法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系精選(九篇)

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第1篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系范文

一、加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)章制度建設(shè)，健全內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，為依法治企提供制度保障

為滿足依法治企、規(guī)范管理的需要，公司進(jìn)一步建立健全規(guī)章制度。2006年以來，以加強(qiáng)制度建設(shè)和程序控制為著力點(diǎn)，制定和完善了生產(chǎn)經(jīng)營、企業(yè)管理、勞動(dòng)人事等一系列規(guī)章制度，以鋼鐵主業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營為主線，結(jié)合卓越績效管理、萊鋼QES管理、六西格瑪?shù)冗\(yùn)行情況，形成萊鋼規(guī)章制度整合后統(tǒng)一的框架體系；同時(shí)，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，理順“三會(huì)一層”關(guān)系，健全內(nèi)部議事規(guī)則和程序，積極探索以資產(chǎn)為紐帶的母子公司管理制度，實(shí)現(xiàn)了各項(xiàng)管理工作的規(guī)范化、制度化。在加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)管理制度建設(shè)方面，公司重點(diǎn)做了以下幾方面工作：

1.保持原有規(guī)章制度的有效性、適用性。公司對合同管理辦法、招標(biāo)管理辦法、糾紛處理管理辦法、工商登記事務(wù)管理辦法、注冊商標(biāo)和名稱字號(hào)使用管理辦法等制度進(jìn)行修訂完善，使其合法合規(guī)并符合市場經(jīng)濟(jì)的客觀要求和公司發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。

2.確保重大和重要事項(xiàng)管理的制度化、規(guī)范化。根據(jù)法規(guī)和省國資委文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際情況，適時(shí)出臺(tái)了一批法律事務(wù)管理制度：制定公司法律意見書制度，全面實(shí)施對重大經(jīng)營決策等重大事項(xiàng)出具法律意見書，加強(qiáng)對公司重大事項(xiàng)法律論證，確保其合法性；制定公司進(jìn)一步加強(qiáng)重大合同管理若干規(guī)定，完善重大合同的會(huì)簽和審批手續(xù)，對重大合同的簽訂、履行進(jìn)行全過程監(jiān)管，防控重大合同法律風(fēng)險(xiǎn)；制定公司對出資企業(yè)重大事項(xiàng)審批程序的規(guī)定，規(guī)范出資企業(yè)重大事項(xiàng)的決策審批程序以及公司產(chǎn)權(quán)代表、派駐董事的權(quán)利行使，確保出資企業(yè)重大事項(xiàng)決策規(guī)范及維護(hù)國有權(quán)益；制定公司債權(quán)清收管理辦法，加強(qiáng)債權(quán)清收管理，及時(shí)清收到期債權(quán)，減少和避免呆壞賬發(fā)生；制定公司授權(quán)管理辦法，進(jìn)一步規(guī)范公司法定代表人授權(quán)及其他職務(wù)行為授權(quán)程序，防范授權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)；制定公司重大法律事務(wù)考核辦法，責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)與激勵(lì)相結(jié)合，保障相關(guān)法律事務(wù)管理制度的貫徹落實(shí)；制定公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法，增強(qiáng)公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力，有效防控公司法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益。

二、健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，不斷深化依法治企，為依法經(jīng)營保駕護(hù)航

萊鋼根據(jù)法律和市場環(huán)境變化，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際情況，在實(shí)踐中不斷健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理，推動(dòng)依法治企工作不斷深化，提升了法律風(fēng)險(xiǎn)防控水平和市場競爭力。

1.健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理組織體系。公司由董事會(huì)、法律風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、總法律顧問、法律事務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及全體員工組成的完整的法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，同時(shí)專門成立公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室，設(shè)在法律事務(wù)部，保障組織體系的健康高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

2.明確法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理的目標(biāo)：以制度建設(shè)、流程規(guī)范為重點(diǎn)，系統(tǒng)識(shí)別和分析公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控延伸到經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)落實(shí)到公司的各部門、各崗位，逐步建立一個(gè)動(dòng)態(tài)優(yōu)化、無縫覆蓋的法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長效機(jī)制，達(dá)到業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防控的平衡。

3.實(shí)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理責(zé)任制。根據(jù)公司各單位的法律風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和業(yè)務(wù)實(shí)際，公司與各單位簽訂《依法治企責(zé)任狀》，明確依法治企責(zé)任及目標(biāo)，全面防范法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，保證國有資產(chǎn)保值增值。

4.落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作例會(huì)制度。在明確法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理主要方面及環(huán)節(jié)、防控目標(biāo)的基礎(chǔ)上，公司各單位按照規(guī)定，將發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)信息以及相關(guān)建議及時(shí)報(bào)送法律風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室，法律風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室對相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行全面分析、評估確認(rèn)，組織相關(guān)單位論證并擬訂風(fēng)險(xiǎn)解決方案。法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組每月定期召開工作例會(huì)，通報(bào)法律風(fēng)險(xiǎn)防控情況，分析存在的問題，確定新的風(fēng)險(xiǎn)源，總結(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控經(jīng)驗(yàn)，研究確定對各單位的考核意見，部署下一步的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，批準(zhǔn)實(shí)施一般性法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案，制定重大法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案，對于可能導(dǎo)致?lián)p失數(shù)額巨大或可能影響公司全局性的重大法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案經(jīng)公司總經(jīng)理審核后報(bào)公司法定代表人批準(zhǔn)實(shí)施。

5.嚴(yán)格法律風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督檢查和考核。按照法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作例會(huì)的要求，公司有關(guān)單位和部門具體落實(shí)防范措施和整改方案，法律風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室定期或不定期組織對法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案的實(shí)施及其他法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督檢查，根據(jù)檢查結(jié)果，向領(lǐng)導(dǎo)小組提出考核意見。

三、加強(qiáng)對重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理，突出防控實(shí)效

1.落實(shí)法律意見書制度，防控公司重大事項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法律顧問全面參與公司重大經(jīng)營活動(dòng)，對公司投資、擔(dān)保、融資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)營決策活動(dòng)和重大事項(xiàng)出具法律意見書，研究論證其中涉及的法律問題，及時(shí)、主動(dòng)、準(zhǔn)確地提出法律意見和建議，為公司領(lǐng)導(dǎo)的決策活動(dòng)和職能管理部門的實(shí)施行為提供法律支持。自2006年實(shí)施法律意見書制度以來，法律事務(wù)部對公司重大事項(xiàng)共出具法律意見書350余份，有效防控了重大事項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)，其中通過采取對不符合規(guī)定的公司對外擔(dān)保事項(xiàng)出具否定意見以及落實(shí)被擔(dān)保人提供反擔(dān)保等措施，有效降低擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)30余億元。

2.創(chuàng)新合同管理思路，防控合同法律風(fēng)險(xiǎn)。2006年以來，法律事務(wù)部先后對公司建設(shè)工程、采購、銷售、融資擔(dān)保等重點(diǎn)領(lǐng)域合同及授權(quán)管理進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)研，對存在法律風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)進(jìn)行梳理和整改規(guī)范；對重大合同實(shí)行全過程監(jiān)督管理，完善重大合同的會(huì)簽、審批、履行監(jiān)管措施，有效防控重大合同法律風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)對合同管理的檢查監(jiān)督，形成了主管部門檢查監(jiān)督、績效審計(jì)檢查監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察效能監(jiān)督三位一體的檢查監(jiān)督體系，確保公司合同管理制度的貫徹落實(shí)，最大限度減少合同糾紛。2001年以來，公司連續(xù)保持“全國守合同重信用企業(yè)”榮譽(yù)稱號(hào)。

3.加強(qiáng)依法經(jīng)營監(jiān)督管理，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。法律事務(wù)部對公司依法經(jīng)營進(jìn)行調(diào)研，全面規(guī)范、監(jiān)督集團(tuán)單位企業(yè)工商登記、年檢和特殊行業(yè)許可證照管理，確保合法經(jīng)營；加強(qiáng)商標(biāo)注冊保護(hù)，萊鋼國內(nèi)國際注冊商標(biāo)共計(jì)85件，注意規(guī)范注冊商標(biāo)使用許可管理；利用行政與訴訟手段，查處侵犯萊鋼注冊商標(biāo)及字號(hào)專用權(quán)等各類侵權(quán)行為，進(jìn)一步提高了萊鋼的產(chǎn)品聲譽(yù)和品牌信譽(yù)；積極應(yīng)對印度、印尼對萊鋼熱軋鋼、H型鋼提起的反傾銷調(diào)查應(yīng)訴，取得良好的效果；嚴(yán)厲進(jìn)行打假維權(quán)工作，配合工商行政管理部門、質(zhì)監(jiān)部門先后處理了山東、江蘇、陜西等地的假冒萊鋼產(chǎn)品的侵權(quán)行為，查獲假冒鋼材1萬余噸，有力打擊了侵權(quán)行為，維護(hù)公司的合法權(quán)益。

第2篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系范文

【關(guān)鍵詞】法人法律防范

AB公司曾被騙40億人民幣，股票臨時(shí)停牌。隨即AB公司預(yù)示公告：稱由于擬對CD國債投資余額以及存貨，短期投資等事項(xiàng)計(jì)提相應(yīng)的減值準(zhǔn)備。本年度將會(huì)出現(xiàn)大的虧損，將AB公司拖入“巨虧”泥潭的這家CD公司，很早就與AB公司有大規(guī)模的合作，而后幾年AB公司應(yīng)收賬款卻年年創(chuàng)出新高。經(jīng)過四年時(shí)間，AB公司應(yīng)收賬款為43.5億，其中CD公司就欠40億，在CD公司的經(jīng)營歷史中，每次拖欠國內(nèi)各廠商的貸款，其中，不乏國內(nèi)許多知名企業(yè)，由于拖欠貸款，國內(nèi)許多公司都拒絕對與CD公司合作，但AB公司卻心甘情愿地與狼共舞，與一個(gè)在信用上有如此污點(diǎn)的企業(yè)依然驚醒大規(guī)模的合作，并且采用風(fēng)險(xiǎn)極高的先發(fā)貨后首款的營銷方式，給公司造成難以彌補(bǔ)的損失的極大地創(chuàng)傷，同時(shí)，也反映出企業(yè)內(nèi)部控制體系對法律風(fēng)險(xiǎn)防范有著難以估量的作用。

與國外先進(jìn)企業(yè)相比，國內(nèi)規(guī)定企業(yè)在內(nèi)部流程管理上難以實(shí)現(xiàn)各專業(yè)管理資源的共享，需要行政指令才能實(shí)現(xiàn)，仍帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的印記，這是差別，更是差距。

中央企業(yè)是有完備的專業(yè)管理體系的應(yīng)急預(yù)案，這是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與專業(yè)管理體系融合的基礎(chǔ)。企業(yè)要做到法律風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控管理體系的有效融合，應(yīng)當(dāng)以法律風(fēng)險(xiǎn)源為主線，整合相關(guān)管理資源，完善法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程，形成縱向到底，橫向到底的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

現(xiàn)舉例分析法律風(fēng)險(xiǎn)管理如何與企業(yè)內(nèi)部控制管理體系有效融合：

（一）經(jīng)濟(jì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制管理體系的融合。

市場經(jīng)濟(jì)從法律上講就是一律契約經(jīng)濟(jì)，市場主體的經(jīng)營活動(dòng)就是簽訂合同，履行合同。合同已經(jīng)成為各類市場主體實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目的，維系彼此間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的紐帶。中央企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營過程中已經(jīng)形成了比較完善的合同管理制度。

（二）對外技術(shù)秘密保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制管理體系的融合。

企業(yè)在持續(xù)的大規(guī)模的技術(shù)改造、引進(jìn)、消化和創(chuàng)新過程中，積累了一大批專有技術(shù)，這些專有技術(shù)除少量依法取得專利以外，絕大部分是以技術(shù)秘密的形態(tài)存在于企業(yè)之中。這些技術(shù)秘密為企業(yè)創(chuàng)造了大量的價(jià)值。只有通過技術(shù)秘密保護(hù)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，將負(fù)責(zé)技術(shù)管理部門、人力資源管理部門、內(nèi)部制度管理部門、保密管理部門及法律事務(wù)部門聯(lián)系在一起，協(xié)同配合，開展工作，才能有效防范企業(yè)技術(shù)秘密流失的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）職業(yè)完全健康中法律風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系的融合。

