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國(guó)際貿(mào)易理論作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的專門分支始于亞當(dāng)·斯密。他在其《國(guó)富論》中提出了絕對(duì)成本的概念,后經(jīng)李嘉圖修正,形成了比較成本理論。比較成本理論提示了互利貿(mào)易的基礎(chǔ)以及貿(mào)易利益的來(lái)源。繼而俄林在其《區(qū)域間貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》一書中對(duì)此作出了解釋,提出了要素稟賦理論(即H—0模型)。這一理論指出:比較成本差異的原因在于各國(guó)資源稟賦的不同,并且對(duì)國(guó)際貿(mào)易的商品和要素模式作了確定性的結(jié)論。至此,奠定了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的兩個(gè)層次的核心。
比較成本理論與要素稟賦理論。此后,雷布津斯基、薩繆爾森等人在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善和補(bǔ)充,形成了我們所熟知的流行的國(guó)際貿(mào)易理論的內(nèi)容。
傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的最大特點(diǎn)是邏輯嚴(yán)密,形式完美。但這也是它的弱點(diǎn)所在。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)的世界畢竟不如它想象的完美。事實(shí)上,傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論自它誕生之日起,就不斷遭到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。里昂惕夫之迷,首先通過(guò)實(shí)證研究對(duì)它關(guān)于國(guó)際貿(mào)易商品和要素模式的預(yù)測(cè)提出了疑問(wèn)。戰(zhàn)后,尤其是60年代以后,國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了許多新的現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國(guó)家間(即要素稟賦相似國(guó)家間)的貿(mào)易以及相似產(chǎn)品之間(即生產(chǎn)所需要素比例相似的產(chǎn)品之間)的貿(mào)易等。對(duì)此傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論一籌莫展。80年代以來(lái),許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家致力于利用產(chǎn)業(yè)組織理論和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象,用不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬遞增和相異產(chǎn)品等概念及思想來(lái)構(gòu)造新的貿(mào)易理論模型。以斯蒂格利、克魯格曼、格羅斯曼以及赫爾普曼為主要代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)建了一個(gè)新的分析框架,吸取了以往諸多貿(mào)易理論的合理因素,發(fā)展出自己的理論。這一理論因其理論的新穎、分析方法的獨(dú)到和解釋現(xiàn)實(shí)的能力逐步為大家所贊同,其地位已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論。格羅斯曼、克魯格曼為此先后獲得了克拉克獎(jiǎng)。該理論也被稱為“新貿(mào)易理論Neo—tradetheory”。
二、新貿(mào)易理論的特點(diǎn)
(一)全新的理論假設(shè)前提
傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)物,其理論的假設(shè)前提很多,最主要有以下幾點(diǎn):(1)規(guī)模收益不變;(2)各國(guó)的需求偏好相似且不變;(3)商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的;(4)兩個(gè)國(guó)家、兩種要素、兩種商品,即通常所稱的2×2×2模型。這些假設(shè)前提與自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提是一致的,在當(dāng)時(shí)也是符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活主流的。然而,時(shí)過(guò)境遷,面對(duì)客觀現(xiàn)實(shí),新貿(mào)易理論者意識(shí)到傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的假設(shè)前提已與當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活相去甚遠(yuǎn)。他們認(rèn)為:
1.規(guī)模收益不再是不變的?,F(xiàn)實(shí)世界中的許多商品是以遞增規(guī)模報(bào)酬生產(chǎn)的,并且這些行業(yè)(如汽車業(yè)、半導(dǎo)體業(yè)、計(jì)算機(jī)業(yè)等)構(gòu)成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱。商品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可分為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)兩個(gè)部分。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)指公司水平上的規(guī)模報(bào)酬不變,而社會(huì)的遞增性報(bào)酬以外部經(jīng)濟(jì)的形式出現(xiàn)的情況。這種外部效應(yīng)原則上可以來(lái)自任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。比如說(shuō),日本電腦公司的生產(chǎn)率多半依賴于美國(guó)電腦業(yè)的大小——國(guó)際間的外部效應(yīng)、日本半導(dǎo)體業(yè)的大小——產(chǎn)業(yè)間的效應(yīng)以及日本本國(guó)電腦業(yè)的規(guī)?!獓?guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出效應(yīng)。但這些對(duì)公司間的經(jīng)濟(jì)行為影響并不大,因?yàn)楦鞴径纪瑫r(shí)和同等程度地享受這種外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)帶來(lái)的益處,公司間的競(jìng)爭(zhēng)行為并不因此而受到影響。重要的是公司的內(nèi)部效應(yīng),即公司水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。例如,在其他條件不變的情況下,一個(gè)較大的公司能夠更好地克服生產(chǎn)的不可分割性使生產(chǎn)能力得到更充分的利用,或者說(shuō),它能使用更專業(yè)化而更有效率的設(shè)備;同時(shí),由于某些一般管理費(fèi)用并不隨著生產(chǎn)規(guī)模而變化,因此其每單位成本會(huì)隨著生產(chǎn)增加而下降;甚至一些物理現(xiàn)象就為大的規(guī)模提供優(yōu)勢(shì)。例如,體積和表面積不成比例增長(zhǎng)的關(guān)系刺激著加工工業(yè)中的管道、儲(chǔ)藏柜以及其他器具做得更可能大。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)之所以重要,關(guān)鍵問(wèn)題是,如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)持續(xù)存在,則平均成本總大于邊際成本,如果以邊際成本定價(jià)就意味著損失。因此,內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)不可避免地與競(jìng)爭(zhēng)均衡發(fā)生了矛盾。也就是說(shuō),它必然與一個(gè)允許價(jià)格超過(guò)邊際成本的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)相聯(lián)系。這就引出了新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)理論的第二個(gè)不同假設(shè)前提。
2.市場(chǎng)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的。公司水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在意味著價(jià)格受行為(即邊際成本定價(jià)行為)與非負(fù)的利潤(rùn)不一致。因而市場(chǎng)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的。然而,對(duì)于不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),西方經(jīng)濟(jì)學(xué)迄今沒(méi)有一個(gè)一般性的理論。這涉及到兩個(gè)難點(diǎn):一是具有市場(chǎng)力量的公司以合作的方式還是以不合作的方式行事?,F(xiàn)實(shí)的回答是兩者都有。二是即使假定參與者之間是不合作的,一產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果仍依賴于兩種因素進(jìn)行不合作游戲的戰(zhàn)略變量及進(jìn)入和退出該產(chǎn)業(yè)的條件。理論上游戲的戰(zhàn)略變量有兩個(gè);一是產(chǎn)出——古諾假定,二是價(jià)格——伯蘭特假定。所有這些都造成了理論一致的困難。新貿(mào)易理論分析了以下可能的三種市場(chǎng)結(jié)構(gòu):(1)可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)(伯蘭特假定與無(wú)代價(jià)的無(wú)限制地進(jìn)入和退出相結(jié)合);(2)古諾寡占(分進(jìn)入限制使賺得利潤(rùn)以及自由進(jìn)入使利潤(rùn)為零兩種情況);(3)壟斷競(jìng)爭(zhēng)(伯特蘭假定與相異產(chǎn)品相結(jié)合,并分進(jìn)入限制利潤(rùn)存在以及自由進(jìn)入利潤(rùn)為零兩種情況),并指出,在各種不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,在實(shí)證和規(guī)范兩個(gè)方面有關(guān)貿(mào)易的一些重要結(jié)論都有效,這也表明,即使沒(méi)有一個(gè)關(guān)于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的一般理論,形成一種存在規(guī)范經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易理論也是可行的。
3.傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的2×2×2的模型雖然形式簡(jiǎn)潔明了,但卻把事實(shí)過(guò)分簡(jiǎn)單化了,以至忽視了一些重要而可能的情況。新貿(mào)易理論則如實(shí)地把經(jīng)濟(jì)世界劃分為J個(gè)國(guó)家、N個(gè)商品、M種要素(以后我們稱J×N×M模型),并指出在J×N×M模型下,可能出現(xiàn)商品的生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式不確定的情況。
至此,我們知道,新貿(mào)易理論建立在一系列幾乎全新的假設(shè)前提之上。更重要的是這些理論前提更貼切于當(dāng)今的現(xiàn)實(shí)。
(二)全新的結(jié)論
1.國(guó)際貿(mào)易形成的根本原因。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為:需求偏好和生產(chǎn)要素的所有權(quán)分配決定了對(duì)最終產(chǎn)品的需求,由此導(dǎo)出了對(duì)要素的派生需求。對(duì)要素的派生需求和要素的供給決定了要素價(jià)格。要素價(jià)格和生產(chǎn)技術(shù)決定了商品價(jià)格。商品價(jià)格差異則是貿(mào)易產(chǎn)生的最直接的原因。傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論假定了兩國(guó)需求偏好與生產(chǎn)技術(shù)是相同的,得出兩國(guó)間相對(duì)要素稟賦的差異決定了兩國(guó)相對(duì)要素報(bào)酬的差異,又直接導(dǎo)出了兩國(guó)相對(duì)商品價(jià)格的差異、相對(duì)要素報(bào)酬差異和相對(duì)商品價(jià)格三者在解釋貿(mào)易原因的功能上是等效的。相對(duì)要素稟賦的差異是根本的原因。反過(guò)來(lái),如果兩國(guó)間不存在相對(duì)要素稟賦差異,則兩國(guó)間的貿(mào)易不存在。新貿(mào)易理論則認(rèn)為由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在,兩國(guó)相對(duì)商品價(jià)格的差異就不能由要素價(jià)格差異直接得出,必須加入生產(chǎn)技術(shù)的因素。在其他條件相同的情況下,兩國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不同就會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)成本的不同,也就影響到商品的價(jià)格。商品相對(duì)價(jià)格差異決定的軌跡為,相對(duì)要素稟賦的差異決定了相對(duì)要素價(jià)格差異,相對(duì)要素價(jià)格的差異和國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)規(guī)模差異(具體地說(shuō)是產(chǎn)出水平的差異)共同決定商品相對(duì)價(jià)格的差異。因此,相對(duì)要素稟賦差異與相對(duì)要素價(jià)格差異是等價(jià)的,但兩者與相對(duì)商品價(jià)格差異不再等價(jià)。相對(duì)要素稟賦差異與國(guó)家大小決定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差異共同作用的結(jié)果是貿(mào)易的根本原因。反過(guò)來(lái)說(shuō),即使兩國(guó)間沒(méi)有要素稟賦的差異,由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不同也會(huì)出現(xiàn)貿(mào)易。這就解釋了傳統(tǒng)貿(mào)易理論面臨的發(fā)達(dá)國(guó)家間存在大量貿(mào)易這一難題。
2.貿(mào)易的商品模式。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論根據(jù)2×2×2模型得出:一個(gè)國(guó)家將出口的商品是那些需要密集地使用該國(guó)相對(duì)豐饒和便宜要素的產(chǎn)品,而進(jìn)口的商品是那些需要密集地使用相對(duì)稀缺和昂貴要素的產(chǎn)品。簡(jiǎn)言之,這里存在著一種必然性,勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家出口勞動(dòng)相對(duì)密集型商品而進(jìn)口資本相對(duì)密集型商品,另一國(guó)則相反。新貿(mào)易理論突破了2×2×2模型的限制,指出,當(dāng)貿(mào)易商品數(shù)量大于要素?cái)?shù)目時(shí),兩國(guó)商品生產(chǎn)和商品貿(mào)易中存在著不確定性。一國(guó)在一個(gè)生產(chǎn)模式下可以出口一種商品,在另一個(gè)生產(chǎn)模式下則可能進(jìn)口該商品。而生產(chǎn)模式卻可能是由一些偶然的歷史原因決定的,如政府計(jì)劃等。下面我們假定存在兩個(gè)國(guó)家(甲、乙),兩種要素(K和L),3種商品(X、Y、Z),解釋這種可能情況。
設(shè)全世界總資源為K=7,L=9。X、Y、Z的生產(chǎn)函數(shù)分別為:X=1K+3L;Y=2K+2L;Z=3K+1L。考慮:(1)資源集中于一國(guó),則可生產(chǎn)X=2,Y=1,Z=1,經(jīng)濟(jì)達(dá)到充分就業(yè)均衡;(2)資源分布于兩國(guó)甲國(guó)為K=3,L=5,乙國(guó)為K=4,L=4,則以下兩種生產(chǎn)模式:①甲國(guó)(X,Y,Z)=(1,0,1),乙國(guó)(X,Y,Z)=(1,0,1);②甲國(guó)(X,Y,Z)=(1.5,0,0.5),乙國(guó)(X,Y,Z)=(0.5,1,0.5)都能使兩國(guó)達(dá)到充分就業(yè)均衡,即生產(chǎn)模式是不確定的。并且在第一種情況下,甲國(guó)出口Y商品到乙國(guó),第二種生產(chǎn)模式下,甲國(guó)從乙國(guó)進(jìn)口Y商品。對(duì)一國(guó)而言,Y商品既可能是出口商品也可能是進(jìn)口商品。即貿(mào)易的商品模式也是不確定的。
