審批流程優(yōu)化建議精選(九篇)

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第1篇：審批流程優(yōu)化建議范文

近年來，我局以“轉(zhuǎn)變政府職能、提高行政效率”為核心，進(jìn)一步簡化辦事程序、優(yōu)化審批流程、壓減審批時限、提高審批效率為目標(biāo)，在土地供應(yīng)、不動產(chǎn)登記等方面為企業(yè)和群眾提供了優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)，得到了社會各界的廣泛關(guān)注和普遍贊譽(yù)。兩年來，爭取用地指標(biāo)**余畝，其中民營企業(yè)供地**余畝。辦理不動產(chǎn)登記**多宗，為企業(yè)辦理融資抵押**宗，金額**億元?，F(xiàn)就我局優(yōu)化營商環(huán)境，服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的主要做法匯報如下：

一、提前介入，主動服務(wù)

1、保障重點項目用地。我們著力拓寬視野,把全局的思維凝聚到保障全縣的發(fā)展需要,服務(wù)項目建設(shè)的大局上來,把“項目用地需求不受限”作為自定的工作底線,在多次局黨組會議上明確:如果因國土用地使項目受阻,從分管局長到股室成員,評先評優(yōu)一票否決,績效工資一律從重扣除這一措施。同時，我們把最精干的力量向這一線工作傾斜，凝聚全局力量集中攻堅，促使整個隊伍主動團(tuán)結(jié)擔(dān)責(zé)，有效地推動“供地數(shù)量、用地存量”雙量齊升。最近幾年，每年報批用地**畝以上，動態(tài)儲備工業(yè)用地2000畝以上，完成耕地占補(bǔ)平衡近6000畝，基本破解了保障發(fā)展的困局。

2、提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。嚴(yán)格推行首問負(fù)責(zé)制、一次性告知制、責(zé)任追究制等便民服務(wù)制度。一方面全程跟蹤服務(wù)。在項目早參與、早規(guī)劃、早預(yù)審、早準(zhǔn)備上下功夫，與項目用地單位溝通聯(lián)系，全面掌握用地需求，主動安排專人對接重點項目、重點工作以及領(lǐng)導(dǎo)交辦事項，進(jìn)行跟蹤督辦。另一方面開辟綠色通道服務(wù)。針對重點項目用地報批、不動產(chǎn)登記、企業(yè)利用物權(quán)融資擔(dān)保等業(yè)務(wù)，一律走綠色通道辦理，實行“一對一”服務(wù)，協(xié)助申請人準(zhǔn)備申請材料。

二、簡化流程，高效便民

1、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。對照“最多跑一次”工作目標(biāo)，我們按要求完成了窗口優(yōu)化、流程優(yōu)化，落實兩不見面行政審批。一是除行政審批單位按照法定程序須到場外，所有工作由聯(lián)企干部負(fù)責(zé)全程辦理，企業(yè)不與行政審批部門見面。二是企業(yè)不與村、組見面處理矛盾。由聯(lián)企干部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理。

三是實行“一窗受理，一站辦結(jié)”。實現(xiàn)了不動產(chǎn)抵押登記業(yè)務(wù)即來即辦，最快的業(yè)務(wù)1小時可以辦結(jié)，一般業(yè)務(wù)最多5天辦結(jié)。

2、主動接受社會監(jiān)督。持續(xù)提升工作人員業(yè)務(wù)水平，強(qiáng)化服務(wù)意識，提高服務(wù)質(zhì)量。全體工作人員做到主動熱情接待，耐心解答疑問，堅決禁止對服務(wù)對象“態(tài)度冷硬、敷衍塞責(zé)、拖延刁難、推諉扯皮”。設(shè)置意見箱，公開監(jiān)督電話、完善監(jiān)督渠道，自覺接受群眾監(jiān)督。向社會公開涉及自然資源行政審批的清單，明確每個審批事項的辦結(jié)時限。企業(yè)簽約后，第一時間列出行政審批清單，倒排辦理審批期限，進(jìn)度表上墻公示。在企業(yè)提供資料齊全的前提下，由聯(lián)企干部與企業(yè)服務(wù)中心資料員對接，由資料員對行政審批事項實行內(nèi)部流轉(zhuǎn)。

三、優(yōu)化營商環(huán)境的困難和建議

1、土地供需矛盾日益突出。由于**本身山多田少，全縣的耕地數(shù)量和每年占補(bǔ)平衡指標(biāo)有限，能夠占用的指標(biāo)也日益緊張，建設(shè)用地供求矛盾越來越突出，新增建設(shè)用地計劃甚少，今年省自然資源廳下達(dá)我縣新增建設(shè)用地40公頃。而我縣，目前已組織擬報批資料準(zhǔn)備上報省廳辦理農(nóng)用地轉(zhuǎn)用和土地征收的項目達(dá)24個，面積216公頃。

建議：省廳充分考慮我縣脫貧摘帽后，從工業(yè)強(qiáng)縣鞏固撫貧成果的角度增加我縣新增建設(shè)用地計劃。

第2篇：審批流程優(yōu)化建議范文

關(guān)鍵詞：房地產(chǎn)企業(yè)；多項目管理；計劃管理

中圖分類號：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1672-3198（2012）06-0035-01

1 引言

基于我國對房地產(chǎn)市場調(diào)控政策，房地產(chǎn)企業(yè)生存壓力日益增大。中小房地產(chǎn)企業(yè)面臨的生存壓力更大，需要不斷優(yōu)化其管控模式，提升多項目運作計劃管理控制能力，進(jìn)行規(guī)范化地管理。流程優(yōu)化，一般是指采取循序漸進(jìn)的策略對現(xiàn)有流程進(jìn)行系統(tǒng)的逐步的改進(jìn)。一般優(yōu)化對企業(yè)原有體系創(chuàng)傷較小，新的流程體系運行起來也較容易推進(jìn)。

2 中小型房地產(chǎn)企業(yè)計劃管理現(xiàn)狀及問題

（1）系統(tǒng)性差。計劃缺少系統(tǒng)性，各計劃外部接口模糊，如各部門專業(yè)計劃是否對應(yīng)，與項目計劃是否匹配，與公司經(jīng)營目標(biāo)是否協(xié)調(diào)等這些綜合要素沒有體現(xiàn)出來。

（2）管控思路不完善。計劃管理方式較為簡單，缺少整體管控思路。表現(xiàn)為“各部門提出計劃目標(biāo)月度計劃協(xié)調(diào)會月度計劃執(zhí)行”，前置任務(wù)與后置任務(wù)之間缺少聯(lián)系，缺少部門與部門之間的協(xié)調(diào)與溝通。

（3）計劃粗細(xì)分解不均。對計劃目標(biāo)的分解存在漏項，并且沒有重點，粗細(xì)不均。計劃沒有重點級別，計劃執(zhí)行的過程平均用力，費時費工，計劃達(dá)成率又低，失去了計劃原有的意義。

（4）計劃調(diào)整審批流程不規(guī)范。計劃調(diào)整隨意性大，審批不規(guī)范，存在口頭審批現(xiàn)象，使計劃形如空殼。

3 重慶XX中小型房地產(chǎn)企業(yè)計劃管理優(yōu)化設(shè)計

（1）計劃管理體系設(shè)計。一個完整的計劃管理體系，需保證每個計劃過程與下個計劃過程有接口的循環(huán)體系。XX企業(yè)根據(jù)計劃關(guān)注重點不同，分為三級管控，分別為決策層，負(fù)責(zé)對戰(zhàn)略規(guī)劃、項目總體計劃、關(guān)鍵節(jié)點計劃及分解的公司年度、月度計劃進(jìn)行決策；審議層，負(fù)責(zé)對項目主項計劃、部門年度、月度計劃進(jìn)行審議并提交總經(jīng)理決策；執(zhí)行層負(fù)責(zé)對分解形成的專項計劃、崗位年度、月度計劃進(jìn)行實施，并接受計劃管理部對計劃執(zhí)行效果的考核。計劃管理體系見圖1。

圖1 計劃管理體系（2）計劃管理流程優(yōu)化。計劃管理流程，涵蓋各個項目計劃，并按自上而下進(jìn)行分解，自下而上進(jìn)行豐富。邏輯性較強(qiáng)，較完整，體現(xiàn)了各計劃之間的接口，體現(xiàn)計劃管理部門與各部門計劃交接聯(lián)系。計劃管理流程審批程序設(shè)計為：部門提交計劃管理部審核與修訂各分管副總審議總經(jīng)理審批 計劃管理部下發(fā)各部門執(zhí)行計劃管理部考核分管副總審核總經(jīng)理審批計劃管理部執(zhí)行。

（3）計劃調(diào)整審批流程優(yōu)化。若各部門及計劃管理部門在計劃執(zhí)行中，發(fā)現(xiàn)某些計劃無法達(dá)標(biāo)時，可以提出計劃調(diào)整申請?zhí)峤挥媱澒芾聿浚媱澒芾聿咳粽J(rèn)為通過趕工措施能完成計劃，而可以不用調(diào)整，則審核不予通過，并與該部門進(jìn)行溝通，完成計劃目標(biāo)。若認(rèn)為該項計劃確需調(diào)整，并且趕工措施需求資源較高，則分析該項計劃調(diào)整是否會對上級計劃有影響，若影響上級計劃，則提交公司領(lǐng)導(dǎo)審議、審批，進(jìn)入上一級的計劃調(diào)整流程。

（4）計劃績效考核優(yōu)化。各項計劃指標(biāo)按計劃的級別設(shè)置不同權(quán)重，各部門計劃制訂時按該項計劃權(quán)重指標(biāo)設(shè)置該項計劃分值；計劃考核的評估分為按時完成、提前完成、延誤完成三種情況，該項工作的得分按完成情況分別有加分、扣分措施。

