規(guī)則規(guī)定辦法精選(九篇)

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第1篇：規(guī)則規(guī)定辦法范文

特此通知。

附：水路貨物運(yùn)輸實(shí)行保險(xiǎn)與負(fù)責(zé)運(yùn)輸相結(jié)合的補(bǔ)償制度的規(guī)定

第一條 根據(jù)《水路貨物運(yùn)輸合同實(shí)施細(xì)則》和一九八四年國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)中國(guó)人民保險(xiǎn)公司《關(guān)于加快發(fā)展我國(guó)保險(xiǎn)事業(yè)的報(bào)告》中關(guān)于“貨物運(yùn)輸實(shí)行保險(xiǎn)與負(fù)責(zé)運(yùn)輸相結(jié)合的補(bǔ)償制度”的精神，特制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱(chēng)的“實(shí)行保險(xiǎn)與負(fù)責(zé)運(yùn)輸相結(jié)合的補(bǔ)償制度”的具體含義是：對(duì)投保貨物運(yùn)輸險(xiǎn)的貨物，由于承運(yùn)人責(zé)任所造成的損失，由承運(yùn)人在限額以?xún)?nèi)按照實(shí)際損失負(fù)責(zé)賠償；超過(guò)限額的部分由保險(xiǎn)公司在保險(xiǎn)金額內(nèi)給予補(bǔ)償。不屬于承運(yùn)人責(zé)任而屬保險(xiǎn)責(zé)任范圍內(nèi)的損失，由保險(xiǎn)公司按照實(shí)際損失，在保險(xiǎn)金額內(nèi)給予賠償。

第三條 托運(yùn)人托運(yùn)按件承運(yùn)的貨物，每件貨物價(jià)值在七百元以上（含七百元）或只按重量承運(yùn)、不計(jì)件數(shù)的貨物，每噸貨物價(jià)值在五百元以上（含五百元）的貨物時(shí)，承運(yùn)人應(yīng)積極動(dòng)員托運(yùn)人投保貨物運(yùn)輸險(xiǎn)。對(duì)不投保貨物運(yùn)輸險(xiǎn)的，承運(yùn)人可不受理承運(yùn)。

第四條 托運(yùn)人托運(yùn)貨物時(shí)，應(yīng)在貨物運(yùn)單“貨物價(jià)值”欄內(nèi)準(zhǔn)確地填寫(xiě)該批貨物的總價(jià)值。對(duì)不具備“三同”條件（同品名、同規(guī)格、同包裝）的計(jì)件貨物，還應(yīng)向承運(yùn)人遞交貨物單件價(jià)值清單，清單格式同《水路貨物運(yùn)輸規(guī)則》中規(guī)定的“物品清單”。

第五條 承運(yùn)人從承運(yùn)貨物時(shí)起，至將貨物交付收貨人或依照規(guī)定處理完畢時(shí)止，對(duì)按本規(guī)定已投保貨物運(yùn)輸險(xiǎn)的貨物發(fā)生滅失、短少、變質(zhì)、污染、損壞，由承運(yùn)人和保險(xiǎn)公司按下列規(guī)定賠償，但屬于《水路貨物運(yùn)輸合同實(shí)施細(xì)則》中第二十一條規(guī)定的原因造成，以及規(guī)定由托運(yùn)人負(fù)責(zé)賠償和自行負(fù)責(zé)處理的，承運(yùn)人不承擔(dān)賠償責(zé)任：

一、承運(yùn)人對(duì)每件貨物價(jià)值在七百元以上（含七百元）的，賠償金額按實(shí)際損失最多不超過(guò)人民七百元（含七百元）計(jì)算賠償；對(duì)每噸貨物價(jià)值在五百元以上（含五百元）的，賠償金額按實(shí)際損失最多不超過(guò)人民幣五百元（含五百元）計(jì)算賠償。但因責(zé)任海損事故造成的貨物損失，按上述規(guī)定計(jì)算的賠償總額，不應(yīng)超過(guò)海損賠償最高限額的規(guī)定。

二、貨物的實(shí)際損失超過(guò)承運(yùn)人負(fù)責(zé)賠償?shù)牟糠?，均由保險(xiǎn)公司在保險(xiǎn)金額內(nèi)給予補(bǔ)償。

