供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)排查精選(九篇)

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第1篇：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)排查范文

關(guān)鍵詞：企業(yè) 物資 設(shè)計(jì)

一、物資風(fēng)險(xiǎn)管控定位

物資風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)定位在以“風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，以內(nèi)部控制為手段”的指導(dǎo)思路上，通過(guò)逐步完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警體系建設(shè)，在確保重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管理在實(shí)際物資管理工作中得到較好貫徹落實(shí)，逐步提升物資集中管理水平，提高企業(yè)防范供應(yīng)與采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的能力和綜合管理水平。

二、物資風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估

一是根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理模式，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)涵蓋生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理等業(yè)務(wù)流程，涉及戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等領(lǐng)域，企業(yè)按要求對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)建立了相應(yīng)的管理制度，規(guī)定企業(yè)物資采購(gòu)的工作職責(zé)、采購(gòu)管理的過(guò)程和要求、供應(yīng)商的采購(gòu)成本。二是從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、信息與溝通、資產(chǎn)管理控制、成本費(fèi)用控制等方面入手，結(jié)合實(shí)際，研判了企業(yè)安全與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等重大、重要風(fēng)險(xiǎn)。

三、明確物資風(fēng)險(xiǎn)管控的責(zé)任部門

企業(yè)各業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)工作職責(zé)，對(duì)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)方案進(jìn)行細(xì)化分工，如經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部負(fù)責(zé)安全與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部與財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)投資風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)部與審計(jì)科負(fù)責(zé)資金風(fēng)險(xiǎn)、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)，人力資源部負(fù)責(zé)人力資源風(fēng)險(xiǎn)，辦公室、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、審計(jì)科共同負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)。

四、物資風(fēng)險(xiǎn)管控措施

1.嚴(yán)格管理，確保安全質(zhì)量有序受控

物資質(zhì)量是企業(yè)質(zhì)量載體之一，產(chǎn)品質(zhì)量的優(yōu)劣與原材料密不可分。一是為了確保企業(yè)質(zhì)量安全，嚴(yán)格采購(gòu)渠道，抓源頭、抓過(guò)程、抓細(xì)節(jié)，優(yōu)選合格廠家。二是以“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，把好物資關(guān)，持續(xù)把安全管理納入經(jīng)營(yíng)責(zé)任合同，年底進(jìn)行考核兌現(xiàn)。定期排查安全隱患，把物資儲(chǔ)存?zhèn)}庫(kù)、老化電線、水暖管道、油庫(kù)、消防設(shè)備作為安全隱患排查的重點(diǎn)，實(shí)行科學(xué)的方案預(yù)控，該配備的安全防護(hù)設(shè)施一定配置到位。

2.理性經(jīng)營(yíng)，防范投資風(fēng)險(xiǎn)

一是全面撒網(wǎng)，區(qū)別對(duì)待，重點(diǎn)在“魚(yú)多”的領(lǐng)域撒網(wǎng)，為高質(zhì)量的經(jīng)營(yíng)承攬打下基礎(chǔ)。二是謹(jǐn)慎簽訂合同，規(guī)范企業(yè)合同的管理，防范法律風(fēng)險(xiǎn)與資金風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域深耕細(xì)作，維護(hù)市場(chǎng)，抓好中標(biāo)合同的過(guò)程監(jiān)控。合同履行中的款項(xiàng)跟蹤，要根據(jù)市場(chǎng)變化合理修訂采購(gòu)合同，確保合同有效執(zhí)行。三是轉(zhuǎn)變內(nèi)審模式要求，拓展內(nèi)審職能，建立財(cái)務(wù)、審計(jì)、人力資源等跨部門的內(nèi)審體制，增強(qiáng)聯(lián)合檢查力度，突出風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、治理目標(biāo)及增值目的。

3.提升競(jìng)爭(zhēng)力，縱深推進(jìn)專業(yè)化管理

一是提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)將依托全國(guó)各大區(qū)域與建設(shè)單位、供應(yīng)商建立的信譽(yù)優(yōu)勢(shì)，不斷擴(kuò)大區(qū)域性經(jīng)營(yíng)范圍，供銷渠道深入到項(xiàng)目供應(yīng)鏈中，憑借社會(huì)資源，構(gòu)建區(qū)域采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)利用好現(xiàn)有土地資源，重新整合傳統(tǒng)物資倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)，向發(fā)展前景廣闊的物流市場(chǎng)進(jìn)軍，整合現(xiàn)有資源逐步轉(zhuǎn)型搭建聯(lián)營(yíng)物流市場(chǎng)。二是推進(jìn)專業(yè)化管理。物資采購(gòu)量體裁衣，統(tǒng)一計(jì)劃，統(tǒng)一采購(gòu)，陽(yáng)光公開(kāi)，讓采購(gòu)始終跟著進(jìn)度走，避免積壓資金、耗損物資。在流程管理上，嚴(yán)格采購(gòu)程序，形成全員參與、齊抓共管、管理上臺(tái)階、質(zhì)量上水平的良好局面。在信息化管理上，按照企業(yè)要求做好物資版塊信息化管理工作，踏上信息化管理高速通道。

4.穩(wěn)健理財(cái)，全面防范資金風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)認(rèn)真“盤清”家底，及時(shí)報(bào)告資金狀況，確保企業(yè)資金的統(tǒng)一集中管理。一是注重加強(qiáng)預(yù)算管理、內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)，深化資金的集中管理，提高經(jīng)濟(jì)效益。二是持續(xù)推進(jìn)“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作，規(guī)范財(cái)務(wù)收支和各項(xiàng)存量資金管理，堵塞管理漏洞，采取有效措施防范和杜絕？“小金庫(kù)”發(fā)生。

5.挖潛增效，加強(qiáng)成本費(fèi)用管理

一是根據(jù)企業(yè)政策，結(jié)合企業(yè)管理，實(shí)行逐步完善成本費(fèi)用管理考核體系，通過(guò)預(yù)測(cè)、計(jì)劃、控制、核算、分析和考核，進(jìn)一步挖掘內(nèi)部潛力，不斷降低經(jīng)營(yíng)成本，通過(guò)成本費(fèi)用計(jì)劃管理和控制，從而實(shí)現(xiàn)有效的成本管理，每年度針對(duì)成本費(fèi)用預(yù)算下達(dá)通知。二是明確后期管理模式與經(jīng)濟(jì)責(zé)任，嚴(yán)控項(xiàng)目后期成本費(fèi)用支出。

6.謹(jǐn)慎簽訂合同，防范價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

一是建立企業(yè)數(shù)量與材料消耗量臺(tái)賬，實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)定價(jià)和集中采購(gòu)，降低管理成本和物資價(jià)格。二是防止供應(yīng)商哄抬物價(jià)情況發(fā)生，提前建立保障應(yīng)急用料，掌握動(dòng)態(tài)，確保供應(yīng)材料價(jià)格穩(wěn)定。三是針對(duì)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)大的風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎簽訂合同，審勢(shì)奪度，分析市場(chǎng)價(jià)格走向，以鎖定供應(yīng)合同的形式，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。

第2篇：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)排查范文

家族之間共有的文化屬性，多以一位元或多位組成所有權(quán)控制股權(quán)的家族企業(yè)，其董事會(huì)呈現(xiàn)典型的“紙上董事會(huì)”，當(dāng)企業(yè)逐漸資本化過(guò)程中，家族企業(yè)利益相關(guān)者的治理矛盾也逐漸升級(jí)，從因第一代所有權(quán)和控制權(quán)而產(chǎn)生的股東和管理者之間的兩權(quán)分離制度轉(zhuǎn)向因控制權(quán)和現(xiàn)金流權(quán)而產(chǎn)生的實(shí)際控股股東利用所擁有的控制權(quán)而獲取中小股東的利益問(wèn)題。

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)，家族企業(yè)供應(yīng)鏈管理被越來(lái)越多的企業(yè)家作為公司治理要素，一方面要解決家族企業(yè)控制權(quán)與現(xiàn)金流權(quán)之間治理平衡，另一方面如何在家族企業(yè)中對(duì)供應(yīng)鏈進(jìn)行有效管理，從而提高企業(yè)內(nèi)部治理效率。

二、研究目的

文章以我國(guó)家族企業(yè)公司治理為背景，結(jié)合家族控制下崗位職能裙帶關(guān)系研究，探討H家族企業(yè)供應(yīng)鏈存在的問(wèn)題。

三、家族企業(yè)治理

通過(guò)企業(yè)治理，家族成員擁有的的所有權(quán)和控制權(quán)呈現(xiàn)持續(xù)狀態(tài)，包括為上市需要，不可分離的兩者權(quán)力才走向分離，但仍保持臨界控制狀態(tài)（儲(chǔ)小平，2003）家族擁有企業(yè)控制權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)，并對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)實(shí)現(xiàn)控制的企業(yè)為家族企業(yè)（王世權(quán)，2008）。

家族企業(yè)中受中國(guó)文化的影響，往往會(huì)造成企業(yè)中產(chǎn)權(quán)高度集中、結(jié)構(gòu)單一的股權(quán)結(jié)構(gòu)，在企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)沖擊的環(huán)境下，并不能夠抵御風(fēng)險(xiǎn)的侵襲，無(wú)法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模。同時(shí)，所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的模糊，也無(wú)法獲得資本與管理分工所帶來(lái)的效益；產(chǎn)權(quán)界定不清，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)糾紛，甚至產(chǎn)權(quán)分割，對(duì)非家族成員排斥和不信任，從而增大決策風(fēng)險(xiǎn)（張琦生，2007）。

四、家族企業(yè)供應(yīng)鏈管理研究

供應(yīng)鏈由不同利益主體的成員組成，各自為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化采取行動(dòng)，是一個(gè)典型的復(fù)雜系統(tǒng)（陳劍，2011）。企業(yè)供應(yīng)鏈采購(gòu)環(huán)節(jié)應(yīng)于企業(yè)供應(yīng)商管理制度相匹配，工作相適應(yīng)，理性高效協(xié)調(diào)、處理與供應(yīng)商之間存在的關(guān)系，作為必備的、不可缺少的供應(yīng)鏈采購(gòu)行為的一個(gè)重要部分，加快供貨速度，減少中間環(huán)節(jié)，避免存貨風(fēng)險(xiǎn)，加快鏈條的流動(dòng)速度，有效縮減產(chǎn)品的供貨周期，及時(shí)、快速滿足市場(chǎng)所求。

隨著采購(gòu)方式的日益復(fù)雜，傳統(tǒng)模式已經(jīng)無(wú)法滿足化工企業(yè)的采購(gòu)模塊，企業(yè)戰(zhàn)略性物料采購(gòu)的方式，對(duì)企業(yè)進(jìn)行物料采購(gòu)，可以有效提升物料的供貨質(zhì)量和市場(chǎng)原料供需不平衡時(shí)，物料儲(chǔ)備的短缺問(wèn)題，減少供應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)度（劉寶榮，2016）。

五、研究方法與設(shè)計(jì)

本研究是探討家族企業(yè)公司治理對(duì)供應(yīng)鏈影響作用研究，因此采用量化研究和質(zhì)性研究相結(jié)合的方法，先透過(guò)資料分析驗(yàn)證研究假設(shè)，再通過(guò)質(zhì)性研究去補(bǔ)充量化研究且行為交叉驗(yàn)證。

六、公司治理與供應(yīng)鏈各變量回歸分析

為更進(jìn)一步了解家族企業(yè)公司治理與供應(yīng)鏈各變量之間的有何影響作用，以期望得到更為客觀的研究成果，本研究家族企業(yè)利用公司治理與供應(yīng)鏈生產(chǎn)之間進(jìn)行了回歸分析，說(shuō)明家族企業(yè)公司治理對(duì)供應(yīng)鏈生產(chǎn)有顯著的正向影響作用，家族企業(yè)公司治理對(duì)供應(yīng)鏈采購(gòu)有顯著的正向影響作用，家族企業(yè)公司治理對(duì)供應(yīng)鏈銷售有顯著的正向影響作用，家族企業(yè)公司治理對(duì)供應(yīng)鏈財(cái)務(wù)有顯著的負(fù)向影響作用。

七、定性研究

筆者以實(shí)地調(diào)查的方式，對(duì)采購(gòu)部、銷售部、財(cái)務(wù)部面對(duì)面的實(shí)時(shí)調(diào)研及訪談，以家族式供應(yīng)鏈管理作為本文的路線方向，從而對(duì)企業(yè)采購(gòu)過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)摸底排查，找出家族企業(yè)供應(yīng)鏈管理中的問(wèn)題所在。