4 新的計劃管理流程體系運行時的阻力及解決措施

（1）新的體系運行時的阻力。由于受到制度規(guī)范化約束，計劃目標(biāo)與績效考核掛鉤，使員工的工作壓力增大，新的計劃管理體系運行中勢必會遇到一定的阻力。一般組織變革的阻力無外乎利益、認(rèn)知與價值觀、制度這幾方面，原因一般為：企業(yè)結(jié)構(gòu)與策略的惰性；企業(yè)原有文化僵固性，變革會帶來新的危機(jī)；企業(yè)內(nèi)成員存在互賴關(guān)系，變革使互賴關(guān)系被改變，成員感覺到不安全的恐懼，故而，抗拒變革。

（2）應(yīng)對措施。企業(yè)積極宣傳流程優(yōu)化的利益，對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要性，培養(yǎng)員工團(tuán)隊意識，增強(qiáng)企業(yè)集體榮譽(yù)感；為使員工更快熟悉新的計劃流程體系，計劃管理部安排每月培訓(xùn)計劃；公司中高層管理者嚴(yán)格執(zhí)行新的計劃體系流程，并帶動底層員工的執(zhí)行；面向全體員工收集流程運行時的問題、建議，及時采納合理性建議，并不斷優(yōu)化，以此增強(qiáng)建議者的參與成就感，執(zhí)行時就會相對順利。

5 結(jié)論

新的計劃管理流程體系，理清了管理者計劃管理管控思路，提高了計劃管理的工作效率，為實現(xiàn)企業(yè)效益和股東價值的最大化提供有力的支持。對企業(yè)內(nèi)部管理而言，加強(qiáng)了對計劃的管理，建立計劃過程監(jiān)督與預(yù)警，減少了計劃的信息不對稱，有利于形成快速反應(yīng)機(jī)制，有效的保證了計劃目標(biāo)的及時完成。建立計劃績效考核制度，與員工的經(jīng)濟(jì)利益掛鉤，提高了員工的工作責(zé)任心與積極性。

當(dāng)然，新的計劃管理流程體系需要通過不斷實踐和持續(xù)改進(jìn)。隨著企業(yè)的發(fā)展需要，不斷改革新的計劃流程制度，進(jìn)行更詳盡的優(yōu)化，進(jìn)而產(chǎn)生更大的效益。

參考文獻(xiàn)

［1］李杰.城市房地產(chǎn)項目審批流程再造研究［D］.2009，（5）.

第3篇：審批流程優(yōu)化建議范文

關(guān)鍵詞:信息化環(huán)境；財務(wù)會計；流程優(yōu)化

財務(wù)會計管理是現(xiàn)代企業(yè)管理的核心，財務(wù)會計績效是企業(yè)運營所有環(huán)節(jié)的集中體現(xiàn)，而財務(wù)會計信息化則是企業(yè)財務(wù)會計管控的有力工具。我們當(dāng)今處于信息化環(huán)境下，企業(yè)信息化需求的不斷增多，信息化建設(shè)的財務(wù)會計管理活動日益復(fù)雜，涉及大量耗費支出、費用核銷以及資產(chǎn)形成等財務(wù)會計管理業(yè)務(wù)。然而，目前一些企業(yè)的財務(wù)會計信息無法共享，對一些核心數(shù)據(jù)的傳遞通常采用手工渠道來完成。企業(yè)各個部門之間、子公司、分公司之間不僅對數(shù)據(jù)的統(tǒng)計方式不同，且數(shù)據(jù)在傳輸過程中也表現(xiàn)出傳輸不透明現(xiàn)象，無法實現(xiàn)對相關(guān)數(shù)據(jù)資源的共享與查詢，嚴(yán)重制約了整個企業(yè)的發(fā)展。要解決這一現(xiàn)狀，核心是進(jìn)行財務(wù)會計工作流程優(yōu)化，在信息化系統(tǒng)支持下，企業(yè)整合優(yōu)化資金管理、會計核算、日常賬務(wù)等工作流程，提高信息化財務(wù)會計管理工作的質(zhì)量和效率，已成為亟待解決的問題。

一、信息化環(huán)境對財務(wù)會計工作流程的影響

(一)財務(wù)會計數(shù)據(jù)輸入形式

在實施信息化的企業(yè)環(huán)境中，有一點重要的不同就是財務(wù)會計數(shù)據(jù)的輸入形式。首先是原始憑證。書面形式的原始憑證逐漸退出舞臺，取而代之的是各類電子憑證，如網(wǎng)上銀行交易憑證、各類機(jī)打票據(jù)、系統(tǒng)自動記錄的數(shù)據(jù)等等。其次是業(yè)務(wù)相關(guān)原始憑證的發(fā)起點將產(chǎn)生于直接發(fā)生數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)部門，如營銷部門、采購部門等，而非傳統(tǒng)的財務(wù)會計部門。再次是記賬憑證。數(shù)據(jù)輸入形式、憑證生成形式均發(fā)生了變化，記賬憑證由信息系統(tǒng)自動生成。傳統(tǒng)財務(wù)會計崗位的設(shè)置將會發(fā)生變化，會計憑證的處理流程將會重新建立，數(shù)據(jù)資料的生成與管控也將面臨新的模式。

(二)財務(wù)會計數(shù)據(jù)處理內(nèi)容

會計信息應(yīng)該是客觀、真實的，且不具有針對性，對所有信息使用者來說，會計信息都應(yīng)該是有效的、公開的。數(shù)據(jù)庫信息在信息化的環(huán)境下，反映企業(yè)全部的經(jīng)濟(jì)活動事項，數(shù)據(jù)為整個企業(yè)所共享，這些數(shù)據(jù)沒有經(jīng)過以會計要素為標(biāo)準(zhǔn)的分類、歸納。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、計算機(jī)數(shù)據(jù)處理功能的不斷完善和數(shù)據(jù)庫技術(shù)的日益發(fā)展，財務(wù)會計工作由原來的以日常核算、做賬報稅為主，發(fā)展為參與企業(yè)管理，用既有財務(wù)會計數(shù)據(jù)的分析為決策提供信息支持。會計數(shù)據(jù)的收集和處理不再受到時間和地域的限制，遠(yuǎn)程核算得到了應(yīng)用，實時監(jiān)管成為了可能。

(三)數(shù)據(jù)處理流程

實施信息化的企業(yè)中，數(shù)據(jù)處理流程的方式有很大不同。從數(shù)據(jù)處理流程的起點看，憑證輸入點不再由財務(wù)會計部門唯一擔(dān)當(dāng)，而是擴(kuò)展至各項業(yè)務(wù)源頭，由此可見業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確與否直接關(guān)系到數(shù)據(jù)處理能否準(zhǔn)確。只要計算機(jī)保證足夠的穩(wěn)定性和安全性，內(nèi)部數(shù)據(jù)處理的準(zhǔn)確性可以得到有效的控制。換言之，只要對輸入的準(zhǔn)確性有足夠的把握，那么數(shù)據(jù)處理和輸出結(jié)果的準(zhǔn)確性就能得到保障。因此，即使不經(jīng)過人工對賬和審核，原始數(shù)據(jù)也可以作為計算機(jī)內(nèi)部處理流程的直接依據(jù)。

(四)內(nèi)部控制管理

企業(yè)實施信息化以后，會計數(shù)據(jù)將以電子數(shù)據(jù)的形式直觀反映，并在規(guī)范化的流程中進(jìn)行日常業(yè)務(wù)處理和事務(wù)管理。傳統(tǒng)上的以各個部門為節(jié)點的管控模式將退出舞臺，隨之而來的是通過內(nèi)控制度來確保信息安全、可靠，利用具體的制度明確職責(zé)分工、審批權(quán)限和事務(wù)管理。屆時，內(nèi)控的保障措施將通過計算機(jī)處理技術(shù)進(jìn)行實施，對操作進(jìn)行口令控制、對數(shù)據(jù)實行加密保護(hù)、對數(shù)據(jù)進(jìn)行實時檢測等。隨著會計信息化的發(fā)展，內(nèi)部控制的范圍最終將從組織內(nèi)部延伸到整個社會。

