安全風險及防控措施精選(九篇)

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第1篇：安全風險及防控措施范文

一、案件背景

2009年9月11日，安信信托與昆山純高簽訂《昆山聯(lián)邦國際資產(chǎn)收益財產(chǎn)權(quán)信托合同》(以下簡稱《信托合同》，約定由昆山純高作為信托計劃委托人，將其擁有的昆山聯(lián)邦國際項目國有土地使用權(quán)和在建工程(以下簡稱基礎(chǔ)資產(chǎn))收益權(quán)作價6.27億元交由受托人安信信托設(shè)立財產(chǎn)權(quán)信托。該信托項下的信托受益權(quán)分為優(yōu)先受益權(quán)和一般受益權(quán):優(yōu)先受益權(quán)規(guī)模2.15億元，由社會公眾(以下簡稱案外投資人投資取得，安信信托負責將案外投資人投資于優(yōu)先受益權(quán)的資金交付給昆山純高，監(jiān)督其將資金用于支付昆山聯(lián)邦國際項目的未付工程款和調(diào)整財務(wù)結(jié)構(gòu);一般受益權(quán)則由昆山純高持有，未經(jīng)安信信托同意不得轉(zhuǎn)讓。

因房地產(chǎn)交易中心不接受信托合同作為主合同辦理抵押登記手續(xù)，同日，安信信托與昆山純高又簽訂了《信托貸款合同》(以下簡稱《貸款合同》，約定昆山純高作為借款人向安信信托申請信托貸款，金額不超過2.3億元人民幣，貸款用于昆山聯(lián)邦國際項目開發(fā)和后續(xù)建設(shè)及財務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整。該貸款本金分三次償還，貸款利率10%，同時規(guī)定了有關(guān)復利、罰息、違約金等違約責任，于是形成了《信托合同》與《貸款合同》兩份主合同。該案還涉及以下主要法律文本:

1.《抵押協(xié)議》兩份及對應他項權(quán)證:為主合同項下債務(wù)履行提供抵押擔保。

2.《資金監(jiān)管協(xié)議》:約定安信信托對昆山純高房屋銷售資金進行監(jiān)管。特別約定，為保證全部優(yōu)先受益權(quán)按時、足額分配，昆山純高保證并承諾信托專戶內(nèi)最低現(xiàn)金余額，若任一時間節(jié)點未獲滿足，必須在3個工作日內(nèi)予以補足，否則昆山純高即構(gòu)成違約。

3.《擔保函》:由本案第二、三、四被告(二、三、四被告均為昆山純高的關(guān)系人或關(guān)聯(lián)企業(yè))出具，自愿為昆山純高與安信信托簽訂的主合同項下債務(wù)的履行提供不可撤銷連帶責任保證擔保。

2009年9月24日，昆山聯(lián)邦國際資產(chǎn)收益財產(chǎn)權(quán)信托成立，同月25日，27日，安信信托陸續(xù)從信托專戶向純高公司支付受益權(quán)轉(zhuǎn)讓款(或稱發(fā)放信托貸扔共計2.15億元。自2009年11月23日起，昆山純高持續(xù)逾期未能按《信托合同》及《資金監(jiān)管協(xié)議》中約定的時間在信托專戶內(nèi)存入最低現(xiàn)金余額，信托計劃期滿時，也未能兌付全部優(yōu)先收益權(quán)本金(或稱信托貸款本金)，安信信托終將昆山純高告上法庭。

二、案件爭議焦點及暴露出的問題

(一)爭議焦點及司法態(tài)度

1.金融借款合同糾紛還是財產(chǎn)權(quán)信托糾紛。安信信托與昆山純高簽訂的《貸款合同》和《信托合同》兩份主合同，事實上形成了陰陽合同:安信信托基于《貸款合同》，將雙方法律關(guān)系定性為借貸關(guān)系;昆山純高基于《信托合同》，將雙方法律關(guān)系定性為信托關(guān)系。 一審法院支持了昆山純高的主張，理由如下:(1)《信托合同》先于《貸款合同》簽訂，信托法律關(guān)系存在在先系不爭事實。(2)投資資金應視為案外投資人購買受益權(quán)份額的資金，不應視為原告的自有資金。原告將該筆本應交付昆山純高的信托資金，通過簽訂《貸款合同》以貸款的方式發(fā)放，與《信托合同》及不得使用信托專戶進行本業(yè)務(wù)之外的活動約定有悖。(3)安信信托在宣傳資料中未將信托貸款事宜向案外投資人披露，投資人知曉的法律關(guān)系是《信托合同》而非《貸款合同》。安信信托另行約定的貸款利率高于向案外投資人兌付的收益率，等同于利用案外投資人的資金放貸為自己謀取利差。

2.昆山純高是否違約以及違約責任范圍。一審法院將案件定性為營業(yè)信托糾紛而非借貸糾紛，以《信托合同》為認定責任的法律文本，根據(jù)合同約定及昆山純高的實際還款情況，確定其違約行為并責令承擔違約責任。安信信托支付財務(wù)顧問費23351716元，該費用雖未在《信托合同》中約定，但在信托成立公告中對其支付及依據(jù)做了備注，因安信信托以《貸款合同》起訴，在訴訟請求中未涉及該筆費用，一審法院認為收取財務(wù)顧問費并無不當不作出處理。昆山純高在另案訴訟中，要求安信信托返還高額財務(wù)顧問費，該筆費用的最終歸屬尚無定論。

3.可否實現(xiàn)抵押權(quán)以及本案二、三、四被告的擔保責任。一審法院支持了《信托合同》中確立的法律關(guān)系，但并未因《貸款合同》無效而否定《抵押協(xié)議》無效。理由是雖《抵押協(xié)議》中約定是《信托貸款合同》項下昆山純高的義務(wù)，但《信托合同》中也約定將其基礎(chǔ)財產(chǎn)抵押給本信托并簽訂抵押協(xié)議，《貸款合同》僅是實現(xiàn)抵押權(quán)登記的形式，雙方對此達成協(xié)議，抵押物亦辦理了相應的抵押登記手續(xù)，安信信托主張抵押權(quán)的實現(xiàn)并無不妥。

同時，基于安信信托與二、三、四被告簽訂的《抵押合同》及《擔保函》等，一審法院也支持了要求第二、三、四被告承擔抵押擔保責任和保證擔保責任的訴訟請求。

(二)安信信托案暴露出的問題

1.關(guān)于財產(chǎn)收益權(quán)信托交易結(jié)構(gòu)的效力。本案信托糾紛的交易結(jié)構(gòu)為財產(chǎn)收益權(quán)信托，該交易結(jié)構(gòu)與傳統(tǒng)的集合資金信托計劃存在明顯的區(qū)別。

與傳統(tǒng)的集合資金信托計劃相比，財產(chǎn)收益權(quán)信托計劃的法律障礙是收益權(quán)的不確定性?！缎磐蟹ā返?條規(guī)定:設(shè)立信托，必須有確定的信托資產(chǎn)，并且該信托財產(chǎn)必須是委托人合法所有的財產(chǎn)。目前尚無財產(chǎn)收益權(quán)信托計劃的監(jiān)管法規(guī)，故該交易結(jié)構(gòu)僅是客觀存在。本案中，一審法院未對該交易結(jié)構(gòu)的合法性、有效性提出質(zhì)疑，實際上承認了其法律效力。

2.關(guān)于融資成本。安信信托基于

而安信信托與昆山純高對糾紛性質(zhì)產(chǎn)生爭議的根本原因是兩份合同的內(nèi)容與承擔責任范圍不同。

一審法院的判決，致使安信信托所獲本金及賠償金減少了62320003.8元(從違約之日起至實際清償日比的利息、罰息、違約金、復利不計算在內(nèi))。在賠償范圍中有兩個問題存疑: 其一是信托報酬:一審法院指出，根據(jù)《信托合同》，安信信托履行了募集信托優(yōu)先受益權(quán)本金等義務(wù)，可收取信托報酬。但安信信托以《貸款合同》而非《信托合同》起訴，未將信托報酬作為訴請?zhí)岢?，故不做處理，由當事人另行解決。