（一）家族控制下崗位職能裙帶關(guān)系

族系控制的H企業(yè)，家族成員參與于企業(yè)的各個(gè)職能部門，上至控制股東大會(huì)表決權(quán)、下至企業(yè)部門、各個(gè)子公司、分公司的中低層管理人員，采購(gòu)環(huán)節(jié)中，H企業(yè)一如既往選派家族成員把控于重要崗位元，家族成員具有高度控制權(quán)，企業(yè)基礎(chǔ)原料的大宗采購(gòu)，而以關(guān)聯(lián)交易的非關(guān)聯(lián)化形式進(jìn)行表現(xiàn)，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的隧道效應(yīng)。

（二）H企業(yè)采購(gòu)現(xiàn)狀研究分析

從H企業(yè)的采購(gòu)流程從編制采購(gòu)計(jì)劃、超過(guò)限定數(shù)額的采購(gòu)需要最高領(lǐng)導(dǎo)層的審批，再到供應(yīng)商庫(kù)的貨比三家、對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)所需供應(yīng)商未能滿足需求，在組織招標(biāo)以及與供應(yīng)商進(jìn)行談判，耗時(shí)較長(zhǎng)，導(dǎo)致生產(chǎn)部門所需求的物資回應(yīng)慢。并且在交易過(guò)程中，以價(jià)格定原料，傳統(tǒng)意義上的“為庫(kù)存而采購(gòu)”，未能切合供應(yīng)鏈管理的協(xié)同效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)成本控制理念。程序復(fù)雜，審批環(huán)節(jié)較多。根據(jù)管理權(quán)限的規(guī)定，對(duì)于不超過(guò)規(guī)定金額的可以由各個(gè)子公司、分公司自行采購(gòu)，但往往這些批單未能解決生產(chǎn)環(huán)節(jié)的核心原材料，仍需實(shí)施層層審批，其靈活性仍需提高。

供應(yīng)商的選擇上，一方面缺少供應(yīng)商的集中管理，未能建立信息共享數(shù)據(jù)庫(kù)，仍采用傳統(tǒng)采購(gòu)模式，對(duì)于大宗原料等項(xiàng)目，家族成員任人唯親，掌控于家族控制體系下，供貨價(jià)格并未遵循市場(chǎng)價(jià)格，多以自主定價(jià)或高于市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行選購(gòu)，對(duì)于市場(chǎng)中口碑、質(zhì)量較好的優(yōu)秀供應(yīng)商，未能提供供貨機(jī)會(huì)，從而導(dǎo)致供應(yīng)商的供貨能力及成本控制呈下降趨勢(shì)。

八、研究結(jié)論

第3篇：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)排查范文

在2002年，將風(fēng)險(xiǎn)管理的方法在制藥領(lǐng)域中進(jìn)行應(yīng)用被首次正式提出，在對(duì)ICHQ9進(jìn)行后，歐盟就在其GMP（生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范）中加入了風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容。最新版的GMP提升和完善了制藥企業(yè)的管理工作水平，因此提出了質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，使GMP由原本的經(jīng)驗(yàn)型逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榭茖W(xué)管理型。通過(guò)對(duì)美國(guó)的藥品生產(chǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行考察和借鑒，我國(guó)也分析了藥品生產(chǎn)監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)和實(shí)際情況，對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理如何提高藥品生產(chǎn)和管理效能進(jìn)行了分析，并提出了要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)進(jìn)行加強(qiáng)，構(gòu)建相應(yīng)的信息反饋機(jī)制，對(duì)全過(guò)程的監(jiān)控工作進(jìn)行加強(qiáng)，對(duì)藥品的監(jiān)管效能進(jìn)行有效地提高。在新版的生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（GMP）突顯了質(zhì)量管理在其中的重要作用，并在新版GMP中新增了質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方面的相關(guān)原則及概念，這也充分說(shuō)明了藥品生產(chǎn)管理是新版GMP對(duì)醫(yī)療行業(yè)的要求。

二、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理是系統(tǒng)化的一個(gè)過(guò)程，是對(duì)產(chǎn)品在完整的生命生產(chǎn)周期中，進(jìn)行識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、衡量風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)以及評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，產(chǎn)品的生命生產(chǎn)周期涵蓋了產(chǎn)品的最初研發(fā)、生產(chǎn)和最后的在社會(huì)市場(chǎng)中進(jìn)行銷售直至在市場(chǎng)中消失，這個(gè)完整的過(guò)程就是產(chǎn)品的生產(chǎn)周期。風(fēng)險(xiǎn)是不確定性的一種，是發(fā)生損益的可能大小，通常是指發(fā)生損失的可能性及損失導(dǎo)致的后果所產(chǎn)生的危害，質(zhì)量是產(chǎn)品的生命，能夠?qū)Ξa(chǎn)品的質(zhì)量產(chǎn)生影響的因素較多，從風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源上進(jìn)行分析，也就是具有較多的風(fēng)險(xiǎn)源。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)就是風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)部門對(duì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)一系列的方法進(jìn)行系統(tǒng)地認(rèn)識(shí)，并對(duì)其產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)主要是兩個(gè)環(huán)節(jié)的工作：其一，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行感知，即對(duì)客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了解，也就是存在發(fā)生可能的風(fēng)險(xiǎn)；其二，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，即對(duì)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事故的因素進(jìn)行分析。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的主要方法有：保單對(duì)照法、保險(xiǎn)調(diào)查法和分析資產(chǎn)損失法。衡量風(fēng)險(xiǎn)就是在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，主要是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生幾率和產(chǎn)生后果進(jìn)行關(guān)注，對(duì)工藝質(zhì)量著重進(jìn)行監(jiān)控，組織各專業(yè)人才并組建相關(guān)的評(píng)估隊(duì)伍?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)就是將風(fēng)險(xiǎn)造成的損失盡可能控制在能夠承受的范圍之內(nèi)，將發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的幾率進(jìn)行降低，控制風(fēng)險(xiǎn)的基本方法有四種：回避風(fēng)險(xiǎn)、控制損失、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和保留風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是在控制風(fēng)險(xiǎn)之后，對(duì)控制的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和審查，分析系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)是否超過(guò)了之前衡量的結(jié)果，是否需要通過(guò)改進(jìn)技術(shù)來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行降低。藥品生產(chǎn)管理工作中應(yīng)用質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理，就是將藥品在其生產(chǎn)周期中風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行降低，所以通過(guò)相關(guān)的法規(guī)對(duì)制藥企業(yè)中生產(chǎn)質(zhì)量事故進(jìn)行規(guī)避就是其風(fēng)險(xiǎn)管理的目的。制藥企業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理主要是進(jìn)行評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)和回顧風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中相關(guān)儀器設(shè)備、系統(tǒng)程序、操作工藝等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)的可能性和重要性進(jìn)行分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定級(jí)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，要具有相關(guān)QA（QualityAssurance品質(zhì)保證）工作經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員共同參與，比如在稱取物料時(shí)，通常會(huì)對(duì)物料的質(zhì)量有精確的要求，一旦出現(xiàn)錯(cuò)誤就會(huì)導(dǎo)致非常嚴(yán)重的后果，因此就應(yīng)當(dāng)將此風(fēng)險(xiǎn)定義為嚴(yán)重。藥企中的控制風(fēng)險(xiǎn)主要是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行降低和接受，例如稱量物料的過(guò)程，可以應(yīng)用SOP（標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序）將發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性進(jìn)行降低，對(duì)其可能性和嚴(yán)重程度進(jìn)行中和，將其風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)降低，但是風(fēng)險(xiǎn)的接受標(biāo)準(zhǔn)的制定還需要慎重地考慮，結(jié)合以往的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行，也可在實(shí)際的生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)其進(jìn)行調(diào)整。藥企中回顧風(fēng)險(xiǎn)就是對(duì)整個(gè)系統(tǒng)在一段時(shí)間內(nèi)的運(yùn)行進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的審核，在實(shí)際的生產(chǎn)過(guò)程中，生產(chǎn)工藝和儀器設(shè)備等都可能會(huì)發(fā)生改變，因此要再次付整個(gè)生產(chǎn)的過(guò)程進(jìn)行回顧和評(píng)估。由此可見(jiàn)，風(fēng)險(xiǎn)管理是連續(xù)的一個(gè)工作過(guò)程，必須進(jìn)行長(zhǎng)期的一個(gè)跟蹤回顧的過(guò)程，若能夠嚴(yán)格按照良好的操作規(guī)范實(shí)行相關(guān)操作，也能夠降低后期工作的勞動(dòng)強(qiáng)度和隱含風(fēng)險(xiǎn)。

三、藥企中藥品生產(chǎn)管理和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的聯(lián)合應(yīng)用

（一）控制風(fēng)險(xiǎn)的具體方法?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)的具體方法主要是體現(xiàn)在軟、硬件和人員這幾個(gè)方面。其一，軟件，要控制有關(guān)的文件等，例如對(duì)相關(guān)的文件擬草、發(fā)行和回收等過(guò)程進(jìn)行加強(qiáng)化的管理，采用雙復(fù)核人的模式進(jìn)行復(fù)核工作，并嚴(yán)格執(zhí)行。其二，硬件，對(duì)廠區(qū)環(huán)境、廠房環(huán)境、儀器設(shè)備、原輔料、包原材等方面進(jìn)行分析，對(duì)影響其質(zhì)量的因素進(jìn)行分析，并進(jìn)行有效地控制，譬如對(duì)供貨商進(jìn)行嚴(yán)格的審計(jì)，對(duì)相關(guān)的儀器設(shè)備進(jìn)行檢修和維護(hù)，在生產(chǎn)車間內(nèi)定時(shí)進(jìn)行巡檢，做好QC（QualityControl質(zhì)量控制）、QA（QualityAssurance品質(zhì)保證）、HACCP（危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)）等。其三，人員，要對(duì)相關(guān)的工作人員的專業(yè)素質(zhì)和技術(shù)水平進(jìn)行提升，進(jìn)行崗位的職業(yè)培訓(xùn)，對(duì)其在專業(yè)方面的短板進(jìn)行彌補(bǔ)，例如在招聘專業(yè)人員時(shí)要提高相關(guān)的專業(yè)水平要求標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)相關(guān)的專業(yè)培訓(xùn)，一次來(lái)對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。（二）控制風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際措施。在對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)的措施進(jìn)行制定的過(guò)程中，要堅(jiān)持三個(gè)原則：有效、可以控制、顯著效果。其一，有效，就是指實(shí)施的措施要具有較強(qiáng)的針對(duì)性，能夠從根本上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，避免風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生；其二，可以控制，有效，就是指實(shí)施的措施要具有較強(qiáng)的操作性，對(duì)具體的實(shí)際問(wèn)題進(jìn)行解決，杜絕工作只停留在表面上的現(xiàn)象；其三，顯著效果，在對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際措施進(jìn)行具體的實(shí)施后，要對(duì)不良事件的發(fā)生進(jìn)行杜絕，避免其再次發(fā)生，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量存在的問(wèn)題進(jìn)行彌補(bǔ)，對(duì)藥品的質(zhì)量安全進(jìn)行有效地提高，對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期效果進(jìn)行達(dá)成。（三）審核風(fēng)險(xiǎn)的流程。審核風(fēng)險(xiǎn)在質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理中的是最后的流程階段，作為最后的階段，其應(yīng)當(dāng)審核整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理程序，特別是存在可能會(huì)對(duì)質(zhì)量管理決策產(chǎn)生影響的事情進(jìn)行嚴(yán)格的審核。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)質(zhì)量管理的過(guò)程，但其在此基礎(chǔ)上還具有持續(xù)性，因此要構(gòu)建相關(guān)的審核機(jī)制，進(jìn)行階段性的檢查和審核，根據(jù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)水平定級(jí)，制定對(duì)應(yīng)的審核頻率。若對(duì)相關(guān)的生產(chǎn)車間清潔方法和清洗設(shè)備的方法進(jìn)行審核，在建立雙人復(fù)核、CIP（就地清洗系統(tǒng)）酸堿度檢測(cè)、SOP（標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序）之后，相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)水平就會(huì)降低，處于能夠接受的范圍內(nèi)。在進(jìn)行一段時(shí)間的生產(chǎn)之后，再次對(duì)此事件進(jìn)行審核，可能會(huì)因?yàn)榍逑磩┑母鼡Q或者復(fù)核人員的更換而導(dǎo)致產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)此，要對(duì)相關(guān)試劑或人員的更換，擬定書(shū)面的通知進(jìn)行公示，對(duì)新增的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地規(guī)避。（四）風(fēng)險(xiǎn)溝通的環(huán)節(jié)。在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中，在每個(gè)階段中，相關(guān)的決策者和部門都對(duì)管理的信息進(jìn)行共享，也就是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)溝通，風(fēng)險(xiǎn)溝通能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)管理的工作進(jìn)行促進(jìn)，是信息的掌握情況能夠更加全面，進(jìn)而對(duì)具體的方法和措施進(jìn)行整改，以達(dá)預(yù)期的效果。（五）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)合。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理在藥品生產(chǎn)中的應(yīng)用，主要是兩個(gè)方面：前瞻管理和回顧管理。其一，前瞻管理，就是針對(duì)已經(jīng)存在結(jié)論的風(fēng)險(xiǎn)，但是產(chǎn)品還沒(méi)有在藥品市場(chǎng)上進(jìn)行流通的情況，使用前瞻管理，能夠?qū)|(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地預(yù)防和排查，由于供應(yīng)商更改、生產(chǎn)工藝或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生改變而導(dǎo)致的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，可以應(yīng)用前瞻管理進(jìn)行解決。其二，回顧管理，已經(jīng)出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的產(chǎn)品，在對(duì)具體的情況進(jìn)行分析、評(píng)估和溝通后，為了防止其再次發(fā)生，可以在藥品的整個(gè)生產(chǎn)周期過(guò)程中通過(guò)回顧管理的方式對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的管理工作，對(duì)類似的事情進(jìn)行有效地預(yù)防和避免。

