知識產(chǎn)權(quán)管理狀況精選(九篇)

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第1篇：知識產(chǎn)權(quán)管理狀況范文

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟危機；企業(yè)；知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

一、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要性

1、知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的利潤源泉

傳統(tǒng)經(jīng)濟需要大量資金、設(shè)備，有形資產(chǎn)起決定作用；而知識經(jīng)濟時代，知識信息已成為第一生產(chǎn)要素，知識、智力等無形資產(chǎn)起決定作用，企業(yè)的財富中心是知識和知識產(chǎn)權(quán)。藍色巨人IBM2001年共獲得3411項專利，其通過知識產(chǎn)權(quán)許可實施獲得的權(quán)利金收入更是高達17億美元，占IBM年度稅前收益(81億美元)的將近1/5，如果通過產(chǎn)品銷售賺到相等的金額，則相當于額外銷售出160億美元的產(chǎn)品。微軟也明確宣稱，公司最主要的財富就是版權(quán)?？梢姡R產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為企業(yè)，尤其是研發(fā)型高新技術(shù)企業(yè)的利潤源泉之一。

2、知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的競爭優(yōu)勢

知識產(chǎn)權(quán)是累積、提升企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要工具。比如：吉利(Gillette)透過專利分析，將刮胡刀核心技術(shù)申請了35項專利保護，成功筑起一道綿密的防護網(wǎng)，阻絕了競爭者的市場進入。此為成功結(jié)合專利管理與技術(shù)研發(fā)的典范。再如：英國最大的格蘭素(GLAXO)制藥公司，在20世紀80年代以特效胃藥雷尼替丁(ZANTAL)每年為其帶來10億英鎊的收入。1997年7月，當其在美國的專利到期后，不到半年時間，在全球的銷售額急降33％。創(chuàng)建于1978年的格蘭仕集團憑借其對知識產(chǎn)權(quán)的重視，強化科研與技術(shù)，發(fā)展生產(chǎn)，在短短二十多年間一躍而成為國際知名品牌，被國內(nèi)外媒體、專家譽為“格蘭仕奇跡”。這些體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)使企業(yè)更具有競爭優(yōu)勢和市場表現(xiàn)。

3、知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的投資組合

對于新興的公司而言，知識產(chǎn)權(quán)可能還是其獲得風(fēng)險資本青睞的一個重要籌碼。擁有大量知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)可以利用知識產(chǎn)權(quán)融資，直接提高企業(yè)現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)的收益。如今年第二屆專利周，全國范圍內(nèi)共成交項目178項，成交金額人民幣54.8億元，美元1200萬。另有300項技術(shù)達成意向，意向成交額5.1億元。如此高額的成交量表明，企業(yè)可以憑借專利授權(quán)、轉(zhuǎn)讓、合作等手段來賺取利潤。

二、我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施現(xiàn)狀

我國已成為全球制造中心，但技術(shù)、資本和市場仍處于外圍，特別是很多企業(yè)存在“有制造無創(chuàng)造、有創(chuàng)造無產(chǎn)權(quán)”的現(xiàn)象，這種狀況直接導(dǎo)致眾多企業(yè)在此次經(jīng)濟危機的突襲下應(yīng)對無措，影響了企業(yè)的正常運作，甚至是破產(chǎn)倒閉。我國很多企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)的日常管理和經(jīng)營中存在種種問題，并且對發(fā)達國家利用知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢形成合圍的策略仍缺乏應(yīng)有的冷靜和思考，沒有充分注意到自身自主知識產(chǎn)權(quán)缺乏的潛在危機，也沒有充分認識到在新的競爭環(huán)境下知識產(chǎn)權(quán)越來越成為企業(yè)提升核心競爭力的戰(zhàn)略選擇。在企業(yè)管理過程中，很少設(shè)置專門知識產(chǎn)權(quán)部門，安排知識產(chǎn)權(quán)專職人員處理知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)事務(wù)，忽視知識產(chǎn)權(quán)工作的重要性。企業(yè)一直在短期經(jīng)濟利益的驅(qū)使下急功近利，不愿在核心技術(shù)領(lǐng)域投資，進行自主研發(fā)，更沒有及時地將技術(shù)專利化、將專利標準化、將標準許可化；核心技術(shù)和關(guān)鍵元器件還依賴于進口，然后再進行重復(fù)組裝、走仿制老路，產(chǎn)品技術(shù)含量低、缺乏市場競爭力。資金、技術(shù)的嚴重不足，導(dǎo)致自主知識產(chǎn)權(quán)缺乏?？傊?，我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運作情況堪憂。

三、經(jīng)濟危機下企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)對

我國企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面存在著諸多問題，因此，經(jīng)濟危機的震蕩將給企業(yè)帶來嚴峻的考驗，企業(yè)將經(jīng)歷其發(fā)展進程中的“冬天”。企業(yè)要想破除此次危機的魔咒并成功實現(xiàn)飛躍發(fā)展，就必須對企業(yè)本身進行戰(zhàn)略性調(diào)整，其中，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的調(diào)整更是迫在眉睫。

1、及時梳理企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀況

由于我國企業(yè)長期以來的粗放式經(jīng)營，企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)管理較為混亂。在經(jīng)濟危機中企業(yè)一般都會減少投資，節(jié)約開支。所以，企業(yè)可以利用空隙，對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)狀況進行系統(tǒng)的梳理，從而能夠全面掌握自身的知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀，諸如企業(yè)商標、專利、著作權(quán)擁有狀況、保護程度；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的申請和管理狀況、企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護狀況等。

2、建立完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理是一個系統(tǒng)工程，其有效的運轉(zhuǎn)有賴于科學(xué)的管理體制，這就需要企業(yè)建立一套行之有效的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。

企業(yè)在上述梳理自身知識產(chǎn)權(quán)狀況的基礎(chǔ)上，根據(jù)管理需要，設(shè)置相應(yīng)規(guī)模的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)。大型企業(yè)可以仿照IBM、松下等國際知名企業(yè)設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，分類處理所有與企業(yè)業(yè)務(wù)有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，如專利、商標、著作權(quán)、布圖設(shè)計保護、商業(yè)秘密及其他有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的事務(wù)。中小企業(yè)可以依其規(guī)模成立適合其企業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)辦公室或者配備專職知識產(chǎn)權(quán)工作人員。

同時，企業(yè)必須根據(jù)自己的實際情況和相關(guān)的法律法規(guī)，制定一系列知識產(chǎn)權(quán)管理制度，包括：(1)與其相適應(yīng)的專項知識產(chǎn)權(quán)管理制度，諸如專利管理、商標管理、著作權(quán)管理、商業(yè)秘密管理制度等。(2)應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)和利用需要，企業(yè)必須制定一套內(nèi)部的與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的合同管理制度，如企業(yè)員工關(guān)于智力成果歸屬、員工的保密義務(wù)、相關(guān)人員的竟業(yè)禁止義務(wù)以及員工獎懲制度等、對外許可使用、轉(zhuǎn)讓相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的合同管理制度等；(3)建立知識產(chǎn)權(quán)管理人員培訓(xùn)制度，對企業(yè)自己的知識產(chǎn)權(quán)管理人員進行培訓(xùn)，使其具有較高的知識產(chǎn)權(quán)意識和知識產(chǎn)權(quán)管理的能力；(4)與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的獎勵制度；(5)研發(fā)項目的知識產(chǎn)權(quán)管理制度。

3、制定規(guī)范的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制度

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。建立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可以使企業(yè)明確企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展方向，確立如何利用知識產(chǎn)權(quán)為企業(yè)創(chuàng)造財富。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略包括人力資源戰(zhàn)略、信息戰(zhàn)略、申請戰(zhàn)略、管理戰(zhàn)略、經(jīng)營戰(zhàn)略、訴訟戰(zhàn)略、保護戰(zhàn)略、涉外戰(zhàn)略等。

4、積極運用專利保護戰(zhàn)略

專利是集技術(shù)、經(jīng)濟、法律三位于一體的產(chǎn)物，企業(yè)專利戰(zhàn)略在企業(yè)發(fā)展中有其獨到的功能和作用，是企業(yè)其他任何戰(zhàn)略或規(guī)劃不能替代的。在前述梳理企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，企業(yè)根據(jù)自身需要選擇適合的專利戰(zhàn)略模式。技術(shù)和經(jīng)濟實力比較雄厚的企業(yè)適合進攻性專利戰(zhàn)略，企業(yè)積極主動地將開發(fā)出來的技術(shù)及時申請專利并取得專利權(quán)，利用專利權(quán)保護手段搶占和壟斷市場。而技術(shù)和經(jīng)濟實力比較薄弱的企業(yè)適合防御型專利戰(zhàn)略，即采取打破市場壟斷格局，改善競爭被動地位。

5、積極實施企業(yè)商標戰(zhàn)略

由于商標注冊申請的周期較長，現(xiàn)階段企業(yè)在梳理企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀況和確定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，積極進行企業(yè)商標注冊申請，以便在金融危機緩解的時候，正好使用已注冊的商標進行企業(yè)經(jīng)營。此番經(jīng)濟危機的來襲，已經(jīng)使企業(yè)認識到沿海大部分企業(yè)的破產(chǎn)倒閉是其“低價策略”和“貼牌”戰(zhàn)略的惡果，因此必須積極實施商標的國際化經(jīng)營戰(zhàn)略，打造具有自主知識產(chǎn)權(quán)的國際品牌。只有這樣，才能使企業(yè)真正實現(xiàn)對國外市場的滲透并最終取得國際市場競爭優(yōu)勢。

6、妥善保護企業(yè)商業(yè)秘密

商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息?？梢娒孛軐τ谄髽I(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。因此企業(yè)應(yīng)建立商業(yè)秘密保護制度：明確企業(yè)商業(yè)秘密的內(nèi)容，確定商業(yè)秘密的等級；落實保密措施；與商業(yè)秘密接觸人或潛在接觸人訂立商業(yè)秘密協(xié)議；制止商業(yè)秘密侵害行為等。

7、積極進行知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)

經(jīng)濟危機下企業(yè)在傾向于縮減開支，減少投資。因此，對于那些知識產(chǎn)權(quán)實力比較強的企業(yè)來講，可以針對市場中侵犯其知識產(chǎn)權(quán)的行為進行積極的維權(quán)，避免企業(yè)利益受到損失。

第2篇：知識產(chǎn)權(quán)管理狀況范文

一、設(shè)定培育科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)的條件

凡稅務(wù)關(guān)系注冊在本區(qū)的科技、工業(yè)、商業(yè)類型企業(yè)，以不同所有制性質(zhì)、不同區(qū)域、不同要素形式的資本在本區(qū)投資的企業(yè)，只要符合條件，均是“小巨人”企業(yè)培育扶持范圍。大型企業(yè)、集團、煙草業(yè)、超市等行業(yè)，按市里要求不列入“小巨人”企業(yè)范圍。

科技企業(yè)條件：獨立核算的市、區(qū)高新技術(shù)企業(yè)；具有一定科技開發(fā)能力和經(jīng)營規(guī)模，運行狀況良好；擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，具有較先進的技術(shù)開發(fā)能力和技術(shù)服務(wù)水平；產(chǎn)品和服務(wù)擁有一定知名度的品牌，有良好的營銷渠道和一定的市場份額；具有較高的管理水平和經(jīng)濟效益。

工業(yè)企業(yè)條件：獨立核算的中小型工業(yè)企業(yè)；具有一定的生產(chǎn)規(guī)模，生產(chǎn)狀況良好；有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，具有較高技術(shù)能級；具有一定知名度的品牌和市場份額；具有較高的管理水平和經(jīng)濟效益。

商業(yè)企業(yè)條件：獨立核算的中小型商業(yè)企業(yè)；企業(yè)擁有名牌產(chǎn)品和注冊商標，具有一定的科技開發(fā)能力、市場占有率或市場發(fā)展?jié)摿?；企業(yè)經(jīng)濟效益指標達到和超過同行業(yè)同類企業(yè)水平；企業(yè)內(nèi)部管理基礎(chǔ)較好，各項制度健全，具有開拓意識和較高管理水平；企業(yè)經(jīng)營的商品有市場、有質(zhì)量，或者是貼近市民生活的便民、利民、為民的小商品。

二、評定科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)的依據(jù)、方法

1、科技企業(yè)評定依據(jù)：

年技工貿(mào)總收入一般應(yīng)達3000萬元或增長率20％以上，年利潤總額100萬元以上，或年利潤增長率10％以上；企業(yè)具有較強的技術(shù)創(chuàng)新能力，研究開發(fā)經(jīng)費占年度技工貿(mào)總收入的3％以上；企業(yè)財務(wù)管理、經(jīng)營管理狀況良好，企業(yè)未發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故。

2、工業(yè)企業(yè)評定依據(jù)：

年總產(chǎn)值一般應(yīng)達1億元或產(chǎn)值增長率20％以上，年利潤總額100萬元以上，或年利潤增長率10％以上；列入年度區(qū)內(nèi)企業(yè)稅收大戶行列；企業(yè)具有較強的技術(shù)創(chuàng)新能力，研究開發(fā)經(jīng)費占年度銷售額3％以上；企業(yè)財務(wù)管理、經(jīng)營管理狀況良好，企業(yè)未發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故。

