單位履職情況報(bào)告精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的單位履職情況報(bào)告主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：?jiǎn)挝宦穆毲闆r報(bào)告范文

為認(rèn)真落實(shí)全面從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)管理干部要求，促進(jìn)干部履職盡責(zé)、干事創(chuàng)業(yè)，根據(jù)《省教育廳機(jī)關(guān)、直屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部履職盡責(zé)管理辦法》（黨委研究決定，開展2017年度二級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和班子成員履職盡責(zé)考核工作。具體方案如下：

一、檢查考評(píng)對(duì)象

學(xué)校各單位（部門）領(lǐng)導(dǎo)班子和班子成員。

二、檢查主要內(nèi)容

1.領(lǐng)導(dǎo)班子政治表現(xiàn)、履職盡責(zé)、干事創(chuàng)業(yè)、運(yùn)行狀況、黨風(fēng)廉政建設(shè)的總體情況，班子成員在德能勤績(jī)廉方面的綜合表現(xiàn)；

2.貫徹黨的路線、方針、政策，增強(qiáng)“四個(gè)”意識(shí)，堅(jiān)持社會(huì)主義辦學(xué)方向的情況;

3.落實(shí)學(xué)校決策部署,履行“一崗三責(zé)”，完成重點(diǎn)黨建工作和業(yè)務(wù)工作任務(wù)的情況；

4.領(lǐng)導(dǎo)班子領(lǐng)導(dǎo)決策、管理運(yùn)行、擔(dān)當(dāng)作為、團(tuán)結(jié)協(xié)作等方面的情況；

5.班子成員在落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任及違紀(jì)違規(guī)情況。

三、步驟和方式

檢查考核時(shí)間為2019年1月，分三個(gè)階段進(jìn)行：

第一階段：總結(jié)自查階段(2019年1月10日前)。

各單位（部門）向考評(píng)組提交2017年度領(lǐng)導(dǎo)班子和班子成員述職述廉報(bào)告，其中必須報(bào)告重點(diǎn)黨建和業(yè)務(wù)工作項(xiàng)目完成情況、領(lǐng)導(dǎo)班子及班子成員個(gè)人思想狀況?？己祟I(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總形成《2019年度二級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和班子成員述職述廉報(bào)告》,通過OA系統(tǒng)公開。各單位通過召開會(huì)議集中述職述廉或其他方式向教職工公開信息。領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)照《2019年度二級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子履職盡責(zé)考核評(píng)分表》認(rèn)真開展自查評(píng)分，完成書面自查報(bào)告和自評(píng)分表（紙質(zhì)版和電子版各一份），領(lǐng)導(dǎo)班子成員完成履職盡責(zé)《記實(shí)簿》，于2019年1月10日前交學(xué)校黨建工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（主體辦）。領(lǐng)導(dǎo)班子和班子成員自備其他相關(guān)支撐材料。

第二階段：現(xiàn)場(chǎng)考查階段（2019年1月10至20日）。

    1.匯報(bào)（述職）與民主測(cè)評(píng)。二級(jí)學(xué)院科級(jí)以上干部、支部書記、教研室（工作室）主任和8-10名教職工代表參加匯報(bào)與測(cè)評(píng)會(huì)。其他非教學(xué)單位全體教職工參加匯報(bào)會(huì)。各單位（部門）主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)二級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和班子成員履職盡責(zé)情況，檢查組工作人員當(dāng)場(chǎng)回收測(cè)評(píng)表。

2.查閱資料。檢查組查閱被檢查單位（部門）關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)和工作的有關(guān)文件、記錄、臺(tái)帳等資料，進(jìn)行量化打分，做好考核記錄。必要時(shí)考核組要通過個(gè)別談話方式有針對(duì)性地了解情況。

第三階段：綜合評(píng)議階段（2019年1月下旬）。

1.各單位（部門）互評(píng)。統(tǒng)一組織中層干部互評(píng)互測(cè)。

2.檢查組綜合評(píng)議。結(jié)合日常工作落實(shí)情況，對(duì)全校各部門（單位）領(lǐng)導(dǎo)班子及班子成員進(jìn)行綜合評(píng)議，對(duì)檢查考核情況進(jìn)行綜合分析并報(bào)校黨委審定。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)

檢查考核工作在學(xué)校黨委領(lǐng)導(dǎo)下，由學(xué)校檢查考核組負(fù)責(zé)組織實(shí)施。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子成員任考核組組長(zhǎng)，相關(guān)黨務(wù)負(fù)責(zé)人任副組長(zhǎng)。

五、考核結(jié)果運(yùn)用

檢查考核結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、基本合格、不合格。考核結(jié)果在一定范圍通報(bào)，對(duì)檢查考核中發(fā)現(xiàn)的問題堅(jiān)決督促整改。

六、工作要求

1.各單位要高度重視、統(tǒng)籌安排，按照要求認(rèn)真自查，提前做好檢查考核所需的文件、記錄、臺(tái)賬等資料的收集分類工作，確保檢查考核信息真實(shí)準(zhǔn)確。

第2篇：?jiǎn)挝宦穆毲闆r報(bào)告范文

一、指導(dǎo)思想

以黨的十七大精神和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)縣委十三屆二次全會(huì)和全縣經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，緊緊圍繞“抓好思想大解放、作風(fēng)大轉(zhuǎn)變、環(huán)境大優(yōu)化三件大事，打好項(xiàng)目建設(shè)、新農(nóng)村建設(shè)、城市建設(shè)、企業(yè)改制四個(gè)硬仗，建設(shè)實(shí)力、生態(tài)、文化、和諧新*”的總體工作思路，通過實(shí)行部門履職承諾制，進(jìn)一步完善干部考核評(píng)價(jià)體系，切實(shí)增強(qiáng)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)機(jī)關(guān)、縣直職能部門及其領(lǐng)導(dǎo)干部的事業(yè)心、責(zé)任心、緊迫感，逐步形成用制度管理約束干部，用制度推進(jìn)各項(xiàng)工作的良性機(jī)制，從而促進(jìn)我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)的又好又快發(fā)展。

二、承諾單位

鄉(xiāng)(鎮(zhèn))機(jī)關(guān)、縣直副科以上單位及條管部門。

三、承諾內(nèi)容

各承諾單位都要根據(jù)縣委十三屆二次全會(huì)和全縣經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，結(jié)合市級(jí)對(duì)口部門下達(dá)給各自單位的工作任務(wù)、指標(biāo)，按照各自承擔(dān)的工作職責(zé)，圍繞實(shí)現(xiàn)縣委、政府提出的“抓好三件大事、打勝四個(gè)硬仗、加快六大建設(shè)、辦好十件實(shí)事”的奮斗目標(biāo)，提出實(shí)事求是、明確具體的承諾事項(xiàng)。承諾內(nèi)容既要從全縣大局出發(fā)，突出全縣的中心工作和重點(diǎn)工作，又要切合各自部門、單位的實(shí)際，體現(xiàn)部門、單位的特點(diǎn)；既要圍繞服務(wù)全縣經(jīng)濟(jì)建設(shè)、新農(nóng)村建設(shè)，又要圍繞改進(jìn)機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)、加強(qiáng)效能建設(shè)；既要有宏偉目標(biāo)，又要具體實(shí)在、便于操作，每項(xiàng)承諾都要落實(shí)到具體事項(xiàng)，提出明確的量化標(biāo)準(zhǔn)、完成期限。

四、承諾方式：

承諾方式分兩種：

(1)書面承諾

(2)會(huì)議承諾

五、承諾程序

（1）部門提諾。年初,各承諾單位要按照“承諾內(nèi)容”要求，在認(rèn)真調(diào)研并廣泛聽取干部群眾意見建議的基礎(chǔ)上，針對(duì)性地確定具體的承諾事項(xiàng)，報(bào)縣分管領(lǐng)導(dǎo)審查，做到上下結(jié)合，有機(jī)統(tǒng)一。各承諾單位的履職承諾事項(xiàng)確定后由承諾人、縣級(jí)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字，上報(bào)縣承諾工作領(lǐng)導(dǎo)組審核。

（2）組織審諾?？h承諾工作領(lǐng)導(dǎo)組要對(duì)承諾單位提出的承諾事項(xiàng)進(jìn)行嚴(yán)格的審核把關(guān)，防止出現(xiàn)提出的承諾目標(biāo)過高或過低的問題。對(duì)隨意應(yīng)付、搞形式，或不負(fù)責(zé)任、說大話的予以糾正。經(jīng)承諾工作領(lǐng)導(dǎo)組審核后的承諾事項(xiàng)，形成統(tǒng)一格式的《承諾書》，并一式四份，承諾人、承諾單位、分管領(lǐng)導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)組各一份。

（3）公開承諾。所有承諾單位都要進(jìn)行書面承諾，同時(shí)縣委將召開全縣履職承諾大會(huì)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)機(jī)關(guān)、政府組成部門以及部分條管單位和經(jīng)濟(jì)主管部門負(fù)責(zé)人要在全縣領(lǐng)導(dǎo)干部大會(huì)上進(jìn)行公開承諾，并通過廣播、電視等媒體向社會(huì)公開報(bào)道。

（4）扎實(shí)督諾?？h履職承諾工作領(lǐng)導(dǎo)組將定期、不定期對(duì)承諾單位所作的承諾事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤檢查，并通過廣播、電視等媒體及時(shí)宣傳報(bào)道，營(yíng)造輿論氛圍，以進(jìn)一步督促各承諾單位加強(qiáng)承諾事項(xiàng)的落實(shí)。

