礦產(chǎn)資源開發(fā)公害犯罪刑法研究

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摘要：回應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)命題的要旨在于實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分配的均衡性與正當(dāng)性，因此，刑法介入風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的重要目標(biāo)在于推動(dòng)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的多元化分配。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中礦產(chǎn)資源開發(fā)所引發(fā)的公害問題，抽象危險(xiǎn)犯的引入在一定程度上是以增加風(fēng)險(xiǎn)制造者刑事風(fēng)險(xiǎn)的方式來強(qiáng)化其對(duì)于公害風(fēng)險(xiǎn)的注意義務(wù)，但這一路徑的局限性在于未能打破風(fēng)險(xiǎn)分配的簡單格局。刑法在推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的多元化分配過程中須有所作為，應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源開發(fā)公害風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體的多元化，將拒不履行生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理義務(wù)的不作為行為獨(dú)立入罪，并強(qiáng)化對(duì)相關(guān)輔助行為人的刑事責(zé)任追究，以積極的刑法機(jī)制來建構(gòu)起新型的風(fēng)險(xiǎn)分配格局與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督體系，推動(dòng)刑法的積極一般預(yù)防功能之實(shí)現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)；礦產(chǎn)資源開發(fā)；公害犯罪；刑事政策；風(fēng)險(xiǎn)刑法

20世紀(jì)80年代，德國社會(huì)學(xué)家烏爾里希?貝克（UlrichBeck）在反思現(xiàn)代性的過程中提出了“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”的命題，自此，風(fēng)險(xiǎn)成為社會(huì)科學(xué)研究中的重要話語。反思現(xiàn)代性的過程也是正視全球所經(jīng)歷的由“工業(yè)社會(huì)”向“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”轉(zhuǎn)變的過程，在這一過程中，風(fēng)險(xiǎn)成為觀察社會(huì)變革的重要線索?？梢钥隙?，提出“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”命題的重要價(jià)值在于其建構(gòu)起反思現(xiàn)代化的新體系與新視角。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)展開思辨的同時(shí)，人類回應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的手段方法是否應(yīng)當(dāng)發(fā)生變化，或者說是否已經(jīng)發(fā)生了正確的改變；刑法機(jī)制在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中應(yīng)當(dāng)扮演什么樣的角色，刑法應(yīng)如何介入風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的風(fēng)險(xiǎn)分配，對(duì)于上述問題反思與決斷恰恰是刑事政策的思辨品格。鑒于風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的現(xiàn)實(shí)境況，以治理礦產(chǎn)資源開發(fā)公害問題為切入點(diǎn)來探討風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的刑法對(duì)策選擇，頗具現(xiàn)實(shí)意義。

1礦產(chǎn)資源開發(fā)公害犯罪風(fēng)險(xiǎn)分配

工業(yè)社會(huì)的進(jìn)取心促進(jìn)了人類的財(cái)富積累，但這一財(cái)富積累的過程也在人們的身邊制造出諸多風(fēng)險(xiǎn)。人們的目光開始逐步由“聚焦財(cái)富”向“憂患風(fēng)險(xiǎn)”移轉(zhuǎn)，關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)分配過程中所引發(fā)的“不確定性”或“不安全感”已經(jīng)逐漸取代財(cái)富積累在人們心中的重要地位，易言之，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的人們所關(guān)注重點(diǎn)將不再是財(cái)富的分配，而是風(fēng)險(xiǎn)分配中的正當(dāng)性問題。

