關(guān)于行政處罰的立法目的精選(九篇)

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第1篇：關(guān)于行政處罰的立法目的范文

一、我國(guó)現(xiàn)行司法變更權(quán)的特點(diǎn)。

1、適用范圍有限制?，F(xiàn)行法規(guī)定了司法變更權(quán)的只有三處：

一是《行政訴訟法》第54條規(guī)定的顯失公正的行政處罰可以判決變更。行政處罰是國(guó)家主管行政機(jī)關(guān)根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，對(duì)于違法管理論文"target="_blank">行政管理法規(guī)的公民、法人或其他組織所作的一種懲罰。法院在審理行政訴訟案件時(shí)，依據(jù)規(guī)定，可以對(duì)行政處罰明顯失卻公正的行政行為適用司法變更權(quán)，判決變更行政決定的具體內(nèi)容。

二是行政賠償案件中，按照《國(guó)家賠償法》的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)及其工作人員違反法律規(guī)定損害相對(duì)人的合法權(quán)益，依照法律規(guī)定的賠償標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)給與相對(duì)人合法賠償。如果因賠償問(wèn)題提起行政訴訟的，法院可以對(duì)不服賠償數(shù)額的訴訟請(qǐng)求，依據(jù)法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)判決變更具體的賠償數(shù)額。三是關(guān)于行政裁決爭(zhēng)議，學(xué)界有觀點(diǎn)認(rèn)為因行政裁決爭(zhēng)議提起的行政訴訟也是變更判決適用的范疇，理由在于《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行（中華人民共和國(guó)行政訴訟法）若干問(wèn)題的解釋》第61條規(guī)定“被告對(duì)平等主體之間民事?tīng)?zhēng)議所作的裁決違法，民事?tīng)?zhēng)議當(dāng)事人要求人民法院一并解決相關(guān)民事?tīng)?zhēng)議的，人民法院可以一并審理?！惫P者認(rèn)為，行政裁決案件應(yīng)納入司法變更權(quán)的適用范圍，但是僅僅依據(jù)此條法律規(guī)定，不足以認(rèn)定。現(xiàn)行法涉及司法變更權(quán)的規(guī)定目前只有三處，由此可見(jiàn)，可以適用司法變更權(quán)的情形較少，其適用范圍及其狹窄。

2、適用條件有限制。只有行政處罰明顯失卻了公正性，法院才能對(duì)行政決定予以判決變更。受處罰人的違法行為的社會(huì)危害性與其受到的行政處罰明顯不相稱，或者受處罰人所受的行政處罰與其他犯相同或相似違法行為的人所受的行政處罰相差懸殊。但是，“明顯不相稱”、“相差懸殊”并沒(méi)有一個(gè)明確的尺度，何謂“顯失公正”，沒(méi)有明確的標(biāo)準(zhǔn)，在行政案件中，必須賦予法官極大的自由裁量權(quán)才能予以判斷。

3、可以選擇適用。法律明確規(guī)定，行政處罰明顯失卻公正時(shí)，人民法院可以適用變更判決，也可以不適用變更判決。法院有權(quán)選擇是否判決變更。在司法實(shí)踐中，基于選擇變更的法律規(guī)定，法院很少真正考慮實(shí)際情況再予以選擇，往往是要么統(tǒng)一判決變更，要么根本就不予適用。又由于顯失公正原本就是一個(gè)極其抽象的概念，判斷是否明顯失卻公正的標(biāo)準(zhǔn)屬于法官自由裁量的范圍，這種情況下，給與法院以選擇的權(quán)利雖然可能導(dǎo)致法院適用變更判決的隨意性，但是符合立法實(shí)際，具有存在的合理性。因?yàn)椋瑢?shí)際案情可能非常復(fù)雜，有些情況下，法院并不比行政機(jī)關(guān)更清楚作出原行政決定的實(shí)際情形，也不比行政機(jī)關(guān)具有更加了解案情的優(yōu)勢(shì)，法院有可能因?yàn)樽兏袥Q而導(dǎo)致實(shí)際上的不公正。這種情況下，法院就可以選擇不適用變更判決，如此可以充分發(fā)揮行政權(quán)和司法權(quán)各自的優(yōu)勢(shì)。因此，在現(xiàn)有規(guī)定下，強(qiáng)化變更判決在適用上的可選擇性，突出變更判決的選擇性特點(diǎn)，可以避免司法權(quán)過(guò)分的干涉行政權(quán)。

二、存在的問(wèn)題及其原因分析。

1、沒(méi)有明確界定“顯失公正”的判斷標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)行行政訴訟法尚未對(duì)顯失公正作出直接而明確的界定，只是簡(jiǎn)單指明：“行政處罰顯失公正，可以判決變更”，何謂顯失公正，沒(méi)有具體的衡量標(biāo)準(zhǔn)。有些學(xué)者認(rèn)為顯失公正可以從以下幾個(gè)方面考慮：畸輕畸重、處罰不平等、責(zé)罰倒置、沒(méi)有可行性、反復(fù)無(wú)常等。這種看法的弊端主要在于它只圍繞行政處罰這一具體行政行為來(lái)相應(yīng)設(shè)定顯失公正的內(nèi)涵，而沒(méi)有從顯失公正本身來(lái)揭示其含義，這顯然不能全面而準(zhǔn)確揭示“顯失公正”的真正內(nèi)涵。此外，顯失公正是極其抽象的概念，以此作為界定行政處罰是否適用變更判決的標(biāo)準(zhǔn)，在司法實(shí)踐中難以把握。

2、變更判決的適用范圍過(guò)于狹窄?，F(xiàn)行法不僅將變更判決的適用限定于行政處罰這一具體行政行為，而且進(jìn)一步限定于只有顯失公正的行政處罰才可以判決變更?？膳袥Q變更的行政機(jī)關(guān)的具體行政行為只能是具體的行政處罰，其它具體行政行為如行政強(qiáng)制措施、行政處理等都不能成為變更判決的對(duì)象。

3、顯失公正與的界限不明。是指行政主體作出的具體行政行為雖然在其自由裁量權(quán)限內(nèi)，但違反了法律、法規(guī)的目的、宗旨，并且極不合理。一般是故意為之，如故意考慮了法外因素或故意不考慮依法應(yīng)當(dāng)考慮的相關(guān)因素，明知自己負(fù)有義務(wù)，但故意延遲，反復(fù)無(wú)常同一情況不同處理等；顯失公正大多是過(guò)失所致。的直接后果一般是違法，顯失公正的后果一般是形式上合法而實(shí)質(zhì)上不合法。法院對(duì)的行政行為行使的是撤銷權(quán)，而對(duì)顯失公正的行政行為行使的是變更權(quán)。

4、司法實(shí)踐中適用較少。治安行政案件歷年來(lái)在所有的行政案件中所占比例一直居高不下，但是法院最終以治安處罰顯失公正作出變更判決的案件卻不多。法律規(guī)定對(duì)于顯失公正的行政處罰是否判決變更，由法院依據(jù)具體情況選擇適用，實(shí)踐中，有些法官為了避免與被訴行政機(jī)關(guān)沖突并不適用變更判決。曾有記者采訪一位行政庭的法官對(duì)于顯失公正的治安處罰為何不直接加以變更時(shí)，該法官坦言：“某些治安處罰雖然確實(shí)顯失公正，但是并沒(méi)有超出法律規(guī)定的界限，再說(shuō)行政訴訟法只是規(guī)定可以變更，對(duì)于這種情形，我們往往要么維持，要么責(zé)令原機(jī)關(guān)重新作出治安處罰”。

針對(duì)現(xiàn)行司法變更權(quán)制度存在的諸多問(wèn)題，究其原因，筆者以為主要有以下幾個(gè)方面：

第2篇：關(guān)于行政處罰的立法目的范文

行政處罰具有限制、剝奪相對(duì)人權(quán)利、利益的特性，是最嚴(yán)厲的一種損益行為。它幾乎每時(shí)每該都大量發(fā)生在行政管理的各個(gè)領(lǐng)域，與公民、法人和其他組織的切身利益密切相關(guān)。如果行使不當(dāng)，極易損害社會(huì)和個(gè)人的利益。行政訴訟法將合法性審查作為一項(xiàng)特有原則確認(rèn)之余，對(duì)行政處罰顯失公正作出可以司法變更的例外規(guī)定。行政處罰顯失公正在行政訴訟法及爾后的立法和司法解釋都未對(duì)其涵義作出說(shuō)明，亦未對(duì)其表現(xiàn)作出列舉。筆者認(rèn)為：行政處罰顯失公正是指行政主體在自由裁量權(quán)限范圍內(nèi)作出的雖然在形式上不違背法律、法規(guī)的規(guī)定，但在實(shí)際上與法律精神相違背，損害了社會(huì)或個(gè)人的利益，而表現(xiàn)出明顯的不公正的違法處罰。行政處罰顯失公正的主要表現(xiàn)形式有五種：（1）畸輕畸重。即行政處罰與相對(duì)人應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任極不相稱。（2）同責(zé)不同罰。即對(duì)同樣責(zé)任的兩個(gè)相對(duì)人采取輕重不同的處罰方法或幅度。（3）過(guò)罰顛倒。即在同一案件中重者輕罰或輕者重罰。（4）沒(méi)有考慮被處罰者的實(shí)際承受能力。（5）反復(fù)無(wú)常。對(duì)行政處罰顯失公正的處理重點(diǎn)把握以下幾個(gè)方面：（1）準(zhǔn)確把握司法審查的“度”。如果僅是行政處罰輕一些或重一些的輕微不合理，人民法院一般不予干預(yù)，只有自由裁量行為非常不合理，過(guò)分地偏離了法律的內(nèi)在要求，以至在實(shí)質(zhì)上喪失了合法性，法院才能予以變更。（2）對(duì)行政機(jī)關(guān)所作的顯失公正的輕處罰能否判決變更為重處罰。（3）具有對(duì)立關(guān)系的雙方的行為均構(gòu)成違法行為，但行政機(jī)關(guān)只對(duì)一方作出顯失公正的處罰，另一方不僅要求變更，同時(shí)也要求人民法院對(duì)另一方當(dāng)事人也進(jìn)行處罰的，人民法院能否變更原處罰決定，對(duì)另一方當(dāng)事人直接給予處罰。（4）對(duì)行政機(jī)關(guān)所作的顯失公正的處罰，能否判決撤銷。（5）非訴行政強(qiáng)制執(zhí)行案件中行政處罰顯失公正能否適用司法變更。

我國(guó)行政訴訟法第五條規(guī)定：“人民法院審理行政案件，對(duì)具體行政行為是否合法進(jìn)行審查”。該條確立了我國(guó)行政訴訟一項(xiàng)重要的基本原則，即審查具體行政行為合法性原則。審查具體行政行為合法性原則，不僅規(guī)定了行政訴訟的審查對(duì)象，而且確定了人民法院對(duì)行政案件的審查程度，從法律上限定了人民法院只審查具體行政行為是否違法的問(wèn)題，原則上不審查在自由裁量權(quán)限范圍內(nèi)作出的具體行政行為。但行政訴訟法將合法性審查作為一項(xiàng)行政訴訟特有原則予以確認(rèn)之余，又留下對(duì)行政處罰顯失公正的具體行政行為可以變更這樣一個(gè)例外。我國(guó)行政訴訟法第五十四條第（四）項(xiàng)規(guī)定：“行政處罰顯失公正的，可以判決變更”。這個(gè)“例外”的設(shè)置，適應(yīng)了解決具體行政行為“合法不合理”問(wèn)題的特殊需要，同時(shí)也要求我們?cè)谔幚硇姓讣斜仨氝m用合法性審查之外的方法，并依照不同的審查結(jié)論制作出不同于合法性審查的法律后果的行政判決，即維持或變更的判決。本文謹(jǐn)對(duì)這個(gè)“例外”的基本涵義、審查方法及如何處理等問(wèn)題作一些粗淺的探討，以期對(duì)司法實(shí)踐有所啟示。

一、行政處罰顯失公正的基本涵義

行政處罰顯失公正的概念是我國(guó)行政訴訟法首次提出的，但行政訴訟法本身及爾后的立法和司法解釋都未對(duì)其涵義作出說(shuō)明，亦未對(duì)其表現(xiàn)作出列舉。我國(guó)學(xué)理上的解釋不多，且不統(tǒng)一。各種語(yǔ)義詞典的解釋又把它局限于“明顯偏私”的涵義之中。但從行政訴訟法的立法精神和條文涵義分析，將“顯失公正”定義為“明顯的不適當(dāng)、不合理，或許更接近事物的本質(zhì)”。這一定義表明，“顯失公正”與行政自由裁量權(quán)存在內(nèi)在聯(lián)系。

1.行政處罰顯失公正與行政自由裁量權(quán)。

具體行政行為以行政機(jī)關(guān)為行為時(shí)受法律法規(guī)拘束的程度為標(biāo)準(zhǔn)，分為羈束行為和自由裁量行為兩種。羈束行為是指某種具體行政行為的內(nèi)容、方式、程度等已由法律、法規(guī)作出非常詳細(xì)、明確、具體的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)只能嚴(yán)格按此規(guī)定實(shí)施的行為，一點(diǎn)都不能活動(dòng)。如《道路交通事故處理辦法》第二十三條規(guī)定：“造成交通事故構(gòu)成交通肇事罪的，依法追究刑事責(zé)任；需要對(duì)機(jī)動(dòng)車駕駛員追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N機(jī)動(dòng)車駕駛證”。自由裁量行為是指法律法規(guī)對(duì)某種具體行政行為的內(nèi)容、方式和程序未作規(guī)定或只規(guī)定一定范圍、種類和幅度，允許行政機(jī)關(guān)根據(jù)公益和立法目的自行斟酌，選擇適當(dāng)?shù)拇胧┑男袨椤Ｈ纭吨伟补芾硖幜P條例》中規(guī)定的拘留為一日以上，十五日以下，行政機(jī)關(guān)可以在此罰則幅度范圍內(nèi)，根據(jù)具體情況自由裁量。羈束行為由于法律、法規(guī)規(guī)定明確、詳細(xì)、具體，行為人實(shí)施該行為只能嚴(yán)格依法辦事，不存在自由選擇的幅度，因而只發(fā)生是否合法的問(wèn)題，不會(huì)發(fā)生是否合理正當(dāng)?shù)膯?wèn)題。只有在自由裁量行為中，由于行為人在法律許可范圍內(nèi)作出行為選擇時(shí)，有責(zé)任考慮哪一種選擇更符合立法的意圖和法律目的，才會(huì)發(fā)生行使職權(quán)是否合理正當(dāng)?shù)膯?wèn)題。因此，“顯失公正”只能發(fā)生在自由裁量行為中。

2.行政處罰顯失公正與合法性原則。

顯失公正的行政處罰違反了社會(huì)公認(rèn)的公平規(guī)則或公平觀念，它不是法律、法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)行政處罰輕一些或重一些的問(wèn)題，其表現(xiàn)為：（1）違背規(guī)律或常識(shí)，沒(méi)有科學(xué)性；（2）不符合客觀情況，沒(méi)有可行性；（3）不符合社會(huì)公共利益，不為社會(huì)所接受，沒(méi)有合理性。顯失公正的行政處罰雖然在形式上是合法的，但其背離了法律、法規(guī)的立法目的和基本原則，侵害了公民、法人或其他組織的合法權(quán)益，從實(shí)質(zhì)上說(shuō)，與行政訴訟中合法性原則的基本精神是相悖的。

3.行政處罰顯失公正與合理性原則。

合法性原則與合理性原則都是行政法治原則的組成部分，合法性原則要求行政權(quán)力的存在、運(yùn)用必須依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，不得與法律、法規(guī)相抵觸。從合法性原則的觀點(diǎn)看，在自由裁量范圍內(nèi)的行為法律上均作肯定的評(píng)價(jià)，即使裁量有錯(cuò)誤，也只能產(chǎn)生行政上的不適當(dāng)而已，不能把該行為視為違法。合理性原則的產(chǎn)生源于自由裁量權(quán)的出現(xiàn)，由于合法性原則無(wú)法限制自由裁量權(quán)限范圍內(nèi)的行為，但隨著自由裁量權(quán)的擴(kuò)大，此種權(quán)力的濫用已成為破壞法治的最大威脅。法是一種規(guī)范，而理是一種內(nèi)在精神、原則。法以理為基礎(chǔ)，法與理在多數(shù)情況下是相重合的，但又不可能完全重合。這是因?yàn)?，一方面法不可能面面俱到，即使?guī)定得再詳細(xì)、明確、具體，也難以將理完全反映出來(lái)；另一方面，法是由權(quán)威機(jī)關(guān)制定的，而權(quán)威機(jī)關(guān)的意志不一定是合理的，顯失公正的行政處罰從形式上存在自由裁量權(quán)限范圍內(nèi)并不違反合法性原則，但其實(shí)質(zhì)內(nèi)容，明顯不合理、不公正，違反了合理性原則，已從根本上喪失了合法性。

4.行政處罰顯失公正與行政濫用職權(quán)。

行政濫用職權(quán)是指行政主體作出具體行政行為雖然在其自由裁量權(quán)限范圍內(nèi)，但違反了法律、法規(guī)的目的和原則，并且不合理。它與“顯失公正”的關(guān)系是理論與實(shí)踐中的一個(gè)難點(diǎn)，由于它們均與行政自由裁量權(quán)相聯(lián)系，均涉及對(duì)具體行政行為合理性審查，因此很難區(qū)分，就行政訴訟法的規(guī)定而言，二者的主要區(qū)別在于:(l)在適用范圍上，“顯失公正”僅適用于行政處罰，而“濫用職權(quán)”則適用于一切具體行政行為；(2〉在判決結(jié)果上，“顯失公正”可以予以變更，而“濫用職權(quán)”只能予以撤銷。

顯失公正與濫用職權(quán)是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面，或者說(shuō)是對(duì)同一事物的不同角度的表述，都是不公正地行使自由裁量權(quán)以致達(dá)到了違法的程度，所不同的只是兩者觀察問(wèn)題的角度，前者是從行為的客觀結(jié)果上推斷的，是具有通常法律和道德意識(shí)水準(zhǔn)的人均可以發(fā)現(xiàn)的不公正；而后者是從權(quán)力行使者主觀方面來(lái)判斷的，是行政機(jī)關(guān)故意或過(guò)失地違背立法目的和法律精神而為的行為。行政濫用職權(quán)實(shí)際上是行政主體不正當(dāng)行使權(quán)力而造成顯失公正之結(jié)果的行為。如果行政主體行為雖有不當(dāng)，但尚未達(dá)到顯失公正之結(jié)果，那么便不屬濫用職權(quán)違法，而是行政不當(dāng)。所以說(shuō)顯失公正不是一種獨(dú)立的與其它行政違法相并列的行政違法，而是認(rèn)定行政濫用職權(quán)違反合理性所必須達(dá)到的一種程度標(biāo)準(zhǔn)。按理說(shuō)由于《行政訴訟法》第五十四條第（二）項(xiàng)規(guī)定對(duì)于濫用職權(quán)應(yīng)判決撤銷。而濫用職權(quán)實(shí)質(zhì)上就是不正當(dāng)行使裁量權(quán)而造成顯失公正的違法行為，所以顯失公正的違法，亦應(yīng)一律判決撤銷。但問(wèn)題在于有的濫用職權(quán)行為不宜或無(wú)法撤銷，需要適用司法變更，同時(shí)又應(yīng)考慮司法權(quán)與行政權(quán)的分工，禁止司法權(quán)代替行政權(quán)。所以《行政訴訟法》第五十四條第（四）項(xiàng)又規(guī)定：“行政處罰顯失公正的，可以判決變更”。如果濫用職權(quán)的行為在結(jié)果上并不顯失公正，其對(duì)司法干預(yù)的價(jià)值便微乎其微。

