創(chuàng)新成果的特征精選(九篇)

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第1篇：創(chuàng)新成果的特征范文

英國政府數(shù)字科技執(zhí)行官，在進入英國政府之前，布拉肯曾在《衛(wèi)報》工作近四年，擔任數(shù)字部門負責人；在此之前，布拉肯曾與人共同創(chuàng)建電子民主網(wǎng)站My Society；更早之前，他管理一家名為Wavex的技術服務公司。

在《衛(wèi)報》工作期間，不到三年的時間，布拉肯的團隊推出了27個產(chǎn)品，所有這些產(chǎn)品幾乎沒有故障。

白廳并不以尖端的技術創(chuàng)新而聞名，而今，作為英國政府任命的數(shù)字科技執(zhí)行官，前《衛(wèi)報》技術負責人麥克?布拉肯（Mike Bracken）要改變這個觀點。

當英國政府數(shù)字科技執(zhí)行官這一職位14.1萬英鎊的年薪被首次公布時，許多媒體憤怒地在頭條新聞報道了這個消息，特別是《每日郵報》嘲笑地把這個職位稱作“推特沙皇”（Twitter Tsar）。事實上，布拉肯的任務是把公共部門服務轉(zhuǎn)變?yōu)椤J的數(shù)字模式’，鑒于布拉肯的工作任務，他很難有時間發(fā)微博。

盡管存在媒體的這種誤導性描述，布拉肯對公眾還是很寬容的。他說：“我真正擔心的是公眾對政府數(shù)字服務的享受，我們這個行業(yè)中人需要關注細微差別，但是，公民不需要為這些細節(jié)所困擾?！?/p>

布拉肯非常重視用戶體驗，在采訪中多次提到“用戶體驗”這個詞匯。他說：“把用戶體驗作為我們數(shù)字服務的重點是我們的愿景聲明，因此，最終的結(jié)果看起來很簡單，但是中間會涉及許多變革?！?/p>

提供數(shù)字服務的企業(yè)成功的關鍵是嚴格地把重點放在最終用戶服務方面，因為他們知道如果用戶能夠在其他地方找到更好的服務，用戶就會在一剎那間轉(zhuǎn)移到其他地方享受服務。對于一個創(chuàng)建這種產(chǎn)品的政府來說，這將是一個劇烈的轉(zhuǎn)變。

布拉肯認為，更超值的服務是把重點嚴格地放在用戶體驗方面的副產(chǎn)品上。如果我們把這些處理過程做得盡可能完善一些，對于消費者來說是零阻力的話，那么每次任務的成本將大幅下降。

高水準的協(xié)作是成功的基礎

在進入英國政府之前，布拉肯曾在《衛(wèi)報》工作近四年，擔任數(shù)字部門負責人。在此之前，布拉肯曾與人共同創(chuàng)建電子民主網(wǎng)站My Society；更早之前，他管理一家名為Wavex的技術服務公司。

布拉肯說：“在《衛(wèi)報》工作讓人興奮，我經(jīng)常追憶在那里的工作，那是我數(shù)字創(chuàng)新的黃金時間?！痹诓坏饺甑臅r間里，布拉肯的團隊推出了27個產(chǎn)品，所有這些產(chǎn)品幾乎沒有故障，包括一個iPhone應用程序――它是第一個收費的主流新聞應用程序。布拉肯說，我們?yōu)榇烁械椒浅ｒ湴痢?/p>

布拉肯其他的技術成績包括：通過取消昂貴的封閉系統(tǒng)和引進開源軟件技術節(jié)省500多萬英鎊；使用SEO（搜索引擎優(yōu)化）等數(shù)字出版策略把《衛(wèi)報》讀者數(shù)量提高2.5倍。布拉肯說：“我們通過數(shù)字技術有效地實現(xiàn)了一個國家出版商的全球化?！?/p>

成功的關鍵是文化創(chuàng)新。布拉肯說，他成功的基礎是協(xié)作和共享文化，他有一批絕對高層次的技術和數(shù)字專家。我希望再一次打造像以前那樣高水平專業(yè)知識的團隊，因為與那樣優(yōu)秀的人合作是一流的。

除了14.省略創(chuàng)始人瑪莎?蘭尼??？怂梗∕artha Lane Fox）去年在她的政府數(shù)字服務評估報告中提議設立英國政府數(shù)字科技執(zhí)行官這個職位之后，布拉肯在今年7月接手了這個職位。他說：“瑪莎確實主張設立這個職位?！?/p>

雖然布拉肯并非進入具有跨政府部門職權(quán)范圍難題的公共部門的第一人，但是，他有很強烈的改革愿望。他說，從我得到的資料來看，過去擔任這個職位的人曾遇到更多的挑戰(zhàn)。但是，我遇到了更友好的和協(xié)作式的歡迎。

布拉肯表示，受到歡迎的部分原因是人們對數(shù)字的熟悉程度越來越強了。隨著大規(guī)模應用iPhone等產(chǎn)品，每一個人都成為數(shù)字應用專家并且期待政府服務提供更多的東西，特別是為在政府部門工作的人提供更多的東西。

布拉肯字斟句酌地說：“公共部門的某些方面過去阻止迅速的創(chuàng)新，過多依賴外部運行的服務就是一個例子?！钡?，他認為，這些弱點現(xiàn)在都已找到并且能夠克服。

布拉肯用“請愿網(wǎng)站”（e-petitions）舉例。請愿網(wǎng)站是一個成功的小型政府項目的例子。這個網(wǎng)站是靈活的、基于自由軟件的、使用基于云服務，并且是以廉價的和互動的方式建成的。沒有人能預測登錄“請愿網(wǎng)站”（e-petitions）的需求會增長多快。我們在一個小時之內(nèi)可做出反應，找出這個網(wǎng)站崩潰的原因。在這個過程中我們學到許多有關伸縮性和政府部門內(nèi)部應用的知識。如果其他人在為我們做這件事情，我們將學不到任何東西。“管理一個合同是一種獨特的技能，而管理一項服務則是不同的技能?！辈祭险f。

成本從2300萬英鎊降到1700萬英鎊

布拉肯正走在領導政府內(nèi)部改革的路上。這個改革包括大的結(jié)構(gòu)變化和為他的政府數(shù)字服務團隊引進新的人才。

政府數(shù)字服務包括五個方面：DirectGov、身份識別保證、BetaGov、數(shù)字交流和創(chuàng)新團隊。DirectGov是政府數(shù)字服務最引人矚目的組成部分。身份識別保證將識別使用政府服務的人的身份。BetaGov由湯姆?盧斯莫爾（Tom Loosemore）領導，以前稱作AlphaGov團隊，它為一個政府網(wǎng)站制作一個原型產(chǎn)品。布拉肯稱，我們目前集中精力做的唯一事情是把所有這些方面組合起來。

布拉肯說，下一步是完成750個單獨的政府網(wǎng)站的改造，通過Directgov，利用面向網(wǎng)站上的公共服務的一個互聯(lián)網(wǎng)“前門”取代這些網(wǎng)站。這預示著從出版到處理的一個根本改變。

同其他行業(yè)一樣，英國政府也有一個消費指標，無論閱讀的網(wǎng)頁數(shù)量還是用戶點擊率都有指標。但是，未來的關鍵指標將不再是多少人完成了一項事務，而是多少人沒有完成一項事務。如果你能找到這個數(shù)字和原因，那么，你就能夠采取措施解決這個問題。作為英國政府數(shù)字科技執(zhí)行官，布拉肯將負責管理Directgov的2300萬英鎊預算。這個預算到2014年將下降至1700萬英鎊。英國政府數(shù)字服務的這五個方面的整個預算到目前為止還沒有最后確定。但是，在目前經(jīng)濟緊縮的環(huán)境中，費用限制會阻礙這個改造進展嗎？

布拉肯說：“資金總是一個問題。但是，我現(xiàn)在不太擔心這個問題。我們不是與系統(tǒng)集成商談論數(shù)十億英鎊的交易。我們在談論開發(fā)人員的成本?！?/p>

布拉肯敏銳地指出，他不與大公司作對。他說：“我們進入了一個我們沒有長期合作伙伴的環(huán)境。因此，我們得到一片空白，在政府數(shù)字服務方面沒有聯(lián)合任何特定的合作伙伴。我非常重視因人而異的方法。我們有時候自己單獨做事，有時候與公司合作以及與機構(gòu)合作?！?/p>

“我是‘推特沙皇’”

最大的問題是滿足需求。政府數(shù)字服務部門擁有一個200人的團隊，與龐大的白廳其他部門相比是非常小的，如英國工作和退休金部有9.7萬雇員。

布拉肯說，我的工作是聰明地選擇我們做什么和不做什么，因為有些部門能夠把我們?nèi)客滩?。我們要保證我們沒有濫用能力并且能從我們擁有的資源中獲得推動整個政府數(shù)字化的最大價值。

布拉肯說，考慮到他的團隊非常小的事實，改變政府中的文化對于實現(xiàn)政府數(shù)字化至關重要。他說：“推出成功的產(chǎn)品并且指定這些產(chǎn)品可以做什么事情是關鍵。人們可以正統(tǒng)地學習知識，但是，組建團隊，讓人們與你一起學習某種技術知識，是一個更快捷的方法?！?/p>

第2篇：創(chuàng)新成果的特征范文

關鍵詞：研發(fā)活動；自主創(chuàng)新；市場績效

中圖分類號：F273文獻標識碼：A文章編號：1003-4161(2009)01-0156-06

1.引言

進入21世紀以來，隨著全球知識導向型經(jīng)濟的凸現(xiàn)，企業(yè)的自主創(chuàng)新問題正日益引起發(fā)展中國家的廣泛關注。提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力也被認為是我國現(xiàn)階段實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級，在全球分工中處于更加有利位置的重要途徑（劉德學，2005）。一般認為，成功的自主創(chuàng)新活動必須具備產(chǎn)權(quán)性和價值性兩個基本特征。產(chǎn)權(quán)性指創(chuàng)新活動最后必須形成具有一定自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術或關鍵技術。價值性指技術創(chuàng)新成果的供給與市場需求必須相匹配，能夠成功地在市場上實現(xiàn)其價值。

自從Schumpeter（1912）提出創(chuàng)新理論以來，內(nèi)部研究與開發(fā)（R＆D）活動一直被認為是影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的首要因素，原因在于研發(fā)活動不僅會使企業(yè)積累和利用內(nèi)部知識，直接產(chǎn)生新知識或新技術，而且還有助于企業(yè)吸收能力的形成和發(fā)展，這種吸收能力對于企業(yè)在研發(fā)過程中，識別、消化、轉(zhuǎn)移外部新知識或信息并有效加以利用通常具有關鍵性的作用（Mueller, 1962; Myers, 1969；Cohen, Levinthal, 1990）。為此，自1990年代中期以來，我國政府陸續(xù)出臺了一系列政策，激勵企業(yè)進行研發(fā)活動。在政府的激勵和外部環(huán)境壓力的雙重作用下，1995年以來，我國企業(yè)的研發(fā)支出平均每年以20%的速度在增長，其中2001～2005年，研發(fā)支出的年均增長速度為29%。在總量增長的同時，研發(fā)支出的強度（研發(fā)支出/GDP）也從1995年的0.57%增至2005年的1.34%，雖然增幅較大，不過仍遠遠低于全球2.55%的水平。國際上對于發(fā)展中國家企業(yè)的研發(fā)活動不夠活躍的成因存在一定的爭議，一個較為普遍的觀點是研發(fā)活動的活躍程度通常與研發(fā)的績效存在密切的聯(lián)系，研發(fā)活動的效率越高，企業(yè)投資于研發(fā)活動的積極性就越高，研發(fā)活動就越活躍。

一般認為，發(fā)展中國家的研發(fā)效率較低，這在一定程度上阻礙了企業(yè)對研發(fā)活動進行投資的積極性(Osorio,Pose,2004)。在解釋這一問題的理論中，作為一項有成本的活動，研發(fā)活動的報酬特征經(jīng)常被提及。Scherer（1982）提出研發(fā)活動通常具有報酬遞增的特征，并認為這種特征來源于在進一步的研發(fā)活動中所產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟。Dosi（1988）的研究支持報酬遞增的說法，不過他認為這種遞增性主要來源于研發(fā)的累積效應，這種累積效應也得到其他相關研究的支持(Audretsch, Feldman, 1996; Verspagen, 1997)。不管研發(fā)活動報酬遞增的特征來源于何，但是這種報酬的遞增性表明，企業(yè)的研發(fā)活動只有通過長期的積累，產(chǎn)生大量沉淀成本，不斷培養(yǎng)和開發(fā)出難以復制的內(nèi)在知識要素，直到降低了生產(chǎn)成本、提高了產(chǎn)品的質(zhì)量或生產(chǎn)出差異化產(chǎn)品，刺激和創(chuàng)造了市場需求以后，才可能有成功的跡象。而發(fā)展中國家的企業(yè)通常內(nèi)部資金有限且面臨較為嚴重的信貸約束，如果研發(fā)支出達不到產(chǎn)生收益的最低“門檻”，經(jīng)營者就會對研發(fā)活動的績效產(chǎn)生懷疑，從而導致企業(yè)的研發(fā)活動難以為繼，甚至根本就不會發(fā)生。

也有學者認為發(fā)展中國家企業(yè)的研發(fā)績效之所以較低，原因在于創(chuàng)新績效除了受研發(fā)投入的影響外，還受到其他因素的影響，這些因素結(jié)合起來形成了研發(fā)活動的環(huán)境，不同的環(huán)境對于企業(yè)的研發(fā)績效具有不同的影響。Pose (1999)認為研發(fā)環(huán)境總體上可以分為“順創(chuàng)新型”和“逆創(chuàng)新型”兩種，順創(chuàng)新型的環(huán)境指該種環(huán)境有助于研發(fā)活動向創(chuàng)新轉(zhuǎn)化或者會提高研發(fā)的績效，而逆創(chuàng)新型的環(huán)境則指該種環(huán)境對于研發(fā)活動向創(chuàng)新轉(zhuǎn)化具有阻礙作用或者會降低研發(fā)績效。在影響研發(fā)環(huán)境的因素中，研發(fā)人員技能水平的重要性經(jīng)常被提及，技能被認為具有一定的緘默性，形成于長期的學習和實踐過程，只有當技能水平達到一個合適的“門檻”時，企業(yè)才可能從研發(fā)活動中獲得創(chuàng)新的收益（Sorensen,1999;Ceh,2001），低技能水平通常與逆創(chuàng)新型的環(huán)境相對應。發(fā)展中國家由于大都缺乏高技能的熟練勞動力，所以創(chuàng)新的環(huán)境更符合逆創(chuàng)新型的特征。除了技能水平外，企業(yè)產(chǎn)品的技術特征也被認為會影響企業(yè)的研發(fā)效率。一般認為，企業(yè)主導性產(chǎn)品的技術或知識密集度越高，研發(fā)支出向創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的可能性就越大，理由是技術密集型組織中，企業(yè)的研發(fā)活動相對比較活躍，在研發(fā)活動的組織及內(nèi)外部知識的利用上具有更為豐富的經(jīng)驗。受資源稟賦、技術水平等因素的影響，發(fā)展中國家的生產(chǎn)活動更具勞動密集型和資源密集型的特征，因此更容易形成逆創(chuàng)新型的環(huán)境。

企業(yè)的外向型程度也會影響企業(yè)的研發(fā)支出向創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化效率，其原因與研發(fā)活動的公共產(chǎn)品特性有關。通常認為研發(fā)活動普遍具有非排他性和非競爭性的特征，新技術的開發(fā)者實際上不能獲得研發(fā)的全部收益(Storper 1995)。大量的實證研究表明技術的外溢在企業(yè)、產(chǎn)業(yè)及地區(qū)之間具有相當?shù)钠毡樾裕℅riliches,1979;Griliches,1984;Jaffe,1986),而且對于企業(yè)的研發(fā)活動的效率具有非常重要的影響（Griliches,1992）。外向性程度較高的企業(yè)由于更容易獲得海外市場的知識或技術溢出，從而可能會有較高的研發(fā)效率。發(fā)展中國家的企業(yè)由于通常不具備國際化活動所要求的特定優(yōu)勢，因此外向性程度一般較低，這大大降低了企業(yè)通過境外活動利用外部技術機會的可能性。這種技術機會的缺乏，也是導致發(fā)展中國家研發(fā)效率較低的成因所在。另外，作為外部環(huán)境因素，政府的政策取向通常對于企業(yè)的研發(fā)績效也具有一定的影響，政府政策性資助不僅有助于企業(yè)降低研發(fā)活動的成本，而且還會通過“聲譽效應”激發(fā)企業(yè)提高研發(fā)效率(Kumar, 2005）。由于發(fā)展中國家的政府通常財力有限，且較少對研發(fā)進行戰(zhàn)略性規(guī)劃，所以更容易形成逆創(chuàng)新型的環(huán)境。