1.1風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的風(fēng)險(xiǎn)分配

不可否認(rèn)，人類自其誕生之日起就開始面對(duì)諸多不確定的自然風(fēng)險(xiǎn)，冒險(xiǎn)成為人們的意愿或選擇——即使這種冒險(xiǎn)多是出于被迫；與此同時(shí)，人類去冒險(xiǎn)的終極目標(biāo)卻是要尋求安全——即使這種安全可能是相對(duì)的、暫時(shí)的。事實(shí)上，現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展變革營造出特有的“風(fēng)險(xiǎn)”話語乃是源于風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的改變。由于人類干預(yù)自然的深度與廣度都已明顯加大，人們?cè)谏鐣?huì)活動(dòng)中的制度設(shè)計(jì)與公共政策本身成為制造風(fēng)險(xiǎn)的主要來源，而自然風(fēng)險(xiǎn)開始退居次要地位[1]。簡言之，人化風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)超越物化風(fēng)險(xiǎn)的作用，并推動(dòng)著社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的本質(zhì)變化。即使憑借現(xiàn)代的技術(shù)手段與制度化治理模式，人類預(yù)防與應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力隨之提高，但在技術(shù)發(fā)展與制度推進(jìn)的同時(shí)又會(huì)帶來新的風(fēng)險(xiǎn)，在這一風(fēng)險(xiǎn)反復(fù)循環(huán)的過程中，人為的不確定性風(fēng)險(xiǎn)便逐步在社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)中占據(jù)主導(dǎo)地位。正是由于在風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)上的改變，以往自然風(fēng)險(xiǎn)分配中的均等模式或曰隨機(jī)模式被打破，人類社會(huì)將不得不面對(duì)如何分配風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)問題。在相對(duì)穩(wěn)定的社會(huì)背景下，推動(dòng)社會(huì)結(jié)構(gòu)變化的力量可能是多樣的，不同力量對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)的影響各不相同，它們的彼此疊加或相互沖突，在這些力量的作用下，處于變動(dòng)之中的社會(huì)結(jié)構(gòu)也將呈現(xiàn)出復(fù)雜樣態(tài)。傳統(tǒng)來看，在我國以改革開放為主導(dǎo)的社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中，觀察社會(huì)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)或者說分析社會(huì)問題的坐標(biāo)是財(cái)富的分配。21世紀(jì)初，一些社會(huì)學(xué)家都通過各自的論述來表明，“風(fēng)險(xiǎn)”作為決定社會(huì)資源配置的關(guān)鍵性因素開始受到重視，“風(fēng)險(xiǎn)”的社會(huì)地位正逐步崛起[2]?？梢钥隙ǎ谏鐣?huì)轉(zhuǎn)型過程中，作為發(fā)展成果分配的財(cái)富分配過程與作為發(fā)展成本分配的風(fēng)險(xiǎn)分配過程將會(huì)對(duì)中國的社會(huì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生復(fù)合性沖擊，對(duì)所得財(cái)富量過少的抱怨與對(duì)所得風(fēng)險(xiǎn)量過多的擔(dān)憂將會(huì)交織成為社會(huì)制度訴求的主旋律。如今，我國的社會(huì)轉(zhuǎn)型過程正伴隨著風(fēng)險(xiǎn)高峰期，而風(fēng)險(xiǎn)的分配又在一定程度上與利益階層的分化具有密切的聯(lián)系，在這種情況下，風(fēng)險(xiǎn)便演變成為誘發(fā)新型社會(huì)沖突的重要因子。更為重要的是，現(xiàn)階段中國社會(huì)中風(fēng)險(xiǎn)分配問題是由于風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制缺失、風(fēng)險(xiǎn)的累加效應(yīng)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知因素等共同造成的。而從風(fēng)險(xiǎn)分配的實(shí)際結(jié)果來看，與財(cái)富在分配過程中有向強(qiáng)勢(shì)人群集中的趨勢(shì)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)也表現(xiàn)出有向弱勢(shì)人群集中的趨勢(shì)，簡言之，風(fēng)險(xiǎn)分配的過程也呈現(xiàn)出“馬太效應(yīng)”，風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際分配受到社會(huì)地位優(yōu)劣的影響[3]。可以肯定，正當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制將成為風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中核心的制度訴求，而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分配的正當(dāng)性——避免出現(xiàn)分配不均或風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁——的基本要求則在于以法治化的制度框架來確保風(fēng)險(xiǎn)分配正義的實(shí)現(xiàn)。

