng)計(jì)報(bào)表：按收費(fèi)員、日、月、年進(jìn)行收費(fèi)統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目含：卡片發(fā)行收費(fèi)、卡片延期收費(fèi)、卡片充值收費(fèi)、卡片更換收費(fèi)、卡片回收退款、停車收費(fèi)等

出入管理：實(shí)現(xiàn)操作員對(duì)車輛的出入場(chǎng)管理功能，和手動(dòng)開閘關(guān)閘同時(shí)存儲(chǔ)記錄。

三、停車場(chǎng)的環(huán)境設(shè)計(jì)：

3.1配電內(nèi)容：

本工程按二級(jí)負(fù)荷設(shè)計(jì)，包括大樓供電、配電設(shè)計(jì)、照明設(shè)計(jì)、防雷接地設(shè)計(jì)，消防電氣設(shè)計(jì)，弱電設(shè)計(jì)。供電電源引自市電網(wǎng)兩路10KV獨(dú)立電源，高壓系統(tǒng)母線為兩單母線，兩路獨(dú)立電源分列運(yùn)行。變電所設(shè)二臺(tái)1000KVA干式變壓器及相應(yīng)高低壓配電裝置，低壓母線為單線分段，正常時(shí)兩臺(tái)變壓器分列運(yùn)行。采用低壓集中補(bǔ)償方式，低壓母線上集中安裝電容器自動(dòng)補(bǔ)償裝置，使高壓側(cè)的功率因數(shù)在0.9以上。在10KV高壓側(cè)設(shè)置專用計(jì)量柜，商務(wù)住戶單獨(dú)計(jì)量。

每層設(shè)置配電間，分別設(shè)有電纜井，由變電所引出走電纜橋架至各區(qū)域電纜井，再沿電纜井引至各層配電間配電柜，配電方式采用樹干式，其余各動(dòng)力設(shè)備、消防中心、電梯機(jī)房均為放射式供電方式。采用插接母線，耐火電纜，阻燃電纜及BV電線相接合。

3.2智能照明設(shè)計(jì)：

地下室采用分部式照明，平時(shí)只有車道燈、標(biāo)志燈、導(dǎo)向燈、停車指示燈、區(qū)域顯示燈、車位顯示燈及疏散指示燈常亮，在每個(gè)停車位上設(shè)置一個(gè)壓力傳感器，當(dāng)某車位停車時(shí)通過壓力傳感器開啟車位照明燈，延時(shí)15分鐘自動(dòng)關(guān)閉。同時(shí)壓力傳感器通過總線傳入停車場(chǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)統(tǒng)計(jì)已占用車位并在滿位顯示屏顯示剩余車位，引導(dǎo)車主快速泊車。既節(jié)省能源又方便管理。

一至三層采用帶電子鎮(zhèn)流器的節(jié)能型熒光燈及一體化電子節(jié)能燈，功率因數(shù)大于0.9，且三次諧波含量小于25%。

大樓立面設(shè)置泛光照明以配合亮化工程，亮化照明用電單獨(dú)計(jì)量。

根據(jù)《民用建筑照明設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》各區(qū)域照度如下

名稱

照度值LX

名稱

照度值LX

商場(chǎng)及辦公室

200

樓梯間

50

會(huì)議室

200

電梯前室

75

車庫(kù)

100

衛(wèi)生間

50

3.3防雷接地及用電安全設(shè)計(jì)

1.本工程考慮二級(jí)防雷。防直接雷措施，屋頂設(shè)置避雷小針，并組成10*10或12*8的網(wǎng)格，所有突出屋面的金屬構(gòu)筑物均可靠與避雷網(wǎng)連通，利用柱內(nèi)主筋做防雷引下線，引下線的間距不大于18米。

2.防側(cè)擊雷和等電位措施，每層結(jié)構(gòu)圈梁內(nèi)主筋可靠焊接連通，并與引下線連通，垂直敷設(shè)的金屬管道和金屬物體的頂端和底端均與防雷裝置連通。

3.采用聯(lián)合接地方式并做等電位連接，聯(lián)合接地電阻小于1歐姆。采用TN—S系統(tǒng)，中性線（N）與PE線在變電所引出分開，所有用電設(shè)備正常不帶電的金屬外殼均與PE線可靠連接。

3.4消防及報(bào)警

1.消防用電為二級(jí)負(fù)荷，采用二回路供電，分別由兩段低壓母線引出，消防用電設(shè)備有：消火栓泵、噴淋泵、增壓泵、正壓送風(fēng)機(jī)、排煙風(fēng)機(jī)、消防電梯、消控中心用電及應(yīng)急照明用電等。

