碩士學位論文下載質(zhì)量的間接測度
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〔摘要〕文章通過建立一個由引文形式、引文特征和論文效用等指標組成的評價體系，間接評價了2014—2016年間的344篇圖書館學碩士學位論文的質(zhì)量，并對各引文特征指標與碩士論文被引量與下載量之間的關(guān)系進行了分析。研究發(fā)現(xiàn)各碩士學位論文在引文及其效用方面仍存在許多問題，如著錄不規(guī)范、引文數(shù)量差距大、語種單一化、被引率普遍較低等；論文引文特征與論文效用之間存在一定關(guān)系，如英文引文量、電子資源引用量與論文下載量、被引量之間存在顯著正相關(guān)關(guān)系，引文數(shù)量的多少與論文下載量和被引量相關(guān)性不大等。研究最終得出了論文質(zhì)量評價結(jié)果，并從引文的角度對如何提高圖書館學碩士學位論文質(zhì)量提出了建議。
〔關(guān)鍵詞〕碩士學位論文論文質(zhì)量圖書館學引文分析法論文質(zhì)量評價
1引言
國家有關(guān)方面規(guī)定，合格的碩士學位論文要求碩士研究生能夠運用基礎(chǔ)理論知識和專業(yè)技能來解決實際問題，并且具備達到獨立進行科研的能力[1]。這表明合格的碩士學位論文不僅能夠考核碩士研究生的專業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)技能，同時它還能夠體現(xiàn)碩士研究生的科研能力、創(chuàng)新能力等。因此，嚴格把控并評價碩士學位論文質(zhì)量具有重要意義。引文，一是指引語，二是指參考文獻，是碩士學位論文的重要組成部分。碩士研究生在寫作論文時，為了解釋研究主題的來龍去脈、便于研究開展等的需要，必然會查閱大量的文獻資料，其中，對研究有價值的文獻資料就會被作者所引用，引文則是這些被引用的文獻資料。它不僅可以反映研究生對文獻的吸收、消化及創(chuàng)新能力,而且在一定程度上引文的質(zhì)量對論文的質(zhì)量也會產(chǎn)生重要影響，故而對碩士學位論文質(zhì)量進行評價，就不能忽視引文的作用。有鑒于此，文章試圖從論文引文與論文效用的角度出發(fā)，對2014—2016年的圖書館學碩士學位論文質(zhì)量進行評價。其研究目的主要包括兩點，一是對引文與論文效用之間的關(guān)系進行探討分析，以驗證兩者之間存在的聯(lián)系，從而定量分析引文對論文質(zhì)量的影響；二是從引文和論文效用角度，對圖書館學的碩士學位論文質(zhì)量進行評價，分析存在的問題，以供圖書館學碩士研究生寫作論文時參考，并在論文引文方面給予相關(guān)參考建議，以期提高圖書館學碩士學位論文質(zhì)量。
2研究綜述
2.1碩士學位論文質(zhì)量評價研究
一般說來，一篇碩士學位論文的質(zhì)量主要表現(xiàn)在三個方面，即論文形式、論文內(nèi)容以及論文效用，因此，歸納以往有關(guān)碩士學位論文質(zhì)量評價的研究，可以將其分為三類：第一類是對碩士學位論文形式進行評價的研究。這一類研究主要從論文結(jié)構(gòu)和格式等方面進行評價，如中英文摘要是否具備、篇幅大小、圖表格式是否規(guī)范、參考文獻著錄是否規(guī)范等。相關(guān)研究如翁濤[2]對2006年度的英語翻譯類碩士學位論文進行了個案研究，他對碩士學位論文格式和篇幅與提高論文質(zhì)量之間的關(guān)系進行了驗證。陳瑜和丘文輝[3]兩人也進行過此類研究。從總體上來看，僅從論文形式對碩士學位論文質(zhì)量進行評價的研究并不多，一般是與論文內(nèi)容結(jié)合在一起進行評價。第二類是評價碩士學位論文內(nèi)容的研究，主要是從論文的選題、論文采用的研究方法、論文內(nèi)容的創(chuàng)新性、論文價值、論文的學術(shù)水平等進行評價。