1.2刑法機(jī)制在風(fēng)險(xiǎn)分配中的角色定位

目前，我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展為生態(tài)環(huán)境帶來了巨大的壓力，由此也暴露出發(fā)展過程中存在的發(fā)展成本（風(fēng)險(xiǎn)）分配不均問題。其中，礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中暗藏著環(huán)境污染與生態(tài)破壞的風(fēng)險(xiǎn)，其不僅成為危及人身安全的重要危險(xiǎn)源，并且直接制約著我國社會(huì)的均衡發(fā)展。如何在保證資源的開發(fā)、開采與利用滿足經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的情況下，科學(xué)治理礦產(chǎn)資源開發(fā)過程所引發(fā)的生態(tài)環(huán)境公害問題，合理分配公害風(fēng)險(xiǎn)并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的弱化與預(yù)防，這是我國社會(huì)轉(zhuǎn)型期所面臨的現(xiàn)實(shí)問題。礦產(chǎn)資源開發(fā)中引發(fā)的生態(tài)與環(huán)境問題是整個(gè)社會(huì)所要面臨的公害問題，刑法上對(duì)其所做出的嚴(yán)重評(píng)價(jià)被稱為“公害犯罪”。公害犯罪，通常是指由人類的生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)不特定多數(shù)人的生存環(huán)境或生活條件造成嚴(yán)重威脅的犯罪形態(tài)，是以對(duì)大氣、水、土壤、噪聲、固體廢棄物、放射性物質(zhì)、電磁波、地面沉降及光照妨礙等造成危害的生態(tài)環(huán)境問題為基本內(nèi)容[4]。長期以來，我國未能對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)給予應(yīng)有的重視，因此風(fēng)險(xiǎn)逐步演變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的侵害。由于缺乏保護(hù)礦山生態(tài)環(huán)境及恢復(fù)性治理的基本意識(shí)與有效制度性約束，礦業(yè)人員只重視開采資源進(jìn)而導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境遭破壞后無法得到有效治理。在2009年國土資源部出臺(tái)《礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)規(guī)定》之時(shí)，據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國113108座礦山中，采空區(qū)面積約為134.9萬公頃，占礦區(qū)面積的26%；采礦活動(dòng)占用或破壞的土地面積238.3萬公頃，占礦區(qū)面積的47%；礦產(chǎn)資源開發(fā)中引發(fā)泥石流、礦區(qū)山體崩塌、采空區(qū)塌陷、尾礦污染水源等現(xiàn)實(shí)問題，發(fā)生地質(zhì)災(zāi)害累計(jì)12366起，造成直接經(jīng)濟(jì)損失166.3億元，人員傷亡約4250人[5]。事實(shí)上，傳統(tǒng)刑法基于其慣常的實(shí)害評(píng)價(jià)之思維范式，通常難以全面回應(yīng)現(xiàn)今社會(huì)面臨的諸多風(fēng)險(xiǎn)，這一狀況被認(rèn)為是與刑法之事后法、保障法的地位相符的。1997年修訂后的《刑法》對(duì)與環(huán)境資源相關(guān)犯罪做了專門規(guī)定，直接規(guī)定了破壞性采礦罪與非法采礦罪等罪名。此后，于2011年頒布的《刑法修正案（八）》又對(duì)我國《刑法》第343條第1款“非法采礦罪”作出重大修改，取消了該罪名原有的行政前置要件“經(jīng)責(zé)令停止開采后拒不停止開采，造成礦產(chǎn)資源破壞”，并引入“情節(jié)嚴(yán)重”、“情節(jié)特別嚴(yán)重”之概括性評(píng)價(jià)要件，由此，該罪的入罪門檻進(jìn)一步下降，性質(zhì)也由單一的結(jié)果犯向結(jié)果與行為相結(jié)合的模式轉(zhuǎn)變，罪名所覆蓋的范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，這必將有利于加大刑法對(duì)破壞環(huán)境資源犯罪的有效制裁。當(dāng)然，需要明確的是，我國的礦產(chǎn)資源開發(fā)犯罪中并沒有將破壞生態(tài)環(huán)境的公害行為納入犯罪體系之中，也未能在量刑政策上對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)引發(fā)公害問題設(shè)定明確的從重量刑情節(jié)。因此，在傳統(tǒng)語境下，刑法在風(fēng)險(xiǎn)分配中并未扮演特有的角色。對(duì)于目前我國的刑法立法現(xiàn)狀，張明楷給予肯定。他認(rèn)為，“一方面，烏爾里希?貝克所描述的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)并不一定是一種絕對(duì)的、可靠的社會(huì)狀態(tài)，在這種可能被假定的社會(huì)狀態(tài)面前，我們是否必須要選擇刑法機(jī)制來做出反應(yīng)，這是需要深入論證的”；“退一步講，即使當(dāng)今確實(shí)面臨著風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的現(xiàn)實(shí)問題，并且必須依靠刑法來加以規(guī)制，但也應(yīng)當(dāng)在（行為）對(duì)法益侵害（結(jié)果）的危險(xiǎn)性已經(jīng)被充分證明的情況下，易言之，法益保護(hù)乃是刑法的基本立場(chǎng)”；同時(shí)，“在所稱的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中，刑事責(zé)任評(píng)價(jià)方面也絕不應(yīng)采取嚴(yán)格責(zé)任原則，更不能引入客觀歸責(zé)理論；風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中，責(zé)任主義也應(yīng)當(dāng)是恪守的基本原則”[6]。而在“風(fēng)險(xiǎn)刑法”論者看來，現(xiàn)代社會(huì)中風(fēng)險(xiǎn)的制造者更多是強(qiáng)勢(shì)群體。按照“誰產(chǎn)生、誰負(fù)責(zé)”的原則，強(qiáng)勢(shì)群體應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)。而在現(xiàn)實(shí)中，由于刑法等法律規(guī)范并沒有在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中發(fā)出自己的聲音，依托于實(shí)害犯模式的刑法沒有介入到風(fēng)險(xiǎn)再分配的行動(dòng)中來由此更多出現(xiàn)烏爾里希?貝克先生所謂的“有組織地不負(fù)責(zé)任”現(xiàn)象，即由于制度供給的不足，那些以制造風(fēng)險(xiǎn)為主的強(qiáng)勢(shì)群體能夠（基于制度的缺失）正當(dāng)?shù)靥颖茇?zé)任；而在多數(shù)情況下，他們所制造的風(fēng)險(xiǎn)及其可能轉(zhuǎn)化成的實(shí)害后果卻由作為弱勢(shì)群體的廣大公眾來承擔(dān)[7]。因此，有學(xué)者進(jìn)一步指出，“傳統(tǒng)上以實(shí)害犯為基礎(chǔ)的立法模式使得刑法無法及時(shí)介入到風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制中，在回應(yīng)公害問題時(shí)，這一立法模式的弊端暴露得尤為明顯；而只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化成具體危害后果之前，刑法機(jī)制就已經(jīng)積極介入，如此方能有效阻斷風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)害轉(zhuǎn)化”[8]。只有如此，風(fēng)險(xiǎn)制造者及相關(guān)主體才會(huì)承擔(dān)更多的社會(huì)責(zé)任，而不會(huì)肆無忌憚地制造風(fēng)險(xiǎn)或助長風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散，普通公眾則可以在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)害結(jié)果之前得到更為有效的保障。因此，刑法介入到風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的重要目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分配的結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

2治理礦產(chǎn)資源開發(fā)公害犯罪的困境

在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的背景下，礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中引發(fā)的公害問題需要刑法的及時(shí)回應(yīng)。但對(duì)于刑法在回應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)、介入風(fēng)險(xiǎn)分配時(shí)的路徑選擇問題，一些學(xué)者仍然受制于傳統(tǒng)刑法中抽象危險(xiǎn)犯之思維困境。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)作進(jìn)一步反思。