3、商業(yè)企業(yè)評定依據(jù)：

年銷售1億元以上或年銷售增長率20％以上，年利潤100萬元以上，或年利潤增長率10％以上；列入年度區(qū)內(nèi)企業(yè)稅收大戶行列；本市商業(yè)同行業(yè)排名在前十位；企業(yè)已按《公司法》完成有限責(zé)任公司改制，或按《股份合作制企業(yè)暫行辦法》完成股份合作制改制等；企業(yè)財務(wù)管理、經(jīng)營管理狀況、經(jīng)營商品結(jié)構(gòu)情況良好；企業(yè)未發(fā)生重大事故及因銷售假冒偽劣商品被通報等。

4、“小巨人”企業(yè)評定方法：

首期評定根據(jù)98、99年經(jīng)營業(yè)績，并在動態(tài)跟蹤和調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，組織有關(guān)人員進行評定，并聽取有關(guān)方面意見。初選“小巨人”企業(yè)名單是第一批，以后再評定第二批?？萍?、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)每二年評定一次，不搞“終身制”。入選企業(yè)要提供財務(wù)、經(jīng)營等有關(guān)報表。

三、關(guān)于培育和扶持科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)的措施

對處于成長期的科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)，要在財稅、融資、擔(dān)保、信息、技術(shù)服務(wù)、政策指導(dǎo)等方面，實行鼓勵擴展的政策，引導(dǎo)“小巨人”企業(yè)立足和堅持“小而專，小而精，小而優(yōu)”的發(fā)展方向。

1、鼓勵支持“小巨人”企業(yè)通過各種形式的改制走向市場。改制的形式，可以是對企業(yè)組織形式進行改革，采取公司制、股份合作制、合伙制等；可以是在依法評估，安置職工以及落實債權(quán)的基礎(chǔ)上，出售轉(zhuǎn)讓企業(yè)的產(chǎn)權(quán)。改制的資本來源，既可以是職工出資，也可以是經(jīng)營者或經(jīng)營者群體出資；可以是貨幣、實物出資，也可以是知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)管理要素出資。在形成多元投資主體企業(yè)時，具有創(chuàng)造能力的人力資本（管理才能、技術(shù)專長）、有轉(zhuǎn)化潛能的智力成果（專利發(fā)明、技術(shù)成果）等要素可視作物化資本，作為無形資產(chǎn)參與投資。無形資產(chǎn)可占注冊資本的20％，以高新技術(shù)入股的可占注冊資本的35%。鼓勵企業(yè)經(jīng)營者和經(jīng)營者群體入股改制，經(jīng)營者群體持股可占注冊資本30％左右。探索讓其采取貨幣、實物抵押、銀行貸款等有償認購，也可探索給予經(jīng)營者以一定比例期權(quán)股等形式。

2、鼓勵科技開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新。爭取市、區(qū)有關(guān)技術(shù)改造貸款及貼息，區(qū)科技、工業(yè)、商業(yè)發(fā)展基金貸款優(yōu)先向科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)傾斜，享受低息。

3、幫助“小巨人”企業(yè)減輕負擔(dān)。為使含有國資成份“小巨人”企業(yè)輕裝上陣，“小巨人”企業(yè)歷史遺留財產(chǎn)損失、壞帳損失，經(jīng)財稅部門核準后消化不良資產(chǎn)。不實資產(chǎn)經(jīng)國資部門核準后可沖減所有者權(quán)益。

4、積極為“小巨人”企業(yè)提供有關(guān)服務(wù)。優(yōu)先解決“小巨人”企業(yè)引進人才的戶口申報、職稱評定等問題，幫助其降低引進人才的成本。要為“小巨人”企業(yè)提供有關(guān)信息，優(yōu)先為“小巨人”企業(yè)解決發(fā)展過程中遇到的諸如規(guī)劃、自營進出口權(quán)、財政、稅收、服務(wù)等需要協(xié)調(diào)和支持的問題。對“小巨人”企業(yè)發(fā)展中需要申請的抵押貸款、擔(dān)保貸款要提供協(xié)調(diào)、牽線等服務(wù)。

第3篇：知識產(chǎn)權(quán)管理狀況范文

關(guān)鍵詞：TRIPS—plus協(xié)議；知識產(chǎn)權(quán)保護；絕對新穎性標準；高鐵企業(yè)

一、TRIPS協(xié)定之后國際知識產(chǎn)權(quán)保護制度的新變化

知識產(chǎn)權(quán)制度的兩大支柱，一為公開、二為使用，而與貨物、服務(wù)貿(mào)易協(xié)定共同構(gòu)成世貿(mào)組織三大支柱的TRIPS協(xié)定，在較高程度上體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)制度的基本原則與保護要求。該協(xié)定的最低保護原則體現(xiàn)在第1條第1款中：“各成員可以，但并無義務(wù)在其法律中實施比TRIPS協(xié)定要求更廣泛的保護，只要該保護與TRIPS協(xié)定的規(guī)定不相沖突”。但近年來，發(fā)達國家正在頻繁地以雙邊協(xié)定的方式，迫使發(fā)展中國家在國內(nèi)設(shè)置更高的知識產(chǎn)權(quán)保護義務(wù)。

這種“各個擊破”發(fā)展中國家并進一步加重其知識產(chǎn)權(quán)保護義務(wù)的現(xiàn)象，與發(fā)達國家在烏拉圭回合談判中未攫取到足夠的利益是分不開的。正是發(fā)展中國家作為聯(lián)盟與發(fā)達國家進行抗爭，才迫使發(fā)達國家以開放本國國內(nèi)紡織品和農(nóng)產(chǎn)品市場為條件，換取了發(fā)展中國家對保護程度仍有提高余地的TRIPS協(xié)定的認同。而隨著實踐的發(fā)展，發(fā)達國家認為TRIPS協(xié)議所確立的保護標準并不足以保護其知識產(chǎn)權(quán)，因此在與發(fā)展中國家簽訂區(qū)域貿(mào)易協(xié)議時，均要求發(fā)展中國家承擔(dān)超越TRIPS協(xié)議的義務(wù)，這種協(xié)議又被稱為“TRIPS—plus”協(xié)議。在這些形形的“TRIPS—plus”協(xié)議中，最為嚴苛的是“最高國際保護標準”義務(wù)，即要求發(fā)展中國家不僅要按現(xiàn)行最高保護標準保護知識產(chǎn)權(quán)，還要遵守未來制定的新的知識產(chǎn)權(quán)國際保護標準，并按這些標準修改其相應(yīng)的國內(nèi)法。

針對上述國際知識產(chǎn)權(quán)保護的新趨勢，有觀點認為當前“異化”的知識產(chǎn)權(quán)保護制度已成了保護私人企業(yè)，尤其是跨國公司壟斷其權(quán)利的工具，而該制度鼓勵創(chuàng)新的初始宗旨已經(jīng)蕩然無存。但筆者認為，在這一趨勢已經(jīng)難以逆轉(zhuǎn)的情況下，我國應(yīng)更多地考慮如何對“TRIPS—plus”協(xié)議加以利用，使之成為我國高鐵走向世界的強大助力。以近年來我國的高鐵海外投資項目為例，由中國鐵路工程總公司承攬的委內(nèi)瑞拉迪納科——阿納科高鐵項目、由中國鐵路建設(shè)總公司承攬的土耳其安卡拉——伊斯坦布爾高鐵項目，均已進入順利實施階段。事實上，對我國高鐵技術(shù)需求最大的并非發(fā)達國家，而是技術(shù)水平亟待提高的廣大發(fā)展中國家。隨著我國高鐵項目接二連三地入駐海外，這些國家也將獲得更多的科研信息，并在我國技術(shù)的基礎(chǔ)上展開自主研發(fā)，這種“站在巨人的肩膀上”的科技創(chuàng)新是不容小覷的。因此，我國可以利用“TRIPS—plus”協(xié)議，通過向發(fā)展中國家更多地開放國內(nèi)特定領(lǐng)域的市場為條件，換取我國高鐵技術(shù)在這些國家得到更高程度的保護，從而在更長時間里維持我國高鐵技術(shù)的領(lǐng)先優(yōu)勢。

二、“中國高鐵走出去”所面臨的知識產(chǎn)權(quán)問題

TRIPS協(xié)議在第27條第1款中規(guī)定：“所有技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的任何發(fā)明，不論是產(chǎn)品還是方法，只要具有新穎性、創(chuàng)造性并能在產(chǎn)業(yè)上應(yīng)用，都可以獲得專利。”在對專利性質(zhì)的界定上，我國《專利法》與上述條款的規(guī)定相差無幾，即應(yīng)當具備“三性”：新穎性、創(chuàng)造性與實用性。而我國在引進日本川崎重工、德國西門子、法國阿爾斯通等高鐵企業(yè)先進技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過吸收、消化、創(chuàng)新，最終研發(fā)出了最高速度為350公里/時的高鐵，令這些技術(shù)先進國家難以望其項背，無疑具有突出的實質(zhì)性特點與顯著進步，亦完全符合TRIPS協(xié)議中的有關(guān)規(guī)定。那么，又是什么制約了我國高鐵技術(shù)走向世界呢？要解答這個問題，必須從知識產(chǎn)權(quán)的特征入手。

首先，知識產(chǎn)權(quán)保護范圍的地域性決定了我國高鐵技術(shù)不能固步自封，而應(yīng)積極在國外申請保護。這樣就將導(dǎo)致兩個問題：其一，一項技術(shù)從申請專利到授權(quán)再到應(yīng)用都需要很長的時間，因此國內(nèi)的專利持有者應(yīng)具有前瞻性，盡早將高鐵技術(shù)在有意向引進的國家申請專利；其二，國際上的高鐵巨頭作為市場的既得利益者，將我國視為全球競爭中的潛在對手，從而有可能在特定國家搶先申請專利。川崎重工、東日本旅客鐵道株式會社聲稱“計劃跟蹤中國高鐵的國際專利申請”，其目的就在于此。

其次，專利權(quán)授予的積極條件之一“創(chuàng)造性”認定的復(fù)雜性，為外國明目張膽地攻擊我國的高鐵技術(shù)提供了依據(jù)?，F(xiàn)實生活中的開拓性發(fā)明畢竟是鳳毛麟角，十分稀少，大量的發(fā)明創(chuàng)造都是在某一現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上作了一定的改進或移作他用，或者將幾項現(xiàn)有的技術(shù)進行組合從而構(gòu)成一新的技術(shù)方案。對于這類發(fā)明創(chuàng)造，還應(yīng)參照其他原則綜合考慮，才能決定其是否具備創(chuàng)造性?！白杂刹昧繖?quán)”的過大，導(dǎo)致外國高鐵巨頭在創(chuàng)造性問題上得以大做文章，企圖混淆視聽、抹黑我國高鐵形象。

最后，與高鐵有關(guān)的專利技術(shù)的綜合性、關(guān)聯(lián)性使得電子、信息、車輛、載運等多個領(lǐng)域的技術(shù)不再涇渭分明，而是呈現(xiàn)出一種錯綜復(fù)雜的局面。這就使得我們在“引進來”時取得的專利使用許可，不再具有對全局技術(shù)均為非侵權(quán)技術(shù)的保障力，而外國高鐵巨頭借此見縫插針地提起專利訴訟亦在所難免。就目前而言，外資企業(yè)選擇在中國境內(nèi)的可能性微乎其微，但其很可能會選擇在中國高鐵“走出去”的國家提訟。而對于我國大多數(shù)企業(yè)來說，此類訴訟成本高昂、變數(shù)頻生，無疑是巨大的風(fēng)險與困難。

三、TRIPS背景下的中國高鐵知識產(chǎn)權(quán)保護對策

首先，我國在高鐵專利申請外國保護的問題上可以采取“TRIPS—plus協(xié)議先行，專利申請跟進” 的戰(zhàn)略。結(jié)合本文第一部分所述的國際知識產(chǎn)權(quán)保護新趨勢，我們不難發(fā)現(xiàn)雙邊的“TRIPS—plus”協(xié)議比全體世貿(mào)組織成員共同遵守的TRIPS協(xié)議更有利于知識產(chǎn)權(quán)的保護。若想保障我國高鐵專利在外國申請時暢通無阻，最重要的是通過“TRIPS—plus”協(xié)議，讓高鐵引進國也遵守絕對新穎性標準，即只有“未曾在任何地域公開過得技術(shù)方案”才具備新穎性?？v觀世界專利立法，目前世界上仍有不少國家采用“出版物公開為絕對新穎性標準，公開使用或其他方式被知悉為相對新穎性標準（只在國內(nèi)范圍內(nèi)認定）”的混合制度，其中不乏，美、日等發(fā)達國家，而我國專利立法亦經(jīng)歷了一個從相對新穎性標準到絕對新穎性標準的過程。因此，先在高鐵引進國確立絕對新穎性標準，再根據(jù)優(yōu)先權(quán)制度在國外申請專利，可以使企圖惡意搶先申請的國際高鐵巨頭望而卻步。

其次，我國應(yīng)緊扣TRIPS協(xié)定對于專利的界定，在社會輿論上給予混淆視聽的外國高鐵企業(yè)以有力回擊。高鐵技術(shù)是否具有新穎性，歸根到底屬于在法律層面判斷的問題，絕不會因個別企業(yè)的意志而改變。鐵道部總工程師何武華在接受記者采訪時，曾就日本川崎重工不承認我國高鐵自主創(chuàng)新一事發(fā)表意見：“哪有350公里的高鐵技術(shù)擁有者去剽竊250公里的技術(shù)？”截至2010年3月，中國高鐵已經(jīng)申請了946項專利，擁有完全自主的知識產(chǎn)權(quán)。因此，我國應(yīng)從事實根據(jù)的缺乏性、侵權(quán)專利的非明確性兩方面進行輿論反駁。