如高耀等[4]以選題與綜述、科研能力與基礎(chǔ)知識、論文規(guī)范性、創(chuàng)新性及論文價值這四項指標評價了工學門類的學術(shù)碩士學位論文質(zhì)量。又如肖華茵[5]以論文選題與文獻綜述、學位論文的學術(shù)水平和創(chuàng)新性、論文寫作和論文答辯來構(gòu)建評價體系，基于結(jié)構(gòu)方程模型，對江西省高校的碩士學位論文進行了質(zhì)量分析等。目前此類研究數(shù)量最多，評價方法多樣，評價體系也比較完善。第三類是碩士學位論文效用評價研究。此類評價主要通過分析論文的學術(shù)影響力、被引用情況等方面進行。如王傳毅[6]等通過分析2013年核心期刊上的論文所引用的參考文獻，對碩士及博士學位論文被核心期刊論文引用的狀況進行統(tǒng)計分析，進而對碩士及博士學位論文的學術(shù)貢獻進行了評價。此外如袁翀[7]、欒磊祖[8]等人也對碩士學位論文的被引用情況進行過分析。不過就目前來看，此類研究數(shù)量很少，且大都從論文的被引用情況這一指標出發(fā)進行探索。由以上分析可知，當前國內(nèi)碩士學位論文質(zhì)量主要是從論文內(nèi)容與形式進行評價，很少有研究者從論文效用的角度開展研究。此外，論文質(zhì)量評價一般也是采取由同行專家閱讀文本對具體內(nèi)容進行評價的方法，主觀性較強，很少有人從引文的角度對碩士學位論文質(zhì)量進行定量評價，對兩者之間的關(guān)系的分析也比較淺顯。
2.2基于引文的碩士學位論文分析研究
從引文角度對碩士學位論文進行分析的研究不在少數(shù)，不過，總結(jié)以往此類研究，發(fā)現(xiàn)其主要是基于以下兩個研究目的：其一是通過分析引文以了解碩士研究生的文獻需求，從而為高校圖書館文獻資源建設(shè)提供指導以及進一步提高圖書館的信息服務(wù)水平。此類研究如盧同同[9]利用引文分析法對2010年太原化學化工學院的77篇碩士學位論文進行分析，以此了解了該院研究生的文獻需求，從而對圖書館文獻資源建設(shè)提出了相關(guān)建議。又如石德萬等[10]通過對碩士學位論文引文的分析，指出目前圖書館信息服務(wù)存在的不足，并提出了拓展信息服務(wù)新途徑等建議。相關(guān)研究者還有梁學敏[11]、陳福蓉[12]、劉良璧[13]等人。大部分研究都是基于此目的而運用引文分析法對碩士學位論文進行分析。其二是對碩士研究生引用參考文獻類型進行分析，指出期刊文獻利用情況，進而為相關(guān)期刊發(fā)展提供指導。如程晴晴[14]利用引文分析法對2010—2012年安徽大學情報學碩士研究生的畢業(yè)論文作了分析，從畢業(yè)論文引用的參考文獻這一角度，對碩士研究生的文獻需求進行了解，進而為圖情期刊發(fā)展提供參考，等等。有少部分研究是基于此目的進行。并非所有對引文進行分析的研究都只有以上兩個研究目的，這只是對于引文分析法運用于碩士學位論文分析的研究而言的。調(diào)研引文分析法在非學位論文的應(yīng)用研究，可以發(fā)現(xiàn)，運用引文分析法的研究目的還包括評價論文質(zhì)量。如賈春海[15]通過引文分析法，發(fā)現(xiàn)引文類型對論文質(zhì)量有所影響，得出國際會議論文及外文期刊論文引用率越高，論文的出現(xiàn)創(chuàng)新性就越強等結(jié)論。又如王全金等[16]通過分析科技論文的引文量與其被引量之間的關(guān)系，得出引文量偏少不利于科技論文質(zhì)量提高的結(jié)論。馮保初[17]為完善編輯審稿，對論文參考文獻與論文質(zhì)量之間的相關(guān)性進行分析，他得出引文析出時間、引文語種、引文數(shù)量和引文載體及其學術(shù)層次與論文質(zhì)量之間存在相關(guān)關(guān)系，將論文引文作為評價論文質(zhì)量的一個切入點是可行的等結(jié)論，等等。