行業(yè)綜合監(jiān)管精選(九篇)

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第1篇：行業(yè)綜合監(jiān)管范文

［關(guān)鍵詞］貨物質(zhì)押監(jiān)管；銀行；物流服務(wù)提供商；風險防范

［中圖分類號］F830；F272 ［文獻標識碼］A［文章編號］1004-9339(2012)02-0037-05

中小企業(yè)融資難的問題是企業(yè)界一直關(guān)注的焦點。由于中小企業(yè)缺少必要的固定資產(chǎn)（如土地、房產(chǎn)等）作為抵押，企業(yè)信用評級不足，加之我國現(xiàn)行的金融體系不健全，使得中小企業(yè)融資非常困難，并已經(jīng)成為制約中小企業(yè)發(fā)展的主要因素?！跋虢杞璨坏?、想貸不敢貸”是目前我國中小企業(yè)貸款難、銀行放貸難的真實寫照。［1］廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管是金融業(yè)與物流業(yè)合作開展的一項物流金融業(yè)務(wù)，是一種新的融資模式。該融資模式的興起不僅解決了中小企業(yè)短期內(nèi)融資難的問題,滿足了物流服務(wù)提供商的經(jīng)營需求,同時有效拓展了銀行的業(yè)務(wù)范圍,實現(xiàn)了需融資的中小企業(yè)、物流服務(wù)提供商和銀行的“三贏”。

一、廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的發(fā)展前景分析2010年我國物流運營形勢總體良好，物流需求顯著增加，全國物流總額達125.4萬億元。［2］巨大的物流市場昭示著巨大的貨物質(zhì)押監(jiān)管的空間。

1廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的開展緩解了中小企業(yè)融資難的問題。目前，我國存在著大量處于發(fā)展過程中的中小企業(yè)，這部分企業(yè)由于其信用評級不足，又缺少必要的土地、房產(chǎn)做抵押，加之我國目前的金融體系不健全，導(dǎo)致了中小企業(yè)融資非常困難。據(jù)統(tǒng)計，我國中小企業(yè)融資成功率不到10%，年資金缺口數(shù)十萬億元，市場容量巨大。另外，現(xiàn)階段中小企業(yè)的融資渠道有銀行信貸、擔保貸款、內(nèi)部集資、風險投資、典當融資、民間借貸等，其中銀行信貸占到融資總額的70%左右，中小企業(yè)融資渠道單一。［3］應(yīng)該說廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管作為擴展中小企業(yè)融資渠道的有益嘗試，能夠解決中小企業(yè)融資難的問題，其發(fā)展空間非常大。

2廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的開展是物流服務(wù)提供商經(jīng)營創(chuàng)新的有效途徑。在物流業(yè)務(wù)中，傳統(tǒng)的物流操作如倉儲、運輸?shù)?，其利潤率已?jīng)越來越低，不再能作為提升企業(yè)核心競爭力的要素，物流服務(wù)提供商必須要尋求更多的利潤源，轉(zhuǎn)向各項增值服務(wù)。［4］廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管是一種新的融資模式，是物流服務(wù)提供商和金融機構(gòu)相結(jié)合，利用自己專業(yè)化監(jiān)管的優(yōu)勢，為銀行和客戶提供監(jiān)管服務(wù)。物流服務(wù)提供商開展貨物質(zhì)押監(jiān)管，可以保持穩(wěn)定的貨物存儲量，提高倉庫利用率，同時拓展了新市場，延伸了其服務(wù)鏈；另外，廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管能使物流業(yè)和金融業(yè)很好地結(jié)合起來，創(chuàng)造了一個跨行業(yè)、相互交叉

［收稿日期］2011-11-29

［作者簡介］呂玉蘭（1975-），女，江蘇泰州人，鹽城工學院經(jīng)濟與管理學院講師，管理學碩士。

發(fā)展的新業(yè)務(wù)空間，為同質(zhì)化經(jīng)營向差異化經(jīng)營的轉(zhuǎn)變提供了可能，物流服務(wù)提供商通過貨物質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)切入利潤回報豐厚的金融業(yè)，提高了自身的盈利水平，廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管將有助于形成物流服務(wù)提供商的競爭優(yōu)勢。

3廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的開展拓展了銀行的業(yè)務(wù)范圍。目前，我國銀行從事的信貸業(yè)務(wù)絕大多數(shù)都是依賴于大客戶，貸款授信額度過于集中，這導(dǎo)致銀行信貸風險會大大增加；而且，由于大客戶通常提供不動產(chǎn)抵押，銀行在變現(xiàn)時通常很耗時、費力，手續(xù)很繁瑣。鑒于上述原因，銀行在擴展信貸市場時，可以借助于廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管選擇中小融資企業(yè)。廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管為銀行完善結(jié)算支付工具，提高中間業(yè)務(wù)收入創(chuàng)造了機會；銀行在發(fā)展該業(yè)務(wù)的同時，也開發(fā)了新的客戶群體，培養(yǎng)了潛在的優(yōu)質(zhì)客戶；同時，銀行為了降低融資風險，愿與具有綜合競爭實力的全國性第三方物流服務(wù)提供商合作。

總之，從中國目前的金融體系、物流服務(wù)提供商、銀行、中小企業(yè)的發(fā)展狀況可以看出，中國的物流金融市場中廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管市場廣闊，領(lǐng)域眾多且前景光明。

二、廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管概念的詮釋廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管是為了加強銀行與企業(yè)的合作，銀行、融資企業(yè)（客戶）和物流服務(wù)提供商依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《物權(quán)法》和《擔保法》等有關(guān)法律規(guī)定以及客戶與其上游供貨商真實的貿(mào)易背景等，客戶為解決資金不足，向銀行申請辦理廠商銀業(yè)務(wù)，并以廠商銀業(yè)務(wù)項下簽發(fā)銀行承兌匯票購買的存放于物流服務(wù)提供商倉庫中的貨物向銀行提供質(zhì)押擔保；物流服務(wù)提供商愿意對廠商銀業(yè)務(wù)項下的貨物承擔倉儲保管義務(wù)，并承擔相應(yīng)的監(jiān)管責任。其具體含義是指客戶基于與其上游供貨商訂立的購銷合同，向銀行申請簽發(fā)銀行承兌匯票以用于購買貨物，且貨物存入物流服務(wù)提供商倉庫，同時質(zhì)押給銀行并由銀行控制貨權(quán)的融資模式。該業(yè)務(wù)主要涉及融資企業(yè)、銀行和物流服務(wù)提供商三個主體，其關(guān)系如圖1所示。

圖1廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管主體合作關(guān)系示意圖

1銀行與融資企業(yè)的關(guān)系分析。銀行與融資企業(yè)是借貸與質(zhì)押的關(guān)系。銀行是提供融資服務(wù)的主體，有權(quán)追索融資企業(yè)使用到期的貸款；同時銀行又是質(zhì)押貨物的貨權(quán)主體，當融資企業(yè)的貸款業(yè)務(wù)到期時，如融資企業(yè)不能償還債務(wù)，此時銀行有對質(zhì)押貨物的處置權(quán)。融資企業(yè)是債務(wù)的主體，承擔著提供與上游供貨商真實的貿(mào)易背景、履行各項合同的約定等義務(wù)。

2銀行與物流服務(wù)提供商的關(guān)系分析。銀行與物流服務(wù)提供商是委托與監(jiān)管的關(guān)系。當融資企業(yè)將用銀行貸款購買的上游供應(yīng)商的貨物作為質(zhì)押物抵押給銀行時，銀行委托物流服務(wù)提供商進行監(jiān)管，向物流服務(wù)提供商提供質(zhì)押貨物的相關(guān)信息。物流服務(wù)提供商按照銀行的要求認真履行監(jiān)管業(yè)務(wù)，未經(jīng)銀行允許，不得將質(zhì)押貨物轉(zhuǎn)移給任何當事人。

3融資企業(yè)與物流服務(wù)提供商的關(guān)系分析。融資企業(yè)與物流服務(wù)提供商是委托與保管的關(guān)系。融資企業(yè)將用銀行貸款購買的上游供應(yīng)商的貨物存放于物流服務(wù)提供商倉庫內(nèi)，物流服務(wù)提供商出具倉儲憑證，此時委托保管關(guān)系開始形成。融資企業(yè)需按照合同約定交付保管費；物流服務(wù)提供商承擔著檢查、驗收、出具倉儲憑證和保管的各項工作。

三、廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的運作模式廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管是銀行與物流服務(wù)提供商共同開發(fā)的一種融資業(yè)務(wù)新產(chǎn)品，其業(yè)務(wù)運作流程可參見圖2。

圖2廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管模式

在此運作模式中，對融資企業(yè)來說，融資企業(yè)負責對其上游供貨商發(fā)至物流服務(wù)提供商的貨物進行驗貨；融資企業(yè)保證對其用于質(zhì)押的廠商銀業(yè)務(wù)項下貨物享有合法的、充分的、無爭議的所有權(quán)，該質(zhì)押貨物不存在任何未告知銀行的他項權(quán)利、共有等情況；未經(jīng)銀行同意，融資企業(yè)不得對廠商銀業(yè)務(wù)項下的質(zhì)押貨物進行處分；融資企業(yè)負責承擔質(zhì)押貨物的監(jiān)管、倉儲、運輸、保險、檢驗、處置等一切相關(guān)費用。

對銀行來說，銀行有權(quán)向物流服務(wù)提供商查詢廠商銀業(yè)務(wù)項下質(zhì)押貨物的相關(guān)信息，并有權(quán)隨時對質(zhì)押貨物進行檢查、監(jiān)督；銀行承兌匯票到期或銀行宣布提前到期或融資企業(yè)未能補足保證金的，銀行有權(quán)處置廠商銀業(yè)務(wù)項下質(zhì)押貨物；銀行有權(quán)要求物流服務(wù)提供商協(xié)助處置質(zhì)押貨物，并且有權(quán)要求融資企業(yè)向銀行認可的保險公司投保。