第六條 托運(yùn)人或收貨人按本規(guī)定投保貨物運(yùn)輸險(xiǎn)的貨物發(fā)生貨運(yùn)事故的索賠案件，應(yīng)在規(guī)定的索賠期限內(nèi)按下列兩種情況辦理：

一、對(duì)每件貨物的實(shí)際損失超過(guò)七百元或每噸貨物的實(shí)際損失超過(guò)五百元的，按保險(xiǎn)條款規(guī)定的手續(xù)逕向當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)公司索賠，再由保險(xiǎn)公司向承運(yùn)人追償應(yīng)由承運(yùn)人負(fù)責(zé)賠償?shù)牟糠郑?/p>

二、對(duì)每件或每噸貨物的實(shí)際損失未超過(guò)上述一款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，按《水路貨物運(yùn)輸規(guī)則》規(guī)定的手續(xù)，逕向承運(yùn)人提出索賠。

第七條 沿海航線(xiàn)蜜蜂運(yùn)輸，仍按《關(guān)于沿海航線(xiàn)蜜蜂運(yùn)輸?shù)膸醉?xiàng)規(guī)定》及《沿海航線(xiàn)試辦蜜蜂運(yùn)輸保險(xiǎn)座談會(huì)議紀(jì)要》的規(guī)定辦理。

第八條 個(gè)體（聯(lián)戶(hù)）船舶承運(yùn)的貨物，按國(guó)務(wù)院規(guī)定已投保承運(yùn)貨物運(yùn)輸險(xiǎn)的，以及航行國(guó)際航線(xiàn)，香港、澳門(mén)航線(xiàn)的船舶及所載貨物，在我國(guó)港口作業(yè)中發(fā)生的船體、船具或貨物的滅失、損壞事故，均不適用本規(guī)定。

第九條 按《水路貨物運(yùn)輸合同實(shí)施細(xì)則》第二十二條規(guī)定，由托運(yùn)人或收貨人證明貨物損失的發(fā)生確屬承運(yùn)人的故意行為造成，并由合同管理機(jī)關(guān)處以造成損失部分百分之十到百分之五十罰款的，其損失均由承運(yùn)人負(fù)責(zé)賠償。

第2篇：規(guī)則規(guī)定辦法范文

論文內(nèi)容摘要摘要：在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中，對(duì)爭(zhēng)端方進(jìn)行司法審查，其對(duì)象主要是以各成員的抽象辦法為主，如行政行為、貿(mào)易管理行為或辦法，涉及的是違反之訴和非違反之訴的新問(wèn)題。本文以此為基礎(chǔ)，探索了國(guó)際貿(mào)易糾紛司法審查對(duì)象在適用中存在的新問(wèn)題，以期促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易糾紛的解決。

在WTO調(diào)整各國(guó)貿(mào)易關(guān)系的過(guò)程中，不可避免會(huì)出現(xiàn)審查各國(guó)政府行為的情況，包括審查對(duì)外貿(mào)易、對(duì)外貿(mào)易管理政策的制定等。在國(guó)際貿(mào)易糾紛中，明確WTO體制下的司法審查對(duì)象，可以防止WTO各機(jī)構(gòu)，確保爭(zhēng)端解決機(jī)制嚴(yán)格地在WTO法規(guī)定的范圍內(nèi)運(yùn)作。

WTO下國(guó)際貿(mào)易糾紛的司法審查包括國(guó)內(nèi)和國(guó)際法意義上的司法審查，本文中提到的司法審查是WTO體制下的國(guó)際司法審查，即國(guó)際法意義上的司法審查。國(guó)際法意義上的司法審查，是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)根據(jù)WTO《有關(guān)爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序諒解》（DSU）進(jìn)行的處理成員間貿(mào)易爭(zhēng)端的國(guó)際司法程序活動(dòng)。

國(guó)際貿(mào)易糾紛的司法審查

司法審查針對(duì)的是被審查行為的性質(zhì)，如違憲審查、行政行為（包括具體行政行為和抽象行政行為）等。通過(guò)審查該類(lèi)行為，判定哪種行為屬于行政訴訟的受案范圍，因而所解決的是被訴主體及其行為的可訴性新問(wèn)題。