此類研究表明，從引文角度評價論文質(zhì)量有一定可行性。盡管這些研究大都是對科技論文（期刊論文）等進行引文分析，進而評價此類論文的質(zhì)量，但就理論上而言，評價碩士學位論文質(zhì)量也可以從引文角度進行?？蛇z憾的是，目前相關(guān)研究并不多。吳根洲等[18]從引用位置、引用行為、引用功能等方面對70篇高等教育學碩士學位論文的引證文獻和參考文獻進行分析，研究發(fā)現(xiàn)，高等教育學碩士學位論文對后續(xù)研究做出的學術(shù)貢獻十分有限。該研究可以算是其中比較典型的?？偠灾?，仔細分析現(xiàn)有從引文角度對碩士論文進行的研究，可以發(fā)現(xiàn)這些研究或不夠深入全面，或偏于主觀定性分析，存在泛泛而談之嫌，并沒有對引文與碩士學位論文質(zhì)量的關(guān)系予以充分、客觀的研究。綜上所述，可以發(fā)現(xiàn)，很少有研究從論文效用角度評價碩士學位論文質(zhì)量，很少有研究者從引文角度對碩士學位論文質(zhì)量進行評價，此外，以往研究對碩士學位論文的引文與論文效用之間關(guān)系的研究也不夠深入。不過，盡管有一些學者認為從引文角度來評價論文質(zhì)量并不夠權(quán)威，但更多的學者還是認為，多數(shù)引文，尤其是正面引用的引文，是能夠反映一篇論文質(zhì)量的，論文被引用反映了該論文具有一定學術(shù)價值，質(zhì)量較高。有鑒于此，文章通過構(gòu)建一個由引文形式、引文特征和論文效用等一級指標和相關(guān)二級指標組成的評價體系，試圖從引文特征和論文效用的角度，采用定性與定量相結(jié)合的分析方法，對圖書館學碩士論文質(zhì)量進行多元評價，此外還利用灰色關(guān)聯(lián)分析法、相關(guān)性分析法，對引文與論文效用質(zhì)量之間的關(guān)系進行分析。
3研究設(shè)計
3.1研究對象
文章以《中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫》為數(shù)據(jù)源，以“學科專業(yè)名稱=圖書館學”為檢索式，限定學位授予年度為2014年到2016年后進行檢索，檢得344篇圖書館學碩士學位論文。以2014年到2016年的344篇圖書館學碩士學位論文作為研究對象，是基于以下兩點考慮：其一是論文時間不宜過長，以免失去研究分析價值；其二是論文數(shù)量必須足夠適當。由于文章采用引文分析法，需要對引文進行統(tǒng)計分析，故而數(shù)據(jù)量及可靠性需要有所保證，以增強研究結(jié)果的說服力。
3.2研究方法
文章基于引文分析，從引文形式、特征和論文效用出發(fā)，也即以論文引用與被引用情況為出發(fā)點，由此構(gòu)建了一個評價指標體系。通過收集各指標數(shù)據(jù)，結(jié)合定量與定性方法對圖書館學碩士學位論文質(zhì)量進行間接測度。需要說明的是，理論上來說，還有一些引文指標如引文的發(fā)表級別、引文作者的聲譽等同樣具有很大的研究意義，但由于數(shù)據(jù)不全、查找不易等原因，此次調(diào)研并沒有顧及。
4研究結(jié)果
4.1引文形式評價
引文形式評價，顧名思義，是對論文引文形式及其規(guī)范進行評價。引文作為論文的重要組成部分，從引文形式這一角度也可以對論文形式進行間接評價。盡管范圍有所縮小，但同樣具備可行性。引文形式評價主要包括對引文編排格式、引文著錄格式、引文標注格式進行分析，以下為344篇圖書館學碩士學位論文的引文形式評價分析結(jié)果。
4.1.1引文編排格式