另一是財務(wù)顧問費:昆山純高向《信托合同》收取了23351716元的財務(wù)顧問費，遠低于《貸款合同》中40%的約定。法院判決書中分析:原告根據(jù)《信托貸款合同》訴請的利息、罰息、違約金、復利累加高達年利率40%左右，顯然過高，對于整個信托市場將會產(chǎn)生不利影響。安信信托另行約定的貸款利率高于向案外投資人兌付的收益率，相當于利用案外投資人的資金放貸為自己謀取利差，這種行為與我國信托法有關(guān)受托人除依照本法取得報酬外，不得利用信托財產(chǎn)為自己謀取利益的規(guī)定不符。這表明司法機關(guān)傾向于保護融資方利益，不希望融資成本太高。

3.關(guān)于收益權(quán)信托合同項下的抵押權(quán)效力。一審法院否決了信托貸款合同的效力，但承認作為從合同《抵押協(xié)議》及據(jù)《抵押協(xié)議》辦理的抵押權(quán)的效力。一審法院認為:由于本案信托財產(chǎn)僅僅是受益權(quán)，而基礎(chǔ)財產(chǎn)的抵押是保障案外投資人獲得受益權(quán)的重要手段，如果缺乏這種抵押，原告亦無法為被告招徠足夠多的案外投資人。因此，抵押的辦理對原告、被告以及案外投資人均有重要意義。原告與被告通過簽訂《信托貸款合同》以達成辦理抵押登記手續(xù)的目的，情有可原。一審法院的判決使安信信托所主張利息、罰息、復利、違約金等大幅縮水，但仍抓住了第二還款來源。

后安信信托與昆山純高不服一審判決，上訴至上海市高級人民法院。2013年12月，上海市高院作出終審判決，二審法院認為一審判決事實認定清楚，程序合法，適用法律正確，駁回雙方上訴。安信信托剛性兌付案在司法層面塵埃落定。

三、風險防控措施建議

該案表面上由于存在陰陽合同，借貸關(guān)系與信托關(guān)系不明導致的法律風險，實質(zhì)則是昆山純高無法兌付到期信托計劃的信用風險，而上述爭議焦點和暴露出的問題是造成安信信托信用風險的主要原因，金融機構(gòu)在投資業(yè)務(wù)中要以此為鑒，加強風險防控。

(一)提高合同簽署的合規(guī)性

為規(guī)避監(jiān)管規(guī)定，在信托公司等機構(gòu)的信托計劃、資產(chǎn)管理計劃中，均可能存在陰陽合同的業(yè)務(wù)操作手法。因兩份合同確立的法律關(guān)系及權(quán)利義務(wù)范圍不同，導致發(fā)生糾紛時金融機構(gòu)的合理訴訟請求無法得到司法支持。金融機構(gòu)要加強對陰陽合同的風險排查，提高合同簽署的合規(guī)性，才能避免類似事件。

(二)保證抵質(zhì)押權(quán)的有效性

財產(chǎn)收益權(quán)信托所形成的信托資產(chǎn)是虛擬的收益權(quán)，基礎(chǔ)資產(chǎn)并不發(fā)生現(xiàn)實轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓的只是收益權(quán)，一旦委托人將基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給第三方，基礎(chǔ)資產(chǎn)上的財產(chǎn)收益權(quán)隨之轉(zhuǎn)讓。故有效的抵質(zhì)押權(quán)在財產(chǎn)收益權(quán)信托業(yè)務(wù)中至關(guān)重要。因抵押權(quán)的存在降低了委托人將基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的可能性。安信信托因落實了合法有效的抵質(zhì)押，抓住了第二還款來源，才不至于使本金完全落空。

保證抵質(zhì)押權(quán)有效性的具體措施:一是嚴格排查抵質(zhì)押的合法有效，重點核查抵質(zhì)押權(quán)證中的權(quán)利主體及二次抵押等問題。二是摸清存量業(yè)務(wù)抵質(zhì)押情況，設(shè)置合理的抵質(zhì)押率。三是杜絕因融資客戶需辦理表內(nèi)貸款而撤銷財產(chǎn)收益權(quán)信托的抵質(zhì)押或者辦理二次抵押的行為，如確需撤銷抵質(zhì)押，必須提前歸還對應的優(yōu)先受益權(quán)本金。四是對押品進行統(tǒng)一的入庫管理，并動態(tài)監(jiān)測押品狀態(tài)。

(三)加強監(jiān)管賬戶管理

昆山純高在信托計劃成立2個月后，即出現(xiàn)了持續(xù)逾期支付還款準備金的情況，說明其資金監(jiān)管不力，監(jiān)管賬戶未發(fā)揮風險預警功能。加強資金監(jiān)管賬戶管理:一要嚴格落實資金監(jiān)管協(xié)議中有關(guān)銷售款回籠、最低現(xiàn)金余額等要求，如融資客戶無法滿足資金監(jiān)管要求應及時采取措施。二要持續(xù)跟蹤與監(jiān)測資金監(jiān)管賬戶變動情況，充分發(fā)揮監(jiān)管賬戶的風險預警功能。三要做好信托收益權(quán)到期管理工作，進行逐月滾動排查，提前歸集還款準備金。

(四)制定合理的收益水平

本案中各方均對安信信托40%的高收益率提出質(zhì)疑，后續(xù)監(jiān)管部門可能會對通過信托計劃等金融工具融資的利率水平加強跟蹤與監(jiān)管，防止過高的融資成本。金融機構(gòu)應對信托計劃與資產(chǎn)管理計劃中投資者收益、合作機構(gòu)通道費及銀行資產(chǎn)管理費等進行進一步規(guī)范，確定合理的收費標準和分配標準，規(guī)避監(jiān)管及輿情風險。

第2篇：安全風險及防控措施范文

1.找準風險來源

工程施工企業(yè)應結(jié)合本行業(yè)、本企業(yè)的業(yè)務(wù)特點、企業(yè)內(nèi)部管理特點，找準風險來源，而不能照搬教科書或其他企業(yè)的經(jīng)驗。工程施工項目存在合同總價高、施工周期長、受環(huán)境影響大、成本變化多等特點，這些特點使工程施工企業(yè)面臨不同于其他企業(yè)的一些特點，因而有必要做到風險防控的個別化、差異化。

2.科學防控風險

工程施工項目風險防范應從科學防控的角度出發(fā)，在風險防控機制的建設(shè)上做到系統(tǒng)化、科學化、常態(tài)化。工程施工項目風險防范的目的是提高企業(yè)的科學管理水平，即風險防控只是手段，提高企業(yè)管理水平才是目的。

二、工程施工企業(yè)常見的各類風險

工程施工項目是一個有機系統(tǒng)，需要各方面、各部門、各階段均做好風險控制工作，才能有效完善項目管理，減少甚至消滅潛在的風險。從筆者的管理經(jīng)驗來看，工程施工項目常見的各類風險主要有如下幾種：第一，投標風險。投標過程中存在的風險主要是由于招標人處于強勢地位，買方市場因素決定了投標人的權(quán)益難以得到切實保障，投標人的信賴利益極易遭受侵害。第二，合同風險。工程施工中的合同風險主要表現(xiàn)為受到外界政策、經(jīng)濟等因素的影響，合同雙方的制約責任是否平等，材料價格是否閉口等。第三，資金風險。資金風險嚴格來說是合同風險的內(nèi)容之一，但是資金風險會關(guān)系到施工方的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)，交易相對方一旦在資金撥付階段違約則會對施工方造成利益損害。第四，廉政風險。工程施工中存在的廉政風險表現(xiàn)為暗箱操作、權(quán)力尋租、商業(yè)賄賂等，這些風險因素的存在不但會對施工質(zhì)量產(chǎn)生難以彌補的損害，同時還會引發(fā)其他風險如法律風險、信譽風險等。第五，安全風險。工程施工需要做好安全保障，安全保障措施如果不到位，極易發(fā)生安全事故，會對項目施工造成妨礙以及產(chǎn)生損害賠償責任等重大風險。第六，支付風險。施工企業(yè)內(nèi)部的成本開支和現(xiàn)金報銷是否符合既定的規(guī)章制度和流程，直接關(guān)系到資金安全，如果支付和報銷制度管理不善，將會引發(fā)一系列內(nèi)部風險。第七，管理風險。工程施工企業(yè)內(nèi)部管理風險也應得到重視，相關(guān)管理環(huán)節(jié)如合同管理、印章管理等也是企業(yè)風險防控的重要方面。

