崗位存在的風(fēng)險及防范措施精選(九篇)

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第1篇：崗位存在的風(fēng)險及防范措施范文

今天，我們在這里召開廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作動員大會，是為了貫徹落實縣委、縣紀(jì)委廉政風(fēng)險預(yù)警防控試點工作會議精神。廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作在我縣尚屬試點，財政局被列為6個試點單位之一，充分體現(xiàn)了縣委、縣紀(jì)委對財政工作的關(guān)切和重視。作為試點單位，我們要按照統(tǒng)一部署，抓好黨風(fēng)廉政預(yù)警和領(lǐng)導(dǎo)干部腐敗風(fēng)險防控，促進(jìn)財政事業(yè)健康發(fā)展、科學(xué)發(fā)展。下面，我就如何抓好這項工作講四個方面的意見。

一、充分認(rèn)識廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作的重大意義

(一)開展廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作是深化學(xué)習(xí)實踐活動所需。當(dāng)前，我局深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動已接近尾聲，學(xué)習(xí)實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀(jì)檢監(jiān)察工作的角度來講，就是要認(rèn)真查找在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)中存在的不適應(yīng)、不符合科學(xué)發(fā)展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險預(yù)警防控，主要是針對權(quán)力運行中的風(fēng)險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動預(yù)防，超前預(yù)防，推動關(guān)口前移，從源頭上預(yù)防腐敗，是科學(xué)發(fā)展觀“更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現(xiàn)。紀(jì)檢監(jiān)察工作要始終堅持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，當(dāng)前和今后一個時期，要以推進(jìn)此項工作為重點，促進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)發(fā)展，從而真正達(dá)到黨員干部受教育，科學(xué)發(fā)展上水平，人民群眾得實惠的目的。

(二)開展廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作，是堅持反腐倡廉“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”方針的內(nèi)在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》的重要舉措，是構(gòu)建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作作為“懲防并舉、注重預(yù)防”的具體實踐，有利于進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的前瞻性、預(yù)見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，有利于為黨員干部營造良好的成長環(huán)境。

(三)開展廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作是關(guān)心愛護(hù)黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數(shù)都有著行政許可、行政審批、財務(wù)開支、物資采購等一定的權(quán)力和資源。但同時這些權(quán)力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風(fēng)險點的個性和特殊性采取預(yù)防措施，增強(qiáng)了教育、制度、監(jiān)督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監(jiān)督，主動參與監(jiān)督和積極化解廉政風(fēng)險的意識，促進(jìn)決策民主、程序公開、運行規(guī)范，使預(yù)防腐敗的責(zé)任落實到每一個崗位和每一個人，職責(zé)清楚，目標(biāo)明確，便于檢查和考核，防止權(quán)力濫用。在黨員干部出現(xiàn)腐敗苗頭，未構(gòu)成違紀(jì)時，及時予以提醒、預(yù)警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責(zé)，以免鑄成大錯，這也是體現(xiàn)以人為本，關(guān)心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作的具體內(nèi)涵

廉政風(fēng)險：是實施公共權(quán)力的主體，在行使權(quán)力過程中，發(fā)生濫用公共權(quán)力或的可能性。

預(yù)警防控：是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)針對工作中可能發(fā)生的問題或已經(jīng)出現(xiàn)的錯誤苗頭進(jìn)行主動防范和監(jiān)控的一種措施。

風(fēng)險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風(fēng)險的客觀性揭示了任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責(zé)的崗位都有風(fēng)險。風(fēng)險的損失性揭示了一旦風(fēng)險發(fā)生，就會對本人有效履行職責(zé)，對事業(yè)、對社會各個方面都會產(chǎn)生不良影響。作為國家公職人員，有責(zé)任、有必要主動防范，把風(fēng)險發(fā)生的可能性減到最低。風(fēng)險的不確定性揭示了風(fēng)險只是有可能發(fā)生的，并不是必然會發(fā)生的，是可以通過建立一套有效的預(yù)防措施，增強(qiáng)自身的自律意識，去防止風(fēng)險發(fā)生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。

廉政風(fēng)險預(yù)警和防控工作的核心任務(wù)就是關(guān)注和遏制“發(fā)生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機(jī)制和崗位職責(zé)三個方面存在的廉政風(fēng)險，在綜合運用現(xiàn)有工作手段的基礎(chǔ)上，通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制、后期處置辦法構(gòu)建了預(yù)防腐敗的“三道防線”。其中，前期預(yù)防措施解決了預(yù)防工作覆蓋面的問題，規(guī)范了預(yù)防工作的措施體系;中期監(jiān)控機(jī)制做到及時發(fā)現(xiàn)問題;后期處置辦法對可能發(fā)生的腐敗行為實施超前預(yù)警。

三、全面掌握廉政風(fēng)險預(yù)警防控的工作程序和重點

(一)工作程序

廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作按照制訂方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、修正完善四個環(huán)節(jié)進(jìn)行。

1、制訂方案。成立局廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，確定廉政風(fēng)險防范管理目標(biāo)，制訂實施方案。

2、貫徹執(zhí)行。通過查找廉政風(fēng)險點，分析風(fēng)險發(fā)生的原因和結(jié)果，評估風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，建立風(fēng)險庫，制訂執(zhí)行防范措施。一是查找廉政風(fēng)險點。結(jié)合自身實際，在從上到下或自下而上清權(quán)明責(zé)的基礎(chǔ)上，查準(zhǔn)找全廉政風(fēng)險點。二是分析廉政風(fēng)險發(fā)生的原因和結(jié)果。認(rèn)真分析廉政風(fēng)險存在的原因、根源及可能產(chǎn)生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結(jié)合的方法，評估廉政風(fēng)險發(fā)生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執(zhí)行防控措施。明確責(zé)任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面，點、線、面相結(jié)合，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防控機(jī)制。五是建立廉政風(fēng)險庫和廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。建立廉政風(fēng)險庫，對風(fēng)險進(jìn)行綜合分析，把握重點，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。

3、檢查考核。建立和完善廉政風(fēng)險防范管理考核制度，通過信息監(jiān)測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風(fēng)險防范各項措施的落實情況進(jìn)行考核評估?？己斯ぷ饕c領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部年度考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行。

4、修正完善。按照年度運轉(zhuǎn)，周期循環(huán)的推進(jìn)方式，根據(jù)檢查考核結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進(jìn)入新一輪循環(huán)。

(二)工作重點

查找風(fēng)險點，是預(yù)警防控工作的重中之重。這次試點工作風(fēng)險點查找的對象包括全局干部職工。

1、把握查找廉政風(fēng)險的方法

通過“自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務(wù)程序等業(yè)務(wù)流程方面入手，查找廉政風(fēng)險點。

2、把握查找廉政風(fēng)險的類別和程序

(1)廉政風(fēng)險三大類別：思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險。

(2)廉政風(fēng)險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責(zé)、執(zhí)行制度的實際，通過查找風(fēng)險“五步法”，認(rèn)真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責(zé)方面存在的廉政風(fēng)險，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法，由各股室、單位負(fù)責(zé)人審核后報局廉政風(fēng)險預(yù)警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責(zé)查。各股室、單位對照“三定”方案和業(yè)務(wù)流程，查找體制機(jī)制方面存在的廉政風(fēng)險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執(zhí)法等重要方面存在的廉政風(fēng)險，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報局廉政風(fēng)險預(yù)警防控辦公室備案。3、把握查找風(fēng)險的重點部位

重點圍繞政府采購、政府投資項目招投標(biāo)、民生等領(lǐng)域的重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險點查找;突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位的風(fēng)險點查找。

4、把握查找風(fēng)險的四個關(guān)鍵步驟

(1)清權(quán)明責(zé)。對行政管理權(quán)力或業(yè)務(wù)處置權(quán)力進(jìn)行全面清理和確認(rèn)，是找準(zhǔn)風(fēng)險點的基礎(chǔ)。通過梳理行政管理事項和業(yè)務(wù)工作，明確各個單位和崗位職責(zé)，并依照運行程序繪制業(yè)務(wù)流程圖。

(2)找準(zhǔn)風(fēng)險。圍繞崗位權(quán)力、權(quán)力運行核心找準(zhǔn)可能出現(xiàn)廉政問題的點和環(huán)節(jié)，而不是找工作差距。查找風(fēng)險點一定要在“自己找”的基礎(chǔ)上，通過領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評、組織審等形式查準(zhǔn)找全。

(3)分析評估。按照風(fēng)險發(fā)生幾率、危害程度和違法、違紀(jì)、違德等方面，進(jìn)行分析評估并確定風(fēng)險等級。

(4)制訂措施。針對已經(jīng)查找確定的各類風(fēng)險點和風(fēng)險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監(jiān)督等方面的具體防控措施和相關(guān)工作程序，并統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。

5、把握制訂防范措施的“五強(qiáng)”原則

一是崗位措施對應(yīng)性要強(qiáng)。對應(yīng)風(fēng)險點的崗位措施要體現(xiàn)一崗雙責(zé)的要求，確?！半p安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。

二是防控措施銜接性要強(qiáng)。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現(xiàn)空白點和斷檔。

三是公示公開監(jiān)控性要強(qiáng)。要加強(qiáng)政務(wù)公開、事務(wù)公開建設(shè)，強(qiáng)化外部對單位、崗位執(zhí)行職能的監(jiān)督，做到崗位責(zé)任人的自控。要加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，把風(fēng)險點和風(fēng)險防范管理措施在局域網(wǎng)進(jìn)行公開，提高網(wǎng)絡(luò)的監(jiān)控性，規(guī)范工作程序。超級秘書網(wǎng)

四是制度建設(shè)可操作性要強(qiáng)。制度建設(shè)既要注重制訂，又要注重執(zhí)行;既要注重實體要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建設(shè)的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重責(zé)任追究。

五是廉政教育針對性要強(qiáng)。查找風(fēng)險點和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機(jī)結(jié)合起來，貫穿單位措施、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)以及制度建設(shè)的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發(fā)主觀防范意識。

四、具體要求

(一)要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作在我縣尚屬試點，我局作為試點單位之一，各股室(單位)要高度重視此項工作，切實加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一思想認(rèn)識，認(rèn)真組織實施。局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各單位負(fù)責(zé)人要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，帶頭查找廉政風(fēng)險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實處。

(二)要狠抓落實。堅決克服形式主義，防止走過場，做到人員、時間、措施、效果四落實。

第2篇：崗位存在的風(fēng)險及防范措施范文

關(guān)鍵詞：石油企業(yè)；人力資源風(fēng)險；防范措施

隨著油田減員增效工作的不斷深入,以及近年來職工內(nèi)部退養(yǎng)政策的實行,特別是實施協(xié)議解除勞動合同工作后,油田企業(yè)的技術(shù)人才流失嚴(yán)重,個別單位技術(shù)人才已呈青黃不接之勢,甚至出現(xiàn)了斷層現(xiàn)象。由于經(jīng)營管理不完善或制度上存在某種缺陷,從而存在著導(dǎo)致石油企業(yè)利益受損的可能性,這就是石油企業(yè)存在的經(jīng)營風(fēng)險。要搞好經(jīng)營風(fēng)險防范,必須抓住人的因素,只有抓住人的因素,才抓住了事件的本質(zhì)。石油企業(yè)人力資源管理是一個系統(tǒng)工程,它包括組織機(jī)構(gòu)及職能設(shè)計、人員甄選與錄用、晉升與調(diào)配、考核與任免、勞動工資管理、教育培訓(xùn)等多個有機(jī)聯(lián)系的環(huán)節(jié)。因而,石油企業(yè)人力資源風(fēng)險防范,不應(yīng)放過人力資源管理的每一個環(huán)節(jié),同時緊緊抓住用人、選人、進(jìn)人這幾個重要環(huán)節(jié),有重點地推進(jìn)石油企業(yè)人力資源風(fēng)險的防范工作。