最后，我國高鐵企業(yè)應(yīng)加強對知識產(chǎn)權(quán)的管理。目前，我國多數(shù)高鐵企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理狀況乏善可陳。以中國南車股份有限公司為例，該公司的規(guī)章制度從股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則到內(nèi)部控制制度一應(yīng)俱全，美中不足的是，對于知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)并沒有專門的機構(gòu)和規(guī)章制度予以管理。這種掛靠科研管理部門的管理模式，往往導(dǎo)致“統(tǒng)”而不管的現(xiàn)象，從而使得企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理形同虛設(shè)。與之形成鮮明對比的是，國外的高鐵巨頭企業(yè)均非常重視知識產(chǎn)權(quán)的管理工作，設(shè)立了一整套機制進行有效管理。因此，我國高鐵企業(yè)應(yīng)當建立和完善以專利為核心的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度，并聯(lián)合國內(nèi)的其他高鐵企業(yè)，推行自己的技術(shù)標準，構(gòu)建以高效率低成本為特征的“專利池”集中管理模式。另外，人才是加強知識產(chǎn)權(quán)管理的核心。當前的高鐵企業(yè)亟需培養(yǎng)和引進一批以法律、技術(shù)、外語能力為核心的復(fù)合型知識產(chǎn)權(quán)管理人才，更為有效地對知識產(chǎn)權(quán)進行開發(fā)利用，從而實現(xiàn)“走出去”的戰(zhàn)略目標。

四、結(jié)語

法國的皮卡爾在《非應(yīng)用法律學(xué)》一書中曾說：“知識產(chǎn)權(quán)是捍衛(wèi)人類智慧的利劍?！痹谑澜缃?jīng)濟一體化的背景下，知識產(chǎn)權(quán)的保護方法呈現(xiàn)日新月異的發(fā)展態(tài)勢，我國高鐵的知識產(chǎn)權(quán)保護制度亦需順應(yīng)時代潮流不斷發(fā)展，方能推動我國高鐵技術(shù)闊步昂揚地邁向世界的舞臺。（作者單位：西南交通大學(xué)政治學(xué)院）

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[3] 馮潔涵.全球公共健康危機、知識產(chǎn)權(quán)國際保護與WTO多哈宣言[J].法學(xué)評論，2003（2）.

第4篇：知識產(chǎn)權(quán)管理狀況范文

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；證券化；融資；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

文章編號：1003-4625(2007)05-0011-03 中圖分類號:F830.91 文獻標識碼：A

隨著知識經(jīng)濟的到來和知識產(chǎn)權(quán)制度的確立，知識產(chǎn)權(quán)已成為現(xiàn)代企業(yè)重要的生產(chǎn)經(jīng)營要素，企業(yè)經(jīng)營形態(tài)也從強調(diào)傳統(tǒng)的土地、廠房、生產(chǎn)設(shè)備等固定資產(chǎn)，轉(zhuǎn)而強調(diào)專利、品牌、顧客關(guān)系、服務(wù)等無形資產(chǎn)。在這種背景之下，知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化作為知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)與知識產(chǎn)權(quán)融資的創(chuàng)新模式逐漸引起人們的廣泛關(guān)注。目前，美國、英國、日本等國家的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化實踐發(fā)展迅速。在美國，知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化的對象資產(chǎn)已經(jīng)非常廣泛，從電子游戲、音樂、電影、娛樂、演藝、主題公園等與文化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的知識產(chǎn)權(quán)，到時裝設(shè)計的品牌、最新醫(yī)藥產(chǎn)品的專利、半導(dǎo)體芯片，甚至專利訴訟的勝訴金，幾乎所有的知識產(chǎn)權(quán)都已經(jīng)成為證券化的對象，資產(chǎn)證券化的金額已經(jīng)超過15億美元。在亞洲的日本，經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省早在2002年就聲明要對信息技術(shù)和生物領(lǐng)域等企業(yè)擁有的專利權(quán)實行證券化經(jīng)營，并成功地對光學(xué)專利實行了資產(chǎn)證券化?；谥R產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化的迅速發(fā)展，美國投資銀行界與知識產(chǎn)權(quán)界將其作為未來重大的資產(chǎn)證券化項目，就連世界知識產(chǎn)權(quán)組織也將其作為未來的一個“新趨勢”。我國政府正在倡導(dǎo)建立創(chuàng)新型國家，而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為創(chuàng)新型國家的支柱產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展的好壞與快慢在很大程度上影響著創(chuàng)新型國家建設(shè)的進程。知識產(chǎn)權(quán)證券化是一種把知識資本與金融資本有效結(jié)合的新型金融工具，因此探討知識產(chǎn)權(quán)證券化與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

一、知識產(chǎn)權(quán)證券化概述

知識產(chǎn)權(quán)證券化是指發(fā)起人將缺乏流動性但能產(chǎn)生可預(yù)期的現(xiàn)金流的知識產(chǎn)權(quán)（基礎(chǔ)資產(chǎn)），通過一定的結(jié)構(gòu)安排，對資產(chǎn)中風(fēng)險與收益要素進行分離與重組后轉(zhuǎn)移給一個特設(shè)目的機構(gòu)（Special Purpose Vehicle， 簡稱SPV），由該特設(shè)目的機構(gòu)發(fā)行以該知識產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為支撐的證券的過程。

知識產(chǎn)權(quán)證券化本身具有精巧的結(jié)構(gòu)和復(fù)雜的法律關(guān)系，同時由于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利種類眾多，特性各異，每一項知識產(chǎn)權(quán)證券化交易都有獨特之處。但是作為資產(chǎn)證券化的深化，知識產(chǎn)權(quán)證券化也具有資產(chǎn)證券化的共同特性，典型的知識產(chǎn)權(quán)證券化的基本參與主體和其交易結(jié)構(gòu)如圖1：

根據(jù)圖1，知識產(chǎn)權(quán)證券化的基本交易流程主要是：1.知識產(chǎn)權(quán)的所有者（原始權(quán)益人，發(fā)起人）將知識產(chǎn)權(quán)未來一定期限的許可使用收費權(quán)轉(zhuǎn)讓給以資產(chǎn)證券化為惟一目的的特設(shè)機構(gòu)（SPV）；2.SPV聘請信用評級進行ABS發(fā)行之前的內(nèi)部信用評級；3.SPV根據(jù)內(nèi)部信用評級的結(jié)果和知識產(chǎn)權(quán)的所有者的融資要求，采用相應(yīng)的信用增級技術(shù)，提高ABS的信用級別；4.SPV再次聘請信用評級機構(gòu)進行發(fā)行信用評級；5.SPV向投資者發(fā)行ABS，以發(fā)行收入向知識產(chǎn)權(quán)的所有者支付知識產(chǎn)權(quán)未來許可使用收費權(quán)的購買價款；6.知識產(chǎn)權(quán)的所有者或其委托的服務(wù)人向知識產(chǎn)權(quán)的被許可方收取許可使用費，并將款項存入SPV指定的收款賬戶，由托管人負責(zé)管理；7.托管人按期對投資者還本付息，并對聘用的信用評級機構(gòu)等中介機構(gòu)付費。

二、知識產(chǎn)權(quán)證券化的特點

知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化是金融資本與知識資本的一種有效結(jié)合，是以金融技術(shù)為依托，以知識產(chǎn)權(quán)的信用為擔(dān)保，以證券化為載體的融資方式。相對于傳統(tǒng)的應(yīng)收賬款資產(chǎn)證券化、住房貸款抵押證券化，知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化的一般的交易結(jié)構(gòu)與傳統(tǒng)的資產(chǎn)證券化類似，其參與主體一般也會包括發(fā)起人(原始權(quán)益人)、特設(shè)載體（SPV）、投資者、受托管理人、服務(wù)機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、信用增強機構(gòu)、流動性提供機構(gòu)，一般也是通過信托或特別目的公司的形式建立起證券化的通道，也要運用風(fēng)險隔離和外部及內(nèi)部的信用增級方式，來提高證券化產(chǎn)品的市場吸引力。但是，由于證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)即未來能夠產(chǎn)生現(xiàn)金流量的資產(chǎn)，是以著作權(quán)、商標權(quán)、專利權(quán)以及商業(yè)秘密為核心的知識產(chǎn)權(quán)，所以與傳統(tǒng)的金融資產(chǎn)為核心的證券化相比較，知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化有其自身的特點，主要表現(xiàn)在：

（一）相對于傳統(tǒng)的應(yīng)收賬款證券化、住房抵押貸款證券化，知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)的權(quán)利狀態(tài)更為復(fù)雜。例如，一件作品可能是法人作品，也可能是職務(wù)作品或非職務(wù)作品，既可能受著作權(quán)法保護，也可能受外觀設(shè)計專利保護，還可能受商標法保護；一項專利既可能是發(fā)明專利，也可能是實用新型專利或外觀設(shè)計專利，既可能是剛剛獲得授權(quán)的專利，也可能是即將權(quán)利期屆滿的專利；而一項商標則既可能是注冊商標，也可能是未注冊商標，既可能是馳名商標，也可能是有一定知名度的商標，還可能是一般商標。

（二）基礎(chǔ)資產(chǎn)往往是和有形資產(chǎn)結(jié)合在一起。由于知識產(chǎn)權(quán)客體的無形性，知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品必須依托有形的載體才能體現(xiàn)出來，例如以某一專利產(chǎn)品的銷售收益作為基礎(chǔ)資產(chǎn)，該專利產(chǎn)品的銷售收益中也包含了專利產(chǎn)品載體的價值。

（三）傳統(tǒng)資產(chǎn)（如應(yīng)收賬款、住房抵押貸款）未來現(xiàn)金收益相對穩(wěn)定；而知識產(chǎn)權(quán)的無形性、時間性和地域性使其容易被侵權(quán)，未來現(xiàn)金收益確定性差而且來源復(fù)雜。影響知識產(chǎn)權(quán)未來現(xiàn)金流評估的不確定因素很多：時尚或民意，特別是版權(quán)或商標證券化時；不可預(yù)料的技術(shù)進步；商業(yè)秘密在時間性與專有性上的不確定，以及其不公開性使其現(xiàn)金流評估更困難；專利有被宣告無效的可能；高速發(fā)展的寬帶技術(shù)和P2P技術(shù)使侵權(quán)更容易給評估音樂作品現(xiàn)金流增加了難度；侵權(quán)行為可能嚴重侵蝕知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)金流等。

（四）知識產(chǎn)權(quán)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)之間具有較大的差異性。典型的資產(chǎn)證券化項目，如住房按揭貸款、汽車貸款、企業(yè)應(yīng)收賬款、房屋租賃應(yīng)收費用等，不同種類的資產(chǎn)之間或許有風(fēng)險和收益的差別，但在同一種類型的資產(chǎn)中，并不對具體的每筆業(yè)務(wù)做出區(qū)分，也就是說人們并不關(guān)心哪一個貸款人歸還住房貸款的信用更好，人們只關(guān)注住房按揭貸款這種資產(chǎn)從總體上體現(xiàn)出的風(fēng)險和收益。但知識產(chǎn)權(quán)與此完全不同，同為知識產(chǎn)權(quán)，相互之間市場價值的差距可能非常大。如同為專利權(quán)，可以是發(fā)明專利，但也可以是實用新型、外觀設(shè)計；同為發(fā)明專利，可能是有效治療艾滋病的藥品專利，也可以是電連接器接頭專利。一個馳名商標和一個剛剛申請注冊的默默無聞的商標在人們心中肯定不會因為二者同為商標而具有相同的分量。

三、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響分析

知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化對促進高新技術(shù)轉(zhuǎn)化，提高高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都將發(fā)揮著重要的作用。

（一）知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化拓寬了高新技術(shù)企業(yè)的融資渠道，分擔(dān)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高風(fēng)險。在傳統(tǒng)融資方式下，資金供給者在決定是否投資或提供貸款時，依據(jù)的是資金需求者的整體資信能力，信用基礎(chǔ)是資金需求者的全部資產(chǎn)，較少關(guān)注它是否擁有某些特質(zhì)資產(chǎn)，只有當資金需求者全部資產(chǎn)的總體質(zhì)量達到一定的標準，才能獲得貸款、發(fā)行債券或股票，否則，則不能使用這種融資方式。我國很多科技型中小企業(yè)的實際情況就是自身擁有大量的專利等知識產(chǎn)權(quán)，但由于其自身風(fēng)險性高，整體資信能力較低且缺少實物資產(chǎn)，所以難以通過傳統(tǒng)融資方式籌集到發(fā)展所需的資金，嚴重制約了其將高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力。目前，國內(nèi)高新技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率不到10%，傳統(tǒng)融資方式的局限性是導(dǎo)致這種狀況的主要原因之一。而知識產(chǎn)權(quán)證券化是一種資產(chǎn)收入導(dǎo)向型的融資方式，其信用基礎(chǔ)是知識產(chǎn)權(quán)而非企業(yè)的全部資產(chǎn)。資金供給者在考慮是否購買ABS時，主要依據(jù)的是知識產(chǎn)權(quán)的預(yù)期現(xiàn)金流入的可靠性和穩(wěn)定性，以及交易結(jié)構(gòu)的嚴謹性和有效性，資金需求者自身整體資信能力和全部資產(chǎn)的總體質(zhì)量則被放在了相對次要的地位。知識產(chǎn)權(quán)證券化突破了傳統(tǒng)融資方式的限制，破解了高新技術(shù)企業(yè)融資難的問題，為高新技術(shù)企業(yè)將高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力提供了有力的金融支持手段。