四、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的工作方向

對(duì)藥品成品影響的因素有很多，主要是人員的操作、儀器設(shè)備的工作狀態(tài)、原輔料的質(zhì)量安全、包原材的質(zhì)量安全、相關(guān)的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)車間的環(huán)境衛(wèi)生指標(biāo)等方面。因此在進(jìn)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中，要制定可行性高、高效率的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，這也是進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的主要管理方向。在生產(chǎn)的過(guò)程中，在兩個(gè)環(huán)節(jié)中較容易產(chǎn)生質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，就要對(duì)原輔料、包原材等供應(yīng)商的更換和相關(guān)生產(chǎn)工藝的改進(jìn)，對(duì)于這兩種情況，要針對(duì)材料供應(yīng)商建立相關(guān)的審計(jì)制度，對(duì)相應(yīng)的管理制度進(jìn)行更改，建立生產(chǎn)工藝的驗(yàn)證管理機(jī)制，對(duì)改進(jìn)后的生產(chǎn)工藝進(jìn)行研究，對(duì)其可行性和穩(wěn)定進(jìn)行分析，并制定相關(guān)的管理和審核制度。生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的任何一個(gè)生產(chǎn)工藝的改變都會(huì)對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量產(chǎn)生一定程度的影響，無(wú)論此工藝是否已經(jīng)通過(guò)了驗(yàn)證。這就要求要對(duì)改進(jìn)的生產(chǎn)工藝進(jìn)行相應(yīng)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)其影響產(chǎn)品質(zhì)量的程度進(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)估，對(duì)改進(jìn)后的生產(chǎn)工藝的有效性進(jìn)行驗(yàn)證，保證藥品成品的質(zhì)量安全，并且要符合相關(guān)的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。在藥品的生產(chǎn)過(guò)程中，若是包原材和原輔料發(fā)生的改變也對(duì)藥品的質(zhì)量安全產(chǎn)生一定的程度的影響，進(jìn)而引發(fā)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。在新版的GMP（生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范）中，明確規(guī)定了對(duì)材料供應(yīng)商的供應(yīng)資質(zhì)進(jìn)行審批的標(biāo)準(zhǔn)，因此在供應(yīng)商發(fā)生變更后，要及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的審計(jì)工作，確保審計(jì)的有效性，對(duì)其穩(wěn)定性進(jìn)行有效驗(yàn)證，以免藥品成品的質(zhì)量安全受到影響。

總而言之，藥品的質(zhì)量安全問(wèn)題一直都是人們關(guān)注的重點(diǎn)，因此將質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理在藥品的生產(chǎn)過(guò)程中進(jìn)行有效地應(yīng)用，提高藥品質(zhì)量問(wèn)題的受重視程度，將藥品生產(chǎn)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)降低，保證藥品的質(zhì)量安全，進(jìn)而對(duì)人們的身體健康進(jìn)行保障，促進(jìn)社會(huì)的穩(wěn)定和諧發(fā)展。

作者:鐘永成 王 偉 單位:江蘇正大清江制藥有限公司

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第4篇：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)排查范文

據(jù)了解，產(chǎn)品傷害通常是由于產(chǎn)品本身存在缺陷造成的，而這些缺陷包括產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造以及標(biāo)簽說(shuō)明的不足等。我國(guó)現(xiàn)有的《民法通則》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》和《合同法》都有保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的相關(guān)內(nèi)容，但是對(duì)造成產(chǎn)品責(zé)任事故的生產(chǎn)者和銷售者懲罰力度不夠，因此造成類似案件頻頻發(fā)生。

關(guān)于產(chǎn)品傷害的賠償范圍，我國(guó)法律規(guī)定，對(duì)受害人賠償其因缺陷產(chǎn)品所致的實(shí)際損失，包括因受傷害導(dǎo)致的誤工損失等。同時(shí)，事件中的另一方，即造成傷害產(chǎn)品的生產(chǎn)廠家，一旦陷入類似事件，其商譽(yù)和經(jīng)營(yíng)都會(huì)大受影響，因此提高產(chǎn)品生產(chǎn)廠家的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，控制產(chǎn)品責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是十分必要的。

就消費(fèi)者在食品安全危機(jī)中如何獲得保障，理賠專家指出關(guān)鍵的兩點(diǎn)：保全證據(jù)和及時(shí)索賠。

保全證據(jù)。包括導(dǎo)致傷害的產(chǎn)品、包裝和單據(jù)。如果廠商要求召回，應(yīng)該保留產(chǎn)品被召回的收據(jù)；還包括傷害的現(xiàn)場(chǎng)和目擊者證詞、傷害檢驗(yàn)證明等所有可以證明你受到損害的事實(shí)及損害的程度，產(chǎn)品的缺陷與受害人的損害事實(shí)之間存在因果關(guān)系的證據(jù)。能否提供有力的證據(jù)，是獲得廠商足額賠償和官司勝訴的關(guān)鍵因素。

及時(shí)索賠。我國(guó)《產(chǎn)品質(zhì)量法》中對(duì)因產(chǎn)品責(zé)任造成人身?yè)p害賠償?shù)脑V訟時(shí)效規(guī)定為兩年，對(duì)于受害者來(lái)說(shuō)，及時(shí)索賠可以保證在廠商不予賠償時(shí)受害人還有足夠的時(shí)間。不能在法律規(guī)定的有效期內(nèi)提出訴訟將導(dǎo)致喪失勝訴權(quán)。

就生產(chǎn)廠家如何在食品安全危機(jī)中控制責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，有關(guān)人士指出，其實(shí)，有許多辦法可以控制由于產(chǎn)品造成傷害需要承擔(dān)的賠償責(zé)任。如對(duì)整個(gè)生產(chǎn)流程和供應(yīng)鏈進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)鑒別排查，將風(fēng)險(xiǎn)控制的流程書(shū)面化，制定對(duì)發(fā)生問(wèn)題產(chǎn)品召回的應(yīng)急預(yù)案，在供貨合同上要求原料部件供應(yīng)商承擔(dān)供貨產(chǎn)品責(zé)任等。

第5篇：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)排查范文

關(guān)鍵詞：黑盒部件，品質(zhì)保證，F(xiàn)MEA

1. 黑盒部件導(dǎo)入的課題

產(chǎn)品生產(chǎn)商購(gòu)買的部件有白盒（white box），灰盒（grey box），黑盒（black box）部件。所謂的白盒，黑盒這個(gè)詞匯出自于軟件測(cè)試行業(yè)。白盒是指內(nèi)部代碼都完全明確的部分，對(duì)于這些部分軟件測(cè)試人員能夠非常準(zhǔn)確地整理出相關(guān)的漏洞。而對(duì)于黑盒，測(cè)試人員并不完全清楚內(nèi)部的詳細(xì)規(guī)格，一般測(cè)試人員只能通過(guò)確認(rèn)外部的動(dòng)作來(lái)驗(yàn)證軟件。

在硬件領(lǐng)域也是一樣的。特別是產(chǎn)品生產(chǎn)商對(duì)于自己公司設(shè)計(jì)生產(chǎn)的部件（白盒）的規(guī)格是非常清楚的，因此也更能準(zhǔn)確地設(shè)定信賴性檢證的項(xiàng)目。同時(shí)，對(duì)于自己公司設(shè)計(jì)的部件的弱點(diǎn)也是非常清楚的，因而對(duì)于部件的故障模式和設(shè)計(jì)的注意點(diǎn)也時(shí)更容易把握的。

而對(duì)于黑盒產(chǎn)品，由于不了解內(nèi)部的設(shè)計(jì)規(guī)格，我們只能驗(yàn)證它的接口特性。

例如，多功能一體機(jī)中的HDD的步進(jìn)電機(jī)，雖然它的接口規(guī)格大家都很明了，但是它內(nèi)部的設(shè)計(jì)規(guī)格卻是都不知道的。所以，產(chǎn)品生產(chǎn)商由于對(duì)于黑盒產(chǎn)品內(nèi)部到底有多少品質(zhì)隱患的不明確性導(dǎo)致產(chǎn)品出現(xiàn)市場(chǎng)問(wèn)題，也是常有的事情。于供應(yīng)商而言，在設(shè)計(jì)初期將自己公司內(nèi)部的設(shè)計(jì)資料向外公開(kāi)是非常困難的。這也是那些黑盒部件的檢證變得困難的根本原因。

而灰盒部件則是兼于白盒，黑盒之間的部件。一般灰盒部件是指那些根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)商的要求機(jī)能，性能，規(guī)格，而詳細(xì)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)是委托給部件廠商的那些部件。比如，在汽車行業(yè)，整車廠會(huì)提出需要部件的要求機(jī)能，性能和設(shè)計(jì)規(guī)格，甚至于會(huì)涉及到部件內(nèi)部的構(gòu)造設(shè)計(jì)或者生產(chǎn)流程的考慮，因此可以確保供應(yīng)商提供的部件的品質(zhì)。

2. 導(dǎo)入黑盒部件所需的品質(zhì)保證的方法

前文所述，當(dāng)使用黑盒部件時(shí)會(huì)有潛在的品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。本節(jié)將就多功能一體機(jī)中的HDD采購(gòu)時(shí)所需的品質(zhì)評(píng)價(jià)流程進(jìn)行闡述。

導(dǎo)入黑盒部件所需要的品質(zhì)評(píng)價(jià)流程，主要有以下四個(gè)行為：

1. 以往的問(wèn)題事例的收集

2. 使用FTA進(jìn)行故障原因的解析

3. FMEA研討（里面又分部件單體信賴性的FMEA，產(chǎn)品和部件匹配性的FMEA，部件制造品質(zhì)驗(yàn)證的FMEA）

4. 為了驗(yàn)證部件內(nèi)部問(wèn)題的試驗(yàn)（信賴性試驗(yàn)，匹配性試驗(yàn)）

首先，為了決定品質(zhì)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目，如下所示需要收集以往的部件品質(zhì)問(wèn)題事例。以往的品質(zhì)問(wèn)題事例是產(chǎn)品生產(chǎn)商部件品質(zhì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的基礎(chǔ)。

產(chǎn)品生產(chǎn)商工廠內(nèi)部發(fā)生的問(wèn)題

客戶的投訴

產(chǎn)品開(kāi)發(fā)時(shí)候發(fā)生的部件問(wèn)題

部件EOL時(shí)替換品和產(chǎn)品發(fā)生的不匹配問(wèn)題

部件內(nèi)部信賴性問(wèn)題導(dǎo)致的部件短期故障

一般文獻(xiàn)里面記載的部件問(wèn)題事例

接著，是根據(jù)收集到的以往部件故障事例的情報(bào)，利用FTA解析方法，分析故障的原因。圖1是使用FTA手法分析的HDD故障的機(jī)理。

當(dāng)發(fā)生HDD數(shù)據(jù)讀取不了的時(shí)候，及時(shí)給機(jī)器上了電機(jī)器也是啟動(dòng)不了的。因此如果使用FTA方法，就能夠明確各種部件故障的機(jī)理。