通過(guò)對(duì)上述問(wèn)題的分析認(rèn)識(shí)，可以對(duì)行政處罰顯失公正的含義作出以下概括:行政處罰顯失公正是指行政主體在自由裁量權(quán)限范圍內(nèi)作出的雖然在形式上不違背法律、法規(guī)的規(guī)定，但在實(shí)際上與法律精神相違背，損害了社會(huì)或個(gè)人的利益，而表現(xiàn)出明顯的不公正的違法處罰，它有以下幾層含義：

（1）“顯失公正”只限于具有行政處罰權(quán)的行政主體作出的行政處罰，沒(méi)有行政處罰權(quán)的行政主體或其他組織作出的顯失公正的處罰屬于超越職權(quán)的行為，行政處罰以外的行政行為也不構(gòu)成行政訴訟法上的“顯失公正”；

（2）“顯失公正”只發(fā)生在自由裁量權(quán)限范圍內(nèi)，超越權(quán)限范圍就構(gòu)成其他形式的違法；

（3）“顯失公正”雖然在形式上合法，但違背了合理性原則，表現(xiàn)出明顯的不公正；

（4）“顯失公正”是一種違法的行政行為，與法律精神相違背，損害了社會(huì)或個(gè)人的利益；

（5）“顯失公正”是一種濫用行政處罰自由裁量的行為，人民法院有權(quán)進(jìn)行司法審查并行使司法變更權(quán)。這與行政訴訟的合法性審查原則并不矛盾，而是賦予法院不同司法控制手段的需要，是法律特設(shè)的，用以彌補(bǔ)合法性審查不足，且必須予以限制的審查權(quán)。

二、行政處罰顯失公正的審查與處理

(一)行政處罰顯失公正的審查

行政處罰顯失公正的界定，法無(wú)明文規(guī)定，實(shí)踐中主要靠審判人員依照立法精神，參照政策要求自行把握，即依靠所謂的“司法自由裁量權(quán)”進(jìn)行確認(rèn)。行政處罰顯失公正表現(xiàn)為處罰結(jié)果的明顯不合理，不公正，審查的重點(diǎn)應(yīng)放在客觀結(jié)果上。從理論上看，比較一致的看法是“顯失公正”包括以下五種情況：

(l)畸輕畸重。即行政處罰與相對(duì)人應(yīng)受處罰的違法事實(shí)嚴(yán)重背離，應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任極不相稱。法律、法規(guī)規(guī)定給予違法行為人行政處罰，就行政處罰本身而言，并不是法律所追求的目的。法律、法規(guī)規(guī)定行政處罰的目的是為了預(yù)防新的違法行為的出現(xiàn)，防止、糾正侵犯權(quán)利的行為，保障人民權(quán)利和社會(huì)秩序。要達(dá)到法律的目的，必須做到違法行為人所受到的行政處罰與其過(guò)錯(cuò)大小相一致，所有的違法者不論地位高低，只要違法情節(jié)相同的，一般都應(yīng)給予相同的行政處罰，如果給予過(guò)錯(cuò)很大的違法行為人很輕的行政處罰，就不能使其畏懼法律的威懾作用；如果對(duì)于過(guò)錯(cuò)很小的違法行為人給予很重的行政處罰，就有可能使其對(duì)社會(huì)產(chǎn)生報(bào)復(fù)心理，亦不可能起到防止、糾正違法行為的作用。因此說(shuō)行政處罰不相稱，是無(wú)法達(dá)到法律所求的目的，屬于一種不合理的表現(xiàn)形式。實(shí)踐中應(yīng)在堅(jiān)持排除離“適當(dāng)”較近的稍輕或稍重一些情形的大前提下，結(jié)合個(gè)案的具體情況，結(jié)合社會(huì)效果作出盡可能科學(xué)的結(jié)論。這也是一個(gè)法官如何運(yùn)用司法自由裁量權(quán)的問(wèn)題，是一個(gè)涉及法官素質(zhì)的綜合判斷問(wèn)題。

(2)同責(zé)不同罰。即對(duì)同樣責(zé)任的兩個(gè)相對(duì)人采取輕重不同的處罰方法或幅度。我國(guó)憲法規(guī)定，法律面前人人平等。根據(jù)這一原則，對(duì)每一個(gè)公民、法人或其他組織違反行政法律規(guī)范的行為，性質(zhì)、情節(jié)相同的，應(yīng)給予相同的行政處罰。盡管法律、法規(guī)沒(méi)有規(guī)定對(duì)這種情況應(yīng)該處以何種處罰，但對(duì)同樣責(zé)任者給予不同輕重的行政處罰，就違反了法律面前人人平等的原則或公正原則，也是一種不合理的表現(xiàn)形式。

(3)過(guò)罰顛倒。即在同一案件中重者輕罰或輕者重罰。在同一案件中，行政主體給予違法責(zé)任重者較輕的行政處罰；或給予違法責(zé)任輕者較重的行政處罰，這種情況往往僅從單方行政處罰來(lái)看，并無(wú)明顯的畸輕畸重，但這種處理相比較之下有失公正，因此，難以使被處罰者心服口服，甚至有可能使被處罰者產(chǎn)生逆反心理，公開與社會(huì)對(duì)抗，起不到糾正違法者的錯(cuò)誤，防止以后類似違法行為再發(fā)生的作用，亦屬不合理的一種形式。

(4)沒(méi)有考慮被處罰者的實(shí)際承受能力。行政主體在作出行政處罰時(shí)，應(yīng)考慮到被處罰者的實(shí)際承受能力，不能使被處罰人無(wú)法生活。如果給予行政處罰人的行政處罰到其無(wú)法承擔(dān)的程度，不但其無(wú)法承擔(dān)行政處罰所規(guī)定的義務(wù)，使其無(wú)法生活下去，而且也難以使其認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，糾正錯(cuò)誤，有可能導(dǎo)致其作出新的違法行為，不利于社會(huì)的安定團(tuán)結(jié)，也屬于不合理的一種形式。

(5)反復(fù)無(wú)常。是指行政機(jī)關(guān)對(duì)同一違法行為前后處理結(jié)果不一致，今天這樣處理，明天那樣處理。

行政處罰的情況十分復(fù)雜，有些行政處罰雖然在表現(xiàn)上不夠成顯失公正，而是屬其它違法形式，但如果撤銷該處罰讓行政機(jī)關(guān)重新裁決，不僅影響行政機(jī)關(guān)的工作效率，而且增加當(dāng)事人的訴累，可視為顯失公正而由法院直接判決變更。主要有：

1、行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的主要事實(shí)清楚，證據(jù)充分而次要事實(shí)有誤而導(dǎo)致顯失公正。如李某無(wú)照駕駛，但并未闖紅燈，而交警部門卻誤認(rèn)為其有闖紅燈的行為而從重處罰。

2、法律、法規(guī)未規(guī)定認(rèn)定情節(jié)輕重的具體標(biāo)準(zhǔn)，由行政機(jī)關(guān)自由裁量，并分別規(guī)定了相應(yīng)的處罰幅度，行政機(jī)關(guān)認(rèn)定情節(jié)有誤導(dǎo)致處罰顯失公正。法院經(jīng)審查認(rèn)為行政機(jī)關(guān)認(rèn)定情節(jié)錯(cuò)誤的，可以判決變更。

(二)行政處罰顯失公正的處理

(l)掌握司法審查的“度”

為行政效率計(jì)，行政機(jī)關(guān)必須享有一定的自由裁量權(quán)；保護(hù)公民、法人或其他組織的合法權(quán)益，自由裁量權(quán)又必須受到司法監(jiān)督。司法審查面臨的一個(gè)難題是，如何掌握司法干預(yù)行政自由裁量權(quán)的“度”。行政訴訟法第五條規(guī)定：“人民法院審理行政案件，對(duì)具體行政行為是否合法進(jìn)行審查”。這一規(guī)定沒(méi)有給合理性審查留有余地，也就是說(shuō)，司法干預(yù)行政自由裁量的程度是有限的，只有自由裁量行為非常不合理，過(guò)份地偏離了法律的內(nèi)在要求，以至在實(shí)質(zhì)上喪失了合法性時(shí)，法院才能予以變更。如果僅是行政處罰輕一些或重一些的輕微不合理問(wèn)題，法院一般不予干預(yù)。由于人的個(gè)性差異，認(rèn)知能力的限制，客觀上難以認(rèn)定一條絕對(duì)合理的標(biāo)準(zhǔn)，行政處罰輕一些或重一些的現(xiàn)象難以避免。如果法院一概予以干預(yù)，就侵犯了行政機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)，因此法院對(duì)行政自由裁量行為的干預(yù)應(yīng)持慎重的態(tài)度，把握住合法性審查這一原則，對(duì)偏輕偏重等程度較輕的不公正，依法只能判決維持，這反映了司法權(quán)對(duì)行政自由裁量權(quán)的尊重。

(2)對(duì)行政機(jī)關(guān)所作的顯失公正的輕處罰能否判決變更為重處罰。“顯失公正是一個(gè)單獨(dú)的判決理由”，這一命題是無(wú)可非議了，但是判決變更的量如何把握，能否由輕變重，對(duì)此法無(wú)明文規(guī)定，但從行政訴訟法的首要目的是保護(hù)公民、法人或其他組織的合法權(quán)益這個(gè)角度來(lái)看，還是不應(yīng)加重為宜。因?yàn)榧又靥幜P有違于行政訴訟的宗旨，增加原告方在起訴時(shí)的顧慮，加重人民群眾“不敢告官”的心理障礙，背離多年來(lái)我們鼓勵(lì)行政相對(duì)人積極利用訴權(quán)保護(hù)自身合法權(quán)益的目的。進(jìn)一步說(shuō)，行政訴訟作為一種權(quán)利救濟(jì)來(lái)看，其對(duì)行政權(quán)的審查，主要目的在于發(fā)現(xiàn)和糾正有損于行政相對(duì)人權(quán)益的行政行為，如主動(dòng)去變更加重行政相對(duì)人的處罰，既超出了設(shè)置司法審查和司法變更職能的目的，又徒增了行政相對(duì)人與法院的抵觸，易使廣大人民群眾喪失對(duì)人民法院公正形象的信賴。

(3)具有對(duì)立關(guān)系的雙方的行為均構(gòu)成違法行為，但行政機(jī)關(guān)只對(duì)一方作出顯失公正的處罰，另一方不僅要求變更，同時(shí)也要求人民法院對(duì)另一方當(dāng)事人也進(jìn)行處罰的，人民法院能否變更原處罰決定，對(duì)另一方當(dāng)事人直接給予處罰。

對(duì)于受處罰的人要求變更對(duì)自己的處罰，如果經(jīng)審查確認(rèn)該處罰顯失公正的，應(yīng)該予以司法變更，但對(duì)于要求人民法院直接對(duì)另一方當(dāng)事人也進(jìn)行處罰的，人民法院不能直接給予行政處罰。因?yàn)閷?duì)另一方當(dāng)事人的處罰是行政處罰，行政處罰權(quán)屬于行政機(jī)關(guān)的權(quán)限，人民法院只能在行政機(jī)關(guān)處罰的基礎(chǔ)上進(jìn)行變更，而不能直接代替行政機(jī)關(guān)進(jìn)行處罰，以司法權(quán)代替行政權(quán)，如果實(shí)施對(duì)另一方當(dāng)事人的處罰，則是對(duì)行政權(quán)的干涉，人民法院的行為是越權(quán)行為。

（4）對(duì)行政機(jī)關(guān)所作的顯失公正的處罰，能否判決撤銷。我國(guó)行政訴訟法對(duì)存在不同類型瑕疵的具體行政行為分別規(guī)定了不同的判決方式，已經(jīng)考慮了彼此之間的適應(yīng)，即所謂“對(duì)癥下藥”。對(duì)“顯失公正”之所以適用變更判決而不規(guī)定可適用撤銷判決，主要是為了提高效率，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，因此在司法實(shí)踐中應(yīng)予以嚴(yán)格執(zhí)行。

（5）非訴行政強(qiáng)制執(zhí)行案件中行政處罰顯失公正能否適用司法變更。所謂非訴行政執(zhí)行，是指行政管理相對(duì)人對(duì)行政機(jī)關(guān)作出的具體行政行為，在法定期限內(nèi)不提起訴訟又不履行，行政機(jī)關(guān)依照法律法規(guī)的規(guī)定申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的活動(dòng)。由于行政管理相對(duì)人的不提起訴訟導(dǎo)致行政處罰生效，即使顯失公正，由于相對(duì)人失去救濟(jì)的機(jī)會(huì)，使顯失公正的行政處罰發(fā)生法律效力，人民法院無(wú)法進(jìn)行司法變更。在實(shí)踐中如果行政處罰嚴(yán)重不公正，人民法院可以根據(jù)《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)行政訴訟法〉若干問(wèn)題的解釋》第九十五條的規(guī)定，裁定不準(zhǔn)予執(zhí)行，不存在司法變更的適用。

參考文獻(xiàn)資料

1、江必新著《行政訴訟問(wèn)題研究》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社1989年版。

2、馬原主編《中國(guó)行政訴訟法教程》，紅旗出版社1995年版。

3、應(yīng)松年主編《行政法學(xué)新論》，中國(guó)方正出版社1999年版。

4、龔祥瑞主編《行政法與行政訴訟法》，法律出版社1989年版。

第3篇：關(guān)于行政處罰的立法目的范文

行政處罰是國(guó)家特定行政機(jī)關(guān)依法懲戒違反行政管理秩序的個(gè)人、組織的一種行政行為，屬行政制裁范疇。行政處罰行為一種法律制裁，是對(duì)違反行政管理法規(guī)的行政相對(duì)人的一種懲戒、教育手段，目的是使相對(duì)人今后不再犯同一違法行為。因?yàn)樾姓幜P本身所具有的強(qiáng)制力，直接影響相對(duì)人權(quán)利義務(wù)，對(duì)相對(duì)人的聲譽(yù)、財(cái)產(chǎn)、行為甚至人身自由產(chǎn)生不利后果的特點(diǎn)，使得行政處罰嚴(yán)格依法設(shè)定、執(zhí)行、監(jiān)督與救濟(jì)，并遵守法定的行政處罰原則與適用原則?！耙皇虏辉倭P”原則是行政處罰適用原則中重要的一項(xiàng)原則，定義在我國(guó)《行政處罰法》第二十四條為“對(duì)違法當(dāng)事人的同一違法行為，不得給予兩次經(jīng)上行政罰款的行政處罰”。這一原則的規(guī)定主要是為了防止處罰機(jī)關(guān)濫用職權(quán)對(duì)相對(duì)人同一違法行為的同一事實(shí)理由處以兩次行政處罰，以獲得不當(dāng)利益，同時(shí)也是為了保障處于被管理地位的相對(duì)人法定權(quán)益不受違法的行政侵犯，使一定的違反行政管理法律法規(guī)的行為與一定的法律任相互掛鉤，進(jìn)而體現(xiàn)法律制度與行政管理的可預(yù)見(jiàn)性與穩(wěn)定性價(jià)值。在行政的具體實(shí)施過(guò)程中，由于對(duì)這一原則的理解不盡相同，有的不屬于“一事不再罰”的情形，有的存在重復(fù)處罰、多頭處罰的情形。因此，明確這一原則，即明確對(duì)行政相對(duì)人的同一個(gè)違法的行為不得再罰，既是為了保護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益，理是為了體現(xiàn)公正。

關(guān)鍵詞：行政行為 一事不再罰

行罰處罰

行政相對(duì)人

一、關(guān)于“一事不再罰”原則的基本含義及其分析

所謂一事不再罰原則是指對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為不得基于同樣的事實(shí)和理由給予兩次或兩次以上的行政處罰。當(dāng)前我國(guó)行政法學(xué)界關(guān)于這一原則具體含義在理解上有以下四種觀點(diǎn)：

第一種觀點(diǎn)：認(rèn)為違法的某一違法行為，不管有幾個(gè)法規(guī)、規(guī)章對(duì)同一行為規(guī)定了多少不同的處罰，違法人只能承擔(dān)一次法律責(zé)任。

第二種觀點(diǎn)：認(rèn)為一事不再罰系指同行政機(jī)關(guān)（含共同行政機(jī)關(guān)），對(duì)同一違法行為只能實(shí)施一次處罰，不得重復(fù)處罰。即一事不再罰原則只禁止同一行政機(jī)關(guān)對(duì)同一違法行為進(jìn)行兩次以上的處罰，如果同一行政機(jī)關(guān)遇有行為人兩個(gè)以上違法行為的，可以處罰兩次或者兩次以上；兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)對(duì)同一速法行為觸犯多種行政法律規(guī)范的，可以給予不同的處罰；某一違法行為觸犯刑法而受刑罰并不排除違法者還應(yīng)承擔(dān)行政處罰責(zé)任。

第三種觀點(diǎn)：認(rèn)為對(duì)相對(duì)人的一個(gè)違法事實(shí)只作一次行政處罰，已經(jīng)作過(guò)行政處罰的，不應(yīng)再實(shí)施行政處罰。一個(gè)違法事實(shí)分別觸犯了幾個(gè)行政法規(guī)，構(gòu)成了幾種違法名稱，可以分別有幾個(gè)行政機(jī)關(guān)來(lái)處罰，其中一個(gè)行政機(jī)關(guān)處罰了，別的行政機(jī)關(guān)不應(yīng)該再處罰，即“先罰有效，后罰無(wú)效”。

第四種觀點(diǎn)：對(duì)同一違法行為，一個(gè)機(jī)關(guān)已經(jīng)給予處罰的，其它機(jī)關(guān)不應(yīng)再次給予相同的處罰，否則就違背了過(guò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t。至于已經(jīng)給予其它種類的處罰，則需要根據(jù)實(shí)際情況區(qū)別對(duì)待。