2.1與抽象危險(xiǎn)犯之習(xí)慣性鏈接

固有的傳統(tǒng)刑法理論是以“結(jié)果無價(jià)值”作為基本立場(chǎng)，只有出現(xiàn)侵害法益的現(xiàn)實(shí)結(jié)果時(shí)，發(fā)動(dòng)刑罰權(quán)才具有其合理性。即使在面對(duì)環(huán)境污染、生態(tài)破壞等公害問題時(shí)，刑事立法在傳統(tǒng)上也是以實(shí)害結(jié)果為基礎(chǔ)，進(jìn)而表現(xiàn)為刑法是對(duì)公害性的實(shí)害結(jié)果作出事后評(píng)價(jià)，并科以嚴(yán)厲的報(bào)應(yīng)性懲罰。在1997年刑法典修訂之時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的話語尚未在我國廣泛“散播”，公害犯罪問題也未能引起立法者的足夠重視，因此，客觀來看，1997年刑法以實(shí)害犯模式來回應(yīng)尚不算顯著的公害問題也是符合當(dāng)時(shí)的社會(huì)現(xiàn)狀的。但隨著風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的到來，刑法在風(fēng)險(xiǎn)分配過程中的作用日益得到重視，有學(xué)者已經(jīng)明確指出，“刑法或者說刑罰措施再不應(yīng)局限于已然犯罪的現(xiàn)實(shí)危害，現(xiàn)代刑法還應(yīng)在防止未然風(fēng)險(xiǎn)向具體危險(xiǎn)或現(xiàn)實(shí)危害轉(zhuǎn)化的過程中展現(xiàn)出積極的一面，即通過刑法的預(yù)防功能來扭轉(zhuǎn)廣大公眾在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的不利地位，并控制風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中公眾的心理恐慌”；“在這一訴求之下，以抽象危險(xiǎn)犯為核心來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再分配已經(jīng)成為維持社會(huì)安定性的路徑選擇”[9]。從理論界定上來看，抽象危險(xiǎn)犯是表明特定行為本身即具備了侵害法益的可能性，即使其難以轉(zhuǎn)化具體危險(xiǎn)狀態(tài)也應(yīng)當(dāng)被禁止的情況[10]。可以說，引入抽象危險(xiǎn)犯的刑法進(jìn)路儼然成為刑法介入礦產(chǎn)資源開發(fā)公害風(fēng)險(xiǎn)分配時(shí)固有的思維定式。在提倡引入抽象危險(xiǎn)犯的學(xué)者看來，正視并及時(shí)回應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)之理論命題，應(yīng)明確傳統(tǒng)刑法實(shí)害犯模式的缺失?？紤]到社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)自身復(fù)雜性以及在外部因素作用下的多變性，風(fēng)險(xiǎn)被放大后所轉(zhuǎn)化成的實(shí)害后果難以預(yù)計(jì)，在這種情況下，擬制出一種危險(xiǎn)狀態(tài)往往成為確立刑事可罰性的基本依據(jù)，事實(shí)上，這種擬制危險(xiǎn)的做法更多的是著眼于人類在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中尋求安全的本能[11]。此外，有學(xué)者進(jìn)一步指出，“風(fēng)險(xiǎn)刑法理論提倡引入擬制的危險(xiǎn)狀態(tài)，是對(duì)傳統(tǒng)結(jié)果責(zé)任主義作出反思后的必然結(jié)果，這將是刑法機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)制度訴求相契合的現(xiàn)實(shí)選擇，甚至可以說，傳統(tǒng)的犯罪構(gòu)成理論都應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中作出調(diào)整”。同時(shí)，該觀點(diǎn)還認(rèn)為，“在刑事司法實(shí)踐中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)制造者所引發(fā)的危險(xiǎn)狀態(tài)及其可能引發(fā)實(shí)害后果無須作出實(shí)質(zhì)性判斷，因此，只要行為符合了立法者所確立的高風(fēng)險(xiǎn)性構(gòu)成要件，擬制的危險(xiǎn)狀態(tài)便已經(jīng)達(dá)到，司法者便可以對(duì)該行為作出刑事評(píng)價(jià)”[12]。可以說，較之于傳統(tǒng)的實(shí)害犯以及具體危險(xiǎn)犯，抽象危險(xiǎn)犯的犯罪門檻將會(huì)明顯降低。

