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年度共申報立項市級年科技項目10個,爭取項目經(jīng)費100萬元。省級科技富民強縣專項行動項目自年11月啟動以來,各項目單位嚴格按照項目合同書規(guī)定任務組織落實,初步達到預期效果,取得了一定成效。截至目前,已引進椪柑新品種2個,初步篩選適宜本地栽培芒果品種1個(熱農(nóng)10號),建立芒果、椪柑良種繁育基地12畝,購進優(yōu)質(zhì)砧木種子10萬個;建設優(yōu)質(zhì)晚熟芒果標準生產(chǎn)示范基地1000畝,建設優(yōu)質(zhì)椪柑標準生產(chǎn)示范基地40畝,架設安裝灌溉水利設施管道1500米,修建200立方米蓄水池2口;開展了芒果套袋、芒果輪換結(jié)果修剪、芒果施肥、無公害病蟲害防控、椪柑標準化生產(chǎn)技術示范,制定了市標準化施肥技術方案;建成科技信息服務平臺1個,組建芒果和椪柑科技特派員團隊各1個,聘請市級科技特派員4個;以示范基地為現(xiàn)場培訓中心,開展多種形式的現(xiàn)場培訓和咨詢,培訓果農(nóng)1000人次以上,發(fā)放有關技術資料1000余份,培養(yǎng)技術骨干5人,培養(yǎng)重點示范戶15戶。年攀創(chuàng)科技、恒泰化工、市科技發(fā)展戰(zhàn)略所3家單位申報的項目獲區(qū)級立項,目前項目實施進展順利。目前,歸口獲立項并已實施的科技項目14項,其中,省級項目1項,市級項目10項,區(qū)級3項。歷年正在實施及未結(jié)題的項目5項。
二、扎實開展咨詢服務
為認真做好年全區(qū)科技項目的實施、跟蹤、儲備及知識產(chǎn)權工作,摸清科技創(chuàng)新型、科技成長型企業(yè)的基本情況,農(nóng)村及社區(qū)科技需求。3—4月,我局對全區(qū)有關單位、企業(yè)、農(nóng)村、社區(qū)的科技、知識產(chǎn)權工作進行深入調(diào)研摸底,重點就年企業(yè)科技工作及2013年科技項目的儲備、包裝、申報進行了業(yè)務指導,并開展了咨詢服務。同時,結(jié)合轄區(qū)實際,圍繞粉煤灰、煤矸石資源綜合利用開展實地調(diào)研,并加強與上海大學、北京瑞世利華公司的科技交流合作,力求在粉煤灰、煤矸石的應用上有所突破。
三、積極搭建創(chuàng)新平臺
結(jié)合實際,起草制定相關政策文件3個,其中包括《知識產(chǎn)權試點城市實施辦法》、《國家技術創(chuàng)新工程示范工作實施方案》、《知識產(chǎn)權示范城市培育工作實施方案》,科技創(chuàng)新工作機制逐步完善。組織認定國家備案高新技術企業(yè)1家,申報高新技術企業(yè)(玲華工貿(mào))和省級創(chuàng)新型企業(yè)(恒泰化工)各1家。組織申報年省科技型中小企業(yè)早期科技創(chuàng)新省級扶持資金項目兩個,分別為攀創(chuàng)科技實施的《鋼鐵冶煉中間廢渣低能耗、高效率資源綜合利用項目》和西宇生物科技有限公司實施的《紫荊澤蘭綜合利用項目》。同時,認真組織開展科技交流活動,4月12—14日,組織3家科技含量高、發(fā)展前景好、有發(fā)展創(chuàng)新需求的相關企業(yè)負責人參加了第三屆中國(西部)高新技術產(chǎn)業(yè)與金融資本對接推進會。
四、培育科技研發(fā)體系
2005年依托德勝攀煤化工組建了市焦化及制品工程技術研究中心,該中心實施的焦爐煤氣綜合利用項目為企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟帶來了明顯的經(jīng)濟和社會效益。年我局籌劃在攀煤集團煤化工研究所的基礎上,依托川煤聯(lián)合焦化組織申報市煤化工工程技術研究中心事宜,作為2013年市級重點項目儲備。
五、完善公共服務平臺
我局積極打造公共服務平臺,現(xiàn)已建成平臺2個,主要包括:科技信息網(wǎng)、市“農(nóng)技110”格里坪鎮(zhèn)、莊上村服務終端。通過平臺的建設,進一步完善了的科技服務功能,有效整合現(xiàn)有資源,提高了工作效率和經(jīng)濟效益。
六、積極開展“護航行動”
深入轄區(qū)企業(yè),對知識產(chǎn)權現(xiàn)狀進行調(diào)查摸底,先后走訪轄區(qū)企業(yè)單位20家,并對4家企業(yè)的專利申報工作進行了精心指導。同時,開展聯(lián)合執(zhí)法檢查,繼續(xù)深化“雙打”工作,與工商、農(nóng)林畜牧局組成聯(lián)合執(zhí)法隊,開展了打擊侵犯知識產(chǎn)權和假冒偽劣商品專項檢查活動,對農(nóng)資、農(nóng)藥、種子、獸藥的進貨渠道、產(chǎn)品合格證、商標、生產(chǎn)日期、進貨臺賬進行了全面的檢查。
七、繼續(xù)強化知識產(chǎn)權宣傳
將知識產(chǎn)權宣傳有機融入全局工作各個環(huán)節(jié),積極開展專利宣傳培訓。邀請市局相關領導及專家,以培訓班的形式,對25家企業(yè)開展了專利管理培訓。以“4.26”知識產(chǎn)權宣傳日活動為載體,深入開展知識產(chǎn)權宣傳教育,共組織13個單位參加,出動50人,展出展板20塊,開展咨詢2000人次,發(fā)放宣傳資料15000份。
八、啟動國家知識產(chǎn)權示范城市工作
制定了國家知識產(chǎn)權示范城市工作方案,確定博信化工為市級知識產(chǎn)權試點企業(yè)、揚馳膠業(yè)為區(qū)級知識產(chǎn)權試點企業(yè),并加強了對市臨江無壩水電科技開發(fā)有限公司申報的市級專利項目的指導。制定科技人才工作實施辦法,做好創(chuàng)新人才推薦工作,已推薦雅化恒泰黃經(jīng)理為創(chuàng)新人才候選人。認真組織專利申報工作,年1—4月份申報專利2例,完成任務總數(shù)的5.7﹪,授權專利4例。
【關鍵詞】專利信息傳播 專利信息利用 區(qū)域?qū)@畔⒅行?濟南市
一、整合資源,努力構(gòu)建信息服務支撐體系
轄區(qū)專利信息服務體系建設實現(xiàn)新突破,全市科技綜合服務平臺增設功能完善、便捷高效的一站式對外專利信息服務窗口;縣市區(qū)信息服務體系建設進展順利,所轄10個縣(市)區(qū)專利信息服務分平臺已經(jīng)啟動運行,初步形成了國家、省、市和縣(區(qū))知識產(chǎn)權四級信息服務平臺體系。服務渠道進一步拓寬,服務手段和力度進一步加強,為今后更好地深入開展信息服務打下良好基礎。
二、創(chuàng)新服務,扎實推進信息工作全面開展
充分利用國家知識產(chǎn)權局及出版社提供的信息資源和應用系統(tǒng),為全市企事業(yè)單位和社會民眾提供技術查新專利檢索、企業(yè)專利專題數(shù)據(jù)集成、行業(yè)及領域?qū)@夹g分析等公益。形成了國家局數(shù)據(jù)資源和信息技術支持、地方局提供跟蹤配套服務、企業(yè)應用取得實效的信息應用模式,并實現(xiàn)了多方優(yōu)勢的有機結(jié)合。
1.提供多層次專利文獻檢索服務,為社會各界提供信息支撐。重點進行了企業(yè)研發(fā)前查新、專利法律狀態(tài)檢索及科技立項的知識產(chǎn)權審查、發(fā)明專利資助申請、市專利獎評審的檢索審查工作。已累計為企業(yè)、發(fā)明人及中介機構(gòu)提供各類檢索服務5000余次;科技立項知識產(chǎn)權審查檢索891項;專利獎申報檢索120項;為浪潮、重汽集團、中航637所、美魯威生物等企業(yè)提供立項研發(fā)前檢索、定題檢索等多層次檢索服務。
2.針對企業(yè)創(chuàng)新需求,積極推進“企業(yè)專利信息專業(yè)數(shù)據(jù)庫”建設工作。結(jié)合濟南市行業(yè)發(fā)展特點,優(yōu)先為試點企業(yè)、縣市區(qū)重點服務企業(yè)量身定做適合企業(yè)自身產(chǎn)品和研發(fā)的專利信息數(shù)據(jù)庫,2012年上半年為眾海科技、德佳機器、力諾光伏、平陰阿膠、重汽集團、二機床集團等6家企業(yè)定制和更新專利數(shù)據(jù)庫,并及時提供相應的技能培訓,培訓企業(yè)技術人員150人次,應用專利信息的能力和水平有了顯著提高,定點聯(lián)系企業(yè)創(chuàng)新能力不斷提高,專利申請數(shù)量穩(wěn)步增長。
3.探索深層次運用,提供專業(yè)化信息服務。在普及和應用專利信息的同時,我們積極探索深化專利信息應用, 近兩年來,為航空637研究所建立雷達、導彈天線罩、罩體材料專利數(shù)據(jù)庫,并開展相關技術知識產(chǎn)權戰(zhàn)略分析,完成雷達和導彈天線罩分析報告;為重汽提供汽車發(fā)動機的減震(彈簧、橡膠)系統(tǒng)方面的定題檢索,重點針對國外的康迪泰克公司(CONTITECH)、洛德(LORD)、WOCO、anvis等公司進行檢索,為重汽研發(fā)和維權提供重要依據(jù);完成濟南市重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)(光伏產(chǎn)業(yè))相關專利技術分析報告;另外,檢索了2000年至今的有關濟南市紡織材料、布料、功能與用途等方面的專利。通過對產(chǎn)品或技術專利的深入分析,可以有效地了解技術發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢及競爭對手情況,規(guī)避專利風險,為企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展提供準確及時的決策依據(jù),受到了企業(yè)的高度評價。
4.加強宣傳培訓,提高信息應用的意識和能力。今年信息中心把專利信息應用和推廣培訓作為全年的重點工作之一加以推進,積極參加國知局和出版社舉辦的相關專利信息培訓,組織了縣(市)區(qū)專利信息服務平臺管理培訓;與市科協(xié)聯(lián)合發(fā)文,在全市“科技成果進企業(yè)”活動中開展專利信息推廣應用服務年活動;與高新區(qū)創(chuàng)服中心開展了“知識產(chǎn)權進入醫(yī)藥企業(yè)大講堂”活動;在深入企業(yè)安裝專利分析系統(tǒng)的同時,針對企業(yè)技術人員就專利檢索、專利數(shù)據(jù)庫及專利信息分析系統(tǒng)知識進行現(xiàn)場培訓,培訓人數(shù)達780余人。組織企業(yè)內(nèi)部專利信息培訓班3次,對企業(yè)感受信息分析的重大作用,提升分析能力和水平具有很大的推動作用。
三、下一步工作重點
雖然近年來濟南市信息中心在國家知識產(chǎn)權局的關心和大力支持下取得了一定成績,但也存在一些不足,如專利信息服務的能力和水平還不能適應當前發(fā)展的需要,企業(yè)利用信息分析促進創(chuàng)新發(fā)展的意識還需要進一步提高等因素都不同程度地制約了信息服務工作的快速發(fā)展,因此中心下一步工作將圍繞全國專利信息公共服務體系建設的總體目標要求,認真做好地方專利信息服務中心承擔的信息服務工作,構(gòu)建和完善本地區(qū)專利信息服務體系,加大宣傳培訓力度,提高專利信息服務的能力和水平,堅持信息服務要“面向基層,面向企業(yè),面向民眾”的宗旨,為本地區(qū)的各類服務對象提供快捷、高效的專利信息服務,力爭做出特色,取得實效,為“加快科學發(fā)展,建設美麗泉城”發(fā)揮應有的作用。
1.健全和完善濟南市知識產(chǎn)權信息服務體系。學習和借鑒先進城市的經(jīng)驗,依托國家知識產(chǎn)權局支持的數(shù)據(jù)資源優(yōu)勢,努力打造全市專利服務公共信息平臺,建立一個基于公共專利數(shù)據(jù)庫、通過互聯(lián)網(wǎng)操作,面向廣大民眾和企事業(yè)單位的公共信息系統(tǒng)。為政府部門、高校、科研院所、企業(yè)等提供技術查新、技術引進、重大風險防范、業(yè)務信息互動等數(shù)據(jù)支持。