評價引文編排格式主要從引文編排順序和引文編號格式這兩個角度進行，相關(guān)分析如下：（1）引文編排順序引文編排順序，也即文后參考文獻著錄的順序及其原則。通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前圖書館學碩士學位論文主要存在三種引文編排順序，其一是按文中引用順序編號，也即順序編碼制，這種編號原則是目前應(yīng)用最為廣泛的，也是符合國家標準規(guī)范的。而另外兩種編號原則，既不是國家標準所推薦的著者—年份編號制，也不是其衍生物。這兩種編號原則分別是按文獻類型集中編號和按文獻語種集中編號。其中，按文獻類型集中編號又分為兩種，一種是先按文獻類型集中編號，然后再按文獻語種編號，如先把引文為期刊論文的集中起來，再按語種編號，先中文期刊后英文期刊等；另一種則是只按文獻類型集中編號，中英文混合編號，如先把屬于期刊論文的引文集中起來編號，中英文期刊論文再隨意編號等。同樣，文獻語種集中編號也存在相同類別，即分為先按文獻語種集中編號，如先中文后英文，再按類型編號，如中文期刊、中文圖書等，再英文期刊、英文圖書等，以及只按語種集中編號，各語種引文分開著錄，不同類型引文隨意編號。此外，通過分析圖書館學碩士學位論文的引文編排順序發(fā)現(xiàn)，不僅各院校所采用的引文編排順序不同，而且就算是同一院校，不同研究生所撰寫的碩士學位論文也采用了不同的引文編排順序，可見當前圖書館學碩士學位論文的引文編排順序尚無統(tǒng)一標準，亟需規(guī)范。（2）引文編號格式引文編號格式是指引文編號形式規(guī)范性和內(nèi)容規(guī)范性。2005年的國家標準《文后參考文獻著錄規(guī)則》與2015年的國家標準《信息與文獻參考文獻著錄規(guī)則》均明確指出，引文編號應(yīng)采用方括號與阿拉伯數(shù)字結(jié)合的形式，如[1]表示。但研究發(fā)現(xiàn)，圖書館學碩士論文中的引文編號存在一些不規(guī)范現(xiàn)象。如有些論文的引文編號沒有方括號，直接以阿拉伯數(shù)字表示，形如“1”；有些論文的引文編號雖然存在方括號，但其格式卻不規(guī)范，以“【1】”表示；另外還存在極個別論文直接沒有引文編號，等等。而通過分析引文編號內(nèi)容的規(guī)范性，發(fā)現(xiàn)論文中存在一般性失誤和原則性失誤兩種情形。所謂一般性失誤是指重復編號或者缺省編號，這里的重復編號如引文編號中已經(jīng)有文獻被編號為[1]，但在其后卻又出現(xiàn)了編號同為[1]的不同文獻，而缺省編號則是在編號[1]的第一篇文獻后，跳過了編號[2]，直接以[3]編號第二篇文獻。所謂原則性失誤是指重復編號，這里的“重復編號”與上述不同，是指同一篇文獻由于在文中被多次引用，出現(xiàn)在文中不同位置，因為按順序編號，導致其再次被編號，如文獻A已經(jīng)被編號為[1]，但文獻A在編號為[29]的文獻后又被作者引用了一次，于是其又獲得一個編號[30]，此類現(xiàn)象則為原則性失誤中的重復編號。按國家標準規(guī)范，同一文獻在文中多次出現(xiàn)，應(yīng)只給予一個編號，但在引用標識上有所區(qū)別，需注明頁碼，如“...規(guī)范的重要性[1]2。...規(guī)范的要求[2]。...遵守規(guī)范[1]78。”
4.1.2引文著錄格式
關(guān)于引文著錄格式的評價，在仔細對比分析344篇學位論文后，總結(jié)出以下兩個評價要點：（1）引文著錄項目完整度引文著錄項目完整度，即引文著錄項目的完整程度。在國家標準規(guī)范中，對引文著錄的項目存在明確規(guī)定，如專著（非電子資源）的著錄項目應(yīng)包括主要責任者、題名項、其他責任者、版本項、出版項，其中其他責任者及題名項中部分要素為選擇性著錄。要求引文著錄項目齊全完整，并非只是“按章辦事”，更多的是為了確保學術(shù)交流互通性，因為引文著錄規(guī)范的出現(xiàn)，其作用之一就是為了便于學術(shù)交流。分析344篇圖書館學碩士學位論文發(fā)現(xiàn)。