下面，我們來(lái)研討防止問(wèn)題再次發(fā)生的FMEA，因?yàn)槭褂昧薋TA了解了故障發(fā)生的機(jī)理，但是我們?nèi)绾尾拍軐⒐收习l(fā)生防患于未然，如何才能預(yù)見(jiàn)到可能發(fā)生問(wèn)題的部件。此時(shí)，需要集中設(shè)計(jì)，品質(zhì)管理，采購(gòu)，部件評(píng)價(jià)相關(guān)部門的技術(shù)人員對(duì)部件問(wèn)題再發(fā)防止對(duì)策進(jìn)行研討。

圖2是FMEA的樣板，F(xiàn)MEA制定的要點(diǎn)是必須考慮部件故障模式和故障模式對(duì)于整個(gè)系統(tǒng)的影響度。為了防止品質(zhì)問(wèn)題的發(fā)生，一般會(huì)在FMEA表里寫上產(chǎn)品和部件設(shè)計(jì)的注意點(diǎn)。根據(jù)FMEA的研討結(jié)果，我們需要算出PRN（Priority Risk Number），根據(jù)算出值制定部件問(wèn)題對(duì)策的優(yōu)先順序。

特別是，對(duì)于像HDD這種黑盒部件，為了對(duì)他的品質(zhì)進(jìn)行深刻的把握，我們要做以下三種FMEA，主要目的是能夠明確部件內(nèi)部的潛在問(wèn)題：

1. 部件設(shè)計(jì)品質(zhì)，部件信賴性的FMEA

2. 部件和產(chǎn)品匹配性驗(yàn)證的FMEA

3. 部件生產(chǎn)品質(zhì)用的FMEA

當(dāng)進(jìn)行第一種FMEA的時(shí)候，需要產(chǎn)品生產(chǎn)商向部件供應(yīng)商就問(wèn)題信息進(jìn)行反饋，在部件設(shè)計(jì)時(shí)就盡量將其品質(zhì)提高。當(dāng)進(jìn)行第二種FMEA時(shí)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)部件和產(chǎn)品不匹配時(shí)需要向產(chǎn)品設(shè)計(jì)人員反饋問(wèn)題信息，在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段盡量提升產(chǎn)品和部件的匹配性。同樣的，當(dāng)進(jìn)行第三種FMEA時(shí)，如果發(fā)生了部件生產(chǎn)品質(zhì)的問(wèn)題時(shí)，需要審查生產(chǎn)工序，改善相應(yīng)的工程。

如上所示的FMEA的具體事例，我們使用HDD進(jìn)行說(shuō)明。先是關(guān)于部件設(shè)品質(zhì)和部件信賴性的檢證實(shí)例，由于外部的震動(dòng)導(dǎo)致HDD旋轉(zhuǎn)速度變慢被列舉出來(lái)了。而HDD旋轉(zhuǎn)速度變慢的原因有，HDD內(nèi)部讀取頭由于外部震動(dòng)的原因，磁性存儲(chǔ)媒介所存儲(chǔ)的信息無(wú)法準(zhǔn)確地被讀出，從而導(dǎo)致讀取頭一直在反復(fù)讀取。由于磁性存儲(chǔ)數(shù)據(jù)無(wú)法被準(zhǔn)確地讀取出來(lái)，讀取速度變慢，從而旋轉(zhuǎn)速度也變慢了。就像這樣，使用FTA手法明確了HDD旋轉(zhuǎn)速度變慢的機(jī)理，從而能夠在HDD設(shè)計(jì)時(shí)就導(dǎo)入相關(guān)的必要規(guī)格。比如，HDD部件規(guī)格書(shū)中，有寫到對(duì)于HDD施加的震動(dòng)頻率范圍為5-500Hz或者1G以上。這是因?yàn)?，?dāng)對(duì)其施加500Hz以上的震動(dòng)時(shí)，根據(jù)時(shí)時(shí)觀測(cè)的HDD旋轉(zhuǎn)速度數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)HDD的旋轉(zhuǎn)速度受到了較大的影響。

通過(guò)上述的實(shí)驗(yàn)，不但明確了該HDD所匹配的震動(dòng)頻率范圍，同時(shí)也能相對(duì)把握住各個(gè)供應(yīng)商的部件信賴性差異。這就是HDD信賴性驗(yàn)證FMEA的實(shí)際事例，這個(gè)能夠適用于各種尺寸的HDD。但是不管是運(yùn)用FTA，F(xiàn)MEA都是要確認(rèn)很多的項(xiàng)目，要花很多的時(shí)間和人力。

3. 如何提高黑盒部件的品質(zhì)保證效率

如圖3所示為導(dǎo)入HDD這種黑盒部品時(shí)的供應(yīng)商選定流程。

起先，根據(jù)部品的采購(gòu)計(jì)劃，算出所需部品的數(shù)量，交期和目標(biāo)價(jià)格，根據(jù)這些要求選定供應(yīng)商。當(dāng)然，所謂的采購(gòu)計(jì)劃是需要和產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)計(jì)劃，生產(chǎn)計(jì)劃相吻合的。

當(dāng)選定供應(yīng)商時(shí)，必須考驗(yàn)供應(yīng)商是否在數(shù)量和交期上靈活對(duì)應(yīng)，還有在價(jià)格層面是否有競(jìng)爭(zhēng)力，為此我們需要向多家供應(yīng)商詢價(jià)然后從中選擇最優(yōu)的供應(yīng)商。之前提到的逆向競(jìng)價(jià)的做法，產(chǎn)品生產(chǎn)商能夠通過(guò)這個(gè)方法有效地控制部品的價(jià)格，最近采用這種做法的產(chǎn)品生產(chǎn)商也在增多。另外，我們?cè)谶x定供應(yīng)商時(shí)總是會(huì)為了以防各種突發(fā)事件，同一個(gè)部品會(huì)選定數(shù)家。

然后，為了產(chǎn)品和部品的匹配性，我們會(huì)挑選有能力提供相匹配部品的供應(yīng)商。比如，客戶使用的HDD，會(huì)挑選符合客戶所要求的轉(zhuǎn)速，接口，震動(dòng)特性，耐沖擊要求，消費(fèi)電力規(guī)格的廠家。

接著，客戶會(huì)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行各N審查，包括：歐洲規(guī)定的環(huán)節(jié)有害物質(zhì)的監(jiān)測(cè)，會(huì)挑選能夠穩(wěn)定對(duì)應(yīng)RoHS（Restriction of Hazardous Substances）或者REACH（Registration Evaluation Authorization and Restriction of Chemicals）的供應(yīng)商。如果供應(yīng)商無(wú)法提供相關(guān)證明，則產(chǎn)品生產(chǎn)商必然需要自己運(yùn)用相關(guān)設(shè)備進(jìn)行有害物質(zhì)的檢測(cè)。

還有，對(duì)部品的安全性，UL（Underwriters Laboratories）規(guī)格等等進(jìn)行驗(yàn)證。具體的安全性檢驗(yàn)項(xiàng)目是指電子部品的開(kāi)路，短路發(fā)煙發(fā)火實(shí)驗(yàn)，電磁兼容EMI（Electro Magnetic Immunity）實(shí)驗(yàn)等等。通常，可能只是從供應(yīng)商那里拿到數(shù)據(jù)確認(rèn)一下就可以了，但是根據(jù)情況不同可能需要將部品裝入產(chǎn)品中進(jìn)行實(shí)際的驗(yàn)證。

另外，會(huì)選定部品信賴性優(yōu)良的供應(yīng)商。根據(jù)實(shí)際情況，有些供應(yīng)商不會(huì)在規(guī)格書(shū)中寫明類似于對(duì)于溫度，濕度的耐久特性。遇到這種供應(yīng)商，客戶會(huì)對(duì)其部品進(jìn)行必要的信賴性試驗(yàn)，以提前排查部品隱藏的品質(zhì)問(wèn)題。所以一般會(huì)挑選能夠準(zhǔn)確提供信賴性條件的供應(yīng)商。

最后，關(guān)于部品和產(chǎn)品的匹配性試驗(yàn)，必然是選擇匹配合格的供應(yīng)商。雖然為了削減開(kāi)發(fā)投資導(dǎo)入了類似HDD這種黑盒部品，但是當(dāng)發(fā)生匹配性問(wèn)題時(shí)，必然要么是產(chǎn)品這里進(jìn)行相應(yīng)的設(shè)計(jì)更改，要么是廠家對(duì)部品進(jìn)行設(shè)計(jì)更改，總之關(guān)于匹配性的話會(huì)和供應(yīng)商必須得達(dá)成共識(shí)。

綜上所述，為了選擇優(yōu)良的供應(yīng)商，不僅僅是關(guān)注于部品的價(jià)格和交期，也不僅僅是拿到規(guī)格書(shū)就OK了，而是要挑選那些能將信賴性數(shù)據(jù)等等技術(shù)情報(bào)能夠公開(kāi)的供應(yīng)商。同時(shí)更希望能夠當(dāng)匹配性問(wèn)題發(fā)生時(shí)，配合度和協(xié)力度更好的供應(yīng)商。

HDD是廣泛被整機(jī)廠家使用的電子部品，由于產(chǎn)品本身有很強(qiáng)的共通性，對(duì)于整機(jī)廠家而言，HDD是一個(gè)黑盒部品。同時(shí)，HDD因?yàn)槿诤狭藱C(jī)械，電子，軟件，材料等等各種技術(shù)，所以他也是最為復(fù)雜的部品之一。

我們將從之前說(shuō)的以下五點(diǎn)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估：

1.關(guān)于部品故障解析信息的公開(kāi)。

1.部品信賴性信息的公開(kāi)。

2.部品設(shè)計(jì)或者制造流程的信息公開(kāi)。

3.根據(jù)顧客要求對(duì)應(yīng)設(shè)計(jì)變更的能力。

5.部品品質(zhì)問(wèn)題發(fā)生時(shí)是否能迅速對(duì)應(yīng)。

對(duì)于供應(yīng)商的分?jǐn)?shù)，將由2-1式來(lái)決定，對(duì)每個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的權(quán)重（Wi）進(jìn)行打分（Xi），然后總得分由他們的乘機(jī)之和算出，而權(quán)重以及分?jǐn)?shù)的范圍為0-2分。

（2-1）

Fig.3

關(guān)于故障解析信息公開(kāi)，具體有以下要求：①電路信息，②讀取頭信號(hào)輸出信息，③Primary list等故障模塊信息，④使用FTIR，SEM-EDX對(duì)故障進(jìn)行解析，⑤SMART（Self-Monitoriong Analysis and Reporting Technology）信息。

HDD廠家的話，除了對(duì)應(yīng)大客戶，為了削減工時(shí)，普遍是不會(huì)使用FTIR或者EDX這類特殊的設(shè)備的，而是用一些簡(jiǎn)易的設(shè)備進(jìn)行解析。為此，要尋找那些愿意為了客戶使用FTIR或者EDX這類復(fù)雜的工具，對(duì)問(wèn)題點(diǎn)進(jìn)行深挖的供應(yīng)商。

從HDD供應(yīng)商處獲得故障診斷工具，電路圖是非常重要的。這些信息，是作為供應(yīng)商向客戶解釋問(wèn)題的機(jī)理非常有用的信息。而且，它們也是當(dāng)部品和產(chǎn)品不匹配時(shí)進(jìn)行設(shè)計(jì)更改，改善的信息源泉。從，HDD供應(yīng)商那里拿到的SMART信息也是很重要的，根據(jù)HDD的產(chǎn)品規(guī)格書(shū)，SMART信息有10個(gè)參數(shù)，里面記載了關(guān)于馬達(dá)啟動(dòng)時(shí)間，不良通道數(shù)，讀取和寫入故障率等等。這些信息對(duì)于判斷HDD內(nèi)部潛在的問(wèn)題和部品的老化等等是非常有效的。但是，SMART信息是根據(jù)HDD廠家不同而不同的，為了詳細(xì)把握這些信息需要向廠家具體詢問(wèn)。