在生產(chǎn)性的中央企業(yè)中，存在著大量涉及職業(yè)危害的勞動(dòng)崗位，如固體廢物污染崗位、有毒有害氣體危害崗位、高溫高壓危害崗位以及放射性污染崗位等。按照《安全生產(chǎn)法》、《職業(yè)病防治法》以及《勞動(dòng)合同法》等法律法規(guī)的要求，對涉及危害崗位的勞動(dòng)者在勞動(dòng)條件和勞動(dòng)待遇上采取特殊的保護(hù)措施是企業(yè)必須履行的法定義務(wù)，也是構(gòu)建和諧社會(huì)的必然要求。當(dāng)前，中國勞動(dòng)人事法律制度體系正進(jìn)入了一個(gè)新的階段，尤其是《勞動(dòng)合同法》頒布實(shí)施以來，對于中央企業(yè)而言，勞動(dòng)關(guān)系管理由此體現(xiàn)所有制關(guān)系的身份管理與體現(xiàn)法律平等關(guān)系的勞動(dòng)合同管理進(jìn)行轉(zhuǎn)變。

綜上所述，中國企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須與內(nèi)部控制管理體系的融合建立機(jī)制。

中央企業(yè)實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制管理體系融合的目標(biāo)是：規(guī)范企業(yè)專業(yè)管理行為，提高企業(yè)管理水平和效率；促進(jìn)企業(yè)依法治企和法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力的提升。實(shí)現(xiàn)企業(yè)因違法經(jīng)營發(fā)生的重大法律糾紛案件為零；增強(qiáng)企業(yè)競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，必須大力推進(jìn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制管理體系融合機(jī)制建立：

1.建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，為內(nèi)部控制體系的建設(shè)提供保障。

企業(yè)可按照分層管理，分類管理和集中管理相結(jié)合的原則，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

2.建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度，為內(nèi)部控制體系提供制度保障。

企業(yè)開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，應(yīng)當(dāng)有章可循，有規(guī)可守。由于每個(gè)企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)和抗風(fēng)險(xiǎn)的能力各不相同，就關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度一般而言，包括法律業(yè)務(wù)管理制度和專業(yè)管理制度。

3.實(shí)行“三確認(rèn)”為核心的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式，保障法律風(fēng)險(xiǎn)管理切實(shí)融入企業(yè)內(nèi)部控制管理體系。

法律風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系融合的本質(zhì)是企業(yè)按照法律風(fēng)險(xiǎn)源來調(diào)整專業(yè)管理流程，即以法律風(fēng)險(xiǎn)源為主線，整合相關(guān)管理資源。在企業(yè)觀的專業(yè)管理體系和突發(fā)事件應(yīng)急管理方案的基礎(chǔ)上，建立縱向到底，橫向到邊的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

4.強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)管理人才隊(duì)伍建設(shè)，為內(nèi)部控制體系提供人才保障。

第3篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系范文

1.加強(qiáng)施工企業(yè)法治體系建設(shè)的重要性

施工企業(yè)具有勞動(dòng)力密集、資金密集、生產(chǎn)難度大、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)高等諸多方面特點(diǎn)，由此而來的也存在著諸如工程建設(shè)法律糾紛、合同法律糾紛、工程質(zhì)量糾紛、安全管理糾紛以及生產(chǎn)技術(shù)糾紛、企業(yè)與勞工糾紛等眾多法律問題及風(fēng)險(xiǎn)。這些問題隨著企業(yè)及行業(yè)的發(fā)展出現(xiàn)次數(shù)及損害程度都在不斷加多和加深，法律風(fēng)險(xiǎn)防控不到位不僅直接影響到企業(yè)的全面運(yùn)作，更對整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)及和諧穩(wěn)定造成嚴(yán)重影響。

2.施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

法治體系構(gòu)建及法律風(fēng)險(xiǎn)防控在施工企業(yè)的各項(xiàng)管理工作當(dāng)中也具有非常重要的地位，因?yàn)槭┕て髽I(yè)自身的運(yùn)作特點(diǎn)及經(jīng)營特點(diǎn)導(dǎo)致了施工企業(yè)會(huì)比一般生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)容易受到法律風(fēng)險(xiǎn)的侵?jǐn)_，因此近年來不斷加大的法律問題研究及制度研究也取得了許多令人矚目的成績。但是隨著施工企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，隨著建筑施工市場的逐漸規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，以及隨著同行業(yè)企業(yè)相互間競爭的不斷加劇，法律問題更是層出不窮。因此，也讓許多施工企業(yè)暴露出了更多法律管理方面的不足。首先是意識(shí)不足，不夠重視法律及維權(quán)的問題仍然比較嚴(yán)重；其次，是人員隊(duì)伍素質(zhì)仍然存在較大提升必要；再次，制度與文化不相融合也有礙企業(yè)法治體系構(gòu)建及法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的進(jìn)一步開展；再次，許多企業(yè)缺乏屬于自己的專門化法律顧問機(jī)構(gòu)，從而無法真正有效地實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控及問題研究；最后，缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制也讓許多企業(yè)在不知不覺之中就陷入了法律風(fēng)險(xiǎn)的泥淖。

3.加強(qiáng)法治體系建設(shè)、降低法律風(fēng)險(xiǎn)

前文提到當(dāng)前施工企業(yè)在運(yùn)作過程中存在著的一些比較典型的法律風(fēng)險(xiǎn)，這些問題的出現(xiàn)原因是多方面的，不僅有意識(shí)原因、同時(shí)也有人員素質(zhì)原因及制度原因，想要切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控質(zhì)量，有效的法治體系建設(shè)就勢在必行。

3.1樹立科學(xué)管理意識(shí)

管理意識(shí)決定管理行為，具有法律意識(shí)才能夠真正把好法律風(fēng)險(xiǎn)防控的第一關(guān)。當(dāng)前施工企業(yè)管理者、領(lǐng)導(dǎo)者仍然習(xí)慣于將管理工作的重點(diǎn)放在工程建設(shè)等外部層面，對于內(nèi)部管理工作不夠關(guān)心也不甚了解，這種偏差意識(shí)直接導(dǎo)致法律問題層出不窮且一直無法得到有效解決。加強(qiáng)法律體系構(gòu)建，首先就要在企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)與掌握，尤其是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層必須加大學(xué)習(xí)力度，這樣才能夠避免管理工作流于形式、才能夠真正在日常管理工作當(dāng)中推進(jìn)法律體系的建設(shè)及相關(guān)制度的執(zhí)行，才能夠在企業(yè)內(nèi)部為法律風(fēng)險(xiǎn)防控打造一個(gè)良性的內(nèi)部運(yùn)作環(huán)境。

3.2加強(qiáng)人才隊(duì)伍培養(yǎng)

法律體系建設(shè)及風(fēng)險(xiǎn)防控不僅需要完善的制度，更加需要優(yōu)秀的人才隊(duì)伍。人才隊(duì)伍不僅包括了管理人才隊(duì)伍更加包含了執(zhí)行隊(duì)伍。只有好的管理而沒有好的執(zhí)行人員那么管理工作也必然無法獲得預(yù)期成效。在人才隊(duì)伍的培養(yǎng)方面，首先要按照國家規(guī)定對不合格人員進(jìn)行清查與清除，同時(shí)還需要結(jié)合施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)種類及范疇加強(qiáng)對人員的崗前培訓(xùn)及操作技能提升，從而確保她們能夠在最短的時(shí)間內(nèi)適應(yīng)企業(yè)的實(shí)際管理工作要求。在其他管理部門及人員的培養(yǎng)方面，應(yīng)該推行內(nèi)外結(jié)合的人才培養(yǎng)模式。內(nèi)部人才培養(yǎng)主要是要推行新型人員檔案跟蹤管理制度，新型檔案制度不僅包括了 傳統(tǒng)檔案記錄所應(yīng)有的日常工作表現(xiàn)、工作績效完成情況及考勤情況，同時(shí)還增加了管理者與被管理者的互動(dòng)，互動(dòng)的增強(qiáng)一方面能夠幫助企業(yè)管理者更好地了解企業(yè)員工的思想動(dòng)態(tài)、工作表現(xiàn)及其他方面的能力與技術(shù)，另一方面也能夠幫助企業(yè)決策層聽到更多來自基層的聲音，幫助企業(yè)管理者調(diào)整管理政策及具體細(xì)則，從而更好地推行各項(xiàng)管理制度及法律體系構(gòu)建。在外部人才培養(yǎng)方面，企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)與高校的聯(lián)系與合作，推行新型的人才培養(yǎng)與輸送模式，企業(yè)向高校下達(dá)定向人才培養(yǎng)訂單，高校利用企業(yè)資源及實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)等進(jìn)一步提升自己的人才培養(yǎng)及教育質(zhì)量，為企業(yè)輸送更加符合企業(yè)用人要求的專業(yè)化人才，這樣不僅企業(yè)獲得了想要的人才，高校的教育水平也會(huì)得到相應(yīng)提升，從而實(shí)現(xiàn)高校、學(xué)生、企業(yè)的三方互利。

3.3加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部法治文化

施工企業(yè)的法律體系建設(shè)及法律風(fēng)險(xiǎn)防控面臨的問題眾多、涉及面也非常之廣，如果僅憑法律部門或者相關(guān)管理人員的一己之力必然無法達(dá)到真正的預(yù)期與目標(biāo)。因此，企業(yè)應(yīng)該將法治體系構(gòu)建、法律風(fēng)險(xiǎn)防控等問題與企業(yè)的內(nèi)部文化建設(shè)想融合。在企業(yè)內(nèi)部文化建設(shè)問題上，應(yīng)該重視兩方面的內(nèi)容。首先，利用形式多樣的文體娛樂活動(dòng)，將法制教育學(xué)習(xí)、法律風(fēng)險(xiǎn)防控等問題融入其中，以身臨其境的方式讓企業(yè)員工了解法治體系構(gòu)建及法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性以及對于自身利益的重要性。其次，企業(yè)應(yīng)該加大學(xué)習(xí)型企業(yè)文化建設(shè)，加強(qiáng)法律知識(shí)、維權(quán)意識(shí)、維權(quán)技能的宣傳教育，幫助企業(yè)員工掌握正確的維權(quán)方式及依法開展工作的技能。從而化員工的被動(dòng)服從管理為主動(dòng)參與管理，激發(fā)他們的工作積極性與主動(dòng)性、創(chuàng)造性，真正營造出企業(yè)內(nèi)部的法治環(huán)境。

3.4構(gòu)建企業(yè)自己的法律顧問機(jī)構(gòu)

法律問題是一個(gè)非常復(fù)雜與專業(yè)的范疇，維權(quán)也并不是憑借一己的熱情就可以實(shí)現(xiàn)。針對施工企業(yè)法律問題頻發(fā)、管理難度相對較大的現(xiàn)狀，企業(yè)建立屬于自己的法律顧問機(jī)構(gòu)就顯得非常重要。在機(jī)構(gòu)人員的構(gòu)成方面，一方面要包含企業(yè)自己的法律工作人員，這樣能夠在法律問題方面更好地契合企業(yè)自身實(shí)際，避免法律問題分析的浮夸和流于形式。另一方面也要積極邀請專門的法律專家參與工作，利用他們多年來從事同類型法律咨詢及研究的經(jīng)驗(yàn)為企業(yè)的法律體系構(gòu)建提供更多有益的參考意見與建議，幫助企業(yè)更好地適應(yīng)市場對其的要求，更好地在維權(quán)及法律風(fēng)險(xiǎn)防控方面走穩(wěn)走好。

第4篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系范文

關(guān)鍵詞：環(huán)境污染；風(fēng)險(xiǎn)管理；任務(wù)和原則

中圖分類號(hào)：D920.0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2013）08-0-01

本文中所指的環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)，可以解釋為：由于企業(yè)的作為或不作為，導(dǎo)致環(huán)境侵權(quán)行為的發(fā)生，因而由企業(yè)承擔(dān)的不利法律后果發(fā)生的可能性。