2.消控中心設(shè)計(jì)在地下室車庫(kù)、變電所、電梯機(jī)房、公共走道、樓梯間、電梯前室等場(chǎng)所均設(shè)應(yīng)急照明，應(yīng)急照明與正常照明同時(shí)使用，應(yīng)急照明為雙電源供電。車庫(kù)通道，各出入口，內(nèi)走廊等設(shè)置疏散指示燈、區(qū)域顯示燈，車位顯示燈、指示燈在供電電源中斷時(shí)自動(dòng)通電，應(yīng)急時(shí)間60分鐘。

第9篇：市場(chǎng)機(jī)制論文范文

論文摘要:在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過程中,傳統(tǒng)文化中的誠(chéng)信、禮儀等道德規(guī)范被一部分中國(guó)人所拋棄。誠(chéng)信危機(jī)已成為人們?cè)絹碓疥P(guān)注的問題。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì),更是信用經(jīng)濟(jì),重視誠(chéng)信教育,建立誠(chéng)信制度,是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的基礎(chǔ)。

1.誠(chéng)信缺失對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的影響。

(1)誠(chéng)信缺失將破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。誠(chéng)信問題在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的特殊重要性,首先表現(xiàn)在,誠(chéng)信貫穿于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的各個(gè)角落。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,市場(chǎng)參與者的信用關(guān)系形成了一個(gè)環(huán)環(huán)相扣、互為前提的有機(jī)網(wǎng)絡(luò),這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中的某些環(huán)節(jié)斷裂,必然對(duì)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生連鎖性的破壞。特別是信用網(wǎng)絡(luò)中的某些重要環(huán)節(jié)如金融、大企業(yè)間的相互信用等出現(xiàn)問題,對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的破壞就更為嚴(yán)重、影響波及面就更為廣泛和深遠(yuǎn),其實(shí)際破壞性要比表面上體現(xiàn)出來的大得多。

(2)誠(chéng)信缺失將從根本上制約市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。社會(huì)誠(chéng)信水平的高低直接對(duì)社會(huì)道德水平發(fā)生影響,在一個(gè)誠(chéng)信水平不高的社會(huì)里,人們的價(jià)值觀念、道德水平都會(huì)扭曲。這就會(huì)使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的基礎(chǔ)動(dòng)搖,同時(shí),社會(huì)誠(chéng)信水平的高低,直接制約著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的保障水準(zhǔn),市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì),依靠法律作保障,而法律的威嚴(yán)只有在絕大多數(shù)社會(huì)成員對(duì)其行為負(fù)責(zé)任的基礎(chǔ)上才能充分發(fā)揮出來。自80年代初開始,我國(guó)企業(yè)之間相互拖欠資金漸成風(fēng)氣,進(jìn)入90年代后,債務(wù)拖欠的規(guī)模越來越大,牽進(jìn)去的企業(yè)越來越多。至今,債務(wù)拖欠涉及到幾乎所有企業(yè),整個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域誠(chéng)實(shí)信用嚴(yán)重貶值。不良的信用導(dǎo)致不正常的經(jīng)濟(jì)和金融運(yùn)作,銀行作為結(jié)算中介,對(duì)企業(yè)相互間的信用監(jiān)督逐漸失效,因企業(yè)間相互不信任而設(shè)置的結(jié)算障礙如現(xiàn)金交易、款到發(fā)貨等使商品流通速度減慢,商業(yè)銀行在社會(huì)信用水平過低的現(xiàn)實(shí)下只能苛求過高的信貸安全保障,如要求貸款的高抵押率、項(xiàng)目的低風(fēng)險(xiǎn)性等,使得社會(huì)資金供給總量萎縮,制約社會(huì)再生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大等。由此可見,誠(chéng)信缺失正從根本上制約著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

2.誠(chéng)信缺失的主要表現(xiàn)。

(1)“假冒偽劣”盛行。據(jù)統(tǒng)計(jì),1998年中國(guó)市場(chǎng)上充斥的假冒商品總值超過1300億元。始自2000年10月26日的“全國(guó)打假聯(lián)合行動(dòng)”這一規(guī)?？涨暗恼涡袆?dòng),取得了相當(dāng)大的戰(zhàn)績(jī),但假冒產(chǎn)品仍可能每年給我國(guó)政府造成成百上千億元人民幣的稅收損失。眼下,假冒偽劣類型多:第一,產(chǎn)品假冒偽劣;第二,經(jīng)濟(jì)信息作假;第三,上市公司造假;第四,保險(xiǎn)公司不保險(xiǎn);第五,廣告虛假。

