農(nóng)業(yè)行業(yè)科研管理制度論文

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1農(nóng)業(yè)行業(yè)專項(xiàng)管理改革成效

1.1項(xiàng)目申報(bào)指南征集

項(xiàng)目申報(bào)指南的征集，雖由科研單位、專家等研究者提出，但結(jié)合了來自生產(chǎn)一線的技術(shù)用戶提出的生產(chǎn)實(shí)際需求。在各行業(yè)管理部門提出需求的基礎(chǔ)上，分清哪些是政府該支持的，哪些是政府該從科研角度支持的，哪些由企業(yè)自己研發(fā)。能夠由市場(chǎng)解決的特別是產(chǎn)品類的研發(fā)，不在指南范疇。以2015年的農(nóng)業(yè)行業(yè)專項(xiàng)申報(bào)指南為例，主要圍繞農(nóng)業(yè)部門的職責(zé)、任務(wù)以及農(nóng)業(yè)發(fā)展的實(shí)際需要，重點(diǎn)開展應(yīng)急性、培育性和基礎(chǔ)性科研工作。專項(xiàng)以產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品以及行業(yè)發(fā)展需求為導(dǎo)向，與國(guó)家其他農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃銜接，重點(diǎn)支持以形成主導(dǎo)品種（產(chǎn)品、裝備）、主推技術(shù)、規(guī)程規(guī)范和決策支持方案為目標(biāo)的項(xiàng)目。專項(xiàng)下只設(shè)項(xiàng)目層次，項(xiàng)目不分解，避免專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)分散使用。農(nóng)業(yè)行業(yè)專項(xiàng)中各方權(quán)責(zé)明確、各負(fù)其責(zé)，堅(jiān)持政府決策與專家咨詢相結(jié)合，注重吸收現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系、行業(yè)學(xué)會(huì)（協(xié)會(huì)）、推廣部門、學(xué)術(shù)團(tuán)體、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)和農(nóng)民專業(yè)合作組織的意見，實(shí)行決策、實(shí)施和監(jiān)督相互獨(dú)立、相互制約的管理機(jī)制。2015年的項(xiàng)目申報(bào)指南中，共分為3大類154個(gè)項(xiàng)目，即影響糧食安全和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重大科技問題（51個(gè)項(xiàng)目）、特殊片區(qū)特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題（31個(gè)項(xiàng)目）和農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)性長(zhǎng)期性科技工作（72個(gè)項(xiàng)目）。

1.2項(xiàng)目立項(xiàng)程序

2015年的農(nóng)業(yè)行業(yè)專項(xiàng)申報(bào)方式與往年有很大的不同，采取的是區(qū)別于往年的組團(tuán)申報(bào)的個(gè)人獨(dú)立向主管部門申報(bào)的方式，這也是本次項(xiàng)目管理改革的最大亮點(diǎn)。凡符合申報(bào)條件的申請(qǐng)人，根據(jù)申報(bào)指南填寫申請(qǐng)表，經(jīng)本單位審核后向歸口管理部門申報(bào)。各歸口管理部門根據(jù)審批條件進(jìn)行初審，并通過網(wǎng)絡(luò)上傳申報(bào)材料（http：//119.253.58.231/kyrw）。以往的項(xiàng)目管理把組織科研團(tuán)隊(duì)的權(quán)力交給了專家，由專家組團(tuán)聯(lián)合申報(bào)，導(dǎo)致近年來“小圈子”的問題越來越嚴(yán)重。這次的個(gè)人獨(dú)立申報(bào)，就是讓每個(gè)有創(chuàng)新能力的人不管在什么單位，都有機(jī)會(huì)獲得評(píng)審專家認(rèn)可，加入到研究團(tuán)隊(duì)中，然后再由研究團(tuán)隊(duì)提出正式申報(bào)書。同時(shí)，在申報(bào)條件中加入兩個(gè)限制條件，即以個(gè)人名義主持或參加的項(xiàng)目到賬科研經(jīng)費(fèi)150萬元以上及正在主持或參加國(guó)家級(jí)項(xiàng)目3項(xiàng)以上的，不能再申報(bào)。這2個(gè)條件是經(jīng)過充分調(diào)研和評(píng)估得出的，主要是限制一些課題組長(zhǎng)級(jí)的專家，防止有些專家大小項(xiàng)目通吃，將更多機(jī)會(huì)留給一線主力的團(tuán)隊(duì)成員，特別是中青年科技人員。在項(xiàng)目評(píng)審方式上，農(nóng)業(yè)部科技教育司會(huì)同部?jī)?nèi)相關(guān)司局，組織農(nóng)業(yè)部科技委、有關(guān)學(xué)術(shù)團(tuán)體和專家組成評(píng)審小組，在各歸口管理部門上報(bào)的人員中遴選擬任的項(xiàng)目主持人和參加人。遴選擬任的主持人和參加人在《中國(guó)農(nóng)業(yè)信息網(wǎng)》上公示，接受社會(huì)的監(jiān)督。對(duì)公示有異議的進(jìn)行必要調(diào)整后，形成每項(xiàng)任務(wù)的項(xiàng)目主持人和參加人團(tuán)隊(duì)。