二、信息化環(huán)境的財務(wù)會計工作流程優(yōu)化路徑

(一)日常賬務(wù)處理優(yōu)化方案。我國許多財務(wù)部門只具備基礎(chǔ)的會計電算化軟件，既無法與業(yè)務(wù)發(fā)生部門直接建立數(shù)據(jù)聯(lián)，也無法實現(xiàn)憑證的實時傳遞。此外，由于原始憑證流轉(zhuǎn)周期長、會簽部門多，對費報銷的進(jìn)度也造成不可小覷的影響。針對現(xiàn)有賬務(wù)處理流程中存在的問題，在流程優(yōu)化實施中，應(yīng)將系統(tǒng)自動處理與現(xiàn)部門間數(shù)據(jù)共享為核心，對賬務(wù)處理流程做出如下優(yōu)化：1、審核環(huán)節(jié)由線下手簽升級為線上審批。明確審批權(quán)限、設(shè)定權(quán)限類別，使憑傳遞更具實效性；2、在后臺對原始單據(jù)必填項進(jìn)行升級，與會計科目關(guān)聯(lián)，提高業(yè)務(wù)效率；3、精簡會簽部門，縮短原始憑證流轉(zhuǎn)時間。(二)應(yīng)收應(yīng)付賬款管理流程。通常情況下，應(yīng)收、應(yīng)付賬款的管理由財務(wù)部門負(fù)責(zé)。這種單一權(quán)責(zé)的模式，忽了業(yè)務(wù)部門在款項收付過程中的主動地位，弱化了財務(wù)部門與業(yè)務(wù)部門的溝通反饋。針對這種現(xiàn)象，優(yōu)化流程的制度中，應(yīng)設(shè)立以財務(wù)部門為主、業(yè)務(wù)部門共同參與的具體化細(xì)則。如此一來，各方相互協(xié)作、共同監(jiān)督，達(dá)到提升管理效率的效果。具體來看，財務(wù)部門的職責(zé)在于控制應(yīng)收、應(yīng)付賬款的額度，以避免產(chǎn)生大量呆賬、壞賬、死賬的風(fēng)險；業(yè)務(wù)部門作為款項發(fā)生源，掌握著相關(guān)的客戶信用評價、市場定位需求等，這些信息對于分析賬齡、評價風(fēng)險等方面有著重要價值。合理化的分工能夠?qū)?yīng)收、應(yīng)付賬款的管理更具實效性，降低資金流動風(fēng)險，從而達(dá)到強(qiáng)化資金管理、提升經(jīng)濟(jì)效益的目標(biāo)。針對現(xiàn)有流程中對應(yīng)收、應(yīng)付款項的管理，對流程做出如下優(yōu)化：1、財務(wù)部門承擔(dān)核算功能，業(yè)務(wù)部門作為款項的發(fā)生源，承擔(dān)外部對接功能；2、建立健全客戶信用數(shù)據(jù)庫，訂單信息由業(yè)務(wù)部門自動傳遞至財務(wù)部門，縮短信息流轉(zhuǎn)時間和審批程序，方便業(yè)務(wù)部門進(jìn)行催款處理，提高回款能力；3、財務(wù)部門對賬款的額度和期限進(jìn)行把控，定期與業(yè)務(wù)窗口部門及時核銷款項、確認(rèn)信息。提前規(guī)劃，提高資金使用效率。(三)資金計劃管理流程。目前，企業(yè)資金計劃面對兩大困境：一是事先編制難以準(zhǔn)確，二是事中控制難以把控。資金計劃的編制通常由財務(wù)部門獨攬大權(quán)，但財務(wù)部門只能夠做到對管理費用、財務(wù)費用等支出合理把握，具體到產(chǎn)品的收入、成本則無法掌握，只能依照經(jīng)驗粗略估算，這樣一來就造成了資金計劃的編制與實際執(zhí)行不相匹配；二是事中控制難以把握，例如審批制度松散，款項撥付手續(xù)不齊備；資金計劃貫徹執(zhí)行力度不嚴(yán)，計劃外或大額支出頻繁；應(yīng)收賬款催收不力；銷售回款額度不足等等?？偠灾Y金計劃沒有真正落到實處，無法對業(yè)務(wù)執(zhí)行提供有力保證。針對上述情況，對資金計劃流程做出的優(yōu)化如下：1、明確資金計劃編制的內(nèi)在邏輯關(guān)系。大多數(shù)企業(yè)實行年度經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制，以全年完成銷售業(yè)績?yōu)槟甓饶繕?biāo)；企業(yè)會根據(jù)年度目標(biāo)制定生產(chǎn)計劃，資金計劃即是在此基礎(chǔ)上制定的一系列支出計劃、回款計劃、融資計劃。簡而言之，資金計劃要與企業(yè)生產(chǎn)計劃緊密融合。2、將資金收支依照產(chǎn)品開發(fā)周期進(jìn)行分解，得出資金計劃平衡表，再對資金計劃進(jìn)行月度分解，考核當(dāng)月的資金盈余或缺口，達(dá)到對資金計劃的平衡。3、引入全面預(yù)算管理體系。資金計劃的編制應(yīng)圍繞產(chǎn)品開發(fā)的全周期，執(zhí)行過程始終與業(yè)務(wù)保持聯(lián)動，一旦出現(xiàn)異常，應(yīng)迅速發(fā)出預(yù)警提示，及時更新資金計劃。由此一來，既列明了資金計劃的來源，又保證了與業(yè)務(wù)的緊密關(guān)聯(lián)。(四)資金賬戶管理流程。目前，公司本部及各子公司的資金賬戶管理流程存在的問題主要集中在新賬戶報批不及時、開立賬戶存在隨意性、賬戶歸集手續(xù)辦理滯后等方面。因此，對流程優(yōu)化提出如下建議：1、明確開戶銀行范圍，列示符合開戶條件的銀行；2、縮短審批時間，將開戶審批由線下審批升級為線上審批，財務(wù)部門及子公司在得到上級審批之后可直接進(jìn)行賬戶開立籌備；3、新設(shè)賬戶(投資資金監(jiān)管賬戶、融資貸款賬戶除外)均需及時、主動辦理資金歸集手續(xù)，將資金歸集作為賬戶開立流程中的一環(huán)，避免因缺乏有效監(jiān)督而導(dǎo)致的賬戶歸集滯后

三、信息化環(huán)境的財務(wù)會計工作流程優(yōu)化的建議與保障措施

(一)信息化環(huán)境的財務(wù)會計工作流程優(yōu)化的建議。第一，流程優(yōu)化方案實施前，在網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和系統(tǒng)開發(fā)完成后，先試點進(jìn)行，再總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)后，逐步推開，不要一下在過大的范圍內(nèi)鋪開，給正常的財務(wù)會計工作造成混亂，確保過渡期的管理受控；第二，對一些與財務(wù)會計聯(lián)系緊密的重要流程，不要輕易大量調(diào)整人員，可以采取增配人手，重新分工等方法解決一些操作上的問題；第三，信息系統(tǒng)的開發(fā)要在財務(wù)會計流程再造前完善，具備使用條件，不宜在流程再造過程中不斷修改信息系統(tǒng)，給新流程的實施造成混亂；第四，信息系統(tǒng)的開發(fā)要緊密結(jié)合工作現(xiàn)狀，具有可操作性，同時由于財會基層操作人員計算機(jī)使用水平有限，所有的系統(tǒng)交流平臺盡量簡便，便于操作，且功能盡量融合，不宜子系統(tǒng)過多，造成混亂；第五，要加強(qiáng)各級人員計算機(jī)運用水平的提高，企業(yè)各部門、各個分公司應(yīng)能夠獨立完成各自管理數(shù)據(jù)的維護(hù)，確保信息系統(tǒng)的正常使用，確保各類數(shù)據(jù)得到有效傳遞和運用；第六，財務(wù)會計流程的改造不要完全脫離既有流程，要吸取既有流程中運作多年并取得的成果，不宜全盤否定，推倒重來。(二)信息化環(huán)境的財務(wù)會計工作流程優(yōu)化的保障措施。1、人員培訓(xùn)。信息化環(huán)境下財務(wù)會計工作流程優(yōu)化，各部門組織間的會計信息不對稱，財務(wù)會計制度很難在短期內(nèi)做到統(tǒng)一化，那么在部門間產(chǎn)生道德風(fēng)險的可能性就會加大。要預(yù)防此類風(fēng)險，既離不開明確的制度保障，如內(nèi)部審計制度、財務(wù)會計管理制度和流程規(guī)范制度，又要有統(tǒng)一的思想約束，加強(qiáng)人員培訓(xùn)至關(guān)重要。企業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有基礎(chǔ)上創(chuàng)新培訓(xùn)方式方法，針對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)推行“體驗式”培訓(xùn)的方法，鍛煉實戰(zhàn)操作能力，充分理解信息化環(huán)境的財務(wù)會計工作流程理念，轉(zhuǎn)換成個人認(rèn)識。增加培訓(xùn)的投入力度，建設(shè)起現(xiàn)代化的培訓(xùn)基地，優(yōu)化多媒體教室、微機(jī)室、報告廳、圖書室、活動室、學(xué)員宿舍等教學(xué)設(shè)施，打造一個教學(xué)設(shè)施一流、教學(xué)資源豐富、學(xué)習(xí)環(huán)境幽雅、學(xué)習(xí)氛圍濃厚的培訓(xùn)基地，為“做實培訓(xùn)、做優(yōu)培訓(xùn)”提供有力的硬件保障。根據(jù)培訓(xùn)的目標(biāo)制定出對受訓(xùn)者的考核方案。一方面，通過必需的考核方法檢驗培訓(xùn)活動，實行后在對培訓(xùn)目標(biāo)的實現(xiàn)程度進(jìn)行考核，為培訓(xùn)方案的優(yōu)化提供依據(jù)；另外，在必要的考核受訓(xùn)者過程中，激發(fā)起參與培訓(xùn)的積極性和主動性，提高培訓(xùn)實效。2、組織保障。財務(wù)會計工作流程信息化管理的順利實施，離不開事先的精細(xì)籌備組織。首先要抽調(diào)專業(yè)人員成立工作組，對財務(wù)會計信息化的實施進(jìn)行由始至終的監(jiān)督管理，其次要對企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有的財務(wù)會計流程進(jìn)行分析，以顧客需要的為第一要務(wù)，最后設(shè)計出一整套全新的財務(wù)會計流程，在整個企業(yè)內(nèi)部推廣實施。企業(yè)財務(wù)會計工作流程信息化管理的實施，絕對不是一蹴而就、一步到位的改變，因其將徹底顛覆企業(yè)員工已經(jīng)適應(yīng)多年的工作方式，其中將涉及到的權(quán)力、利益不可小覷，所以，面對潛在的巨大阻力，企業(yè)的管理層、領(lǐng)導(dǎo)者還需具備堅定的信心、付出不懈的努力，才能確保財務(wù)會計工作流程信息化管理在企業(yè)內(nèi)部順暢實施。3、風(fēng)險控制。財務(wù)會計工作流程信息化管理離不開風(fēng)險管控，可以從以下幾個方面入手：第一，依靠技術(shù)支持。通常情況下對于集中處理數(shù)據(jù)的保密性的做法就是通過設(shè)置口令、權(quán)限等來實現(xiàn)，看似安全性得到了保障，實際上隨著計算機(jī)應(yīng)用的普及，越來越多的人員具備了較高的計算機(jī)應(yīng)用水平，想要潛入數(shù)據(jù)庫修改數(shù)據(jù)并不是天方夜譚；第二，依靠法律保護(hù)。在實施財務(wù)會計工作流程信息化管理之前，所有的會計憑證、單據(jù)和報表都要經(jīng)過逐級領(lǐng)導(dǎo)簽字審批、經(jīng)辦人簽字確認(rèn)作為收付依據(jù)；單在網(wǎng)絡(luò)化情況下，傳統(tǒng)簽名方式被線上審批、簽所取代，此時法律對其的有效性認(rèn)可成為業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)的依據(jù)所在；第三，依靠制度辦事。要建立網(wǎng)絡(luò)安全指引、財務(wù)會計工作流程信息化管理制度，形成對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的運維和保障，并設(shè)定網(wǎng)絡(luò)責(zé)任中心、分離崗位職責(zé)；第四，依靠內(nèi)審把控。要建立獨立的內(nèi)控審計部門、聘用專業(yè)專職的內(nèi)審人員，對組織內(nèi)的信息化環(huán)境實施監(jiān)管。對數(shù)據(jù)的查詢和處理可以經(jīng)內(nèi)部審計人員通過鼠標(biāo)操作來完成，從而將監(jiān)督工作由被動變?yōu)橹鲃樱瑢⑹虑邦A(yù)警作用充分發(fā)揮，最終形成強(qiáng)化企業(yè)審計的監(jiān)督機(jī)制。