（5）認(rèn)真踐諾。承諾單位要按照各自作出的承諾內(nèi)容，制定具體措施，以實(shí)際行動(dòng)履行承諾，確保承諾事項(xiàng)落實(shí)到位?？h委在年底召開承諾兌現(xiàn)會(huì)議，承諾單位負(fù)責(zé)人要向縣委、政府報(bào)告承諾事項(xiàng)的落實(shí)情況。

（6）獎(jiǎng)懲兌諾。年底，縣履職承諾工作領(lǐng)導(dǎo)組要嚴(yán)格按照《履職承諾考核辦法》對(duì)承諾單位進(jìn)行分類考核，并作為年度綜合考核的主要內(nèi)容。同時(shí)，選擇部分承諾單位，進(jìn)行大會(huì)或電視兌諾。對(duì)承諾事項(xiàng)的完成時(shí)間、完成質(zhì)量、整體效果作出客觀評(píng)價(jià)。對(duì)承諾事項(xiàng)完成好、群眾滿意、社會(huì)認(rèn)可的承諾單位負(fù)責(zé)人予以表彰；對(duì)承諾事項(xiàng)完成情況差，或不能完成承諾事項(xiàng)的承諾單位要責(zé)令其限期完成，并予以談話誡勉?？h委要把承諾兌現(xiàn)情況作為考核班子、選拔任用干部的重要依據(jù)。

第3篇：?jiǎn)挝宦穆毲闆r報(bào)告范文

我自從當(dāng)選為區(qū)第十六屆人大代表以來，我自覺履行國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)組成人員的職責(zé)，盡心盡力竭力去實(shí)現(xiàn)自己“人大代表為人民”的心愿，現(xiàn)我把自當(dāng)選以來的工作、學(xué)習(xí)和履職情況在這里匯報(bào)一下。

一、積極參加學(xué)習(xí)，努力提高素質(zhì)

為了使自己能更好地履職，我積極參加區(qū)人大常委會(huì)組織的代表培訓(xùn)學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)黨的十七大精神，學(xué)習(xí)人大依法履職的相關(guān)法律和規(guī)范性文件，了解人大基本制度理論，掌握人大的議事規(guī)則和工作程序。通過學(xué)習(xí)，增強(qiáng)了我的政治敏銳能力和政治鑒別能力，提高了思想理論水平，對(duì)如何審議各項(xiàng)工作報(bào)告、如何審議計(jì)劃、預(yù)算報(bào)告，如何提出代表議案和建議，如何參加閉會(huì)期間的活動(dòng)等代表履職所需要掌握的基本知識(shí)和技能有了系統(tǒng)的了解，提高了自身的綜合素質(zhì)，依法履職的責(zé)任感、使命感增強(qiáng)了，群眾意識(shí)、權(quán)力意識(shí)、法制意識(shí)、服務(wù)意識(shí)、代表意識(shí)、監(jiān)督意識(shí)增強(qiáng)了，為履行好代表職責(zé)打下了良好的基礎(chǔ)。

二、積極參加活動(dòng)，依法行使權(quán)利

作為一名人大代表，既要積極參加人代會(huì)，認(rèn)真審議人大常委會(huì)和“一府兩院”的工作報(bào)告，投好每一張“神圣的一票”，更要參加閉會(huì)期間的代表活動(dòng)。當(dāng)人大代表以來，每次街道組織的代表活動(dòng)我都幾乎參加。視察了板橋新城區(qū)域內(nèi)“金地公司”、“古雄新居”的建設(shè)情況：板橋路西經(jīng)濟(jì)適用房、春江新城151畝經(jīng)濟(jì)適用房的建設(shè)情況，以及郁金香12號(hào)大院小區(qū)出新情況等等，并分別到區(qū)檢察院、區(qū)國(guó)稅局、區(qū)房產(chǎn)局等聽取工作匯報(bào)等等。合理調(diào)節(jié)工作時(shí)間，積極參加人大組織的各項(xiàng)活動(dòng)，依法行使自己的權(quán)利。

三、積極提出建議，反映群眾呼聲

在履行代表職務(wù)中，我堅(jiān)持做到勤寫建議。為了收集各種寫建議的素材，為了掌握民情，廣泛集中民智，準(zhǔn)確反映民意，提交的建議具有前瞻性、代表性、針對(duì)性、準(zhǔn)確性、可操作性，我堅(jiān)持做到“四個(gè)勤”：勤于動(dòng)腦、勤于動(dòng)腿、勤于動(dòng)耳、勤于動(dòng)手?？傊?，只要有“用心、留心、細(xì)心”這3個(gè)“心”，就會(huì)掌握寫建議的第一手資料，就會(huì)有可說、可寫、可議之處。每次參加人代會(huì)前，為了提出一個(gè)切實(shí)可行的建議，我都要花一定的時(shí)間和精力把平時(shí)調(diào)研、視察，深入社區(qū)征詢?nèi)罕娨庖娝占恳环萁ㄗh，體現(xiàn)了我對(duì)民生、民情的重視，是人大代表為民履職的真實(shí)記錄。每次在提建議時(shí)，我總是既指出問題，這些問題必須有根有據(jù)，并解剖分析問題，做到言之有理，使人信服，對(duì)于群眾關(guān)注的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，即使是人代會(huì)閉會(huì)期間，我也是不厭其煩認(rèn)真寫好建議，及時(shí)向有關(guān)部門反映群眾的呼聲，為他們辦實(shí)事。

四、積極調(diào)查研究，做人民代言人

兩年來，我始終堅(jiān)持深入基層，努力做人民群眾的代言人。一是及時(shí)了解原選舉單位急需解決的民生問題。在每年人代會(huì)召開之前，我都要深入到群眾之中了解群眾的意見和要求，了解群眾最需要解決的哪些問題。通過調(diào)查研究，了解民情，掌握到第一手的資料，為出席人代會(huì)審議各項(xiàng)議案和報(bào)告，，為在人代會(huì)上充分反映原選舉單位人民群眾的呼聲和要求做好準(zhǔn)備。二是在人代會(huì)上提出建議。共提出了《關(guān)天解決失地農(nóng)民再就業(yè)的建議》《關(guān)于完善古雄經(jīng)濟(jì)適用房配套設(shè)施與生活管理》的建議，目前小區(qū)已經(jīng)建好了垃圾中轉(zhuǎn)站一座、菜場(chǎng)和車站已經(jīng)在建之中有望在年底可能完工；《關(guān)于把板橋新城范圍內(nèi)住戶學(xué)生納入本學(xué)區(qū)的建議》，目前還沒有被通過，我準(zhǔn)備下一次將繼續(xù)建議此議案；

我始終認(rèn)為，在人代會(huì)上真實(shí)地反映人民群眾的愿望，為人民群眾代言，是體現(xiàn)我人生價(jià)值的一個(gè)難得的機(jī)遇。

第4篇：?jiǎn)挝宦穆毲闆r報(bào)告范文

一、指導(dǎo)思想

堅(jiān)持“求進(jìn)、求快、求新、求實(shí)”，突出“解放思想”總開關(guān)、“轉(zhuǎn)變作風(fēng)”總動(dòng)力、“項(xiàng)目建設(shè)”總抓手，堅(jiān)持注重實(shí)績(jī)、群眾公認(rèn)，堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正。樹立以實(shí)干論實(shí)績(jī)、從實(shí)績(jī)看德才、憑德才用干部的導(dǎo)向，充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)廣大干部干事創(chuàng)業(yè)的內(nèi)生動(dòng)力，促進(jìn)各地各單位領(lǐng)導(dǎo)干部“清廉為官、事業(yè)有為”。

二、考核對(duì)象

鄉(xiāng)鎮(zhèn)、管理區(qū)和縣直部門領(lǐng)導(dǎo)班子。

三、考核內(nèi)容

1．履職盡責(zé)工作。主要指與縣委、縣政府簽訂的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任書中各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)。

2．黨建綜合工作。主要包括黨風(fēng)廉政建設(shè)、基層組織建設(shè)、宣傳思想和精神文明建設(shè)、統(tǒng)一戰(zhàn)線工作、社會(huì)治理和法治建設(shè)、人大工作、政協(xié)工作等內(nèi)容。

3．業(yè)績(jī)測(cè)評(píng)。主要為縣“四大家”領(lǐng)導(dǎo)和“兩代表一委員”對(duì)各地各單位工作實(shí)績(jī)、工作水平、工作效率和干部作風(fēng)、勤政廉政等情況的總體測(cè)評(píng)。其中縣直部門業(yè)務(wù)工作測(cè)評(píng)，根據(jù)市直主管部門對(duì)縣直部門業(yè)務(wù)工作排名進(jìn)行折算。

四、考核辦法

（一）實(shí)行分類評(píng)價(jià)

按照鄉(xiāng)鎮(zhèn)管理區(qū)、黨群綜合部門、經(jīng)濟(jì)工作部門(含直屬事業(yè)單位)和垂直管理部門四個(gè)類別分組考核、分類評(píng)價(jià)（考核分組附后）。

（二）實(shí)行清單管理

1．制定項(xiàng)目清單。各地各單位領(lǐng)導(dǎo)班子根據(jù)年度工作目標(biāo)任務(wù)，集體研究制定領(lǐng)導(dǎo)班子年度履職盡責(zé)工作項(xiàng)目清單、黨建綜合工作項(xiàng)目清單（樣表附后）。

2．項(xiàng)目清單審定。各地各單位領(lǐng)導(dǎo)班子工作項(xiàng)目清單由縣“兩辦”組織有關(guān)部門審核，經(jīng)縣委、縣政府聯(lián)系或分管領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可后，報(bào)縣委、縣政府審定。