（二）知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化可以加速高新技術(shù)成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。高新技術(shù)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的三個階段，每個階段所需的資金呈幾何級數(shù)增長，因此，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國外有“吞金產(chǎn)業(yè)”的說法。根據(jù)國際經(jīng)驗，R&D研究經(jīng)費、R&D轉(zhuǎn)化資金、批量生產(chǎn)的資金三者的比例應(yīng)達到1∶10∶100，才能使R&D較好地轉(zhuǎn)化為商品，形成產(chǎn)業(yè)。在我國，這三個階段的資金投入比例數(shù)據(jù)不盡相同，較多的資料顯示這個比例為1∶1∶10，有的資料顯示這個比例為1∶1.85∶30.7。盡管具體數(shù)據(jù)不同，但有一點是肯定的，那就是R&D成果轉(zhuǎn)化階段和工業(yè)化生產(chǎn)階段，我國的資金投入明顯落后于發(fā)達國家。工業(yè)化生產(chǎn)階段是能獲取商業(yè)利益的產(chǎn)業(yè)化階段，一般投資者和商業(yè)銀行都愿意提供資金投入，情況并不那么糟糕。R&D成果轉(zhuǎn)化階段，作為高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，由于風(fēng)險很高，投入資金遠遠不足，嚴重制約了我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的總體進程。按照國際經(jīng)驗計算，1993年我國高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化資金應(yīng)為1960億元，而實際僅有334.59億元，缺口高達1625億元，比1987年至1993年的成果轉(zhuǎn)化投入的總和（1391億元）還多！這個缺口在“財政拿不出，銀行不敢給，企業(yè)沒能力”的現(xiàn)狀下，只能由新的融資方式來填補，知識產(chǎn)權(quán)證券化是填補這一資金缺口一種重要的方式和途徑，尤其是對處于成長期和成熟期的高新技術(shù)企業(yè)而言更是一種難得的融資渠道。知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化可以提高高新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化率，為其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力提供強有力的支持。

（三）知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化是高新技術(shù)開發(fā)園區(qū)形成與發(fā)展的重要推動力之一。實踐表明，設(shè)立高新技術(shù)開發(fā)園區(qū)的根本目的，是努力營造一種適合高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展和促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的特殊環(huán)境，成為高新技術(shù)企業(yè)成長的“孵化器”。但高新技術(shù)開發(fā)園區(qū)不是通過行政命令或行政手段就能建立起來的，而是在各種因素包括科技資源、智力資源、良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境、政府的政策支持和豐富的融資渠道的共同作用下建立起來的，其中知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化作為一種新型的融資渠道將扮演著重要的角色。我們堅信，在不久的將來，隨著資產(chǎn)證券化在我國的不斷發(fā)展和相關(guān)的法規(guī)與制度不斷完善，知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化將與風(fēng)險投資一道成為推動我國高新技術(shù)開發(fā)園區(qū)發(fā)展的兩個重要因素。

（四）發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化可以推進高新技術(shù)企業(yè)管理現(xiàn)代化，促進技術(shù)創(chuàng)新。知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化的交易模式和結(jié)構(gòu)決定了其在向擁有知識產(chǎn)權(quán)的高科技企業(yè)引入資金的同時，還通過SPV和其他相關(guān)中介機構(gòu)向高科技企業(yè)引入了管理經(jīng)驗，通過破產(chǎn)隔離等手段提升了高科技企業(yè)的管理水平，可以大大地改善目前許多高科技企業(yè)的管理狀況，促進其管理走向現(xiàn)代化。同時，為了保護投資者和知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者的利益，避免知識產(chǎn)權(quán)成果被剽竊或仿冒，知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化以加強知識產(chǎn)權(quán)保護為基礎(chǔ)，這也有力地促進了研究開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新。如果沒有完備的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，高科技企業(yè)將會遭到毀滅性打擊。知識產(chǎn)權(quán)證券化只是使知識產(chǎn)權(quán)所有者放棄未來一段時間內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的許可使用收費權(quán)，并不會導(dǎo)致其喪失所有權(quán)。這樣可以更好地保護企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，提高高新技術(shù)企業(yè)的核心競爭力。

四、運用知識產(chǎn)權(quán)證券化推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對策及建議

（一）擴大知識產(chǎn)權(quán)支撐證券的資金供給。資產(chǎn)支撐證券的最主要投資者是養(yǎng)老基金、商業(yè)銀行、共同基金、保險公司等機構(gòu)。應(yīng)該完善相關(guān)法律，使其可以有選擇地投資于高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)支撐證券。為了支持知識產(chǎn)權(quán)證券化推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，還可由政府部門出資組建專項科技投資基金，利用科技投資基金購買低級證券。

（二）政府在知識產(chǎn)權(quán)證券化的起始階段應(yīng)深度介入。與我國具有相似法律背景的鄰國日本，在制定“知識產(chǎn)權(quán)立國”的基本國策后，一直致力于知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的理論研究和實務(wù)操作。2003年日本第一例專利證券化是在政府支持下進行的。據(jù)日本《讀賣新聞》報道，日本政策投資銀行將建立知識財產(chǎn)基金，以購買企業(yè)、大學(xué)和研究機構(gòu)擁有的未得到有效應(yīng)用的專利和技術(shù)，并將其商業(yè)化。也就是說，日本政府將繼續(xù)扶持本國的知識產(chǎn)權(quán)證券化。在我國目前的法律環(huán)境和現(xiàn)實境況下，知識產(chǎn)權(quán)證券化更不能像美國等市場經(jīng)濟高度發(fā)達、證券市場健全的國家那樣完全交由市場運作，需要政府高度介入加以扶持。

（三）整頓、規(guī)范和引導(dǎo)金融中介機構(gòu)發(fā)展。信用評級是資產(chǎn)證券化過程中重要的一環(huán)，一方面，對原始資產(chǎn)的評級直接決定資產(chǎn)池價值的總量，為證券發(fā)行規(guī)模和價格提供客觀依據(jù)，另一方面，評級對投資者決策起著重要的指導(dǎo)作用。任何一個方面的評級失真都會給資產(chǎn)支撐證券的發(fā)行和流通帶來障礙，而頻繁的失真將產(chǎn)生市場信用危機，可能直接導(dǎo)致資產(chǎn)證券化難以進行。我國市場經(jīng)濟體制建立時間不長，社會信用基礎(chǔ)比較薄弱，資本市場還不很成熟，資產(chǎn)證券化也剛剛起步，客觀上需要政府部門在新型資本工具導(dǎo)入期深度介入，給知識產(chǎn)權(quán)證券化提供必要的信用基礎(chǔ)，增強投資者的信心，有效推動知識產(chǎn)權(quán)證券化發(fā)展。

（四）加快成立知識產(chǎn)權(quán)證券化的特殊目的機構(gòu)（SPV）。連年國際收支順差使中國人民銀行積攢了巨額外匯儲備，國際匯率頻繁波動給人民銀行的儲備資產(chǎn)保值增值帶來嚴峻考驗，為降低匯率風(fēng)險，央行開始嘗試將儲備用于國內(nèi)，對中行、建行和工行的外匯注資就是對儲備的一種創(chuàng)造性運用，所以，本文建議借鑒銀行改革模式，以中央?yún)R金公司的名義和資產(chǎn)管理公司共同出資組建知識產(chǎn)權(quán)證券化機構(gòu)，這種半官方性質(zhì)的載體有兩個優(yōu)勢：一是中央?yún)R金公司的參與將增強資產(chǎn)支撐證券的信用等級，為證券化健康發(fā)展提供強有力的信用保證;二是資產(chǎn)管理公司在長期的資產(chǎn)處置工作中積累了豐富的資產(chǎn)處置經(jīng)驗，新設(shè)特殊目的機構(gòu)對這種經(jīng)驗的繼承將使其在同行中具有很大優(yōu)勢。

（五）加強金融監(jiān)管改革。從金融創(chuàng)新與金融監(jiān)管的關(guān)系看，一方面，金融市場主體為規(guī)避監(jiān)管不斷進行創(chuàng)新，監(jiān)管是創(chuàng)新的重要動力之一;另一方面，金融市場下的創(chuàng)新推動金融監(jiān)管方式發(fā)生改變，正如新制度學(xué)派所指的那樣監(jiān)管的變化本身就是一種創(chuàng)新，一個完整的創(chuàng)新必須同時包含市場創(chuàng)新和監(jiān)管創(chuàng)新兩個方面，創(chuàng)新是一個互動的過程。我國進行知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化也離不開監(jiān)管創(chuàng)新，知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化涉及銀行、證券、保險等非銀行金融機構(gòu)部門，所以人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會和保監(jiān)會在監(jiān)督管理好本行業(yè)的同時還應(yīng)該增強協(xié)調(diào)監(jiān)管的能力，為知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化規(guī)范有序健康地發(fā)展創(chuàng)造良好的金融環(huán)境并提供制度保證。

參考文獻：

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[2]湯珊芬,程良友.知識產(chǎn)權(quán)證券化探析[J].科學(xué)管理研究,2006,(8):53-56.

第5篇：知識產(chǎn)權(quán)管理狀況范文

內(nèi)容摘要:跨國公司在華進入模式的演變對我國制定招商引資政策具有重要的影響,本文從跨國公司進入模式的國別差異入手,揭示了其內(nèi)在的變遷,即由風(fēng)險規(guī)避型轉(zhuǎn)向風(fēng)險承擔(dān)型、由進入勞動力密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向進入資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)、由綠地投資轉(zhuǎn)向綠地投資和跨國并購并重,進而提出相應(yīng)對策。

關(guān)鍵詞:跨國公司 進入模式 國別差異 變遷

隨著全球化進程的不斷深入和我國市場對外開放程度的不斷提高,世界各國跨國公司紛紛利用出口、契約、合資、獨資、合作、戰(zhàn)略聯(lián)盟等模式進入我國市場,對我國國民經(jīng)濟發(fā)展起到巨大的推動作用。由于不同進入模式的選擇,不僅集中反映了跨國公司海外經(jīng)營的戰(zhàn)略決策、制度安排和控制水平,直接影響了跨國公司在一國市場所有的未來決策與經(jīng)營的發(fā)展方向,是跨國公司海外投資成敗的關(guān)鍵影響因素;而且對跨國公司投資在我國的技術(shù)和資本溢出效應(yīng)、當?shù)厥袌龈偁幰约爱數(shù)氐氖袌鼋Y(jié)構(gòu)也會產(chǎn)生巨大的影響,因而跨國公司進入模式的選擇問題日漸成為研究跨國公司在華投資的核心問題,是我國學(xué)術(shù)界和理論界研究的焦點問題。實際上,跨國公司進入模式的選擇受到多方面因素的影響,包括市場發(fā)展水平、跨國公司規(guī)模、海外經(jīng)營經(jīng)驗、投資資金密集度、國別文化差異等,不同文化背景和發(fā)展程度的跨國公司所采用的進入模式往往各具特點,因而本文將從跨國公司在華進入模式的國別差異入手,探討其內(nèi)在的變遷機理和發(fā)展趨勢,以期為我國政府制定招商引資政策提供有益的借鑒。

跨國公司在華進入模式的國別差異

(一)以美國和日本為代表的控制程度相對較高的獨資企業(yè)進入模式

該進入模式主要以美日等跨國公司為主,它們也是世界上對外直接投資最多的國家。主要原因在于:首先,受美國國家強權(quán)政策的影響,以及日本本土資源貧乏的影響,美日企業(yè)在對外投資上均強調(diào)控制力;其次,美日公司是較早進入中國的跨國公司,對中國投資環(huán)境較為熟悉;最后,美日跨國公司多為世界級跨國企業(yè),其產(chǎn)業(yè)遍布全球,為了達到公司整體戰(zhàn)略和收益最大化目標,通常會選擇控制程度高的獨資企業(yè),從而能夠強化對海外子公司(獨資企業(yè))的管理并獨享海外經(jīng)營的利潤,但是,由于靈活程度較低,獨資企業(yè)進入模式也面臨著比其他進入模式更多的資源投入和風(fēng)險承擔(dān)。獨資企業(yè)進入模式一般可以劃分為以下兩種:

1.新建投資或稱為“綠地”投資(Green field Investment),即在東道國市場通過直接投資建立新的生產(chǎn)單位或經(jīng)營單位,如貿(mào)易公司或制造中心,從而形成新的生產(chǎn)能力。例如美國的IBM、杜邦、通用、惠普公司都已在中國設(shè)立分公司,業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及研發(fā)中心、貿(mào)易公司和終端銷售。

2.跨國并購(Cross―Border Mergers and Acquisitions,M&A),即跨國公司通過股權(quán)投資等方式直接或間接取得東道國企業(yè)的全部或部分資產(chǎn)(或股份),從而對東道國企業(yè)的經(jīng)營管理實施一定的或完全控制的行為。如日本五十鈴自動車株式會社和伊騰忠商事株式會社通過協(xié)議一次性收購北旅總股本的25%,成為北旅的第一大股東;美國福特汽車公司與贛江鈴汽車達成協(xié)議,以4000萬美元購買贛江鈴汽車20%的股份。

