合同登記管理全文(5篇)

摘要：技術(shù)是一種特殊的知識(shí)形態(tài)，是特殊商品，因此在進(jìn)入市場(chǎng)的過程中，就使得技術(shù)交易需要以一種書面合同形式進(jìn)行開展。為此，需要對(duì)技術(shù)這種特殊的無(wú)形商品進(jìn)行有效的管理。在管理的過程周期，主要是通過具體的合同來(lái)進(jìn)行管理。這樣的環(huán)境下，需要依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)開展認(rèn)定和登記，這已經(jīng)成了當(dāng)下各級(jí)技術(shù)市場(chǎng)管理部門的重點(diǎn)工作內(nèi)容，能夠起到對(duì)違法行為有效抑制的作用，因此文章對(duì)技術(shù)合同的認(rèn)定登記工作進(jìn)行了分析。

關(guān)鍵詞：技術(shù)合同；認(rèn)定；登記；合同管理

引言

進(jìn)行技術(shù)合同認(rèn)定登記工作的過程中，依據(jù)《合同法》《技術(shù)合同認(rèn)定登記管理辦法》《技術(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》中的相關(guān)規(guī)定，技術(shù)合同登記機(jī)構(gòu)需要對(duì)合同當(dāng)事人申請(qǐng)認(rèn)定登記的合同文本從技術(shù)上進(jìn)行核查，以此對(duì)其是否屬于技術(shù)合同及屬于何種技術(shù)合同做出結(jié)論，并核定其技術(shù)交易額［1-3］。

1技術(shù)合同認(rèn)定登記的作用

對(duì)于技術(shù)合同而言，主要是由當(dāng)事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢或者服務(wù)訂立的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的合同。早在20世紀(jì)末，我國(guó)就對(duì)其相應(yīng)的領(lǐng)域提出了具體的文件，在相關(guān)文件中明確指出，納稅人提供技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及與之相關(guān)的技術(shù)咨詢和服務(wù)免征營(yíng)業(yè)稅，符合條件的技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得免征、減征企業(yè)所得稅。2012年全國(guó)啟動(dòng)“營(yíng)改增”試點(diǎn)，部分現(xiàn)代服務(wù)業(yè)納入“營(yíng)改增”試點(diǎn)范圍，納稅人提供技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及與之相關(guān)的技術(shù)咨詢和服務(wù)免征增值稅。《合同法》規(guī)定法人、自然人和其他組織都可以成為合同的主體，在提供技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及與之相關(guān)的技術(shù)咨詢和服務(wù)，技術(shù)合同進(jìn)行認(rèn)定登記，取得科技部門出具的認(rèn)定登記證明的，可以享受稅收優(yōu)惠［4］?？萍疾控?fù)責(zé)全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)管理，保障國(guó)家有關(guān)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化優(yōu)惠政策的貫徹落實(shí)，負(fù)責(zé)全國(guó)的技術(shù)合同認(rèn)定登記管理工作。對(duì)于科技型企業(yè)而言，簽訂的技術(shù)合同需要及時(shí)到相關(guān)技術(shù)合同認(rèn)定登記部門申請(qǐng)技術(shù)合同認(rèn)定登記。首先，進(jìn)行了技術(shù)合同認(rèn)定登記之后，可以進(jìn)行高新技術(shù)企業(yè)的資格認(rèn)定申請(qǐng)，這樣只要通過了技術(shù)合同登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)認(rèn)定，就可以利用其技術(shù)合同幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)性經(jīng)濟(jì)收益，因此本質(zhì)上也是一種在申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定過程中，所形成的高效技術(shù)服務(wù)的經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)最為重要的是，能夠幫助科技型企業(yè)或者科研人員享受到稅收優(yōu)惠。依據(jù)我國(guó)出臺(tái)的相關(guān)稅收優(yōu)惠政策規(guī)定，未申請(qǐng)認(rèn)定登記和未予登記的技術(shù)合同，不得享受國(guó)家對(duì)有關(guān)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)定的稅收、信貸和獎(jiǎng)勵(lì)等方面的優(yōu)惠政策。經(jīng)過認(rèn)定登記的技術(shù)合同，當(dāng)事人可以持認(rèn)定登記證明，向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)審核批準(zhǔn)后，享受國(guó)家規(guī)定的稅收優(yōu)惠政策?，F(xiàn)行與技術(shù)合同相關(guān)的稅收優(yōu)惠政策中，其中主要是針對(duì)納稅人提供技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及與之相關(guān)的技術(shù)咨詢和服務(wù)免征增值稅。同時(shí)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《技術(shù)合同認(rèn)定登記管理辦法》規(guī)定法人和其他組織按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，根據(jù)所訂立的技術(shù)合同，從技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)的凈收入中提取一定比例作為獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，給予職務(wù)技術(shù)成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)對(duì)相關(guān)的技術(shù)合同進(jìn)行認(rèn)定登記，并依照有關(guān)規(guī)定提取獎(jiǎng)金和報(bào)酬［5］。在這方面，例如某高新技術(shù)有限公司，向國(guó)家申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)后，通過申請(qǐng)，成為“國(guó)家高新”企業(yè)。在長(zhǎng)期的發(fā)展過程中，在市場(chǎng)中有著較高的優(yōu)勢(shì)，因此成功中標(biāo)項(xiàng)目投資，并與用戶進(jìn)行了技術(shù)合同的簽訂。該項(xiàng)目主要是為客戶進(jìn)行某工程的關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，在技術(shù)合同中設(shè)定的總金額為1500萬(wàn)元，在進(jìn)行技術(shù)合同簽訂開始需要支付總金額的30%，在完成第一階段的工程之后，再支付30%，第二階段結(jié)束支付30%，最后在工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收完成之后結(jié)付尾款。經(jīng)過該公司兩年的努力，對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的研究取得了重要的突破，在設(shè)定的工期內(nèi)完成了任務(wù)，在技術(shù)合同執(zhí)行的最后階段，還受到了相應(yīng)的表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，但是在最后的這個(gè)時(shí)期才發(fā)現(xiàn)，簽訂的技術(shù)合同沒有到相關(guān)技術(shù)合同認(rèn)定登記部門申請(qǐng)技術(shù)合同認(rèn)定登記，因此該公司提供技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及與之相關(guān)的技術(shù)咨詢和服務(wù)無(wú)法享受稅收優(yōu)惠。