對(duì)以上觀點(diǎn)的簡(jiǎn)要分析。

觀點(diǎn)一：將“一事不再罰”絕對(duì)化，在實(shí)際執(zhí)法過(guò)程中無(wú)法解決一種行為在違法行政法律規(guī)范同時(shí)又觸犯了刑律的情況。若按照這一解釋，某一行為在違反了行政法律規(guī)范同時(shí)又觸犯了刑律的，將“重罰吸收輕罰”規(guī)律加以運(yùn)用，則其就不在追究當(dāng)事人的行政違法責(zé)任。這也與行政處罰法總則中的“一種法律不能代替另一種法律責(zé)任”原則相抵觸。觀點(diǎn)二：雖然沒(méi)有抵觸相應(yīng)原則，但在實(shí)際中容易造成多頭處罰、多頭罰款的現(xiàn)象，那么，隨著我國(guó)法制的日益完善，行政法律規(guī)范數(shù)量的增多，同一行為被處罰的現(xiàn)象及次數(shù)將不斷增多，會(huì)造成行政相對(duì)人不堪重負(fù)，而且，不同行政機(jī)關(guān)的多頭處罰也會(huì)必然縮小市場(chǎng)主體的活動(dòng)范圍，不利于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康、持續(xù)及穩(wěn)定發(fā)展。觀點(diǎn)三：考慮到“同一違法事實(shí)”“同一理由”的違反同一法律規(guī)范和實(shí)施處罰的主體，有其合理的之處，但其忽視而了不同行政機(jī)關(guān)可否基于同一事實(shí)，但不同理由（不同的行政法律規(guī)范）予以分頭處罰的現(xiàn)象。觀點(diǎn)四：則沒(méi)有注意到違法當(dāng)事人的一個(gè)行為可能違反多種行政法律規(guī)范，引起了多個(gè)違法事實(shí)的現(xiàn)象。

綜上分析各家觀點(diǎn)，則學(xué)者們的爭(zhēng)論主要在以下三個(gè)問(wèn)題：1．何謂“同一違法行為”，即對(duì)“一事”的認(rèn)定；2．什么樣的情況下，對(duì)于同一違法行為，不得實(shí)施兩次以上的行政處罰；3．在什么樣的情況下，對(duì)于同一違法行為，可以由不同的行政主體實(shí)施兩次以上的行政處罰。通過(guò)對(duì)這三個(gè)爭(zhēng)論點(diǎn)的進(jìn)一步論述，不僅能夠明確一事不再罰原則的適用范圍，也能更清晰的了解這一原則的內(nèi)涵所在。

二、關(guān)于“一事不再罰”原則的適用范圍問(wèn)題

其一，關(guān)于行政違法行為與同一違法行為的認(rèn)定。行政違法行為是指違反行政法律規(guī)范的行為。從我國(guó)有關(guān)行政管理方面的單行法律、法規(guī)及行政規(guī)章對(duì)行政違法的規(guī)定看，對(duì)于行政違法的標(biāo)準(zhǔn)，在不同法律、法規(guī)及行政規(guī)章中規(guī)定極不一致。有的規(guī)定相對(duì)人在客觀上有違法行為即可以處罰；有的除違法行為外，其行為還必須達(dá)到一定程度才能進(jìn)行處罰，有的規(guī)定除有違法行為外，相對(duì)人在行為時(shí)，主觀上還須有故意等?？傊?，單行法律、法規(guī)及行政規(guī)章對(duì)于什么是應(yīng)當(dāng)行政處罰的違法行為并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，而是需要按照規(guī)范這一違法行為的單行法律、法規(guī)及行政規(guī)章的具體規(guī)定，去判斷是否構(gòu)成了違法行為。

同一違法行為是指同一行為主體基于同一事實(shí)和理由實(shí)施的一次性行為。在這里，同一個(gè)違法行為即同一個(gè)違法事實(shí)，它既包括一個(gè)行為（或事實(shí)）違反一個(gè)法律，法規(guī)規(guī)定的情況（即同一性質(zhì)的一個(gè)違法行為），也包括一個(gè)行為違反幾個(gè)法律，法規(guī)規(guī)定的情況（即不同性質(zhì)的一個(gè)違法行為），而不包括多個(gè)違法行為。從法律后果上看，同一違法行為有四種形式：1．一行為違反一個(gè)法律規(guī)范，由一個(gè)行政主體實(shí)施處罰；2．一行為違反法律規(guī)范，由兩個(gè)以上行政主體實(shí)施處罰；3．一行為違反兩個(gè)以上法律規(guī)范，由一個(gè)行政主體實(shí)施處罰；4．一行為違反兩個(gè)以上法律規(guī)范，由兩個(gè)以上行政主體實(shí)施處罰。前兩種情況稱之為純單項(xiàng)違法行為，后兩種情況可稱之為同一多項(xiàng)違法行為。一事不再罰原則僅適用純單項(xiàng)違法行為，后兩種情況可稱之為同一多項(xiàng)違法行為。一事不再罰原則僅適用純單項(xiàng)違法行為，不應(yīng)適用于同一多項(xiàng)違法行為。純單項(xiàng)違法行為因其行為只觸犯某一法律規(guī)定，故只能受一次行政處罰，無(wú)論是單處還是并處。當(dāng)前，對(duì)同一違法行為，數(shù)個(gè)行政機(jī)關(guān)分別處罰的情況較多，不利于依法保護(hù)相對(duì)人的合法權(quán)益，有導(dǎo)致濫施處罰可能。正確適用一事不再罰原則，一般情況下，一個(gè)違法行為，則只能由一個(gè)行政機(jī)關(guān)處罰。

一事不再罰原則并不適用于同一多項(xiàng)違法行為。即這一情況是同一違法行為違反兩個(gè)以上法律規(guī)范，由一個(gè)行政主體實(shí)施處罰，也就是規(guī)范競(jìng)合。這種情況由于立法的統(tǒng)一性不夠造成的。隨著行政管理的科學(xué)化程度和立法質(zhì)量的提高，這種現(xiàn)象應(yīng)當(dāng)避免。至于根據(jù)哪個(gè)法律規(guī)范，給予怎么樣的處罰，應(yīng)該按以下規(guī)則辦理：

1．特別法優(yōu)于普通法。二者關(guān)系所反映法律規(guī)范規(guī)定不同受罰行為構(gòu)成要件之間邏輯對(duì)比關(guān)系。重法優(yōu)于輕法為例外，即當(dāng)特別法在處罰上輕于普通法時(shí)，應(yīng)適用普通法，這樣有利于實(shí)現(xiàn)行政處罰目地，體現(xiàn)違法行為與處罰相適應(yīng)的原則。

2．新法優(yōu)于舊法。當(dāng)行為所違反的兩個(gè)以上的法律規(guī)范屬于同一個(gè)效力等級(jí)，或者這些法律規(guī)范在規(guī)定受處罰行為構(gòu)成上不存在屬種關(guān)系時(shí)，行政主體根據(jù)新法優(yōu)于舊法的原則，適用新法對(duì)違法行為予以處罰。另一種情況是對(duì)同一違法行為違反兩個(gè)以上法律規(guī)范，由兩個(gè)以上行政主體實(shí)施處罰。如違反許可法律規(guī)范的行為人，一個(gè)行為往往觸犯數(shù)個(gè)法律規(guī)范，應(yīng)由不同的主管部門分別處罰。為保護(hù)當(dāng)事人的利益，唯一限制是，兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)不得同時(shí)進(jìn)行罰款處罰。除此之外，可以進(jìn)行其他的行政處罰。

其二，違法行為是否受到行政處罰的認(rèn)定?！耙皇虏辉倭P”原則適用根本在于某個(gè)違法行為是否受到行政處罰。最終如何認(rèn)定，可區(qū)分為兩種情況：一是該行為只能由一個(gè)行政機(jī)關(guān)實(shí)施處罰的，該機(jī)關(guān)不得以任何理由給予當(dāng)事人兩次以上的處罰。這種情況下，行政機(jī)關(guān)對(duì)于當(dāng)事人的違法行為是否被查處是很清楚的。如果要排除曾被查處的可能，舉證責(zé)任在該行政機(jī)關(guān)；二是該行為可由兩個(gè)或兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)查處，那么甲機(jī)關(guān)是否給予了處罰？給予了何種處罰？乙機(jī)關(guān)則可能不知道。而一個(gè)違法行為是否受到過(guò)處罰，是當(dāng)事人免除部分或全部責(zé)任的有利證據(jù)，若行政機(jī)關(guān)實(shí)施處罰階段進(jìn)行了告知，違法行為人應(yīng)及時(shí)進(jìn)行陳述和申辯，并出具相關(guān)證據(jù)材料，如果當(dāng)事人不就違法行為是否受到行政處罰進(jìn)行陳述和申辯，或陳述和申辯的理由不能成立，應(yīng)視為當(dāng)事人的該違法行為未曾受到過(guò)行政處罰。這個(gè)問(wèn)題如果在行政訴訟階段當(dāng)事人提出的話，舉證責(zé)任應(yīng)在當(dāng)事人，而不在行政機(jī)關(guān)。

其三，關(guān)于兩次處罰的理由和種類。產(chǎn)生一事再罰的原因是多方面的，其中大量的一事再罰都由各行政主體自身違法引起。比如，某一行政主體在已經(jīng)對(duì)相對(duì)人的同一個(gè)違法行為作出處罰的前提下再次為某種目的違法作出第二次處罰。再如，一行政主體已對(duì)相對(duì)人的某一個(gè)違法行為作出處罰，另一個(gè)行政主體基于錯(cuò)誤的管轄再對(duì)該相對(duì)人作出處罰。這些出于行政主體自身違法引起的再罰直接違背處罰法定原則。純正的一事不再罰源于立法上的策略和法理上的考量，其中因法條競(jìng)合引起的一事再罰是相當(dāng)?shù)湫偷男螒B(tài)。法條競(jìng)合是指同一行政違法行為因行政方面的立法對(duì)法條的錯(cuò)綜規(guī)定，出現(xiàn)數(shù)個(gè)法條所規(guī)定的構(gòu)成要件在其內(nèi)容上具有從屬、交叉，甚至完全重疊的關(guān)系，而這些法條往往賦予同一、同類或不同的行政主體行使行政處罰權(quán)的情形。如婦女屢教不改尚不夠刑事處分的行為，既違反《中華人民共和國(guó)治安管理處罰條例》構(gòu)成治安違反，又違反國(guó)務(wù)院教養(yǎng)的有關(guān)規(guī)定構(gòu)成違法，對(duì)此，公安機(jī)關(guān)和勞動(dòng)教養(yǎng)委員會(huì)都有處罰權(quán)。所以行政權(quán)力的交疊，同一違法行為往往會(huì)因?yàn)椴煌睦碛墒艿絻蓚€(gè)或兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)的處罰。即如前所述的同一多項(xiàng)違法行為，而這些情形則不應(yīng)視為違反了一事不再罰原則。我國(guó)《行政處罰法》規(guī)定的罰種有7種，其中罰款是各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)所公有的權(quán)力，也是在實(shí)踐中使用最多的，為了防止重復(fù)處罰和多頭罰款，一事不再罰原則在適用上僅限于罰款。該法所以對(duì)其他罰種不作規(guī)定主要是因?yàn)槠渌P種不太可能在適用上出現(xiàn)重復(fù)，或即使出現(xiàn)重復(fù)也不太可能對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生實(shí)際上的意義，如警告。

三、關(guān)于一事不再罰原則的例外情形

1．重新作出的行政處罰決定，如行政機(jī)關(guān)認(rèn)為原行政處罰不當(dāng)，撤銷了原行政處罰決定；行政處罰被上的行政機(jī)關(guān)或者人民法院撤銷并責(zé)令重新作出具體行政行為，行政主體據(jù)此重新作出行政處罰決定，不違反一事不再罰。

2．行政處罰的并處。行為人的一個(gè)行為，違反了一個(gè)法規(guī)規(guī)定，該法規(guī)規(guī)定同時(shí)施國(guó)主體可以并處兩種處罰，如可以沒(méi)收并罰款，罰款并吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等，這種并處亦不違背一事不再罰原則。

3．行政處罰的轉(zhuǎn)處（換罰或易科）。在一些具體的行政法律規(guī)范中，規(guī)定了行政主體對(duì)行為人給予一種處罰后，處罰難以執(zhí)行，行政主體可以改施另一種形式的行政處罰，這種轉(zhuǎn)處的情況也不屬于一事不再罰的范疇。

4．執(zhí)行罰與行政處罰的并處。執(zhí)行罰是對(duì)拒不履行法定義務(wù)的人，由主管行政主體采取連續(xù)罰款的方式促使其履行義務(wù)的一種強(qiáng)制手段。這時(shí)的罰款是一種強(qiáng)制執(zhí)行的方式，目的在于促使義務(wù)人履行義務(wù)，不在于懲罰違法者，可以與對(duì)違法者的行政處罰一并適用，而是這種罰款還可以連續(xù)多次適用，直到義務(wù)人履行義務(wù)為止。

5．行政處罰中的專屬管轄。行政處罰中的有些處罰種類專屬于某特定行政主體，如吊銷企業(yè)執(zhí)照專屬于工商部門，行政拘留專屬于公安部門，則對(duì)當(dāng)事人的同一違法行為在有關(guān)部門處理后，還需要作出專屬于特定行政主體的行政處罰種類的，則可根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，由享有專屬管轄權(quán)的行政主體再次處罰。

6．一個(gè)行為同時(shí)違反了行政法規(guī)范和其他法律規(guī)范的，由有權(quán)機(jī)關(guān)依據(jù)各自的法律規(guī)定實(shí)行多重性質(zhì)不同的法律制裁，不受一事不再罰的限制。對(duì)此，筆者前文已作論述。

7．多個(gè)不同的違法行為違反同一種行政法規(guī)范的，可以由行政主體分別裁決，合并執(zhí)行。每一種違法行為均應(yīng)依法給予一次處罰，不適用一事不再罰。

四、結(jié)語(yǔ)

對(duì)相對(duì)人的同一違法行為不得再罰，既是為了保護(hù)相對(duì)人的合法權(quán)益，更是為了體現(xiàn)公平、公正。相對(duì)人實(shí)施了一個(gè)違法行為，如果可以反復(fù)多次地進(jìn)行行政處罰，即可以多次追究相對(duì)人的法律責(zé)任，對(duì)相對(duì)人是不公平的，法律制裁也缺乏嚴(yán)肅性和確定性。筆者認(rèn)為，在《行政處罰法》立法過(guò)程中提出“一事不再罰”原則的動(dòng)機(jī)是為了消除不同行政機(jī)關(guān)對(duì)同一違法行為重復(fù)處罰的現(xiàn)象，而沒(méi)有考慮到這種重復(fù)處罰背后的不重復(fù)性、復(fù)雜性。所以理論上對(duì)一事不再罰的理解的不統(tǒng)一，實(shí)際執(zhí)法部門在實(shí)踐中也感到困惑，為了使行政處罰法的精神能在執(zhí)法實(shí)踐中得到真正徹底的貫徹，盡快統(tǒng)一關(guān)于這一原則的理解和認(rèn)識(shí)，是非常必要的。

參考文獻(xiàn)資料：

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10 高文英 《從一起交通處罰案談“一事不再罰”原則的適用》，公安大學(xué)學(xué)報(bào)，2002年第3期

第4篇：關(guān)于行政處罰的立法目的范文

依法行政工作的順利進(jìn)行，為我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展提供了良好的法治環(huán)境。近年來(lái)，我們針對(duì)基層行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法的突出問(wèn)題，在推進(jìn)基層政府依法行政工作中，主要抓了規(guī)范行政處罰裁量權(quán)，取得了初步成效。下面，我重點(diǎn)就這方面的工作和體會(huì)向各位領(lǐng)導(dǎo)和同志們做一匯報(bào)：

一、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，深刻理解規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的重要意義

一定的行政裁量權(quán)是行政執(zhí)法活動(dòng)所必需的，但必須對(duì)行政裁量權(quán)予以規(guī)范。規(guī)范行政處罰裁量權(quán)可以防止行政執(zhí)法人員在“合法”外衣的保護(hù)下不作為或者亂作為，保護(hù)公民的合法權(quán)益，維護(hù)政府的良好形象。規(guī)范行政處罰裁量權(quán)，可以使行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)和人員根據(jù)實(shí)際情況，按方抓緊藥，對(duì)號(hào)入座，作出恰當(dāng)合理的處罰，該重罰的不徇私，該輕罰的不加重，不該罰的不枉法，從而有序規(guī)范地解決問(wèn)題，提高行政效率。規(guī)范裁量權(quán)，可以使行政處罰公平、公正、公開進(jìn)行，有利于打造陽(yáng)光、誠(chéng)信、服務(wù)、廉潔的政府形象。規(guī)范行政處罰裁量權(quán)是推行行政執(zhí)法責(zé)任制的重要組成部分，同時(shí)，對(duì)規(guī)范行政執(zhí)法行為、提高行政執(zhí)法水平具有重要意義。

二、確定方向，把握原則，規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作穩(wěn)步推進(jìn)

我們?cè)谝?guī)范行政處罰裁量權(quán)的工作中，主要確立和堅(jiān)持了七條原則：一是符合法律授權(quán)的原則。行政處罰自由裁量的行為只能在有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行。二是符合立法本意的原則。行政處罰的目的在于通過(guò)行政處罰手段，提高公民自覺(jué)守法的意識(shí)，必須在這一指導(dǎo)原則下實(shí)施。三是符合行政處罰的法定條件原則。行政機(jī)關(guān)及其工作人員在實(shí)施行政處罰的時(shí)候，必須是對(duì)那些確實(shí)違反法律法規(guī)并造成危害同時(shí)符合法定條件的公民和法人進(jìn)行行政處罰。四是嚴(yán)守公正的原則。在進(jìn)行行政處罰的時(shí)候必須依據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行，做到不偏不倚。五是嚴(yán)守法定期限的原則。行政處罰都要在法定期限內(nèi)作出，確保行政執(zhí)法效果。六是服務(wù)群眾的原則。在進(jìn)行行政處罰時(shí)要注重聽(tīng)取群眾的意見(jiàn)和呼聲，接受群眾監(jiān)督，努力為人民群眾服務(wù)。七是公正廉潔、克己奉公的原則。行政機(jī)關(guān)及其工作人員在執(zhí)法中，絕不能恣意行政，徇私枉法。

三、計(jì)劃周密，步驟穩(wěn)妥，規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作深入展開

一是制定實(shí)施方案，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作是在*省人民政府貫徹實(shí)施國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行的，由省政府法制辦具體負(fù)責(zé)工作的調(diào)度、指導(dǎo)。經(jīng)過(guò)研究和調(diào)研，我省確立了兩步走的方案，即第一步先試點(diǎn)；第二步在試點(diǎn)成功后，由點(diǎn)及面，在全省范圍內(nèi)推開。根據(jù)試點(diǎn)工作方案，我們?cè)谧筒┦?、省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、省地稅局和省公安廳等地方和部門先行試點(diǎn)。這些試點(diǎn)地方和部門高度重視，主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，工作進(jìn)展順利，取得了較好的效果。