根據(jù)《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法》第8章第68條規(guī)定“因第三人的過錯(cuò)污染環(huán)境造成損害的，被侵權(quán)人可以向污染者請求賠償，也可以向第三人請求賠償?！蔽覈蓪Νh(huán)境侵權(quán)的規(guī)定屬于嚴(yán)格責(zé)任，即不管是否屬于企業(yè)的責(zé)任，均由其承擔(dān)責(zé)任。企業(yè)的過失導(dǎo)致環(huán)境侵權(quán)必然由涉事主體承受懲罰，第三者侵權(quán)導(dǎo)致的間接環(huán)境侵權(quán)，也可由相關(guān)企業(yè)承擔(dān)責(zé)任。

一、概念

風(fēng)險(xiǎn)管理緣起于20世紀(jì)30年代的美國，我國也在80年代逐漸引入這一新穎的管理模式。環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)管理即：在充分了解企業(yè)自身存在的環(huán)境侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上，以法律法規(guī)為依據(jù)，制定開發(fā)適合企業(yè)的管理規(guī)章制度，并在生產(chǎn)經(jīng)營過程中充分實(shí)施，對潛在的作為或不作為的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控并對事后不利后果進(jìn)行處理的法律事務(wù)的全過程。

二、任務(wù)和原則

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，大多由法律或監(jiān)察部門進(jìn)行落實(shí)，而最難也是目前最重要的發(fā)展方向之一，則是環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)管理，尤其是存在高污染風(fēng)險(xiǎn)的石油企業(yè)，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系是否完善和健全，足以影響該企業(yè)的生存和發(fā)展。因此，在構(gòu)建環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)管理體系時(shí)，必須明確其主要任務(wù)和原則，確保能夠沿著一條科學(xué)、合理的主線運(yùn)行。

1.主要任務(wù)

（一）全面識(shí)別、分析、控制和化解企業(yè)面臨的環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的基本要求，風(fēng)險(xiǎn)管理的流程應(yīng)是一個(gè)從識(shí)別到解決的過程，具體而言，首先應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行全面的收集和整理，不僅包括內(nèi)部信息，即企業(yè)可能面臨的環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也應(yīng)該收集外部信息，即案例和行業(yè)信息，通過建立數(shù)據(jù)庫的形式用來進(jìn)行分析和預(yù)測；其次是風(fēng)險(xiǎn)評估，評估過程包括環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息識(shí)別歸類、分析和評估，其中應(yīng)是定性和定量分析的結(jié)合，通過理論研究和實(shí)地調(diào)研等形式進(jìn)行討論和分析，以實(shí)現(xiàn)評估效果最大化；最后是風(fēng)險(xiǎn)的控制和化解，通過信息的收集和分析，制定相應(yīng)的解決方案，由執(zhí)行部門落實(shí)。

（二）建立、完善環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)防控組織體系。構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控組織體系是企業(yè)依法經(jīng)營、誠信經(jīng)營，依法治企、合規(guī)經(jīng)營的一項(xiàng)重要工作，是確保企業(yè)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。根據(jù)《指引》的要求，企業(yè)須建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，通過設(shè)立專職部門履行風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，這是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，而具備一定規(guī)模的企業(yè)，在條件允許的前提下，可以設(shè)立專職人員或部門進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理，這是組織機(jī)構(gòu)架設(shè)的要求；同時(shí)，企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，通過信息技術(shù)的運(yùn)用，確保風(fēng)險(xiǎn)信息的溝通渠道保持暢通，并能夠及時(shí)傳達(dá)以便做出快速反應(yīng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)部門工作對接。

（三）培養(yǎng)和塑造企業(yè)環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)管理文化。企業(yè)應(yīng)當(dāng)把環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理文化作為企業(yè)文化的一部分進(jìn)行培養(yǎng)和塑造，在企業(yè)內(nèi)部營造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍，盡管大部分企業(yè)管理層和普通員工不需要具備過于專業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)和技能，但是樹立正確的理念和意識(shí)是最基本的要求，通過培訓(xùn)和宣傳教育，在工作中不斷學(xué)習(xí)，時(shí)刻保持警覺性，將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)深入每一位員工內(nèi)心，并促使其轉(zhuǎn)化為自覺行動(dòng)，從而推動(dòng)企業(yè)建立起系統(tǒng)、科學(xué)、高效的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

2.主要原則

（一）審慎性原則。所謂審慎性原則，是指承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的部門和員工，在實(shí)務(wù)過程中，應(yīng)秉持全面、細(xì)致地收集和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)信息的原則，進(jìn)行科學(xué)的分析，進(jìn)而做出正確、客觀的判斷。

（二）實(shí)效性原則。這是從切合實(shí)際、突出實(shí)效的角度出發(fā)，建立環(huán)境污染法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系以提升企業(yè)整體法律工作管理水平和有效降低和規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)為目的，努力為企業(yè)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展提供有效、可靠的保障。

（三）靈活性原則。靈活性原則的內(nèi)涵即動(dòng)態(tài)調(diào)整、持續(xù)發(fā)展，企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律環(huán)境的變化，梳理和識(shí)別新的環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)種類、性質(zhì)和表現(xiàn)形式，分析環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍和變化的可能性，建立定期評估、動(dòng)態(tài)調(diào)整、及時(shí)報(bào)告的法律風(fēng)險(xiǎn)防控改進(jìn)機(jī)制，確保法律風(fēng)險(xiǎn)防控的準(zhǔn)確性、針對性和即時(shí)性。

（四）全面性原則。該原則需要企業(yè)上下齊動(dòng)，全員積極參與，達(dá)到全方位管理的目標(biāo)，應(yīng)將環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)防控作為企業(yè)依法經(jīng)營、誠信經(jīng)營，依法治企、合規(guī)經(jīng)營的工作主線，貫穿到上中下游經(jīng)營管理的各領(lǐng)域、各個(gè)環(huán)節(jié)，形成由各級(jí)管理者與全體員工共同參與，法律部門與業(yè)務(wù)部門既分工負(fù)責(zé)又協(xié)作配合，全員防控法律風(fēng)險(xiǎn)的格局。

三、環(huán)境事故發(fā)生后的幾個(gè)措施

在環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)不可避免的情況下，為了將其產(chǎn)生的不利影響控制到最小，把法律賦予的權(quán)利用到最大最好，建設(shè)單位應(yīng)適時(shí)啟動(dòng)相關(guān)法律救濟(jì)程序。

一是對環(huán)境污染損害賠償糾紛，要根據(jù)是否存在法律規(guī)定的免責(zé)事由，采取不同的措施。如對己方過錯(cuò)導(dǎo)致的污染損害賠償，建設(shè)單位的法律部門應(yīng)盡量從減少“訟累”出發(fā)，通過和解或行政調(diào)處化解糾紛。

二是在得到行政機(jī)關(guān)對行政處罰行為的告知后，建設(shè)單位的法律部門首先應(yīng)會(huì)同其他相關(guān)部門及時(shí)收集證據(jù)，充分利用法律賦予的程序性權(quán)利，積極陳述和申辯，要求行政機(jī)關(guān)提供行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)，以爭取行政處罰案件的主動(dòng)權(quán)；其次，應(yīng)認(rèn)真研究行政處罰所依據(jù)的法律法規(guī)。確認(rèn)行政處罰案件中法律適用是否正確；第三，應(yīng)確認(rèn)違法行為是否已過處罰時(shí)效；第四，應(yīng)認(rèn)真研究有關(guān)行政機(jī)關(guān)的法定職責(zé)，以確定行政主體是否適格，是否具有相應(yīng)的處罰權(quán)。在搞清上述情況的基礎(chǔ)上，客觀評估有關(guān)行政行為對企業(yè)的影響程度，從而決定是否采取申請聽證或行政復(fù)議、提起行政訴訟等方式尋求救濟(jì)。

參考文獻(xiàn)：

[1]潘欣.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制構(gòu)建研究[J].天津經(jīng)濟(jì)，2007，2：55.

第5篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系范文

【關(guān)鍵詞】 企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 防控 誤區(qū) 新關(guān)注點(diǎn)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)通常是指法律和法律行為實(shí)施過程中，由于外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身未按照法律規(guī)定或合同約定行使權(quán)利，履行義務(wù)，而對企業(yè)造成負(fù)面后果的可能性。企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)從縱向講，一方面與法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)自身規(guī)章制度的遵守和實(shí)施自上而下相銜接，另一方面，貫穿于企業(yè)設(shè)立、經(jīng)營、管理、重組、終止的全過程。從橫向講，一方面與外部的市場環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、文化環(huán)境等相互關(guān)聯(lián)，另一方面，與企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等相互交叉，一定條件下互為轉(zhuǎn)化。防控法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)對法律風(fēng)險(xiǎn)事前防范、事中控制、事后補(bǔ)救在思想、組織、人才、技術(shù)、制度等各個(gè)層面上全面系統(tǒng)的科學(xué)管理。

改革開放三十多年來，我國企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有了明顯提高，隨著《公司法》、《證券法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等一系列法律法規(guī)的實(shí)施，企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、制度建設(shè)不斷加強(qiáng)，國家有關(guān)部門、相關(guān)研究機(jī)構(gòu)、一些大型企業(yè)對包括法律風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防控體系建設(shè)也進(jìn)行了有益的探索。但由于當(dāng)今企業(yè)面臨的市場環(huán)境、法律環(huán)境及企業(yè)自身運(yùn)營狀況的變化越來越快，情況越來越復(fù)雜，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在條件、表現(xiàn)的形式、負(fù)面后果的程度也變得更加復(fù)雜，這就需要企業(yè)以科學(xué)的態(tài)度、創(chuàng)新的舉措，更加審慎地探索和實(shí)踐防控法律風(fēng)險(xiǎn)這一課題。

一、防控法律風(fēng)險(xiǎn)的幾個(gè)誤區(qū)

1、只要自己守法、守約就能防控法律風(fēng)險(xiǎn)

過去相當(dāng)長一段時(shí)期，我們比較注重教育企業(yè)自身要學(xué)法、守法、守約，認(rèn)為只要自身守法守約了，就沒有法律風(fēng)險(xiǎn)了。而隨著市場經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，新的法律不斷頒布，各交易主體的守法、守約、誠信程度參差不齊，這就增加了來自外部的法律風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在法律環(huán)境變化，不特定相關(guān)方的違法、違約、侵權(quán)等，所以防控法律風(fēng)險(xiǎn)僅憑“潔身自好”是不夠的，應(yīng)當(dāng)內(nèi)外兼治。

2、中小企業(yè)條件有限，難以防控法律風(fēng)險(xiǎn)

中小企業(yè)不像規(guī)模企業(yè)，有比較完備的組織架構(gòu)并能投入一定的人力、財(cái)力來防控法律風(fēng)險(xiǎn)，所以，一些企業(yè)認(rèn)為自己規(guī)模不大，遭遇風(fēng)險(xiǎn)的幾率相對較小，防控法律風(fēng)險(xiǎn)的主客觀條件有限，有限的資金搞防控法律風(fēng)險(xiǎn)，不如去做廣告，故防控不必為之，無力為之。其實(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)一樣，都是客觀存在的。目前我國中小企業(yè)進(jìn)入的行業(yè)大多是充分競爭的市場領(lǐng)域，他們不僅要與同行業(yè)的其他中小企業(yè)競爭，還面臨著法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制相對成熟的大型企業(yè)的擠壓。所以風(fēng)險(xiǎn)的有無、大小，并不一定取決于企業(yè)規(guī)模的大小。觀念、制度、措施不到位，小企業(yè)同樣會(huì)遭遇大風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)雖然規(guī)模小，但同樣可以針對自身特點(diǎn)采取投入較小、操作方便、完善制度、加強(qiáng)監(jiān)督等措施，不斷提高自身的防控風(fēng)險(xiǎn)能力，如對企業(yè)的重大經(jīng)營活動(dòng)、重要合同等除了作出合理的商業(yè)判斷外，還可聘請律師等專業(yè)人士對該經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)論證，對合同條款提出法律意見，結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際，多咨詢、多學(xué)習(xí)、勤探索，只要意識(shí)和措施到位，中小企業(yè)同樣能防控法律風(fēng)險(xiǎn)。