3.貿(mào)易的要素模式。傳統(tǒng)貿(mào)易理論的貿(mào)易要素模式很簡(jiǎn)單,貿(mào)易中要素的凈流動(dòng)方向?yàn)椋阂粐?guó)出口本國(guó)相對(duì)豐富的要素,進(jìn)口本國(guó)相對(duì)稀缺的要素。新貿(mào)易理論則指出,即使兩國(guó)的貿(mào)易是平衡的,一國(guó)也可能是所有要素的凈流入國(guó)。原因是:由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在,公司不可能遵循邊際成本定價(jià)原則。同時(shí),如果由于規(guī)模、政府管制或是其他原因使進(jìn)入受到限制,則規(guī)模報(bào)酬遞增的行為中存在著壟斷利潤(rùn)(經(jīng)濟(jì)租),當(dāng)這些產(chǎn)業(yè)的商品出口到國(guó)外時(shí),壟斷利潤(rùn)將從國(guó)外獲得。而兩國(guó)獲得的壟斷利潤(rùn)的幅度(即壟斷利潤(rùn)率)由于管理程度不同而不等時(shí),一國(guó)就可以利用獲得的壟斷利潤(rùn)購(gòu)買另一國(guó)商品,甚至可能達(dá)到進(jìn)口所有要素的狀況。這部分解釋了當(dāng)前世界貿(mào)易中初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)貿(mào)易條件不斷惡化的現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)一般具有強(qiáng)大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷程度,以美國(guó)為例,在原鋁、電話電報(bào)器材、機(jī)動(dòng)車、合成纖維等行業(yè)中,前四大公司的工業(yè)產(chǎn)量均占全行業(yè)的90%以上。而1987年,??松?、通用汽車公司、福特汽車公司、莫比爾石油公司銷售額竟超過(guò)了挪威、希臘、芬蘭等中等發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)民生產(chǎn)總值。憑借這些強(qiáng)大的壟斷的優(yōu)勢(shì),發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)制成品在世界市場(chǎng)上以高價(jià)出售,獲得了巨額的壟斷利潤(rùn),而從初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)獲得廉價(jià)的原料、燃料、間接地占有了這些國(guó)家的資源。隨著這種壟斷趨勢(shì)的加強(qiáng),初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)的貿(mào)易條件不斷惡化。
4.貿(mào)易構(gòu)成和貿(mào)易量。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為,一國(guó)必然出口相對(duì)豐富要素密集型產(chǎn)品而進(jìn)口本國(guó)相對(duì)稀缺要素密集型產(chǎn)品。兩國(guó)間只存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(要素密集度相似的產(chǎn)品的貿(mào)易)不可能存在。并且在一定范圍內(nèi),兩國(guó)要素稟賦相對(duì)差異越大,貿(mào)易量越大。當(dāng)兩國(guó)要素稟賦無(wú)相對(duì)差異時(shí),不存在相互貿(mào)易?,F(xiàn)實(shí)情況卻不然,不僅許多產(chǎn)業(yè)內(nèi)(如小汽車、機(jī)械、電子)等存在著大量貿(mào)易;而且戰(zhàn)后世界貿(mào)易量增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。更有甚者,發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易增長(zhǎng)更快,這些都是傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法作出解釋的。
新貿(mào)易理論則引入了相異產(chǎn)品的概念來(lái)建立貿(mào)易模型。所謂相異產(chǎn)品是:我們確定了商品部門結(jié)構(gòu)后,屬于這一商品部門的不同種類的產(chǎn)品。譬如說(shuō),我們確定“石英表”為一商品部門,則精工牌、北極星牌、海達(dá)牌等市場(chǎng)上可以買到的各種品牌的石英表均為“石英表”這一商品的相異產(chǎn)品(也稱“變體”),不僅如此,有更多的變體可以潛在地生產(chǎn)出來(lái),例如,一年后可能會(huì)出現(xiàn)“夢(mèng)想牌”、“虛構(gòu)牌”石英表,這些都屬于新貿(mào)易理論相異產(chǎn)品的范疇。尤其重要的是,各種相異產(chǎn)品都能因其自身有價(jià)值(市場(chǎng)上總有一些人喜好這種變體)而存在,并且,相異產(chǎn)品各類越多,消費(fèi)者可選擇余地越大,社會(huì)福利越高。然而在一國(guó)自給自足的情況下,由于規(guī)模的限制。變體的種類不可能很多,因?yàn)樽凅w的數(shù)目越多,則生產(chǎn)規(guī)模越小,規(guī)模越小,規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益受到限制。變體種類將保持在與規(guī)模經(jīng)濟(jì)權(quán)衡的水平上。開展貿(mào)易后,兩國(guó)市場(chǎng)合一,兩國(guó)分別生產(chǎn)幾種變體,互不重合,但總數(shù)目大于貿(mào)易前任一國(guó)的數(shù)目。在需求方面,由于可消費(fèi)變體數(shù)目的增加將提高福利,兩國(guó)互相進(jìn)口對(duì)方的變體。于是,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生。并且,就貿(mào)易量而言,存在相異產(chǎn)品的世界經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)的貿(mào)易理論之間存在著根本的區(qū)別,此時(shí),國(guó)家相對(duì)規(guī)模對(duì)貿(mào)易量產(chǎn)生了極大的影響。國(guó)家大小越相似,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量越大。就總的貿(mào)易量而言,要素稟賦的相對(duì)差異(決定產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易量)和國(guó)家相對(duì)規(guī)模(決定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量)共同決定了貿(mào)易量。
5.貿(mào)易利益。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為:不考慮貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)利益,當(dāng)存在著要素稟賦相對(duì)差異的兩國(guó)分別進(jìn)行不完全專業(yè)化生產(chǎn),各自發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì),然后進(jìn)行貿(mào)易,則雙方都能獲利。這種靜態(tài)的貿(mào)易利益來(lái)自專業(yè)化生產(chǎn)的生產(chǎn)效率的提高。新貿(mào)易理論則指出,在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,經(jīng)濟(jì)不可能達(dá)到完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的資源最佳配置狀態(tài),只能在一種次優(yōu)狀態(tài)下運(yùn)行。但相比于各國(guó)自給自足的情況,開展貿(mào)易后,全世界的總體福利水平提高。這不僅得自于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)利益,而且由于存在以下的潛在得益:(1)生產(chǎn)效率效益。貿(mào)易使報(bào)酬遞增的產(chǎn)業(yè)由于市場(chǎng)的擴(kuò)大而擴(kuò)大,規(guī)模經(jīng)濟(jì)增加,提高了生產(chǎn)率。(2)生產(chǎn)集中。貿(mào)易使報(bào)酬遞增的產(chǎn)業(yè),集中于世界上效率最高的國(guó)家生產(chǎn),使商品價(jià)格下降。(3)生產(chǎn)的合理化。貿(mào)易的開展的增加了不完全的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),減少了壟斷利潤(rùn),緩和了價(jià)格扭曲,資源配置優(yōu)化。(4)產(chǎn)品多樣性。貿(mào)易使世界市場(chǎng)遠(yuǎn)大于國(guó)內(nèi)市場(chǎng),可選擇的變體增多,福利增加。但新貿(mào)易理論也指出,對(duì)一國(guó)而言,也存在著貿(mào)易受損的可能性。當(dāng)貿(mào)易使得本國(guó)以遞增規(guī)模生產(chǎn)的行業(yè)和高度壟斷的行業(yè)收縮,(這是因?yàn)楸緡?guó)生產(chǎn)效率低于國(guó)外,在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)失?。?,而貿(mào)易帶來(lái)的其他利益不足以補(bǔ)償這種收縮帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失和壟斷利潤(rùn)損失(此時(shí)壟斷利潤(rùn)由外國(guó)獲得)時(shí),貿(mào)易使本國(guó)受損,當(dāng)然這種可能性不大。所要重視的是貿(mào)易利益分配不公的問(wèn)題。
從以上的分析我們可以看出,新貿(mào)易理論幾乎在國(guó)際貿(mào)易的所有理論問(wèn)題上修正了傳統(tǒng)貿(mào)易理論得出的結(jié)論,較好地解釋了現(xiàn)實(shí)世界中出現(xiàn)的各種新的貿(mào)易現(xiàn)象,稱其為“新”并不為過(guò)。
三、新貿(mào)易理論的理論和政策意義評(píng)價(jià)
新貿(mào)易理論的核心部分是壟斷競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)品種類內(nèi)生化的模型。這種研究方法的創(chuàng)始人是迪克西特·克魯格曼則把它應(yīng)用到國(guó)際貿(mào)易理論中。但這一模型的意義不僅僅局限于此,它甚至影響到了發(fā)展理論和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。
在這一模型中,有一對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品多樣化之間的沖突,如生產(chǎn)很多種產(chǎn)品,則生產(chǎn)規(guī)模小,生產(chǎn)率低,反之亦然。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)調(diào)和這對(duì)沖突,找到一個(gè)均衡的產(chǎn)品種類數(shù)和每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模。如果一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模很大,則人們有更大的余地來(lái)平衡這對(duì)沖突。這一理論的直觀意義是:美國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模比澳洲大,所以增長(zhǎng)的潛力更大,以高速公路和電視臺(tái)兩個(gè)規(guī)模報(bào)酬遞增行業(yè)為例,美國(guó)2億多人共用三四個(gè)全國(guó)電視網(wǎng),而澳大利亞2000萬(wàn)人共用4個(gè)電視網(wǎng),結(jié)果澳洲平均每人負(fù)擔(dān)的電視臺(tái)固定費(fèi)用要高得多。將此引申,由于國(guó)際貿(mào)易會(huì)使世界市場(chǎng)的總規(guī)模擴(kuò)大,所以國(guó)際貿(mào)易會(huì)使生產(chǎn)率和產(chǎn)品種類數(shù)同時(shí)增加。而且會(huì)減少規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的壟斷性,因而減少不可避免的壟斷造成的信息歪曲。澳洲平均每人負(fù)擔(dān)的高速公路費(fèi)用也比美國(guó)高得多。而且根據(jù)這一理論,在保持國(guó)家的情況下,建立歐共體那樣的生產(chǎn)要素較自由流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)共同體,就能一定程度上減緩規(guī)模經(jīng)濟(jì)和品種多樣化這一對(duì)矛盾,促進(jìn)各國(guó)共同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這似乎為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化找到了一個(gè)不損人利已的正當(dāng)理由。
在貿(mào)易政策方面,新貿(mào)易理論提出了所謂的對(duì)策貿(mào)易政策理論,即以著名的“波音一空中客車”的例子為模型所引出的貿(mào)易政策。這種理論把政府的政策加進(jìn)了傳統(tǒng)的納什對(duì)策問(wèn)題,其政策意義是反當(dāng)前自由化潮流的,也與臺(tái)灣、香港的成功的非對(duì)策自由化貿(mào)易政策的經(jīng)驗(yàn)相沖突。連這種理論的創(chuàng)立者克魯格曼也承認(rèn),對(duì)策貿(mào)易實(shí)際上是不可能的,硬要推行,一定弊大于利。
相反,新貿(mào)易理論中關(guān)于商品生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式的不確定性問(wèn)題以及國(guó)際商品中存在“經(jīng)濟(jì)租”(即壟斷利潤(rùn))的問(wèn)題的提出能給我們一些借鑒意義,尤其對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易政策具有指導(dǎo)價(jià)值。
由于商品生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式是不確定的,一國(guó)政府就能夠根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)目標(biāo),通過(guò)適當(dāng)?shù)母深A(yù),較靈活地調(diào)整生產(chǎn)要素的組合,使生產(chǎn)模式向所期望的方向發(fā)展,從而達(dá)到調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的目的。以我國(guó)的汽車工業(yè)為例。汽車工業(yè)是資本密集型產(chǎn)業(yè),而我國(guó)是發(fā)展中國(guó)家,資本要素相對(duì)匱乏。根據(jù)傳統(tǒng)的貿(mào)易理論,我國(guó)不應(yīng)該大規(guī)模進(jìn)行汽車工業(yè)的生產(chǎn),而應(yīng)根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的原則,專業(yè)化生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,如紡織、輕工業(yè)品等。但現(xiàn)實(shí)的情況是,我國(guó)的汽車市場(chǎng)潛力很大,在今后不長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)汽車工業(yè)將成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱之一,如果大部分依賴進(jìn)口,則會(huì)喪失國(guó)民經(jīng)濟(jì)的自。因而,保護(hù)是不容置疑的。傳統(tǒng)的理論上的依賴的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論。但它有兩個(gè)致命的弱點(diǎn):一是幼稚產(chǎn)業(yè)如何選擇;二是采取何種保護(hù)措施。因此,這一理論的可操作性不強(qiáng)。根據(jù)新貿(mào)易理論,我們則可以很好地克服這兩個(gè)弱點(diǎn)。首先,幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇不再成為問(wèn)題,因?yàn)槲覀兛梢造`活地調(diào)整生產(chǎn)模式,使我們期望的保護(hù)對(duì)象得到充分發(fā)展。其次,要對(duì)這一對(duì)象進(jìn)行保護(hù),就不能單純地采取傳統(tǒng)高額關(guān)稅的辦法(實(shí)踐證明這種方法更多地是造成價(jià)格信息扭曲和低效率),而必須采取政府管制的措施,使這一產(chǎn)業(yè)相對(duì)對(duì)集中,形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。我國(guó)12億人口,汽車工業(yè)市場(chǎng)潛力很大,發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的潛力也很大。因此,政府管制引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向規(guī)模經(jīng)濟(jì)方向發(fā)展應(yīng)是我國(guó)保護(hù)和發(fā)展汽車工業(yè)的主導(dǎo)措施。