1關(guān)于用人風(fēng)險的防范

用人風(fēng)險,主要指因領(lǐng)導(dǎo)干部任用選拔而帶來的風(fēng)險。領(lǐng)導(dǎo)干部身居高位,擁有權(quán)力,而且級別越高,崗位越重要,責(zé)任就越大,其行為的影響力也就越大。用好了,影響力是正面的；反之,影響力就成為負(fù)面的。所以對領(lǐng)導(dǎo)干部使用問題的風(fēng)險防范應(yīng)當(dāng)是石油企業(yè)人力資源風(fēng)險防范的重中之重。來自領(lǐng)導(dǎo)干部的風(fēng)險有兩個方面：一是思想道德風(fēng)險,二是工作能力風(fēng)險。

(1)思想道德風(fēng)險。思想道德風(fēng)險即由于思想道德境界和水準(zhǔn)與領(lǐng)導(dǎo)崗位的要求相比的不足和偏差而形成的風(fēng)險。

(2)工作能力風(fēng)險。工作能力風(fēng)險即由于能力的不足而形成的風(fēng)險。能力的結(jié)構(gòu)可分為四個部分：①常識、專業(yè)知識和相關(guān)知識；②技術(shù)、技能和技巧；③工作經(jīng)驗；④體能和智能。這些方面的某一點或幾點的不足都可能影響領(lǐng)導(dǎo)者的決策、判斷、執(zhí)行、協(xié)調(diào)、溝通和公關(guān)能力。其中,決策能力和執(zhí)行能力的不足是需要重點防范的。領(lǐng)導(dǎo)干部的基本職責(zé)是決策。像油氣田這樣的石油企業(yè),一個決策的錯誤,造成的損失往往是上千萬甚至幾十億元。這方面的經(jīng)驗和教訓(xùn),在石油工業(yè)的發(fā)展歷史上并不是沒有過,其教訓(xùn)也是非常深刻的。當(dāng)然,決策的正確與否,不僅與決策者的能力有關(guān),而且與決策者的指導(dǎo)思想和動機(jī)有關(guān)。領(lǐng)導(dǎo)干部的執(zhí)行行為中往往包含著決策,單就執(zhí)行行為而言,如果決策正確而執(zhí)行不力或發(fā)生偏差,決策目標(biāo)也不能實現(xiàn),這也是一種常見的風(fēng)險。

防范措施：①要按照德才兼?zhèn)涞囊蠛透刹俊八幕钡臉?biāo)準(zhǔn)選拔領(lǐng)導(dǎo)干部,為此要健全、完善并嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任免制度,杜絕在用人上的不正之風(fēng),從制度上保證將那些符合條件的人選拔到領(lǐng)導(dǎo)崗位上來；②要強(qiáng)化監(jiān)督制約機(jī)制,依靠制度而不僅僅是依靠道德信任來保證權(quán)力的正確使用；③要建立和健全嚴(yán)格的人事考核制度,同時真正建立起“能上能下”的淘汰機(jī)制,使用人不當(dāng)和監(jiān)督不力所形成的潛在風(fēng)險不至于成為現(xiàn)實,并使那些與領(lǐng)導(dǎo)崗位要求不相適應(yīng)的人能夠及時得到調(diào)整。

2關(guān)于選人風(fēng)險防范

選人風(fēng)險分析。選人,即根據(jù)崗位特點和要求,選擇合適的人,是人與事相適應(yīng)的問題。其實,任何一個崗位,如果選人不當(dāng),都有風(fēng)險問題。我們知道,每一個崗位都有其特定的工作內(nèi)容,這些工作的職責(zé)、環(huán)境、繁重程度、復(fù)雜程度等所要求的人的素質(zhì),包括思想道德水平、知識、經(jīng)驗、技能等也是特定的。一些崗位對思想道德素質(zhì)要求更高,而另一些對專業(yè)工作能力的要求更高,特定的崗位有特定的要求。如果所選用的人與特定的事相適應(yīng),這個崗位所要求的工作目標(biāo)就能實現(xiàn),工作就能進(jìn)步；反之,就停滯不前,無所作為,甚至造成重大損失。石油煉化企業(yè)的很多崗位諸如易燃、易爆、壓力容器操作等,雖然不是領(lǐng)導(dǎo)崗位,但卻是重要的、關(guān)鍵的崗位,這些崗位一出問題就是大問題,就會造成重大的損失。

防范措施。選人是人事部門的一項基本工作,防范選人方面的風(fēng)險,就是要把人選好。①把好進(jìn)人關(guān),把我們所需要的人選進(jìn)來。②在了解事的基礎(chǔ)上了解人。了解事,就需要進(jìn)行崗位分析,進(jìn)行定崗定責(zé),并制定“職務(wù)標(biāo)準(zhǔn)”(每個崗位的每項工作的內(nèi)容和要求)和“職能標(biāo)準(zhǔn)”(每個崗位的工作對人的素質(zhì)要求,包括德行、知識、經(jīng)驗、技能等),這是一項非常重要的基礎(chǔ)工作,而要搞集約化經(jīng)營,要講科學(xué)管理、防范風(fēng)險,就有必要將這項工作逐步細(xì)化深入。了解人就是要了解每個干部職工的德、能、勤、績狀況,特別是德和能的情況,為此要建立健全人事考核制度,重視和加強(qiáng)人事考核工作,通過科學(xué)、嚴(yán)格的考核,掌握人與事的適應(yīng)狀況、人的潛能和不足,并予以及時、合理的調(diào)配。③強(qiáng)化教育培訓(xùn)工作,通過針對性的培訓(xùn),解決石油企業(yè)人力資源總體素質(zhì)和個體素質(zhì)與工作和事業(yè)發(fā)展要求不相適應(yīng)的問題。3關(guān)于進(jìn)人風(fēng)險防范

進(jìn)人風(fēng)險分析。進(jìn)人,是指人員的甄選和錄用,主要是進(jìn)什么人和進(jìn)多少人的問題。我們知道,人力資源配置是為石油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)的,是圍繞生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo),并與“財”和“物”的配置相適應(yīng)的。在特定時期內(nèi)和特定條件下,石油企業(yè)對人員需求,包括對人員結(jié)構(gòu)和人員總量的需求都是一定的。就結(jié)構(gòu)(包括專業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)、性別結(jié)構(gòu)等)來說,比如,油氣田企業(yè)目前對高級地質(zhì)勘探專業(yè)人才和跨國經(jīng)營符合型人才有一定需求,這些專業(yè)的人才進(jìn)來之后有適合于他們的崗位,而不需要的人員進(jìn)來之后可能或明或暗地閑置起來,這不僅造成人力資源的浪費,也使企業(yè)人工成本上升。年齡和性別結(jié)構(gòu)的不合理產(chǎn)生的后果也是如此,而人員總量的失控導(dǎo)致的諸如人浮于事和成本上升的危害更是顯而易見的。

防范對策。對于進(jìn)人風(fēng)險的防范,①根據(jù)企業(yè)發(fā)展的近期和中遠(yuǎn)期的需要,在崗位分析的基礎(chǔ)上科學(xué)地編制人員需求計劃,并嚴(yán)格執(zhí)行,以防止人員的失控。②準(zhǔn)確把握企業(yè)的人員結(jié)構(gòu)需求,做好考試、考察、甄選工作,把企業(yè)所需要的人選進(jìn)來,把好“進(jìn)口”關(guān)。③積極創(chuàng)造條件疏通“出口”,逐步做到“能進(jìn)能出”,達(dá)到良性的動態(tài)平衡。

參考文獻(xiàn)

第3篇：崗位存在的風(fēng)險及防范措施范文

[關(guān)鍵詞] 內(nèi)控視角 農(nóng)村商業(yè)銀行 操作風(fēng)險 管理措施

[中圖分類號] F832 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1003-1650 （2015）05-0015-02

我國商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理發(fā)展歷程較短，《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》要求商業(yè)銀行建立與本行發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理體系，合理評估、控制操作風(fēng)險。因此，如何加強(qiáng)操作風(fēng)險建設(shè)，提高銀行的風(fēng)險防范水平，是商業(yè)銀行需要探索和研究的重點課題。

1 強(qiáng)化內(nèi)控意識，創(chuàng)造良好操作風(fēng)險文化氛圍

銀行無法對每項操作風(fēng)險都制定有效的預(yù)防措施，更多風(fēng)險防范是依靠操作人員自覺地規(guī)范操作，因此，需要營造良好的風(fēng)險文化氛圍，增強(qiáng)職工內(nèi)控意識，使全體職工能夠自覺地參與到內(nèi)控管理中。具體可從以下方面努力：

首先，充分發(fā)揮銀行管理人員在風(fēng)險管理中主導(dǎo)作用，確定風(fēng)險管理目標(biāo)，加強(qiáng)銀行文化建設(shè)，提倡愛崗敬業(yè)、認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，銀行管理層應(yīng)該保證風(fēng)險管理文化的持續(xù)性和發(fā)展性，將風(fēng)險文化融合到銀行業(yè)務(wù)操作流程中。銀行高級管理層是銀行操作風(fēng)險管理的主要負(fù)責(zé)人，因此，需要對管理層的操作風(fēng)險管理達(dá)成共識，并在實際工作中貫徹落實，嚴(yán)格執(zhí)行各種內(nèi)控措施，降低銀行的操作風(fēng)險。

其次，要求銀行全員參與操作風(fēng)險管理文化建設(shè)，如果管理層不參與風(fēng)險文化建設(shè)，不利于職工形成正確的價值觀，甚至起到負(fù)面作用，管理層對操作風(fēng)險管理和內(nèi)控管理的態(tài)度直接關(guān)系著銀行操作風(fēng)險文化的發(fā)展，管理層需要制定科學(xué)的防范措施和內(nèi)控措施，加強(qiáng)操作風(fēng)險管理，保證內(nèi)部操作風(fēng)險管理信息的暢通，增強(qiáng)職工的責(zé)任感，提高職工的專業(yè)素養(yǎng)，降低風(fēng)險發(fā)生率。

最后，銀行作為企業(yè)，其經(jīng)營目的是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化。銀行具有經(jīng)營貨幣的職能，經(jīng)營風(fēng)險越大，收益越高。在這種情況下，如果銀行為了追求經(jīng)濟(jì)效益最大化，忽視風(fēng)險防范和內(nèi)控管理，則會增加操作管理風(fēng)險，引發(fā)嚴(yán)重后果。因此，銀行應(yīng)該正確認(rèn)識和處理風(fēng)險防范和經(jīng)濟(jì)效益間的關(guān)系，樹立“先內(nèi)控管理后業(yè)務(wù)發(fā)展”的理念，制定科學(xué)的激勵考核機(jī)制，增強(qiáng)職工合法、合規(guī)的操作意識，合理控制操作風(fēng)險。

2 完善內(nèi)控措施，提高銀行操作風(fēng)險管理職能

銀行在制定內(nèi)部控制措施時，需要堅持“職責(zé)分離，崗位制約”的原則。根據(jù)近幾年我國銀行發(fā)生的重大操作風(fēng)險事件可以看出，銀行普遍存在監(jiān)督失效、一人多崗、業(yè)務(wù)一手清等問題。在內(nèi)控管理過程中，沒有遵守這一原則，導(dǎo)致內(nèi)控制度形同虛設(shè)，給不法分子提供了違法操作的孔隙。為了提高內(nèi)控措施的有效性，銀行需要加強(qiáng)內(nèi)控管理，建立健全內(nèi)控措施。

2.1 商業(yè)銀行應(yīng)該根據(jù)內(nèi)部各崗位制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的崗位卡片，明確崗位職責(zé)和風(fēng)險防范范圍，根據(jù)國家相關(guān)法律政策、規(guī)章制度以及監(jiān)管要求，嚴(yán)格遵循內(nèi)控管理要求和操作流程，讓職工了解自己的崗位職責(zé)，在日常業(yè)務(wù)處理過程中，依法抵制不合規(guī)行為，規(guī)范業(yè)務(wù)行為。