二是認(rèn)真梳理細(xì)化，確保規(guī)范合理。我們從試點(diǎn)單位開始，組織精干人員，對(duì)本部門、本系統(tǒng)實(shí)施的法律、法規(guī)和規(guī)章中帶有裁量幅度的行政處罰條款進(jìn)行了梳理、細(xì)化。將細(xì)化后的處罰標(biāo)準(zhǔn)公布、匯編成冊(cè)，由本部門的執(zhí)法人員隨身攜帶，在執(zhí)法過(guò)程中使用。同時(shí)，通過(guò)建章立制，進(jìn)一步加強(qiáng)了規(guī)范自由裁量權(quán)的制度化建設(shè)。以淄博市為例，市政府52個(gè)部門，共梳理法律84部，法規(guī)225部，規(guī)章429部；涉及帶有裁量幅度的行政處罰條款2231條，細(xì)化為7295條，取得了良好成效。

三是加大力度，全面推開。在總結(jié)規(guī)范行政處罰裁量權(quán)試點(diǎn)工作成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，省政府決定在全省行政執(zhí)法機(jī)關(guān)中全面推行。為此，年10月份，我們?cè)谧筒┱匍_了全省規(guī)范行政處罰裁量權(quán)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，進(jìn)一步觀摩學(xué)習(xí)和推廣淄博市的先進(jìn)做法和經(jīng)驗(yàn)。會(huì)后，省政府法制辦提出了《關(guān)于規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的意見(jiàn)》，由省政府進(jìn)行了轉(zhuǎn)發(fā)執(zhí)行；根據(jù)省政府安排，省政府法制辦還多次召開會(huì)議，對(duì)全省規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作進(jìn)行了全面調(diào)度和部署，從而推動(dòng)了這項(xiàng)工作的深入進(jìn)行，取得了良好效果。

四是努力提高行政執(zhí)法信息化水平。在有條件的單位、部門和系統(tǒng)率先使用電腦操作，將行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)錄入電腦，減少了人為因素控制，目前，我省地稅系統(tǒng)已全面實(shí)施，其他部門也正在積極籌備運(yùn)行。

四、多管齊下，有效控制，保證規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作合法、合理、合情進(jìn)行

一是事前控制。主要是立法控制。盡量減少“模糊”條款，提高可操作性。同時(shí)通過(guò)對(duì)執(zhí)法依據(jù)的梳理，對(duì)不夠確定的標(biāo)準(zhǔn)、幅度范圍，進(jìn)一步合理規(guī)范、細(xì)化。

二是事中規(guī)范。通過(guò)設(shè)定嚴(yán)格、公正的程序，確立必要的制度規(guī)范，進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范。

三是事后救濟(jì)。通過(guò)備案、行政復(fù)議和行政訴訟等方式，建立強(qiáng)有力的事后監(jiān)督機(jī)制。

五、廣泛宣傳，加大培訓(xùn)，規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作成效顯著

一是提高了執(zhí)法工作水平和質(zhì)量。規(guī)范行政處罰裁量權(quán)不僅使廣大行政執(zhí)法人員澄清了以往對(duì)自由裁量權(quán)的模糊認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步明確了行政處罰自由裁量的權(quán)限，使行政處罰有據(jù)可查、有章可循，實(shí)施行政處罰更加公平、公正。

二是推動(dòng)了廉政建設(shè)。通過(guò)規(guī)范行政處罰裁量權(quán)，執(zhí)法腐敗和以案謀私現(xiàn)象大大減少，有力地防止了違法亂紀(jì)行為的發(fā)生，進(jìn)一步提升了政府良好形象。

三是促進(jìn)了和諧社會(huì)建設(shè)。通過(guò)規(guī)范行政處罰裁量權(quán)，實(shí)現(xiàn)了執(zhí)法者與執(zhí)法對(duì)象的和諧，執(zhí)法權(quán)力與公民權(quán)利的和諧，執(zhí)法權(quán)力與執(zhí)法責(zé)任的和諧，推進(jìn)了行政執(zhí)法環(huán)境的和諧，進(jìn)而推動(dòng)了整個(gè)社會(huì)的和諧。

第5篇：關(guān)于行政處罰的立法目的范文

各地政府、行政機(jī)關(guān)均對(duì)行政指導(dǎo)進(jìn)行了一定探索并越來(lái)越多的行政執(zhí)法工作中實(shí)踐。檢驗(yàn)檢疫部門也不例外，近年來(lái)。多年來(lái)已在檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管工作中，包括行政處罰工作中運(yùn)用到行政指導(dǎo)工作方式，也得到很多行政相對(duì)人和上級(jí)政府部門的肯定。然而，作為新興行政管理方式，行政指導(dǎo)工作在取得成果的同時(shí)也逐漸暴露出一些問(wèn)題，其中較為突出問(wèn)題的一些基層執(zhí)法人員對(duì)行政指導(dǎo)與行政處罰融合的正當(dāng)性存有疑問(wèn)，認(rèn)為二者是相互沖突和對(duì)立的兩個(gè)范疇，從而制約了行政指導(dǎo)在日常監(jiān)管工作的運(yùn)用和效能。由于行政處罰貫穿于行政立法、行政執(zhí)法、行政復(fù)議和行政訴訟等各項(xiàng)制度之中，客觀上成了衡量我國(guó)行政法制完善程度的重要實(shí)踐尺度，也是檢驗(yàn)檢疫部門考量行政執(zhí)法成效的重要指標(biāo)之一。

一、檢驗(yàn)檢疫行政指導(dǎo)與行政處罰的關(guān)系

存在著諸多的區(qū)別和聯(lián)系。檢驗(yàn)檢疫行政指導(dǎo)與行政處罰屬于不一樣的行政法學(xué)范疇。

指檢驗(yàn)檢疫部門在其職能、職責(zé)或管轄事務(wù)范圍內(nèi)，檢驗(yàn)檢疫行政指導(dǎo)。為適應(yīng)監(jiān)管和服務(wù)的需要，適時(shí)靈活地采取符合法律精神、原則的指導(dǎo)、勸告、建議等不具有國(guó)家強(qiáng)制力的方法，以謀求行政相對(duì)人同意，有效地實(shí)現(xiàn)一定行政目的之行為。

檢驗(yàn)檢疫部門為達(dá)到對(duì)違法者予以懲戒，檢驗(yàn)檢疫行政處罰。促使其以后不再犯，維護(hù)檢驗(yàn)檢疫秩序，依法對(duì)行政相對(duì)人違反檢驗(yàn)檢疫法律法規(guī)但尚未構(gòu)成犯罪的行為，給予一定形式的法律制裁的行政行為。

（一）兩者的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下五個(gè)方面：

1.實(shí)施依據(jù)不同。行政處罰，其適用的首要內(nèi)涵即要求處罰的依據(jù)法定，即實(shí)施行政處罰必須有法律、法規(guī)和規(guī)章的明文規(guī)定，具體到檢驗(yàn)檢疫部門主要是“四法五條例”。檢驗(yàn)檢疫行政指導(dǎo)行為的依據(jù)可分為規(guī)范性依據(jù)和非規(guī)范性依據(jù)。其中，規(guī)范性依據(jù)是指具有行政指導(dǎo)行為內(nèi)容的明確的法律規(guī)范和政策規(guī)定。如《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》第13條規(guī)定：“本法規(guī)定必須經(jīng)商檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)的進(jìn)口商品以外的進(jìn)口商品的收貨人，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口商品質(zhì)量不合格或者殘損短缺，需要由商檢機(jī)構(gòu)出證索賠的，應(yīng)當(dāng)向商檢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)檢驗(yàn)出證?！?；《中華人民共和國(guó)食品安全法》第9條規(guī)定：“國(guó)家鼓勵(lì)和支持開展與食品有關(guān)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，鼓勵(lì)和支持食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者為提高食品安全水平采用先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)管理規(guī)范?！狈且?guī)范性依據(jù)是指不具有行政指導(dǎo)行為內(nèi)容的法律原則、客觀情況和行政相對(duì)人的需求等，如某檢驗(yàn)檢疫部門根據(jù)企業(yè)需求上門指導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)。

2.適用范圍不同。相較而言，檢驗(yàn)檢疫行政指導(dǎo)適用范圍較寬。從對(duì)象上看，行政指導(dǎo)的對(duì)象包括與檢驗(yàn)檢疫職能范圍相對(duì)應(yīng)的所有行政相對(duì)人，而行政處罰僅指向違反檢驗(yàn)檢疫法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)受到制裁的行政相對(duì)人；從內(nèi)容上看，行政指導(dǎo)的事項(xiàng)十分廣泛，基本上涵蓋了檢驗(yàn)檢疫職能范圍內(nèi)的所有事項(xiàng)，在違法行為發(fā)生前、發(fā)生后及處置后均可以有所作為，而行政處罰則僅限定在違法行為發(fā)生后懲治和糾錯(cuò)方面。

3.實(shí)施方式不同。檢驗(yàn)檢疫行政指導(dǎo)的行為方式較為靈活多樣，只要是符合法律精神、原則的方式都可以采用，包括提示、警示、勸告、勸誡、獎(jiǎng)勵(lì)、建議等，如現(xiàn)在很多檢驗(yàn)檢疫部門采用的質(zhì)量分析、行政建議、行政處罰回訪、單位座談、許可企業(yè)證書到期預(yù)警等等；行政處罰為依法設(shè)定，《行政處罰法》明確規(guī)定有七類，檢驗(yàn)檢疫涉及到的主要有：警告、罰款、沒(méi)收違法所得、暫扣或吊銷許可證等。

4.實(shí)施程序不同。目前檢驗(yàn)檢疫部門對(duì)于行政指導(dǎo)沒(méi)有嚴(yán)格的程序規(guī)定，存在較大的靈活性，執(zhí)法人員可以因時(shí)、因地、因人、因事靈活運(yùn)用。行政處罰程序則十分嚴(yán)格，主要有《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《出入境檢驗(yàn)檢疫行政處罰程序規(guī)定》等，嚴(yán)格的行政處罰程序既將檢驗(yàn)檢疫部門官僚武斷和伸手過(guò)長(zhǎng)的危險(xiǎn)減少到最低限度，又保證其能夠靈活有效地進(jìn)行管理。

5.實(shí)施保障不同。檢驗(yàn)檢疫行政指導(dǎo)要求相對(duì)人協(xié)助具有任意性，不以強(qiáng)制力為保障，雖然有時(shí)行政指導(dǎo)行為中指明行政相對(duì)人如不接受行政指導(dǎo)行為，可能會(huì)產(chǎn)生某種具體的法律后果，但這僅是當(dāng)事人未履行法定義務(wù)的結(jié)果，并非表明該行政指導(dǎo)行為具有強(qiáng)制效力。如某檢驗(yàn)檢疫部門向轄區(qū)內(nèi)某商品注冊(cè)登記企業(yè)發(fā)出警示：“該企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量許可證將于三個(gè)月后到期，需及時(shí)準(zhǔn)備換證復(fù)查材料并提前申請(qǐng)?！痹撈髽I(yè)未按照此行政指導(dǎo)的要求申請(qǐng)換證復(fù)查而導(dǎo)致許可證失效，此結(jié)果并非行政指導(dǎo)行為的強(qiáng)制效力。檢驗(yàn)檢疫行政處罰則是以國(guó)家強(qiáng)制力為保障的制裁行為。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第51條規(guī)定：當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，做出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)可以加處罰款、將查封、扣押的財(cái)務(wù)拍賣或者將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款、申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行。

（二）兩者之間的聯(lián)系主要有以下四個(gè)方面：

雖然行政指導(dǎo)與行政處罰之間存在著如上諸多的差異，而深入分析兩者的價(jià)值取向和實(shí)踐意義可以得出，二者在價(jià)值層面和執(zhí)法實(shí)踐中均有著千絲萬(wàn)縷的關(guān)聯(lián)。

1.行政指導(dǎo)與行政處罰本身具有關(guān)聯(lián)性?！缎姓幜P法》第五條規(guī)定：實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺(jué)守法。這表明處罰與教育相結(jié)合是法定原則。事實(shí)上，對(duì)違法行為的懲戒本身就是一種警示教育，要做到標(biāo)本兼治、達(dá)到行政處罰目的，必須使當(dāng)事人不僅知道這樣做不行，還要知道為什么不行。要達(dá)至這一目標(biāo)，我們?cè)趯?shí)施行政處罰過(guò)程中必須加強(qiáng)解釋、說(shuō)理、答疑等基礎(chǔ)工作，近來(lái)江蘇檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)正在全面推行的行政處罰“說(shuō)理式辦案”即屬于此，而這恰是行政指導(dǎo)在行政處罰實(shí)施過(guò)程中的具體體現(xiàn)。所以說(shuō)，行政指導(dǎo)和行政處罰本身具有高度的關(guān)聯(lián)性。

2.兩者在實(shí)現(xiàn)檢驗(yàn)檢疫行政管理目標(biāo)上具有統(tǒng)一性。行政管理的最終目的在于維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，保障全體人民的合法利益。檢驗(yàn)檢疫行政處罰的目標(biāo)并非實(shí)施處罰，而是糾正違法行為、預(yù)防再次發(fā)生，維持良好的檢驗(yàn)檢疫秩序。檢驗(yàn)檢疫行政指導(dǎo)則是以勸告、建議等非強(qiáng)制性方式，向相對(duì)人施加作用和影響，促使其為或不為一定行為，以達(dá)到維護(hù)良好檢驗(yàn)檢疫秩序的目的。由此可見(jiàn)，兩者在實(shí)現(xiàn)檢驗(yàn)檢疫行政管理目標(biāo)上有著相類似的價(jià)值取向。

3.兩者的結(jié)合運(yùn)用有助于提高檢驗(yàn)檢疫工作效能。雖然每年執(zhí)法力度不可謂不嚴(yán)，從檢驗(yàn)檢疫行政處罰的效果來(lái)看。處罰企業(yè)不可謂不多，但違法行為數(shù)量卻未在實(shí)質(zhì)上減少，一些偽造、使用假冒檢驗(yàn)檢疫單證的嚴(yán)重違法行為仍然存在同時(shí)，檢驗(yàn)檢疫法律法規(guī)的立法已有明顯的滯后性，使得行政處罰對(duì)于一些違法行為的發(fā)生并不能產(chǎn)生很好的糾錯(cuò)作用。而引入行政指導(dǎo)，則可能進(jìn)一步降低違法行為發(fā)生率，或及時(shí)糾正輕微違法行為，從而有效地避免檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管不到位或監(jiān)管效果不佳的情況。從檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法成本看，行政處罰在嚴(yán)厲打擊違法行為的同時(shí)也設(shè)置了嚴(yán)格的程序，通常耗時(shí)較長(zhǎng)、需要人力物力投入較多，執(zhí)法成本相對(duì)較高。而行政指導(dǎo)相對(duì)于行政處罰，程序簡(jiǎn)單、適用靈活，耗費(fèi)的管理成本較低。因此，二者的結(jié)合運(yùn)用，恰好能取長(zhǎng)補(bǔ)短，有效減少行政管理成本。

4.兩者均是全面建設(shè)法治質(zhì)檢的題中之意。2011年全國(guó)依法行政工作會(huì)議，黨的十七大提出要全面落實(shí)依法治國(guó)基本方略。提出了加快推進(jìn)法治政府建設(shè)的奮斗目標(biāo)。2011年質(zhì)檢總局法制工作會(huì)議上，提出要全面加強(qiáng)法治質(zhì)檢建設(shè)。這就要求，檢驗(yàn)檢疫部門在嚴(yán)厲打擊違法行為的同時(shí)，進(jìn)一步規(guī)范行政處罰行為，完善行政處罰機(jī)制，而如何進(jìn)一步規(guī)范行政處罰行為、完善行政處罰機(jī)制，引入行政指導(dǎo)就是一個(gè)很好的途徑。同時(shí)，法治質(zhì)檢又要求質(zhì)檢工作要以法律法規(guī)為依托，各項(xiàng)工作都要有相應(yīng)的程序，需要按照步驟、按照時(shí)限、按照要求嚴(yán)格執(zhí)行。而檢驗(yàn)檢疫立法因多方面的局限，其滯后性、抽象性是難以避免的法律空白始終存在不可能完全滿足檢驗(yàn)檢疫日常執(zhí)法的需求，難以提供詳盡、有效的法律依據(jù)。此時(shí)，如果以傳統(tǒng)的無(wú)法律即無(wú)行政”觀念來(lái)限制行政行為，將可能使一些職能的履行陷入癱瘓狀態(tài)。而行政指導(dǎo)由于更強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人的合意和意思自治，以靈活多樣的手段、柔和的程序彌補(bǔ)了法律的僵化和滯后性，如果再將日?；男姓笇?dǎo)手段，用規(guī)范、文件的形式加以確認(rèn)和完善，便可以更好地實(shí)現(xiàn)法治質(zhì)檢的內(nèi)在要求。

二、關(guān)于檢驗(yàn)檢疫行政指導(dǎo)在行政處罰中的運(yùn)用

如前所述，將行政指導(dǎo)引入檢驗(yàn)檢疫行政處罰在理論上有著可行性和科學(xué)性。從近年來(lái)部分檢驗(yàn)檢疫部門的實(shí)踐來(lái)看，在檢驗(yàn)檢疫工作中引入行政指導(dǎo)，一方面有利于更好地提高監(jiān)管效能，減少和避免監(jiān)管對(duì)象不配合的現(xiàn)象，并能促使監(jiān)管對(duì)象主動(dòng)參與檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管工作，實(shí)現(xiàn)行政目的；另一方面，有利于更好地服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，通過(guò)政策宣導(dǎo)、質(zhì)量分析、行政建議等多種手段，幫助企業(yè)更好地應(yīng)對(duì)危機(jī)；此外，有利于進(jìn)一步提高執(zhí)法人員的行政民主、行政法制、行政服務(wù)意識(shí)，構(gòu)建與行政管理相對(duì)人的和諧關(guān)系，促進(jìn)服務(wù)型檢驗(yàn)檢疫建設(shè)。

筆者認(rèn)為，將行政指導(dǎo)引入檢驗(yàn)檢疫行政處罰過(guò)程，可以從以下三個(gè)方面入手：

（一）違法行為發(fā)生前。

1.重點(diǎn)項(xiàng)目預(yù)警。檢驗(yàn)檢疫部門通過(guò)與地方政府、地方外經(jīng)貿(mào)主管部門等加強(qiáng)聯(lián)系，主動(dòng)了解大型進(jìn)出口項(xiàng)目、新設(shè)企業(yè)進(jìn)出口需求等，提供“送法上門”等服務(wù)，讓行政相對(duì)人第一時(shí)間了解檢驗(yàn)檢疫法律法規(guī)，從而在進(jìn)出口環(huán)節(jié)規(guī)范操作。