“經(jīng)濟(jì)租”存在的問(wèn)題以上已有過(guò)一些理論上討論,這里需要說(shuō)明的是其政策意義。當(dāng)沒(méi)有對(duì)外貿(mào)易時(shí),一國(guó)的“經(jīng)濟(jì)租”是生產(chǎn)者向消費(fèi)者獲得的超額利潤(rùn),只是財(cái)富在一國(guó)不同的集團(tuán)間的重新分配。而一旦加入了國(guó)際貿(mào)易行列,則牽涉到財(cái)富在不同國(guó)家間的分配問(wèn)題。由于各國(guó)都是國(guó)家,有權(quán)利保護(hù)自己的利益不受侵害,然而一味地保護(hù)和封閉又不利于世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。根據(jù)新貿(mào)易理論,發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和壟斷優(yōu)勢(shì)在國(guó)際市場(chǎng)上獲得超額壟斷利潤(rùn),而這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷優(yōu)勢(shì)主要源自國(guó)家的大小和經(jīng)濟(jì)規(guī)模。根據(jù)平等的國(guó)際政治關(guān)系的原則,國(guó)家大小不應(yīng)成為一國(guó)侵占別國(guó)利益的依據(jù)。因此,在國(guó)際貿(mào)易談判中,發(fā)展中國(guó)有理由要求適當(dāng)程度的關(guān)稅保護(hù),使發(fā)達(dá)國(guó)家的超額利益部分回流到發(fā)展中國(guó)家,發(fā)達(dá)國(guó)家也不得以自由貿(mào)易為借口,限制發(fā)展中國(guó)的權(quán)利。
四、新貿(mào)易理論的地位和一點(diǎn)缺憾
首先,我們認(rèn)為,新貿(mào)易理論是對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的發(fā)展而不是全盤否定,傳統(tǒng)貿(mào)易理論的完全競(jìng)爭(zhēng),規(guī)模報(bào)酬不變下的2×2×2模型不過(guò)是新貿(mào)易理論J×N×M模型的一個(gè)特例,事實(shí)上,傳統(tǒng)的貿(mào)易理論仍能夠解釋一部分貿(mào)易現(xiàn)象。即使在規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下,新貿(mào)易理論指出,只要作出一些必要的假定,如將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷產(chǎn)生的壟斷利潤(rùn),看成是“企業(yè)家才能”這種虛擬要素的報(bào)酬(這種假設(shè)不盡合理),那么貿(mào)易商品所體現(xiàn)的要素凈含正確量仍反映了國(guó)家間的相對(duì)要素稟賦差異。也就是說(shuō),新貿(mào)易理論兼容了傳統(tǒng)貿(mào)易的正確結(jié)論,并有新的發(fā)展,從本質(zhì)上說(shuō),是將傳統(tǒng)貿(mào)易理論的相對(duì)要素稟賦原理修正為相對(duì)要素稟賦和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)原理。
其次,我們說(shuō),新貿(mào)易理論沒(méi)有否定比較利益原則。事實(shí)上,它也無(wú)法否定比較優(yōu)勢(shì)原則,因?yàn)椤叭¢L(zhǎng)補(bǔ)短,發(fā)揮優(yōu)勢(shì)”是世之公理。問(wèn)題是比較優(yōu)勢(shì)從何而來(lái)。新貿(mào)易理論指出,要素稟賦的相對(duì)差異是比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源之一,但更重要的是規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)帶來(lái)的比較優(yōu)勢(shì)。而規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)不僅取決于國(guó)家大小和國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模大小,而且一定程度上取決于政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的干預(yù)情況。因此,在這一點(diǎn)上,新貿(mào)易理論又?jǐn)[脫了完全自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的陰影,強(qiáng)調(diào)了人的行為的重要性,這和當(dāng)前的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)是相通的。
至此,我們可以得出這樣一個(gè)結(jié)論:新貿(mào)易理論在比較優(yōu)勢(shì)原則無(wú)可辯駁的正確性的旗幟下,在理論和實(shí)踐兩方面成功地描述了當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的各種現(xiàn)象,理所當(dāng)然是當(dāng)今的標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際貿(mào)易理論。
最后,我想指出一點(diǎn)新貿(mào)易理論中的缺憾與大家商榷。新貿(mào)易理論在建立不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的一般均衡分析框架時(shí),認(rèn)為商品的價(jià)格可以納入一般均衡的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中而內(nèi)生地決定。但現(xiàn)實(shí)情況是,在不完全競(jìng)爭(zhēng)和進(jìn)入受到限制的行為中,商品的價(jià)格往往是壟斷或寡占行業(yè)。根據(jù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃(或長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化原則)而不是根據(jù)短期利潤(rùn)最大化原則確定的。因而,商品價(jià)格一定程度上是一個(gè)外生變量,或者說(shuō)應(yīng)考慮外生力量對(duì)其影響。單純地將其視為內(nèi)生變量有失嚴(yán)謹(jǐn)和完善。
一、科技論文中結(jié)論存在的問(wèn)題
1、摘要中的"結(jié)論”代替了正文中的“結(jié)論”。
由于部分作者不了解摘要的作用及如何撰寫,為與正文區(qū)別,避免內(nèi)容重復(fù),則在摘要中提到的“結(jié)論”,在正文中一律刪去,導(dǎo)致論文缺少重要“結(jié)論”。
摘要的作用主要是為讀者提供論文的主要信息,使讀者在最短時(shí)間內(nèi)對(duì)論文整個(gè)內(nèi)容的價(jià)值有初步了解,為其決定是否詳細(xì)閱讀全文提供依據(jù).另一方面,利用摘要檢索比利用關(guān)鍵詞檢索具有更多的相關(guān)信息,可獲得更多、范圍更大的檢索結(jié)果,尤其是各類數(shù)據(jù)庫(kù)的出現(xiàn),在大量的信息中為計(jì)算機(jī)檢索提供方便。
摘要是對(duì)科技論文的高度概括,其本身具有的獨(dú)立性使其與正文各自獨(dú)立成文,但其內(nèi)容則是以正文中重要的研究背景、條件、結(jié)果及結(jié)論等主要信息為基礎(chǔ),“摘”其“要”處獨(dú)立成文,其撰寫的主要內(nèi)容包括研究目的、方法、結(jié)果和結(jié)論.對(duì)于沒(méi)有結(jié)論的科技論文,其摘要中的結(jié)論就無(wú)從談起,因此說(shuō)不能用摘要中的“結(jié)論”替代正文中的“結(jié)論
2、“結(jié)果與分析”代替了“結(jié)論”中的內(nèi)容
此類情況常出現(xiàn)在實(shí)驗(yàn)研究類論文中,由于其分標(biāo)題--“結(jié)果與分析”中的內(nèi)容包括得出的實(shí)驗(yàn)結(jié)果以及對(duì)這些結(jié)果所作出理論分析,正是因?yàn)檫@些內(nèi)容,使得許多作者誤認(rèn)為已將結(jié)論內(nèi)容詳細(xì)列出并已說(shuō)明,因此在接下來(lái)的分標(biāo)題--“結(jié)論”中僅將分標(biāo)題--“結(jié)果與分析”中的內(nèi)容簡(jiǎn)單列項(xiàng),未將“結(jié)論”應(yīng)需體現(xiàn)的內(nèi)容表述清楚,包括對(duì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果的分析進(jìn)一步提升,使其具有普遍性,揭示其原理,使得論文形式上有“結(jié)論”,實(shí)質(zhì)上卻缺乏有重要意義的“結(jié)論
3、結(jié)論與結(jié)語(yǔ)兩個(gè)概念不清
據(jù)朱大明隨機(jī)對(duì)16種不同專業(yè)學(xué)科的科技期刊采用“結(jié)論”或“結(jié)語(yǔ)”的統(tǒng)計(jì)結(jié)果與對(duì)比分析可知,“結(jié)論”與“結(jié)語(yǔ)”屬于兩個(gè)獨(dú)立概念,前者是“從前提推論出來(lái)的判斷”、“對(duì)人或事物所下的最后的判斷”,而后者則是指“文章或正式講話末了帶有總結(jié)性的一句話結(jié)論需要在經(jīng)過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼撟C、推導(dǎo)、調(diào)查或?qū)嶒?yàn)之后才能夠得出的具有創(chuàng)新性、客觀性的論斷,是對(duì)研究成果的進(jìn)一步認(rèn)識(shí)、升華.這個(gè)論斷既有可能是對(duì)他人研究成果的迸一步推進(jìn),也有可能是與他人的研究成果相反,但無(wú)論是怎樣的結(jié)果,卻都要求是明確的、準(zhǔn)確的,并具有普遍性,其篇幅根據(jù)論文具體情況可長(zhǎng)可短.結(jié)語(yǔ)相對(duì)結(jié)論而言,在內(nèi)容的表述上寬泛許多,可表達(dá)簡(jiǎn)單的推導(dǎo)結(jié)果,也可對(duì)存在的問(wèn)題提出進(jìn)一步深人研究、對(duì)未來(lái)應(yīng)用前景的展望等等,語(yǔ)言表述上要求盡量簡(jiǎn)短。
4、結(jié)論內(nèi)容與引言內(nèi)容相互重復(fù)
結(jié)論內(nèi)容與引言內(nèi)容相互重復(fù)主要包括兩種情況:一種情況是引言中出現(xiàn)結(jié)論內(nèi)容,在文末又再次重復(fù)結(jié)論內(nèi)容.有的作者采用“倒推”方式,在引言部分開篇就將科研的研究背景、提出的問(wèn)題、研究方法,包括得出的結(jié)論先給出,然后再展開詳細(xì)論證,而在正文論證之后文末又再次給出結(jié)論,使前后內(nèi)容重復(fù).另一種情況是結(jié)論中出現(xiàn)應(yīng)在引言中出現(xiàn)的內(nèi)容,如研究背景、理論依據(jù)、實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)等,把結(jié)論寫得像引言。無(wú)論哪種情況,都是不應(yīng)該出現(xiàn)的。
引言作為科技論文的開始,其目的更多是向讀者交待本研究的歷史背景,說(shuō)明研究的起點(diǎn)、重點(diǎn)和價(jià)值,提出正文待解決的問(wèn)題,引導(dǎo)讀者閱讀和理解全文.而結(jié)論除包括對(duì)結(jié)果作出的邏輯延伸外,還包括對(duì)引言中提出的問(wèn)題作出相應(yīng)回應(yīng),即綜述所得結(jié)果.二者無(wú)論從作用,還是從撰寫內(nèi)容上都有嚴(yán)格區(qū)分。
二、結(jié)論的撰寫內(nèi)容及其在不同類型論文中的表現(xiàn)形式
1、結(jié)論的撰寫內(nèi)容
結(jié)論的撰寫內(nèi)容主要包括:(1)對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行實(shí)驗(yàn)或考察得到結(jié)果所揭示出的原理或普遍性;(2)闡述研究中與前人研究結(jié)果的不同情況;(3)本文未解決的問(wèn)題;(4)闡述本文在理論或生產(chǎn)生活中的實(shí)用價(jià)值等等。
2、結(jié)論的多種形式
有很多作者、甚至部分編輯人員都認(rèn)為結(jié)論應(yīng)當(dāng)在文末出現(xiàn),這是一個(gè)認(rèn)識(shí)誤區(qū).科技論文所涉及的研究領(lǐng)域眾多,因此科技論文的寫作體例也各不相同,論文中的結(jié)論所體現(xiàn)的形式也多種多樣:(1)研究報(bào)告類、試驗(yàn)研究類等論文的結(jié)論通常在論文的文末位置;(2)數(shù)學(xué)推導(dǎo)類論文的結(jié)論往往是在正文開篇部分先給出,再進(jìn)行詳細(xì)推導(dǎo)證明;(3)綜述類論文其結(jié)論則一般在每個(gè)層標(biāo)題所列研究進(jìn)展情況之后給出,即結(jié)論出現(xiàn)在行文中等各種情況.
正是由于不同類型科技論文的表述需要,決定了結(jié)論在論文整個(gè)文體結(jié)構(gòu)中不必拘泥于“只在文末”的位置,對(duì)于在引言中已先給出結(jié)論或在綜述類論文中論證部分已分層給出明確結(jié)論的論文,可不必另單列標(biāo)題來(lái)表述,以提髙期刊的有效信息量。
三、科技工作者撰寫結(jié)論時(shí)應(yīng)把握的原則
科技論文不同于文學(xué)作品,通過(guò)各種修辭、夸張手法來(lái)吸引讀者,它主要是通過(guò)科學(xué)研究手段真實(shí)反映客觀世界的變化.結(jié)論作為整個(gè)科技論文的核心部分,更是有著嚴(yán)格的要求,它是作者在對(duì)觀點(diǎn)經(jīng)過(guò)反復(fù)論證、對(duì)公式進(jìn)行嚴(yán)密推導(dǎo)、對(duì)數(shù)據(jù)反復(fù)實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上獲得的,應(yīng)與引言所提出的問(wèn)題遙相呼應(yīng),科技工作者撰寫結(jié)論時(shí)應(yīng)把握以下幾個(gè)原則:
1、強(qiáng)調(diào)客觀性
科技論文的結(jié)論所體現(xiàn)的客觀性是以足夠可靠的理論推導(dǎo)、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)作為立論基礎(chǔ)的,應(yīng)真實(shí)反映論文的研究成果,實(shí)事求是,以尊重科學(xué)為前提,所得結(jié)果要具有充分的說(shuō)服力,實(shí)驗(yàn)結(jié)果可以重復(fù).
2、內(nèi)容準(zhǔn)確
對(duì)結(jié)論的撰寫應(yīng)注意內(nèi)容的準(zhǔn)確性,其內(nèi)容既不要夸大,也要避免遺漏科研創(chuàng)新點(diǎn),切忌含糊不清、歧義和隨意輕率.含糊不清會(huì)使結(jié)論語(yǔ)意不清、結(jié)論不明,結(jié)論中應(yīng)避免出現(xiàn)“可能”、“也許”等含糊字樣,以免降低論文的真實(shí)價(jià)值;歧義會(huì)誤導(dǎo)讀者理解錯(cuò)誤,甚至影響實(shí)際生產(chǎn)生活,需根據(jù)論文的理論基礎(chǔ)或?qū)嶒?yàn)條件加上適當(dāng)?shù)亩ㄕZ(yǔ)進(jìn)行限定;隨意輕率會(huì)降低論文學(xué)術(shù)質(zhì)量及其有效傳播率,應(yīng)注意使用標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)術(shù)語(yǔ)、計(jì)量符號(hào),對(duì)于從某一側(cè)面論證得出的結(jié)論,需注明其前提條件.
3、語(yǔ)言簡(jiǎn)練
結(jié)論應(yīng)基本采用文字?jǐn)⑹?,除個(gè)別論述實(shí)際需要,一般不再出現(xiàn)圖、表,做到言簡(jiǎn)意賅,主要表達(dá)定量信息,必要時(shí)可將重要數(shù)據(jù)或結(jié)果引用到結(jié)論中.另外,結(jié)論體現(xiàn)的應(yīng)是作者在本文中的重要研究成果,對(duì)于研究中所借鑒的他人文獻(xiàn)資料應(yīng)安排在正文部分,避免出現(xiàn)在結(jié)論中.再有,還應(yīng)避免出現(xiàn)自我評(píng)價(jià)、自我批評(píng)的語(yǔ)句,減少無(wú)關(guān)語(yǔ)句.
4、層次分明
較長(zhǎng)的結(jié)論可依據(jù)正文的研究所得結(jié)果的順序依次列條排出,使讀者閱讀時(shí)條理淸晰,一目了然.如試驗(yàn)研究類論文的結(jié)論撰寫可按:(1)簡(jiǎn)述試驗(yàn)所得的最終結(jié)果;(2)根據(jù)結(jié)果推出的規(guī)律、普適性;(3)研究成果的實(shí)用價(jià)值及其意義;(4)對(duì)未來(lái)前景的展望;(5)對(duì)本研究的進(jìn)一步深人提出的建議等幾方面來(lái)闡述.篇幅較短的結(jié)論可自成一段,不必列條,其包括的內(nèi)容與較長(zhǎng)結(jié)論的內(nèi)容順序相同,只是文字量要少一些,作者在撰寫時(shí)同樣要注意其層次表達(dá)要清晰。
四、結(jié)語(yǔ)