通過定量方法，識別我國企業(yè)創(chuàng)新活動的績效，對于理解和指導企業(yè)的研發(fā)支出決策顯然具有十分重要的意義。國內(nèi)學者對我國企業(yè)的創(chuàng)新績效問題做過一些相關研究（何潔，2000；陳濤濤, 2003；蔣殿春，2005；冼國明，2005等），結(jié)果具有一定的差異，不過這些研究都是基于我國各省或市宏觀層面的數(shù)據(jù)進行的，數(shù)據(jù)具有高度加總的特征，不能夠充分反映企業(yè)微觀層面的行為特征。另外，受數(shù)據(jù)可得性的影響，某些在分析企業(yè)微觀行為的較為重要的變量，未能進入模型進行分析。由于成功的創(chuàng)新以擁有知識產(chǎn)權(quán)和實現(xiàn)市場價值為基本標志，為了較為充分的定量識別企業(yè)研發(fā)活動的績效情況，本文分兩步進行：首先分析研發(fā)活動對企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)的自主創(chuàng)新成果的影響；其次分析自主創(chuàng)新成果對企業(yè)市場績效的影響。

本文用于定量分析的樣本數(shù)據(jù)來源于珠海市科技局2001～2006年《國家高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)企業(yè)統(tǒng)計表》，該表由國家科學技術部制定，國家統(tǒng)計局批準。自2000年以來，該表每年由各省、地區(qū)、縣政府科技管理部門組織填寫。不過出于商業(yè)保密方面的考慮，數(shù)據(jù)提供單位規(guī)定不能直接使用單個企業(yè)的數(shù)據(jù)，因此數(shù)據(jù)采集時，按照三位數(shù)行業(yè)代碼對數(shù)據(jù)進行了分類加總，根據(jù)這種分類方法，2001和2002年都是15個行業(yè)，2003年為17個行業(yè)，2004年為19個行業(yè)，2005為24個行業(yè)，2006為31個行業(yè)，剔除部分無效數(shù)據(jù)，總共有119個行業(yè)觀察值。

2.研發(fā)活動與企業(yè)的自主創(chuàng)新

綜合前面關于研發(fā)對于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的討論，在此建立以專利申請數(shù)為應變量的雙對數(shù)的計量模型

FATINTit=β0+β1RDit+β2SKILLit+β3VADit+β4GOVit

+β5EXTit+β6FDIit+μi（1）

模型說明如下：

（1）PATENT是因變量，代表企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，在此用企業(yè)當年專利申請數(shù)的對數(shù)進行衡量，這是因為自主創(chuàng)新的一個重要的內(nèi)在要求就是成果具有產(chǎn)權(quán)性。

（2）RD表示企業(yè)的研發(fā)支出，用企業(yè)實驗與發(fā)展經(jīng)費支出的對數(shù)代表。由前面的分析可知，研發(fā)活動被認為不僅對于企業(yè)積累和利用現(xiàn)存知識，從而創(chuàng)造新知識或技術具有十分重要的作用，而且也是企業(yè)形成和發(fā)展吸收能力的重要途徑。自主創(chuàng)新的過程實際上就是企業(yè)積累知識、利用知識、創(chuàng)造新知識以及發(fā)展吸收能力的過程，因此，研發(fā)支出在企業(yè)自主創(chuàng)新活動中具有核心地位，預期研發(fā)投資與企業(yè)的專利申請量成正向關系。

（3）SKILL表示企業(yè)擁有的技能水平。自主創(chuàng)新活動屬于知識密集型或熟練勞動密集型的活動，具有較高技能水平的企業(yè)才更可能促進研發(fā)活動向創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化。本文中用企業(yè)擁有的大學本科以上人員數(shù)量的對數(shù)反映企業(yè)的技能水平，并預期技能水平與企業(yè)的自主創(chuàng)新能力成正向關系。

（4）EXT和FDI都表示企業(yè)在海外獲得的技術溢出情況，其中表示企業(yè)通過出口獲得的技術溢出情況，用企業(yè)的出口創(chuàng)匯額代表。表示企業(yè)通過對外直接投資獲得的技術溢出情況，用企業(yè)的對外直接投資額代表。由于外向性程度較高的企業(yè)通常更了解新技術的發(fā)展動態(tài)，更容易接觸和吸收海外的知識和技術溢出，因此預期和與企業(yè)的自主創(chuàng)新能力成正向關系。

（5）VAD表示企業(yè)生產(chǎn)活動的知識或技術密集情況。企業(yè)的知識或技術密集特征越明顯，對研發(fā)支出向創(chuàng)新轉(zhuǎn)化促進作用就越大。本文用企業(yè)的增加值代表產(chǎn)品的技術特征，并預期與企業(yè)的自主創(chuàng)新能力成正向關系。

（6）GOV表示政府對企業(yè)自主創(chuàng)新的財政支持程度。政府的財政專項支持會通過“信譽效應”促進企業(yè)的創(chuàng)新績效，可以預期財政支持力度越大，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力越強。本文中用企業(yè)科技經(jīng)費籌集中來自政府部分的對數(shù)作為財政支持程度的衡量。

另外，需要說明的是，實際調(diào)研發(fā)現(xiàn)我國大多數(shù)企業(yè)的研發(fā)周期主要為兩年，而且國家、省、市自然科學基金、科技計劃三項費用等財政性支持項目通常也要求項目承擔者必須在兩年內(nèi)完成，不過經(jīng)費的實際支出主要發(fā)生于成果產(chǎn)生的當年，因此，模型在設計時各變量均采用當年數(shù)據(jù)。

以此計量模型為基礎，對數(shù)據(jù)進行線性回歸分析。為充分反映各變量對創(chuàng)新績效影響的性質(zhì)，回歸分四個步驟進行。由于研發(fā)對創(chuàng)新能力的影響是本文關注的重點，首先以研發(fā)RD為解釋變量對PATENT進行一元線性回歸，（表1）的（1）欄顯示了回歸結(jié)果，t統(tǒng)計值為7.21，統(tǒng)計上非常顯著。回歸系數(shù)為0.23，即企業(yè)的研發(fā)支出每增加1%，企業(yè)的專利數(shù)增加0.23%。其次，將SKILL、VAD和GOV作為解釋變量進行回歸，原因在于這三個變量是構(gòu)成了企業(yè)研發(fā)活動的基本環(huán)境，回歸結(jié)果如（表1）（2）欄所示。企業(yè)的技能水平（SKILL）統(tǒng)計上高度顯著，在5%的水平上，政府財政支持（GOV）也通過檢驗，回歸系數(shù)都為正。只有一項未能通過檢驗，不過，進一步的分析發(fā)現(xiàn)，在一元線性回歸中，VAD統(tǒng)計上是高度顯著的，未能通過檢驗與輕度的多重共性線有關。該回歸結(jié)果表明，經(jīng)過政府和企業(yè)近年來的努力，企業(yè)的研發(fā)環(huán)境基本呈現(xiàn)出“順創(chuàng)新”的特征，不過企業(yè)的生產(chǎn)活動的技術或知識密集程度可能還需要進一步的提高。

第三步是以EXT和FDI為解釋變量進行回歸分析，因為這兩個變量反映了我國企業(yè)的外向性情況。由（表1）（3）欄可知，兩個變量都在1%的顯著性水平下通過檢驗，這表明企業(yè)外向性活動確實可以獲得技術溢出方面的收益，并對研發(fā)效率產(chǎn)生直接影響。而且回歸結(jié)果還顯示，F(xiàn)DI的統(tǒng)計顯著性和經(jīng)濟顯著性都要高于EXT，這表明，相比單純的出動，對外直接投資活動更可能會使企業(yè)從海外獲得技術溢出的收益，進而對企業(yè)的研發(fā)效率產(chǎn)生更重要的影響。對外投資活動與出動在吸收技術溢出能力上的差異可能與知識流動的特點有關，近年來的研究顯示，知識雖然具有一定流動性，但這種流動并不是無成本的，而且在地理上還具有一定的非均勻性。Krugman (1991)發(fā)現(xiàn)知識流動的成本雖然不一定會隨著地理距離的增加而上升，但確實與地理距離有較大的關系，Howells (2002)和Breschi(2001)等學者對此也持有相似的觀點。跟出動相比，對外直接投資無論在地理還是社會意義上都更加接近技術溢出源，因此，吸收技術溢出的效率可能會更高。另外，出動對于企業(yè)獲得技術溢出的效率可能與出口產(chǎn)品的要素密集度也有一定的關系，一般而言，出口產(chǎn)品的知識密集度越高，企業(yè)的吸收能力就越強，從而對海外新技術發(fā)展就越為敏感。從這一意義上講，出動對技術溢出的吸收效率之所以低于對外直接投資，可能還源于出口產(chǎn)品具有較低的知識或技術密集度。最后，讓所有解釋變量同時進入模型進行回歸，回歸結(jié)果如（表1）（4）欄所示，技能水平和對外投資統(tǒng)計上仍高度顯著，其余變量都未能通過檢驗，這一方面為多重共線性所致，另一方面也說明這些因素對企業(yè)創(chuàng)新能力（PATENT）的影響還不夠顯著。

總體來說，回歸結(jié)果表明，我國企業(yè)的研發(fā)活動對于創(chuàng)新能力的提高具有正的影響，企業(yè)研發(fā)活動的環(huán)境基本呈現(xiàn)出“順創(chuàng)新”的特征，這也是我國近年來研發(fā)活動日益活躍的原因所在。不過，跟全球研發(fā)活動的平均水平相比，我國的研發(fā)活動還不夠活躍，從回歸的結(jié)果看，可能主要有兩個方面原因：一是企業(yè)的研發(fā)績效雖然近年來有明顯提高，不過受我國資源稟賦方面因素的影響，勞動密集型產(chǎn)品在整個產(chǎn)業(yè)中所占的比重還比較大，這不僅會直接影響企業(yè)的創(chuàng)新績效，而且還會通過影響企業(yè)對國際技術溢出的吸收而影響企業(yè)的創(chuàng)新績效，因此自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)環(huán)境還需要進一步改善。二是作為先進技術的跟隨者，近年來，隨著吸收能力的不斷增強，我國企業(yè)從外商直接投資、出動及對外直接投資等途徑獲得的技術外溢在迅速上升，這種技術外溢雖然在一定程度中大大提升了企業(yè)研發(fā)的效率，降低了企業(yè)自主創(chuàng)新的成本，不過由于我國企業(yè)的國際化活動還處于初始階段，利用國際技術外溢的能力有限，這在一定程度上制約了企業(yè)研發(fā)活動的創(chuàng)新績效。國內(nèi)不少學者的研究也支持這一結(jié)果（何潔，2000；冼國明，2005）。

上面分析的是研發(fā)支出對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，研發(fā)支出實際上分為基礎研究支出、應用研究支出和實驗發(fā)展支出三個部分，對于不同的創(chuàng)新主體來說，三類研發(fā)支出在其創(chuàng)新活動中的作用應該存在差異。基礎研究是指為了獲得關于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理的新知識（揭示客觀事物的本質(zhì)、運動規(guī)律，獲得新發(fā)現(xiàn)、新學說）而進行的實驗性或理論性研究，它不以任何專門或特定的應用或使用為目的。一般認為，基礎性的研發(fā)活動通常具有較高的公益性特征，創(chuàng)新成果很容易外溢至公共領域，創(chuàng)新主體較難獲得創(chuàng)新的全部收益。因此，這類研究一般主要由政府資助的科研機構(gòu)、高等院校等進行，企業(yè)很少投資于基礎性的研究。不過也有學者（Nelson,1960）認為企業(yè)是否投資于基礎研究及投資的規(guī)模，與企業(yè)的經(jīng)營模式有較大的關系，從事多元化經(jīng)營的企業(yè)更有可能投資于基礎研究，而且多元化程度越高，投資的強度越大。其理由是在市場信息不完全的條件下，基礎研究有利于企業(yè)在更廣泛的領域內(nèi)進行探索支持其多元化經(jīng)營。Cohen和Levinthal(1990)則從吸收能力的角度對重新探討了基礎研究對于企業(yè)的意義，他們認為，基礎研究一方面拓寬了企業(yè)創(chuàng)新所需的背景知識，這種背景知識允許企業(yè)在面臨競爭對手的強大壓力時，通過自己的創(chuàng)新活動迅速地探索有用的知識或技術，提高市場競爭力。另一方面，基礎研究加深了企業(yè)對已有知識基礎的理解，這種理解對于新技術或新知識的開發(fā)具有重要的作用。從這一點上講，當一個企業(yè)的技術進步與基礎科學的發(fā)展具有密切聯(lián)系時，不管企業(yè)經(jīng)營的多元化程度如何，企業(yè)都會增加其在基礎性研究上的投資。這同時也意味著，在技術經(jīng)常發(fā)生根本性進步的產(chǎn)業(yè)，企業(yè)更可能會有較大規(guī)模的基礎研究投資。

應用研究是指為獲得新知識而進行的創(chuàng)造性研究，主要針對某一特定的目的或目標。應用研究是為了確定基礎研究成果可能的用途，或是為達到預定的目標探索應采取的新方法（原理性）或新途徑。由于具有較高的針對性，而且外溢性較低，應用性研究是企業(yè)創(chuàng)新活動最普遍的形式，在企業(yè)的研發(fā)活動中居于核心地位，對于企業(yè)的創(chuàng)新成果的產(chǎn)生具有十分重要的影響。試驗發(fā)展指利用從基礎研究、應用研究和實際經(jīng)驗所獲得的現(xiàn)有知識，為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務，以及對已產(chǎn)生和建立的上述各項作實質(zhì)性的改進而進行的系統(tǒng)性工作。試驗發(fā)展活動在企業(yè)的研發(fā)活動中較為普遍，對企業(yè)的創(chuàng)新績效也具有一定的影響，不過相比應用研究，對企業(yè)創(chuàng)新成果的影響較小，而且一般來說，由其產(chǎn)生的創(chuàng)新成果的技術含量較小。為定量識別研發(fā)支出的結(jié)構(gòu)對企業(yè)創(chuàng)新的影響，本文以上面的基本模型為基礎，將研發(fā)活動分為基礎研究（RDb ）、應用研究（RDa ）和試驗發(fā)展（RDda ）三個部分再次進行線性回歸分析。

首先以基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展三個變量為解釋變量進行回歸，回歸結(jié)果如（表2）（1）欄所示，應用研究和試驗發(fā)展兩個變量顯示出較高的統(tǒng)計顯著性，都是在1%的顯著性水平下通過檢驗，基礎研究未能通過。這一結(jié)果一方面表明，作為一種周期較長的研發(fā)活動，基礎研究對企業(yè)當期創(chuàng)新成果的影響極為有限。另一方面表明，所研究的企業(yè)在研發(fā)實踐中還是以應用研究和試驗發(fā)展兩類活動為主，較少進行基礎性的研究活動，實際上6年間的平均基礎研究強度（基礎研究支出/銷售收入）只有0.01%。企業(yè)基礎研究支出不足的首要原因可能與基礎研究的公益性特征有關，調(diào)查也顯示，與技術領先者相反，作為技術跟隨者，大多企業(yè)傾向于通過更具針對性的研究活動發(fā)展自己的吸收能力，對于通過基礎性研究進行根本性的技術創(chuàng)新持負面評價，而且對整個產(chǎn)業(yè)根本性的技術變革基本持觀望態(tài)度。此外，相比應用研究和試驗發(fā)展，基礎性的研發(fā)活動對于投入的門檻規(guī)模具有更高的要求，而發(fā)展中國家的企業(yè)通常自有資金有限，而且面臨較嚴的信貸約束，這也可能是導致我國企業(yè)較少投資基礎性研發(fā)的原因所在。另外，需要注意的是，應用研究的統(tǒng)計顯著性和經(jīng)濟顯著性在三個解釋變量中都最高，這說明應用性研究在我國企業(yè)近年來的創(chuàng)新績效中居于主要地位。從擬合優(yōu)度系數(shù)為看，三個研發(fā)變量解釋了專利申請數(shù)總變差的47%，考慮到混合數(shù)據(jù)的特點，可以認為該模型顯示了較強的解釋力

