個人電子檔案管理人臉識別技術應用
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摘要：人臉識別技術憑借穩(wěn)定性、精準性、高效性、經(jīng)濟性等特點在個人電子檔案管理方面擁有天然的優(yōu)勢，但是也存在著存檔人隱私泄露的法律風險。通過貫徹最低限度原則和知情同意原則、勾勒行業(yè)標準及應用規(guī)范、制訂檔案管理機構內部使用方案可以有效規(guī)避應用風險。
以大數(shù)據(jù)算法、人工智能為技術基礎的人臉識別技術逐步被應用在安防、金融、教育等各領域之中。[1]同時，憑借穩(wěn)定性、精準性、高效性、經(jīng)濟性、直觀性并與個人身份唯一對應等優(yōu)勢，人臉識別技術也可被應用在個人電子檔案管理中。但是，由于屬于人工智能范疇的人臉識別技術過度依賴于技術本身，加之與個人信息直接相連，一經(jīng)應用就備受爭議。尤其對于個人電子檔案管理來說，因涉及個人信息及隱私安全，且涉及用戶眾多，在應用中更應注意強化管理和監(jiān)督，規(guī)避可能遇到的法律風險。
一、人臉識別技術的內涵及技術特點
人臉識別（FaceRecognition）是隨著大數(shù)據(jù)統(tǒng)計、人工智能雙向交互、計算機數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析技術的發(fā)展和完善而延伸出來的一種新識別技術，是以人的臉部特征為識別對象，通過對人臉部數(shù)據(jù)的抓取、對比分析來識別個人身份信息的生物識別技術。[2]人臉識別技術的作用路徑是人臉抓取—特征數(shù)據(jù)轉化—對比識別—確定身份。所以，人臉識別技術就是通過外接攝像設備對個人臉部特征進行識別，然后將特征轉化為序列數(shù)據(jù)，再將數(shù)據(jù)與現(xiàn)存數(shù)據(jù)進行對比，最后確定個人身份信息。人臉識別技術作為一項生物識別技術相較于傳統(tǒng)密碼類等非生物識別技術來說具有精準性、唯一性、便利性、經(jīng)濟性等特點，相較于其他指紋、瞳孔、靜脈、語音等生物識別技術來說更具有穩(wěn)定性、唯一性、直觀性、高效性等特點。人臉識別技術具有的技術特點既迎合了企業(yè)追求高效、經(jīng)濟利益的目的，又迎合了用戶個人追求便利、直觀的心理期待。因此，人臉識別技術從最初的安防領域迅速拓展到金融服務、公共管理等諸多領域，并呈現(xiàn)出多樣化、全方位、全覆蓋的發(fā)展態(tài)勢，這也為個人電子檔案的收集、存儲、管理、調閱提供了可行性和便利性。
二、人臉識別技術在個人電子檔案管理應用中的優(yōu)勢
人臉識別技術之所以能夠被應用在個人電子檔案管理中，究其根本是其與個人身份信息的唯一對應性?？紤]到人臉識別技術在個人電子檔案管理中的應用尚處于探索階段，因此，本文對人臉識別技術在個人電子檔案管理中的優(yōu)勢從作用和價值方面展開論述。
（一）推動個人檔案管理信息化、數(shù)據(jù)化、智能化個人檔案是對于個人來說極端重要的證明材料和文件，根據(jù)檔案管理的相關規(guī)定，應當合法、高效保存。但是，隨著個人檔案保存需求的大量增加，個人檔案保存面臨著空間有限、整理繁雜的問題，尤其是當需要查閱和調用相關檔案時，龐大的檔案存量會額外消耗大量的人力、物力和財力。為了應對紙質個人檔案繁雜和重復的管理、調閱程序問題，個人電子檔案在信息時代誕生了，尤其被廣泛應用在各企業(yè)人事管理當中，實現(xiàn)了個人檔案管理的“電子化”。雖然個人檔案電子化已經(jīng)實現(xiàn)已久，但并未真正實現(xiàn)個人檔案管理的信息化、數(shù)據(jù)化、智能化，僅僅是以計算機作為儲存工具而已。人臉識別技術與數(shù)據(jù)庫的結合，實現(xiàn)了個人檔案管理的信息化、數(shù)據(jù)化、智能化，個人檔案信息被以數(shù)據(jù)的形式提前存儲在云端大數(shù)據(jù)庫之中，達到信息化管理和聯(lián)網(wǎng)式存儲的狀態(tài)。當需要調取或查閱個人檔案時，本人只需要通過人臉識別技術進行識別，對個人臉部信息和數(shù)據(jù)運用算法進行比對分析以確定身份，然后從云端或大數(shù)據(jù)庫中提取對應個人的檔案信息，實現(xiàn)智能化管理、調閱。