2.2 商業(yè)銀行需要建立完善基層機(jī)構(gòu)風(fēng)險經(jīng)理派駐制度，風(fēng)險管理經(jīng)理對上級委派機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，派駐機(jī)構(gòu)獨立于經(jīng)營機(jī)構(gòu)，對銀行進(jìn)行風(fēng)險管理和內(nèi)控管理，監(jiān)督銀行職工認(rèn)真履行職責(zé)，規(guī)范職工行為，強(qiáng)化基層內(nèi)控管理，降低操作風(fēng)險。

2.3 我國商業(yè)銀行基本都是以部門銀行管理為主，責(zé)任不明確，一旦出現(xiàn)問題，上下級和各部門會相互推諉責(zé)任。因此，商業(yè)銀行需要重新梳理操作流程，將部門管理變?yōu)榱鞒坦芾?，?chuàng)建新的內(nèi)控體系，保證各機(jī)構(gòu)、各部門職權(quán)清晰、職責(zé)明確，從而進(jìn)行有效的內(nèi)控管理。商業(yè)銀行可以通過崗位監(jiān)督、提高內(nèi)部管理有效性、明確崗位職責(zé)、加強(qiáng)業(yè)務(wù)審核授權(quán)等措施，將全體職工納入到內(nèi)控管理中，提高內(nèi)控管理的有效性，合理規(guī)避風(fēng)險。

3 強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，提高銀行風(fēng)險防范能力

由于操作人員有章不循而造成重大操作風(fēng)險的事件比比皆是。如果銀行制定了科學(xué)系統(tǒng)的制度，但沒有貫徹落實，制度則毫無價值可言。內(nèi)控制度執(zhí)行不到位是造成銀行風(fēng)險損失不斷的主要原因。只有解決制度執(zhí)行層面的問題，才能有效地防范風(fēng)險。

首先，建立科學(xué)的激勵機(jī)制，保證各崗位操作人員做到有章必循，嚴(yán)格執(zhí)行各項措施。通過有效的激勵手段，使職工感受到按章操作帶來的回報。激勵形式各種各樣，有物質(zhì)層面的，有精神層面的，如果將激勵機(jī)制和職工個人職業(yè)規(guī)劃結(jié)合起來，能充分發(fā)揮激勵效果，對職工而言，激勵價值更大。

其次，屢查屢犯問題是銀行內(nèi)控管理中普遍存在的問題，產(chǎn)生這種現(xiàn)象的根本原因是執(zhí)行不到位。因此，銀行需要建立完善的違規(guī)問責(zé)機(jī)制，制定具體的問責(zé)流程和問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，建立完善的職工檔案管理制度，樹立違規(guī)必懲的觀念，規(guī)范職工經(jīng)營行為，保證其按章操作，強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，徹底解決有令不行，遏制屢查屢犯的行為。

最后，建立對經(jīng)營業(yè)務(wù)持續(xù)性檢查，對一線形成強(qiáng)有力的內(nèi)控壓力。一方面，利用監(jiān)控錄像進(jìn)行實時監(jiān)控，讓職工感受到監(jiān)督的壓力，從而自覺遵守規(guī)章制度，促進(jìn)有效執(zhí)行。另一方面，需要建立完善的風(fēng)險預(yù)警體系，設(shè)置風(fēng)險預(yù)警模型，建立一張強(qiáng)有力的內(nèi)控風(fēng)險監(jiān)控網(wǎng)，及時找出風(fēng)險隱患，加強(qiáng)對職工行為的監(jiān)控。

4 建立健全內(nèi)控信息機(jī)制，及時防范風(fēng)險

商業(yè)銀，行建立完善的內(nèi)控信息機(jī)制，拓展信息渠道，有助于操作人員及時掌握風(fēng)險動態(tài)，并制定針對性風(fēng)險防范措施，完善風(fēng)險防范和內(nèi)控管理手段，及時將信息傳達(dá)到業(yè)務(wù)一線，不斷提升操作人員的內(nèi)控管理能力和風(fēng)險意識。但是目前我國商業(yè)銀行的內(nèi)控信息機(jī)制還不夠完善，管理手段比較落后。因此，商業(yè)銀行需要拓展信息交流和反饋渠道，保證及時、準(zhǔn)確、有效地傳遞信息，防范各種操作風(fēng)險事件的發(fā)生。

4.1 創(chuàng)建各部門和分支機(jī)構(gòu)間的內(nèi)控信息與共享系統(tǒng)平臺，保證操作人員能夠在第一時間獲取有效的風(fēng)險防范信息，讓各級管理人員能夠交流內(nèi)控管理經(jīng)驗和風(fēng)險防范措施，強(qiáng)調(diào)當(dāng)期重點風(fēng)險管理，了解外部風(fēng)險管理形勢，從而為各級人員開展內(nèi)控管理，提高風(fēng)險防范水平提供有效的信息支持。同時，讓職工了解操作風(fēng)險狀況，及時改善，不斷提升自身風(fēng)險識別能力和防范能力。內(nèi)控信息與共享系統(tǒng)平臺還需要設(shè)置風(fēng)險防范交流平臺，鼓勵和支持內(nèi)控管理人員交流內(nèi)控管理經(jīng)驗以及業(yè)務(wù)操作疑問，從而調(diào)動職工參與內(nèi)控管理的積極性。

4.2 建立健全公開信息披露機(jī)制，及時公布本機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理信息，使其他辦理同樣業(yè)務(wù)的銀行能夠了解本業(yè)務(wù)中存在的風(fēng)險信息，從而提前做好風(fēng)險防范準(zhǔn)備。如果各家銀行都隱藏風(fēng)險信息，則給不法分子可乘之機(jī)，因為信息不對稱，便于不法分子進(jìn)行欺詐行為。因此，各銀行需要建立健全風(fēng)險信息披露機(jī)制，認(rèn)真履行披露職責(zé)，有效防范風(fēng)險。

4.3 建立完善的信息反饋機(jī)制，明確信息反饋職責(zé)，保證機(jī)構(gòu)發(fā)生風(fēng)險事件時，能及時反饋，防止機(jī)構(gòu)隱瞞風(fēng)險事件，保證管理層能夠全面、及時掌握風(fēng)險狀況，找出風(fēng)險成因，并針對風(fēng)險案例進(jìn)行風(fēng)險識別和評估，從操作流程和制度的角度制定有效的風(fēng)險防范措施。同時，根據(jù)風(fēng)險事件中的違規(guī)操作行為，編制教學(xué)案例，總結(jié)經(jīng)驗，對操作人員起著警示作用。建立科學(xué)系統(tǒng)的信息交流和反饋機(jī)制，有助于提高信息傳遞的時效性，及時防范操作風(fēng)險。

5 加強(qiáng)內(nèi)控監(jiān)督審計，減少人為引發(fā)的操作風(fēng)險

應(yīng)該對銀行內(nèi)控管理的總體有效性實施持續(xù)性監(jiān)督，將關(guān)鍵性風(fēng)險監(jiān)督納入到銀行日常管理中。在各項關(guān)鍵性風(fēng)險中，人為因素是需要考慮的重要因素，關(guān)鍵性人員，比如客戶經(jīng)理、理財經(jīng)理、基層負(fù)責(zé)人或者業(yè)務(wù)經(jīng)理等都屬于高危人群。由關(guān)鍵人員引發(fā)的操作風(fēng)險事件的危害遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一般操作人員，所以，關(guān)鍵人員是內(nèi)控管理的重點對象。但是我國商業(yè)銀行賦予關(guān)鍵人員更多權(quán)利的同時，還未建立相對應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制。因此，銀行需要加強(qiáng)內(nèi)控監(jiān)督審計，尤其是風(fēng)險頻發(fā)的重要崗位人員監(jiān)督審計。

5.1 加強(qiáng)對關(guān)鍵人員和重要崗位的監(jiān)督，可以通過飛行檢查或臨時突擊檢查等方法，加大對基層內(nèi)控制度執(zhí)行的監(jiān)督力度，保證操作人員能夠按章行事，合規(guī)操作，減少由人為因素引發(fā)的風(fēng)險損失事件。

5.2 貫徹落實各項監(jiān)督審計規(guī)定，加大對關(guān)鍵人員違規(guī)行為的懲罰力度，不管職位高低，有責(zé)必罰。同時，可以利用同行業(yè)的典型案例開展警示教育，深入分析案件，使操作人員能從中得到經(jīng)驗和教訓(xùn)。針對違法違規(guī)行為中的薄弱環(huán)節(jié)，可以提出整改意見，及時解決問題。

6 總結(jié)

綜上所述，商業(yè)銀行不要不斷強(qiáng)化職工的內(nèi)控意識，創(chuàng)造良好操作風(fēng)險文化氛圍，完善內(nèi)控措施，提高銀行操作風(fēng)險管理職能，強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，提高銀行風(fēng)險防范能力，建立健全內(nèi)控信息機(jī)制，及時防范風(fēng)險，加強(qiáng)內(nèi)控監(jiān)督審計，減少人為引發(fā)的操作風(fēng)險，從而有效地降低操作風(fēng)險。

參考文獻(xiàn)

[1]陳曉慧.商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理狀況綜合評價及其應(yīng)用研究[J].華東經(jīng)濟(jì)管理，2014，11（8）：91-92

第4篇：崗位存在的風(fēng)險及防范措施范文

一、案件風(fēng)險“三色”預(yù)警機(jī)制的運行過程

（一）藍(lán)色警示

即以員工崗位職責(zé)為基礎(chǔ)，通過定期排查風(fēng)險，將員工所在崗位的風(fēng)險點和防范措施經(jīng)常性地明示，提醒員工正確履行職責(zé)，思想上增強(qiáng)憂患意識和責(zé)任意識，工作中做到忠于職守、依法規(guī)范，自覺筑牢拒腐防變的思想防線，增強(qiáng)防范案件風(fēng)險的主動性。

一是對風(fēng)險點進(jìn)行定期排查，建立崗位案件風(fēng)險點數(shù)據(jù)庫。突出重點崗位、要害部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，認(rèn)真對照排查風(fēng)險點，確定了全行148個風(fēng)險部位696條風(fēng)險點，有針對性地制定了防范措施638條。將這些風(fēng)險點及防范措施錄入數(shù)據(jù)庫，作為風(fēng)險崗位開展常態(tài)性預(yù)警，強(qiáng)化事前引導(dǎo)防范的基礎(chǔ)。同時，建立定期風(fēng)險排查機(jī)制，依據(jù)排查情況更新風(fēng)險點數(shù)據(jù)庫，進(jìn)一步強(qiáng)化事前藍(lán)色警示的實效。

二是按照崗位職責(zé)，將風(fēng)險點和防范措施分解到每個工作人員。風(fēng)險點數(shù)據(jù)庫中的風(fēng)險點和防范措施，預(yù)警系統(tǒng)將時時顯示在每個人的“我的風(fēng)險”欄目中，員工進(jìn)入首頁即能直觀地看到自己崗位職責(zé)業(yè)務(wù)工作中存在的風(fēng)險點和風(fēng)險防范措施。

三是建立部門風(fēng)險欄目，加強(qiáng)他律。將工作人員所在部門的各崗位在履行崗位職責(zé)過程中存在的風(fēng)險點、風(fēng)險防范措施等情況進(jìn)行公開。分管行領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人可通過本欄目，快捷地了解分管部門和本部門可能發(fā)生風(fēng)險的崗位、業(yè)務(wù)、環(huán)節(jié)、活動、工作情況。本部門其他人員也可據(jù)此相互監(jiān)督。