2影響技術(shù)合同認(rèn)定登記工作的影響因素

2006年10月國(guó)務(wù)院《關(guān)于積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率的意見》及其附件《關(guān)于市場(chǎng)化銀行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的指導(dǎo)意見》，標(biāo)志著本輪市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股的啟動(dòng)，繼東北特殊鋼集團(tuán)有限責(zé)任公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)重整案第一次嘗試在破產(chǎn)程序中運(yùn)用市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股化解企業(yè)債務(wù)和經(jīng)營(yíng)危機(jī)后，越來(lái)越多的破產(chǎn)企業(yè)將其作為一種重要的自救方式，債轉(zhuǎn)股已成為常態(tài)化的化解企業(yè)債務(wù)危機(jī)的法律手段。然而，我國(guó)的《公司法》在歷次修改后雖對(duì)股東出資的形式予以放寬，但對(duì)能否以債權(quán)出資始終未作出明確的規(guī)定。2013年《公司法》修訂之后,國(guó)家工商行政管理總局公布的《公司注冊(cè)資本登記管理規(guī)定》對(duì)轉(zhuǎn)股債權(quán)也只是囊括性地列舉了三種符合情形，并未對(duì)實(shí)際操作中可能出現(xiàn)的各類債權(quán)作更詳細(xì)的規(guī)定。那么是否符合《公司法》第二十七條“可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓”和《公司注冊(cè)資本登記管理規(guī)定》第七條列舉的三種情形之一的債權(quán)均可轉(zhuǎn)化為公司債權(quán)？筆者作為管理人參與破產(chǎn)案件過程中，在擬定以“債轉(zhuǎn)股”作為清償方式的重整計(jì)劃或和解協(xié)議時(shí)始終對(duì)此存有疑惑。本文通過對(duì)破產(chǎn)程序中的債權(quán)進(jìn)行區(qū)分，分析論述各類債權(quán)是否可以或者是否適合“債轉(zhuǎn)股”。

一、債權(quán)出資的現(xiàn)行法律規(guī)定

1.《公司法》。債轉(zhuǎn)股究其實(shí)質(zhì)是股東出資的方式之一，《公司法》對(duì)債轉(zhuǎn)股并無(wú)直接的規(guī)定，而是在第二十七條“股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外”進(jìn)行了原則性的規(guī)定。據(jù)此，作為出資的非貨幣性財(cái)產(chǎn)需要具備“可估價(jià)性”和“可轉(zhuǎn)讓性”，由此可以決定債權(quán)可以出資。首先，債權(quán)具有“可估價(jià)性”，既包括對(duì)非貨幣標(biāo)的物的債權(quán)予以貨幣化，也包括對(duì)債權(quán)實(shí)際價(jià)值的市場(chǎng)化估價(jià)。我國(guó)已經(jīng)對(duì)債權(quán)的評(píng)估了規(guī)范文件，對(duì)相應(yīng)的評(píng)估方法、技術(shù)路徑提供了具體指導(dǎo)。其次，除《合同法》第七十九條規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的情形外，債權(quán)原則上是可以依法轉(zhuǎn)讓的。2.《公司注冊(cè)資本登記管理規(guī)定》。2013年《公司法》修訂之后，國(guó)家工商行政管理總局公布了新的《公司注冊(cè)資本登記管理規(guī)定》，其第七條規(guī)定“債權(quán)人可以將其依法享有的對(duì)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的公司的債權(quán),轉(zhuǎn)為公司股權(quán)。轉(zhuǎn)為公司股權(quán)的債權(quán)應(yīng)當(dāng)符合下列情形之一：

（一）債權(quán)人已經(jīng)履行債權(quán)所對(duì)應(yīng)的合同義務(wù)，且不違反法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定或者公司章程的禁止性規(guī)定；

（二）經(jīng)人民法院生效裁判或者仲裁機(jī)構(gòu)裁決確認(rèn)；

（三）公司破產(chǎn)重整或者和解期間，列入經(jīng)人民法院批準(zhǔn)的重整計(jì)劃或者裁定認(rèn)可的和解協(xié)議。用以轉(zhuǎn)為公司股權(quán)的債權(quán)有兩個(gè)以上債權(quán)人的，債權(quán)人對(duì)債權(quán)應(yīng)當(dāng)已經(jīng)作出分割。債權(quán)轉(zhuǎn)為公司股權(quán)的，公司應(yīng)當(dāng)增加注冊(cè)資本?！贝藯l明確了可以作為出資的債權(quán)僅限于對(duì)債務(wù)人本公司的債權(quán)，對(duì)第三人的債權(quán)不能出資，且當(dāng)事人自行約定債轉(zhuǎn)股的債權(quán)范圍，僅限于合同之債，不包括侵權(quán)之債、無(wú)因管理之債、不當(dāng)?shù)美畟?，但?jīng)生效裁判包括法院批準(zhǔn)的重整計(jì)劃或者裁定認(rèn)可的和解協(xié)議確認(rèn)的債權(quán)，可以不受此限制。