1.3項(xiàng)目驗(yàn)收

驗(yàn)收工作采取駐地會(huì)議驗(yàn)收的方式，在項(xiàng)目承擔(dān)單位所在地開展。在聽取項(xiàng)目首席專家和協(xié)作單位主持人（或分任務(wù)負(fù)責(zé)人）關(guān)于項(xiàng)目業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)情況專題匯報(bào)的基礎(chǔ)上，驗(yàn)收的業(yè)務(wù)專家和財(cái)務(wù)專家分別對(duì)承擔(dān)單位提交的相關(guān)驗(yàn)收材料、技術(shù)檔案、支出明細(xì)賬和部分原始會(huì)計(jì)憑證等進(jìn)行認(rèn)真審查，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過程中的相關(guān)問題進(jìn)行詳細(xì)質(zhì)詢。堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，按照實(shí)施細(xì)則中關(guān)于項(xiàng)目驗(yàn)收的條款對(duì)驗(yàn)收項(xiàng)目進(jìn)行客觀公正的評(píng)估，討論形成專家驗(yàn)收意見。同時(shí)，針對(duì)行業(yè)科研專項(xiàng)的特點(diǎn)，驗(yàn)收專家組與項(xiàng)目專家就項(xiàng)目執(zhí)行中存在的問題進(jìn)行充分溝通和交流，并提出下一步項(xiàng)目工作中需要注意的具體整改意見。農(nóng)業(yè)行業(yè)專項(xiàng)的驗(yàn)收主要有以下幾個(gè)方面的特點(diǎn)：

1）在項(xiàng)目驗(yàn)收的組織方式上，業(yè)務(wù)驗(yàn)收與財(cái)務(wù)驗(yàn)收同時(shí)進(jìn)行，既解決了整個(gè)項(xiàng)目的驗(yàn)收事宜，又節(jié)省了驗(yàn)收組織方的時(shí)間，也降低了項(xiàng)目承擔(dān)方成本。

2）在驗(yàn)收專家的遴選上，吸納技術(shù)用戶參與項(xiàng)目驗(yàn)收，他們分別來自成果直接應(yīng)用者或生產(chǎn)一線，對(duì)于成果能否在生產(chǎn)實(shí)踐中產(chǎn)生實(shí)際效果有真正的發(fā)言權(quán)，在項(xiàng)目驗(yàn)收過程中對(duì)項(xiàng)目成果和生產(chǎn)實(shí)際的結(jié)合情況也提出了很多意見，并對(duì)下階段項(xiàng)目的研究方向提出建設(shè)性意見，使行業(yè)科研專項(xiàng)與生產(chǎn)結(jié)合更為緊密，真正形成對(duì)生產(chǎn)實(shí)踐有指導(dǎo)意義的技術(shù)成果。