四是豐富風(fēng)險警示教育載體，放大警示效應(yīng)。在增強(qiáng)藍(lán)色風(fēng)險點事前警示作用的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步延伸風(fēng)險警示的觸角。建立“警示教育”欄目，展示廉政文化建設(shè)成果，為加強(qiáng)廉政教育提供一個載體和互動平臺。

（二）橙色警報

主要是利用內(nèi)、外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題信息，對照橙色警報的指標(biāo)體系，對崗位人員行為過程開展動態(tài)性預(yù)警，重在隨時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，及時督促整改，使苗頭性、傾向性問題得到及時糾正，堵塞漏洞，防范風(fēng)險。

一是建立橙色指標(biāo)體系，為橙色預(yù)警提供支持。通過查找風(fēng)險點，將148個風(fēng)險部位作為橙色預(yù)警的重點，以各項崗位職責(zé)為基礎(chǔ)，以工作制度和管理規(guī)程為標(biāo)準(zhǔn)，堅持便于收集、分析和對比、判斷的原則，梳理、分析各工作事項、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)容易出現(xiàn)的問題。對性質(zhì)、情節(jié)較輕，未造成資金損失或風(fēng)險隱患小，且實效發(fā)生的一般性違反規(guī)章制度或操作不規(guī)范的問題，列為橙色預(yù)警指標(biāo)，為采集、篩選、分析、處置橙色信息警報提供了依據(jù)。

二是建立信息采集網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)庫，全面收集預(yù)警信息。通過“履職風(fēng)險排查”，鼓勵員工主動查找和發(fā)現(xiàn)自身已經(jīng)形成的問題；來自系統(tǒng)內(nèi)部黨委巡察、紀(jì)委監(jiān)督、內(nèi)審檢查、執(zhí)法監(jiān)察、專業(yè)檢查等各類監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題；來自地方審計部門檢查、效能投訴、舉報等外部監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題。

三是規(guī)范工作流程，及時橙色警報。對監(jiān)督檢查工作流程進(jìn)行了梳理和規(guī)范，其工作流程是：某一監(jiān)督檢查項目完成后，檢查部門要根據(jù)檢查事實形成監(jiān)督檢查報告，將問題反饋給被檢查部門；問題責(zé)任部門對問題進(jìn)行分析，明確問題責(zé)任人，然后按照“誰主管誰負(fù)責(zé)”的原則，對照履職兌現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)和違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn)，對責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)；問題責(zé)任部門處理后，將處理結(jié)果報送預(yù)警管理辦公室進(jìn)行整理，提交預(yù)警管理領(lǐng)導(dǎo)小組研究，對照預(yù)警指標(biāo)，屬于橙色預(yù)警的問題，對責(zé)任人橙色預(yù)警。問題責(zé)任人按照整改要求認(rèn)真進(jìn)行整改，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后，將整改情況報送預(yù)警管理辦公室審定，符合整改要求，解除其警報；整改未到位或未整改的，繼續(xù)保持警報，以此促進(jìn)問題得到徹底整改。

四是進(jìn)行監(jiān)督提示，使監(jiān)督工作更加方便快捷。根據(jù)監(jiān)督檢查標(biāo)準(zhǔn)，對應(yīng)該監(jiān)督檢查的事項提前進(jìn)行提示，在首頁實時顯示，解決監(jiān)督檢查工作不及時、不到位的問題。督促各級管理人員依據(jù)其管理職責(zé)，按月、季、半年及年度適時開展各項監(jiān)督檢查事宜；督促各監(jiān)督檢查部門依據(jù)其職責(zé)開展監(jiān)督檢查；督促工作人員定期進(jìn)行履職風(fēng)險排查；督促被監(jiān)督檢查部門對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行整改、責(zé)任認(rèn)定、責(zé)任追究和積分評價。

（三）紅色警戒

對性質(zhì)、情節(jié)嚴(yán)重、存在風(fēng)險隱患或造成資金損失，或?qū)也閷曳傅倪`反規(guī)章制度或操作不規(guī)范的問題，發(fā)出紅色警戒信號，督促整改問責(zé)。

一是建立紅色警戒指標(biāo)，明確警戒底線。根據(jù)問題發(fā)生的頻率、性質(zhì)、影響程度和造成損失情況，提取出各崗位、各環(huán)節(jié)的紅色預(yù)警指標(biāo)298項，錄入數(shù)據(jù)庫。紅色警戒是預(yù)警機(jī)制的最后一道防線，是防止員工走上違法違紀(jì)道路的底線。

二是發(fā)出紅色警戒中，究改并舉。問題采集部門采集到問題信息，通過系統(tǒng)平臺反饋給責(zé)任部門，由責(zé)任部門進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，確定預(yù)警對象即責(zé)任主體，對照紅色警戒指標(biāo)，符合發(fā)出紅色預(yù)警信號的問題，通過“紅色警戒”欄目對其進(jìn)行提示預(yù)警，責(zé)令及時整改。未能說明情況或整改不到位、或沒有正確進(jìn)行履職問題的，不予解除警報；整改和責(zé)任追究到位的解除紅色警戒信號。

三是加強(qiáng)履職問責(zé)，強(qiáng)化預(yù)警效果。首先，對照規(guī)章制度和崗位職責(zé)，充分考慮問題的性質(zhì)，對298個事項，制定了履職問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，為責(zé)任追究提供了依據(jù)。同時，將問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)引入橙色和紅色預(yù)警體系，預(yù)警與問責(zé)相對應(yīng)。

（四）考核評價

對照規(guī)章制度、崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)操作流程，充分考慮發(fā)生問題的性質(zhì)，設(shè)置相應(yīng)分值，實行積分管理，根據(jù)積分多少，量化風(fēng)險評估，確定風(fēng)險管理質(zhì)量成效的高低。同時將員工的積分評價結(jié)果納入工作人員績效考核的重要內(nèi)容，作為工作人員評先評優(yōu)、獎勵晉升的重要依據(jù)；將單位風(fēng)險管理成效納入領(lǐng)導(dǎo)班子綜合考核及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容。

二、案件風(fēng)險“三色”預(yù)警機(jī)制的主要特點

（一）明碼標(biāo)識，實時警示

在開展預(yù)警過程中，明碼標(biāo)識，各項內(nèi)容、各種方法相對穩(wěn)定，便于落實到位并長期堅持。同時，用直觀醒目的顏色代表開展預(yù)警的事項（案件風(fēng)險），對干部職工的廉政勤政行為或違規(guī)違紀(jì)問題進(jìn)行實時、動態(tài)預(yù)警，將案件風(fēng)險預(yù)防工作寓于干部職工履職過程和日常管理工作中。

（二）流程控制，責(zé)任分明

“三色”預(yù)警系統(tǒng)以案件風(fēng)險防范工作為基礎(chǔ)，將風(fēng)險提示、風(fēng)險排查、問題反饋、責(zé)任認(rèn)定、責(zé)任追究、落實整改等環(huán)節(jié)設(shè)置在系統(tǒng)中，明確使用者權(quán)限和責(zé)任，實現(xiàn)預(yù)警操作環(huán)節(jié)的動態(tài)性、全過程、全方位的督察、督導(dǎo)，保證預(yù)警信息的全面客觀、真實有效。

（三）督促整改，落實到位

制定預(yù)警指標(biāo)，明確預(yù)警事項和內(nèi)容，明確問責(zé)追究和方式和標(biāo)準(zhǔn)，形成縱橫交錯、細(xì)致嚴(yán)密的警戒線。發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險問題，立即啟動糾錯機(jī)制，對責(zé)任人發(fā)出預(yù)警，第一時間責(zé)令責(zé)任人員整改，并對預(yù)警結(jié)果進(jìn)行跟蹤評價，確保問題整改落實到位。

（四）科技防腐，提升效能

利用先進(jìn)的計算機(jī)技術(shù)為案件風(fēng)險預(yù)警搭建管理平臺，實現(xiàn)相關(guān)部門風(fēng)險預(yù)警事務(wù)處理電子化、自動化和標(biāo)準(zhǔn)化，使預(yù)警工作與日常工作緊密結(jié)合，監(jiān)督工作更加方便快捷，監(jiān)督信息獲取更加容易，從而提升案件風(fēng)險防控效能。

三、對案件風(fēng)險預(yù)警機(jī)制建設(shè)的理性思考

（一）做好案件防范工作必須具有創(chuàng)新的理念

金融改革的過程中，新情況、新問題層出不窮，這就要求我們必須時刻保持清醒的頭腦，不斷拓展工作思路，改進(jìn)工作方法，提高解決實際問題的能力，以符合客觀實際的需要。

（二）做好案件防范工作必須提升科技含量

現(xiàn)代科技手段具有公開性、嚴(yán)密性、程序性、實時交互性，與預(yù)防腐敗的制度相結(jié)合，能夠發(fā)揮規(guī)范權(quán)力、制約權(quán)力的強(qiáng)大功能。只要把各項法規(guī)制度、工作規(guī)程設(shè)置為計算機(jī)程序，在操作中就必須按照規(guī)定程序運轉(zhuǎn)。運用科技手段，通過網(wǎng)絡(luò)把各牽頭部門和協(xié)辦部門的力量聯(lián)合起來，可以實現(xiàn)信息的互聯(lián)、互通和共享，促進(jìn)職能作用的有效發(fā)揮，形成工作整體合力。

第5篇：崗位存在的風(fēng)險及防范措施范文

論文關(guān)鍵詞 內(nèi)部監(jiān)督 風(fēng)險防控 工作風(fēng)險

一、風(fēng)險防控管理在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督工作中的意義

一是提高檢察人員自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督和積極化解風(fēng)險的意識，不斷強(qiáng)化對權(quán)力運行的監(jiān)督，使檢察人員不犯或少犯錯誤，確保檢察權(quán)公正廉潔行使，增強(qiáng)檢察工作的權(quán)威性和檢察機(jī)關(guān)的公信力。

二是隨著形勢的發(fā)展變化，檢察工作面臨著一些新情況新問題。要有效應(yīng)對這些新情況新問題，就必須用發(fā)展的思路和改革的辦法，在實踐中探索加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督工作的新途徑、新方法、新機(jī)制，增強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督工作的創(chuàng)新性、科學(xué)性和可操作性，這符合檢察機(jī)關(guān)深入推進(jìn)加強(qiáng)自身建設(shè)的實際需要，有利于檢察工作全面健康發(fā)展和檢察隊伍健康成長，對于建立健全檢察機(jī)關(guān)懲治和預(yù)防腐敗體系具有十分重要的意義。

二、內(nèi)部監(jiān)督工作的風(fēng)險種類及相互關(guān)系

內(nèi)部監(jiān)督工作風(fēng)險具有綜合性、復(fù)雜性的特點，既有社會性、時代性的性質(zhì)，也有職務(wù)性、部門性的特點，還有思想、道德以及個體方面的區(qū)分，具體可分為外部環(huán)境風(fēng)險、思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險四種類型。

外部環(huán)境風(fēng)險是指為了達(dá)到公共權(quán)利結(jié)果有利于自身利益的目的，公共權(quán)利管理對象可能對相關(guān)管理人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致管理人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴(yán)重后果的風(fēng)險。

思想道德風(fēng)險是指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移、行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致執(zhí)法行為結(jié)果不公正不公平，執(zhí)法行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡妫瑯?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的風(fēng)險。

制度機(jī)制風(fēng)險是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控，執(zhí)法行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的風(fēng)險。

崗位職責(zé)風(fēng)險是指由于公共權(quán)利管理崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機(jī)制等方面的實際風(fēng)險，可能造成負(fù)有公共權(quán)利管理職責(zé)的人員不正確履行職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的風(fēng)險。