三、工程施工項目風險控制的具體措施

工程施工中存在的各類風險可以進一步劃分為外部風險和內(nèi)部風險。所謂外部風險，是指工程施工企業(yè)在與合同相對人的商業(yè)交往過程中所產(chǎn)生的風險，這些風險包括投標風險、合同風險、資金風險等。外部風險的防控需要加強對商業(yè)交往過程中交易相對方資質(zhì)、信譽、資金的審核和考查，同時需要預先采取風險防控預案，做好商業(yè)風險的防范；所謂內(nèi)部風險，是指工程施工企業(yè)在內(nèi)部管理、內(nèi)部運作中產(chǎn)生的風險，包括廉政風險、安全風險、支付風險、管理風險等。內(nèi)部風險的防控需要加強工程施工企業(yè)內(nèi)部管理機制建設(shè)，消除制度隱患，做到防患于未然。筆者分別從外部風險防范和內(nèi)部風險防范兩個角度探討工程施工中的風險控制：

1.外部風險控制

外部風險控制應找準風險來源，針對不同的風險種類、風險性質(zhì)采取相應的防控措施：第一，就招標風險來說，投標人應嚴格審查招標人的主體資格，核實招標人建設(shè)工程預先審批手續(xù)是否完備，以防范投標過程中的法律風險。同時，還可以適當?shù)貙φ袠巳说纳虡I(yè)信譽及建設(shè)資金展開一些必要的調(diào)查；第二，就合同風險的防控來說，應在合同締結(jié)過程中對每一個合同條文仔細審核，邀請法務(wù)部門在締約階段即提前介入。在合同解除、違約金等重要條款上應防范隱含的風險。合同履行過程中，工程施工企業(yè)應善于利用不安抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)等積極主張權(quán)利；第三，就資金風險的防范來說，工程施工企業(yè)應要求對方嚴格按照合同約定履行支付義務(wù)，約定違約責任，并善于通過擔保手段主張權(quán)利。

2.內(nèi)部風險控制

內(nèi)部風險的控制主要應立足以內(nèi)部規(guī)章制度的建設(shè)，應建立起符合現(xiàn)代企業(yè)管理標準的內(nèi)部規(guī)章制度，并善于結(jié)合工程施工企業(yè)的特點，防范本企業(yè)內(nèi)部的各種風險。主要應采取的風險防范措施有：第一，針對廉政風險，應加強企業(yè)內(nèi)部的廉政教育，促使企業(yè)內(nèi)部工作人員遵守廉潔從業(yè)的各項規(guī)定。在重大事項上應強調(diào)集體決策，防范個人專斷和暗箱操作；第二，在安全風險的防控上，應嚴格按照國家規(guī)定做好安全防范工作，并完備各類應急預案，防患于未然；第三，在支付風險的防控上，應加強內(nèi)部計量支付和現(xiàn)金報銷制度的管理，嚴格執(zhí)行規(guī)章制度和審批流程，使每一筆資金流向都符合規(guī)定且有案可查；第四，在管理風險如合同管理、印章管理等方面，要注重合同、印章及各類資料的使用和保管，防范商業(yè)秘密泄露，防止印章的亂蓋、盜蓋。

四、小結(jié)

第3篇：安全風險及防控措施范文

【關(guān)鍵詞】工程施工項目風險防控分類方式策略

中圖分類號：U282文獻標識碼： A

前言對于工程施工項目而言，運行過程中伴隨著利益的同時，也伴隨著一定的風險，且風險具有不確定性、損失性和客觀性的存在特征，同時也不會受人意志的影響。假如風險在工程施工項目中成為現(xiàn)實，就會導致工程項目的實施失去控制，而最終導致的結(jié)果就是計劃修改、增加成本或者是延誤工期等，進而導致工程項目以失敗而告終?；谝陨巷L險存在的嚴重危害性，使得目前對其進行有效的防控成為了當下施工項目管理中的重要內(nèi)容之一。

一、工程施工項目的風險分類

1.經(jīng)濟風險該風險與政治風險有很大的差異性，主要是測算一系列指標，達到控制經(jīng)濟風險指標的目的，與政治風險相比較之下，經(jīng)濟風險不具有突發(fā)性，并且事先可以通過有效地調(diào)控影響風險的因素來將風險降低。如通過信息調(diào)研和信息收集等工作來將市場相關(guān)價值性信息提取，以此來更好地把握市場的材料等信息，進而對采購策略進行改進，進而將該環(huán)節(jié)的各種風險消除?？刂圃擄L險的具體方法是分散和轉(zhuǎn)移。

2.政治風險該風險在施工過程中要綜合考慮各種因素，并且不會隨承包商意志轉(zhuǎn)移，同時它也是發(fā)包工程國家無意識或者是有意識的以政策和時局變化造成的承包商的損失。故而承包商在項目的投標階段，必須綜合考慮項目的實際情況，將各種項目信息全面掌握，對地區(qū)和所在國家的相關(guān)政策及其形勢進行全面分析，進而又有效的防控風險問題，并將相應補救措施制定，如索賠和保險等。

3.自然風險該風險具有無法預測性，在產(chǎn)生的情況下只能夠通過經(jīng)濟手段來彌補，在應對工程項目施工自然風險的時候，解釋主要是圍繞不可抗力條款，同時將自然風險視為不可抗力事件，為了杜絕不可抗力事件的發(fā)生，加強風險防控具有重要的意義。同時為了將自然風險對工程施工項目庫造成的損害降到最低甚至避免，在招標的過程中就必須對自然制約因素全面考慮。

4.管理風險加強管理風險的防范有助于工程項目施工的正常開展，并將各種管理不利事件和因素在萌芽狀態(tài)消除，在工程運行過程中，風險主要存在于組織生產(chǎn)、竣工結(jié)算及其投標等各個環(huán)節(jié)，并且在每個環(huán)節(jié)的施工細節(jié)上存在著更多的風險，如財務(wù)風險、人員風險、法律風險、安全風險、材料設(shè)備風險及其技術(shù)風險等，因此必須針對這些風險將針對性的防控措施制定。

二、工程施工項目風險防控的方式

1.風險管理規(guī)劃和策略依據(jù)一是工程施工項目規(guī)劃中涉及的內(nèi)容可作為規(guī)劃的依據(jù)，主要包括了假設(shè)前提、約束條件、項目時間段、所需資源、項目復雜程度、項目利益相關(guān)者情況、項目規(guī)模及其項目目標等。二是授權(quán)、責任方及決策者情況。三是可獲取的管理系統(tǒng)及數(shù)據(jù)情況。四是個人及項目組織對風險管理的實踐及經(jīng)驗積累情況。四是項目利益相關(guān)者對項目風險的可承受能力及敏感程度。五是以風險管理模板實現(xiàn)風險管理的程序化和標準化。

2.風險管理規(guī)劃的內(nèi)容和方法以規(guī)劃會議制定風險管理規(guī)劃，涉及的相關(guān)內(nèi)容主要包括風險監(jiān)控、風險應對、風險量化、風險評估及其風險識別。風險管理和規(guī)劃的對象主要包括跟蹤、匯報形式、基準、類型級別及說明、時間周期、人員及其方法。通常情況下采用的是保留風險、轉(zhuǎn)移風險和控制風險這幾種風險防范方式。