（表2）（2）欄是將基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展三個變量與其他解釋變量同時進入模型回歸的結(jié)果。從表中可知，應用研究的統(tǒng)計顯著性有所下降，不過在5%的顯著性水平下仍通過檢驗，經(jīng)濟顯著性也有所下降，彈性系數(shù)由0.19變?yōu)?.08。試驗發(fā)展支出未能通過，這與輕度的多重共線性有關（VIF值為1.8），同時也說明就創(chuàng)新過程來講，其對企業(yè)的創(chuàng)新績效的影響還不夠顯著。同時通過檢驗的還有技能水平和對外投資兩個解釋變量，而且都是在5%的顯著性水平下通過，與在基本模型中相似，顯示出較高的統(tǒng)計顯著性。

3.自主創(chuàng)新與企業(yè)的市場績效

前面分析了研發(fā)活動對企業(yè)專利申請數(shù)的影響，不過專利申請數(shù)只是反映了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的一個方面，由于成功的自主創(chuàng)新還要求具有產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果要轉(zhuǎn)化為市場價值，即不僅要求技術上的變革，更重要的是要取得商業(yè)上的成功，因此自主創(chuàng)新能力的另一個重要方面就是創(chuàng)新成果的市場績效。研究自主創(chuàng)新的市場績效，首先涉及的問題就是市場績效的衡量問題。在新古典經(jīng)濟學傳統(tǒng)中，企業(yè)經(jīng)營的最終目標是追求利潤的最大化，所以用利潤情況來衡量企業(yè)的自主創(chuàng)新的市場績效應該是一個合理的選擇。不過，作為企業(yè)經(jīng)營的長期或最終目標，企業(yè)利潤與創(chuàng)新成果之間的關系具有較強的間接性，有時需要較長時間才能得以充分體現(xiàn)。為了較為全面地反映企業(yè)創(chuàng)新活動的市場績效情況，還需要短期性或直接性較強的變量來衡量創(chuàng)新的市場績效。

由于創(chuàng)新成果在很多情況下都要轉(zhuǎn)化為企業(yè)的新產(chǎn)品（采用新技術原理、新設計構(gòu)思研制、生產(chǎn)的全新產(chǎn)品，或在結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、工藝等某一方面比原有產(chǎn)品有明顯改進，從而顯著提高了產(chǎn)品性能或擴大了使用功能的產(chǎn)品），因此本文也將新產(chǎn)品銷售收入作為衡量企業(yè)創(chuàng)新活動市場績效的指標。另外，以技術轉(zhuǎn)讓為核心的技術交易活動也是企業(yè)獲得創(chuàng)新收益的一種重要形式，因此，本文也將技術收入（技術轉(zhuǎn)讓、技術承包、技術咨詢與服務、技術入股、中試產(chǎn)品收入以及接受外單位委托的科研收入等）作為衡量創(chuàng)新活動市場績效的指標，

根據(jù)以上論述，在此分別以凈利潤、新產(chǎn)品銷售收入和技術收入作為應變量構(gòu)建雙對數(shù)線回歸模型

PRIFTit=β0+β1PATEVTit+β2RDAPit+β3BUTECHit+μit（2）

NPRit=β0+β1PATEVTit+β2RDAPit+β3BUTECHit+μit（3）

TERit=β0+β1PATEVTit+β2RDAPit+μit（4）

PRIF、NPR和TER都為應變量，分別代表企業(yè)的凈利潤、新產(chǎn)品銷售收入及技術收入的自然對數(shù)，都反映創(chuàng)新的市場績效情況。

PATENT表示企業(yè)的自主創(chuàng)新成果，仍用企業(yè)當年專利申請數(shù)的自然對數(shù)代表。一般認為，技術創(chuàng)新對企業(yè)的利潤具有正向影響，技術創(chuàng)新影響利潤的機制有很多，其中一個最為重要的觀點是，作為一種享有專利保護的特殊要素，創(chuàng)新成果增加了企業(yè)對市場的壟斷勢力（Schumpeter,1912），從而使得企業(yè)通過壟斷性定價（包括歧視定價）獲取更多的消費者剩余。另外，作為對生產(chǎn)函數(shù)的改進，創(chuàng)新可能還會通過提高全要素生產(chǎn)率、提升產(chǎn)品質(zhì)量等擴大企業(yè)的利潤空間。因此，本文預期PATENT與PRIF具有正向變動關系。另外，預期PATENT對NPR和TER都具有正向影響。

BUTECH表示企業(yè)技術進口，用企業(yè)技術引進費用的自然對數(shù)代表，由于技術引進也是發(fā)展中國家的企業(yè)獲得先進技術的重要途徑，所以技術引進經(jīng)費支出對企業(yè)的利潤也具有重要影響，預期BUTECH與企業(yè)凈利潤成正向關系；RDAP表示企業(yè)在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化上的努力，用企業(yè)研究與試驗發(fā)展成果應用支出（企業(yè)科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出中用于研究與試驗發(fā)展成果應用項目以及這類項目的管理和服務費用的支出）的自然對數(shù)代表，預期RDAP對PRIF、NPR和TER都具有正向影響。

首先對方程（2）進行回歸分析，回歸結(jié)果（表3）所示。PATENT在一元和二元回歸中都是在1%的水平上顯著，而在整體回歸中，在5%的顯著性水平上通過檢驗，符號都與理論預期相吻合，而且顯示出較高的經(jīng)濟顯著性，一元回歸中凈利潤的創(chuàng)新彈性系數(shù)甚至接近于1。這說明，近年來，隨著企業(yè)創(chuàng)新水平的不斷提高，創(chuàng)新活動在提高企業(yè)市場績效的確發(fā)揮了較為明顯的作用。研發(fā)成果應用支出在兩次回歸中都是在1%的顯著性水平上通過檢驗，這表明，對于創(chuàng)新成果成功地實現(xiàn)市場價值而言，一些轉(zhuǎn)化性的科技活動是非常必要的。技術引進經(jīng)費支出未能通過檢驗，不過在一元回歸中可以在1%的顯著性水平下通過，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)其VIF值為1.52，因此可能與輕度多重共線性問題有關。

（表4）的（1）欄和（2）欄分別顯示的是對方程（3）和（4）進行回歸的結(jié)果。從表中可知，PATENT在方程（3）和（4）的回歸中都以1%的顯著性水平通過檢驗，而且經(jīng)濟顯著性也較高，其中新產(chǎn)品銷售收入的創(chuàng)新彈性系數(shù)為1.54，技術收入的創(chuàng)新彈性系數(shù)為0.91。研發(fā)成果應用支出對新產(chǎn)品銷售收入影響顯著，在1%的顯著性水平下通過檢驗，但對技術收入影響不顯著，不過在一元回歸中，發(fā)現(xiàn)可以在1%的水平上通過檢驗。所以總體來講，創(chuàng)新成果及成果的相關轉(zhuǎn)化活動對于企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入和技術收入都具有一定的影響。另外，技術引進費用支出在模型（3）中也在1%的顯著性水平下通過檢驗，結(jié)合方程（2）中的回歸結(jié)果，這說明技術引進仍是我國企業(yè)獲得新知識或新技術，提高市場績效的重要途徑。

4.結(jié)論

在解釋企業(yè)研發(fā)活動水平的理論中，研發(fā)績效居于核心地位。本文以珠海市2001～2006年高新技術企業(yè)的數(shù)據(jù)為基礎，對我國企業(yè)創(chuàng)新活動的績效進行了定量分析?？傮w來講，企業(yè)研發(fā)活動對于企業(yè)創(chuàng)新成果具有顯著影響，不過不同類型的研發(fā)活動的創(chuàng)新績效存在差異，相比基礎性研究，應用性研究和試驗發(fā)展的效果更為明顯，形成這種差異的原因，除了基礎性研究的周期更長以外，本文認為與我國企業(yè)較少進行基礎性研究有關。作為技術跟隨者，我國大多企業(yè)對于通過基礎性研究進行根本性的技術創(chuàng)新持負面態(tài)度。此外，自有資金不足和較嚴的信貸約束，也限制了我國企業(yè)對基礎性研發(fā)活動的投資。

企業(yè)研發(fā)活動的環(huán)境基本呈現(xiàn)出“順創(chuàng)新”的特征，這也是我國近年來研發(fā)規(guī)模和強度日益上升的重要原因所在。不過，跟全球研發(fā)支出的平均水平相比，我國的研發(fā)支出水平仍比較低，原因在于企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境雖然近年來有明顯改善，不過勞動或資源密集型產(chǎn)品在整個產(chǎn)業(yè)中所占的比重還比較大，這對于企業(yè)研發(fā)活動的績效具有一定的負面影響，因此企業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)環(huán)境還需要進一步改善。另外，隨著我國經(jīng)濟對外開放的深化和企業(yè)外向性程度的提高，企業(yè)從出動及對外直接投資等途徑獲得了可觀的技術外溢，這種技術外溢在企業(yè)提升企業(yè)研發(fā)效率、降低創(chuàng)新成本中發(fā)揮了十分重要的作用。不過，由于我國大部分企業(yè)的國際化活動還處于較低的水平，獲取國際知識和技術溢出的能力有限，這對企業(yè)研發(fā)活動的創(chuàng)新績效的提高具有一定的制約。

從創(chuàng)新成果的市場績效看，隨著企業(yè)創(chuàng)新水平的不斷提高，創(chuàng)新活動在提高企業(yè)市場績效的確發(fā)揮了較為明顯的作用。不過，在創(chuàng)新成果成功實現(xiàn)市場價值的過程中，一些轉(zhuǎn)化性的科技活動是非常必要的。另外，盡管自主創(chuàng)新活動對于企業(yè)提高市場績效已經(jīng)具有越來越重要的影響，但在目前條件下，技術引進仍是我國企業(yè)獲得新知識或新技術，提高市場績效的重要途徑，這在一定程度上也影響了企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。

基金項目：本文受珠海市哲學社會科學規(guī)劃項目“珠海企業(yè)自主創(chuàng)新能力研究”資助（項目編號：0512）

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［作者簡介］范兆斌（1973―），男，甘肅民勤人。講師，經(jīng)濟學博士，主要從事跨國公司與國際投資研究。

第3篇：創(chuàng)新成果的特征范文

大學生科技創(chuàng)新團隊是高校培養(yǎng)學生實踐能力和創(chuàng)新精神的主陣地，匯集了興趣濃厚、理論知識扎實、實踐能力強的一種大學生群體，并根據(jù)科研創(chuàng)新項目的需要，以科技創(chuàng)新及服務、科研能力的提升為目標，組織在一起參加各級各類的科技創(chuàng)新競賽。這種大學生群體的種類是多種多樣的，比如相同學科與跨學科、以盈利為目與以課題為中心、臨時團隊與長期穩(wěn)定團隊等。一個團隊要健康地運轉(zhuǎn)需要團隊內(nèi)部成員與成員、成員與團隊、團隊與社會之間，利益相系，各得其所，和衷共濟，協(xié)調(diào)發(fā)展，每一位成員都各盡其能、各得其所而又和諧相處。20世紀60年代，美國著名學者埃弗雷特•羅杰斯（E.M.Rogers）經(jīng)過實踐和理論的深入研究，提出了關于傳播效果的經(jīng)典理論———創(chuàng)新擴散理論。該理論側(cè)重大眾傳播對社會和文化的影響，提出可以通過媒介傳播來勸服人們逐漸接受新的觀念、新的產(chǎn)品以及新的事物。該理論認為，在創(chuàng)新擴散的整個過程中，被人們所感知的新的信息被廣泛傳播，創(chuàng)新的意義便會逐漸浮現(xiàn)，屬于一種基本的社會過程。羅杰斯認為，創(chuàng)新擴散理論注重已有創(chuàng)新成果的傳播擴散性以及擴散的策略和擴散的效果。研究結(jié)果表明影響一項創(chuàng)新成果擴散的要素有四個：創(chuàng)新內(nèi)容（創(chuàng)新成果）、傳播時間（傳播契機）、傳播渠道（傳播途徑）以及社會系統(tǒng)（傳播效果）。而大學生科技創(chuàng)新團隊的創(chuàng)新成果顯然通過這四個方面來發(fā)揮培養(yǎng)人才的作用，即創(chuàng)新成果內(nèi)容的確定、創(chuàng)新成果的傳播渠道、創(chuàng)新成果在時間上的控制以及創(chuàng)新成果的社會傳播效果。

二、運用創(chuàng)新擴散理論，以創(chuàng)新成果為載體培養(yǎng)大學生科技創(chuàng)新團隊

（一）確定創(chuàng)新成果的具體內(nèi)容，贏得團隊成員的認同感

創(chuàng)新的相對優(yōu)越性是創(chuàng)新擴散理論的特征之一，且創(chuàng)新成果能為他人所接受，在這里可以理解為對創(chuàng)新成果及整個團隊的認同?！度诵缘娜觞c》告訴我們，人們都希望自己的付出能夠得到他人的認可。而創(chuàng)新成果的選擇要考慮到成果中所包含的每位成員所貢獻的“分量”，即是對所有成員的認可。若要贏得成員對團隊高度的認同感，筆者認為，對于創(chuàng)新成果的選擇要做到以下幾點。首先，該創(chuàng)新成果要能緊跟科技發(fā)展前沿，且是在整合高校創(chuàng)新資源基礎上的原創(chuàng)性成果，具有一定的理論和實踐意義。高質(zhì)量的創(chuàng)新成果能體現(xiàn)出團隊成員科技知識的儲備、寬闊的視野以及科技創(chuàng)新能力等綜合素質(zhì)。其次，要能提升大學生的科研訓練水平和實戰(zhàn)能力。健康的團隊就像過的鏈條，環(huán)環(huán)相扣，每一環(huán)都少不了，每一環(huán)也不能壞。創(chuàng)新成果是理論知識與實踐高度融合的結(jié)晶，要讓每一位成員都有機會參與到創(chuàng)新的過程中去。例如經(jīng)常有針對性地組織各級各類科研訓練，帶領團隊參加各種級別的競賽以及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目，以賽代練，給成員帶來充分的鍛煉機會。最后，健康的團隊要有科學的成員搭配，即團隊成員在知識結(jié)構(gòu)方面的契合度。高效的大學生科技創(chuàng)新團隊必須要求成員在知識結(jié)構(gòu)、能力、研究經(jīng)歷、性格特征、工作作風等方面具有互補性。要讓團隊中不同專業(yè)、不同層次、不同性別的成員分工明確、各司其職，真切地感覺到“存在感”。

（二）抓住創(chuàng)新成果的擴散契機，增強團隊成員的榮譽感和歸屬感

創(chuàng)新的成果是整個團隊智慧的結(jié)晶，如果閉門將其放在“家里”，錯過了最佳的擴散契機，只有一種結(jié)果，那就是成果易主。例如，如何能讓該成果眾所周知，選擇什么途徑，如何最大限度地體現(xiàn)其應有的價值，將創(chuàng)新成果進行最大限度的擴散，筆者認為應該選擇以下兩種契機。各級各類競賽。創(chuàng)新成果的擴散需要最佳的時機和平臺，國家、省市級的競賽恰好提供了這種時機和平臺。一方面，該類賽事不管是規(guī)模、檔次，還是知名度，都恰好滿足了創(chuàng)新成果擴散所需要的必要條件。只有在這個平臺上才能充分展示該成果的價值，才能讓更多的人近距離了解該成果，讓創(chuàng)新成果獲得其該有的榮譽。例如全國大學生電子設計競賽，全國大學生課外學術科技作品競賽和創(chuàng)業(yè)計劃大賽，全國大學生機器人大賽，CAD應用技能競賽以及化工設計競賽等競賽。另外一個方面，如果創(chuàng)新成果通過這樣的時機和平臺被企業(yè)看中而最終轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，抑或是該創(chuàng)新成果申請了某項專利，間接地推動了整個社會的發(fā)展，筆者認為對團隊成員集體榮譽感的提升起著重要作用。進行科技成果鑒定。通過科技成果鑒定是對創(chuàng)新成果最直接的肯定，如果通過鑒定的成果能獲得國家及省部級的獎勵，可以得到一定數(shù)額的獎金及科技進步獎證書，可以鼓舞和激勵創(chuàng)新團隊成員的積極性，增強自信心，提升集體榮譽感。

（三）研究創(chuàng)新成果的傳播途徑，培養(yǎng)團隊成員的使命感

第4篇：創(chuàng)新成果的特征范文

【Abstract】Based on the analysis of the problems existing in technological innovation， the needs of scientific research personnel， the characteristics of scientific research and the incentive factors， this paper puts forward the incentive strategy for scientific researchers. It has great significance for improving the ability of technological innovation， and plays a more active role.