3、只要和主要客戶搞好關(guān)系就能避免法律風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)代企業(yè)都是市場經(jīng)濟(jì)鏈條中的一個(gè)環(huán)節(jié)，企業(yè)與上下游的客戶建立良好的合作關(guān)系，是企業(yè)生存發(fā)展的重要因素。但一些企業(yè)只注重與上下游客戶搞關(guān)系，認(rèn)為市場經(jīng)濟(jì)就是關(guān)系經(jīng)濟(jì)，沒有必要為防控法律風(fēng)險(xiǎn)而勞神費(fèi)力，故特別專注于對與之配套的大型企業(yè)、知名企業(yè)、知名品牌等能為自己獲得重大利益的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、對接部門的負(fù)責(zé)人的“感情投入”，如請客送禮、利益輸送、關(guān)聯(lián)交易乃至違法行賄，這種非正當(dāng)及違法手段本身就存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)。而通過非正當(dāng)及違法手段維系的關(guān)系，往往又容易因產(chǎn)品價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量、付款結(jié)算、售后服務(wù)等問題引發(fā)法律糾紛乃至引發(fā)犯罪。一案爆發(fā)倒掉一批人、毀掉一批企業(yè)的慘景時(shí)有發(fā)生。

4、遇險(xiǎn)止步、涉險(xiǎn)撤步就能防控法律風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前市場環(huán)境、法律環(huán)境都比較復(fù)雜，企業(yè)要生存發(fā)展，要轉(zhuǎn)型升級(jí)都不同程度地存在風(fēng)險(xiǎn)。面對風(fēng)險(xiǎn)，一些企業(yè)采取消極回避、止步不前的猶豫態(tài)度，從而不僅沒有防控風(fēng)險(xiǎn)，反而阻礙了企業(yè)發(fā)展，其實(shí)風(fēng)險(xiǎn)雖然客觀存在，但對于有準(zhǔn)備者風(fēng)險(xiǎn)是可以化解或減小的。面對風(fēng)險(xiǎn)，我們應(yīng)當(dāng)依照法律和事實(shí)科學(xué)評判，在區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、大小、輕重緩急的基礎(chǔ)上，積極應(yīng)對，不輕言止步或退步，敢于在危機(jī)中搶占市場競爭的制高點(diǎn)。除了那些違反法律和合同的風(fēng)險(xiǎn)不能冒，對法律沒有禁止的、不損害社會(huì)和他人利益而對企業(yè)自身有利的，要敢于創(chuàng)造條件化解風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)免受損害。

5、只要聘請專業(yè)中介機(jī)構(gòu)出具報(bào)告就能防控法律風(fēng)險(xiǎn)

最近發(fā)生了這樣一起案件。經(jīng)一家全國著名的企業(yè)協(xié)會(huì)介紹并牽頭，由五家企業(yè)向江蘇某金屬材料公司以股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資，投資金額共計(jì)5000萬元人民幣，投資前先后由兩家為業(yè)界國際知名會(huì)計(jì)師事務(wù)所的會(huì)計(jì)師和一家國內(nèi)著名律師事務(wù)所分別出具了財(cái)務(wù)、法律盡職調(diào)查報(bào)告，報(bào)告認(rèn)為該被投資的目標(biāo)公司經(jīng)營狀況、資產(chǎn)狀況均良好，預(yù)計(jì)年利潤達(dá)1.5億元左右，2012年下半年可在境外上市。但當(dāng)投資款陸續(xù)支付到位，投資者翹首以盼目標(biāo)公司上市喜訊時(shí)，該目標(biāo)公司因嚴(yán)重拖欠銀行等債務(wù)已資不抵債而東窗事發(fā)，其全部資產(chǎn)被法院查封，全體投資者的投資過程前后歷時(shí)僅數(shù)月，其全部投資打了水漂。這起事件警示企業(yè)：第一，專業(yè)機(jī)構(gòu)出具報(bào)告依據(jù)的法律和事實(shí)不一定全面、真實(shí)、有效；第二，專業(yè)人員的工作也有可能疏漏；第三，對重大經(jīng)營決策聘請專業(yè)中介機(jī)構(gòu)出具意見、報(bào)告一般意義上講雖是提防法律風(fēng)險(xiǎn)的措施之一，但絕不是唯一的、不必質(zhì)疑的、絕對可靠的保證；第四，聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在聘請合同中明確專業(yè)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任，過錯(cuò)賠償責(zé)任。

6、只要建立公司治理結(jié)構(gòu)，按制度走流程，就能防控法律風(fēng)險(xiǎn)

公司治理結(jié)構(gòu)的建立是規(guī)范企業(yè)、防控法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)條件之一，但認(rèn)為只要公司的決策、經(jīng)營管理、監(jiān)督三權(quán)分立、重大事項(xiàng)按制度走流程就可以規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，這種想法是危險(xiǎn)的：一是公司制度框架的建立，不等于有效運(yùn)轉(zhuǎn)，我國的公司治理結(jié)構(gòu)還存在許多不合理、不完善的地方；二是防控法律風(fēng)險(xiǎn)從一定意義上講也是一個(gè)系統(tǒng)工程，不是有了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)就萬事大吉了，防控法律風(fēng)險(xiǎn)需要觀念、立法、執(zhí)法、制度、各崗位的責(zé)任、科學(xué)方法等各個(gè)層面上的配合協(xié)調(diào)；三是按制度走流程，如果沒有每個(gè)流程上的執(zhí)行者高度的責(zé)任感、熟練的專業(yè)能力，那么，即便有了公司治理結(jié)構(gòu)，訂立了規(guī)章制度，走了層層簽字畫押的流程，也是徒有形式。

二、當(dāng)前防控法律風(fēng)險(xiǎn)幾個(gè)新的關(guān)注點(diǎn)

1、國際市場變化，企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)面臨新挑戰(zhàn)

（1）跨國經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)大、代價(jià)高。近年來，我國企業(yè)以對外投資、基礎(chǔ)設(shè)施工程承包、勞務(wù)輸出等方式探索走出去的跨國經(jīng)營戰(zhàn)略，由于不熟悉外部法律環(huán)境，缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，所以面臨風(fēng)險(xiǎn)大、代價(jià)高的處境。有的大型承包工程和大批勞務(wù)輸出因所在國政局變化被迫停建和撤離。如利比亞大撤離事件、中電集團(tuán)投資的中緬合作水電項(xiàng)目被擱置事件。2004年以來中國共有14家企業(yè)在海外發(fā)生巨額虧損達(dá)950.5億元，截至2012年上半年，我國在海外投資設(shè)立約18000家企業(yè)，其中三分之一已告失敗。

（2）“兩反一?！钡娘L(fēng)險(xiǎn)持續(xù)增加。在世界各國普遍推行貿(mào)易保護(hù)主義的背景下，我國企業(yè)不斷遭受反傾銷、反補(bǔ)貼、特別保障措施的調(diào)查和爭端。據(jù)商務(wù)部網(wǎng)站公布的一組數(shù)據(jù)顯示，2012年9月10日至14日就發(fā)生了“歐盟對華光伏電池發(fā)起反傾銷調(diào)查”、“歐盟決定繼續(xù)對華文件夾金屬件征收反傾銷稅”、“阿根廷對中國進(jìn)口單相交流發(fā)電機(jī)征收反傾銷稅”、“美國際貿(mào)易委員會(huì)公布我輸美純鎂反傾銷日落復(fù)審仲裁（認(rèn)定我征收反傾銷稅再延長5年）”等四起案件，與反傾銷反補(bǔ)貼相比，“特?！贝胧┑拈T檻低、彈性大、易實(shí)施，只要進(jìn)口國認(rèn)為來自中國的產(chǎn)品對其造成“市場擾亂”即可能啟動(dòng)“特?！贝胧瑢ξ页隹诋a(chǎn)品采取撤銷、減讓或限制進(jìn)口。這種商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)最終會(huì)轉(zhuǎn)化為法律風(fēng)險(xiǎn)，有些案件已成為法律糾紛進(jìn)入爭端處理機(jī)制。

（3）外貿(mào)應(yīng)收款凸現(xiàn)。違約率提高導(dǎo)致國內(nèi)出口企業(yè)的貨款被“國外老賴”拖欠，乃至無法收回。此類事件有的已從經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為法律糾紛。導(dǎo)致上述法律風(fēng)險(xiǎn)增加的主要原因是：一是國際政治形勢變化，有些國家地區(qū)政局動(dòng)蕩，無法保障跨國經(jīng)營的正常開展；二是國際市場變化，一些國家地區(qū)經(jīng)濟(jì)不景氣，市場消費(fèi)能力和進(jìn)口方的償付能力持續(xù)下降；三是加入世貿(mào)組織后對其規(guī)則的熟練掌握和運(yùn)用尚有差距，對一些國家和地區(qū)利用“特保”、反傾銷等規(guī)則隨意挑起的爭端，思想準(zhǔn)備不充分；四是對交易合作對方國家地區(qū)的法律環(huán)境了解不充分，防范不及時(shí)；五是對交易合作對方企業(yè)的誠信度及履約能力不能充分掌握，有的企業(yè)又不事先采用“信?！钡却胧?；六是在防控風(fēng)險(xiǎn)方面對交易合作合同等法律文本的訂立和履行不到位。

2、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長放緩和轉(zhuǎn)型，企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)面臨新的壓力

長期以來我國經(jīng)濟(jì)相當(dāng)程度上是依賴“透支資源”、“透支環(huán)境”、“人口紅利”維持較高速度的增長。為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。當(dāng)前，加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型已成為關(guān)系全局的戰(zhàn)略選擇，為此，國家和地方政府相繼公布了一系列措施推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。這些措施的逐步實(shí)施，在相當(dāng)一個(gè)時(shí)期內(nèi)，將使得企業(yè)壓力加重，法律風(fēng)險(xiǎn)增大，主要表現(xiàn)在：第一，各級(jí)政府執(zhí)行國家對房地產(chǎn)投資和銷售的調(diào)控，使得社會(huì)總需求擴(kuò)張速度放緩、相關(guān)行業(yè)投資放緩、交易量減少，有的企業(yè)被迫轉(zhuǎn)行乃至關(guān)閉；第二，土地市場交易趨冷，制約了地方投融資能力，使得相關(guān)企業(yè)經(jīng)營陷入困境；第三，節(jié)能減排，對經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量提出新要求，制約了粗放型增長，使得高能耗、高污染企業(yè)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)；第四，資源、勞動(dòng)力成本上升，提高了經(jīng)濟(jì)增長成本，將導(dǎo)致企業(yè)利潤下降，虧損增加。

3、新的商業(yè)模式和信息技術(shù)背景下，企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)面臨新的課題

在全球化、信息化的市場經(jīng)濟(jì)條件下，傳統(tǒng)的生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等商業(yè)模式競爭力日趨下降，而商業(yè)模式的創(chuàng)新已成為新世紀(jì)企業(yè)生存、發(fā)展和企業(yè)間激烈競爭的核心關(guān)鍵。在新的商業(yè)模式層出不窮、信息技術(shù)日新月異的市場環(huán)境下，如何有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)，這是企業(yè)無法回避的新課題。

（1）商業(yè)模式的創(chuàng)新之路是企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)的探索之路。企業(yè)嘗試和實(shí)踐新的商業(yè)模式，本身就需要反復(fù)實(shí)踐和探索，有探索就有風(fēng)險(xiǎn)。新的組織結(jié)構(gòu)、工作流程、交易方式、盈利方式等新商業(yè)模式下各個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)營將伴隨著與市場環(huán)境不協(xié)調(diào)、與上下交易鏈不銜接、與企業(yè)自身能力不匹配、與客戶資源不融合而產(chǎn)生新的法律風(fēng)險(xiǎn)，所以，商業(yè)模式創(chuàng)新之路不是平坦之路，而是風(fēng)險(xiǎn)之路，企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)貫穿于商業(yè)模式設(shè)計(jì)、論證、運(yùn)營、控制的全過程。