這些論文在引文著錄項目完整度方面存在諸多問題，主要分為兩大類型：一是著錄項目缺省，如有些論文在引文著錄時，缺少文獻類型標識項或引文頁碼項，又如一些論文在著錄圖書引文時，有些寫了出版地，形如“[M].北京：北京出版社.”，有些則沒有，形如“[M].北京出版社.”，前者顯然符合國家標準。其他還有如連續(xù)出版物著錄缺少卷號、缺少出版時間等等。目前存在此類問題的論文數(shù)目較多。二是著錄項目多余，如某些論文在著錄學位論文時，已經(jīng)著錄了文獻類型標識符，但在其后又以中文表示文獻類型，形如“（碩士論文）[D].”或“[D].北京：北京大學博士論文，2012.”，部分論文有此問題。值得注意的是，引文著錄項目完整度存在的問題不局限于以上兩大類型，還存在其他問題，如同一論文中，各引文著錄項目存在不一致性，即部分以正確格式著錄，部分又出現(xiàn)不規(guī)范著錄現(xiàn)象等等，只是數(shù)量較少。由此可以看出部分研究生對引文形式規(guī)范并不重視。（2）引文著錄符號規(guī)范性所謂引文著錄符號規(guī)范性是指引文著錄時所采用的標識符號是否符合規(guī)范。國家標準規(guī)定了參考文獻著錄時所用的標識符號，如“[]”用于文獻序號、文獻類型標識、電子資源引用日期以及自擬的信息等。分析344篇論文發(fā)現(xiàn)，在引文著錄符號方面，這些論文同樣存在一些問題，具體表現(xiàn)包括缺少或增加標識符號和標識符號不規(guī)范。前者如引文最后缺少“.”，英文文獻無文獻類型標識符，引文著錄項目如題名前加書名號“《》”等；后者如引用頁碼使用“~”而不是“-”標識起止頁碼等。盡管此類著錄符號的問題并非是主要問題，但在某種程度上，它反映了論文作者學術(shù)研究的嚴謹度，也應(yīng)當引起重視。
4.1.3引文標注格式
引文標注格式的內(nèi)容主要包括兩點，一是引文在文中的標注形式，即文中引用標識格式；二是文獻注釋標注格式，如頁下注的格式及其規(guī)范。（1）文中引用標識格式通過分析344篇圖書館學碩士學位論文的文中引用標識發(fā)現(xiàn)，其在論文中存在三種情況，一是沒有文中引用標識，也即通稱的引用上標，如“[1]”,極個別論文有此現(xiàn)象；二是有引用上標，但其格式不規(guī)范，標準的著錄格式如“...規(guī)范[1]”，但有部分論文的引用上標卻或增、或變化、或減，不符合標準，如“...規(guī)范【1】”引用符號不規(guī)范，再如“...規(guī)范1”沒有中括號等；三是有引用上標，且格式正確，大部分論文都達到了這一要求。（2）文獻注釋標注格式引文引用上標的格式規(guī)范與其是否采用文獻注釋格式，也即頁下注格式有關(guān)，對頁下注格式規(guī)范性需要加以考慮。而研究分析344篇圖書館學碩士學位論文后發(fā)現(xiàn)，按頁下注可以將其分為兩類，第一類是無頁下注的論文，此類占多數(shù)，多達204篇；第二類是有頁下注的論文，有140篇，但發(fā)現(xiàn)其頁下注格式不一，如對于序號，部分論文的頁下注序號是以帶圈數(shù)字表示，部分是直接以數(shù)字表示，部分則是以方括號加數(shù)字表示。
5分析與討論
以定量和定性分析法從論文引文與效用角度對論文質(zhì)量進行間接評價，可以發(fā)現(xiàn)，圖書館學碩士學位論文存在諸多問題，論文質(zhì)量受論文引文影響，但兩者究竟存在何種關(guān)系就目前來看尚不明確，因此，探討兩者之間關(guān)系，成為研究所需。文章擬采用灰色關(guān)聯(lián)分析法和相關(guān)性分析法，以上述統(tǒng)計數(shù)據(jù)，即以形式、內(nèi)容、效用三個一級指標下各指標的數(shù)據(jù)為分析基礎(chǔ)，對引文特征指標與圖書館學碩士學位論文的質(zhì)量之間進行分析。