結(jié)論作為科技論文的總論點(diǎn),是整篇論文的精華所在,在尊重客觀事實(shí)的基礎(chǔ)上,一個(gè)表達(dá)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明扼要的結(jié)論除能體現(xiàn)作者高超的駕馭文字的水平外,更多反映作者嚴(yán)密的邏輯思維能力和高超的概括能力,大大提髙科技論文的傳播質(zhì)量,實(shí)現(xiàn)信息傳播過(guò)程中的增效效應(yīng).因此,廣大科技工作者要重視結(jié)論的撰寫,進(jìn)一步提升科技論文質(zhì)量,促進(jìn)科技事業(yè)的繁榮昌盛。
餐桌禮儀沒(méi)有在美國(guó)和歐洲那么嚴(yán)格。有些巴西人用大陸方式拿刀叉(一手總拿著叉子),而有的則用美國(guó)方式(換手拿叉子)。表示用餐完畢應(yīng)把餐具水平放在盤子上面。巴西人認(rèn)為用手和手指直接接觸食物“不干凈”,用手拿食物時(shí)應(yīng)該用餐巾。
巴西人對(duì)自己特有的多國(guó)遺產(chǎn)和葡萄牙語(yǔ)極為自豪。外國(guó)游客最好能承認(rèn)并表現(xiàn)出對(duì)巴西人強(qiáng)烈的民族特性的欣賞。一種表示欣賞的方式就是學(xué)幾句葡萄牙語(yǔ),并為預(yù)定的見面安排好翻譯。雖然很多巴西居民,特別是公司管理人員和政府職員,都會(huì)說(shuō)西班牙語(yǔ)和英語(yǔ),但他們更喜歡用自己的母語(yǔ)來(lái)談生意。而葡萄牙語(yǔ)是西方第三大語(yǔ)言,有兩億多使用者。事實(shí)上,非葡萄牙語(yǔ)使用者有一半多的生意上的電話都需要翻譯。所有的有關(guān)書信和產(chǎn)品文字都應(yīng)該翻譯成葡萄牙語(yǔ)(產(chǎn)品說(shuō)明及其他技術(shù)數(shù)據(jù)應(yīng)換算成公制單位)。在這種通信交往中,英語(yǔ)通常被作為第二語(yǔ)言,而不是西班牙語(yǔ)。
如果預(yù)定好的約會(huì)(至少應(yīng)該提前兩個(gè)星期預(yù)約)稍有推遲,請(qǐng)不必感到奇怪。根據(jù)約會(huì)的重要程度和約見的人的身份地位,來(lái)訪者可能得等上一刻多鐘。應(yīng)該做好相應(yīng)的日程計(jì)劃,安排的要比較松。個(gè)人介紹通常以“早上好”或者“下午好”開頭,然后是握手(特別是兩個(gè)男人見面時(shí))。與其他很多國(guó)家不同的是,在初次介紹時(shí),專業(yè)頭銜有時(shí)冠在名前,例如伯納多博士。對(duì)于沒(méi)有專業(yè)頭銜的商界人士來(lái)說(shuō),“先生”加上姓也許更合適,如希爾維亞先生。這時(shí)應(yīng)該遞給對(duì)方名片。名片上至少應(yīng)該有一面是用葡萄牙語(yǔ)印制的。到了這一步,拘謹(jǐn)?shù)亩Y節(jié)通常很快就結(jié)束了,各方馬上就開始彼此直呼其名。在談?wù)搰?yán)肅的話題之前,通常進(jìn)行一些閑聊。
作為慣例,巴西人沒(méi)有“私人空間”的同感,他們能在非常近的距離下進(jìn)行交談。巴西人的手語(yǔ)非常豐富而復(fù)雜??梢哉f(shuō),巴西人的個(gè)人交流主要是通過(guò)手勢(shì)來(lái)完成的?!癘K”手勢(shì)(用大拇指和食指來(lái)表示)應(yīng)避免使用,因?yàn)樗鼤?huì)被當(dāng)成下流的手勢(shì)。
對(duì)巴西人來(lái)說(shuō),在商業(yè)交往中個(gè)人品行非常重要,往往比某一樁生意的細(xì)節(jié)更為重要。因此,在最后決定合同或其他安排前,都要同預(yù)期的合作伙伴或者客戶見幾次面。很少有通過(guò)電話或信函來(lái)完成重要交易的。而且對(duì)于外國(guó)銷售代表的短暫而稀少的來(lái)訪,巴西的管理人員的反應(yīng)肯定不會(huì)很熱情。商業(yè)來(lái)賓應(yīng)該遵循巴西的幾點(diǎn)特殊情況。
如果跟美國(guó)相比,談判的進(jìn)度要慢的多,而且更多的基于私人交往。重要交易很少有通過(guò)電話或信函來(lái)完成的。巴西人都喜歡保持持續(xù)的工作關(guān)系。巴西的采購(gòu)人也很關(guān)心出口商的售后服務(wù)。緩慢的談判速度并不代表巴西人不了解工業(yè)技術(shù)或現(xiàn)代商業(yè)慣例。事實(shí)上,一個(gè)人在給圣保羅的公司打電話時(shí),應(yīng)該像跟美國(guó)公司通話一樣做好技術(shù)方面的準(zhǔn)備。
醫(yī)院管理年活動(dòng)推出了一系列的質(zhì)量評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn),如何借助這一政策,把握好醫(yī)院發(fā)展的契機(jī),是擺在醫(yī)院管理者面前的一個(gè)重要課題,護(hù)理管理者也不例外。在開展醫(yī)院管理活動(dòng)的過(guò)程中,各醫(yī)療機(jī)構(gòu)要按照評(píng)審考試標(biāo)準(zhǔn),建立建全各種相關(guān)制度,規(guī)范醫(yī)院的管理,建立長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制,對(duì)在醫(yī)療活動(dòng)過(guò)程中出現(xiàn)的一些不合理方面進(jìn)行嚴(yán)格的管理針對(duì)存在的問(wèn)題要進(jìn)行持續(xù)不斷的改進(jìn),要充分體現(xiàn)出醫(yī)院管理年的“主題”和發(fā)展目標(biāo)。
2醫(yī)院管理年活動(dòng)中,護(hù)理工作存在的問(wèn)題
2.1臨床一線護(hù)理人員缺乏:在開展醫(yī)院管理年活動(dòng)中,就護(hù)理工作而言,工作量不斷增大,人員不足,重醫(yī)輕護(hù)是各醫(yī)療機(jī)構(gòu)普遍存在的現(xiàn)象。隨著醫(yī)療體制改革和醫(yī)院規(guī)模的發(fā)展,在縣級(jí)醫(yī)院護(hù)理人員在不斷地向醫(yī)院的一些崗位分流,如電腦記賬、病案管理、防保、新農(nóng)村合作醫(yī)療賬目核算管理等,造成臨床一線護(hù)理人員嚴(yán)重缺編。
2.2護(hù)理工員整體素質(zhì)偏低:隨著現(xiàn)代醫(yī)療服務(wù)市場(chǎng)的快速發(fā)展,醫(yī)院規(guī)范擴(kuò)大,使臨床一線護(hù)理人員緊缺,為了醫(yī)院工作的正常運(yùn)動(dòng),大量地聘用護(hù)校畢業(yè)的護(hù)士以緩解護(hù)理人員的不足。由于教育和衛(wèi)生體制的改革,醫(yī)院用人機(jī)制受限,護(hù)理人員儲(chǔ)蓄長(zhǎng)期不足,人員結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了青黃不接的現(xiàn)象,護(hù)理人員結(jié)構(gòu)沒(méi)有形成梯隊(duì),加之護(hù)理學(xué)校招生“門坎”低而數(shù)量盲目增長(zhǎng),使護(hù)理教學(xué)和臨床實(shí)踐不相匹配。諸多因素的影響,造成了護(hù)理人員綜合素質(zhì)不高的現(xiàn)實(shí)。
2.3護(hù)理管理人員管理水平有限:
在臨床護(hù)理工作中,科護(hù)士長(zhǎng)要受院長(zhǎng)、護(hù)理部、科主任的多重領(lǐng)導(dǎo),部分護(hù)士長(zhǎng)對(duì)職責(zé)認(rèn)知缺失,工作繁忙,雜事較多,與科主任的溝通受限,有時(shí)不能很好地履行護(hù)士長(zhǎng)的職責(zé),使自己的管理水平受限。
3醫(yī)院管理年活動(dòng)中護(hù)理管理的思考
3.1建立有效的質(zhì)量控制管理體系,督促各項(xiàng)制度的落實(shí):護(hù)理質(zhì)量控制與管理是護(hù)理管理工作永恒的主題。護(hù)理質(zhì)量的改善與提高是醫(yī)院評(píng)審、社會(huì)評(píng)價(jià)護(hù)理工作的主要指標(biāo)。建立有效的質(zhì)量控制管理體系不僅能提升護(hù)士的工作能力和綜合素質(zhì),同時(shí)促使了醫(yī)院對(duì)工作人員的規(guī)范管理,使人力資源得到合理的運(yùn)用和管理。
3.2及時(shí)的督導(dǎo),協(xié)助解決護(hù)理工作中的問(wèn)題和管理難題:護(hù)理部和護(hù)理質(zhì)控組每月對(duì)全院的各項(xiàng)護(hù)理工作進(jìn)行不定期的全面檢查,針對(duì)質(zhì)量檢查中存在的問(wèn)題,及時(shí)向所在科室的護(hù)士長(zhǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)反饋。在每月的護(hù)士長(zhǎng)例會(huì)上進(jìn)行質(zhì)量分析,對(duì)有爭(zhēng)議的問(wèn)題展開討論,通過(guò)充分研討和廣泛征求意見,提出持續(xù)整改方案,不斷修改完善各項(xiàng)管理措施。
關(guān)鍵詞:法律行為;事實(shí)行為;無(wú)因性;善意取得;公示公信
一、物權(quán)行為理論及其原則
物權(quán)行為的概念公認(rèn)為德國(guó)歷史法學(xué)派代表人物薩維尼最早提出,他在柏林大學(xué)講學(xué)時(shí)提出,以履行買賣契約或其他轉(zhuǎn)移所有權(quán)為目的而踐行的交付,并不是一種單純的事實(shí)行為,而構(gòu)成了一個(gè)特別的以轉(zhuǎn)移所有權(quán)為目的的“物的契約”。薩維尼為了將交付從債權(quán)行為中抽離出來(lái),特別賦予其以獨(dú)立的意思表示(即以物權(quán)變動(dòng)為直接內(nèi)容的“物的合意”),這就成為物權(quán)行為概念和理論的演繹基礎(chǔ)。從法律技術(shù)上看,創(chuàng)制物權(quán)行為概念的實(shí)際目的在于使物權(quán)行為與債權(quán)行為相分離,尤其是在法律效力上相分離,因此便發(fā)展出物權(quán)行為的獨(dú)立性和無(wú)因性理論,這些理論與公示公信制度一道構(gòu)成了物權(quán)行為理論的三大原則:
1.分離原則。根據(jù)薩維尼的主張,債權(quán)行為的效力在于使當(dāng)事人承擔(dān)債法上的權(quán)利和義務(wù),并不能發(fā)生物權(quán)的變動(dòng),而要發(fā)生物權(quán)變動(dòng),必須另有一個(gè)以直接發(fā)生物權(quán)變動(dòng)為目的的法律行為,即物權(quán)行為。因此,債權(quán)行為與物權(quán)行為各有其獨(dú)立的意思表示和成立方式,它們是兩個(gè)分離的、不同的法律行為。
2.形式主義原則。因?yàn)槲餀?quán)具有排他性,若無(wú)可以使公眾知悉物權(quán)變動(dòng)的外部征象,易造成對(duì)第三人的損害,并損及交易安全,因此必須在立法上確定以登記作為不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的公示方式,以交付作為動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的公示方式。由此又發(fā)展出公信原則:“凡信賴物權(quán)變動(dòng)的外部征象,認(rèn)為有其物權(quán)存在而有所作為者,即使該征象與真實(shí)權(quán)利存在不符,法律對(duì)于信賴該征象的人亦加以保護(hù)”。(李湘如編著:《物權(quán)法》,中國(guó)廣播電視出版社1993年版,第15頁(yè))
3.無(wú)因性原則。物權(quán)行為的無(wú)因性是指?jìng)鶛?quán)行為(原因行為)的無(wú)效或撤銷不能導(dǎo)致物權(quán)行為(結(jié)果行為)的當(dāng)然無(wú)效,所有權(quán)的受讓人仍保留標(biāo)的物的所有權(quán),而出讓人則喪失所有權(quán)返還請(qǐng)求權(quán),只有不當(dāng)?shù)美颠€請(qǐng)求權(quán)。
二、法律行為與事實(shí)行為的界定
自物權(quán)行為理論被1896年德國(guó)民法典采納以來(lái),迄今已歷時(shí)百余年,但是該理論在各國(guó)法學(xué)界所引起的激烈批判和爭(zhēng)議至今仍然尚未止息。這些爭(zhēng)論大都局限于對(duì)其現(xiàn)實(shí)功效的評(píng)判,而缺乏深入的理論分析。無(wú)論支持者還是反對(duì)者都為自己設(shè)定了一個(gè)不證自明的前提:物權(quán)行為是一種法律行為。事實(shí)果真如此嗎?筆者認(rèn)為,對(duì)此不宜妄下結(jié)論,惟有深入探討法律行為的若干重要問(wèn)題之后,才能對(duì)此作出回答。
法律行為概念的創(chuàng)設(shè)曾被視為德國(guó)民法學(xué)最輝煌的成就,但同時(shí)它又是一個(gè)極端抽象、難以理解的概念。從法制史上看,嚴(yán)格意義上的法律行為概念便是在有約束力的意思表示無(wú)須靠即時(shí)交付來(lái)保障,并在時(shí)空上與后者相分離時(shí)才得以真正形成的。從德國(guó)民法學(xué)者對(duì)法律行為概念的描述中我們可以清楚地看到這一點(diǎn)。19世紀(jì)的多數(shù)德國(guó)學(xué)者認(rèn)為,法律行為就是意思表示行為。盡管后來(lái)的德國(guó)學(xué)者原則上承認(rèn),意思表示僅僅是法律行為中某種更為基本的要素,具體的法律行為還可能包括其他事實(shí)要素,但是在理論上學(xué)者們從不否認(rèn):法律行為之本質(zhì)乃意思表示。即使是現(xiàn)代德國(guó)民法學(xué)者,他們對(duì)于法律行為概念的表述也僅有用語(yǔ)上的改變而無(wú)實(shí)質(zhì)性的變化,其目的僅在于強(qiáng)調(diào)法律行為與意思表示間具有包容關(guān)系。德國(guó)學(xué)者拉倫茲(Larenz)就認(rèn)為,“法律行為是一項(xiàng)或幾項(xiàng)行為,它們中至少有一項(xiàng)是旨在引起一定的法律后果的意愿表示”。盡管法律行為與意思表示不再同義使用,但是法律行為的本質(zhì)是意思表示這一點(diǎn)卻是無(wú)可否認(rèn)的。也正是這一點(diǎn)決定了法律行為和事實(shí)行為的根本分野。行為是指有意識(shí)的活動(dòng),任何行為都具有主觀意思和客觀活動(dòng)兩個(gè)要素。法律行為的核心在于主觀原因,客觀行為的核心要素卻在于客觀活動(dòng),這一實(shí)質(zhì)性區(qū)別決定了兩者在特征上的一系列的差異:
第一,兩者發(fā)生法律效果的方式不同。法律行為依當(dāng)事人的意思表示而發(fā)生法律效果,這一法律效果源自法律行為對(duì)行為人意思自治的容認(rèn),即法律對(duì)法律行為產(chǎn)生的意思后果只能給予合法性評(píng)價(jià),而非在內(nèi)容上的事先假設(shè)和規(guī)定。與此相反,事實(shí)行為僅僅取決于法律規(guī)定,當(dāng)事人實(shí)施行為并不具有追求某種法律效果的意圖。或者說(shuō),這種意圖的有無(wú)并不影響法律效果的發(fā)生,而只要符合一定的規(guī)定便能產(chǎn)生法律效果。
第二,法律行為只能產(chǎn)生法律效果,事實(shí)行為卻能同時(shí)產(chǎn)生法律效果和事實(shí)效果。如,簽訂買賣合同是一種法律行為,它的法律后果是出賣人承擔(dān)交付標(biāo)的物義務(wù)而買受人承擔(dān)支付價(jià)款的義務(wù),但是事實(shí)效果——買受人成為標(biāo)的物的所有人,出賣人成為價(jià)款的所有人——卻并不隨之發(fā)生。而拾得遺失物作為一種事實(shí)行為,其法律效果和事實(shí)效果是同時(shí)發(fā)生的,拾得人依法律規(guī)定取得該物的所有權(quán)是法律效果,拾得人對(duì)拾得物的實(shí)際占有則是事實(shí)效果。由此可見,法律行為的效力實(shí)際上來(lái)自法律的擬制,而事實(shí)行為的法律效果則以其事實(shí)效果為基礎(chǔ)。
第三,法律行為是從事實(shí)行為中分離出來(lái)的,它離開事實(shí)行為則無(wú)獨(dú)立的意義。從前述的法律行為概念產(chǎn)生的歷程可以得知,法律行為產(chǎn)生的基礎(chǔ)是設(shè)定權(quán)利義務(wù)的意思表示行為與履行義務(wù)的行為相分離,但分離只是針對(duì)“分步進(jìn)行”而言,法律行為并不能離開事實(shí)行為而單獨(dú)起作用,因?yàn)榉尚袨椴话l(fā)生事實(shí)效果,它所設(shè)定的權(quán)利義務(wù)只能通過(guò)事實(shí)行為才能得到切實(shí)的履行。因此不需要履行的行為不可能是法律行為。
第四,從事實(shí)構(gòu)成來(lái)看,事實(shí)行為必須具有法定的構(gòu)成要件,如此才能體現(xiàn)其客觀性和法定性的特征。各國(guó)民法對(duì)事實(shí)行為一般作出詳盡而直接的規(guī)定,內(nèi)容涉及行為的主客觀構(gòu)成要件、持續(xù)狀態(tài)及其產(chǎn)生的后果。事實(shí)行為的各構(gòu)成要件有機(jī)聯(lián)系,不相獨(dú)立,惟有符合全部法律規(guī)定的行為才構(gòu)成這一類的事實(shí)行為。而法律行為實(shí)質(zhì)在于意思表示,從一定意義上說(shuō)不存在事實(shí)構(gòu)成問(wèn)題,因?yàn)榉刹豢赡軐?duì)其意思表示作出具體的規(guī)定,而只能抽象概括其意思表示的合法范圍。
第五,法律行為的主觀意思和客觀活動(dòng)在內(nèi)容上并不一致,再以買賣合同為例,合同當(dāng)事人的主觀意思是互易貨物和價(jià)款,在客觀活動(dòng)上卻表現(xiàn)為談判和簽訂文書;事實(shí)行為的主觀意思與客觀活動(dòng)在內(nèi)容上則是概括一致的,一致才能構(gòu)成相應(yīng)的行為。在即時(shí)交易這種事實(shí)行為中,當(dāng)事人的主觀意思和客觀活動(dòng)都是指向交付貨物和價(jià)款,不存在“表里不一”的現(xiàn)象。