【關鍵詞】技術創(chuàng)新；科研工作；激勵策略

【Keywords】technological innovation； scientific research； incentive strategy

【中圖分類號】F243 【文獻標志碼】A 【文章編號】1673-1069（2017）03-0011-03

1 引言

技術創(chuàng)新能力已成為企業(yè)和科研院所（以下統(tǒng)稱企業(yè)）未來發(fā)展、經(jīng)濟運行和形成競爭優(yōu)勢的核心要素。近年來西安近代化學研究所把發(fā)展和創(chuàng)新貫穿于工作的始終，在安排計劃、科研、調(diào)保工作時突出發(fā)展和創(chuàng)新的主題，加強團隊建設，拓展各類人員的發(fā)展通道，不斷推進技術創(chuàng)新，突出科研工作的主體地位，確立科研發(fā)展方向，制定激勵政策，加大科研投入和技術改造的力度，改善該所的科研手段、工作條件和環(huán)境等，通過一系列的改革措施使該所的科研工作保持了較高的活力，提升了創(chuàng)新發(fā)展的能力。

2 技術創(chuàng)新中存在的主要問題

雖然我們在創(chuàng)新發(fā)展中取得了一定成績，但還存在很多問題，特別是創(chuàng)新能力不強，創(chuàng)新能力建設跟不上發(fā)展的要求等，具體分析如下：

一是思想不夠解放，認識水平還不能適應創(chuàng)新發(fā)展的要求?？紤]問題時，不能站在用戶、行業(yè)、軍方、國家的層面上進行技術創(chuàng)新。面對新常態(tài)下的發(fā)展形勢和改革要求，習慣于用已有觀念和科研模式開展工作，技術上難有突破。二是精神層面的激勵不夠。雖然物質(zhì)獎勵手段豐富了，但精神激勵沒有得到足夠的重視和應用。三是人員流動不夠。人員的內(nèi)部流動有利于技術創(chuàng)新，能帶來新的工作挑戰(zhàn)，保持工作的激情。

針對以上問題，如何從激勵層面去解決問題，畢竟科研人員是知識及技能的主要創(chuàng)造者和承載者，是技術創(chuàng)新的主體，在現(xiàn)行體制和政策框架下，利用現(xiàn)有的資源，最大程度調(diào)動科研人員的積極性就成為必須深入研究的現(xiàn)實課題，文章結(jié)合該所的實際情況，探討對科研人員的激勵問題。

3 科研人員的需求特征

科研人員的需求特征與其群體的個性特征有關，主要有以下普遍特征：

①希望承擔具有挑戰(zhàn)性的任務，需要工作壓力。就科研人員的主體而言，他們從事的是創(chuàng)新性工作，一般具有較強的自主意識。傾向于擁有較為寬松、自由的工作環(huán)境，從事富有挑戰(zhàn)性的工作。

②希望在工作中得到滿足，實現(xiàn)自我價值?？蒲腥藛T屬于具有較高層次的群體，追求工作中的滿足和自我價值的實現(xiàn)，這就決定了科研人員特有的價值觀念并且其奮斗目標明確。

③希望不斷地學習和培訓，而不是依靠熟練和經(jīng)驗工作。隨著行業(yè)技術的不斷更新?lián)Q代，科研人員僅僅依靠已有的經(jīng)驗和熟練進行工作難以適應未來的發(fā)展，必須持續(xù)學習，與專業(yè)和行業(yè)發(fā)展同步，才能使自己的基礎知識、理論水平和專業(yè)技能適應未來發(fā)展的需求。所以，科研人員更希望得到不斷地學習和參加培訓的機會。

4 科研工作的主要特征

①工作的創(chuàng)新性強?？蒲泄ぷ鞑皇菃我坏闹貜托怨ぷ鳎窃谖粗蛷碗s的環(huán)境中，通過發(fā)揮科研人員的主觀能動性，進行創(chuàng)新性的工作，從而推動技術進步和產(chǎn)品創(chuàng)新。

②團隊合作是工作的基礎。團隊合作已越來越成為技術創(chuàng)新的工作方式。由于多學科、多專業(yè)間的廣泛融合，往往一重大項目或緊急任務的完成需要各個專業(yè)科研人員的共同參與和配合，團隊組織發(fā)揮著越來越大的作用。

③流動性強。出于對自己專業(yè)發(fā)展和職業(yè)規(guī)劃的考慮，科研人員往往首先考慮的是自己的專業(yè)而不是企業(yè)，導致其流動會更加頻繁。

④科研成果難量化分配?？蒲腥藛T主要是腦力勞動者，科研成果大多是通過團隊努力獲得的結(jié)果，不易量化分配。

5 科研人員的激勵要素分析

根據(jù)科研人員特點和工作特征，綜合相關激勵理論與實踐，從激勵效果的相對時效性，把科研人員的激勵因素分為六類。

①創(chuàng)新能力因素。科研人員本身具有很強的技術創(chuàng)新能力，但隨著科技的不斷發(fā)展，知識的不斷更新，作為具有較高科研能力的科研人員，對自身能力提高的需求更為迫切。同時行業(yè)領域之間的競爭和原始創(chuàng)新的需要，需要科研人員不斷學習，更新知識儲備，提升創(chuàng)新能力。

②個人榮譽因素?？蒲腥藛T的原始創(chuàng)新及研發(fā)工作需要得到單位和同行的肯定。榮譽感是一個有效的激勵因素，是達到行業(yè)權(quán)威的重要條件。行業(yè)權(quán)威主要表現(xiàn)為行業(yè)中的話語權(quán)，以及對科研條件的獲取、評審決策等。

③知識產(chǎn)權(quán)因素?？蒲腥藛T是知識技能的主要承擔者和創(chuàng)造者，除了考慮收入報酬以外還需要考慮知識產(chǎn)權(quán)因素。因為原始創(chuàng)新成果是科研人員辛苦勞動所得，會更加關注科研成果的產(chǎn)權(quán)分配，產(chǎn)權(quán)激勵就成為一種有效的激勵因素。因為知識產(chǎn)權(quán)分配不僅包括榮譽獎項，還包括相關物質(zhì)獎勵。

④企業(yè)環(huán)境因素。企業(yè)環(huán)境對人的思想認識、行為方式影響很大。工作環(huán)境差會降低科研人員的工作積極性和效率。企業(yè)環(huán)境不僅包括工作條件和工作環(huán)境等外在環(huán)境，還包括自由民主、開放協(xié)作、支持創(chuàng)新、資源共享的企業(yè)文化條件等內(nèi)在環(huán)境。

⑤收入因素。不置可否，科研人員的收入仍是最重要的需求。收入高低將直接影響科研人員對自身價值的衡量和判斷。

⑥團隊合作因素。隨著行業(yè)的發(fā)展和專業(yè)技術的交融，技術創(chuàng)新工作更加強調(diào)團隊合作?？蒲腥藛T的工作不再是單打獨斗，而是需要團隊合作與急智攻關。在科研團隊中，沒有集體成就的實現(xiàn)，個人的成就很難實現(xiàn)。所以要求科研人員在團隊中必須處理好合作、共享、責任和利益等問題。

6 科研人員的激勵策略

激勵是現(xiàn)代企業(yè)管理的重要職能之一，有效的激勵能充分調(diào)動人的積極性、主動性和創(chuàng)造性。企業(yè)核心競爭力不是一朝一夕就形成的，是個長期的過程，需要原始創(chuàng)新能力不斷積累。對科研人員進行激勵，充分調(diào)動主觀能動性，有利于技術創(chuàng)新，盡快形成核心競爭力的，保持可持續(xù)健康發(fā)展。

6.1 激勵原則

要充分發(fā)揮激勵的效果，實現(xiàn)有效激勵，首先就要增強激勵的透明度和公開性，讓員工看到激勵措施是公平的，激勵才會起作用。比如為科研人員創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境和條件；其次，要針對不同類型的科研人員有針對性地進行激勵；同時，要短期激勵與中長期激勵結(jié)合進行。

6.2 主要激勵措施

職業(yè)生涯是個人職業(yè)、職位的變動及工作理想實現(xiàn)的過程。我們要根據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展目標、結(jié)合科研人員的價值觀、科研能力、興趣愛好等制定職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，讓每一類人員都能看到未來發(fā)展的希望，并通過有效的培訓、提供公平的機會和資源，幫助科研人員不斷取得成功。為此，該所根據(jù)不同業(yè)務層次和人員的結(jié)構(gòu)，進行了職業(yè)生涯設計，按科研、管理、生產(chǎn)、保障等系列，每個系列又按4～6個等級設計了職業(yè)發(fā)展通道，并且科研系列的等級高于管理系列，以充分調(diào)動科研人員的積極性。

加強科研人員的交流培訓。交流培訓既是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的需要，也是科研人員補充知識、提高能力的需要[1]。因此，為科研人員制定有針對性的交流培訓計劃成為重要的激勵措施。但目前這種激勵的效果還不是特別顯著，今后應不斷完善。

提供富有挑戰(zhàn)性的工作。科研人員希望能夠在工作中發(fā)揮自己的專長。因此，盡量為科研人員提供機遇和平臺，承擔具有一定挑戰(zhàn)性的科研任務，可以激發(fā)工作熱情，不斷取得技術創(chuàng)新的成果。近年來，該所科研任務大幅增加，科研任務的難度也大大增加，這就為科研人員提供了富有挑戰(zhàn)性的工作，同時也注重給年輕科研骨干壓擔子，使他們在創(chuàng)新中實現(xiàn)自我。

建立目標激勵制度。有目標才能發(fā)揮人的工作積極性。因此，設立適度的工作目標是對科研人員的有效激勵，特別是將企業(yè)的中長期戰(zhàn)略目標具體化，并在年度目標中體現(xiàn)出來，以此作為對科研人員進行考核的依據(jù)，可以促進技術創(chuàng)新工作。多年來，該所已經(jīng)建立了目標激勵制度，并取得了很好的效果。存在的問題是目標的制定還不夠完善，在目標難度的把握上還需要深入的研究，目標過高或過低都沒有充分發(fā)揮激勵作用。

建立定期的科研成果表彰制度。追求榮譽和成就感也是科研人員自身發(fā)展和自我實現(xiàn)的需要。進行定期的科研成果、交流和表彰活動，也是一種榮譽激勵的方式。將榮譽授予取得成績的科研人員，以表彰其努力結(jié)果，既有利于成果積累、知識產(chǎn)權(quán)管理和保護，也滿足了科研人員榮譽和成就的需要，是一項雙贏的激勵措施[2]。

逐步完善創(chuàng)新企業(yè)文化建設。企業(yè)文化的實質(zhì)是規(guī)范員工的行為，培養(yǎng)共同的價值觀。應培育開放協(xié)作、主動作為的精神，倡導知識分享、溝通無限的寬松思想環(huán)境，并構(gòu)建良好的工作環(huán)境作為長期的企業(yè)文化建設抓好，通過不斷培育積極向上，富于新的企業(yè)文化，激發(fā)科研人員的工作熱情。

建立科研成果轉(zhuǎn)化收益分配制度?？蒲谐晒D(zhuǎn)化后所產(chǎn)生的收益，按一定比例分配給科研人員，建立成果轉(zhuǎn)化的收益分配制度，有利于進一步調(diào)動積極性和創(chuàng)造性。利益分配一方面可以讓科研人員看到自己的知識價值，另一方面可以促進他們不斷關注市場需求，加快技術創(chuàng)新和企業(yè)的進步。

7 結(jié)語

對科研人員進行有效的激勵是實現(xiàn)技術創(chuàng)新的重要手段。構(gòu)建激勵機制，提高科研人員的原始創(chuàng)新能力，有利于提升企業(yè)、行業(yè)甚至國家在某一方面的科技創(chuàng)新能力和核心競爭力?；诩钜氐膹碗s多元化考慮，提出了一些激勵的認識，其中有的措施我所已在工作中進行了實踐并取得了一定的效果，有的正在準備實施和探索。在今后的工作實踐中，還應進一步了解科研人員個體的需求差異，不斷探索差異化的激勵模式，建立更加符合實際的有效激勵機制，為我國國防事業(yè)和科技進步的發(fā)展做出更大的貢獻。

【參考文獻】

第5篇：創(chuàng)新成果的特征范文

我國長期堅持自主創(chuàng)新道路，已經(jīng)為專利工作從重數(shù)量向求質(zhì)量轉(zhuǎn)變奠定了堅實基礎。在這一過程中，我國企業(yè)自主創(chuàng)新的主體地位日益突出，國內(nèi)企業(yè)發(fā)明專利申請和授權(quán)量已連續(xù)十年以高于20%的速度增長，企業(yè)自主創(chuàng)新持續(xù)發(fā)力。

從經(jīng)濟學意義上來講，專利價值是指專利預期可以給其所有者或使用者帶來的利潤在現(xiàn)實市場條件下的表現(xiàn)。Harhoff et al.（2003）認為對于一個參與技術競爭的企業(yè)而言，專利的價值能最好地解釋其資產(chǎn)的價值；方曙等（2007）以華為為例，對技術創(chuàng)新型企業(yè)的專利產(chǎn)出與經(jīng)濟產(chǎn)出之間的關系進行研究，發(fā)現(xiàn)二者存在非常顯著的正線性相關性。但是，有研究表明，專利的價值分布具有很大偏度，5%～10%的專利代表了專利總體價值的一半。因此對技術創(chuàng)新型企業(yè)來說，并不是每個專利都能給其帶來利益，即不同的專利對企業(yè)的價值是不一樣的。專利是企業(yè)自主創(chuàng)新的重要方式，是技術創(chuàng)新型企業(yè)的重要創(chuàng)新成果和創(chuàng)新產(chǎn)出，只有從價值和利潤的角度出發(fā)，識別專利價值，將專利成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，才能將企業(yè)的創(chuàng)新行為落到實處，才能保護企業(yè)知識成果，并不斷提升企業(yè)的創(chuàng)新能力和競爭力。研究技術創(chuàng)新型企業(yè)的專利價值評價，不僅可以使企業(yè)重視該項專利，還能使企業(yè)客觀地運用專利，從而在某種程度上為決策提供依據(jù)，保證企業(yè)管理決策的正確性。