(2)“欺騙、欺詐”成風(fēng)。在欺騙、欺詐中,當(dāng)前最突出的現(xiàn)象是:第一,金融詐騙。有集資詐騙、貸款詐騙、票據(jù)詐騙、信用卡詐騙、信用證詐騙等8種類型。第二,保險(xiǎn)欺詐。80年代末期,全國(guó)詐騙犯罪中涉及保險(xiǎn)欺詐的占2%左右;1994年末,上升至6%;到2000年上升至9.1%。保險(xiǎn)欺詐,已經(jīng)成為一股不容忽視的暗流。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的“心臟”,破壞國(guó)家金融管理秩序,就好比向“心臟”刺了一刀,輕則破壞銀行信用,讓銀行蒙受損失,重則造成金融風(fēng)險(xiǎn),最終釀成經(jīng)濟(jì)危機(jī);同時(shí),要知道,銀行信用一旦受到破壞,將動(dòng)搖整個(gè)社會(huì)信用、社會(huì)誠(chéng)信的根基。

(3)“旁門左道”得利。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還不成熟的今天,“走私”成為沖擊正常貿(mào)易,助長(zhǎng)腐敗,危害我國(guó)社會(huì)公正和誠(chéng)信建設(shè)的公害。自1998年7月全國(guó)打擊走私工作會(huì)議召開以來,我國(guó)海關(guān)加大了反走私腐敗的力度。1999年,全國(guó)海關(guān)、公安等部門共查獲走私案件20000多宗,案值達(dá)100多億元。

3.誠(chéng)信缺失的原因分析。

(1)信用體系的不成熟、不健全,直接影響人們的誠(chéng)信與社會(huì)誠(chéng)信體系的建設(shè)。我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)尚未成熟,正徘徊在“信用經(jīng)濟(jì)”的臺(tái)階之下,人們可以選擇“守信”,但當(dāng)人們感覺“守信”將付出更大的代價(jià),而“不守信”并沒什么懲罰,反而獲大利時(shí),他必然會(huì)選擇“不守信”。不守信、沒信譽(yù),不僅導(dǎo)致個(gè)人、企業(yè)交易成本和社會(huì)總成本的大大提高,導(dǎo)致市場(chǎng)秩序混亂,而且會(huì)嚴(yán)重地侵蝕“社會(huì)誠(chéng)信資源”。

(2)政府干預(yù)在一定程度上阻礙了信用、信譽(yù)機(jī)制的形成。信用、信譽(yù)機(jī)制靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而形成,而政府干預(yù)常常會(huì)阻礙這一機(jī)制的形成,甚至完全破壞這一機(jī)制?？梢赃@么講,如果企業(yè)只是憑一己之力而形成市場(chǎng)壟斷,所能達(dá)到的結(jié)果非常有限。因此,真正可怕的是一般的行為壟斷變成了法定壟斷,這時(shí)候再?zèng)]有人能夠挑戰(zhàn)它。政府干預(yù)、控制正是法定壟斷的根源。政府的控制與干預(yù)的初衷可能是限制壟斷,但最后的結(jié)果卻是將行為壟斷變成了法定壟斷。這種法定壟斷形成后,因?yàn)闆]有挑戰(zhàn),就與其他壟斷不一樣,沒有第三方的力量能夠限制它。

(3)企業(yè)尚未建立起內(nèi)在信用責(zé)任制度,導(dǎo)致全社會(huì)信用關(guān)系、誠(chéng)信關(guān)系的基礎(chǔ)十分脆弱。企業(yè)是社會(huì)信用、社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)的基礎(chǔ)。我國(guó)企業(yè)信用意識(shí)之所以淡薄,除了企業(yè)自身尚未建立起內(nèi)在的信用責(zé)任制度外,另一個(gè)重要原因是市場(chǎng)與社會(huì)沒有對(duì)企業(yè)構(gòu)成強(qiáng)有力的外在信用約束機(jī)制。在市場(chǎng)層面上,由于沒有建立必要的企業(yè)信用評(píng)級(jí)制度和全國(guó)統(tǒng)一的信用登記制度,致使失信行為并不構(gòu)成對(duì)企業(yè)信譽(yù)的損害。在社會(huì)層面上,有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、法律失效也是導(dǎo)致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序混亂,社會(huì)誠(chéng)信體系難以建設(shè)起來的一個(gè)重大原因。銀行、企業(yè)信用體系的組織創(chuàng)新適應(yīng)不了市場(chǎng)發(fā)展的需要。使得市場(chǎng)運(yùn)行具有較大程度的非理性和風(fēng)險(xiǎn)性。在產(chǎn)權(quán)制度上,產(chǎn)權(quán)是人們誠(chéng)信、講求道德操守的基礎(chǔ)。明晰的產(chǎn)權(quán)是人們追求長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的動(dòng)力,從某種意義上說,只有追求長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的人才會(huì)講求信譽(yù)。如果產(chǎn)權(quán)不清,人們就無須對(duì)自己的行為承擔(dān)責(zé)任,自然就沒有必要講信譽(yù)。