二、破產(chǎn)程序中的轉(zhuǎn)股債權(quán)分析

1工程材料監(jiān)督管理現(xiàn)狀

程材料的驗(yàn)收和實(shí)物進(jìn)行檢查。在質(zhì)量監(jiān)督實(shí)踐中，監(jiān)督機(jī)構(gòu)力量的配備和建設(shè)規(guī)模爆炸式增長(zhǎng)之間的矛盾一直存在，加上工程材料的品種和種類多、進(jìn)場(chǎng)批次多、使用周期長(zhǎng)，因此質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)工程材料的監(jiān)督覆蓋和成效不盡理想。工程材料質(zhì)量是通過其各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)得以反映的，不同的技術(shù)指標(biāo)對(duì)工程質(zhì)量起著不同的作用，就當(dāng)前質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)工程材料質(zhì)量監(jiān)督情況來(lái)看，監(jiān)督機(jī)構(gòu)很少對(duì)工程材料質(zhì)量監(jiān)督工作進(jìn)行深人研究，把工程材料質(zhì)量作為獨(dú)立的質(zhì)量體系進(jìn)行監(jiān)督的更少。主要原因一是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工程材料基本信息不掌握，本地市場(chǎng)上工程材料有多少生產(chǎn)廠家、有多少種類、有多少供應(yīng)單位、流通到那些施工現(xiàn)場(chǎng)、質(zhì)量狀況等諸多信息無(wú)法掌握。二是質(zhì)量監(jiān)督資源有限，即便有的監(jiān)督機(jī)構(gòu)已開展了對(duì)工程材料質(zhì)量的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，多停留在現(xiàn)場(chǎng)資料的核查上，且也作為工程質(zhì)量監(jiān)督的一部分。合理利用有限的質(zhì)量監(jiān)督資源，掌握工程材料市場(chǎng)和施工現(xiàn)場(chǎng)的信息狀況，是工程材料監(jiān)督管理的當(dāng)務(wù)之急。

2加強(qiáng)信息化建設(shè)，掌握工程材料市（現(xiàn)）場(chǎng)信息

作為工程質(zhì)量監(jiān)督的一部分，目前質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的工程材料進(jìn)行監(jiān)督抽查是一種點(diǎn)狀管理，且以抽查工程資料為主，收集的信息量少，難以對(duì)市（現(xiàn)）場(chǎng)的質(zhì)量狀況進(jìn)行評(píng)估，難以制定有效的措施有針對(duì)性的實(shí)施監(jiān)督管理。隨著《江蘇省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》2013年7月1日起施行，其中第二十二條規(guī)定，對(duì)影響建筑主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量安全和使用功能的主要工程材料，工程材料供應(yīng)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定到所在地住房和城鄉(xiāng)建設(shè)行政主管部門辦理登記手續(xù)。筆者根據(jù)工程材料質(zhì)量監(jiān)督管理工作的特點(diǎn)，結(jié)合本市在材料監(jiān)管信息化方面的一些成效，提出了材料監(jiān)督管理信息化建設(shè)的新思路。為此，揚(yáng)州市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督檢查站隨即組織調(diào)研，開發(fā)了工程材料質(zhì)量監(jiān)督登記管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱系統(tǒng)）。

2.1材料供應(yīng)商登記與產(chǎn)品登記相結(jié)合

工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)通過錄入企業(yè)基本信息及產(chǎn)品信息建立內(nèi)部數(shù)據(jù)庫(kù)。一方面，在系統(tǒng)中進(jìn)行企業(yè)登記時(shí)按照法律法規(guī)要求對(duì)材料供應(yīng)商登記設(shè)置一定的準(zhǔn)入門檻，如企業(yè)登記時(shí)供應(yīng)商需提供企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書、材料生產(chǎn)單位頒發(fā)的地區(qū)銷售授權(quán)書等信息，對(duì)未進(jìn)行企業(yè)登記或不符合資質(zhì)等級(jí)要求的供應(yīng)商，其提供的工程材料嚴(yán)禁進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)，同時(shí)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可依據(jù)江蘇省人民政府第89號(hào)令第二十八條要求進(jìn)行處罰；另一方面，在系統(tǒng)中進(jìn)行產(chǎn)品登記時(shí)審核產(chǎn)品是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等相關(guān)要求，如電線電纜、保護(hù)電器等產(chǎn)品需提供中國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（3C）證書、新型墻體材料、節(jié)能保溫材料需提供由市級(jí)墻體材料改革與建筑節(jié)能管理辦公室下發(fā)的認(rèn)定備案證書等，同時(shí)，材料供應(yīng)商必須提供產(chǎn)品有效期內(nèi)的型式檢驗(yàn)報(bào)告。