作者:王俊杰 單位:包頭市中心醫(yī)院

參考文獻(xiàn)

[1]仇銘燕.基于會計信息化下的財務(wù)會計流程優(yōu)化探究[J]．財經(jīng)界(學(xué)術(shù)版)，2013(12)

[2]何祎.信息化背景下企業(yè)財務(wù)會計工作流程的優(yōu)化分析[J]．財會學(xué)習(xí)，2015(12)

[3]袁紅濤.會計信息化下的財務(wù)會計流程優(yōu)化探討[J]．財會學(xué)習(xí)，2016(3)

[4]張立多.會計信息化下的財務(wù)會計流程優(yōu)化研究[J]．中國集體經(jīng)濟(jì)，2016(6)

第4篇：審批流程優(yōu)化建議范文

一是繼續(xù)提高項目審批集中度、優(yōu)化度。積極配合有關(guān)部門對許可事項的相關(guān)操作流程進(jìn)行梳理和優(yōu)化，進(jìn)一步縮短審批承諾時限，簡化程序，提高效率。努力協(xié)調(diào)應(yīng)進(jìn)“中心”項目進(jìn)窗口辦理，進(jìn)一步提高窗口辦件的集中度，發(fā)揮窗口集中審批優(yōu)勢。二是全面推進(jìn)網(wǎng)上審批工作，探索網(wǎng)上監(jiān)察系統(tǒng)的建設(shè)。利用政府電子政務(wù)平臺，加快實施網(wǎng)上審批的建設(shè)步伐，推進(jìn)部門領(lǐng)導(dǎo)、科室領(lǐng)導(dǎo)網(wǎng)上審批、核準(zhǔn)，再由窗口直接辦理批復(fù)、發(fā)文發(fā)照的審批方式，切實提高窗口“一站式”服務(wù)能力。為進(jìn)一步提高行政效能，建立廉潔高效的行政審批監(jiān)管機(jī)制，“中心”將和有關(guān)部門積極探索網(wǎng)上監(jiān)察系統(tǒng)的建立，對有審批職能部門的所有行政許可、非行政許可事項進(jìn)行梳理，逐個進(jìn)行審核，收集各部門的審批數(shù)據(jù)信息，建立完整的執(zhí)法數(shù)據(jù)庫。三是推行首席代表制。簡化審批流程，減少審批環(huán)節(jié)，讓后方圍繞窗口轉(zhuǎn)，窗口有協(xié)調(diào)權(quán)、審批權(quán)、調(diào)度權(quán)、解釋權(quán)，逐步推行首席代表制，提高窗口的辦事效率。二、進(jìn)一步創(chuàng)新方式，實現(xiàn)審批提速

一是圍繞重大項目推進(jìn)，開辟“綠色通道”，實現(xiàn)審批工作提質(zhì)提速，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；圍繞個體私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增強(qiáng)主動服務(wù)意識，提供優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)；圍繞外商投資項目，采取專人陪同服務(wù)和全程跟蹤服務(wù)，優(yōu)化投資環(huán)境。二是施行全方位審批服務(wù)。對投資規(guī)模在×××萬元以上，屬市級審批權(quán)限內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營性項目，繼續(xù)實行全程無償服務(wù)，同時和鎮(zhèn)（區(qū)）代辦員聯(lián)動，不斷完善和推進(jìn)上門服務(wù)、預(yù)約服務(wù)、延時服務(wù)、陪辦服務(wù)、回訪服務(wù)等制度，更好地為企業(yè)為群眾提供方便。三是推進(jìn)企業(yè)注冊登記“一表制”新模式?！耙槐碇啤甭?lián)合審批新模式可以實現(xiàn)企業(yè)登記信息資源共享，由原來需跑幾個部門填幾張表簡化為只需要跑一趟填一張表，優(yōu)化了審批流程，節(jié)省了企業(yè)辦事時間和財務(wù)成本，提高了窗口的辦事效率。三、進(jìn)一步便企利民，實現(xiàn)服務(wù)提質(zhì)。

一是繼續(xù)深入實施項目聯(lián)審會辦制度，著力解決互為關(guān)聯(lián)、互為前置的審批癥結(jié)，疏通審批流程，努力推進(jìn)重大項目“一門受理、一站辦結(jié)”，讓企業(yè)和群眾實實在在感受到政府服務(wù)理念的轉(zhuǎn)變和服務(wù)效能的提升。二是按照“能簡則簡、能優(yōu)則優(yōu)”的原則，對各審批職能部門的審批流程進(jìn)行進(jìn)一步的梳理優(yōu)化，使每個審批項目都有規(guī)范的辦理要求、流暢的操作程序、明確的承諾期限和詳細(xì)的收費標(biāo)準(zhǔn)，最后印制成《行政服務(wù)指南》向社會公布，確保審批全過程公開透明、陽光操作，為辦事群眾、投資企業(yè)提供透明、放心的政務(wù)服務(wù)，以此推動行政審批提速，促進(jìn)企業(yè)降本增效。三是努力提高現(xiàn)場辦結(jié)率，使服務(wù)提速；進(jìn)一步改進(jìn)服務(wù)態(tài)度，優(yōu)化服務(wù)方式，以溫馨貼心和靈活多樣的服務(wù)來提升辦件質(zhì)量。四、進(jìn)一步建設(shè)隊伍，實現(xiàn)形象工程。

第5篇：審批流程優(yōu)化建議范文

2、自動化控制中心應(yīng)用組（集體）?，F(xiàn)有職工12人，按照"從一開始所有業(yè)務(wù)就在信息化系統(tǒng)上運行"的要求，以建設(shè)"智能制造的夢工廠"為目標(biāo)，開拓創(chuàng)新、精準(zhǔn)工作、改善服務(wù)，認(rèn)真完成承擔(dān)的信息化建設(shè)工作及在線系統(tǒng)的維護(hù)任務(wù)。各項工作均取得創(chuàng)新性成果。由該集體主要承擔(dān)的"管理流程創(chuàng)造暨信息化頂層設(shè)計"咨詢服務(wù)項目成功實施，為公司確定了科學(xué)的管理流程，構(gòu)建了"扁平、簡約、智能、高效"的管理平臺。該集體承擔(dān)了ERP、MES等核心系統(tǒng)的組織實施工作，努力推進(jìn)智能制造在日照公司的落地。該團(tuán)隊既承擔(dān)項目建設(shè)又有在線系統(tǒng)維護(hù)工作，首創(chuàng)"一站式"、"問題不過夜"等服務(wù)模式，確保信息系統(tǒng)運行穩(wěn)定、可靠。

3、楊x，女，財務(wù)部。該同志主動學(xué)習(xí)稅務(wù)相關(guān)法律法規(guī)，研究新出臺的營業(yè)稅改征增值稅政策，做好應(yīng)對措施的落實工作，為公司爭取進(jìn)項稅抵扣，降低了成本。針對公司第一筆設(shè)備進(jìn)口業(yè)務(wù)、首批技術(shù)進(jìn)口業(yè)務(wù)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，做好增值稅、企業(yè)所得稅的代扣代繳、對外支付稅務(wù)備案等工作，為公司降低成本。制作系統(tǒng)自動導(dǎo)入模板，進(jìn)行年度個人所得稅申報，減少人工錄入環(huán)節(jié)。結(jié)合公司實際情況，創(chuàng)新性的進(jìn)行稅收籌劃，降低個人所得稅、土地使用稅等稅費。

4、陳xx，男，能源環(huán)保中心。在技術(shù)創(chuàng)新方面，創(chuàng)新采用"極限回收、全部并網(wǎng)、科學(xué)分配、合理利用"分析方法，對煤氣和余熱等系統(tǒng)，從發(fā)生轉(zhuǎn)換、輸送分配、最終使用等環(huán)節(jié)進(jìn)行分析，提出了建設(shè)燃煤氣機(jī)組、建設(shè)區(qū)域性蒸汽管網(wǎng)、余熱冬暖夏涼利用的建議，建議已被公司采納，提高了能效。在管理創(chuàng)新方面，充分學(xué)習(xí)與借鑒浦項、寶鋼等領(lǐng)先企業(yè)的管理經(jīng)驗，形成適合于日照公司"一個目標(biāo)、三大支撐、兩大平臺"的管理路線。創(chuàng)新能源管理體系，支撐能源系統(tǒng)的高效運行。