（2）新的商業(yè)模式伴隨著新的違規(guī)違法風(fēng)險(xiǎn)。法律法規(guī)是隨著社會(huì)發(fā)展的客觀需要而產(chǎn)生的，隨著商業(yè)模式的不斷創(chuàng)新，立法立規(guī)的步伐也在加快。近年來，我國在跨國經(jīng)營、資本運(yùn)作、電子商務(wù)、信息技術(shù)、倉儲(chǔ)物流、連鎖經(jīng)營、著作權(quán)、商標(biāo)、專利的保護(hù)、公司企業(yè)犯罪等領(lǐng)域陸續(xù)頒布了一些新的法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，而新法新規(guī)的頒布實(shí)施，一方面維護(hù)了新的商業(yè)模式健康運(yùn)營和發(fā)展；另一方面又產(chǎn)生了企業(yè)遵規(guī)守法的不平衡性和不適應(yīng)性，而產(chǎn)生了新的違規(guī)違法風(fēng)險(xiǎn)。有的因不認(rèn)真學(xué)習(xí)而盲目違規(guī)導(dǎo)致糾紛發(fā)生、有的因不能熟練掌握和運(yùn)用新規(guī)而遭受處罰、有的明知違規(guī)而輕信能逃避制裁而造成損害、有的嚴(yán)重違法而構(gòu)成犯罪。所以在新的商業(yè)模式下，企業(yè)應(yīng)具有防控新的違規(guī)違法風(fēng)險(xiǎn)的警覺和措施。

（3）新的商業(yè)模式下企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的新特點(diǎn)。第一，風(fēng)險(xiǎn)類別更具新穎性，除了前述的跨國經(jīng)營失敗率高，“兩反一?！蓖宫F(xiàn)等新的涉外風(fēng)險(xiǎn)外，電子商務(wù)中信息安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、廣告誤導(dǎo)或?yàn)E用等都會(huì)產(chǎn)生新類型的風(fēng)險(xiǎn)和糾紛；第二，新商業(yè)模式下的企業(yè)在新技術(shù)和信息化的背景下運(yùn)營，其法律風(fēng)險(xiǎn)更具技術(shù)含量，如我國每年受理了3萬多起知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件，其中四分之一為以網(wǎng)絡(luò)為載體的著作權(quán)侵權(quán)糾紛；第三，立法立規(guī)的進(jìn)程滯后于商業(yè)模式的創(chuàng)新，使得許多新的商業(yè)模式運(yùn)營在法律不健全的軌道上，導(dǎo)致企業(yè)在對商業(yè)模式的戰(zhàn)略規(guī)劃、個(gè)性設(shè)計(jì)、實(shí)施經(jīng)營時(shí)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)更具不確定性；第四，新的商業(yè)模式使企業(yè)面對的市場和各交易主體更復(fù)雜、消費(fèi)群體更廣泛，所以法律風(fēng)險(xiǎn)一旦轉(zhuǎn)化為糾紛或其他負(fù)面后果，其危害性就更大。如大型品牌企業(yè)的一個(gè)連鎖店出問題，會(huì)影響到整個(gè)品牌企業(yè)的生存發(fā)展。

三、當(dāng)前企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)的幾點(diǎn)建議

防控法律風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，面對當(dāng)下和今后的內(nèi)外環(huán)境和企業(yè)自身的發(fā)展實(shí)際，要不斷轉(zhuǎn)變觀念、方法和策略，增強(qiáng)信心，在實(shí)踐中不斷優(yōu)化防控法律風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際效果。

1、意識(shí)上從要我防向我要防轉(zhuǎn)變

企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)貴在自覺性和主動(dòng)性。當(dāng)前，要我防的被動(dòng)消極意識(shí)在一些企業(yè)和員工中仍有不同程度的表現(xiàn)，如法律規(guī)定了公司設(shè)立條件、治理架構(gòu)等，若沒有符合法律規(guī)定的申報(bào)材料就無法通過注冊、登記；國企受上級(jí)文件規(guī)定制約，若不做一些表面文章就無法應(yīng)對上級(jí)檢查；民企或外企的管理者和員工聽老板話，按老板指令辦就能保住飯碗。所以企業(yè)要通過教育培訓(xùn)、制規(guī)定責(zé)、考核獎(jiǎng)懲等綜合治理的方法使企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者、管理者和員工從消極被動(dòng)的要我防轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極主動(dòng)的我要防。

2、方法上從學(xué)習(xí)借鑒向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變

企業(yè)作為市場中的單一個(gè)體，因其所處行業(yè)、產(chǎn)品和服務(wù)，采用的商業(yè)模式、運(yùn)營過程中與相關(guān)主體的構(gòu)成的法律關(guān)系、面臨的內(nèi)外法律環(huán)境等因素，與其他企業(yè)相比既有共性又有個(gè)性差異。企業(yè)如何結(jié)合自身實(shí)際，在消化吸收外部經(jīng)驗(yàn)為我所用過程中逐步轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾鲃?chuàng)新，使企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)的方法更貼近當(dāng)下形勢、更符合市場規(guī)律、更適合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、更能適用企業(yè)運(yùn)營過程中的每一階段、每一重大決策的實(shí)際。這是企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)需要不斷思考的。

3、防控法律風(fēng)險(xiǎn)“信心比黃金更貴重”

風(fēng)險(xiǎn)處處在，時(shí)時(shí)在，經(jīng)營企業(yè)就是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)前，面對日益復(fù)雜的內(nèi)外環(huán)境，防控法律風(fēng)險(xiǎn)“信心比黃金更貴重”。信心來自于科學(xué)的思維方法，理論上的清醒自覺，對復(fù)雜形勢的準(zhǔn)確判斷和手中有管理風(fēng)險(xiǎn)的“金剛鉆”。

（1）要有敢于直面風(fēng)險(xiǎn)的信心。防控法律風(fēng)險(xiǎn)，要像人類面對困難、麻煩、危機(jī)一樣，要有“明知山有虎，偏向虎山行”的膽略和勇氣。2012年10月8日美國國會(huì)情報(bào)委員會(huì)打著國家安全牌對我華為、中興兩公司以莫須有威脅美安全發(fā)表歧視排斥報(bào)告。10月10日我國發(fā)改委就公布了十六個(gè)獲批的對海外投資項(xiàng)目。這一舉動(dòng)，十分明確地表明了中國企業(yè)勇敢地走向充滿風(fēng)險(xiǎn)和阻力的跨國經(jīng)營之路的信心。當(dāng)前，作為現(xiàn)代企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)、管理者面對企業(yè)生存發(fā)展中的法律風(fēng)險(xiǎn)，克服困難的信心不能丟、戰(zhàn)勝風(fēng)險(xiǎn)的信心不能丟、勇攀企業(yè)發(fā)展高峰的信心不能丟。

（2）要有善于管控風(fēng)險(xiǎn)的自信。要敢于直面風(fēng)險(xiǎn)，若沒有善于管控風(fēng)險(xiǎn)的自信，企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)仍將半途而廢。善于管控風(fēng)險(xiǎn)的自信源自于管控風(fēng)險(xiǎn)的能力，這種能力也源于企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)在機(jī)制、技術(shù)、人才、體系建設(shè)上綜合實(shí)力的積累。有了管控風(fēng)險(xiǎn)的自信，一方面可降低風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生幾率，當(dāng)企業(yè)運(yùn)營或?qū)嵤┠骋环尚袨闀r(shí)，對能夠或已經(jīng)預(yù)估到的法律風(fēng)險(xiǎn)，通過盡職調(diào)查、方案設(shè)計(jì)、商務(wù)和技術(shù)談判、合同條款約定等工作進(jìn)行前期防范，使法律風(fēng)險(xiǎn)事件少發(fā)生或不發(fā)生；另一方面，可把風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可承受的范圍內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，在不危及企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和具體經(jīng)營目的實(shí)現(xiàn)的前提下可轉(zhuǎn)移或保留風(fēng)險(xiǎn)。如買賣合同中因賣方違約遲延交付標(biāo)的物、建設(shè)施工合同施工方違約工期遲延，只要上述遲延還能補(bǔ)救，尚未危及合同目的的實(shí)現(xiàn)，而解除合同對合同雙方的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)更大，那么買方或建設(shè)方可保留對方遲延履行的法律風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)履行，待合同履行終結(jié)時(shí)再“秋后算賬”，以挽回風(fēng)險(xiǎn)事件帶來的損失。

（3）要有防控風(fēng)險(xiǎn)為企業(yè)獲得機(jī)遇、創(chuàng)造價(jià)值的信心。企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)要堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，不斷創(chuàng)新觀念、創(chuàng)新方法、創(chuàng)新技術(shù)，使企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)中不斷成長發(fā)展。與勇于面對風(fēng)險(xiǎn)、善于管控風(fēng)險(xiǎn)的信心相比，在防控風(fēng)險(xiǎn)中讓企業(yè)獲得更多的機(jī)遇和增值，這是對防控法律風(fēng)險(xiǎn)更高層面上的優(yōu)化，體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管控者駕馭風(fēng)險(xiǎn)的信心和能力的再升華。事實(shí)也是如此，企業(yè)在運(yùn)營過程中所遇的法律風(fēng)險(xiǎn)往往是與機(jī)遇并存的，有些風(fēng)險(xiǎn)管控合理是可以轉(zhuǎn)化為機(jī)遇的，這是企業(yè)逆境生存的DNA。如電子產(chǎn)業(yè)巨頭韓國三星公司，上世紀(jì)末金融危機(jī)發(fā)生時(shí)，負(fù)債高達(dá)190億美元，接近凈資產(chǎn)的3倍，三星面臨破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，但三星把危機(jī)變成機(jī)遇，到2007年創(chuàng)造了銷售額1060億美元的神話，領(lǐng)跑世界電子產(chǎn)業(yè)。企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)過程中依靠信心和智慧為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是通過優(yōu)化企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值鋪平道路，打好基礎(chǔ)。如對企業(yè)組織架構(gòu)中股東關(guān)系、“三會(huì)”的權(quán)力分配進(jìn)行優(yōu)化的法律設(shè)計(jì)，對企業(yè)制度建設(shè)、人才管理、合同管理等進(jìn)行規(guī)范。二是針對具體的法律行為為企業(yè)增值創(chuàng)造條件。如設(shè)備采購合同中，除設(shè)定嚴(yán)格的質(zhì)量條款外，還可約定售后服務(wù)、零配件供應(yīng)的優(yōu)惠價(jià)格，從降低企業(yè)支出成本的角度獲得增值；軟件或技術(shù)服務(wù)合同中設(shè)定軟件升級(jí)或技術(shù)更新時(shí)購買方可優(yōu)先以優(yōu)惠價(jià)（或無償）獲得；企業(yè)并購合同中除了保證收購的資產(chǎn)或股權(quán)物有所值外，還可將被收購企業(yè)的重要人才、客戶渠道作為并購條件，為并購方創(chuàng)造更多價(jià)值儲(chǔ)備條件。

第6篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系范文

1.健全協(xié)同管控的風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

對于發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，堅(jiān)持“基層出問題，部門找原因，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任雙向追究”的監(jiān)督考核思路，強(qiáng)化各級(jí)意識(shí)，形成管控合力，力求以點(diǎn)推面、標(biāo)本兼治。堅(jiān)持檢查與指導(dǎo)相結(jié)合的工作方針，把內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)控測試和檢查調(diào)研作為指導(dǎo)和宣貫風(fēng)險(xiǎn)管理理念的平臺(tái)，針對存在的問題，與崗位人員共同分析根源和可能導(dǎo)致的后果，講解規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施和方法，使員工從思想上重視，從行為上落實(shí)好規(guī)章制度和管理要求，嚴(yán)肅、嚴(yán)謹(jǐn)履職。

2.把握經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

業(yè)務(wù)主管部門和各單位應(yīng)立足經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)類型，針對可能的風(fēng)險(xiǎn)和隱患，認(rèn)真梳理、分析現(xiàn)有的規(guī)章制度和運(yùn)行機(jī)制，機(jī)制不全的應(yīng)補(bǔ)充，制度缺陷的要改進(jìn)，重要的痕跡要留存，確保業(yè)務(wù)操作有章可依，有跡可循。同時(shí)，加強(qiáng)重點(diǎn)環(huán)節(jié)管控，關(guān)鍵的施工階段、重要的作業(yè)工序、敏感物資的現(xiàn)場驗(yàn)收等等，不相容崗位要分離，必須參與的人員要保證，避免個(gè)人意見代表單位的整體意見。