2.2對(duì)工程材料購(gòu)銷合同實(shí)行登記管理

摘要：2019年底自然資源部印發(fā)推進(jìn)礦產(chǎn)資源管理改革文件后，部分省份相繼出臺(tái)了貫徹落實(shí)的政策文件。其中，貴州省出臺(tái)的深入推進(jìn)礦產(chǎn)資源管理改革政策文件創(chuàng)新力度較大，具有較強(qiáng)的借鑒意義。本文概述了貴州省改革政策主要內(nèi)容，對(duì)建立礦業(yè)權(quán)登記制度、取消礦業(yè)權(quán)管理事項(xiàng)和登記要件、改進(jìn)礦業(yè)權(quán)出讓收益計(jì)算方式、推進(jìn)礦業(yè)權(quán)管理數(shù)字化建設(shè)等政策亮點(diǎn)進(jìn)行了評(píng)析，總結(jié)提出了供國(guó)家層面完善礦產(chǎn)資源管理制度和進(jìn)一步深化改革的相關(guān)啟示和建議。

關(guān)鍵詞：貴州?。坏V產(chǎn)資源；管理改革；評(píng)析；啟示

2017年2月，中央印發(fā)《礦業(yè)權(quán)出讓制度改革方案》，率先在山西、福建、江西、湖北、貴州、新疆6個(gè)?。▍^(qū)）推進(jìn)礦業(yè)權(quán)出讓制度改革試點(diǎn)，經(jīng)過2年多的改革試點(diǎn)，2019年底自然資源部印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)礦產(chǎn)資源管理改革若干事項(xiàng)的意見（試行）》（自然資規(guī)〔2019〕7號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“7號(hào)文件”），將礦業(yè)權(quán)出讓制度改革成果在全國(guó)推開，同時(shí)吸收了油氣勘查開采體制改革和礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量管理改革有關(guān)成果。7號(hào)文件印發(fā)后，目前已有黑龍江、江蘇、浙江、安徽、江西、山東、湖北、廣西、貴州、云南、甘肅、寧夏等10余個(gè)省份的省級(jí)自然資源主管部門先后出臺(tái)了政策文件，結(jié)合本地實(shí)際提出貫徹落實(shí)7號(hào)文件具體要求。經(jīng)對(duì)比分析，多數(shù)省份出臺(tái)的政策文件是對(duì)7號(hào)文件規(guī)定的細(xì)化完善，較少突破7號(hào)文件框架。相比之下，貴州省作為6個(gè)礦業(yè)權(quán)出讓制度改革試點(diǎn)省之一，在充分總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，2020年9月印發(fā)的《貴州省自然資源廳關(guān)于深入推進(jìn)礦產(chǎn)資源管理改革若干事項(xiàng)的意見（試行）》（黔自然資規(guī)〔2020〕4號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“貴州省4號(hào)文件”）［1］則改革創(chuàng)新力度相對(duì)較大，在礦業(yè)權(quán)出讓、登記、有償使用、信息化管理等方面出臺(tái)了一系列新舉措，本文試對(duì)其改革主要內(nèi)容及亮點(diǎn)作簡(jiǎn)要評(píng)析，總結(jié)提出有關(guān)啟示和建議。

1貴州省礦產(chǎn)資源管理改革政策主要內(nèi)容

貴州省4號(hào)文件總體上可分為細(xì)化落實(shí)自然資源部7號(hào)文件要求和結(jié)合本省實(shí)際進(jìn)一步改革創(chuàng)新兩大方面內(nèi)容。

1．1細(xì)化落實(shí)自然資源部7號(hào)文件政策措施

自然資源部7號(hào)文件主要為全面推進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)出讓、完善礦業(yè)權(quán)登記管理及改革礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量管理3大方面內(nèi)容［2］。貴州省4號(hào)文件對(duì)7號(hào)文件規(guī)定進(jìn)行了細(xì)化落實(shí)。一是落實(shí)7號(hào)文件同一礦種同級(jí)管理要求，明確省級(jí)及以下各級(jí)自然資源主管部門礦業(yè)權(quán)出讓和登記權(quán)限所對(duì)應(yīng)的礦種。省級(jí)自然資源主管部門負(fù)責(zé)煤、煤層氣、金、鐵、鉻、銅、鋁、鎳、鋯、磷、螢石、錳12種礦產(chǎn)的礦業(yè)權(quán)出讓登記及相關(guān)事項(xiàng)管理，同時(shí)還明確了市、縣級(jí)自然資源主管部門權(quán)限。二是落實(shí)7號(hào)文件積極推進(jìn)“凈礦”出讓要求，細(xì)化了“凈礦”出讓機(jī)制，明確了“凈礦”出讓中意向提出、匯總提交、聯(lián)查聯(lián)審、批準(zhǔn)實(shí)施等各環(huán)節(jié)中各級(jí)政府和部門的職責(zé)。三是細(xì)化落實(shí)7號(hào)文件油氣探采合一制度及資格準(zhǔn)入有關(guān)定，明確了煤層氣礦業(yè)權(quán)人應(yīng)滿足凈資產(chǎn)不低于3億元的資格要求，但煤炭礦業(yè)權(quán)人增列煤層氣礦業(yè)權(quán)的除外，且煤炭采礦權(quán)可優(yōu)先增列煤層氣礦業(yè)權(quán)。煤層氣實(shí)行探采合一制度。四是細(xì)化7號(hào)文件關(guān)于探礦權(quán)延續(xù)時(shí)縮減面積有關(guān)規(guī)定。補(bǔ)充了因規(guī)避生態(tài)保護(hù)紅線等超過應(yīng)縮減面積的，可在下次探礦權(quán)延續(xù)時(shí)抵扣應(yīng)縮減面積。補(bǔ)充了探礦權(quán)增列礦種有關(guān)規(guī)定。五是儲(chǔ)量管理改革方面，補(bǔ)充了加強(qiáng)地質(zhì)資料匯交管理有關(guān)要求。