(二)以法國和德國為代表的控制程度相對較低的合資企業(yè)進入模式

該進入模式在早期曾是各國跨國公司進入中國的主要模式,但隨著中國投資環(huán)境的不斷改善、資源要素水平的不斷提高和市場規(guī)模的不斷擴大,目前以美國為代表的許多發(fā)達國家已加快轉(zhuǎn)向以獨資為主的進入模式,只有法國、德國等少數(shù)發(fā)達國家還是以該種模式為主,典型的如德國大眾在中國成立的上海大眾和一汽大眾兩家合資公司,以及法國蘇伊士集團與中國合作伙伴建立中法水務(wù)合資公司。這主要是由于合資企業(yè)具有天然的內(nèi)在不穩(wěn)定性,表現(xiàn)在:合資企業(yè)大多是由跨國公司和中國公司等兩個以上不同國別的母公司共同出資組建,以共享產(chǎn)權(quán)、共同管理為主要特征,由于社會、文化、傳統(tǒng)背景的差異,合資雙方往往對合資企業(yè)的經(jīng)營目標和經(jīng)營預(yù)期存在難以協(xié)調(diào)的差異,導(dǎo)致合資企業(yè)的經(jīng)營績效始終無法達到預(yù)期,進而形成近10余年來合資企業(yè)在跨國公司進入模式中所占比例逐年下降、絕對數(shù)量不斷減少的狀況。此外,以法國、德國為代表的少數(shù)發(fā)達國家之所以還在采用該種模式,一是因為其進入中國的時間比較晚,對中國投資環(huán)境需要一個了解過程的考慮,對在中國的投資還需要一個試探和磨合的階段;二是基于法國和德國的社會文化相對保守,對新興市場國家進行投資往往缺乏熱情,因而相較于有較大風(fēng)險的直接投資,目前還傾向于使用合資的進入模式。

綜上所述,不論是直接進入模式或是合資進入模式,從本質(zhì)上看都是一種對東道國投資環(huán)境的適應(yīng)過程,體現(xiàn)了不同國別的跨國公司不同的社會背景、企業(yè)文化、資源投入水平、風(fēng)險偏好、管理控制技術(shù)和靈活性水平。隨著跨國公司對我國特有的政治、經(jīng)濟、社會文化、環(huán)境知識、經(jīng)營經(jīng)驗的累積,以及合資企業(yè)內(nèi)部不斷出現(xiàn)的由于雙方的國別差異導(dǎo)致的“水土不服”,直接進入模式將會越來越成為跨國公司進入中國的主流模式。

跨國公司在華進入模式的變遷

由試探性、低投入、低控制的風(fēng)險規(guī)避型進入模式轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略性、高投入、高控制的風(fēng)險承擔(dān)型進入模式。首先,由于對外開放初期我國投資環(huán)境和政治經(jīng)濟體制還不完善,加之跨國公司對我國的具體情況和特定環(huán)境知之甚少,因而跨國公司對華投資大多是從試探性的風(fēng)險規(guī)避型發(fā)展而來,其目的是為了同中國建立貿(mào)易關(guān)系,通過國際貿(mào)易了解中國市場,這一時期主要表現(xiàn)為特許經(jīng)營、合同管理、技術(shù)協(xié)議等較低水平的進入模式;其次,隨著對中國市場經(jīng)營環(huán)境的深入了解,跨國公司開始通過合作、合資、建立分支機構(gòu)的方式,加強對在華投資的控制,進而建立中國生產(chǎn)基地,將其技術(shù)、管理、資本等方面的優(yōu)勢與中國廉價的勞動力等資源相結(jié)合,進行大幅度低成本生產(chǎn)從而支援其全球化戰(zhàn)略;最后,隨著中國市場發(fā)育的成熟和巨大的市場潛力,以及投資環(huán)境的進一步改善,政策環(huán)境的由緊到松,跨國公司開始采用大規(guī)模設(shè)立獨資公司和兼并收購的方式進入,由試探性進入轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略性進入,利用其在中國的生產(chǎn)基礎(chǔ),建立中國銷售渠道,充分挖掘市場潛力增加其在中國市場中的份額。因而,從早期的特許經(jīng)營企業(yè),到中期的中外合資合作經(jīng)營企業(yè),到后期的獨資企業(yè)大規(guī)模進入和跨國兼并收購,跨國公司在華投資在規(guī)模上不斷擴大、在范圍上不斷拓展,對其控制能力和風(fēng)險承受能力的要求愈發(fā)突出。

由偏重勞動密集型產(chǎn)業(yè)的進入模式轉(zhuǎn)向偏重資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的進入模式。一方面,中國作為發(fā)展中國家,在改革開放初期面臨著生產(chǎn)規(guī)模偏小、技術(shù)水平落后、勞動力素質(zhì)不高的困境,廉價的勞動力是其參與國際分工體系的唯一資本和發(fā)展國民經(jīng)濟的重要資源,迫切的需要勞動密集型技術(shù)和資金投入;另一方面,發(fā)達國家擁有成熟的勞動密集型技術(shù),但由于其國內(nèi)勞動力價格昂貴,紛紛尋求各種投資方式進行勞動密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。因而,在改革開放初期,各國跨國公司都偏向于使用勞動密集型產(chǎn)業(yè)進入模式,使得早期的跨國公司獨資經(jīng)營及合資經(jīng)營的領(lǐng)域主要集中在食品、電子產(chǎn)品、建筑材料、紡織品、玩具等輕工業(yè)。然而,隨著中國經(jīng)濟水平、投資環(huán)境和勞動力素質(zhì)的不斷改善,跨國公司在華經(jīng)營的勞動力成本不斷提高,勞動密集型產(chǎn)業(yè)的競爭力逐步下降,尤其是日漸成熟的消費市場和巨大的消費規(guī)模,跨國公司在華投資的重心逐步向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)及服務(wù)業(yè)傾斜,經(jīng)營領(lǐng)域不斷擴展到基礎(chǔ)設(shè)施、能源、交通、電訊、高科技機械裝備以及汽車等產(chǎn)業(yè)。由于這些資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)資金投入大,涉及大量的跨國公司產(chǎn)權(quán)技術(shù)和知識,具有較高的投資風(fēng)險與技術(shù)擴散風(fēng)險,因而跨國公司通常采用控制程度高的獨資企業(yè)進入方式,這也是為何近年來伴隨我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,獨資企業(yè)數(shù)量和比例快速提高的重要原因。

由綠地投資為主的進入模式轉(zhuǎn)向綠地投資和跨國并購并重的進入模式。隨著跨國在華投資的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變,以及中國市場的巨大潛力,世界各國的跨國公司紛紛尋求更快、更高效的進入模式,跨國并購就成為跨國公司高起點、短周期進入中國市場的重要模式,即跨國公司通過股權(quán)收購、變動直接或間接控股、參股國內(nèi)上市公司。隨著2001年我國加入世貿(mào)組織,外資并購上市公司相關(guān)政策的陸續(xù)出臺,以及相關(guān)法律法規(guī)的不斷完善,這一趨勢變得更加明顯。目前,跨國公司兼并收購的中國企業(yè)大多數(shù)是質(zhì)地較為優(yōu)良的制造型企業(yè),尤其是國有企業(yè),例如家用電器、食品、日用品等在中國國內(nèi)生產(chǎn)能力已發(fā)展較為成熟的行業(yè)。這些企業(yè)或者擁有可觀的市場份額,是國內(nèi)市場上的主要生產(chǎn)廠家,在某個區(qū)域市場里面居于主導(dǎo)地位;或者具有優(yōu)良生產(chǎn)資產(chǎn);或是擁有受過良好培訓(xùn)的技術(shù)工人;或是經(jīng)營管理狀況良好。至于第三產(chǎn)業(yè)以及高科技行業(yè)的并購活動還很少,其中一個重要的原因是中國第三產(chǎn)業(yè)對外商投資的開放程度還比較低。

綜上所述,跨國公司在華進入模式的變遷,從內(nèi)部看是出于改革開放以來跨國公司在華投資經(jīng)驗和知識不斷累積的結(jié)果,使得其能夠更準確地估價經(jīng)營風(fēng)險與收益,從而選擇投資更大、風(fēng)險更高和收益較大的進入模式;從外部看,則是出于中國吸引外資政策和法律法規(guī)的不斷成熟、投資環(huán)境不斷改善、市場規(guī)模擴大和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的綜合效應(yīng),使得跨國公司能夠以更加多元化的方式進入中國市場。

加快跨國公司在華進入程度的對策建議

隨著跨國公司進入模式的不斷變遷,其既是進一步促進我國經(jīng)濟發(fā)展的動力,也是制約我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要因素,我國積極采取各種政策進行引導(dǎo),趨利避害,使其向有利于我國社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的方向發(fā)展。

(一)加快現(xiàn)代企業(yè)制度改革,完善公司法人治理結(jié)構(gòu)

加快我國企業(yè),尤其是國有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度和法人治理結(jié)構(gòu)改革,建立清晰的資產(chǎn)所有權(quán)體系,對我國企業(yè)而言具有重要的意義,表現(xiàn)在:首先,可以通過產(chǎn)權(quán)紐帶實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部資源的優(yōu)化配置,提高我國企業(yè)的市場競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力,從而轉(zhuǎn)變我國企業(yè)在外資收購兼并浪潮中的劣勢地位;其次,可以通過改革資產(chǎn)管理體制、建立多元化的產(chǎn)權(quán)主體,避免跨國公司兼并過程中由于產(chǎn)權(quán)不清晰、體制不健全給跨國公司收購帶來的巨大風(fēng)險和可能滋生的各種腐敗現(xiàn)象,從而避免國有資產(chǎn)的流失;最后,通過建立清晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系,我國市場中的優(yōu)勢企業(yè)也可以通過兼并重組組成企業(yè)集團,不僅能避免傳統(tǒng)行政計劃下兼并重組的各種弊端,也可以提高我國企業(yè)在市場中的競爭能力,避免外資通過收購兼并控制我國產(chǎn)業(yè)或形成市場壟斷。

(二)加快知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)建設(shè),完善知識產(chǎn)權(quán)保護的相關(guān)體系

知識產(chǎn)權(quán)問題是事關(guān)跨國公司保持競爭優(yōu)勢、實現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展的重要問題,也是吸引跨國公司由勞動密集型產(chǎn)業(yè)進入方式轉(zhuǎn)向資本和技術(shù)密集型進入方式,從而推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要問題,因而完善知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)體系,對我國而言具有十分重要的意義。首先,改革開放以來我國長期倡導(dǎo)合資企業(yè)這種進入模式,其初衷就是為了能夠在長期的合作中學(xué)習(xí)跨國公司的專有技術(shù)和管理訣竅等隱性知識,進而實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新,但由于我國對知識產(chǎn)權(quán)保護還不完善,相應(yīng)政策法規(guī)也不健全,致使各種仿制、復(fù)制等知識產(chǎn)權(quán)糾紛層出不窮,從而導(dǎo)致跨國公司在合資企業(yè)中不愿向中方進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓,或轉(zhuǎn)讓相對落后的技術(shù),甚至轉(zhuǎn)向成立獨資公司,以便更好的保護自有知識產(chǎn)權(quán)。其次,在長期的合作過程中,我國企業(yè)也逐漸掌握核心技術(shù),實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新,但是由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)意識,往往過早的被跨國公司收購,無法保護自有產(chǎn)權(quán)。

參考文獻:

1.關(guān)濤,任勝鋼.國別文化差異與跨國公司投資行為的變通―從文化視角重新解讀折衷范式[J].中南大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版),2009,15(2)

2.劉家鳳,張韜.跨國公司在華進入模式抉擇及其路徑演變―基于跨文化階段整合模型[J].西南民族大學(xué)學(xué)報(人文社科版),2008,3

第6篇：知識產(chǎn)權(quán)管理狀況范文

論文摘要：在分析我國民營企業(yè)檔案工作現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，提出了推進民營企業(yè)檔案工作全面、健康發(fā)展的對策：一是開展心理引導(dǎo)，激發(fā)建檔熱情。二是勇于開拓創(chuàng)新，實現(xiàn)多元服務(wù)。三是堅持依法治檔，注重監(jiān)管方式。四是拓展管理范圍，推行多元模式。

1正確認識民營企業(yè)檔案工作的現(xiàn)狀

從筆者所在的福建省晉江市了解的情況和河南開封市非公有制企業(yè)檔案工作情況調(diào)查結(jié)果來分析，我國民營企業(yè)檔案工作的現(xiàn)狀大致可歸結(jié)為兩點。

1.1我國民企檔案工作處于自發(fā)的狀態(tài)，部分企業(yè)已有相當?shù)陌l(fā)展水平。據(jù)筆者對福建省晉江市的恒安紙業(yè)集團、親親食品集團、七匹狼集團、鳳竹集團、福馬食品集團等10余家民營企業(yè)的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，這些企業(yè)均已開展了不同程度的檔案工作，特別是鳳竹、七匹狼和恒安三家集團公司的檔案工作雖然管理模式各不相同，但其工作都已達到相當?shù)乃?，恒安集團公司因已在香港上市，注重汲取和采用國外的管理模式，鳳竹集團公司在國內(nèi)上市，許多檔案業(yè)務(wù)在借鑒國企的管理模式上有所創(chuàng)新發(fā)展，其檔案管理已通過國家二級標準的驗收。七匹狼集團則采用與國企截然不同的分散式管理模式。而據(jù)河南開封市的調(diào)查結(jié)果表明，在被調(diào)查的82家企業(yè)中，已開展檔案工作的68家，占被調(diào)查企業(yè)的83％；尚未開展檔案工作的10家，僅占被調(diào)查企業(yè)的12％；未說明是否開展檔案工作的4家，占被調(diào)查企業(yè)的5％。庫房、檔案專用設(shè)備的設(shè)置情況也較好，在調(diào)查的企業(yè)中，明確有檔案庫房的占90％，未說明庫房情況的只占10％。這些企業(yè)都具有一定的代表性，分別為加工業(yè)、制造業(yè)、流通業(yè)、服務(wù)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)及其他行業(yè)。這說明當前民營企業(yè)對于開展檔案工作已有相當?shù)淖杂X性和發(fā)展水平。