2.2對(duì)抽象危險(xiǎn)犯困境的理論反思

近年來，由于環(huán)境污染、生態(tài)破壞等公害事件頻繁發(fā)生，但傳統(tǒng)刑法未能將公害風(fēng)險(xiǎn)納入評(píng)價(jià)范圍，關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的風(fēng)險(xiǎn)分配問題已經(jīng)成為對(duì)傳統(tǒng)刑法進(jìn)行修正與補(bǔ)充的基本要求。與傳統(tǒng)的犯罪行為相比，礦產(chǎn)資源開發(fā)中的公害問題具有正當(dāng)性與危害性相重疊的特點(diǎn)，且危害結(jié)果具有長期潛伏性，因此實(shí)際損害程度往往難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。此外，礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中的公害問題涉及人類對(duì)待自然的態(tài)度以及人類應(yīng)用高科技等倫理問題，而公害犯罪所產(chǎn)生的危害后果又具有長期累加性，一些非人為因素的作用也將對(duì)此產(chǎn)生影響，因此，對(duì)某種行為的危險(xiǎn)性判定往往受制于現(xiàn)有的認(rèn)知水平。同時(shí)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公眾及周邊環(huán)境帶來不利影響以及影響程度大小，我們也可能缺乏全面的認(rèn)知[13]。而刑法在防范礦產(chǎn)資源開發(fā)中的公害問題時(shí)想要有所作為，便需要對(duì)公害風(fēng)險(xiǎn)作出更為系統(tǒng)的回應(yīng)。那么，刑法在回應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)、介入風(fēng)險(xiǎn)分配時(shí)是否一定要引入抽象危險(xiǎn)犯的模式呢，目前的答案似乎并不確定。正如多數(shù)學(xué)者在評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)或風(fēng)險(xiǎn)刑法時(shí)指出，“風(fēng)險(xiǎn)刑法的重大變革在于推動(dòng)刑法的預(yù)防觀念從傳統(tǒng)上消極的一般預(yù)防轉(zhuǎn)向現(xiàn)代的積極的一般預(yù)防，是一種以刑法信賴為基礎(chǔ)的預(yù)防理念”；“與消極的一般預(yù)防側(cè)重于刑罰執(zhí)行的威嚇效果有所不同，積極的一般預(yù)防反映在公眾的規(guī)范認(rèn)同感與法治忠誠度上，即通過向公眾宣示法秩序的不容侵犯，強(qiáng)化公眾的法治信仰；因此，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下所展開的積極的一般預(yù)防并不需要依賴于引入抽象危險(xiǎn)犯”[14]。事實(shí)上，積極的一般預(yù)防理論認(rèn)為，只要立法者基于必要的生活經(jīng)驗(yàn)將引發(fā)公害的行為犯罪化，進(jìn)一步嚴(yán)密刑事法網(wǎng)，就可以向公眾表明哪些行為是不被刑法所允許的；通過政策導(dǎo)向?qū)用媾c法律實(shí)踐層面的雙重推動(dòng)，公眾便可以在內(nèi)心上逐步認(rèn)可并遵守這些刑法規(guī)范，積極的一般預(yù)防目的就能夠?qū)崿F(xiàn)。客觀而言，抽象危險(xiǎn)犯雖然在一定程度上實(shí)現(xiàn)了從懲罰到預(yù)防的轉(zhuǎn)換，體現(xiàn)出犯罪成立前移與處罰早期化等思想。但實(shí)際上，抽象危險(xiǎn)犯在回應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)時(shí)只是將刑法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)適度前移，在一定程度上減少了普通公眾所承擔(dān)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，并將這種風(fēng)險(xiǎn)以刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)的形式轉(zhuǎn)嫁給風(fēng)險(xiǎn)制造者。然而，這種轉(zhuǎn)換模式實(shí)際上只是體現(xiàn)出“量”的變化，風(fēng)險(xiǎn)的分配仍然是以普通公眾為主，以風(fēng)險(xiǎn)制造者為輔?？梢哉f，在抽象危險(xiǎn)犯的模式下，礦產(chǎn)資源開發(fā)中的公害風(fēng)險(xiǎn)仍然是在開發(fā)者所面臨的刑事犯罪追訴風(fēng)險(xiǎn)與普通公眾所面臨的實(shí)害后果風(fēng)險(xiǎn)之間搖擺，只是通過增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)制造者所承擔(dān)的刑事風(fēng)險(xiǎn)能夠強(qiáng)化其在制造公害風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的注意義務(wù)，但這一變化實(shí)際上并沒有引入新的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。易言之，抽象危險(xiǎn)犯模式下風(fēng)險(xiǎn)量的移轉(zhuǎn)并沒有打破現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)分配之簡單結(jié)構(gòu)。在另一方面，抽象危險(xiǎn)犯的成立只要求證實(shí)行為人明知并實(shí)施了立法所預(yù)設(shè)的高風(fēng)險(xiǎn)行為即可，而對(duì)于行為人有無實(shí)害之預(yù)期與可能、危險(xiǎn)與實(shí)害結(jié)果之間是否具有特定的因果關(guān)系，司法過程中往往都不嚴(yán)格考察。由此觀之，引入抽象危險(xiǎn)犯在一定程度上暴露出對(duì)于“刑罰萬能論”和刑法（刑罰）的迷信，而這種思維在我國刑法學(xué)界中依然有較大的市場(chǎng)。事實(shí)上，刑法應(yīng)被視為是保護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的重要手段，一旦刑法進(jìn)行毫無節(jié)制的擴(kuò)張，犯罪的評(píng)價(jià)逐步成為一種風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)或責(zé)任轉(zhuǎn)嫁的途徑，而將危害公共福利的行為不分輕重納入刑法范疇，對(duì)治理者來說，或許是最容易、最便捷的手段。當(dāng)然，還有另一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題需要我們做出前瞻。一旦我們?cè)诨貞?yīng)礦產(chǎn)資源開發(fā)公害問題時(shí)引入了抽象危險(xiǎn)犯，那么，抽象性危險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)如何確定，或者說，如何確定可行的入罪標(biāo)準(zhǔn)將成為司法實(shí)踐中的難題?？梢钥隙?，抽象性危險(xiǎn)衡量標(biāo)準(zhǔn)的不確定性也必將對(duì)罪刑法定原則帶來沖擊。