由于文章中形式評價屬于定性評價，難以量化，故而最終確定的分析指標為引文規(guī)模和論文效用這兩個一級指標及其下的10個二級指標，這10個二級指標又分別為單篇引文量、中文引文量、英文引文量、期刊論文引文量、圖書引文量、學位論文引文量、其他類型引文量、電子資源引文量、被引量及下載量。其中，論文被引量與下載量為論文效用指標，用以表征論文質(zhì)量，其余指標為引文特征指標，代表引文特征屬性。以這些指標數(shù)據(jù)進行灰色關(guān)聯(lián)分析和相關(guān)性分析，可以探討引文特征指標與論文效用指標之間的關(guān)系，從而間接地分析引文與論文質(zhì)量之間的關(guān)系。
6結(jié)語
通過對圖書館學碩士學位論文的引文形式、引文規(guī)模及論文效用質(zhì)量進行定性和定量評價，并結(jié)合灰色關(guān)聯(lián)分析法、相關(guān)性分析法對引文與論文質(zhì)量之間的關(guān)系進行探討，研究發(fā)現(xiàn)：首先，當前我國圖書館學碩士學位論文在引文方面存在諸多問題，諸如引文著錄格式不規(guī)范，引文編排順序和標識不統(tǒng)一，論文篇均引用量不高，引文類型過于集中而有待多樣化。在論文效用方面，圖書館學碩士學位論文也存在學術(shù)影響力普遍不高，篇均被引量很低，有很多零被引論文，與期刊論文相比差距太大等問題。其次，圖書館學碩士學位的引文與碩士學位論文質(zhì)量之間存在一定的相關(guān)關(guān)系。論文被引量、下載量與論文引用英文文獻、英文期刊論文、電子資源的數(shù)量存在顯著正相關(guān)關(guān)系，圖書的引用，尤其是中文圖書的引用，由于各種原因，在一定程度上阻礙了論文被引量與下載量的提高，但這并不意味著圖書對論文質(zhì)量無積極作用。此外，引文數(shù)量的多少并不影響圖書館學碩士學位論文的被引量和下載量，兩者之間關(guān)系很弱，表明利用引文數(shù)量對論文質(zhì)量進行評價并不客觀。研究生引用文獻應(yīng)遵循相應(yīng)規(guī)范，不應(yīng)為追求數(shù)量而進行“偽引”“無用引”等。最后，文章基于以上分析與發(fā)現(xiàn)，從引文特征和論文效用的角度對圖書館學碩士學位論文質(zhì)量進行了評價，得出了論文質(zhì)量間接測度結(jié)果。總而言之，碩士研究生在寫作論文時，應(yīng)對引文的規(guī)范性、引文的重要性有所認識，而研究者在對論文質(zhì)量進行分析評價時，也應(yīng)該對引文與論文質(zhì)量的關(guān)系予以關(guān)注。有鑒于此，文章在綜合考慮這些問題的基礎(chǔ)上提出了以下幾點建議，以期對圖書館學碩士學位論文質(zhì)量的提升有所幫助。規(guī)范引文著錄，建立統(tǒng)一標準，以方便學術(shù)交流。就目前的圖書館學碩士學位論文來看，引文著錄“門派”林立，不僅各個學校存在“自立門戶”現(xiàn)象，在同一個學校，引文著錄也不統(tǒng)一。雖然引文著錄看似只是形式上的學術(shù)規(guī)范，但是從引文著錄這一角度也能反映論文作者對待學術(shù)科研的態(tài)度。因此統(tǒng)一引文著錄格式，不僅在同一學校要嚴格統(tǒng)一，不同學校之間，也應(yīng)該進行統(tǒng)一，這既是對引文作者的尊重，也體現(xiàn)了論文作者的學術(shù)態(tài)度，同時還能方便不同學者之間的學術(shù)交流。目前出臺的國家標準中，在自然科學領(lǐng)域引文著錄規(guī)范已較為完善，而在人文社會科學領(lǐng)域，整體框架已漸趨成熟，有關(guān)認識也達成了共識，但相關(guān)規(guī)范有待完善，學者、老師、學生、科研管理部門等應(yīng)該攜手共進，嚴抓細節(jié)，打穩(wěn)基石。
作者：盧文輝 葉繼元 單位：南京大學信息管理學院