對物流服務(wù)提供商來說，應(yīng)妥善、謹慎地保管廠商銀業(yè)務(wù)項下質(zhì)押貨物，獨立承擔保管及監(jiān)管責任；質(zhì)押貨物到達后，物流服務(wù)提供商提供廠商銀業(yè)務(wù)項下貨物的倉儲、裝卸、運輸?shù)确?wù)，負責貨物在上述過程中的安全和價值完整，如有損毀，須承擔賠償責任；物流服務(wù)提供商有義務(wù)回復(fù)銀行對廠商銀業(yè)務(wù)項下貨物的查詢，物流服務(wù)提供商應(yīng)確保所提供信息的真實、準確、完整，因物流服務(wù)提供商錯誤回復(fù)貨物信息給銀行造成損失的，物流服務(wù)提供商承擔賠償責任；物流服務(wù)提供商負責核實融資企業(yè)上游供貨商發(fā)送的貨物情況，做到其出具的《入庫通知書》所記載事項與事實一致，如因物流服務(wù)提供商虛開、誤開、多開導(dǎo)致銀行損失的，物流服務(wù)提供商承擔一切賠償責任；未經(jīng)銀行書面同意，物流服務(wù)提供商不得以任何理由接受第三方對已質(zhì)押貨物的處置申請，不得辦理該貨物提取手續(xù)。

四、開展廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管存在的風險及防范措施廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管作為一項新的融資業(yè)務(wù)，其運作過程中必然會存在諸多的風險，控制好風險的發(fā)生，是其業(yè)務(wù)順利開展的保障性條件。為了控制廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的風險，可以從全方位來構(gòu)建風險防范體系，如圖3。

圖3廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管風險控制模型

1融資企業(yè)的信用風險。融資企業(yè)信用風險主要是指需融資企業(yè)因為自身因素（如基本素質(zhì)低下、運營狀況欠佳、盈利水平較低、信用記錄較差等）導(dǎo)致信用缺失而造成拖欠貸款或無力償還貸款，給銀行造成損失的風險［5］。風險源于融資企業(yè)與銀行之間存在著信息不對稱，融資企業(yè)對自身的實際情況了如指掌，而銀行方面獲得信息的真實性還需要進一步考察。因為融資企業(yè)往往會故意隱瞞對自己不利的信息，或者信息的傳播途徑可能會使信息發(fā)生扭曲等，使得銀行很難對企業(yè)進行準確的識別，從而使融資企業(yè)獲得了銀行貸款的支持。另外，廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管是基于真實的貿(mào)易背景，融資企業(yè)提供的貿(mào)易背景是否真實，是否存在融資企業(yè)與其上游企業(yè)之間合伙詐騙以獲得銀行的貸款，也有待于調(diào)查。加之目前我國的誠信體系還不健全，失信現(xiàn)象時常發(fā)生，并且難以懲戒，這就使得中小企業(yè)對信用問題不夠重視，甚至無視信用問題。

為了防止融資企業(yè)因信用問題給銀行帶來風險，銀行在貸款時要謹慎選擇融資企業(yè)。例如，派專家到現(xiàn)場或者通過對融資企業(yè)的客戶、網(wǎng)絡(luò)等渠道的考察，了解融資企業(yè)的基本素質(zhì)、運營狀況、償還債務(wù)的能力、盈利水平、發(fā)展能力、信用記錄情況等，優(yōu)先選擇誠信度較高、資質(zhì)較好的融資企業(yè)；另外，為了防止貿(mào)易背景存在虛假性，銀行可以選擇其上游供應(yīng)商是信譽度高的大型企業(yè)的融資企業(yè)。

2廠商銀服務(wù)的產(chǎn)品風險。廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的產(chǎn)品是融資企業(yè)用銀行承兌匯票購買的貨物，此貨物對銀行和物流服務(wù)提供商來說均存在風險，主要表現(xiàn)在質(zhì)押貨物的品質(zhì)風險、價格風險和變現(xiàn)風險。［6］并不是所有的產(chǎn)品都適合用廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管，質(zhì)押貨物的質(zhì)量差、不符合標準、難以儲存、難以清點、保質(zhì)期短，貨物的品質(zhì)風險就大；質(zhì)押貨物在質(zhì)押期間價格發(fā)生大幅度變化并且不能合理地預(yù)測價格變動趨勢，質(zhì)押貨物的價格風險就大；質(zhì)押貨物屬于那種專業(yè)性特強、很難在市場上正常流通，或者是市場上滯銷的產(chǎn)品，貨物不容易變現(xiàn)，質(zhì)押貨物的變現(xiàn)風險就大。

為了防止因服務(wù)產(chǎn)品給銀行帶來風險，銀行在開展廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管時應(yīng)全面、認真地考察質(zhì)押貨物的具體情況。例如，質(zhì)押貨物的理化性質(zhì)、保管要求、包裝形態(tài)、計量方法、品種規(guī)格、價格趨勢、變現(xiàn)能力等。銀行應(yīng)優(yōu)先選擇易于保管、易于計量，價格變化幅度不大、能合理預(yù)測價格變動趨勢，變現(xiàn)能力強或者變現(xiàn)渠道多，適銷、適應(yīng)范圍廣、質(zhì)量穩(wěn)定且具有國際、國內(nèi)或行業(yè)標準的質(zhì)押貨物。

3銀行自身的管理風險。銀行自身的管理風險主要是指銀行在發(fā)放貸款和管理貸款的過程中，由于自身的管理不當而造成損失從而給銀行形成的風險。［7］對銀行來說，廠商銀貨物質(zhì)押監(jiān)管是銀行開展的一項新的業(yè)務(wù)，在運作的過程中，需要制定相關(guān)的管理條例來規(guī)范它的執(zhí)行，需要有專門員工來開展這項業(yè)務(wù)，同時需要有管理者監(jiān)管整個業(yè)務(wù)流程的操作。如果這些方面做得不到位，就有可能產(chǎn)生管理風險。另外，廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的發(fā)展需要正確的定位，其定位往往要取決于服務(wù)地區(qū)中小融資企業(yè)的實際需求、服務(wù)地區(qū)物流服務(wù)提供商提供服務(wù)的情況；如果定位把握不準確，同樣會給銀行帶來管理風險。此外，又由于銀行對廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押的整個流程一開始不熟悉，同時又缺乏相應(yīng)的評估體系，就容易導(dǎo)致整個操作過程手續(xù)繁瑣、所耗時間長，這無疑又增加了銀行的管理風險。

為了防止因銀行自身的管理不到位給銀行帶來風險，銀行開展廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管時應(yīng)設(shè)立專門的操作機構(gòu)，同時對相關(guān)業(yè)務(wù)人員進行有針對性的培訓。培訓內(nèi)容包括廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的操作流程、質(zhì)押商品的市場行情與動態(tài)監(jiān)測機制等，提高員工對質(zhì)押商品的市場行情監(jiān)測水平，避免員工的道德風險和虛假貿(mào)易風險。另外，為了能對廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管進行準確定位，可以建立與中小融資企業(yè)、物流服務(wù)提供商對接的管理信息系統(tǒng)，做到對質(zhì)押的貨物實時了解，有針對性地提供便捷的貸款發(fā)放程序，有效降低銀行自身的管理風險。

4物流服務(wù)提供商的運作風險。物流服務(wù)提供商作為第三方企業(yè)，是連接融資企業(yè)與銀行的紐帶。物流服務(wù)提供商的認真履約不僅能夠保證銀行第二還款來源的可靠性，還能抑制融資企業(yè)帶來的風險。［8］然而，一旦物流服務(wù)提供商與融資企業(yè)串通或者擅自處置質(zhì)押貨物，將會導(dǎo)致銀行損失巨大。由于物流服務(wù)提供商的道德風險很難監(jiān)督，所以這也成為廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的主要風險之一。此外，物流服務(wù)提供商還存在操作性風險。物流服務(wù)提供商向銀行提供的庫存憑證往往具有很強的導(dǎo)向性，銀行往往是根據(jù)庫存憑證記載來檢查貨物的數(shù)量、質(zhì)量和規(guī)格。在實踐中，物流服務(wù)提供商往往由于內(nèi)部管理存在漏洞，有時存在信息失真或信息滯后，給銀行帶來錯誤信息，而且有些物流服務(wù)提供商由于自身總體實力比較弱，有時很難對貨物質(zhì)押品來源是否合法、質(zhì)量是否穩(wěn)定、數(shù)量是否充足等做出準確識別，這一切均會給銀行帶來風險。

為了防止物流服務(wù)商給銀行帶來風險，銀行在開展廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管時，應(yīng)詳細地考察第三方物流服務(wù)商的整體狀況。例如，多渠道考察物流服務(wù)提供商的基本素質(zhì)、運營能力、信用等級、與其它企業(yè)的合作情況、信息技術(shù)應(yīng)用情況等，銀行應(yīng)優(yōu)先選擇基本素質(zhì)高、資金實力強、管理水平高、信用記錄好、服務(wù)質(zhì)量好、信息技術(shù)先進，且具有較強競爭力的第三方物流服務(wù)提供商。

五、結(jié)束語廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管是一項涉及需融資的中小企業(yè)、銀行、物流服務(wù)提供商等多個主體的新型的融資模式，是銀行與物流企業(yè)業(yè)務(wù)的拓展與升級。［9］廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的開展對需融資的中小企業(yè)來說，突破了傳統(tǒng)的用固定資產(chǎn)抵押來獲得融資的模式，緩解了中小企業(yè)急需的流動資金，解決了中小企業(yè)短期內(nèi)融資難的問題；對銀行來說，開發(fā)了新的客戶群體，培養(yǎng)了潛在的優(yōu)質(zhì)客戶，擴大了業(yè)務(wù)范圍，為提高中間業(yè)務(wù)收入創(chuàng)造了機會；對物流服務(wù)提供商來說，增加了企業(yè)的物流量，保持了穩(wěn)定的貨物存儲量，提高了倉庫利用率，同時開拓了新市場，延伸了服務(wù)鏈，拓展了自身的業(yè)務(wù)空間。廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管作為一項新開展的業(yè)務(wù)，風險與機會并存，所以應(yīng)該在實際的運作過程中不斷總結(jié)經(jīng)驗，形成一套行之有效的風險管理體系，防范風險的發(fā)生，從而確保廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的順利開展。

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Comprehensive Analysis of Goods Pledged

Supervision of “ManufacturersSellersBanks” Business

Lü Yulan

(School of Economics and Management, Yancheng Institute of Technology, Yancheng 224051，China)