三、防控工程施工項目風險的具體策略

1.正確掌握風險防范的關(guān)鍵對于工程施工項目來說，除了施工與施工質(zhì)量要求、行業(yè)標準及其國家標準相符之外，還要對可能出現(xiàn)的各類風險進行項目的控制、防范和管理，促進風險防控水平的提升。而要想實現(xiàn)該目標，就必須從以下兩個方面進行著手：一是找準風險來源，也就是施工企業(yè)結(jié)合企業(yè)內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)特點及其本行業(yè)特征進行風險來源的查找，基于各個工程項目所涉及的施工周期、合同總價、環(huán)境、成本都具有顯著的差異性，因此必須針對每個獨立的工程進行差異性和個別化的風險防控；二是科學的防控風險，也就是立足于科學，實現(xiàn)風險防控機制的常態(tài)化、科學化和系統(tǒng)化，促進企業(yè)科學管理水平的提高。

2.外部風險的防控也就是針對不同的風險進行風險來源的查找，進而采取相應的防控措施，其中外部風險主要包括了招標風險、合同風險和資金風險，而防范資金風險的策略就是要求對方將合同約定支付義務(wù)嚴格履行，并且以擔保手段來主張權(quán)利。防控合同風險的策略主要是仔細審核合同中的每一個條文，并且要求法務(wù)部門提前介入，并且防范違約金和合同解除等重要條款風險，并且在履行合同過程中將先履行抗辯權(quán)及其不安抗辯權(quán)等積極主張權(quán)利利用。對于招標風險的防控主要是對招標人的主體資格嚴格審查，同時對招標人工程預先審批手續(xù)進行審核，了解其完備程度，對投標中的法律風險予以防范，同時還要適當?shù)恼{(diào)查招標人的建設(shè)資金及商業(yè)信譽。

3.內(nèi)部風險的防控要想做好工程施工項目的相關(guān)內(nèi)部分風險防控，就必須依賴于企業(yè)建設(shè)的內(nèi)部規(guī)章制度，保證內(nèi)部規(guī)章制度符合現(xiàn)代企業(yè)管理標準，同時結(jié)合施工企業(yè)的發(fā)展實際進行各種風險的防范。具體的對策主要包括了以下幾個方面：一是加強管理風險的防范，如印章管理、合同管理等，重視印章、合同和資料的保管與使用，避免商業(yè)秘密泄露事件的發(fā)生，并且避免亂蓋、盜蓋印章。二是防控支付風險，也就是加強管理現(xiàn)金報銷制度和內(nèi)部計量支付。將審批流程

和規(guī)章制度嚴格執(zhí)行，保證資金流向有案可查且符合規(guī)定。三是廉政風險的防控，也就是加強內(nèi)部的廉政教育工作，使內(nèi)部員工均能夠廉潔從業(yè)，并遵守各項規(guī)定。對于重大的決策，為了防止暗箱操作和個人專斷，必須進行集體決策。四是防控安全風險，也就是針對性的加強安全防范工作。并將應急預案制定，保證工作開展的有序性和安全性。

4.保證工程施工項目風險管理的規(guī)范化要想很好的防范項目施工過程中可能出現(xiàn)的風險，必須加強施工項目風險管理，具體的方法是風險轉(zhuǎn)移、風險分散、風險分離及其風險回避等，并且保證其規(guī)范性和科學性。假如管理不規(guī)范，就會導致相關(guān)條款的變更，致使施工項目交付延期或者是錯失季節(jié)性建設(shè)，因此規(guī)范化項目管理是提升項目質(zhì)量和指標的關(guān)鍵，還是規(guī)范項目技術(shù)的前提，更是降低風險的重要手段之一。

結(jié)語風險對于工程施工項目而言，是客觀存在的，并不會隨意志發(fā)生轉(zhuǎn)移，對于工程施工企業(yè)和項目管理者來說，必須能夠識別和正確認識風險，并且對風險來源進行充分排查和找準，同時加強相關(guān)風險防控機制的建設(shè)，并將積極的預防措施和應對措施制定，將風險減少，保證施工項目的經(jīng)濟收益，同時也提升企業(yè)的風險防控管理水平。

【參考文獻】

[1]陳勝利.工程項目施工管理風險評價方法研究[J].山西建筑,2012,(02).

第4篇：安全風險及防控措施范文

今天，我們在這里召開廉政風險預警防控工作動員大會，是為了貫徹落實縣委、縣紀委廉政風險預警防控試點工作會議精神。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，財政局被列為6個試點單位之一，充分體現(xiàn)了縣委、縣紀委對財政工作的關(guān)切和重視。作為試點單位，我們要按照統(tǒng)一部署，抓好黨風廉政預警和領(lǐng)導干部腐敗風險防控，促進財政事業(yè)健康發(fā)展、科學發(fā)展。下面，我就如何抓好這項工作講四個方面的意見。

一、充分認識廉政風險預警防控工作的重大意義

(一)開展廉政風險預警防控工作是深化學習實踐活動所需。當前，我局深入學習實踐科學發(fā)展觀活動已接近尾聲，學習實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀檢監(jiān)察工作的角度來講，就是要認真查找在黨風廉政建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)中存在的不適應、不符合科學發(fā)展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風險預警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環(huán)節(jié)。廉政風險預警防控，主要是針對權(quán)力運行中的風險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動預防，超前預防，推動關(guān)口前移，從源頭上預防腐敗，是科學發(fā)展觀“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設(shè)”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現(xiàn)。紀檢監(jiān)察工作要始終堅持以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，當前和今后一個時期，要以推進此項工作為重點，促進反腐倡廉建設(shè)的科學發(fā)展，從而真正達到黨員干部受教育，科學發(fā)展上水平，人民群眾得實惠的目的。

(二)開展廉政風險預警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風險預警防控工作，是堅持反腐倡廉“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針的內(nèi)在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》的重要舉措，是構(gòu)建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風險預警防控工作作為“懲防并舉、注重預防”的具體實踐，有利于進一步增強預防腐敗工作的前瞻性、預見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，有利于為黨員干部營造良好的成長環(huán)境。

(三)開展廉政風險預警防控工作是關(guān)心愛護黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數(shù)都有著行政許可、行政審批、財務(wù)開支、物資采購等一定的權(quán)力和資源。但同時這些權(quán)力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風險預警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風險點的個性和特殊性采取預防措施，增強了教育、制度、監(jiān)督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監(jiān)督，主動參與監(jiān)督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行規(guī)范，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權(quán)力濫用。在黨員干部出現(xiàn)腐敗苗頭，未構(gòu)成違紀時，及時予以提醒、預警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，以免鑄成大錯，這也是體現(xiàn)以人為本，關(guān)心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政風險預警防控工作的具體內(nèi)涵

廉政風險：是實施公共權(quán)力的主體，在行使權(quán)力過程中，發(fā)生濫用公共權(quán)力或的可能性。

預警防控：是紀檢監(jiān)察機關(guān)針對工作中可能發(fā)生的問題或已經(jīng)出現(xiàn)的錯誤苗頭進行主動防范和監(jiān)控的一種措施。

風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風險的客觀性揭示了任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責的崗位都有風險。風險的損失性揭示了一旦風險發(fā)生，就會對本人有效履行職責，對事業(yè)、對社會各個方面都會產(chǎn)生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發(fā)生的可能性減到最低。風險的不確定性揭示了風險只是有可能發(fā)生的，并不是必然會發(fā)生的，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發(fā)生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。