1.2民營企業(yè)的整體檔案管理呈橄欖形狀，水平不均衡。一般而言，規(guī)模大的企業(yè)好于規(guī)模小的企業(yè)，明星企業(yè)好于一般企業(yè)，創(chuàng)立時間長的企業(yè)好于創(chuàng)立時間短的企業(yè)，效益好的企業(yè)好于效益差的企業(yè)。從開封市調(diào)查中可以發(fā)現(xiàn)，隨著企業(yè)資產(chǎn)的增加，企業(yè)規(guī)模的擴展，已開展檔案工作企業(yè)的比例數(shù)量也隨之上升，顯示企業(yè)規(guī)模與企業(yè)資產(chǎn)情況對檔案工作有非常直接與重要的影響，同時，調(diào)查結(jié)果也表明未開展檔案工作的企業(yè)比例很少，僅占12％，加上未說明開展檔案工作的企業(yè)也僅有20％，而檔案管理已達到較高水平的示范企業(yè)也是少數(shù)，所以，從總體上看，民營企業(yè)整體的檔案管理呈現(xiàn)出兩頭小、中間大的橄欖型狀，水平不均衡。我們業(yè)界一些學(xué)者將當前民營企業(yè)的檔案管理狀況，分為四個類型。一是“重視型”。檔案工作被企業(yè)列入重要議事日程，有專門的寬敞的庫房和檔案人員辦公室，檔案閱覽室；有專職檔案人員，管理設(shè)施設(shè)備齊全；根據(jù)企業(yè)的實際情況制定了一整套檔案管理制度，各類文件資料收集齊全、歸檔及時，保管科學(xué)、利用見效。其中，少數(shù)企業(yè)的檔案管理甚至通過了國家級標準的驗收。二是“上進型”。企業(yè)主有一定的檔案意識，配備了檔案兼職人員，設(shè)置了檔案室，也開展了一定的檔案工作，但檔案人員素質(zhì)不高，兼職過多，檔案工作未能有效地全面開展起來，檔案的效益也未能充分地發(fā)揮出來，三是“隨意型”。企業(yè)主的檔案意識還不夠強，對檔案工作的關(guān)注還不到位，急需用時強調(diào)要管一管，平時對檔案持可有可無的態(tài)度，無專門的檔案室和檔案人員，檔案工作只是辦公室、行政部或相關(guān)部門的一個末位的工作。工作隨意性較大。四是“不管型”。企業(yè)主沒有檔案意識，企業(yè)一些重要證件、核心文件零散地放在企業(yè)主或部門負責(zé)人手里，檔案管理處于“三不管”和“五無”的狀態(tài)，即“檔案部門不管、工商部門不管、企業(yè)主自己不管；無機構(gòu)、無人員、無庫房、無設(shè)備、無經(jīng)費”這種類型在小型企業(yè)中比較多見。

從我國民營企業(yè)檔案管理出現(xiàn)的這兩種狀況中可以看出，以往很多業(yè)內(nèi)人士認為我國民企檔案工作總體上處于一種無序的，混亂的狀態(tài)的看法是片面的，是認識上的一處誤區(qū)。福建省晉江市和河南省開封市這一南一北的情況頗具代表性。從調(diào)查分析中，我們可窺見我國民營企業(yè)檔案工作的發(fā)展現(xiàn)狀。改革開放以來，特別是中國加入世貿(mào)組織以來，我國的民營企業(yè)在激烈的市場競爭中，在國際市場的博奕中，已逐步成熟起來，企業(yè)主的檔案意識被不斷喚醒，特別是一些規(guī)模企業(yè)，明星企業(yè)的老總們，對檔案已有了比較深刻的認識。福建鳳竹集團公司年產(chǎn)值5億多元，利稅9400多萬元，是全國同行業(yè)的明星企業(yè)，該公司陳澄清董事長認為檔案對企業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，當前市場的競爭歸根到底是企業(yè)文化的競爭，而檔案是企業(yè)文化的重要基礎(chǔ)，企業(yè)文化提升取決于企業(yè)檔案作用的充分發(fā)揮。所以，他除親自帶隊到晉江、泉州市檔案局爭取業(yè)務(wù)上的支持外，并經(jīng)常過問和解決檔案工作中存在的人、財、物問題，公司早在1991年檔案管理就通過省級先進標準的驗收，2001年通過了企業(yè)檔案目標管理“國家二級”評審。目前，有2名專職檔案人員，并形成一個嚴密有序的檔案管理網(wǎng)絡(luò)，有1個綜合檔案室和4個檔案分室，檔案在公司上市和經(jīng)營管理中發(fā)揮了不可替代的重要作用。而鳳竹公司并非只是我國民營檔案管理的一葉“諾亞方舟”。很多規(guī)模~,Ak的企業(yè)主已經(jīng)具有相當?shù)臋n案意識，在實踐中認識到檔案是企業(yè)極為重要的核心資源，并已經(jīng)開展檔案管理工作，但沒能得到及時的指導(dǎo)。其水平有很大的局限性。忽視檔案工作的大多數(shù)為小型企業(yè)的企業(yè)主，對企業(yè)開展檔案工作的心態(tài)復(fù)雜，認為檔案室工作增加小企業(yè)的負擔(dān)，怕在外部人員的指導(dǎo)下泄露商業(yè)秘密，影響生產(chǎn)經(jīng)營的正常開展。在認識上把建檔工作與企業(yè)利益對立起來，這其中與檔案部門的宣傳與服務(wù)的缺失不無關(guān)系。所以，客觀地、全面地認識當前民營企業(yè)檔案工作的現(xiàn)狀、將有助于我們有針對性地推進民營企業(yè)檔案工作的全面、健康發(fā)展。

2推進民營企業(yè)檔案工作全面發(fā)展的對策

2.1開展心理引導(dǎo)，激發(fā)建檔熱情。從以上分析中我們不難看出，企業(yè)主的檔案意識是決定民營企業(yè)檔案工作能否開展的關(guān)鍵所在。所以，要樹立企業(yè)的檔案觀，必須進行積極的心理引導(dǎo)。一是管理意識引導(dǎo)。大量事實說明，我國民營經(jīng)濟發(fā)展的最大制約因素是沒有很好的管理。民營經(jīng)濟要想在“二次創(chuàng)業(yè)”中得到發(fā)展，就必須盡快實現(xiàn)從無管理的經(jīng)營向現(xiàn)代化管理的經(jīng)營方式的轉(zhuǎn)變。對此，企業(yè)主應(yīng)該有清醒的認識，新形勢下民營經(jīng)濟只有加強管理，企業(yè)才能在殘酷的市場競爭中立足。民營企業(yè)的檔案意識也只有植根于宏觀管理觀念的土壤，才可能生長發(fā)育。因為檔案管理本身是企業(yè)管理的重要一環(huán)，而檔案又為企業(yè)的各項管理提供了必不可少的重要基礎(chǔ)。忽視檔案工作，民營經(jīng)濟的管理便成了無本之木，所以，企業(yè)主還有什么理由可以忽視企業(yè)的檔案工作呢?二是逆向思維引導(dǎo)。我們很多時候無法正確估計出檔案到底為企業(yè)產(chǎn)生了多大的直接效益，但卻能從反面告訴企業(yè)主，滯后的檔案工作必定是制約民營經(jīng)濟發(fā)展的“短板”。所謂“短板”是指決定整體效益的關(guān)鍵制約因素，沒有完善的檔案管理，民營經(jīng)濟的發(fā)展就會留下致命的管理漏洞，滯后的檔案工作就會成為制約企業(yè)整體效益的關(guān)鍵性制約因素。民營企業(yè)在決策上的特點使它在投入和自身建設(shè)中具有排他心理，因而檔案部門不能一味地急于去作正面的宣傳灌輸，有時可以從側(cè)面、甚至反面逆向思維的角度來激發(fā)民營企業(yè)的建檔熱情。

第7篇：知識產(chǎn)權(quán)管理狀況范文

關(guān)鍵詞：管理層；改革；優(yōu)勢

一、財務(wù)管理創(chuàng)新發(fā)揮的重要意義

我們通常所指的企業(yè)財務(wù)管理創(chuàng)新是從過往的經(jīng)營當中吸取了大量的管理經(jīng)驗，已經(jīng)由此基礎(chǔ)但是劇烈的市場環(huán)境變化導(dǎo)致這些經(jīng)驗跟不上新的形式，因此急需做出改變以適應(yīng)時展。財務(wù)管理創(chuàng)新的實質(zhì)是將原來的作為基礎(chǔ)并對其進行相應(yīng)的改變，這能夠生化公司的競爭機制，是質(zhì)的改變。財務(wù)管理創(chuàng)新雖然有很明顯的效果，然而現(xiàn)在被接受的面積還不是很廣泛，在實際生產(chǎn)經(jīng)營中依然問題重重。財務(wù)創(chuàng)新要求將財務(wù)管理當中相關(guān)的一切管理手段和生產(chǎn)要素優(yōu)化組合到一起，以達到企業(yè)資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標。很多企業(yè)都因為本身財務(wù)管理的轉(zhuǎn)變太慢，跟不上市場發(fā)展的部分最終面臨被淘汰的命運。

二、企業(yè)普遍存在的財務(wù)管理的問題

1、企業(yè)財務(wù)管理人員缺乏創(chuàng)新觀念現(xiàn)在很多企業(yè)不僅是管理層沒認識到企業(yè)財務(wù)管理創(chuàng)新所給企業(yè)帶來的好處，很多財務(wù)人員一樣沒有本企業(yè)的財務(wù)管理工作創(chuàng)新意識。因此出現(xiàn)了企業(yè)對財務(wù)人員能力的要求普遍較低的狀況，同時企業(yè)的財務(wù)管理者對于財務(wù)創(chuàng)新的認知普遍處在較膚淺的狀況。我國財務(wù)管理的現(xiàn)在總的趨勢是朝著財務(wù)管理信息化方向轉(zhuǎn)變，雖然如今很多企業(yè)都有相應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，然而網(wǎng)絡(luò)的實際運用水平卻過于低下。出現(xiàn)這種狀況的主要原因就是企業(yè)的財務(wù)管理人員的能力較低，只曉得利用網(wǎng)絡(luò)對財務(wù)進行管理，卻不懂得通過對獲取的結(jié)果加以利用來實現(xiàn)對企業(yè)全面管控以及管理的優(yōu)化。

2、企業(yè)管理層對于財務(wù)管理的認識度不夠部分企業(yè)因為幾年來總體的發(fā)展趨勢較為平穩(wěn)，造成企業(yè)的管理層忽視市場的變化，對外部環(huán)境沒有足夠的了解。因此在企業(yè)的財務(wù)管理上必然會做出失誤決策。一些企業(yè)的管理者對財務(wù)管理人員的認識不正確，覺得財務(wù)人員只要管理公司的財務(wù)和企業(yè)資金的使用周轉(zhuǎn)就夠了。如今國外很多企業(yè)在具體的運營過程中都會讓自身財務(wù)管理人員參與到?jīng)Q策當中，同時還有著監(jiān)督控制等權(quán)利，而經(jīng)營理念在如今的國內(nèi)還沒有普遍實現(xiàn)，甚至有的企業(yè)的管理者的思維直接決定了企業(yè)的發(fā)展以及規(guī)章等，這種方式對于企業(yè)的未來是非常不負責(zé)任的。這樣除了會破壞掉企業(yè)自身原有的管理制度和規(guī)章，同時也會引發(fā)企業(yè)管理層面的混亂。如果有事故發(fā)生的話，沒法辦立刻找到相應(yīng)的責(zé)任人。

三、財務(wù)管理創(chuàng)新應(yīng)遵循的幾點原則

1、持續(xù)性原則財務(wù)管理創(chuàng)新是一項長期任務(wù)，它并非一日、一月九能夠完成的。企業(yè)管理層首先應(yīng)當對充分支持，有相應(yīng)貢獻的財務(wù)人員要予以一定的獎勵。這樣做能夠讓公司的創(chuàng)新能力保持永久的活力，讓管理當中存在的問題得以改善。企業(yè)還可以把創(chuàng)新活動納入到企業(yè)的實際管理當中，這樣有利于讓財務(wù)管理部門參與進企業(yè)的管理中。

2、資金適度緊張原則一些企業(yè)擁有大量的流動資金，使得企業(yè)出現(xiàn)安于現(xiàn)狀，沒有進取精神的狀況。出現(xiàn)這種狀態(tài)主要是因為：企業(yè)流動資金足夠花錢比較容易，幾乎沒有資金的顧慮，這樣的狀況企業(yè)很難進行財務(wù)管理的創(chuàng)新。

3、廣泛參與原則企業(yè)的財務(wù)管理不只是財務(wù)管理一個部門的工作，它同企業(yè)中所有的在職人員密切相關(guān)，這是每個企業(yè)工作者都需要承擔(dān)的責(zé)任。企業(yè)進行財務(wù)管理創(chuàng)新應(yīng)當讓所有部門都參與進來，這樣能夠確保企業(yè)管理創(chuàng)新的效率，讓其可以快速執(zhí)行。參與范圍的廣泛還有利于企業(yè)能夠及時發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險，看到潛在的利潤源，這樣有利于確保企業(yè)一直具有一定的競爭能力。