第2篇：行業(yè)綜合監(jiān)管范文

關(guān)鍵詞：管理 績效 組織 模型

引言

在當前的市場經(jīng)濟環(huán)境中，企業(yè)的管理者面臨著外部激烈的市場競爭和內(nèi)部規(guī)范治理、理順管理機制等多重壓力，于是人的重要因素日益凸顯出來，如何管理人力資源這一知識經(jīng)濟時代的第一資源，如何激發(fā)人的能動性和創(chuàng)造力，處理好人與崗位相匹配這一核心問題，成為了組織當中領(lǐng)導(dǎo)必須要關(guān)注的重要課題。員工工作的好壞、績效的高低直接影響著企業(yè)的整體效率和效益，因此，掌握和提高員工的工作績效水平是企業(yè)經(jīng)營管理者的一項重要職責。要想通過企業(yè)的績效管理來獲得較為優(yōu)化的管理方式，在管理的過程中就要充分考慮企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略、管理理念、業(yè)務(wù)特征以及員工的基本素質(zhì)來提高績效管理的效率，需要通過建立全方位的分析與管理方式來形成一個適應(yīng)企業(yè)績效管理系統(tǒng)的綜合管理模型。

一、影響績效的若干主要因素

績效是員工外在工作行為的一個主要表現(xiàn)，其受到的影響因素較多，包括：技能(Skill)、機會(Opportunity)、激勵(Motive)、環(huán)境(Environment)等幾個主要的因素，而這些所有的因素都和績效(Performance)構(gòu)成直接的關(guān)系。我們可以用公式：P=f(SOME)將幾個因素之間的關(guān)系加以確認。在具體的公式表示中，當其他因素穩(wěn)定不變時，員工的技能越高，企業(yè)所對應(yīng)的績效也就越高，員工的績效就更顯著，而員工個人技能的高低則與多種因素直接相關(guān)，包括員工個人的體質(zhì)、智力以及所接受的培訓方式等；所謂激勵，則是指企業(yè)針對員工的具體工作狀態(tài)，同時在考慮主觀與客觀兩方面因素的基礎(chǔ)上，所采取的具體激勵措施；機會則是企業(yè)員工所關(guān)注的重點，也是和員工的工作績效直接相關(guān)的一個重要因素。尤其是在一些風險很大的行業(yè)當中，機會的好壞直接影響到員工以及企業(yè)組織的績效；而工作環(huán)境則主要包括員工工作的軟、硬兩個方面的環(huán)境，其中的硬環(huán)境主要是工作條件，而軟環(huán)境則是指員工之間的人際關(guān)系、組織氛圍以及和領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系等。這些因素對員工的工作績效有重大影響，甚至和員工是否愿意繼續(xù)工作都直接相關(guān)。

二、當前企業(yè)績效管理中存在的若干問題

在很多的企業(yè)管理過程中，往往都會將企業(yè)績效管理與績效考核工作相混淆。這主要涉及的就是績效管理的具體定位問題，也就是說企業(yè)要通過績效管理來解決一個什么樣的問題，績效管理工作需要達到的一個具體管理目的是什么。一旦績效管理僅僅只是一個結(jié)果，而沒有具體的管理過程，所謂的績效管理就成為了績效考核了。這時，就會出現(xiàn)為了考核而考核的現(xiàn)象，使得所謂的績效管理工作流于形式。這不但耗費了大量的人力和物力，而且對提高績效管理的效果沒有其他任何的價值與意義。此外，單一的績效考核還將會給員工帶來壓力與焦慮，容易使得員工產(chǎn)生抵觸情緒，企業(yè)這時也不能從績效考核中得到較大的利益與回報。從這個角度來看，企業(yè)的績效考核應(yīng)該是放到整個績效管理的體系與系統(tǒng)中來加以考慮的，絕對不能將之作為一個孤立的考核方式而使其存在，忽視其他諸如計劃、輔導(dǎo)等環(huán)節(jié)。

還有一些企業(yè)的績效管理就是在確定對應(yīng)的績效目標之后將企業(yè)的績效工資考核作為績效管理的全部內(nèi)容。當然，當實施條件合適的前提下，績效工資可以作為績效管理的相關(guān)激勵措施來對待，但是采用這種績效工資的管理方式具有相對的局限性，可以說在一定程度上鼓勵了員工的短視行為。

此外，部分企業(yè)認為績效管理僅僅只是管理層的事情，員工只需要被動地接受與回應(yīng)就可以了，沒有產(chǎn)生對應(yīng)的互動效果。

同時，某些企業(yè)在對下屬的各個部門進行考核過程中，部門的績效考核成績都很好，但是企業(yè)的整體經(jīng)營績效卻并不好。這主要是由于各個部門在制定對應(yīng)的績效考核方式時沒有注意與企業(yè)的整體績效計劃相對應(yīng)，而只是從本部門工作出發(fā)，僅僅關(guān)注自己的那幾個項目，沒有關(guān)注企業(yè)的整體目標。

三、現(xiàn)代企業(yè)績效管理綜合模型的基本要素

1、合力設(shè)定績效目標體系

(1) 績效目標的管理

現(xiàn)代企業(yè)的目標管理是在Y理論的基礎(chǔ)上進行的，也就是認為在管理目標明晰的情況下，企業(yè)的所有員工都對自己的行為負責。這種目標管理方式具有這樣幾個特點：其一，注重人的因素?？冃繕斯芾韺儆谝环N民主性、參與性以及合理的自我控制的管理模式，也就是將個人的主體需求與公司的目標結(jié)合起來進行互補式的管理。在這個制度之下，上下級之間的關(guān)系是完全平等的，人們通過相互尊重與信任得到相關(guān)的支持，下級在對應(yīng)的目標承諾以及對應(yīng)的授權(quán)之后進行自我管理；其二，形成一個鎖鏈與目標體系。組織的領(lǐng)導(dǎo)者通過將組織的目標逐級分解、將一個整體的目標轉(zhuǎn)移給單個的部門、員工的方式，形成分目標。而在進行目標分解的過程中，會將責任和權(quán)利進行明確，通過這些分目標之間的配合與相互銜接，形成統(tǒng)一的目標；其三，注重過程。目標管理工作是以目標的制定為起點，以目標的最終實現(xiàn)與評估為終點。從這個角度來看，目標管理是一個注重過程的管理方式。

第3篇：行業(yè)綜合監(jiān)管范文

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；關(guān)鍵核心技術(shù)；自主創(chuàng)新

一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新必要性

從本質(zhì)上看，世界各國加快戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的起因是為了應(yīng)對國際金融危機的嚴重沖擊和恢復(fù)、提振經(jīng)濟的戰(zhàn)略選擇而提出來的。其共識是加大對科技創(chuàng)新的投入、加快對新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的布局，力爭通過發(fā)展新技術(shù)、培育新產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長點，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整，提供新的增長引擎，使經(jīng)濟重新恢復(fù)平衡并提升到更高的水平，率先走出經(jīng)濟危機，搶占新一輪經(jīng)濟增長的戰(zhàn)略制高點[1]。而歷史經(jīng)驗也表明，經(jīng)濟危機往往孕育著新的科技革命。如1857年的世界經(jīng)濟危機，是第一次波及全球的生產(chǎn)過剩危機。這次危機引發(fā)了電氣革命，推動人類社會從蒸汽時代進入電氣時代；1929年的世界經(jīng)濟危機，引發(fā)了電子革命，推動人類社會從電氣時代進入電子時代。由此，面對當前這場國際金融危機，各國正在進行搶占科技制高點的競賽，全球?qū)⑦M入空前的創(chuàng)新密集和產(chǎn)業(yè)振興時代。例如，美國提出，將研發(fā)的投入提高到GDP的3%這一歷史最高水平，力圖在新能源、基礎(chǔ)科學、干細胞研究和航天等領(lǐng)域取得突破；歐盟宣布加速向低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型；日本重點開發(fā)能源和環(huán)境技術(shù)，將新能源研發(fā)和利用的預(yù)算由882億日元大幅增加到1 156億日元。韓國計劃到2012年投資60 000億韓元研發(fā)綠色能源新技術(shù)，另外，還把加快“三網(wǎng)融合”作為信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要方向。英國、法國相繼出臺了“數(shù)字國家”戰(zhàn)略，德國推出“信息與通信技術(shù)2020創(chuàng)新研究計劃”，傾力增強信息通信領(lǐng)域的國際競爭力。英國還計劃十年內(nèi)在癌癥和其他疾病領(lǐng)域投入150億英鎊用于相關(guān)的生物醫(yī)學研究，這比英國以往任何時候?qū)ι镝t(yī)學研究的投入都要多。俄羅斯提出開發(fā)納米和核能技術(shù)，在2009年宣布投資2 000億盧布發(fā)展納米技術(shù)，使其成為國家“科技戰(zhàn)略的火車頭”。

2009年底，中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域確定工作啟動，當時初步確定的領(lǐng)域包括“新能源、節(jié)能環(huán)保、電動汽車、新材料、新醫(yī)藥、生物育種和信息產(chǎn)業(yè)”七大產(chǎn)業(yè)。與此同時，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃文件起草組也相應(yīng)成立，并出臺了《國務(wù)院關(guān)于加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》和《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》等文件。在征求意見過程中，先是從原本的七個領(lǐng)域擴展到了九個領(lǐng)域，增加了“民用航空”和“海洋工程”兩大領(lǐng)域。2010年年初起，國家發(fā)改委、科技部、財政部、工信部四部委聯(lián)合制定下發(fā)了《關(guān)于加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》代擬稿，經(jīng)過半年的意見征求，主要領(lǐng)域從七個擴為九個，現(xiàn)在又改為七個，但前后七個領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)內(nèi)容已發(fā)生變化。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方向已進一步定為七個領(lǐng)域、23個重點方向?！靶缕哳I(lǐng)域”為“節(jié)能環(huán)保、新興信息產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源、新能源汽車、高端裝備制造業(yè)和新材料”。這一宏大規(guī)劃，被業(yè)內(nèi)人士看做繼“4萬億”后中國政府啟動的最大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)計劃。而這一計劃，已瞄準發(fā)展結(jié)構(gòu)的根本轉(zhuǎn)變。

但是，從國際社會看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段。也就是說，誰掌握了核心關(guān)鍵技術(shù)，誰可能就會在競爭中贏得主動權(quán)。而發(fā)達國家為維護和壟斷自身的科技優(yōu)勢地位，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域可能會采取極為嚴格的技術(shù)封鎖政策[1]。例如，美國有極為嚴格的高科技出口制度，有20個大類的高科技產(chǎn)品不得對中國出口，并動輒以知識產(chǎn)權(quán)保護不力為由，拒絕向中國輸出技術(shù)。因此，中國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須堅持自主創(chuàng)新，必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，形成具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數(shù)大、就業(yè)機會多、綜合效益好的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。如果我們的技術(shù)還是依賴國外，到最后仍然只能成為一個制造大國，不能享有高端利潤，就會陷入惡性循環(huán)。只有通過自主創(chuàng)新，擁有自己的技術(shù)、專利和標準的關(guān)鍵核心技術(shù)，發(fā)展一大批具有較強自主創(chuàng)新能力的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，培育一大批具有國際市場競爭力的品牌產(chǎn)品，才能提高中國綜合國力和核心競爭力。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新理論現(xiàn)狀