廉政風險預警和防控工作的核心任務(wù)就是關(guān)注和遏制“發(fā)生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機制和崗位職責三個方面存在的廉政風險，在綜合運用現(xiàn)有工作手段的基礎(chǔ)上，通過前期預防措施、中期監(jiān)控機制、后期處置辦法構(gòu)建了預防腐敗的“三道防線”。其中，前期預防措施解決了預防工作覆蓋面的問題，規(guī)范了預防工作的措施體系;中期監(jiān)控機制做到及時發(fā)現(xiàn)問題;后期處置辦法對可能發(fā)生的腐敗行為實施超前預警。

三、全面掌握廉政風險預警防控的工作程序和重點

(一)工作程序

廉政風險預警防控工作按照制訂方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、修正完善四個環(huán)節(jié)進行。

1、制訂方案。成立局廉政風險預警防控工作領(lǐng)導小組，明確工作職責，確定廉政風險防范管理目標，制訂實施方案。

2、貫徹執(zhí)行。通過查找廉政風險點，分析風險發(fā)生的原因和結(jié)果，評估風險發(fā)生的可能性和影響程度，建立風險庫，制訂執(zhí)行防范措施。一是查找廉政風險點。結(jié)合自身實際，在從上到下或自下而上清權(quán)明責的基礎(chǔ)上，查準找全廉政風險點。二是分析廉政風險發(fā)生的原因和結(jié)果。認真分析廉政風險存在的原因、根源及可能產(chǎn)生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風險發(fā)生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結(jié)合的方法，評估廉政風險發(fā)生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執(zhí)行防控措施。明確責任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面，點、線、面相結(jié)合，環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控機制。五是建立廉政風險庫和廉政風險預警機制。建立廉政風險庫，對風險進行綜合分析，把握重點，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風險預警機制。

3、檢查考核。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監(jiān)測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風險防范各項措施的落實情況進行考核評估?？己斯ぷ饕c領(lǐng)導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設(shè)責任制考核等結(jié)合進行。

4、修正完善。按照年度運轉(zhuǎn)，周期循環(huán)的推進方式，根據(jù)檢查考核結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進入新一輪循環(huán)。

(二)工作重點

查找風險點，是預警防控工作的重中之重。這次試點工作風險點查找的對象包括全局干部職工。

1、把握查找廉政風險的方法

通過“自己找、領(lǐng)導提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務(wù)程序等業(yè)務(wù)流程方面入手，查找廉政風險點。

2、把握查找廉政風險的類別和程序

(1)廉政風險三大類別：思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險。

(2)廉政風險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責、執(zhí)行制度的實際，通過查找風險“五步法”，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由各股室、單位負責人審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責查。各股室、單位對照“三定”方案和業(yè)務(wù)流程，查找體制機制方面存在的廉政風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執(zhí)法等重要方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由分管領(lǐng)導審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。3、把握查找風險的重點部位

重點圍繞政府采購、政府投資項目招投標、民生等領(lǐng)域的重要環(huán)節(jié)的風險點查找;突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位的風險點查找。

4、把握查找風險的四個關(guān)鍵步驟

(1)清權(quán)明責。對行政管理權(quán)力或業(yè)務(wù)處置權(quán)力進行全面清理和確認，是找準風險點的基礎(chǔ)。通過梳理行政管理事項和業(yè)務(wù)工作，明確各個單位和崗位職責，并依照運行程序繪制業(yè)務(wù)流程圖。

(2)找準風險。圍繞崗位權(quán)力、權(quán)力運行核心找準可能出現(xiàn)廉政問題的點和環(huán)節(jié)，而不是找工作差距。查找風險點一定要在“自己找”的基礎(chǔ)上，通過領(lǐng)導提、相互幫、集中評、組織審等形式查準找全。

(3)分析評估。按照風險發(fā)生幾率、危害程度和違法、違紀、違德等方面，進行分析評估并確定風險等級。

(4)制訂措施。針對已經(jīng)查找確定的各類風險點和風險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監(jiān)督等方面的具體防控措施和相關(guān)工作程序，并統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。

5、把握制訂防范措施的“五強”原則

一是崗位措施對應性要強。對應風險點的崗位措施要體現(xiàn)一崗雙責的要求，確?！半p安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。

二是防控措施銜接性要強。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現(xiàn)空白點和斷檔。

三是公示公開監(jiān)控性要強。要加強政務(wù)公開、事務(wù)公開建設(shè)，強化外部對單位、崗位執(zhí)行職能的監(jiān)督，做到崗位責任人的自控。要加強網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，把風險點和風險防范管理措施在局域網(wǎng)進行公開，提高網(wǎng)絡(luò)的監(jiān)控性，規(guī)范工作程序。

四是制度建設(shè)可操作性要強。制度建設(shè)既要注重制訂，又要注重執(zhí)行;既要注重實體要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建設(shè)的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重責任追究。

五是廉政教育針對性要強。查找風險點和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機結(jié)合起來，貫穿單位措施、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)以及制度建設(shè)的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發(fā)主觀防范意識。

四、具體要求

(一)要加強領(lǐng)導。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，我局作為試點單位之一，各股室(單位)要高度重視此項工作，切實加強領(lǐng)導，統(tǒng)一思想認識，認真組織實施。局領(lǐng)導班子成員、各單位負責人要按照黨風廉政建設(shè)責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內(nèi)的廉政風險預警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實處。

(二)要狠抓落實。堅決克服形式主義，防止走過場，做到人員、時間、措施、效果四落實。

第5篇：安全風險及防控措施范文

1工程概況

武漢四環(huán)線漢江特大橋為五跨一聯(lián)雙塔雙索面預應力混凝土斜拉橋，全長714m，主跨360m，主橋橋面寬度為43．6m，引橋為3×65m跨預應力混凝土連續(xù)箱梁橋。該橋橋面寬度為國內(nèi)同類橋梁之最，故主梁采用的是超寬前支點掛籃懸臂澆筑施工，標準節(jié)段長6m，該掛籃由設(shè)置在主梁兩邊腹板上的輔助縱梁、梁底中軸線的牽索縱梁、前后下橫梁、底模平臺、側(cè)模及錨固和走行系統(tǒng)組成。掛籃承載能力要求為700t，空掛籃控制重量280t（包括模板和其他施工荷載），其中，中支點距已澆梁段前端0．5m，作用4000kN垂直向下的力，后錨點距中支點的距離為6m，作用1200kN垂直向上的力。

2風險分析

風險分析主要是采用系統(tǒng)安全工程的方法對風險源可能發(fā)生的事故進行全面的分析，找出潛在的事故類型、可能受傷害人員、致害物、事故原因等，確定主要物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為。（1）致險因子分析。致險因子的分析從作業(yè)人員、機械設(shè)備、材料、施工工藝、作業(yè)環(huán)境等方面對可能導致事故的致險因子進行分析。（2）受傷人員類型、傷害程度分析?？赡苁艿绞鹿蕚Φ娜藛T類型分為作業(yè)人員本身、同一作業(yè)場所的其他作業(yè)人員及周圍其他人員；人員傷害程度分為死亡、重傷和輕傷。（3）不安全狀態(tài)、不安全行為分析。在《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441）［6］，不安全狀態(tài)分為4大類，不安全行為分為13大類，每一大類又進行了細分。根據(jù)以上風險分析方法，結(jié)合武漢四環(huán)線漢江特大橋現(xiàn)場實際，對該橋的超寬前支點掛籃懸臂澆筑施工進行了風險分析，確定出潛在的事故類型包括坍塌、機械傷害、物體打擊、高處墜落事故，具體風險分析結(jié)果見表1。

3風險估測

根據(jù)風險分析結(jié)果，運用LEC評價法對超寬前支點掛籃懸臂澆筑施工進行風險估測，該方法采用與系統(tǒng)風險率相關(guān)的3個方面指標值之積來評價系統(tǒng)中人員傷亡風險大?。篖為發(fā)生事故的可能性大小；E為人員暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；C為一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。風險分值D＝LEC，D值越大說明該系統(tǒng)危險性大，通過對風險分值進行分級，判斷評價危險性的大小［7］。結(jié)合現(xiàn)場調(diào)研，得出風險估測結(jié)果，具體內(nèi)容見表2，最終確定出超寬前支點掛籃懸臂澆筑施工過程中應重點防范的風險是掛籃坍塌和高處墜落事故。