在國(guó)際貿(mào)易糾紛中，爭(zhēng)端的成員方一般將爭(zhēng)議提交WTO尋求解決。WTO協(xié)議中對(duì)司法審查，并不明確所審查的行政行為或外貿(mào)管理行為的性質(zhì)究竟是具體的還是抽象的，但也沒(méi)有限定是具體行政行為。由于WTO成員的國(guó)內(nèi)法院處理貿(mào)易行政案件時(shí)，更多的還是以國(guó)內(nèi)法規(guī)為裁判依據(jù)，并不會(huì)直接適用WTO相關(guān)規(guī)則。即使是從國(guó)際規(guī)則方面考察政府政策或抽象規(guī)則，對(duì)國(guó)際規(guī)則的識(shí)別，除非是直接違反國(guó)內(nèi)法律，否則也會(huì)作出有利于本國(guó)政府的解釋。對(duì)于抽象的法律規(guī)定提起司法審查，就需要WTO體制規(guī)定國(guó)際層面的司法審查。

國(guó)際法層面上的司法審查結(jié)果，是WTO/DSB對(duì)其成員之間貿(mào)易爭(zhēng)端的結(jié)果，表現(xiàn)為專(zhuān)家組和上訴機(jī)構(gòu)的報(bào)告。WTO下針對(duì)國(guó)際貿(mào)易糾紛的司法審查是專(zhuān)家組和上訴機(jī)構(gòu)在審查成員的外貿(mào)管理權(quán)時(shí)審查其行為或辦法是否違反WTO國(guó)際規(guī)則，進(jìn)而判定該規(guī)定是否構(gòu)成貿(mào)易自由障礙。這就要求專(zhuān)家組和上訴機(jī)構(gòu)首先審查被訴成員的相關(guān)立法規(guī)定和辦法是否違反GATT/WTO規(guī)則，涉及更多的是成員相關(guān)辦法的違反和非違反性。

國(guó)際貿(mào)易糾紛的司法審查對(duì)象

（一）審查對(duì)象的范圍

WTO規(guī)則約束的對(duì)象是政府,所調(diào)整的是政府間的宏觀經(jīng)貿(mào)政治關(guān)系,以政府間貿(mào)易政策和實(shí)踐的協(xié)調(diào)為其價(jià)值取向和終極目標(biāo)。DSB是WTO在實(shí)踐中為解決貿(mào)易爭(zhēng)議而設(shè)立的專(zhuān)門(mén)的爭(zhēng)端解決機(jī)制，它明確規(guī)定了其司法審查對(duì)象是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)所受理的違反之訴和非違反之訴，它所接受的案件是以違反之訴和非違反之訴為訴因的。將司法審查對(duì)象區(qū)分為審查違反之訴和非違反之訴的依據(jù)是DSU第3條第8款和第26條第1款。DSU第3條第8款規(guī)定摘要：“凡出現(xiàn)違反涵蓋協(xié)定規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)的情況下，該行為就被視為構(gòu)成了利益受到抵消或損害的表面證據(jù)。這表明，正常情況下可推定為摘要：違反規(guī)則就對(duì)該涵蓋協(xié)定的其他當(dāng)事成員方產(chǎn)生了有害影響，在此情況下，要由被告方舉證反駁訴訟”，即為違反之訴。第26條第1款則規(guī)定摘要：“GATT1994第23條第1款（b）項(xiàng)表述的不違反之訴”。

根據(jù)GATT1994第23條第1款的相關(guān)規(guī)定摘要：凡任何一個(gè)締約方認(rèn)為，它依本協(xié)定直接、間接預(yù)期的任何利益受到抵消或損傷，或者實(shí)現(xiàn)本協(xié)定的任何目的受到妨害，而這是由于摘要：（a）另一締約方未履行其本協(xié)定的義務(wù)，或（b）另一締約方采取的任何辦法，不論其是否和本協(xié)定相沖突。