對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的理論，它既涵蓋了“戰(zhàn)略”本身的重大性、長遠性和未來性，也涵蓋了“新興產(chǎn)業(yè)”的新技術(shù)、新作用的特征[1]。例如，******總理（2009）在強調(diào)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇時則指出，“必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數(shù)大、就業(yè)機會多、綜合效益好的‘戰(zhàn)略’特征。同時，從選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科學依據(jù)看也體現(xiàn)了“新興產(chǎn)業(yè)”的特征（一是產(chǎn)品要有穩(wěn)定并有發(fā)展前景的市場需求；二是要有良好的經(jīng)濟技術(shù)效益；三是要能帶動一批產(chǎn)業(yè)的興起）[1]。科技部部長萬鋼在兩會期間表示，“在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，‘戰(zhàn)略性’是針對結(jié)構(gòu)調(diào)整而言的，在國民經(jīng)濟中具有戰(zhàn)略地位，對經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全具有重大和長遠影響，這些產(chǎn)業(yè)是著眼未來的，它必須具有能夠成為一個國家未來經(jīng)濟發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)的可能性；‘新興’主要在于技術(shù)的創(chuàng)新和商業(yè)模式的創(chuàng)新?！币虼?，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不僅僅依賴于技術(shù)創(chuàng)新，最重要的是實現(xiàn)商業(yè)模式的創(chuàng)新。 趙剛（2009）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)指在國民經(jīng)濟具有戰(zhàn)略地位，對經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全具有重大的和長遠影響的行業(yè)，其次是著眼未來，必須具有成為一個國家未來經(jīng)濟發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)可能性。王勇（2010）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)指關(guān)系國民經(jīng)濟社會發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，具有全局性、長遠性、導(dǎo)向性和動態(tài)性特征的新興產(chǎn)業(yè)[1]。中國部分媒體認為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域內(nèi)，由于科學技術(shù)的重大突破性進展所形成的新興產(chǎn)業(yè)，核心技術(shù)的突破和應(yīng)用是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本前提[1]。

但是，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是與關(guān)鍵核心技術(shù)相聯(lián)系的。對二者關(guān)系的解釋可從20世紀世界各國關(guān)于國家關(guān)鍵技術(shù)的規(guī)定中得到認識。例如，美國在1991年3月的《國家關(guān)鍵技術(shù)》報告中指出“國家關(guān)鍵技術(shù)”是對“對美國的經(jīng)濟繁榮和國家安全至關(guān)重要的技術(shù)”。如先進技術(shù)計劃（ATP）、信息高速公路計劃（NI-I），生物技術(shù)計劃的人類基因組技術(shù)和環(huán)境保打技術(shù)計劃的清潔能源及清潔車輛計劃技術(shù)等，把關(guān)鍵技術(shù)與國家產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展聯(lián)系起來；德國技研部委托弗朗霍夫系統(tǒng)和創(chuàng)新研究所與七個研究管理局合作提出的《21世紀初的德國關(guān)鍵技術(shù)》報告認為，所謂“關(guān)鍵技術(shù)”指的是“對國家經(jīng)濟有決定性影響；歐盟制定的《第四次研究、技術(shù)開發(fā)示范活動總體規(guī)劃》把“關(guān)鍵技術(shù)”定義為：“能夠提高產(chǎn)業(yè)競爭力、提高生活質(zhì)量，增加就業(yè)機會，增強社會凝聚力的跨部門、跨行業(yè)的通用技術(shù)”；韓國政府制定的“高度先進國家計劃”（又稱HAN計劃，c-7計劃）認為，“關(guān)鍵技術(shù)”是“能夠給經(jīng)濟帶來最大潛力，并對社會有綜合效益的基礎(chǔ)性通用技術(shù)和應(yīng)用性產(chǎn)業(yè)技術(shù)”。這些規(guī)定都把關(guān)鍵技術(shù)與國家經(jīng)濟發(fā)展、新興產(chǎn)業(yè)的興起聯(lián)系了起來。

第一次把關(guān)鍵核心技術(shù)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聯(lián)系起來的是國務(wù)院總理******，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大學和科研院所教授、專家召開的三次新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展座談會上提出的。他指出，選擇關(guān)鍵核心技術(shù)，確定新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)直接關(guān)系中國經(jīng)濟社會發(fā)展全局和國家安全。選對了就能跨越發(fā)展，選錯了就會貽誤時機。新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)要真正掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，否則就會受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《讓科技引領(lǐng)中國可持續(xù)發(fā)展》講話中強調(diào)，選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)時，“必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數(shù)大、就業(yè)機會多、綜合效益好”。

當然，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的形成也是與自主創(chuàng)新相聯(lián)系的。中國科學院院長路甬祥認為，“中國要從經(jīng)濟大國走向經(jīng)濟強國、從制造業(yè)大國走向制造業(yè)強國、從科技大國走向科技強國，就必須加快提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，著力突破戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提高產(chǎn)業(yè)的國際競爭力”。科技部部長萬鋼指出，“從國際社會看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段。誰掌握了核心關(guān)鍵技術(shù)，誰就會在競爭中贏得主動權(quán)。發(fā)達國家為維護和壟斷自身的科技優(yōu)勢地位，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域可能會采取極為嚴格的技術(shù)封鎖政策。因此，中國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須堅持自主創(chuàng)新。如果技術(shù)還是依賴國外，到最后仍然只能成為一個制造大國，不能享有高端利潤，陷入惡性循環(huán)。同時他還指出，中國要通過自主創(chuàng)新?lián)碛凶约旱募夹g(shù)、專利和標準，著力發(fā)展一大批具有較強自主創(chuàng)新能力的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，培育一大批具有國際市場競爭力的品牌產(chǎn)品” 。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新理論評述

從以上理論討論的狀況看，要創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長點，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整，搶占新一輪經(jīng)濟增長的戰(zhàn)略制高點，通過自主創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)是其重要手段。同時，也由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段，通過自主創(chuàng)新的關(guān)鍵核心技術(shù)突破，可使中國在競爭中贏得主動權(quán)的重要意義。就整體來講，通過自主創(chuàng)新突破戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，是加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提高產(chǎn)業(yè)的國際競爭力的必經(jīng)之路。當然，從這些理論討論的情況發(fā)現(xiàn)，盡管各國對發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的自主創(chuàng)新提得較多，但并沒有形成具體的自主創(chuàng)新路徑，就相關(guān)的概念都還處于爭論之中，例如，什么是戰(zhàn)略性新產(chǎn)業(yè)？什么是關(guān)鍵核心技術(shù)？推行戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新究竟能夠產(chǎn)生哪些效應(yīng)？這些效應(yīng)產(chǎn)生的機理是什么？實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的條件有哪些？都還沒有作出完整回答。因此，探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的相關(guān)問題，形成明確、具體的研究路徑是必要的。

1.可形成的具體研究路徑分析。根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的發(fā)展趨勢：（1）對問題中所涉及的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵核心技術(shù)及自主創(chuàng)新等相關(guān)基礎(chǔ)理論知識進行梳理，并利用中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件和目的，建立起戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新研究的邏輯起點。（2）為了有利于問題研究的深入，可對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的背景、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件進行深入分析。這些問題的明確，將奠定繼續(xù)探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)。（3）為了明晰中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的目的與手段之間的聯(lián)系，可在前面的研究基礎(chǔ)上對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的作用過程進行分析。例如，關(guān)鍵核心技術(shù)與自主創(chuàng)新及關(guān)系分析、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新過程分析、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新形式分析等問題。對這些問題的詳細研究，不僅從理論上回答了為什么要通過自主創(chuàng)新形式來探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，還為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑的研究提供理論上的支持。（4）為了揭示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新到底能夠帶來什么效應(yīng)，可對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)市場效益、產(chǎn)業(yè)技術(shù)效益、產(chǎn)業(yè)帶動效益、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級效益進行分析。這一部分的研究，可從理論上清楚戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新產(chǎn)生的效益，也可為后面的研究內(nèi)容提供直接的標準。（5）為了更深入揭示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑，可對實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的條件進行分析。例如：技術(shù)知識聚集、資金保障體系、暢通的技術(shù)推廣路徑和產(chǎn)品銷售市場等。這一部分的研究，可為關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑的探索提供邏輯參考。（6）為了能夠探究出對實際戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的辦法，可對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑進行探索。例如：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的建立、有效政府服務(wù)平臺建立、配套技術(shù)使用體系的建立、技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)模式的建立等。這部分的探究，可實現(xiàn)課題研究達到的實踐指導(dǎo)意義的目的。 研究路徑的結(jié)果分析。從以上研究路徑看，可達成的預(yù)期結(jié)果有：（1）研究中形成的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的背景、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件，這不僅構(gòu)成了完整的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念，也為相關(guān)研究提供了理論上的參考，還豐富了新興產(chǎn)業(yè)理論，也拓展了“戰(zhàn)略”理論的范疇，具有研究理論上的創(chuàng)新結(jié)果；（2）該研究根據(jù)關(guān)鍵技術(shù)理論和核心技術(shù)理論形成了關(guān)鍵核心技術(shù)理論，具有理論上的重大創(chuàng)新，這為相關(guān)研究提供了理論上的借鑒作用。同時，也拓展了“關(guān)鍵技術(shù)”理論的和“核心技術(shù)”理論，具有理論上的創(chuàng)新結(jié)果；（3）該研究根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新自主創(chuàng)新條件，探究的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新自主創(chuàng)新路徑，形成的完整的自主創(chuàng)新路徑和研究體系，對中國有效實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新有一定實際指導(dǎo)作用，具有實踐上的創(chuàng)新結(jié)果。

參考：

[1]王勇.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)簡述[M].北京：世界圖書出版社，2010.

萬鋼.把握全球產(chǎn)業(yè)調(diào)整機遇培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)[J].求是，2010，(1).