參考文獻(xiàn)：

第6篇：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)排查范文

大家上午好！

轉(zhuǎn)瞬間，2014年上半年的日歷已經(jīng)翻過(guò)，伴著光陰的腳步，我們心中的光榮與夢(mèng)想在激勵(lì)著我們不斷前行，在公司經(jīng)營(yíng)核心領(lǐng)導(dǎo)正確領(lǐng)導(dǎo)下，在各兄弟部門的大力幫助下，半年來(lái)，我們部門全體員工上上下下團(tuán)結(jié)一心、共同努力，人人爭(zhēng)先，各項(xiàng)工作得到蓬勃發(fā)展，成績(jī)?nèi)〉秒m有點(diǎn)滴，但是年終工作目標(biāo)還有待進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)，現(xiàn)將上半年工作情況匯報(bào)如下。

一、提高認(rèn)識(shí)、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持“安全第一”的方針

1、我們部門認(rèn)真貫徹有關(guān)安全工作的決策和部署，圍繞安全工作的重點(diǎn)，狠抓落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，建立健全各項(xiàng)安全工作管理制度，以防范重大事故發(fā)生為中心，深化安全隱患排查和安全專項(xiàng)治理。

2、制定和完善各種規(guī)章制度，明確每個(gè)崗位人員的安全責(zé)任，把安全工作納入日常工作的重點(diǎn)，強(qiáng)化“安全第一，預(yù)防為主”的主導(dǎo)思想。

我們結(jié)合自身的特點(diǎn)，針對(duì)物流公司實(shí)際情況制定了服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，制定了企業(yè)各項(xiàng)安全規(guī)章制度，修訂和完善了各級(jí)崗位人員的安全責(zé)任制度，明確了各自的安全職責(zé)；使每位員工的安全意識(shí)、自我安全防范能力大大地加強(qiáng)；當(dāng)前，為保證有效減少各類安全事故的發(fā)生，我們正在修訂和完善各項(xiàng)安全檢查及安全事故處理制度，正在分別制定一系列安全管理規(guī)定及應(yīng)急預(yù)案，對(duì)所有機(jī)械設(shè)備尤其是車輛、叉車、安全設(shè)施等制定相應(yīng)的管理制度，梳理并完善物流各環(huán)節(jié)操作流程，制定全新的標(biāo)準(zhǔn)。

二、工作勤奮，扎實(shí)肯干，堅(jiān)持“節(jié)約第一”的原則

我們部門的主要工作內(nèi)容是負(fù)責(zé)公司日常食品日常采購(gòu)；采購(gòu)合同的簽訂、請(qǐng)款；貨物的保管以及入庫(kù)、出庫(kù)管理。由于食品采購(gòu)具有特殊意義，因此，工作任重道遠(yuǎn)，承擔(dān)著與公司成本密切相關(guān)的幾大類業(yè)務(wù)，采購(gòu)、物流、工程分包已成為公司成本管理的重要一部份，成本猶如“冰山”一角，公司好比一艘航行在大海中的“油輪”?！氨健甭冻鰜?lái)的只是一小部份，看不見(jiàn)的大部份是埋藏在海底，埋藏的“冰山”直接影響到“油輪”的日常采購(gòu)價(jià)格合理化，降低采購(gòu)成本、物流成本將是一項(xiàng)重要任務(wù)。合理規(guī)劃采購(gòu)，確保主要庫(kù)存貨物的充足供應(yīng)，滿足零星貨物及時(shí)采購(gòu)，降低缺貨風(fēng)險(xiǎn)。

采購(gòu)商品質(zhì)量好壞直接決定了企業(yè)是否能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)。采購(gòu)是企業(yè)和資源市場(chǎng)的關(guān)系接口，是企業(yè)外部供應(yīng)鏈的操作點(diǎn)。物流采購(gòu)是企業(yè)科學(xué)管理的開(kāi)端積極全力支持前臺(tái)部門各項(xiàng)工作，從采購(gòu)——發(fā)貨——送貨，認(rèn)真完成前臺(tái)部門所需每項(xiàng)工作，哪里有需要哪里就有我們，充分發(fā)揮了后備軍的作用。部門人員為了采購(gòu)到物美價(jià)廉的貨物，每天不厭其煩地與供應(yīng)商溝通；嚴(yán)格執(zhí)行采購(gòu)功能，每天詢價(jià)、比價(jià)、議價(jià)及訂貨、交貨的跟催與協(xié)調(diào)、物料來(lái)源的開(kāi)發(fā)與價(jià)格調(diào)查、退貨與索賠等工作。確保主要庫(kù)存貨物的充足供應(yīng)，零星貨物及時(shí)采購(gòu)，庫(kù)管員認(rèn)真負(fù)責(zé)，備貨、發(fā)貨、收貨、下貨、打包得熱火朝天。通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)行本部門工作流程，采購(gòu)價(jià)格合理化，降低采購(gòu)成本、物流成本。

三、立足實(shí)際，分析不足，堅(jiān)持“質(zhì)量第一”的宗旨

在日常的工作中我們還有許多做的不足的地方，例如，對(duì)部份產(chǎn)品性能、規(guī)格不熟悉，所訂購(gòu)的貨物拿不到較好的折扣和價(jià)格。這些都需要在今后的工作中加強(qiáng)個(gè)人專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)和向公司技術(shù)部、客戶部同事學(xué)習(xí)相關(guān)產(chǎn)品來(lái)不斷提高部門整體水平。配合公司其它部門資金回?cái)n，使資金周轉(zhuǎn)加快。物流運(yùn)轉(zhuǎn)還在起步階段，雖然已有規(guī)模，但能滿足公司整體要求的卻很少，有些價(jià)格高、有些技術(shù)能力不夠，在今后我們還會(huì)不斷地引進(jìn)更多，讓更多新標(biāo)準(zhǔn)加入到我們的技術(shù)專業(yè)培訓(xùn)中來(lái)，不斷提高工作服務(wù)水平，以滿足公司各項(xiàng)需求。

配合支持是我們后臺(tái)部門的本職工作，半年來(lái)，我們堅(jiān)持以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)、努力學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)、提高工作效率為宗旨，做到全身心的投入到日常的工作中去。

四、下半年工作展望

1、堅(jiān)持學(xué)習(xí)不松懈。俗話說(shuō)“活到老，學(xué)到老”，學(xué)無(wú)止境。下半年，我們將不斷在日常的工作中學(xué)習(xí)專業(yè)產(chǎn)品知識(shí)，積極參加公司組織的各項(xiàng)培訓(xùn)活動(dòng)，尋找外部采供物流專業(yè)培訓(xùn)機(jī)會(huì)，使每一位部門員工都能成為一名專業(yè)的采供物流師。

第7篇：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)排查范文

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)防控 法律風(fēng)險(xiǎn)防控 體系建設(shè)

一、前言

目前來(lái)說(shuō)，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作正在建立規(guī)范，主要為提高管理經(jīng)營(yíng)水平和實(shí)現(xiàn)公司總體戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的情況下，商業(yè)環(huán)境也愈加復(fù)雜，每個(gè)企業(yè)都面臨著諸多不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素，除了不可預(yù)知的意外造成的損失，還會(huì)有因?yàn)殄e(cuò)誤判斷而出現(xiàn)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等等。企業(yè)在面對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，要實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。這不僅要關(guān)注個(gè)別的風(fēng)險(xiǎn)，更需要全面了解和掌控對(duì)其進(jìn)行全面管理，這是企業(yè)在目前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)生存發(fā)展的必要條件。

二、目前企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控情況

企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理主要從規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn)入手，要落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，把責(zé)任落實(shí)到個(gè)人，通過(guò)這種制度提升個(gè)人責(zé)任感。建立健全工作機(jī)制，在企業(yè)內(nèi)嚴(yán)格要求員工，通過(guò)隱患排查，整改公司制度，不斷完善企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控制度，以確保企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理主要貫徹方針

企業(yè)往往最重視資金的風(fēng)險(xiǎn)管理，資金的流動(dòng)性強(qiáng)，出錯(cuò)的可能性更大，因此需要更加完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。這項(xiàng)工作涉及到資金在流動(dòng)中經(jīng)歷的各個(gè)環(huán)節(jié)，從審批環(huán)節(jié)到最終的票據(jù)印章都需要嚴(yán)格控制在多個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)上。為了資金安全與規(guī)范管理，提高資金使用率，公司應(yīng)該制定相關(guān)規(guī)范制度，對(duì)資金的收支、支付要求，和審批程序有明確規(guī)定，對(duì)資金管理嚴(yán)格規(guī)范流程，爭(zhēng)取在風(fēng)險(xiǎn)形成初期就及時(shí)遏制。同時(shí)要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分類整理，對(duì)重要性進(jìn)行排序，提前為風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)策略。另一方面，以建筑行業(yè)為例，企業(yè)在安全生產(chǎn)的同時(shí)，也要注重環(huán)保，響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)要求。根據(jù)工程規(guī)定，全面展開(kāi)建設(shè)進(jìn)度，確保安全施工與工程主體同時(shí)進(jìn)行，加強(qiáng)監(jiān)管力度要從工程管理人員入手，在各個(gè)方面嚴(yán)格把關(guān)，嚴(yán)格審查進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)的施工隊(duì)伍的安全資質(zhì)，加強(qiáng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)中的設(shè)備的管理檢查，定期維護(hù)。對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全設(shè)施定期檢查，做好檢查記錄，在整個(gè)施工過(guò)程中保證記錄真實(shí)有效。在工程中用電安全也是需要重視的關(guān)鍵點(diǎn)，嚴(yán)格遵守用電安全制度，定期檢查供電設(shè)備及線路，排查隱患，及時(shí)進(jìn)行整改，從而杜絕安全事故的發(fā)生。為公司的穩(wěn)定發(fā)展提供保障。

（二）貫徹“各盡其責(zé)”方針

企業(yè)的財(cái)務(wù)部門要建立印章票據(jù)有價(jià)證券等分管職位，各個(gè)職位互相監(jiān)督，各司其職，定期對(duì)流動(dòng)資金進(jìn)行盤點(diǎn)，以確保資金的安全運(yùn)行。合同管理風(fēng)險(xiǎn)是非常重要的，需要嚴(yán)格執(zhí)行《合同管理辦法》，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防控的目的。在公司內(nèi)部的各個(gè)職能科室負(fù)責(zé)合同審查、簽訂、履約等工作。凡是金額超過(guò)三十萬(wàn)的合同，都需要上報(bào)管理部門及風(fēng)險(xiǎn)管控部門審批，并認(rèn)真審查合同內(nèi)的條款，貴其中不恰當(dāng)?shù)膬?nèi)容進(jìn)行修改。主要負(fù)責(zé)的部門，授權(quán)人和合同管理部門的工作人員，堅(jiān)決落實(shí)調(diào)查資信，在雙方談判后擬定條款，然后認(rèn)真審查條款最后才能會(huì)簽，接下來(lái)就是等待審批、簽署履約等步驟，最后備案歸檔。這個(gè)過(guò)程需要進(jìn)行全程管理。還需要制作合同管理資料審核清單，認(rèn)真審核從最開(kāi)始的招投標(biāo)及議價(jià)到確認(rèn)承包商資質(zhì)，再到擬定合同基本條款，公司會(huì)審，公司會(huì)簽等環(huán)節(jié)是否違反了規(guī)定，資料是否完整，確保合同簽訂的合法性。企業(yè)內(nèi)常常會(huì)有合同會(huì)簽職責(zé)分配不明確的現(xiàn)象，所以需要制定《合同管理補(bǔ)充規(guī)定》，根據(jù)合同的不同性質(zhì)分類，根據(jù)其特性指定會(huì)簽部門和他主要的審核職責(zé)。為了明確合同管理，詳細(xì)合同的相關(guān)信息和履約情況，需要建立合同管理臺(tái)賬，把這些信息全部收錄到臺(tái)賬里，在合同履約期間及時(shí)的給出在法律風(fēng)險(xiǎn)方面的建議，這些管理細(xì)則都可以給各業(yè)務(wù)部門的工作人員一個(gè)良性的督促，使他們嚴(yán)格按規(guī)定履行權(quán)利和義務(wù)，全面維護(hù)企業(yè)利益。