外部環(huán)境影響盡管是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的客觀誘因，但考慮應(yīng)當(dāng)在更大的范圍通過建立社會防控機(jī)制進(jìn)行遏止，因此建立防控機(jī)制重點對象為思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)這三類風(fēng)險。思想道德偏誤是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的主觀誘因，制度機(jī)制缺陷是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的必要條件，崗位職責(zé)失范是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的本質(zhì)表現(xiàn)。三類風(fēng)險分別涵蓋了政治思想、生活作風(fēng)、身心健康、規(guī)章制度、監(jiān)督機(jī)制、“一崗雙責(zé)”、民主集中制等多個方面。

三、內(nèi)部監(jiān)督工作中應(yīng)用風(fēng)險防控管理的方法步驟

（一）抓好計劃方案環(huán)節(jié)

計劃方案環(huán)節(jié)即“PDCA”循環(huán)管理法的“計劃（Plan）”環(huán)節(jié)，是推進(jìn)風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，重在查找及評定風(fēng)險等級。計劃方案環(huán)節(jié)從檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督工作的各個事項流程入手，通過查找可能發(fā)生“以權(quán)謀私”等腐敗行為的薄弱環(huán)節(jié)，按照“三類風(fēng)險”涉及內(nèi)容確定“風(fēng)險點”，評估風(fēng)險等級，實現(xiàn)對風(fēng)險多方位、全過程的監(jiān)控。

1.排查風(fēng)險。深入查找風(fēng)險部位，以權(quán)力集中的院領(lǐng)導(dǎo)、中層干部為重點，以獨立行使檢察批捕權(quán)、公訴權(quán)、職務(wù)犯罪偵查權(quán)的熱點業(yè)務(wù)部門和人財物管理部門為重點，以執(zhí)法辦案和檢察事務(wù)的關(guān)鍵崗位為重點，從查找崗位職責(zé)風(fēng)險點入手，查找風(fēng)險點、制定防范措施制定防控措施和實施細(xì)則，做到崗位職責(zé)明確、監(jiān)督風(fēng)險清楚、防控措施得力。

2.風(fēng)險評估。風(fēng)險評估是運用風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法，對國家機(jī)關(guān)工作部門、工作崗位和工作過程中可能產(chǎn)生腐敗問題的潛在危險及其危害程度進(jìn)行分析評估，確定風(fēng)險等級，提出預(yù)防對策，實施分類管理，從而有效控制和化解風(fēng)險，預(yù)防違法違紀(jì)問題的發(fā)生。根據(jù)檢察權(quán)力的特性及腐敗行為發(fā)生的一般特點和規(guī)律，將風(fēng)險分為若干等級：高風(fēng)險、一般風(fēng)險、低風(fēng)險等。

（二）抓好貫徹執(zhí)行環(huán)節(jié)

貫徹執(zhí)行環(huán)節(jié)即“PDCA”循環(huán)管理法的“執(zhí)行（Do）”環(huán)節(jié)，是推進(jìn)風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的重點環(huán)節(jié)，通過對領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員、執(zhí)法干警進(jìn)行有效的預(yù)防違法違紀(jì)的思想教育，避免苗頭性、傾向性問題變?yōu)檫`紀(jì)違法行為；對可能發(fā)生“以權(quán)謀私”等腐敗行為的重要執(zhí)法和管理崗位，有針對性地嚴(yán)細(xì)工作制度程序，明確工作標(biāo)準(zhǔn)和重點工作崗位工作環(huán)節(jié)以及預(yù)防措施和監(jiān)控措施；圍繞排查確定的各類風(fēng)險點和風(fēng)險等級，有針對性地提出并推進(jìn)防控措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的風(fēng)險防控機(jī)制。

（三）抓好檢查考核環(huán)節(jié)

檢查考核環(huán)節(jié)即“PDCA”循環(huán)管理法的“考核（Check）”環(huán)節(jié)，是推進(jìn)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的保障環(huán)節(jié)，重在評估及檢驗防范效果。檢查考核環(huán)節(jié)按照統(tǒng)一考核評估標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格把握工作進(jìn)度和質(zhì)量，對比預(yù)防措施實施前后的效果，對于未實現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)或?qū)嶋H出現(xiàn)了“以權(quán)謀私”等腐敗隱患或問題，要重新分析查找原因，制定防范措施，直至達(dá)到預(yù)定目的，確保廉政風(fēng)險防范管理工作效果。

1.落實中期監(jiān)控措施是檢查考核環(huán)節(jié)的主要抓手，一是堅持動態(tài)監(jiān)測。通過述職述廉、民主生活會、民主評議、群眾滿意度測評、征求檢察干警意見或建議等方式，建立動態(tài)性的監(jiān)控機(jī)制，及時掌握和了解各級領(lǐng)導(dǎo)干部和檢察干警存在的三類風(fēng)險。二是組織定期自查。將風(fēng)險防范管理納入績效考核，每季度各部門對思想道德和崗位職責(zé)風(fēng)險防范的各項工作進(jìn)行自查，按照規(guī)范化管理體系要求，對發(fā)現(xiàn)的問題及時糾正。三是加強(qiáng)抽查檢查。風(fēng)險防范領(lǐng)導(dǎo)小組每季度結(jié)合績效考核，以普遍檢查和重點抽查等形式，檢查風(fēng)險防范措施的落實情況，對預(yù)防腐敗工作進(jìn)行規(guī)范化管理。四是公開聽取意見。通過設(shè)立風(fēng)險舉報箱、公開監(jiān)督舉報電話、開設(shè)網(wǎng)上專欄等方式，健全風(fēng)險防控網(wǎng)絡(luò)，及時收集干部群眾意見。

2.強(qiáng)化后期處置工作是檢查考核環(huán)節(jié)的重要任務(wù)，一是警示提醒。發(fā)現(xiàn)群眾有舉報投訴、社會有負(fù)面反映的；不按照規(guī)定落實風(fēng)險防范措施，情節(jié)輕微的；群眾滿意度測評和民主評議滿意率較低的，通過談心、問詢等形式進(jìn)行警示提醒。二是誡勉糾錯。警示提醒后仍未及時改正的；落實“一崗雙責(zé)”及有關(guān)制度不到位，不作為或者濫用職權(quán)尚未造成嚴(yán)重后果的；執(zhí)行方針政策中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的，進(jìn)行告誡勸勉和糾正偏差，防止問題繼續(xù)發(fā)展。三是責(zé)令整改。誡勉糾錯后仍未改正或改正效果不符合要求的；對發(fā)生的違紀(jì)案件負(fù)有責(zé)任，但可不予以紀(jì)律處分的；違反紀(jì)律規(guī)定情節(jié)輕微，可不予以處分的，通過責(zé)令限期整改、強(qiáng)制履行等形式予以處置。四是納入考核。將風(fēng)險防控管理情況作為評價一個部門或干警落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的重要依據(jù)，對因嚴(yán)重失職而導(dǎo)致發(fā)生腐敗問題的個人要依法依紀(jì)追究責(zé)任。

（四）抓好調(diào)整修正環(huán)節(jié)

調(diào)整修正環(huán)節(jié)即“PDCA”循環(huán)管理法的“修正（Action）”環(huán)節(jié)，是推進(jìn)風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的提高環(huán)節(jié)，重在完善并形成操作規(guī)程。調(diào)整修正環(huán)節(jié)總結(jié)推廣預(yù)防腐敗工作成效及經(jīng)驗，把注重預(yù)防的行之有效的對策措施納入日常工作制度，不斷修正完善和規(guī)范行政管理工作，確定下一步風(fēng)險防范管理工作的目標(biāo)。

第6篇：崗位存在的風(fēng)險及防范措施范文

【關(guān)鍵詞】 兒科臨床護(hù)理； 常見風(fēng)險因素； 應(yīng)對措施

中圖分類號 R473.72 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 B 文章編號 1674-6805（2013）31-0086-02

所謂兒科的護(hù)理風(fēng)險因素即在兒科臨床護(hù)理過程中，可能出現(xiàn)的所有危險事件。由于患兒不具備危險意識，無法進(jìn)行自我保護(hù)，往往容易在住院期間發(fā)生意外傷害[1]。這對于護(hù)理工作來說，始終是極其重要的工作內(nèi)容，需要護(hù)理人員提高風(fēng)險防范的意識，提升自身的業(yè)務(wù)水平，能夠預(yù)知可能發(fā)生的風(fēng)險，從而確?；純旱淖o(hù)理安全。本文就本次研究的案例及處理結(jié)果進(jìn)行總結(jié)和探討，分析其發(fā)生的原因及適宜的防范措施，現(xiàn)報道如下。

1 資料與方法

1.1 一般資料

筆者所在醫(yī)院2006年1月-2010年1月兒科共計發(fā)生護(hù)理風(fēng)險事件63起，自2010年開始制定并執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)對措施后，2010年3月-2012年1月共計發(fā)生護(hù)理風(fēng)險事件11起。以2006年1月-2010年1月所發(fā)生的護(hù)理風(fēng)險事件定為對照組，將2010年3月-2012年1月所發(fā)生的護(hù)理風(fēng)險事件定為觀察組。

1.2 研究方法

整理總結(jié)兩組各事件的發(fā)生原因及各項指標(biāo)，通過比對兩組間差異，總結(jié)探討護(hù)理風(fēng)險應(yīng)對措施的效果及適用范圍。

1.3 統(tǒng)計學(xué)處理

采用SPSS 13.0軟件對所得數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，計量資料用均數(shù)±標(biāo)準(zhǔn)差（x±s）表示，比較采用t檢驗；計數(shù)資料以率（%）表示，比較采用字2檢驗。P

2 結(jié)果

對照組63起護(hù)理事件中，屬于意外事件因素的為23起，屬于護(hù)理失誤的為28起，屬于職業(yè)損害的為5起，屬于護(hù)理人員的心理壓力造成的為3起，屬于搶救重癥患兒的護(hù)理風(fēng)險事件的為4起。護(hù)理組11起護(hù)理事件中，屬于意外事件因素的為3起，屬于護(hù)理失誤的為6起，屬于職業(yè)損害的為1起，屬于護(hù)理人員的心理壓力造成的為1起。兩組比較差異有統(tǒng)計學(xué)意義（P

3 討論

3.1 兒科常見意外事件發(fā)生的原因總結(jié)

兒科通常容易出現(xiàn)的意外風(fēng)險傷害有：患兒跌倒；從床、車、窗等處墜落；燙傷、骨折、眼外傷、利器割傷、牽拉傷、氣管及食管異物、窒息、重物砸壓傷等。由于患兒身體發(fā)育尚不完善，平衡功能較差，同時對外界環(huán)境的好奇心較強(qiáng)，具有強(qiáng)烈的模仿性，卻缺乏對危險的認(rèn)知能力，很容易模仿危險動作或接觸到各種危險因素。若陪護(hù)家長同樣缺乏足夠的安全意識，例如未隨時監(jiān)護(hù)患兒，離開時忘記將病床防護(hù)欄拉起，將開水等危險物品置于患兒能夠接觸到的位置，或與患兒擠睡等，容易增加患兒遭遇意外傷害的風(fēng)險概率[2]。

3.2 護(hù)理因素造成的護(hù)理風(fēng)險事件總結(jié)

護(hù)理方面的操作問題，如靜脈穿刺無法做到一針見血，延誤靜脈用藥，或患兒家屬出現(xiàn)焦急、心疼等情緒，從而引發(fā)不滿；在輸液過程中，因藥液速度過快導(dǎo)致患兒循環(huán)過重，或藥液過慢未能遵醫(yī)囑完成用藥計劃；對藥物的劑量計算出現(xiàn)差錯，用藥不足或過量，用藥錯誤等造成護(hù)理失誤；未掌握藥物配伍禁忌嘗試，在藥物使用過程中導(dǎo)致藥物渾濁或相克；因未能熟練掌握急救技能，未按輕重緩急進(jìn)行搶救，或搶救不到位而未能及時搶救患兒生命；例行巡視或指導(dǎo)不到位而導(dǎo)致患兒出現(xiàn)各種意外傷害；監(jiān)管不力使患兒擅自離開病室而發(fā)生意外；護(hù)理記錄混亂不清，患兒出現(xiàn)病情異常時，采取了護(hù)理措施卻未有護(hù)理記錄，或記錄與實際不符，無法發(fā)揮法律證據(jù)作用，或起到反作用；醫(yī)療設(shè)備未能及時檢查，導(dǎo)致使用時因性能不穩(wěn)定卻無人察覺，導(dǎo)致患兒發(fā)生意外[3]；或醫(yī)療設(shè)備不到位，當(dāng)有護(hù)理需要時卻無法及時使用；護(hù)理人員心理素質(zhì)不過硬，或團(tuán)隊精神缺失，面臨緊急情況時無法冷靜對待，正確處理，或同事間相互指責(zé)相互猜疑，導(dǎo)致護(hù)理工作出現(xiàn)意外[4]。