3．項(xiàng)目清單備案。工作項(xiàng)目清單以適當(dāng)形式在本地本單位進(jìn)行公示和承諾，并報(bào)縣績(jī)考辦備案?？h績(jī)考辦建立工作項(xiàng)目管理信息庫(kù)，并協(xié)調(diào)相關(guān)部門建立工作項(xiàng)目信息檔案。

4．項(xiàng)目跟蹤管理?？h績(jī)考辦會(huì)同有關(guān)部門及時(shí)了解和掌握項(xiàng)目落實(shí)情況和實(shí)際效果，對(duì)問題和不足督促整改落實(shí)。各地各單位領(lǐng)導(dǎo)班子半年進(jìn)行一次自評(píng)，形成報(bào)告報(bào)縣績(jī)考辦。

（三）實(shí)行量化考核

1．分值權(quán)重。履職盡責(zé)工作、黨建綜合工作和業(yè)績(jī)測(cè)評(píng)三項(xiàng)按60%、30%、10%的權(quán)重計(jì)分（考核評(píng)分體系附后）。

2．考核評(píng)分?？h績(jī)考辦組織有關(guān)部門對(duì)各地各單位領(lǐng)導(dǎo)班子履職盡責(zé)工作和黨建綜合工作制定具體的積分制考核辦法。

縣委、縣政府對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、管理區(qū)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任書完成情況，年內(nèi)組織開展兩次現(xiàn)場(chǎng)拉練評(píng)比，并將評(píng)比情況進(jìn)行綜合排名。

年底，由縣“兩辦”牽頭，縣績(jī)考辦會(huì)同相關(guān)部門，結(jié)合“六項(xiàng)考核”，對(duì)各地各單位領(lǐng)導(dǎo)班子工作項(xiàng)目清單完成情況進(jìn)行綜合考核。

3．業(yè)績(jī)測(cè)評(píng)。年底，縣績(jī)考辦組織縣“四大家”領(lǐng)導(dǎo)和部分“兩代表一委員”對(duì)各地各單位工作實(shí)績(jī)、工作水平、工作效率和干部作風(fēng)、勤政廉政等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)?？h直部門業(yè)務(wù)工作測(cè)評(píng)，根據(jù)市直主管部門對(duì)縣直部門業(yè)務(wù)工作在全市系統(tǒng)內(nèi)排名進(jìn)行折算。

（四）實(shí)行加分扣分

對(duì)各地各單位領(lǐng)導(dǎo)班子實(shí)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)加分、工作過錯(cuò)失誤扣分。加分、扣分辦法由縣績(jī)考辦組織有關(guān)部門分別制定。

五、結(jié)果運(yùn)用

（一）考核等次

考核等次分實(shí)績(jī)優(yōu)秀、實(shí)績(jī)良好、實(shí)績(jī)一般和實(shí)績(jī)較差四個(gè)等次。根據(jù)綜合得分情況，每組按30%比例確定實(shí)績(jī)優(yōu)秀等次；每組最后一名，根據(jù)考核情況確定為實(shí)績(jī)一般或?qū)嵖?jī)較差等次；其它確定為實(shí)績(jī)良好等次。被“一票否決”的，不得確定為實(shí)績(jī)優(yōu)秀等次。

（二）表彰類別

對(duì)實(shí)績(jī)優(yōu)秀等次的領(lǐng)導(dǎo)班子，授予“優(yōu)勝獎(jiǎng)”。同時(shí)，設(shè)立“十佳發(fā)展業(yè)績(jī)功勛獎(jiǎng)”和“十佳服務(wù)濱江新區(qū)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”兩個(gè)單項(xiàng)獎(jiǎng)，評(píng)選名額各10名。評(píng)選獎(jiǎng)勵(lì)辦法另行制定。

（三）運(yùn)用方式

1．發(fā)放目標(biāo)責(zé)任獎(jiǎng)。獲得“優(yōu)勝獎(jiǎng)”和良好等次的，單位在編在崗干部按上年度本人12月份全額工資發(fā)放目標(biāo)責(zé)任獎(jiǎng)；其中，對(duì)每個(gè)組前三名的單位分別給予5萬元、3萬元、2萬元的獎(jiǎng)勵(lì)。目標(biāo)責(zé)任獎(jiǎng)實(shí)際發(fā)放金額根據(jù)干部履職盡責(zé)工作考核得分按百分比計(jì)算。

目標(biāo)責(zé)任獎(jiǎng)金垂管部門自籌，其它單位由縣財(cái)政列支。

2．與年度考核掛鉤。實(shí)績(jī)優(yōu)秀等次的，單位干部?jī)?yōu)秀等次比例提高到20%。實(shí)績(jī)良好等次的，單位干部?jī)?yōu)秀等次比例為15%。實(shí)績(jī)一般或?qū)嵖?jī)較差等次的，班子成員取消評(píng)優(yōu)資格，單位干部?jī)?yōu)秀等次比例下調(diào)為10%。

3．與干部使用掛鉤。實(shí)績(jī)優(yōu)秀等次的，班子成員優(yōu)先提拔重用。實(shí)績(jī)較差等次的，對(duì)主要負(fù)責(zé)人誡勉談話，班子成員一年內(nèi)不得提拔重用。連續(xù)兩年確定為實(shí)績(jī)較差等次的，對(duì)主要負(fù)責(zé)人予以調(diào)整。

考核結(jié)果通報(bào)到垂直管理部門的上一級(jí)主管部門。

六、有關(guān)要求

1．加強(qiáng)考核管理?？己顺蓡T單位要緊緊圍繞各地各單位領(lǐng)導(dǎo)班子工作項(xiàng)目清單，全面了解掌握各地各單位領(lǐng)導(dǎo)班子履職盡責(zé)情況，加強(qiáng)項(xiàng)目跟蹤管理，準(zhǔn)確分析評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)班子各方面表現(xiàn)，為進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)提供依據(jù)。

2．規(guī)范考核程序。對(duì)各地各單位領(lǐng)導(dǎo)班子履職盡責(zé)工作的考核由縣績(jī)考辦會(huì)同有關(guān)部門組織實(shí)施，考評(píng)責(zé)任單位要根據(jù)所負(fù)責(zé)考核任務(wù)，按照實(shí)事求是、科學(xué)務(wù)實(shí)的精神，積極探索領(lǐng)導(dǎo)班子履職盡責(zé)考核工作的新方法，不斷提高考核水平。

第5篇：?jiǎn)挝宦穆毲闆r報(bào)告范文

領(lǐng)導(dǎo)干部績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)立應(yīng)圍繞評(píng)價(jià)內(nèi)容，根據(jù)實(shí)際情況設(shè)置科學(xué)合理的績(jī)效審計(jì)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，立足于效果考核，便于操作，符合實(shí)際，用以指導(dǎo)整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)的實(shí)施。

1.綜合管理有效性指標(biāo)。一是設(shè)置安全事故次數(shù)（率）、違規(guī)違紀(jì)次數(shù)（率）、業(yè)務(wù)差錯(cuò)率和案件發(fā)生率、應(yīng)急預(yù)案演練和培訓(xùn)的有效性等指標(biāo)。通過這類指標(biāo)的審計(jì)和分析，評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)干部是否按照國(guó)家金融法律法規(guī)、方針政策和上級(jí)行要求制定工作計(jì)劃和工作措施、是否建立健全管理控制體系，依此評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)干部在落實(shí)政策及內(nèi)部管理方面的績(jī)效。二是設(shè)置工作人員精神狀態(tài)、思想狀況、團(tuán)結(jié)程度、群眾滿意度等方面的指標(biāo)，評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)干部在單位里的凝聚力、向心力以及思想勾通能力，判斷領(lǐng)導(dǎo)干部管理決策是否科學(xué)、民主，內(nèi)部控制是否走上了制度化、規(guī)范化的道路，依此評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)干部行政管理方面的績(jī)效。

2.資源投入與使用經(jīng)濟(jì)性指標(biāo)?；鶎尤诵匈M(fèi)用是恒定的，更應(yīng)追求每項(xiàng)活動(dòng)的耗費(fèi)最小化。通過設(shè)置人均完成工作量、公用經(jīng)費(fèi)使用總額以及人均使用公用經(jīng)費(fèi)、人均固定資產(chǎn)等指標(biāo)，評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)干部人員配置是否合理，是否做到了人盡其用，資金財(cái)產(chǎn)使用是否合規(guī)節(jié)約，公用經(jīng)費(fèi)、專項(xiàng)支出是否合理，是否存在違規(guī)及浪費(fèi)現(xiàn)象，以此判斷領(lǐng)導(dǎo)干部在經(jīng)費(fèi)投入、資產(chǎn)使用、人力資源等方面的績(jī)效。

3.工作業(yè)績(jī)效果性指標(biāo)。人民銀行執(zhí)行貨幣政策、維護(hù)金融穩(wěn)定、提供金融服務(wù)和加強(qiáng)內(nèi)控管理，都會(huì)產(chǎn)生一定的效果。效果性評(píng)價(jià)指標(biāo)主要可設(shè)：項(xiàng)目推廣、經(jīng)驗(yàn)材料轉(zhuǎn)發(fā)與交流、論文交流以及履行人行職能所取得的成績(jī)和贏得的榮譽(yù)等指標(biāo)，包括在上級(jí)行綜合考評(píng)名次、專業(yè)考核名次、單項(xiàng)考評(píng)名次以及各類業(yè)務(wù)比賽和勞動(dòng)競(jìng)賽獲獎(jiǎng)情況、調(diào)研成果、工作創(chuàng)新、“一崗雙責(zé)”及文明單位創(chuàng)建等，依此評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)干部綜合協(xié)調(diào)能力績(jī)效。