第4篇：行業(yè)綜合監(jiān)管范文

Key words： social responsibility；management model；value

中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）09-0164-03

0 引言

隨著聯(lián)合國的“全球契約”計劃和國際標準化組織的ISO26000《社會責任指南》制定的相繼完成，企業(yè)社會責任的履行程度已對企業(yè)收益、公司聲譽、消費者響應(yīng)等方面產(chǎn)生了直接或間接的影響，企業(yè)履行社會責任的全球性新趨勢已經(jīng)形成。

在國內(nèi)，積極履行社會責任也已成為社會各界對企業(yè)的殷切期望。2008年，國資委下發(fā)了《關(guān)于中央企業(yè)履行社會責任的指導(dǎo)意見》，指出央企履行社會責任的好壞已不單純是企業(yè)自身發(fā)展的要求，更關(guān)系到我國企業(yè)的整體形象，甚至國家形象[1]。所以，研究企業(yè)社會責任，加強企業(yè)社會責任管理勢在必行。文章構(gòu)建了基于綜合最大化的企業(yè)社會責任管理模型，以期對我國企業(yè)進行企業(yè)社會責任管理提供借鑒。

1 企業(yè)社會責任管理模型

1.1 模型構(gòu)建的基礎(chǔ) 國內(nèi)外學者及組織對企業(yè)社會責任管理體系都有不同程度的研究，他們從不同側(cè)面和視角為企業(yè)開展社會責任管理提供了框架體系，對于社會責任管理理念的培育、提升和落實以及企業(yè)社會責任管理實踐的推進都具有一定的指導(dǎo)作用，可以認為這些研究成果為企業(yè)社會責任管理體系的理論發(fā)展和實踐應(yīng)用做出了探索性貢獻。比較有代表性的觀點主要包括國外Waddock的全面社會責任管理“4I”體系、社會責任國際標準ISO26000的社會責任融入整個組織模型、Yuan等人（2011）的社會責任活動融入企業(yè)模型、Maon等人（2009）的社會責任策劃和實施整合框架、Jenkins（2009）的社會責任管理“商業(yè)機會”模型、Maignan等人（2005）的社會責任逐步實施模型、Pananaan等人（2003）的社會管理初步框架以及日本綜合研究所提出的企業(yè)社會責任管理體系。

國內(nèi)國家電網(wǎng)公司（2007、2012）提出的社會責任管理七大體系和全面社會責任管理“鼎?心”模型、王曼（2008）提出的企業(yè)社會責任管理體系運行結(jié)構(gòu)模型、劉娜（2010）提出的企業(yè)戰(zhàn)略管理中企業(yè)社會責任融入的導(dǎo)入框架、彭華崗等（2011）提出的企業(yè)社會責任管理六維框架。

總結(jié)上述研究成果，總體上可以分為兩大范式：過程視角和內(nèi)容視角[2]?；谶^程視角構(gòu)建的企業(yè)社會責任管理體系或模型明確了企業(yè)如何落實社會責任的過程，特別是指出了在實施社會責任不同階段的具體任務(wù)和行動。基于內(nèi)容視角構(gòu)建的企業(yè)社會責任管理體系或模型抓住了管理體系的本質(zhì)含義，識別和明確了企業(yè)社會責任管理體系的構(gòu)成要素，解析了各構(gòu)成要素的基本含義、主要做法和核心要求以及各要素之間的關(guān)系。但是兩者均沒有形成完整的架構(gòu)設(shè)計，基于過程視角的模型未能詮釋企業(yè)如何開展社會責任管理；基于內(nèi)容視角的模型，更多的將企業(yè)社會責任管理理解為企業(yè)社會責任推進管理。因此，本文結(jié)合兩大范式，并強調(diào)責任溝通，建立四層的金字塔狀模型，以期對企業(yè)實行企業(yè)社會責任管理提供模型指導(dǎo)。

1.2 模型構(gòu)建 文章采用由上至下，層層分解的思路，從企業(yè)社會責任管理最終目標出發(fā)，整理企業(yè)社會責任管理體系，分析利益相關(guān)者訴求及影響，最后將不同利益相關(guān)者責任與社會責任內(nèi)容做了對應(yīng)。

首先，確認企業(yè)社會責任管理的目標，依據(jù)企業(yè)綜合價值最大化這一目標，制定企業(yè)社會責任戰(zhàn)略及管理體系。其次，圍繞企業(yè)社會責任目標及戰(zhàn)略分析企業(yè)社會責任管理對利益相關(guān)者責任的作用機理。最后，解釋利益相關(guān)者責任的歸屬性（見圖1）。

1.2.1 價值層 跟隨時代的要求，企業(yè)價值已經(jīng)從財務(wù)價值延伸到經(jīng)濟價值、環(huán)境價值和社會價值在內(nèi)的綜合價值，從股東價值延伸到利益相關(guān)方價值，從關(guān)注自身價值延伸到創(chuàng)造社會福利。本文在定義企業(yè)價值時，充分關(guān)注人的多元價值追求和社會福利的多重價值屬性，著眼于充分實現(xiàn)企業(yè)的社會功能，謀求創(chuàng)造企業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟、社會和環(huán)境的綜合價值，統(tǒng)籌平衡利益相關(guān)方的多重價值、長期價值，致力于提升社會價值（社會福利），從而協(xié)調(diào)推進企業(yè)與社會的可持續(xù)發(fā)展。把實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟、社會和環(huán)境的綜合價值最大化作為企業(yè)管理的核心目標，并以此為導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)使命、治理機制、發(fā)展戰(zhàn)略、管理制度、管理流程、管理方法和企業(yè)文化等進行重構(gòu)[3]。

1.2.2 管理層 文章借鑒ISO26000提出的社會責任融入整個組織的基本步驟和主要內(nèi)容，采用學者們普遍采用的PDCA閉環(huán)螺旋上升體系，建立企業(yè)社會責任管理體系（圖2）。

企業(yè)社會責任管理是一個用于管理企業(yè)對利益相關(guān)方和自然環(huán)境的責任的系統(tǒng)框架，或者說是一個社會責任管理體系。它幫助企業(yè)樹立誠信意識，確定蘊含價值觀動力的企業(yè)愿景，明確關(guān)注受企業(yè)運營影響的利益相關(guān)方為核心的企業(yè)使命。它的主要步驟和內(nèi)容包括：一是牢記企業(yè)社會責任管理的總體目標是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、企業(yè)綜合價值最大化；二是理解企業(yè)的社會責任；三是全面融合企業(yè)社會責任，即將社會責任全方位融入企業(yè)；四是全面開展社會責任內(nèi)外部溝通；五是企業(yè)社會責任審查與改進；六是利益相關(guān)方參與；七是貫徹落實“管理影響”和“回應(yīng)訴求”。

其中可持續(xù)發(fā)展、綜合價值最大化是企業(yè)社會責任管理的目標、重點，它不是單純地追求最大限度地實現(xiàn)股東的利潤目標，而是最大限度地創(chuàng)造企業(yè)發(fā)展的社會價值，它堅持的是“價值理性”，即企業(yè)行為要對社會負責任。理解企業(yè)的社會責任是指企業(yè)最高管理層對綜合價值最大化的企業(yè)使命、價值觀的明確承諾，并將其納入企業(yè)戰(zhàn)略、公司治理。全面融合企業(yè)社會責任是將理解的企業(yè)使命、戰(zhàn)略融入公司治理、流程以及社會責任報告中。每一個企業(yè)都要明確具體的融合方式，從而滿足特定利益相關(guān)方和行業(yè)的需要，并且做到公開、透明。溝通是指企業(yè)就自身社會責任工作與利益相關(guān)者相關(guān)方開展交流，進行信息雙向傳遞、接收、分析和反饋的過程，主要包括社會責任報告和信息披露，以及網(wǎng)絡(luò)平臺、工作匯報、召開新聞會等多種方式和渠道，及時、準確溝通企業(yè)履行社會責任的重要信息及企業(yè)社會責任管理況狀，將加強社會責任溝通納入日常管理工作。審查與改進社會責任使命、戰(zhàn)略的落實是一個持續(xù)糾偏、改進、學習的周而復(fù)始的循環(huán)過程，要對企業(yè)戰(zhàn)略以及與利益相關(guān)方相關(guān)的運營流程進行持續(xù)的創(chuàng)新和改進，促進企業(yè)履責績效的不斷提升。利益相關(guān)方參與是指企業(yè)通過制度安排、資源保障和行動部署確保實現(xiàn)積極的利益相關(guān)方參與，保證利益相關(guān)方的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)和參與權(quán)，贏得利益相關(guān)方的理解、信任、支持和合作，共同推進可持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)造經(jīng)濟、社會和環(huán)境的綜合價值最大化?！肮芾碛绊憽焙汀盎貞?yīng)訴求”是指通過相關(guān)方溝通、履責塑造良好企業(yè)形象；企業(yè)的發(fā)展前景有賴于管理層對公眾不斷變化的期望的滿足，也就是說依賴于企業(yè)管理層對利益相關(guān)方的利益要求的回應(yīng)質(zhì)量，利益相關(guān)方要求企業(yè)加強社會責任管理、提升履行社會責任水平，進而實現(xiàn)企業(yè)對社會富有的包括經(jīng)濟責任、法律責任、道德責任和環(huán)境責任在內(nèi)的多項社會責任。

上述七項過程中，社會責任的理解過程實際上是企業(yè)社會責任的計劃（Plan）；企業(yè)社會責任融合的過程實際上是企業(yè)社會責任的執(zhí)行（Do）；企業(yè)社會責任溝通的過程就是對企業(yè)社會責任的評價（Check）；糾偏、管理企業(yè)社會責任影響、利益相關(guān)方意見的反饋以及將企業(yè)社會責任工作開展情況反饋到戰(zhàn)略的過程就是企業(yè)社會責任的改善（Action）。因此，七項過程的開展整合在一起構(gòu)成了一個周而復(fù)始、閉環(huán)改進的PDCA過程，從而推動企業(yè)社會責任管理持續(xù)發(fā)展。

同時在企業(yè)社會責任管理的全過程中需要全員參與，即企業(yè)各部門、各層級和各崗位的所有員工都有意愿、有能力去履行社會責任。并且將履行社會責任的理念拓展到利益相關(guān)方，攜手利益相關(guān)方共同實現(xiàn)綜合價值最大化，形成包括內(nèi)部員工和外部利益相關(guān)方在內(nèi)的最廣泛的全員參與、最大化的價值實現(xiàn)。