3）在驗(yàn)收匯報(bào)形式上，項(xiàng)目承擔(dān)單位首席專家與協(xié)作單位主持人（或分任務(wù)負(fù)責(zé)人）分別進(jìn)行主題匯報(bào)，并保證充足的驗(yàn)收時(shí)間。這樣有利于驗(yàn)收專家組全面了解項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)展及各單位之間是否實(shí)質(zhì)性地做到了圍繞項(xiàng)目總體目標(biāo)的聯(lián)合協(xié)作，也便于驗(yàn)收專家深入細(xì)致了解項(xiàng)目執(zhí)行、成果應(yīng)用及組織管理等情況，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行更為客觀真實(shí)的總體評(píng)價(jià)。同時(shí)，項(xiàng)目承擔(dān)單位還需上報(bào)《國(guó)家科技報(bào)告》，既實(shí)現(xiàn)了國(guó)家科技資源信息共享，又可作為今后項(xiàng)目決策、實(shí)施和成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)依據(jù)。

4）在專家意見的形成上，除討論形成驗(yàn)收意見外，還提出項(xiàng)目整改意見。要求業(yè)務(wù)驗(yàn)收專家組尤其是技術(shù)用戶對(duì)項(xiàng)目組提出詳細(xì)的整改意見，并要求項(xiàng)目組在下一輪工作啟動(dòng)時(shí)或在體系建設(shè)中將有關(guān)意見吸納入新的工作計(jì)劃中。

2農(nóng)業(yè)行業(yè)專項(xiàng)管理建議

2.1項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用和管理

從2007～2008年立項(xiàng)并完成驗(yàn)收的93個(gè)公益性行業(yè)（農(nóng)業(yè)）科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用情況來看，專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)都能夠及時(shí)到位，項(xiàng)目承擔(dān)單位能夠按照預(yù)算批復(fù)及項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度將項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)撥付到協(xié)作單位。項(xiàng)目單位基本都能夠按照預(yù)算批復(fù)使用經(jīng)費(fèi)，項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行力度較好。但是，在項(xiàng)目財(cái)務(wù)驗(yàn)收中也發(fā)現(xiàn)了一些共性問題，如項(xiàng)目預(yù)算編制不準(zhǔn)確，存在多頭交賬（用其他項(xiàng)目的支出交賬）、層層委托等現(xiàn)象，在經(jīng)費(fèi)使用上還存在計(jì)提項(xiàng)目管理費(fèi)、超范圍支出、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作不夠規(guī)范以及部分審計(jì)報(bào)告完成質(zhì)量不高等情況。針對(duì)上述存在的問題，建議按照國(guó)務(wù)院《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕11號(hào)），進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)業(yè)行業(yè)專項(xiàng)民主化、專業(yè)化和透明化管理，改進(jìn)科研項(xiàng)目資金管理，加強(qiáng)科研項(xiàng)目資金監(jiān)管，接受社會(huì)的監(jiān)督。

1）加強(qiáng)項(xiàng)目預(yù)算管理。項(xiàng)目申請(qǐng)單位應(yīng)按照規(guī)定，科學(xué)合理、實(shí)事求是地編制項(xiàng)目預(yù)算，并提供編制預(yù)算的依據(jù)。在項(xiàng)目評(píng)審時(shí)，要有業(yè)務(wù)人員和財(cái)務(wù)人員參加，根據(jù)提供的執(zhí)行階段，研究和審核編制預(yù)算的合規(guī)性和合理性，要加大預(yù)算編制的審核力度[7]。