5、張x，男，熱連軋項目部。圍繞鋼卷運輸系統(tǒng)、磨輥間技術(shù)方案研究和項目推動等開展工作。其中，鋼卷運輸系統(tǒng)首次采用國際先進(jìn)的超級電容為動力，相比雙排式托盤運輸系統(tǒng)降低大量一次性投資，而且不易被競爭對手模仿，降低后期運營成本；磨輥間輔助設(shè)備通過優(yōu)化軋輥冷卻、拆卸、磨削、裝配流程，降低了投資；軋輥工藝件通過裝機(jī)件、周轉(zhuǎn)件分批招標(biāo)，降低公司資金占用，并且優(yōu)選國內(nèi)熱軋工具鋼、高速鋼等材質(zhì)替代進(jìn)口，降低了巨大投資費用。

6、郭x，男，爐卷項目部。在爐卷工程項目中，主持參與了多項技術(shù)創(chuàng)新，包括爐卷軋機(jī)配置彎竄輥技術(shù)、設(shè)計安裝預(yù)矯直機(jī)、快速冷卻設(shè)備增設(shè)DQ功能、熱矯直機(jī)采用雙輥盒等技術(shù)，都具有國際領(lǐng)先水平。為了大家共同提前業(yè)務(wù)能力，為大家編制了招標(biāo)評標(biāo)文件模板；制定了技術(shù)交流、方案優(yōu)化、設(shè)備選型等工作流程；晚上還常常輔導(dǎo)大家一些專業(yè)基礎(chǔ)知識，讓大家交叉學(xué)習(xí)、共同提高。

7、段xx，男，裝備材料部。該同志主要負(fù)責(zé)精品基地所有業(yè)主管理項目甲供材供應(yīng)管理工作。簽訂了采購山鋼自產(chǎn)鋼材合作協(xié)議，解決了主要鋼材采購供應(yīng)問題，鎖定了山鋼資源，質(zhì)量得以保證。改變招標(biāo)模式，過去要耗費30天的招標(biāo)現(xiàn)在最多7天可以完成。簡化計劃審批流程，縮短了10天左右；簡化了定標(biāo)報告審批路徑、甲供材合同審批流程，減少人為因素，減少了十幾個審批環(huán)節(jié)。建立采購"綠色通道",應(yīng)對突發(fā)事件。建立了供應(yīng)商、施工單位、項目部、裝備材料部等四方信息溝通平臺。緊跟工程建設(shè)的節(jié)奏，在合規(guī)框架下，大膽創(chuàng)新，解決供應(yīng)時間上的"瓶頸",保證了物資的及時供應(yīng)。

8、侯xx，女，科技質(zhì)量中心。2012年7月博士畢業(yè)，現(xiàn)在科技質(zhì)量中心從事冷軋產(chǎn)品研發(fā)，承擔(dān)DP鋼、BH鋼產(chǎn)品研發(fā)的相關(guān)工作。以第一發(fā)明人授權(quán)汽車鋼相關(guān)發(fā)明專利6項；并作為第一作者在金屬學(xué)報、材料熱處理學(xué)報等國家重點核心期刊發(fā)表先進(jìn)汽車鋼學(xué)術(shù)論文3篇。她把汽車鋼相關(guān)入門知識進(jìn)行詳細(xì)整理，開展"汽車用高強(qiáng)鋼概要及發(fā)展趨勢"、"汽車鋼組織性能檢測方法"等方面的內(nèi)部講座學(xué)習(xí)，使每位成員熟悉掌握汽車鋼領(lǐng)域研發(fā)產(chǎn)品特點，凝聚團(tuán)隊力量。

第6篇：審批流程優(yōu)化建議范文

【關(guān)鍵詞】投資；企業(yè)；政府；改革q

一、投資管理體制現(xiàn)狀

投資管理包括政府對企業(yè)投資行為的管理和對政府自身投資行為的管理兩個方面。當(dāng)前，各地政府對企業(yè)投資管理是依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于深化投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）進(jìn)行的。對企業(yè)投資項目區(qū)別不同情況實行核準(zhǔn)制和備案制，政府投資主管部門僅對重大項目和限制類項目從維護(hù)社會公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)，其他項目無論規(guī)模大小，均改為備案制。對外商投資項目和境外投資項目一律實行核準(zhǔn)制?，F(xiàn)行企業(yè)投資管理體制中主要存在著以下問題：一是審批環(huán)節(jié)多。一個企業(yè)投資項目從申請到竣工驗收，審批流程涉及發(fā)展改革、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、水利、消防、衛(wèi)生、氣象、地震、安監(jiān)等20多個部門多個環(huán)節(jié)，按法定時間計算，至少需要310個工作日；二是審查內(nèi)容繁。很多部門在辦理各自環(huán)節(jié)時，除規(guī)定材料外還要求企業(yè)額外提供其他材料；三是審批自由裁量權(quán)較大。一些事項審查標(biāo)準(zhǔn)不太清晰，審查行為主觀隨意性較大；四是前期工作耗時長。一些審批事項中，自由裁量權(quán)較大，難以約束在法定時間內(nèi)完成，有的審批部門甚至以人手不足為由擅自延長辦理時間；五是部分審批事項變相收費。有些中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是隸屬審批部門的企事業(yè)單位，搞獨家經(jīng)營、壟斷經(jīng)營；六是重事前審批，輕事中事后監(jiān)管。

目前，政府對自身投資行為的管理仍沿用傳統(tǒng)的審批制。一個政府投資項目需依次審批項目建議書、可行性研究報告，審核工程概算、預(yù)算、結(jié)算和竣工財務(wù)決算?，F(xiàn)行政府投資管理體制中主要存在著以下問題：一是政府與市場范圍邊界不清，政府投資“缺位”和“越位”現(xiàn)象時有發(fā)生。一方面政府投資不恰當(dāng)?shù)剡M(jìn)入商業(yè)地產(chǎn)等一般競爭性領(lǐng)域與民爭利，另一方面教育、醫(yī)療、住房保障等公共服務(wù)和民生領(lǐng)域政府投資存在著較為嚴(yán)重的投入不足問題；二是政府投資決策機(jī)制不健全。政府投資決策過程缺乏專家咨詢和公眾參與，公開透明、科學(xué)民主程度不高；三是政府投資資金管理部門化、零碎化，政府投資事前沒有中長期規(guī)劃和年度計劃，政府及其相關(guān)部門對投資規(guī)模和結(jié)構(gòu)說不清楚，難以做到“看菜吃飯”，實行總量控制，統(tǒng)籌安排、合理使用各類政府投資資金；四是政府投資項目管理不專業(yè)，建設(shè)實施方式單一，個別項目“三超”現(xiàn)象嚴(yán)重，投資效益低下；五是政府投資責(zé)任追究制度缺失，投資失誤沒有糾偏制度保障；六是政府投資補(bǔ)助管理靈活性不夠，投資安排與實際需求脫節(jié)，基層政府和項目單位不能根據(jù)實際情況變化優(yōu)化安排、調(diào)整使用。

二、深化投資管理體制改革總體思路

針對上述問題，在新一輪的投資管理體制改革中，建議按照堅持社會主義市場經(jīng)濟(jì)改革方向的要求，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，積極轉(zhuǎn)變政府職能，一方面，要系統(tǒng)性、全流程改革企業(yè)投資管理，最大限度地減少政府對微觀事務(wù)的干預(yù)，進(jìn)一步落實企業(yè)投資主體地位，鼓勵和引導(dǎo)民間投資，構(gòu)建市場開放公平、規(guī)范有序，企業(yè)自主決策、平等競爭，政府服務(wù)高效、監(jiān)管有力的新型企業(yè)投資管理體制；另一方面，要進(jìn)一步完善政府投資體制，規(guī)范政府投資行為。合理界定政府投資范圍；健全政府投資項目決策機(jī)制；規(guī)范政府投資資金管理；簡化和規(guī)范政府投資項目審批程序，合理劃分審批權(quán)限；加強(qiáng)政府投資計劃管理；改進(jìn)建設(shè)實施方式，全面推行代建制；建立完善政府投資責(zé)任追究制度，充分發(fā)揮政府投資的效益，構(gòu)建決策科學(xué)、執(zhí)行有力、責(zé)任清晰、監(jiān)管到位的新型政府投資管理體制。

三、深化投資管理體制改革政策建議

（一）針對企業(yè)投資管理體制改革的政策建議

1.試點取消企業(yè)投資項目核準(zhǔn)。允許個別地區(qū)先行先試，為全國做壓力測試。對試點區(qū)域內(nèi)企業(yè)投資項目進(jìn)行分類改革，其中不涉及公共資源開發(fā)利用的項目一律取消核準(zhǔn)，改為備案管理，涉及公共資源開發(fā)利用、具備一定投資回收能力的項目改為競爭性配置，從而形成以備案制為主的企業(yè)投資管理體制。

2.改革企業(yè)投資項目備案制。簡化企業(yè)投資鼓勵類、允許類項目備案手續(xù)，推行網(wǎng)上在線備案，所需提供的書面材料全部改為網(wǎng)上報送，逐步實現(xiàn)足不出戶辦妥備案。備案系統(tǒng)與工商、公安等系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)確認(rèn)企業(yè)信息的真實性，項目是否予以備案的信息即時發(fā)送企業(yè)并同時送各有關(guān)部門。企業(yè)應(yīng)如實填報備案內(nèi)容，并對備案信息內(nèi)容真實性負(fù)責(zé)。制訂出臺全國統(tǒng)一的備案政策法規(guī)，杜絕變相審批，實行真正意義上的備案制。

3.實行公共資源競爭性配置。創(chuàng)新管理，取消暗箱操作。對涉及公共資源開發(fā)利用的經(jīng)營性項目，將原實行的“先到先得”做法改為政府通過制定規(guī)劃，確定開發(fā)建設(shè)總量，做好重大項目布局，明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)入條件等，采取公開招標(biāo)等方式選擇投資主體。各類企業(yè)公平競爭取得開發(fā)經(jīng)營權(quán)，依照約定自主開展投資活動。政府為各種所有制企業(yè)創(chuàng)造一視同仁的投資環(huán)境，為民間資本進(jìn)入壟斷行業(yè)創(chuàng)造條件。