2.監(jiān)管過(guò)程預(yù)警。在委托進(jìn)口的貿(mào)易中，實(shí)際的收、發(fā)貨人極有可能并不清楚檢驗(yàn)檢疫的相關(guān)規(guī)定，因此在無(wú)意中違法。這一現(xiàn)象在進(jìn)口商品檢驗(yàn)過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生。檢驗(yàn)檢疫部門可以在職權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的有可能發(fā)生違法的苗頭性、傾向，及時(shí)通過(guò)提示、警示、通知等方式，控制違法事態(tài)的蔓延，及早糾正違法傾向，盡量避免啟動(dòng)行政處罰程序。

（二）違法行為發(fā)生后。

1.不予處罰?！缎姓幜P法》第二十七條第二款規(guī)定：“違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰?！睓z驗(yàn)檢疫部門對(duì)已經(jīng)立案的輕微違法行為，在沒(méi)有造成危害后果，并且通過(guò)行政指導(dǎo)能達(dá)到糾正違法行為，同時(shí)能夠預(yù)防再次發(fā)生的情況下，適當(dāng)作出免予行政處罰的決定。這樣在能達(dá)到相同行政管理目標(biāo)的同時(shí)，還更有利于緩和矛盾，促進(jìn)和諧。

2.說(shuō)理式辦案。在行政處罰過(guò)程中，對(duì)當(dāng)事人說(shuō)清事理、說(shuō)透法理、說(shuō)通情理，以提高當(dāng)事人對(duì)檢驗(yàn)檢疫法律法規(guī)的認(rèn)知，爭(zhēng)取當(dāng)事人的配合，增進(jìn)案件的透明度，促進(jìn)案件的順利辦結(jié)。這可以說(shuō)是在實(shí)施行政處罰過(guò)程中以行政指導(dǎo)確保個(gè)案公正性的有效途徑，能夠有效避免因執(zhí)法不公而造成行政執(zhí)法權(quán)威的落空。

第6篇：關(guān)于行政處罰的立法目的范文

    一、金融行政處罰實(shí)體上嚴(yán)厲

    在金融行政處罰目的的指引下,金融行政處罰主要針對(duì)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法行為,其具體處罰規(guī)定與其它領(lǐng)域的行政處罰規(guī)定相比要嚴(yán)格得多。

    第一,處罰權(quán)只能由中國(guó)人民銀行行使?！督鹑谶`法行為處罰辦法》第三條第一款規(guī)定:“本辦法規(guī)定的行政處罰,由中國(guó)人民銀行決定。”這就表明,認(rèn)定某一行為是否違法,是否需要對(duì)其進(jìn)行行政處罰,只能由中國(guó)人民銀行決定,而且中國(guó)人民銀行不能委托其它組織進(jìn)行處罰。

    第二,處罰涉及金融機(jī)構(gòu)工作人員的任職資格。《金融違法行為處罰辦法》第三條第三款規(guī)定:“金融機(jī)構(gòu)的工作人員依照本辦法受到開除的紀(jì)律處分的,終身不得在金融機(jī)構(gòu)工作,由中國(guó)人民銀行通知各金融機(jī)構(gòu)不得任用,并在全國(guó)性報(bào)紙上公告。金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員依照本辦法受到撤職的紀(jì)律處分的,由中國(guó)人民銀行決定在一定期限內(nèi)直至終身不得在任何金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)或者與原職務(wù)相當(dāng)?shù)穆殑?wù),通知各金融機(jī)構(gòu)不得任用,并在全國(guó)性報(bào)紙上公告?！?/p>

    這就意味著,金融機(jī)構(gòu)工作人員一旦被開除,便永久喪失在金融機(jī)構(gòu)任職的資格,一旦被撤職,則在一定期限內(nèi)或者永久喪失在金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)的資格。

    第三,對(duì)違法行為人的責(zé)任追究期限長(zhǎng)?！督鹑谶`法行為處罰辦法》第四條規(guī)定:“金融機(jī)構(gòu)的工作人員離開該金融機(jī)構(gòu)工作后,被發(fā)現(xiàn)在該金融機(jī)構(gòu)工作期間違反國(guó)家有關(guān)金融管理規(guī)定的,仍然應(yīng)當(dāng)依法追究責(zé)任?！边@一規(guī)定就排除了行政處罰法規(guī)定的兩年時(shí)效在金融行政處罰領(lǐng)域的適用。金融行政處罰對(duì)追訴時(shí)效作了極大的延長(zhǎng),無(wú)論金融違法行為實(shí)施之后經(jīng)過(guò)了多長(zhǎng)時(shí)間,只要一發(fā)現(xiàn),就會(huì)被依法追究責(zé)任,這就杜絕了違法行為人經(jīng)過(guò)追訴時(shí)效而逃避責(zé)任的企圖。

    第四,有關(guān)罰款的規(guī)定詳細(xì)而明確。在《金融違法行為處罰辦法》

    中一共有近30處關(guān)于罰款的規(guī)定,詳細(xì)列明了需要處以罰款的不同情形,并明確規(guī)定了罰款的額度。其它領(lǐng)域的行政處罰則少有這樣詳細(xì)的規(guī)定。由于金融業(yè)的特殊性,金融行政處罰中的罰款數(shù)額較其它領(lǐng)域要高。從《金融違法行為處罰辦法》的規(guī)定看,罰款額最低為1萬(wàn)元或者違法所得的1倍,最高則可達(dá)到50萬(wàn)元或者違法所得的5倍。

    二、金融行政處罰程序上嚴(yán)謹(jǐn)

    與其它領(lǐng)域的行政處罰程序相比較,金融行政處罰的程序規(guī)定更為嚴(yán)謹(jǐn),主要體現(xiàn)在以下幾方面:

    第一,金融行政處罰的主管與管轄,《中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《程序規(guī)定》)作了嚴(yán)密的規(guī)定。中國(guó)人民銀行實(shí)施行政處罰,實(shí)行分級(jí)管理、分工負(fù)責(zé),即由中國(guó)人民銀行執(zhí)法職能部門負(fù)責(zé)行政處罰案件的立案、調(diào)查,提出處罰意見(jiàn)。法律事務(wù)工作部門負(fù)責(zé)復(fù)核處罰意見(jiàn)的合法性與適當(dāng)性,組織聽(tīng)證。而其它領(lǐng)域的行政處罰程序則往往不涉及主管機(jī)關(guān)內(nèi)部的分工問(wèn)題。

    在管轄方面,不僅對(duì)中國(guó)人民銀行總行及各分支機(jī)構(gòu)的管轄范圍作了明確規(guī)定,還對(duì)作出吊銷經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證、責(zé)令停業(yè)整頓、撤銷金融機(jī)構(gòu)的代表機(jī)構(gòu)的處罰的管轄作了特別規(guī)定。

    第二,實(shí)行行政處罰委員會(huì)制度。依據(jù)《程序規(guī)定》,中國(guó)人民銀行設(shè)立行政處罰委員會(huì),由行長(zhǎng)或副行長(zhǎng)(主任或副主任、特派員)、主要執(zhí)法職能部門和法律事務(wù)工作部門的負(fù)責(zé)人組成。行政處罰委員會(huì)的職責(zé)是對(duì)重大行政處罰作出決定;對(duì)重大行政處罰決定外的其他行政處罰決定,進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)金融行政處罰組織的構(gòu)成、職責(zé)范圍等明確固定,這就為金融行政處罰的正確、順利適用提供了前提條件。

    第三,規(guī)定了處罰決定作出之前的相關(guān)程序。中國(guó)人民銀行執(zhí)法職能部門負(fù)責(zé)立案以及調(diào)查取證,調(diào)查終結(jié),執(zhí)法職能部門寫出調(diào)查報(bào)告,并制作《中國(guó)人民銀行行政處罰意見(jiàn)告知書》,連同相關(guān)證據(jù)及其他材料移送法律事務(wù)工作部門進(jìn)行審核,并征求意見(jiàn)。經(jīng)審核,法律事務(wù)工作部門提出意見(jiàn),將有關(guān)材料退回執(zhí)法職能部門,再由執(zhí)法職能部門報(bào)主管行長(zhǎng)或行政處罰委員會(huì)批準(zhǔn)。在《程序規(guī)定》中當(dāng)事人行使陳述申辯權(quán)以及申請(qǐng)聽(tīng)證權(quán)的程序也十分明確。這一系列嚴(yán)密的程序規(guī)定不僅保證實(shí)體行政處罰權(quán)的正確行使,同時(shí)也充分體現(xiàn)了金融行政處罰的維護(hù)金融機(jī)構(gòu)、其他單位和個(gè)人合法權(quán)益的目的。

    第四,在處罰的決定及監(jiān)督方面,也有著嚴(yán)格的程序規(guī)定。一般的金融行政處罰由主管行長(zhǎng)或副行長(zhǎng)(主任或副主任、特派員)審查決定,對(duì)于重大行政處罰決定則要由行政處罰委員會(huì)審查決定。金融監(jiān)管辦事處行政處罰委員會(huì)作出的重大行政處罰決定,還應(yīng)報(bào)分行批準(zhǔn)。金融行政處罰決定作出之后,還應(yīng)按《程序規(guī)定》所提供的格式制作處罰決定書并依法送達(dá)。對(duì)于作出撤銷金融機(jī)構(gòu)的代表機(jī)構(gòu)、吊銷經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證處罰決定的,還應(yīng)在《金融時(shí)報(bào)》上予以公告,以使機(jī)關(guān)公眾和社會(huì)知曉。

    《程序規(guī)定》賦予行政處罰委員會(huì)對(duì)重大行政處罰決定外的其他行政處罰決定的監(jiān)督檢查權(quán)。賦予法律事務(wù)工作部門對(duì)執(zhí)法職能部門的立案、調(diào)查、取證等工作的審核監(jiān)督權(quán)。這也是其它領(lǐng)域的行政處罰程序規(guī)定所鮮見(jiàn)的。

第7篇：關(guān)于行政處罰的立法目的范文

[關(guān)鍵詞] 公司 企業(yè)犯罪 法律責(zé)任 罰金 犯罪界定模式

伴隨我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革而產(chǎn)生、蔓延、泛濫的公司、企業(yè)犯罪，嚴(yán)重破壞我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的成果，嚴(yán)重?cái)_亂了我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。為預(yù)防和打擊公司、企業(yè)犯罪，許多學(xué)者提出增設(shè)刑罰①。一般來(lái)說(shuō)，主要有以下三種：⑴限制或禁止公司、企業(yè)從事特定業(yè)務(wù)活動(dòng)；⑵停業(yè)整頓；⑶刑事破產(chǎn)或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。之所以要增設(shè)刑罰，學(xué)者們認(rèn)為，一是滿足公司、企業(yè)法律責(zé)任體系科學(xué)性的需要。二是借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的立法模式。三是公司、企業(yè)刑種設(shè)置針對(duì)性不強(qiáng)導(dǎo)致不能有效地與這類犯罪作斗爭(zhēng)。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，預(yù)防和打擊公司、企業(yè)犯罪需要增設(shè)刑罰，但也有學(xué)者認(rèn)為不應(yīng)將這些行政處罰手段直接引入刑罰種類，這會(huì)造成兩種不同性質(zhì)的處罰在具體處罰方式上的競(jìng)合。雖然肯定說(shuō)有合理性的方面，但是筆者還是仍舊認(rèn)可否定說(shuō)的觀點(diǎn)。因?yàn)榭隙ㄕf(shuō)所持的論據(jù)并不成立，具體來(lái)說(shuō)：

一、公司、企業(yè)現(xiàn)有的法律責(zé)任體系缺陷是否存在

肯定說(shuō)認(rèn)為，從刑罰與行政處罰的關(guān)系來(lái)說(shuō)，作為行政處罰的措施有吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。對(duì)于一個(gè)公司、企業(yè)來(lái)說(shuō)，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照顯然要重于罰金。然而，在我國(guó)的各種制裁措施的體系中，處罰較重的吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照作為行政處罰，而處罰較輕的罰金卻作為刑罰，這與刑罰所應(yīng)具有的最嚴(yán)厲的強(qiáng)制措施之特征背道而馳。筆者認(rèn)為，現(xiàn)行公司、企業(yè)法律責(zé)任體系并不存在這一問(wèn)題，罰金是公司、企業(yè)法律責(zé)任體系中最嚴(yán)厲的處遇措施。理由如下：

1.以適用公司、企業(yè)犯罪的罰金制為思維的出發(fā)點(diǎn)。關(guān)于單位罰金刑的標(biāo)準(zhǔn)，除逃匯、騙購(gòu)?fù)鈪R兩種犯罪以外，無(wú)論對(duì)自然人規(guī)定何種形式的罰金，對(duì)犯罪單位都是規(guī)定無(wú)限額罰金，其規(guī)定方式是：“單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金”。即根據(jù)《刑法》第52條規(guī)定，“以犯罪情節(jié)為根據(jù)”確定罰金數(shù)額。不規(guī)定罰金數(shù)額的限額，而由法院根據(jù)公司、企業(yè)犯罪情節(jié)，自由裁量罰金的數(shù)額。當(dāng)公司、企業(yè)犯罪行為極其嚴(yán)重時(shí)，需要將其撤銷的，也可以通過(guò)無(wú)限額罰金來(lái)實(shí)現(xiàn)。因?yàn)闊o(wú)限額罰金能夠促使公司、企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等破產(chǎn)因素地生成，而造成公司、企業(yè)破產(chǎn)。

2.以公司、企業(yè)成立的準(zhǔn)入門檻為視角。為了鼓勵(lì)各類經(jīng)濟(jì)實(shí)體積極參加經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，我國(guó)的公司企業(yè)法設(shè)置的公司企業(yè)準(zhǔn)入門檻本就不高。2006年施行的《公司法》更是降低標(biāo)準(zhǔn)，有限責(zé)任公司可以由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，最低注冊(cè)資本只需3萬(wàn)元。股份有限公司的設(shè)立要求要嚴(yán)格些，發(fā)起人為2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所，最低注冊(cè)資本為500萬(wàn)元。中外合資企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)雖也有一定的設(shè)立條件，但總體上條件不是非常嚴(yán)格。公司、企業(yè)破產(chǎn)后，成立新的公司、企業(yè)準(zhǔn)入門檻并不高，刑事破產(chǎn)對(duì)公司、企業(yè)而言不能算是太嚴(yán)厲的懲罰。需要指出的是，一些公司、企業(yè)并不害怕破產(chǎn)，反而利用破產(chǎn)手段達(dá)到逃債目的。況且，公司、企業(yè)成立的條件中，沒(méi)有股東資格的要求。刑事破產(chǎn)后，原公司、企業(yè)的股東又可以成為另一家公司、企業(yè)的股東。這樣一來(lái)，設(shè)置公司、企業(yè)犯罪為適用對(duì)象的刑事破產(chǎn)等刑罰沒(méi)有任何現(xiàn)實(shí)意義。更有甚者，有專為非法活動(dòng)而成立空殼公司。

3.以公司、企業(yè)的目的為視角。對(duì)自然人最大的威脅是喪失生命和自由，而對(duì)公司、企業(yè)最大的威脅是損失利潤(rùn)，因?yàn)槔麧?rùn)的損失會(huì)直接打擊公司、企業(yè)存在的目的。營(yíng)利是公司、企業(yè)的目的，罰金使得公司、企業(yè)目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，而單獨(dú)適用吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，至少可以保證已獲得的利潤(rùn)。由此看來(lái)，罰金是公司、企業(yè)法律責(zé)任中最為嚴(yán)厲的處遇措施。

二、借鑒外國(guó)立法模式的可能性

之所以增設(shè)公司、企業(yè)刑罰，肯定說(shuō)認(rèn)為，法國(guó)與西班牙等發(fā)達(dá)國(guó)家刑法典中有停業(yè)整頓、限制從事業(yè)務(wù)活動(dòng)與強(qiáng)制撤銷等刑罰，雖然各國(guó)的情況不一樣，法律規(guī)定也有差異，但可以從中找出共通性的東西，完全可以大膽借鑒國(guó)外的立法規(guī)定，根據(jù)我國(guó)國(guó)情，取其所長(zhǎng)，棄其所短，為我所用。建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家時(shí)，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的立法經(jīng)驗(yàn)與模式是十分必要的，但法律移植必須從中國(guó)的實(shí)際出發(fā)，必須對(duì)中國(guó)的歷史傳統(tǒng)、文化背景和風(fēng)俗習(xí)慣等進(jìn)行全面的考察和通盤的比較。分析比較各國(guó)的犯罪界定模式與決定各自犯罪界定模式的傳統(tǒng)文化后，筆者認(rèn)為，在這一問(wèn)題上，我國(guó)不能借鑒這些發(fā)達(dá)國(guó)家的立法經(jīng)驗(yàn)與立法模式。具體來(lái)說(shuō)：

綜觀世界各國(guó)刑事立法的規(guī)定，大致有兩種界定犯罪概念的基本模式，這就是單純的定性分析模式和復(fù)合性的定性加定量的分析模式。單純的定性分析模式是指立法者在規(guī)定犯罪概念時(shí)只是對(duì)行為性質(zhì)進(jìn)行考察，而不作任何量的分析，定量的問(wèn)題交給司法去解決。如1810年《法國(guó)刑法典》第1條規(guī)定：“法律以違警罰所處罰之犯罪，稱違警罪；法律以懲治刑所處罰之犯罪，稱輕罪；法律以身體刑或名譽(yù)刑所處罰之犯罪，稱重罪?！倍ㄐ约佣糠缸锔拍钅Ｊ绞侵讣葘?duì)行為的性質(zhì)進(jìn)行考察，又對(duì)行為中所包含的數(shù)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，是否達(dá)到一定的數(shù)量對(duì)決定某些行為是否構(gòu)成犯罪有重要意義。如我國(guó)《刑法》第13條規(guī)定：“……，但是情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪?！比缬袑W(xué)者所說(shuō)，定性加定量分析模式，使得犯罪的范圍相當(dāng)窄小，跟上述幾個(gè)主要國(guó)家相比，我國(guó)犯罪相當(dāng)它們的重罪和一部分輕罪，違警罪不包括在內(nèi)，甚至一些輕罪都不作為犯罪。定性加定量的犯罪概念模式?jīng)Q定了在我國(guó)不能將上述國(guó)家被認(rèn)為觸犯的違警罪與一部分輕罪的公司、企業(yè)交給司法機(jī)關(guān)適用刑罰，只能將其交給行政機(jī)關(guān)適用行政處罰。易言之，同樣的行為，在這些發(fā)達(dá)國(guó)家是犯罪行為，由于犯罪界定模式的不同，在我國(guó)是一般違法行為。對(duì)犯罪行為適用刑罰，對(duì)一般違法行為適用行政處罰。最后，同樣的行為，處罰形式不一樣，內(nèi)容相同。