險控制措施

影響超寬前支點掛籃安全性的主要因素有掛籃施工工藝、掛籃設(shè)計不佳、掛籃材料不合格及工人技術(shù)水平，其中，掛籃的施工工藝及人員的技術(shù)水平是影響前支點掛籃施工安全的主要因素，風險防控的重點是坍塌和高處墜落事故，針對需要重點防控的事故，分別從安全技術(shù)措施和現(xiàn)場管理措施方面給出了具體的防控對策。

4．1安全技術(shù)措施

（1）掛籃坍塌事故①要對掛籃進行專業(yè)設(shè)計，其強度、剛度、穩(wěn)定性應滿足施工各階段最大荷載組合的要求。②掛籃拼裝、拆除應保持兩端基本同時對稱進行。③掛籃組拼后，應進行全面檢查，并做靜載試驗，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。④精確放出斜拉索錨固點位置，制作定位架控制拉索角度。⑤使用大噸位液壓千斤頂牽引掛籃行走，并在軌道上敷設(shè)黃油。⑥掛籃對稱前移，同時注意掛籃行走的同步性。⑦在掛籃兩側(cè)設(shè)置橫向千斤頂隨時糾偏。⑧制定混凝土澆筑方案，嚴格澆筑順序，施工中應對稱澆筑。⑨對節(jié)段混凝土進行精確計算，混凝土澆筑時做好登記，嚴格在澆筑到一半時張拉斜拉索，并用索力動測儀復核索力。（2）高處墜落事故。作業(yè)平臺臨邊應設(shè)置防護欄桿、安全網(wǎng)等安全設(shè)施。

4．2現(xiàn)場管控措施

（1）掛籃坍塌事故①對現(xiàn)場施工技術(shù)人員進行技術(shù)交底；現(xiàn)場操作人員應進行崗前操作培訓。②掛籃拼裝前，對進場各構(gòu)件進行檢查，與圖紙尺寸、數(shù)量進行核對。③掛籃應進行使用前的調(diào)試組拼，調(diào)試組拼后，要仔細地檢查各部件聯(lián)接是否牢固，各接頭焊縫有沒有開裂，桿件是否會變形等現(xiàn)象，各聯(lián)接配件是否齊全，尺寸是否按設(shè)計要求，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。④檢查掛籃施工所需的已預埋的錨桿、錨孔等，確保合格。⑤行走過程中嚴格執(zhí)行行走程序，行走過程由有經(jīng)驗的專職人員統(tǒng)一指揮。⑥主塔兩側(cè)對稱施工，其不平衡偏差應符合設(shè)計要求。⑦掛籃調(diào)整時測量人員進行現(xiàn)場監(jiān)控；在混凝土澆筑過程中，隨時監(jiān)測模板和掛籃的穩(wěn)定狀況。（2）高處墜落事故①施工現(xiàn)場應設(shè)置明顯的防墜落警告標志；②用于高處作業(yè)的防護設(shè)施，不得擅自拆除；③遇有六級（含六級）以上大風時，不得進行高處露天作業(yè)。

5結(jié)語

第6篇：安全風險及防控措施范文

危險化學品運輸安全管理防控是按照運輸安全管理的不同階段，針對各階段的不同任務(wù)和特點，采取不同的措施和手段，組成事前、事中、事后、總結(jié)四大單元，各單元間職責明確、目標一致、相互滲透、信息共享、互控互助、形成循。四大單元的職責和功能是：

1）事前防范。根據(jù)意識指導行為的原則，系統(tǒng)主體要想達到統(tǒng)一目標（保證運輸安全），使系統(tǒng)各職能部門人員遵守統(tǒng)一規(guī)則（法律法規(guī)、作業(yè)標準、管理制度），落實安全防控措施方案，做好安全預防準備工作，就必須在事前讓全體員工熟練掌握與自己本職工作有關(guān)的各項法律法規(guī)、制度規(guī)章、作業(yè)標準、卡控措施的規(guī)定，明確管理規(guī)則、職責任務(wù)、風險所在。做好自控、互控、他控和技能演練考評，不達標者不能上崗。把功夫下在事前，筑牢安全防線。

2）事中防范。經(jīng)過事前防范的預防準備工作，全體員工明確了職責任務(wù)、標準要求、作業(yè)要點、風險所在、卡控措施，進一步熟練了操作技能。在此基礎(chǔ)上，為保證防線一的各項預防措施落實到位，在事中（運輸過程中）必須跟蹤監(jiān)控、監(jiān)督檢查、落實措施、堵塞漏洞，配齊配全監(jiān)控設(shè)備，全方位保證運輸過程的安全。

3）事后防范。事后防范主要是針對事前、事中沒有防范到位的事項發(fā)生問題或事故后，啟動危機管控和應急補救系統(tǒng)，快速反應、搶險救援、控制事態(tài)、減少損失。同時查清事故（問題）原因后，由總結(jié)系統(tǒng)總結(jié)事故教訓，制定整改措施，妥善處理善后問題，并及時反饋事前、事中、事后防范系統(tǒng)，防止類似事故再次發(fā)生。

4）總結(jié)防范?？偨Y(jié)防范主要是針對未防范到位發(fā)生的事故以及防止事故發(fā)生的案例，進行深入分析，查找其中的原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓，制定整改措施。并結(jié)果反饋到事前、事中、事后防范系統(tǒng)，完善各系統(tǒng)的職責、采取有效的改進措施，不斷提高安全管理的水平。

二、危險化學品運輸風險因素的分析及安全管理對策

危險化學品運輸風險辨識：就是在風險因素定性分析的基礎(chǔ)上，對運輸事故風險因素定量研究的對象和范圍。安全管理過程的失控是危險化學品運輸安全工作的最大隱患。運輸安全是一個有機的整體，是一個多要素構(gòu)成的統(tǒng)一體，任何一個要素發(fā)生問題，都有可能造成危險品運輸事故。為保證安全，系統(tǒng)的每一個要素都要按統(tǒng)一的標準、規(guī)范、制度進行運作，做到安全、有序、可控。按照系統(tǒng)工程的理論，組成安全運輸系統(tǒng)的三大要素“人、機、環(huán)”是決定系統(tǒng)功能發(fā)揮的關(guān)鍵要素，是影響危險化學品道路運輸安全的根本。分析運輸事故風險因素及存在的基礎(chǔ)，發(fā)現(xiàn)各要素之間的相互聯(lián)系、作用和規(guī)律，從系統(tǒng)的角度進行風險辨識，才有助于找到防控的有效措施和方法。單純的就事論事，頭疼醫(yī)頭、腳疼醫(yī)腳是解決不了問題的。在運輸安全管理中常會出現(xiàn)，運輸安全時緊時松、時好時壞的現(xiàn)象，這一方面抓緊了，哪一方面又出現(xiàn)了問題，就沒有形成安全管理系統(tǒng)化，各部門單打獨斗，各干個的，沒有配合和制約，管理效率低下，是不能保證安全工作長治久安的。

三、結(jié)語

第7篇：安全風險及防控措施范文

[關(guān)鍵詞]石油公司；資金管理；風險防控

任何企業(yè)都會面臨各種各樣的風險，而財務(wù)部門作為企業(yè)都不可或缺的核心管理部門，其風險是不言而喻的。資金作為企業(yè)生存的“血液”若是出了問題，則會影響企業(yè)的正常運轉(zhuǎn)，所以做好企業(yè)資金管理風險防控是企業(yè)風險管理的重要課題。石油公司作為主要經(jīng)營成品油銷售的企業(yè)，存在著營業(yè)網(wǎng)多、資金歸集慢，客戶繁多、資金往來對賬困難，業(yè)務(wù)系統(tǒng)與資金系統(tǒng)信息交互不對稱等諸多容易引發(fā)企業(yè)資金安全風險的問題，下面就結(jié)合企業(yè)實際經(jīng)營中重點環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)及審批等流程，對石油公司資金管理風險防控問題進行研究。