二、文獻回顧

國內(nèi)外均有一些對專利價值評價的研究，學者們提出了一些評價指標，有些學者甚至建立了綜合評價體系。如Markus Reitzing（2002）從商業(yè)化角度提出了包括專利壽命、市場價值、專利戰(zhàn)略、所有權(quán)、申請者數(shù)量、法律糾紛等在內(nèi)的13個著名指標；Hirschey和Richardson從技術的角度提出了基于科學的三個維度的指標，包括當前影響指數(shù)（CII）、科學關聯(lián)系（SL）、技術生命周期（TCT）。我國學者對專利價值的評價也做了一些研究，如黃慶等學者（2004）認為專利的價值可以采用廣義技術實施類、技術周期類和對外申請專利類指標來進行評價；葛仁良（2006）認為應從專利活動的特征上來研究和設置評價指標體系，整個評價體系應由專利的投入、專利的產(chǎn)出、專利的運營、專利的保護和專利的效益五個模塊組成；李清海等（2007）從專業(yè)性指標和綜合性指標兩大類指標構(gòu)建專利的評價體系，運用層次分析法對專利的價值進行一個評價；汪雪峰等學者（2008）提出可以用技術生命周期（technology cycle time， TCT）、引證指標（Ci ted Index， CI）、科學關聯(lián)性（Science LinKage， SL）、專利實施率（Actual izat ion Rate of Patent， ARP）、專利族大?。‵amily Size）5個指標評價專利價值；萬小麗等人（2008）將層次分析法和模糊評價法綜合起來，通過技術價值、市場價值、權(quán)利價值三個一級指標，創(chuàng)新度、市場化能力、專利獨立性等17個二級指標對專利的價值進行評價；李春燕等人（2008）篩選了29個指標對專利的質(zhì)量進行評價，29個指標被分為應用指標、科學指標、內(nèi)容指標、國際指標、時間指標和其他指標六大類；李秀娟 （2009）給出了影響專利價值的因素，將影響專利價值的因素分為技術因素、市場狀態(tài)、技術轉(zhuǎn)移、法律因素四大類。

綜上所述，可以將大多數(shù)學者對企業(yè)專利價值的評價分為以下幾類：從宏觀方面分為技術、市場和企業(yè)三個方面來評價；從專利自身來評價；從專利引用來評價以及一些其他衡量專利價值的指標。我們可以看到，現(xiàn)有的對專利評價的研究還存在以下幾個方面的問題：其一，大多數(shù)研究是從宏觀角度對專利價值進行評價的，即都是評價一個企業(yè)或地區(qū)甚至是國家的專利水平；其二，對專利本身的價值進行的研究多集中在專利的經(jīng)濟價值上，而專利其他方面的價值少有觸及；其三，缺乏衡量專利對企業(yè)尤其是技術創(chuàng)新型企業(yè)的價值的評價研究；其四，有些指標難以獲得，可能會影響評價結(jié)果的正確性。

三、理論分析與指標體系開發(fā)

（一）理論分析 技術創(chuàng)新型企業(yè)是指具有健全的技術創(chuàng)新體系和機制持續(xù)技術創(chuàng)新，并取得顯著技術創(chuàng)新效果的有活力的現(xiàn)代企業(yè)，持續(xù)技術創(chuàng)新是技術創(chuàng)新型企業(yè)的本質(zhì)。其內(nèi)涵包括兩個當面：一是要持續(xù)進行技術改造或新產(chǎn)品研發(fā)等技術創(chuàng)新活動；二是將技術開發(fā)置于企業(yè)的核心地位，不滿足這兩個條件的企業(yè)都不能稱之為技術創(chuàng)新型企業(yè)。專利是知識產(chǎn)權(quán)的一部分，它作為一項無形資產(chǎn)對技術創(chuàng)新型企業(yè)的重要性日益突出，合理評價技術創(chuàng)新型企業(yè)的專利價值，對保持企業(yè)的技術優(yōu)勢、增強企業(yè)的核心競爭力、提高企業(yè)的經(jīng)濟效益并持續(xù)地進行技術創(chuàng)新都具有十分重要的意義。但是，專利作為一項技術創(chuàng)新成果，本身的價值具有模糊性的特點，難以精確量化，因此，本文擬采用定性與定量相結(jié)合的方法，為技術創(chuàng)新型企業(yè)專利價值的評價提供一個科學、適用性強、操作性強的方法。

專利作為一項資產(chǎn)，其價值不是僅僅由自身價值孤立確定的，而是取決于它對其他相關資產(chǎn)或整體資產(chǎn)的價值貢獻，即對企業(yè)而言，主要表現(xiàn)在對企業(yè)的技術、市場、經(jīng)濟、戰(zhàn)略等方面整體的利益貢獻。彭燦等（2009）認為技術創(chuàng)新能力與創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇存在一定的對應關系。在近幾年國內(nèi)外對專利價值評價研究成果的基礎上，以及結(jié)合技術創(chuàng)新型企業(yè)自身的特點，本文認為，對于技術創(chuàng)新型企業(yè)而言，專利價值的評價應從幾個技術、市場、收益、風險和企業(yè)自身5個方面來進行（圖1）。

（二）指標體系開發(fā) 根據(jù)上述的理論分析及框架設計，本文需建立一套具有層次結(jié)構(gòu)的指標體系來科學地評價技術創(chuàng)新型企業(yè)的專利價值。指標體系的設計過程，是一個從上層到下層、從抽象到具體的思維過程，在明確評價目標、研究大量文獻及對象屬性后，本文開展了對校企專家的訪談，在多項工作的基礎上設計開發(fā)了技術創(chuàng)新型企業(yè)專利價值的評價指標體系，如表1所示。

其中，各二級指標的具體含義如表2所示。

四、模型構(gòu)建

由于指標體系中既包括定性指標也包括定量指標，所以本文采用Saaty教授的層次分析法對指標進行權(quán)重設計。層次分析法（簡記AHP）是將復雜決策問題的本質(zhì)、影響因素及其內(nèi)在關系等進行深入分析之后構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型，從而提供一種簡便決策。

（一）構(gòu)造判斷矩陣 本文的研究聘請了技術創(chuàng)新和專利研究領域的學者、企業(yè)高管和實務工作人員共7名，制作專家打分表對指標進行兩兩比較評判，給出相對重要性的定量結(jié)果。比較標度采用了著名的1-9標度，將7位專家的打分進行加權(quán)平均，構(gòu)造判斷矩陣X、X1、X2、X3、X4、X5如下：

X= 1 3 1/3 5 1/21/3 1 1/4 3 1/5 3 4 1 5 1/21/5 1/3 1/5 1 1/4 2 5 2 4 1 X1= 1 2 1/3 1/4 31/2 1 1/4 1/5 2 3 4 1 1/3 3 4 5 3 1 41/3 1/2 1/3 1/4 1

X2= 1 1/4 3 4 1 51/3 1/5 1 X3=1 1/3 1/53 1 1/25 2 1

X4= 1 2 51/2 1 31/5 1/3 1 X5= 1 2 1/7 1/6 1/51/2 1 1/8 1/7 1/6 7 8 1 1/3 1/3 6 7 3 1 2 5 6 3 1/2 1

（二）計算判斷矩陣的最大特征根與權(quán)重向量 在得到判斷矩陣后，接下來開始計算比較判斷矩陣的特征向量W和特征值max（可以得知該特征值是矩陣的最大特征值），這一步驟主要是得到同一層次要素對于上一層次某要素的相對重要性排序權(quán)值。但是，比較判斷矩陣是由評價者通過兩兩比較得到的，只是個人的一種主觀估計，如果在估計時偏差過大，出現(xiàn)嚴重的思維不一致的情況，就必須對比較判斷矩陣進行修正。隨機一致性指標CR≦0.1時，比較判斷矩陣具有滿意的一致性；當CR﹥0.1時，比較矩陣不一致，則必須進行修正。

經(jīng)過計算，判斷矩陣X的特征向量W=（0.190，0.088，0.301，

0.053，0.368）T，特征值λmax=5.038，一致性指標CI=（λmax-n）/（n-1）=0.082，CR=0.074﹤0.1通過了一致性檢驗，比較判斷矩陣X具有滿意的一致性；判斷矩陣X1的特征向量W=（0.139，0.088，0.252，0.452，

0.069）T，特征值λmax=5.279，CI=0.069.，CR=0.062﹤0.1，通過一致性檢驗；判斷矩陣X2的特征向量W=（0.231，0.665，0.104） T，特征值λmax=3.087，CI=0.043，CR=0.084﹤0.1，通過一致性檢驗；判斷矩陣X3的特征向量W=（0.110，0.309，0.581） T，特征值λmax=3.004，CI=0.002，CR=0.003﹤0.1，通過一致性檢驗；判斷矩陣X4的特征向量W=（0.581，0.309，0.110） T，特征值λmax=3.004，CI=0.002，CR=0.003﹤0.1，通過一致性檢驗；判斷矩陣X5的特征向量W=（0.057，0.039，

0.215，0.404，0.285） T，特征值λmax=5.382，CI=0.095，CR=0.085﹤0.1，通過一致性檢驗。所有矩陣都通過了一致性檢驗，因此，可將其特征向量作為權(quán)重向量。

（三）結(jié)果與討論 通過對以上權(quán)重向量的計算，得出技術創(chuàng)新型企業(yè)專利價值評價指標的權(quán)重，結(jié)果如表3所示。根據(jù)表3可得如下的結(jié)論或建議：首先，從一級指標的權(quán)重來看，企業(yè)應首先從自身能力出發(fā)，結(jié)合企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略及主要業(yè)務開展專利的研究開發(fā)，同時，科技創(chuàng)新型企業(yè)往往是以專利來獲取風投，因此，企業(yè)要重視專利實際能為企業(yè)帶來的經(jīng)濟效益；其次，從二級指標的權(quán)重來看，技術創(chuàng)新型企業(yè)專利價值的評價在技術、市場、經(jīng)濟、風險及企業(yè)這5個方面應主要將著眼點放在技術適用性、市場需求度、綜合經(jīng)濟效益、投資風險以及戰(zhàn)略契合度這幾個方面，從而實現(xiàn)專利的經(jīng)濟價值。

五、結(jié)論

專利是技術創(chuàng)新型企業(yè)的重要創(chuàng)新產(chǎn)出，其價值貢獻的大小對該類企業(yè)而言尤為重要。本文主要研究了技術創(chuàng)新型企業(yè)專利價值的評價問題，并建立了以AHP為基礎的評價模型。在進行文獻綜述及專家訪談后，提出了本文理論分析的框架，并在此基礎上開發(fā)設計了技術創(chuàng)新型企業(yè)專利價值的指標體系，隨后進行專家打分，以層次分析法計算了指標體系的權(quán)重。本文的研究結(jié)果可以為技術創(chuàng)新型企業(yè)甚至是我國企業(yè)在開放創(chuàng)新的環(huán)境下對專利的研發(fā)和利用提供參考，使企業(yè)重視專利、科學的運用專利，為企業(yè)管理實踐提供了相關理論指導，在某種程度上保證管理決策的正確性。但是，本文僅從理論層面進行了深入分析，研究尚處于探索階段，模型運用的科學性和有效性還有待進一步的實證分析和檢驗。后續(xù)研究將針對不同行業(yè)不同企業(yè)類型進行，以進一步開發(fā)通用和完善的理論模型。

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[6]王雪峰、劉曉軒、朱東華：《專利價值評價指標研究》，《科學管理研究》2008年第6期。

第6篇：創(chuàng)新成果的特征范文

關鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)制度；國家創(chuàng)新體系；技術

（一）國家創(chuàng)新體系的提出

經(jīng)濟全球化和知識經(jīng)濟的興起使世界經(jīng)濟格局發(fā)生了巨大變革[1]。創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的基本動力，成為保持和提高國家長期競爭力的關鍵因素。世界各國都把自主創(chuàng)新作為主要方向來考慮，但各國的經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)出不同的發(fā)展態(tài)勢和水平，因此各國紛紛尋求適合本國自身的創(chuàng)新道路。英國、加拿大和澳大利亞等國家了改善其創(chuàng)新績效的國家技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，具有強大創(chuàng)新能力的美國提出了在科技前沿全面領先的戰(zhàn)略，日本提出了科技立國、知識產(chǎn)權(quán)立國的戰(zhàn)略，韓國提出了以科技為基礎的發(fā)展戰(zhàn)略，這些國家的技術創(chuàng)新水平發(fā)展十分迅速?？疾爝@些國家技術創(chuàng)新的發(fā)展歷史，不難看出，國家技術創(chuàng)新體系是創(chuàng)新成功背后的強大的驅(qū)動力。于是，國家創(chuàng)新體系作為一種新的發(fā)展理論被提出，首次提出這一理論的是英國著名學者Freeman。他在1987年研究日本時發(fā)現(xiàn)，日本在技術落后的情況下，以技術創(chuàng)新為主導，輔以組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，只用了短短幾十年的時間，就使得國家經(jīng)濟出現(xiàn)了強勁的發(fā)展勢頭，成為工業(yè)化大國。這說明，制度因素在推動技術創(chuàng)新中起著十分重要的作用。他認為，人類歷史上先后出現(xiàn)過的技術領先國家，從英國，到德國、美國，再到日本，這種追趕、跨越，不僅是技術創(chuàng)新的結(jié)果，而且還有制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新的作用，從而是一種國家創(chuàng)新體系演變的結(jié)果。

（二）國家創(chuàng)新體系的范圍引申

國家創(chuàng)新體系迄今都難以得到準確的定義，它是一個國家復雜的制度和政策激勵體系的統(tǒng)稱[2]。有關這個體系的研究，不同的學者運用了多種不同方法，而每種方法的重點不同，并且都提出了許多問題，有些已經(jīng)解決，但仍有很多問題有待進一步解決。它們唯一的共同點就是運用了完全相同的方法論假設“國家體系的分析水平不能完全還原到每個要素”，換句話說，即整體不等于部分的簡單加總。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織也開開展了對國家創(chuàng)新體系的研究。1996年，該組織在一份報告中提出，國家創(chuàng)新體系可以定義為：公共和私營部門中的組織結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡，這些部門的活動和相互作用決定著一個國家的知識、技術擴散能力，并影響著國家的創(chuàng)新業(yè)績。國家創(chuàng)新體系的提出和研究是技術創(chuàng)新研究的一個新的發(fā)展階段，是對科學技術與經(jīng)濟發(fā)展關系認識深化的結(jié)果。國際上，國家創(chuàng)新體系較通用的定義是：國家創(chuàng)新體系是指由一個國家的公共和私有部門組成的組織和制度網(wǎng)絡，其活動是為了創(chuàng)造、擴散和使用新的知識和技術。其中政府機構(gòu)、企業(yè)、科研機構(gòu)和高校是這一系統(tǒng)中最重要的要素。國家創(chuàng)新體系中包含著各種相互作用的要素，就是具有經(jīng)濟效用的新知識的產(chǎn)生、傳播和應用，以及它們的相互作用力。之所以強調(diào)國家體系，而不是區(qū)域或國際體系，是由于公共政策的設計和執(zhí)行仍然是一國政府部門的功能。國家創(chuàng)新體系的利益反映了一個信念：國內(nèi)公司的創(chuàng)新力量在很大程度上取決于政府政策。其次，任何政策的成功實施，都取決于當?shù)氐恼巍⒔?jīng)濟和社會環(huán)境。所以，當一個國家的國際責任同國內(nèi)優(yōu)先權(quán)利以及當?shù)丨h(huán)境相沖突時，給政府帶來了挑戰(zhàn)。

所以創(chuàng)新體系、生產(chǎn)體系以及制度背景的特性在很大程度上都是一種國家現(xiàn)象，它們根植于特定的社會、歷史和文化背景。所以，分析知識產(chǎn)權(quán)對任何一個行業(yè)的技術創(chuàng)新體系的影響時，都不能夠脫離該體系的實施背景。在國家創(chuàng)新體系下，政府、企業(yè)、高校、科研院所和中介機構(gòu)，為了尋求一系列共同的社會和經(jīng)濟目標而建設性地相互作用，并將創(chuàng)新作為改革和發(fā)展的關鍵動力。國家創(chuàng)新體系的主要功能是優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，協(xié)調(diào)國家的創(chuàng)新活動。具體而言，國家創(chuàng)新體系具有國家創(chuàng)新資源（包括人力、財力、信息資源等）的配置功能、國家創(chuàng)新制度與政策體系構(gòu)建功能、國家創(chuàng)新基礎設施建設功能和部分創(chuàng)新活動的執(zhí)行功能。國家創(chuàng)新體系有系統(tǒng)性、網(wǎng)絡性、制度創(chuàng)新性、組織學習性等幾個基本特性。必須意識到，國家創(chuàng)新體系并不是有意構(gòu)建起來的，它的組成要素也不是以一成不變的形式發(fā)揮效用。毫無疑問，如果這種國家體系想要保持并不斷吸收國內(nèi)外的創(chuàng)新活動，必然需要將一致性和穩(wěn)定性保持在最低水平上。尤其需要注意的是，20世紀90年代以來，信息科技的發(fā)展使知識經(jīng)濟在國民經(jīng)濟生產(chǎn)中的地位越來越高，所占比重也越來越大。隨著經(jīng)濟和技術的全球化以及企業(yè)間國際競爭的升級，發(fā)展中國家單純依靠利用本國低成本的勞動力制造侵權(quán)、仿制產(chǎn)品的可能性大大縮小。因此，發(fā)展中國家迫切需要建立一種有利于本國企業(yè)創(chuàng)新和獲得專利的知識產(chǎn)權(quán)制度，改變在國際競爭中的被動局面，以期獲取經(jīng)濟增長的長期收益。

（三）知識產(chǎn)權(quán)制度在國家技術創(chuàng)新體系中的促進作用

國家的核心競爭力越來越表現(xiàn)為對智力資源和成果的培育、配置、調(diào)控能力，表現(xiàn)為對掌握和運用知識產(chǎn)權(quán)的能力[3]。在國家創(chuàng)新體系中，知識產(chǎn)權(quán)制度是激勵創(chuàng)新的動力，作用于技術創(chuàng)新的全過程。知識產(chǎn)權(quán)制度促進了技術創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化、資本化和產(chǎn)業(yè)化，加快科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，進而推動經(jīng)濟發(fā)展。

創(chuàng)新成果本身不具有物質(zhì)形態(tài)，不能像普通財產(chǎn)那樣受到法律保護。知識產(chǎn)權(quán)制度是一種對智力成果的有效產(chǎn)權(quán)安排。它是在對公有知識繼承基礎上的創(chuàng)新，其創(chuàng)新點與公有知識往往交融在一起，產(chǎn)權(quán)邊界不易判斷；同時，它具有轉(zhuǎn)移和擴散容易，不易識別，難以控制，以及復制成本很低的特點。因此，創(chuàng)新成果需要通過知識產(chǎn)權(quán)制度來加以界定和保護。知識產(chǎn)權(quán)制度依法對創(chuàng)新成果進行科學審查、產(chǎn)權(quán)界定，明確產(chǎn)權(quán)的范圍和歸屬，實現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)化，為市場機制充分發(fā)揮作用提供了制度保障。在現(xiàn)有的國際知識產(chǎn)權(quán)制度中，對于技術創(chuàng)新成果，除了著作權(quán)從作品完成之日起自動成立之外，其它的專利權(quán)、商標權(quán)等都要經(jīng)過一定的法律程序和審批程序才能生效。技術創(chuàng)新活動是一種復雜的、高風險的智

力勞動。技術創(chuàng)新成果可以非常容易地共享、易于擴散和傳播，具有公共物品的某些屬性。因此技術創(chuàng)新成果具有外部性，即他人可以不付代價地享有利益而權(quán)利人卻不能得到回報。如果這種外部性問題不能得到解決，人們就可以任意地、無償?shù)乩盟说膭?chuàng)新成果，創(chuàng)新成果的權(quán)利人的利益無法得到保障，其繼續(xù)進行創(chuàng)新的積極性就會受到嚴重的挫傷，社會整體創(chuàng)新活動就會受到抑制，從而阻礙了科技進步和經(jīng)濟的發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)制度就是一種推動技術創(chuàng)新的利益激勵機制。創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化使創(chuàng)新成果的權(quán)利人有了獨立的利益，可以在一定的期限內(nèi)享有排他獨占權(quán)，從而使權(quán)利人與創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)發(fā)生最直接的經(jīng)濟利益的聯(lián)系，同時使得創(chuàng)新成果的外部性減弱，不確定性降低，交易成本變小，可以獨占一方市場，獲得超額利潤，最大限度地發(fā)揮創(chuàng)新成果的價值，實現(xiàn)權(quán)利人利益最大化。知識產(chǎn)權(quán)制度的市場價值取向使創(chuàng)新成果的權(quán)利人和發(fā)明人的利益與創(chuàng)新成果市場價值的實現(xiàn)緊緊連在一起。創(chuàng)新成果越是符合市場需求，對社會的貢獻越大，權(quán)利人和發(fā)明人所獲得的經(jīng)濟利益就越大，從而使人們從創(chuàng)新的開始到產(chǎn)業(yè)化的全過程，都始終瞄準市場，把創(chuàng)新活動與市場需求緊密聯(lián)系在一起，形成了良性循環(huán)，促進了技術創(chuàng)新與經(jīng)濟共同發(fā)展。技術創(chuàng)新取得的成果，必須及時取得知識產(chǎn)權(quán)保護。知識產(chǎn)權(quán)是一種無形的智力財產(chǎn)權(quán)，這使得它極易受到侵犯，出現(xiàn)他人不付任何代價就可使用的“搭便車”現(xiàn)象。因此通過知識產(chǎn)權(quán)法律制度，使得權(quán)利人對自己的智力成果獲得一種合法的壟斷權(quán)利。只有獲得知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果，才能真正實現(xiàn)和保證對其的權(quán)利，并在市場競爭中獲得獨特的競爭優(yōu)勢。創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化，可以使所擁有的科技優(yōu)勢轉(zhuǎn)化和提升為市場競爭優(yōu)勢。科技優(yōu)勢只表明在科技的制高點上可以達到的某一高度，但并沒有占領這塊陣地。要占領這塊陣地，就必須通過獲得知識產(chǎn)權(quán)來實現(xiàn)。在現(xiàn)代高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，知識產(chǎn)權(quán)制度是必不可少的保障。高新技術產(chǎn)業(yè)的特點是高風險、高投入。如制藥產(chǎn)業(yè)素有高風險、高投入、高回報的“三高”之說，大型跨國制藥公司一般會把利潤的10-20用于研發(fā)。國際制藥業(yè)巨頭輝瑞每年投入研發(fā)的費用超過50億美元，阿斯利康公司每個工作日的研發(fā)費用高達1400萬美元。與此相反，仿制一種藥品只需要很少的投資和很短的時間。再如，開發(fā)一個大型的軟件系統(tǒng)要投入上千人長年的工作量，而復制一個軟件只要點按一下鼠標就可完成。如果沒有知識產(chǎn)權(quán)保護，就不會有投資者對高新技術進行前期的巨額投入，就難以形成各種高新技術產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)權(quán)化的技術創(chuàng)新成果，不僅代表了科技水平，而且代表了市場的競爭水平。衡量一個企業(yè)的競爭水平，常常看企業(yè)擁有的專利數(shù)量，而衡量一個國家的科技競爭綜合實力，同樣要看國家整體擁有的知識產(chǎn)權(quán)。世界上所有的經(jīng)濟和科技強國都是知識產(chǎn)權(quán)大國。

（四）國家技術創(chuàng)新體系對知識產(chǎn)權(quán)制度種種缺陷的超越

Stiglitz（20__）的研究表明，必須重視新知識的創(chuàng)造者和使用者之間的利益權(quán)衡問題，在發(fā)展中國家如此，在發(fā)達國家亦如此[4]。一旦由于過于嚴格的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)制使得知識的代價過高，就會阻礙知識的傳播，結(jié)果就是無法發(fā)揮它在改善生活水平上的積極影響。雖然知識產(chǎn)權(quán)中的專利權(quán)理論以基礎研究為基礎，但是它并不一定是鼓勵研究最恰當?shù)墓ぞ摺?980年美國的Baye－Dole法案通過之后，大學就可以為自己開發(fā)出來的技術申請專利，所以這些研究機構(gòu)為了保護研究成果，開始越來越頻繁地運用專利權(quán)。然而對于這種趨勢頗有爭議，由于大學研究越來越多地轉(zhuǎn)向了商業(yè)價值，所以這樣做無法激勵基礎研究和知識的共享。

實際上，許多研究發(fā)展中國家模仿行為的人們發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家的模仿過程就好比是發(fā)達國家的創(chuàng)新活動一樣。實際上，知識具有一部分的隱性特質(zhì)，這就決定了模仿和創(chuàng)新都是一種創(chuàng)造性的活動，其中都包含著探尋的過程，這種探尋不完全區(qū)別于為了取得新發(fā)展而進行的探尋，并且往往需要花費較高成本（有時候甚至比初試的創(chuàng)新還昂貴），這個觀點不僅可以運用到有專利的創(chuàng)新活動，而且可以運用到無專利的創(chuàng)新活動。同樣為了更好地理解、解釋并評價基礎知識和應用知識，必須具備研究能力。因此，引進或者改進外國的科學技術本身就帶有很多不確定性和風險性。實際上，從企業(yè)進行這些活動的角度來看，改進現(xiàn)有技術的決策在本質(zhì)上同創(chuàng)新決策沒有區(qū)別。因此，發(fā)展中國家的模仿同發(fā)達國家的創(chuàng)新活動有著很多共同的特征，雙方都具備獨創(chuàng)性、科學技術能力、運用特殊知識解決問題的能力、管理能力以及組織效率和靈活性。這些特征接下來會影響生產(chǎn)成本、市場競爭特征以及整個行業(yè)的進化發(fā)展。不僅如此，這兩種活動都可以增強企業(yè)的技術吸收能力，所謂技術吸收能力，就是企業(yè)通過無形資產(chǎn)的投資過程而學習和運用新技術的能力。創(chuàng)新在很大程度上就是一個自我加強的累積過程，這個事實也強調(diào)了創(chuàng)新和模仿之間的緊密關聯(lián)。正是上述特征最終將創(chuàng)新和模仿如此緊密地聯(lián)系在了一起。實際上，在許多發(fā)展中國家，雖然工業(yè)化水平和基礎研發(fā)水平比較低，但是在工業(yè)化過程中，制造商掌握了很多新產(chǎn)品和新的生產(chǎn)技術，因此積累了很多科學技術能力。之所以可以獲得這樣的發(fā)展，關鍵是在發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)非常寬松或者甚至不存在知識產(chǎn)權(quán)，所以才能夠使得科學技術更自由地傳播開來。

第7篇：創(chuàng)新成果的特征范文

一、指導思想：

本學期,學科以從化市教育局“關于2009年我市教育工作意見”和從化市教育局教研室“2004學年度下學期工作要點”為依據(jù)，遵循學校的中心工作，抓住重點，繼續(xù)堅持以人為本，樹立全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展觀，以課程改革為契機，認真學習新課程標準，深入理解新課程標準的內(nèi)涵和理念，緊緊圍繞課堂教學優(yōu)化這一中心工作，發(fā)揮發(fā)展性評價的杠桿作用，認真總結(jié)新課程實施一年以來的得與失，對以探究為核心的學科教學特征進行反思，努力提高科學課堂教學質(zhì)量。

二、主要工作：

(一)、做好“第三階段教學設計與實施活動”結(jié)題工作。

1.本學期將著力建立有利于學生發(fā)展和教師提高的發(fā)展性評價體系。樹立新的教育評價觀，能促進科學教學過程的優(yōu)化，促進學生科學素養(yǎng)的形成和發(fā)展，促進科學教師專業(yè)水平的提高，并推動小學科學課程改革的實施并取得較大的成效。

2.認真落實第三階段教學設計與實施活動結(jié)題工作的實施意見。成果形式主要是研究報告、論文，或者是與評價有關的教學敘事研究、教學案例研究和教學反思等。在4月1日前向局小學科學學會上交成果文章，爭取于6月30日前填報“結(jié)題成果申報書”，上送廣州市小學科學教研會參加廣州市教育局成果評審。

(二)、以“新課標新理念——學習與反思”為主要教研內(nèi)容，努力提高課堂教學水平。

1.“反思、發(fā)展與創(chuàng)新”是學期教研工作的主題詞。本學期要對新課程實施一年多來的學科教學進行反思，對以“做中學”、“動手做”為特征的探究學習理念進行深入的思考，嘗試提出以“思中做，做中思”為特征的探究教學理念。

2.參與“探究教學——發(fā)展與創(chuàng)新”優(yōu)秀課評比活動。

3、積極參與市新課程研討課的交流活動。研討課應對以“探究為核心”的理念有進一步的認識，對如何指導學生探究科學的途徑作新的嘗試，樹立以人為本的教學理念，注重學生能力的發(fā)展，體現(xiàn)學生的能力、情感、態(tài)度、價值觀等科學素養(yǎng)的培養(yǎng)。在教學過程中充分發(fā)揮學生的積極性，以培養(yǎng)學生的科學素養(yǎng)為目標，讓學生初步養(yǎng)成科學探究的行為習慣和思維方式。

4.參加市小學科學教師科學專業(yè)知識和技能競賽活動。本學期，參加“廣州市小學科學教師實驗室管理及實驗技能培訓”和“2009年從化市小學科學教師實驗技能競賽”活動。3月5日前報名及做好準備工作。

(三)、做好參加廣州市小學生第二屆“科學小星星”探究成果匯報展示及評比活動的準備工作。成果展示時間：5月21日星期六，地點：待定。

三、活動安排表：

周次

活動內(nèi)容

人員

備注

1

科組業(yè)務學習

科組人員

2

市教研室學期工作會議科學、自然

科學教研會成員

教育局

3

定科組計劃、上報“實驗室管理及實驗技能培訓”名單

科長

6

上報第二屆“科學小星星”探究成果

科學、自然教師

教育局

8

鰲頭鎮(zhèn)“探究教學—發(fā)展與創(chuàng)新優(yōu)秀課例評比活動

科學教研會成員

教育局

9

課例研討活動

綜合科教師

10

新課程研討課交流活動

科學、自然教師

聯(lián)星小學

14

實驗室管理及實驗技能培訓

科學、自然教師

省教育學院

16

填報第三階段教學設計與實施活動結(jié)題成果申報書

科學、自然教師

教育局

第8篇：創(chuàng)新成果的特征范文

【關鍵詞】 高職教育 校企合作 模式創(chuàng)新 法律保障

《國務院關于大力發(fā)展職業(yè)教育的決定》（國發(fā)〔2005〕35號）指出：“大力推行工學結(jié)合、校企合作的培養(yǎng)模式，與企業(yè)緊密聯(lián)系，加強學生的生產(chǎn)實習和社會實踐，改革以學校和課堂為中心的傳統(tǒng)人才培養(yǎng)模式?！备呗氃盒：推髽I(yè)行業(yè)合作需要不斷探索、不斷創(chuàng)新，才能促進高職教育不斷地、可持續(xù)地、健康地發(fā)展，這也是提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的重要途徑。浙江省義烏市工商職業(yè)技術學院于2008年10月經(jīng)義烏市政府批準創(chuàng)立義烏市創(chuàng)意園，至2010年底止引進企業(yè)55家，其中有浙江大學現(xiàn)代工業(yè)設計研究所等研發(fā)機構(gòu)9家。搭建校企合作的產(chǎn)學研平臺，引進創(chuàng)意人才，開發(fā)集聚義烏創(chuàng)新、創(chuàng)意的智慧，促進義烏小商品轉(zhuǎn)型升級，促進高校科技成果轉(zhuǎn)化，推動眾多高校學子在義烏國際商貿(mào)城學習、實踐、調(diào)研、設計、創(chuàng)新，提高大學生的職業(yè)能力，使理論知識和技能訓練相結(jié)合，為大學生走上社會打下堅實的基礎，向社會輸送合格過硬的具有一定理論知識的高技能人才。本文試圖以義烏工商職業(yè)技術學院為例，分析校企合作模式創(chuàng)新及運行特征，并提出進一步推動校企合作的思考。

一、創(chuàng)新校企合作模式——義烏創(chuàng)意園的實踐探索

義烏具有聞名全球的國際商貿(mào)城，有批發(fā)零售各種商鋪6萬多家。截至2011年9月底，有針織、內(nèi)衣、服裝、飾品、玩具、拉鏈、文具、工藝品等行業(yè)為代表的中小企業(yè)20546家，多數(shù)是勞動密集型企業(yè)，高新技術產(chǎn)品不多。創(chuàng)立創(chuàng)意園，通過校企合作，產(chǎn)學研結(jié)合，可以服務義烏產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟，促進義烏經(jīng)濟社會各方面協(xié)調(diào)發(fā)展。

1、政府助推校企合作。義烏市政府為創(chuàng)立創(chuàng)意園公布了《關于促進創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策意見》（義政發(fā)〔2008〕66號）等文件，明確了入駐義烏創(chuàng)意園的條件、獎勵措施，管理要求；下?lián)芰巳嗣駧?00萬元啟動建設義烏創(chuàng)意園，制定了創(chuàng)意園按年度預支管理資金的辦法。創(chuàng)意園管理人員由義烏工商職業(yè)技術學院教師和聘任校外人員組成。2009年11月國家旅游局在義烏創(chuàng)意園成立了國家旅游商品研發(fā)中心，由義烏工商職業(yè)技術學院院長兼任主任，先后有多家企業(yè)進駐，并且和義烏市旅游戶外用品行業(yè)協(xié)會、義烏市文化用品行業(yè)協(xié)會進行業(yè)務聯(lián)系、洽談合作。在2011年中國義烏國際旅游商品博覽會上，國家旅游商品研發(fā)中心組織40余家旅游研發(fā)機構(gòu)、企業(yè)，在義烏國際會展中心D1館設立了34個展位，展覽旅游、文化等新產(chǎn)品近300項。推動了校企合作的深入開展。政府通過制定政策、措施，來引導企業(yè)積極參與校企合作，并且政府通過搭建研發(fā)、展覽的平臺，將學校和企業(yè)緊密地聯(lián)系在一起，明確并協(xié)調(diào)校企合作雙方的權(quán)利和義務，從而通過制度和形式來保障校企合作的良性進行及發(fā)展。

2、校企合作研發(fā)創(chuàng)新。2010年初浙江師范大學美術學院美術與藝術設計研創(chuàng)中心進駐義烏創(chuàng)意園，并和義烏愛之語化妝品有限公司達成合作意向，幫助該公司的化妝品外包裝設計。該校發(fā)揮美術、產(chǎn)品、藝術設計的專業(yè)優(yōu)勢，與義烏國際商貿(mào)城的企業(yè)、商家需求相結(jié)合，幫助企業(yè)進行裝飾設計、包裝設計、產(chǎn)品設計等研發(fā)創(chuàng)新工作，將創(chuàng)意設計轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果，服務企業(yè)、服務社會達成雙贏。

作為入駐義烏創(chuàng)意園的高校之一的江蘇大學，2010年3月由一名工業(yè)設計系副主任帶隊，1名教師和18位研究生、本科生參加校企合作的研發(fā)隊伍。通過調(diào)研、參觀學習，7天內(nèi)在義烏創(chuàng)意園提交了30余種設計作品，并通過企業(yè)和專家的評審，對于設計作品浙江真愛毛紡有限公司表示滿意。隨后江蘇大學與浙江真愛毛紡有限公司達成合作意向，就設計成果轉(zhuǎn)化，校企合作、畢業(yè)生就業(yè)等方面愿意繼續(xù)深入合作。把企業(yè)文化和管理引入創(chuàng)意園，學生在創(chuàng)意園就可以接觸到市場經(jīng)濟的需求行情，熏陶到企業(yè)文化、職業(yè)心態(tài)；提升專業(yè)知識，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。建筑藝術分院在創(chuàng)意園通過建立研發(fā)設計中心等，構(gòu)建企業(yè)化真刀真槍的真實環(huán)境，在近2年時間已有數(shù)百學生先后在創(chuàng)意園學習、實踐、設計、出作品成果，參加了中國義烏文化產(chǎn)品博覽會、義烏小商品國際博覽會。義烏的一些知名企業(yè)，之所以誠心誠意和義烏創(chuàng)意園合作，是源于這些企業(yè)的人才需求恰恰切合高校的人才培養(yǎng)目標；企業(yè)提高核心競爭力，開拓創(chuàng)新和發(fā)展都需要大批高素質(zhì)的應用型人才；企業(yè)通過校企合作，獲取了智力、創(chuàng)造力的源泉，同時也傳播了企業(yè)文化，增強和擴大了企業(yè)的社會影響力，提升了企業(yè)形象和社會知名度。

二、校企合作模式創(chuàng)新的特征分析

第9篇：創(chuàng)新成果的特征范文

[關鍵詞]中小企業(yè)自主創(chuàng)新負企業(yè)所得稅稅式支出

[中圖分類號]F270　[文獻標識碼]A　[文章編號]1673―0461(2010)09―0079―06

國際社會的競爭在很大程度上可以歸結(jié)為科學技術的競爭,而科學技術產(chǎn)生、發(fā)展的關鍵則取決于自主創(chuàng)新的動力和能力。可見,自主創(chuàng)新是一個國家核心競爭力的源泉,反映了國家經(jīng)濟增長的潛力和可持續(xù)發(fā)展的實力。于是,激勵自主創(chuàng)新也就成了全球各國政府的主要發(fā)展戰(zhàn)略。在世界經(jīng)濟日益全球化的新形勢下,企業(yè)在自主創(chuàng)新中已居于主體地位,企業(yè)自主創(chuàng)新的競爭力體現(xiàn)為原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進消化吸收再創(chuàng)新能力的綜合集成,而政府則在自主創(chuàng)新中擔負著不可或缺的推動作用,主要表現(xiàn)為推行激勵企業(yè)自主創(chuàng)新的各類公共政策。但目前,自主創(chuàng)新的動力不足,投入不夠,能力不強的問題已經(jīng)成為制約我國企業(yè)尤其是中小企業(yè)競爭力的桎梏,也是阻礙我國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的重要因素。如何突破中小企業(yè)自主創(chuàng)新的瓶頸,增強中小企業(yè)自主創(chuàng)新的動力和能力,把自主創(chuàng)新的“國家意志”轉(zhuǎn)變?yōu)橹行∑髽I(yè)的“自主行為”,進而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級,已經(jīng)成為學術界和政府部門目前所關注的一個重要的研究課題。筆者擬在剖析企業(yè)自主創(chuàng)新特點的基礎上,研究我國目前中小企業(yè)自主創(chuàng)新的共性特征,并進而提出更加科學、合理、切實、可行的激勵政策建議。

一、企業(yè)自主創(chuàng)新的特點

1.企業(yè)自主創(chuàng)新具有公共物品的特征,即非競爭性、非排他性和效用的不可分割性

首先,自主創(chuàng)新具有非競爭性。一方面,自主創(chuàng)新是純粹的企業(yè)活動,其目的是為了自身利益的最大化;另一方面,自主創(chuàng)新的成果又可以分為兩部分:自主創(chuàng)新產(chǎn)生的實物收益歸自主創(chuàng)新者――企業(yè)所擁有,而自主創(chuàng)新的知識部分卻為社會所獲得,同時具有規(guī)模效益遞減的特征。因為自主創(chuàng)新者―企業(yè)對科技知識產(chǎn)品的消費并不影響其他人的消費,而且科技知識產(chǎn)品一旦生產(chǎn)出來,其他人增加消費的邊際成本幾乎為零,自主創(chuàng)新的企業(yè)要阻止局外人免費使用該項成果。即使可行也是非常困難的?？萍贾R產(chǎn)品的消費與其他共用品不同的地方,在于知識的使用和消費不僅不會使知識損耗減少,而且還會使知識增加。許多科技知識產(chǎn)品被推廣應用,在全社會范圍內(nèi)產(chǎn)生極為可觀的經(jīng)濟效益和社會效益,并為社會成員共同分享。其次,自主創(chuàng)新具有不完全的排他性。盡管國家建立了嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護制度,即通過制度安排來把其他人對技術進步的消費排除在外,以保護創(chuàng)新者的利益。但保護期有時限,一旦保護期結(jié)束,自主創(chuàng)新成果仍然會成為共用品,為社會共享,具有共同收益或聯(lián)合消費的特點,從而使自主創(chuàng)新同時具有效用的不可分割性。另一方面,在知識產(chǎn)權(quán)保護期內(nèi),技術的使用在給發(fā)明人帶來高額收益的同時,也會促進相關產(chǎn)業(yè)技術水平的提高或工藝水平的更新。這樣,創(chuàng)新的這部分利益不可避免的外溢了。這部分外溢的利益需要得到相應的補償,當受益對象不確定、補償不能通過市場機制進行時,自主創(chuàng)新者自然把目光投向了政府。如果政府沒有激勵機制,由于企業(yè)邊際收益小于社會邊際收益,企業(yè)特別是中小企業(yè)就沒有積極性去投資代價高昂的自主創(chuàng)新活動,進而導致對全社會非常有益的創(chuàng)新活動出現(xiàn)嚴重不足。

2.企業(yè)自主創(chuàng)新具有較強的外部性特征

純粹市場經(jīng)濟的競爭機制和價格機制無法解決外部性問題,具有很強外部性的公共產(chǎn)品或準公共產(chǎn)品的供給需要政府的干預。特別是許多基礎科研項目,社會效益大大高于企業(yè)收益,具有一定的公共產(chǎn)品性質(zhì),企業(yè)付出的自主創(chuàng)新成本在很多情況下難以得到充分的補償,以致缺乏參與此類活動的動力,在這種情況下,自主創(chuàng)新的成果為全社會共享,創(chuàng)新企業(yè)獲得的只是其中的一小部分。如前所述,由于企業(yè)的研發(fā)具有外溢效應,企業(yè)收益低于社會收益,競爭性均衡增長率低于社會最適增長率,企業(yè)的創(chuàng)新水平低于社會最適水平。溢出效應就是外部性的表現(xiàn)形式。由于出現(xiàn)不創(chuàng)新的企業(yè)可以免費獲取信息的搭乘現(xiàn)象,所以中小企業(yè)更樂于采用技術模仿而非自主創(chuàng)新戰(zhàn)略,于是企業(yè)自主創(chuàng)新就會越來越小,也越來越少,不可避免地就出現(xiàn)了市場失靈現(xiàn)象?？梢?自主創(chuàng)新的溢出效應雖然一般是正效應,但卻會導致“獎懶罰勤”的效果。

3.企業(yè)自主創(chuàng)新還存在信息不對稱的特征

因為在企業(yè)融資過程中存在著信息不對稱。自主創(chuàng)新的成功要求企業(yè)保守技術秘密,但為了滿足自主創(chuàng)新籌集資金的需要,企業(yè)又不得不向出資人詳細描述自主創(chuàng)新項目以及市場前景,即使企業(yè)想讓出資人清晰地了解企業(yè)的經(jīng)營情況也會遇到信息表達上的困難。在金融市場上,作為資金使用者的企業(yè)在企業(yè)經(jīng)營方面掌握更多的信息,他們有可能運用這種優(yōu)勢在資金的獲取、資金的使用方面損害資金提供者的利益,使他們承擔過多的風險。資金的委托人如銀行等金融機構(gòu)為了降低資金的委托風險,在決定提供資金前要耗費大量的時間、精力、物力來評估企業(yè)財務及信用狀況以及科技項目的未來前景。而對科技項目前景的預測,對金融企業(yè)來說存在著弱勢。在資金提供后,金融部門又需要加強監(jiān)督力度以防止不對稱信息所產(chǎn)生的道德風險,由此導致交易成本增加。結(jié)果是無人愿意給企業(yè)自主創(chuàng)新提供資金或者企業(yè)要承擔過高的財務成本。

4.企業(yè)自主創(chuàng)新活動具有很高的風險特征,包括一系列的技術風險、市場風險、管理風險、資金風險

技術創(chuàng)新能否成功,創(chuàng)新產(chǎn)品的市場推廣能否被廣大消費者接受,市場的容量能否足以彌補前期投入并能贏利等不確定問題都是企業(yè)所必須面對的。這其中任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)斷裂都會導致企業(yè)自主創(chuàng)新投資的失敗。所以,企業(yè)的自主創(chuàng)新活動具有極大的風險,至少表現(xiàn)在兩個方面:自主創(chuàng)新的研究與開發(fā)活動本身存在著不確定性,如果研究與開發(fā)活動失敗,投入的資源將無法收回。其次,即使研究與開發(fā)活動成功,能否最終收回投入并獲利,還取決于自主創(chuàng)新的成果能否順利地商品化,尤其是能否成功地產(chǎn)業(yè)化,而這又取決于市場是否健全,知識產(chǎn)權(quán)保護是否有效,宏觀經(jīng)濟是否適宜等制約因素。規(guī)避風險是任何一家企業(yè)的經(jīng)營理念,而市場本身又難以為其提供分擔風險的有效機制。銀行等金融機構(gòu)以及潛在的投資者出于自身贏利目的的驅(qū)動,一般不愿意資助這類自主創(chuàng)新投資;另一方面,企業(yè)自身也可能不愿為其融資,債務融資的資金成本較低,但相對于股權(quán)融資的風險較高;股權(quán)融資的風險較低,但相對于債務融資的資金成本較高。結(jié)果,

大多數(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新活動難以籌集到足夠的資金。某些自主創(chuàng)新的規(guī)模對于任何一個企業(yè)都顯得過于龐大,此時就更需要政府對企業(yè)采取優(yōu)惠措施或直接參與投資。

不難看出,企業(yè)的自主創(chuàng)新活動是一種逐利行為。企業(yè)是否愿意自主創(chuàng)新并將其成果投入生產(chǎn),與企業(yè)對自主創(chuàng)新活動的成本與收益的比較有關。自主創(chuàng)新過程中的高風險、正外部性的特點以及融資過程中的信息不對稱的特征都提高了企業(yè)的財務成本,影響了企業(yè)獲利能力,削弱了企業(yè)自主創(chuàng)新的動力。自主創(chuàng)新的公共品性質(zhì),決定了企業(yè)自主創(chuàng)新完全由市場調(diào)配將會是低效的,甚至是失靈的。這一點明顯地存在于企業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)展過程中。企業(yè)的生命力在于企業(yè)的自主創(chuàng)新,而企業(yè)的自主創(chuàng)新通常表現(xiàn)為:發(fā)明――開發(fā)――設計――試制――產(chǎn)品化――商品化,這樣一個在特定時空下持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)過程。這個系統(tǒng)過程中有些環(huán)節(jié)明顯地體現(xiàn)著市場的不完全性。這就決定了必須要有政府的介入,要求政府運用公共政策來糾正市場失靈,促使自主創(chuàng)新的外部效應內(nèi)在化,激勵企業(yè)自主創(chuàng)新。政府對企業(yè)自主創(chuàng)新的干預或介入,是減少社會收益水平和企業(yè)收益水平的差距、矯正市場失靈的重要方法。因此政府必須調(diào)節(jié)微觀和宏觀經(jīng)濟中各種利益關系,以矯正市場失靈所帶來的企業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)、創(chuàng)新活動的弱化,進而促進企業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)展。

二、我國目前中小企業(yè)自主創(chuàng)新的共性特征

1.中小企業(yè)自主創(chuàng)新的動力不足

企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性主要來源于兩個方面,即市場競爭的外在壓力和追求利潤的內(nèi)在動力。由于我國經(jīng)濟自改革開放以來,一直處在快速發(fā)展階段,市場消費需求大量增加,尤其是在世界經(jīng)濟日益全球化的宏觀背景下,中小企業(yè)因為具有機制靈活、決策迅速、反應靈敏等特點,其經(jīng)營活動貼近市場、適應市場變化的能力強,所以中小企業(yè)所面臨的市場競爭雖日趨激烈,但基本上尚可承受。另一方面,由于我國目前的經(jīng)濟增長方式仍是粗放式的,生產(chǎn)要素供給對企業(yè)的外在制約較弱,資源供給充足,得來容易,而且價格成本較低,所以勞動力和生產(chǎn)資料的低成本成為大多數(shù)中小企業(yè)的優(yōu)勢。廉價資源與勞動力支撐下的傳統(tǒng)經(jīng)濟增長方式仍有較大的利潤空間。中小企業(yè)以數(shù)量擴張為手段;以價格競爭為武器,不需要依靠自主創(chuàng)新也能獲得高額利潤。而且,即使中小企業(yè)需要進行技術更新,也大多熱衷于技術引進或技術模仿。他們習慣性地認為技術引進或技術模仿的方式具有投資少、見效快、風險小等優(yōu)點,是中小企業(yè)發(fā)展的一條捷徑;而自主創(chuàng)新方式投入高、耗時長、風險大,是以政府為靠山的國有大企業(yè)應該做的事。因此,我國中小企業(yè)的自主創(chuàng)新普遍呈現(xiàn)出動力不足的特征。