犯罪概念是由立法者規(guī)定，但是立法規(guī)定卻受到傳統(tǒng)文化的強(qiáng)烈影響。中國(guó)傳統(tǒng)法律文化的基本特征是義務(wù)本位、“法即刑”等。反映在刑法上形成犯罪概念既有定性因素又有定量因素這一中國(guó)特色。與此相關(guān)的就是在中國(guó)違法與犯罪有明確界限，而上述國(guó)家這種界限往往并不明顯。在這些國(guó)家里，法律文化的一個(gè)基本特征是“權(quán)利本位”、“法即權(quán)利”。談到法，首先是想到權(quán)利。國(guó)家管理與社會(huì)生活盡可能多地依靠法律。一切用法律來(lái)衡量。并形成了法治主義的統(tǒng)治經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致其對(duì)付犯罪的獨(dú)特方式，表現(xiàn)在犯罪概念上就是只有定性因素，沒(méi)有定量因素。文化視界透視，我國(guó)刑法中犯罪概念有定量因素是中華傳統(tǒng)治國(guó)經(jīng)驗(yàn)之結(jié)晶，是刑法的文化品格之征顯。兩種不同模式的形成均有其各自的法律文化背景和社會(huì)基礎(chǔ)。正是在各自不同的文化背景和社會(huì)基礎(chǔ)形成的犯罪界定模式?jīng)Q定了不能借鑒外國(guó)的立法模式――將停業(yè)整頓、限制從事業(yè)務(wù)活動(dòng)與強(qiáng)制撤銷等處遇措施刑罰化。

三、不能有效地與公司、企業(yè)犯罪作斗爭(zhēng)的原因及對(duì)策

之所以增設(shè)公司、企業(yè)刑罰，肯定說(shuō)認(rèn)為，不論何種公司、企業(yè)犯罪行為及其嚴(yán)重性程度，一律都只處以罰金。對(duì)公司、企業(yè)犯罪來(lái)說(shuō)，雖然罰金是最方便、最有效的刑種，但是僅靠單一的罰金是不能有效地懲治和預(yù)防公司、企業(yè)犯罪。筆者認(rèn)為，現(xiàn)有的公司、企業(yè)法律責(zé)任體系已經(jīng)十分完善，之所以會(huì)出現(xiàn)肯定說(shuō)所認(rèn)為的僅靠單一的罰金來(lái)懲治和預(yù)防公司、企業(yè)犯罪的問(wèn)題，是因?yàn)楣?、企業(yè)各種法律責(zé)任沒(méi)有很好的銜接。具體來(lái)說(shuō)，是行政法律責(zé)任與刑事法律責(zé)任的銜接問(wèn)題。懲治和預(yù)防公司、企業(yè)犯罪應(yīng)綜合運(yùn)用各種法律責(zé)任，而不應(yīng)只是使刑罰這一利器。

根據(jù)《治安管理處罰法》第2條②與《刑法》第401條③，行政機(jī)關(guān)處理違法案件，當(dāng)違法行為構(gòu)成犯罪時(shí)，行政機(jī)關(guān)有義務(wù)將其移交司法機(jī)關(guān)。然而，司法機(jī)關(guān)在處理犯罪行為時(shí)，對(duì)于犯罪情節(jié)輕微不需要判處刑罰的，可以免予刑事處罰，但是可以根據(jù)案件的具體情況由主管部門予以行政處罰或行政處分。但是，對(duì)即需要判處刑罰，又需要依法追究行政法律責(zé)任，法律沒(méi)有規(guī)定司法機(jī)關(guān)應(yīng)履行相應(yīng)的義務(wù)、如何履行與不履行時(shí)的法律責(zé)任。在實(shí)際生活中，同時(shí)觸犯行政法和刑法的情況大量存在，當(dāng)同一案件既是行政違法案件又是行政犯罪案件時(shí)，原則上應(yīng)先由司法機(jī)關(guān)按刑事訴訟程序解決行為人的刑事責(zé)任問(wèn)題，即所謂的刑事優(yōu)先原則。司法機(jī)關(guān)追究犯罪分子的刑事責(zé)任后，沒(méi)有相應(yīng)的法律制度保證行政機(jī)關(guān)追究其行政法律責(zé)任。根據(jù)《行政處罰法》等行政法律法規(guī)，違法行為構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)處理，但對(duì)移交司法機(jī)處理的犯罪分子沒(méi)有再追究行政責(zé)任的機(jī)制。由此看來(lái)，行政法律責(zé)任與刑事法律責(zé)任在適用銜接環(huán)節(jié)上存在缺陷。這一缺陷使得針對(duì)公司、企業(yè)犯罪只適用單一的刑事責(zé)任。對(duì)公司、企業(yè)犯罪只適用單一的刑事責(zé)任自然不能有效地懲治和預(yù)防公司、企業(yè)犯罪。

由此看來(lái)，為有效地懲治和預(yù)防公司、企業(yè)犯罪只要解決行政法律責(zé)任與刑事法律責(zé)任在適用銜接環(huán)節(jié)上存在的問(wèn)題。即對(duì)犯罪分子同時(shí)適用刑事責(zé)任與行政責(zé)任。這只能通過(guò)立法來(lái)實(shí)現(xiàn)。一、修改《行政處罰法》第18條第4項(xiàng)，違法行為構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)處理，同時(shí)保留對(duì)其適用行政處罰的權(quán)力。二、修改《刑法》第37條，對(duì)適用刑罰的犯罪分子，認(rèn)為需要給予相應(yīng)行政處罰的，向相關(guān)行政機(jī)關(guān)發(fā)出司法建議書。需要指出的是，從我國(guó)的具體情況出發(fā)，對(duì)一般違法行為適用行政處罰，對(duì)嚴(yán)重違法行為同時(shí)適用行政處罰與刑罰。這也是許多學(xué)者所贊同的。

某一處遇措施是否應(yīng)為一種刑罰應(yīng)從解析其本質(zhì)入手。本質(zhì)是事物的根本性質(zhì)，是事物的內(nèi)在規(guī)定性。一事物的根本性質(zhì)對(duì)于該事物來(lái)說(shuō)，是它自身的本質(zhì)規(guī)定；對(duì)于他事物來(lái)說(shuō)，則是該事物和他事物之間的本質(zhì)區(qū)別。由此看來(lái)，如果吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等處遇措施具備刑罰的本質(zhì)就將其刑罰化，否則就不能將其納入到刑罰體系中來(lái)?！靶塘P以其懲罰的嚴(yán)厲性為其本質(zhì)屬性”。吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等處遇措施刑罰化后，這些處遇措施既是行政處罰，又為刑罰。既是行政處罰，又為刑罰的這些處遇措施就不具備其作為刑罰的本質(zhì)屬性。因?yàn)樗鼈儾辉倬邆淦鋰?yán)厲性的懲罰措施。既然不具備其作為刑罰的本質(zhì)屬性，那么不應(yīng)這些處遇措施刑罰化。否則，這些刑罰化處遇措施與非刑罰處遇措施在嚴(yán)厲性上沒(méi)有了界限。

綜上所述，我們確實(shí)需要借鑒甚至引進(jìn)外國(guó)的刑法理論學(xué)說(shuō)。但我國(guó)更需要根據(jù)中國(guó)的刑事立法的特點(diǎn)與司法實(shí)踐需要，形成具有中國(guó)特色的刑法理論；對(duì)中國(guó)刑法特有的規(guī)定，中國(guó)司法實(shí)踐中面臨的特殊問(wèn)題，要展開深入研究，形成自己的原創(chuàng)理論。思考犯罪的對(duì)策，我們不能總把眼光放在擴(kuò)大刑罰上，而應(yīng)當(dāng)綜合運(yùn)用行政處罰、民事制裁或通過(guò)新聞媒體進(jìn)行社會(huì)制裁等手段。

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第8篇：關(guān)于行政處罰的立法目的范文

【關(guān)鍵詞】：行政主體 行政相對(duì)人 行政自由裁量權(quán) 司法審查

一、行政自由裁量權(quán)的內(nèi)在涵義及其存在的必要性

隨著社會(huì)的日益發(fā)展，行政管理領(lǐng)域也日趨呈現(xiàn)復(fù)雜化和多變性的態(tài)勢(shì)，而立法行為卻由于其自身具有的概括性和穩(wěn)定性的特點(diǎn)，無(wú)法全面、精確地預(yù)測(cè)和規(guī)范所有的行政管理事項(xiàng)，這就導(dǎo)致了具有靈活性和多變性特點(diǎn)的行政管理活動(dòng)同立法行為的概括性和穩(wěn)定性之間產(chǎn)生了矛盾，這種矛盾使得行政主體在行政管理活動(dòng)中難免有所束縛而無(wú)所適從。為了解決這種矛盾，賦予行政主體在行政管理活動(dòng)中一定程度的自由裁量權(quán)是十分必要的，因?yàn)檫@樣可以便于行政主體提高行政效率、履行行政管理職能。于是行政自由裁量權(quán)就在此情形之下應(yīng)運(yùn)而生了?？梢哉f(shuō)，行政自由裁量權(quán)是現(xiàn)代行政法發(fā)展的產(chǎn)物，并日益成為現(xiàn)代行政法的一個(gè)核心內(nèi)容。當(dāng)然，對(duì)于行政自由裁量權(quán)還應(yīng)當(dāng)有更進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)和界定，這首先就涉及對(duì)行政自由裁量權(quán)內(nèi)在涵義的理解。在我國(guó)，最初有學(xué)者對(duì)行政自由裁量權(quán)作出了如下定義，即“凡法律沒(méi)有詳細(xì)規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在處理具體事件時(shí)，可以依照自己的判斷采取適當(dāng)?shù)姆椒ǖ?，是自由裁量的行政措施?！眥1}從該定義的表述可知，行政自由裁量權(quán)是行政主體在行政管理活動(dòng)中因欠缺明確法律規(guī)定作為依據(jù)的情形下而被賦予的能夠靈活處理行政管理事項(xiàng)的權(quán)限，因此行政自由裁量行為也是具有較強(qiáng)可操作性的一項(xiàng)行政措施。然而該定義是有一定問(wèn)題的，主要是其中所謂的“法律沒(méi)有詳細(xì)規(guī)定”的表述較為籠統(tǒng)，究竟是意指法律有所規(guī)定但規(guī)定得意思含糊的情形還是法律根本沒(méi)有作出規(guī)定的情形，這是應(yīng)當(dāng)加以明確的，因?yàn)檫@涉及到確定對(duì)行政主體賦予行政自由裁量權(quán)的法定依據(jù)的問(wèn)題，同時(shí)也是行政自由裁量權(quán)得以適用的前提。另外，該定義所認(rèn)為的“行政機(jī)關(guān)可以依照自己的判斷采取適當(dāng)?shù)姆椒ā币彩е谝?guī)定得過(guò)于寬泛，對(duì)于何為“自己的判斷”以及“適當(dāng)?shù)姆椒ā苯K究缺乏明確的界定，或者說(shuō)沒(méi)有一定標(biāo)準(zhǔn)加以限制，筆者認(rèn)為這是不妥當(dāng)?shù)?，因?yàn)槿绻勒沾硕x來(lái)界定行政自由裁量權(quán)的話，必然使得行政自由裁量權(quán)因適用標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于寬泛而容易增加在實(shí)踐中被濫用的可能性。還有，此定義所確認(rèn)的行使行政自由裁量權(quán)的主體僅限于行政機(jī)關(guān)是否恰當(dāng)也值得考慮。[1]針對(duì)上述定義所存在的問(wèn)題，有學(xué)者進(jìn)一步認(rèn)為，行政自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)是法律、法規(guī)賦予行政機(jī)關(guān)在行政管理中依據(jù)立法目的和公正合理的原則自行判斷行為的條件、自行選擇行為的方式和自由作出行政決定的權(quán)力。{2}該觀點(diǎn)表明了行政自由裁量權(quán)的適用前提必須是經(jīng)過(guò)法律、法規(guī)的賦予，同時(shí)對(duì)行政自由裁量權(quán)的行使方式加以明確，相對(duì)前述定義所說(shuō)的“采取適當(dāng)?shù)姆椒ā边@樣模糊抽象的用語(yǔ)而言，該觀點(diǎn)使得行政自由裁量權(quán)在適用上更為嚴(yán)格規(guī)范，從而減少其任意性，因而較為可取。的確，盡管行政主體在處理有關(guān)行政管理事項(xiàng)的過(guò)程中遇到了法律沒(méi)有規(guī)定的情形，也即對(duì)這些事項(xiàng)的處理沒(méi)有直接的法律規(guī)定作為依據(jù)可供憑借，此時(shí)行政主體卻不能以自身行使職能的需要為理由直接任意處理這些事項(xiàng)，正確的做法是行政主體應(yīng)當(dāng)努力尋求相關(guān)的法律規(guī)范的授權(quán)，并在授權(quán)法的授權(quán)范圍內(nèi)才可對(duì)這些事項(xiàng)進(jìn)行處理。否則，行政主體如果在沒(méi)有經(jīng)過(guò)相關(guān)授權(quán)法認(rèn)可的情形下就徑行處理沒(méi)有法律規(guī)定作為依據(jù)的事項(xiàng)，就有濫用行政自由裁量權(quán)之嫌。關(guān)于這一點(diǎn)，德國(guó)行政法學(xué)者毛雷爾就作出了比較清晰的說(shuō)明，其認(rèn)為根據(jù)德意志聯(lián)邦行政程序法第40條及其相應(yīng)的規(guī)范中有明確的規(guī)定：行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)（有義務(wù)）“根據(jù)授權(quán)目的行使裁量權(quán)，遵守法律規(guī)定的裁量界限?！毙姓C(jī)關(guān)不遵守這些約束，其活動(dòng)就是“有裁量瑕疵的”，因而構(gòu)成違法。{3}另一方面，如果對(duì)某些行政管理事項(xiàng)的處理有相關(guān)的法律規(guī)定作為依據(jù)，但這些法律規(guī)定卻相當(dāng)抽象和含混，影響了行政主體處理這些事項(xiàng)的實(shí)際操作性，那么就需要發(fā)揮行政自由裁量權(quán)的積極作用，但在此情形之下，行政自由裁量權(quán)的適用也并非是無(wú)所限制的，這意味著行政主體不得任意自主地決定如何處理行政管理事項(xiàng)而不受束縛，其前提也必須是得到授權(quán)法的認(rèn)可。當(dāng)然，授權(quán)法只是規(guī)定了行政主體在處理行政管理事項(xiàng)方面所需遵循的基本原則，在不違背基本原則的前提下，具體處理相關(guān)事項(xiàng)的方式則可留有較大余地以便行政主體自由裁量，尤其是所需處理的事項(xiàng)在法律規(guī)定含混不清的情形下，行政主體的自由裁量權(quán)因其合理判斷、靈活選擇的優(yōu)點(diǎn)而可彌補(bǔ)上述缺陷，便于行政管理事項(xiàng)得到高效、順利地處理。假如授權(quán)法對(duì)所要處理的行政管理事項(xiàng)作出事無(wú)巨細(xì)的規(guī)定而不給行政主體留有任何可供自由裁量的空間，那么行政自由裁量權(quán)的設(shè)定就會(huì)變得沒(méi)有意義。正如西方有學(xué)者所言：“用規(guī)則來(lái)約束行政裁量，機(jī)械適用的結(jié)果就會(huì)不知不覺(jué)地使行政裁量喪失其本性?！盵2]通過(guò)以上分析，筆者對(duì)行政自由裁量權(quán)的內(nèi)在涵義不妨作出如下界定：即行政自由裁量權(quán)是行政主體在行政管理活動(dòng)中，經(jīng)過(guò)相關(guān)法律、法規(guī)的授權(quán)，基于客觀實(shí)際情況并通過(guò)主觀的合理判斷，在不違背授權(quán)法所確立的范圍、幅度和基本原則的前提下對(duì)無(wú)法律規(guī)定或法律規(guī)定不明確的行政管理事項(xiàng)進(jìn)行自行決定和靈活處理的權(quán)力。筆者認(rèn)為，如此界定是比較周延和詳盡的，也較為契合行政自由裁量權(quán)的本質(zhì)特征。

在明確行政自由裁量權(quán)內(nèi)在涵義的基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為還需要深入考察行政自由裁量權(quán)之所以得以存在的必要性，如前所言，行政自由裁量權(quán)是基于平衡行政管理活動(dòng)的靈活性、多變性和立法行為的概括性、穩(wěn)定性之間的矛盾而加以設(shè)定的。誠(chéng)然，筆者進(jìn)一步認(rèn)為，由于法律規(guī)范往往是根據(jù)以往典型的社會(huì)現(xiàn)象而制定出來(lái)的，但是社會(huì)現(xiàn)象卻時(shí)常處于瞬息萬(wàn)變之中，新的社會(huì)現(xiàn)象必然不同于原來(lái)的社會(huì)現(xiàn)象，社會(huì)現(xiàn)象的變化勢(shì)必帶來(lái)社會(huì)關(guān)系的復(fù)雜性，而面對(duì)日益復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系，即使是制定得周密詳盡的法律規(guī)范也不可能完全窮盡規(guī)范的，社會(huì)關(guān)系的紛繁復(fù)雜也使得行政管理事項(xiàng)日益增多，且涉及面廣，新情況、新問(wèn)題層出不窮，而法律規(guī)范在應(yīng)對(duì)這些變化時(shí)，難免顯得有所滯后，況且從立法技術(shù)上看，有限的法律規(guī)范只能作出較為原則的規(guī)定，作出可供選擇的措施和上下活動(dòng)的幅度，而應(yīng)由行政主體在此基礎(chǔ)上應(yīng)付新出現(xiàn)的社會(huì)問(wèn)題。所以行政自由裁量權(quán)就作為確保行政主體在行政管理活動(dòng)中充分發(fā)揮能動(dòng)作用和彌補(bǔ)立法不足的重要方式而得以合理存在并不斷擴(kuò)大。正如有學(xué)者所言：“法律容許自由裁量權(quán)的適度擴(kuò)大，事實(shí)上是被廣泛作為解決現(xiàn)代法律與行政關(guān)系難題的權(quán)宜之計(jì)?！眥4}另一方面，行政自由裁量權(quán)得以存在還基于行政管理活動(dòng)的專業(yè)性和技術(shù)性要求的考慮。因?yàn)槿缟纤裕F(xiàn)代社會(huì)中行政管理領(lǐng)域日益復(fù)雜化和多變性的態(tài)勢(shì)使得對(duì)行政管理事項(xiàng)的處理上專業(yè)性、技術(shù)性的程度大大增強(qiáng)，而立法機(jī)關(guān)的立法活動(dòng)雖有集思廣益、行動(dòng)謹(jǐn)慎的特點(diǎn)，但在某些具體事項(xiàng)的處理上，行政主體顯然具有立法機(jī)關(guān)所不具備的專業(yè)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，較之立法機(jī)關(guān)，行政主體的這種優(yōu)勢(shì)也決定了他們對(duì)行政管理活動(dòng)的運(yùn)行規(guī)律和內(nèi)在特點(diǎn)更為了解和熟悉，實(shí)際操作起來(lái)也更加準(zhǔn)確到位。因此，在行政管理活動(dòng)中應(yīng)充分利用行政主體的這種優(yōu)勢(shì)，在法律規(guī)定的原則和范圍內(nèi)積極發(fā)揮行政主體的主觀能動(dòng)性是很有必要的，這必將有利于對(duì)復(fù)雜的行政管理活動(dòng)作出科學(xué)合理的分工，從而提高行政效能，促進(jìn)社會(huì)公正的實(shí)現(xiàn)。事實(shí)上，期待由立法機(jī)關(guān)制定出一部詳盡無(wú)遺、包羅萬(wàn)象的法律規(guī)范來(lái)應(yīng)對(duì)日益更新和紛繁復(fù)雜的行政管理活動(dòng)是不切實(shí)際的，因?yàn)榱⒎C(jī)關(guān)既無(wú)相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)亦無(wú)足夠的精力去加以完成。所以賦予行政主體一定程度的自由裁量權(quán)，使行政管理活動(dòng)在合理分工之下趨向于專業(yè)化和技術(shù)化的方向發(fā)展將不失為一個(gè)明智的選擇，或許這也正是行政自由裁量權(quán)得以存在并發(fā)展的更強(qiáng)有力的理由。