一、石油分公司資金管理基本情況

石油企業(yè)現(xiàn)存的資金管理模式為資金集中管理模式，上級建立“資金池”，統(tǒng)一管理各下屬分子公司資金，資金方面受上級公司的管理約束；資金集中管理遵循幾大原則：一是“三個不變”原則，即：資金所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)不變。二是收支兩條線原則，即：各企業(yè)及其下級單位的外部資金收入，均經(jīng)由銀行總分賬戶直接匯集到企業(yè)的財務(wù)公司收入賬戶；資金支出要以預算為依據(jù)，通過企業(yè)的財務(wù)公司支出賬戶辦理。三是全額預算控制原則，即：要求各企業(yè)以年度經(jīng)營預算為依據(jù)，按時編制上報年、月度資金預算和日資金計劃，并按照年組織考核、月組織運行、日實施計劃控制的管理思路，嚴格預算運行管理。四是安全高效原則，即：集團總部通過發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢，加強現(xiàn)金流量和資金鏈管理，嚴格控制資金的流向和流量，提高資金周轉(zhuǎn)效率和使用效益。此種管理模式可以很好地實現(xiàn)資金的保管與使用安全管理，以及統(tǒng)籌資金，提高資金的使用效率。但資金管理仍然存在風險。因為企業(yè)資金風險不單純是資金流動結(jié)束后所呈現(xiàn)的資金數(shù)據(jù)表現(xiàn)出來的指標性風險，還有資金產(chǎn)生源頭及收支過程中產(chǎn)生的風險。資金風險的產(chǎn)生源頭，即資金前置業(yè)務(wù)產(chǎn)生的資金風險；資金收支過程中的風險，即資金流動過程中的業(yè)務(wù)風險；最后研究資金流動結(jié)束后資金最后呈現(xiàn)數(shù)據(jù)上的指標性風險。

二、石油銷售企業(yè)的主要資金風險

從行業(yè)特點來看企業(yè)資金風險，資金流轉(zhuǎn)對于企業(yè)簡單來說無非就是“收與支”，企業(yè)存在的主要風險在于資金流量大、流轉(zhuǎn)迅速，資金鏈容易斷裂，企業(yè)拆借利息過高。此類企業(yè)銷售規(guī)模一般在所處地區(qū)雖不大，但由于商品的進銷高價格，企業(yè)資金流較大；雖然上級資金管理建立了“資金池”，從資金使用上來看基本不存在資金鏈斷裂的可能性，但從企業(yè)自身的角度來看，企業(yè)若控制不好企業(yè)資金收入與支付的節(jié)奏，企業(yè)自身在上級拆借資金產(chǎn)生利息，第一對于企業(yè)自身經(jīng)營發(fā)展不利，其次對于上級公司整體資金使用同樣會帶來資金鏈斷裂風險。從企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)及結(jié)構(gòu)來看，企業(yè)資金管理仍面臨著諸多亟待規(guī)避的資金安全管理風險，包括資金流入與流出所伴隨的風險。

(一)資金流入風險

從資金流入來看，按照業(yè)務(wù)不同可將資金性質(zhì)區(qū)分為三類：一是加油站銷售資金：成品油零售資金、便利店非油品銷售資金、加油卡充值資金；二是直分銷銷售資金；三是其他業(yè)務(wù)往來收款資金。下面重點從前兩類分析資金風險。1.加油站銷售資金風險由于加油站站點分布油站點多、面廣、線長，而且隨著各項新業(yè)務(wù)的開展，對各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的資金上繳、資金回籠、監(jiān)管的要求越來越高，加油站資金安全風險系數(shù)越來越高，資金管理中面臨的問題及風險主要有：一是資金清賬存在滯后性，營業(yè)網(wǎng)點存在截留現(xiàn)金的隱患。由于目前各業(yè)務(wù)系統(tǒng)日結(jié)現(xiàn)金不能實時繳存銀行，入賬時間難以保證，部分加油站位置偏遠等原因，現(xiàn)金不能及時上繳銀行，加油站存放大量現(xiàn)金，存在資金安全風險。二是資金到賬查詢方式落后。現(xiàn)在部分下屬市公司的加油站網(wǎng)點仍然采用財務(wù)打電話等方式查詢轉(zhuǎn)賬資金是否進賬，存在加油卡虛充值或重復充值的風險，過去在銷售企業(yè)就發(fā)生過類似案例。三是信息孤島的存在，使資金日常監(jiān)控難度大。由于加油卡等系統(tǒng)沒有與銀行POS聯(lián)動，操作員在POS機中刷卡后，再到業(yè)務(wù)系統(tǒng)中手工選擇收款方式及金額，營業(yè)網(wǎng)點存在利用POS機刷卡套現(xiàn)隱患。同時由于銀行與銷售企業(yè)網(wǎng)點日結(jié)時間不一致產(chǎn)生的時間性差異，加大了財務(wù)對賬難度。系統(tǒng)間缺乏聯(lián)動控制和信息共享，業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)計的銷售資金、網(wǎng)點實際繳存資金、銀行到賬資金不能在一個系統(tǒng)中查詢，導致部門之間、部門與網(wǎng)點之間形成監(jiān)管斷層，日常監(jiān)控難度大、效果差。四是因工作量大易生差錯，存在監(jiān)管不到位的風險。財務(wù)人員依據(jù)網(wǎng)點銷售報表，在海量銀行到賬通知中查找資金匹配信息，手工確認清賬，不僅工作任務(wù)繁重，管理效率低下，而且可能由此出現(xiàn)差錯導致監(jiān)管不到位的風險。2.直分銷業(yè)務(wù)銷售主要資金風險為規(guī)避直分銷業(yè)務(wù)銷售成品油業(yè)務(wù)資金風險，現(xiàn)行業(yè)務(wù)操作流程為“先款后油”，即先確認客戶資金到賬，后進行銷售業(yè)務(wù)開單。但客戶既有長期購油合作客戶，也有部分臨時用油客戶。長期合作客戶可以通過往來詢證函核對業(yè)務(wù)真實性及資金往來正確性，而對于臨時用油客戶則面臨著資金風險：一是雖然“先款后油”模式看似可以保證資金到賬安全，但由于資金到賬的確認工作仍由人工操作，而由于現(xiàn)行資金系統(tǒng)對賬工作僅核對資金到賬金額，無法核對賬務(wù)處理往來客戶的正確與否，且除記賬人員外，無第二人及時審核賬務(wù)處理正確與否；容易出現(xiàn)“張冠李戴”的現(xiàn)象，所以資金安全主要依賴于記賬人員工作的認真程度及道德水平。二是由于行業(yè)特殊性，臨時開展的工程用油客戶較多，分子公司付款、臨時項目部用油導致付款方與使用方不一致，資金往來對賬困難；一旦產(chǎn)生業(yè)務(wù)糾紛，涉及資金往來，極易產(chǎn)生錯誤。

(二)資金流出風險

從資金流出來看，企業(yè)也仍存在資金使用的風險。企業(yè)已經(jīng)規(guī)避了大額現(xiàn)金支付等一般性企業(yè)存在的常規(guī)風險，盡量使用電匯等支付類型，但風險依然存在。一是資金集中管理“資金池”雖然可以提高公司資金使用效率、保證資金安全，但也造成了企業(yè)自身對資金管理的松懈。資金超付、拆借總部資金現(xiàn)象時有發(fā)生；同時由于實行資金集中管理，企業(yè)支付資金需經(jīng)過上報預算、審批核定、確認下達資金等。冗長的審批流程，使得企業(yè)存在無法到期支付資金的情況，后續(xù)產(chǎn)生業(yè)務(wù)及資金糾紛。二是過于依賴資金集中系統(tǒng)，一旦系統(tǒng)出現(xiàn)問題，導致資金支付無法進行或產(chǎn)生錯誤及重復指令，會對資金安全帶來風險。三是操作及審批人員及其道德水平所帶來風險，其中包括崗位操作及權(quán)限設(shè)置帶來的資金風險，這是其他風險所具有的共性。