2.中小企業(yè)自主創(chuàng)新的投入不夠

由于企業(yè)自主創(chuàng)新,是指企業(yè)應用創(chuàng)新的科學知識和技術工藝,采用新的生產(chǎn)方式,提高產(chǎn)品質(zhì)量,開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品,提供新的服務,占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值的綜合過程。所以企業(yè)自主創(chuàng)新通常投資巨大,而中小企業(yè)大多為民營企業(yè),企業(yè)資金本身就少,普遍缺乏持續(xù)投資能力。由于中小企業(yè)先天性的缺陷,自有資金不足,自我積累有限,就必然導致中小企業(yè)內(nèi)源融資困難,從而迫使中小企業(yè)更多地要依賴外源融資來解決資金困難。但是,隨著商業(yè)銀行市場化改革進程的不斷加快,金融機構(gòu)規(guī)避風險的意識增強,信貸資金日益向重點行業(yè)、重點企業(yè)和優(yōu)質(zhì)企業(yè)集中,而中小企業(yè)融資依然非常困難。中小企業(yè)歷史短,規(guī)模小,擁有的資產(chǎn)更多是無形的,往往缺乏可用于抵押的實物資產(chǎn),競爭力脆弱,管理水平較低等,沒有或者缺乏信用記錄,使得中小企業(yè)的融資信息反映不良。這種現(xiàn)狀與金融機構(gòu)貸款流程所要求的未來還款現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來風險可預測、可控制的條件不可避免地相抵觸,進而使得中小企業(yè)很難在市場機制之下從銀行取得足夠的貸款。而中小企業(yè)經(jīng)營規(guī)模小,成立時間短,管理不規(guī)范的特征,也決定了其尚不具備在資本市場融資的條件。幾乎不可能從債券市場和股票市場籌集到充足的資金。企業(yè)自主創(chuàng)新的高投入性、高風險性與金融機構(gòu)追求資本的安全性、穩(wěn)定性的矛盾,制約了中小企業(yè)進行自主創(chuàng)新的投入。

3.中小企業(yè)自主創(chuàng)新的能力不強

企業(yè)自主創(chuàng)新的能力主要表現(xiàn)在兩個方面,即企業(yè)自主創(chuàng)新的研發(fā)能力以及將創(chuàng)新成果推向市場商品化,并獲取相應的高額利潤的能力。但目前我國中小企業(yè)的研發(fā)能力普遍較低。由于中小企業(yè)經(jīng)營規(guī)模有限,經(jīng)濟效益一般,物質(zhì)與技術基礎比較薄弱,再加上大多數(shù)中小企業(yè)過于關注短期經(jīng)濟利益,忽視了對科研人員的著力培養(yǎng),且缺乏新技術、新產(chǎn)品的信息獲取渠道,對技術開發(fā)和技術改造方面沒有給予足夠的重視,因此現(xiàn)行的中小企業(yè)文化及環(huán)境并不適合科研人員的成長和研發(fā)力量的增強。這就使得科研人員缺乏,研發(fā)力量薄弱成為中小企業(yè)所面臨的共性問題。另一方面,即使有的中小企業(yè)技術開發(fā)成功,通過研發(fā)形成了一些自主創(chuàng)新的成果,但是由于缺乏市場轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗和實力,在創(chuàng)新成果商品化的過程中,會面l臨著市場營銷資金短缺和市場開發(fā)能力有限等諸多問題,進而很難將技術創(chuàng)新成果大規(guī)模推向市場,并實現(xiàn)自主創(chuàng)新投資的高收益回報。其結(jié)果極有可能是企業(yè)辛辛苦苦研發(fā)出來的創(chuàng)新成果是“身在高樓人未識”,最終使得企業(yè)“壯志未酬身先死”。

三、“負企業(yè)所得稅”稅式支出的運作機制

如果說企業(yè)自主創(chuàng)新本身所固有的特點決定了政府運用公共政策來糾正市場失靈,促使自主創(chuàng)新的外部效應內(nèi)在化,進而激勵企業(yè)自主創(chuàng)新的必要性的話,那么,我國目前中小企業(yè)自主創(chuàng)新所呈現(xiàn)出的共性特征,則可以說是反映出了政府現(xiàn)行激勵機制的低效性或失效性。這就迫使我們對政府激勵中小企業(yè)自主創(chuàng)新的主要政策工具――稅式支出作出反思。稅式支出是政府為實現(xiàn)一定的社會經(jīng)濟目標而給予納稅人的優(yōu)惠安排。我國現(xiàn)行的激勵中小企業(yè)自主創(chuàng)新的稅式支出主要集中在針對企業(yè)利潤的所得稅上。我國現(xiàn)行的激勵中小企業(yè)自主創(chuàng)新的企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策實行的是稅前抵免一定的研發(fā)費用和較低的優(yōu)惠稅率的制度。但問題是,現(xiàn)行企業(yè)所得稅的費用扣除制度和優(yōu)惠稅率制度的規(guī)定對于虧損或微利的中小企業(yè)來說是毫無實際意義的,也就是說,即使抵免額放得再寬,稅率降得再低,對虧損或微利中小企業(yè)的自主創(chuàng)新都起不到絲毫的激勵效用。所以,作為政府來說,應當建立的是一個能讓中小企業(yè)通過自主創(chuàng)新真正有利可圖的制度。

縱觀世界,越來越多的OECD國家政府為提高本國的科技水平進行著種種努力,在促進中小企業(yè)自主創(chuàng)新投入的稅收政策體系方面,OECD成員國都對本國的稅收體系進行了不斷修改和完善,以適應科技與經(jīng)濟的發(fā)展。政府促進中小企業(yè)自主創(chuàng)新投入的政策主要有三種,一是通過中央、地方政府以及其他政府部門直接進行資金投入;二是通過制定相關政策間接促進中小企業(yè)加大自主創(chuàng)新投入;三是直接的資金投入與間接的政策措施相結(jié)合。其中政府直接資金投入能夠讓政府直接控制

自主創(chuàng)新活動的執(zhí)行情況,還能對中小企業(yè)自主創(chuàng)新投入產(chǎn)生積極的影響。政府間接的激勵措施主要是稅收機制,它不像政府直接的資金投入給予政府直接控制自主創(chuàng)新活動的權(quán)利,但是靈活的稅收機制可以借市場機制來促進中小企業(yè)加大自主創(chuàng)新投入的力度。政府直接的資金投入與間接的稅收政策相結(jié)合的方式在OECD國家中被普遍采用。有鑒于此,我們現(xiàn)在真正需要考慮解決的是,如何在現(xiàn)行稅式支出的基礎上,進行合理有效地“濟貧”一增加對中小企業(yè)自主創(chuàng)新的資金投入。這就需要我們不妨“借”“它山之石攻玉”,將企業(yè)所得稅向下做進一步的延伸,從而牽引出“負企業(yè)所得稅”制度。

所謂負所得稅是美國貨幣主義經(jīng)濟學家弗里德曼在1962年出版的《資本主義與自由》一書中針對國內(nèi)弱勢群體援助問題而提出的一種政策主張。其主要內(nèi)容就是,先由政府規(guī)定一定的收入援助數(shù)額(最低收入指標),然后根據(jù)個人實際收入給予適當?shù)难a助;為了不把低收入一律拉齊,補助金額將根據(jù)個人實際收入的多少按比例發(fā)放?？梢?負所得稅是以政府向個人支付所得稅來代替社會援助的一種形式。由于是政府向個人支出所得稅,對于政府來說,是個人所得稅的負收入,所以稱為負所得稅。同理,我們可以將負企業(yè)所得稅制度引用到對中小企業(yè)自主創(chuàng)新的援助上來,從而建立直接資金資助和間接稅式支出相結(jié)合的科學模式。

負企業(yè)所得稅究竟是如何發(fā)揮作用的呢?我們不妨舉例說明。

制定負企業(yè)所得稅的第一步是確定中小企業(yè)自主創(chuàng)新的基本投入水平,假定將這一基本投人水平(以ιG表示)設為中小企業(yè)每年5000元,即ιG=5000元。第二步是確定中小企業(yè)接受的科技投入(即負企業(yè)所得稅)隨著其自主創(chuàng)新成果――科技創(chuàng)新產(chǎn)品年收益的增加而逐步退出的比率(即負企業(yè)所得稅率,以tN表示)。假定tN=50%,那么,有資格獲得負企業(yè)所得稅的中小企業(yè)每賺取2元,其從政府那里獲得的負企業(yè)所得稅將減少1元。任何一個有資格的中小企業(yè)每年所獲得的負企業(yè)所得稅數(shù)額(以T表示)為:

T=ιG―tNιE

其中,ιE是每年的科技創(chuàng)新產(chǎn)品收益。假如ιE=O,則此中小企業(yè)將獲得T=ιG=5000元的負企業(yè)所得稅。隨著中小企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)品年收益的增加,每年所獲得的負企業(yè)所得稅將相應減少,但中小企業(yè)可支配收入(以ιD表示)卻相應增加。下表表明了負企業(yè)所得稅是如何隨科技創(chuàng)新產(chǎn)品收益的上升而逐步減少的。

不難看出,當中小企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)品收益上升到一定程度時,其獲得的負企業(yè)所得稅將下降為零,如果其收益繼續(xù)上升,則此中小企業(yè)將開始向政府納稅,而不再是從政府那里獲得負企業(yè)所得稅。其轉(zhuǎn)折點的收益水平被稱為平衡收益水平?？梢?按照負企業(yè)所得稅制度的要求,收益低于預先確定的水平的中小企業(yè)不僅可以不繳納企業(yè)所得稅,而且還可以根據(jù)他們的收益和正常稅率獲得補助。很顯然,負企業(yè)所得稅的運作涉及到三個重要的變量:中小企業(yè)自主創(chuàng)新的基本投入水平、負企業(yè)所得稅率和科技創(chuàng)新產(chǎn)品的平衡收益水平。圖1說明了負企業(yè)所得稅是如何運作的。

在圖中,中小企業(yè)的科技創(chuàng)新產(chǎn)品收益用橫軸表示,納稅人的應納稅額用縱軸表示。應向政府繳納的企業(yè)所得稅由向上傾斜的直線表示,該線的斜率由企業(yè)所得稅稅率決定。在實行負企業(yè)所得稅制的情況下,所有中小企業(yè)都被保證有一個等于G點絕對值的企業(yè)自主創(chuàng)新最低(基本)投入水平。因此,科技創(chuàng)新產(chǎn)品收益為零的中小企業(yè),其應納稅額是負的,等于G。這就意味著該企業(yè)不僅不用繳納企業(yè)所得稅,反而可以從政府那里得到數(shù)額相當于G的科技資金投入。如圖所示,隨著該企業(yè)的科技創(chuàng)新產(chǎn)品收益的增加,這項資金投入的數(shù)額會按照企業(yè)所得稅稅率下降。在B點,該項資金投入為零,B點就是平衡收益水平,超過該水平,該企業(yè)就要繳納正的稅額。換言之,達到B點之后,中小企業(yè)的自主創(chuàng)新成果一科技創(chuàng)新產(chǎn)品已經(jīng)成熟,可以獲得正常的市場收益,不應再從政府那里獲得資金投入,相反,還必須向政府繳納企業(yè)所得稅。所以,負企業(yè)所得稅的運作是基于這樣的理念:當一個中小企業(yè)的科技創(chuàng)新產(chǎn)品的收益超過了正常的市場平均收益時,就應繳納正的企業(yè)所得稅;而一個中小企業(yè)的科技創(chuàng)新產(chǎn)品的收益低于市場平均收益時,就應繳納負的企業(yè)所得稅,即從政府那里獲得相應的科技資金投入。由于這種資金投入可以增加企業(yè)的總收入,即可支配收入,所以,他們?nèi)プ灾鲃?chuàng)新比不去自主創(chuàng)新的境況總是要好,而且,中小企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)品的收益越多,中小企業(yè)的境況就會越好,中小企業(yè)也就更加愿意進行自主創(chuàng)新活動。因此,負企業(yè)所得稅對中小企業(yè),尤其是虧損或微利的中小企業(yè)的自主創(chuàng)新活動具有極強的激勵效應。當然,負企業(yè)所得稅也需要具備一定的前提條件。即負企業(yè)所得稅針對的中小企業(yè)應具有以下特征:他們資金緊缺,但并非是完全沒有自主創(chuàng)新動力和能力的企業(yè)。毫無疑問,負企業(yè)所得稅比現(xiàn)行的科技創(chuàng)新激勵制度要簡單得多,也更便于操作、管理。

四、“負企業(yè)所得稅”稅式支出的激勵效應

通過對負企業(yè)所得稅運作機制的分析,我們可以明確地認識到,“負企業(yè)所得稅”稅式支出具有我國現(xiàn)行中小企業(yè)自主創(chuàng)新激勵制度所無可比擬的優(yōu)越性,其激勵效應主要包括:

1.負企業(yè)所得稅對中小企業(yè)自主創(chuàng)新具有明顯的政策導向效應

在市場經(jīng)濟條件下,稅收政策是政府用來進行經(jīng)濟調(diào)控的一個行之有效的杠桿。稅收主要來源于各經(jīng)濟實體,稅式支出會導致不同部門、行業(yè)、企業(yè)和產(chǎn)品稅收負擔的高低和稅收優(yōu)惠的差異,可以促進或制約它們的發(fā)展規(guī)模和速度;而負企業(yè)所得稅所導致的政府直接資金投入則能夠讓政府直接控制中小企業(yè)自主創(chuàng)新活動的方向,還能對中小企業(yè)自主創(chuàng)新的投入產(chǎn)生“四兩撥千斤”的積極效應,引導經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理配置,進而延伸到自主創(chuàng)新、技術研發(fā)、科技創(chuàng)新產(chǎn)品推廣和應用的各個領域。引導中小企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展的結(jié)構(gòu)向國家提倡和鼓勵的方向傾斜。正是因為負企業(yè)所得稅能根據(jù)高新技術的先進性、時效性、經(jīng)濟與社會效益而對中小企業(yè)自主創(chuàng)新的成果加以特殊優(yōu)待;能對市場機制下資源配置發(fā)揮“優(yōu)勝劣汰”的選擇性影響,促使和引導資源投向政府政策扶持和鼓勵的高新技術產(chǎn)業(yè)領域,促進中小企業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)展,所以其政策導向效應更為直接、迅速、有效。

2.負企業(yè)所得稅對中小企業(yè)自主創(chuàng)新的風險具有有效的調(diào)控效應

中小企業(yè)的自主創(chuàng)新,是一種實驗新技術成效的風險過程,尤其是在高新技術領域中的創(chuàng)新成果的研究、開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化實施階段,這種風險更高也更明顯。因為,在高新技術的研究、開發(fā)過程中,投資金額會更大,研發(fā)周期會更長。正因為如此,中小企業(yè)需要有大量的、持續(xù)的現(xiàn)金流量貨幣資金。這些現(xiàn)金流量可以來自于債務融資,也可以來自股權(quán)融資。但大部分中小型企業(yè)在這方面都存在著困難與障礙。而負企業(yè)所得稅的實施,則可以有效地發(fā)揮風險分擔機制,起到降低和化解風險的作用,主要體現(xiàn)在:減少中小企業(yè)占用資金的風險;減少中小企業(yè)盈利方面的風險;減少中小企業(yè)自主創(chuàng)新活動費用與支出方面的風險;增強中小企業(yè)自主創(chuàng)新投入回收的能力;增強中小企業(yè)抵御自主創(chuàng)新風險的能力。這就好比政府出錢給中小企業(yè)的自主創(chuàng)新買了一份“風險保單”,從而使中小企業(yè)解除了后顧之憂,敢于投身高新技術產(chǎn)業(yè),在自主創(chuàng)新的戰(zhàn)場上放手一搏。

3.負企業(yè)所得稅在中小企業(yè)自主創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化方面具有積極的推動效應