企業(yè)在日常運(yùn)營(yíng)中需要采購(gòu)設(shè)備，或者物資，這中間也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，想要有效的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，就需要在日常采購(gòu)計(jì)劃中做好防范，首先制定計(jì)劃，貨比三家，確保采購(gòu)價(jià)格不高于市場(chǎng)價(jià)，對(duì)各個(gè)廠家的價(jià)格和質(zhì)量做出比較，再選擇供應(yīng)商。之后要雙方簽訂采購(gòu)協(xié)議或采購(gòu)合同，確保在購(gòu)買過(guò)程中沒(méi)有經(jīng)濟(jì)損失，在之后如果發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題可以退貨或者換新，總之要在管理供應(yīng)過(guò)程以及之后的各個(gè)環(huán)節(jié)都加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，從根本做到防范風(fēng)險(xiǎn)。

三、全面風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)控的前景展望

在經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的今天，全面風(fēng)險(xiǎn)防控已經(jīng)滿足不了企業(yè)的要求了，所以應(yīng)當(dāng)將法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系全面嵌入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，融入企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理中。圍繞企業(yè)的總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，總結(jié)和評(píng)估方法，制定法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度與全面風(fēng)險(xiǎn)防控制度相結(jié)合的制度體系，動(dòng)員全體員工全過(guò)程參與，在原有的基礎(chǔ)上不斷改進(jìn)，使風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系上升一個(gè)臺(tái)階，使企業(yè)成功規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)更加平穩(wěn)的發(fā)展。

四、結(jié)束語(yǔ)

在經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的情況下，全球經(jīng)濟(jì)化加劇，不斷有國(guó)外企業(yè)走向中國(guó)市場(chǎng)，這種情況下，兩種不同的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力加劇，企業(yè)面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)越來(lái)越大，所以現(xiàn)在有必要在完善全面風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系的情況下，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)。面對(duì)當(dāng)前嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì)更要高度重視這一點(diǎn)，借鑒國(guó)外知名企業(yè)的成功案例，及時(shí)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度。不斷提高我國(guó)企業(yè)的實(shí)力，提升我國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

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第8篇：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)排查范文

1.1是適應(yīng)專業(yè)化重組巨大變化的需要

由于集團(tuán)公司和長(zhǎng)城鉆探公司的專業(yè)化重組，二級(jí)單位原有的物資供應(yīng)站組合成新的獨(dú)立單位，各項(xiàng)規(guī)章制度、操作流程都急需改變、調(diào)整，人員分工不明確。在這種情況下，公司黨政班子及主管領(lǐng)導(dǎo)冷靜分析，清醒地認(rèn)識(shí)到：構(gòu)建特色物資管理體系是塑造企業(yè)形象、提升管理能力的重要手段，對(duì)于降低公司成本具有不可忽視的重要作用。要想做好物資管理工作，必須根據(jù)公司特點(diǎn)，實(shí)行精細(xì)管理，建立特色物資管理體系，使各層面物資管理人員都參與到管理工作中，使各項(xiàng)制度有效落實(shí)。

1.2是實(shí)現(xiàn)降本增效目標(biāo)的需要

在長(zhǎng)城鉆探精細(xì)化管理的前提下，鉆井三公司堅(jiān)持走精細(xì)成本管理路線。通過(guò)對(duì)近年來(lái)物資成本情況進(jìn)行分析，每年物資消耗占總收入的45%-50%，這意味著監(jiān)控物資消耗情況對(duì)降低公司成本有重要作用。為了進(jìn)一步降低公司成本，鉆井三公司以降低物資消耗為目標(biāo)，以執(zhí)行物資管理“四化”、“兩嚴(yán)”、“一貼近”為手段，構(gòu)建特色物資管理體系。通過(guò)推行單井標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃模版、單井物資定額控制、單井成本分析、績(jī)效考核等方式，建立單井物資成本監(jiān)控體系，將物資核算到單隊(duì)單井，使基層隊(duì)物資成本消耗降低；通過(guò)嚴(yán)把物資進(jìn)口關(guān)、嚴(yán)守物資質(zhì)量關(guān)、公司范圍內(nèi)調(diào)劑使用物資，延長(zhǎng)物資使用壽命，降低采購(gòu)成本；通過(guò)以上措施，達(dá)到降本增效的目標(biāo)。

2、構(gòu)建特色物資管理體系的內(nèi)涵

特色物資管理體系的主要內(nèi)涵是：“四化”物資計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)化、物資定額標(biāo)準(zhǔn)化、消耗分析標(biāo)準(zhǔn)化、月度考核標(biāo)準(zhǔn)化。主要用于監(jiān)控單井物資成本。“兩嚴(yán)”嚴(yán)把物資進(jìn)口關(guān)、嚴(yán)守物資質(zhì)量關(guān)。主要用于提高物資質(zhì)量、延長(zhǎng)使用周期，降低采購(gòu)成本。“一貼近”貼近生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，了解基層需求。主要用于調(diào)劑公司范圍內(nèi)物資，降低重復(fù)采購(gòu)成本。

3、構(gòu)建特色物資管理體系的主要做法

物資管理工作的核心是體系建設(shè)和成本控制，我們以完善管理體系，夯實(shí)管理基礎(chǔ)為核心，優(yōu)化管理體系，深化成本控制，落實(shí)精細(xì)化管理理念，降低物資管理成本，實(shí)現(xiàn)管理提升。

3.1嚴(yán)把物資進(jìn)口關(guān)

在物資供應(yīng)管理過(guò)程中，我們堅(jiān)持對(duì)外抓好供應(yīng)商管理，對(duì)內(nèi)抓好物資質(zhì)量驗(yàn)收的“兩手抓”工作方針，嚴(yán)格把好物資進(jìn)口關(guān)，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，嚴(yán)守物資質(zhì)量關(guān)，為生產(chǎn)運(yùn)行提供堅(jiān)強(qiáng)物資保障。

3.1.1優(yōu)選供應(yīng)商

供應(yīng)商是外購(gòu)物資的“源頭”，只有加強(qiáng)供應(yīng)商管理，才能將物資質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)降到最低。為此，我們建立并實(shí)施了供應(yīng)商推薦選擇、考核、退出等一系列機(jī)制，把住“源頭”引來(lái)“活水”，強(qiáng)化供應(yīng)商管理，確保物資來(lái)源可信。實(shí)行供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理。通過(guò)對(duì)供應(yīng)商的售后服務(wù)進(jìn)行調(diào)查，建立供應(yīng)商檔案，設(shè)定專項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并給予合理評(píng)價(jià)，對(duì)供應(yīng)商實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，建立供應(yīng)商退出機(jī)制，按季度開(kāi)展供應(yīng)商考評(píng)工作，及時(shí)清退出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題且整改無(wú)效的供應(yīng)商，調(diào)動(dòng)供應(yīng)商積極性。同時(shí)，對(duì)供應(yīng)商實(shí)施分級(jí)管理。對(duì)于物資質(zhì)量好，售后服務(wù)及時(shí)的供應(yīng)商，在上報(bào)代儲(chǔ)物資時(shí)優(yōu)先推薦，推薦產(chǎn)品性價(jià)比較高的供應(yīng)商參加集中采購(gòu)，確保供應(yīng)商量少質(zhì)優(yōu)，以此保障物資產(chǎn)品質(zhì)量。定期召開(kāi)供應(yīng)商管理工作會(huì)議，使其了解長(zhǎng)城鉆探物資管理制度，知曉公司物資的管理“紅線”和“雷區(qū)”，從而形成供應(yīng)方配合公司控制成本、延長(zhǎng)物資使用周期的思想理念，建立長(zhǎng)期合作的雙贏合作關(guān)系。通過(guò)以上措施，近年來(lái)我公司供應(yīng)商數(shù)量減少，物資使用周期延長(zhǎng)，確保了物資供應(yīng)源頭可信。

3.2嚴(yán)守物資質(zhì)量關(guān)

物資質(zhì)量不僅關(guān)系到使用周期，還關(guān)系到公司安全生產(chǎn)。為此，我們高度重視物資現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收工作，修訂、出臺(tái)了《現(xiàn)場(chǎng)物資驗(yàn)收管理規(guī)定》，結(jié)合物資驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)操作流程，劃分職責(zé)權(quán)限，明確物資到井及領(lǐng)用過(guò)程中的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)檢驗(yàn)不合格的物資進(jìn)行登記，由主管部門進(jìn)行退換、索賠等處理。每月通過(guò)質(zhì)量回訪方式，了解物資使用情況，對(duì)出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的物資進(jìn)行登記，填寫質(zhì)量問(wèn)題反饋表，并及時(shí)反饋處理情況。針對(duì)上級(jí)部門抽檢不合格的物資進(jìn)行重點(diǎn)排查，逐項(xiàng)落實(shí)使用情況，并對(duì)使用過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行提示，確保安全生產(chǎn)，杜絕任何質(zhì)量不合格產(chǎn)品進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。通過(guò)嚴(yán)格把關(guān)，2013年我們共抽檢出質(zhì)量問(wèn)題20個(gè)，并已全部整改，有效避免了生產(chǎn)過(guò)程中因物資質(zhì)量問(wèn)題帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

3.3監(jiān)控物資消耗

現(xiàn)場(chǎng)物資消耗情況是物資管理關(guān)注的重點(diǎn)，只有掌控現(xiàn)場(chǎng)消耗情況，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)物資的全方位管控。我們通過(guò)推行物資計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)模版、實(shí)施物資定額管理等手段，細(xì)化物資消耗管控，實(shí)現(xiàn)低成本供應(yīng)，達(dá)到降低物資消耗的目標(biāo)。

3.3.1推行物資計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)化

為保障物資供應(yīng)及時(shí)，成本控制有效，我們以計(jì)劃為前提，通過(guò)計(jì)劃控制消耗，推行計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)化模板。鉆井三公司對(duì)自公司成立以來(lái)所有施工井的物資消耗情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，按照施工井型、基層隊(duì)、設(shè)備等，進(jìn)行詳細(xì)分類、測(cè)算，通過(guò)集中各項(xiàng)目部、基層隊(duì)意見(jiàn)，對(duì)公司口井物資消耗情況進(jìn)行篩選，選定了19個(gè)樣本，制定出單井物資消耗標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃模版。由基層隊(duì)、項(xiàng)目部根據(jù)下月工作量，以及單井物資消耗規(guī)律，結(jié)合本月消耗情況，上報(bào)物資標(biāo)準(zhǔn)化計(jì)劃，提高物資計(jì)劃提報(bào)準(zhǔn)確率，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃模版進(jìn)行事前物資消耗成本控制，實(shí)現(xiàn)公司降本增效要求。

3.3.2實(shí)行物資定額標(biāo)準(zhǔn)化

結(jié)合公司生產(chǎn)實(shí)際情況，將近三年來(lái)所有物資消耗情況進(jìn)行分析，按照不同井型，制定單井材料消耗定額和油料消耗定額，使每口井領(lǐng)用物資控制在定額范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)過(guò)程管理。按照井型實(shí)行材料消耗定額控制，即每口井物資消耗總量控制在定額范圍內(nèi)，超過(guò)定額領(lǐng)用嚴(yán)格考核，以此控制材料消耗。根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，鉆井物資消耗占收入的比例不得高于45%，側(cè)鉆井消耗占收入的比例不得高于35%，大修井消耗占收入的比例不得高于30%。在領(lǐng)用過(guò)程中，仔細(xì)核對(duì)領(lǐng)料申請(qǐng)與計(jì)劃，未超出單井消耗定額的物資予以審批，超出定額部分需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后方可領(lǐng)用。在油料管理方面，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量，征求使用單位意見(jiàn)，制定單井作業(yè)和單車用油定額，并根據(jù)實(shí)際情況定期修訂完善定額，嚴(yán)格控制油料消耗。通過(guò)以上措施實(shí)現(xiàn)領(lǐng)用過(guò)程監(jiān)控，對(duì)即將超出定額的井隊(duì)進(jìn)行提示，將成本控制在定額范圍內(nèi)，為降低全年物資消耗比例奠定基礎(chǔ)。

3.3.3堅(jiān)持消耗分析標(biāo)準(zhǔn)化

召開(kāi)月度單井物資成本確認(rèn)會(huì)，對(duì)當(dāng)月完成井各種能耗數(shù)據(jù)、物資消耗情況進(jìn)行確認(rèn)，并與基層隊(duì)、項(xiàng)目部共同分析單井消耗情況，對(duì)完成井油材料消耗超標(biāo)的隊(duì)伍進(jìn)行分析，實(shí)現(xiàn)機(jī)關(guān)與基層互相配合，共同監(jiān)控單井物資消耗，強(qiáng)化油材料監(jiān)管、考核。考核時(shí)將物資消耗與收入、井型、周期掛鉤，按照井型核對(duì)定額，認(rèn)真分析超定額原因。同時(shí)，設(shè)置黑名單，將當(dāng)月超定額的隊(duì)伍列入黑名單，由基層隊(duì)長(zhǎng)寫書(shū)面說(shuō)明，分析超定額原因；連續(xù)2次超定額的隊(duì)伍，由項(xiàng)目經(jīng)理組織專項(xiàng)分析。2013年物資消耗和能耗情況與2012年相比，均有所下降。