3.3 降低護(hù)理風(fēng)險事件發(fā)生率的方法

（1）完善管理制度。應(yīng)及時建立起完善有效的護(hù)理規(guī)范及風(fēng)險應(yīng)對管理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行，確保從源頭上控制意外風(fēng)險事件的發(fā)生，并將完善的護(hù)理規(guī)范及風(fēng)險應(yīng)對管理制度作為全體護(hù)理人員日常工作的行為指南，將其作為工作準(zhǔn)則，從而確保護(hù)理工作能夠保持安全且高質(zhì)量。（2）加強(qiáng)護(hù)理人員培訓(xùn)。首先應(yīng)培訓(xùn)護(hù)理人員加強(qiáng)風(fēng)險防范意識，在日常工作中，持續(xù)定期地對護(hù)理人員舉辦各種護(hù)理知識及風(fēng)險意識的培訓(xùn)，使護(hù)理人員不斷增強(qiáng)誠信度及工作責(zé)任感，并提高護(hù)理人員的法律意識，從而全面提高護(hù)理人員的應(yīng)對、防范護(hù)理風(fēng)險的業(yè)務(wù)能力[5]。此外，應(yīng)將已發(fā)生過的意外風(fēng)險事件制作成反面教材，具體形象地通過這些案例向護(hù)理人員宣導(dǎo)風(fēng)險意識的重要性，從中吸取教訓(xùn)，防止類似事件再次發(fā)生[6]；此外，護(hù)理崗位技能的培訓(xùn)也是極其重要的方面，應(yīng)在全體護(hù)理人員中展開崗位業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)，使全體護(hù)理人員都能夠掌握護(hù)理新知識、新技術(shù)、新設(shè)備等內(nèi)容，從而熟練操作、及時應(yīng)對，降低意外風(fēng)險事件的發(fā)生率。（3）護(hù)患間應(yīng)增強(qiáng)溝通。作為護(hù)理工作本身而言，始終是一種高風(fēng)險、無法完全預(yù)見的工作，需要護(hù)理人員與患者家屬共同建立起一個抵御意外風(fēng)險的協(xié)作整體，而并非僅僅依靠護(hù)理人員[7]。因此，應(yīng)全面、隨時地與患兒家屬溝通宣導(dǎo)，及時告知護(hù)理工作進(jìn)度及要求，取得患兒家屬的配合和理解，既明確了解護(hù)理服務(wù)，又能夠?qū)赡艹霈F(xiàn)的潛在意外風(fēng)險有所準(zhǔn)備并能共同承擔(dān)。就具體工作而言，護(hù)理人員應(yīng)在護(hù)理時隨時告知家屬每項護(hù)理操作的目的、存在的風(fēng)險等因素，力求獲得理解及配合，若需要采取特別護(hù)理或治療時，應(yīng)在實施前征得患兒家屬同意，必要時應(yīng)做好簽字確認(rèn)工作，風(fēng)險由護(hù)理人員及患兒家屬共同承擔(dān)，從而建立起意外風(fēng)險防御整體[8]。

綜上所述，確保真正降低護(hù)理意外風(fēng)險因素的發(fā)生率，關(guān)鍵在于對風(fēng)險事件展開全面分析，總結(jié)其發(fā)生原因，并在此基礎(chǔ)上有針對性地制定應(yīng)對方案，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，同時全面提高護(hù)理人員的業(yè)務(wù)能力及風(fēng)險意識。相信通過長期的探討、完善及執(zhí)行，尤其引起護(hù)理人員的高度重視及支持后，護(hù)理工作一定能夠更加優(yōu)質(zhì)有效，從而確?；純旱捻樌祻?fù)。

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[6]李含芬，馬樹芬，黃婉云，等.淺談兒科護(hù)士的風(fēng)險因素及防范措施[J].現(xiàn)代中西醫(yī)結(jié)合雜志，2005，14（7）：944.

[7]李紅梅.對兒科風(fēng)險管理問題及防范措施的探討[J].健康必讀（中旬刊），2010，4（10）：57.

第7篇：崗位存在的風(fēng)險及防范措施范文

一、風(fēng)險管理理論概述

風(fēng)險管理是對質(zhì)監(jiān)部門內(nèi)可能產(chǎn)生的各種風(fēng)險進(jìn)行識別、衡量、分析、評價，并適時采取及時有效的方法進(jìn)行防范和控制，用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來綜合處理風(fēng)險，以實現(xiàn)最大安全保障的一種科學(xué)管理方法。風(fēng)險管理是質(zhì)監(jiān)管理的有機(jī)組成部分，嵌入質(zhì)監(jiān)文化和實踐中，貫穿于質(zhì)監(jiān)部門履行職能的全過程。它由風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對等活動組成。風(fēng)險管理體系不僅適用于企業(yè)，對質(zhì)監(jiān)部門也同樣具有借鑒意義。

根據(jù)風(fēng)險管理原理，所謂質(zhì)監(jiān)執(zhí)法風(fēng)險，是指質(zhì)監(jiān)執(zhí)法主體及其工作人員在履行職能過程中，因作為或不作為可能使質(zhì)監(jiān)管理職能失效，侵犯國家或行政相對人的利益，并造成一定的物質(zhì)或精神上的損失，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的可能性。質(zhì)監(jiān)行政執(zhí)法風(fēng)險具有客觀性、損害性、可預(yù)防性、不確定性，研究執(zhí)法風(fēng)險對質(zhì)監(jiān)部門來說具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

二、質(zhì)監(jiān)行政執(zhí)法風(fēng)險的識別

執(zhí)法風(fēng)險識別是質(zhì)監(jiān)風(fēng)險管理的第一步，也是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。只有在正確識別出自身所面臨風(fēng)險的基礎(chǔ)上，質(zhì)監(jiān)執(zhí)法主體才能夠主動選擇適當(dāng)有效的方法進(jìn)行處理。對質(zhì)監(jiān)執(zhí)法主體而言，主要風(fēng)險環(huán)節(jié)及表現(xiàn)如下：

1.受理申訴舉報環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：不依法受理消費者投訴舉報，對消費者的申訴舉報互相推諉，泄漏舉報人信息等。

2.執(zhí)法檢查環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：檢查工作中不亮證，無證執(zhí)法，多頭執(zhí)法，重復(fù)執(zhí)法，執(zhí)法擾民，執(zhí)法態(tài)度粗暴，執(zhí)法方式簡單，制作現(xiàn)場檢查筆錄時弄虛作假，疏忽重大安全隱患等。

3.立案環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：以收代罰，該立案的不立案，超出職權(quán)范圍立案等。

4.調(diào)查環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：實施調(diào)查時接受相對人宴請、賄賂，向當(dāng)事人泄漏案情，恐嚇、威脅當(dāng)事人，做假筆錄等。

5.取證環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：采取不爭當(dāng)手段取證，偽造證據(jù)，重證人證言輕物證，收集的證據(jù)未經(jīng)過提供人簽字和蓋章等。

6.采取強(qiáng)制措施環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：濫用強(qiáng)制措施，以扣代查，超過封存扣押物品期限不做出處理決定，對封存扣押物品保管措施不強(qiáng)，隨意變賣處理封存扣押物品，罰沒物品不上交等。

7.抽樣檢查環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：實施抽樣時不依據(jù)抽樣標(biāo)準(zhǔn)及法律進(jìn)行抽樣，擅自改變抽樣原始狀態(tài)，更換抽查樣品等。

8.案件審理環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：案件審理把關(guān)不嚴(yán)，干預(yù)執(zhí)法人員辦案，向當(dāng)事人泄漏案情，不執(zhí)行案件三級審理機(jī)制，沒做到查、審、決三分離等。

9.處罰告知決定環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：告知書沒有送達(dá)當(dāng)事人，沒有告知當(dāng)事人應(yīng)享有的權(quán)利，對當(dāng)事人的陳述、申辯不予采納，濫用自由裁量權(quán)，大案小處，小案重罰等。

10.案件執(zhí)行環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：對行政處罰執(zhí)行不到位，應(yīng)當(dāng)沒收的產(chǎn)品沒有沒收，先收款后辦案，收罰款后不開罰沒款發(fā)票等。

除上述環(huán)節(jié)存在風(fēng)險外，執(zhí)法主體的決策、執(zhí)法人員的工作作風(fēng)等都可能引發(fā)執(zhí)法風(fēng)險。為有效應(yīng)對風(fēng)險，需要對執(zhí)法工作進(jìn)行全面梳理，盡可能全面、準(zhǔn)確地找出風(fēng)險源。

三、質(zhì)監(jiān)行政執(zhí)法風(fēng)險分析

風(fēng)險的產(chǎn)生既有內(nèi)因，也有外因。隨著執(zhí)法環(huán)境的變化和信息技術(shù)的飛速發(fā)展，執(zhí)法主體與客體雙方始終處于信息不對稱狀態(tài)，執(zhí)法客體違法手段更加智能化、多樣化，執(zhí)法的復(fù)雜性和艱目勝大大增強(qiáng)。而導(dǎo)致執(zhí)法風(fēng)險的外部因素很多是客觀的，單靠執(zhí)法主體、執(zhí)法人員的努力往往成效不佳。因此在分析風(fēng)險時，應(yīng)重點放在內(nèi)因和內(nèi)在表現(xiàn)上。就目前而言，質(zhì)監(jiān)行政執(zhí)法存在的風(fēng)險主要有三大類，即行為類風(fēng)險、訴訟類風(fēng)險和瀆職類風(fēng)險。

質(zhì)監(jiān)執(zhí)法行為類風(fēng)險分析。執(zhí)法作為類風(fēng)險是質(zhì)監(jiān)執(zhí)法主體在履行職責(zé)中應(yīng)作為而未作為、未完全作為或作為了未賦予的職責(zé)職能范圍內(nèi)的管理事務(wù)而形成的影響和后果。

質(zhì)監(jiān)行政訴訟類風(fēng)險分析。行政訴訟類風(fēng)險是指質(zhì)監(jiān)執(zhí)法主體因?qū)嵤┬姓?zhí)法行為而引起的行政復(fù)議撤消、行政訴訟敗訴、行政賠償?shù)群蠊陀绊?。從目前的情況看，質(zhì)監(jiān)執(zhí)法案件對法律舉證的有效性是當(dāng)前執(zhí)法中最為薄弱的環(huán)節(jié)，一旦發(fā)生行政復(fù)議和行政訴訟，敗訴的概率就會很高。

司法瀆職類風(fēng)險分析。質(zhì)監(jiān)瀆職類風(fēng)險主要是指質(zhì)監(jiān)執(zhí)法主體在實施行政執(zhí)法過程中因主觀過失、未履行或未完全履行職責(zé)，客觀上侵犯國家利益形成國家及其他財產(chǎn)重大損失而可能觸犯法律的危險和后果。此類風(fēng)險的界定以《刑法》中關(guān)于瀆職犯罪的相關(guān)條文和檢察機(jī)關(guān)對瀆職犯罪的立案標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。