三、石油分公司資金管理風險的主要防控措施

通過對企業(yè)業(yè)務(wù)、人員操作流程以及審批流程等具體細節(jié)的探究，歸納總結(jié)石油分公司資金管理的風險，提出以下資金風險的防控措施。1.建立具有自動對賬業(yè)務(wù)的系統(tǒng)。針對加油站分布地點較分散、營業(yè)款上門收款歸集不夠及時、對賬業(yè)務(wù)繁重等情況，建議與銀行加強合作，建立具有自動對賬業(yè)務(wù)的系統(tǒng)，一方面可以減輕人工對賬的繁重工作，提高對賬準確率；另一方面可以規(guī)避因人員道德水平及職業(yè)操守低下帶來的資金風險，保證企業(yè)資金安全。2.設(shè)立資金限額處理機制。針對直分銷業(yè)務(wù)等大額收款等重點資金流入，為防止資金入賬錯誤，產(chǎn)生資金往來糾紛等情況，應在資金賬務(wù)處理時，設(shè)立資金限額處理機制，結(jié)合企業(yè)實際業(yè)務(wù)情況，針對大額資金設(shè)立雙人處理賬務(wù)模式，必要時加入系統(tǒng)及時對賬機制，保證資金入賬正確。3.提升系統(tǒng)集成程度。企業(yè)信息化提升較明顯，但各系統(tǒng)之間信息互通性較差；或者只有單項信息交流，實際業(yè)務(wù)操作上仍然以人員操作為主可能產(chǎn)生的資金風險問題。例如，之前提到某業(yè)務(wù)系統(tǒng)涉及資金收入業(yè)務(wù)，人員操作極易產(chǎn)生錯誤、重復入賬等問題。對于此類資金風險問題，建議提升系統(tǒng)集成程度，提升系統(tǒng)間信息交流速度；建立系統(tǒng)間對賬程序，減少人為錯誤及違規(guī)操作。4.建立檢查流程，并提高各崗位人員業(yè)務(wù)和道德水平。對于企業(yè)資金流出的重點風險，在于人員業(yè)務(wù)能力及人員道德水平，建議在現(xiàn)有系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程上，設(shè)立相應檢查流程，同時加強人員業(yè)務(wù)操作技能的培訓及道德水平的培養(yǎng)；建立定期對資金重點崗位輪崗機制，以免出現(xiàn)重點崗位監(jiān)守自盜等問題，多崗位熟悉業(yè)務(wù)操作流程也有利于在崗位人員出現(xiàn)突發(fā)事件時，業(yè)務(wù)流程能夠順利進行。

四、結(jié)語

企業(yè)資金風險遍布企業(yè)各個環(huán)節(jié)，間接或直接影響企業(yè)資金管理風險。要完全規(guī)避企業(yè)資金風險是不可能的，但是要找出企業(yè)資金風險點是可以實現(xiàn)的。資金風險點以點狀分布，從資金的前置業(yè)務(wù)、過程業(yè)務(wù)以及完結(jié)后數(shù)據(jù)等形成“線式”風險，加上人員配置、權(quán)限設(shè)立等“面式”風險，所以資金風險防控則要以面來控制，這樣才能有效防止資金風險點出現(xiàn)問題；而為了保證資金風險防控措施的有效執(zhí)行，最后需建立資金風險的立體式應對機制，即建立對各個風險防控面以外的應對措施。

[參考文獻]

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[3]張守林.加強石油企業(yè)資金管理的有效策略[J].現(xiàn)代經(jīng)濟信息,2015(1):397.

第8篇：安全風險及防控措施范文

“道路千萬條，安全第一條，生產(chǎn)再忙，安全不忘”，3月份正值節(jié)后復工復產(chǎn)之際，安全生產(chǎn)工作時刻不能放松。慶云縣安全生產(chǎn)工作會議召開后，崔口鎮(zhèn)政府迅速安排，周密部署，山東聚源電器有限公司迅速響應，嚴格落實安全生產(chǎn)責任制，抓實抓細復工復產(chǎn)安全生產(chǎn)工作，有力有序推動復工復產(chǎn)提速。山東聚源電器有限公司位于慶云縣崔口鎮(zhèn)體育健康裝備產(chǎn)業(yè)園，成立于上世紀80年代左右，主要經(jīng)營電阻器、電抗器等電力器材，2020年實現(xiàn)經(jīng)營收入3700萬元。

扣緊安全生產(chǎn)“責任鏈”。聚源電器成立了由總經(jīng)理周慶元為組長的安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組，落實“一崗雙責、齊抓共管”工作機制，實施精細的車間網(wǎng)格化管理機制，每個車間配備專門的安全生產(chǎn)管理員。加強企業(yè)管理及日常消毒防控措施，確保疫情防控和安全生產(chǎn)兩不誤。嚴格落實自查自糾，總經(jīng)理周慶元帶班組織安全生產(chǎn)，安排主要經(jīng)營者、安全管理人員、技術(shù)人員參與帶班生產(chǎn)作業(yè)，依法落實安全自管、隱患自查自糾、責任自負的主體責任，切實把安全貫穿到生產(chǎn)活動各個環(huán)節(jié)，堅決把牢安全關(guān)，確保節(jié)后復工復產(chǎn)安全穩(wěn)定。

織密安全生產(chǎn)“防護網(wǎng)”。當前疫情形勢依然復雜，事故隱患與安全風險交織疊加，必須把疫情防控和防范化解重大安全風險相結(jié)合，全面排查各類安全風險隱患。聚源電器把隱患當作事故來看待，由安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組牽頭，依托鎮(zhèn)安全生產(chǎn)管理辦公室、車間安全生產(chǎn)管理員及專職消防隊員對公司5個車間和辦公樓進行全覆蓋式安全檢查，化被動整改為主動整治，共排查隱患10處，已全部整改到位。在人員管控方面，嚴格落實上級指示，落實防疫消毒措施，對于外來人員查看健康碼和接種證明。深入排查化解可能影響安全穩(wěn)定的各類矛盾糾紛，推動矛盾化解，切實把矛盾解決在萌芽狀態(tài)、化解在最底層。

第9篇：安全風險及防控措施范文

一、 概況：

2019年12月18日，第六檢查組對鶴壁廉潔風險防控和工程建設(shè)安全生產(chǎn)工作進行了現(xiàn)場檢查。具體情況如下：

二、 座談情況：

（一） 度廉潔風險防控整體推進情況：

1、培訓、宣貫情況：全年舉辦廉潔風險防控培訓、宣貫10次，進行檢查10次（包括全市范圍的檢查和縣、區(qū)的自查），發(fā)現(xiàn)問題5個。

（二）安全生產(chǎn)整體情況：

1、全年舉辦安全生產(chǎn)培訓12次，參加培訓共計527人次；進行應急演練12次，參加演練的單位共計14個，1113人次。

2、安全生產(chǎn)談話制度落實情況：全年安全生產(chǎn)談話4次。

3、全年共進行安全生產(chǎn)檢查12次（包括全市范圍），共計發(fā)現(xiàn)安全隱患5處，其中已經(jīng)完成整改的5處，所有安全隱患均建立有臺賬。

4、本次檢查情況：

主要存在建設(shè)單位演練記錄不完整、設(shè)計交底記錄不完整、施工單位安全教育培訓記錄不完整、項目施工組織設(shè)計中臨時用電措施不完整等問題。

主要存在項目質(zhì)量監(jiān)督申報滯后、設(shè)計會審及項目驗收工作參加部門不齊全、施工組織設(shè)計方案缺失、結(jié)算送審滯后等問題。

第X檢查組

組長：