二、侵害行政相對(duì)人的合法權(quán)益—行政自由裁量權(quán)濫用的不利后果

行政自由裁量權(quán)固然有其存在的必要性，然而，任何事物均有其兩面性，行政自由裁量權(quán)在便于行政主體提高行政效率、履行行政管理職能方面能夠發(fā)揮積極作用，這應(yīng)當(dāng)值得肯定。但同時(shí)必須注意，行政自由裁量權(quán)如果在運(yùn)行過(guò)程中缺乏合理控制，勢(shì)必導(dǎo)致被濫用的不利后果。換言之，行政自由裁量權(quán)中的“自由”切忌不可過(guò)度而沒(méi)有任何限制。一般而言，行政自由裁量權(quán)如果是合理、公正地得到運(yùn)行，非但不會(huì)侵害行政相對(duì)人的合法權(quán)益，而且能夠最充分地保障行政相對(duì)人合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)，并使之與國(guó)家和社會(huì)公共利益相一致。然而，行政自由裁量權(quán)畢竟屬于權(quán)力的一種，由于任何權(quán)力都具有自我膨脹的天然屬性，所以行政自由裁量權(quán)亦概莫能外，其不受控制地任意擴(kuò)張即為這種屬性的極端表現(xiàn)，正如孟德斯鳩所言：“一切有權(quán)力的人都會(huì)濫用權(quán)力，這是萬(wàn)古不變的一條經(jīng)驗(yàn)，有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直遇到有界限的地方才休止。”{5}況且行政自由裁量權(quán)相對(duì)于其他行政權(quán)力而言又具備了自身獨(dú)特的靈活性和多變性，這決定了它更具有被濫用的傾向性?！盀E用自由裁量權(quán)是不公正地行使自由裁量權(quán)的稱謂?！眥6}可見(jiàn)，行政自由裁量權(quán)濫用最常見(jiàn)的表現(xiàn)就是它不能被合理公正地行使，這樣顯然就會(huì)侵害行政相對(duì)人的合法權(quán)益，因?yàn)樾姓黧w在行使自由裁量權(quán)的過(guò)程中如果欠缺合理性與公正性的考量，就有可能完全出于自身利益的需要或履行職能的便利而恣意為之，卻忽視甚至完全不考慮行政自由裁量權(quán)在如此運(yùn)行之后的效果對(duì)行政相對(duì)人可能產(chǎn)生的負(fù)面影響。

實(shí)踐中，行政自由裁量權(quán)的運(yùn)行欠缺合理性與公正性的表現(xiàn)可謂比比皆是，例如在行政處罰中，《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第4條規(guī)定：“實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為根據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。”即必須貫徹“過(guò)罰相當(dāng)”的原則。但是盡管有如此的立法規(guī)定，但在行政處罰實(shí)施過(guò)程中明顯違背“過(guò)罰相當(dāng)”原則而造成行政處罰顯失公正的狀況恐怕不在少數(shù)，所謂顯失公正，主要就是指行政處罰的幅度明顯不公，在“量”上的畸輕畸重，處罰手段和處罰目的之間的明顯不成比例。或者說(shuō)，就個(gè)案中行政違法行為的情節(jié)、性質(zhì)、后果、手段以及社會(huì)危害程度來(lái)看，行政處罰的力度明顯地超出了比例。{7}顯失公正地實(shí)施行政處罰無(wú)疑屬于行政自由裁量權(quán)濫用的典型狀況，因?yàn)樾姓幜P作為行政執(zhí)法行為之一，其重要特征是允許行政主體自由裁量，但行政處罰中的行政自由裁量權(quán)僅應(yīng)該表現(xiàn)在不超出現(xiàn)有法律法規(guī)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和幅度作出處罰裁量，或者說(shuō)行政主體在行政處罰中所行使的行政自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)以行政相對(duì)人違法行為的危害程度為尺度，不可過(guò)分偏離。然而，通觀我國(guó)目前與行政處罰相關(guān)的法律規(guī)范，對(duì)行政自由裁量權(quán)中的“自由”的程度大多都規(guī)定得相當(dāng)寬泛，尤其對(duì)行政自由裁量權(quán)的實(shí)施范圍和幅度細(xì)化不夠，自由裁量的最低起點(diǎn)和最高限點(diǎn)間的可自由選擇幅度太大，有的甚至無(wú)具體的標(biāo)準(zhǔn)可循，如《食品衛(wèi)生法》第37條第4款規(guī)定，“對(duì)違反本法有關(guān)規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重者，可處20元以上3萬(wàn)元以下罰款”，在這里，僅以“情節(jié)嚴(yán)重”作為處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)處以罰款的自由裁量幅度的規(guī)定是如此之寬，對(duì)“情節(jié)嚴(yán)重”的程度及相應(yīng)的罰款金額也未作進(jìn)一步的量上的細(xì)化，執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)偏差在所難免。此外，還有些行政法規(guī)只規(guī)定了處罰的種類，卻無(wú)處罰的量的幅度。如《義務(wù)教育法》第15條第2款規(guī)定，“對(duì)招用適齡兒童、少年就業(yè)的組織或者個(gè)人……情節(jié)嚴(yán)重的，可以并處罰款、責(zé)令停止?fàn)I業(yè)或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照”，等。有的甚至連處罰的種類都未規(guī)定，只規(guī)定了對(duì)違法的行政相對(duì)人“可以給予行政處罰”。如《義務(wù)教育法》第16條第4款規(guī)定：“對(duì)違反第一款、第二款規(guī)定的，根據(jù)不同情況，分別給予行政處分、行政處罰”；又如《檔案法》第24條第2款規(guī)定：“有上款第（五）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)行為的，有關(guān)國(guó)家行政管理機(jī)關(guān)并且可以給予行政處罰”，等?？梢哉f(shuō)，自由裁量幅度過(guò)寬必然給行政主體隨心所欲地實(shí)施行政處罰創(chuàng)造條件，其處罰結(jié)果也必定是顯失公正的，這也給行政自由裁量權(quán)的濫用留下空隙。筆者認(rèn)為，顯失公正的行政處罰的最直接受害者就是行政相對(duì)人，因?yàn)樾姓幜P是一種強(qiáng)制性質(zhì)最突出的、能夠直接影響行政相對(duì)人的人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)這兩項(xiàng)基本權(quán)利的行政行為，由于法律設(shè)定行政主體是否實(shí)施行政處罰、實(shí)施多少幅度的行政處罰等存在巨大的范圍和空間，加上執(zhí)法人員素質(zhì)參差不齊以及執(zhí)法監(jiān)督缺失的情況，極易導(dǎo)致執(zhí)法人員濫施處罰或處罰不當(dāng)?shù)暮蠊诖饲樾沃?，行政相?duì)人的人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)受到侵害是極其可能的，況且由于顯失公正的行政處罰在形式上似乎是符合法律規(guī)定的，所以行政主體往往以此作為實(shí)施行政處罰的正當(dāng)理由，然而實(shí)際上顯失公正的行政處罰卻背離了法律的精神。相對(duì)于違法作出的行政處罰而言，顯失公正的行政處罰由于有著形式合法的外衣，所以隱蔽性更強(qiáng)，實(shí)際危害性也更大，對(duì)行政相對(duì)人的合法權(quán)益的侵害程度也更深。此外，行政主體作出顯失公正的行政處罰后還經(jīng)常會(huì)以形式合法作為理由對(duì)抗行政相對(duì)人的維權(quán)主張，而行政相對(duì)人也往往因缺乏有力的法律依據(jù)證實(shí)顯失公正的行政處罰給他們帶來(lái)的實(shí)際侵害，這樣就給行政相對(duì)人尋求自身合法權(quán)益的救濟(jì)途徑增加了難度。

除了顯失公正的行政處罰外，行政自由裁量權(quán)濫用導(dǎo)致侵害行政相對(duì)人合法權(quán)益的不利后果還經(jīng)常發(fā)生在行政主體濫用職權(quán)的場(chǎng)合，行政主體濫用職權(quán)作出的行政行為往往欠缺合理性，有時(shí)甚至是違法行為，因而也會(huì)對(duì)行政相對(duì)人的合法權(quán)益造成嚴(yán)重侵害。根據(jù)我國(guó)學(xué)者的界定，所謂行政主體濫用職權(quán)主要是指行政主體濫用自由裁量權(quán)，具體就是行政主體及其工作人員在職務(wù)權(quán)限范圍內(nèi)違反行政合理性原則的自由裁量行為。{8}在我國(guó)，行政主體濫用職權(quán)通常表現(xiàn)在如下方面：一是動(dòng)機(jī)不良，這是實(shí)踐中最常見(jiàn)的一種濫用職權(quán)的行為。是指行政主體明知自己的行為違背或者偏離法律、法規(guī)的目的或原則，基于執(zhí)法者個(gè)人利益或團(tuán)體利益，假公濟(jì)私，以權(quán)謀私，作出不合理的行政行為；二是未考慮應(yīng)當(dāng)考慮的因素。是指行政主體在作出行政行為時(shí)，沒(méi)有考慮應(yīng)當(dāng)考慮的因素，任意作出不合理的行政行為。這里所講的應(yīng)當(dāng)考慮的因素，包括法定因素和常理因素；三是考慮了不應(yīng)考慮的因素。是指行政主體在作出行政行為時(shí)，把法律、法規(guī)規(guī)定了不應(yīng)當(dāng)考慮的因素作為處理問(wèn)題的依據(jù)，作出不合理的行政行為；四是反復(fù)無(wú)常，是指行政主體在實(shí)施行政行為時(shí)，無(wú)任何確定的標(biāo)準(zhǔn)，而是根據(jù)自己的情緒，出爾反爾，任意所為，使行政相對(duì)人無(wú)所適從。{9}行政主體濫用職權(quán)也是行政自由裁量權(quán)濫用的一種常見(jiàn)表現(xiàn)形式，其危害性并不亞于顯失公正的行政處罰。當(dāng)然，行政主體濫用職權(quán)與顯失公正的行政處罰在內(nèi)容上存在一定的交叉，可以說(shuō)是同一問(wèn)題的兩個(gè)方面，因?yàn)闉E用職權(quán)的行為往往在結(jié)果上都是顯失公正的。但筆者在此還要對(duì)兩者簡(jiǎn)要加以區(qū)分，首先在適用范圍上，顯失公正僅適用于行政處罰，而濫用職權(quán)則適用于一切行政行為。其次在判決結(jié)果上，顯失公正可以予以變更，濫用職權(quán)只能予以撤銷。但不論是顯失公正的行政處罰還是行政主體濫用職權(quán)抑或其他形式的行政自由裁量權(quán)的濫用，都會(huì)造成侵害行政相對(duì)人合法權(quán)益的不利后果，并對(duì)行政法治構(gòu)成嚴(yán)重威脅，進(jìn)而會(huì)影響公平正義的實(shí)現(xiàn)?，F(xiàn)代行政法治的發(fā)展愈益要求重視對(duì)行政相對(duì)人合法權(quán)益的保障，因?yàn)樵谝粋€(gè)社會(huì)中，人的基本權(quán)利與尊嚴(yán)是極其重要的，甚至可以說(shuō)是整個(gè)國(guó)家的終極目的，是嚴(yán)格受到憲法保護(hù)的，憲法賦予公民基本權(quán)利，其本身就已蘊(yùn)涵著對(duì)抗國(guó)家權(quán)力對(duì)于自由領(lǐng)域的不當(dāng)侵害與限制的意味，也就是預(yù)設(shè)了國(guó)家權(quán)力行使的例外和權(quán)力有限的內(nèi)在思想，因此，立法機(jī)關(guān)為了實(shí)現(xiàn)個(gè)案正義而賦予行政主體享有行政自治色彩的行政自由裁量權(quán)，必須考慮在運(yùn)用行政自由裁量中是否實(shí)現(xiàn)了個(gè)案正義，同時(shí)更應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注行政相對(duì)人的基本權(quán)利和尊嚴(yán)是否得到了妥善的保護(hù)。{7}（44-48）由是觀之，對(duì)行政自由裁量權(quán)進(jìn)行控制以防止其濫用實(shí)有必要，且已勢(shì)在必行。

三、司法審查—控制行政自由裁量權(quán)濫用的有效途徑

既然已經(jīng)充分肯定了對(duì)行政自由裁量權(quán)濫用進(jìn)行控制的必要性，那么以下就應(yīng)當(dāng)著重探討控制行政自由裁量權(quán)濫用的有效途徑。一般而言，其主要途徑可以包括立法控制、司法控制以及行政控制等。筆者認(rèn)為，其中的司法控制尤其值得關(guān)注，因?yàn)橄鄬?duì)于立法控制和行政控制而言，從司法控制的角度去解決行政自由裁量權(quán)的濫用問(wèn)題，更能保證實(shí)體公正和正當(dāng)程序的實(shí)現(xiàn)，也更有利于對(duì)行政相對(duì)人合法權(quán)益的保護(hù)。雖然對(duì)行政自由裁量權(quán)的控制是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要立法的、司法的、行政的多種控制方法“多管齊下”，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，司法控制無(wú)疑是最主要的控制方法。[3]就司法控制而言，司法審查將是其核心內(nèi)容，因此，通過(guò)實(shí)踐也表明，司法審查是控制行政自由裁量權(quán)濫用的最有效途徑。

現(xiàn)代行政法治的發(fā)展使得司法權(quán)對(duì)行政權(quán)的控制成為一個(gè)重要的問(wèn)題，相應(yīng)地，通過(guò)司法審查加強(qiáng)對(duì)行政自由裁量權(quán)濫用的控制亦已成為世界各國(guó)推行行政法治的首要之舉，須知，自由裁量并不是無(wú)限制的，當(dāng)立法機(jī)關(guān)忽略授權(quán)所帶來(lái)的行政專斷和濫用權(quán)力問(wèn)題時(shí)，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)解釋立法機(jī)關(guān)的立法意圖與立法精神，法院在這里的任務(wù)就是判斷行政主體是否濫用行政自由裁量權(quán)，是否違背授權(quán)法的立法意圖與立法精神，從而控制行政權(quán)力維護(hù)法治原則。{10}誠(chéng)如西方學(xué)者所言：“議會(huì)不斷地授權(quán)公共當(dāng)局以權(quán)力，而這些權(quán)力從表面上看似乎是絕對(duì)的和專斷的。但是，專斷權(quán)力和無(wú)拘束的自由裁量權(quán)乃是法院所拒絕支持的。它們編織了一個(gè)限制性原則的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，要求法定權(quán)力應(yīng)合理、善意而且僅為正當(dāng)目的行使，并與授權(quán)法精神及內(nèi)容相一致?！眥11}具體而言，針對(duì)上述所言行政自由裁量權(quán)濫用的特征，司法審查應(yīng)主要圍繞如下幾方面進(jìn)行。

首先，審查行政自由裁量權(quán)是否有正當(dāng)合法的法律依據(jù)，這意味著要對(duì)決定授予行政主體行使行政自由裁量權(quán)的授權(quán)法本身進(jìn)行審查。正如有學(xué)者指出，對(duì)行政自由裁量的司法審查，如果僅僅是對(duì)裁量權(quán)的行使是否越權(quán)，裁量的過(guò)程是否遵守了正當(dāng)程序的要求進(jìn)行審查，還不足以有效地控制行政自由裁量的濫用，公民的權(quán)益仍然得不到有效的保障。所以，應(yīng)當(dāng)容許法院深入到對(duì)行政裁量決定本身進(jìn)行干預(yù)，進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。{7}（43）須知，立法機(jī)關(guān)對(duì)行政主體授予行政自由裁量權(quán)必須符合一定的前提條件，具體言之，就是司法機(jī)關(guān)應(yīng)該審查立法機(jī)關(guān)的授權(quán)法是否違背憲法和相關(guān)具體法律的規(guī)定，即是否有內(nèi)容越權(quán)和程序越權(quán)的授權(quán)，因?yàn)榱⒎C(jī)關(guān)授予行政主體能夠行使自由裁量權(quán)的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)限于那些確屬依靠立法機(jī)關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)無(wú)從應(yīng)對(duì)而又有交給行政主體處理之必要的行政管理事項(xiàng)，簡(jiǎn)言之，立法機(jī)關(guān)的授權(quán)法必須遵循一個(gè)必要性的原則，而那些專屬立法機(jī)關(guān)職責(zé)范疇內(nèi)的事項(xiàng)是不能隨意授予行政主體行使行政自由裁量權(quán)來(lái)加以處理的，否則立法機(jī)關(guān)就會(huì)被視為怠于行使自己的職責(zé)，且其所作出的授權(quán)法本身也會(huì)因內(nèi)容越權(quán)而在合法性和正當(dāng)性上有所缺失，此外還需要注意的是，立法機(jī)關(guān)的授權(quán)法必須依據(jù)法定的程序作出，也即接受嚴(yán)格的程序性規(guī)范，否則授權(quán)法有可能因程序越權(quán)而違背憲法和法律的規(guī)定，從而歸于無(wú)效。事實(shí)上，現(xiàn)實(shí)生活中存在大量立法機(jī)關(guān)違背必要性原則濫施授權(quán)和越權(quán)授權(quán)的狀況，導(dǎo)致行政自由裁量權(quán)的盲目擴(kuò)大并最終歸于濫用，這種狀況的確不令人樂(lè)觀，試問(wèn)作為行政自由裁量權(quán)行使依據(jù)的授權(quán)法本身都欠缺合法性和正當(dāng)性，那么如何還能保證行政自由裁量權(quán)在實(shí)際運(yùn)行中的公正合理呢。因此，通過(guò)司法審查就要對(duì)上述狀況努力予以糾正，深入考察立法機(jī)關(guān)授予行政主體行使行政自由裁量權(quán)的事項(xiàng)是否確屬必要，從而保證授權(quán)法本身具備合法性與正當(dāng)性。