4.支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率性指標(biāo)。根據(jù)人民銀行職能特點(diǎn)，其效率性可定義為履行職能是否及時(shí)、準(zhǔn)確和全面，主要包括：貨幣政策傳導(dǎo)、金融穩(wěn)定、外匯管理、國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)、人民幣管理、征信與統(tǒng)計(jì)管理等方面的效率性評(píng)價(jià)。可考慮的指標(biāo)設(shè)置與績(jī)效評(píng)價(jià)如下：

①貨幣政策傳導(dǎo)———設(shè)置新增存貸款比率、貸款增長(zhǎng)幅度、貸款投向結(jié)構(gòu)變化、中小企業(yè)貸款支持率等指標(biāo)。評(píng)價(jià)是否根據(jù)貨幣政策對(duì)轄區(qū)銀行業(yè)進(jìn)行窗口指導(dǎo)，是否有效運(yùn)用再貸款、再貼現(xiàn)工具引導(dǎo)轄內(nèi)金融部門信貸投向，體現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和貨幣信貸政策的要求。

②金融穩(wěn)定———設(shè)置金融穩(wěn)定協(xié)調(diào)機(jī)制推進(jìn)和建立情況、各部門之間監(jiān)管信息資源共享情況等指標(biāo)，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警機(jī)制是否科學(xué)有效，風(fēng)險(xiǎn)處置是否及時(shí)合理，是否存在引發(fā)區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)的事件等。

③外匯管理———設(shè)置企業(yè)服務(wù)滿意度，進(jìn)出口核銷率，企業(yè)年檢參檢率，國(guó)際收支申報(bào)率等涉外經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，評(píng)價(jià)是否堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)并重，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)；國(guó)際收支申報(bào)是否達(dá)標(biāo)，經(jīng)常項(xiàng)目貿(mào)易是否落實(shí)便利化，資本項(xiàng)目是否做到嚴(yán)格監(jiān)管等。

④國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)———設(shè)置地方財(cái)政、稅務(wù)部門對(duì)國(guó)庫(kù)工作的滿意度，辦理國(guó)庫(kù)資金報(bào)解、支撥的及時(shí)準(zhǔn)確性，國(guó)庫(kù)收支分析、調(diào)研、監(jiān)管等報(bào)告被上級(jí)行采用數(shù)量等指標(biāo)。評(píng)價(jià)是否及時(shí)準(zhǔn)確辦理財(cái)政預(yù)算收入的收納、劃分、報(bào)解以及支撥和退庫(kù)業(yè)務(wù)，是否有效防范國(guó)庫(kù)資金風(fēng)險(xiǎn)等。

⑤人民幣管理———金融機(jī)構(gòu)及社會(huì)對(duì)貨幣發(fā)行的滿意度，市場(chǎng)流通殘損券占比，人民幣流通整潔度等指標(biāo)。評(píng)價(jià)是否根據(jù)市場(chǎng)流通需求合理調(diào)劑，是否存在有損人民幣信譽(yù)的情況等。

⑥征信與統(tǒng)計(jì)管理———設(shè)置貸款卡年審率，企業(yè)和個(gè)人信用信息入庫(kù)率，企業(yè)和個(gè)人信用報(bào)告異議處理情況，各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的及時(shí)性、準(zhǔn)確率等指標(biāo)。評(píng)價(jià)信貸收支各項(xiàng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)是否全面及時(shí)準(zhǔn)確；是否圍繞經(jīng)濟(jì)金融熱點(diǎn)難點(diǎn)以及上級(jí)行、本行領(lǐng)導(dǎo)關(guān)心的問題開展調(diào)研；企業(yè)和個(gè)人信用信息是否全面準(zhǔn)確等。

開展人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部績(jī)效審計(jì)的對(duì)策建議

1.規(guī)范操作程序，建立評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。建議上級(jí)行盡早制定一套審計(jì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，使基層央行內(nèi)審人員開展審計(jì)工作，改變現(xiàn)有的單一、簡(jiǎn)單的量化標(biāo)準(zhǔn)來檢查衡量領(lǐng)導(dǎo)干部履職情況。建立以評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)體系。只有把評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)干部標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)化，便于操作對(duì)照，才能有效地防止審計(jì)人對(duì)被審計(jì)對(duì)象的主觀推理和臆斷，減少避免發(fā)表不恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)意見，使履職審計(jì)工作步入新的臺(tái)階。

2.更新審計(jì)理念，實(shí)現(xiàn)工作轉(zhuǎn)型。結(jié)合崗位優(yōu)化整合，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，把一批德才兼?zhèn)涞姆闲腿瞬偶{入內(nèi)審隊(duì)伍。為此，要加大基層央行內(nèi)審人員的培訓(xùn)力度，引導(dǎo)內(nèi)審人員在觀念、知識(shí)和技能上實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變，使內(nèi)審人員不僅要具備會(huì)計(jì)和審計(jì)等方面的知識(shí)，還要熟悉金融經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計(jì)、信息技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)知識(shí)和技能，具備綜合判斷分析能力和溝通協(xié)調(diào)能力，進(jìn)而不斷提升內(nèi)審質(zhì)量和履職能力。

3.提高科技手段，改進(jìn)審計(jì)方法。審計(jì)必須同現(xiàn)代技術(shù)結(jié)合起來，加快審計(jì)手段現(xiàn)代化建設(shè)，不斷改進(jìn)審計(jì)方法和手段，進(jìn)行審計(jì)科學(xué)化和現(xiàn)代化的變革，這不僅是履行職責(zé)績(jī)效審計(jì)，亦是所有審計(jì)工作的發(fā)展方向。在審計(jì)技術(shù)上，要加大信息化建設(shè)力度，充分利用計(jì)算機(jī)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等技術(shù)，開發(fā)各種適合評(píng)價(jià)履職績(jī)效審計(jì)效果的軟件。在審計(jì)方法上，采取定性分析與定量分析相結(jié)合，建立相關(guān)模型，通過改進(jìn)審計(jì)技術(shù)方法，增強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部履職效果評(píng)估的真實(shí)性、客觀性、可靠性，為充分肯定成績(jī)和明確界定責(zé)任提供準(zhǔn)確的信息，為科學(xué)評(píng)價(jià)干部提供技術(shù)支持。對(duì)涉及資金業(yè)務(wù)的審計(jì)監(jiān)督，要充分運(yùn)用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)對(duì)被審單位業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和有關(guān)資料進(jìn)行連續(xù)性的搜集、整理和分析，使審計(jì)人員及時(shí)獲得必要的審計(jì)線索，幫助現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)更加科學(xué)地選擇審計(jì)樣本，有針對(duì)性地進(jìn)行檢查、核實(shí)，最大限度地防范和化解審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，提高審計(jì)的廣度和深度，促進(jìn)審計(jì)效率和審計(jì)質(zhì)量的提高。

第6篇：?jiǎn)挝宦穆毲闆r報(bào)告范文

我局根據(jù)市局《關(guān)于開展金融內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范剖析檢查的通知》的文件精神，成立了檢查小組，由＊＊＊局長(zhǎng)為組長(zhǎng)，＊＊＊副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，成員有：安保干事、農(nóng)村郵政檢查員、儲(chǔ)匯管理員、儲(chǔ)匯稽查員和八個(gè)聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)的班長(zhǎng)、支局長(zhǎng)，依據(jù)《＊＊省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》、《＊＊省郵政儲(chǔ)匯業(yè)務(wù)稽查方案》（修改稿）和《＊＊省郵政金融中間業(yè)務(wù)稽查方案（試行）》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)郵政金融內(nèi)版權(quán)所有!控制度、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章、操作規(guī)程、會(huì)計(jì)帳務(wù)處理和管理制度執(zhí)行，以及各類人員履職和安全設(shè)施等情況進(jìn)行逐一剖析檢查，并在剖析檢查中堅(jiān)持“四不放過”的原則（即風(fēng)險(xiǎn)隱患不查清不放過、原因分析不透徹不放過、全體職工不受教育不放過、整改措施不落實(shí)不放過），對(duì)發(fā)現(xiàn)問題逐一研究，以點(diǎn)帶面，逐一解決以此堵塞漏洞，消除隱患，提高全員防范郵政金融資金風(fēng)險(xiǎn)能力，確保郵政金融資金安全完整，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

一、基本情況

截止月日，全縣郵儲(chǔ)余額萬元，凈增余額萬元，

完成全年計(jì)劃的，點(diǎn)均余額萬元活期比重；保費(fèi)萬元，完成全年計(jì)劃的，每月工資多萬元，每月代收稅多萬元，月份無案件發(fā)生。

二、自查和剖析檢查

⒈綜合管理

（）、縣局儲(chǔ)匯資金票款安全聯(lián)席會(huì)議領(lǐng)導(dǎo)重視，按期和定期召開，會(huì)議議題明確，經(jīng)營(yíng)思路清晰，措施要求具體。

（）、局長(zhǎng)按期和定期召開了儲(chǔ)匯資金票款安全聯(lián)席會(huì)議，對(duì)存在問題有整改措施和要求。

（）、分管局長(zhǎng)按月填報(bào)檢查報(bào)告書，并按月對(duì)儲(chǔ)匯稽查員、農(nóng)村郵政檢查員、安全保衛(wèi)人員、儲(chǔ)蓄會(huì)計(jì)的檢查報(bào)告書均進(jìn)行了審簽，提出了建議意見及要求。