3治理礦產(chǎn)資源開發(fā)公害犯罪的刑事政策進(jìn)路

筆者認(rèn)為，單一的抽象危險(xiǎn)犯進(jìn)路在回應(yīng)礦產(chǎn)資源開發(fā)公害問題時(shí)更多地體現(xiàn)出理論上的“一廂情愿”，這一進(jìn)路難以發(fā)揮出良好的治理效果。而確立治理礦產(chǎn)資源開發(fā)公害犯罪刑事政策的核心內(nèi)容在于科學(xué)地分配風(fēng)險(xiǎn)、分散風(fēng)險(xiǎn)、擴(kuò)張風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)主體，并將相關(guān)的制造或助推風(fēng)險(xiǎn)的行為獨(dú)立入罪。當(dāng)然，在擴(kuò)大犯罪圈、嚴(yán)密刑事法網(wǎng)的同時(shí)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，注意刑罰的適度輕緩化。

3.1風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體之多元化

抽象危險(xiǎn)犯論者主張將刑法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)階段前移，以此來減少普通公眾所承擔(dān)的公害風(fēng)險(xiǎn)，而增加風(fēng)險(xiǎn)制造者所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例。但這種轉(zhuǎn)換模式實(shí)際上只是體現(xiàn)出“量”的變化，風(fēng)險(xiǎn)的分配仍然存在于礦產(chǎn)資源開發(fā)者與普通公眾之間，原有的風(fēng)險(xiǎn)分配結(jié)構(gòu)未發(fā)生本質(zhì)的改變。而刑法理性介入風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的風(fēng)險(xiǎn)分配，其所扮演的角色應(yīng)當(dāng)是推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分配的多元化在礦產(chǎn)資源開發(fā)者所面臨的刑事犯罪追訴風(fēng)險(xiǎn)與普通公眾所面臨的實(shí)害后果風(fēng)險(xiǎn)之外引入新的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體并確立更多的風(fēng)險(xiǎn)類型。易言之，我們應(yīng)當(dāng)確保礦產(chǎn)資源開發(fā)中的公害風(fēng)險(xiǎn)在更多的主體之間來分配，由此形成風(fēng)險(xiǎn)分配的基本鏈條，并推動(dòng)不同風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者之間的相互監(jiān)督。筆者認(rèn)為，除了礦產(chǎn)資源開發(fā)者與普通公眾之外，需要引入的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者還應(yīng)當(dāng)包括礦產(chǎn)資源開發(fā)的監(jiān)督者、礦產(chǎn)資源開發(fā)的輔助人，并進(jìn)一步明確合法的礦產(chǎn)資源開發(fā)行為在引發(fā)公害問題時(shí)也需要承擔(dān)不利后果。不可否認(rèn)，礦產(chǎn)資源開發(fā)中的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)應(yīng)當(dāng)以資源開發(fā)者為核心，其中，既應(yīng)當(dāng)包括不具備資質(zhì)、未獲得行政許可的非法開發(fā)者，同時(shí)也應(yīng)當(dāng)包括那些具備資質(zhì)甚至是具有國有企業(yè)背景的合法的礦產(chǎn)資源開發(fā)者。只是目前來看，我國在處理礦產(chǎn)資源開發(fā)中的公害行為時(shí)，多數(shù)情況下是以開發(fā)者是否獲得行政上的許可（是否取得采礦許可證）作為判斷其犯罪是否成立的依據(jù)，最高人民法院于2003年頒布的《關(guān)于審理非法采礦、破壞性采礦刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》中則對(duì)“未取得采礦許可證”的情形做出了細(xì)化。易言之，目前我國在礦產(chǎn)資源開發(fā)公害問題中承擔(dān)刑事犯罪追訴風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人是那些未獲得采礦許可證的非法開發(fā)者，而具備合法資質(zhì)的開發(fā)者并不需要對(duì)其在礦產(chǎn)資源開發(fā)中引發(fā)的公害問題承擔(dān)刑事風(fēng)險(xiǎn)。具體而言，一旦礦產(chǎn)資源開發(fā)公害行為的實(shí)施人獲得了采礦許可證，那么即使在開采的過程中有公害行為，由于有行政許可免責(zé)條件而不構(gòu)成公害犯罪，這是我國立法上存在的一個(gè)缺陷。而破除這一立法缺陷，需要進(jìn)一步明確風(fēng)險(xiǎn)分配的平等性立場(chǎng)，無論是合法的礦產(chǎn)資源開發(fā)者，還是非法開發(fā)者，都需要對(duì)其開發(fā)過程中的公害行為承擔(dān)刑事風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于未取得采礦許可證的非法開發(fā)者引發(fā)的公害行為，可以將之作為從重處罰的量刑情節(jié)。此外，在礦產(chǎn)資源開發(fā)監(jiān)管過程中，相關(guān)部門應(yīng)履行監(jiān)督檢查職責(zé)，對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)環(huán)境生態(tài)保護(hù)與治理恢復(fù)方案確立的治理恢復(fù)措施落實(shí)情況和礦山地質(zhì)環(huán)境監(jiān)測(cè)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并對(duì)違反相關(guān)法律、法規(guī)的行為及時(shí)制止并依法查處。對(duì)于在礦產(chǎn)資源生態(tài)環(huán)境保護(hù)與治理恢復(fù)監(jiān)督管理中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，可以參照“環(huán)境監(jiān)管瀆職罪”將上述行為獨(dú)立入罪，以此來強(qiáng)化礦產(chǎn)資源開發(fā)監(jiān)管者所承擔(dān)的刑事風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，對(duì)于礦產(chǎn)資源開發(fā)中的相關(guān)輔助人而言，我們也應(yīng)當(dāng)通過刑事立法確定其在礦產(chǎn)資源開發(fā)公害問題中所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，即可能被刑事犯罪追訴的風(fēng)險(xiǎn)，這一問題，后文將進(jìn)一步展開。