1.2.3 利益相關(guān)者層 利益相關(guān)者理論認為，任何一個企業(yè)的生存和發(fā)展都離不開各利益相關(guān)方的投入或參與，企業(yè)的經(jīng)營管理應(yīng)綜合平衡各利益相關(guān)方的利益要求而進行管理，追求利益相關(guān)方的整體利益，而不僅僅是股東的利益。同時企業(yè)社會責任管理的最終目標企業(yè)綜合價值最大化也要求通過滿足各利益相關(guān)方的訴求來達到經(jīng)濟、社會和環(huán)境價值的最大化。所以有必要討論企業(yè)與誰的利益相關(guān)，以及在管理利益相關(guān)者時應(yīng)承擔什么樣的社會責任和義務(wù)。明確對每一利益相關(guān)方所應(yīng)承擔的社會責任的內(nèi)容和范圍。學者們從不同維度對利益相關(guān)者進行了分類研究，同時企業(yè)在進行社會責任活動時，為了滿足不同利益相關(guān)方的需求，需要與利益相關(guān)方進行溝通、交流，公開披露信息是與利益相關(guān)者進行溝通交流的主要方式。

利益相關(guān)方也需要參與到企業(yè)社會責任管理的整個過程中，企業(yè)從自身利益考慮，為制定長期戰(zhàn)略會自愿和利益相關(guān)方交流，也有助于企業(yè)了解、認識內(nèi)外部環(huán)境狀況；利益相關(guān)方會影響企業(yè)社會責任的管理及價值的實現(xiàn)，為保證自身利益，他們將會在某種程度上左右企業(yè)的行為，由于企業(yè)精力有限不能滿足全部利益相關(guān)者的需求，則會通過區(qū)分利益相關(guān)方的重要程度從而進行區(qū)別管理。故而基于歷史的研究成果，本文也對利益相關(guān)者進行了分類，包涵了股東、員工、債權(quán)人、消費者、商業(yè)伙伴、政府、社區(qū)和環(huán)境。通過對各利益相關(guān)方履行不同的社會責任來滿足不同訴求，從而實現(xiàn)綜合價值最大化。

1.2.4 社會責任層 企業(yè)社會責任可以從不同角度進行劃分，文章從兩個角度對企業(yè)社會責任的內(nèi)容進行了分類。從社會責任的性質(zhì)角度分為經(jīng)濟責任、法律責任、道德責任和環(huán)境責任；從利益相關(guān)者角度可分為對股東、債權(quán)人、員工、消費者、商業(yè)伙伴、政府、社區(qū)和環(huán)境這利益相關(guān)者的責任。對不同的利益相關(guān)者需要承擔不同的社會責任，通過履行不同的社會責任、與利益相關(guān)者進行交流將企業(yè)社會責任管理進行落實，從而為綜合價值化這一最終目標作出貢獻。

2 建立企業(yè)社會責任管理模型應(yīng)注意的問題

第5篇：行業(yè)綜合監(jiān)管范文

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）、國家稅務(wù)局、地方稅務(wù)局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財務(wù)局：

為貫徹實施《中華人民共和國行政許可法》，落實行政審批制度改革精神，提高稅收管理效率，現(xiàn)就外商投資企業(yè)執(zhí)行《財政部、國家稅務(wù)總局、海關(guān)總署關(guān)于鼓勵軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策問題的通知》（財稅[2000]25號）第一條第（六）項規(guī)定和第二條第（二）項規(guī)定的有關(guān)程序通知如下：

財稅[2000]25號文件第一條第（六）項和第二條第（二）項關(guān)于“投資額在3000萬美元以上的外商投資企業(yè)報由國家稅務(wù)總局批準；投資額在3000 萬美元以下的外商投資企業(yè)，經(jīng)主管稅務(wù)機關(guān)核準”的規(guī)定停止執(zhí)行。企業(yè)可在所得稅納稅申報時自行確定符合財稅[2000]25號文件第一條第（六）項規(guī)定和第二條第（二）項規(guī)定的購進軟件或生產(chǎn)性設(shè)備的折舊或攤銷年限，但該折舊或攤銷年限一經(jīng)選定，不得任意變動。

當?shù)刂鞴芏悇?wù)機關(guān)在年度所得稅審計時可要求企業(yè)提供有關(guān)適用財稅[2000]25號文件第一條第（六）項規(guī)定和第二條第（二）項規(guī)定的事實證據(jù)或資料（包括實地調(diào)查）；凡經(jīng)審計認定企業(yè)不應(yīng)適用財稅[2000]25號文件第一條第（六）項規(guī)定和第二條第（二）項規(guī)定的，當?shù)刂鞴芏悇?wù)機關(guān)可按《中華人民共和國稅收征收管理法》的有關(guān)規(guī)定進行稅務(wù)處理。

第6篇：行業(yè)綜合監(jiān)管范文

年我繼續(xù)負責綜合監(jiān)管的全面工作。為充分調(diào)動該股職員的整體工作積極性，實行規(guī)范化管理，，年初我就安排對綜合監(jiān)管人員進行重新組合，做到崗位到人，責任分工明確的工作管理體系，經(jīng)常參加綜合監(jiān)管每周定期召開科務(wù)會，安排布置的各崗位工作，及時溝通情況。通過上述舉措，年綜合金融監(jiān)管工作又有新起色，內(nèi)控管理機制進一步完善，較好地解決了人員不穩(wěn)定的問題。另外，我與監(jiān)管股負責人按《金融監(jiān)管責任制》和行內(nèi)制定的《量化細化實施細責》，把每一個被監(jiān)管專業(yè)、每一項監(jiān)管責任真正分解落實到人。按時完成了監(jiān)管責任的分解落實工作，從而明確了監(jiān)管人員的具體分工和職責。做到了：人員落實、制度落實、責責落實、任務(wù)落實、檢查落實。認真按季進行考核，將每個人員崗位責任與目標化管理結(jié)合，充分發(fā)揮了金融監(jiān)管各崗位人員的職能作用。

一、銀行監(jiān)管與合作監(jiān)管

1、組織監(jiān)管人員認真學習各項政策規(guī)定和監(jiān)管實務(wù)技能，不斷提高綜合素質(zhì)

今年以來，我們監(jiān)管部門定期和不定期組織人員開展了業(yè)務(wù)學習和實際檢查技能的培訓，積極樹立新的監(jiān)管理念，將各項政策規(guī)定和實務(wù)操文章轉(zhuǎn)作的要點融入在具體的工作中，從年起，我行銀行業(yè)監(jiān)管人員的培訓重點從行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)︺y行業(yè)機構(gòu)的非現(xiàn)場分析和預(yù)警上，監(jiān)管人員必須作到對政策規(guī)定熟、實際現(xiàn)場檢查技能高、非現(xiàn)場分析到位，圍繞上述三個方面，我行監(jiān)管人員在參加中心支行培訓的同時，督促監(jiān)管人員自學有關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)知識，在一定的時期內(nèi)迅速提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)，以適應(yīng)形勢發(fā)展的需要。

2、認真貫徹和落實銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)場會精神，加快監(jiān)管電子化的步伐

按照年10月銀行業(yè)現(xiàn)場會的要求，認真組織了監(jiān)管人員對銀行業(yè)監(jiān)管文檔、非現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)系統(tǒng)、金融行政監(jiān)管子系統(tǒng)等應(yīng)用程序進行了逐項落實，切實保證了監(jiān)管實務(wù)操作與計算機應(yīng)用的全面落實。我行監(jiān)管部門從年起嚴格按照電子化監(jiān)管的要求，認真貫徹監(jiān)管電子化和文本化管理相結(jié)合的原則，落實監(jiān)管實務(wù)操作在計算機中的應(yīng)用，保證了中心支行與我行之間的監(jiān)管信息與實務(wù)操作的溝通，通過監(jiān)管電子化的建設(shè)，切實提高了監(jiān)管的各項基礎(chǔ)工作水平。

3、繼續(xù)嚴格加強對銀行業(yè)行政監(jiān)管、確保監(jiān)管的合規(guī)性

（1）、年，對銀行業(yè)高級管理人員任職資格審查工作，一是嚴格執(zhí)行了任職前考試、談話制度，分別對3名高級管理人員進行了任職前的考試、談話，同時完成了對2名高級管理人員任職資格的審查。二是在年9月組織完成了轄內(nèi)銀行業(yè)高級管理人員的任職期間的考試及年度考核工作，并將考試及考核結(jié)果裝入銀行業(yè)高級管理人員檔案存檔。

（2）加強對機構(gòu)準入和退出的監(jiān)管，在積極支持銀行機構(gòu)改革的同時全年完成了銀行機構(gòu)退出4家、遷址1家、降格2家。

各家商業(yè)銀行的機構(gòu)撤并要在積極支持機構(gòu)改革和調(diào)整的同時，按照機構(gòu)撤并規(guī)定的要求作好審批工作，保證了銀行業(yè)機構(gòu)撤并所申報的資料完整、審批材料的合規(guī)，在一季度對年機構(gòu)和人員上報的材料進行一次復(fù)審，凡不符合規(guī)定或要素不全的一律在一季度末之前進行了糾正，復(fù)審結(jié)果于年2月20日前上報到銀行科。

第7篇：行業(yè)綜合監(jiān)管范文

一、指導(dǎo)思想

以關(guān)于安全生產(chǎn)工作的重要批示和講話精神為指導(dǎo)，堅持科學發(fā)展、安全發(fā)展理念，建立以生產(chǎn)經(jīng)營單位（含學校、醫(yī)院、影劇院等具有較高安全風險的事業(yè)單位，下同）分級分類管理為基礎(chǔ)，以隱患排查治理標準體系為支撐，以網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)為平臺，以生產(chǎn)經(jīng)營單位自查自報、部門實時監(jiān)控為核心的新型隱患排查治理工作體系，健全隱患排查治理長效機制，逐步形成情況能掌握、過程能記錄、責任能明晰、監(jiān)管全覆蓋的安全生產(chǎn)隱患排查治理工作新格局，全面落實生產(chǎn)經(jīng)營單位安全管理主體責任和行業(yè)主管部門直接監(jiān)管、安全監(jiān)管部門綜合監(jiān)管、地方政府屬地監(jiān)管責任，切實防范和遏制各類生產(chǎn)安全事故。

二、實施步驟

（一）制定方案，動員部署（2013年11月）

各責任單位根據(jù)全市統(tǒng)一部署，結(jié)合實際，制定隱患排查治理“兩化”體系建設(shè)實施方案，組建“兩化”體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作專班，細化工作職責、內(nèi)容和程序，進行動員部署。