摘要：2017年底，國(guó)土資源部針對(duì)礦產(chǎn)資源勘查和開采審批管理相繼了3個(gè)規(guī)范性文件，廢止了22個(gè)現(xiàn)行的規(guī)范性文件。本文分析了政策出臺(tái)的背景，分類研究了新政策實(shí)施后相較于以往礦業(yè)權(quán)審批管理政策的主要變化以及部分變化對(duì)礦業(yè)權(quán)人的影響，并對(duì)新政實(shí)施后應(yīng)進(jìn)行的相關(guān)配套工作提出了三點(diǎn)建議，為礦業(yè)權(quán)人在辦理勘查開采審批過程中的政策把握提供借鑒。

關(guān)鍵詞：礦業(yè)權(quán);審批政策;變化研究

作為進(jìn)一步規(guī)范礦產(chǎn)資源勘查開采登記管理的有力舉措和落實(shí)精神以及國(guó)務(wù)院“放管服”改革的重要成果，國(guó)土資源部于2017年底了3個(gè)關(guān)于礦產(chǎn)資源勘查和開采審批的規(guī)范性文件，同時(shí)廢止了22個(gè)現(xiàn)行的規(guī)范性文件（見表1）。新的文件承繼了已廢止文件中多數(shù)經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)管理成效顯著的條款，刪除了已不適用于目前礦產(chǎn)資源管理實(shí)際的內(nèi)容，同時(shí)也吸納了諸多現(xiàn)行礦產(chǎn)資源管理中行之有效的管理方式和手段，簡(jiǎn)化了部分原有政策中不便民利民的程序和環(huán)節(jié)。3個(gè)文件的是深入貫徹落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院“簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”改革精神和生態(tài)文明建設(shè)等要求[1]的成果，使得我國(guó)的礦產(chǎn)資源管理政策的配套性逐步加強(qiáng)[2]，對(duì)礦產(chǎn)資源勘查和開采的審批管理越來(lái)越科學(xué)、有效和便民。

1礦產(chǎn)資源勘查和開采新政出臺(tái)的背景

我國(guó)目前的礦產(chǎn)資源勘查、開采管理形成了以《礦產(chǎn)資源法》為核心，以《礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》、《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》等行政法規(guī)為基礎(chǔ)，以國(guó)土資源部出臺(tái)的部門規(guī)章和各省級(jí)地方制定的地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章為補(bǔ)充的法律法規(guī)體系。然而，《礦產(chǎn)資源法》的頒布及修訂距今已逾20年，礦產(chǎn)資源管理相關(guān)行政法規(guī)的至今也已十余年，僅在2014年對(duì)部分法規(guī)進(jìn)行過修訂，這些法律法規(guī)已逐漸不能完全適用和服務(wù)于當(dāng)下的礦產(chǎn)資源管理工作，而國(guó)土資源部以往出臺(tái)的部門規(guī)章，也已無(wú)法有效解決我國(guó)目前礦業(yè)權(quán)管理中存在的諸如礦業(yè)權(quán)重疊處置、勘查礦種變更、二次延續(xù)縮減面積、保護(hù)區(qū)內(nèi)礦業(yè)權(quán)退出和清理以及延續(xù)超期申請(qǐng)等突出問題，這些問題亟待出臺(tái)新政策進(jìn)行有效解決。國(guó)務(wù)院在2016年全面推進(jìn)的“放管服”改革，對(duì)行政管理體制尤其是行政審批工作的科學(xué)、簡(jiǎn)化、便民提出了變革性的要求，作為處于服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展核心地位的礦產(chǎn)資源審批管理，兩年來(lái)國(guó)土資源部在取消下放審批事項(xiàng)、清理服務(wù)中介事項(xiàng)、精簡(jiǎn)合并審批材料上做了大量扎實(shí)有效的工作，但是許多成熟的做法還未上升到政策層面。同時(shí)，隨著中央對(duì)生態(tài)文明建設(shè)提出了新的更高要求，礦產(chǎn)資源管理因歷史原因出現(xiàn)的與生態(tài)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)相悖的問題日益凸顯，如何在保護(hù)生態(tài)環(huán)境的前提下，做好礦產(chǎn)資源的開發(fā)、維護(hù)好礦業(yè)權(quán)人的權(quán)益，也需要相應(yīng)的政策扶持，礦業(yè)權(quán)管理政策的改革勢(shì)在必行。