（）、儲(chǔ)匯稽查員的履職情況：

按年制定了儲(chǔ)匯稽查計(jì)劃，認(rèn)真開展了儲(chǔ)匯稽查工作，并認(rèn)真填寫了原始稽查記錄、稽查記錄表按月填報(bào)了儲(chǔ)匯稽查報(bào)告書，檢查網(wǎng)點(diǎn)有走訪用戶記錄。

（）、安全保衛(wèi)的履職情況：

按月填寫了安全保衛(wèi)檢查報(bào)告書，檢查內(nèi)容齊全，檢查發(fā)現(xiàn)的問題敢于逗硬考核；

（）、農(nóng)村郵政檢查員的履職情況：

按月填寫了農(nóng)村郵政檢查報(bào)告書，檢查內(nèi)容較為全面，查賬記錄齊全，對(duì)代辦所、投遞人員的檢查較落實(shí)，有走訪用戶記錄。

⒉檢查儲(chǔ)匯會(huì)計(jì)和儲(chǔ)匯出納的檢查：

（）、核對(duì)月份郵儲(chǔ)、電子匯兌銀郵余額、月份郵儲(chǔ)、電子匯兌資產(chǎn)負(fù)債表銀行余額，銀行對(duì)帳單余額，出納銀行日記帳余額、出納收支日?qǐng)?bào)余額，帳帳相符。

（）、檢查現(xiàn)金支票：轉(zhuǎn)賬支票。印鑒管理：現(xiàn)金支票，轉(zhuǎn)賬支票由儲(chǔ)匯出納保管，出納印鑒，會(huì)計(jì)印鑒由各自管理，財(cái)務(wù)提款專用章由局辦公室秘書保管；建立購(gòu)買支票登記簿，作廢支票及時(shí)上交會(huì)計(jì)，現(xiàn)金轉(zhuǎn)賬支票連號(hào)使用，儲(chǔ)匯出納賬簿無挖、刮、擦、補(bǔ)，賬頁(yè)無撕毀現(xiàn)象，改賬符合要求。

（）、會(huì)計(jì)每月到銀行領(lǐng)取對(duì)賬單，按月對(duì)銀行賬單進(jìn)行勾核。

（）、會(huì)計(jì)未按頻次對(duì)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查。

⒋金庫(kù)管理檢查：

（）、現(xiàn)場(chǎng)盤點(diǎn)出納庫(kù)存現(xiàn)金賬實(shí)相符。

（）、按規(guī)定建立了金庫(kù)“五大簿”，但金庫(kù)、票庫(kù)值守由于條件所限未落實(shí)雙人二十四小時(shí)值守。

（）、儲(chǔ)匯出納和綜合出納輪崗，金庫(kù)內(nèi)鑄鐵保險(xiǎn)柜鑰匙交接未在鑰匙交接本上登記交接。

⒌儲(chǔ)蓄事后監(jiān)督，電子匯款事后檢查：

（）、儲(chǔ)蓄事后監(jiān)督：盤點(diǎn)重要空白憑征管理賬實(shí)相符，密碼設(shè)置嚴(yán)密，管理完好，審核勾核不到位，報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。

（）、電子匯款事后檢查：盤點(diǎn)重要空白憑證賬實(shí)相符，對(duì)手工網(wǎng)點(diǎn)收匯、兌付及時(shí)進(jìn)行了補(bǔ)錄，審核勾核不到位，報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。

⒍中間業(yè)務(wù)檢查：

（）、養(yǎng)老金。工資由委托單位先將的資金轉(zhuǎn)入縣局指定的賬戶，出納收到進(jìn)賬單后，將單位的細(xì)表交給網(wǎng)點(diǎn)，網(wǎng)點(diǎn)通過中間業(yè)務(wù)平臺(tái)做代字業(yè)務(wù)處理。會(huì)計(jì)、出納做相應(yīng)賬務(wù)處理，每月工資多萬元。

（）、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，各網(wǎng)點(diǎn)按天繳款，會(huì)計(jì)按天收款，憑證次日結(jié)清，截止月日共計(jì)保費(fèi)萬元。

（）、代收稅款，建立重要空白憑證登記簿，通過現(xiàn)金收繳和儲(chǔ)蓄代扣進(jìn)行，按月與稅務(wù)部門結(jié)清賬務(wù)，每月代收和儲(chǔ)蓄代扣稅款多萬元。

⒎押運(yùn)鈔管理：

（）、現(xiàn)場(chǎng)檢查運(yùn)鈔車車況較好，運(yùn)鈔中嚴(yán)格執(zhí)行了規(guī)章制度未

搭載無關(guān)人員。

（）、防爆槍、彈分管落實(shí)。

⒏縣局中心機(jī)房管理：

機(jī)房建立了設(shè)備管理制度、安全保密制度、系統(tǒng)維護(hù)管理制度、機(jī)房管理制度、監(jiān)控設(shè)備管理辦法等制度并上墻，嚴(yán)格執(zhí)行了無關(guān)人員不能進(jìn)入機(jī)房制度。

⒐儲(chǔ)蓄聯(lián)網(wǎng)點(diǎn)的剖析檢查：

（）、大石支局：

、銀行余額元，核對(duì)銀郵余額相符，支局無手工銀行日記賬。

、密碼管理：己按規(guī)定設(shè)置儲(chǔ)蓄臺(tái)席“三級(jí)”密碼和電子匯兌密碼，但執(zhí)行有一定差距，現(xiàn)場(chǎng)檢查儲(chǔ)蓄普柜、綜柜是普通柜員一個(gè)人掌握使用，三級(jí)密碼成了二級(jí)密碼，存在安全隱患。

、大額存取款預(yù)約登記不規(guī)范，無大額存取款登記，新開卡登記簿月—月無記錄，現(xiàn)場(chǎng)檢查營(yíng)業(yè)情況處理業(yè)務(wù)質(zhì)量較差。

（）、孔京支局：

、按月按頻次對(duì)支局進(jìn)行了安全防范設(shè)施檢查，按月召開了內(nèi)控制度學(xué)習(xí)，但學(xué)習(xí)記錄不全。

、金庫(kù)管理，己按規(guī)定建立了金庫(kù)“五簿”，但在執(zhí)行中有一定差距，經(jīng)手人姓名字跡潦草，金庫(kù)、票庫(kù)鑰匙交接登記不及時(shí)。

、支局長(zhǎng)履職情況，未按日及時(shí)審核繳撥款單、儲(chǔ)蓄日?qǐng)?bào)單和電子匯款日?qǐng)?bào)單，繳撥款版權(quán)所有!單簽字潦草，對(duì)盤點(diǎn)現(xiàn)金查賬節(jié)目不全，未對(duì)儲(chǔ)蓄查帳，鄉(xiāng)投員有時(shí)利用逢場(chǎng)天有坐堂收費(fèi)現(xiàn)象。

、大額存取款登記與大額預(yù)約登記不符，未嚴(yán)格按大額預(yù)約登記制度執(zhí)行，營(yíng)業(yè)室現(xiàn)金超限未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。

、執(zhí)行儲(chǔ)蓄“三級(jí)”密碼管理較差，普通柜員和綜合柜員是一個(gè)普通柜員保管使用，存在安全隱患。

（）、吳東支局：

、儲(chǔ)蓄營(yíng)業(yè)員執(zhí)行離柜簽退或正式簽退制度較差。

、金庫(kù)管理，已按規(guī)定建立金庫(kù)“五大簿”，但在金庫(kù)、票庫(kù)出入庫(kù)人員登記方面不規(guī)范，經(jīng)手人姓名字跡潦草，出入時(shí)間不符。

（）、雙福支局：

、金庫(kù)管理，已按規(guī)定建立了金庫(kù)“五大簿”，但執(zhí)行有一定

差距，現(xiàn)金出入庫(kù)登記簿未放入金庫(kù)內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜，金庫(kù)內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未關(guān)鎖，金庫(kù)內(nèi)存放有包裹和分發(fā)的報(bào)刊雜志，造成有其他工作人員進(jìn)入金庫(kù)。

、大額存取款登記和預(yù)約登記不符，預(yù)約登記已按規(guī)定執(zhí)行，

但大額支付未登記。

（）、清江支局：

、支局長(zhǎng)履職情況：支局長(zhǎng)未按頻次進(jìn)行履職檢查記錄，對(duì)

代辦所、投遞員未按頻次進(jìn)行檢查，無走訪用戶記錄。

、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)帳未將結(jié)存委托代存單帶到支局

銷號(hào)核對(duì)結(jié)存數(shù)。

、營(yíng)業(yè)室衛(wèi)生較差。

（）、桂花支局：

、支局長(zhǎng)履職較差，未能規(guī)定檢查頻次對(duì)代辦所投遞員進(jìn)行檢

查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，未按日審核儲(chǔ)蓄和匯兌日?qǐng)?bào)表，對(duì)業(yè)務(wù)檢查頻次不夠。

、金庫(kù)管理：按規(guī)定建立了金庫(kù)“五大薄”等，但現(xiàn)金出入登

記未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。

、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)賬未將結(jié)存委托代存單帶到支局銷

號(hào)核對(duì)結(jié)存數(shù)。

（）、新新支局：

、現(xiàn)場(chǎng)盤點(diǎn)金庫(kù)結(jié)存現(xiàn)金和營(yíng)業(yè)現(xiàn)金賬實(shí)相符。

、儲(chǔ)蓄、電子匯款、重要空白憑證賬實(shí)相符。

、支局長(zhǎng)履行檢查內(nèi)容不全，檢查頻次不夠。

、按規(guī)定建立了金庫(kù)“五大薄”，但執(zhí)行有一定差距，金庫(kù)進(jìn)