3.完善市場化隊(duì)伍考評追責(zé)機(jī)制。

業(yè)務(wù)主責(zé)部門應(yīng)按照“公平競爭、良性循環(huán)”的原則，完善市場化服務(wù)商評價(jià)考核的內(nèi)容和細(xì)則，用質(zhì)量指標(biāo)衡量，用業(yè)績分值說話，能力強(qiáng)、水平高的優(yōu)先保證工作量，安排重點(diǎn)工程，能力弱、水平低的少安排，不安排，以此主動(dòng)規(guī)避經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，完善內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制，對于管理不善引發(fā)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，要讓關(guān)鍵崗位背指標(biāo)、擔(dān)壓力，出了問題嚴(yán)追究，硬考核。

4.完善以流程為界面的風(fēng)險(xiǎn)管理集成平臺(tái)。

以全部業(yè)務(wù)流程化管理為要求，全面梳理現(xiàn)有業(yè)務(wù)，開展流程描述與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，制定和完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施，在業(yè)務(wù)上不留死角，在風(fēng)險(xiǎn)管控上實(shí)現(xiàn)可視化，從而建立“縱向到底、橫向到邊”的風(fēng)險(xiǎn)集成管理平臺(tái)，形成“規(guī)章制度、管理標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)流程”三相同步的風(fēng)險(xiǎn)管理新機(jī)制。

5.建立內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的評估報(bào)告機(jī)制。

根據(jù)全年業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查情況，對存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患、發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件和內(nèi)部控制的例外事項(xiàng)進(jìn)行揭示和剖析，評估影響程度，評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，分析全廠全年內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管控的形勢和主要矛盾，編寫年度內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理評估報(bào)告并報(bào)送廠領(lǐng)導(dǎo)。

二、精細(xì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

立足于依法規(guī)范企業(yè)行為，強(qiáng)化干部員工法律風(fēng)險(xiǎn)事前防范意識(shí)，優(yōu)化完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，細(xì)化防控措施并強(qiáng)化落實(shí)，促進(jìn)采油三廠規(guī)范運(yùn)作、健康發(fā)展。

1.持續(xù)推進(jìn)采油三廠適法體系建設(shè)。

各業(yè)務(wù)部門梳理相關(guān)法律法規(guī)，建立適用法律法規(guī)清單，將法律的基本規(guī)定落實(shí)到日常管理過程中，以各業(yè)務(wù)為依托，劃定各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的管理“紅線”，建立并完善公司管理層重視、各業(yè)務(wù)部門齊抓共管、全體員工積極落實(shí)的“三位一體”的合規(guī)管理格局，確保各業(yè)務(wù)領(lǐng)域做到依法受控、合規(guī)操作。

2.加強(qiáng)規(guī)章制度、重要決策法律審核。

在規(guī)章制度制定或重要決策之初把好法律審核關(guān)口，從源頭上保證法律風(fēng)險(xiǎn)受控。嚴(yán)格落實(shí)規(guī)章制度發(fā)文流程，將法律審查嵌入規(guī)章制度制定、修改的工作流程中，對制度的合法性進(jìn)行審核，同時(shí)，完善企業(yè)重要決策法律審核機(jī)制，對涉及采油三廠重大經(jīng)營管理、關(guān)系職工切身利益，具有全局性、方向性和戰(zhàn)略性的重大問題進(jìn)行審核，確定其是否與國家現(xiàn)行法律、法規(guī)相抵觸，是否存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)等，確保兩項(xiàng)法律審核率達(dá)到100%。

3.強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防控。

一是做好招標(biāo)前后業(yè)務(wù)運(yùn)行的銜接，在確定中標(biāo)人前，必須先與提供服務(wù)的服務(wù)商簽訂合同保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利運(yùn)行，招標(biāo)結(jié)果確定后，要嚴(yán)格按照約定終止合同、驗(yàn)收付款，并及時(shí)與中標(biāo)人簽訂新合同。二是對于公司招標(biāo)項(xiàng)目，業(yè)務(wù)主管部門要與未中標(biāo)隊(duì)伍充分溝通，做好解釋說明工作，對于自行招標(biāo)項(xiàng)目，各招標(biāo)組織部門要嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求實(shí)施，并最大程度體現(xiàn)公開、公平、公正。

4.不斷優(yōu)化外部法律環(huán)境。

一是加強(qiáng)對油區(qū)群眾的法律宣傳。采取散發(fā)法律知識(shí)宣傳單、開展法律咨詢等方式向油區(qū)群眾進(jìn)行法律宣傳教育，講解侵權(quán)打井、盜搶原油等違法犯罪行為的法律責(zé)任。二是加大內(nèi)外協(xié)調(diào)配合力度，最大程度爭取地方國家機(jī)關(guān)對企業(yè)的支持。以“堅(jiān)持原則，靈活掌握；以誠相待，加強(qiáng)聯(lián)系；剛?cè)岵?jì)，講究策略”為外協(xié)工作方針，定期走訪地方政府部門、政法機(jī)關(guān)，溝通匯報(bào)情況，并邀請回訪，增強(qiáng)理解互信，在實(shí)際工作中聯(lián)合行動(dòng)，增強(qiáng)油田周邊影響力，建立起溝通聯(lián)系的長效機(jī)制。

5.完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控考核評價(jià)機(jī)制。

一是遵循“防控重點(diǎn)、關(guān)注細(xì)節(jié)、注重實(shí)效、提升水平”的工作思路，參照油田公司《法律風(fēng)險(xiǎn)評估和法律工作考核暫行辦法》的規(guī)定，以定量分析為抓手，按季度進(jìn)行自我考核，以考核促實(shí)施，最終實(shí)現(xiàn)防控風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。二是以符合性測試為抓手，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控要求內(nèi)化到管理制度、業(yè)務(wù)流程和工作規(guī)范中，借助標(biāo)準(zhǔn)化管理平臺(tái)或內(nèi)控體系，進(jìn)行指引的符合性測試，根據(jù)測試結(jié)果完善防控措施。

三、精細(xì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理

以HSE風(fēng)險(xiǎn)管控為核心，堅(jiān)持治標(biāo)與治本相結(jié)合，治理薄弱環(huán)節(jié)與夯實(shí)基礎(chǔ)工作相結(jié)合，強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)，提高企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)防控水平。

1.建立安全風(fēng)險(xiǎn)立體防范體系。

完善安全風(fēng)險(xiǎn)問責(zé)機(jī)制，通過“問責(zé)”管理把“隱患就是事故”的管理理念和違章行為“零”容忍的態(tài)度落到實(shí)處，形成專業(yè)部門配合，各負(fù)其責(zé)的安全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，最終實(shí)現(xiàn)“零事故、零污染、零傷害、零職業(yè)病”的戰(zhàn)略性目標(biāo)。

2.完善全員培訓(xùn)管理機(jī)制。

依托“HSE培訓(xùn)需求矩陣”模式，落實(shí)直線培訓(xùn)責(zé)任，通過多種渠道培訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)安全上崗硬達(dá)標(biāo)，使管理人員安全素養(yǎng)不斷提升，操作人員真正做到“會(huì)什么，干什么”，消除業(yè)務(wù)承包人員培訓(xùn)上崗條件確認(rèn)掛空檔現(xiàn)象。

3.深化HSE先進(jìn)工具的應(yīng)用。

強(qiáng)化生產(chǎn)現(xiàn)場“安全觀察與溝通”、“啟動(dòng)前安全檢查”、“工作循環(huán)分析”、“崗位需求矩陣培訓(xùn)”、“上鎖掛簽”、“工作前安全分析”、“崗位標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序”的應(yīng)用，不斷提升現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)防控水平。

4.推進(jìn)隱患治理與評估長效機(jī)制。

一是繼續(xù)完善隱患三級(jí)管理模式運(yùn)維工作，通過責(zé)任傳遞、問責(zé)執(zhí)行，逐步提升基層生產(chǎn)單位隱患排查和治理能力，確保二級(jí)以下隱患、問題在基層內(nèi)部削減和治理。二是強(qiáng)化一級(jí)隱患的綜合排查、評估，確保隱患治理的可靠性，逐步加強(qiáng)隱患方案的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性，充分發(fā)揮工藝部門職責(zé)。三是強(qiáng)化隱患項(xiàng)目后評價(jià)工作，通過對工藝、設(shè)備、流程等方面的系統(tǒng)評估，提升隱患治理效果。

5.強(qiáng)化HSE信息管理。

建立統(tǒng)一規(guī)范的HSE信息渠道、完善HSE信息管理，加強(qiáng)HSE數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)管理，做好相關(guān)數(shù)據(jù)的收集和整理工作，及時(shí)統(tǒng)計(jì)、上報(bào)和傳達(dá)各類HSE管理數(shù)據(jù)和信息。

四、精細(xì)環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)管理

以油區(qū)生態(tài)文明建設(shè)為著力點(diǎn)，強(qiáng)化環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)源頭預(yù)防控制，積極推進(jìn)清潔生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)環(huán)保管理向精細(xì)化、規(guī)范化、科學(xué)化轉(zhuǎn)變。

1.強(qiáng)化區(qū)域環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控。

建立完善“三防四責(zé)”油氣泄漏防治體系，以實(shí)現(xiàn)油氣泄漏監(jiān)控、預(yù)警、搶險(xiǎn)為主要功能，重點(diǎn)設(shè)置以泵為核心的系統(tǒng)參數(shù)預(yù)警報(bào)警、閥門遠(yuǎn)程緊急截?cái)唷⒅匾恿鹘ㄔO(shè)預(yù)防性基礎(chǔ)設(shè)施三道防線。逐級(jí)分解、落實(shí)廠、作業(yè)區(qū)（大隊(duì)）、生產(chǎn)單元（應(yīng)急班）、生產(chǎn)崗位四個(gè)層面的油氣泄漏防治范圍、目標(biāo)和責(zé)任，并運(yùn)用信息化手段提高監(jiān)控效果，確保環(huán)境敏感區(qū)風(fēng)險(xiǎn)有效受控。同時(shí)，強(qiáng)化“紅線”意識(shí)，對污染水體事件嚴(yán)肅追究相關(guān)人責(zé)任，對“三防四責(zé)”各級(jí)防治責(zé)任落實(shí)情況納入考核，確保廠、區(qū)、站多級(jí)監(jiān)控預(yù)警運(yùn)行正常。

2.合理處置工業(yè)“三廢”。

引進(jìn)燃?xì)獍l(fā)電、同步回轉(zhuǎn)油氣混輸裝置等新工藝、新技術(shù)，實(shí)施伴生氣回收利用新模式。采用油田采出水處理回注技術(shù)，推廣應(yīng)用氣浮除油、微生物除油、雙旋流分離除油、大罐沉降等先進(jìn)處理工藝，使采出水處理水質(zhì)達(dá)到回注標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)循環(huán)利用。嚴(yán)格油泥管理、泥漿池?zé)o害化治理和防治污染設(shè)施濾料管理，完善污泥處理配套設(shè)施，提升工業(yè)“三廢”處置水平。

3.推進(jìn)清潔文明井場建設(shè)。

加大經(jīng)濟(jì)投入，強(qiáng)化井場標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，完善井場環(huán)保設(shè)施，規(guī)范試油、修井、措施等作業(yè)現(xiàn)場的污染防控措施，整治原油“跑冒滴漏”問題。每年投資上千萬元資金對井場的“兩池一溝”（污油池、污水池和排污溝）進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化改造，做到井場無雜物、無污染、無滲漏、無危害，實(shí)現(xiàn)“采油不見油，注水不見水”的環(huán)保采油模式。

4.注重油區(qū)綠化和生態(tài)恢復(fù)。

第7篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系范文

關(guān)鍵詞 企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 防控

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)運(yùn)營及管理過程中不可忽視的一環(huán)，稍不注意就會(huì)阻礙企業(yè)的發(fā)展，因此，應(yīng)引起企業(yè)管理者的高度重視?，F(xiàn)實(shí)中，企業(yè)因?yàn)楹鲆暦娠L(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致破產(chǎn)的教訓(xùn)屢見不鮮，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層在企業(yè)發(fā)展中要重視各類法律風(fēng)險(xiǎn)，建立先進(jìn)的防范與管理體系，采取多種有效措施，把企業(yè)經(jīng)營中出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的概率降到最低。查看相關(guān)文獻(xiàn)不難發(fā)現(xiàn)，有關(guān)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及防控方面的研究在不斷深入，考慮到這種情況，筆者分析了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的根源，并在此基礎(chǔ)上，列舉了相應(yīng)的解決措施，旨在為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作提供有效的治理方法。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的根源