4.建設(shè)“社會(huì)誠(chéng)信體系”的對(duì)策。

(1)合理安排社會(huì)制度和利用社會(huì)結(jié)構(gòu)功能的互補(bǔ),為重塑“誠(chéng)信形象”,建設(shè)“社會(huì)誠(chéng)信體系”奠定基礎(chǔ)。在一個(gè)多元化結(jié)構(gòu)的社會(huì)中,有市場(chǎng)的力量、政府的力量、倫理與法的力量等等在起作用。多元的結(jié)構(gòu)分別承擔(dān)不同的功能,同時(shí)又能夠在功能上互補(bǔ),構(gòu)成社會(huì)有序的基礎(chǔ),否則,就會(huì)造成社會(huì)生活的紊亂。比如,在利益分配的問題上,市場(chǎng)在利益分配上起拉大差距的作用,這是市場(chǎng)的性質(zhì)以及所承擔(dān)的功能所必需的,否則社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就沒有動(dòng)力。而政府要起的作用則與此不同,政府的作用是在于利用行政的手段調(diào)節(jié)由市場(chǎng)造成的過大的利益差距。倫理與法則不僅要維護(hù)正義、公平與公正,而且要提倡誠(chéng)實(shí)守信,提倡對(duì)物欲的超越。正是這三個(gè)系統(tǒng)的不同取向的功能造成了社會(huì)整體的和諧。但在轉(zhuǎn)型社會(huì)中,往往是在一個(gè)中心之下,不同結(jié)構(gòu)體的功能取向高度趨同,并由此造成功能的變形與扭曲。市場(chǎng)中拉開不應(yīng)該拉開的差距,政府在提倡一部分人先富起來,倫理文化則在對(duì)大款頂禮膜拜,無視失信、欺騙等不道德現(xiàn)象。于是,就造成了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的混亂。社會(huì)結(jié)構(gòu)中不同功能的實(shí)現(xiàn)離不開制度安排。制度建設(shè)首先的一點(diǎn)是減少信守誠(chéng)信道德行為的代價(jià)和成本,使誠(chéng)信者不吃虧。這就需要社會(huì)中制度安排能夠保障最起碼的公平與正義。在公平與正義能夠得到維護(hù)的時(shí)候,誠(chéng)信的力量、道德的力量也會(huì)強(qiáng)大起來。在這個(gè)意義上說,誠(chéng)信道德規(guī)范有賴于體現(xiàn)公平與正義的社會(huì)秩序的支撐。其次是不能使違反誠(chéng)信道德的行為成為一種有利可圖的行為。當(dāng)違反誠(chéng)信道德的行為往往能夠帶來利益的時(shí)候,就會(huì)產(chǎn)生有害的誤導(dǎo)。當(dāng)今盛行的假冒偽劣就是這種誤導(dǎo)的產(chǎn)物。假冒偽劣可以帶來巨大的利益,就會(huì)有人鋌而走險(xiǎn)。因此,必須通過社會(huì)中的制度安排,使不誠(chéng)信者、不道德者不但不能受益,而且要付出慘重的成本與代價(jià)。(2)建立誠(chéng)信信息傳輸系統(tǒng),促進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信制度建設(shè)。信息是經(jīng)濟(jì)與社會(huì)得以正常運(yùn)作、發(fā)揮作用的重要依據(jù),在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下尤其如此。如果信息不完全、不對(duì)稱、不透明,或者說信息失靈,就可能給假冒偽劣、欺詐等行為造成可乘之機(jī),這就要求建立起有效的信息傳輸手段。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在使信息復(fù)雜化的同時(shí),也造就了很好的信息傳輸手段和組織,更好地服務(wù)于市場(chǎng)。