出入登記未按實(shí)際進(jìn)出入頻次登記。

（）、縣局郵政班：

、班長(zhǎng)的履職情況：對(duì)儲(chǔ)蓄日?qǐng)?bào)表和電子匯兌日?qǐng)?bào)表，繳撥

款單審核不很落實(shí)，對(duì)安防設(shè)施的檢查和查賬頻次不夠。

、營(yíng)業(yè)室內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未使用密碼。

、未嚴(yán)格執(zhí)行大額取款預(yù)約登記，大額預(yù)約登記與大額支付登

記不符。

三、整改要求及處理情況：

第7篇：?jiǎn)挝宦穆毲闆r報(bào)告范文

關(guān)鍵詞：內(nèi)部審計(jì)；組織治理；價(jià)值增值

中圖分類號(hào)：F830.31 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B 文章編號(hào)：1674-0017-2016（10）-0093-04

內(nèi)部審計(jì)作為人民銀行內(nèi)部的監(jiān)督評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制手段，對(duì)優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)、理順組織運(yùn)行機(jī)制、改善組織治理等方面起著重要作用，并通過不同的傳導(dǎo)途徑增加組織價(jià)值。所以，應(yīng)從多方面采取措施，完善內(nèi)審在央行治理中的傳導(dǎo)途徑，確保其效能得到有效發(fā)揮。

一、內(nèi)部審計(jì)在央行治理中價(jià)值增值途徑分析

價(jià)值增值是內(nèi)部審計(jì)的根本目標(biāo)，內(nèi)審的最終目的是幫助央行實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)，其核心已由防弊興利上升為提高機(jī)構(gòu)的管理效率。當(dāng)實(shí)施內(nèi)審的成本小于可預(yù)見的損失時(shí)價(jià)值就相應(yīng)地增加。內(nèi)審?fù)ㄟ^介入風(fēng)險(xiǎn)管理、履職績(jī)效、廉政建設(shè)等領(lǐng)域，促進(jìn)人民銀行治理結(jié)構(gòu)的完善；通過建立內(nèi)部控制制度并嚴(yán)格監(jiān)督其執(zhí)行，以減少或避免損失，降低公共資源耗費(fèi)和央行管理成本，從而達(dá)到增值目標(biāo)。內(nèi)部審計(jì)發(fā)揮價(jià)值增值作用主要通過以下途徑：

（一）監(jiān)督約束途徑。內(nèi)審部門從建立之初發(fā)展至今，監(jiān)督約束就是內(nèi)審所具有的最基本職能。通過對(duì)人民銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題，并采取有效措施予以糾正，從而督促各級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)制度。內(nèi)審發(fā)揮監(jiān)督作用的途徑有：一是通過對(duì)財(cái)務(wù)收支活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，督促財(cái)會(huì)部門遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，合理節(jié)約使用各項(xiàng)預(yù)算資金；二是通過對(duì)會(huì)計(jì)核算、國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)、貨幣發(fā)行等業(yè)務(wù)部門的審計(jì)，促進(jìn)這些部門規(guī)范業(yè)務(wù)操作，杜絕“一手清”等違規(guī)問題；三是通過對(duì)執(zhí)法檢查、行政許可、行政處罰等方面的審計(jì)，促進(jìn)行政執(zhí)法部門嚴(yán)格執(zhí)法流程，依法開展行政執(zhí)法工作；四是圍繞基建投資、集中采購(gòu)、資產(chǎn)處置、科技費(fèi)用支出等重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)資金、重點(diǎn)部門，積極開展事前監(jiān)督及事中監(jiān)督，從源頭上控制風(fēng)險(xiǎn)。

（二）制度建設(shè)途徑。內(nèi)審部門依據(jù)人民銀行的業(yè)務(wù)制度對(duì)照開展審計(jì)工作時(shí)，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)制度制定與實(shí)際執(zhí)行脫節(jié)的地方、制度修改與業(yè)務(wù)發(fā)展的相對(duì)滯后地方，通過審計(jì)報(bào)告或建議職能部門，將問題反饋到上級(jí)部門，促成制度的完善與修改。內(nèi)審部門在對(duì)職能部門開展審計(jì)時(shí)，能夠有效發(fā)現(xiàn)制度執(zhí)行的薄弱環(huán)節(jié)和難點(diǎn)，督促職能部門嚴(yán)格按照制度規(guī)定開展業(yè)務(wù)，強(qiáng)化制度的執(zhí)行。

（三）風(fēng)險(xiǎn)防范途徑。風(fēng)險(xiǎn)防范是人民銀行內(nèi)部審計(jì)的核心功能，各級(jí)內(nèi)審部門從“審計(jì)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)引導(dǎo)審計(jì)”的理念出發(fā)，積極開展風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)、內(nèi)部控制審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，系統(tǒng)勾畫了各個(gè)部門、各項(xiàng)業(yè)務(wù)的流程圖，排查和表示業(yè)務(wù)的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出了有效的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。從具體的審計(jì)工作來看，審計(jì)部門從評(píng)價(jià)各部門的內(nèi)部控制制度入手，深入到業(yè)務(wù)管理的細(xì)微環(huán)節(jié)，查找管理的漏洞和風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，分析各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度的科學(xué)性、合理性和有效性，監(jiān)督業(yè)務(wù)部門貫徹執(zhí)行制度的執(zhí)行力，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能程度進(jìn)行分析估計(jì)，并以此為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)起到了積極預(yù)防作用。同時(shí)，內(nèi)審還承擔(dān)著風(fēng)險(xiǎn)管理的組織協(xié)調(diào)作用，通過組織風(fēng)險(xiǎn)排查、風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估等活動(dòng)，促進(jìn)各部門加強(qiáng)日常的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。審計(jì)部門還可以通過審計(jì)成果的運(yùn)用，及時(shí)向管理層反映或通報(bào)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)問題，促進(jìn)各部門對(duì)相關(guān)問題的防范，起到“審計(jì)一個(gè)點(diǎn)，影響一大片”的作用。

（四）咨詢服務(wù)途徑。內(nèi)審部門不僅要發(fā)揮為組織“看病”的功能，更要發(fā)揮內(nèi)審為組織提高“免疫力”的功能，提高組織應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。內(nèi)審?fù)ㄟ^全面審計(jì)和各種專項(xiàng)審計(jì)，覆蓋了央行所有的業(yè)務(wù)，對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的了解全面而且深入，對(duì)管理層提供的建議具有較大的參考價(jià)值，為領(lǐng)導(dǎo)管理決策起到“參謀”作用。這種咨詢服務(wù)活動(dòng)只涉及相關(guān)部門和審計(jì)部門兩方關(guān)系人，其目的是通過提高組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的能力來增加組織價(jià)值。目前，咨詢活動(dòng)在央行審計(jì)工作中還沒有普遍開展，但一定是未來審計(jì)發(fā)展的方向。

（五）評(píng)價(jià)鑒證途徑。內(nèi)審承擔(dān)著對(duì)基層單位、同級(jí)部門及管理者個(gè)人的履職行為、履職效果的評(píng)價(jià)和鑒證職能。這種職能在績(jī)效審計(jì)、履職審計(jì)、離任審計(jì)中體現(xiàn)得尤為明顯。在績(jī)效審計(jì)中，通過對(duì)單位和部門工作目標(biāo)設(shè)定的科學(xué)性，工作的時(shí)效性，內(nèi)控的健全性等進(jìn)行審查，對(duì)其業(yè)績(jī)做出評(píng)價(jià)。履職審計(jì)中，通過對(duì)所屬單位管理決策、內(nèi)部控制、工作運(yùn)行、業(yè)務(wù)操作進(jìn)行全面審查，對(duì)管理者個(gè)人履職情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，為干部的考核及使用提供重要的參考依據(jù)。在離任審計(jì)中，通過對(duì)管理者任期履行職責(zé)情況、工作效率情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，為組織部門干部任用提供依據(jù)。

二、完善內(nèi)審在央行治理中價(jià)值增值的傳導(dǎo)途徑

目前，人民銀行除了應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督功能，更應(yīng)強(qiáng)化其在組織中的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)功能，并不斷探索其在央行治理中起到的鑒證作用。我們認(rèn)為，可以從以下幾個(gè)方面提升央行內(nèi)部審計(jì)價(jià)值增值成效。

（一）探索建立以治理為導(dǎo)向的內(nèi)部審計(jì)方式。央行內(nèi)部審計(jì)現(xiàn)有模式以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，與此同時(shí)，可以建立以治理為導(dǎo)向，從央行內(nèi)部治理的結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，使得內(nèi)部審計(jì)能夠滿足提升央行履績(jī)效的目標(biāo)。具體來說，以治理為導(dǎo)向的央行內(nèi)審可以首先對(duì)央行整體組織模式進(jìn)行分析，確定審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)和重點(diǎn)領(lǐng)域，進(jìn)而制定審計(jì)計(jì)劃，實(shí)施開展審計(jì)工作。

探索和建立央行治理情況的評(píng)價(jià)手段。建立央行治理情況的評(píng)價(jià)手段首先要對(duì)現(xiàn)有治理情況進(jìn)行分析，歸納影響因素，雖然央行和公司在運(yùn)營(yíng)等方面存在著諸多差別，但仍可以采用公司治理的相關(guān)方法，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)，從內(nèi)控機(jī)制、履職效果、業(yè)務(wù)狀況、經(jīng)濟(jì)責(zé)任等多因素進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。