區(qū)政府成立隱患排查治理“兩化”體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在區(qū)安監(jiān)局。

（二）調(diào)查摸底，分類分級（2013年11月-2014年2月）

1．摸清底數(shù)。按照屬地原則，各街辦鄉(xiāng)、管委會分別對轄區(qū)內(nèi)所有生產(chǎn)經(jīng)營單位開展摸底調(diào)查，掌握其類型、規(guī)模、產(chǎn)品、原材料、安全生產(chǎn)相關(guān)情況等基礎(chǔ)信息，督促填報《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)基本情況調(diào)查表》（附件1），建立基礎(chǔ)信息電子檔案；區(qū)直各行業(yè)主管部門對直接監(jiān)管的生產(chǎn)經(jīng)營單位同步開展調(diào)查，為分類分級監(jiān)管奠定基礎(chǔ)。

2．分類匯總。在全面摸底調(diào)查的基礎(chǔ)上，按照分類要求，對生產(chǎn)經(jīng)營單位按工業(yè)生產(chǎn)、礦山開采、化學品、煙花爆竹、工程建筑、道路運輸、水上交通、人員聚集和其它共9大類進行分類統(tǒng)計（附件2），建立基礎(chǔ)臺帳。

3．監(jiān)管分級。在9大類企業(yè)中，按生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)工作的風險高低和難易程度分為重點監(jiān)管、一般監(jiān)管和自主管理三大類。

（1）分級及監(jiān)管權(quán)限劃分

重點監(jiān)管生產(chǎn)經(jīng)營單位主要指礦山、?；贰熁ū褚约捌渌?guī)模以上生產(chǎn)經(jīng)營單位。生產(chǎn)經(jīng)營單位按規(guī)模大小、風險高低、安全監(jiān)管工作難易程度分A、B、C、D四級。A級按行業(yè)分類由省安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管部門或行業(yè)主管部門負責監(jiān)管；B級按行業(yè)分類由市安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管部門或行業(yè)主管部門負責監(jiān)管；C級按行業(yè)分類由縣（市、區(qū)）安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管部門或行業(yè)主管部門負責監(jiān)管；D級按行業(yè)分類由鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街辦）負責監(jiān)管。

一般監(jiān)管生產(chǎn)經(jīng)營單位指重點監(jiān)管以外的風險程度一般的中、小型生產(chǎn)經(jīng)營單位。一般監(jiān)管生產(chǎn)經(jīng)營單位原則上由縣級安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管部門或行業(yè)主管部門負責監(jiān)管。

自主管理生產(chǎn)經(jīng)營單位指風險程度不高的小型、微型生產(chǎn)經(jīng)營單位。自主管理生產(chǎn)經(jīng)營單位原則上由鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街辦）負責監(jiān)管。

（2）重點監(jiān)管生產(chǎn)經(jīng)營單位分級確認

對重點監(jiān)管生產(chǎn)經(jīng)營單位按行業(yè)進行分類統(tǒng)計，確定納入本級監(jiān)管的生產(chǎn)經(jīng)營單位名單和建議由上級部門監(jiān)管的名單，并填寫《分級監(jiān)管生產(chǎn)經(jīng)營單位名單確認表》（附件3），報區(qū)“兩化”體系建設(shè)辦公室。

區(qū)“兩化”體系建設(shè)辦公室根據(jù)各責任單位上報的生產(chǎn)經(jīng)營單位名單，研究確定由區(qū)級負責監(jiān)管的名單，提出建議由市級負責監(jiān)管的名單。

（三）編制指南，培訓人員（2013年11月-2014年3月）

1．編制指南。按照省安監(jiān)局分行業(yè)編制的《隱患排查指南》樣本,各生產(chǎn)經(jīng)營單位對照本行業(yè)隱患排查標準，結(jié)合本單位實際，制定個性化的隱患排查指南，明確排查事項、排查部位、排查頻次、治理要求、責任單位及責任人員，為錄入“兩化”系統(tǒng)作準備。

2．建立信息管理員和信息員隊伍。區(qū)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管部門及行業(yè)主管部門、各街道辦事處、鄉(xiāng)人民政府、區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會、解放路步行街管委會根據(jù)工作任務(wù)確定信息管理員；各類生產(chǎn)經(jīng)營單位確定信息員。

3．分級培訓。區(qū)行業(yè)主管部門、各街道辦事處、鄉(xiāng)人民政府、區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會、解放路步行街管委會的信息管理員和轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位的信息員由區(qū)安監(jiān)局負責組織培訓。培訓內(nèi)容為基本信息錄入、企業(yè)安全檢查標準、安全隱患自查自報工作的方法及步驟、數(shù)據(jù)庫操作等。

（四）登錄系統(tǒng)，兩化融合（2014年4月1日-2014年12月）

1．各級信息管理員、各生產(chǎn)經(jīng)營單位信息員登錄省“兩化”管理系統(tǒng)，填寫注冊信息進行初始注冊，經(jīng)審核通過后登錄該系統(tǒng),并補充完善本地、本行業(yè)、本單位相關(guān)基礎(chǔ)信息。

2．各生產(chǎn)經(jīng)營單位根據(jù)系統(tǒng)提供的《省安全生產(chǎn)事故隱患排查標準》或本單位編制的《隱患排查指南》，實施不漏項的安全檢查和整改，并將檢查及整改情況錄入系統(tǒng)。

3．各監(jiān)管部門根據(jù)分級監(jiān)管權(quán)限，對監(jiān)管對象隱患排查治理工作全程實時監(jiān)管。對系統(tǒng)反映連續(xù)15天沒有開展隱患排查治理工作的，實施有針對性地執(zhí)法檢查，并將執(zhí)法文書上傳系統(tǒng)。

（五）總結(jié)完善，全面覆蓋（2014年12月-2015年12月）

“兩化”體系建設(shè)單位要進行認真總結(jié)，不斷完善系統(tǒng)運用。從2014年12月起，請各責任單位分別制定“兩化”體系建設(shè)實施方案，全面推行。2015年實現(xiàn)“兩化”體系全覆蓋。

三、保障措施

（一）政府主導(dǎo)，部門聯(lián)動。建設(shè)隱患排查治理“兩化”體系是區(qū)政府確立的一項安全生產(chǎn)重要制度。為強力推進全區(qū)“兩化”體系建設(shè)工作，區(qū)政府成立區(qū)安全生產(chǎn)隱患排查治理“兩化”體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，區(qū)政府分管安全生產(chǎn)工作的副區(qū)長任組長，區(qū)政府辦分管安全生產(chǎn)工作的副主任和區(qū)安監(jiān)局局長任副組長，各街道辦事處、鄉(xiāng)人民政府、區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會、解放路步行街管委會及區(qū)直各行業(yè)主管部門分管安全生產(chǎn)工作的負責人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)區(qū)“兩化”體系建設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)安監(jiān)局，具體負責“兩化”體系建設(shè)工作的組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、推進。

第8篇：行業(yè)綜合監(jiān)管范文

根據(jù)《市機構(gòu)編制委員會辦公室、市煤礦安全監(jiān)察局、市煤炭工業(yè)管理局關(guān)于進一步加強區(qū)縣（自治縣）煤炭行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)建設(shè)的指導(dǎo)意見》（渝編辦發(fā)〔〕4號）精神，為進一步完善煤炭行業(yè)管理和安全監(jiān)管體制，確保我縣煤炭工業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、安全、健康發(fā)展，特提出如下意見：

一、理順管理體制

（一）維持縣煤炭工業(yè)行業(yè)管理體制不變縣煤炭工業(yè)管理局為縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局管理的獨立運行的正科級事業(yè)機構(gòu)，負責全縣煤炭工業(yè)行業(yè)管理和安全監(jiān)督管理工作。其主要職責是：負責貫徹執(zhí)行國家、市和本縣關(guān)于煤礦安全生產(chǎn)和煤炭工業(yè)的方針、政策、法律、法規(guī)、規(guī)章、標準及規(guī)程，起草相關(guān)的地方規(guī)范性文件，并組織實施和監(jiān)督檢查；負責編制并組織實施煤礦安全生產(chǎn)規(guī)劃，監(jiān)督落實煤礦安全生產(chǎn)責任制；對全縣煤礦安全進行日常性的監(jiān)督檢查，對煤礦違法違規(guī)行為依法作出現(xiàn)場處理或?qū)嵤┬姓幜P；負責煤礦新建、改建、擴建項目安全工作的監(jiān)督檢查；負責組織煤礦安全專項整治，監(jiān)督煤礦企業(yè)事故隱患的整改并組織復(fù)查；依法組織、協(xié)調(diào)全縣煤礦事故的應(yīng)急救援工作；參與煤礦事故調(diào)查處理，依法組織關(guān)閉不具備安全生產(chǎn)條件的礦井；組織開展煤炭行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位（包括煤礦建設(shè)項目施工單位）的安全培訓工作，對煤礦和煤礦建設(shè)項目施工單位職工培訓進行監(jiān)督檢查；負責煤炭生產(chǎn)許可的初審及煤礦特種作業(yè)人員資格審查工作；研究擬訂全縣煤炭工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，組織編制全縣煤炭行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和礦區(qū)（礦井）開發(fā)建設(shè)規(guī)劃；負責煤炭生產(chǎn)經(jīng)營以及煤礦技改的初審，行業(yè)規(guī)費的收取、解繳和使用的監(jiān)督檢查；承擔指導(dǎo)煤炭調(diào)運和協(xié)調(diào)平衡工作；負責煤炭行業(yè)科技進步、對外交流、專業(yè)技術(shù)職稱報批工作；承辦縣政府和縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局交辦的其他事項。

（二）理順鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤炭行業(yè)管理職責產(chǎn)煤鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)一歸口由鄉(xiāng)鎮(zhèn)社會治安綜合治理委員會辦公室（安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室）履行煤炭行業(yè)監(jiān)管職能。

（三）交叉職能職責的劃分1.縣煤炭工業(yè)管理局負責全縣煤礦安全監(jiān)管工作；縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局負責行使全縣安全生產(chǎn)綜合監(jiān)督管理職能，對全縣煤礦安全監(jiān)管工作依法實施綜合監(jiān)督管理。