四、財務(wù)管理創(chuàng)新的措施

1、加強建設(shè)企業(yè)財務(wù)管理結(jié)構(gòu)說過：知識是第一生產(chǎn)力，如今隨著知識經(jīng)濟時代的全面步入，企業(yè)所有的工作人都都應(yīng)當明白知識是重要生產(chǎn)力這一點，它對企業(yè)未來的利潤起著重要影響。因此企業(yè)在管理過程中應(yīng)當努力轉(zhuǎn)為知識型，這個轉(zhuǎn)變過程比較緩慢，在短期內(nèi)無法實現(xiàn)并且無法幫助所有者實現(xiàn)期望的收益，但長遠來看其益處卻非常大。企業(yè)需要在知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理方面增加更多的注意力，并增加知識類收益的比重。

2、創(chuàng)新管理模式企業(yè)不同，其實際的管理狀況也不盡相同，那么企業(yè)的管理模式也不可能完全一樣，這方面沒有必要求同。企業(yè)的財務(wù)管理創(chuàng)新需要在實際的財務(wù)管理工作當中不斷增加新的活力。企業(yè)的管理者在推進財務(wù)管理的創(chuàng)新的實行的過程中應(yīng)當首先以企業(yè)實際狀況為基礎(chǔ)，明確自身的短板以及優(yōu)勢，并對其他企業(yè)成功的先進經(jīng)驗進行改進以及吸收。所有這些的最終的目標就是幫助企業(yè)形成適合自身發(fā)展狀況的管理模式。

3、創(chuàng)新財務(wù)管理理念我國一直以來都是實行計劃經(jīng)濟，雖然在經(jīng)濟發(fā)展過程中對企業(yè)的財會研究也產(chǎn)生過積極的作用，可是隨著時展作用越來越小，其劣勢與弊端也逐漸顯現(xiàn)。使我國企業(yè)的管理水平明顯落后于西方發(fā)達國家企業(yè)管理水平。所以改變現(xiàn)在的企業(yè)財務(wù)管理理念必須立即進行。總體來講，轉(zhuǎn)變理念主要從兩方面入手：①緊跟市場變化，改變坐井觀天的狀態(tài)。②企業(yè)應(yīng)當建立健全自身的規(guī)章制度，并制定有效的財務(wù)管理規(guī)則。確保資金實現(xiàn)有效運轉(zhuǎn)。要想適應(yīng)時代，就必須加以轉(zhuǎn)變，從傳統(tǒng)的控制型轉(zhuǎn)為服務(wù)型，讓部門主觀能動性很好的發(fā)揮出來。

作者:朱葉云 單位:黑龍江省東京城林業(yè)局

參考文獻:

[1]王華,莊學(xué)敏;論智力資本與財務(wù)資本相融的企業(yè)經(jīng)營管理[J];廈門大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版);2004年04期

第8篇：知識產(chǎn)權(quán)管理狀況范文

公產(chǎn)一詞最早出現(xiàn)在法國的行政法學(xué)中，在法國，公產(chǎn)并不等同與國家財產(chǎn)，國家財產(chǎn)既包括公產(chǎn)，也包括私產(chǎn)。對于如何界分公產(chǎn)與私產(chǎn)，長期以來缺乏一個具體有效的標準，但是法國有對公產(chǎn)進行列舉式闡述，包括: 海洋公產(chǎn)( 領(lǐng)海及各種人造物、自然物等，但保留了第三人權(quán)利) 、河川湖泊公產(chǎn)( 經(jīng)政府指定可以通航，保障防洪以及工農(nóng)業(yè)和居民用水) 、空中公產(chǎn)( 范圍不確定) 、地面公產(chǎn)( 道路、橋梁、鐵路等，鄉(xiāng)村道路排除) 等。

這些規(guī)定雖然有一定意義，但都局限于個別情況，只是規(guī)定哪些財產(chǎn)屬于公產(chǎn)，哪些財產(chǎn)不屬于公產(chǎn)，據(jù)此還是無法得出一個劃分公產(chǎn)與私產(chǎn)的標準。實踐中，這個標準完全是由法院的判例產(chǎn)生的，法院在判決中根據(jù)財產(chǎn)的作用來區(qū)別公產(chǎn)與私產(chǎn)，成為公產(chǎn)的條件必須是該財產(chǎn)專門適用于某種公務(wù)目的。如果政府以類似私人的需求支配管理財物，那么該財物就被認為是私產(chǎn)，成立民法上的私所有權(quán)，受私法支配; 如果政府為滿足公共利益需求，將該財物提供給不特定公眾使用或者自己為執(zhí)行公務(wù)而使用，那么該財物被認為是公產(chǎn)，成立公所有權(quán)，受行政法支配。根據(jù)這一標準可以將公產(chǎn)分為三類: 公眾直接使用的財產(chǎn)( 共用公產(chǎn)) 、公務(wù)使用的財產(chǎn)( 公用公產(chǎn)，即為公眾服務(wù)目的而由政府機構(gòu)使用的財產(chǎn)) 和公產(chǎn)接觸的物體( 包括物理上不可分割的補充物和用途上不可或缺的附屬物) 。

這三種類型中與公產(chǎn)接觸的物體本質(zhì)上是前兩種類型的延伸，可以說法國的公產(chǎn)包括共用公產(chǎn)和公用公產(chǎn)。因此，可以將公產(chǎn)概念總結(jié)為: 由行政主體所直接管理和支配的、用于維護、促進公共利益，實現(xiàn)某種公務(wù)目的的共用財產(chǎn)和公用財產(chǎn)。首先，不論是在法國還是德國，財政財產(chǎn)都不屬于公產(chǎn)。行政主體所擁有的財政財產(chǎn)受私法調(diào)整，屬于國家私產(chǎn)范疇，不在行政公產(chǎn)的范圍行列。其次，法國的公產(chǎn)強調(diào)公法主體的所有權(quán)，即只有行政主體的財產(chǎn)才可能屬于公產(chǎn)，私人所有的財產(chǎn)即便用于公益目的，也不屬于公產(chǎn)。而且屬于公產(chǎn)范圍的只能是行政主體的財產(chǎn)所有權(quán)，他物權(quán)不屬于公產(chǎn)范疇。關(guān)于公產(chǎn)的使用，法國法律規(guī)定行政公產(chǎn)的使用者可以是行政機關(guān)，也可以是私人、公務(wù)特許權(quán)人。使用可分為集體共同使用、個別獨占使用，也可分為普通使用、特別使用。涉及到公產(chǎn)使用問題，使用主體、分類都不是重點，如何正當使用才是必須關(guān)注的問題。何為正當利用? 法國理論或?qū)崉?wù)界關(guān)于公產(chǎn)使用的原則有過深入研究，這些原則包括: 遵守使用目的、服從警察權(quán)力原則、不穩(wěn)定原則、最佳使用原則。所謂不穩(wěn)定原則就是公產(chǎn)使用權(quán)在取得之后，公產(chǎn)管理主體可能取消和改變公共使用使命，使原本取得的公產(chǎn)使用權(quán)落空或受限。這些原則對于公產(chǎn)保護、管理有特殊意義。

二、我國行政公產(chǎn)的概念和范圍

在我國現(xiàn)行法律中，雖然沒有類似法國的公產(chǎn)概念，但有關(guān)公共財產(chǎn)的規(guī)定散見于各種單行法律規(guī)范之中，從中可以看出我國法律制度中已初步對公產(chǎn)做出了一般規(guī)定。但就完整的公產(chǎn)制度研究以及具體的細節(jié)性問題而言，我國僅處于起步階段，理論界對公產(chǎn)的研究資料有限，重復(fù)率高，這直接導(dǎo)致實踐中頻繁出現(xiàn)公產(chǎn)使用及損害賠償?shù)确矫娴膯栴}。因此在我國國家財產(chǎn)獨特屬性的基礎(chǔ)上借鑒法國公產(chǎn)制度中的合理因素，厘清中國行政公產(chǎn)研究中的基礎(chǔ)性問題顯得尤為必要。

( 一) 關(guān)于公產(chǎn)與公物的用詞問題

對于公產(chǎn)的稱謂，各國也有不同。法國稱為公產(chǎn)，日本一般稱公物，筆者認為公產(chǎn)更為合適，主要基于以下幾點考慮: 第一，成為法律意義上的公產(chǎn)必須首先是法定財產(chǎn)，受財產(chǎn)法調(diào)整，公物則不一定是財產(chǎn)。有些學(xué)者主張公物的范圍比公產(chǎn)更廣，認為有些屬于私人所有的財產(chǎn)，如私人醫(yī)院，即使是私產(chǎn)，行政主體也可通過行政合同等手段使之為公共利益服務(wù)，這樣就成為公物。這種理解筆者認為是對公產(chǎn)的誤讀，公產(chǎn)的公，并非專指所有權(quán)意義上的公，而是指一種公法上的支配權(quán)。這種支配權(quán)并不局限于公所有權(quán)，也包括通過行政合同等手段取得對私有財產(chǎn)的支配。事實上，公物的范圍的確要更廣，包括空氣、陽光等，用羅馬法關(guān)于物的劃分，這叫做共用物，但是這些公物無法由個人以及公法人所支配，不能成為財產(chǎn)權(quán)的客體，也就不能成為法律上的公產(chǎn)。因此使用公產(chǎn)概念更準確。其次，使用公產(chǎn)的概念有利于保持法律概念的一致性。我國的民法中，都以財產(chǎn)的概念總括有形物和其他財產(chǎn)權(quán)，一般將財產(chǎn)權(quán)劃分為物權(quán)、債權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)。經(jīng)濟法在對經(jīng)濟法律關(guān)系客體的描述中也將物與行為、知識產(chǎn)權(quán)等并列。因此，與公物相比，公產(chǎn)用詞更有助于法律體系內(nèi)部的一致性。再次，使用公產(chǎn)概念可以避免人們對公物的誤解。在中國，有個詞叫愛護公物，而這個公物并非公產(chǎn)意義上的公物，而是指公家之物，即國家或集體的財產(chǎn)。愛護公物旨在教育公民保護公共財物，而不是使公共財物更好地服務(wù)于公共利益。這與公產(chǎn)制度的設(shè)立目的有區(qū)別。因此筆者認為在中國語境下，使用公產(chǎn)概念更為恰當。

三、行政公產(chǎn)之正當使用

行政公產(chǎn)作為一種國家財產(chǎn)，不得被濫用，否則將會損害社會公共利益，引發(fā)人民的不滿情緒，從而增加社會不安定因素。規(guī)范公產(chǎn)使用可以借鑒法國做法制定公產(chǎn)使用原則，也可以通過一些制約機制達成。

( 一) 行政公產(chǎn)使用的原則

1. 遵守使用目的、服從管理規(guī)則。公產(chǎn)必須具有公共使用目的，否則就不是公產(chǎn)，因此公產(chǎn)的使用首先必須遵守公務(wù)目的。這個原則既對公產(chǎn)使用者有效，也對公產(chǎn)管理者有效。對于公產(chǎn)使用者而言，除了遵守公共使用目的，也要服從公產(chǎn)管理者的管理權(quán)力。對于公產(chǎn)管理者而言，一方面不能違背公務(wù)目的，另一方面，公產(chǎn)管理者需依法行使職權(quán)，若法律規(guī)定公產(chǎn)管理主體在相關(guān)事項上有裁量權(quán)，則可依法裁量。若在具體案件中選擇余地可能壓縮到一種處理方式，那么公產(chǎn)管理者有義務(wù)壓縮裁量，甚至將裁量壓縮至零。另外，國家出于保護公產(chǎn)的目的對公產(chǎn)的管理設(shè)定了許多規(guī)則，公產(chǎn)使用者必須遵守這些管理規(guī)則，服從公產(chǎn)管理者的管理。

2. 公產(chǎn)使用權(quán)不穩(wěn)定原則。公產(chǎn)使用者取得公產(chǎn)使用權(quán)后，公產(chǎn)管理者仍然可以取消和改變公共使用使命，這是行政公務(wù)優(yōu)越性的表現(xiàn)。比如特許使用者已獲得某種法律上的資格，行政公產(chǎn)主體仍然可以取消或改變己經(jīng)設(shè)立的使用許可。因此相對于私權(quán)的穩(wěn)定性而言，公產(chǎn)使用權(quán)相對不穩(wěn)定。

3. 最佳使用原則。行政主體必須為了公共利益最大程度地發(fā)揮公產(chǎn)使用效能。公產(chǎn)管理者必須為了公共利益盡量發(fā)揮公產(chǎn)的經(jīng)濟效益。在滿足公產(chǎn)公務(wù)目的的同時，也可以利用公產(chǎn)取得正當?shù)慕?jīng)濟效益。另外，公產(chǎn)管理者在公用設(shè)立時應(yīng)全面考慮公產(chǎn)使用使命，在公產(chǎn)變更時，應(yīng)考慮變更后的行政公產(chǎn)比變更前有更大的公用使命，在公用廢止時，應(yīng)考慮公用使用結(jié)束引起的后果。

( 二) 健全公產(chǎn)正當使用的機制

除了制定公產(chǎn)使用原則外，我們還可以通過一些制約機制規(guī)范公產(chǎn)使用。

第9篇：知識產(chǎn)權(quán)管理狀況范文

【?P鍵詞】商業(yè)銀行；中小企業(yè)金融服務(wù)；金融創(chuàng)新

【Keywords】commercial bank； small and medium-sized enterprise； financial innovation