4.強(qiáng)化規(guī)劃體系的指引作用。強(qiáng)化規(guī)劃的法律地位，充分發(fā)揮規(guī)劃對資源配置的導(dǎo)向作用，構(gòu)建科學(xué)、合理的規(guī)劃體系，加強(qiáng)規(guī)劃編制和實施的管理，增強(qiáng)規(guī)劃對企業(yè)投資行為的指導(dǎo)性和約束性。深入開展資源環(huán)境承載力評價，擴(kuò)大公眾參與和民主監(jiān)督，加強(qiáng)基本公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等規(guī)劃與城鄉(xiāng)建設(shè)、環(huán)境保護(hù)、土地利用總體規(guī)劃等規(guī)劃在產(chǎn)業(yè)政策、資源開發(fā)利用、環(huán)境保護(hù)等方面的銜接，明確建設(shè)總量目標(biāo)、區(qū)域布局和開發(fā)時序，實現(xiàn)投資建設(shè)“一張圖”管理，指引企業(yè)開展投資活動。

5.優(yōu)化企業(yè)投資審批流程。按照“凡是能夠通過法律手段和經(jīng)濟(jì)手段達(dá)到管理要求的，凡是能夠通過事后監(jiān)督達(dá)到管理目的的，凡是能夠通過市場機(jī)制和行業(yè)自律達(dá)到管理效果的，一律取消審批”的要求，政府各部門重新梳理現(xiàn)行政策，改革傳統(tǒng)審批模式，建立高效便捷的“并聯(lián)”辦理流程；創(chuàng)新管理模式，引入法定機(jī)構(gòu)，把大量繁瑣的報建和驗收事項逐步標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和便捷化。

6.建立“指導(dǎo)、服務(wù)、監(jiān)管”三位一體的管理體系。按照政府依法行政、企業(yè)自我約束、社會協(xié)同自治的原則，使企業(yè)成為投資項目決策的主體，政府成為監(jiān)管的主體，逐步實現(xiàn)管理主體由以政府為主向政府、企業(yè)、社會組織共同管理轉(zhuǎn)變；管理重心由事前審批向事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變；管理方式由行政審批向標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化、專業(yè)化服務(wù)轉(zhuǎn)變。

（二）針對政府投資管理體制改革的政策建議

1.科學(xué)界定投資范圍。政府投資主要用于關(guān)系國家安全和市場不能有效配置資源的基建和社會領(lǐng)域，包括加強(qiáng)公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展、推進(jìn)科技進(jìn)步和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展等。凡能夠由社會投資建設(shè)的項目，盡可能利用社會資金建設(shè)。

2.健全投資決策機(jī)制。推行政府投資項目咨詢評估、公示和聽證制度。項目審批決策前要求經(jīng)過符合資質(zhì)要求的工程咨詢機(jī)構(gòu)的評估論證。對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境有重大影響，涉及重大公共利益的項目，在審批決策前面向社會公示或組織聽證，廣泛聽取各方面的意見和建議。通過充分發(fā)動專家學(xué)者和社會公眾參與政府投資重大項目決策，創(chuàng)造條件讓群眾監(jiān)督政府，提高政府投資決策科學(xué)化、民主化水平。

3.加強(qiáng)投資計劃管理。按照量入為出、統(tǒng)籌平衡、保障重點的原則，編制統(tǒng)一的政府投資計劃，合理確定政府投資規(guī)模和方向。政府投資計劃須報同級人大審查批準(zhǔn)。政府投資計劃一經(jīng)批準(zhǔn)必須嚴(yán)格執(zhí)行，任何單位和個人缺乏法定理由，未經(jīng)法定程序，報經(jīng)法定機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)不得擅自變更，確保政府投資計劃有效執(zhí)行，實現(xiàn)政府投資有計劃、資金有預(yù)算、審計有依據(jù)。

4.加強(qiáng)項目建設(shè)管理。嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、工程監(jiān)理、合同管理、項目法人、資本金等項目建設(shè)管理制度。實行項目建設(shè)單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，對項目質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價管理等負(fù)責(zé)。對政府投資新建、改建、擴(kuò)建的非經(jīng)營性項目全面推行代建制。嚴(yán)格執(zhí)行無現(xiàn)場簽證管理制度。項目按批準(zhǔn)的設(shè)計文件建成并符合驗收標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)及時組織驗收并辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。實行財政支出績效評價制度和項目后評價制度。

5.嚴(yán)格投資責(zé)任追究。制訂出臺政府投資項目責(zé)任追究管理制度，以項目建設(shè)單位為監(jiān)管追責(zé)重點，將政府投資責(zé)任落實到項目建設(shè)全過程和所有涉及政府部門、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員，實行項目單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，由紀(jì)檢監(jiān)察部門會同有關(guān)部門對政府投資項目中出現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，依據(jù)相關(guān)規(guī)定追究相關(guān)單位和個人的責(zé)任。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。實現(xiàn)政府投資責(zé)任清晰、追責(zé)有據(jù)，建立健全政府投資監(jiān)管體系。

6.改進(jìn)補(bǔ)助管理方式。將中央和省級政府各類投資補(bǔ)助資金安排，由現(xiàn)行事前審批項目改為確定投資目標(biāo)、原則和標(biāo)準(zhǔn)，并納入同級政府投資計劃，由市縣政府按照政策導(dǎo)向和資金管理要求分解落實到項目，中央和省級政府有關(guān)部門加強(qiáng)事中、事后監(jiān)督檢查，發(fā)揮市縣政府主觀能動性，強(qiáng)化項目單位責(zé)任。

參考文獻(xiàn)

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第7篇：審批流程優(yōu)化建議范文

物聯(lián)網(wǎng)（IoT）迅速成為消費者體驗和全球經(jīng)濟(jì)的關(guān)注焦點。但是，IoT也可能表現(xiàn)出濃厚的個性化特征。在醫(yī)療領(lǐng)域中，聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療設(shè)備逐漸融入IoT，這些設(shè)備佩戴舒適，并已臨時植入乃至嵌入人體，以便開展藥物治療、藥物處理及綜合健康護(hù)理。

由Intel Security贊助、大西洋理事會完成的報告深入探究聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療設(shè)備面臨的安全挑戰(zhàn)和社會機(jī)遇。其中針對醫(yī)療行業(yè)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和醫(yī)學(xué)界提出了一些建議，最大限度地提升患者福利，同時盡量降低這些設(shè)備面臨的軟件、固件和通信技術(shù)安全挑戰(zhàn)。

今天人們可以佩戴聯(lián)網(wǎng)設(shè)備進(jìn)行詳細(xì)自檢，包括日常飲食、鍛煉計劃及生命體征。醫(yī)生可以更準(zhǔn)確地快速調(diào)整優(yōu)化植入的醫(yī)療設(shè)備（如心臟起搏器），而且往往無需啟用導(dǎo)入性醫(yī)療程序。在醫(yī)院中，新設(shè)備紛紛聯(lián)網(wǎng)，用以提供更高效、更經(jīng)濟(jì)的監(jiān)測和治療方案。據(jù)估計，在未來的15年中，這些技術(shù)可以節(jié)約630億美元醫(yī)療費用，并能降低15%-30%的醫(yī)療設(shè)備成本。

然而，聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療在帶來優(yōu)勢的同時，也呈現(xiàn)出四種主要交叉隱患，包括危及信任的意外故障。無論發(fā)生任何顯著故障，各級社會團(tuán)體都可能會抵制聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療設(shè)備，致使聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療設(shè)備部署延遲數(shù)年乃至數(shù)十年。保護(hù)患者隱私和敏感健康數(shù)據(jù)是另外一項當(dāng)務(wù)之急，因為惡意黑客意識到醫(yī)療信息尤為可貴。2015年P(guān)wC全球信息安全情況調(diào)查，2014年醫(yī)療納稅人和提供機(jī)構(gòu)報告的信息安全事故猛增60%，增幅幾乎是其他行業(yè)的兩倍。

蓄意破壞同樣不容忽視，因為聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療設(shè)備與任何其他聯(lián)網(wǎng)技術(shù)一樣都很脆弱。黑客行動主義者、竊賊、間諜乃至紛紛設(shè)法利用IT漏洞實施犯罪及造成危害。從理論上而言，一款針對性惡意軟件可能在Internet上廣泛傳播，感染采用易受攻擊設(shè)備的每一位用戶。此類場景在企業(yè)IT系統(tǒng)和工業(yè)控制系統(tǒng)中已有所顯現(xiàn)，這一點在復(fù)雜Stuxnet攻擊中得到充分印證。

當(dāng)前的醫(yī)療設(shè)備開發(fā)和生產(chǎn)焦點集中于制造商偏好和患者需求。醫(yī)療行業(yè)和政府機(jī)構(gòu)還必須轉(zhuǎn)移注意力，實施一系列聯(lián)網(wǎng)設(shè)備通用安全標(biāo)準(zhǔn)或最佳實踐，以便緩解潛在風(fēng)險。

一些建議有助于在盡量降低安全風(fēng)險的同時促進(jìn)創(chuàng)新。本報告證實，醫(yī)療行業(yè)必須從一開始就將安全方案內(nèi)置到設(shè)備，而不是作為事故后的補(bǔ)救措施。

報告建議持續(xù)加強(qiáng)私營機(jī)構(gòu)間的合作及公私合作。加強(qiáng)協(xié)作、減少監(jiān)管才是關(guān)鍵。監(jiān)管機(jī)構(gòu)并不總能跟上技術(shù)進(jìn)步的步伐。因而需要通過透明式協(xié)作論壇接受廣大利益相關(guān)者的反饋意見，確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨立運作，避免出現(xiàn)與行業(yè)串通舞弊的現(xiàn)象。同樣，業(yè)界企業(yè)還應(yīng)持續(xù)加強(qiáng)彼此交流。