（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄

審視中小企業(yè)不難發(fā)現(xiàn)：許多員工法律素養(yǎng)較低；企業(yè)缺少自己的法律顧問；企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中依靠領(lǐng)導(dǎo)維持運(yùn)轉(zhuǎn)，不重視國家法律，私自實(shí)施違法亂紀(jì)行為，踐踏法律底線。而部分企業(yè)面臨較高風(fēng)險(xiǎn)的原因，正是人員投入不足，企業(yè)缺少固定的法律顧問，企業(yè)較少組織員工開展法律知識(shí)的培訓(xùn)等問題，這也導(dǎo)致企業(yè)員工對法律知識(shí)掌握不足。此外，企業(yè)投入法律事務(wù)方面的經(jīng)費(fèi)較少，按照慣例，企業(yè)要將其銷售收入的1%用于法律事務(wù)方面，才能保證企業(yè)降低法律風(fēng)險(xiǎn)，而許多企業(yè)在法律事務(wù)方面的投入很難達(dá)到1%。[1]

（二）以往的法律顧問制度不健全

2016年6月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于推行法律顧問制度和公職律師公司律師制度的意見》，把法律顧問制度的重要性上升到了新的高度。在實(shí)際工作中，雖然部分企業(yè)構(gòu)建了法律顧問制度，卻難免有法律顧問制度不滿足國家相關(guān)規(guī)定的情況。從實(shí)際情況看，許多企業(yè)聘請的法律顧問并非企業(yè)內(nèi)部專業(yè)法律人員，而大多是從法律事務(wù)所聘請的。從外引入的人員不是企業(yè)的正式員工，在實(shí)際工作中不積極、責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)。往往企業(yè)出現(xiàn)涉訴的情況時(shí)，法律顧問才會(huì)出現(xiàn)，使企業(yè)錯(cuò)過了事前防范法律風(fēng)險(xiǎn)的最佳時(shí)期。并且，企業(yè)聘請的法律顧問在實(shí)際工作中參與較少的情況也時(shí)有發(fā)生，一些重大決策的制定缺少法律顧問出席參會(huì)，導(dǎo)致決策有時(shí)會(huì)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。從中可見，在當(dāng)前大環(huán)境中，以往的法律顧問制度存有不足，不少企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)防范上做得還不到位。

（三）企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)制不完善

在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范上，針對的是企業(yè)財(cái)產(chǎn)和權(quán)益的保護(hù)，并確保交易的安全進(jìn)行。筆者從中小企業(yè)調(diào)查問卷中發(fā)現(xiàn)：制定工作計(jì)劃的企業(yè)的比例僅為17%；構(gòu)建健全合同制度的企業(yè)的比例僅為13%；建立了完善的合同管理制度的同時(shí)又構(gòu)建了完善的工業(yè)產(chǎn)權(quán)管理制度企業(yè)，其比例也只有26%。由此可見，企業(yè)在實(shí)際管理過程中，各類內(nèi)控制度的完善程度并不樂觀。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控方法

（一）樹立全體職工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

當(dāng)前部分企業(yè)法律防范能力欠缺的根本原因在于，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)法律防范意識(shí)不高，其更多注重的是經(jīng)濟(jì)效益，而不注重規(guī)范性建設(shè)，在日常運(yùn)營中未樹立依法運(yùn)營的理念。因此，企業(yè)要想迎接市場的挑戰(zhàn)，必須在提高自身綜合競爭實(shí)力的同時(shí)樹立法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要以身作則，提高法律意識(shí)，切實(shí)認(rèn)識(shí)到培養(yǎng)全體員工法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力的重要性，將企業(yè)各管理人員組織起來，開展針對性的法律教育培訓(xùn)，提升這部分人員的法律意識(shí)；逐步健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，構(gòu)建合理的組織體系，維持企業(yè)自身的健康發(fā)展。

（二）樹立全體職工良好的法律風(fēng)險(xiǎn)防范執(zhí)行意識(shí)

員工意識(shí)在法律風(fēng)險(xiǎn)防范過程中同樣會(huì)起到重要作用。因此，管理者應(yīng)多與員工開展溝通與交流，提倡員工融入企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作中；企業(yè)管理者要從多個(gè)領(lǐng)域，如財(cái)務(wù)與經(jīng)營等領(lǐng)域提升員工的法律意識(shí)，強(qiáng)化對風(fēng)險(xiǎn)核心部門的員工的法律培訓(xùn)力度，將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制在有限范圍內(nèi)；而對于部分規(guī)模較小的企業(yè)，在資金投入少，人才的配置短缺的現(xiàn)狀下，管理者應(yīng)組織全體員工融入法律風(fēng)險(xiǎn)防范團(tuán)隊(duì)中，讓所有人員擔(dān)負(fù)起法律風(fēng)險(xiǎn)防范的責(zé)任，這對企業(yè)的發(fā)展是非常有益的。

（三）建立健全的法律顧問制度

企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作重心應(yīng)該主要在事前防范與事中控制兩個(gè)階段，再配合事后法律補(bǔ)救。企業(yè)配置了法律顧問后，將逐步轉(zhuǎn)變以往的事后補(bǔ)救為主的現(xiàn)狀，形成事前防范為主的工作模式。當(dāng)企業(yè)開展各項(xiàng)重要決策時(shí)，一定要從技術(shù)與經(jīng)濟(jì)層面進(jìn)行充分的考慮，預(yù)估其中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格依照法律程序，推動(dòng)企業(yè)重大經(jīng)營決策審核工作，建立起涵蓋企業(yè)全部運(yùn)營過程的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。企業(yè)在運(yùn)營中，構(gòu)建起法律顧問制度，重視企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)與員工的法律培訓(xùn)工作；同時(shí)結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)定制法律風(fēng)險(xiǎn)問責(zé)制，把責(zé)任落實(shí)到具體個(gè)人；事先制定有效的防范措施，提升防范水平，調(diào)動(dòng)企業(yè)員工積極性，使其投入法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作中。此外，[2]一些規(guī)模企業(yè)要配置相應(yīng)的法律顧問，引入高素質(zhì)的法律人才，在所轄企業(yè)中建立健全的法律顧問制度。

（四）構(gòu)建與企業(yè)發(fā)展相匹的治理結(jié)構(gòu)，健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范的組織機(jī)構(gòu)

企業(yè)內(nèi)部要構(gòu)建起權(quán)力制衡與權(quán)利分離原則，建立相互合作與約束的組織結(jié)構(gòu)，為企業(yè)發(fā)展提供合理的組織形式；企業(yè)要構(gòu)建明確的產(chǎn)權(quán)制度，考慮自身實(shí)際，引入專業(yè)管理人才，使其融入企業(yè)事務(wù)管理中；企業(yè)要將所有權(quán)與管理權(quán)分開，搭建企業(yè)權(quán)力制衡的組織形式；企業(yè)要建立完善的組織機(jī)構(gòu)，按照企業(yè)規(guī)章制度，O置企業(yè)的各個(gè)機(jī)構(gòu)。此外，企業(yè)在構(gòu)建、完善的組織過程中，還要編制相匹配的制度，使組織機(jī)構(gòu)明確各自的職責(zé)，相互配合，處理好各自的關(guān)系。企業(yè)內(nèi)部建立良好的組織形式，能有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)日常工作的順利開展。

（五）強(qiáng)化評估、辨認(rèn)、控制法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)工作要由外部法律顧問及企業(yè)內(nèi)部法律顧問一同開展。內(nèi)部法律顧問熟悉企業(yè)內(nèi)部實(shí)際情況，外部法律顧問在法律法規(guī)及司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)上比較豐富，雙方的交叉協(xié)作能充分檢查、過濾企業(yè)將要面對的各種法律風(fēng)險(xiǎn)問題，并制定最優(yōu)的解決方案。法律風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)工作需要由法律事務(wù)部門及所有業(yè)務(wù)部門責(zé)任人共同出席，結(jié)合企業(yè)當(dāng)年法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的大體情況，根據(jù)企業(yè)存在的內(nèi)部與外部法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施分析辨認(rèn)。法律風(fēng)險(xiǎn)的評估工作要求法律工作人員具備扎實(shí)的法律知識(shí)，能夠準(zhǔn)確判斷可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，并劃分不同等級(jí)的法律風(fēng)險(xiǎn)。在法律風(fēng)險(xiǎn)體系中，企業(yè)還應(yīng)構(gòu)建專門的法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督部門，和法律事務(wù)部門平行，受企業(yè)管理層的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督部門開展監(jiān)督工作，要定期以書面的形式上交報(bào)告，接著由企業(yè)管理層與法律事務(wù)部門商討，做出后續(xù)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的具體實(shí)施計(jì)劃。

三、結(jié)語

法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作有助于企業(yè)提高應(yīng)對法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，必須引起每一位企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的重視。在市場競爭日漸激烈、國際競爭也在逐步加劇的當(dāng)今時(shí)代，全球法律風(fēng)險(xiǎn)問題逐漸增多，并朝著越來越復(fù)雜、多元化的趨勢發(fā)展。企業(yè)在這種環(huán)境中要想穩(wěn)定發(fā)展，務(wù)必切實(shí)認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要意義，并結(jié)合自身實(shí)際，真正落實(shí)行動(dòng)去加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范。在具體的工作中，主要采取下述幾種策略：提高全體員工法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；建立健全的法律顧問制度；加強(qiáng)對法律風(fēng)險(xiǎn)的評估、辨認(rèn)及控制等。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效控制為服務(wù)社會(huì)提供了重要的手段。在企業(yè)運(yùn)行當(dāng)中，采取有效的防范手段，能夠推動(dòng)企業(yè)的穩(wěn)定、持久發(fā)展。

（作者單位為天津地鐵資源投資有限公司）

參考文獻(xiàn)

第8篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系范文

關(guān)鍵詞：石油企業(yè)；環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)防控

中圖分類號(hào)：D920.0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2013）11-0-01

企業(yè)環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在設(shè)立和生產(chǎn)經(jīng)營過程中，產(chǎn)生的依法應(yīng)承擔(dān)的與環(huán)境因素相關(guān)的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失的可能性。它包括因企業(yè)行為單獨(dú)或與其它各類因素結(jié)合導(dǎo)致環(huán)境污染事故，依法承擔(dān)的行政、民事、刑事責(zé)任和因而造成的企業(yè)經(jīng)營利益、名譽(yù)、資產(chǎn)凈值貶損等，也包括企業(yè)為了適應(yīng)國家環(huán)境保護(hù)制度和標(biāo)準(zhǔn)及政策變化而對企業(yè)的影響。環(huán)境刑事責(zé)任、民事責(zé)任、行政責(zé)任是石油企業(yè)所面臨的環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。

一、石油企業(yè)環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

（一）易發(fā)性

石油企業(yè)工藝復(fù)雜，工序眾多，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，哪怕是一個(gè)毫不起眼的問題均能引發(fā)重大的環(huán)境污染事故。如在2010年中石油大連輸油管道爆炸案中，事件的起因?yàn)樵凇坝钪鎸毷庇洼喴褧和Ｐ队妥鳂I(yè)的情況下，有關(guān)部門接到暫停卸油作業(yè)的信息后，沒有及時(shí)通知停止加劑作業(yè)，而是繼續(xù)向輸油管道中注入含有強(qiáng)氧化劑的原油脫硫劑，造成輸油管道內(nèi)發(fā)生化學(xué)爆炸。

（二）受到公眾關(guān)注，敏感度高

十召開之后，環(huán)保問題已經(jīng)成為社會(huì)熱點(diǎn)問題，易引發(fā)較大的。石油行業(yè)由于其特殊性，其環(huán)保問題更為敏感，公眾對其關(guān)注度也更高。如2013年8月11日，北京華遠(yuǎn)地產(chǎn)股份有限公司董事長任志強(qiáng)微博稱，攀鋼集團(tuán)重慶鈦業(yè)股份有限公司涉嫌違規(guī)排污，造成長江水污染嚴(yán)重；很快，這條微博被轉(zhuǎn)發(fā)2846次，被評論815次。受此影響，8月12日，攀鋼釩鈦開市便臨時(shí)停牌，并公告坦承存在污染問題。