從這些比較可以看出,事實(shí)行為的核心在于客觀活動(dòng),其主觀意思并無(wú)決定意義,僅僅影響事實(shí)行為的法律意義;與此相反,法律行為以意思表示為其必備因素和核心要件,其客觀活動(dòng)的意義主要在于承載或傳達(dá)其主觀意思,并使法律行為成為一種獨(dú)立的行為,因?yàn)槿魏涡袨槎急仨毦邆渲饔^意思和客觀活動(dòng)兩個(gè)要件。相對(duì)于客觀存在的事實(shí)行為而言,單純以在當(dāng)事人之間設(shè)定權(quán)利義務(wù)為目的的法律行為更接近于一種思想行為。因此它在本質(zhì)上是法律虛擬的行為。
法律行為的產(chǎn)生具有重大意義,它是一種行為,同時(shí)又是一種作為行為的法律,它對(duì)當(dāng)事人而言就是活的法律。我們可以從以下幾個(gè)方面揭示法律行為的價(jià)值;第一,法律行為具有在當(dāng)事人之間創(chuàng)設(shè)權(quán)利義務(wù)的功能,因而是法律實(shí)施的重要手段。由于實(shí)體法不可能窮盡現(xiàn)實(shí)所有的情況,而且無(wú)法適應(yīng)社會(huì)的快速變化,法律為彌補(bǔ)這種缺陷,只好通過(guò)在法定的范圍內(nèi)賦予當(dāng)事人的意思表示以法律效力而成為當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的實(shí)質(zhì)調(diào)整手段。這樣法律行為就將抽象的、客觀的權(quán)利義務(wù)落實(shí)為具體的、主觀的、可實(shí)現(xiàn)的權(quán)利義務(wù),從而彌補(bǔ)了實(shí)體法體系不確定性的缺陷。第二,法律行為是法律形成的一個(gè)必經(jīng)階段??疾旆梢?guī)范產(chǎn)生的一般歷程可發(fā)現(xiàn),人們?cè)趶氖聜€(gè)別行為的過(guò)程中逐漸抽象出為眾人所認(rèn)可的通用規(guī)則,并賦予其一定的強(qiáng)制力——這便是法律。其中法律行為對(duì)于形成法律的作用不容忽視。在民商法領(lǐng)域,人們正是從簽訂合同等法律行為中抽象出廣泛適用的普遍性規(guī)范,而這些法律規(guī)范又構(gòu)成一系列民商法律的基礎(chǔ)。在行政法領(lǐng)域這一點(diǎn)也表現(xiàn)得非常明顯,通常總是先有具體的行政行為存在,再在客觀化普遍化之后上升為行政立法,最終形成法律。此外,盡管我國(guó)不承認(rèn)判例法,但誰(shuí)也不能否認(rèn),判決這種法律行為能為修改和制定法律積累經(jīng)驗(yàn)。因?yàn)榕袥Q能檢驗(yàn)法律在現(xiàn)實(shí)適用中的漏洞和不足,具有典型意義的判決更能直接為未來(lái)法律的修訂提供指導(dǎo)作用。簡(jiǎn)而言之,法律行為的價(jià)值在于能在當(dāng)事人之間創(chuàng)設(shè)新的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,并在此過(guò)程中形成潛在的、新的法律。
以上論證有助于理解物權(quán)行為的性質(zhì)歸屬問(wèn)題。在筆者看來(lái),物權(quán)行為在概念、效力、特征和價(jià)值等諸方面均與法律行為不符,絕無(wú)理由將物權(quán)行為歸入法律行為的范疇。首先,物權(quán)行為不同于以意思表示為核心要件的法律行為。任何一種行為都必然具備主觀意思和客觀活動(dòng)兩個(gè)要素,因此本文并不否認(rèn)物權(quán)行為中存在意思表示。但如果把物權(quán)行為定義為轉(zhuǎn)移物權(quán)的合意,那么它只是某種行為的構(gòu)成要素,尚不能構(gòu)成獨(dú)立的行為;既非行為,也就談不上是什么“法律行為”了。如果將物權(quán)行為定義為物權(quán)合意和交付或登記相結(jié)合的行為,那么我們可以看到這更符合事實(shí)行為而非法律行為的特征。因?yàn)槲餀?quán)行為中的意思表示是法定的,當(dāng)事人不能以意思自治為由法律規(guī)定,該意思表示的作用在于限定交付或登記的意義,因而僅被當(dāng)作整個(gè)行為的構(gòu)成要件之一,同時(shí)物權(quán)行為中意思表示的內(nèi)容還受到債權(quán)行為中意思表示的嚴(yán)格限定,它不能自主設(shè)定超出債權(quán)合意范圍之外的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,因此物權(quán)行為中的意思表示因素完全不具備法律行為中意思表示因素的地位和作用,將兩者混為一談將損害法律行為概念的準(zhǔn)確性。
其次,物權(quán)行為的法律效力源自法律規(guī)定,這與法律行為的本質(zhì)是根本相悖的。法律行為調(diào)整方式本來(lái)就是作為法定主義方式的對(duì)立面而存在的。眾所周知的物權(quán)法基本原則之一就是物權(quán)法定原則,即物權(quán)只能依照法律規(guī)定的權(quán)利義務(wù)類型設(shè)定或轉(zhuǎn)移。對(duì)此即使是支持物權(quán)行為理論的學(xué)者也不得不承認(rèn),“依此原則,民事權(quán)利主體達(dá)成設(shè)立或轉(zhuǎn)移一項(xiàng)物權(quán)的協(xié)議時(shí),不可以依照法律行為自由的原則,——實(shí)質(zhì)上即締約自由原則,按自己的意思選定的形式和內(nèi)容設(shè)定或轉(zhuǎn)移權(quán)利,而只能按法定的形式設(shè)定或轉(zhuǎn)移權(quán)利”。1這充分說(shuō)明了,如果將物權(quán)行為歸入法律行為之一類,必將導(dǎo)致物權(quán)法定原則與法律行為之間不可調(diào)和的沖突,因?yàn)槲餀?quán)法定原則的本義就是要排除當(dāng)事人通過(guò)意思自治更改物權(quán)法律關(guān)系的效力,這是物權(quán)行為理論的支持者也無(wú)法否認(rèn)的。
最后,從價(jià)值上看,物權(quán)行為并不具備在當(dāng)事人之間設(shè)立權(quán)利義務(wù)關(guān)系的功能。因?yàn)楦鶕?jù)物權(quán)法定原則,法律對(duì)物權(quán)變動(dòng)的權(quán)利義務(wù)應(yīng)作出明確而直接的規(guī)定,絕不存在引進(jìn)當(dāng)事人的意思表示予以調(diào)整的余地。
由此可見,物權(quán)變動(dòng)行為實(shí)為一種事實(shí)行為,若要將其定義為法律行為則必然要片面夸大、扭曲物權(quán)變動(dòng)中意思表示的效力,并引起物權(quán)法定原則與法律行為制度根本性的沖突。物權(quán)變動(dòng)行為也不具備在當(dāng)事人之間創(chuàng)設(shè)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的效力,就其本質(zhì)而言不符合法律行為的核心精神。從理論上說(shuō),創(chuàng)設(shè)物權(quán)行為這么一個(gè)與“法律行為”有種屬關(guān)系的概念,只能導(dǎo)致法律行為概念本身的混亂,并在法律行為規(guī)則(如意思表示推定規(guī)則)的適用上引起一系列的矛盾。因此,物權(quán)行為概念雖然?;罅瞬簧俾斆魅说难劬?但卻只不過(guò)是一個(gè)“美麗的錯(cuò)誤”。
三、物權(quán)行為無(wú)因性理論
僅僅證明物權(quán)行為概念在理論上的謬誤尚不足以全盤否定物權(quán)行為理論,因?yàn)橄喈?dāng)一部分學(xué)者推崇物權(quán)行為理論的原因不在于物權(quán)行為概念在法理上的價(jià)值,而在于物權(quán)行為無(wú)因性對(duì)交易安全的保護(hù)機(jī)能??梢哉f(shuō),物權(quán)行為理論的實(shí)踐意義即在于其無(wú)因性原則,因此我們有必要對(duì)其進(jìn)行深入的剖析,以期在實(shí)踐的層面上了解物權(quán)行為是否有存在的價(jià)值。
就事實(shí)而言,任何有意義的法律行為都必然存在原因,而法律確認(rèn)其有因或無(wú)因則體現(xiàn)了立法政策對(duì)該行為效力獨(dú)立性的不同立場(chǎng)。因此“物權(quán)行為有因或無(wú)因,不僅是邏輯的關(guān)系,而且是一項(xiàng)由價(jià)值判斷及利益衡量來(lái)決定的立法政策問(wèn)題”。2德國(guó)民法典立法者正是為交易安全之目的,基于政策之考慮,而將原因從物權(quán)行為中抽離,使物權(quán)行為無(wú)因化。然而立法意圖與真正的法律適用畢竟存在著距離,無(wú)因性的應(yīng)有功能能否順利在法律實(shí)踐中實(shí)現(xiàn)并不存在顯而易見的答案,而有待于更深層次的探討。
物權(quán)行為無(wú)因性理論最為人所稱道的功能,即是“物權(quán)交易的安全保護(hù)機(jī)能”,而正是這項(xiàng)機(jī)能決定了該理論有根本的存在價(jià)值。依據(jù)物權(quán)變動(dòng)的無(wú)因構(gòu)成,物權(quán)行為的效力不受原因行為瑕疵的影響,交易得以進(jìn)行得安全、迅速、無(wú)后顧之憂。但在善意取得制度出現(xiàn)并獲得制定法之確立后,物權(quán)行為無(wú)因性的交易保護(hù)功能便絕大部分為此制度所吸收。只是因“重大過(guò)失”而發(fā)現(xiàn)第一受讓人取得原因有瑕疵而取得動(dòng)產(chǎn)的人(第二受讓人)可基于無(wú)因構(gòu)成而獲得保護(hù);同時(shí)從對(duì)第一受讓人的調(diào)查范圍減少、交易容易化上考慮,善意取得制度不可彌補(bǔ)無(wú)因性構(gòu)成的功能,因?yàn)樯埔馊〉弥闪?以對(duì)前述取得原因之調(diào)查為必要。1贊成無(wú)因性的學(xué)者因此認(rèn)為,第二受讓人盡管有重大過(guò)失,但在無(wú)因性原則的保護(hù)下仍能取得動(dòng)產(chǎn)所有權(quán),且不負(fù)任何債法上的責(zé)任,這一點(diǎn)確實(shí)保護(hù)了交易完全。但是德國(guó)學(xué)者Heck對(duì)此一針見血地指出,交易之際應(yīng)避免這樣的重大過(guò)失,這正好是交易法原則的應(yīng)有之義和基本要求,違反這種原則的基本要求來(lái)談謀求動(dòng)產(chǎn)交易的安全已完全沒(méi)有必要。2而在公示公信原則獲得普遍承認(rèn)和確立的今天,物權(quán)交易的簡(jiǎn)單、快捷和安全的理想可籍此而輕易達(dá)到。即使確實(shí)存在非依無(wú)因性不能保護(hù)的領(lǐng)域,只要仔細(xì)考慮便可發(fā)現(xiàn),這是無(wú)因性保護(hù)的不當(dāng)擴(kuò)大。最典型的莫過(guò)于第二受讓人基于惡意(針對(duì)不動(dòng)產(chǎn)而言)或基于重大過(guò)失(針對(duì)動(dòng)產(chǎn))不能受公信原則保護(hù)的場(chǎng)合。首先考察不動(dòng)產(chǎn)場(chǎng)合,由于惡意第二受讓人的行為在多數(shù)場(chǎng)合均構(gòu)成侵權(quán)行為,因此其負(fù)有損害賠償義務(wù),根據(jù)德國(guó)民法典應(yīng)返還標(biāo)的物,這樣無(wú)因性的不當(dāng)擴(kuò)大因受到相關(guān)法律的限制而仍不能保護(hù)第二受讓人。3至于動(dòng)產(chǎn)場(chǎng)合,前文已論及此種情況的悖理之處,在此不再重復(fù)。物權(quán)行為無(wú)因性的最后一項(xiàng)功能是減輕舉證責(zé)任。
從物權(quán)行為無(wú)因性理論進(jìn)入德國(guó)民法典的歷史背景來(lái)考察,該理論是肩負(fù)摒棄不動(dòng)產(chǎn)之實(shí)質(zhì)審查主義的歷史使命才于法律制度上確立來(lái)的。因?yàn)闊o(wú)因性理論使物權(quán)行為和債權(quán)行為在效力上相分離,于是不動(dòng)產(chǎn)登記的審查范圍就可僅限于物權(quán)變動(dòng)本身,登記程序得以客觀化和簡(jiǎn)便化,登記官員對(duì)私法交易的過(guò)分介入也被排除了。由此可見,在德國(guó)民法史上,物權(quán)行為無(wú)因性正是為了用來(lái)排除登記實(shí)質(zhì)審查主義所帶來(lái)的嚴(yán)重弊病才獲得制定法之確立。4實(shí)際上,物權(quán)變動(dòng)之客觀化、明確化及隨之而來(lái)的舉證責(zé)任之減輕,嚴(yán)格而言系來(lái)自物權(quán)變動(dòng)之公示方式——登記或交付所具有的功能,而不是來(lái)源于物權(quán)變動(dòng)的無(wú)因構(gòu)成。而物權(quán)行為無(wú)因性為登記實(shí)質(zhì)主義奠定理論基礎(chǔ)之后,已經(jīng)可以功成身退,公示公信制度完全可以獨(dú)立發(fā)揮減輕舉證責(zé)任的作用。
博弈論又稱為“對(duì)策論”,一種使用嚴(yán)謹(jǐn)數(shù)學(xué)模型來(lái)解決現(xiàn)實(shí)世界中的利害沖突的理論。由于沖突、合作、競(jìng)爭(zhēng)等行為是現(xiàn)實(shí)世界中常見的現(xiàn)象,因此很多領(lǐng)域都能應(yīng)用博弈論,例如軍事領(lǐng)域、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、政治外交,解決諸如戰(zhàn)術(shù)攻防、國(guó)際糾紛、定價(jià)定產(chǎn)、兼并收購(gòu)、投標(biāo)拍賣甚至動(dòng)物進(jìn)化等問(wèn)題。
博弈論的研究開始于本世紀(jì),1944年諾依曼和摩根斯坦合著的《博弈論和經(jīng)濟(jì)行為》一書的出版標(biāo)志著博弈理論的初步形成,隨后發(fā)展壯大為一門綜合學(xué)科。1994年三位長(zhǎng)期致力于博弈論研究實(shí)踐的學(xué)者納什、海薩尼、塞爾頓共同獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),使博弈論在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的地位和作用得到權(quán)威性的肯定。
2.博弈論的基本原理和方法
文獻(xiàn)[1][2]用淺白的語(yǔ)言敘述了博弈論的思想精髓和基本概念。文獻(xiàn)[3][4]更注重理論上的分析和數(shù)學(xué)的嚴(yán)謹(jǐn)。概括起來(lái),博弈論模型可以用五個(gè)方面來(lái)描述
G={P,A,S,I,U}
P:為局中人,博弈的參與者,也稱為“博弈方”,局中人是能夠獨(dú)立決策,獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的個(gè)人或組織,局中人以最終實(shí)現(xiàn)自身利益最大化為目標(biāo)。
A:為各局中人的所有可能的策略或行動(dòng)的集合。根據(jù)該集合是否有限還是無(wú)限,可分為有限博弈和無(wú)限博弈,后者表現(xiàn)為連續(xù)對(duì)策,重復(fù)博弈和微分對(duì)策等。
S:博弈的進(jìn)程,也是博弈進(jìn)行的次序。局中人同時(shí)行動(dòng)的一次性決策的博弈,成為靜態(tài)博弈,如齊威王和田忌賽馬;局中人行動(dòng)有先后次序,稱為動(dòng)態(tài)博弈,如下棋。
I:博弈信息,能夠影響最后博弈結(jié)局的所有局中人的情報(bào),如效用函數(shù),響應(yīng)函數(shù),策略空間等。打仗強(qiáng)調(diào)“知己知彼,百戰(zhàn)不殆”,可見信息在博弈中占重要的地位,博弈的贏得很大程度依賴于信息的準(zhǔn)確度與多寡。得益信息是博弈中的重要信息,如果博弈各方對(duì)各種局勢(shì)下所有局中人的得益狀況完全清楚,稱之為完全信息博弈(gamewithcompleteinformation),例如齊威王和田忌賽馬,各種馬的組合對(duì)陣的結(jié)果雙方都不嚴(yán)而喻。反之為不完全信息博弈(gamewithincompleteinformation),例如投標(biāo)拍賣,博弈各方均不清楚對(duì)方的估價(jià)。在動(dòng)態(tài)博弈中還有一類信息:輪到行動(dòng)的博弈方是否完全了解此前對(duì)方的行動(dòng)。如果完全了解則稱之為“具有完美信息”的博弈(gamewithperfectinformation),例如下棋,雙方都清楚對(duì)方下過(guò)的著數(shù)。反之稱為“不完美信息的動(dòng)態(tài)博弈”(gamewithimperfectinformation)。由于信息不完美,博弈的結(jié)果只能是概率期望,而不能象完美信息博弈那樣有確定的結(jié)果。
U:為局中人獲得利益,也是博弈各方追求的最終目標(biāo)。根據(jù)各方得益的不同情況,分為零和博弈和變和博弈。零和博弈中各方利益之間是完全對(duì)立的。變和博弈有可能存在合作關(guān)系,爭(zhēng)取雙贏的局面。
還有另一類型博弈稱為多人合作博弈,例如安理會(huì)投票表決,OPEC聯(lián)合限產(chǎn)保價(jià)等問(wèn)題。這類問(wèn)題重點(diǎn)放在聯(lián)盟利益的分配上,它的理論和方法廣泛應(yīng)用于利益損失的共同分擔(dān)問(wèn)題。多人合作博弈的研究方法主要是特征函數(shù)模型。以個(gè)可能的聯(lián)盟為定義域,特征函數(shù)表示各個(gè)聯(lián)盟的得益(N是局中人的數(shù)目),它的分配解必須符合一定的合理性和穩(wěn)定性,它的解的概念也發(fā)展成多種多樣,包括穩(wěn)定集、核心、核仁、Shapely值等。解的多樣性符合現(xiàn)實(shí)世界復(fù)雜多樣的需要,針對(duì)不同的問(wèn)題選擇或創(chuàng)造合適的解的概念是博弈論深入研究的課題。
不管博弈各方是合作、競(jìng)爭(zhēng)、威脅還是暫時(shí)讓步,博弈論模型的求解目標(biāo)就是使自身最終的利益最大化,這種解建立在對(duì)方也采取各自“最好策略”為前提,各方最終達(dá)到一個(gè)力量均衡,也就是說(shuō)誰(shuí)也無(wú)法通過(guò)偏離均衡點(diǎn)而獲得更多的利益。這就是博弈論求解的本質(zhì)思想。