3.3.4執(zhí)行月度考核標(biāo)準(zhǔn)化

發(fā)揮考核正激勵(lì)作用，確保制度有效落實(shí)。結(jié)合公司物資管理各項(xiàng)規(guī)章制度和物資消耗控制目標(biāo)，制定考核細(xì)則，對(duì)基層隊(duì)物資使用、管理情況、單井消耗情況進(jìn)行月度評(píng)比、考核，對(duì)不符合管理規(guī)定的行為進(jìn)行否決，及時(shí)堵塞管理漏洞，同時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)單井物資成本控制較好的隊(duì)伍，對(duì)消耗超出定額的隊(duì)伍核減下月單井消耗定額，以此激勵(lì)基層隊(duì)嚴(yán)格控制單井物資成本。通過(guò)以上方式監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)的物資管理執(zhí)行力，發(fā)揮考核正激勵(lì)作用，使單井物資成本監(jiān)控體系在基層單位實(shí)際運(yùn)行。

3.3.5貼近生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，強(qiáng)化物資儲(chǔ)備。

經(jīng)與物管中心溝通，我們加強(qiáng)與物資公司聯(lián)系，隨時(shí)掌握物資公司各庫(kù)房物資儲(chǔ)備情況以及各項(xiàng)目部生產(chǎn)情況，通過(guò)從倉(cāng)儲(chǔ)站領(lǐng)用儲(chǔ)備物資，減少急用料計(jì)劃發(fā)生，以儲(chǔ)備保生產(chǎn)，以合理儲(chǔ)備降低采購(gòu)成本；加強(qiáng)領(lǐng)用過(guò)程監(jiān)管，由物資管理科統(tǒng)一審批，公司范圍內(nèi)調(diào)劑使用物資，降低物資重復(fù)采購(gòu)成本，保障生產(chǎn)物資需求。根據(jù)氣候變化，關(guān)注物資消耗情況，提前儲(chǔ)備物資，與生產(chǎn)部門緊密結(jié)合，定期及時(shí)更換柴油標(biāo)號(hào)，確保物資供應(yīng)及時(shí)，降低供應(yīng)成本。通過(guò)采購(gòu)與儲(chǔ)備相結(jié)合，有效保障公司生產(chǎn)物資需求。

3.4完善體系，夯實(shí)基礎(chǔ)

基層是物資需求與物資消耗的主體，提高基層物資管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理能力，使基層物資管理人員會(huì)用物資、用好物資，是提升物資管理水平的重要保證。為此，我們以精細(xì)管理為主線，從健全、完善物資管理制度，加速物資管理系統(tǒng)建設(shè)為出發(fā)點(diǎn)，不斷夯實(shí)物資管理系統(tǒng)管理基礎(chǔ)，為提升物資管理水平打基礎(chǔ)。

3.4.1完善管理體系

以管理提升為主線，以管理體系建設(shè)為出發(fā)點(diǎn)，明確職責(zé)權(quán)限，開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，完善管理制度，細(xì)化考核標(biāo)準(zhǔn)，夯實(shí)管理基礎(chǔ)。

3.4.1.1明確崗位職責(zé)

建立物資管理科垂直到基層隊(duì)的管理模式，為所有基層隊(duì)配備材料核算員，實(shí)現(xiàn)物資管理由“面”細(xì)化到“點(diǎn)”，將材料核算員的職能充分發(fā)揮出來(lái)，明確權(quán)利和義務(wù)，重新定崗定責(zé)。由材料核算員負(fù)責(zé)基層隊(duì)的物資調(diào)配、成本核算、單井考核及能源考核等工作，樹(shù)立成本意識(shí)，明確崗位職責(zé)，使之成為基層隊(duì)的“管家”。同時(shí)，在物資管理科內(nèi)部根據(jù)崗位職責(zé)，優(yōu)化調(diào)整崗位分工，進(jìn)一步強(qiáng)化物資管理的職能權(quán)限，使物資管理科的職責(zé)定位和管理界面更加清晰。

3.4.1.2落實(shí)管理制度

通過(guò)對(duì)標(biāo)其他單位的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合公司物資管理實(shí)際，我們重新修訂物資、能源管理相關(guān)文件。相繼出臺(tái)《物資管理實(shí)施細(xì)則》《油品管理實(shí)施細(xì)則》《節(jié)能節(jié)水管理辦法》《現(xiàn)場(chǎng)物資驗(yàn)收管理規(guī)定》《廢舊物資管理暫行規(guī)定》，對(duì)于物資管理、現(xiàn)場(chǎng)物資驗(yàn)收、油料考核定額及廢舊物資管理做出詳細(xì)要求，通過(guò)完善考核機(jī)制，召開(kāi)成本確認(rèn)會(huì)等方式，解讀各項(xiàng)管理要求，將各項(xiàng)管理制度落實(shí)到基層。

3.4.1.3建立考核制度

結(jié)合近兩年物資管理的數(shù)據(jù)分析，重新修訂物資消耗一線定額和二線限額標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)變考核重點(diǎn)，將事后考核變?yōu)槭虑翱刂?。?duì)物資計(jì)劃管理、物資領(lǐng)用程序、質(zhì)量信息反饋、單井消耗定額等工作進(jìn)行重點(diǎn)考核，明確標(biāo)準(zhǔn)操作流程和崗位責(zé)任，同時(shí)對(duì)執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行考核并限期整改，使考核與制度執(zhí)行相聯(lián)系，以此監(jiān)督制度落實(shí)情況。在此基礎(chǔ)上，開(kāi)發(fā)利用績(jī)效考核系統(tǒng)。為進(jìn)一步控制成本，實(shí)時(shí)監(jiān)控單井成本，在物管中心的大力支持下，鉆井三公司與軟件公司聯(lián)合研發(fā)了績(jī)效考核系統(tǒng)。以基層隊(duì)為核心，與基層操作人員共同參與軟件開(kāi)發(fā)，將物資標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃、領(lǐng)用過(guò)程監(jiān)控、物資消耗定額、油料定額等信息都錄入系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)全方位監(jiān)控與考核，將管理文件與考核系統(tǒng)相結(jié)合，使制度落實(shí)到實(shí)際操作當(dāng)中。通過(guò)考核實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)物資管理制度的落實(shí)，將各項(xiàng)制度落到實(shí)處，提高工作效率，提升管理能力。

3.4.2夯實(shí)管理基礎(chǔ)

3.4.2.1開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升管理人員業(yè)務(wù)能力

針對(duì)基層隊(duì)材料員，重點(diǎn)培訓(xùn)“操作”，開(kāi)展操作流程、系統(tǒng)操作、考核標(biāo)準(zhǔn)、單井菜單關(guān)閉等方面培訓(xùn)；針對(duì)有物資審批權(quán)限的管理人員，重點(diǎn)培訓(xùn)“管理”，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理和井隊(duì)長(zhǎng)，利用跑現(xiàn)場(chǎng)以及培訓(xùn)會(huì)議的模式，開(kāi)展規(guī)章制度、經(jīng)營(yíng)分析、成本核算等內(nèi)容的培訓(xùn)，深化成本意識(shí)；針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)直接使用物資的操作人員，重點(diǎn)培訓(xùn)“使用”，外請(qǐng)生產(chǎn)廠商，開(kāi)展使用與工具維護(hù)等內(nèi)容培訓(xùn)，讓操作人員會(huì)用物資，用對(duì)物資。

3.4.2.2深入現(xiàn)場(chǎng)，提升解決問(wèn)題的能力。

為提高物資管理人員業(yè)務(wù)水平，在物管中心的指導(dǎo)下，我們以“四同時(shí)”、科室承包井隊(duì)、定期組織物資管理會(huì)議為契機(jī)，與基層物資管理人員面對(duì)面地溝通，為他們解讀公司物資管理制度，答疑解惑；實(shí)地監(jiān)控口井材料、油料消耗，對(duì)消耗異常的井進(jìn)行提示；現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量油料消耗，修訂油料定額，使定額更合理，考核更加貼近實(shí)際。通過(guò)面對(duì)面地溝通，了解物資供應(yīng)、使用難點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)機(jī)關(guān)與基層隊(duì)之間的互相了解，互相配合，共同強(qiáng)化生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)物資消耗管理，共同監(jiān)控單井物資消耗。

3.4.2.3促進(jìn)管理人員轉(zhuǎn)變觀念，深化成本意識(shí)

管理的主體是人員，因此，基層隊(duì)長(zhǎng)作為最前線的管理人員，需要轉(zhuǎn)變觀念，樹(shù)立成本意識(shí)，由生產(chǎn)型向經(jīng)營(yíng)型進(jìn)行轉(zhuǎn)變。通過(guò)月度單井成本確認(rèn)會(huì)、深入現(xiàn)場(chǎng)等方式，向項(xiàng)目經(jīng)理和基層隊(duì)長(zhǎng)，講解單井成本、能耗情況，分析消耗異常的原因，進(jìn)行對(duì)標(biāo)分析，使基層隊(duì)長(zhǎng)、項(xiàng)目經(jīng)理樹(shù)立成本意識(shí)，重視單井物資成本控制，實(shí)現(xiàn)管理理念轉(zhuǎn)變，在基層隊(duì)現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)格控制單井成本，做到既懂生產(chǎn)，又會(huì)算賬，從源頭降低單井物資消耗。

4、構(gòu)建特色物資管理體系的效果

4.1管理水平不斷提高

隨著精細(xì)化管理工作的深入開(kāi)展，鉆井三公司物資管理系統(tǒng)的凝聚力不斷提高，機(jī)關(guān)與基層之間聯(lián)系更加密切。通過(guò)學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度、借鑒其他單位先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)等方式，各層面物資管理人員思想意識(shí)得到提升，物資管理水平更上一層樓。物資計(jì)劃提報(bào)準(zhǔn)確率、物資質(zhì)量合格率、集中采購(gòu)物資供應(yīng)商中標(biāo)率均有提高，2010年至2013年，連續(xù)四年獲得長(zhǎng)城鉆探物資管理先進(jìn)單位、節(jié)能節(jié)水先進(jìn)單位榮譽(yù)稱號(hào)。

4.2業(yè)務(wù)素質(zhì)不斷提升

自2010年起，鉆井三公司每年均組織各類物資管理培訓(xùn)10余次，同時(shí)積極參與長(zhǎng)城鉆探物資管理培訓(xùn)，超過(guò)600人通過(guò)培訓(xùn)提升了業(yè)務(wù)素質(zhì)，其中7人獲得長(zhǎng)城鉆探物資管理先進(jìn)個(gè)人，13人獲得節(jié)能節(jié)水先進(jìn)個(gè)人，為鉆井三公司物資管理系統(tǒng)做出表率。

4.3公司成本不斷下降

經(jīng)過(guò)三年的努力，鉆井三公司構(gòu)建了特色的物資管理體系：通過(guò)推行單井標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃模版、單井物資定額控制、單井成本分析、績(jī)效考核等方式，建立單井物資成本監(jiān)控體系，將物資核算到單隊(duì)單井，使基層隊(duì)物資成本消耗降低；通過(guò)嚴(yán)把供應(yīng)商準(zhǔn)入關(guān)、嚴(yán)守物資質(zhì)量關(guān)、貼近生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，延長(zhǎng)物資使用壽命，降低采購(gòu)成本，從而達(dá)到降本增效的目標(biāo)。鉆井三公司物資消耗占收入比例由2010年的49%下降到2013年的38%，直接結(jié)余資金比例為11%，降低了公司物資成本，實(shí)現(xiàn)了精細(xì)管理與降本增效有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建特色物資管理體系初見(jiàn)成效。

5、目前存在的問(wèn)題及建議

5.1應(yīng)用范圍較小，有局限性

由于研究范圍有限，本文所研究的物資管理體系，應(yīng)用范圍僅為一個(gè)二級(jí)單位，雖然已取得一定效果，但由于業(yè)務(wù)性質(zhì)不同于其他石油企業(yè)，不夠典型，不具有代表性。建議對(duì)此體系進(jìn)行推廣應(yīng)用，檢驗(yàn)是否有代表性，對(duì)進(jìn)一步研究物資精細(xì)化管理有參考價(jià)值。