2.繼續(xù)推進“企業(yè)專利信息專業(yè)數(shù)據(jù)庫”建設和“在線專利分析系統(tǒng)”推廣應用工作,為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供必要的信息支持。2012年將與國家知識產(chǎn)權出版社合作,在高新區(qū)國家綜合性新藥研發(fā)技術大平臺建立“生物醫(yī)藥專利數(shù)據(jù)庫”;選擇濟南市重點發(fā)展的相關產(chǎn)業(yè)(交通裝備行業(yè))進行專利技術發(fā)展的分析研究,掌握分析重點發(fā)展領域?qū)@麪顩r和趨勢,為發(fā)展壯大重點產(chǎn)業(yè)及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供具有針對性、前瞻性的服務;引導和支持10家重點企業(yè)開展深層次的專利預警分析和戰(zhàn)略研究;結(jié)合企業(yè)的研發(fā)課題,提供跟蹤檢索、定題分析和專利預警等服務,切實維護好企業(yè)的利益。
3.堅持公益性定位,為本地區(qū)各級政府、高校、科研院所、企業(yè)及社會民眾提供專利相關信息的檢索服務。認真做好科技立項的知識產(chǎn)權審查、發(fā)明專利資助申請、市專利獎評審等檢索審查工作。
[關鍵詞]云服務;知識產(chǎn)權;法律手段;政策手段;技術手段
隨著云計算技術的不斷發(fā)展,其與傳統(tǒng)行業(yè)的結(jié)合愈加緊密。傳統(tǒng)圖書館行業(yè)由最初的實物形態(tài)發(fā)展到網(wǎng)絡形態(tài),進而在云計算的沖擊下發(fā)展成為云圖書館形態(tài)[1]。圖書館云服務便捷化的背后隱藏著缺陷,例如圖書館在提供服務過程中的安全問題,其中矛盾最尖銳的就是知識產(chǎn)權糾紛問題。知識產(chǎn)權是圖書館健康發(fā)展最重要的環(huán)節(jié)之一,如果不能有效解決知識產(chǎn)權問題,其將會成為圖書館云服務發(fā)展的瓶頸[2]。針對該問題,需要進行深入研究。
1圖書館云服務
云服務是一系列由云計算環(huán)境構(gòu)成的服務體系,在該體系下,不但可以進行快速有效的分布式云計算,還能夠使用海量的云存儲圖書館資源。在分布式計算和海量存儲之上,云服務可以為各類用戶提供便捷、安全的網(wǎng)絡服務,使用戶可以更高效、更安全地對數(shù)據(jù)進行更迭。圖1為圖書館的云服務結(jié)構(gòu)。另外,云服務提供的便捷化移動設備端也進一步給傳統(tǒng)圖書館帶來新機遇,圖書館用戶只需要使用手機、移動終端等設備連入互聯(lián)網(wǎng),就可以在任意時間享受圖書館提供的服務,且不受地點的限制。云服務的共享模式提供廉價的寬帶成本和存儲成本,能夠在最大程度上讓用戶享受資源共享帶來的各種便利,同時也為圖書館帶來了許多機遇[3]。①提供強大的計算能力:圖書館提供的眾多服務中,檢索服務是最重要的服務之一,檢索服務的本質(zhì)是通過檢索算法在數(shù)據(jù)庫中尋找與關鍵詞相似的資源,并呈現(xiàn)給用戶。傳統(tǒng)基于計算機的檢索計算能力較弱,僅僅只能依靠本地服務器的計算能力完成檢索計算,而云計算則是結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)各方的計算資源共同為用戶進行計算,強大的計算能力不但能夠提高計算的效率,還能夠提高檢索的精確度。②提供安全可靠的存儲能力:云服務聯(lián)合了較多的服務器共同完成資源共享存儲方式,海量的存儲空間對不斷增長和更新的資源提供了有效支持,且在云端存儲的數(shù)據(jù)由于聯(lián)合服務器難以攻陷,所以數(shù)據(jù)的安全性得到了有效保障。③大幅度降低經(jīng)濟成本:云服務將計算和存儲任務合理分配到各個圖書館中,降低了單一圖書館對資源計算和存儲的負載,整體上來看,所有圖書館都處于一個負載均衡的狀態(tài),從而降低了單一圖書館的巨大經(jīng)濟成本。每個圖書館的用戶僅僅只需要使用網(wǎng)絡服務就可以享受到云服務帶來的巨大效益。
2圖書館云服務面臨的知識產(chǎn)權風險
知識產(chǎn)權是指“權利人對自己創(chuàng)造的智力勞動財富享有的專有權利”[4],該權利針對權利人在智力上相關創(chuàng)造的結(jié)果。在圖書館館藏資源中,主要的知識產(chǎn)權表現(xiàn)形式為文學、藝術和科學相關的創(chuàng)作。圖書館應用云服務共享資源以后,知識產(chǎn)權是必須面對的問題之一,公開性的共享資源服務勢必會導致專利權和版權的保護問題。圖書館提供的云服務運作過程中,知識產(chǎn)權將面臨著巨大的風險。云服務由服務商統(tǒng)一調(diào)控,其高性能的計算和高容量的存儲具有隱蔽性和不可控性,隨著網(wǎng)絡的不斷傳播,將會造成更大的不確定性和風險。知識產(chǎn)權面臨的風險中,包括云服務商的侵權行為、云計算自身的缺陷引起的風險以及中間平臺導致的侵權行為。
2.1云服務商侵權行為導致知識產(chǎn)權風險
云服務商在提供云服務的過程中,需要由用戶提供資源內(nèi)容給服務商進行檢索計算和存儲。理論上,用戶提供的資源應由用戶自己進行管理和維護;實際上,大部分服務商都會通過“數(shù)據(jù)挖掘”和“資源整合”等理由操作資源數(shù)據(jù),在核心數(shù)據(jù)的基礎上利用數(shù)據(jù)挖掘相關技術,開發(fā)出有效的數(shù)據(jù)挖掘相關應用,如圖書館的閱讀推薦系統(tǒng)和圖書綜合檢索服務系統(tǒng)。云服務商表面上利用圖書館用戶的資源為用戶開發(fā)了功能更多、更強大的服務,實際上則將未公開的數(shù)據(jù)合法化公開,用于提高自身的競爭力,一定程度上侵犯了著作權人和圖書館相關權益。與此相關的著名事件是2011年發(fā)生的百度“侵權門”事件[5],百度通過云服務手段公開一些未公開的著作,侵犯了大量著作人權益,最終由作家協(xié)會與音響唱片工作委員會聯(lián)名而停止。針對云服務商通過技術手段造成的知識產(chǎn)權侵權行為,圖書館應該對云服務商進行全方位的考察,通過與同行之間的相互交流來判斷一些云服務商的口碑情況,聯(lián)合其他圖書館一起抵制口碑較差的云服務提供商。與云服務商簽約合作中,應該通過合同限定云服務商對圖書館資源的使用權限,對于未公開或者加密的著作資源應該限定云服務商的使用權限,或者在使用過程中需與知識產(chǎn)權方協(xié)商支付相關費用。這樣的合作方式,不但可以有效地規(guī)范各個云服務提供商之間的合理競爭,而且可以從一定程度上減少侵權行為,降低知識產(chǎn)權風險。
2.2云服務自身安全問題導致知識產(chǎn)權風險
云服務帶來的安全方法和虛擬化漏洞[6]等新的安全問題將會導致更為復雜的綜合型安全問題。與傳統(tǒng)數(shù)字化圖書館僅僅只有本館的用戶相比,云服務下的圖書館使用者將會呈指數(shù)增加,且來自各地,用戶基數(shù)的龐大性和背景復雜性將會帶來目的更復雜的侵權行為,且部分相關性都是無法控制的。黑客和病毒傳播者的入侵途徑更為廣泛,需要進行安全防御的內(nèi)容也越來越多,更廣泛的使用者使得傳播的途徑更廣,侵權事件更嚴重。對于云服務自身存在的問題,一般情況下,需要通過技術手段進行解決。要求圖書館提供的云服務對各種各樣的訪問者進行分類,對于一些高危類別的訪問者需要進行一定的權限限制,并在開放云圖書館的過程中進行實時監(jiān)控;對于一些有異常的客戶進行警告和限制,從技術層面上對這些需要警告的客戶限制權限,或者使其在一定的時間范圍內(nèi)無法使用圖書館云服務。
2.3中間平臺宣傳導致知識產(chǎn)權風險
一般情況下,云服務商提供一定的云服務給各大圖書館使用,圖書館使用過程中會購買一些中間平臺為他們推廣云服務和設計云服務相關應用軟件,這些中間平臺在運營過程中也會存在一定的侵權行為,導致知識產(chǎn)權風險。當圖書館的資源本身就有版權糾紛等復雜的知識產(chǎn)權侵權行為時,中間平臺在進行廣告宣傳和通信聯(lián)絡過程中,都會引起一定范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權侵權風險。中間平臺作為云服務提供商和圖書館用戶的媒介,很大程度上出現(xiàn)知識產(chǎn)權侵權現(xiàn)象需要追溯到圖書館或云服務商的責任。鑒于此,在圖書館提供資源之前,需要嚴格對著作資源進行合法性的審查,在確定資源的知識產(chǎn)權清晰后才能向云服務商提供。云服務商也需要再次把關并對資源進行相關檢測,確保私有資源的安全性。只有上下相關媒介中都進行了資源完整性和私密性檢查之后,中間平臺進行云服務的推廣才會更加安全、可靠。
3圖書館云服務知識產(chǎn)權風險的對策
云服務在圖書館服務中不斷普及,隨之而來的是不斷增加的知識產(chǎn)權風險。《最高人民法院關于修改最高人民法院關于審理涉及計算機網(wǎng)絡著作權糾紛案件適用法律若干問題的解釋的決定(二)》第三條規(guī)定:網(wǎng)絡服務提供者通過網(wǎng)絡參與他人侵犯著作權行為,或通過網(wǎng)絡教唆、幫助他人實施侵犯著作權行為的,人民法院應當根據(jù)民法通則第130條的規(guī)定,追究其與其他行為人或直接實施侵權行為人的共同侵權責任[7]。面對知識產(chǎn)權出現(xiàn)的風險,應該采取一些策略降低風險,提高知識產(chǎn)權的公正性,在降低知識產(chǎn)權風險的策略中,主要包括技術手段、政策手段、法律手段和管理手段等。表1給出了“知識共享協(xié)議”,加入該協(xié)議之后,可規(guī)避一些侵權的風險。
3.1技術手段
通過技術手段防范圖書館資源知識產(chǎn)權被侵犯的首要條件是對圖書館設備的硬件、控制系統(tǒng)建立相應的防御系統(tǒng),通過建立一個安全性和可靠性高的系統(tǒng)來保證云計算系統(tǒng)的正常運行。主要包括以下技術層面:①在圖書館和中間平臺以及云服務提供商之間建立完備的層級安全管理策略,通過宏觀調(diào)控對異常用戶進行有效的監(jiān)控,屢次出現(xiàn)異常的可疑者應該強制隔離進行監(jiān)管。②在云服務網(wǎng)絡安全防御中,全網(wǎng)建立功能完善的防護措施,包括建立防火墻、入侵檢測系統(tǒng)和入侵防御系統(tǒng)以抵御黑客攻擊和木馬病毒傳播,將系統(tǒng)的風險控制在有效范圍內(nèi)。③為了防范不同級別的安全問題,云服務提供商為中間平臺提供的可編程API也需要進行嚴格的身份驗證,開放程度根據(jù)相應的身份不同而發(fā)生改變,確保中間平臺進行的服務推廣都是安全可控的。④云計算管理內(nèi)部人員需加強培訓,在一定責任范圍內(nèi)管理云計算服務,讓服務內(nèi)部的知識產(chǎn)權風險降到最低。與此同時,云服務提供服務的服務器端需要定時更新,打好補丁,全面評估系統(tǒng)的安全性。
3.2政策手段
在技術手段的基礎上,利用行政部門制定相關政策來對知識產(chǎn)權進行維護和管理,建立完備的知識產(chǎn)權管理機制,通過制定相關法律和政策來對資源所有人的知識產(chǎn)權進行保護。具體給出以下策略建議:①依據(jù)我國憲法,可仿照國外有經(jīng)驗的圖書館版本的政令,完善一些由于網(wǎng)絡的迅速發(fā)展而法律沒有照顧到的“灰暗地帶”,使得在網(wǎng)絡和云計算的服務環(huán)境下,知識產(chǎn)權也有足夠的保障。②從圖書館角度,需要在法律方面增加投入,配置法律顧問、建立知識產(chǎn)權管理相關崗位、簽訂云服務提供中的版權限定,加強自我資源的知識產(chǎn)權審查力度、加強知識產(chǎn)權監(jiān)管力度、確保各類資源都有清晰明確的知識產(chǎn)權及其保護。③有些知識產(chǎn)權不明晰的著作,需要通過公示等手段,為其作者賦予應有的權利,在一段時間內(nèi)若還無作者確認,則需要為該著作申請法律保護,從最大程度上保護每個著作資源的知識產(chǎn)權免受糾紛。④圖書館管理的相關部門應該定期公開處理一些知識產(chǎn)權侵權案件,并在各大圖書館中進行宣傳,提高人們對知識產(chǎn)權的重視,并給維權人員提供良好的維權環(huán)境。
3.3法律手段
圖書館著作資源面臨知識產(chǎn)權風險的最根本解決方法就是通過法律手段對其進行整治。隨著網(wǎng)絡信息化的飛速發(fā)展,相關法律的滯后將會嚴重阻礙圖書館的信息化發(fā)展。①作為相關法律的受益者,圖書館應該積極參與并配合法律部門完成對知識產(chǎn)權法律的完善,通過相關的立法和司法手段建立完善的知識產(chǎn)權侵權維權體系,填補此方面的法律空白。②法律部門在制定知識產(chǎn)權相關法規(guī)的時候,應該嚴格規(guī)定云服務提供商、中間平臺和圖書館三方的行為標準,堅決打擊侵權行為。③對于云服務商而言,法律手段應該能夠限定其開發(fā)新產(chǎn)品的適用范圍和限度;對于中間平臺而言,其屬于受法律保護的對象,中間平臺有權利知曉自己宣傳的產(chǎn)品知識產(chǎn)權是否合法,同時中間平臺也應該行使監(jiān)督的權利,對于不合法律法規(guī)的資源不予推廣;對于圖書館而言,圖書館在資源推廣上是主動方,需要行使自己的權利,保護自己推出的著作資源知識產(chǎn)權清晰明了,在享受云服務上屬于被動方,有權利要求己方的著作資源知識產(chǎn)權不被侵犯,相關內(nèi)容不被其他方利用。
3.4管理手段
圖書館的管理也是引起知識產(chǎn)權風險的主要因素之一,通過良好的館藏管理工作,將有效減少知識產(chǎn)權侵權的風險:①圖書館在應用云計算之后,需要建立有效的管理措施,對每一個由云平臺借閱的文獻,都應該有詳細的記錄信息,以便出現(xiàn)知識產(chǎn)權風險時有據(jù)可查。②圖書館在應用第三方平臺為其開發(fā)宣傳軟件時,也應該對第三方平臺進行有效管理,約束第三方平臺的職能,需按照要求在規(guī)定職能范圍內(nèi)進行軟件開發(fā)。③圖書館的管理人員需要進行相關管理培訓,在讀者進行圖書館館藏傳播過程中,需要通過管理手段對讀者進行知識產(chǎn)權侵權約束,避免一些不必要的侵權行為。
4結(jié)語
在信息化不斷發(fā)展的當今社會,云服務沖擊并挑戰(zhàn)著傳統(tǒng)圖書館的服務方式。如今,云服務能夠快速進行檢索計算,也能夠為圖書館存儲海量數(shù)據(jù),這些優(yōu)勢都是圖書館發(fā)展所需要的。但是在云服務提供便利的背后,圖書館著作資源的知識產(chǎn)權面臨著巨大風險。通過對三個方面的知識產(chǎn)權侵權分析,并針對知識產(chǎn)權面臨的風險,給出了相應的解決策略,分別從技術上、政策上和法律上對云服務提供商、中間平臺和圖書館提出相應要求。通過這些策略的限定,圖書館云服務過程中的知識產(chǎn)權風險將會有效降低,圖書館在云服務進程中也將變得越來越安全可靠。
參考文獻:
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關鍵詞:大學生創(chuàng)業(yè);法律風險;防范
近年來,隨著高校擴招,畢業(yè)生逐年增多,加上受國際金融危機的影響,使得高校畢業(yè)生就業(yè)壓力加大,部分大學生開始選擇自己創(chuàng)業(yè)。但大學生創(chuàng)業(yè)是一項風險行為,我國大學生的創(chuàng)業(yè)往往是敗多成少①。在分析其背后的風險方面的原因時,大多數(shù)研究者主要從資金風險、管理風險、競爭風險等視角進行探討,鮮有從法律風險視角來研究大學生創(chuàng)業(yè)失敗原因[1]。事實證明,法律風險因素是影響大學生創(chuàng)業(yè)成敗的重要因素。挖掘出大學生創(chuàng)業(yè)過程中的法律風險并加以防范,有助于提高大學生創(chuàng)業(yè)的成功率。
一、大學生創(chuàng)業(yè)法律風險產(chǎn)生的原因
隨著我國改革開放政策的深化以及市場經(jīng)濟的發(fā)展,大學生創(chuàng)業(yè)獲得了廣闊的發(fā)展天地。但是有利也有弊,大學生創(chuàng)業(yè)往往會陷入市場陷阱,使其面臨來自各方面的風險,法律風險是其面臨的主要風險之一。大學生創(chuàng)業(yè)法律風險產(chǎn)生的原因主要表現(xiàn)為:第一,創(chuàng)業(yè)者本人法律風險意識淺薄,法律風險防范能力較低;第二,大學生創(chuàng)業(yè)中設立的公司規(guī)章制度、采取的公司經(jīng)營決策等缺少法律因素的支持;第三,政府、高校、社會對大學生創(chuàng)業(yè)中法律風險重視不夠,也會影響大學生創(chuàng)業(yè)的順利進行。
二、大學生創(chuàng)業(yè)法律風險的主要表現(xiàn)
大學生創(chuàng)業(yè)法律風險主要來自公法和私法兩個層面。
(一)公法層面。
可能存在行政處罰方面和刑事處罰方面的風險。市場經(jīng)濟的發(fā)展離不開法律的規(guī)范,大學生在創(chuàng)業(yè)過程中,如果不熟悉所在行業(yè)相關法律法規(guī)規(guī)定,其行為隨時可能會因為違法而受到行政處罰,嚴重的可能還會走上犯罪道路,進而受到刑事處罰,如假冒專利、偷稅等行為[2]。
(二)私法層面。
1.有關企業(yè)設立的法律風險。大學生創(chuàng)業(yè)者因未認真參照《公司法》有關法律規(guī)定,企業(yè)設立時缺少書面設立協(xié)議或內(nèi)容約定不當?shù)鹊取?/p>
2.合同法律風險。合同風險是大學生創(chuàng)業(yè)過程中的主要風險之一。在缺少對《合同法》研究的情況下,其風險主要體現(xiàn)為合同簽訂前對對方的真實身份、誠信意愿及履約能力調(diào)查不周,合同簽訂手段及內(nèi)容是否合法的審查不當?shù)鹊取?/p>
3.知識產(chǎn)權法律風險。主要表現(xiàn)為兩方面,一方面是對自身公司有關項目的商標、外觀設計、專利等知識產(chǎn)權缺少保護意識,一方面是可能侵犯其他公司或個人的知識產(chǎn)權。
4.人力資源管理法律風險。公司員工的招聘與配置、培養(yǎng)與考核、薪酬與福利以及勞動關系等方面,都受到《勞動法》和《勞動合同法》相關法律法規(guī)的約束。
一、 大學生創(chuàng)業(yè)法律風險的防范
大學生創(chuàng)業(yè)法律風險的防范主要從自身和外部兩方面展開。
(一)自身方面的防范。
1.提高大學生的法律風險意識及其防范能力。大學生創(chuàng)業(yè)者要加強學習法律知識,了解和掌握與企業(yè)開發(fā)和經(jīng)營相關的知識產(chǎn)權的保護、工商注冊登記、稅收法律,經(jīng)濟法律等。學會依據(jù)法律保護自己的合法權益,及時防范不合法的風險,確保創(chuàng)業(yè)工作的順利開展。
2.在創(chuàng)業(yè)中完善制度規(guī)范,細化責任分擔。創(chuàng)業(yè)者在制定公司有關規(guī)章制度時,對所涉法律風險的各個方面以書面條文的形式作出明確規(guī)定,細化風險責任,保證創(chuàng)業(yè)過程中各事項有章可循。
3.構(gòu)建大學生創(chuàng)業(yè)法律風險防范體系。創(chuàng)業(yè)者充分了解公司企業(yè)設立及其發(fā)展中可能面臨的各種法律風險時,相對應地提前做好各個階段流程的防范,依據(jù)《公司法》《合同法》《知識產(chǎn)權法》《勞動法》《勞動合同法》等相關法律規(guī)定,加強合同管理、知識產(chǎn)權管理、人力資源管理等。
(二)外部方面的防范。
1.政府方面。政府在扶持大學生創(chuàng)業(yè)過程中除了政策、資金扶持外,應加強對創(chuàng)業(yè)過程中法律風險防范的政策引導,為大學生創(chuàng)業(yè)者提供法律風險管理培訓。
2.高校方面。高校在對大學生就業(yè)和創(chuàng)業(yè)的教育過程中,除了教育大學生做好職業(yè)規(guī)劃外,還應對大學生創(chuàng)業(yè)中可能遇到的法律風險進行具體地分析指導[3],比如開設以“創(chuàng)業(yè)法律風險”為主題的校級公選課,通過案例分析講授防范方法等[4]。
3.社會方面??赏ㄟ^社會上投資公司、創(chuàng)業(yè)俱樂部、創(chuàng)業(yè)基地、專門創(chuàng)業(yè)基金等的幫助為大學生創(chuàng)業(yè)提供資金與服務[5]。
二、 結(jié)語
目前,大學生創(chuàng)業(yè)過程中的法律風險問題日益凸顯。大學生認真分析創(chuàng)業(yè)法律風險產(chǎn)生的原因與表現(xiàn),提高創(chuàng)業(yè)者的法律風險意識,將會有效防范大學生創(chuàng)業(yè)中法律風險的發(fā)生,促進大學生更好地創(chuàng)業(yè)。(作者單位:河南師范大學法學院)
注釋:
①易定紅.大學生初次創(chuàng)業(yè)成功率僅為 2.4%[J].人民日報,2010-06-25。
參考文獻:
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關鍵詞:制造業(yè) OEM 自主研發(fā) ODM
一、OEM的基本概念
OEM(Original Equipment Manufacturing)起源于歐美的服裝行業(yè)。原意為“原始設備生產(chǎn)商”,也稱貼牌或定牌生產(chǎn)。指掌握“核心技術”的委托方(外包商)委托代工商(受托方)生產(chǎn)制造產(chǎn)品,再貼上自己的品牌商標后再加工或銷售。中國制造企業(yè)在近年的快速成長歷程中, OEM生產(chǎn)模式發(fā)揮了重要的作用。據(jù)統(tǒng)計,我國家電企業(yè)約90%在做OEM。 隨著全球化進程的加快,中國勞動力低成本的比較優(yōu)勢日益削弱。以美國、歐盟、日本為首的主要貿(mào)易國家和地區(qū),日益重視專利戰(zhàn)略在國際分工和工業(yè)布局調(diào)整中的保護作用。OEM下代工地位的弊端日漸明顯。如何轉(zhuǎn)變受托加工下品牌、技術、渠道受制于人的被動局面,在全球范圍內(nèi)建立自有品牌,是中國制造業(yè)發(fā)展迫切關注的問題。
二、OEM在中國發(fā)展的現(xiàn)狀
改革開放以來,越來越多的世界500強企業(yè)將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到中國,使得中國正在成為“世界工廠”。從GE到LG,從松下到東芝,從西門子到伊萊克斯,從飛利浦到惠而浦……當今世界幾乎所有的家電名牌都有在中國生產(chǎn)的產(chǎn)品?;蛲ㄟ^與中方合資生產(chǎn),或由中國廠家代工生產(chǎn)(OEM)??鐕疽皇抢弥袊牧畠r勞力和較高的生產(chǎn)率,降低成本;二是利用本地化生產(chǎn),打開中國市場。
目前中國的許多出口產(chǎn)品也都是以OEM方式進行外貿(mào)出口的。在美國商場里,諸如紡織品、玩具、電話機等幾乎一半以上是貼著外國商標的中國制造。此種方式可實現(xiàn)低成本擴張、專業(yè)化制造、專業(yè)化營銷、資源優(yōu)化組合、產(chǎn)銷動平衡等。
中國加入世界貿(mào)易組織之后,接近全球三分之一的OEM業(yè)務轉(zhuǎn)移到中國內(nèi)地。中國國內(nèi)地已經(jīng)成為全球OEM生產(chǎn)基地,中國每年可以從全球的OEM市場上獲得一至三萬億美元的業(yè)務。IT和消費類電子產(chǎn)品以及照明、五金、玩具、家具等行業(yè)的OEM產(chǎn)品在中國內(nèi)地的出口產(chǎn)品中會扮演著重要的角色。
三、OEM對中國制造業(yè)正反兩方面影響分析
1.正面影響,完善工業(yè)體系結(jié)構(gòu),培養(yǎng)人才,解決就業(yè)
中國多數(shù)制造企業(yè)不具備資金、技術、品牌和市場優(yōu)勢。在市場競爭激烈、產(chǎn)品過剩、生產(chǎn)能力過剩的情況下,OEM戰(zhàn)略以其風險小、渠道開發(fā)成本低,只需進行生產(chǎn)投入。OEM能快速改造并充分利用現(xiàn)有生產(chǎn)線的優(yōu)越性而倍受青睞。具體表現(xiàn)在:第三,有利于企業(yè)擺脫技術和市場風險,利用他人的技術和營銷渠道,有效地繞開貿(mào)易壁壘,尤其是知識產(chǎn)權方面的壁壘,實現(xiàn)規(guī)模擴張。
第一,有利于消化企業(yè)過剩生產(chǎn)能力和閑置資源,降低沉沒成本和機會成本損失;國內(nèi)的許多企業(yè)由于過度追求市場,盲目上馬項目,而當項目完工時卻發(fā)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)能力過剩了,此時為外資企業(yè)從事貼牌生產(chǎn)可以保證企業(yè)充分開工,解決了設備閑置和員工就業(yè)問題,為企業(yè)帶來了利潤。
第二,有利于優(yōu)勢互補,創(chuàng)造協(xié)同效應。 國內(nèi)企業(yè)可以在發(fā)揮比較優(yōu)勢的同時,通過學習效應獲得國外先進生產(chǎn)技術管理經(jīng)驗。同時利用外包方的市場優(yōu)勢和研發(fā)優(yōu)勢, 指導國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)適銷對路的產(chǎn)品。國內(nèi)的企業(yè)一般規(guī)模較小,沒有能力同國外的大企業(yè)在國際市場上同場競技,成為他們的OEM后,就成為他們的供應商,避免與國外大企業(yè)過早展開競爭,為企業(yè)生存爭取到時間和精力。企業(yè)剛成立時就要求它背負起民族工業(yè)的重擔是不切實際的,會加重企業(yè)決策的艱巨性,給一定的時間讓它在市場上磨練是企業(yè)盡快成長的捷徑。
第三,有利于企業(yè)擺脫技術和市場風險,利用他人的技術和營銷渠道,有效地繞開貿(mào)易壁壘,尤其是知識產(chǎn)權方面的壁壘,實現(xiàn)規(guī)模擴張。規(guī)避市場風險:企業(yè)主要從事OEM生產(chǎn),設計和銷售都由外方負責,可以減少市場風險對國內(nèi)企業(yè)的沖擊力,使企業(yè)有機會擴大生產(chǎn)規(guī)模,實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟,為企業(yè)的后續(xù)發(fā)展積蓄力量。同時,成為外方的OEM使企業(yè)接觸到國際通行的游戲規(guī)則,促進了國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的規(guī)范化。
2.反面影響,缺少自主產(chǎn)權,處于國際產(chǎn)業(yè)鏈末端
企業(yè)從事多年的OEM生產(chǎn)之后,有可能對市場失去了應有的敏銳性:設計和銷售都與自己無關。而市場始終是企業(yè)經(jīng)營的風向標,一個忽視了市場的企業(yè)必將受到市場的淘汰。品牌是企業(yè)競爭的關鍵,也是企業(yè)存在價值在軟性指標上的最高體現(xiàn)。一個長期從事OEM生產(chǎn)的企業(yè),如果滿足于現(xiàn)狀,就會失去了開發(fā)自己品牌的驅(qū)動力。
供應鏈的一般形式是供應商——生產(chǎn)商——銷售商,供應商對生產(chǎn)商有較高的制約力;而在有OEM的供應鏈中,雖然,國內(nèi)企業(yè)是處于供應商的地位,但是由于一方面競爭成為供應商的企業(yè)眾多,另一方面供應商的設計由外資廠商提供,供應鏈條就變成了外資企業(yè)(提供設計圖紙)——OEM(生產(chǎn))——外資企業(yè)生產(chǎn)——銷售的模式,身為OEM一方的企業(yè)的產(chǎn)、供、銷三個決定產(chǎn)品利潤的關鍵環(huán)節(jié)基本上控制在對方手中,使我們的企業(yè)失去了經(jīng)營的自主權。
由于技術這一關鍵生產(chǎn)要素控制在對方手中,使得企業(yè)只能從事低附加值生產(chǎn),利潤中的70%-80%被跨國公司收入囊中。國內(nèi)企業(yè)在與外方合作時失去了爭取有利地位的資本,無論合作還是競爭都是不公平的。而且,技術是第一生產(chǎn)力,也是企業(yè)乃至國家競爭的實質(zhì),沒有掌握核心技術對企業(yè)而言,即使有較大的利潤,也隨時面臨被淘汰的危險。
廉價的原材料、勞動力與完善的基礎設施建設,是跨國公司選擇我國制造企業(yè)進行OEM生產(chǎn)的重要原因,隨著我國經(jīng)濟發(fā)展與社會進步,勞動力成本會逐漸上升,這樣必然逐漸失去相對優(yōu)勢,未來跨國企業(yè)的OEM業(yè)務就可能轉(zhuǎn)向印度、東南亞等國家和地區(qū)。
四、對策及建議
1.借鑒日韓臺在70年代進行產(chǎn)業(yè)鏈升級的經(jīng)驗
日本、韓國和臺灣地區(qū)品牌的興起很大程度得益于與歐美企業(yè)的合作、獲得和消化了大量的隱性知識。韓國三星公司最早為美國通用電器貼牌生產(chǎn)微波爐。通用電器給予三星設計生產(chǎn)和質(zhì)量控制方面的幫助,使三星公司學會了如何應對市場需求的變化。三星公司成為亞洲第一家超過美國和歐洲競爭對手的公司。三星的成功給我們帶來如下啟示:第一,國際技術轉(zhuǎn)移有不同的方式,技術可以通過許可的形式從一國轉(zhuǎn)移到另一國也可以通過文獻、樣品和人員之間的交流實現(xiàn)國與國之間的轉(zhuǎn)移。技術許可在三星的早期發(fā)揮主要作用,但是后期階段主要依賴本身技術能力的積累。第二,技術可以轉(zhuǎn)移,但是能力不可以轉(zhuǎn)移,因此在技術轉(zhuǎn)移之前,必須建立起學習型企業(yè),對合作項目中的隱含知識消化與吸收。
技術轉(zhuǎn)移中的隱性知識是技術成果轉(zhuǎn)移中不能或沒有語言文字符號表達的知識。技術成果的構(gòu)思、設計、試制及其生產(chǎn)的技術訣竅類知識。技術成果中的隱性知識隱藏在技術人員的頭腦中和操作過程中,它通過雙方人員的接觸和技術培訓得到轉(zhuǎn)移。OEM購買方通常需要提供詳細的技術圖紙和技術支持,以便受托方按照合同規(guī)定的技術指標和質(zhì)量指標進行生產(chǎn),還要對受托方進行技術指導和管理培訓,使產(chǎn)品質(zhì)量符合標準,這些支持促進OEM供應商技術能力的提高。
2.發(fā)展自主研發(fā),制造業(yè)從OEM向ODM轉(zhuǎn)化
ODM(Own Designing and Manufacturing) 是指“原始設計制造”,是委托方全部或部分利用受托方的產(chǎn)品設計,配上自己的品牌名稱進行生產(chǎn)銷售的加工合作方式。 戰(zhàn)略旨在幫助企業(yè)利用生產(chǎn)投入過程自主開發(fā)產(chǎn)品,創(chuàng)建自己的品牌核心競爭力。主要表現(xiàn)在以下幾個方面:一是利用技術的外溢效應,即利用委托方提供的設備和技術從事技術創(chuàng)新活動,實現(xiàn)設備改造和產(chǎn)品技術升級;二是按客戶要求設計開發(fā)產(chǎn)品,以自己的品牌實行定制營銷,強化基于客戶的關系管理;三是加大科研投入、重視技術創(chuàng)新,ODM的核心就是技術創(chuàng)新,即通過新產(chǎn)品發(fā)明和工業(yè)設計來實現(xiàn)在市場商有競爭力的差異化產(chǎn)品。四是將知識產(chǎn)權內(nèi)容納入品牌戰(zhàn)略體系,重視通過專利申請、商標注冊、海關備案等方式來保護自有知識產(chǎn)權,從商業(yè)和法律兩個角度不斷提升企業(yè)的品牌價值。
世界經(jīng)濟在全球化和信息技術的推動下,進入了以高科技產(chǎn)業(yè)為龍頭,以現(xiàn)代科學技術為核心的知識經(jīng)濟時代。國際分工體系呈現(xiàn)初垂直化特征:即發(fā)達國家的掌握關鍵技術,發(fā)展中國家從事硬件制造。目前我國電子信息產(chǎn)品制造業(yè)的一些龍頭企業(yè)都是以加工組裝為主,核心技術均掌握在外方手里,企業(yè)用于研發(fā)的投入非常少。
在制造產(chǎn)業(yè)的分工格局中,只有那些研發(fā)和設計能力強,能夠提供多種差異化產(chǎn)品和產(chǎn)品解決方案的代工企業(yè),才可能與外商形成穩(wěn)定的供應鏈聯(lián)盟。發(fā)達國家向我國轉(zhuǎn)移的制產(chǎn)品往往是成熟期產(chǎn)品。對于高端技術產(chǎn)品,外商往往選擇獨資經(jīng)營。在資金與技術相對弱勢的情況下,中國制造業(yè)的技術創(chuàng)新活動迫切需要政府和行業(yè)協(xié)會等多方面政策性的扶持。首先要重視專利庫建設,避免低水平重復研究造成國家科研資金投入的浪費。企業(yè)若能充分利用專利文獻,既可及時了解世界技術水平及發(fā)展方向,又可高起點二次創(chuàng)新。
五、結(jié)語
雖然中國制造業(yè)高速增長,中國已經(jīng)成為“世界工廠”——全球產(chǎn)業(yè)鏈中的重要環(huán)節(jié),但是所從事的生產(chǎn)活動處于價值鏈的低端,極易被原材料和勞動力更低廉的國家取代。為了實現(xiàn)我國制造業(yè)的持續(xù)發(fā)展,必須突破現(xiàn)有的全球分工中的地位,逐漸地從OEM向ODM過渡,通過自主研發(fā)向附加值高的環(huán)節(jié)攀升,擁有自主產(chǎn)權并建立自己的品牌,從而獲得長久的競爭優(yōu)勢。
參考文獻
紐約大學2010年“科研數(shù)據(jù)保存和獲取政策”以確保科研數(shù)據(jù)的保存和科研項目的管理。[5]其他典型的代表還有約翰霍普金斯大學、牛津大學、萊斯大學、弗吉尼亞大學等,的政策多以“科研數(shù)據(jù)保存、存儲與獲取”來命名。至此,美國科研數(shù)據(jù)管理得到了資助機構(gòu)、出版商、大學、科研機構(gòu)的政策支持,政策中對科研數(shù)據(jù)管理的責任主體、管理對象、管理職責逐一明確,規(guī)范了科研數(shù)據(jù)管理各環(huán)節(jié)的內(nèi)容。
2美國高校圖書館科研數(shù)據(jù)管理服務分析
分別進入福布斯中文網(wǎng)“2013世界大學排名”[6]中排名前20位的美國大學圖書館網(wǎng)站(共15所)看其是否提供科研數(shù)據(jù)管理服務。在調(diào)查的15所高校中,共有14所開展科研數(shù)據(jù)管理服務(如表所示),并多以“DataManagement”命名,其中13所大學的科研數(shù)據(jù)管理服務由圖書館提供,說明圖書館已成為科研數(shù)據(jù)管理服務的中堅力量。
2.1科研數(shù)據(jù)管理服務部門及人員配置
調(diào)查顯示,13所高校圖書館中有6所建立了專門的協(xié)助工作組,其他圖書館以不同形式讓相關圖書館員參與提供服務。如康奈爾大學的科研數(shù)據(jù)管理服務組是全校范圍的協(xié)助工作組,幫助研究人員創(chuàng)建數(shù)據(jù)管理計劃,提供咨詢服務;[7]麻省理工學院數(shù)據(jù)管理和出版服務由學科館員負責,主要通過創(chuàng)建數(shù)據(jù)管理和出版網(wǎng)頁,提供各類詳細的指南,協(xié)助研究人員制定數(shù)據(jù)管理計劃,提供個性咨詢服務和培訓課件等。[8]協(xié)助工作組的人員構(gòu)成包括學科館員、知識庫管理人員、IT成員、學術交流組成員、數(shù)據(jù)&元數(shù)據(jù)圖書館員等;管理人員的主要職責是協(xié)助研究人員、教師、學生創(chuàng)建科研數(shù)據(jù)管理計劃,了解師生對科研數(shù)據(jù)管理的需求,參與制定數(shù)據(jù)管理計劃,提供咨詢、培訓服務和關注國際上科研數(shù)據(jù)管理的發(fā)展。
2.2科研數(shù)據(jù)管理服務內(nèi)容
(1)科研數(shù)據(jù)管理介紹。主要對科研數(shù)據(jù)、科研數(shù)據(jù)管理的概念進行界定,指出科研數(shù)據(jù)管理的重要性,介紹相關政策,并針對數(shù)據(jù)管理計劃、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)保存中常見的問題進行解讀。哈佛大學設專欄介紹了本校科研數(shù)據(jù)和資料保存、知識產(chǎn)權和許可、信息安全、開放獲取等政策和資助機構(gòu)的數(shù)據(jù)管理指導方針;[9]斯坦福大學匯總介紹了數(shù)據(jù)管理計劃、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)保存的常見問題。[10](2)科研數(shù)據(jù)管理計劃指導。協(xié)助研究人員撰寫科研數(shù)據(jù)管理計劃是圖書館的一項主要任務,調(diào)查顯示,有12所高校圖書館對如何撰寫科研數(shù)據(jù)管理計劃提供了文本介紹。一是一般建議,包括資助者要求回顧、文本規(guī)范(項目簡介;數(shù)據(jù)類型、內(nèi)容描述;數(shù)據(jù)管理計劃;數(shù)據(jù)共享計劃;數(shù)據(jù)保護方案;數(shù)據(jù)安全和備份;數(shù)據(jù)隱私保護;知識產(chǎn)權等相關法律問題);二是工具推薦,DataManagementPlanTool是最常用的創(chuàng)建數(shù)據(jù)管理計劃及提供管理計劃樣板的在線工具,此外還有DataUp等;三是管理計劃樣本展示;四是管理計劃清單,主要包括常見問題集錦和其他機構(gòu)計劃清單。(3)科研數(shù)據(jù)管理環(huán)節(jié)指南??蒲袛?shù)據(jù)管理環(huán)節(jié)主要包括數(shù)據(jù)存儲與維護、數(shù)據(jù)組織、數(shù)據(jù)共享和數(shù)據(jù)使用。數(shù)據(jù)存儲與維護必須有強大的數(shù)據(jù)庫支持,在調(diào)查的13所高校圖書館中除杜克大學外都提供自身數(shù)據(jù)庫存儲支持。普林斯頓大學的DataSpace機構(gòu)庫用于存儲和傳播本校成員的研究、行政工作方面的成果;[11]哈佛大學的DataverseNerwork可創(chuàng)建個人專用網(wǎng)絡空間,用于長期保存、共享數(shù)據(jù),此應用面向全球研究人員免費提供。[12]從相關介紹中可以看出,這些數(shù)據(jù)存儲平臺以服務本校師生為主,逐步對外開放延伸至其他研究機構(gòu),方便了研究人員的數(shù)據(jù)存儲工作,也促進了科研數(shù)據(jù)的廣泛共享。數(shù)據(jù)組織涉及數(shù)據(jù)格式與元數(shù)據(jù)問題,據(jù)調(diào)查,這些圖書館主要提供包括數(shù)據(jù)文件命名、文件夾結(jié)構(gòu)控制、版本控制、數(shù)字化文本記錄指導、創(chuàng)建元數(shù)據(jù)的標準及指南、流行元數(shù)據(jù)模式及案例的介紹等。數(shù)據(jù)共享是管理過程的一部分,大多數(shù)資助機構(gòu)會要求作者共享數(shù)據(jù),圖書館會在共享前幫助作者解決隱私、知識產(chǎn)權、版權及許可問題。在數(shù)據(jù)使用環(huán)節(jié),圖書館對傳播數(shù)據(jù)時應考慮的問題提出參考建議,同時介紹外部數(shù)據(jù)存儲庫。哈佛大學、哥倫比亞大學等高校圖書館提供外部數(shù)據(jù)庫導航服務,一方面把數(shù)據(jù)管理相關內(nèi)容及數(shù)據(jù)集成到一個系統(tǒng)內(nèi),便于研究人員獲取數(shù)據(jù),另一方面研究人員可將數(shù)據(jù)存儲到外部數(shù)據(jù)庫中,擴大研究影響力。(4)相關資源推薦。高校圖書館在提供科研數(shù)據(jù)管理服務的同時,會推薦相關資源協(xié)助研究人員完成管理工作,這些資源包括工具、外部網(wǎng)站鏈接、機構(gòu)庫列表、案例研究等。推薦的工具類型包括科研數(shù)據(jù)管理計劃編制工具、文件格式處理工具、元數(shù)據(jù)工具、處理敏感數(shù)據(jù)的工具等。哈佛大學在數(shù)據(jù)存儲部分提供機構(gòu)庫導航列表,幫助研究人員發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù);斯坦福大學設專欄介紹數(shù)據(jù)存儲、文件命名等案例,讓研究人員從中獲取經(jīng)驗。(5)科研數(shù)據(jù)管理培訓與咨詢。多數(shù)研究人員對科研數(shù)據(jù)管理沒有系統(tǒng)的認識,或在管理過程中會遇到問題,因而科研數(shù)據(jù)管理的培訓和咨詢成為圖書館的重要服務內(nèi)容。有6所高校圖書館提供培訓服務,培訓方式有在線學習、研討會、講座、面對面指導、過程參與等。哈佛大學提供的在線學習資料包括數(shù)據(jù)管理內(nèi)容介紹、社會科學和天體物理學學科的培訓資料,資料格式有PPT、手冊、視頻等,該圖書館還搜集了愛丁堡大學、明尼蘇達大學、Dataone的科研數(shù)據(jù)管理課程及教育資料。斯坦福大學開設了針對學生的課程,教授科研數(shù)據(jù)管理實踐案例和管理內(nèi)容,并且面向?qū)嶒炇一蚩蒲袌F隊提供培訓和指導。[13]有11所高校圖書館提供咨詢服務,在其網(wǎng)站公布了數(shù)據(jù)服務人員或?qū)W科館員的郵箱,用戶可向其提問關于科研數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)管理計劃、數(shù)據(jù)共享等問題。(6)特色服務。零散數(shù)據(jù)及非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)往往無法滿足科研人員獲得高質(zhì)量數(shù)據(jù)情報的要求,這就需要圖書館及時推出數(shù)據(jù)分析服務或創(chuàng)建、介紹相關分析工具,協(xié)助研究人員分析數(shù)據(jù)。高性能計算(HPC)集群,含有多個常用計算應用程序、編譯器和程序支持用戶的相關研究,據(jù)調(diào)查,哈佛大學、耶魯大學、康奈爾大學、麻省理工學院提供該服務。耶魯大學的高性能計算集群在Linux環(huán)境下運行,主要供該校生物醫(yī)學、文理學院教師免費使用,其他教師、學生使用須提出申請,同時設置了使用日程安排,確保HPC資源的“公平共享”。[14]康奈爾大學提供研究團隊中產(chǎn)出的高性能計算集群的保存與維護服務,并提供集群和系統(tǒng)軟件構(gòu)建、項目規(guī)劃、代碼改進等咨詢服務。[15]康奈爾大學、麻省理工學院和加州大學伯克利分校的數(shù)據(jù)分析服務,主要涉及數(shù)據(jù)分析軟件列表、數(shù)據(jù)分析研討會或培訓??的螤柎髮W提供的數(shù)據(jù)分析軟件列表主要包括分子生物學、質(zhì)譜分析法、成像軟件類的軟件和生物領域高性能計算門戶網(wǎng)站,同時提供生物信息學數(shù)據(jù)分析咨詢服務。
3美國高校圖書館科研數(shù)據(jù)管理服務的特點
3.1圖書館成為科研數(shù)據(jù)管理的中堅力量
2007年,美國國家科學基金會(NSF)啟動了DataNet計劃,明確提出以圖書館為主體實施科研數(shù)據(jù)管理。美國多家知名大學圖書館積極投入,紛紛出臺科研數(shù)據(jù)管理政策,設置相關服務機構(gòu),培訓和招聘數(shù)據(jù)管理人員,開展數(shù)據(jù)采集、標引、存儲、授權、與使用等環(huán)節(jié)的管理工作。調(diào)查顯示,13所大學的科研數(shù)據(jù)管理服務由圖書館提供,說明圖書館已成為科研數(shù)據(jù)管理的中堅力量。
3.2科研數(shù)據(jù)管理政策體系逐步完善
美國資助機構(gòu)、出版商、大學、科研機構(gòu)相繼出臺數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)共享政策,政策中對責任主體、管理對象、管理職責逐一明確,規(guī)范了各層級科研數(shù)據(jù)管理活動。美國科研數(shù)據(jù)管理的政策環(huán)境在各方努力下正逐步完善,各高校圖書館的管理服務在政策指導下更加規(guī)范。3.3鼓勵使用本校機構(gòu)庫存儲,加強與其他知識庫的數(shù)據(jù)共享各高校在數(shù)據(jù)存儲指南中鼓勵研究人員將數(shù)據(jù)存儲到本單位機構(gòu)庫中,此外多數(shù)高校還鼓勵研究人員將數(shù)據(jù)共享到外部不同類型的存儲庫中,在資源推薦或數(shù)據(jù)存儲專欄列舉各領域開源知識庫,一方面便于研究人員選擇適合自身的存儲庫,另一方面便于研究人員獲取、共享科研數(shù)據(jù)。
3.4科研數(shù)據(jù)管理服務內(nèi)容豐富
從上述調(diào)查的科研數(shù)據(jù)管理服務內(nèi)容來看,涉及整個科研數(shù)據(jù)生命周期,在數(shù)據(jù)領域確定、收集、存儲、組織、共享和使用等數(shù)據(jù)管理階段提供相對應的服務,并對各階段的管理工作制定了規(guī)范。每個階段都有特色的管理策略,如在領域確定和數(shù)據(jù)收集階段,強調(diào)數(shù)據(jù)計劃的文本規(guī)范和咨詢工作;在數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)組織階段,大多數(shù)由科研人員獨立完成,只列舉數(shù)據(jù)庫列表、元數(shù)據(jù)要求和強調(diào)備份安全;在數(shù)據(jù)共享和數(shù)據(jù)使用階段,強調(diào)的是資助機構(gòu)、本單位的數(shù)據(jù)共享政策和與知識產(chǎn)權相關的法律問題。
4對我國高校圖書館開展科研數(shù)據(jù)管理的建議
4.1發(fā)揮高校圖書館在科研數(shù)據(jù)管理中的優(yōu)勢
(1)積極游說學校管理部門,說明科研數(shù)據(jù)管理的意義,推動學校層面制定數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)共享相關政策,從而獲得資金、人員等資源的支持。(2)開展科研數(shù)據(jù)管理的宣傳和教育工作,在學校范圍內(nèi)展開多種形式的宣傳活動,讓不熟悉科研數(shù)據(jù)管理的人員接受并參與進來;在培訓教育方面,高校圖書館應將科研數(shù)據(jù)管理服務和教育結(jié)合起來,通過專題研討會、在線學習和課程等方式,從科研數(shù)據(jù)管理基本知識入手,詳細介紹數(shù)據(jù)管理各個環(huán)節(jié)的內(nèi)容,提高用戶的科研數(shù)據(jù)管理意識、知識和技能。此外,也要針對圖書館員進行數(shù)據(jù)管理的技能培訓,使其更好地協(xié)助用戶撰寫科研數(shù)據(jù)管理計劃,參與到科研過程中進行數(shù)據(jù)管理工作。(3)通過合作與聯(lián)盟的方式,共同開展科研數(shù)據(jù)管理服務。MIT的Dspace平臺就是HP公司與圖書館經(jīng)過兩年時間共同開發(fā)而成,達到了技術和需求的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。圖書館應與其他科研機構(gòu)、IT部門和學術交流部門的專業(yè)人員合作,共同開展科研數(shù)據(jù)管理工作。
4.2建立和完善科研數(shù)據(jù)管理法律和政策體系
高校制定強制性科研數(shù)據(jù)提交和管理政策,需要廣泛征求利益相關部門和人員的建議,賦予其主人公的意識,從而便于政策的順利執(zhí)行。政策內(nèi)容要側(cè)重于規(guī)范數(shù)據(jù)提交、數(shù)據(jù)組織、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)共享和數(shù)據(jù)使用等環(huán)節(jié)的管理,對科研數(shù)據(jù)管理的責任主體、管理對象、管理任務逐一明確,實現(xiàn)全??蒲袛?shù)據(jù)管理的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。
4.3加強科研數(shù)據(jù)管理基礎設施建設
面對復雜大量的數(shù)據(jù)需要有強大的基礎設施和軟件工具,包括存儲庫、數(shù)據(jù)分析軟件、高性能計算工具等。從國外的實踐經(jīng)驗來看,一方面,各高校鼓勵研究人員將科研數(shù)據(jù)存儲到本單位的機構(gòu)庫中,我國很多高校建設有機構(gòu)庫,用于存儲本單位研究人員的科研產(chǎn)出成果,因此高校圖書館可以利用現(xiàn)有的存儲庫,通過與IT部門的合作,建設數(shù)據(jù)管理軟硬件環(huán)境,實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)管理的功能需求;另一方面,國內(nèi)外有很多數(shù)據(jù)庫面對科研人員免費開放,沒有自建機構(gòu)庫的高校,可構(gòu)建數(shù)據(jù)門戶網(wǎng)站,提供國內(nèi)外相關知識庫導航服務。針對于數(shù)據(jù)分析軟件,有開發(fā)能力的高??筛鶕?jù)本??蒲腥藛T需求自主研發(fā),其他可提供工具軟件導航服務或?qū)⒈拘Q芯咳藛T開發(fā)的工具軟件集成存儲與維護。
4.4關注國外科研數(shù)據(jù)管理實踐,豐富科研數(shù)據(jù)管理服務內(nèi)容
一、我國小微企業(yè)發(fā)展過程中存在的主要法律問題
1.科技創(chuàng)新制約因素多
科技型企業(yè)是第二次世界大戰(zhàn)之后才出現(xiàn)的一種新型企業(yè),科技型小微企業(yè)更是一個新生事物,其定義尚無權威統(tǒng)一的界定。(1)根據(jù)國家工商行政管理總局數(shù)據(jù)顯示,截至2012年年末,我國中小企業(yè)數(shù)量約為5145萬家,注冊資本達33.08萬億元,其中,科技型中小企業(yè)數(shù)量約為293萬家,注冊資本約1.89萬億元。根據(jù)工信部的統(tǒng)計,當前我國的中小企業(yè)數(shù)量約占企業(yè)總量的99%,創(chuàng)造了大約65%的專利發(fā)明、75&以上的技術創(chuàng)新以及超過80%的新產(chǎn)品開發(fā)。(2)但目前小微企業(yè)在科技創(chuàng)新方面仍存在較多制約因素。
(1)小微企業(yè)科技創(chuàng)新環(huán)境有待改善
小微企業(yè)科技創(chuàng)新環(huán)境主要包括兩個方面:其一,技術環(huán)境不完善。由于我國的教育體制更注重理論研究,其研究成果的應用性和市場化的能力不足,使得高校及科研院所為小微企業(yè)提供的技術創(chuàng)新支持非常有限。其二,政策環(huán)境有待完善。當前,我國宏觀經(jīng)濟政策的側(cè)重點仍然集中在大型國有企業(yè)的改革上。另外,我國對中小微企業(yè)的標準劃分比較晚,針對科技型小微企業(yè)的專項政策更是較少,現(xiàn)行相關政策雖然涵蓋了科技型小微企業(yè),但是無法反映出科技型小微企業(yè)獨有的特點,缺乏針對性。
(2)小微企業(yè)的知識產(chǎn)權保護體制尚不健全
許多科技型小微企業(yè)之所以成立,就是源于一項專利或技術,對于這類企業(yè)來說,保護它們的知識產(chǎn)權就是保護它們穩(wěn)健成長的根本。雖然目前我國已經(jīng)出臺多部知識產(chǎn)權相關的法律法規(guī),但在具體操作中,科技型小微企業(yè)知識產(chǎn)權被侵犯的情況屢見不鮮。從長遠來看,造成的后果就是創(chuàng)新成本高、模仿成本低,最后沒有科技型小微企業(yè)愿意進行技術創(chuàng)新。
(3)科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)和引進機制不健全
小微企業(yè)囿于自身規(guī)模及所處發(fā)展階段,一方面難以吸收高科技創(chuàng)新人才、管理人才等;另一方面企業(yè)的骨干知識型員工(3)流失現(xiàn)行嚴重,難以形成長久穩(wěn)定的合作關系。另外,由于科技型小微企業(yè)的創(chuàng)立比較獨特,掌握某種特定技術或信息的研究人員,發(fā)現(xiàn)某種技術或信息的市場前景,從而創(chuàng)辦企業(yè)。既掌握某種技術又有管理才能的復合型創(chuàng)業(yè)者,對小微企業(yè)的發(fā)展是至關重要的,但是該種高質(zhì)量的創(chuàng)業(yè)者往往是缺乏的。
2.融資難
(1)傳統(tǒng)金融背景下的小微企業(yè)融資問題
其一,民間金融問題。世界銀行將非正規(guī)金融分為三類:一是既非信貸機構(gòu),也非儲蓄機構(gòu)從事的融資行為;二是在借貸雙方之間提供完全的中介服務;三是專門處理個人或企業(yè)之間的金融交易。民間金融在促進小微企業(yè)成長發(fā)展中發(fā)揮了很大的作用,也存在許多不可忽視的問題。有的為追逐資本利潤放“高利貸”,一般的年利潤在30%,致使一些小微企業(yè)無力還貸而破產(chǎn)倒閉。有的從事“洗錢”行當,為貪污、受賄分子大開方便之門。有的以高息高利為手段,大肆募集資金,進行金融詐騙、造假售假、惡意逃費債務等非法活動。
我國尚未建立健全民間融資法律制度,且缺少針對民間融資的專門法律法規(guī),(4)在立法層級上主要由法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章三部分構(gòu)成,且均為原則性規(guī)定,其內(nèi)容大致可以分為兩類:保護規(guī)范和禁止規(guī)范。我國民間融資在法律層面上仍存在諸多問題。如,民間融資法律法規(guī)條款分散不系統(tǒng)、操作性和協(xié)調(diào)性差,民間融資與非法融資的法律界限不明晰,立法嚴重滯后于民間融資發(fā)展實際,法律監(jiān)管缺位等。
其二,銀行貸款門檻高。在小微企業(yè)的外源融資中,銀行貸款是最主要的融資途徑。小微企業(yè)由于信息不對稱、金融所有制歧視(5)等原因,不僅難以在借款方面享受利率優(yōu)惠,而且因為存在道德風險和較高的征信成本還要支付比大中型企業(yè)更多的浮動利息。目前,銀行對中小企業(yè)的貸款大多采取抵押或擔保方式,不僅手續(xù)繁雜,而且小微企業(yè)還要付出諸如擔保費、抵押資產(chǎn)評估等相關費用。此外,我國信用擔保體系不健全,難以滿足小微企業(yè)融資需求。政府出資設立的擔保機構(gòu)通常缺乏后續(xù)的補償機制;民營擔保機構(gòu)受到所有制歧視,只能獨自承擔擔保貸款風險等。(6)
(2)互聯(lián)網(wǎng)金融背景下的小微企業(yè)融資問題
其一,信息安全問題?;ヂ?lián)網(wǎng)金融問題本質(zhì)上仍然歸屬于互聯(lián)網(wǎng)問題的框架內(nèi)。人們在享受互聯(lián)網(wǎng)帶來便捷的同時,賬號被盜、交易受騙、財產(chǎn)受損等信息安全事故時常發(fā)生。有學者將互聯(lián)網(wǎng)金融信息安全風險分為內(nèi)控建設或執(zhí)行不到位等平臺風險、客戶端安全認證風險等技術風險、系統(tǒng)應急風險等系統(tǒng)安全風險、基于大數(shù)據(jù)處理虛擬金融服務的業(yè)務風險四種。
其二,資金安全問題?;ヂ?lián)網(wǎng)金融背景下的小微企業(yè)融資方式既包括直接融資又包括間接融資。(7)在直接融資過程中,中介機構(gòu)的起到牽線搭橋的作用。但在實際融資過程中,所謂的“中介機構(gòu)”并不僅僅發(fā)揮著中間人的作用,而且還擔任“資金保管人”,此時,互聯(lián)網(wǎng)金融中介機構(gòu)角色定位不準確以及管理不規(guī)范,便會滋生資金安全問題。由此,2013年年底,央行還曾建議應當建立P2P借貸平臺的第三方資金托管機制。若中介機構(gòu)僅僅是中間人的作用,此時,便不會產(chǎn)生資金托管問題。
3.財政支持問題
傳統(tǒng)意義上的“財政支持”一般是指稅收扶持,但針對小微企業(yè)的財政支持,理應做廣義理解,至少應當包括稅收扶持、降低貸款利率、政府專項資金、財政補貼、減少審批環(huán)節(jié)等等。2014年國家稅務總局公布的《國家稅務總局關于小微企業(yè)免征增值稅和營業(yè)稅有關問題的公告》規(guī)定,增值稅小規(guī)模納稅人和營業(yè)稅納稅人,月銷售額或營業(yè)額不超過3萬元(含3萬元,同下)的,免征增值稅或營業(yè)稅。(8)該公告體現(xiàn)了對小微企業(yè)的稅收扶持,但是,在執(zhí)行層面,免稅規(guī)定操作起來仍有困難,需要國稅總局做出細則說明,明確技術層面上的操作問題。如該公告中的“小微企業(yè)”如何界定問題。另外,該公告內(nèi)容的合理程度仍有待商榷。如限定銷售額和營業(yè)額不超過3萬元以及規(guī)定銷售額或營業(yè)額而不是利潤額,這會大大減少公告的適用范圍。
二、我國小微企業(yè)發(fā)展法律問題的成因
1.小微企業(yè)科技創(chuàng)新的相關政策體系不完善
其一,小微企業(yè)的金融政策不夠完善。在初創(chuàng)、成長、成熟等各個階段,小微企業(yè)都有大量的資金需求??萍紕?chuàng)新是小微企業(yè)的生存及發(fā)展壯大的根基,而科技創(chuàng)新需要足夠資金條件的支撐。從目前看,我國支持科技型小微企業(yè)發(fā)展的基金只有創(chuàng)新基金和創(chuàng)業(yè)引導基金,種類比較少。并且這些基金主要以財政資金為主,對科技型小微企業(yè)的支持存在數(shù)額小型化、分散化的問題。
其二,小微企業(yè)的知識產(chǎn)權政策不夠完善。目前關于小微企業(yè)的知識產(chǎn)權政策并不多,主要是以2014年國家知識產(chǎn)權局出臺的《國家知識產(chǎn)權局關于知識產(chǎn)權支持小微企業(yè)發(fā)展的若干意見》為主,其主要規(guī)定了扶持小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、完善小微企業(yè)知識產(chǎn)權社會化服務、提高小微企業(yè)知識產(chǎn)權運用能力、優(yōu)化小微企業(yè)知識產(chǎn)權發(fā)展環(huán)境等四個方面,其中第四個方面對于小微企業(yè)知識產(chǎn)權保護問題做出了政策性的指示,但是相關具體措施和配套措施至今沒有形成政策性文件,其實施效果不言而喻。
2.信息不對稱
小微企業(yè)“融資難”的根源在于信息不對稱。一般而言,在傳統(tǒng)金融背景下,銀行能夠以比較低的成本獲得較多的有關大企業(yè)的信息。小微企業(yè)的信息不對稱現(xiàn)象嚴重(9),潛在的逆向選擇和道德風險較大,造成銀行更愿意向大中企業(yè)貸款。而在互聯(lián)網(wǎng)金融背景下,小微企業(yè)融資的信息不對稱問題依然沒有得到解決。互聯(lián)網(wǎng)直接融資和間接融資的區(qū)別,并不在于在融資過程中有沒有中介機構(gòu)的存在,而在于中介機構(gòu)在其中扮演什么角色。在直接融資過程中,中介機構(gòu)的起到牽線搭橋的作用,此時中介機構(gòu)的信用問題以及對于信息的掌控能力顯得至關重要。在間接融資過程中,中介機構(gòu)本身就是一個資金供給和需求主體,此時依然存在信息不對稱問題,資金供給者可以通過大數(shù)據(jù)較為全面地了解資金需求者,而最終需求者因為技術等限制無法全面了解資金供給者的情況。
3.稅收優(yōu)惠政策缺乏適應性
稅收優(yōu)惠政策缺乏適應性,一方面,是指稅收優(yōu)惠政策缺乏執(zhí)行性。當前的稅收優(yōu)惠主要停留在政策層面,即2014年國家稅務總局公布的《國家稅務總局關于小微企業(yè)免征增值稅和營業(yè)稅有關問題的公告》,而相關具體實施細則并沒有出臺,許多實踐中有爭議的問題并未得到解決;另一方面,是指當前的稅收優(yōu)惠措施范圍過窄。根據(jù)現(xiàn)有政策,最突出的問題即是優(yōu)惠政策的相關規(guī)定過于粗糙,優(yōu)惠措施種類過少。
三、促進小微企業(yè)發(fā)展的法律對策
1.完善小微企業(yè)科技創(chuàng)新的相關政策體系
(1)加大對小微企業(yè)技術創(chuàng)新的專項資金支持
2012年 2月1日召開的國務院常務會議,對于進一步支持小型和微型企業(yè)健康發(fā)展提出要求,要擴大技術改造資金規(guī)模,重點支持小型微型企業(yè)應用新技術、新工藝、新裝備;要完善企業(yè)研發(fā)費用所得稅稅前加計扣除政策,支持技術創(chuàng)新;還將實施創(chuàng)辦小企業(yè)計劃,培育和支持3000家小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地。目前,不少地方也實施了對小微企業(yè)技術創(chuàng)新的專項基金支持,例如廣東2012年用于支持科技型中小企業(yè)從事高新技術產(chǎn)品的研制、開發(fā)和服務等技術創(chuàng)新活動的5000萬“廣東省科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新專項資金”,其中 80%將用于支持小微企業(yè)的技術創(chuàng)新發(fā)展。
(2)提高知識產(chǎn)權戰(zhàn)略地位
我國小微企業(yè)一部分是以掌握某項技術或某種信息起步的,知識產(chǎn)權保護對其發(fā)展具有重要意義。我國目前對于小微企業(yè)的知識產(chǎn)權保護較為缺乏,首先,建議突出小微企業(yè)知識產(chǎn)權的重要性,將知識產(chǎn)權戰(zhàn)略提高到國家戰(zhàn)略的層面。其次,適時將小微企業(yè)涉及的商業(yè)方法、軟件產(chǎn)品、互聯(lián)網(wǎng)知識產(chǎn)權等新領域納入知識產(chǎn)權的范圍。最后,要促進知識產(chǎn)權的轉(zhuǎn)化與利用,將由政府投入產(chǎn)生的知識產(chǎn)權歸屬下放到相關的企業(yè)部門。
2.互聯(lián)網(wǎng)融資與傳統(tǒng)融資齊頭并進
(1)完善互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管
其一,互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管的基本價值取向。互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管應體現(xiàn)適當?shù)娘L險容忍度。互聯(lián)網(wǎng)畢竟是新生事物,需要為其發(fā)展留一定的試錯空間,不科學合理的監(jiān)管會抑制互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展空間。正如美國經(jīng)濟學家萊弗所認為的,任何制度安排都需要在“無序”和“專制”兩種社會成本之間權衡。因此,創(chuàng)新與監(jiān)管并重,效率與公平兼顧,應是現(xiàn)階段我們構(gòu)建互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管法律規(guī)則體系的基本價值取向。
其二,互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管思路。目前,我國互聯(lián)網(wǎng)金融的主要模式包括:第三方支付、貨幣市場基金變換為“寶”的理財產(chǎn)品、P2P模式、利用大數(shù)據(jù)進行金融放貸業(yè)務、眾籌、傳統(tǒng)金融的互聯(lián)網(wǎng)化、互聯(lián)網(wǎng)金融門戶(10)、私募融資交易平臺、網(wǎng)絡貨幣(如比特幣)等,首先應當理順各類互聯(lián)網(wǎng)金融模式的業(yè)務范圍,在此基礎上,明確互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)管主體、監(jiān)管對象和監(jiān)管范圍等。
其三,確定金融中介機構(gòu)的性質(zhì)及構(gòu)建信息披露制度。如上述所說,我國互聯(lián)網(wǎng)金融的主要模式包括九種,其中,互聯(lián)網(wǎng)金融門戶采取“搜索+比價”模式(11),資金需求者不僅可以較為全面地了解資金提供者的情況,而且可以節(jié)約大量的融資成本。但是在間接融資方式下,中介機構(gòu)本身作為資金供給和需求主體,最終需求者無法全面了解中介機構(gòu)的信息,此時,便需要強制間接融資方式下的中介機構(gòu)披露相關必要信息。目前學界將金融中介機構(gòu)界定為“中間人”,但實踐中中介機構(gòu)實際充當著“資金管理者”的角色,從而滋生資金安全問題。筆者認為,應當在區(qū)分互聯(lián)網(wǎng)直接融資和間接融資的基礎上,分別確定中介機構(gòu)的法律性質(zhì)與角色。
(2)傳統(tǒng)金融目前不可替代
互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新的是業(yè)務技術和經(jīng)營模式,但其功能仍然主要是資金融通、支付清算、風險管理等,并未超越現(xiàn)有金融體系的范疇。就此而言,互聯(lián)網(wǎng)金融可能并不會像有些人預言的那樣徹底顛覆現(xiàn)有的金融體系。其發(fā)展只是又一次充分印證了諾貝爾經(jīng)濟學獎得主莫頓的“金融功能論”:金融功能比金融機構(gòu)更為穩(wěn)定(Merton,1995)。盡管互聯(lián)網(wǎng)金融存在諸多優(yōu)勢,但其仍然無法完全替代傳統(tǒng)金融。
其一,促進民間融資規(guī)范化。民間融資,在我國古已有之,它在產(chǎn)生之初是為了彌補正規(guī)金融機構(gòu)留下的市場需求的真空地帶,而隨著民間融資規(guī)模的不斷擴大,其原有的自發(fā)性、市場性和地區(qū)性等特點,逐漸暴露其盲目性和信息滯后性的一面,并伴隨著商人逐利本性的極端惡化,很容易引起風險的發(fā)生,因此必須對民間融資進行合理規(guī)范和嚴格控制。民間融資的法律地位尚未完全確立,運行無序,部分民間融資以半公開、半地下方式支持小微企業(yè),不但其作用受制約,而且存在較大的金融風險。
其二,建立面向小微企業(yè)放貸的金融機構(gòu)。美國和日本分別建立了小企業(yè)管理局(12)和日本政策金融公庫(13)。我國在2013年出臺的《國務院辦公廳關于金融支持小微企業(yè)發(fā)展的實施意見》中提出,積極發(fā)展小型金融機構(gòu),支持在小微企業(yè)集中的地區(qū)設立村鎮(zhèn)銀行、貸款公司等小型金融機構(gòu),推動嘗試由民間資本發(fā)起設立自擔風險的民營銀行、金融租賃公司和消費金融公司等金融機構(gòu)。(14)此處的“小型金融機構(gòu)”便是一種面向小微企業(yè)放貸的金融機構(gòu),或者說是面向小微企業(yè)放貸的金融機構(gòu)的雛形??梢愿鱾€地方結(jié)合本地實際,從小型金融機構(gòu)開始,慢慢嘗試,逐漸成熟,逐漸豐富面向小微企業(yè)放貸的金融機構(gòu)的種類并擴大面向小微企業(yè)放貸的金融機構(gòu)的規(guī)模。
其三,建立擔保機構(gòu)和被擔保企業(yè)的資信評級制度。由于我國現(xiàn)階段社會化的征信體系還未建立完善,對中小企業(yè)的資信評估工作應視具體情況在擔保機構(gòu)和商業(yè)銀行間合理分擔,其中兩者間相互交換被擔保企業(yè)的相關信息尤為重要,這種信息資源的共享可以大大節(jié)約雙方的審查成本。此外,企業(yè)的信用信息資源不完全由企業(yè)直接提供,還要向工商、稅務、質(zhì)量監(jiān)督、社會保障、公共事業(yè)、公安、司法等外圍機構(gòu)采集,再由資信評級機構(gòu)(擔保機構(gòu)、銀行或?qū)iT機構(gòu))根據(jù)企業(yè)最近幾年里的財務表現(xiàn),評出企業(yè)的信用等級。
3.加大財政扶持力度
其一,增強稅收優(yōu)惠政策的針對性。典型的針對性專項優(yōu)惠政策即:針對科技型小微企業(yè)和環(huán)境保護性小微企業(yè)的優(yōu)惠政策。合理的稅收政策能夠助力這兩類小微企業(yè)發(fā)展,使小微企業(yè)成功實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。制定小微企業(yè)科技創(chuàng)新稅收優(yōu)惠措施,不僅要考慮企業(yè)的經(jīng)濟指標和發(fā)展?jié)摿?,還要考慮區(qū)域的差異以及不同區(qū)域企業(yè)的技術創(chuàng)新活動對所在區(qū)域及全社會的影響。
其二,適當降低稅收優(yōu)惠政策的門檻。在小微企業(yè)作為單獨個體承擔的微觀稅負層面,各大稅種的稅收立法中并沒有專門針對小微企業(yè)的長期穩(wěn)定稅收優(yōu)惠政策。小微企業(yè)與大中型企業(yè)同等納稅,承擔相同稅負。由于小微企業(yè)盈利能力比大中型企業(yè)弱,所以其承擔的實際稅負十分沉重。若稅收優(yōu)惠政策的門檻過高,則小微企業(yè)制定稅收優(yōu)惠政策的預期目的即會落空。
其三,豐富稅收優(yōu)惠政策的種類。借鑒法國《技術開發(fā)投資稅收優(yōu)惠制度》的規(guī)定,凡研發(fā)投資比上年增加的企業(yè),均可免繳相當于研發(fā)投資增加額50%的企業(yè)所得稅,最高限額為800萬法郎。此外,對中小企業(yè)專利、可獲專利的發(fā)明或工業(yè)生產(chǎn)方法等無形資產(chǎn)投資所獲利潤的增值部分推遲5年征稅。首先,可以將稅收種類從增值稅和營業(yè)稅,增加到企業(yè)所得稅、個人所得稅等;其次,可以將免征方式增加至免征、定額減征、定比減征、設置征稅寬限期等;再次,可以分別制定非針對性和針對性的優(yōu)惠政策;最后,可以設置階梯式優(yōu)惠政策,即達到不同條件的小微企業(yè)享受不同級別的優(yōu)惠政策。
四、結(jié)語
小微企業(yè)是社會就業(yè)的主要承擔者,促進、支持小微企業(yè)發(fā)展是目前我國對待小微企業(yè)的態(tài)度。融資、人才、稅收優(yōu)惠、土地等是小微企業(yè)發(fā)展早期的主要法律問題,隨著小微企業(yè)的發(fā)展,科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權保護問題對我國小微企業(yè)的發(fā)展越來越重要。我國已重點針對小微企業(yè)的人力資源、稅收、融資及科技創(chuàng)新幾個方面出臺了相關政策,再者,融資問題向來是小微企業(yè)發(fā)展最主要的制約因素,隨著大數(shù)據(jù)時代的到來,互聯(lián)網(wǎng)金融與傳統(tǒng)金融的齊頭并進,使小微企業(yè)的發(fā)展又進入了一個新的臺階。
注釋:
(1)劉洛、陳樹文認為,科技型小微企業(yè)是指擁有較大比例的科技型員工,甚至其創(chuàng)辦者本人就是科技人員,并擁有一定知識產(chǎn)權、先進技術和知識,通過科技創(chuàng)新來提品或服務的小微企業(yè)。引自劉洛,陳樹文:《科技型小微企業(yè)貸款客戶經(jīng)理工作績效結(jié)構(gòu)模型的檢驗》,《科學管理研究》,2012年第4期。
(2)引自工信部部長苗圩于2012年6月22日“第四屆APEC中小企業(yè)對話師姐500強財富論壇”上的講話。
(3)此處所指的知識型員工包括技術人員、研發(fā)人員、管理人員及營銷人員等,這些人才統(tǒng)稱為知識型員工。
(4)目前,民間融資的相關立法只是散見于《憲法》、《民法通則》、《合同法》、《公司法》、《證券法》、《商業(yè)銀行法》以及行政法規(guī)規(guī)章和最高法院的司法解釋之中。
(5)一般情況下,小微企業(yè)具有規(guī)模小,存續(xù)期限短,信用、資質(zhì)相關信息不明確等特征,加上缺乏商業(yè)銀行認可的抵(質(zhì))押物,往往難以獲取商業(yè)銀行貸款。
(6)光大銀行.光大銀行行業(yè)內(nèi)首份中小企業(yè)財稅政策研究報告.光大銀行官網(wǎng),2014.
(7)直接融資就是資金需求者向資金供給者直接融通資金的方式。間接融資就是資金需求者通過金融中介間接地向資金供給者融通資金的方式。
(8)2014年國家稅務總局公布的《國家稅務總局關于小微企業(yè)免征增值稅和營業(yè)稅有關問題的公告》規(guī)定,增值稅小規(guī)模納稅人和營業(yè)稅納稅人,月銷售額或營業(yè)額不超過3萬元(含3萬元,同下)的,按照上述文件規(guī)定免征增值稅或營業(yè)稅。增值稅小規(guī)模納稅人兼營營業(yè)稅應稅項目的,應當分別核算增值稅應稅項目和營業(yè)稅應稅項目的營業(yè)額,月銷售額不超過3萬元(按季度納稅9萬元)的,免征增值稅。
(9)小微企業(yè)經(jīng)營活動不透明,財務信息基本不公開,通過一般的渠道很難獲得。
(10)互聯(lián)網(wǎng)金融門戶是指利用互聯(lián)網(wǎng)進行金融產(chǎn)品的銷售以及為金融產(chǎn)品銷售提供第三方服務平臺。其核心即“搜索+比價”的模式。
(11)互聯(lián)網(wǎng)金融門戶采用金融產(chǎn)品垂直比價的方式,將各家金融機構(gòu)的產(chǎn)品放在平臺上,用戶通過對比挑選合適的金融產(chǎn)品。其平臺既不負責金融產(chǎn)品的實際銷售,也不承擔任何不良的風險,同時資金也完全不通過中間平臺。用戶甚至不需要逐一瀏覽商品介紹及詳細地比較參數(shù)、價格,而是提出需求,反向進行搜索比較。
(12)美國為保證小企業(yè)的發(fā)展,設置了小企業(yè)管理局(SBA),頒布了《小企業(yè)管理法》。它的職能主要是向小企業(yè)提供銀行擔保,提供技術支持、提供咨詢與管理培訓以及幫助小企業(yè)獲得政府采購等,以保證小企業(yè)的利益。
【關鍵詞】企業(yè);技能;培訓;途徑;探索
煤炭企業(yè)開展技能培訓,主要讓員工了解崗位職責及本職工作基礎知識和技能;如何節(jié)約成本,控制支出,提高效益,如何處理工作中發(fā)生的一切問題,特別是安全問題和各項生產(chǎn)、操作和設備事故等,總結(jié)歸納技能培訓形式如下。
1.每月一次經(jīng)驗交流分享會
兩個人交換蘋果,每個人只有一個蘋果;兩個人互相交換思想,每個人就能擁有兩個思想。思想有倍增效用,通過交流和共享,能讓彼此相互促進,共同成長。各崗位通過專業(yè)會的形式,其他人員通過會議的形式,每月進行一次經(jīng)驗交流分享會,各人說說自己上月的工作情況和下月的工作計劃。
2.參加外部培訓、出差等學習體會分享
把理論教育與實地考察相結(jié)合,把“請進來”與“走出去”相結(jié)合。邀請專家和為員工講課,并選派得力人員外出“取經(jīng)”,進行對標挖潛。要求參加高爐中心之外的培訓或出差的人員回來后三天內(nèi)寫出學習體會,與同事分享學習心得。有必要的話,讓其培訓沒有參加培訓或出差的員工。總之,讓參與學習的人有壓力、有目的地學習,要求提高的同時也給了取經(jīng)員工一個體現(xiàn)培訓價值的機會。他們不但要去學,還得教別人,自然會做得很認真,效果自然也會好。
3、組織角度轉(zhuǎn)換或輪崗,組織各種各樣崗位輪崗
主要以下三種形式:采取不同作業(yè)區(qū)人員互換。有利于培養(yǎng)全面的人才,有利于優(yōu)秀工作方式、方法的傳播和交流分享。"輪崗式鍛煉"有利于培養(yǎng)全面的人才,有利于角色轉(zhuǎn)換,站在另外的角度看問題,使大家相互理解,溝通更加順暢。輪流做安全員活動。發(fā)揮職工的能動性和自主性,讓職工唱主角,把安全的部分管理權交給職工,使得職工自我約束、自我管理的意識明顯增強,工作的主動性和熱情更加高漲。
4、任務驅(qū)動式培訓
任務驅(qū)動,即給學習者設計一些問題,并要求其按一定的要求完成任務。學習者在完成任務的同時掌握必要的知識及解決問題的技能,通過任務的完成讓學習者學到相關的知識與能力。
5、問題診斷式培訓
問題診斷是對某一個問題的調(diào)查分析,了解問題產(chǎn)生的原因,問題的性質(zhì),及問題的發(fā)展趨勢,從而找到解決問題的方式。在解決問題的同時,通過對案例的分析,獲得解決問題的方法與策略,積累相關的經(jīng)驗。問題式培訓最重要最緊急,也就是職員原先不理解、不會做、做不好、不合格、出問題,我們通過問題診斷式培訓解決當前困境、解燃眉之急,以求能懂、會做、做合格、做好、不出問題。
6、課題研究式培訓(各項技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、藍領創(chuàng)新課題)
對于重要、重大、長期遺留下來的疑難雜癥可以采用課題的方式,如各項技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、藍領創(chuàng)新項目,為企業(yè)解決問題的同時,又起到培訓的效果。為完成各項課題,學員必定會認認真真地去搜集相關信息,鉆研相關知識,做到對自己承擔的課程的深入了解。
7、網(wǎng)絡共享
最新的技術信息共享,通過網(wǎng)絡,實現(xiàn)資源和技術的共享。網(wǎng)絡是“無邊界”培訓,它可以不受時空的限制,員工可在任何時間任何地點借助網(wǎng)絡技術進行學習。
8、通過自查進行反思性培訓
要求員工不斷對自己的工作行為進行反思,來提升自己的發(fā)展空間。反思同樣是一種學習,無論是失敗還是成功,都是一筆財富。反思有助于解決各種新的問題,勤于反思者進步就快。反思是多層面、多角度、全方位的,包括對思想觀念、操作等的反思,我們要求將反思貫徹在工作的全過程中,它可以是對結(jié)果的反思,也可以是對過程的反思及在過程中的反思。把反思貫徹在工作學習全過程中,使反思成為工作的有機部分,讓反思成為我們的一種品質(zhì)。
10、接班人計劃
鼓勵并強制班組長和技師等積極地培養(yǎng)接班人,接班人可以是一人,也可以是兩人或三人。當沒有接班人可以勝任其工作時,班組長和技師就不能參與升遷或職務輪調(diào)。
11、導師帶徒
導師帶徒是最古老也是最有效的在崗培訓方式,又是成本最低的培訓方式,它可以隨時隨地進行。主要有以下四步:一是師傅做給徒弟看。二是師傅徒弟一起做。三是師傅看著徒弟做。四是師傅逼著徒弟做。讓徒弟按照樣板標準堅持做下去,最終形成習慣,沒達到標準的要進行處罰。值得一提的是,對安全和操作都不是很讓人放心的人員進行了排查,對排查出的重點人員實行重點管理,也安排人員對其進行導師帶徒。
12、會議
會議除了聯(lián)絡感情、傳達命令、布置任務、匯報工作外,更是培訓的絕佳方式。開會前十分鐘、后十分鐘都可以見縫插針地進行培訓。頭腦風暴法就是一種通過會議的形式,讓所有參加者在自由愉快、暢所欲言的氣氛中,自由交換想法或點子,并以此激勵與會者的創(chuàng)意及靈感,以產(chǎn)生更多創(chuàng)意的培訓方法。另外問題的魚骨圖分析、讀書、發(fā)言都是很好的培訓方式。須知,一個人的知識總是有限的,雖然今天提倡通才,但個人力量畢竟勢單力薄,始終趕不上有組織的群體力量?!凹紡V益”是討論法的基礎,只有收集眾人之智慧,并相互激發(fā),才可達到1+1>2的創(chuàng)造性效果。結(jié)合月度經(jīng)濟分析會、調(diào)度會、生產(chǎn)例會、各專業(yè)會議等形式,依靠各區(qū)隊、部門的經(jīng)濟核算系統(tǒng),調(diào)度室、計劃科統(tǒng)計的生產(chǎn)數(shù)據(jù)和財務科、工資科統(tǒng)計的經(jīng)營數(shù)據(jù),實施測量和改進活動。對改進結(jié)果的評價通過月度經(jīng)濟分析會和管理評審會進行,過程績效的改進評價結(jié)合體系管理評審、卓越績效的自我評價、內(nèi)審、監(jiān)督審核、專業(yè)會議等方式進行。
13、一體化培訓。建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理培訓體系。在引進、消化、吸收國內(nèi)外先進技術的基礎上,積極培植擁有自主知識產(chǎn)權的核心技術,積極學習國內(nèi)和世界先進煤炭技術,鼓勵職工開展實用新型、創(chuàng)新型專利研究。
14、開展“學習型礦井”創(chuàng)建活動,狠抓源頭培訓和日常培訓,實施“繼續(xù)教育”工程,建立員工培訓基地,開通“遠程教育網(wǎng)”,為基層單位配備微機、多功能教室等先進的教學設備和設施;加強“四德”教育,大力倡導公民基本道德規(guī)范,推進企業(yè)文化建設,組織開展文明職工、安全幸福家庭、美德建設標兵等評選學習活動,開展多形式的普法宣傳教育活動,營造濃厚的學法、知法、用法、守法的環(huán)境。