第8篇：審批流程優(yōu)化建議范文

一、以統(tǒng)一思想、提升認(rèn)識為前提，進(jìn)一步明確開展民評民議和突出問題整改承諾工作的重要性

（一）民評民議是優(yōu)化投資發(fā)展環(huán)境工作的重要手段。各單位、各部門要以開展“治庸問責(zé)”、優(yōu)化投資發(fā)展環(huán)境工作為契機(jī)，進(jìn)一步深化行政審批制度改革，優(yōu)化再造審批流程，實現(xiàn)審批項目最少、程序最便捷、收費最低、效率最高的目標(biāo)。要進(jìn)一步提高對政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)重要性的認(rèn)識，積極投身到優(yōu)化投資發(fā)展環(huán)境工作中來，自覺地適應(yīng)在民主監(jiān)督的環(huán)境下開展工作，從領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)到基層單位，從領(lǐng)導(dǎo)干部到工作人員，都要始終保持良好的工作作風(fēng)和精神狀態(tài)，堅決糾正損害企業(yè)和群眾利益的不作為、慢作為、亂作為行為，堅決糾正服務(wù)不誠信、管理不文明、執(zhí)法不規(guī)范、效率不高等不良傾向，切實把民評民議、對標(biāo)評標(biāo)工作抓緊抓好，抓出成效。

（二）開展整改承諾是將優(yōu)化投資發(fā)展環(huán)境工作落到實處的重要舉措。掀起責(zé)任風(fēng)暴、實施治庸計劃、開展優(yōu)化投資發(fā)展環(huán)境工作，重點是要解決當(dāng)前影響民生、制約投資發(fā)展環(huán)境的一些重點、難點問題。圍繞整改10個重點問題開展承諾，實際上就是把群眾、企業(yè)、社會所急、所需、所難的問題，把一些長期困擾我們的問題列出來，拿出解決辦法，明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)，確定解決時間，通過向社會公開承諾，在社會、群眾、企業(yè)的監(jiān)督下，在規(guī)定的時間內(nèi)解決問題，充分體現(xiàn)了我們深入推進(jìn)“治庸問責(zé)”、優(yōu)化投資發(fā)展環(huán)境工作的決心和態(tài)度。

（三）轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)是優(yōu)化投資發(fā)展環(huán)境的關(guān)鍵。開展民評民議和整改承諾工作，根本目的就是要實現(xiàn)干部作風(fēng)的轉(zhuǎn)變。開展民評民議和對重點問題、疑難問題整改進(jìn)行承諾，就是將社會的呼喚、群眾的需求、企業(yè)的期盼，交給各單位、各部門，由各責(zé)任單位拿出具體的整改措施，向社會作出公開承諾，并且在社會和群眾的監(jiān)督下踐行承諾。通過這樣一種方式，最大限度地激發(fā)各單位、各部門的主動性、創(chuàng)造性，效果和作用會更積極、更持久。

二、以統(tǒng)一要求、規(guī)范操作為重點，著力解決政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)中企業(yè)和群眾反映強(qiáng)烈的問題

按照省、市統(tǒng)一部署，今年參加民評民議的單位共57家，涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展管理、社會綜合管理、公共服務(wù)三個類別。各參評單位、部門要通過多渠道傾聽社會各界和群眾的意見和建議，及時發(fā)現(xiàn)本單位、本部門存在的問題，做到見微知著、防微杜漸，從而及時改進(jìn)不足，規(guī)范辦事程序，提高服務(wù)質(zhì)量和水平?，F(xiàn)階段，政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)和民評民議的效果要突出地體現(xiàn)在優(yōu)化投資發(fā)展環(huán)境工作上，優(yōu)化投資發(fā)展環(huán)境工作的立足點，就是要圍繞“四個環(huán)節(jié)”，統(tǒng)一“四個步驟”，實現(xiàn)行政審批流程的優(yōu)化再造。

首先，要圍繞“四個環(huán)節(jié)”，確定優(yōu)化目標(biāo)。一是減項目。以政務(wù)環(huán)境最優(yōu)區(qū)為標(biāo)桿，別人沒有的行政審批項目，我們一定要減下來。對擅自設(shè)立審批、收費項目的，對單位主要負(fù)責(zé)人一律先免職再處理。二是減程序。審批程序能優(yōu)則優(yōu)，能省則省，能并聯(lián)的不串聯(lián)，著力改變串聯(lián)項目多、并聯(lián)項目少的格局，最大限度地提升審批效能。三是減時限。按照審批時限最短城市的做法加以規(guī)范，在條件允許、不影響審批質(zhì)量的前提下，盡量做到更短。四是減費用。進(jìn)一步清理收費項目，按照全市的統(tǒng)一要求，凡省以下自行設(shè)置的收費項目一律取消，省以上的收費按下限收取。工本費等一般性的收費項目由政府統(tǒng)一“買單”。

其次，統(tǒng)一“四個步驟”，實現(xiàn)優(yōu)化再造。一是學(xué)“標(biāo)”。前一段，區(qū)政務(wù)服務(wù)中心等相關(guān)部門赴五城市考察學(xué)習(xí)，目的就是認(rèn)真學(xué)習(xí)先進(jìn)地區(qū)優(yōu)化環(huán)境工作各項標(biāo)準(zhǔn)的制定、具體的作法，要進(jìn)一步學(xué)深吃透，切實拿過來，真正學(xué)上手。二是對“標(biāo)”。綜合外地先進(jìn)做法與經(jīng)驗，將我們現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)與之相比照，逐一甄別、逐一核對、逐一審查，看別人優(yōu)在哪里，我們又差在何處，用表格的形式把差別、差距對應(yīng)列舉、固定下來，做到優(yōu)劣分明，一目了然，使下一階段“改”有目標(biāo)、“制”有依據(jù)。三是制“標(biāo)”。以全國最優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，從審批項目、流程、時限、費用這四個方面著手，進(jìn)行全程、全面、徹底的優(yōu)化再造，該刪的刪，該并的并，該縮短的縮短，該減少的減少，制定出行政審批新流程、新標(biāo)準(zhǔn)。四是評“標(biāo)”及公開承諾。新“標(biāo)”制定出來之后，由各職能部門主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，要以公開承諾的形式向社會公布并嚴(yán)格落實，接受廣大人民群眾的監(jiān)督。公開承諾分兩步走：第一步，按照《實施辦法》的要求，不涉及流程再造的部門，或者各部門不涉及流程再造的項目，于5月中下旬先期向社會作出承諾；第二步，經(jīng)過流程再造的項目，在6月底以前向社會作出承諾。

三、以公開承諾、接受監(jiān)督為核心，扎實做好突出問題整改承諾工作

關(guān)于如何抓好突出問題的整改工作，區(qū)優(yōu)化辦已制定了詳細(xì)實施方案，對整改內(nèi)容、責(zé)任分工、實施步驟、完成時限及工作要求都作了明確具體的規(guī)定，各相關(guān)單位要不折不扣抓好落實。

（一）必須高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各責(zé)任單位要高度重視，主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，班子成員分工負(fù)責(zé)。涉及多個職能部門的，各責(zé)任牽頭單位要主動聯(lián)系配合單位，明確責(zé)任分工，做好溝通、協(xié)調(diào)工作，確保步調(diào)的一致性。配合單位要積極協(xié)助、配合牽頭單位做好工作，共同完成任務(wù)。

（二）必須認(rèn)真研究，細(xì)化措施。各責(zé)任單位要針對各自需要整改的具體問題，細(xì)化解決的實施方案，明確近、遠(yuǎn)期目標(biāo)，既要有應(yīng)對當(dāng)前、解決現(xiàn)實問題的辦法，還要有鞏固成果、實現(xiàn)長效治理的舉措。目標(biāo)、措施、效果、時限、責(zé)任人、追責(zé)方式等都要在實施方案中予以明確，以便于更好地落實。

（三）必須統(tǒng)一樣式，公開承諾。各責(zé)任單位要以細(xì)化方案為基礎(chǔ)，制作結(jié)合實際、內(nèi)容具體、簡潔明了的承諾書，主要包括解決問題的措施，近遠(yuǎn)期目標(biāo)，完成效果、時限與責(zé)任承擔(dān)等，經(jīng)區(qū)優(yōu)化辦審查通過后，務(wù)必于5月底之前，在電視臺、區(qū)政府網(wǎng)站上一并公開，接受社會各界監(jiān)督。

（四）必須倒排時間，強(qiáng)力推進(jìn)。承諾了的事情就一定要兌現(xiàn)。各責(zé)任單位要根據(jù)問題難易程度，倒排各項工作任務(wù)時間，列出進(jìn)度表，有計劃、分步驟地抓好落實。要圍繞近期見成效、半年使問題得到根本性解決的目標(biāo)來籌劃工作，相對簡單的問題，原則上要在3個月內(nèi)解決；較為復(fù)雜的問題，可適當(dāng)延長，但一般不超過半年。

（五）必須標(biāo)本兼治，長效管理。要把突出問題整改承諾過程作為一個掌握規(guī)律的過程，不是把10個問題整改完了，給上級一個報告事情就完了，關(guān)鍵是要通過分析這些具體問題的解決過程，挖掘深層次的東西，從體制機(jī)制上去加以防范和根治。不要停留在頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳的低層面，要不斷加強(qiáng)制度化建設(shè)，用完善的制度、機(jī)制實現(xiàn)長效化、常態(tài)化的管理。