（二）提高檔案管理效率，降低檔案管理成本人臉識別技術是與大數(shù)據(jù)和人工智能技術相結合應用的，個人的檔案信息被數(shù)據(jù)化后存儲在云端或大數(shù)據(jù)庫之中，不僅實現(xiàn)了無紙化的管理，而且節(jié)省了檔案管理人員梳理、存出檔案的工作體量，一切工作都以數(shù)據(jù)的形式自動完成。個人檔案信息以數(shù)據(jù)的形式存在，利用人工智能及算法技術自由歸檔和分類，同時避免了人為操作出現(xiàn)錯誤或偏差的問題，大大提高了檔案管理機構對個人電子檔案管理的效率。人臉識別技術的應用大大減少了檔案管理工作的日常工作量，進而降低了人工及材料成本的支出，降低了個人電子檔案管理的成本。
（三）優(yōu)化檔案管理程序，提升檔案管理服務個人檔案記錄著本人最為重要的信息，是跟隨本人一生的信息記錄表，同時在日常生活、工作中時常需要被調取。但是，調取個人檔案尤其是政治方面的檔案需要繁雜的證明文件和審批程序，以保證正確、安全、無誤地完成檔案交接工作，這同時增加了個人調取檔案的時間和精力成本。人臉識別技術能夠實現(xiàn)與個人身份的唯一對應性，能夠快速、直觀、高效、經(jīng)濟地從數(shù)據(jù)庫中調取出個人電子檔案信息，省去了冗雜的審批程序和繁多的證明文件，極大地優(yōu)化了個人電子檔案管理服務。一切個人檔案的收錄與調出均采用無紙化、數(shù)據(jù)化、智能化的形式，以網(wǎng)絡傳輸?shù)男问竭M行，同時保證了檔案安全，提升了檔案機構的管理服務水平。
三、人臉識別技術在個人電子檔案管理應用中的法律風險
在大數(shù)據(jù)、人工智能、人臉識別等現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)信息技術高速發(fā)展的背景下，人們越來越重視個人信息和數(shù)據(jù)所體現(xiàn)的個人隱私的保護。人臉識別技術的應用也引起了人們廣泛的擔憂，甚至遭到了一些人的反對。對于存檔人來說，人臉識別技術被應用在個人電子檔案管理中的最大危險便是存檔人個人檔案信息和數(shù)據(jù)的泄露。這種泄露主要分為兩種可能的情形：一種是他人運用虛假臉部特征破解人臉識別系統(tǒng)，盜取存檔人檔案信息，對于此種情形2017年中央電視臺主辦的“3•15晚會”便演示了數(shù)種破解方式；另一種便是網(wǎng)絡黑市中的網(wǎng)絡爬蟲行為，對于存儲個人檔案信息的數(shù)據(jù)庫進行破解。這兩種情形存在的根本原因是以大數(shù)據(jù)算法和人工智能為技術基礎的人臉識別技術尚處于發(fā)展階段，尤其是現(xiàn)階段人工智能尚未達到“中人工智能階段”，各種技術障礙和不確定性因素交織。在互聯(lián)信息時代，檔案安全迎來了新的挑戰(zhàn)，如何保障存儲在計算機中已經(jīng)信息化的檔案安全問題成為當下檔案工作的重點問題。[3]人臉識別技術雖然已經(jīng)開始被應用在了個人電子檔案管理之中，但是我們也不得不重視人臉識別技術尚不成熟的事實。受制于上面提到的兩種可能泄露個人檔案信息的情形，人臉識別技術在個人電子檔案管理中的應用給檔案管理機構帶來了存檔人檔案信息外泄造成個人隱私泄露的法律風險。一旦存儲個人電子檔案信息的數(shù)據(jù)庫被破解，不僅會使大量個人的檔案信息被泄露，而且會將檔案管理機構置于承擔侵權責任的風險陷阱。