5.2操作人員業(yè)務(wù)水平不足

在體系運(yùn)行期間，已針對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，但由于各基層單位業(yè)務(wù)人員思想意識(shí)轉(zhuǎn)變不及時(shí)、業(yè)務(wù)水平參差不齊，在體系運(yùn)行過(guò)程中，會(huì)出現(xiàn)一定困難。應(yīng)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變思想，提升業(yè)務(wù)水平，融入到管理體系中，推動(dòng)體系運(yùn)行。

5.3試驗(yàn)時(shí)間較短，需修訂新的標(biāo)準(zhǔn)

第9篇：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)排查范文

摘要：應(yīng)急柴油發(fā)電組作用為:在核電廠外部交流電源全部失去時(shí)，機(jī)組有能力滿足應(yīng)急廠用設(shè)備用電要求，以確保核反應(yīng)堆安全停堆，并防止由于正常的外部電源系統(tǒng)失電而導(dǎo)致重要設(shè)備的損壞。柴油機(jī)的生產(chǎn)制造過(guò)程較為復(fù)雜，其裝配過(guò)程在整個(gè)制造過(guò)程中是重中之重，稍有疏忽就會(huì)導(dǎo)致柴油機(jī)傷瓦乃至拉缸。而根據(jù)經(jīng)驗(yàn)分析，裝配過(guò)程尤其油氣系統(tǒng)的清潔度控制更是防止柴油機(jī)缸套、軸瓦產(chǎn)生劃傷甚至拉缸的重難點(diǎn)。為使監(jiān)造人員熟悉柴油機(jī)的監(jiān)造技巧，本文通過(guò)對(duì)該柴油機(jī)的油氣系統(tǒng)進(jìn)行管控，從設(shè)備監(jiān)造的角度，對(duì)監(jiān)造過(guò)程中所采用的一些監(jiān)造技術(shù)及監(jiān)造方式方法進(jìn)行了總結(jié)，以供監(jiān)造人員交流和學(xué)習(xí)之用。

關(guān)鍵詞：油氣系統(tǒng)；監(jiān)造技術(shù)；監(jiān)造方法；交流學(xué)習(xí)

1.  監(jiān)造設(shè)備概況

機(jī)組構(gòu)成及作用

柴油機(jī)發(fā)電機(jī)組的構(gòu)成：包括機(jī)組本體（柴油機(jī)、發(fā)電機(jī)、聯(lián)軸節(jié)、公共底座、減震裝置等）、啟動(dòng)系統(tǒng)、壓縮空氣系統(tǒng)、燃油系統(tǒng)、滑油系統(tǒng)、冷卻水系統(tǒng)、進(jìn)排氣系統(tǒng)、全套電氣系統(tǒng)、負(fù)載系統(tǒng)等。

在電廠外部電源全部失去的條件下，每套柴油發(fā)電機(jī)組裝置都有能力滿足應(yīng)急廠用設(shè)備用電要求，以確保反應(yīng)堆安全停堆，并且防止由于正常的外部電源系統(tǒng)失電而導(dǎo)致重要設(shè)備的損壞。

2.  柴油機(jī)裝配試驗(yàn)過(guò)程清潔度控制的監(jiān)造重點(diǎn)分析

12PC26B型柴油機(jī)是首次在國(guó)內(nèi)核電領(lǐng)域應(yīng)用，與其他機(jī)型相比，具有單缸缸徑大、活塞行程長(zhǎng)、功率大、轉(zhuǎn)速低、額定工況下的平均爆發(fā)壓力大、燃油消耗率低、監(jiān)控點(diǎn)多等特點(diǎn)，同時(shí)核安全等級(jí)、質(zhì)保等級(jí)、抗震等級(jí)等要求均較高。

另外供應(yīng)商也是首次承擔(dān)項(xiàng)目總承包的角色，在設(shè)計(jì)、制造、協(xié)調(diào)及協(xié)作方面與國(guó)外企業(yè)相比尚有一定的差距。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，柴油機(jī)最常見(jiàn)最大的質(zhì)量問(wèn)題就是拉缸，不但影響質(zhì)量而且還因返工嚴(yán)重影響進(jìn)度。因此，如何通過(guò)監(jiān)造工程師的風(fēng)險(xiǎn)前置預(yù)控，確?！叭A龍一號(hào)”應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組避免拉缸，從而使機(jī)組保質(zhì)保量按節(jié)點(diǎn)交付，具有很重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2.1 劃瓦拉缸原因分析

通過(guò)走訪專利方MAN監(jiān)造師、裝配工、試驗(yàn)工及經(jīng)驗(yàn)豐富的首席檢驗(yàn)師，通過(guò)頭腦風(fēng)暴法形成共性看法：拉缸原因很多，但不外乎零件質(zhì)量不好，裝配質(zhì)量不好，油氣管路清潔度不好，不好又啟動(dòng)過(guò)于頻繁。

因此，需對(duì)上述原因逐一進(jìn)行分析排查，從而找到主要原因并進(jìn)行控制。

2.2 零件質(zhì)量檢查分析

對(duì)于關(guān)重件，如機(jī)身、曲軸、凸輪軸、缸蓋、連桿、缸套等關(guān)重件，均設(shè)置了質(zhì)量計(jì)劃，且關(guān)重工序也設(shè)為W點(diǎn)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查見(jiàn)證，關(guān)重件質(zhì)量控制良好，未發(fā)現(xiàn)明顯的影響柴油機(jī)劃瓦拉缸的問(wèn)題因素。因此，關(guān)重件質(zhì)量不是造成柴油機(jī)拉缸的主要原因。

2.3 裝配過(guò)程檢查驗(yàn)證分析

監(jiān)造檢查包括專項(xiàng)巡檢、專項(xiàng)檢查、平行檢查、現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證等，針對(duì)關(guān)重件及關(guān)重工序采用現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證檢查，對(duì)于非關(guān)重件加強(qiáng)過(guò)程巡視檢查。裝配過(guò)程中對(duì)關(guān)重件如曲軸、凸輪軸、活塞銷等的檢查以現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督為主；尺寸檢查對(duì)于軸瓦、軸承內(nèi)孔等零件是保證產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其過(guò)程中一般采用抽檢或者旁站檢查。

通過(guò)觀察驗(yàn)證，在零部件裝配環(huán)節(jié)，供應(yīng)商能夠嚴(yán)格執(zhí)行工藝要求，有效保證裝配質(zhì)量。結(jié)合軍機(jī)、其他柴油機(jī)交貨試驗(yàn)所暴露的質(zhì)量問(wèn)題，復(fù)查相關(guān)裝配記錄，通過(guò)分析認(rèn)為裝配質(zhì)量是受控可靠的，裝配過(guò)程不是造成拉缸質(zhì)量問(wèn)題產(chǎn)生的主要原因。

2.4 油氣管路的檢查驗(yàn)證分析

柴油機(jī)的單機(jī)出廠試驗(yàn)是W/H見(jiàn)證點(diǎn)，通常由核安全局、核電業(yè)主代表、工程公司監(jiān)造工程師及供應(yīng)商代表等共同進(jìn)行見(jiàn)證，其中試驗(yàn)后拆檢是首道必檢工序。結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)拆檢經(jīng)驗(yàn)及分析表明，柴油機(jī)軸瓦及缸套的劃痕或劃傷與滑油/燃油管路清潔度有明顯的因果關(guān)系。曲軸及其主軸瓦、連桿及其連桿瓦、缸套及活塞環(huán)上述摩擦副的劃痕或劃傷在三者相應(yīng)運(yùn)動(dòng)部位總是成對(duì)出現(xiàn)，表明在該部位存在硬質(zhì)顆粒物，在摩擦副運(yùn)動(dòng)時(shí)造成劃痕或劃傷。原因指向滑油/燃油進(jìn)油管路清潔度不好（少數(shù)原因指向裝配時(shí)偶然帶入顆粒物,見(jiàn)下圖）。

除此之外，還曾發(fā)生過(guò)多次曲軸及其主軸瓦、連桿及其連桿瓦運(yùn)動(dòng)副無(wú)劃痕或劃傷異常，而缸套及活塞環(huán)存在嚴(yán)重劃痕或劃傷異?，F(xiàn)象。經(jīng)驗(yàn)分析表明缸套劃痕或劃傷還與空氣進(jìn)氣系統(tǒng)的清潔度控制有很強(qiáng)的因果關(guān)系。

因此，滑油/燃油系統(tǒng)與進(jìn)氣管路系統(tǒng)的清潔度不好是造成柴油機(jī)劃瓦拉缸的重要原因之一。

2.5 不好又啟動(dòng)過(guò)于頻繁的驗(yàn)證分析

經(jīng)比對(duì)同類機(jī)型現(xiàn)有案例，僅在中廣核項(xiàng)目上機(jī)組出廠試驗(yàn)完成后，業(yè)主在試驗(yàn)大綱之外又追加的多次快速帶載啟動(dòng)試驗(yàn)時(shí)，發(fā)生過(guò)幾次拉缸問(wèn)題。而在我司中核項(xiàng)目上尚未出現(xiàn)過(guò)此類現(xiàn)象。

3.  監(jiān)造工作的控制

根據(jù)以上分析，對(duì)傷瓦拉缸的監(jiān)造控制方向主要為：油氣管路的清潔度。油氣管路系統(tǒng)的清潔度控制又大致分為：空冷器、油氣管道兩大部分。

3.1 對(duì)空冷器的控制

空冷器實(shí)際上是渦輪增壓的配套件，其作用在于降低增壓后的高溫空氣溫度、以降低發(fā)動(dòng)機(jī)的熱負(fù)荷，提高進(jìn)氣量，進(jìn)而增加發(fā)動(dòng)機(jī)的功率。

3.2  對(duì)油氣管道的控制

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查油氣管道的裝配情況，分為兩種方式。第一種是已加工好的鋼管，安裝前已徹底清潔，未見(jiàn)異常。對(duì)于已加工好的外委鋁管等軟合金管，存在表面噴砂現(xiàn)像，砂礫嵌入管道本體，在清潔不細(xì)致的情況下，容易脫落進(jìn)入氣缸造成拉缸。對(duì)此，供應(yīng)商在安裝前用高溫水進(jìn)行徹底清洗予以保證，也有效解決了隱患。第二種是現(xiàn)場(chǎng)配管，點(diǎn)焊配管完成后，送往鉚焊車間進(jìn)行焊接，并酸洗，不銹鋼的還要進(jìn)行鈍化。

4.  合同執(zhí)行情況

福建福清5#、6#堆(華龍一號(hào)首堆)共4臺(tái)應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組外加1臺(tái)備用機(jī)組，2015年初開(kāi)工。2016年12月底順利通過(guò)應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組鑒定試驗(yàn)，正式量產(chǎn)。截至目前，五臺(tái)柴油發(fā)電機(jī)組已全部裝配完畢，其中5#堆的兩臺(tái)機(jī)組已完成試驗(yàn)驗(yàn)證并已發(fā)貨。EMS備用柴油發(fā)電機(jī)組及6EMP機(jī)已完成試驗(yàn)待發(fā)貨，6EMQ機(jī)待機(jī)組試驗(yàn)。

5.經(jīng)驗(yàn)體會(huì)及建議

核電站用1E級(jí)應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組作為重要安全級(jí)的電氣設(shè)備，因其結(jié)構(gòu)復(fù)雜、零部件和輔助系統(tǒng)較多，產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定，尤其拉缸問(wèn)題嚴(yán)重制約了機(jī)組的交貨質(zhì)量與進(jìn)度，但通過(guò)主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控，切實(shí)吸取以往豐富的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在關(guān)鍵環(huán)節(jié)加以重點(diǎn)防控，就能得到可控的結(jié)果。另外，加強(qiáng)核安全文化的培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)核安全設(shè)備相關(guān)法規(guī)的理解，強(qiáng)化核安全無(wú)小事的理念，強(qiáng)化質(zhì)保和核安全的宣傳教育，強(qiáng)化核安全文化意識(shí)和責(zé)任意識(shí)宣貫，使全員對(duì)核級(jí)設(shè)備引起足夠重視，使質(zhì)量管理精細(xì)化，可以做到使柴油機(jī)組的質(zhì)量得到很大提升。具體如下：