3、博弈論與電力市場(chǎng)
博弈論是研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要工具。電力作為特殊的商品,它的生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷售和消費(fèi)也逐漸走向市場(chǎng)化。世界范圍內(nèi)很多國(guó)家的電力工業(yè)走向放松管制、引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)程中,遇到很多前所未有的新課題,運(yùn)用博弈論來(lái)分析解決其中一些問(wèn)題是一個(gè)研究方向。用博弈論模擬電力市場(chǎng),模擬的結(jié)果可能更加接近實(shí)際,為市場(chǎng)模式設(shè)計(jì)提供依據(jù)。另外,電廠或用電用戶作為市場(chǎng)的參與者,可以用博弈論來(lái)分析市場(chǎng),研究如何報(bào)價(jià)獲利最大。
正確運(yùn)用博弈論關(guān)鍵要針對(duì)電力市場(chǎng)的特點(diǎn)正確選擇模型和解的概念。例如:力量相當(dāng)?shù)膬蓚€(gè)區(qū)域電網(wǎng)之間交換功率的情形比較適合用古諾模型和Nash談判解方法;而自備電廠與公用電網(wǎng)之間的交易可能更適合用Stackleberg模型。還有局中人結(jié)盟問(wèn)題:如何識(shí)別合作伙伴,結(jié)盟利益如何在聯(lián)盟內(nèi)分配。電力市場(chǎng)環(huán)境下,電網(wǎng)輸電作為一項(xiàng)服務(wù),它的網(wǎng)損、固定資產(chǎn)投資如何在網(wǎng)絡(luò)使用者之間分擔(dān)。這些分配問(wèn)題有不同的概念的解:穩(wěn)定集,核心,核仁,Shapely值等,如何合理選擇或創(chuàng)造最接近實(shí)際的解的概念也是面臨的課題。
博弈的結(jié)果是依賴于擁有的信息,采用什么樣的信息披露政策是設(shè)計(jì)電力市場(chǎng)模式的一個(gè)方面。例如:電廠競(jìng)價(jià)上網(wǎng),一個(gè)成功的報(bào)價(jià)不僅取決于自己的實(shí)力,還有賴于他人如何報(bào)價(jià)。但是各方往往不清楚互相之間成本、報(bào)價(jià)等信息,因?yàn)檫@些信息都是各自的商業(yè)秘密。如何處理這種信息既不完全也不完美的博弈是一個(gè)重要的課題。反過(guò)來(lái),博弈的實(shí)驗(yàn)結(jié)果也為電力市場(chǎng)披露怎樣的信息提供依據(jù)。
博弈論和電力市場(chǎng)理論都是很年輕的科學(xué),兩者都有廣闊的發(fā)展天地,兩者的結(jié)合可以互相促進(jìn)。
4、博弈論在電力市場(chǎng)中的應(yīng)用
4.1自備電廠與公用電網(wǎng)之間的交易
開放發(fā)電市場(chǎng)的進(jìn)程中,擁有自備電廠的用戶是一類特殊的市場(chǎng)參與者,它既是用電用戶,也可以是電力的供應(yīng)者。隨著電力市場(chǎng)深入發(fā)展和工業(yè)的進(jìn)步,自備電廠將成長(zhǎng)為一支生力軍。
文獻(xiàn)[5]用博弈論來(lái)分析評(píng)價(jià)在分時(shí)定價(jià)的環(huán)境下?lián)碛凶詡潆姀S的用戶(NCP)對(duì)定價(jià)的影響作用。NCP既可以從公用電網(wǎng)購(gòu)電,也可以自己發(fā)電來(lái)滿足自身需求。為解決兩者的沖突,作者提出了三種博弈模型:非合作Nash博弈模型,合作博弈模型和超博弈模型。作者構(gòu)造了三個(gè)局中人:公用電網(wǎng),普通用戶,帶自備電廠的用戶(NCP),并且假設(shè)它們的需求函數(shù)、邊際成本、收益函數(shù)等均是線性的,通過(guò)數(shù)字模擬得出了一些有趣的結(jié)果:①NCP的加入促使公用電網(wǎng)降低出售給NCP的電價(jià);②沖突還使普通用戶得到更多益處。該文為解決自備電廠與公用電網(wǎng)的相互作用提供了很有用的分析思想。但是尚有三點(diǎn)可以進(jìn)一步改進(jìn):①該文尚未考慮NCP將自己多余的自發(fā)電賣給公用電網(wǎng)的情況;②該文將公用電網(wǎng)和NCP置于平等的市場(chǎng)地位可能不符合實(shí)際市場(chǎng),如果公用電網(wǎng)規(guī)模很大,NCP數(shù)目很多但規(guī)模小,考慮Stackerlberg模型更符合兩者實(shí)際;③該文假設(shè)公用電網(wǎng)的目標(biāo)函數(shù)是整個(gè)社會(huì)利益最大化,而并非是自身利益最大化,這個(gè)假設(shè)不符合電力市場(chǎng)需要解除管制的發(fā)展方向。
文獻(xiàn)[6]部分解決了以上問(wèn)題,它重點(diǎn)放在自備電廠和公用電網(wǎng)相互作用的方式的選擇:公用電網(wǎng)回購(gòu)NCP多余電力(buy-backsystem)或者公用電網(wǎng)收取NCP運(yùn)轉(zhuǎn)電力的過(guò)網(wǎng)費(fèi)(wheelingcharges)。該文分析了在不同市場(chǎng)環(huán)境下,各方的得益情況,得出了一些可能只有用博弈論才能得出的結(jié)論。
4.2區(qū)域間輸電交易分析
互聯(lián)網(wǎng)間短期電力交換是一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的手段。白曉民等在文獻(xiàn)[7]中應(yīng)用Nash博弈論來(lái)分析簡(jiǎn)單的兩區(qū)域系統(tǒng)單時(shí)段交易分析,得出雙方都可接受的交換功率和交易價(jià)格。在此基礎(chǔ)上,文獻(xiàn)[8]提出了一種兩階段迭代計(jì)算方法來(lái)處理外部交易計(jì)劃與內(nèi)部經(jīng)濟(jì)調(diào)度的協(xié)調(diào)。該文所用的博弈模型是二人非零和對(duì)策,采取合作型對(duì)策,應(yīng)用Nash談判公理作為仲裁程序,決策出雙方都可接受的交換功率和交易價(jià)格。應(yīng)該指出,白曉民等的分析是基于完全信息的博弈也即博弈雙方均對(duì)對(duì)方在各種情況下的得益了解非常清楚。如果缺少這方面的信息,又應(yīng)該如何分析處理呢?這個(gè)問(wèn)題值得進(jìn)一步深入探究。
4.3轉(zhuǎn)運(yùn)市場(chǎng)中電網(wǎng)的固定成本分?jǐn)倖?wèn)題
運(yùn)轉(zhuǎn)市場(chǎng)中一個(gè)難題是網(wǎng)絡(luò)輸電服務(wù)定價(jià),這個(gè)定價(jià)能夠給網(wǎng)絡(luò)使用者一個(gè)信號(hào),以達(dá)到全網(wǎng)最優(yōu)化;并且能夠補(bǔ)償網(wǎng)絡(luò)的投資者,網(wǎng)損、變動(dòng)成本、固定成本等費(fèi)用在網(wǎng)絡(luò)使用者中合理分?jǐn)?;同時(shí)能夠正確激勵(lì)網(wǎng)絡(luò)增容。節(jié)點(diǎn)實(shí)時(shí)價(jià)格(nodalspotprice)制度可以解決網(wǎng)損和網(wǎng)絡(luò)阻塞問(wèn)題。但是文獻(xiàn)[9]的作者認(rèn)為節(jié)點(diǎn)實(shí)時(shí)價(jià)格制度不能完全回收輸電系統(tǒng)的固定投資,為了解決雙邊貿(mào)易中輸電系統(tǒng)固定成本公正分?jǐn)倖?wèn)題,作者提出了基于多人合作博弈模型,可以計(jì)算出逐條線路逐筆交易的分?jǐn)傎M(fèi)用。文中使用“核仁”作為模型的解。該方法的優(yōu)點(diǎn):①使用“核仁”而不用Shapely值,因?yàn)椤昂巳省碧幱诤诵模峙渲蹈臃€(wěn)定和易于被各方接受;②提供了一種激勵(lì),減輕線路過(guò)載。
4.4基于Pool或PX模式的多邊貿(mào)易市場(chǎng)
電力市場(chǎng)環(huán)境下的博弈具有行動(dòng)策略隨機(jī)性、信息隱蔽性,這些特點(diǎn)都給建模和計(jì)算造成困難,從而限制了實(shí)際應(yīng)用。各種文獻(xiàn)在處理這種不確定信息環(huán)境下的決策問(wèn)題中,通常需要假設(shè)或者估計(jì)對(duì)方的信息,方法各有特色。
在文獻(xiàn)[10]作者認(rèn)為在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境下,市場(chǎng)參與者相對(duì)于市場(chǎng)規(guī)模都顯得很小,市場(chǎng)影響力很小。在這種情況下,優(yōu)化報(bào)價(jià)決策不需要博弈的思想。文中作者認(rèn)為電力市場(chǎng)屬于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),單個(gè)市場(chǎng)參與者對(duì)市場(chǎng)是有影響力的,其模型本質(zhì)上屬于不完全信息的非合作博弈。例如:每個(gè)參與者只知道自己的成本信息,而不知道對(duì)方的成本等信息。在這種情況下作者提出了這樣的一個(gè)問(wèn)題:在無(wú)法完全了解對(duì)方的信息情況下,參與者如何投標(biāo)(選擇高價(jià)投標(biāo)還是低價(jià)投標(biāo))才能使自己收益最大。該文通過(guò)轉(zhuǎn)化的方式把不完全信息的博弈變?yōu)樾畔⑼耆煌昝赖膭?dòng)態(tài)博弈來(lái)求解。每個(gè)市場(chǎng)參與者均對(duì)自己的對(duì)手可能的出價(jià)進(jìn)行分類,并對(duì)每一類的可能性進(jìn)行概率估計(jì),形成一個(gè)概率意義上的期望收益矩陣,用Nash平衡點(diǎn)的概念求解矩陣,得到問(wèn)題的解。
文獻(xiàn)[11][12]作者提出了一種談判模型。每一個(gè)局中人進(jìn)行決策時(shí),都同時(shí)執(zhí)行以下兩個(gè)步驟:①對(duì)可能的合作對(duì)象按照一定的指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)先排序;②按照談判優(yōu)先順序,逐一進(jìn)行討價(jià)還價(jià),談判的規(guī)則與程序是預(yù)先設(shè)定好的。該文的特色是談判對(duì)象的優(yōu)先順序表的形成。排序的準(zhǔn)則基于該局中人A對(duì)關(guān)于他人的信息的了解程度。先分別對(duì)其他局中人的成本信息進(jìn)行分類,并對(duì)每一類出現(xiàn)的可能性進(jìn)行概率估計(jì)。然后假設(shè)與某局中人B進(jìn)行合作,互相交換共享所擁有的信息,聯(lián)合成博弈的一方,剩下的局中人結(jié)合為博弈的另一方。這樣的博弈模型的Nash平衡點(diǎn)是概率意義上的期望值,作為與B合作的優(yōu)先指標(biāo)。對(duì)每個(gè)局中人都進(jìn)行一遍以上計(jì)算,得到了A的談判對(duì)象優(yōu)先順序表。每個(gè)局中人都有自己的一張優(yōu)先順序表。最后按照預(yù)先設(shè)定的談判規(guī)則與程序,各方同時(shí)進(jìn)行合作談判,談判要解決如何合理分配或均衡比單干多出的利益。
該文關(guān)鍵的一點(diǎn):正確掌握對(duì)方的成本、策略等信息。各方可能從每一次博弈的結(jié)果中得到有用的反饋信息,并用這種反饋來(lái)更新自己的知識(shí)庫(kù),提高對(duì)他人了認(rèn)識(shí)。遺憾的是作者并沒(méi)有提到如何實(shí)現(xiàn)這樣重要的學(xué)習(xí)過(guò)程。該文的模擬算法中的一個(gè)缺點(diǎn):計(jì)算量隨局中人的數(shù)目和每個(gè)局中人類型的數(shù)目的增長(zhǎng)呈指數(shù)增長(zhǎng)。
對(duì)于多邊貿(mào)易模式的電力市場(chǎng),文獻(xiàn)[13]提出了多理論模型,解決貿(mào)易合作問(wèn)題,文中的模型基于完全信息的博弈模型。模擬的過(guò)程包括四個(gè)階段:①確定自身成本等信息;②與對(duì)方互相交換信息,互相尋求合作伙伴;③按照預(yù)先設(shè)定的準(zhǔn)則和協(xié)議進(jìn)行聯(lián)合分組,形成一個(gè)談判對(duì)象優(yōu)先順序表,這個(gè)順序表獲得方法于[11][12]的方法不一樣。作者采用公平性合作標(biāo)準(zhǔn)和Shapely值來(lái)確定這個(gè)順序表;④按照優(yōu)先順序表進(jìn)行雙邊談判。作者認(rèn)為這四個(gè)階段可以反復(fù)迭代進(jìn)行,直至沒(méi)有人愿意改變合作格局為止或者達(dá)到預(yù)先設(shè)定的計(jì)算時(shí)間。作者在文中考慮了多種情況,但是模型仍偏于簡(jiǎn)單。
4.5用博弈論解釋和實(shí)現(xiàn)算法
文獻(xiàn)[14]用博弈論來(lái)解釋拉格朗日松弛法法解決機(jī)組經(jīng)濟(jì)組合的算法。該文認(rèn)為在電力市場(chǎng)的環(huán)境下,競(jìng)爭(zhēng)各方均以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化為目標(biāo),旋轉(zhuǎn)備用的約束變得軟起來(lái),PX(powerexchange)機(jī)構(gòu)可能通過(guò)松弛這一約束進(jìn)一步降低成本。該文提出了一種基于博弈論的算法獲取最優(yōu)的旋轉(zhuǎn)備用。
作者認(rèn)為拉格朗日松弛法的拉格朗日乘子是有經(jīng)濟(jì)含義的,松弛旋轉(zhuǎn)備用的乘子被看作是提供備用的價(jià)格信息,各時(shí)段的旋轉(zhuǎn)備用根據(jù)這個(gè)信息不斷在規(guī)定的高低兩種備用水平之間調(diào)整(例如:為t時(shí)段負(fù)荷)。根據(jù)優(yōu)化原理,如果拉格朗日函數(shù)存在鞍點(diǎn),則鞍點(diǎn)是原問(wèn)題的最優(yōu)解。
鞍點(diǎn)的概念與博弈論中的Nash平衡點(diǎn)有非常相似之處,如以上公式所示。基于此想法,作者構(gòu)造了兩廠商博弈模型。其中一局中人P代表整個(gè)實(shí)際電網(wǎng)的利益,它控制的決策變量是p,u(p向量表示各機(jī)組分配的有功,u向量表示機(jī)組啟停),目標(biāo)是使整個(gè)系統(tǒng)成本最低。另一個(gè)局中人Q,是一個(gè)假想的發(fā)電商,它以價(jià)格向P銷售備用容量和有功容量。雙方就旋轉(zhuǎn)備用交易進(jìn)行討價(jià)還價(jià),最終達(dá)到一個(gè)平衡的交易量和交易價(jià)格。作者證明以上博弈過(guò)程的Nash平衡解就是拉格朗日函數(shù)的解?;谝陨辖Y(jié)論,作者設(shè)計(jì)了自適應(yīng)的次梯度算法尋求平衡點(diǎn),其中一個(gè)關(guān)鍵技術(shù)作者設(shè)計(jì)了廠商P對(duì)廠商Q備用容量報(bào)價(jià)的反應(yīng)函數(shù)該函數(shù)將映射到備用容量的兩種水平之間(例如:5%Dt-%Dt,Dtt時(shí)段負(fù)荷),形成一個(gè)隨價(jià)格信息變動(dòng)的備用容量。根據(jù)廠商Q是否了解廠商P的反應(yīng)函數(shù),模型可細(xì)分為兩種:Nash模型(不了解對(duì)方反應(yīng)函數(shù))和Stackelberg模型(Q了解P的反應(yīng)函數(shù)),作者認(rèn)為后一種模型掌握的信息較多,因此收斂的速度和優(yōu)化的效果梢好于前一種模型。
用博弈論來(lái)解釋并且設(shè)計(jì)一些算法是一個(gè)新鮮而具有挑戰(zhàn)性的課題。博弈論本身就是帶有優(yōu)化功能的一門嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué),不過(guò)它更具有人的邏輯思維的色彩,融合了一些用別的方法難以表達(dá)的信息。
論文摘要:建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論強(qiáng)調(diào),知識(shí)是學(xué)習(xí)者在一定的情景下借助學(xué)習(xí)過(guò)程和他人的協(xié)助,通過(guò)意義建構(gòu)而獲得的;認(rèn)為學(xué)習(xí)的途徑是同化和順應(yīng)認(rèn)為學(xué)習(xí)過(guò)程中學(xué)生是學(xué)習(xí)的認(rèn)體,是意義的主動(dòng)建構(gòu)者,應(yīng)發(fā)揮其主體作用,而教師是學(xué)習(xí)的指導(dǎo)者、意義建構(gòu)的幫助者和促進(jìn)者。因此,教師必須轉(zhuǎn)變教學(xué)觀念,注重依據(jù)建構(gòu)主義的理論原則,葉學(xué)生的科技創(chuàng)新活動(dòng)予以指導(dǎo)。
一、建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論的主要觀點(diǎn)
建構(gòu)主義作為認(rèn)知學(xué)習(xí)理論的一個(gè)重要分支,在多媒體計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的支持下,生命力越來(lái)越旺盛,成為在世界范圍內(nèi)日漸流行的學(xué)習(xí)理論,并且在教學(xué)實(shí)踐中被廣泛應(yīng)用。下面,從“教”和“學(xué)”兩個(gè)方面簡(jiǎn)要說(shuō)明建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論的主要觀點(diǎn)。
1.建構(gòu)主義的學(xué)習(xí)觀
(1)學(xué)習(xí)究竟是什么?