四、以加強(qiáng)督查、從嚴(yán)問責(zé)為抓手，推動民評民議和突出問題整改承諾工作取得實效

（一）加強(qiáng)督辦檢查。區(qū)優(yōu)化辦、區(qū)糾風(fēng)辦要采取暗訪代辦、督查促辦、整改直辦的方式，加強(qiáng)經(jīng)常性的督導(dǎo)、檢查。建立通報制度，對這兩項工作進(jìn)展情況，每月通報一次。對落實不力、進(jìn)展不快、效果不好的，堅決予以曝光。

第9篇：審批流程優(yōu)化建議范文

1.內(nèi)容易

在制度條款應(yīng)當(dāng)掌握適度寬松原則的同時，還應(yīng)強(qiáng)調(diào)底線要求。對于員工絕對不能觸碰的底線，要明確出來，直接與懲罰措施掛鉤，即“亮紅線”。具體來說，在管理類制度中，包括無故遲到、早退、損壞公共設(shè)施和辦公用品等內(nèi)容；在流程類制度中，包括未按規(guī)范流程進(jìn)行操作、缺失必要的審批授權(quán)環(huán)節(jié)等內(nèi)容，明確不可觸碰，違者必罰。

2.重點環(huán)節(jié)易檢查

檢查審計是推動科技制度落實的有效手段，在制度編制過程中，需著重體現(xiàn)如何使后續(xù)的檢查審計有“規(guī)”可依、有“據(jù)”可查。在有“規(guī)”可依方面，需要首先明確哪些工作環(huán)節(jié)和工作要求是制度手冊的重點，這些工作重點的執(zhí)行情況將直接影響到工作的質(zhì)量和效率，或給業(yè)務(wù)的正常開展帶來較大風(fēng)險。在明確需要加強(qiáng)管理的工作環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)上，在編制制度過程中就可以有針對性地對相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)化，如編制操作手冊，或增加工作要求，明確質(zhì)量保障。對于有必要保留的工作記錄，可以通過明確生成對應(yīng)的規(guī)范記錄、階段性報告等形式加以控制。

有“據(jù)”可查，就是要對制度的執(zhí)行情況保留相應(yīng)工作記錄，以便在審計和檢查中作為“證據(jù)”提供。有“規(guī)”可依是有“據(jù)”可查的基礎(chǔ)，只有在制度中明確了審批流程、記錄表格等信息，相應(yīng)崗位的員工才可能在制度執(zhí)行中關(guān)注這些環(huán)節(jié)。如系統(tǒng)記錄的日志信息、手工維護(hù)的登記表格、審批流程的授權(quán)等，都是保留工作記錄的重要內(nèi)容。

二、制度宣傳

1.明確的渠道

員工接受制度要求，首先需要明確的制度和下發(fā)渠道，這是員工了解制度、學(xué)習(xí)制度的首要環(huán)節(jié)。同時，制度有效的落實與領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)注有很大關(guān)系，銀行高層管理者的批示會對制度的落實起到重要推動作用。因此，在形式上，制度的和下發(fā)可以通過紅頭文件、重要通知等形式下發(fā)，也可通過制作成小冊子等印刷品下發(fā)?？傊贫鹊暮拖掳l(fā)一定要得到各級領(lǐng)導(dǎo)的重視，并明確和清晰渠道，使全行各部門所有員工均能便捷的獲取。

2.深入的培訓(xùn)機(jī)制

制度培訓(xùn)為各部門、各崗位員工規(guī)范工作流程、統(tǒng)一管理要求提供依據(jù)和支持，是傳達(dá)全行制度管理精神、解釋制度條款要求的重要途徑，也是商業(yè)銀行內(nèi)部學(xué)習(xí)制度文件、了解管理思路的重要渠道。商業(yè)銀行應(yīng)每年根據(jù)制度建設(shè)情況制定詳細(xì)的制度培訓(xùn)計劃，包括培訓(xùn)時間、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)范圍、培訓(xùn)對象等。制度管理部門根據(jù)計劃安排，按時組織開展全行培訓(xùn)，落實全行指導(dǎo)精神。在全行層面開展培訓(xùn)的同時，還應(yīng)要求各單位、各部門根據(jù)各自職責(zé)、不同分工，有針對性地對本單位、本部門需重點落實的制度進(jìn)行細(xì)化學(xué)習(xí)，從全行到部門、從部門到崗位、從崗位到人員，層層細(xì)化、步步落實，在學(xué)習(xí)制度的過程中，將其固化到具體的工作中去。

3.便捷的答疑響應(yīng)

制度在編制過程中應(yīng)力求語言規(guī)范、描述準(zhǔn)確、表達(dá)清晰、思路流暢。不同的單位、部門、執(zhí)行人在制度落實過程中，可能存在不同的理解，因此，便捷的答疑響應(yīng)是落實制度過程中所不可或缺的。為了建立快速有效的答疑響應(yīng)機(jī)制，首先應(yīng)當(dāng)明確制度的解釋部門，具體承擔(dān)制度條款解釋說明、制度咨詢方面的反饋、制度意見建議的收集和分析等職責(zé)，這是在制度前就應(yīng)當(dāng)明確的職責(zé)。在此基礎(chǔ)上建立制度的咨詢、意見和建議的反饋渠道，當(dāng)不同部門、制度執(zhí)行人員存在疑問、提出優(yōu)化建議時，應(yīng)該有便捷的渠道和快速的反應(yīng)，使相關(guān)問題得到解答，建議得到處理。該渠道可根據(jù)各銀行自身工作特點和系統(tǒng)建設(shè)情況而定，如采取專用郵箱、軟件管理平臺等方式。

三、監(jiān)督、執(zhí)行

在完成了制度編制、、宣傳、培訓(xùn)等環(huán)節(jié)后，面臨的是制度建設(shè)和管理最關(guān)鍵的一環(huán)：制度要求是否真正落實到了具體工作中。為了更好地把握這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)，需要建立完善的監(jiān)督機(jī)制，敦促各部門有效落實。

1.事中及時控制

事中控制是在業(yè)務(wù)開展過程中對運行管理、操作實施進(jìn)行監(jiān)控。在管理層面，針對重要的業(yè)務(wù)流程，可以通過增加審批環(huán)節(jié)，實現(xiàn)事中及時控制，降低風(fēng)險。在操作層面，針對重要操作，可以通過雙人復(fù)核等方式確保操作中不存在違規(guī)和失誤。同時，為了降低事中控制的人力投入，提高工作效率和工作質(zhì)量，可以建立自動化監(jiān)控平臺，通過軟件系統(tǒng)控制及時報警提示各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)出現(xiàn)的不合規(guī)問題，及時解決和處理。

2.事后規(guī)范檢查

事后檢查是在生產(chǎn)運行過程中，階段性地對相關(guān)業(yè)務(wù)處理進(jìn)行回顧和瀏覽，檢查是否按照制度要求實施。從檢查類型看，合規(guī)性檢查可分為現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。現(xiàn)場檢查是指通過成立檢查組，制定完備的檢查計劃、檢查要點、檢查流程，入場到業(yè)務(wù)開展單位實施檢查。檢查過程中，通過人員訪談、文檔調(diào)閱、系統(tǒng)登錄、現(xiàn)場查看、技術(shù)檢測等方式開展。非現(xiàn)場檢查是指檢查人員無需到達(dá)業(yè)務(wù)開展單位，以異地辦公的形式開展，信息來源主要包括提前調(diào)閱文檔、系統(tǒng)遠(yuǎn)程登錄、內(nèi)部系統(tǒng)管理平臺等。從檢查效果看，現(xiàn)場檢查比非現(xiàn)場檢查更全面，能夠獲取被檢查對象更多的信息，但是會耗費更多的人力、物力。非現(xiàn)場檢查能夠節(jié)省人力、物力和時間，但是檢查的范圍和深度都有一定的局限性。因此，在具體實施時，通常選擇兩者結(jié)合的形式，在開展過程中結(jié)合、互為補(bǔ)充。

3.設(shè)立獎懲機(jī)制

獎懲機(jī)制是現(xiàn)代企業(yè)不可或缺的管理手段，是企業(yè)制度落實的重要工具。在獎懲機(jī)制中，獎勵是期望具有正面外部效應(yīng)的行為持續(xù)發(fā)生，是一個正反饋過程；懲罰是阻止具有負(fù)面外部效應(yīng)的行為發(fā)生，是一個負(fù)反饋過程。因此，在制度落實過程中，采取獎勵和懲罰并行實施的措施，可以從正反兩個方向推動，促使所有部門和員工遵守制度要求。獎懲機(jī)制沒有可以完全照搬的模式，各商業(yè)銀行信息科技制度落實過程中，可根據(jù)企業(yè)文化、員工素養(yǎng)等實際情況，在精神獎懲、物質(zhì)獎懲、職級升降等方面進(jìn)行正向鼓勵和反向約束，使得員工重視、敬畏制度，遵守管理制度的要求，遵從規(guī)范的流程，進(jìn)而推動制度的落地。

四、制度優(yōu)化

1.意見和建議收集前文提到的答疑響應(yīng)機(jī)制，同樣為制度意見和建議的收集提供了方便，是制度管理部門對科技制度持續(xù)劇優(yōu)化的重要來源和信息支持。對于各個制度執(zhí)行單位和部門提出的意見和建議，制度管理部門應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真甄別和深入分析，合理采納。針對制度建議的處理，主要存在的情況有三種，一是對于制度理解不準(zhǔn)確、不透徹，建議有針對性地進(jìn)行解釋說明；二是意見和建議很有道理、得到制度管理層面認(rèn)可、但是沒有必要在制度層面體現(xiàn)的得到，建議采取通知等形式補(bǔ)充來傳達(dá)相應(yīng)的要求，體現(xiàn)思想導(dǎo)向；三是意見和建議直接提出了制度存在缺失或不合理的情況，應(yīng)及時對制度進(jìn)行研究和改進(jìn)。

2.制度的持續(xù)優(yōu)化