四、人臉識別技術在個人電子檔案管理應用中法律風險的規(guī)避途徑
雖然部分企業(yè)已經(jīng)開始在員工個人檔案管理中使用人臉識別技術，但是關于人臉識別技術的法律規(guī)定仍有待完善。如何在相關法律規(guī)定有待完善期既合理使用人臉識別技術，又避免法律風險成為當下的重點。
（一）貫徹最低限度原則和知情同意原則人臉識別技術尚存在風險，需要辯證地看待，不可盲目地推崇人臉識別技術帶來的優(yōu)勢。因此，在相關法律法規(guī)尚未出臺和技術尚未成熟的階段，應當合理限制人臉識別技術使用的最低標準和限度，防止檔案管理機構過度使用人臉識別技術給個人及檔案管理機構帶來風險和損害，將使用限制在安全可控的范圍內。知情同意原則是國際社會普遍認可的使用用戶個人信息、數(shù)據(jù)應當堅持的原則，也是我國《消費者權益保護法》賦予消費者個人對于其信息的基本控制權。[4]人臉識別技術在個人電子檔案管理中的應用，涉及個人臉部特征信息、數(shù)據(jù)的獲取和使用，同時存檔人檔案信息更是個人最為完整和重要的信息，所以檔案管理機構在個人電子檔案管理中使用人臉識別技術應當?shù)玫酱鏅n人的同意與授權，堅持知情同意原則。
（二）勾勒行業(yè)標準及應用規(guī)范以大數(shù)據(jù)使用和算法運算為基礎的人臉識別技術尚未完全成熟，滯后的法律法規(guī)尚未出臺，完整的、體系化的法律法規(guī)規(guī)范體系尚未建立。[5]因此，亟待發(fā)揮行業(yè)協(xié)會監(jiān)督、引導、管理的作用，推動人臉識別技術在檔案管理行業(yè)中的健康發(fā)展。例如，中國安全技術防范行業(yè)協(xié)會承擔著新興科技使用安全防范的引導、管理、監(jiān)督的職責，對于人工智能技術衍生科技的人臉識別技術的使用同樣承擔著相關的職責。規(guī)范的行業(yè)標準及完善的應用規(guī)范是行業(yè)內部自我規(guī)制的基礎和條件，建立健全檔案管理業(yè)人臉識別技術使用管理規(guī)定，強化行業(yè)協(xié)會的監(jiān)督、管理作用十分必要。中國安全技術防范行業(yè)協(xié)會應當從技術層面制定人臉識別技術的安全標準、儀器標準、操作標準等行業(yè)基本標準；檔案服務協(xié)會應當從主體管理層面制定檔案管理機構使用人臉識別技術的具體應用規(guī)范，建立技術標準、操作規(guī)范的良性業(yè)態(tài)模式。
（三）制訂檔案管理機構內部使用方案人臉識別技術尚存在被破解的風險，一旦被他人破解，非法盜取、使用他人檔案信息不僅會給個人帶來隱私泄露的風險，還會使得檔案管理機構陷入承擔侵權責任的風險陷阱。檔案管理機構內部在使用人臉識別技術時，應當制訂人臉識別技術合規(guī)使用方案，降低使用帶來的風險。檔案管理機構內部的使用方案是各檔案管理機構為了規(guī)避人臉識別技術使用帶來的風險所自我設立的最后一道也是最為安全的一道防線。在當下人臉識別技術相關法律法規(guī)尚未健全的背景下，各檔案管理機構要根據(jù)自身對人臉識別技術的應用，制訂符合各檔案管理機構特點的使用風險規(guī)避內部方案。內部使用方案應當從使用原則、使用主體、使用程序、侵權責任及補救措施等幾個方面出發(fā)，明晰使用人臉識別技術的權利主體及在個人電子檔案使用中的應用程序，強化使用主體不當使用的侵權責任，細化侵權補救措施。
參考文獻：
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[5]楊建.人臉識別技術應用的法律規(guī)制[N].中國社會科學報，2020-03-25.
作者：李寧 單位：西安財經(jīng)大學法學院