當(dāng)前,應(yīng)用IT技術(shù)建立各種市場(chǎng)主體信用信息網(wǎng)站,成為進(jìn)一步推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信制度建設(shè)的重要途徑。第一,建立“企業(yè)資信信息網(wǎng)”。建立一個(gè)綜合的公共性的“企業(yè)資信信息網(wǎng)”,既符合國(guó)際信用制度發(fā)展的趨勢(shì),也有利于推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信制度的建設(shè),更有利于讓中外企業(yè)和社會(huì)公眾能夠在網(wǎng)上快速、準(zhǔn)確地獲取有關(guān)企業(yè)資信信息。企業(yè)一旦有違反誠(chéng)信的情況,即可公之于眾。這樣,必將大大加強(qiáng)企業(yè)的行為自律。第二,建立“個(gè)人信用信息網(wǎng)”。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,個(gè)體的經(jīng)營(yíng)行為大大增加,自然人的市場(chǎng)信譽(yù)等信用情況也成為重要信息。為了防范打擊種種個(gè)人詐騙行為,維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序,有必要建立一個(gè)“個(gè)人信用信息網(wǎng)”。目前,銀行有關(guān)于個(gè)人信貸情況的內(nèi)部查詢網(wǎng),工商部門也有對(duì)私企、個(gè)體戶基本情況的詳細(xì)記錄。我們可以通過整合這些與個(gè)人信用有關(guān)的信息資源,建立“個(gè)人信用信息網(wǎng)”,通過“個(gè)人信用信息網(wǎng)”,使之公開接受社會(huì)公眾監(jiān)督,這也有利于培養(yǎng)個(gè)人誠(chéng)信意識(shí)和信用責(zé)任感,維護(hù)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的健康發(fā)展。

3、建立“行業(yè)誠(chéng)信信息網(wǎng)”。行業(yè)自律本身就是一種有效的監(jiān)管措施,而其中通過由地區(qū)性的行業(yè)協(xié)會(huì)來建立公布行業(yè)內(nèi)各企業(yè)信用狀況的“行業(yè)誠(chéng)信信息網(wǎng)”,讓行業(yè)成員共同公開接受社會(huì)公眾的監(jiān)督,既是糾正行業(yè)作風(fēng)不正的有力武器,也是促進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信發(fā)展的有效途徑。

(3)發(fā)揮道德示范作用,培育市民誠(chéng)實(shí)守信的思想品德。當(dāng)前,要建立社會(huì)誠(chéng)信體系,我們還要發(fā)揚(yáng)我國(guó)“誠(chéng)信”的傳統(tǒng)文化,樹立公民“誠(chéng)信”的典型,通過典型示范來帶動(dòng)全社會(huì)的“誠(chéng)信”。重建誠(chéng)實(shí)守信的倫理規(guī)范,需要注重培養(yǎng)市民的誠(chéng)信品德。第一,要培育以“誠(chéng)實(shí)守信”為核心的與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的道德規(guī)范。首先,要認(rèn)真貫徹執(zhí)行《公民道德建設(shè)實(shí)施綱要》,在全社會(huì)進(jìn)行誠(chéng)實(shí)守信的道德教育。把誠(chéng)實(shí)守信作為建設(shè)現(xiàn)代文明的重要基石,作為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的重要內(nèi)容。其次,要以整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序?yàn)槠鯔C(jī),營(yíng)造良好的誠(chéng)信環(huán)境,使人們認(rèn)識(shí)到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必須建立在以誠(chéng)信為核心的道德基礎(chǔ)上,使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是“信用經(jīng)濟(jì)”的觀念深入人心。經(jīng)過長(zhǎng)期系統(tǒng)的宣傳教育,用誠(chéng)實(shí)守信將人們的道德行為、經(jīng)濟(jì)行為、政治行為有機(jī)地統(tǒng)一起來,使誠(chéng)實(shí)守信真正成為大多數(shù)人所認(rèn)同與遵循的行為準(zhǔn)則。第二,要建立規(guī)范的社會(huì)誠(chéng)信體系和失信約束懲罰機(jī)制,從制度和法規(guī)上約束失信行為,為社會(huì)誠(chéng)信水平的提高提供制度和法律保障。要在制度和法規(guī)上保證誠(chéng)實(shí)守信者能夠得到應(yīng)有的回報(bào),失信者必須承擔(dān)其行為造成的成本,不僅要對(duì)其予以輿論譴責(zé),更要其付出經(jīng)濟(jì)上的代價(jià)。

社會(huì)誠(chéng)信制度的建立和完善既具有長(zhǎng)期效益又能對(duì)改良社會(huì)信用程度發(fā)揮立竿見影的作用。只要這項(xiàng)工程啟動(dòng),企業(yè)法人或個(gè)人在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)就得掂量一下自己的行為,若因信用不良而被列入有損形象的“黑名單”,很多機(jī)會(huì)的大門就會(huì)對(duì)其關(guān)上,且重塑信用形象也非一朝一夕之功。有了這層顧忌,社會(huì)的內(nèi)在約束機(jī)制也就自然形成了。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展就有了良好的、堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn):