博弈論的局限性精選(九篇)

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第1篇：博弈論的局限性范文

針對高校屢禁不止且日益嚴(yán)重的考試作弊問題，諸多學(xué)者從社會、學(xué)校、家庭、監(jiān)考老師、學(xué)生等角度就大學(xué)生考試作弊的原因進(jìn)行了研究。認(rèn)為社會不良風(fēng)氣的影響、大學(xué)課程及考試制度設(shè)置不合理、大學(xué)生投機(jī)思想與行為等是導(dǎo)致大學(xué)生作弊的主要原因。[1-2]認(rèn)為通過加強(qiáng)對學(xué)生作弊行為的處罰力度，強(qiáng)化學(xué)生思想道德教育，改革課程及考評制度，加大監(jiān)考力度，建立信用檔案，高教機(jī)構(gòu)、教師、學(xué)生三方共同重視和努力建設(shè)學(xué)校的誠信氛圍等措施可以有效遏制考試作弊現(xiàn)象。[3-4] 

有學(xué)者采用博弈論方法分析認(rèn)為要使考試制度達(dá)到一種納什均衡[5]，使得考務(wù)活動成為一個(gè)重復(fù)性的博弈選擇，讓學(xué)生認(rèn)識到無論別人怎么選擇，自己的最佳選擇都是不要作弊[6]。但是，由于忽略非經(jīng)濟(jì)因素的影響，基于博弈論等方法的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究具有局限性，其結(jié)論常常與現(xiàn)實(shí)情況不相符。例如，通過加大對學(xué)生作弊行為的處罰力度，從而增加學(xué)生作弊成本，最終并不能遏制考試作弊現(xiàn)象，相反，高昂的作弊成本使監(jiān)考老師產(chǎn)生惻隱之心以及害怕學(xué)生報(bào)復(fù)，不忍或不敢抓學(xué)生作弊，導(dǎo)致作弊更加肆無忌憚。 

本研究為避免經(jīng)濟(jì)學(xué)等研究方法的局限性，一方面運(yùn)用了社會學(xué)理性選擇理論作為研究方法和指導(dǎo)思想，另一方面著重考慮了影響行動者行動選擇的非經(jīng)濟(jì)因素，從微觀層面出發(fā)，通過向宏觀層面的推進(jìn)，深化對這一問題的認(rèn)識。 

1 理性選擇理論及研究假設(shè) 

以科爾曼為代表的社會學(xué)理性選擇理論以行動者為關(guān)注重點(diǎn)，認(rèn)為個(gè)人行動具有目的性，具有可以明確排序的特定的價(jià)值偏好，雖然它并不關(guān)注這些偏好的本質(zhì)及其來源是什么，而是著重關(guān)注行動者的選擇體系所構(gòu)成的客觀性行動的事實(shí)。雖然行動者的行動是由目的引起的，但它至少還受到資源稀缺程度與社會制度的制約。不同行動者擁有不同的資源和獲取資源的不同途徑，擁有資源的多少以及獲取資源的便捷程度決定著目標(biāo)達(dá)成的難易程度。制度通過提高人們采取行動的代價(jià)以削弱其行動，或者提高從事某種活動的收益來鼓勵(lì)其行動。 

第2篇：博弈論的局限性范文

關(guān)鍵詞：納什均衡價(jià)格聯(lián)盟策略

一、引言

近年來，隨著B2B、C2C、B2C等電子商務(wù)模式的快速發(fā)展，帶動了快遞行業(yè)的繁榮。目前國內(nèi)的快遞市場有國營的、民營的還有國際大的快遞物流巨頭，物流快遞市場競爭十分激烈，有數(shù)據(jù)表明，GDP每增加10%，物流就會相應(yīng)增加30%。此外，隨著國內(nèi)速遞市場的不斷放開和世界流通領(lǐng)域的進(jìn)一步活躍和繁榮，快遞需求將會更加旺盛。與此同時(shí)，消費(fèi)者的需求也將發(fā)生較大的市場分化，物流市場格局會隨之變化。我國快遞行業(yè)的格局主要是三分天下：以聯(lián)邦快遞和UPS為首的外資陣營，主要占據(jù)國際業(yè)務(wù)，運(yùn)營比較規(guī)范但價(jià)格較高；以中國郵政EMS為主導(dǎo)的國企陣營，其擁有法規(guī)政策優(yōu)勢，郵局網(wǎng)點(diǎn)無所不及，價(jià)格也比較高；以“三通一達(dá)”為主的民企陣營，野蠻生長、低價(jià)靈活、競爭激烈。在這3種主要的格局中，民企陣營在我國的應(yīng)用范圍最廣，2008年我國快遞行業(yè)共有14億件的業(yè)務(wù)量，而民企陣營就占據(jù)了近70%。“三通一達(dá)”是我國民企的代表，也是網(wǎng)購的主要物流合作商，主要包括申通、圓通、中通和韻達(dá)。

二、 博弈論理論研究

博弈論亦名“對策論”、“賽局理論”，屬應(yīng)用數(shù)學(xué)的一個(gè)分支, 目前在生物學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際關(guān)系、計(jì)算機(jī)科學(xué)、政治學(xué)、軍事戰(zhàn)略和其他很多學(xué)科都有廣泛的應(yīng)用。博弈論主要是研究人們的策略互動行為。博弈論認(rèn)為：人是理性的，即人人都會在約束條件下最大化自身的利益；人們在交往合作中有沖突，行為互相影響，而且信息不對稱。博弈論研究如何使人們在市場經(jīng)濟(jì)中，自愿做出大家都遵守和實(shí)施的有效制度安排，以增進(jìn)社會的福利機(jī)制。

現(xiàn)代博弈論研究，始自大數(shù)學(xué)家馮?諾伊曼1928年和1937年先后發(fā)表的兩篇文章。然而，博弈論這門學(xué)科的創(chuàng)立，則以馮?諾伊曼和美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家摩根斯坦合著的《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》（1944年）一書的出版為標(biāo)志。在《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》的影響下，美國普林斯頓大學(xué)的年輕數(shù)學(xué)家納什于1950年連續(xù)發(fā)表了兩篇經(jīng)典論文《N人博弈的均衡點(diǎn)》和《討價(jià)還價(jià)問題》。次年，又發(fā)表了著名論文《非合作博弈》。這一系列論文突破了“零和博弈”的框架，為非合作博弈和合作博弈的討價(jià)還價(jià)理論奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，是博弈論發(fā)展的一個(gè)重要里程碑。其重要貢獻(xiàn)表現(xiàn)在3個(gè)方面：1.第一次明確區(qū)分了合作博弈與非合作博弈的概念，建立了討價(jià)還價(jià)模型。2.對于兩人以上的非合作博弈會出現(xiàn)何種結(jié)果，給出了一種分析方法，首次提出納什均衡的概念并證明了均衡解的存在性。它揭示了博弈論與經(jīng)濟(jì)均衡的內(nèi)在聯(lián)系，抓住了博弈論研究的關(guān)鍵，其后的理論發(fā)展大都是建立在對“納什均衡”這一核心概念的修正和完善基礎(chǔ)之上的。3.給出了談判理論模型。

然而，納什均衡的概念畢竟具有一定的局限性，它僅適用于分析一些靜態(tài)的非重復(fù)性博弈，當(dāng)用它來分析動態(tài)的或重復(fù)性博弈時(shí)，所得的結(jié)果往往過于含糊和籠統(tǒng)。因此，在納什的基礎(chǔ)上，后來的澤爾滕精煉了納什均衡概念，定義了完全信息動態(tài)博弈的“子博弈完備納什均衡”（1965），以及進(jìn)一步刻畫不完全信息動態(tài)博弈的“完備貝葉斯納什均衡”（1975）。而哈爾薩尼則發(fā)展了刻畫不完全信息靜態(tài)博弈的“貝葉斯納什均衡”（1967－1968）。他倆進(jìn)一步將納什均衡動態(tài)化加入了接近實(shí)際的不完全信息條件，為后人繼續(xù)發(fā)展博弈論提供了基本思路和模型。

三、“公地悲劇”博弈模型

“公地悲劇”已經(jīng)成為博弈論中用來描述集體行動困境的一個(gè)經(jīng)典案例。當(dāng)資源或財(cái)產(chǎn)有許多擁有者，他們每一個(gè)人都有權(quán)使用資源，但沒有人有權(quán)阻止他人使用，由此導(dǎo)致資源的過度使用，即為“公地悲劇”。

“公地悲劇”常用的一個(gè)經(jīng)典案例，一個(gè)村莊有n戶農(nóng)民和一塊草地，農(nóng)民可以在草地上通過養(yǎng)羊謀取收益。如果草地歸某戶所有，那么只有他才可以自由地在草地上放羊，這時(shí)他會依據(jù)利潤最大化的原理，選擇一個(gè)合適的飼養(yǎng)數(shù)量，記為q1。如果草地為公地，n 戶農(nóng)民都可以在草地上自由地放牧，那么他們會從個(gè)人收益最大的原則出發(fā)，選擇自己最優(yōu)的飼養(yǎng)數(shù)，這時(shí)草地上羊的總數(shù)等于 戶農(nóng)民飼養(yǎng)數(shù)目之和，記為q2 。q2基于草地的私有性質(zhì)，它既是符合個(gè)人最優(yōu)，又是符合社會最優(yōu)的羊的數(shù)量。q2基于草地的共有性質(zhì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)中已經(jīng)證明不等式q1＜q2成立。從不等式可以看出，盡管q2也符合n戶農(nóng)民的個(gè)人最優(yōu)，但它并不符合社會最優(yōu)，而且它還導(dǎo)致了放牧的外部不經(jīng)濟(jì)問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)家以此認(rèn)為，如果草地的產(chǎn)權(quán)公有，那么n戶農(nóng)民只要有利可圖，他們就會不斷地增加羊的飼養(yǎng)量，最終導(dǎo)致公用草地的過度放牧。這就是“公地悲劇”的由來和核心結(jié)論。

我們將n戶農(nóng)民養(yǎng)羊數(shù)目的確定過程，看作是他們之間博弈的過程，這時(shí)符合社會最優(yōu)的總飼養(yǎng)量將是他們博弈的均衡結(jié)果，n戶農(nóng)民會自覺地將飼養(yǎng)量維持在符合社會最優(yōu)的平均飼養(yǎng)水平，而且認(rèn)為這一均衡結(jié)果會長時(shí)期地自覺維持下去，成為n戶農(nóng)民的共同意識，日積月累這種意識就上升為一種無形的制度。這種制度不需要借助外界的力量，它是內(nèi)生的博弈規(guī)則，因而能夠?qū)嵤?/p>

現(xiàn)在將博弈模型假設(shè)為：1.有n戶農(nóng)民；2.每戶農(nóng)民養(yǎng)牲畜的數(shù)量分別為q1...qn ；3.牲畜總數(shù)為Q=q1+......qn ；4.養(yǎng)每頭牲畜的成本是C=4;5 ；5、每頭牲畜的產(chǎn)出V是Q的減函數(shù)： V=V(Q)=(q1+......qn)=100-Q。納什均衡時(shí)每戶農(nóng)民盡可能多放牧，即個(gè)體利益最大化：

易知，只有當(dāng)總體利益最大化，即

易知，當(dāng)Q＝48時(shí)， ，總體利益最大化時(shí)樣牲畜的數(shù)量是48。

因此，我們得到結(jié)論：1.和全村的最優(yōu)條件相比，納什均衡時(shí)放養(yǎng)的羊的總數(shù)太多，全村的草地被過度的使用，即公地悲劇。2.出現(xiàn)這樣悲劇的原因是，每個(gè)可以利用公共資源的人都相當(dāng)于面臨一種囚徒困境：在總體上有加大資源可能時(shí)，自己加大利用則自己得利，自己加大利用但其他人也加大利用時(shí)自己不至于吃虧，最終是所有人都加大利用資源，直至不能再加大的納什均衡水平。3.這說明納什均衡常常是低效率的，如可以利用公共資源的人數(shù)進(jìn)一步增加，納什均衡策略的效率會更低。

四、 實(shí)例研究――網(wǎng)購快遞漲價(jià)聯(lián)盟的瓦解

2009年年末，大雪突如其來地襲擊了全國大部分地區(qū)；隨后，多地大霧彌漫，橙色預(yù)警連響多日，油價(jià)上漲，有關(guān)汽油的稅費(fèi)紛紛恢復(fù)。 這些導(dǎo)火線意外地“點(diǎn)燃”了一個(gè)長期消失在人們視野中的行業(yè)快遞行業(yè)。11月21日快遞公司韻達(dá)宣布漲價(jià)，23日圓通快遞和申通快遞宣布漲價(jià)，25日中通快遞也宣布每票貨物漲價(jià)2元，續(xù)重每公斤漲1元。4家快遞公司的漲價(jià)幅度均達(dá)到20％以上。其中漲幅最大的是申通，市內(nèi)1公斤以內(nèi)快遞價(jià)格從5-8元，跨省快遞價(jià)格從10元漲到15元，漲價(jià)幅度高達(dá)50％。至此，主宰民營快遞市場(宅送業(yè)務(wù))的四大公司(俗稱“三通一達(dá)”)全部參與快遞漲價(jià)，形成事實(shí)上的“漲價(jià)同盟”。 而此前，快遞價(jià)格一直呈逐年下降趨勢。1999年快遞費(fèi)需要30幾元到20幾元，而2009年，只需要幾元一單，考慮到物價(jià)、人力成本等因素，價(jià)格下降幅度之大令人咋舌。表面上，快遞公司漲價(jià)的理由如出一轍：北方罕見暴雪、南方大霧等天氣，造成嚴(yán)重的交通堵塞，大量貨物積壓、延誤，加上油價(jià)上調(diào)，快遞公司希望通過提價(jià)來彌補(bǔ)因此帶來的損失，并在短期內(nèi)快速提升服務(wù)質(zhì)量。

但專家認(rèn)為，除了這些導(dǎo)火索之外，這次集體漲價(jià)的真正推手是長期以來的惡性價(jià)格競爭?？爝f業(yè)是盈利前景好、門檻不高的行業(yè)，這導(dǎo)致很多企業(yè)涌入。對于經(jīng)營水平不高的快遞企業(yè)來說，這一競爭最有力的武器就是價(jià)格。價(jià)格戰(zhàn)近幾年愈演愈烈，很多快遞公司現(xiàn)在是零利潤甚至是虧損經(jīng)營。再加上快遞服務(wù)同質(zhì)化的特性，快遞市場上的幾萬家物流公司提供的服務(wù)差別很小，更令價(jià)格競爭雪上加霜。據(jù)了解，在快遞行業(yè)，5元同城快遞已經(jīng)是“保本”底線，而很多快遞公司為了做“協(xié)議客戶”已經(jīng)把同城快遞的價(jià)格壓到3-5元，甚至2元，出現(xiàn)“接的多虧得多”的現(xiàn)象。

“三通一達(dá)”漲價(jià)公告一發(fā)出，就在網(wǎng)商中引起軒然大波。大量的網(wǎng)絡(luò)賣家發(fā)出呼吁和號召不該忍氣吞聲，要團(tuán)結(jié)起來抵制。除了他們(三通一達(dá))，還有10多家快遞公司可供網(wǎng)絡(luò)賣家選擇。經(jīng)過賣家和快遞公司的多輪交鋒，最終“快遞聯(lián)盟”中的韻達(dá)和中通兩家率先宣布，針對淘寶賣家的快遞價(jià)格不會高于此前在淘寶上公布的物流定價(jià)。事實(shí)上，絕大多數(shù)民營快遞針對網(wǎng)絡(luò)賣家的價(jià)格仍維持原價(jià)，漲價(jià)聯(lián)盟已接近瓦解。快遞公司此次只不過是想借天氣帶來的快遞積壓問題要挾消費(fèi)者，形成炒作漲價(jià)之勢。這和之前的牛奶企業(yè)、方便面企業(yè)醞釀集體漲價(jià)一樣，無非是找借口形成行業(yè)價(jià)格聯(lián)盟，所以其因利益沖突而土崩瓦解的結(jié)果可想而知。

從博弈論的角度也可以預(yù)見到這一結(jié)局，四大快遞公司所形成的漲價(jià)聯(lián)盟屬于非合作博弈，他們之間并沒有達(dá)成具有約束力的協(xié)議。每個(gè)人只強(qiáng)調(diào)自己的最大利益，而忽視了長期的利益和整個(gè)行業(yè)的整體利益，由此形成的價(jià)格聯(lián)盟最終勢必會因利益沖突而瓦解。

五、 結(jié)論

在當(dāng)今社會，博弈論得到了廣泛應(yīng)用，“公地悲劇”是描述集體行動困境的一個(gè)經(jīng)典案例。對于網(wǎng)購快遞漲價(jià)聯(lián)盟來說，完全屬于非合作的博弈，在漲價(jià)前并沒有達(dá)成對各方都具有約束力的一個(gè)協(xié)議，任何一方出去自身利益的考慮，隨時(shí)都可以退出同盟，只要一方為了自身的最大利益退出漲價(jià)聯(lián)盟，其他各方也很快跟隨退出，而這也意味著整個(gè)漲價(jià)聯(lián)盟將會瓦解。要使這個(gè)漲價(jià)聯(lián)盟能夠長久下去，在結(jié)成聯(lián)盟之前，就必須要達(dá)成一個(gè)對各方都有一定約束力的協(xié)議，使各方退出漲價(jià)聯(lián)盟付出的代價(jià)更大，必須將聯(lián)盟堅(jiān)持下去，由此牽制各方都遵守這個(gè)協(xié)議。

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第3篇：博弈論的局限性范文

關(guān)鍵詞：個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)決策；方法；概率；偏好；指導(dǎo)原則；優(yōu)化

一、個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)決策進(jìn)行合理決策的方法

個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)決策的特征決定了它是一種對個(gè)體要求很強(qiáng)的決策，決策者的個(gè)人因素將直接影響到?jīng)Q策的合理與否，而且決策可以利用的信息是不完備的，只能是把握，卻不能完全和精確地控制。此外，決策者個(gè)人的偏好又具有差異性。這就使得個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)決策的決策者不僅要面對決策方案的合理性問題，還需要面對偏好合理性問題。

這些問題的解決需要相應(yīng)的研究和分析方法，目前關(guān)于它的研究很多，主要是以概率為主的數(shù)理方法，主要有四種：可行性條件概率分析法、效用概率分析法、偏好分析法和因素的綜合平衡法。這四種方法的出發(fā)點(diǎn)和角度不同，但是卻有共通的地方，就是以概率分析為主，以可行性條件、可能結(jié)果等的概率值為主要的參考指標(biāo)，區(qū)別只在于可行性條件概率是從決策方案所處的可能狀態(tài)出發(fā)進(jìn)行可能性分析，效用概率方法是效用和概率相結(jié)合，偏好分析法是偏好和概率的結(jié)果，而因素綜合平衡法則綜合了上述其他三種方法的因素。

這四個(gè)方法的共通點(diǎn)來自于這種決策存在的特點(diǎn)。首先是信息的不完備性和不確定性。決策的關(guān)鍵是信息，只有信息完備，才能得出確定的方案，但是個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)決策無疑是信息不完備的，所以不管是哪一種方法，都需要從信息入手，信息越是完全、精確，決策方案的可靠性就越高。其次是研究方法都涉及概率的確定，尤其是主觀概率的選擇。其中不管是客觀概率，還是主觀概率，也不管是按照無差別原則得來的概率值，還是通過貝耶斯公式嚴(yán)格推導(dǎo)來的概率，都帶有很強(qiáng)的主觀色彩。

二、對個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)決策的概率邏輯解析及其意義

可以說從不同的角度對決策進(jìn)行研究，需要并會產(chǎn)生不同的方法。決策和數(shù)學(xué)的結(jié)合，將決策和概率緊密聯(lián)系起來，產(chǎn)生了關(guān)于決策的數(shù)量方法。這種方法希望從量化方面研究并促進(jìn)決策的正確和科學(xué)。而近幾年來，對決策的研究又開始與哲學(xué)和邏輯聯(lián)系起來，側(cè)重于對主觀概率的思辨性與實(shí)踐性研究。但是卻各自都存在一定的問題。前者盡管不乏對決策其它方法的探究，但是這種研究大都是對決策因子和決策過程的量化研究，都是嚴(yán)格的演算推理，雖然是保證了其結(jié)果的準(zhǔn)確性，但是卻無法保證結(jié)果的合理性問題。這不僅是因?yàn)槔碚摷俣ǖ某橄蠡?，主要在于其研究對象的主觀性和差異性。而對后來者來說，到目前為止，大部分的研究還只是從歸納合理性、主觀概率賦值的合理性問題入手去討論概率的合理性，期望從整體上把握決策選擇的規(guī)律和影響因子，并沒有關(guān)于決策各種類型的詳細(xì)研究，更缺乏將這種類型的決策、決策方法和主觀概率賦值三者聯(lián)系起來的整體研究。具體到上文中提到的四種方法也是如此，不管哪一種方法都涉及到概率和個(gè)人偏好問題，因此比如也會遇到結(jié)果的合理性問題。因此，立足于這三者之上的分類研究就顯得更為有潛力和空間，當(dāng)然，也更具實(shí)踐意義。

對個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)決策進(jìn)行概率邏輯解析正是立足于這三者之上的研究，通過對其進(jìn)行概率邏輯解析以分析出它們的共通點(diǎn)，進(jìn)而找到一般化的優(yōu)化途徑。具體的優(yōu)化路徑可以從兩方面入手，一是從信息和概率的選擇出發(fā)，一是個(gè)人的偏好標(biāo)準(zhǔn)及指導(dǎo)原則出發(fā)。這種方法綜合了上述四種具體的方法，也結(jié)合了邏輯分析，更加適用于現(xiàn)實(shí)決策，更具現(xiàn)實(shí)意義。

三、結(jié)語

對決策的研究最終都是為了優(yōu)化決策，提高決策選擇的合理性。對個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)決策的邏輯解析亦是如此。它將對決策的優(yōu)化具體到對決策方法的優(yōu)化，從信息和概率出發(fā)，綜合使用不同的概率選擇法，盡可能提高概率的合理性。同時(shí)從決策者個(gè)人入手，挑戰(zhàn)決策者的偏好。首先制定適應(yīng)具體決策情形需要的偏好標(biāo)準(zhǔn)體系。這種偏好體系不僅需要具備適合大部分人的一般性，也需要兼顧到不同的決策者的差異性。決策者可以按照這種調(diào)整過的偏好要求進(jìn)行調(diào)整，進(jìn)而做出更合理的選擇。此外，重要的是選擇的指導(dǎo)原則。傳統(tǒng)方法遵循的往往都是最優(yōu)原則，但是現(xiàn)實(shí)中并非如此，不是完全符合推演結(jié)果的方案就是好方案，還需要結(jié)合不同的角度和影響因子綜合分析。因此，合理性遠(yuǎn)比最優(yōu)化要實(shí)用。所以，決策需要以滿意原則為準(zhǔn)則，而非最優(yōu)原則。最后，在個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)決策中，決策者需要立足于已有的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)，以信息和概率選擇為核心，在適當(dāng)?shù)钠皿w系中選擇適合的偏好，進(jìn)而在該偏好的作用下通過嚴(yán)格的邏輯推理找到滿意的選擇方案。這是一個(gè)動態(tài)的決策過程，每一個(gè)過程都涉及決策者自身的細(xì)化決策，所以，決策者對信息的利用和搜集也必須是一個(gè)動態(tài)的過程，不能僵化。無疑，對個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)決策進(jìn)行概率邏輯解析得出的這幾種結(jié)論對指導(dǎo)個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)決策者的決策提供了重要參考。

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[6]張掌然，張大松.《思維訓(xùn)練》.武漢：華中科技大學(xué)出版社，2005.

第4篇：博弈論的局限性范文

【關(guān)鍵詞】博弈論；認(rèn)知無線電技術(shù)；頻譜分配

前言

認(rèn)知無線電系統(tǒng)具有智能性，可對周圍環(huán)境做出感知，并從中獲取信息，獲取時(shí)利用“理解-構(gòu)建”法，同時(shí)，傳輸參數(shù)能夠?qū)崟r(shí)改變，與運(yùn)行環(huán)境相適應(yīng)，促進(jìn)頻譜利用效率的提升。在認(rèn)知無線電系統(tǒng)，策略選擇問題存在于多種關(guān)鍵技術(shù)中，而博弈論可為最優(yōu)策略的選擇提供指導(dǎo)，因此，利用認(rèn)知無線電技術(shù)分配頻譜資源時(shí)，可充分的借助博弈論的作用，提升分配的科學(xué)性。

1博弈論概述

決策主體包含多種行為，行為間直接相互作用時(shí)，會產(chǎn)生相應(yīng)的決策，研究該決策及其均衡問題的理論即為博弈論[1]。換言之，一個(gè)主體與其他主體間的選擇會相互影響，此時(shí)的決策問題與均衡問題就是博弈論研究的重點(diǎn)。由此看來，博弈論也可稱作“對策論”?，F(xiàn)實(shí)生活中，比較常見沖突、競爭及合作現(xiàn)象，對于厲害沖突問題，博弈論會采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)模型解決，因此，該理論可應(yīng)用于多個(gè)領(lǐng)域中。

2頻譜分配算法設(shè)計(jì)

2.1算法目標(biāo)分析

認(rèn)知無線電中，實(shí)際需要為分配頻譜時(shí)的依據(jù)，實(shí)際需求不同時(shí)，分配目標(biāo)也會存在一定差異。在博弈論基礎(chǔ)上，認(rèn)知無線電分配頻譜時(shí)，目標(biāo)應(yīng)為最小化系統(tǒng)總干擾水平，即最小化各節(jié)點(diǎn)用戶受到的干擾。

2.2效用函數(shù)的選擇

算法目標(biāo)確定后，采取何種效用函數(shù)描述干擾情況為接下來的工作。眾所周知，通過效用函數(shù)，可將用戶對于某個(gè)特定信道的性能反映出來。效用函數(shù)選擇時(shí)，并不具備唯一性，但對于某個(gè)特定應(yīng)用，最終選擇的效應(yīng)函數(shù)必須具備物理意義、數(shù)學(xué)性質(zhì)[2]。通常，以自私用戶情況作為考慮情況，在某個(gè)特定信道上，對其他用戶的干擾級別作出感知，之后以此為依據(jù)，完成信道評估工作。自適應(yīng)算法中，最小量信息是效用函數(shù)U1需要的，也就是以不同信道為基礎(chǔ)，測量出某個(gè)特定用戶的干擾。不過，效應(yīng)函數(shù)U1對于自身選擇影響其他用戶的情況并未考慮，而干擾在用戶間互相存在，因此，算法目標(biāo)并無法實(shí)現(xiàn)。本文中改進(jìn)了效用函數(shù)U1，在某個(gè)特定信道中，同時(shí)考慮用戶受到的干擾以及用戶產(chǎn)生的干擾，改進(jìn)后的效用函數(shù)U2表述如下：j≠i，j=1效用函數(shù)U2組成部分包含兩個(gè)：一個(gè)為其他用戶對用戶產(chǎn)生的干擾Id，另一個(gè)為用戶自身產(chǎn)生的干擾Io，將這兩個(gè)部分的表達(dá)式帶入效用函數(shù)U2表達(dá)式后，形成新的表達(dá)式：U2i（si，si-1）=-Idi-Ioi，坌i=1，2，…，N測量值Id、Io時(shí)，前者通過接收端，后者通過發(fā)射端。

2.3算法提出背景與假設(shè)

假設(shè)：頻分復(fù)用技術(shù)為認(rèn)知無線電系統(tǒng)所采用的，如正交頻分復(fù)用（OFDM），分配頻率就是分配通信信道；小區(qū)中能夠傳輸數(shù)據(jù)的頻率信道有K個(gè)，且有N對認(rèn)知無線電用戶，N＞K；算法中傳送信令包時(shí)，采用一個(gè)公共控制信道，與此同時(shí)，各階段發(fā)射端、接收端的傳遞與接收信息均在此信道中進(jìn)行，主用戶頻率不會干擾信道；算法中節(jié)點(diǎn)為固定后，或緩慢的移動，慢于收斂速度；對于小區(qū)中的各個(gè)節(jié)點(diǎn)，每個(gè)節(jié)點(diǎn)都知道其他所在的位置，而且增益矩陣GN×N保存一個(gè)，鏈路增益記錄在其中，計(jì)算鏈路增益時(shí)，以小區(qū)中節(jié)點(diǎn)設(shè)置位置為依據(jù)；在一個(gè)信道狀態(tài)表（CST）中保存各節(jié)點(diǎn)的發(fā)射端、接收端，其他通信節(jié)點(diǎn)占用數(shù)據(jù)信道的情況記錄其中[3]。

2.4算法初始化

在認(rèn)知無線電小區(qū)中，為保證各個(gè)用戶均能將自身效用函數(shù)U2值計(jì)算出來，必須要初始化信道分配，通常隨機(jī)設(shè)置初始狀態(tài)。因在增益矩陣、CST中保存小區(qū)用戶的發(fā)射端與接收端，可在初始化假設(shè)中獲得數(shù)值。小區(qū)中，用戶并不具備相等的發(fā)射功率，于初始化階段設(shè)置其值，執(zhí)行算法期間，該值并不改變[4]。此外，在一個(gè)算法周期中，公共控制信道上傳送信令包問題會涉及到，若此公共控制頻道被兩個(gè)用戶同時(shí)使用，沖突會產(chǎn)生，因此，策略更改能進(jìn)行一次，并只有能一個(gè)用戶完成，那么，下一算法周期執(zhí)行時(shí)，選擇具體用戶的決定利用貝努利試驗(yàn)。

2.5算法使用的信令協(xié)議

設(shè)計(jì)信令協(xié)議時(shí)，以3次握手機(jī)制為基礎(chǔ)。RTS-CTS包交換協(xié)議為IEEE820.11協(xié)議中的一種，而本文設(shè)計(jì)的協(xié)議與其相似，規(guī)定的信令數(shù)據(jù)包主要包含5種，具體見表1。2.6算法步驟基于信令協(xié)議，通過公共控制信道，小區(qū)用戶能夠傳送控制信息，有利于利用效用函數(shù)，完成數(shù)據(jù)信道準(zhǔn)確、高效的選擇。本文所設(shè)計(jì)的算法具體步驟見圖1，由圖1可知，公共控制信道在這個(gè)算法實(shí)現(xiàn)過程中發(fā)揮重要作用，而算法設(shè)計(jì)的關(guān)鍵為信令協(xié)議。

3算法的仿真實(shí)現(xiàn)

3.1建模

算法仿真時(shí)，平臺搭建利用OPNET網(wǎng)絡(luò)仿真工具實(shí)現(xiàn)。OPNET網(wǎng)絡(luò)仿真工具中，采用的仿真概念為離散事件驅(qū)動，一段程序執(zhí)行由事件觸發(fā)，執(zhí)行過程中保證不改變系統(tǒng)時(shí)鐘[5]。OPNET模擬現(xiàn)實(shí)系統(tǒng)時(shí)，以三層建模機(jī)制為基礎(chǔ)，通過進(jìn)程域、節(jié)點(diǎn)域及網(wǎng)絡(luò)域完成建模，三個(gè)建模域之間的關(guān)系見圖2認(rèn)知無線電小區(qū)結(jié)構(gòu)中，以300m為半徑，其中，發(fā)射-接收對共40個(gè)，存在5個(gè)可用的數(shù)據(jù)信道；主用戶小區(qū)半徑為200m，信道4與信道5為其工作頻率，產(chǎn)生的干擾會影響9對用戶。小區(qū)內(nèi)用戶進(jìn)行控制信息的傳遞時(shí)，均采用同一個(gè)公共控制信道，且主用戶并不會影響該信道。小區(qū)所有用戶初始信道分配狀態(tài)采取隨機(jī)方式設(shè)置，在相同初始狀態(tài)上進(jìn)行仿真，獲得仿真結(jié)果。仿真算法過程中，初始信道隨機(jī)分配后，并未均勻的專用系統(tǒng)中的信道，10個(gè)用戶占用1信道、18個(gè)用戶占用2信道、9個(gè)用戶占用3信道、3個(gè)用戶占用4信道、10個(gè)用戶占用5信道。隨機(jī)選取小區(qū)內(nèi)各用戶發(fā)射端的發(fā)射功率，結(jié)果顯示，數(shù)值在2～5MW之間，仿真過程中，取值保持不變。之后運(yùn)行建立的仿真平臺，實(shí)現(xiàn)算法。

3.2算法實(shí)現(xiàn)

仿真平臺利用OPNET網(wǎng)絡(luò)仿真工具建立后，每對節(jié)點(diǎn)用戶的過程模型上體現(xiàn)了主要算法功能的實(shí)現(xiàn)，單個(gè)認(rèn)知無線電小區(qū)用戶節(jié)點(diǎn)狀態(tài)轉(zhuǎn)換圖見圖3。算法初始狀態(tài)為Init狀態(tài)、算法處于用戶發(fā)射端為Transmitter狀態(tài)、算法處于用戶接收端為Receiver狀態(tài)、發(fā)射端與接收端的CST更新時(shí)采用Update狀態(tài)、算法步驟第一步完成時(shí)為Decision狀態(tài)、父進(jìn)程與子進(jìn)程交換信息時(shí)為CollectProHandle狀態(tài)、執(zhí)行算法期間的空間狀態(tài)則為Idle狀態(tài)。

3.3仿真結(jié)果與性能分析

執(zhí)行算法期間，較多的改變了用戶數(shù)據(jù)信道選用策略，算法執(zhí)行的健壯性比較強(qiáng)，即使少數(shù)沖突發(fā)生，收斂趨勢并未改變，算法周期執(zhí)行250個(gè)也就是5s后，不再改變信道選擇策略，納什均衡狀況達(dá)到，一致于博弈論；仿真5s后，潛在函數(shù)曲線趨于穩(wěn)定，并最大限度的保持，適應(yīng)于用戶選擇策略的改變狀態(tài)，與博弈論數(shù)學(xué)特征相符合；仿真結(jié)束后，更多的用戶SIR處于5～10dB之間，明顯改善SIR水平。仿真結(jié)果充分表明，在較短時(shí)間內(nèi)，本文所設(shè)計(jì)的算法即可收斂到納什均衡狀態(tài)，隨著算法的收斂，逐步的提升潛在函數(shù)值，達(dá)到最大后基本不再改變，明顯改善SIR水平，相同于博弈論的推導(dǎo)結(jié)果。

4結(jié)論

在博弈論的基礎(chǔ)上，本文設(shè)計(jì)了認(rèn)知無線電系統(tǒng)的頻譜分配算法，經(jīng)仿真結(jié)果可知，該算法能夠?qū)⒂脩舾蓴_水平最小化，并提升頻譜資源的利用效率，但本文的研究還存在一定的局限性，仍需繼續(xù)深入的研究。

參考文獻(xiàn)

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第5篇：博弈論的局限性范文

【關(guān)鍵詞】古諾模型；博弈；信息；理性假設(shè)

Rationality Assumption in Cournot Game Model

WANG Qiao

（Faculty of Science， Jiangsu University， Zhenjiang Jiangsu 212013， China）

【Abstract】Information is an essential notion in game theory research. It needs to specially consider how much players know about the market information in analysis of Cournot game model. In this article， it first describes the assumption of complete rationality in Cournot output game based on complete information. It also shows three different expectations of players under incomplete information， including naive expectation， adaptive expectation and bounded rationality. It deduces that the assumption of players’ types differ under differnet information condition and then effect the model result of game.

【Key words】Cournot model；Game；Information；Rationality assumption

0 引言

在博弈理論的研究中，信息是一個(gè)基本的概念，指的是參與人在博弈過程中所能掌握的知識，包括“自然”的選擇和其他參與人的特征等。比如，在新能源投資博弈問題中，市場的需求、政府的補(bǔ)貼政策、投資商A或B的投資與否、不同情況下的收益等都是知識，而投資商A、B知道這些知識的本身也是一種信息。根據(jù)博弈的參與人對信息了解的程度，可將信息分為完全信息和不完全信息，其中完全信息表示每一個(gè)參與人對所有參與人的策略空間和收益函數(shù)等知識有著充分的了解，而只要有一個(gè)參與人不完全了解其他參與人的收益函數(shù)信息，那么信息就是不對稱的，也就是不完全信息。基于此，本文將分別圍繞完全信息和不完全信息情境下對古諾博弈模型中的參與人理性假設(shè)問題進(jìn)行探討分析。

1 完全信息下古諾博弈模型的理性描述[1]

完全信息下古諾博弈模型對參與人的假設(shè)是完全理性的，可簡要描述為：假設(shè)市場上有生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的兩個(gè)寡頭企業(yè)，分別記為企業(yè)1和企業(yè)2，他們了解市場的全部知識，包括對手的特征和利潤函數(shù)，選擇的博弈策略均是生產(chǎn)的產(chǎn)量。設(shè)兩家企業(yè)在某時(shí)期生產(chǎn)產(chǎn)品的數(shù)量分別為q1和q2，總供給Q=q1+q2；產(chǎn)品的價(jià)格為p（Q），是市場總供給量的遞減函數(shù)；不考慮固定成本，企業(yè)i的生產(chǎn)成本為Ci（qi），i=1，2。兩企業(yè)同時(shí)選擇產(chǎn)量策略，以實(shí)現(xiàn)利潤的最大化。那么，企業(yè)i的利潤函數(shù)為：

πi（q1，q2）=p（Q）qi-Ci（qi）， i=1，2（1）

若策略組合（q■■，q■■）是納什均衡，則其應(yīng)滿足如下兩個(gè)企業(yè)利潤函數(shù)的一階條件，

■（2）

解上述方程組即可得到每家企業(yè)為獲得最大收益的最優(yōu)產(chǎn)量?？梢酝ㄟ^驗(yàn)證下列矩陣是負(fù)定的，從而確保所得的解為納什均衡。

■

2 不完全信息下古諾博弈模型中的理性假設(shè)

以上對經(jīng)典古諾產(chǎn)量博弈參與人的完全理性假設(shè)，意味著參與人具有超強(qiáng)的信息捕捉能力，他們不僅了解對手、資源等市場情況同時(shí)能夠預(yù)測未來，具有在確定和不確定性環(huán)境中追求自身利益最大化的判斷和決策能力，并能夠在此基礎(chǔ)上準(zhǔn)確地作出最優(yōu)決策。這不僅要求參與人自身要具有完全理性，同時(shí)要求參與人互相信任對方的理性，有著理性的共同知識。然而隨著社會經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，這種完全理性假設(shè)的弊端日漸明顯，現(xiàn)實(shí)生活中的行為參與人也不可能具有完全理性并熟知對手的決策行動。

在對古諾產(chǎn)量博弈模型的深入研究過程中，考慮到現(xiàn)實(shí)環(huán)境的復(fù)雜性和人類認(rèn)知計(jì)算能力的局限性等，學(xué)者們逐步弱化對參與人具有完全理性的基本假設(shè)，并提出了與不完全信息相符的理性預(yù)期假設(shè)。博弈主體根據(jù)假設(shè)的期望類型估計(jì)對手在未來的決策行為，并在此基礎(chǔ)上制定自己的最優(yōu)策略。顯然，不同形式的預(yù)期將會影響企業(yè)的微觀決策方式。

這里考慮古諾產(chǎn)量博弈中兩相鄰經(jīng)濟(jì)時(shí)期企業(yè)的產(chǎn)量決策過程，記企業(yè)i在t時(shí)期的產(chǎn)量為qi（t），則其在t+1時(shí)期的產(chǎn)量qi（t+1）是如下最優(yōu)化問題的解：

■（3）

其中，q■■（t+1）表示企業(yè)j對其競爭對手i（i=1，2，i≠j）在t+1時(shí)期產(chǎn)量決策行動的預(yù)期。若最優(yōu)化問題（3）有唯一解，將其記為：

■（4）

則函數(shù)f和g稱作最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)。

首先，放棄參與企業(yè)對其競爭對手產(chǎn)量決策行為了如指掌的嚴(yán)格限制，幼稚期望和適應(yīng)性期望相繼被用于參與人預(yù)期類型的假設(shè)。若參與人均具有幼稚期望[2]，則企業(yè)j認(rèn)為對手i在下一時(shí)期的產(chǎn)量生產(chǎn)決策和當(dāng)期相同，即q■■（t+1）=q■（t），i=1，2。于是式（4）中的兩反應(yīng)函數(shù)所定義的離散動力系統(tǒng)為：

■（5）

若參與人均具有適應(yīng)性期望[3]，那么每個(gè)參與人預(yù)測競爭對手在下一時(shí)期的決策行動不再是簡單地保持當(dāng)期的產(chǎn)量水平，而認(rèn)為是當(dāng)期對手的實(shí)際產(chǎn)量水平和前一時(shí)期對手產(chǎn)量水平預(yù)期的權(quán)重之和，也就是q■■（t+1）=q■■（t）+？淄（q■（t）-q■■（t）），i=1，2。從而式（4）中的兩反應(yīng)函數(shù)所表示的離散動力學(xué)模型為

■（6）

不難看出，具有幼稚期望的參與人過于理想化，而幼稚期望是適應(yīng)性期望的一個(gè)特例。（下轉(zhuǎn)第23頁）

（上接第9頁）其次，學(xué)者提出參與人不具備完全的市場需求知識，而是通過預(yù)估或計(jì)算得到產(chǎn)品的邊際利潤信息來調(diào)整自己的產(chǎn)量生產(chǎn)決策，從而實(shí)現(xiàn)局部利潤的最大化。當(dāng)參與人觀測到的邊際利潤大于零時(shí)，其會加大生產(chǎn)力度；相反地，若邊際利潤為負(fù)，則會減少產(chǎn)品的生產(chǎn)量。如上根據(jù)局部邊際利潤調(diào)整產(chǎn)量策略的行為參與人被定義成是有限理性的或是具有有限理性預(yù)期的[4]。相應(yīng)的產(chǎn)量動態(tài)調(diào)整方程為：

■（7）

式中的α■（q■（t）），i=1，2，指的是企業(yè)i對單位產(chǎn)品利潤的反應(yīng)調(diào)整速度。

3 結(jié)束語

本文從信息視角，分別討論了完全信息和不完全信息條件下，古諾博弈模型中參與人的理性假設(shè)問題。在完全信息條件下，古諾產(chǎn)量博弈模型中的參與人具有完全理性；在不完全信息下，古諾博弈模型中的參與人具有三種理性預(yù)期，包括幼稚期望、適應(yīng)性期望和有限理性期望，博弈主體將根據(jù)假設(shè)的期望類型來估計(jì)對手的決策行為，并在此基礎(chǔ)上制定自己的最優(yōu)策略。

【參考文獻(xiàn)】

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第6篇：博弈論的局限性范文

〔關(guān)鍵詞〕競爭情報(bào) 理論來源 軍事情報(bào) 情報(bào)學(xué) 理論演化

〔分類號〕G35

The Theoretical Origins of Competitive Intelligence

Wang Zhijin

Business School, NanKai University, Tianjin300071

Chen Weijun

Business School, NanKai University, Tianjin300071

〔Abstract〕This paper discusses the origination of competitive intelligence, which the authors think are strategics, economics, management and information science. Furthermore, the paper analyzes the contribution of these theories to the development of competitive intelligence. The paper also explains the evolvement process of competitive intelligence theory by a flow chart and concludes that competitive intelligence's evolvement follows two main clues, one is originated from military and political intelligence, combined with management and economics in its practice, and the other is from information science, as one of its branch.

〔Keywords〕competitive intelligencetheoretical originmilitary intelligenceinformation sciencetheory evolvement

競爭情報(bào)的產(chǎn)生和發(fā)展離不開實(shí)踐，更離不開相關(guān)理論的支持，軍事學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和情報(bào)學(xué)是其重要的理論來源?？梢哉f，競爭情報(bào)是各學(xué)科理論相互交融的結(jié)果，而且在引進(jìn)新理論的基礎(chǔ)上，不斷豐富著自身理論內(nèi)涵、方法和技術(shù)。競爭情報(bào)的理論來源是該學(xué)科的理論研究起點(diǎn)，并對學(xué)科整體發(fā)展提供宏觀的指導(dǎo)和理論支持。

1軍事學(xué)理論

軍事學(xué)理論來源主要體現(xiàn)在軍事情報(bào)理論上。從傳統(tǒng)意義上說:情報(bào)就是指軍事情報(bào)。我國《辭海》的早期版本將情報(bào)釋為:“戰(zhàn)時(shí)關(guān)于敵情之報(bào)告，曰情報(bào)”，“對敵情和其他有關(guān)對敵斗爭情況進(jìn)行分析研究的成果，是軍事行動的重要依據(jù)”，1979年的版本釋為:“情報(bào)是以偵察手段或其他方法獲得的有關(guān)敵人軍事、政治、經(jīng)濟(jì)等方面的情況以及對這些情況進(jìn)行分析研究的成果，是軍事行動的重要依據(jù)之一?！?由此可見軍事與情報(bào)長久的理論淵源，軍事情報(bào)理論的主要貢獻(xiàn)在于為競爭情報(bào)理論和實(shí)踐的發(fā)展提供了專業(yè)人才和技術(shù)、方法的支持。

隨著軍事情報(bào)活動的深入，對intelligence理論的研究也日趨深入。第二次世界大戰(zhàn)(以下簡稱“二戰(zhàn)”)期間，交戰(zhàn)雙方都認(rèn)識到勝利的取得，不僅需要來自戰(zhàn)地環(huán)境的情報(bào)，還要掌握對手的經(jīng)濟(jì)、資源、技術(shù)、決策意圖等戰(zhàn)略情報(bào)。二戰(zhàn)后，研究人員結(jié)合當(dāng)時(shí)的經(jīng)驗(yàn)對組織的intelligence功能進(jìn)行了理論和實(shí)證研究，總結(jié)了政府在軍事政治領(lǐng)域情報(bào)工作的規(guī)律，這些規(guī)律在一定程度上也適用于企業(yè)等其他組織的情報(bào)活動[1]。專家們較為認(rèn)同的是:競爭情報(bào)興起的原因之一是軍政情報(bào)力量向經(jīng)濟(jì)技術(shù)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，以及軍事原理、方法和思想的移植，如C3I(通訊、指揮、控制和情報(bào))原理、孫子兵法思想等的應(yīng)用。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，政治、軍事情報(bào)戰(zhàn)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)情報(bào)戰(zhàn)，世界各國政治、軍事情報(bào)機(jī)構(gòu)及其情報(bào)人員大部分轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)、技術(shù)領(lǐng)域。美國中央情報(bào)局和許多前政府情報(bào)人員或直接進(jìn)入企業(yè)，為企業(yè)建立競爭情報(bào)系統(tǒng)，或開辦培訓(xùn)學(xué)校，為企業(yè)培養(yǎng)情報(bào)人員，極大地促進(jìn)了美國企業(yè)競爭情報(bào)工作的發(fā)展。比如，曾在法國、柬埔寨和越南為美國招募和培訓(xùn)間諜的W. 德根納羅、在中央情報(bào)局軍事情報(bào)部門工作了12年的美國西媒小組(West Media Group)戰(zhàn)略情報(bào)主任托馬斯、美國國防情報(bào)署的前主任J. 威廉斯都從政府情報(bào)部門轉(zhuǎn)入了企業(yè)情報(bào)部門或企業(yè)情報(bào)人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。蘇聯(lián)解體及克格勃解散后，成千上萬的前克格勃官員以自己的情報(bào)專長創(chuàng)辦私人情報(bào)機(jī)構(gòu)，對外稱為“保安公司”，經(jīng)營安全保障、情報(bào)咨詢、情報(bào)合作、反經(jīng)濟(jì)間諜等方面的業(yè)務(wù)[2]。在其他國家，很多從事競爭情報(bào)的專業(yè)人員也是有著軍方背景的，他們以特有的職業(yè)敏感、良好的專業(yè)素養(yǎng)給這個(gè)產(chǎn)業(yè)增色不少。從競爭情報(bào)實(shí)踐發(fā)展來看，有軍事情報(bào)和國家安全情報(bào)背景的競爭情報(bào)從業(yè)者所起的作用引人注目。情報(bào)力量和技術(shù)的“民”對競爭情報(bào)的誕生與發(fā)展起到了巨大的推動作用。

同時(shí)，企業(yè)競爭情報(bào)借鑒了許多軍事情報(bào)的思想，雖然兩者行為的根本出發(fā)點(diǎn)存在著很大的不同：軍事對抗是一種嚴(yán)格的競爭關(guān)系，你輸即我贏，我贏即你輸，利益不可調(diào)和，而商業(yè)的目的更多的是創(chuàng)造利益，從這個(gè)意義講，軍事情報(bào)手段用于企業(yè)競爭情報(bào)更顯得游刃有余。競爭情報(bào)目前較為活躍的方法，如:著名的競爭情報(bào)循環(huán)赫靈模型、OPSEC方法、競爭情報(bào)作戰(zhàn)室方法、戰(zhàn)爭游戲法等都是軍事領(lǐng)域的經(jīng)典方法。

2管理學(xué)理論

競爭情報(bào)說到底是一種管理活動，對信息、人、流程的管理，因此必然涉及到計(jì)劃、控制、組織、協(xié)調(diào)、績效等管理問題，涉及到效率、投入與產(chǎn)出。工商管理、市場學(xué)、營銷學(xué)、組織行為學(xué)等都為其提供了理論和實(shí)踐的指導(dǎo)。

可以說，推動競爭情報(bào)理論發(fā)展最重要的管理學(xué)理論無疑應(yīng)該是戰(zhàn)略管理理論。20世紀(jì)70年代開始，美國的一些大公司著手重視戰(zhàn)略管理，以哈佛商學(xué)院為淵源的一股戰(zhàn)略研究熱潮風(fēng)行美國，戰(zhàn)略管理的理論和技術(shù)成果日益豐厚。此外二戰(zhàn)后美國大批高級軍官進(jìn)入企業(yè)決策層，在戰(zhàn)爭中形成的戰(zhàn)略思維特質(zhì)亦隨之移植于企業(yè)經(jīng)營過程，這些具有戰(zhàn)略管理界背景的競爭情報(bào)從業(yè)者是推動美國競爭情報(bào)發(fā)展的主力。所以有人認(rèn)為美國競爭情報(bào)發(fā)展是戰(zhàn)略管理推動型的，可見戰(zhàn)略管理在競爭情報(bào)形成過程中的獨(dú)特作用。

戰(zhàn)略管理屬企業(yè)高層管理活動，其核心是戰(zhàn)略決策。戰(zhàn)略決策過程中，需要大量的競爭情報(bào)，競爭情報(bào)是戰(zhàn)略管理的基礎(chǔ)[3]，無論是戰(zhàn)略的制定，還是戰(zhàn)略的實(shí)施和評價(jià)，都需要對企業(yè)的競爭環(huán)境、競爭對手與競爭戰(zhàn)略進(jìn)行基于信息的搜集、研究及分析。從這一意義上說，競爭情報(bào)也是企業(yè)的一種戰(zhàn)略管理行為。學(xué)者們一直致力于將競爭情報(bào)與戰(zhàn)略管理相結(jié)合的研究，不僅從戰(zhàn)略管理的思維上，更是不斷借鑒戰(zhàn)略管理的最新理論和方法，豐富與充實(shí)競爭情報(bào)理論的寶庫，如戰(zhàn)略分析階段的戰(zhàn)略群體圖分析法、關(guān)鍵成功因素分析法、SWOT分析法;戰(zhàn)略選擇階段的波士頓矩陣(BCG)分析法、戰(zhàn)略地位和行動評價(jià)模型(SPACE)分析、行業(yè)吸引力分析法(競爭能力矩陣分析)等和模型都成為競爭情報(bào)分析的基本技術(shù)與手段。

20世紀(jì)80年代，美國哈佛大學(xué)商學(xué)院教授邁克爾?波特先后發(fā)表了三部經(jīng)典性的競爭研究專著，即:《競爭戰(zhàn)略》(1980年)，《競爭優(yōu)勢》(1985年)，《國家競爭優(yōu)勢》(1990年)，開創(chuàng)性地將經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論引入戰(zhàn)略研究領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)組織理論和企業(yè)競爭戰(zhàn)略理論的創(chuàng)新性兼容，拓展了戰(zhàn)略管理研究的全新視角，成為戰(zhàn)略定位學(xué)派的集大成者[4]。這三部著作被認(rèn)為是與競爭情報(bào)關(guān)系最為密切的競爭理論的研究成果。目前，世界上對于波特的競爭理論雖有爭議，但誰也不能否認(rèn)其在競爭領(lǐng)域建立了自己獨(dú)特的理論體系，為競爭情報(bào)的產(chǎn)生提供了可資借鑒的理論。波特的競爭理論可以歸納為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論和競爭優(yōu)勢理論。競爭情報(bào)是為企業(yè)創(chuàng)造與維持競爭優(yōu)勢提供服務(wù)的，創(chuàng)造競爭優(yōu)勢的競爭戰(zhàn)略是競爭情報(bào)研究的根本出發(fā)點(diǎn)及最終歸宿。波特關(guān)于競爭戰(zhàn)略的選擇理論成為競爭情報(bào)策略研究的主要依據(jù)，他還為競爭戰(zhàn)略的制定提供了一些非常實(shí)用的分析技巧和工具，廣泛應(yīng)用于競爭情報(bào)研究，如“五力模型”、“競爭對手分析框架”、“價(jià)值鏈分析”等。他還曾提出建立競爭對手情報(bào)系統(tǒng)的必要性及系統(tǒng)設(shè)計(jì)框架，為競爭對手分析、競爭情報(bào)系統(tǒng)建立提供了理論基礎(chǔ)。此外，波特的防御、報(bào)復(fù)、還擊等競爭反攻防御理論，為反競爭情報(bào)理論和實(shí)踐提供了觀念與方法上的指導(dǎo)。

1990年，普拉哈拉德(C. K. Prahalad)和哈默(G. Hamel)在《哈佛商業(yè)評論》發(fā)表了“公司的核心能力”(“The Core Competence of the Corporation”)一文，開創(chuàng)了戰(zhàn)略管理的核心能力理論，被認(rèn)為是戰(zhàn)略管理理論在90年代的最新進(jìn)展，并很快風(fēng)靡全球，顯示出其強(qiáng)大的生命力。核心能力理論從企業(yè)管理學(xué)的角度分析企業(yè)競爭力，提出能力是決定企業(yè)異質(zhì)性的根本，企業(yè)的持續(xù)競爭優(yōu)勢來源于企業(yè)內(nèi)部那些稀缺、不能被其他企業(yè)獲得、模仿和替代的資源，尤其是無形資源[4]。核心能力的形成要經(jīng)歷企業(yè)內(nèi)部獨(dú)特資源、知識和技術(shù)的積累與整合的過程。核心競爭力理論給競爭情報(bào)研究者以更大的啟迪，他們開始在研究中將核心競爭力分析作為競爭情報(bào)分析的關(guān)鍵內(nèi)容;并認(rèn)為含有高智能和知識的競爭情報(bào)是企業(yè)獨(dú)特的無形資源，從而將競爭情報(bào)能力看成企業(yè)的核心能力之一;更有學(xué)者提出競爭情報(bào)力的概念，力圖借鑒核心能力理論提升企業(yè)情報(bào)競爭力，形成競爭對手難以模仿的、能創(chuàng)造持續(xù)競爭優(yōu)勢的核心能力。

3經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展至今已經(jīng)有幾百年的歷史，競爭理論一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主題。經(jīng)濟(jì)學(xué)競爭理論往往從競爭環(huán)境、政府作用、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等宏觀角度來探討競爭的本質(zhì)，缺乏對企業(yè)競爭實(shí)戰(zhàn)的指導(dǎo)性。但是能夠?qū)Ω偁幥閳?bào)從業(yè)者從競爭內(nèi)涵、本質(zhì)上來理解和認(rèn)識企業(yè)競爭、競爭戰(zhàn)略提供指導(dǎo)，并為競爭情報(bào)理論研究與方法的創(chuàng)新提供源泉。事實(shí)上，戰(zhàn)略管理學(xué)家也正是通過吸收經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想，創(chuàng)造性地提出了許多能從微觀上指導(dǎo)企業(yè)競爭戰(zhàn)略可操作的理論和方法。很多經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域取得的成果，也是競爭情報(bào)發(fā)展過程中極好的參考資料。

如對競爭情報(bào)有較大影響的博弈論(game theory)，又稱對策論。馮?諾依曼和摩根斯坦恩合著的《博弈論和經(jīng)濟(jì)行為》奠定了博弈論的理論基礎(chǔ)，20世紀(jì)50年代以來，納什、澤爾騰、海薩尼等人使博弈論最終成熟，并作為分析和解決沖突與合作的工具在管理科學(xué)、國際政治、生態(tài)學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用[5]。 博弈論是研究決策主體在給定信息結(jié)構(gòu)下如何決策以最大化自己的效用以及不同決策主體之間決策的均衡。博弈論將競爭作為主要的研究對象，不僅研究其結(jié)果，更重要的是研究在什么樣的環(huán)境里產(chǎn)生什么樣的競爭行為、競爭方式以及競爭的過程如何。在競爭活動中，博弈參與人之間傳遞的信息有時(shí)就是競爭情報(bào)，在沒有獲得競爭情報(bào)以前，參與人只能用概率來估計(jì)對方的行為，獲得競爭情報(bào)則可大大提高決策的成功率。競爭情報(bào)活動的對抗性和爭奪利益的本質(zhì)決定了競爭雙方的競爭情報(bào)與反競爭情報(bào)活動本身就是一種博弈，決策主體為了利益和生存空間必須通過信息的獲取與分析選擇最優(yōu)戰(zhàn)略。用博弈論思想研究競爭情報(bào)和反競爭情報(bào)，能夠?qū)Ω偁幮袨檫M(jìn)行更深入的解釋，因此博弈論成為競爭情報(bào)理論中最重要的研究工具之一，為越來越多的研究者所關(guān)注。

再如有學(xué)者嘗試將西方行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的“有限理性”理論引入競爭情報(bào)領(lǐng)域，指出由于自身的局限和外部條件的限制使人們的行為在多數(shù)情況下都不是完全理性的，因而在競爭情報(bào)收集、分析、提供和利用時(shí)會出現(xiàn)偏差，也使競爭對手的行為難以用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來預(yù)測。在競爭中了解自身和競爭對手的有限理性，對于有效地進(jìn)行競爭情報(bào)活動具有十分重要的意義[6]。

4情報(bào)學(xué)理論

現(xiàn)代情報(bào)學(xué)理論與活動主要始于二戰(zhàn)以后，西方工業(yè)國家的科學(xué)技術(shù)發(fā)展積累了大量的科技文獻(xiàn)資料和科研成果，計(jì)算機(jī)的問世促進(jìn)了科技文獻(xiàn)工作的產(chǎn)生和開展;此后文獻(xiàn)檢索理論、標(biāo)引理論、情報(bào)組織理論和技術(shù)的發(fā)展奠定了科技情報(bào)學(xué)的基礎(chǔ)，申農(nóng)的“信息論”、維納的“控制論”等不斷被引入，20世紀(jì)50年代情報(bào)學(xué)作為一門新興交叉學(xué)科的性質(zhì)開始顯露。

早期情報(bào)學(xué)主要是研究情報(bào)的產(chǎn)生、傳遞、利用信息規(guī)律和用現(xiàn)代化信息技術(shù)與手段，促使情報(bào)流通過程、情報(bào)系統(tǒng)保持最佳效能狀態(tài)的一門科學(xué)。此階段，在大情報(bào)中情報(bào)泛指有用的、能用于決策的知識，涉及到的工作包括文獻(xiàn)資料工作(知識組織、情報(bào)檢索)和情報(bào)分析工作。它強(qiáng)調(diào)利用信息技術(shù)和手段，提高情報(bào)產(chǎn)生、加工整理、貯存、檢索、交流、開發(fā)利用的效率，與計(jì)算機(jī)技術(shù)、通信技術(shù)緊密結(jié)合。現(xiàn)代情報(bào)學(xué)愈來愈關(guān)心情報(bào)在經(jīng)濟(jì)學(xué)和企業(yè)管理學(xué)科領(lǐng)域的應(yīng)用，特別重視研究情報(bào)在微觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮作用的過程。情報(bào)又可細(xì)分為政治情報(bào)、經(jīng)濟(jì)情報(bào)、科技情報(bào)、軍事情報(bào)、社會情報(bào)等，但情報(bào)學(xué)主要關(guān)心其共性問題。

也可以說，競爭情報(bào)是情報(bào)學(xué)(Information/ Intelligence Science)的重要構(gòu)成，是情報(bào)研究的重要發(fā)展。Competitive Intelligence的核心是intelligence，intelligence既有中文情報(bào)的含義，即經(jīng)過分析的信息，又有智能的含義，即智力和謀略。因此，從廣義上來講，Competitive Intelligence包含著競爭信息和競爭謀略兩大部分[7]。而情報(bào)學(xué)對競爭情報(bào)的貢獻(xiàn)更多的體現(xiàn)在競爭信息的收集、組織、處理、分析、傳遞和提供利用等方面。目前，情報(bào)學(xué)采用的主要研究方法，如:社會調(diào)查法、文獻(xiàn)計(jì)量統(tǒng)計(jì)法、系統(tǒng)分析與評價(jià)法、歷史的研究法、德爾菲法、內(nèi)容分析法、比較分析法等也被廣泛應(yīng)用于競爭情報(bào)研究。

情報(bào)學(xué)作為競爭情報(bào)理論的來源在我國體現(xiàn)的尤為突出，圖書情報(bào)界人士是推動競爭情報(bào)發(fā)展的主力，他們基于自身特有的情報(bào)敏感和情報(bào)能力，將其研究與實(shí)踐中的理論、方法應(yīng)用于競爭情報(bào)。這與美國等西方國家由工商領(lǐng)域、企業(yè)界推動有著明顯的不同。

5競爭情報(bào)理論的演化

從上述競爭情報(bào)的理論來源中，可以歸納出競爭情報(bào)理論的演化過程以及與情報(bào)學(xué)的關(guān)系(見圖1):

圖1競爭情報(bào)理論演化過程

可見，競爭情報(bào)的演化沿著兩條主線:①軍政情報(bào)理論應(yīng)用于工商企業(yè)，與企業(yè)實(shí)踐中的管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的融合，促成了競爭情報(bào)理論的產(chǎn)生與發(fā)展;②在情報(bào)學(xué)與企業(yè)實(shí)踐的結(jié)合過程中，在科技情報(bào)和經(jīng)濟(jì)情報(bào)發(fā)展到一定階段后形成為情報(bào)學(xué)的一門分支。因此，競爭情報(bào)的研究者主要也由這兩類學(xué)者和實(shí)踐者所構(gòu)成。僅憑情報(bào)背景難以“同化”經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和軍事情報(bào)學(xué)的研究成果，而經(jīng)濟(jì)管理的研究者也需要在研究中加強(qiáng)情報(bào)技術(shù)和手段的使用，借鑒情報(bào)學(xué)相關(guān)理論。只有從軍事情報(bào)方法、經(jīng)濟(jì)競爭理論和企業(yè)管理、市場營銷中取經(jīng)，再結(jié)合情報(bào)學(xué)的信息收集、存儲與檢索、情報(bào)分析技術(shù)，才能促進(jìn)競爭情報(bào)理論的發(fā)展，更好地實(shí)現(xiàn)對實(shí)踐的指導(dǎo)，也才能使競爭情報(bào)理論獲得更旺盛的生命力。

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第7篇：博弈論的局限性范文

【關(guān)鍵詞】 注冊會計(jì)師;審計(jì);公司治理;商業(yè)銀行

一、引言與文獻(xiàn)綜述

1720年的南海泡沫導(dǎo)致的英國商法革命;2001年安然事件暴露的美國公司治理模式的重大缺陷;2008年金融危機(jī)中金融巨頭倒閉引發(fā)金融監(jiān)管的思考。這些都使得理論界和業(yè)界意識到:所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離以及由此產(chǎn)生的委托關(guān)系,是公司治理問題產(chǎn)生的根源。注冊會計(jì)師審計(jì)也產(chǎn)生于所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離,目標(biāo)是對被審計(jì)單位財(cái)務(wù)報(bào)表的合法性、公允性發(fā)表審計(jì)意見,保護(hù)投資人的利益,幫助其作出合理的決策,這與公司治理的目標(biāo)是一致的,注冊會計(jì)師審計(jì)是公司治理的重要組成部分。

注冊會計(jì)師審計(jì)與公司治理研究一直都是國內(nèi)外研究的熱點(diǎn)。在國外,Jensen和Meckling(1976)認(rèn)為由于委托人和人追求的目標(biāo)不一致,人為了追求自身利益最大化往往會損害委托人的利益,因此委托人與人之間存在較大的成本。這種成本的產(chǎn)生主要是因?yàn)槲腥伺c人之間的信息不對稱。審計(jì)通過鑒證可以降低委托人與人之間的信息不對稱,因此外部審計(jì)構(gòu)成公司治理機(jī)制的一部分(DeAngelo,1981)。在國內(nèi),韓東京(2008)的研究成果表明:上市公司是愿意聘請高質(zhì)量的審計(jì)師作為一種有效的公司治理機(jī)制的,但整個(gè)審計(jì)市場質(zhì)量還不高,還不能充分發(fā)揮其應(yīng)有的監(jiān)督作用。而針對公司治理對注冊會計(jì)師審計(jì)的影響,余宇瑩(2007)基于系統(tǒng)論的視角,研究公司治理系統(tǒng)對審計(jì)質(zhì)量的影響,發(fā)現(xiàn)公司治理系統(tǒng)越好,公司盈余管理的空間越小,審計(jì)質(zhì)量越高。

上述研究成果是從審計(jì)與公司治理關(guān)系的角度進(jìn)行分析,這存在一定的局限性:一是兩者是相互作用、相輔相成的關(guān)系,一個(gè)角度分析不能體現(xiàn)其相互作用的機(jī)理;二是隨著公司規(guī)模的擴(kuò)大,大型商業(yè)銀行及集團(tuán)公司的出現(xiàn),審計(jì)對公司治理在作用機(jī)理上出現(xiàn)了新的變化。基于以上兩點(diǎn),本文利用博弈論的觀點(diǎn)分析公司治理完善程度與注冊會計(jì)師審計(jì)質(zhì)量之間的關(guān)系:公司治理會促進(jìn)注冊會計(jì)師審計(jì)質(zhì)量的提高,注冊會計(jì)師審計(jì)質(zhì)量的提高也會促使公司治理日趨完善;公司治理程度低,公司沒有動力聘請高質(zhì)量審計(jì);注冊會計(jì)師審計(jì)質(zhì)量低,不利于激勵(lì)公司完善治理。文章最后以商業(yè)銀行為例,分析當(dāng)公司具有眾多的分支機(jī)構(gòu)時(shí),如何利用注冊會計(jì)師審計(jì)完善公司治理。

二、注冊會計(jì)師審計(jì)與公司治理

(一)注冊會計(jì)師審計(jì)對公司治理的影響

現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)將風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對與審計(jì)程序聯(lián)系起來,注冊會計(jì)師審計(jì)對商業(yè)銀行治理主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是了解商業(yè)銀行的性質(zhì)以及內(nèi)部控制成為風(fēng)險(xiǎn)評估的重要組成部分,注冊會計(jì)師也將公司治理環(huán)境作為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的考慮因素。這不僅是公司完善治理的內(nèi)在動力,同時(shí)公司治理層同注冊會計(jì)師進(jìn)行溝通,對相關(guān)內(nèi)部控制環(huán)節(jié)進(jìn)行再設(shè)計(jì),以完善內(nèi)部控制。二是注冊會計(jì)師在實(shí)施控制測試與實(shí)質(zhì)性測試時(shí),會將交易的內(nèi)部控制目標(biāo)與關(guān)鍵內(nèi)部控制聯(lián)系起來,這將有助于公司相關(guān)交易所涉及人員在業(yè)務(wù)流程中履行好自己的職責(zé)。比如商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)的會計(jì)基礎(chǔ)工作薄弱,賬戶設(shè)置不合理,入賬時(shí)間不合理,未按規(guī)定更正入賬錯(cuò)誤等,注冊會計(jì)師審計(jì)可以起到監(jiān)督的作用,使公司治理趨于完善。

(二)公司治理對注冊會計(jì)師審計(jì)質(zhì)量的影響

公司治理對審計(jì)質(zhì)量的影響主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一方面,不完善的公司治理會導(dǎo)致審計(jì)委托關(guān)系的異化,從而損害了注冊會計(jì)師的獨(dú)立性。部分上市商業(yè)銀行存在國有股“一股獨(dú)大”、內(nèi)部人控制等公司治理結(jié)構(gòu)的缺陷;而非上市的商業(yè)銀行治理結(jié)構(gòu)不完善,在審計(jì)委托關(guān)系上就表現(xiàn)為企業(yè)的經(jīng)營者成為實(shí)際意義上的審計(jì)委托人,這樣的公司治理模式下產(chǎn)生的審計(jì)委托關(guān)系將會降低審計(jì)質(zhì)量。另一方面,公司治理結(jié)構(gòu)通過影響公司的會計(jì)信息質(zhì)量來影響審計(jì)質(zhì)量。公司治理是會計(jì)信息的第一層過濾器,完善的公司治理能有效地防止虛假會計(jì)信息的產(chǎn)生,提高會計(jì)信息質(zhì)量。但是由于可能存在公司組織結(jié)構(gòu)不能發(fā)揮應(yīng)有的作用,內(nèi)部控制制度不完善,監(jiān)事會失效的情況,企業(yè)的經(jīng)營者就可能進(jìn)行盈余管理和財(cái)務(wù)舞弊以使自身利益最大化,從而使會計(jì)信息質(zhì)量低下。而對其進(jìn)行審計(jì)的注冊會計(jì)師由于信息不對稱和自身能力的有限性及審計(jì)要求的“合理保證”,不可能發(fā)現(xiàn)公司所有失真的會計(jì)信息,而作為審計(jì)需求者的投資者和社會公眾只關(guān)注審計(jì)報(bào)告的結(jié)果,二者之間的“期望差距”使得注冊會計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告滿足這些審計(jì)需求者的程度不高,即審計(jì)質(zhì)量不高。

(三)注冊會計(jì)師與公司治理相互作用關(guān)系

公司治理與注冊會計(jì)師審計(jì)的相互作用是公司經(jīng)營者與注冊會計(jì)師博弈的過程,其收益矩陣如表1、表2所示。M代表公司經(jīng)營者;A代表注冊會計(jì)師。

1.不存在審計(jì)合謀,相應(yīng)的審計(jì)法律責(zé)任履行機(jī)制健全

由于審計(jì)法律責(zé)任履行機(jī)制健全,因此當(dāng)公司治理不完善,注冊會計(jì)師質(zhì)量低時(shí),注冊會計(jì)師將承擔(dān)法律責(zé)任和法律訴訟的風(fēng)險(xiǎn)。則該博弈唯一的納什均衡是(公司治理完善,注冊會計(jì)師審計(jì)質(zhì)量高)。

2.存在審計(jì)合謀,相應(yīng)的審計(jì)法律責(zé)任履行機(jī)制不健全

由于審計(jì)法律責(zé)任履行機(jī)制不健全,因此公司治理不完善時(shí),注冊會計(jì)師將綜合考慮或有收費(fèi)、可能失去審計(jì)客戶以及承擔(dān)法律責(zé)任、法律訴訟的風(fēng)險(xiǎn),選擇低質(zhì)量的審計(jì),出具不實(shí)的審計(jì)意見。則該博弈存在兩個(gè)納什均衡,分別是(公司治理完善,注冊會計(jì)師審計(jì)質(zhì)量高)、(公司治理不完善,注冊會計(jì)師審計(jì)質(zhì)量低)。

商業(yè)銀行治理越不完善,越會對注冊會計(jì)師施加更大的壓力,從而使注冊會計(jì)師可能屈從于客戶的壓力而出具標(biāo)準(zhǔn)無保留的審計(jì)意見,從而影響審計(jì)師的獨(dú)立性和審計(jì)質(zhì)量的提高,出現(xiàn)“公司治理不完善,注冊會計(jì)師審計(jì)質(zhì)量低”的“惡性循環(huán)”狀態(tài)。如果商業(yè)銀行將審計(jì)視為公司治理的重要組成部分,彌補(bǔ)內(nèi)部審計(jì)存在的不足,那么注冊會計(jì)師審計(jì)將有助于公司完善治理,出現(xiàn)“公司治理完善,注冊會計(jì)師審計(jì)質(zhì)量高”的“雙贏”狀態(tài)。

注冊會計(jì)師也不是完全被動的接受:在公司治理不完善時(shí),注冊會計(jì)師可以選擇不與公司進(jìn)行審計(jì)合謀,嚴(yán)格按照審計(jì)準(zhǔn)則展開審計(jì)工作,促使公司必須完善公司治理;注冊會計(jì)師審計(jì)質(zhì)量不高也會給管理層舞弊、粉飾財(cái)務(wù)報(bào)表提供機(jī)會,注冊會計(jì)師審計(jì)沒能起到很好監(jiān)督的作用,這將不利于公司完善公司治理。

三、商業(yè)銀行治理與注冊會計(jì)師審計(jì)

注冊會計(jì)師審計(jì)在商業(yè)銀行治理中有著不可替代的作用。從監(jiān)督分支機(jī)構(gòu)和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)范化治理和保證財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、可靠性方面考慮,商業(yè)銀行需要重視內(nèi)部控制以及管理信息系統(tǒng)。但是由于商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)受內(nèi)部審計(jì)模式、內(nèi)部控制受經(jīng)營者觀念的影響,效力有一定的局限,必須引入獨(dú)立的第三方注冊會計(jì)師對這些分支機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)報(bào)表開展審計(jì)工作。注冊會計(jì)師將分支機(jī)構(gòu)存在的問題與治理層進(jìn)行溝通,治理層提出相應(yīng)的改進(jìn)對策,商業(yè)銀行綜合利用內(nèi)部控制與注冊會計(jì)師審計(jì)達(dá)到完善公司治理的目的。

商業(yè)銀行審計(jì)與一般公司審計(jì)有所不同,它具有以下特征。一是商業(yè)銀行審計(jì)本身就具有較大風(fēng)險(xiǎn)。由于商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)龐大、分支行眾多,注冊會計(jì)師不能對其進(jìn)行全面審計(jì),只能選擇部分分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查,又由于審計(jì)抽樣的局限性以及注冊會計(jì)師職業(yè)判斷及定性的審計(jì)評價(jià),使得商業(yè)銀行審計(jì)具有特殊性。二是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)復(fù)雜,由于不斷擴(kuò)展和創(chuàng)新,每個(gè)業(yè)務(wù)都包括大量的信息資料,給審計(jì)工作帶來新的挑戰(zhàn),審計(jì)人員很難全面掌握商業(yè)銀行內(nèi)部經(jīng)營管理情況,而且商業(yè)銀行不斷推出新業(yè)務(wù),現(xiàn)有審計(jì)人員專業(yè)素質(zhì)、知識結(jié)構(gòu)不能完全適應(yīng)審計(jì)發(fā)展的需要,審計(jì)技術(shù)方法滯后于金融業(yè)信息化的步伐。

四、結(jié)束語

商業(yè)銀行審計(jì)對于商業(yè)銀行治理的重要性和商業(yè)銀行審計(jì)又存在上述的問題,這兩者的矛盾如何解決,商業(yè)銀行如何更好地利用注冊會計(jì)師審計(jì),注冊會計(jì)師審計(jì)如何提高審計(jì)質(zhì)量,達(dá)到商業(yè)銀行治理與注冊會計(jì)師審計(jì)質(zhì)量“雙贏”的結(jié)果?

針對以上問題,為了提高審計(jì)質(zhì)量,更好地發(fā)揮注冊會計(jì)師的監(jiān)督作用,完善商業(yè)銀行治理,筆者認(rèn)為應(yīng)該逐步改善證券市場的法律環(huán)境,引導(dǎo)審計(jì)市場健康有序的發(fā)展,促使會計(jì)師事務(wù)所增強(qiáng)獨(dú)立性和執(zhí)業(yè)能力,提高審計(jì)質(zhì)量,建立聲譽(yù)和品牌,逐漸發(fā)揮出較強(qiáng)的外部監(jiān)督能力,減少公司中的問題,改變實(shí)際的審計(jì)委托模式,提高治理效用。

第一,明確界定商業(yè)銀行股東大會、董事會、監(jiān)事會、管理層的職責(zé)和權(quán)限,改變實(shí)際的審計(jì)委托模式。公司治理的形成和有效運(yùn)轉(zhuǎn)取決于組織的職責(zé)、權(quán)限。從縱向上看,必須明確股東與董事會的委托受托經(jīng)營關(guān)系,劃定出資權(quán)與經(jīng)營權(quán)的界限,必須明確董事會與管理層的委托受托管理關(guān)系,劃定決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)的界限;從橫向上看,必須明確監(jiān)事會的監(jiān)督權(quán)力和責(zé)任,監(jiān)督的責(zé)任必須與細(xì)化的監(jiān)督權(quán)力相互對應(yīng)。在合理的公司組織架構(gòu)基礎(chǔ)上,改變實(shí)際由經(jīng)營者委托的審計(jì)模式,有效避免審計(jì)合謀,使得注冊會計(jì)師審計(jì)真正起到監(jiān)督的作用。

第二,建立審計(jì)聲譽(yù)市場,完善審計(jì)激勵(lì)約束機(jī)制。一是審計(jì)聲譽(yù)的建立是由審計(jì)服務(wù)品質(zhì)、足夠的綜合能力、較高的品牌專用性等因素互動而成的,而治理完善的商業(yè)銀行傾向于接受高質(zhì)量的審計(jì),因此審計(jì)市場應(yīng)該主要從培養(yǎng)高質(zhì)量審計(jì)服務(wù)的自愿需求、建立審計(jì)服務(wù)質(zhì)量的識別和控制系統(tǒng)、以及完善促進(jìn)審計(jì)市場合理競爭的相關(guān)制度安排等方面進(jìn)行改進(jìn)。二是必須強(qiáng)化審計(jì)責(zé)任的激勵(lì)約束機(jī)制,通過提高審計(jì)服務(wù)的收費(fèi),激勵(lì)注冊會計(jì)師付出與之收益對等的工作;同時(shí)加大審計(jì)失敗所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任,使提供低質(zhì)量審計(jì)服務(wù),出具虛假審計(jì)報(bào)告成為高風(fēng)險(xiǎn)行為,從而引導(dǎo)注冊會計(jì)師行業(yè)形成自覺提供高質(zhì)量審計(jì)服務(wù)的良性循環(huán)格局。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 韓東京.所有者、公司治理與外部審計(jì)監(jiān)督――來自中國上市公司的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)[J].審計(jì)研究,2008(2).

第8篇：博弈論的局限性范文

關(guān)鍵詞:城市水資源;可持續(xù)利用;水制度;新制度經(jīng)濟(jì)學(xué);博弈論

中圖分類號:F323.213文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:16723198(2009)21000000

1 城市用水定價(jià)的博弈論分析

1.1 城市水務(wù)投資特點(diǎn)

在城市水務(wù)投資中,無論是建水廠、污水處理廠,還是建輸排水管網(wǎng)工程,投資總量都相當(dāng)大?！笆晃濉逼陂g,我國城市水務(wù)投資需求在10000億元以上,其中國家(各級政府)能夠投入的不會超過2 000-3 000億元,因此將有7 000-8000億元的投資需從市場上解決。

不可忽略的是,城市水務(wù)投資項(xiàng)目具有公益性和經(jīng)營性兩重屬性。由此,水價(jià)也具有了市場價(jià)格和政府管制價(jià)格的雙重屬性。一方面,政府代表廣大社會公眾,要對水價(jià)實(shí)行最高限價(jià)的控制;另一方面,資本的趨利性使得政府不得不放松對水價(jià)的管制,以吸引民間投資者對城市水務(wù)設(shè)施的投入,滿足巨大的社會需求。如何來平衡矛盾的兩個(gè)方面,博弈論提供了一個(gè)有效的分析工具。

1.2 城市水務(wù)項(xiàng)目的博弈模型

為便于分析,先作以下假設(shè):

(1)僅有兩個(gè)參與者:水務(wù)企業(yè)和代表政府的管理者。

(2)社會公眾對水的需求是缺乏彈性的,即水價(jià)變化而需求量變化不大。

(3)投資者知道未來市場需求量可能出現(xiàn)的兩種狀況:低水平L和高水平H,也知道這兩種狀況出現(xiàn)的概率P和1-P,但無法準(zhǔn)確地預(yù)知會出現(xiàn)哪種狀況。設(shè)低水平為1-α,高水平為1,需求量的期望為1-αP,α為兩種需求水平的差距。

(4)受益人僅為無差別的消費(fèi)者和水務(wù)企業(yè)。

水務(wù)企業(yè)的效用僅來源于經(jīng)營利潤π,其等于銷售收入與總成本之差?？偝杀景勺兂杀?每產(chǎn)出單位為b)和資本成本(資本成本率為r),則總成本為bQ+rK,其中Q為銷售量,K為項(xiàng)目總投資。

在時(shí)間段t內(nèi),政府管理者的效用為U+θπ,在此U是消費(fèi)者剩余,θ是與消費(fèi)者剩余相關(guān)的企業(yè)利潤的權(quán)重,0

對水務(wù)企業(yè)而言,它的行動可簡單地假設(shè)為:按設(shè)計(jì)能力經(jīng)營管理水務(wù)設(shè)施,或是為加強(qiáng)設(shè)施能力加投資,但不能轉(zhuǎn)讓已建成的設(shè)施。

博弈參與者采取行動的順序如下:政府提供項(xiàng)目建議及相應(yīng)的建設(shè)指導(dǎo);水務(wù)投資者根據(jù)政府允許其在設(shè)施壽命期內(nèi)所享受的補(bǔ)貼或利益及設(shè)施建成后的市場情況進(jìn)行決策;當(dāng)進(jìn)行水務(wù)投資后,政府管理者和水務(wù)企業(yè)都知道了實(shí)際需求水平,政府管理者會宣布決定企業(yè)盈利水平或限定服務(wù)價(jià)格的政令水務(wù)企業(yè)會據(jù)此變更自己的經(jīng)營策略。

假設(shè)水務(wù)企業(yè)和政府管理者都是風(fēng)險(xiǎn)中性,即P=0.5;水務(wù)企業(yè)單位可變成本b=1,資本成本率r=1,消費(fèi)者最高心理價(jià)位為3。設(shè)α=0.25,即市場需求在H水平時(shí)為1,在L水平時(shí)為0.75。那么一次的水務(wù)企業(yè)和政府管理者的博弈就如下圖:

如果政府管理者僅關(guān)心公眾利益,選擇價(jià)格等于水務(wù)企業(yè)可變成本P=1,θ=0,則在L需求水平時(shí),水務(wù)企業(yè)的利潤π=R-bQ-rK=1×0.75-(1×0.75)-1=-1;政府管理者的效用w=U+θπ=3×0.75- 0.75+0=1.5。在H需求水平時(shí),水務(wù)企業(yè)的利潤π=1-1-1=-1,政府管理者的效用W=3×1-1=2。如果政府管理者僅關(guān)心企業(yè)盈利,θ=1,選擇價(jià)格等于消費(fèi)者最高心理價(jià)位3,這時(shí)由于消費(fèi)者剩余等于零,則在L需求水平時(shí),水務(wù)企業(yè)的利潤π=3×0.75-(1×0.75)-1=0.5;政府管理者的效用W=0.5。在H需求水平時(shí),水務(wù)企業(yè)的利潤π=3×1-(1×1)-1=1,政府管理者的效用W=1。效用采用行列式表示,括號前面的數(shù)字表示水務(wù)企業(yè)的效用或利潤,后面的數(shù)字是政府管理者的效用,其中ε是一個(gè)正數(shù),代表著水務(wù)企業(yè)的盈余,這是保證水務(wù)設(shè)施能夠得以投資建設(shè)的條件。

利用以上博弈論的分析方法,可以得出結(jié)論:政府在確定城市水價(jià)時(shí),既要保證社會公眾的利益,又要使私人資本的投入獲得達(dá)到資源機(jī)會成本的回報(bào)。

2 可交易水權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析

2.1 可交易水權(quán)的界定

在經(jīng)濟(jì)學(xué)界通說認(rèn)為,可交易水權(quán)是產(chǎn)權(quán)的一種,是實(shí)現(xiàn)水資源有效配置的基本條件。一般來說,水權(quán)的界定包括以下幾個(gè)方面:第一,水權(quán)必須有明確的定義。雖然在理論分析上水權(quán)的定義是明確的,它是由一系列權(quán)利構(gòu)成的,如水資源的所有權(quán)、使用權(quán)、 配水量權(quán)、讓渡權(quán)、交易權(quán)等,但是在實(shí)踐中缺乏可操作性。

第二,水權(quán)具有排他性。這里所說的排他性水權(quán)不是指水資源的所有權(quán),也不是指水資源的使用權(quán),而是指水資源的配水量權(quán)。由于水資源具有各種不同 用價(jià)值,例如灌溉使用權(quán)和水力發(fā)電權(quán)使用之間相互并不排斥。所以排他性水權(quán)的建立只能從配水量權(quán)想辦法。配水量權(quán)是指已經(jīng)取得水資源使用權(quán)的經(jīng)濟(jì)主體在一定時(shí)間和地點(diǎn)使用水資源數(shù)量的權(quán)利,顯然,配水量權(quán)具有明顯的排他性了。

第三,配水量權(quán)在法律上應(yīng)該是可轉(zhuǎn)讓和可交易的。配水量權(quán)的建立和界定克服了水資源所有權(quán)和使用權(quán)的局限性,使水權(quán)具有了排他性和可分割性,為水資源市場的形成提供了前提條件。但是如果配水量權(quán)是不可轉(zhuǎn)讓和不可交易的,那么通過市場機(jī)制對水資源進(jìn)行有效配置仍然是無法實(shí)現(xiàn)的。

2.2 交易成本分析

一般來說,水資源的排他性成本較高,但是隨著水資源短缺程度增加,水的稀缺性和價(jià)值提高,從而極大提高了水權(quán)的收益并足以抵消配水量權(quán)的建立成本。當(dāng)人們積極地運(yùn)用水權(quán)時(shí),會發(fā)生確定性成本。這主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一方面通過市場進(jìn)行水權(quán)交易時(shí),會產(chǎn)生交易成本;另一個(gè)方面人們通過組織將他們的水權(quán)結(jié)合起來進(jìn)行運(yùn)用時(shí),則產(chǎn)生組織運(yùn)行的內(nèi)部成本。而實(shí)施成本是針對用水戶和企業(yè)而言的,當(dāng)他們服從政府部門法律、政策時(shí)就發(fā)生這類成本。

3 政府行政管理與水市場制度的構(gòu)建

前面兩個(gè)部分分別從城市水資源的定價(jià)和水權(quán)的界定加以分析,進(jìn)而從水價(jià)格和水權(quán)利兩個(gè)方面提供了政策和法律上的保障。然而,完整的水資源保護(hù)制度中還有一個(gè)重要的組成部分,就是政府的行政管理。同農(nóng)業(yè)灌溉用水在經(jīng)濟(jì)屬性上不同,城市供水是俱樂部產(chǎn)品。因此,在用水戶組織制度上側(cè)重的是政府的管制。

在我國城市水市場上,國家、部門、單位和居民戶是水市場的主體;交易對象是國有水資源的使用權(quán)和經(jīng)營權(quán);交易的方式是國家作為水權(quán)的終極所有者,把一定數(shù)量的水權(quán)出讓給用水戶,用水戶按照最大化原則對水權(quán)的使用作出決策,一是自留自用,二是把水權(quán)再次轉(zhuǎn)讓給他人。國家設(shè)立必要的行政部門對水權(quán)轉(zhuǎn)讓和使用進(jìn)行監(jiān)督和管理。

水市場的組織和管理體系主要包括城市水資源的統(tǒng)一調(diào)配、城市污水處理和兩個(gè)方面。下面將以武漢市為例進(jìn)行分析。

3.1 城市水資源管理一體化進(jìn)程

在武漢市水市場上雖然不乏各種組織機(jī)構(gòu)和管理委員會,但是部門單列、地區(qū)分割的管理體制,人為地將水資源這一統(tǒng)一的整體分開,使防洪減災(zāi)、防治水污染和保護(hù)生態(tài)環(huán)境等工作難以統(tǒng)一考慮,統(tǒng)籌兼顧。造成“多龍管水”,利益均沾,權(quán)責(zé)不分,責(zé)任推諉的現(xiàn)象;缺乏一個(gè)統(tǒng)一、權(quán)威、協(xié)調(diào)、高效的職能部門真正對城市水問題負(fù)責(zé),難以解決水權(quán)配置和計(jì)劃用水、定額管理問題。

3.2 城市污水處理

武漢市水資源開發(fā)利用的主要問題就是水質(zhì)性缺水。2003年對33個(gè)功能區(qū)其中21個(gè)功能區(qū)實(shí)施的水質(zhì)監(jiān)測顯示:5個(gè)功能區(qū)現(xiàn)狀水質(zhì)優(yōu)于水質(zhì)管理目標(biāo),占監(jiān)測功能區(qū)數(shù)的25%;8個(gè)功能區(qū)現(xiàn)狀水質(zhì)達(dá)水質(zhì)管理目標(biāo),占監(jiān)測功能區(qū)數(shù)的40%;7個(gè)功能區(qū)現(xiàn)狀水質(zhì)劣于水質(zhì)管理目標(biāo),占監(jiān)測功能區(qū)數(shù)的35%。如何加強(qiáng)截污工程和增強(qiáng)污水處理能力,將成為武漢市政府水資源管理的重中之重。

4 政策及建議

(1)進(jìn)一步理順城市水資源管理體制,實(shí)現(xiàn)水資源的一體化管理。

針對現(xiàn)行的管理體制,城市水務(wù)局可以采取董事會和監(jiān)事會的形式參與城市水務(wù)集團(tuán)公司的決策和管理,對公司和企業(yè)的經(jīng)營和管理擁有決策權(quán)和監(jiān)督權(quán),可以保證水務(wù)局對城市水資源的權(quán)屬管理。這不僅可以節(jié)省水行政主管部門的管理和運(yùn)行費(fèi)用,又使企業(yè)能運(yùn)用市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律運(yùn)作,有效的盤活水資源。

(2)水資源有償使用,合理調(diào)整水價(jià),實(shí)現(xiàn)城市水資源級差水價(jià)機(jī)制。

城市政府針對具體的存量水資源考慮到城市產(chǎn)業(yè)用水,生活用水不同,而分行業(yè),分用途所制訂的區(qū)別價(jià)格,對于那些用水量大、排污嚴(yán)重、單位GDP耗水量大的產(chǎn)業(yè),要通過制定高價(jià)的策略來限制其對水資源的利用,促進(jìn)其節(jié)水積極性的提高;對那些被鼓勵(lì)發(fā)展的行業(yè),則要以較低的水價(jià)來進(jìn)行激勵(lì);至于城市居民生活用水,也必須在保證其基本用水的前提下,對超額用水用限制高價(jià)的方式來進(jìn)行控制和管理,改革不合理水價(jià),建立供水的全成本核算體系,把水資源費(fèi)、取水費(fèi)、上水處理費(fèi)、輸水費(fèi)、排水費(fèi)、污水處理費(fèi)、供需制約關(guān)系等統(tǒng)籌考慮,做出合理科學(xué)量化,通過經(jīng)濟(jì)杠桿調(diào)節(jié)水資源的供需行為。

(3)采取措施,有條件的實(shí)現(xiàn)水權(quán)貿(mào)易,逐步建立水權(quán)市場體系。

水權(quán)貿(mào)易是指水資源使用權(quán)通過談判、拍賣、協(xié)調(diào)等機(jī)制進(jìn)行的轉(zhuǎn)移行為。在水資源時(shí)間、空間分布不均勻,城鄉(xiāng)配置不合理的前提下,通過進(jìn)行水權(quán)貿(mào)易,能夠有效的提高水資源的利用效率,從而促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)的迅速增長。一個(gè)城市在獲得水的使用權(quán)后,在水資源使用尚有剩余的條件下,可以通過水權(quán)市場進(jìn)行水權(quán)貿(mào)易,這能夠?yàn)槠渌彼鞘刑峁┮欢康乃Y源,比如在長江流域和黃河流域的上下游城市間,由于各自水權(quán)已得到界定,所以可通過水權(quán)貿(mào)易來提高水資源的利用率。

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第9篇：博弈論的局限性范文

關(guān)鍵詞：中國企業(yè)；企業(yè)起源；制度分析

中圖分類號：F270　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A　文章編號：1005-0892(2010)01-0066-06

當(dāng)代企業(yè)似乎是我們再熟悉不過的經(jīng)濟(jì)體，小企業(yè)、大企業(yè)、跨國公司、企業(yè)集團(tuán)等企業(yè)形式層出不窮，而合伙制、有限責(zé)任、股份制、公司制等企業(yè)制度也是不斷生成或被設(shè)計(jì)。但對于中國社會和歷史背景下的企業(yè)是如何形成的起源問題，我們過去卻較少思考或鮮有有說服力的答案。

在這里，我們僅提出關(guān)于中國企業(yè)起源問題的思考和主觀推斷，而暫不做嚴(yán)格的論證，為的是拓展研究邊界，引出其他學(xué)者對這一問題的關(guān)注。

一、什么是中國企業(yè)起源問題

首先，我們需要明確，中國企業(yè)起源問題的研究情境是中國社會和歷史背景。這里的中國社會和歷史背景主要指的是中國古代的政治制度、科學(xué)技術(shù)、思想文化與價(jià)值觀念。

其次，我們要重點(diǎn)解釋中國企業(yè)起源問題的研究對象。在學(xué)術(shù)界，人們普遍認(rèn)為，企業(yè)可以有一般企業(yè)和現(xiàn)代企業(yè)兩種理解。所謂一般企業(yè)，是指包括手工業(yè)企業(yè)和使用機(jī)器及機(jī)器體系的現(xiàn)代企業(yè)在內(nèi)的所有企業(yè)基本特征的，即從事著產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)活動的，獨(dú)立的經(jīng)營單位。所謂現(xiàn)代企業(yè)，是一般企業(yè)的進(jìn)一步深化和發(fā)展，是社會化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的產(chǎn)物，具有“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的基本特征。要追溯企業(yè)的起源，我們應(yīng)該將企業(yè)理解為一般企業(yè)。那么對于中國一般企業(yè)的起源研究，則理所當(dāng)然地要以中國古代的作坊、作場、工場、店鋪、商號0的產(chǎn)生和發(fā)展過程為研究對象。

最后，關(guān)于中國企業(yè)起源問題的研究在某種意義上就是對中國企業(yè)史的研究，而歷史的研究自然是以時(shí)間為脈絡(luò)的，因此我們應(yīng)對這一問題的時(shí)間跨度做一界定。上文提到中國古代的作坊、作場、工場、店鋪、商號是中國企業(yè)起源問題的研究對象，而要知道，這些組織形式也可以看做是手工業(yè)和商人群體在不同階段發(fā)展的映照。那么，對中國企業(yè)起源問題的研究是否要以家庭生產(chǎn)和商人的出現(xiàn)，甚至是以分工、交換等古老的人類活動的形式作為時(shí)間上的研究起點(diǎn)呢?我們認(rèn)為意義不大。因?yàn)?，最初的交換活動發(fā)生在人類原始共同體(氏族)之間，最初的交換形式為禮品互換，禮品互換一開始是以男女之間互贈禮物的形式出現(xiàn)的，相伴隨的是對偶婚配制度的日趨固定化，從而逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閭€(gè)體婚配制度形式。氏族組織內(nèi)部的生產(chǎn)力發(fā)展，尤其是生產(chǎn)方式由采集和漁獵向畜牧業(yè)乃至定居農(nóng)業(yè)的發(fā)展(亦即人類社會在物質(zhì)生產(chǎn)過程中出現(xiàn)了初步的社會分工)，對偶婚配向個(gè)體婚配的演化，以及禮品互換向商品交換的轉(zhuǎn)變，這些因素共同構(gòu)成了氏族組織向家庭組織的歷史演進(jìn)，進(jìn)而以家庭組織為前提條件的家庭生產(chǎn)、個(gè)體商人逐漸出現(xiàn)。可見，這一歷史進(jìn)程大致來說是全人類發(fā)展的普遍軌跡(只是在具體演進(jìn)時(shí)間上有所不同)，進(jìn)一步地講，在尚未出現(xiàn)國家的概念，更沒有形成政治制度、成熟的科學(xué)技術(shù)、思想文化和價(jià)值觀念的原始社會階段，并不存在討論中國社會和歷史情境下企業(yè)起源問題的預(yù)設(shè)條件，因此我們選以西周時(shí)期作為時(shí)間上的研究起點(diǎn)。那么對中國企業(yè)史的研究以什么時(shí)期為終點(diǎn)呢?我們以1840年這一歷史事件為終。的爆發(fā)意味著中國長期以來閉關(guān)鎖國的局面被改變，而在晚清政府開始“師夷長技以自強(qiáng)”，移植西方企業(yè)制度(如股份制)的環(huán)境下，原有的中國本土的企業(yè)萌芽也得以根本性的轉(zhuǎn)變，已顯現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)特征的中國近代企業(yè)至此產(chǎn)生。那為什么我們對中國企業(yè)起源問題的研究以為終，而舍棄對之后產(chǎn)生的中國近代企業(yè)的研究呢?我們認(rèn)為，西周至以前，中國企業(yè)的起源應(yīng)是一個(gè)歷史演進(jìn)過程，有著一定歷史發(fā)展規(guī)律，與中國古代長期的政治制度、傳統(tǒng)文化和價(jià)值觀念有著密切的關(guān)系。而后的中國近代企業(yè)的形成則可以說是一種“激進(jìn)式”的變遷結(jié)果，并在很大程度上是以西方已有企業(yè)制度為依托的。也就是說，對中國近代企業(yè)的研究與發(fā)生在中國古代的企業(yè)萌芽形成和演變過程，并不具有理論分析上的一致性和延續(xù)性，中國近代企業(yè)與中國古代企業(yè)萌芽有著顯著的區(qū)別，

“中國古代手工業(yè)的生產(chǎn)力表現(xiàn)為手工勞動(人力)、畜力、風(fēng)力和水力等，換言之是以自然力為基礎(chǔ)的，在此生產(chǎn)水平上的手工業(yè)，一般采取勞動密集型的生產(chǎn)，生產(chǎn)過程中的協(xié)作不是很高，生產(chǎn)成本比較高，而近代生產(chǎn)力則表現(xiàn)為機(jī)器生產(chǎn)力即自然資源(煤、天然氣和蒸汽等)轉(zhuǎn)化的機(jī)械力，機(jī)器生產(chǎn)代替了手工勞動，企業(yè)生產(chǎn)力得到了長足發(fā)展。另外，二者之間的主體地位也不同。中國歷史上的手工業(yè)存在于奴隸社會和封建社會，當(dāng)時(shí)官府手工業(yè)是歷代王朝的附屬物，民間手工業(yè)則是次生物，它們不可能取得法人地位，全憑官府的需求和政府的‘照準(zhǔn)’經(jīng)營；近代企業(yè)則是具有法人資格的注冊公司，對企業(yè)經(jīng)營負(fù)有限責(zé)任?！?/p>

至此，我們便可以總結(jié)什么是中國企業(yè)起源問題了，即對西周至期間，在中國古代的政治制度、科學(xué)技術(shù)、思想文化與價(jià)值觀念條件下，商人和手工業(yè)者如何艱難發(fā)展和興起，他們所主導(dǎo)的作坊、作場、工場、店鋪、商號等企業(yè)萌芽是如何形成和演變的。

二、已有的相關(guān)理論能否適用于解釋中國企業(yè)起源問題

在人們的印象中，關(guān)于中國企業(yè)起源的問題似乎已得到了很好地解釋。這一判斷主要源于亞當(dāng)?斯密和馬克思的勞動分工理論對企業(yè)起源問題的論述，以及以科斯為代表的交易費(fèi)用理論學(xué)派所開創(chuàng)的企業(yè)理論。那么是否他們的理論確能適用于對中國企業(yè)起源問題的解釋呢?

亞當(dāng)?斯密是最早涉及企業(yè)起源問題的，他強(qiáng)調(diào)了分工的重要性，認(rèn)為分工所創(chuàng)造的生產(chǎn)力是手工工場(企業(yè)的早期形態(tài))存在的原因。而馬克思則繼承并深化了斯密的分工思想，認(rèn)為分工與協(xié)作是企業(yè)的本質(zhì)，強(qiáng)調(diào)了企業(yè)的生產(chǎn)屬性。并以唯物史觀的高度從生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系出發(fā)，認(rèn)為商品的生產(chǎn)和交換發(fā)展到一定高度就產(chǎn)生了企業(yè)。

不可否認(rèn)，在我們今天看來，亞當(dāng)?斯密與馬克思的思想對解釋特定社會和歷史背景下的企業(yè)是如何產(chǎn)生的依然有著重要的價(jià)值。但由于受到時(shí)代的限制，他們的觀點(diǎn)仍具有一定的局限性。

馬克思關(guān)于企業(yè)是如何產(chǎn)生的解釋，并不能完全套用在中國社會和歷史背景下企業(yè)是如何形成和演變的研究。首先，馬克思所闡述的西方資本主義企業(yè)產(chǎn)生的時(shí)代背景與我們所說的中國企業(yè)萌芽的形成和演變的時(shí)代背景，分別是議會民主與皇權(quán)專制、工業(yè)革命與奇技巧、海外貿(mào)易與閉關(guān)鎖國、科學(xué)精神與人文關(guān)懷、新教倫理與儒家思想，從政治制度、科學(xué)技術(shù)到思想文化與道德宗教都有著諸多的不同，這使我們自然

就不能將亞當(dāng)?斯密和馬克思的理論不加思考就作為中國歷史背景下企業(yè)是如何形成和演變問題的解答。馬克思本人也認(rèn)為其關(guān)于企業(yè)起源的理論不是普適性的。1877年馬克思在《答米開洛夫斯基書》中，就堅(jiān)決反對有人把他關(guān)于西歐資本主義起源的論斷作為一種歷史通則。

其次，斯密和馬克思都是以當(dāng)時(shí)的手52_32場作為其研究的案例。這一案例對象的選擇大大限制了他們理論的適用范圍。手工工場是一典型的生產(chǎn)性企業(yè)，這也使馬克思的企業(yè)理論自然忽視了對企業(yè)流通職能的關(guān)注，商業(yè)性企業(yè)的產(chǎn)生也就很難用馬克思的企業(yè)理論進(jìn)行解釋。此外，馬克思在《資本論》中將手工工場認(rèn)為是企業(yè)的初級形態(tài)，從而將手工工場看作了企業(yè)產(chǎn)生的起點(diǎn)。但是與歐洲的情況不同，中國在手工工場之前還長時(shí)期存在著家庭作坊等更為簡單、初級的企業(yè)形態(tài)。這類初級的企業(yè)形態(tài)的分工和協(xié)作水平自然也非常簡單，所以當(dāng)時(shí)的作坊主們更多的是考慮如何擺脫“農(nóng)本工商末”等意識形態(tài)和抑商政策的制約，而不是考慮如何更好地分工協(xié)作。馬克思關(guān)于企業(yè)起源問題的論述在這里也就顯得不那么有解釋力了。

另外，以科斯為代表的交易費(fèi)用理論學(xué)派或稱現(xiàn)代企業(yè)理論學(xué)派以交易費(fèi)用為主線，認(rèn)為“企業(yè)是對價(jià)格機(jī)制的替代”、“一個(gè)契約替代另一個(gè)契約”、強(qiáng)調(diào)企業(yè)的交易屬性。但他們只是解釋了“企業(yè)為什么會存在”的邏輯問題，而沒有清晰地描述出企業(yè)是如何形成的歷史過程，其理論的核心――交易費(fèi)用至今仍被眾多學(xué)者指為概念不清、定義模糊、定量困難。從研究范式和方法論上說，交易費(fèi)用理論并未突破新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的收益一成本分析框架，仍是以比較靜態(tài)均衡的分析方法進(jìn)行討論的。

科斯的交易費(fèi)用理論，是從總體全局(整個(gè)社會)的角度，考慮了企業(yè)內(nèi)部分工與市場分工的費(fèi)用問題，卻并未指明是何種人做了怎樣的替代選擇。按照筆者的理解，這種替代應(yīng)是最初的沒有組織的單個(gè)自然人的生產(chǎn)對組織成一個(gè)企業(yè)后的生產(chǎn)的替代?？扑怪苯拥谋容^靜態(tài)均衡的分析方法，忽略了企業(yè)之間的雇傭關(guān)系、忽略了企業(yè)家和工人的選擇。其實(shí)，從最初單個(gè)的生產(chǎn)者到后來企業(yè)的組成，是一個(gè)帕累托改進(jìn)的“互惠”過程，無論工人或企業(yè)家的收益都是有所增加的。也許從個(gè)人收益的角度，而不是從整個(gè)社會交易費(fèi)用的角度來分析企業(yè)的存在性問題，會更有效一些。從這點(diǎn)上來看，交易費(fèi)用理論學(xué)派的其他代表人物的觀點(diǎn)如威廉姆森的資產(chǎn)專用性理論、阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論倒是從個(gè)人收益的角度來分析問題的。如阿爾欽和德姆塞茨提到“企業(yè)之所以會產(chǎn)生，主要是因?yàn)閱蝹€(gè)的私產(chǎn)所有者為了更好地利用他們的比較優(yōu)勢而進(jìn)行合作生產(chǎn)”。

科斯在利用交易對企業(yè)的存在性進(jìn)行論述之時(shí)，只注意到了企業(yè)對交易費(fèi)用的節(jié)約，卻沒有注意到企業(yè)在專業(yè)化和分工協(xié)作上帶來的生產(chǎn)效率的提高以及對于單個(gè)自然人生產(chǎn)的規(guī)模優(yōu)勢。而這也似乎是科斯在看到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只把企業(yè)看做是生產(chǎn)函數(shù)后，有些“矯枉過正”忽視企業(yè)的生產(chǎn)職能的結(jié)果。

由此可見，已有的相關(guān)研究并不能很好地解釋中國企業(yè)起源問題，這些研究要么是注重邏輯演繹的理論分析卻缺少對歷史過程的關(guān)注；要么是極具歷史感卻并不能作為通則，而難于在中國情境下得以適用。進(jìn)一步地說，現(xiàn)有理論不能很好解釋中國歷史背景下企業(yè)是如何形成的在于兩點(diǎn)：一是沒能從歷史視角考察這一本來就屬于歷時(shí)性的過程問題；二是沒有把中國特殊情境嵌入企業(yè)是如何形成的這一過程的分析。

三、可行的研究思路

正是看到以往的經(jīng)典理論依然不能很好地對中國社會和歷史背景下企業(yè)起源問題進(jìn)行解釋。我們提出以博弈論框架下的制度分析方法來研究中國社會和歷史背景下的企業(yè)起源問題。而若要以此方法來開展對中國企業(yè)起源問題的研究，則必須做以下的說明和界定。

1　把企業(yè)的產(chǎn)生看作是制度的形成

把企業(yè)的產(chǎn)生看作是制度的形成，就是說組織也可以被認(rèn)為是制度。對于這一說法，學(xué)者們有爭論。贊成的有康芒斯、舒爾茨、拉坦等人?？得⑺拐f：“制度……這種運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)(組織)，有業(yè)務(wù)規(guī)則使得它們運(yùn)轉(zhuǎn)不停；這種組織，從家庭、公司、工會、同業(yè)協(xié)會、直到國家本身，我們稱為制度。”可見，在他看來具有業(yè)務(wù)規(guī)則的組織都可以稱為制度。舒爾茨在談到制度的類型時(shí)，也是把合作社、公司、飛機(jī)場、學(xué)校和農(nóng)業(yè)實(shí)驗(yàn)站等組織看作是制度。拉坦也是明確認(rèn)為，制度概念包括組織的含義。

而持否定觀點(diǎn)的則有諾斯、柯武剛和布羅姆利等人。諾斯明確地將組織排除在制度的概念之外。他指出，要將制度與組織區(qū)分開來。組織是在基礎(chǔ)規(guī)則即制度約束下，為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)而創(chuàng)立的個(gè)人團(tuán)體。制度類似于運(yùn)動員的比賽規(guī)則，而組織則是運(yùn)動員在該規(guī)則下為贏得比賽勝利，把其策略和技能加以組織或模型化的方式。柯武剛與史漫飛“組織是對資源的系統(tǒng)安排，其目的在于實(shí)現(xiàn)一個(gè)共同目標(biāo)或目標(biāo)集。因此，公司、銀行、政府機(jī)構(gòu)是有目的的組織，而基督教的‘十誡’和交通規(guī)則卻是制度”。

從以上各學(xué)者的觀點(diǎn)中，我們不難看出，反對把組織看作是制度的學(xué)者，是將組織狹義地看作是只有人組成的一個(gè)團(tuán)體，而贊成派則是廣義地認(rèn)為組織包括組織中的人以及約束組織中人的行為規(guī)則，所以組織也可以算作是制度的一種。

在這里，我們不能主觀地認(rèn)為以上兩種判斷誰對誰錯(cuò)，因?yàn)楸姸嘤胁町惖亩x并不意味著誰對誰錯(cuò)，這取決于分析的目的。

基于此，我們也可以從廣義上認(rèn)識組織，認(rèn)識企業(yè)，并將中國歷史背景下企業(yè)的產(chǎn)生過程看作是一系列制度(契約)的形成過程。而這些契約主要包括手工業(yè)主與雇工之間的雇傭契約，手工業(yè)主與統(tǒng)治者之間、商人與統(tǒng)治者之間的承諾契約，手工業(yè)主與商人之間的合作契約等等。之所以把中國歷史背景下企業(yè)的形成和演變過程看作是這些制度(契約)的形成和變遷過程，是因?yàn)檫@種方法恰恰可以將馬克思的分工理論與科斯的交易費(fèi)用理論進(jìn)行某種程度的融合，并較好地從人的主觀意愿出發(fā)來考慮企業(yè)是如何產(chǎn)生的問題。這種融合是指手工業(yè)主與雇工之間的雇傭契約和手工業(yè)主與商人之間的合作契約的形成過程，正是企業(yè)的分工協(xié)作以及專業(yè)化相較于自給自足生產(chǎn)而帶來的收益過程。為了改變自然經(jīng)濟(jì)的局面，手工業(yè)主與統(tǒng)治者之間、商人與統(tǒng)治者之間的承諾契約，是經(jīng)營手工業(yè)和商業(yè)企業(yè)的基礎(chǔ)，從而需要克服統(tǒng)治者設(shè)置的各種抑商政策而帶來的高交易費(fèi)用。

2　把制度看作是博弈均衡

在明確了使用制度分析方法來研究企業(yè)是如何產(chǎn)生的問題后，我們則需要確定采納何種制度分析方法。

關(guān)于制度分析的方法，林毅夫在《社會制度的經(jīng)濟(jì)理論》一書的中譯本中提到，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)有三個(gè)流派的方法研究制度問題。第一個(gè)流派是以交易費(fèi)用為分析工具,Ronald Coase為代表的“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派”；第二個(gè)流派是自20世紀(jì)60年代以來，Kenneth Arrow、Frank Hahn、Joseph Stiglitz和George Akerlof等一批當(dāng)代新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家，使用一般均衡的分析方法，引進(jìn)交易費(fèi)用，或從信息的不對稱、克服道德風(fēng)險(xiǎn)的角度來研究制度的作用和選擇。第三個(gè)流派是以博弈論，尤其是90年代中后期發(fā)展起來的演化博弈論為工具的制度分析，主要代表人物有Ken Binmore、H_Peyton Young、Robert Sugden、Avner Grief等。

自安德魯?肖特(Andrew Schotter)(1981)最早將博弈論運(yùn)用在制度分析中，越來越多的學(xué)者開始鐘情于以分析人與人之間相互選擇的博弈論為工具來研究影響人們行為的制度問題。為什么博弈論的制度分析方法如此受歡迎呢?聶輝華(2008)給出了三個(gè)博弈論制度分析的好處，第一個(gè)好處是，當(dāng)我們發(fā)現(xiàn)真實(shí)世界的社會制度不完美時(shí)，我們不是去對人進(jìn)行思想改造，而是去通過改變約束條件來改進(jìn)現(xiàn)有制度。博弈論方法的第二個(gè)優(yōu)點(diǎn)是，它強(qiáng)調(diào)了結(jié)果對于規(guī)則的敏感性，這有利于將歷史因素融入到制度分析之中。第三個(gè)優(yōu)點(diǎn)是，博弈論允許多重均衡，有助于解釋現(xiàn)實(shí)制度的多元化。從中我們可以看出博弈論制度分析方法既可以容納歷史過程的分析，又可以適用于解釋特定社會背景下的制度形成，而這兩點(diǎn)恰恰就是我們之前提到的解釋中國企業(yè)起源問題的關(guān)鍵。

因此，我們又選定了博弈論制度分析方法作為研究中國企業(yè)起源問題的工具。而在博弈論中，一般又將制度視為博弈均衡，即如Schoaer所說，把制度當(dāng)作是行為人的行為均衡(equilibrium 0f behavior)，在模型中則表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)行為主體的目的是通過不同的策略選擇以達(dá)到其收益的最大化，即所謂制度的博弈均衡觀。舊

筆者非常認(rèn)同制度均衡觀，認(rèn)為制度是內(nèi)生于行為人在相互策略選擇后自我實(shí)施(self enforced)的“共有信念”

(shared belief)，而這種“共有信念”又是與人的偏好、認(rèn)知互動演化的。而回到我們討論的主體――中國企業(yè)的起源問題上，則可以表達(dá)為，中國社會和歷史背景下的企業(yè)形成過程是人們(包括平民和統(tǒng)治者)從原有的穩(wěn)定的自給自足經(jīng)濟(jì)，到逐漸接受企業(yè)這種經(jīng)濟(jì)形式，接受雇傭關(guān)系中產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益不平等和企業(yè)主“富甲一方”后對統(tǒng)治者政權(quán)構(gòu)成威脅的過程。這種人們對新的“共有信念”的接受和舊的“共有信念”的拋棄，又是因?yàn)槿藗兪找娴淖兓瘜υ衅煤驼J(rèn)知的影響，而偏好和認(rèn)知的改變又進(jìn)一步增強(qiáng)了人們對新的“共有信念”的認(rèn)同感。同時(shí)，我們還可以嘗試把慣例、習(xí)俗、已有信念等非正式制度對參與人的影響考慮進(jìn)去，并試圖體現(xiàn)企業(yè)相較于原有自然經(jīng)濟(jì)的分工協(xié)作及規(guī)模的優(yōu)勢。具體來說，由于一般認(rèn)為自主經(jīng)營、自由雇工、自由支配財(cái)產(chǎn)是企業(yè)的最基本權(quán)利，也是現(xiàn)代企業(yè)相較于中國古代的企業(yè)萌芽最顯著的區(qū)別。所以我們可以通過對中國古代手工業(yè)自由雇傭制度的形成，民營手工業(yè)能否在皇權(quán)的統(tǒng)治下自主經(jīng)營和發(fā)展，中國古代商人在傳統(tǒng)儒家思想和統(tǒng)治者重農(nóng)抑商政策下財(cái)產(chǎn)權(quán)是否得到穩(wěn)定的保護(hù)等一系列問題，從制度均衡的視角來考察，以說明在中國歷史背景下的企業(yè)起源問題。

四、研究中國企業(yè)起源問題的意義

我們所知道的歷史事實(shí)是，在西周至?xí)r期的中國古代的作坊、作場、工場、店鋪、商號等企業(yè)萌芽雖不斷形成和演變，手工業(yè)者與商人群體也逐漸興起、壯大。但是，基于中國古代政治制度和傳統(tǒng)文化的社會背景，中國的企業(yè)萌芽卻未能自發(fā)演進(jìn)為具有現(xiàn)代企業(yè)特征的組織形式(即具備自主經(jīng)營、自由雇工、自由支配財(cái)產(chǎn)等最基本權(quán)利的組織形式)，而是最終以屈辱的方式，在西方列強(qiáng)的侵略下直接移植西方企業(yè)制度，“突變”為近代企業(yè)。

這使我們不得不在中國日益成為全球經(jīng)濟(jì)重要的一極，中國企業(yè)正快速發(fā)展成長的今天，認(rèn)真反思在唐宋時(shí)期曾盛極一時(shí)的中國，為何于17世紀(jì)后全方位(主要指經(jīng)濟(jì)方面)逐漸落后于西方，而中國企業(yè)萌芽雖早已出現(xiàn)，但卻未能如西方一樣產(chǎn)生現(xiàn)代企業(yè)制度。