根據(jù)以上的規(guī)定，（a）項(xiàng)為違反之訴，是指方指控或認(rèn)為被訴方國(guó)內(nèi)法規(guī)或行政辦法和其承擔(dān)的WTO體系下某項(xiàng)協(xié)定義務(wù)不一致或者違反了協(xié)定義務(wù)。而（b）項(xiàng)為非違反之訴，是指方認(rèn)為被訴方的國(guó)內(nèi)法規(guī)的實(shí)施或者行政辦法的結(jié)果導(dǎo)致其在WTO協(xié)定下直接或間接的利益損失或減損，或者認(rèn)為損害了協(xié)定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。也就是說(shuō)，即使對(duì)方辦法不和“本協(xié)定相沖突”或“存在任何其他優(yōu)勢(shì)”，即使不違反GATT/WTO法律規(guī)定，亦可作為的理由或“訴因”?？梢?jiàn)，DSU基本上沿用了GATT第23條的規(guī)定，把違反之訴和非違反之訴作為其司法審查對(duì)象的范圍。

（二）違反之訴和非違反之訴的區(qū)別

通過(guò)分析DSU可知，適用違反之訴是基于保護(hù)各成員在適用協(xié)定項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，而在GATT/WTO多邊貿(mào)易法律制度設(shè)置“非違反之訴”，最原始的指導(dǎo)思想是“利益平衡”原則，目的在于防止通過(guò)采用GATT未明確禁止的貿(mào)易辦法（即所謂“灰色區(qū)域”貿(mào)易辦法）而損害或破壞貿(mào)易談判和減讓表現(xiàn)產(chǎn)生的相互利益。

因此，違反之訴和非違反之訴的共同之處在于都是基于損害、依據(jù)WTO有關(guān)協(xié)議產(chǎn)生的正當(dāng)利益而提起的，而它們的區(qū)別則表現(xiàn)在摘要：

產(chǎn)生的原因不同摘要：違反之訴是違反協(xié)定義務(wù)而造成傷害，其根據(jù)是禁止違反條約義務(wù)和具體承諾；而非違反之訴是必須實(shí)施了辦法而導(dǎo)致?lián)p害，但并不一定違反協(xié)定義務(wù)，其根據(jù)是禁止剝奪合法預(yù)期利益。

舉證責(zé)任不同摘要：舉證責(zé)任在哪一方，對(duì)能否勝訴具有重大影響，成為訴訟程序中的決定性因素。在國(guó)際貿(mào)易糾紛規(guī)則中，明確規(guī)定了違法之訴和非違法之訴的舉證責(zé)任。對(duì)于違反之訴而言，DSU規(guī)定了此類(lèi)案件的舉證責(zé)任在被告方。而對(duì)于非違反之訴，方應(yīng)提出詳盡理由以證實(shí)有損失或損害存在。

救濟(jì)手段不同摘要：根據(jù)DSU的規(guī)定，在違反之訴案件中，若裁定有違反WTO義務(wù)的行為，違反方有義務(wù)停止違反WTO有關(guān)規(guī)定的辦法，并采納爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)（“DSB”）的建議。在非違反之訴的裁定中，被訴方主要是補(bǔ)償，即爭(zhēng)端當(dāng)事雙方“做出相互滿(mǎn)足的調(diào)整”。

（三）對(duì)違反之訴和非違反之訴的規(guī)定

1.對(duì)違反之訴的規(guī)定。絕大多數(shù)國(guó)際貿(mào)易糾紛涉及的是違反之訴。WTO項(xiàng)下，如《補(bǔ)貼和補(bǔ)貼辦法協(xié)定》、《和貿(mào)易有關(guān)的投資辦法協(xié)定》、《裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)定》、《進(jìn)口許可程序協(xié)定》等，明確規(guī)定在違反適用協(xié)定下承擔(dān)的義務(wù)都被視為構(gòu)成利益喪失或減損的案件中，可直接適用于GATT1994第23條（a）來(lái)解決爭(zhēng)端。