【中圖分類號】832.2 【文獻標志碼】A 【文章編號】1673-1069（2017）03-0031-04

1概述

中小企業(yè)是推動國民經(jīng)濟發(fā)展、構(gòu)造多元化市場經(jīng)濟主體、促進社會穩(wěn)定、緩解就業(yè)壓力的重要力量。特別是當前，在確保國民經(jīng)濟適度增長、緩解就業(yè)壓力、實現(xiàn)科教興國、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等方面，發(fā)揮著越來越重要的作用。中小企業(yè)金融服務(wù)狀況也一直是社會關(guān)注的焦點，尤其是目前中小企業(yè)融資難已然成為制約其發(fā)展的主要“瓶頸”。但是并非所有的中小企業(yè)都融資困難，并且不同地區(qū)中小企業(yè)所面臨的融資狀況也不相同，本文將根據(jù)2016年8月22日-2016年9月2日針對浙江省湖州市中小企業(yè)的200份調(diào)查問卷的研究結(jié)果，了解并分析湖州市中小企業(yè)的金融服務(wù)需求和商業(yè)銀行金融創(chuàng)新狀況，分析制約商業(yè)銀行金融創(chuàng)新的因素以及銀行在金融產(chǎn)品創(chuàng)新過程中遇到的問題，并為完善商業(yè)銀行中小企業(yè)金融服務(wù)提出若干建議。

2 調(diào)查項目設(shè)計

2.1 研究目的

①以浙江省湖州市調(diào)研數(shù)據(jù)為樣本研究當?shù)刂行∑髽I(yè)金融服務(wù)現(xiàn)狀。

②了解并分析當?shù)厣虡I(yè)銀行金融創(chuàng)新狀況。

2.2 研究設(shè)計

訪問對象：中小企業(yè)主或管理決策者及企業(yè)員工。

調(diào)研內(nèi)容：

①調(diào)查對象的基本信息情況，包括調(diào)查對象的學(xué)歷，所從事的行業(yè)，所在中小企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模、銷售規(guī)模、盈利規(guī)模、負債率范圍和債務(wù)拖欠程度。

②當?shù)刂行∑髽I(yè)融資狀況相關(guān)信息，包括當?shù)刂行∑髽I(yè)資金主要來源、貸款主要渠道、貸款融資的主要形式、貸款主要用途、當?shù)厣虡I(yè)銀行對中小企業(yè)提供融資支持的程度以及當?shù)刂行∑髽I(yè)借貸融資成本高低的情況等。

③中小企業(yè)金融服務(wù)和商業(yè)銀行金融創(chuàng)新狀況，包括中小企業(yè)融資困難的主要原因，影響中小企業(yè)融資成本的主要因素，商業(yè)銀行在金融產(chǎn)品創(chuàng)新過程中存在的問題及制約因素等[1]。

研究方法：面對面訪問，通過調(diào)查問卷，對受訪對象進行一對一面對面的訪問，了解受訪對象對于相關(guān)問題的態(tài)度與意見；問卷以封閉性的單項選擇為主，輔以適當?shù)亩囗椷x擇，便于更全面地了解受訪對象的看法。

2.3 樣本分布

2.3.1中小企業(yè)所在行業(yè)分布

本次調(diào)查并沒有事先確定好針對特定行業(yè)進行抽樣調(diào)查，而是采用隨機形式的面對面訪問，填寫調(diào)查問卷。調(diào)查對象中，從事機械行業(yè)的占27%，從事化工行業(yè)的占5%，從事服裝行業(yè)的占19%，從事紡織行業(yè)的占16%，從事電子行業(yè)的占10%，從事其他行業(yè)的占23%。由此可見，湖州市仍以機械、紡織這樣的傳統(tǒng)行業(yè)為主，電子行業(yè)這樣的新興產(chǎn)業(yè)占比較少。

2.3.2 中小企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、銷售規(guī)模及盈利規(guī)模狀況

經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，湖州市多數(shù)中小企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模集中于50萬元-200萬元之間，銷售規(guī)模處于1000萬元以下，盈利規(guī)模處于500萬元以下，其中又以盈利規(guī)模在100萬元以下居多，規(guī)模較小。具體結(jié)果如表1所示。

2.3.3 中小企業(yè)的負債率范圍

中小企業(yè)負債率處于10%以下的占23%，處于10%-30%的占54%，處于30%-50%的占18%，處于50%-70%的占2%，處于70%以上的占3%。可見湖州市絕大多數(shù)中小企業(yè)負債率處于50%以下，其中多數(shù)處于10%-30%之間，負債率較低。

2.3.4 中小企業(yè)債務(wù)拖欠程度

經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，不存在債務(wù)拖欠的中小企業(yè)占9%，債務(wù)拖欠程度為輕微的占42%，債務(wù)拖欠程度為中度的占43%，債務(wù)拖欠程度較高的占6%?？梢?，湖州市絕大多數(shù)中小企業(yè)的債務(wù)拖欠程度為輕微和中度。

3 當?shù)刂行∑髽I(yè)融資狀況主要調(diào)查結(jié)論

3.1 中小企業(yè)資金主要來源

由圖1可見，在此次調(diào)查中，當?shù)刂行∑髽I(yè)資金來自銀行貸款的占58%，來自于自有資金的占15%，來自于民間借貸的占7%，來自于親友入股的占18%，其他來源的占2%。因此，銀行貸款是當?shù)刂行∑髽I(yè)資金的主要來源。

3.2 中小企業(yè)主要貸款渠道

由圖2可見，在此次調(diào)查中，當?shù)刂行∑髽I(yè)以銀行為貸款渠道的占63%，以典當行為貸款渠道的占1%，以民間借貸為貸款渠道的占30%，其他貸款渠道占6%?？梢姡y行和民間借貸是當?shù)刂行∑髽I(yè)兩大主要貸款渠道，其中又以銀行為最主要的貸款渠道。

3.3 中小企業(yè)貸款融資的主要形式

如圖3所示，在當?shù)刂行∑髽I(yè)貸款融資形式中，信用擔(dān)保貸款占49%，保證（擔(dān)保）貸款占14%，抵押?|押貸款占10%，票據(jù)貼現(xiàn)占1%，民間借貸或集資占24%，其他形式占2%。因此，信用擔(dān)保貸款是當?shù)刂行∑髽I(yè)貸款融資的主要形式，民間借貸或集資同樣也是一種重要的融資形式。

3.4 中小企業(yè)貸款的主要用途

在此次調(diào)查中，當?shù)刂行∑髽I(yè)貸款用作投資資金的占18%，用作周轉(zhuǎn)資金的占66%，用作應(yīng)急資金的占12%，其他用途占4%。因此，用作周轉(zhuǎn)資金是當?shù)刂行∑髽I(yè)貸款的主要用途，并由此可見，當?shù)刂行∑髽I(yè)存在債務(wù)鏈問題。

3.5 中小企業(yè)主要抵押資產(chǎn)

由圖4可見，在本次調(diào)查中，當?shù)刂行∑髽I(yè)抵押的主要資產(chǎn)59%為廠房，5%為機器設(shè)備，10%為辦公樓，65%為個人住房，2%為股權(quán)或有價證券，1%為知識產(chǎn)權(quán)，其他抵押資產(chǎn)占10%?？芍瑥S房和個人住房為當?shù)刂行∑髽I(yè)主要的抵

押資產(chǎn)，而以股權(quán)或有價證券、知識產(chǎn)權(quán)等為抵押資產(chǎn)的非常少。

3.6 商業(yè)銀行對中小企業(yè)提供融資支持的程度

調(diào)查對象中，認為當?shù)厣虡I(yè)銀行對中小企業(yè)提供融資支持的程度很低的占7%，較低的占38%，中等的占44%，較高的占11%，很高的為0。由此可見，當?shù)厣虡I(yè)銀行對中小企業(yè)提供融資支持的程度普遍是不高的。

3.7 中小企業(yè)借貸融資成本

調(diào)查對象中，認為當?shù)刂行∑髽I(yè)借貸融資成本很低的占3%，較低的占10%，中等的占79%，較高的占7%，很高的占1%。由統(tǒng)計數(shù)據(jù)可得，當?shù)刂行∑髽I(yè)借貸融資成本普遍為中等，借貸融資成本很低或很高的情況占比非常小。

4 商業(yè)銀行中小企業(yè)金融服務(wù)創(chuàng)新分析

在本次調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，僅23%的調(diào)查對象認為與大型企業(yè)相比，中小企業(yè)融資沒有困難，而77%的調(diào)查對象都認為當前中小企業(yè)融資存在困難，接下來本文將針對中小企業(yè)融資困難的主要原因，影響中小企業(yè)的融資成本的主要因素，商業(yè)銀行在金融服務(wù)創(chuàng)新過程中存在的問題和制約因素進行分析。

4.1 中小企業(yè)融資困難的主要原因

在當?shù)刂行∑髽I(yè)融資困難的主要原因這一問題中，認為中小企業(yè)自身局限的占37%，認為銀行方面存在缺陷的占13%，認為政府支持力度小的占25%，認為以上三個原因均是的占25%。

下面針對中小企業(yè)融資困難的主要原因，對中小企業(yè)自身局限和銀行缺陷展開具體分析。

4.1.1 中小企業(yè)自身局限

由圖6可見，在中小企業(yè)自身局限導(dǎo)致其融資困難這一問題中，最主要的是企業(yè)自身信用不良，資產(chǎn)狀況不符合銀行要求，占42%，其次是企業(yè)經(jīng)營管理不善，業(yè)績不理想，占30%。因此，為緩解融資難問題，中小企業(yè)應(yīng)注重企業(yè)信用，使自身資產(chǎn)狀況達到銀行要求，同時加強和完善企業(yè)經(jīng)營管理，提高業(yè)績。

4.1.2 銀行方面的缺陷

關(guān)于導(dǎo)致當?shù)刂行∑髽I(yè)融資困難的銀行方面的原因，最主要是銀行對企業(yè)資金在經(jīng)營管理狀況方面的信息不足造成的，占38%，其次是缺乏與中小企業(yè)相匹配的中小金融機構(gòu)，占35%。所以建立與中小企業(yè)相匹配的中小金融機構(gòu)，完善中小企業(yè)的信息收集和披露制度對于緩解中小企業(yè)融資難問題也是迫在眉睫的。

4.2 影響中小企業(yè)融資成本的主要因素

由圖7可見，影響中小企業(yè)的融資成本的主要因素排在前兩位的分別是金融體制不合理和借貸鏈條中間環(huán)節(jié)多，分別占76%和72%。因此，要降低中小企業(yè)融資成本，就要改革金融體制，簡化借貸鏈條中間環(huán)節(jié)。

4.3 商業(yè)銀行在金融產(chǎn)品創(chuàng)新過程中存在的問題

由圖8可見，當?shù)厣虡I(yè)銀行在金融產(chǎn)品創(chuàng)新過程中，存在的最主要的問題是金融產(chǎn)品創(chuàng)新缺乏針對性，占70%，其次是金融產(chǎn)品創(chuàng)新缺乏統(tǒng)一規(guī)劃，占50%。因此，統(tǒng)一規(guī)劃并且有針對性地進行金融產(chǎn)品創(chuàng)新，開發(fā)適應(yīng)不同需要與選擇的金融產(chǎn)品及服務(wù)是當前商業(yè)銀行進行金融產(chǎn)品創(chuàng)新的重要目標。

5 總結(jié)與啟示

通過調(diào)查分析可得，湖州市的中小企業(yè)仍以機械、紡織這樣的傳統(tǒng)行業(yè)為主，并且資產(chǎn)、銷售及盈利規(guī)模均較小。但是大多數(shù)中小企業(yè)在融資問題上都存在一定困難，因此，在企業(yè)自身完善經(jīng)營管理，提高業(yè)績，加強信用等級的同時，商業(yè)銀行作為當?shù)刂行∑髽I(yè)貸款最主要的渠道，應(yīng)提高對中小企業(yè)融資支持的程度，降低當?shù)刂行∑髽I(yè)借貸融資成本，并且加強金融服務(wù)創(chuàng)新力度，具體提出以下幾點建議。

5.1 建立與中小企業(yè)相匹配的中小金融機構(gòu)

目前商業(yè)銀行的經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針和市場定位同質(zhì)化，缺少把中小企業(yè)作?檳勘曄諧〉慕鶉諢?構(gòu)，因此，政府應(yīng)對中小銀行給予一定的政策扶持，幫助建立與中小企業(yè)相匹配的中小金融機構(gòu)。同時，部分股份制商業(yè)銀行、城市和農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)該直接把市場目標定在中小企業(yè)上，實施與國有商業(yè)銀行不同的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略。

5.2 完善中小企業(yè)的信息收集和披露制度

首先要進一步完善中小企業(yè)的劃分標準。其次要統(tǒng)一中小企業(yè)金融服務(wù)監(jiān)測的統(tǒng)計口徑，使得政策能有針對性地促進金融服務(wù)機構(gòu)為中小企業(yè)提供服務(wù)[2]。最后要求中小企業(yè)完善內(nèi)部的信息收集和管理機制，規(guī)范中小企業(yè)信息披露內(nèi)容，向政府的相關(guān)機構(gòu)、銀行和其他金融機構(gòu)提供有關(guān)財務(wù)狀況、資信等級等信息的報告。

5.3 改革商業(yè)銀行信貸管理方式

簡化借貸鏈條中間環(huán)節(jié)，建立能夠防范中小企業(yè)信貸風(fēng)險的有效機制。