探索和建立以治理為導(dǎo)向的央行內(nèi)部審計(jì)流程。在現(xiàn)有以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的內(nèi)部審計(jì)模式基礎(chǔ)上，可以進(jìn)一步探索如何建立以“治理引導(dǎo)審計(jì)、審計(jì)服務(wù)治理”為目標(biāo)的治理導(dǎo)向?qū)徲?jì)。具體分析，可通過以下流程：首先，明確央行治理的最終目標(biāo)。其次，對(duì)央行治理的最終目標(biāo)進(jìn)行分解，從內(nèi)控機(jī)制、履職效果、業(yè)務(wù)狀況、經(jīng)濟(jì)責(zé)任等多因素進(jìn)行分解。再次，通過具體指標(biāo)量化這些分析因素，建立相應(yīng)的定性定量模型，通過具體模型計(jì)算出各個(gè)因素的得分。最后，確定內(nèi)審的重點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，開展審計(jì)工作，撰寫審計(jì)報(bào)告。由于以治理為導(dǎo)向的內(nèi)審需要關(guān)注組織成員在組織結(jié)構(gòu)中的相互作用，以及這種作用對(duì)最終審計(jì)結(jié)果的影響，因此其評(píng)價(jià)內(nèi)審的重點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的過程可能更為困難。 （二）強(qiáng)化以常規(guī)型審計(jì)為基礎(chǔ)的內(nèi)審模式，確保內(nèi)部審計(jì)涵蓋所有重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。較之新型審計(jì)，常規(guī)審計(jì)往往是經(jīng)歷過較長(zhǎng)時(shí)間的探索實(shí)踐，已經(jīng)形成了完整的審計(jì)模式和審計(jì)方法，審計(jì)人員也積攢了豐富的審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，其審計(jì)有據(jù)可循，便于開展，在現(xiàn)有央行內(nèi)部審計(jì)中，被廣泛開展和實(shí)施。因此，人民銀行不僅僅要探索新型審計(jì)，還要繼續(xù)強(qiáng)化以常規(guī)型審計(jì)為基礎(chǔ)的內(nèi)審模式，確保內(nèi)部審計(jì)涵蓋所有重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。首先，要加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任方面的內(nèi)部審計(jì)。根據(jù)央行內(nèi)部審計(jì)的要求，需要在離任審計(jì)中重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)濟(jì)責(zé)任，在履職審計(jì)中重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)部控制和履職績(jī)效。通過審計(jì)財(cái)務(wù)收支狀況，查清被審計(jì)單位領(lǐng)導(dǎo)干部有無違法違紀(jì)，濫用職權(quán)的情況，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力的約束和管理，使人民銀行各個(gè)層級(jí)的部門都能夠清廉高效。通過對(duì)被審計(jì)單位的內(nèi)控進(jìn)行審計(jì)，能夠發(fā)現(xiàn)在內(nèi)部控制中存在的問題和需要改進(jìn)的地方。與此同時(shí)，對(duì)被審計(jì)單位內(nèi)控建設(shè)提出有價(jià)值的參考意見，使人民銀行各級(jí)能夠建立有效運(yùn)行的控制制度和控制程序，將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性降到最低。通過對(duì)各項(xiàng)職能業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)，能夠發(fā)現(xiàn)實(shí)際操作執(zhí)行中存在的問題，并能從表面發(fā)現(xiàn)的問題探尋出深層次的原因，進(jìn)而提出改善措施，保證各項(xiàng)制度得到有效實(shí)施，強(qiáng)化人民銀行作為央行的履職效果。通過對(duì)被審計(jì)單位的整體管理、各項(xiàng)工作目標(biāo)的完成、落實(shí)情況進(jìn)行審計(jì)，能夠落實(shí)被審計(jì)單位各項(xiàng)問題的具體責(zé)任人，明確被審計(jì)單位領(lǐng)導(dǎo)干部在審計(jì)期內(nèi)具體的履職情況，明確主管責(zé)任。最后，持續(xù)關(guān)注審計(jì)的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如基礎(chǔ)建設(shè)、采購(gòu)、大規(guī)模資金流出等方面，這些方面屬于容易出現(xiàn)舞弊腐敗的重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域，因此應(yīng)當(dāng)對(duì)這些項(xiàng)目的全過程進(jìn)行審計(jì)評(píng)價(jià)和監(jiān)督，確保資金使用符合規(guī)定，降低使用過程中的低效和浪費(fèi)，使資金的使用效率達(dá)到最大化。

（三）明確以新型審計(jì)為突破口的審計(jì)方式，全面提高人民銀行內(nèi)審的層次。與傳統(tǒng)審計(jì)相比，新型審計(jì)將更多的資源放在組織的評(píng)價(jià)咨詢上，并以此為手段作為央行增加內(nèi)部?jī)r(jià)值的途徑，通過以新型審計(jì)為突破口，可以強(qiáng)化人民銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理，提高審計(jì)建議的價(jià)值，使內(nèi)部審計(jì)在提升央行管理和提升風(fēng)控水平中發(fā)揮較好的作用。

1.確立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式。新時(shí)期，央行職能的內(nèi)涵和外延都發(fā)生了新的變化，其任何一種潛在風(fēng)險(xiǎn)都有可能造成巨大損失，因此央行必須建立以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的內(nèi)審模式。人民銀行各級(jí)行應(yīng)當(dāng)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和自我評(píng)估工作，并以此確定內(nèi)部審計(jì)關(guān)注的重點(diǎn)問題和主要方向，合理布局有限審計(jì)資源。進(jìn)行自我評(píng)估時(shí)，可以采用控制自我評(píng)估的方法（CSA），使業(yè)務(wù)人員明確掌握存在缺陷并可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，并提出具體措施予以改正，從而使得各個(gè)業(yè)務(wù)部門能夠?qū)ψ晕疫M(jìn)行改善，并建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估時(shí)，需要加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)職能和整體系統(tǒng)運(yùn)行分析，從事前、事中、事后三個(gè)方面建立全過程的風(fēng)險(xiǎn)防控體制，其中在監(jiān)督檢查手段上，需要加強(qiáng)信息技術(shù)的應(yīng)用，注重審計(jì)方法上的創(chuàng)新，更大程度上采用計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)系統(tǒng)，使央行內(nèi)審工作的自動(dòng)化水平得以提升。

2.進(jìn)一步完善內(nèi)部控制審計(jì)。COSO將內(nèi)部控制劃分為控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通、監(jiān)控五要素。根據(jù)COSO五要素，人民銀行內(nèi)部審計(jì)需要把握這五個(gè)方面的要點(diǎn)，根據(jù)實(shí)際情況制定合理的內(nèi)部審計(jì)方案，形成科學(xué)合理、明確清晰、具有指導(dǎo)性的審計(jì)操作流程，并以此形成總體審計(jì)策略和具體審計(jì)方案，以便內(nèi)審人員據(jù)此開展相應(yīng)的自我評(píng)價(jià)評(píng)估工作。在撰寫審計(jì)報(bào)告和審計(jì)意見書時(shí)，要條理清晰，重點(diǎn)突出，不要過多強(qiáng)調(diào)理論，而要根據(jù)實(shí)際發(fā)現(xiàn)的問題提出建設(shè)性、有針對(duì)的意見建議，并通過此項(xiàng)措施改進(jìn)被審計(jì)單位的內(nèi)部管理，促使人民銀行各級(jí)行建立完善的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)體系。

3.多方面開展績(jī)效審計(jì)。根據(jù)美國(guó)政府內(nèi)審協(xié)會(huì)的定義，績(jī)效審計(jì)指的是根據(jù)客觀的標(biāo)準(zhǔn)和體系，參照其他相關(guān)信息，對(duì)政府履職工作進(jìn)行相應(yīng)評(píng)價(jià)，使其能夠改善經(jīng)營(yíng)管理，并為進(jìn)一步的改進(jìn)措施提供可參考的意見建議，使其能夠更好地履行職責(zé)。根據(jù)這個(gè)定義，績(jī)效審計(jì)需要明確具體的審計(jì)參照體系。對(duì)此，人民銀行可以大范圍的使用績(jī)效審計(jì)的方法，如在貨幣發(fā)行、財(cái)務(wù)執(zhí)行、內(nèi)控管理等方面。在人民銀行的治理體系中，能夠通過目標(biāo)考核績(jī)效審計(jì)來體現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)的具體作用，通過實(shí)現(xiàn)程度與實(shí)際效果進(jìn)行比較，評(píng)價(jià)績(jī)效管理的優(yōu)劣，促進(jìn)目標(biāo)考核在人民銀行分配資源中發(fā)揮更大的作用。

參考文獻(xiàn)

[1]Andrew D.Bailey.Research opportunities in internal Auditing[M].the institute of internal auditors research foundation，2003，

55-63.

[2]Anthony Walz.Adding value――creating value has become a matter of survival，Audit Review， 1997，Vol.3，Oct.，12-27.

[3]Walker Paul L Shenkir， William G Dounis，Niklaos P.“The Auditors Role in Management”，Internal Audits，2008，Vol.7，F(xiàn)eb.，

49-51.