2礦產(chǎn)資源勘查和開采政策的主要變化

本次的礦產(chǎn)資源勘查和開采政策，首先，明確了生態(tài)文明建設(shè)在礦業(yè)權(quán)科學(xué)管理過程中的重要地位，將中央對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的要求貫穿于礦業(yè)權(quán)的全周期管理；其次，以問題為導(dǎo)向，對(duì)目前礦業(yè)權(quán)審批實(shí)踐中出現(xiàn)的突出問題，有針對(duì)性地進(jìn)行了科學(xué)分類和有效處置，同時(shí)，根據(jù)國(guó)務(wù)院“放管服”改革的要求，清理、簡(jiǎn)化和明確了礦業(yè)權(quán)審批辦理的相關(guān)程序，在保障礦產(chǎn)資源勘查市場(chǎng)健康有序發(fā)展、保護(hù)礦業(yè)權(quán)人合法權(quán)益上出實(shí)招、求實(shí)效。2.1根據(jù)礦產(chǎn)資源管理現(xiàn)狀對(duì)部分已有政策進(jìn)行了調(diào)整和修改（1）將生態(tài)環(huán)境保護(hù)落實(shí)到礦業(yè)權(quán)全周期管理。一是源頭性防控，新政策將生態(tài)環(huán)境的保護(hù)落實(shí)到礦業(yè)權(quán)管理的源頭——探礦權(quán)的設(shè)立上，嚴(yán)格要求“設(shè)立探礦權(quán)必須符合生態(tài)環(huán)境保護(hù)、礦產(chǎn)資源規(guī)劃及國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策等政策要求”；二是過程性把控，未完成礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理義務(wù)的采礦權(quán)不得辦理轉(zhuǎn)讓變更登記；三是終端性閉合管理，對(duì)于采礦權(quán)在有效期內(nèi)因生態(tài)保護(hù)政策被縣級(jí)及以上人民政府決定關(guān)閉并公告的，如申請(qǐng)人不主動(dòng)辦理注銷登記手續(xù)，則由管理機(jī)關(guān)依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》的規(guī)定辦理采礦權(quán)許可證注銷手續(xù)。（2）對(duì)礦業(yè)權(quán)人法人資格要求的變化。申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)的法人資格要求由以前的“應(yīng)是企業(yè)法人或事業(yè)單位法人”修改為“原則上應(yīng)當(dāng)為營(yíng)利法人或者非營(yíng)利法人中的事業(yè)單位法人”（油氣項(xiàng)目的探礦權(quán)人原則應(yīng)當(dāng)是營(yíng)利法人），申請(qǐng)采礦權(quán)的法人資格要求由以前的“應(yīng)具有獨(dú)立企業(yè)法人資格”修改為“原則上應(yīng)當(dāng)為營(yíng)利法人”。（3）對(duì)探礦權(quán)申請(qǐng)區(qū)塊范圍要求的變化。以往對(duì)新立探礦權(quán)的申請(qǐng)范圍，均要求不得小于1個(gè)基本單位區(qū)塊，而新政策中則僅限定于對(duì)中央或者地方財(cái)政全額出資勘查項(xiàng)目做此種要求。（4）對(duì)協(xié)議取得的非油氣礦業(yè)權(quán)變更主體年限的調(diào)整。加強(qiáng)了對(duì)協(xié)議出讓礦業(yè)權(quán)變更主體的年限限制，將以協(xié)議出讓方式取得的非油氣礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)變更主體的年限由5年調(diào)整為10年。（5）對(duì)非油氣礦業(yè)權(quán)變更勘查開采主礦種政策的調(diào)整。對(duì)非油氣探礦權(quán)變更礦種的規(guī)則制定從以礦種勘查的風(fēng)險(xiǎn)高低為界限，變更為以金屬類和非金屬類礦種為界限，明確以招拍掛和協(xié)議方式取得的非油氣探礦權(quán)進(jìn)行勘查礦種變更時(shí)，應(yīng)依據(jù)出讓時(shí)的約定。同時(shí)，非油氣采礦權(quán)的礦種變更明確規(guī)定第三類礦產(chǎn)的采礦權(quán)不允許變更開采礦種。（6）對(duì)劃定礦區(qū)范圍需要依據(jù)的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量勘查程度進(jìn)行了調(diào)整。劃定礦區(qū)范圍需要依據(jù)的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量勘查程度從以前的大中型煤礦應(yīng)達(dá)到勘探程度，非煤礦山、小型煤礦原則上應(yīng)達(dá)到勘探程度，簡(jiǎn)單礦床應(yīng)達(dá)到詳查程度并符合開采設(shè)計(jì)要求，調(diào)整為大中型煤礦和大型非煤礦探礦權(quán)保留應(yīng)達(dá)到勘探程度，其他探礦權(quán)申請(qǐng)保留，應(yīng)達(dá)到詳查及以上程度，已設(shè)采礦權(quán)垂直投影范圍內(nèi)的探礦權(quán)首次申請(qǐng)保留，應(yīng)達(dá)到詳查及以上程度，從一定程度上放寬了對(duì)中小型非煤礦探礦權(quán)保留應(yīng)達(dá)到的勘查程度的要求。