其次，審查行政自由裁量權(quán)的行使是否符合立法機(jī)關(guān)的立法目的和精神實(shí)質(zhì)。西方學(xué)者曾言：“自由裁量權(quán)總是包含著誠(chéng)實(shí)善意的原則，法律都有其目標(biāo)，偏離這些目標(biāo)如同欺詐和貪污一樣應(yīng)當(dāng)否定?！眥12}這表明任何法律法規(guī)在授予行政主體行政自由裁量權(quán)時(shí)，都有其內(nèi)在目的，行政主體行使自由裁量權(quán)時(shí)，必須正確理解立法機(jī)關(guān)的立法目的和精神實(shí)質(zhì)，在被法律授權(quán)的范圍之內(nèi)，針對(duì)具體情況，出于合理的正當(dāng)動(dòng)機(jī)，選擇最適當(dāng)?shù)男袨榉绞竭_(dá)到最佳的行政管理效果。所以行政主體在行使行政自由裁量權(quán)時(shí)必須正視這一點(diǎn)，切忌不能與此相違背，否則即構(gòu)成行政自由裁量權(quán)的濫用。然而事實(shí)上，行政主體完全有可能出于自身利益的驅(qū)動(dòng)或是一時(shí)的興趣、欲望等原因，背離立法機(jī)關(guān)的立法目的和精神實(shí)質(zhì)，主觀臆斷，胡亂裁量，導(dǎo)致行政自由裁量權(quán)不能被合理地行使。行政自由裁量權(quán)的不合理行使必然導(dǎo)致對(duì)行政相對(duì)人的合法權(quán)益的侵害，而且其侵害程度較之行政自由裁量權(quán)的不合法行使猶有過(guò)之，因?yàn)樾姓杂刹昧繖?quán)是立法機(jī)關(guān)在法律規(guī)定范圍內(nèi)授權(quán)行政主體進(jìn)行選擇的自由，除非行政主體超出法律規(guī)定的范圍，其如何行使自由裁量權(quán)，都應(yīng)屬于合法的范疇，不存在非法行使行政自由裁量權(quán)一說(shuō)。所以行政自由裁量權(quán)在法律規(guī)定范圍內(nèi)的濫用是行政合法但不合理的濫用，因而具有更大的隱蔽性，正是如此，當(dāng)行政相對(duì)人受到行政自由裁量權(quán)的不合理行使侵害時(shí)，似乎無(wú)法通過(guò)法律的手段保護(hù)自己。因此筆者認(rèn)為，基于保障行政相對(duì)人合法權(quán)益的考慮，對(duì)行政自由裁量權(quán)的司法審查不僅應(yīng)包括合法性審查，更應(yīng)包括合理性審查，從而改變行政自由裁量權(quán)不合理行使的局面。具體而言，對(duì)行政自由裁量權(quán)進(jìn)行合理性司法審查可以遵循如下三方面原則：一是權(quán)利保護(hù)原則，這要求行政自由裁量權(quán)的行使一則要有利于促進(jìn)行政相對(duì)人合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)，二則要確保行政相對(duì)人負(fù)擔(dān)的最小化；二是平等適用法律原則，這要求在同一案件中，不能因人而異，厚此薄彼，先后出現(xiàn)的同類案件在處理上要遵循先例；三是比例原則，這要求在自由裁量的范圍內(nèi)，行政主體的執(zhí)法手段或措施與執(zhí)法目的應(yīng)當(dāng)保持某種適當(dāng)?shù)谋壤?，以免產(chǎn)生不合理的結(jié)果。{13}唯有此，行政自由裁量權(quán)才能在符合立法機(jī)關(guān)的立法目的和精神實(shí)質(zhì)之下合理化地行使。

再次，審查行政自由裁量權(quán)的行使過(guò)程中是否出現(xiàn)濫用職權(quán)及顯失公正行政處罰的情形。其中，濫用職權(quán)地行使行政自由裁量權(quán)同不合理行使行政自由裁量權(quán)雖有內(nèi)容上的交叉，但濫用職權(quán)往往表現(xiàn)在行政主體在主觀上明知自己的行為違背或者偏離法律、法規(guī)的目的或原則，仍然故意為之的情形，所以濫用職權(quán)主觀惡意更深，實(shí)質(zhì)上是屬于違法行使行政自由裁量權(quán)的一種，因此對(duì)濫用職權(quán)的司法審查實(shí)際上應(yīng)該是一種合法性審查。[4]而顯失公正行政處罰嚴(yán)格地講也是行政自由裁量權(quán)不合理行使的一種表現(xiàn)，只是由于其通常出現(xiàn)于行政處罰領(lǐng)域，而在其他行政行為中似不多見(jiàn)，因此對(duì)其審查也帶有一定的特殊性。概括而言，筆者認(rèn)為在對(duì)濫用職權(quán)進(jìn)行司法審查方面，主要是根據(jù)我國(guó)行政訴訟法第54條之規(guī)定，再結(jié)合行政主體濫用職權(quán)的特點(diǎn)，可以具體審查行政主體在行使行政自由裁量權(quán)的過(guò)程中是否出現(xiàn)下列情形：帶有惡意動(dòng)機(jī)行使自由裁量權(quán)、行使自由裁量權(quán)過(guò)程中對(duì)事實(shí)定性發(fā)生錯(cuò)誤、行使自由裁量權(quán)過(guò)程中沒(méi)有考慮與所處理事項(xiàng)相關(guān)因素、不符合公正法則地行使行政自由裁量權(quán)、行使自由裁量權(quán)過(guò)程中對(duì)彈性法律用語(yǔ)任意作擴(kuò)大或縮小解釋以及行使自由裁量權(quán)過(guò)程中故意拖延或不作為等。{14}當(dāng)然，上述情形是否已經(jīng)窮盡行政主體濫用職權(quán)的情形尚待疑問(wèn)，但可以肯定的是，如果出現(xiàn)了上述情形中的一種或幾種，人民法院就可以將之作為濫用職權(quán)的行政行為而予以撤銷。另外，在對(duì)顯失公正行政處罰進(jìn)行司法審查方面，筆者認(rèn)為主要是涉及到我國(guó)行政訴訟法第54條規(guī)定的人民法院對(duì)顯失公正行政處罰的司法變更權(quán)的問(wèn)題，就該問(wèn)題而言，應(yīng)當(dāng)注意如下幾個(gè)方面：首先，由于顯失公正行政處罰主要侵害的是行政相對(duì)人的合法權(quán)益，所以司法變更權(quán)的行使應(yīng)以行政相對(duì)人提起行政訴訟為前提，這是因?yàn)樗痉?quán)對(duì)行政權(quán)的監(jiān)督制約是通過(guò)行政相對(duì)人提起的行政訴訟請(qǐng)求而介入的，這種監(jiān)督制約具有被動(dòng)性，理應(yīng)遵循不告不理這一基本的司法原則。其次，司法變更權(quán)的行使不能把行政處罰一般的偏輕偏重當(dāng)成顯失公正予以變更，因?yàn)樾姓黧w所作出的行政處罰在處罰幅度上。

是否畸輕畸重，是人民法院實(shí)施司法變更權(quán)的基本衡量標(biāo)準(zhǔn)，如果行政主體所作出的行政處罰與被處罰的行政相對(duì)人的實(shí)際違法行為應(yīng)受到的行政處罰不相稱，過(guò)于懸殊，或引起社會(huì)普遍感到不平與公憤，則屬顯失公正，法院可以依法行使變更權(quán)，如果行政處罰的不公正性未達(dá)到一定程度，只是在裁量幅度內(nèi)偏輕偏重，則法院不能行使變更權(quán)，仍應(yīng)判決維持，同時(shí)可以向行政主體提出司法建議，幫助行政主體注意改進(jìn)和糾正。再次，司法變更權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍和幅度之內(nèi)，這意味著法院作出的變更判決應(yīng)當(dāng)與行政相對(duì)人的違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等相當(dāng)，否則變更判決將是違法的。最后，司法變更權(quán)的行使不宜加重對(duì)行政相對(duì)人的處罰。這是最為重要的，因?yàn)樾姓幜P顯失公正，包括處罰畸輕畸重兩種情形，其中對(duì)行政處罰畸輕的，法院是否可以判決加重呢。筆者認(rèn)為不可以，因?yàn)樾淘V法中存在“上訴不加刑”原則，這是針對(duì)犯罪行為的，而行政違法行為較之犯罪行為，在事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等方面都更輕，既然對(duì)犯罪行為都可適用“上訴不加刑“原則，那么，對(duì)行政違法行為則更可遵循這一原則精神，即“變更不加重”，這樣做也有利于保護(hù)行政相對(duì)人的訴訟權(quán)利。但是，如果是行政違法行為的受害人認(rèn)為行政處罰畸輕而提起訴訟的，則另當(dāng)別論，法院在判決時(shí)可不受“變更不加重”原則的限制，這是需要加以區(qū)分的。

注釋：

[1]嚴(yán)格地講，行政主體不僅僅指行政機(jī)關(guān)，還應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)過(guò)法律法規(guī)授權(quán)的企業(yè)、事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體等，所以行政主體的外延應(yīng)當(dāng)寬于行政機(jī)關(guān)。當(dāng)然，由于行政機(jī)關(guān)是最主要的行政主體，所以許多論著中所言的行政機(jī)關(guān)其實(shí)就是指代行政主體。但筆者以為，更科學(xué)的提法還是采用行政主體的稱謂較為妥當(dāng)。

[2]Cf ．D. J. Galligan，“The Nature and Function of Policies Within Discretionary Power”（1976）Public Law 332.

第9篇：關(guān)于行政處罰的立法目的范文

一、自由裁量權(quán)在檔案行政處罰中的表現(xiàn)

自由裁量權(quán)是指在法律規(guī)定的條件下，行政機(jī)關(guān)根據(jù)其合理的判斷，決定作為或不作為，以及如何作為的權(quán)力。一是自主確定處罰的形式；二是自主確定處罰的幅度。行政處罰社會(huì)性、滲透性的特點(diǎn)決定了行政機(jī)關(guān)必須擁有較大的自由裁量權(quán)，只有這樣才能根據(jù)面臨的各種實(shí)際情況，發(fā)揮主動(dòng)性和靈活性，選擇達(dá)到處罰目的的方式與幅度，因地制宜處理行政處罰中的各種問(wèn)題。

檔案行政處罰自由裁量權(quán)，是由檔案行政管理部門在法律規(guī)定范圍內(nèi)基于一定的行政目的，依據(jù)公平公正的原則做出行政處罰決定的權(quán)力。由于檔案行政管理部門對(duì)違法尚未構(gòu)成犯罪的行為掌握著一定的處罰形式與處罰幅度，所以在此問(wèn)題上有較大自由裁量權(quán)：

第一，檔案法律法規(guī)中有些條文規(guī)定兩種或兩種以上的處罰形式，如警告與罰款并存，這使檔案行政執(zhí)法部門有一定的自由裁量權(quán)來(lái)選擇最終適合哪種處罰形式。

第二，檔案法律法規(guī)只規(guī)定了模糊的標(biāo)準(zhǔn)，行政機(jī)關(guān)根據(jù)實(shí)際情況和對(duì)法律的合理解釋，采取具體措施。檔案行政處罰應(yīng)用最多的形式為罰款，而罰款數(shù)額上限與下限之間相差很遠(yuǎn)，如《檔案法實(shí)施辦法》第二十八條規(guī)定：《檔案法》第二十四條第二款、第三款規(guī)定的罰款數(shù)額，根據(jù)有關(guān)檔案的價(jià)值和數(shù)量，對(duì)單位為1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下，對(duì)個(gè)人為500元以上5000元以下。行政相對(duì)人違法應(yīng)該取上限還是下限，這就是手持行政權(quán)柄者自由裁量的范圍了。同類違法行為，情節(jié)、危害都相似，如果一個(gè)罰1萬(wàn)，另一個(gè)罰10萬(wàn)，從表面上看是“依法處罰”，但對(duì)相對(duì)人而言卻有失公平。

二、行政自由裁量權(quán)在檔案行政處罰中不規(guī)范的原因

第一，檔案行政執(zhí)法的對(duì)象復(fù)雜。檔案行政執(zhí)法的對(duì)象既有普通企業(yè)事業(yè)單位、個(gè)人，又有黨政機(jī)關(guān)和大型國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位。相對(duì)于檔案行政執(zhí)法主體，普通的企業(yè)事業(yè)單位和個(gè)人往往是弱勢(shì)群體，而各級(jí)黨政機(jī)關(guān)和大型國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位中的許多單位無(wú)論是地位還是權(quán)勢(shì)，都是檔案行政管理部門所不及的。在這些單位、部門面前，倒顯得檔案局這個(gè)行政執(zhí)法主體是弱勢(shì)部門了。因此有的檔案行政執(zhí)法部門在執(zhí)法時(shí)可能針對(duì)不同對(duì)象做出不同處罰決定。

第二，部分檔案執(zhí)法人員素質(zhì)偏低。在執(zhí)法中由于執(zhí)法人員個(gè)人業(yè)務(wù)水平、好惡的影響，不能公正客觀評(píng)價(jià)各種具體檔案行政違法行為的危害性，使自由裁量權(quán)在行使過(guò)程中出現(xiàn)有失規(guī)范現(xiàn)象。如行政處罰時(shí)為了避免行政爭(zhēng)議，重責(zé)輕罰、輕責(zé)免罰或協(xié)商處罰；行政執(zhí)法人員因疏忽、過(guò)于自信而導(dǎo)致行政自由裁量的目的與法定目的不一致等。

第三，我國(guó)公民的救濟(jì)途徑不完善。在我國(guó)，公民對(duì)行政機(jī)關(guān)做出的行政處罰決定不服，可以通過(guò)行政復(fù)議和行政訴訟方式尋求救濟(jì)，而《行政復(fù)議法》和《行政訴訟法》卻存在一些不完善之處。首先，《行政復(fù)議法》規(guī)定：“復(fù)議機(jī)關(guān)如果變更行政處罰，當(dāng)事人不服提起行政訴訟，復(fù)議機(jī)關(guān)為被告?！?在我國(guó)95%的復(fù)議案件做出了維持決定，很大原因就是部分檔案復(fù)議機(jī)關(guān)擔(dān)心自己成為行政訴訟的被告。而且雖然《行政復(fù)議法》賦予了公民申請(qǐng)復(fù)議的權(quán)利，但必須有行政相對(duì)人的申請(qǐng)才能啟動(dòng)，制約了復(fù)議機(jī)關(guān)的監(jiān)督。其次，《行政訴訟法》所確立的審查原則為：對(duì)具體行政行為的合法性進(jìn)行審查。法院即使審理也必須尊重行政機(jī)關(guān)裁量權(quán)存在的客觀性。因此對(duì)不合理的行政自由裁量權(quán)行使造成的危害后果就缺乏了司法救濟(jì)。

三、檔案行政處罰中自由裁量權(quán)的規(guī)范措施

第一，加強(qiáng)檔案行政機(jī)關(guān)自控 。

1、建立重大行政處罰備案制度。檔案行政機(jī)關(guān)做出的重大行政處罰應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)上一級(jí)行政機(jī)關(guān)備案，上級(jí)機(jī)關(guān)經(jīng)審查，對(duì)違法或明顯失當(dāng)?shù)奶幜P，可以責(zé)成處罰機(jī)關(guān)糾正或自行糾正。

2、建立檔案行政處罰回訪制度。采取發(fā)放問(wèn)卷、案件回放、詢問(wèn)管理相對(duì)人等多種形式，對(duì)行政執(zhí)法人員進(jìn)行綜合評(píng)議。受到檔案部門行政處罰的單位或個(gè)人可以通過(guò)渠道向有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)提出申訴、控告、檢舉其濫用行政自由裁量權(quán)。

3、匯編檔案行政執(zhí)法案例。行政機(jī)關(guān)在執(zhí)法實(shí)踐中，對(duì)定性準(zhǔn)確、量罰適當(dāng)?shù)奶幜P案件予以匯編整理，以指導(dǎo)下級(jí)機(jī)關(guān)的執(zhí)法活動(dòng)，彌補(bǔ)法律不明確、裁量權(quán)較寬可能造成的弊端。

第二，提高行政執(zhí)法人員的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)。

自由裁量行為是行政機(jī)關(guān)在此幅度和范圍內(nèi)，根據(jù)自己意志進(jìn)行斟酌、選擇而實(shí)施的行政行為。在某種意義上說(shuō)，自由裁量水平的高低是衡量公務(wù)員素質(zhì)的重要甚至是主要的標(biāo)準(zhǔn)，是行政主體整體行政水平的重要檢驗(yàn)標(biāo)尺。通過(guò)教育培訓(xùn)，提高檔案執(zhí)法人員的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，保證其政治上忠實(shí)于黨和人民，忠實(shí)于憲法和法律，廉潔清正，鐵面無(wú)私；業(yè)務(wù)上精干過(guò)硬，精通法律事務(wù)，掌握精湛的技能，善于執(zhí)法，敢于執(zhí)法，有較高的執(zhí)法水平。

第三，加強(qiáng)對(duì)自由裁量權(quán)行使的監(jiān)督。

1、加強(qiáng)自由裁量的司法控制。行政訴訟是對(duì)行政機(jī)關(guān)具體行政行為進(jìn)行司法審查，法院對(duì)濫用自由裁量權(quán)行為可依法予以撤銷，對(duì)顯失公平的處罰可撤銷或改判。目前，應(yīng)進(jìn)一步明確對(duì)，行政處罰顯失公平認(rèn)定的司法解釋。

2、加強(qiáng)行政復(fù)議工作。行政復(fù)議是一種規(guī)范化的內(nèi)部的監(jiān)督形式，相對(duì)于行政訴訟，行政復(fù)議的監(jiān)督范圍廣泛，監(jiān)督程序簡(jiǎn)便。它不但可以審查具體行政行為的合法性，而且可以審查具體行政行為的適當(dāng)性。復(fù)議機(jī)關(guān)對(duì)自由裁量行為不僅可以給予全面的審查，而且可以直接行使變更權(quán)，糾正任何違法和不當(dāng)行為。但目前要大力糾正檔案行政復(fù)議中存在的“官官相護(hù)”的問(wèn)題。