四、質(zhì)監(jiān)行政執(zhí)法風(fēng)險評估

風(fēng)險評估就是量化測評質(zhì)監(jiān)執(zhí)法主體因履行職能、實施行政執(zhí)法帶來的影響或損失的可能程度，也就是將風(fēng)險分析的結(jié)果與質(zhì)監(jiān)部門的風(fēng)險準(zhǔn)則比較，或者在各種風(fēng)險的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，確定風(fēng)險等級，以便作出風(fēng)險應(yīng)對的決策。

風(fēng)險評估可以用嚴(yán)重度、風(fēng)險等級進(jìn)行評價，對執(zhí)法風(fēng)險可能帶來的不良影響用“嚴(yán)重度”進(jìn)行評價并賦予分值(得分1—10分)，分值越高則表明風(fēng)險指數(shù)越高。質(zhì)監(jiān)執(zhí)法風(fēng)險分類及等級見下圖：

對質(zhì)監(jiān)執(zhí)法主體進(jìn)行風(fēng)險等級評估的同時，應(yīng)建立執(zhí)法風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，將風(fēng)險評估工作動態(tài)跟蹤到每一起案件的辦理過程，及時評估案件的風(fēng)險大小。當(dāng)風(fēng)險達(dá)到一定級別后，發(fā)出預(yù)警信息，及時通知相關(guān)部門和人員介入、引導(dǎo)、干預(yù)，制定和實施科學(xué)的處置預(yù)案，最大限度減少執(zhí)法風(fēng)險的發(fā)生。

五、質(zhì)監(jiān)執(zhí)法風(fēng)險應(yīng)對措施

風(fēng)險應(yīng)對是指在確定了執(zhí)法活動中存在的風(fēng)險，并分析出風(fēng)險等級及其影響程度的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險性質(zhì)和質(zhì)監(jiān)執(zhí)法主體對風(fēng)險的承受能力而制定的回避、承受、降低或者分擔(dān)風(fēng)險等相應(yīng)防范計劃。積極有效地應(yīng)對風(fēng)險，具體應(yīng)從以下幾方面入手：

1.準(zhǔn)確查找執(zhí)法風(fēng)險點。找準(zhǔn)風(fēng)險點是規(guī)避執(zhí)法風(fēng)險的基礎(chǔ)。每個從事執(zhí)法工作的人員或多或少都掌握一定的職權(quán)，有權(quán)利就有風(fēng)險。執(zhí)法主體應(yīng)結(jié)合職能和工作環(huán)境，開展執(zhí)法風(fēng)險點排查，包括思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險等。按照“對照崗位職責(zé)一梳理崗位職權(quán)一找準(zhǔn)執(zhí)法風(fēng)險一公示接受建議”的程序，進(jìn)行自我查找，認(rèn)真查找履行職責(zé)過程中可能存在的風(fēng)險。務(wù)必使找出的風(fēng)險點準(zhǔn)確細(xì)化、符合實際，尤其是對執(zhí)法關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點崗位要進(jìn)行重點查找。

2.制定風(fēng)險防范措施。針對排查出的風(fēng)險點，在每一個執(zhí)法環(huán)節(jié)和崗位中應(yīng)建立防范措施，查漏補(bǔ)缺，建章立制，最大減少執(zhí)法風(fēng)險。要按照風(fēng)險定到崗、制度建到崗、責(zé)任落到人的要求，結(jié)合工作職責(zé)，有針對性地對制定切實可行的防范措施。特別是執(zhí)法自由裁量權(quán)的使用，要制定《行政處罰自由裁量權(quán)行使指導(dǎo)規(guī)則》和《行政處罰自由裁量權(quán)行使指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)》，通過制度，嚴(yán)格自由裁量權(quán)的使用。

3.加強(qiáng)監(jiān)督檢查和溝通。為有效規(guī)避風(fēng)險，要通過調(diào)查問卷、案件調(diào)查和走訪服務(wù)對象等形式，廣泛開展風(fēng)險信息的收集工作，深入了解行政相對人和服務(wù)對象的利益訴求，將收集到的風(fēng)險信息，及時反饋到相關(guān)部門，第一時間處理矛盾糾紛。同時，要加強(qiáng)與政府、紀(jì)檢監(jiān)察、檢察、公安、法院等部門的工作聯(lián)系和信息交流，對質(zhì)監(jiān)執(zhí)法中遇到的困難和問題，共同研究，協(xié)商解決，爭取相關(guān)部門的配合與支持，有機(jī)平衡質(zhì)監(jiān)執(zhí)法中多方利益關(guān)系，最大程度化解外部質(zhì)監(jiān)執(zhí)法風(fēng)險，創(chuàng)造良好的執(zhí)法環(huán)境。

第8篇：崗位存在的風(fēng)險及防范措施范文

為貫徹落實《教育系統(tǒng)構(gòu)建“六項機(jī)制”強(qiáng)化校園安全風(fēng)險管控工作實施方案》文件要求，牢固樹立安全發(fā)展理念，堅持風(fēng)險預(yù)控、關(guān)口前移、重心下

沉，堅持分級管控、分類實施和屬地管理相結(jié)合的原則。

落實開展校園安全風(fēng)險查找、研判、預(yù)警、防范、處置、

責(zé)任“六項機(jī)制”建設(shè)，有效提高風(fēng)險預(yù)防處置工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化水平。

落實風(fēng)險管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險，對學(xué)校風(fēng)險點實施標(biāo)準(zhǔn)化管控，提升學(xué)校安全風(fēng)險管控水平，在全面編制完成各級各類學(xué)校風(fēng)險點清單的基礎(chǔ)上，科學(xué)核定風(fēng)險級別，制定有效防范措施，把隱患消滅在事故前面，有效防范校園安全事故，保持校園安全穩(wěn)定。確保校園安全穩(wěn)定，特制定本實施細(xì)則。

一、工作目標(biāo)

通過建立起完善、有效運行的風(fēng)險分級管控體系，全面推進(jìn)落實學(xué)校主體責(zé)任，有效促進(jìn)校園安全科學(xué)管控，在全校范圍內(nèi)構(gòu)建形成全覆蓋、全方位安全風(fēng)險防控，實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化的校園安全風(fēng)險辨識管控體系，提高學(xué)校本質(zhì)安全管理水平。

二、工作原則

（一）學(xué)校安全風(fēng)險辨識分級管控堅持“安全第一、預(yù)防為

主、綜合治理”的方針，實行“誰主管、誰負(fù)責(zé)”和“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則。

（二）安全風(fēng)險辨識分級管控是指按照安全風(fēng)險點的不同風(fēng)險級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。

三、職責(zé)分工

學(xué)校作為安全風(fēng)險管控的主體，其主要負(fù)責(zé)人對本校安全風(fēng)險辨識、安全風(fēng)險防范和管控體系建設(shè)工作全面負(fù)責(zé)。學(xué)校主要承擔(dān)以下職責(zé)：

1.建立健全安全風(fēng)險責(zé)任制，明確各崗位風(fēng)險管控的責(zé)任人、明確責(zé)任范圍等內(nèi)容；

2.按照“全覆蓋”的要求，委托具有相關(guān)資質(zhì)或教育主管部門審核認(rèn)可的中介技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展對校園及周邊進(jìn)行風(fēng)險辨識工作,對辨識出的風(fēng)險進(jìn)行評估分級,形成學(xué)校安全風(fēng)險評估報告，并及時報教育主管部門審核；

3.編制本校安全風(fēng)險點名冊，并根據(jù)風(fēng)險等級、管理和環(huán)境評估狀況，提出管控措施；

4.學(xué)校應(yīng)當(dāng)在存在風(fēng)險的位置、區(qū)域，設(shè)置明顯的告知標(biāo)志，將風(fēng)險基本情況、危害特性以及可能引發(fā)的事故后果和應(yīng)急措施等信息，告知本校師生和可能受影響的單位、區(qū)域及人員；

5.學(xué)校應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險巡查制度，明確各風(fēng)險點風(fēng)險巡查責(zé)任人，對存在風(fēng)險的環(huán)節(jié)、物等安全狀況進(jìn)行巡查，建立巡查檔案；

6.學(xué)校應(yīng)組織制定并對教職工進(jìn)行崗位風(fēng)險培訓(xùn)，使其了解風(fēng)險的危險特性，熟悉風(fēng)險管理規(guī)章制度和相關(guān)安全操作規(guī)程，掌握安全操作技能和應(yīng)急措施；

7.對學(xué)校存在的風(fēng)險實施動態(tài)化管控。因設(shè)施設(shè)備改造、技術(shù)升級等原因，致使安全條件有較大改善的，應(yīng)根據(jù)情況重新評估并確定風(fēng)險級別。

四、學(xué)校安全風(fēng)險級別劃分標(biāo)準(zhǔn)

學(xué)校安全風(fēng)險指的是學(xué)?？赡馨l(fā)生危險事件，造成或可能造成人員傷亡、財產(chǎn)損失及影響學(xué)校安全與穩(wěn)定的組合。

根據(jù)風(fēng)險的可控程度、可能性、影響范圍和可能造成損害的程度等因素，對學(xué)校安全風(fēng)險進(jìn)行分級，I

級、II級、

III級、

IV級、

V級。

I

極有可能發(fā)生

全國范圍內(nèi)發(fā)生頻率極高

II

很可能發(fā)生

全國范圍內(nèi)發(fā)生頻率較高

III

可能發(fā)生

全國范圍內(nèi)發(fā)生過，類似區(qū)域/行業(yè)也偶有發(fā)生；評估范圍未發(fā)生過，但類似區(qū)域/行業(yè)發(fā)生頻率較高

IV

較不可能發(fā)生

全國范圍內(nèi)未發(fā)生過，類似區(qū)域/行業(yè)偶有發(fā)生

V

基本不可能發(fā)生

全國范圍內(nèi)未發(fā)生過，類似區(qū)域/行業(yè)也極少發(fā)生

作為安全風(fēng)險管控至關(guān)重要的是要認(rèn)清風(fēng)險，找準(zhǔn)危險點。學(xué)校安全風(fēng)險辨識管控就是針對學(xué)校制度管理、人員素質(zhì)、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境和教育教學(xué)活動等項目進(jìn)行辨識與評估，認(rèn)清風(fēng)險，找準(zhǔn)危險點，采取預(yù)防措施或控制措施將風(fēng)險降低到可接受的限度。

五、學(xué)校安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施步驟

針對學(xué)校事故發(fā)生規(guī)律和季節(jié)性特點，采取調(diào)研商談、第三方參與、專家論證等形式，找準(zhǔn)安全風(fēng)險點，實施超前預(yù)判。學(xué)校每月進(jìn)行一次安全風(fēng)險預(yù)判，并建立重大安全風(fēng)險工作臺賬。學(xué)校安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，分四個階段進(jìn)行。

（一）準(zhǔn)備階段

成立工作小組，收集和研讀相關(guān)資料，熟悉分級方法和工作步驟，開展初步現(xiàn)場調(diào)查，了解本校及周邊概況，編制風(fēng)險分級評估方案。

（二）實施階段

依據(jù)風(fēng)險分級評估方案，組織安全、管理、技術(shù)、設(shè)備等技術(shù)人員和專家（也可委托有資質(zhì)的中介服務(wù)技術(shù)機(jī)構(gòu)），圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，突出本校設(shè)備設(shè)施、施工場所、操作行為、環(huán)境條件、安全管理等重點部位和環(huán)節(jié)，全方位開展排查，了解學(xué)校各崗位、部位、環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險因素和學(xué)校安全管理現(xiàn)狀、校園及周邊治安管理狀況，匯總、分析準(zhǔn)備和實施階段所得的資料、數(shù)據(jù)，通過分析研究制定本校安全風(fēng)險分級管控標(biāo)準(zhǔn)。