[4]艷利，劉英明.基于公司治理的內(nèi)部審計(jì)問題研究[J]，審計(jì)研究，2004，（5）：33-35。

[5]黃兵海.著眼于整體化風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部審計(jì)創(chuàng)新[D].武漢大學(xué)，2005。

[6]黃波.利益相關(guān)者理論對(duì)政府審計(jì)的影響[J].審計(jì)與經(jīng)濟(jì)研究，2008，（4）：41-43。

第8篇：?jiǎn)挝宦穆毲闆r報(bào)告范文

審之有據(jù) 議之有理

沈立群代表平時(shí)工作十分繁忙，日程經(jīng)常排得很滿，但對(duì)執(zhí)行代表職務(wù)的事情他卻毫不含糊。他總能處理好本職工作和代表履職之間的關(guān)系，提前認(rèn)真做好參加市、區(qū)人大各類會(huì)議和活動(dòng)的“功課”。用他的話說，人大代表履職要做到“三步曲”，即：事前，認(rèn)真閱讀材料，全面把握信息，明確主題要旨；事中，仔細(xì)傾聽情況，主動(dòng)參與討論，發(fā)表中肯意見；事后，關(guān)注工作進(jìn)展，跟蹤作出評(píng)價(jià)，積累相關(guān)資料。

在他的辦公室書櫥里，有一個(gè)柜子是專門擺放人大有關(guān)書籍、每次人代會(huì)會(huì)議材料等。在沈立群代表眼中，人大代表履職的主陣地是出席市人代會(huì)、審議好大會(huì)各項(xiàng)議案、報(bào)告，這既是人大代表的權(quán)利，更是當(dāng)好人大代表的責(zé)任。

為了審議好“一府兩院”工作報(bào)告，切實(shí)做到審之有據(jù)、議之有理，每年走進(jìn)人代會(huì)會(huì)場(chǎng)前，他都會(huì)與單位同事、社區(qū)群眾廣泛交流、聽取各類意見，并將保存在書櫥柜子里上年度的“一府兩院”報(bào)告拿出來進(jìn)行對(duì)照，看看年初制定的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、工作任務(wù)等是否完成，然后緊扣要點(diǎn)，做好審議的“功課”。

作為來自市國(guó)資系統(tǒng)的代表，沈立群代表高度關(guān)注上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展，特別是上海創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展的重點(diǎn)工作。每年市人代會(huì)分組討論，他都積極建言獻(xiàn)策，并以每年數(shù)據(jù)變化來證明他的建議，他還積極報(bào)名參加關(guān)于國(guó)企改革發(fā)展的專題審議會(huì)議，并事先作好書面發(fā)言準(zhǔn)備。每次審議中，沈立群代表都深切表達(dá)出對(duì)上海轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的關(guān)切，對(duì)保持有質(zhì)量、講效益、可持續(xù)發(fā)展的期望。每次發(fā)言，他觀點(diǎn)鮮明、數(shù)據(jù)翔實(shí)、論據(jù)充分、表述精煉，得到全組代表的認(rèn)可。

立足本職 發(fā)揮作用

產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，是建設(shè)具有中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)體系的重要組成部分。作為經(jīng)濟(jì)資源市場(chǎng)化配置的平臺(tái)，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)無論在構(gòu)建要素市場(chǎng)的宏觀層面，還是在實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)流動(dòng)的微觀層面，都占有不可或缺的地位。自2001年1月任現(xiàn)職以來，作為國(guó)內(nèi)各省市唯一一家產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)專司監(jiān)管職能機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人，沈立群代表帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)，秉承“在發(fā)展中求規(guī)范，在規(guī)范中謀發(fā)展”的工作理念，借鑒國(guó)際多層次資本市場(chǎng)的先進(jìn)理念，探索國(guó)內(nèi)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展途徑，在構(gòu)建市場(chǎng)體系、建立制度規(guī)則、促進(jìn)資本流動(dòng)、落實(shí)監(jiān)管措施、提升市場(chǎng)化服務(wù)功能、引導(dǎo)產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)行業(yè)發(fā)展等實(shí)踐中取得了大量創(chuàng)新性成果，為確立上海產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)在全國(guó)的領(lǐng)先地位發(fā)揮了積極和重要的作用。

沈立群代表多年從事產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管工作，具有十分豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，他以恪守職責(zé)的工作狀態(tài)、勤奮好學(xué)的進(jìn)取精神、實(shí)事求是的研究方法、獨(dú)到深刻的思想觀點(diǎn)，對(duì)不斷完善產(chǎn)權(quán)交易工作的體制、機(jī)制，推動(dòng)產(chǎn)權(quán)交易發(fā)展作出了重要的貢獻(xiàn)。他是《上海國(guó)資》雜志產(chǎn)權(quán)交易專欄撰稿人，十多年來他與《上海國(guó)資》有著每月不見不散的“約會(huì)”。2009年，他參與國(guó)務(wù)院國(guó)資委制定《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》工作。2011年，記載他對(duì)上海產(chǎn)權(quán)交易工作真實(shí)思考和理性探索的一書《產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)步履的回音》出版，字里行間充溢著他和團(tuán)隊(duì)對(duì)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的熱情和執(zhí)著。

正如沈立群代表所說，人大代表是一項(xiàng)非常神圣而有意義的工作：“當(dāng)選人大代表后，使我有機(jī)會(huì)代表選民向政府傳遞呼聲、發(fā)表主張，同時(shí)對(duì)我本身的工作也產(chǎn)生很深的影響，促使我在工作中考慮問題更加全面、制定方案更加切合實(shí)際、提出改革措施更加符合發(fā)展的要求和人性化的需求。”記得今年年初市人代會(huì)上審議預(yù)算草案報(bào)告和預(yù)算草案時(shí)，沈立群代表就指出，國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算的數(shù)據(jù)比較單薄，應(yīng)當(dāng)從國(guó)有企業(yè)的國(guó)有資本數(shù)額、經(jīng)營(yíng)狀況、資本收益和支出等方面列出詳細(xì)的名目，便于代表審議。他的建議得到了政府有關(guān)部門的高度重視。當(dāng)代表們普遍關(guān)注國(guó)資改革有關(guān)問題時(shí)，沈立群代表就會(huì)向大家詳細(xì)介紹有關(guān)背景、現(xiàn)狀和將來發(fā)展趨勢(shì)；當(dāng)有代表所在單位遇到這方面的問題時(shí)，沈立群代表總是熱心幫助、出謀劃策、主動(dòng)服務(wù)指導(dǎo)。

傾聽民生 建言獻(xiàn)策

虹口區(qū)很早就開始實(shí)行市區(qū)人大代表結(jié)對(duì)聯(lián)系、共擔(dān)履職之責(zé)。2006年當(dāng)選市人大代表以來，沈立群代表結(jié)對(duì)聯(lián)系的一直是涼城代表組代表。他謙虛謹(jǐn)慎，非常有親和力。他常說，作為一名人大代表，就要當(dāng)好人民群眾的代言人，多聯(lián)系群眾，更多地了解和體察基層群眾需要解決的問題和困難。多年來，除了每年參加市人大的閱信、了解民情外，沈立群代表還和虹口區(qū)人大涼城代表組保持密切聯(lián)系，這讓他有了在市人代會(huì)上高質(zhì)量地審議報(bào)告和議案的底氣。他和結(jié)對(duì)的5位區(qū)人大代表一直保持著聯(lián)系，區(qū)人大代表也會(huì)將選區(qū)居民反映的涉及民生的意見建議及時(shí)地與沈立群代表溝通，并總會(huì)得到很好的反饋。

第9篇：?jiǎn)挝宦穆毲闆r報(bào)告范文

述職報(bào)告一般有以下幾部分：一是所任職務(wù)，從事或分管的工作內(nèi)容及工作目標(biāo)，對(duì)職位的認(rèn)識(shí)；二是任職以來所做的主要工作及業(yè)績(jī)與成效（果）等；三是工作中的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，存在的問題，以及今后工作的設(shè)想和意見，等等。

公務(wù)員述職是一件認(rèn)真而嚴(yán)肅的事，述職的成功與否很大程度上取決于述職報(bào)告的優(yōu)劣。有些公務(wù)員的述職沒有把握住“述職報(bào)告”的要領(lǐng)，把“述職報(bào)告”寫成個(gè)人“自傳”、“總結(jié)報(bào)告”、“經(jīng)驗(yàn)介紹”、“思想?yún)R報(bào)”、“情況簡(jiǎn)報(bào)”、“就職演說”，或?qū)懗刹块T（單位）的工作總結(jié)、班子的工作匯報(bào)。也有的在述職報(bào)告中過多地使用形容和修飾性的詞句或華而不實(shí)的語言，這都會(huì)影響其述職效果。述職報(bào)告要以敘述本人履行崗位職責(zé)的情況為主，通過寫實(shí)或陳述，實(shí)事求是地反映出自己的角色、位置和工作的情況，講工作時(shí)，是主管、主持、主抓的就是主管、主持、主抓，是主干的就是主干，是參與、協(xié)助的就是參與、協(xié)助。講成績(jī)或缺點(diǎn)時(shí)，不夸大，不縮小，切忌不能把別人干的工作說成是自己的，更不能把別人的成績(jī)記在自己的帳上。述職中涉及自我評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)把握分寸，恰如其分。

根據(jù)要求，有時(shí)任職者要面對(duì)一定范圍和一定數(shù)量的聽眾，公開宣讀自己的述職報(bào)告，接受考查、評(píng)議、質(zhì)詢、監(jiān)督，這種述職方式通常稱為“述職演講”。述職演講不同于書面述職，也不同于向個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)或少數(shù)聽眾的口頭述職，它是在“述職報(bào)告”基礎(chǔ)上的“演講”，是以“述職”為主，“演講”為輔的一種述職方式。述職演講既是對(duì)述職者履職情況的考查，也是對(duì)述職者口頭表達(dá)等諸能力的考查。特別是競(jìng)爭(zhēng)（聘）性的述職演講，述職演講的水平和效果對(duì)述職者的任用會(huì)有一定的影響。