3.2不履行恢復(fù)治理義務(wù)行為單獨(dú)入罪

目前，我國刑事立法并未對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)中的公害行為作出特有的評(píng)價(jià)，易言之，礦產(chǎn)資源開發(fā)引發(fā)的公害行為目前難以被作為犯罪行為來懲處，考慮到風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)公害治理與風(fēng)險(xiǎn)分配的現(xiàn)實(shí)需要，應(yīng)當(dāng)在推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體多元化的同時(shí)，進(jìn)一步將礦產(chǎn)資源開發(fā)中的公害行為獨(dú)立入罪。此外，需要明確的是，相關(guān)部門規(guī)章針對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)中的公害風(fēng)險(xiǎn)引入了恢復(fù)方案審查與保證金制度，以此來強(qiáng)化采礦權(quán)人在破壞生態(tài)環(huán)境后去積極履行環(huán)境、生態(tài)恢復(fù)義務(wù)，但這種“先破壞、后治理”的模式顯然與風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制與預(yù)防的“現(xiàn)實(shí)”立場(chǎng)相背離。同時(shí)，在法律實(shí)踐中，一些采礦權(quán)人在繳納保證金之后，對(duì)于環(huán)境生態(tài)治理恢復(fù)義務(wù)不屑一顧，以為其提交的保證金便可以成為其不履行治理義務(wù)、恢復(fù)義務(wù)的免責(zé)事由。事實(shí)上，由于礦產(chǎn)資源開發(fā)引發(fā)的公害風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)害結(jié)果呈現(xiàn)出幾何式放大效果，采礦權(quán)人所繳納的保證金在多數(shù)情況下根本無法彌補(bǔ)實(shí)害結(jié)果所造成的經(jīng)濟(jì)損失，同時(shí)，收取保證金的國家機(jī)關(guān)也不一定利用保證金來恢復(fù)生態(tài)環(huán)境，因此，保證金制度絕不應(yīng)當(dāng)成為一種不承擔(dān)刑事風(fēng)險(xiǎn)的免責(zé)事由。針對(duì)上述礦產(chǎn)資源開發(fā)中的現(xiàn)實(shí)問題，筆者認(rèn)為，獨(dú)立入罪的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在相關(guān)行為人破壞生態(tài)環(huán)境后拒不履行恢復(fù)義務(wù)的行為。具體而言，對(duì)于采礦者，應(yīng)將“采礦權(quán)人未履行環(huán)境生態(tài)治理恢復(fù)義務(wù)或未達(dá)到環(huán)境生態(tài)保護(hù)與治理恢復(fù)方案要求（經(jīng)驗(yàn)收不合格的），經(jīng)國土資源行政主管部門責(zé)令限期履行恢復(fù)治理義務(wù)而拒不履行的”不作為行為獨(dú)立入罪，并規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任。此外，對(duì)于探礦者而言，應(yīng)將“探礦權(quán)人在勘查礦產(chǎn)資源過程中遺留的鉆孔、探井、探槽、巷道而未能進(jìn)行回填、封閉，對(duì)形成的危巖、危坡而未能進(jìn)行治理恢復(fù)，且情節(jié)嚴(yán)重的”不作為行為獨(dú)立入罪，并規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任。最后，對(duì)于礦產(chǎn)資源開發(fā)中相關(guān)行為人實(shí)施“擾亂、阻礙礦產(chǎn)資源生態(tài)環(huán)境保護(hù)與治理恢復(fù)工作，或侵占、損壞、損毀環(huán)境監(jiān)測(cè)設(shè)施或者環(huán)境保護(hù)與治理恢復(fù)設(shè)施，情節(jié)嚴(yán)重的”，可以通過司法解釋的形式明確其符合《刑法》第277條“妨害公務(wù)罪”的入罪標(biāo)準(zhǔn)，以此來保障礦產(chǎn)資源開發(fā)中相關(guān)執(zhí)法活動(dòng)的順利進(jìn)行。

3.3相關(guān)輔助行為應(yīng)依法追責(zé)