建構(gòu)主義認(rèn)為,知識(shí)不是通過(guò)教師傳授得到的,而是學(xué)習(xí)者在一定情景下即社會(huì)文化背景下,借助學(xué)習(xí)獲取知識(shí)的過(guò)程及在他人(包括教師和學(xué)習(xí)伙伴)的幫助下,利用必要的學(xué)習(xí)資料,通過(guò)意義建構(gòu)的方式獲得的。也就是說(shuō),學(xué)習(xí)者應(yīng)根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)背景,對(duì)外來(lái)信息進(jìn)行加土和處理,從而獲得所需知識(shí)。此時(shí)學(xué)習(xí)者獲取知識(shí)的多少取決于學(xué)習(xí)者根據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)去建構(gòu)相關(guān)知識(shí)的能力,而不取決于學(xué)習(xí)者記憶或背誦教師講授內(nèi)容的能力,這種意義下的學(xué)習(xí)是廣泛而全面的。
(2)學(xué)習(xí)的兩個(gè)途徑—同化和順應(yīng)
建構(gòu)主義認(rèn)為,同化和順應(yīng)是學(xué)習(xí)者的認(rèn)知結(jié)構(gòu)產(chǎn)生變化的兩個(gè)途徑,其中同化是指學(xué)習(xí)者將外在的知識(shí)信息納人到自己的認(rèn)知結(jié)構(gòu)中去,是量的積累;而順應(yīng)則是認(rèn)知結(jié)構(gòu)中的質(zhì)變,當(dāng)學(xué)習(xí)者已有的認(rèn)知結(jié)構(gòu)與外在的知識(shí)發(fā)生沖突時(shí)引起原有認(rèn)知結(jié)構(gòu)的變化,從而建立新的認(rèn)知結(jié)構(gòu)的過(guò)程即為順應(yīng)。由此可以看出,學(xué)習(xí)不再是簡(jiǎn)單的信息輸人、存儲(chǔ)和提取,而是學(xué)習(xí)者原有的知識(shí)由于新知識(shí)的進(jìn)人而發(fā)生調(diào)整和改變的過(guò)程,是由量變到質(zhì)變的過(guò)程。
(3)關(guān)于學(xué)習(xí)的方法
建構(gòu)主義提倡在教師的指導(dǎo)下,以學(xué)生為中心開展教學(xué),教師由。傳道、授業(yè)、解惑”者變?yōu)閷W(xué)習(xí)的指導(dǎo)者、意義建構(gòu)的幫助者和促進(jìn)者;學(xué)生是信息加工的主體,是意義的主動(dòng)建構(gòu)者,應(yīng)發(fā)揮其主體作用。在學(xué)習(xí)的過(guò)程中,要善于用探索法發(fā)現(xiàn)間題,主動(dòng)收集相關(guān)資料和信息,努力提出假設(shè)并設(shè)法加以驗(yàn)證,并且應(yīng)注意在解決問(wèn)題時(shí)盡量將當(dāng)前學(xué)習(xí)的內(nèi)容與已有的經(jīng)驗(yàn)相聯(lián)系,不斷加強(qiáng)量的積累,注意向質(zhì)的轉(zhuǎn)變。
2.建構(gòu)主義的教學(xué)觀
(1)師生角色的轉(zhuǎn)變
(2)自主學(xué)習(xí)的設(shè)計(jì)
在傳統(tǒng)教學(xué)中,學(xué)生對(duì)教師有很大的依賴性,許多學(xué)習(xí)上的事情讓教師包辦代替,主動(dòng)學(xué)習(xí)知識(shí)、發(fā)展興趣、培養(yǎng)創(chuàng)新能力的意識(shí)比較差。建構(gòu)主義教學(xué)模式力求改變這種現(xiàn)狀,著力培養(yǎng)學(xué)生自主學(xué)習(xí)的能力。
自主學(xué)習(xí)是主動(dòng)地、有主見地學(xué)習(xí),不是沒(méi)有目標(biāo)的、放任自流的學(xué)習(xí)。教師可根據(jù)具體的學(xué)習(xí)目標(biāo),選擇不同的教學(xué)方法,對(duì)學(xué)生的自主學(xué)習(xí)進(jìn)行設(shè)計(jì)。例如:采用支架式教學(xué),首先應(yīng)根據(jù)“最鄰近發(fā)展區(qū)”理論,圍繞實(shí)現(xiàn)教學(xué)目標(biāo)建立一個(gè)相關(guān)的概念框架,然后讓學(xué)生在教師指導(dǎo)下通過(guò)自主學(xué)習(xí),掌握知識(shí),使其智力發(fā)展由一個(gè)水平到另一個(gè)更高的水平。由于學(xué)生的智力發(fā)展水平有所不同,其最鄰近發(fā)展區(qū)也不完全相同,所以在教學(xué)中應(yīng)注意因材施教。采用拋錨式教學(xué),可根據(jù)教學(xué)目標(biāo)在實(shí)際情景中確定一個(gè)真實(shí)的問(wèn)題(“拋錨”),然后讓學(xué)生圍繞該問(wèn)題展開學(xué)習(xí),在學(xué)習(xí)的過(guò)程中,可以先提出假設(shè),然后進(jìn)行論證,根據(jù)論證的結(jié)果制訂解決問(wèn)題的方案并加以實(shí)施,實(shí)施過(guò)程中需要不斷地補(bǔ)充、完善,最終將問(wèn)題解決。
(3)強(qiáng)調(diào)協(xié)作學(xué)習(xí)
英國(guó)大文豪肖伯納曾作過(guò)一個(gè)著名的比喻。他說(shuō):“倘若你有一個(gè)蘋果.我也有一個(gè)蘋果,我們彼此交換蘋果,那么,你和我仍然各有一個(gè)蘋果。但是,倘若你有一種思想,我也有一種思想,而我們彼此交換這些思想,那么,我們每個(gè)人將各有兩種思想。由此可見交流的重要。所以,建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論強(qiáng)調(diào)通過(guò)協(xié)作學(xué)習(xí)展開交流和討論,有助于發(fā)揮學(xué)生的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性,最終使學(xué)生有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)當(dāng)前所學(xué)知識(shí)的意義建構(gòu)。
(4)資源的有效利用
為了使學(xué)生能夠主動(dòng)探索和完成意義建構(gòu),必須為他們提供必要的資源(包括多媒體、網(wǎng)絡(luò)、圖書等)。在將資源的選擇、使用和控制權(quán)交給學(xué)生的過(guò)程中,教師應(yīng)對(duì)學(xué)生加以指導(dǎo),幫助他們學(xué)會(huì)如何獲取信息、加工信息和利用信息,提高他們處理信息的能力。
二、建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論對(duì)學(xué)生科技創(chuàng)新活動(dòng)的指導(dǎo)
1,建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論轉(zhuǎn)變了教育觀念,為開展科技創(chuàng)新活動(dòng)莫定了理論墓礎(chǔ)
傳統(tǒng)的教學(xué)模式是以教師為中心,教師講,學(xué)生聽,學(xué)習(xí)過(guò)程主要靠教師傳授,作為認(rèn)知主體的學(xué)生在教學(xué)過(guò)程中始終處于被動(dòng)狀態(tài),其主動(dòng)性、積極性根本得不到發(fā)揮。這樣的教學(xué)模式不利于培養(yǎng)學(xué)生的科技創(chuàng)新能力,所以要想使科技創(chuàng)新活動(dòng)蓬勃開展,必須轉(zhuǎn)變教育觀念,深化教育教學(xué)改革。近幾年來(lái),筆者所在學(xué)校堅(jiān)持把培養(yǎng)學(xué)生的綜合能力作為教學(xué)的中心任務(wù),在教學(xué)中堅(jiān)持把學(xué)生作為教學(xué)的主體,提高學(xué)習(xí)興趣,發(fā)揮學(xué)生潛能。例如:電子與信息技術(shù)專業(yè)實(shí)行學(xué)分制改革以來(lái),積極探索有利于培養(yǎng)學(xué)生實(shí)踐能力和創(chuàng)新能力的現(xiàn)代化課程模式,在課程的設(shè)置上采用了“寬基礎(chǔ)、活模塊”的教改思路,在保證上好公共基礎(chǔ)課和專業(yè)基礎(chǔ)課、為今后發(fā)展提供寬廣基礎(chǔ)的前提下,將專業(yè)課程設(shè)置了若干個(gè)模塊,包括:電子聲像設(shè)備模塊、數(shù)字視頻設(shè)備模塊、通信技術(shù)模塊等,供學(xué)生根據(jù)自己的特點(diǎn)、愛好和今后發(fā)展的意向進(jìn)行選擇。這種選課制度有利于學(xué)生自主選擇學(xué)習(xí)內(nèi)容,在學(xué)習(xí)過(guò)程中充分調(diào)動(dòng)了學(xué)習(xí)的積極性和主動(dòng)性,激發(fā)了學(xué)生的求知欲望和創(chuàng)造欲望,為學(xué)生開展科技創(chuàng)新提供了保證。
2建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論為提高學(xué)習(xí)興趣、開展科技創(chuàng)新提供了有利的支持
建構(gòu)主義理論強(qiáng)調(diào)學(xué)生是信息加工的主體,是意義的主動(dòng)建構(gòu)者,在學(xué)習(xí)過(guò)程中學(xué)生應(yīng)始終處于主體地位,強(qiáng)調(diào)以學(xué)生為中心的“學(xué)”,而不是以教師為中心的“教”。在學(xué)習(xí)的過(guò)程中,學(xué)生很自然地會(huì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,引起學(xué)習(xí)的興趣,此時(shí)作為教學(xué)指導(dǎo)者的教師,應(yīng)及時(shí)將學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣轉(zhuǎn)化為學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī),激勵(lì)他們更好地進(jìn)行學(xué)習(xí),有效地開展科技創(chuàng)新活動(dòng)。
例如:現(xiàn)在有些教師常常使用激光筆代替教鞭在課堂上使用,就是這在黑板上跳動(dòng)的紅色的小點(diǎn)點(diǎn),引起了一名同學(xué)的興趣。起初他對(duì)激光筆很好奇,后來(lái)他發(fā)現(xiàn)當(dāng)快速擺動(dòng)激光筆時(shí),打在墻上的光點(diǎn)會(huì)“點(diǎn)動(dòng)成線”,甚至呈現(xiàn)出圓形,這種激光筆擺動(dòng)后形成的軌跡與在《電子測(cè)量》課上老師用示波器演示的波形有相似之處。帶著對(duì)激光筆成像的興趣,他認(rèn)真研究了激光的特點(diǎn),發(fā)現(xiàn)激光具有集中力強(qiáng)、不散光的優(yōu)點(diǎn),而且激光筆容易使用、價(jià)格低廉。在老師的幫助和啟發(fā)下,他采用激光束代替電子束,用兩只電動(dòng)式揚(yáng)聲器組成X軸、Y軸掃描偏轉(zhuǎn)器,利用揚(yáng)聲器驅(qū)動(dòng)杠桿和反射鏡組成機(jī)械系統(tǒng),將揚(yáng)聲器紙盆的平動(dòng)轉(zhuǎn)換為反射鏡的轉(zhuǎn)動(dòng),使激光束人射角發(fā)生變化,反射后投影到屏幕上的光點(diǎn)產(chǎn)生位移,從而使激光束沿X軸、Y軸掃描,最終形成圖象。經(jīng)過(guò)不懈的努力,最后他發(fā)明了“電動(dòng)式李沙育圖形激光演示儀”。由這個(gè)事例我們可以看到,建構(gòu)主義理論強(qiáng)調(diào)以學(xué)生為中心的“學(xué)”,有利于促使學(xué)生發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,激發(fā)其對(duì)科學(xué)知識(shí)的濃厚興趣,為開展科技創(chuàng)新提供了有力的支持。
3.通過(guò)問(wèn)題解決方式進(jìn)行學(xué)習(xí)是開展科技創(chuàng)新的必由之路
“通過(guò)問(wèn)題解決來(lái)學(xué)習(xí)”是建構(gòu)主義的一條核心思路。建構(gòu)主義認(rèn)為,通過(guò)問(wèn)題解決,學(xué)習(xí)者便可以深刻地理解相應(yīng)的概念、原理,建立良好的認(rèn)知結(jié)構(gòu),解決問(wèn)題的途徑遵循同化和順應(yīng)規(guī)律,是量變到質(zhì)變的過(guò)程。
例如:我校銅管樂(lè)隊(duì)的一名隊(duì)員,他雖然喜歡音樂(lè),但對(duì)音樂(lè)知識(shí)了解得并不多。當(dāng)老師介紹音階、音程、和弦等知識(shí)時(shí),他感到記憶起來(lái)比較困難,因此提出設(shè)想:能否設(shè)計(jì)一種簡(jiǎn)單的設(shè)備,把音階之間的關(guān)系表示出來(lái),既方便查找,又容易掌握。在老師的啟發(fā)下,他提出了音樂(lè)計(jì)算尺的設(shè)想,即將手拉計(jì)算尺的方法用于音階、音名的查找,將音階、音名、頻率按照一定的關(guān)系刻在計(jì)算尺上,這樣就很容易找出它們之間的相互關(guān)系,這種方法的確簡(jiǎn)單易行。第一個(gè)問(wèn)題解決后,馬上又產(chǎn)生了新的問(wèn)題,即音樂(lè)和弦的組合比例復(fù)雜,像二度和弦、五度和弦記憶難度高,在音樂(lè)知識(shí)教學(xué)中也是一個(gè)棘手的問(wèn)題,如何將音樂(lè)計(jì)算尺加以改造,從而解決這一難題呢?帶著這個(gè)問(wèn)題,他杳閱了大量的資料,進(jìn)行了大膽的設(shè)想和實(shí)踐,最后決定在計(jì)算尺的設(shè)計(jì)過(guò)程中除配置動(dòng)尺、定尺外,又設(shè)置了滑動(dòng)尺,利用透明的滑動(dòng)尺把各種和弦表現(xiàn)得一清二楚。音樂(lè)計(jì)算尺的發(fā)明很好地解決了學(xué)習(xí)音樂(lè)知識(shí)過(guò)程中的難題。成功激發(fā)了他科技創(chuàng)新的激情,為了使音樂(lè)計(jì)算尺在使用過(guò)程中更加生動(dòng),他設(shè)想能否在拉動(dòng)計(jì)算尺的同時(shí)產(chǎn)生相應(yīng)的音響效果,能否將計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)用到音樂(lè)計(jì)算尺中。為此,他請(qǐng)教老師,上網(wǎng)查找資料,刻苦鉆研,和其他同學(xué)在一起開展廣泛的交流。情動(dòng)于衷,金石為開。最后,他終于通過(guò)將“MIDI音樂(lè)大師’,技術(shù)軟件引人音樂(lè)計(jì)算尺,解決了這一難題,使音樂(lè)計(jì)算尺在使用過(guò)程中更加完善、更加生動(dòng)。