2）加強(qiáng)人員培訓(xùn)和宣傳。一是適時(shí)組織項(xiàng)目承擔(dān)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和相關(guān)財(cái)務(wù)人員培訓(xùn)，解讀國(guó)家和財(cái)政部、農(nóng)業(yè)部等部委制定的相關(guān)文件和政策，準(zhǔn)確把握文件精神。解讀差旅費(fèi)、出國(guó)費(fèi)、會(huì)議費(fèi)和政府采購(gòu)等相關(guān)文件，使他們了解國(guó)家的管理程序和要求，在實(shí)際項(xiàng)目執(zhí)行過程中，發(fā)揮財(cái)務(wù)人員的監(jiān)督和管理的作用。在培訓(xùn)中提出管理要求，不斷提升會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作水平，保證項(xiàng)目支出的合規(guī)性，通過介紹一些項(xiàng)目案例，辨明對(duì)錯(cuò)和糾正錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)。二是項(xiàng)目承擔(dān)單位要按照上級(jí)培訓(xùn)的內(nèi)容，對(duì)合作單位的負(fù)責(zé)人和相關(guān)財(cái)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，使項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理水平不斷提升。

3）加強(qiáng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的管理。建議對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告進(jìn)行打分評(píng)價(jià)，對(duì)于審計(jì)質(zhì)量差，報(bào)告數(shù)據(jù)不完整，錯(cuò)誤嚴(yán)重的提出批評(píng)，或列入不信任名單，使會(huì)計(jì)師事務(wù)所能夠自律，保證項(xiàng)目審計(jì)質(zhì)量。明確會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告中，要對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的管理加以披露，督促項(xiàng)目單位將其入賬管理，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。

2.2項(xiàng)目績(jī)效考評(píng)

績(jī)效考評(píng)主要包括業(yè)務(wù)考評(píng)和財(cái)務(wù)考評(píng)兩方面，其中，業(yè)務(wù)考評(píng)包括績(jī)效目標(biāo)的合理性、組織實(shí)施和管理效能、項(xiàng)目的社會(huì)效益和項(xiàng)目的持續(xù)性影響；財(cái)務(wù)考評(píng)包括資金的使用效果、財(cái)務(wù)信息質(zhì)量以及財(cái)務(wù)管理狀況等[8-9]。報(bào)道顯示，目前只有環(huán)保公益性行業(yè)科研專項(xiàng)建立了較為完善的績(jī)效考評(píng)體系[9]，其他行業(yè)的績(jī)效考評(píng)體系還沒有完全建立或開展。過程績(jī)效考評(píng)，有利于項(xiàng)目在執(zhí)行過程中通過第三方的檢查、考評(píng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改存在的問題，有利于項(xiàng)目在實(shí)施過程中少走彎路，提高效率。2009年，農(nóng)業(yè)部組織了相關(guān)部門對(duì)2007年立項(xiàng)的部分農(nóng)業(yè)行業(yè)專項(xiàng)進(jìn)行了實(shí)施過程考核，考核工作采取綜合調(diào)研、業(yè)務(wù)考評(píng)和財(cái)務(wù)考評(píng)相結(jié)合的方式進(jìn)行。從考核結(jié)果來看，所有考核項(xiàng)目的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)執(zhí)行普遍比較規(guī)范，均順利通過驗(yàn)收[10]。但由于多方面原因，至今還沒有開展過項(xiàng)目的績(jī)效后評(píng)估工作。建議今后加大投入力度，就項(xiàng)目執(zhí)行情況及資金使用情況開展中期績(jī)效考評(píng)，同時(shí)開展績(jī)效后評(píng)估工作。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題督促項(xiàng)目單位及時(shí)整改，對(duì)執(zhí)行不好的項(xiàng)目可及時(shí)終止或采取其他管理措施，對(duì)那些績(jī)效考評(píng)排名靠后的項(xiàng)目和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人采取通報(bào)警示等措施，盡量從制度上把獲得專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的機(jī)會(huì)向那些真正干事的科研人員和更能出成果的項(xiàng)目?jī)A斜。通過項(xiàng)目的績(jī)效考評(píng)，規(guī)范和加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理，提高資金的使用效率，逐步探索和建立農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估制度。

作者：許寧 焦加國(guó) 連慶 張昭 單位：農(nóng)業(yè)部科技發(fā)展中心