（7）對(duì)第三類礦產(chǎn)相關(guān)政策的調(diào)整。加強(qiáng)了對(duì)普遍來(lái)說礦區(qū)范圍小、資源儲(chǔ)量少、出讓費(fèi)用小和開采周期短的第三類礦產(chǎn)的管理[3]，增加了3條限制性規(guī)定：一是第三類礦產(chǎn)的采礦權(quán)不得以協(xié)議出讓方式申請(qǐng)擴(kuò)大礦區(qū)范圍；二是第三類礦產(chǎn)的采礦權(quán)不得分立；三是第三類礦產(chǎn)的采礦權(quán)不允許變更開采礦種。2.2對(duì)以往法規(guī)未盡述的礦業(yè)權(quán)管理問題提出了科學(xué)的分類處理辦法（1）礦業(yè)權(quán)之間重疊問題。根據(jù)礦業(yè)權(quán)管理的實(shí)際情況，完善了《國(guó)土資源部關(guān)于進(jìn)一步完善采礦權(quán)登記管理有關(guān)問題的通知》（國(guó)土資發(fā)【2011】14號(hào)，以下簡(jiǎn)稱2011年14號(hào)文）第十四條對(duì)礦業(yè)權(quán)除同屬一個(gè)礦業(yè)權(quán)人的情形外，在垂直投影范圍內(nèi)原則上不得重疊的規(guī)定，對(duì)新立探礦權(quán)和采礦權(quán)申請(qǐng)的勘查或開采范圍可以發(fā)生重疊的情形進(jìn)行了具體的分類，并對(duì)不同主體間、油氣與非油氣間允許重疊的礦業(yè)權(quán)提供了簽訂互不影響和權(quán)益保護(hù)協(xié)議以及提交主動(dòng)避讓、不影響已設(shè)探礦權(quán)人權(quán)益承諾的兩種處理方式。（2）非油氣探礦權(quán)延續(xù)縮減面積問題。根據(jù)《國(guó)土資源部關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范探礦權(quán)管理有關(guān)問題的通知》（國(guó)土資發(fā)【2009】200號(hào)，以下簡(jiǎn)稱200號(hào)文）的要求，非油氣探礦權(quán)延續(xù)未提高勘查階段的項(xiàng)目，需縮減首次勘查許可證載明勘查面積的25%，然而在實(shí)際管理中，對(duì)所有同階段延續(xù)的探礦權(quán)并不適宜全部采取“一刀切”。在此次的14號(hào)文中充分考慮了礦產(chǎn)資源勘查的規(guī)律和礦業(yè)權(quán)管理的實(shí)際，列出了同一勘查階段延續(xù)無(wú)需縮減面積的3種情形及一些特殊情況的面積縮減方式，并站在最大限度保護(hù)礦業(yè)權(quán)人利益的角度，明確因生態(tài)保護(hù)、規(guī)劃調(diào)整、公益性重點(diǎn)工程等原因，已設(shè)探礦權(quán)的部分勘查范圍無(wú)法繼續(xù)勘查或者轉(zhuǎn)為采礦權(quán)的，可憑相關(guān)證明抵扣規(guī)定應(yīng)縮減的面積。（3）探礦權(quán)保留應(yīng)達(dá)到的勘查程度問題。以往關(guān)于探礦權(quán)保留應(yīng)達(dá)到的勘查程度，只在200號(hào)文第九條中要求“申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)保留的，需提交經(jīng)評(píng)審本案的地質(zhì)報(bào)告”，而在新的14號(hào)文中，則對(duì)探礦權(quán)申請(qǐng)保留應(yīng)達(dá)到的勘查程度做出了詳細(xì)的規(guī)定，與劃定礦區(qū)范圍應(yīng)達(dá)到的勘查程度進(jìn)行了有效的銜接。（4）不得轉(zhuǎn)讓或單獨(dú)變更主體的幾種情形。一是非油氣探礦權(quán)分立后，不得單獨(dú)變更主體；二是屬同一主體的已設(shè)采礦權(quán)與其上部或者深部的勘查探礦權(quán)，不得單獨(dú)轉(zhuǎn)讓；三是同一礦業(yè)權(quán)人存在重疊的礦業(yè)權(quán)單獨(dú)轉(zhuǎn)讓變更的，不得單獨(dú)轉(zhuǎn)讓變更；四是未按要求繳納出讓收益（價(jià)款）等費(fèi)用，未完成礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理義務(wù)的，不得辦理轉(zhuǎn)讓變更登記。2.3將目前礦業(yè)權(quán)審批管理實(shí)踐中一些行之有效的做法正式納入法規(guī)體系（1）統(tǒng)一了礦業(yè)權(quán)延續(xù)登記審批后的有效期起始日。在以往的礦業(yè)權(quán)延續(xù)登記中，由于法律法規(guī)對(duì)審批后有效期的起始日沒有具體的規(guī)定，實(shí)際操作中往往以“合理性”為原則，依循慣例和項(xiàng)目實(shí)際情況的不同，或起始于領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)之日，或起始于原許可證有效期截止日，而在新的文件中，將有效期較短、容易因申請(qǐng)人自身原因或不可抗力導(dǎo)致完成審批時(shí)間較長(zhǎng)的探礦權(quán)的起始日統(tǒng)一規(guī)定為“原則上為原勘查許可證有效期截止日”，將有效期較長(zhǎng)、容易實(shí)現(xiàn)無(wú)縫銜接的采礦權(quán)的起始日統(tǒng)一規(guī)定為“應(yīng)始于原采礦許可證有效期截止之日”，這樣既有利于礦業(yè)權(quán)的完整周期管理，避免出現(xiàn)礦業(yè)權(quán)狀態(tài)認(rèn)定的“灰色地帶”，也為礦業(yè)權(quán)管理中可能出現(xiàn)的一些特殊情形留出了余地。