從關(guān)聯(lián)主義學(xué)習(xí)理論進(jìn)行分析,當(dāng)今初中英語(yǔ)閱讀教學(xué)課堂中,英語(yǔ)教學(xué)模式和教學(xué)方法主要存在三大問(wèn)題。忽略了對(duì)學(xué)生閱讀學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的指引對(duì)于初中生而言,每個(gè)學(xué)生的閱讀學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)各不相同。例如,有一大部分學(xué)生的英語(yǔ)閱讀學(xué)習(xí)是為了應(yīng)付考試,在英語(yǔ)閱讀課堂教學(xué)中,教師會(huì)依據(jù)試題中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行閱讀,這樣的學(xué)習(xí)方式比較死板,學(xué)到的是“死知識(shí)”,很難激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)閱讀的興趣。因此,合理有效地指引學(xué)生閱讀學(xué)習(xí)的動(dòng)機(jī)是極其關(guān)鍵的。剝奪了學(xué)生在教學(xué)中的主體地位當(dāng)前,初中英語(yǔ)閱讀教學(xué)中,大多數(shù)教師將自己作為教學(xué)的主體,在閱讀講解中采取滿堂灌的方式。這樣的課堂教學(xué)缺少師生之間的互動(dòng)性,學(xué)生無(wú)法參與到教學(xué)活動(dòng)中,從而限制了學(xué)生學(xué)習(xí)閱讀的思維模式和閱讀技巧。閱讀材料選擇不當(dāng)在英語(yǔ)閱讀教學(xué)中,材料的選擇尤為重要,是直接決定教學(xué)活動(dòng)是否能夠達(dá)到理想教學(xué)效果的決定性因素。在英語(yǔ)閱讀教學(xué)中,很多教師在選擇閱讀材料時(shí)忽略了學(xué)生的興趣愛好,脫離了現(xiàn)實(shí)生活。如閱讀材料中存在過(guò)多生詞、復(fù)雜的句型,這樣一來(lái),學(xué)生對(duì)文章難以理解,就會(huì)失去閱讀的興趣與信心。
2關(guān)聯(lián)主義學(xué)習(xí)理論指導(dǎo)下的英語(yǔ)閱讀教學(xué)方案設(shè)計(jì)
本文對(duì)關(guān)聯(lián)主義學(xué)習(xí)理論下初中英語(yǔ)閱讀教學(xué)方案的設(shè)計(jì)中,著重分析歷年中考閱讀題型和閱讀模式,并對(duì)傳統(tǒng)英語(yǔ)閱讀教學(xué)模式中的不足進(jìn)行反思和修正,通過(guò)關(guān)聯(lián)主義學(xué)習(xí)理論為學(xué)生閱讀學(xué)習(xí)提供更多的通道。本次設(shè)計(jì)主要以信息技術(shù)為支撐,關(guān)聯(lián)主義學(xué)習(xí)理論為核心,對(duì)八年級(jí)下冊(cè)第五單元中的篇章閱讀進(jìn)行教學(xué)設(shè)計(jì)與分析,著重對(duì)英語(yǔ)閱讀教學(xué)模式進(jìn)行設(shè)計(jì)。選取的閱讀文章是八年級(jí)下冊(cè)第五單元中的第四課“WhatshouldIdo”。教學(xué)內(nèi)容:WhatshouldIdo?課時(shí):Period5(第五課時(shí))教學(xué)對(duì)象:八年級(jí)學(xué)生一、教材分析本節(jié)課的授課內(nèi)容是SectionC部分的閱讀文章。本課時(shí)主要是在前四個(gè)課時(shí)的聽、說(shuō)、讀、寫學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上,深入掌握閱讀的方法與技巧。通過(guò)閱讀教材,讓學(xué)生在新教學(xué)模式下進(jìn)一步掌握閱讀的方法和技巧;在緊張的學(xué)習(xí)生活之余,做適當(dāng)?shù)膽敉饣顒?dòng),這是有益的;學(xué)會(huì)減壓。二、教學(xué)目標(biāo)1)知識(shí)與技能目標(biāo)。①掌握閱讀中涉及的生詞、短語(yǔ):until,fit,asmuchaspossible,pressure,complain,include,pushy,send,allkindsof,compare,crazy,themselves,adult,ontheonehand,ontheotherhand,Organized。②掌握固定短語(yǔ)搭配:notuntil,fit,include,send,bythemselves,it’stimefor.../to...,asmuchaspossible,takepartin,see...doing,comparewith,ontheone/otherhand。2)過(guò)程與方法目標(biāo):通過(guò)自主探究與合作學(xué)習(xí)的方式,在指定的任務(wù)中不斷探索,組內(nèi)之間交流互動(dòng),集思廣益,豐富知識(shí),對(duì)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行歸納總結(jié)。3)情感態(tài)度與價(jià)值觀目標(biāo):通過(guò)本文的學(xué)習(xí),學(xué)會(huì)適當(dāng)?shù)姆潘?、勞逸結(jié)合,對(duì)于任何一件事情都要做好規(guī)劃。三、教學(xué)重難點(diǎn)1)Languagepoints(語(yǔ)言要點(diǎn))。2)Readingandwriting(閱讀與習(xí)題練習(xí))。四、教法與學(xué)法Task-basedteachingmethod,即通過(guò)任務(wù)鏈,讓學(xué)生了解閱讀策略,培養(yǎng)學(xué)生閱讀能力。五、教學(xué)資源網(wǎng)絡(luò)教室,自行設(shè)計(jì)的多媒體課件(CAI教學(xué)輔助課件)。六、教學(xué)過(guò)程1)Pre-reading(閱讀前的活動(dòng))。①教師活動(dòng)。通過(guò)多媒體播放一段有關(guān)美國(guó)學(xué)生的生活以及課后活動(dòng)的視頻,從而創(chuàng)設(shè)情境,讓學(xué)生思考自己平日在課后會(huì)做些什么。對(duì)學(xué)生在本單元前四課時(shí)所學(xué)的單詞的掌握情況進(jìn)行了解。②學(xué)生活動(dòng)。學(xué)生通過(guò)觀看視頻,思考自己在課后會(huì)做些什么?與美國(guó)學(xué)生有何不同?復(fù)習(xí)本單元前四課時(shí)的單詞、詞組。③媒體工具(信息資源)。通過(guò)視頻來(lái)創(chuàng)設(shè)教學(xué)情境,利用思維導(dǎo)圖工具與PPT相結(jié)合,將本文中相關(guān)的詞匯、短語(yǔ)進(jìn)行展現(xiàn),通過(guò)思維導(dǎo)圖工具進(jìn)行相近詞匯、詞組的組合,便于學(xué)生的理解與記憶。④設(shè)計(jì)意圖。通過(guò)情境創(chuàng)設(shè)與創(chuàng)設(shè)疑境的方式,激發(fā)學(xué)生的想象力,調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣,通過(guò)媒體工具(PPT與思維導(dǎo)圖)的支撐,便于學(xué)生對(duì)本課涉及的新詞匯、詞組的理解與掌握。尤其是在思維導(dǎo)圖工具的作用下,將音形意相近的詞分為一組,便于區(qū)分與記憶。2)While-reading(閱讀中的活動(dòng))。①教師活動(dòng)。教師在課堂中布置閱讀任務(wù),在學(xué)生完成任務(wù)的過(guò)程中給予一定的提導(dǎo)與幫助。②學(xué)生活動(dòng)。學(xué)生閱讀文章能夠掌握文章的大意,了解每個(gè)國(guó)家的學(xué)生都有他們自己的壓力,利用搜索引擎來(lái)了解“Howtorelaxmentalburden”(如何緩解壓力)。③媒體工具(信息資源)。利用現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)資源(搜索引擎),完成教師布置的任務(wù),掌握更多緩解壓力的方式。④設(shè)計(jì)意圖。利用信息技術(shù)完成教師布置的任務(wù),學(xué)生了解自己在英語(yǔ)閱讀中的不足,深入掌握閱讀理解的策略。同時(shí),通過(guò)媒體工具(PPT、搜索引擎)來(lái)豐富學(xué)生的背景文化知識(shí)。3)After-reading(閱讀后的活動(dòng))。①教師活動(dòng)。以提問(wèn)的方式集中學(xué)生的注意力,激發(fā)學(xué)生的思維能力和想象力,了解學(xué)生對(duì)文章的掌握情況,對(duì)文章的難點(diǎn)利用思維導(dǎo)圖工具進(jìn)行講解、分析;讓學(xué)生討論自己的課后生活與閱讀文章中其他國(guó)家學(xué)生的課后活動(dòng)的異同,并以小組形式進(jìn)行匯報(bào)。②學(xué)生活動(dòng)。教師鼓勵(lì)學(xué)生進(jìn)行小組討論,學(xué)生將問(wèn)題(自己的課后生活與閱讀文章中其他國(guó)家學(xué)生的課后活動(dòng)的異同)的討論結(jié)果,與組內(nèi)其他學(xué)生進(jìn)行成果分享與交流。最后整理成報(bào)告的形式,以小組為單位進(jìn)行匯報(bào),進(jìn)行師生互動(dòng)。③媒體工具(信息資源)。小組之間利用飛信等即時(shí)通訊工具對(duì)教師布置的任務(wù)進(jìn)行交流討論,最終小組長(zhǎng)利用相應(yīng)的信息技術(shù)軟件(PPT或word)整理成報(bào)告的形式,將小組成員的報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行展現(xiàn)。在此部分中,對(duì)于組內(nèi)英語(yǔ)基礎(chǔ)比較薄弱的學(xué)生,組內(nèi)其他成員可以利用遠(yuǎn)程協(xié)作學(xué)習(xí)系統(tǒng)進(jìn)行指導(dǎo)與幫助。④設(shè)計(jì)意圖。此部分活動(dòng)是以小組討論的方式,增強(qiáng)學(xué)生之間的交流合作,有利于培養(yǎng)學(xué)生的交流能力和自信心。小組之間利用即時(shí)通訊工具和遠(yuǎn)程協(xié)作學(xué)習(xí)系統(tǒng)進(jìn)行問(wèn)題的解決,圓滿完成教師布置的任務(wù)。七、板書設(shè)計(jì)1)Whatdoyouusuallydoafterclass?2)Whyarestudentsnowundertoomuchpressure?3)Whendoyoufeelunderpressure?4)Whatshouldyoudotorelax?八、教學(xué)總結(jié)本節(jié)課利用視頻的方式,讓學(xué)生初步了解美國(guó)學(xué)生的課后生活,由此創(chuàng)設(shè)教學(xué)情境,讓學(xué)生思考自己平日在課后會(huì)做些什么,對(duì)學(xué)生在本單元前四課時(shí)所學(xué)的單詞的掌握情況進(jìn)行了解。接著在教師的指導(dǎo)下閱讀文章,理解文章的大意,通過(guò)文章了解課后生活與其他國(guó)家學(xué)生的課后生活有何不同?對(duì)于學(xué)習(xí)中存在的壓力如何去緩解?通過(guò)教師布置的任務(wù),利用現(xiàn)有的信息技術(shù)進(jìn)行獲取,教師在學(xué)生完成任務(wù)的過(guò)程中,根據(jù)實(shí)際情況給予適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)。整個(gè)教學(xué)環(huán)節(jié)以關(guān)聯(lián)主義為核心,以信息技術(shù)為關(guān)聯(lián)主義學(xué)習(xí)理論提供技術(shù)支持,為學(xué)生在閱讀學(xué)習(xí)過(guò)程中獲取知識(shí)、解決問(wèn)題提供更多的通道。例如,通過(guò)PPT的呈現(xiàn)可以將抽象的知識(shí)具體化,便于學(xué)生對(duì)知識(shí)的理解;通過(guò)搜索引擎解決相應(yīng)的疑惑,豐富背景文化知識(shí);通過(guò)即時(shí)通訊工具(飛信)進(jìn)行結(jié)果討論;對(duì)于基礎(chǔ)較差的學(xué)生,組內(nèi)其他成員可以通過(guò)遠(yuǎn)程協(xié)作學(xué)習(xí)系統(tǒng)給予一定的指導(dǎo)與幫助,利用媒體工具為學(xué)生知識(shí)的獲取和問(wèn)題的解決提供更多的通道。
3結(jié)論
本系統(tǒng)對(duì)儀器申購(gòu)、儀器計(jì)劃報(bào)批、儀器招投標(biāo)、儀器入庫(kù)和儀器管理等進(jìn)行了一體化的設(shè)計(jì),具體的系統(tǒng)框架設(shè)計(jì)如圖1所示。
二、儀器管理系統(tǒng)功能設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)
儀器管理系統(tǒng)主要通過(guò)申購(gòu)管理、計(jì)劃報(bào)批、招標(biāo)管理、入庫(kù)管理、領(lǐng)用管理、調(diào)撥管理、報(bào)廢管理和庫(kù)存管理共8個(gè)模塊,實(shí)現(xiàn)對(duì)儀器從采購(gòu)計(jì)劃到報(bào)廢的全程管理。申購(gòu)管理模塊實(shí)現(xiàn)的功能包括儀器申購(gòu)類別建立、各崗位儀器申報(bào)表、采購(gòu)申請(qǐng)匯總表輸出等。每次申購(gòu)由管理員先建立一個(gè)申購(gòu)項(xiàng)目,主要應(yīng)對(duì)不同經(jīng)費(fèi)來(lái)源的計(jì)劃進(jìn)行有效地區(qū)分,同時(shí)可在建立申購(gòu)項(xiàng)目時(shí)選擇申購(gòu)過(guò)程中要求的儀器參數(shù)類別。各實(shí)驗(yàn)崗位在以往實(shí)驗(yàn)教學(xué)的情況基礎(chǔ)上,提出采購(gòu)儀器的申請(qǐng),申請(qǐng)過(guò)程中要求對(duì)所采購(gòu)的儀器進(jìn)行充分的調(diào)研,根據(jù)項(xiàng)目要求詳細(xì)填寫采購(gòu)參數(shù)。計(jì)劃報(bào)批模塊實(shí)現(xiàn)的功能包括申購(gòu)儀器批復(fù)修改、學(xué)院申購(gòu)匯總表輸出、儀器申購(gòu)表更新。實(shí)驗(yàn)中心管理員可與庫(kù)中原有儀器的情況進(jìn)行比對(duì),對(duì)上述各崗位的申報(bào)表進(jìn)行審批,在審批過(guò)程中可以修改采購(gòu)儀器的數(shù)量、儀器的預(yù)算單價(jià)等參數(shù),經(jīng)批復(fù)后返回各崗位(有效回饋)。對(duì)各崗位申報(bào)表進(jìn)行批復(fù)后,可進(jìn)一步匯總,導(dǎo)出匯總表上報(bào)學(xué)校審批。申購(gòu)表更新功能主要體現(xiàn)二級(jí)學(xué)院管理的特色,由于在學(xué)院通過(guò)后還需經(jīng)過(guò)學(xué)校的審批,在學(xué)校審批過(guò)程中出現(xiàn)的對(duì)數(shù)量、參數(shù)等方面的更改,通過(guò)本模塊進(jìn)行刪減和更新。儀器招標(biāo)管理模塊實(shí)現(xiàn)的功能包括儀器招投標(biāo)情況的錄入、中標(biāo)單位錄入、中標(biāo)單位儀器參數(shù)更新。儀器招投標(biāo)情況包括招投標(biāo)時(shí)間、招投標(biāo)參與人員信息、招投標(biāo)的情況備注等。
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