2.縣煤炭工業(yè)管理局負責煤炭調(diào)運和協(xié)調(diào)平衡工作，縣經(jīng)濟和信息化委員會配合做好相關(guān)工作。

二、規(guī)范機構(gòu)設(shè)置

（一）規(guī)范縣煤炭工業(yè)管理局內(nèi)設(shè)機構(gòu)及下設(shè)機構(gòu)設(shè)置根據(jù)行業(yè)管理、安全監(jiān)管、教育培訓、煤炭執(zhí)法、應(yīng)急救援、信息調(diào)度等基本職能要求，進一步健全和規(guī)范煤炭行業(yè)監(jiān)管部門內(nèi)設(shè)機構(gòu)。我縣屬原煤100萬噸以上和煤礦災(zāi)害特別嚴重的縣，縣煤炭行業(yè)監(jiān)管部門原則上可設(shè)置煤炭行業(yè)管理、煤礦安全監(jiān)管、宣傳教育培訓、信息調(diào)度與應(yīng)急救援等相關(guān)業(yè)務(wù)科室。

（二）加強鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤炭行業(yè)管理和安全監(jiān)管機構(gòu)設(shè)置年產(chǎn)煤20萬噸以上鎮(zhèn)、鎮(zhèn)在社會治安綜合治理委員會辦公室（安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室）增掛煤礦安全監(jiān)督管理辦公室牌子。

三、加強人員配備

（一）配齊相關(guān)人員。在等8個產(chǎn)煤鄉(xiāng)鎮(zhèn)配備專兼職煤炭行業(yè)監(jiān)管員2-3名；在年產(chǎn)煤20萬噸以上的鎮(zhèn)、鎮(zhèn)配備煤炭行業(yè)監(jiān)管專兼職人員5-6名。其所需編制在鄉(xiāng)鎮(zhèn)現(xiàn)有編制中調(diào)劑解決。

（二）優(yōu)化隊伍結(jié)構(gòu)。在縣煤炭工業(yè)管理局領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)范圍內(nèi)應(yīng)配備具有煤炭相關(guān)專業(yè)知識的領(lǐng)導(dǎo)干部，重點產(chǎn)煤鄉(xiāng)鎮(zhèn)明確1名副鄉(xiāng)鎮(zhèn)長分管煤炭行業(yè)監(jiān)管工作?？h煤炭工業(yè)管理局專業(yè)技術(shù)人員所占比例不低于人員編制的50%。加強現(xiàn)有人員專業(yè)技術(shù)培訓，積極采取定向培養(yǎng)、公開招聘等方式引進具有煤炭相關(guān)專業(yè)知識的技術(shù)人員。

第9篇：行業(yè)綜合監(jiān)管范文

關(guān)鍵詞：安全生產(chǎn)；綜合監(jiān)管；問題；對策

1安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作存在的問題

1.1無可操作性強的法規(guī)細則

國內(nèi)目前除安全生產(chǎn)法之外，再無其他法律法規(guī)對安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作的內(nèi)容做出明確規(guī)定，安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作界限模糊。沒有可操作性強的法規(guī)或細則，很容易出現(xiàn)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作無抓手、內(nèi)涵把握不準確等問題，從而導(dǎo)致工作中出現(xiàn)出力不討好，甚至被誤認為是在“推諉”的現(xiàn)象。

1.2無清晰的工作職責界限

監(jiān)管界限不明導(dǎo)致開展安全生產(chǎn)監(jiān)管工作時，相關(guān)部門有時候很難清晰地界定各自的職責，或者是明確各部門具體負責的事務(wù)。這方面主要表現(xiàn)在：沒有清晰明了的安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管范圍，本應(yīng)由其他相關(guān)部門負責與處理的工作最終歸于安監(jiān)部門來解決，使得安監(jiān)部門承擔了很多不歸其監(jiān)管與承擔的工作。

1.3無相匹配的綜合監(jiān)管權(quán)威

安全生產(chǎn)監(jiān)管部門承擔著保障安全生產(chǎn)的重大責任，但卻沒有與之對應(yīng)的綜合監(jiān)管權(quán)威性與地位。這易出現(xiàn)綜合監(jiān)管責任范圍相對較大，而安全生產(chǎn)監(jiān)管部門的職權(quán)相對較小、機構(gòu)不健全、人員配備不足等現(xiàn)象。

2做好安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作的對策

2.1建立健全工作機制，讓安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作有法可依

2.1.1各行業(yè)（領(lǐng)域）主管部門應(yīng)有較為獨立的安全生產(chǎn)法規(guī)和行業(yè)標準，有與各行業(yè)（領(lǐng)域）專業(yè)相適應(yīng)的監(jiān)管隊伍。安監(jiān)部門具有綜合性、協(xié)調(diào)性以及權(quán)威性的特征，為提高安全工作效率，發(fā)揮整體優(yōu)勢，可以建立聯(lián)合工作機制，如聯(lián)席會議、聯(lián)合檢查、聯(lián)合執(zhí)法等。2.1.2制訂操作性強的細則或標準，使安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作有規(guī)可依。加強地方性安全生產(chǎn)法規(guī)建設(shè)，制定安全生產(chǎn)條例和實施辦法、安全生產(chǎn)事故隱患排查治理辦法及行業(yè)標準等，實現(xiàn)有法可依、有章可循，從而規(guī)范各部門的監(jiān)管責任及企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營行為。

2.2明確職責，厘清關(guān)系，努力形成齊抓共管安全生產(chǎn)工作的良好局面

各地應(yīng)結(jié)合當?shù)氐膶嶋H情況進行監(jiān)督制度的制定和實施，明確安監(jiān)部門與有關(guān)部門在監(jiān)管工作中各自的職責、工作范疇，制定安全生產(chǎn)責任清單。2.2.1堅持“三要三不要”?！叭狈謩e是：認識要到位，履職要到位，落實要到位。認識要到位指的是認識到安全生產(chǎn)的重要性，提升自身責任與危機意識。履職要到位是指工作必須認真嚴謹，不可有一絲一毫的懈怠和粗心。落實要到位則是需要相關(guān)的安全生產(chǎn)職能監(jiān)督管理部門按照相關(guān)部門出臺的管理措施及規(guī)章制度，結(jié)合實際生產(chǎn)中的行業(yè)特點和安全生產(chǎn)要求進行適時性及針對性的調(diào)整，組織、領(lǐng)導(dǎo)、實施強有力的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理。“三不要”分別是：工作上不要缺位，不要越位，不要錯位。不要缺位是指該管的事要管好管實，做事前先思考、策劃，把握時機主動出擊，而非被動應(yīng)付。不要越位是指不越權(quán)，按權(quán)責辦事，落實“兩放”。不要錯位是指不能取代其他部門所承擔的監(jiān)管工作，注意保持各個安全監(jiān)管職責部門的獨立性。要突出生產(chǎn)經(jīng)營單位的企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任，不越權(quán)干涉其責任范圍之中的安全生產(chǎn)工作。2.2.2樹牢觀念，認真履職。安監(jiān)部門要始終牢固樹立在各級人民政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下做好綜合監(jiān)管工作的觀念，找準自身位置，認真履行好綜合監(jiān)管的職責，做好以下方面的工作：對于安全生產(chǎn)工作中具有全局、普遍、傾向性的問題，需在充分研究的基礎(chǔ)上提出針對性解決措施，從而幫助政府部門及時有效的地解決問題；對于政府部門出臺的安全生產(chǎn)管理措施以及方針，需要及時進行貫徹落實，同時根據(jù)實際生產(chǎn)的特點、實際安全生產(chǎn)的要求進行適度的調(diào)整，務(wù)必保證管理方針、措施能夠滿足當?shù)匕踩a(chǎn)的需求；進行安全生產(chǎn)綜合性政策的制定及出臺，并將此作為安全生產(chǎn)管理的行為規(guī)范；組織安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對安全生產(chǎn)工作出現(xiàn)的任何問題進行協(xié)調(diào)處理，成立生產(chǎn)事故應(yīng)急救援指揮部，各成員要做好帶頭引導(dǎo)作用，一旦發(fā)生生產(chǎn)安全事故，便可組織生產(chǎn)安全事故的調(diào)查處理，指導(dǎo)生產(chǎn)安全事故的應(yīng)急救援工作；進行統(tǒng)計分析、事故報告及安全生產(chǎn)的信息等工作；對相關(guān)部門承擔的監(jiān)督工作進行定期檢查和不定期抽查，尤其要做好重點行業(yè)及企業(yè)的安全生產(chǎn)檢查工作；對違反安全生產(chǎn)管理規(guī)范的行為嚴格處置。

2.3提升安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作水平

2.3.1實行安全生產(chǎn)風險抵押金制度。比如嘗試出臺相應(yīng)的安全生產(chǎn)風險抵押金實施方法，在企業(yè)及安全監(jiān)管人員甚至行政部門管理人員中推行安全生產(chǎn)風險抵押金制度，通過考核表彰優(yōu)秀單位與個人，并以全部或是部分扣除風險抵押金的形式處罰出現(xiàn)事故且事故超標的單位。風險抵押金制度能加強各級管理部門及各企業(yè)的安全生產(chǎn)風險責任意識，提高安監(jiān)干部的責任感及其使命感，帶動企業(yè)及安監(jiān)干部安全生產(chǎn)責任制的落實。2.3.2強化安全生產(chǎn)目標管理考核，實行“一票否決”和企業(yè)“黑名單”。安監(jiān)部門需層層分解安全生產(chǎn)各項指標任務(wù)，落實到基層，并按照規(guī)定進行考核，對未達標的政府和部門實行“一票否決”，對未達標的企業(yè)嚴格實行“黑名單”，通報國土、發(fā)改、銀監(jiān)等部門，實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標管理考核的全封閉，通過考核帶動及落實各級安全生產(chǎn)責任制，激發(fā)與調(diào)動各級政府、部門和企業(yè)做好安全生產(chǎn)工作?！耙黄狈駴Q”應(yīng)真正落實到日常安全生產(chǎn)工作中，分解任務(wù)、落實責任、扎實推進，以月促季、以季促年，扎扎實實地做好每一項工作。

3結(jié)束語

隨著國內(nèi)信息化進程的加快，還可對各企業(yè)實行安全生產(chǎn)主體責任的網(wǎng)絡(luò)化管理，建立各級政府、部門、企業(yè)的安全責任體系，使隱患的治理與重點部位管理責任更加明確，動態(tài)監(jiān)管隱患的治理和重點部位的管理，構(gòu)建安全生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)化動態(tài)管理的長效機制，降低事故發(fā)生率。

作者:蘇永春 單位:福建省南平市應(yīng)急救援中心

參考文獻：

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[3]陳東君.廣州市南沙區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)管中的問題及對策研究[D].華南理工大學，2014.