追究相關(guān)輔助行為人的刑事責(zé)任也是有效分配風(fēng)險(xiǎn)的基本手段，可以克服傳統(tǒng)刑法注重對(duì)直接責(zé)任人刑事制裁、忽視相關(guān)輔助性間接責(zé)任者的弊端。通過強(qiáng)調(diào)對(duì)明知型或疏忽型的服務(wù)商、輔助人、工具提供者進(jìn)行制裁的確定性并注意制裁力度的合理把握，可以對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)中相關(guān)輔助行為人產(chǎn)生威懾作用，并強(qiáng)化輔助行為人對(duì)直接的公害風(fēng)險(xiǎn)制造者的變相監(jiān)督，進(jìn)而科學(xué)地分配礦產(chǎn)資源開發(fā)中的公害風(fēng)險(xiǎn)。我國在依法嚴(yán)格懲治生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品犯罪問題時(shí)，對(duì)于明知他人生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品，而為生產(chǎn)銷售者在資金、證明、場(chǎng)所、運(yùn)輸、存儲(chǔ)、技術(shù)、廣告等方面提供幫助支持的行為人，可以以生產(chǎn)、銷售有毒有害食品罪的共犯論處。此外，2015年11月1日生效的《刑法修正案（九）》針對(duì)日益嚴(yán)重的網(wǎng)絡(luò)犯罪，采取了輔助行為獨(dú)立入罪的基本立場(chǎng)[15]?！缎谭ㄐ拚福ň牛芬?guī)定，對(duì)于明知他人實(shí)施網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)而“拒不履行網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者”、“準(zhǔn)備或?yàn)樗藴?zhǔn)備實(shí)施網(wǎng)絡(luò)違法犯罪活動(dòng)創(chuàng)造便利條件的行為人”、“幫助網(wǎng)絡(luò)犯罪人提供互聯(lián)網(wǎng)接入、網(wǎng)絡(luò)儲(chǔ)存及通訊傳輸?shù)男袨槿恕?，?yīng)當(dāng)依法追究其刑事責(zé)任。借鑒上述立法及司法解釋，立法者或最高司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過刑法修改或出臺(tái)司法解釋的方式將相關(guān)礦產(chǎn)資源開發(fā)公害風(fēng)險(xiǎn)的輔助行為依法追究其刑事責(zé)任。具體而言，在參與礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中，對(duì)于明知或應(yīng)當(dāng)知道開發(fā)者或采礦人具有破壞生態(tài)環(huán)境的公害行為且拒不履行恢復(fù)治理義務(wù)的，仍然“為開發(fā)者提供資金幫助、賬號(hào)、證明文件甚至是許可證件的；為開發(fā)者提供生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所、設(shè)備的；為開發(fā)者提供運(yùn)輸、倉儲(chǔ)便利條件的；為開發(fā)者提供生產(chǎn)技術(shù)、材料或輔料的”，應(yīng)當(dāng)以共犯論處并追究相應(yīng)的刑事責(zé)任。同時(shí)，在司法實(shí)踐中應(yīng)遵循立法目的，準(zhǔn)確把握共犯行為的適用標(biāo)準(zhǔn)。

3.4刑罰應(yīng)適度輕緩

當(dāng)然，在強(qiáng)調(diào)針對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)公害問題應(yīng)嚴(yán)密刑事法網(wǎng)的同時(shí)，我們還應(yīng)當(dāng)注重刑罰配置的科學(xué)化。刑罰配置科學(xué)化倡導(dǎo)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，在治理破壞環(huán)境資源犯罪時(shí)針對(duì)不同犯罪主體、不同情節(jié)不應(yīng)只強(qiáng)調(diào)刑罰的嚴(yán)苛性，同時(shí)也應(yīng)推動(dòng)刑罰的輕緩化與適度性，重視罰金刑與禁止令等非監(jiān)禁性刑罰措施的科學(xué)應(yīng)用。簡言之，對(duì)于直接的礦產(chǎn)資源開發(fā)者所引發(fā)的公害風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)將之獨(dú)立入罪，并考慮到其對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞程度，考慮其在恢復(fù)治理過程中的態(tài)度與意愿以及事后采取的補(bǔ)救措施，等等，依法對(duì)其定罪量刑。對(duì)于礦產(chǎn)資源開發(fā)公害行為的輔助人而言，我們?cè)谝牍卜富颡?dú)立入罪的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，對(duì)于確實(shí)屬于幫助犯且未獲得超過正常經(jīng)營利益的行為人，可以綜合考慮其他情節(jié)采取輕緩化的刑罰措施；對(duì)于適用緩刑或罰金刑不致產(chǎn)生再次危害社會(huì)的結(jié)果且更有利于行為人復(fù)歸社會(huì)的，可以判處緩刑或單處罰金，并積極運(yùn)用禁止令來限制行為人繼續(xù)從事礦產(chǎn)資源開發(fā)中的相關(guān)輔助行為。

4結(jié)語

以風(fēng)險(xiǎn)分配為線索來觀察當(dāng)代社會(huì)，我們逐步認(rèn)識(shí)到，科技的進(jìn)步使得人類變革社會(huì)生活與改造自然環(huán)境的意愿與能力顯著增強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)在現(xiàn)代社會(huì)中以合法身份存在，成為塑造社會(huì)結(jié)構(gòu)過程中強(qiáng)有力的“參與者”。面對(duì)不斷涌現(xiàn)的、復(fù)雜多樣的風(fēng)險(xiǎn)以及由此衍生出的實(shí)害結(jié)果，如何最大限度地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，這對(duì)包括刑法在內(nèi)的法律制度體系提出了新的挑戰(zhàn)。值得注意的是，目前刑法理論界對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的理解仍可能具有其片面性，部分學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論的認(rèn)識(shí)往往是受制于刑法學(xué)的知識(shí)話語結(jié)構(gòu)之間而不能自拔。而作為保障法、事后法，刑法所規(guī)制的乃是社會(huì)最不能容忍的危害行為，因此，在積極回應(yīng)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)防控問題時(shí)，盲目地將傳統(tǒng)的刑法思維（抽象危險(xiǎn)犯）移植到風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下將會(huì)只有“治標(biāo)”的表象，難以產(chǎn)生“治本”的效果[16]。可以肯定，在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)面前，如何有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、減弱風(fēng)險(xiǎn)，形成合理的、具有正當(dāng)性的風(fēng)險(xiǎn)分配格局，這將成為全世界所共同面臨的新課題，更是人類所面臨的全新挑戰(zhàn)。

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作者:姜瀛 單位:大連理工大學(xué)法律系