（三）編制分級報告階段

在前期量化分析的基礎(chǔ)上，對排查和預(yù)判出來的風(fēng)險點進(jìn)行分級，確定風(fēng)險類別，并按照危險程度及可能造成后果的嚴(yán)重性，將風(fēng)險分為影響特別重大（5）

、影響重大（4）、影響

較大（3）、影響一般（2）、影響很小（1），編制本校風(fēng)險五級分級報告，根據(jù)風(fēng)險等級、管理和環(huán)境評估狀況，提出有針對性的管控措施建議。

（四）管控與警示

學(xué)校針對風(fēng)險分級管控措施，建立管控手冊，確定各級風(fēng)險管控責(zé)任部門和責(zé)任人，告知風(fēng)險管控職責(zé)，并在重點區(qū)域設(shè)置風(fēng)險警示牌。

六、學(xué)校安全風(fēng)險分級管控措施

按照工作原則，對分析預(yù)判存在的安全風(fēng)險實施定人定責(zé)管控，定期組織評估，確保風(fēng)險在控可控，及時消除風(fēng)險隱患。

1.明確管控措施。針對風(fēng)險類別和等級，將風(fēng)險點逐一明確學(xué)校的管控層級（處室組、年級、班級、崗位），落實具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和管控措施（包括制度管理措施、物理工程措施、視頻監(jiān)控措施、自動化控制措施、應(yīng)急管理措施等），形成“一校一冊”學(xué)校安全風(fēng)險評估報告。

2.風(fēng)險公告警示。公布本學(xué)校的主要風(fēng)險點、風(fēng)險類別、風(fēng)險等級、管控措施和應(yīng)急措施，讓每位教職員工了解風(fēng)險點的基本情況及防范、應(yīng)急對策。對存在安全風(fēng)險的崗位設(shè)置告知卡（見附件2），標(biāo)明本崗位主要危險危險因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報告電話等內(nèi)容。對可能導(dǎo)致事故的工作場所、工作崗位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置報警裝置，配置現(xiàn)場應(yīng)急設(shè)備設(shè)施和撤離通道等。同時，將風(fēng)險點的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知相關(guān)單位。

3.排查消除隱患。學(xué)校針對各個風(fēng)險點制訂風(fēng)險隱患排查

第9篇：崗位存在的風(fēng)險及防范措施范文

    關(guān)鍵詞:原油碼頭;輸油管道;風(fēng)險防范

    1 引言

    2010年7月16日,大連新港輸油管道爆炸事故,導(dǎo)致原油大量泄漏并引起火災(zāi),造成不可估量的直接損失和間接損失。這次爆炸事故充分暴露了輸油管道管理和防范上的疏漏。 盡管目前油碼頭和油罐區(qū)均建立了相應(yīng)的風(fēng)險管理和風(fēng)險防范應(yīng)急預(yù)案,但是相比之下,連接兩者之間的輸油管道風(fēng)險管理和防范措施相對薄弱. 本文通過分析此次事故的原因,對輸油管道風(fēng)險事故進(jìn)行識別,由此提出有效的輸油管道風(fēng)險管理和防范措施,并提出相關(guān)建議.

    2 大連新港輸油管道爆炸事故原因分析

    大連新港輸油管道爆炸事故系脫硫劑加入不當(dāng)所致。由于管理上的失誤,油輪暫停卸油作業(yè)時,注入脫硫劑的作業(yè)沒有停止,數(shù)分鐘后,靠近脫硫劑注入部位的輸油管道突然發(fā)生爆炸,引起火災(zāi),造成部分輸油管道、附近儲罐閥門、輸油泵房和電力系統(tǒng)損壞和大量原油泄漏,事故導(dǎo)致儲罐閥門無法及時關(guān)閉,火災(zāi)不斷擴(kuò)大,原油順地下管溝流淌,形成地面流淌火,火勢蔓延。事故造成一個罐和周邊泵房及港區(qū)主要輸油管道嚴(yán)重?fù)p壞,部分原油流入附近海域。此次事故暴露的問題主要有以下幾點。

    (1)事故單位對所加入原油脫硫劑的安全可靠性沒有進(jìn)行科學(xué)論證, 原油脫硫劑的加入方法沒有正規(guī)設(shè)計,沒有對加注作業(yè)進(jìn)行風(fēng)險辨識,沒有制定安全作業(yè)規(guī)程。

    (2)原油接卸過程中安全管理存在漏洞,指揮協(xié)調(diào)不力,管理混亂,信息不暢,有關(guān)部門接到暫停卸油作業(yè)的信息后,沒有及時通知停止加劑作業(yè),事故單位對承包商現(xiàn)場作業(yè)疏于管理,現(xiàn)場監(jiān)護(hù)不力。

    (3)事故造成電力系統(tǒng)損壞,應(yīng)急和消防設(shè)施失效,罐區(qū)閥門無法關(guān)閉。

    (4)港區(qū)內(nèi)原油等危險化學(xué)品大型儲罐集中布置,也是造成事故險象環(huán)生的重要因素。

    3輸油管道環(huán)境風(fēng)險識別分析

    目前,油碼頭輸油管道可能產(chǎn)生泄漏、火災(zāi)爆炸事故的主要原因有以下幾種。

    (1)管道閥門和泵由于維護(hù)不當(dāng)出現(xiàn)故障,造成油氣的大量泄漏可能導(dǎo)致火災(zāi)甚至爆炸。

    (2)輸油管道位于海邊,空氣濕度較大,金屬設(shè)備在外壁易受到不同程度的腐蝕. 另外,油品也有一定的腐蝕性,對于輸油管道內(nèi)壁和閥門也會產(chǎn)生一定的腐蝕作用. 一旦腐蝕穿孔油品泄漏,遇到火源易引發(fā)火災(zāi)燃燒事故。

    (3)由于操作人員的工作失誤導(dǎo)致原油外溢,遇到火源易引發(fā)火災(zāi)燃燒事故。

    可能涉及的風(fēng)險類型及特征見表1,而大連新港輸油管道火災(zāi)爆炸即屬于強(qiáng)氧化劑閃爆的情況。

    表1 輸油管道涉及的主要風(fēng)險類型及特征

    類別風(fēng)險類型危害原因簡析

    輸油管道原油的跑冒滴漏及泄漏污染海域

    污染土壤

    引起火災(zāi)爆炸

    污染空氣

    影響人體健康泵、管道破損

    滲漏

    操作失誤

    火災(zāi)爆炸財產(chǎn)損失

    人員傷亡

    污染空氣

    影響人體健康原油泄漏

    存在機(jī)械、高溫、電氣、化學(xué)等火源

    存在強(qiáng)氧化劑,引起閃爆

    

    4輸油管道風(fēng)險管理和防范措施

    4.1輸油管道風(fēng)險管理

    根據(jù)輸油管道的特點加強(qiáng)環(huán)境健康安全的管理;建立健全的崗位操作規(guī)程和管理程序,并確保貫徹執(zhí)行。調(diào)度人員應(yīng)熟悉管轄范圍內(nèi)的工藝流程和管道的運行情況,能根據(jù)管道的輸油量、環(huán)境條件,確定其輸油溫度和輸油方案,能根據(jù)管道運行參數(shù)的變化,判斷管道運行是否正常,并能夠及時采取措施,消除管道的事故隱患。

    4.2 輸油管道風(fēng)險防范

    輸油管道盡量地上敷設(shè),避免采用封閉式管溝敷設(shè),在輸油管道兩側(cè)1.5m范圍內(nèi),設(shè)置可燃?xì)怏w報警儀。輸油管道應(yīng)按規(guī)定作防靜電和感應(yīng)雷跨接并接地,定期清除管件的銹蝕或油污,防止電阻值超標(biāo)。定期檢查管道及管道連接處有無滲漏,在管路內(nèi)壁采用防腐涂料和耐腐蝕合金鋼非金屬材料,管道接點下方設(shè)置地溝等。

    4.3 平臺和引橋上輸油管道風(fēng)險管理

    重點查看平臺或引橋的支柱是否堅固,直立無傾斜,露出水面部分要設(shè)防沖、防撞、防浸蝕設(shè)施。平臺要堅固平穩(wěn),安全欄桿完好,防撞墊也應(yīng)分步合理、安全結(jié)實,引橋牢固完好,升降不能影響管帶。經(jīng)常發(fā)生摩擦的部位,其保護(hù)墊完整無破損。此外,為了防止平臺和引橋上方輸油管道的跑冒滴漏,應(yīng)在平臺和引橋下方設(shè)置擋油坎,并定期回收擋油坎內(nèi)的油污。

    4.4 消防安全管理

    (1)作業(yè)人員必須提高防火安全意識,消除一切可能引起火災(zāi)發(fā)生的隱患,加強(qiáng)消防設(shè)施的管理和操作人員消防知識的培訓(xùn),不定期進(jìn)行消防演練,確保消防設(shè)施安全有效。

    (2)經(jīng)常檢查測試避雷和防靜電接地裝置,保證其有效. 操作人員現(xiàn)場作業(yè)時必須著工作服、穿膠鞋,不許穿腈綸類易起靜電的衣物和釘子鞋,法蘭口連結(jié)處要有防靜電銅片搭接。

    (3)嚴(yán)格控制火源。消防安全部門要24h值班,設(shè)有專職安全員,各種消防標(biāo)識準(zhǔn)確,規(guī)定上班人員身上不許帶火種,進(jìn)入港區(qū)人員身上的香煙、火機(jī)或火柴必須寄存在門衛(wèi)。

    4.5 電氣裝置管理

    碼頭作業(yè)區(qū)供配電電纜應(yīng)采用難燃電纜,當(dāng)電纜直接埋地敷設(shè)時,不得與輸油管道敷設(shè)在同一管溝內(nèi)。電纜在電纜溝敷設(shè)后應(yīng)用土砂充填電纜溝。 當(dāng)電纜采用橋架架空敷設(shè)時,電纜可與地上輸油管道同架敷設(shè),但電纜與管道或其絕緣層之間的凈距離應(yīng)不小于0.2m。

    4.6 輸油管道風(fēng)險應(yīng)急物資

    在適當(dāng)位置設(shè)置報警系統(tǒng),并配備必要的防火防爆通訊器材,包括可燃?xì)怏w報警儀、消火栓、電動遙控水炮、手提式干粉/二氧化碳滅火器等。此外,為了防止輸油管道泄漏導(dǎo)致油品入海,應(yīng)配備一定數(shù)量的圍油欄、消油劑、吸附材料和吸油、撈油工具等。

    4.7 輸油管道風(fēng)險管理建議

    鑒于對大連新港輸油管道火災(zāi)爆炸事故的分析,本文除了建立上述輸油管道風(fēng)險管理和防范措施外,特提出相關(guān)建議如下。

    (1)原油碼頭的總平面布置和建筑物設(shè)計按照《海港總平面設(shè)計規(guī)范》(JTJ211-99)、《裝卸油品碼頭防火設(shè)計規(guī)范》(JTJ237-99)、《建筑設(shè)計防火規(guī)范》(GBJ16-87)等有關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行. 但目前國家尚未針對管道建設(shè)提出相應(yīng)的規(guī)范或要求,建議盡快開展此方面的研究工作。

    (2)當(dāng)存在多根輸油管道并排敷設(shè)的情況時,為了防止一根輸油管道火災(zāi)爆炸,導(dǎo)致相鄰管道發(fā)生連鎖火災(zāi)爆炸事件,建議在多根輸油管道中間設(shè)置一定寬度的防護(hù)帶。

    (3)建議陸域輸油管道下方設(shè)置管廊溝,管廊溝底部設(shè)置地埋式應(yīng)急事故池和緊急閥門. 一方面可接納輸油管道跑冒滴漏的油品和雨季的含油雨水;另一方面可以防止陸域輸油管道火災(zāi)爆炸產(chǎn)生的池火無序流淌,有效控制險情。

    參考文獻(xiàn):

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