（2）明確了礦業(yè)權(quán)變更主體申請(qǐng)與延續(xù)申請(qǐng)可以合并辦理的情形。為方便申請(qǐng)人辦事，減少申請(qǐng)人短期內(nèi)針對(duì)一個(gè)礦權(quán)的多次申請(qǐng)，明確探礦權(quán)申請(qǐng)變更主體的，勘查許可證剩余有效期不足6個(gè)月的，申請(qǐng)人可同時(shí)申請(qǐng)辦理延續(xù)，同時(shí)，將采礦權(quán)申請(qǐng)變更主體可以同時(shí)合并申請(qǐng)延續(xù)辦理的時(shí)限，由采礦權(quán)許可證剩余有效期不足4個(gè)月調(diào)整為6個(gè)月。（3）明確了過期礦業(yè)權(quán)的處理方式。以往，對(duì)過期未申報(bào)延續(xù)的礦業(yè)權(quán)和過期提出延續(xù)申請(qǐng)的礦業(yè)權(quán)，沒有統(tǒng)一的處理方式，而此次新政策中明確規(guī)定要對(duì)過期探礦權(quán)和過期采礦權(quán)進(jìn)行及時(shí)的清理，對(duì)于勘查許可證、采礦許可證有效期屆滿前未按要求申請(qǐng)延續(xù)登記的項(xiàng)目，納入已自行廢止的礦業(yè)權(quán)名單向社會(huì)公告。2.4精簡(jiǎn)礦業(yè)權(quán)審批相關(guān)的辦理程序，極大地方便群眾辦事、保障礦業(yè)權(quán)人的合法利益（1）取消了劃定礦區(qū)范圍預(yù)留期延續(xù)和持有人變更。以往的劃定礦區(qū)范圍預(yù)留期均按照《關(guān)于礦產(chǎn)資源勘查登記、開采登記有關(guān)規(guī)定的通知》（國(guó)土資發(fā)【1998】7號(hào)）的要求：大型礦山不得超過3年，中型礦山不得超過2年，小型礦山不得超過1年，而實(shí)際上，礦業(yè)權(quán)從劃定礦區(qū)范圍結(jié)束到申請(qǐng)采礦權(quán)新立所需資料全部準(zhǔn)備完成，所需時(shí)間較長(zhǎng)，期間申請(qǐng)人需要多次到登記管理機(jī)關(guān)辦理劃定礦區(qū)范圍的延續(xù)，如在此過程中，劃定礦區(qū)范圍批復(fù)持有人名稱發(fā)生了變更，申請(qǐng)人還需到登記管理機(jī)關(guān)辦理變更，這種反復(fù)的換發(fā)新批復(fù)，給申請(qǐng)人帶來(lái)了極大的不便。而在新的16號(hào)文中，統(tǒng)一將劃定礦區(qū)范圍預(yù)留期保持到其采礦登記申請(qǐng)批準(zhǔn)并領(lǐng)取采礦許可證之日，同時(shí)規(guī)定，探礦權(quán)人在取得劃定礦區(qū)范圍批復(fù)后，如探礦權(quán)人變更，則只需在申請(qǐng)采礦登記時(shí)一并提交變更后的勘查許可證。這種對(duì)劃定礦區(qū)范圍預(yù)留期的科學(xué)設(shè)置，取消了劃定礦區(qū)范圍延續(xù)和持有人變更兩大程序，極大地減輕了礦業(yè)權(quán)人辦事成本。（2）取消了采礦權(quán)3個(gè)月短期延續(xù)。目前，在采礦權(quán)延續(xù)辦理過程中，申請(qǐng)人往往由于儲(chǔ)量評(píng)審、價(jià)款繳納等原因不能在許可證有效期屆滿前提供符合要求的申報(bào)資料，按照2011年14號(hào)文的規(guī)定，上述項(xiàng)目的采礦權(quán)人可以辦理采礦證的3個(gè)月短期延續(xù)。然而，造成不能正常申報(bào)延續(xù)的因素多數(shù)并不能在短期內(nèi)消除，導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)人往往多次申請(qǐng)3個(gè)月短期延續(xù)，給申請(qǐng)人造成了不小的麻煩，也在一定程度上造成了行政資源的浪費(fèi)。而新的16號(hào)文中將此種情形統(tǒng)一調(diào)整為：因不可抗力等非申請(qǐng)人自身原因無(wú)法按規(guī)定提交采礦權(quán)延續(xù)申請(qǐng)資料的，在申請(qǐng)人提交能夠說明原因的相關(guān)證明材料后，登記管理機(jī)關(guān)可根據(jù)實(shí)際情況延續(xù)2年，這種政策的調(diào)整在有效管理礦業(yè)權(quán)的同時(shí)最大限度地保障了礦業(yè)權(quán)人的權(quán)益。（3）簡(jiǎn)化了礦業(yè)權(quán)許可證遺失補(bǔ)辦程序。以往礦業(yè)權(quán)許可證的補(bǔ)辦，需要礦業(yè)權(quán)人在登記管理機(jī)關(guān)所在地的主流媒體上刊登聲明滿30日后，持補(bǔ)領(lǐng)申請(qǐng)書及遺失聲明登載物原件到原登記管理機(jī)關(guān)補(bǔ)辦，而新文件中統(tǒng)一簡(jiǎn)化為：礦業(yè)權(quán)人持補(bǔ)辦申請(qǐng)書向原登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)補(bǔ)辦，經(jīng)原登記管理機(jī)關(guān)門戶網(wǎng)站公示10個(gè)工作日無(wú)異議后，補(bǔ)發(fā)許可證。這一程序的簡(jiǎn)化和調(diào)整，將許可證遺失補(bǔ)辦的時(shí)間縮短為原來(lái)的1/3，真正地方便了群眾、提高了效率。