（三）后果特別嚴(yán)重

這里不僅指發(fā)生環(huán)境污染事故后所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失及后續(xù)賠償費(fèi)用，還包括相關(guān)的責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的刑事和行政責(zé)任。如在2010年中石油大連輸油管道爆炸案中，事故造成作業(yè)人員1人輕傷、1人失蹤；在滅火過程中，消防戰(zhàn)士1人犧牲、1人重傷；直接財(cái)產(chǎn)損失為22330.19萬元，后續(xù)的賠償費(fèi)用將更高。另外，64名事故責(zé)任人分別給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分，14名涉嫌犯罪的責(zé)任人被移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

（四）可控性

由于企業(yè)環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)主要是由于企業(yè)不遵守相關(guān)的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)所引起的，因此只要企業(yè)建立了完善的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控制度，在知法、守法的基礎(chǔ)上從事經(jīng)營活動(dòng)，積極履行法定的環(huán)境保護(hù)義務(wù)，是可以很好的控制環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的。如在2003年12月23日的重慶開縣天然氣井噴事故中，死亡243人，4000多人中毒就醫(yī)，10萬人連夜疏散，直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)6432.31萬元；在此事件之后，當(dāng)?shù)卣拖嚓P(guān)企業(yè)制定和完善了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范制度；到了2006年3月25日，重慶開縣同一地方再次發(fā)生天然氣井漏事故，當(dāng)?shù)卣⒓磫?dòng)應(yīng)急預(yù)案，緊急疏散群眾，實(shí)現(xiàn)了零死亡的紀(jì)錄。

二、石油企業(yè)環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

（一）企業(yè)環(huán)境法律知識(shí)缺乏

這主要是由于我國環(huán)境保護(hù)法律體系構(gòu)成的復(fù)雜多樣性決定的，從涉及的內(nèi)容來看包括水、大氣、噪聲、固體廢物、放射性污染等多個(gè)方面；從法律法規(guī)的效力等級(jí)來看見包括憲法、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章、司法解釋等諸多規(guī)范性法律文件。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國目前關(guān)于涉及追究法律責(zé)任的環(huán)境保護(hù)行政行為行為達(dá)2000多種，而關(guān)于執(zhí)法中的具體解釋達(dá)幾千種。

（二）企業(yè)環(huán)保法律意識(shí)不足

盡管環(huán)保問題日益得到企業(yè)的重視，企業(yè)的環(huán)保法律意識(shí)大大增強(qiáng)，但是仍有部分企業(yè)的環(huán)保法律意識(shí)不足，經(jīng)常有意或無意違反環(huán)保法律法規(guī)，這很有可能會(huì)給企業(yè)帶來滅頂之災(zāi)。如在2002年的江蘇鐵本案件中，企業(yè)在未取得環(huán)評審批手續(xù)的情況下進(jìn)行開工建設(shè)，導(dǎo)致該項(xiàng)目被國務(wù)院叫停并被要求恢復(fù)原狀，企業(yè)法人也被追究了刑事責(zé)任。

（三）心存僥幸心理

部分企業(yè)為了追求經(jīng)濟(jì)利益最大化，心存僥幸心理。《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》出臺(tái)之后，在環(huán)保問題上的僥幸心理將使企業(yè)及負(fù)責(zé)人面臨承擔(dān)刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。如在2011年重慶云光化工有限公司等污染環(huán)境案中，具有化工危險(xiǎn)廢物處置資質(zhì)的重慶云光化工有限公司將危險(xiǎn)廢物處置工作交由其員工夏勇負(fù)責(zé)，夏勇心存僥幸，將危險(xiǎn)廢物直接交給張必賓處置，張必賓選擇將危險(xiǎn)廢物傾倒在四川省興文縣的黃水沱，致使當(dāng)?shù)丨h(huán)境受到嚴(yán)重污染，最終重慶云光化工有限公司構(gòu)成環(huán)境污染罪被處罰金50萬元；夏勇被判處有期徒刑2年、罰金2萬，張必賓被判處有期徒刑1年6個(gè)月，罰金2萬元。

三、石油企業(yè)環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的防控

環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)并不可怕，可怕的是存在環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)不知曉或者心存僥幸，更可怕的是不去事先防控與處置，從而給企業(yè)帶來巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)，造成嚴(yán)重?fù)p失。石油企業(yè)應(yīng)按照下列原則防范環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)。

（一）強(qiáng)調(diào)事先防范

事先防范能夠最大限度的降低成本，減少對企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的影響，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)健康發(fā)展。因此，石油企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、法律解釋，依法履行保護(hù)環(huán)境法律責(zé)任，進(jìn)行合法建設(shè)、生產(chǎn)、經(jīng)營，將可能發(fā)生的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制在最小程度內(nèi)。

（二）堅(jiān)持事中排查和防控

環(huán)境審批和驗(yàn)收并不能確保零風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)的各類生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)是動(dòng)態(tài)進(jìn)行的，因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求不斷加強(qiáng)每一階段和環(huán)節(jié)的環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)排查，并進(jìn)行識(shí)別與評估，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行有效的控制和安全處置。

參考文獻(xiàn)：

[1]熊汝波，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范保障和促進(jìn)油田改革與發(fā)展[J].勝利油田黨校學(xué)報(bào)，2006（4）.

第9篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系范文

1.風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別階段。風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別主要是從思想、制度以及職責(zé)三個(gè)方面入手。在思想風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別上，主要是體現(xiàn)在道德與作風(fēng)的表現(xiàn)之上，必須嚴(yán)厲的反對形式主義、、、弄虛作假的不良現(xiàn)狀。該方面的風(fēng)險(xiǎn)控制是可控性最小的一個(gè)環(huán)節(jié)，因?yàn)槠浞婪洞胧┎荒軌蚓唧w化，可操作性不強(qiáng)。制度風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別上，主要是需要不斷根據(jù)形式的變化，來檢驗(yàn)相關(guān)配套的制度，不斷變革在機(jī)制中不能相互制約、約束性不強(qiáng)、監(jiān)督力度不夠的制度。在崗位職責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別上，主要是要處理以下問題，其一，崗位職責(zé)定義不夠具體導(dǎo)致的權(quán)責(zé)不清的現(xiàn)象；其二，濫用權(quán)利的行為，應(yīng)用公權(quán)謀取私利的腐敗行為。其三，崗位過程中出現(xiàn)的權(quán)利嬗變與異化現(xiàn)象。

2.風(fēng)險(xiǎn)評估階段。風(fēng)險(xiǎn)評估階段主要是做好風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評估，其警示級(jí)別主要分為：藍(lán)色預(yù)警、橙色預(yù)警以及紅色預(yù)警。其評估類別主要是靜態(tài)評估與動(dòng)態(tài)評估。靜態(tài)評估需要了解每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的詳細(xì)情況，并儲(chǔ)備存檔，給后期的風(fēng)險(xiǎn)處理留下檔案資料；同時(shí)還將已經(jīng)上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照其風(fēng)險(xiǎn)大小、發(fā)生機(jī)率、財(cái)產(chǎn)損失等等方面分為各個(gè)級(jí)別。對風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)評估主要是按照其預(yù)警級(jí)別的不同進(jìn)行分類，在藍(lán)色預(yù)警階段主要是提醒工作人員按照相應(yīng)的規(guī)范來履行對應(yīng)的職責(zé)；在橙色預(yù)警階段，作為預(yù)警的核心部分，主要是對已經(jīng)有傾向發(fā)生問題的現(xiàn)象進(jìn)行糾正，及時(shí)的將其扼殺在搖籃之中，阻止其進(jìn)入紅色預(yù)警的階段；在紅色預(yù)警階段，主要是給與違法犯紀(jì)的行為以懲戒性的處理，按照情節(jié)的嚴(yán)重性來具體處理，違反法律規(guī)定的則需要交由立法機(jī)關(guān)來處理。

3.風(fēng)險(xiǎn)的防控階段。風(fēng)險(xiǎn)的防控階段主要是通過對風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的全過程來進(jìn)行監(jiān)控，從而保證風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)現(xiàn)。其過程主要分為前期預(yù)防、中期監(jiān)測、后期處置的三個(gè)階段。在前期的預(yù)防階段主要是采納相應(yīng)的預(yù)防性措施，主動(dòng)的規(guī)避其在思想、制度與職責(zé)上存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)。其工作的重點(diǎn)主要是找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)源，進(jìn)而對癥下藥。把握住主動(dòng)性的原則，來保證預(yù)防措施的有效推行，是預(yù)防工作能夠?qū)崒?shí)在在的得到落實(shí)，形成風(fēng)險(xiǎn)防控的第一道有效線。在中期監(jiān)測階段，主要是應(yīng)用現(xiàn)階段有效的檢舉方式，如公開的舉報(bào)電話、網(wǎng)絡(luò)投訴平臺(tái)、意見箱等等方式，積極且及時(shí)的掌握相關(guān)信息，一方面是對第一道防線效用的檢驗(yàn)，另一方面，是對現(xiàn)階段發(fā)現(xiàn)的問題產(chǎn)生一定的威懾作用。在該階段的實(shí)施工程中，也應(yīng)該注意分清輕重緩急，加強(qiáng)對重點(diǎn)部門、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)控，形成風(fēng)險(xiǎn)防控的第二道有效線。在后期處置階段主要是對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的苗頭產(chǎn)生一定的警示提醒，并且責(zé)令整改，避免問題越演越烈的現(xiàn)狀發(fā)生，該階段主要是注意處理問題的“前瞻性”，及時(shí)的糾正在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的行為偏差，避免其演變?yōu)檫`背法律的行為，進(jìn)而形成風(fēng)險(xiǎn)防控的第三道有效線。

二、風(fēng)險(xiǎn)防控能力提升的措施分析

1.健全相應(yīng)的制度體系。建立好科學(xué)的防控體系，加強(qiáng)高校管理的科學(xué)性建設(shè)，抓好制度建設(shè)是其根本性的舉措。一方面，需要加大對教育管理制度、監(jiān)督糾察制度的宣傳與教育，另一方面，對于相應(yīng)的違法亂紀(jì)行為必須給與嚴(yán)格的追究。2.責(zé)任機(jī)制的落實(shí)。一方面是要建立在黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)委統(tǒng)一監(jiān)督、全員積極參與下的工作機(jī)制；另一方面，必須做好相應(yīng)的職責(zé)劃分，職責(zé)落實(shí)、職責(zé)考核等等。加強(qiáng)協(xié)同工作的能力，健全嚴(yán)格的監(jiān)督體系，構(gòu)建出一個(gè)責(zé)任明確、分級(jí)管理、上下互動(dòng)、層級(jí)嚴(yán)格落實(shí)的責(zé)任機(jī)制，

3.執(zhí)行力度的提高。再好的制度無法得到有效的執(zhí)行也是浪費(fèi)，所以在加上風(fēng)險(xiǎn)防控能力的建設(shè)時(shí)，不僅要健全相應(yīng)的制度體系，還需要加大相應(yīng)的執(zhí)行力度。將制度管人、管權(quán)、管事的權(quán)利的發(fā)揮的最優(yōu)化的程度，要敢于監(jiān)督、勇于負(fù)責(zé)、限度得當(dāng)，使得各項(xiàng)工作流程得以有效的、規(guī)范化的展開。

4.預(yù)警與處置能力的提升。提升風(fēng)險(xiǎn)控制的預(yù)警與處置能力時(shí)，應(yīng)該考慮將現(xiàn)代化的管理理念與方法運(yùn)用其中，一方面，要努力塑造一個(gè)良好的環(huán)境與分為，是大家樹立領(lǐng)好的事業(yè)觀、政績觀，進(jìn)而能夠按照規(guī)律辦事、統(tǒng)籌兼顧、立足理論與實(shí)踐、把握好全局與部分的推進(jìn)，狠抓決策的正確性以及落實(shí)的有效性。另一方面，要注重頂層設(shè)計(jì)，同時(shí)學(xué)會(huì)捕捉重點(diǎn)，進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控與訪問，進(jìn)而提高監(jiān)督的有效性與實(shí)用性。更好的控制和把握權(quán)利的運(yùn)行，更好的遏制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

三、結(jié)語