2.對(duì)非違反之訴的規(guī)定。非違反之訴是建立在這樣的一個(gè)事實(shí)基礎(chǔ)上摘要：政府希望從貿(mào)易協(xié)定中獲得的利益，可能為另一政府毫不相關(guān)的并可容許的行為所抵消，而有關(guān)行為是在制定協(xié)定時(shí)不可能合理預(yù)見(jiàn)的。各國(guó)進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易時(shí)會(huì)出現(xiàn)許多不可預(yù)料的情況，非違反之訴的設(shè)立可以更大地拓寬爭(zhēng)端解決的領(lǐng)域，便利于各成員解決爭(zhēng)端。在WTO的立法過(guò)程中，“非違反之訴”被適用到其立法領(lǐng)域，包括《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS），及WTO對(duì)GATT1994的各項(xiàng)補(bǔ)充協(xié)定中，如反傾銷(xiāo)反補(bǔ)貼、海關(guān)估價(jià)等，但對(duì)《和貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）則規(guī)定了其對(duì)GATT1994第23.1（b）和（c）的非違反喪失和減損的適用期限。在此重點(diǎn)介紹GATS規(guī)定及TRIPS協(xié)議的規(guī)定。

《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）在“非違反之訴”方面大多仿效GATT的規(guī)定。具體而言，對(duì)“非違反之訴”的訴因規(guī)定在兩個(gè)條款中摘要：在GATS第23條第3款里明文規(guī)定摘要：“凡任何成員方認(rèn)為，按本協(xié)定第三部分規(guī)定，一成員方在具體承諾中計(jì)入給另一成員方的可合理預(yù)期的利益，在采取任何和本協(xié)定不相沖突的辦法而受到抵消或損傷時(shí)，可求助于DSB。”而GATS第6條第4、5款則規(guī)定摘要：“為保證有關(guān)資格必備的條件和程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和許可條件等辦法不致構(gòu)成不必要的服務(wù)貿(mào)易障礙”，“在一成員已作具體承諾時(shí)，該成員不得以不能合理預(yù)期的方式來(lái)適用許可證和資格必備條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使具體承諾受到抵消或損傷。”可知，GATS在爭(zhēng)端解決方面直接引入GATT爭(zhēng)端解決機(jī)制，包括非違反之訴在內(nèi)。

《和貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TR-IPS協(xié)議）并未明確規(guī)定有非違反之訴，只是在TRIPS協(xié)議第64條第2款規(guī)定了對(duì)GATT1994第23條第1款(b)項(xiàng)和(c)項(xiàng)的適用期。即摘要：自《WTO協(xié)定》生效之日起5年內(nèi)，GATT1994第23條第1款(b)項(xiàng)和(c)項(xiàng)（非違反之訴和情勢(shì)之訴）的規(guī)定不得適用于TRIPS協(xié)議下的爭(zhēng)端解決。何時(shí)適用并沒(méi)有規(guī)定，也就不可能利用非違反之訴解決國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議。

國(guó)際貿(mào)易糾紛司法審查對(duì)象在適用中存在的新問(wèn)題

非違反之訴是WTO的一項(xiàng)非凡訴訟機(jī)制，由于GATT/WTO未作更明確規(guī)定，其作為WTO協(xié)議的一部分在國(guó)際貿(mào)易糾紛中成為一項(xiàng)極富爭(zhēng)議的機(jī)制。

（一）對(duì)非違反之訴的規(guī)定趨于模糊

雖說(shuō)WTO各協(xié)議大多規(guī)定有非違反之訴，但規(guī)定極其模糊。對(duì)于GATS和非違反之訴，由于GATT本身對(duì)非違反之訴的規(guī)定在措辭上比較模糊，這也就導(dǎo)致GATS在依靠GATT爭(zhēng)端解決機(jī)制時(shí)一定程度上加劇了非違反之訴的模糊性和不確定性。如在服務(wù)貿(mào)易談判中沒(méi)有“關(guān)稅制約”的概念，每一成員方在“逐步自由化”原則的指導(dǎo)下，遞交一份包括市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾表和國(guó)民待遇的條件和限制在內(nèi)的“非凡承諾時(shí)間表”。這樣也就沖淡了各成員方可合理預(yù)期的利益，對(duì)于非違反之訴的使用也就失去了存在的前提。而對(duì)于TRIPS而言，由于對(duì)非違反之訴的適用設(shè)置了期限，在使用效力新問(wèn)題上表現(xiàn)得更為模糊，實(shí)踐中也就不可能適用非違反之訴解決國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易爭(zhēng)議。

（二）對(duì)于“非違反之訴”機(jī)制的啟動(dòng)存在不同立場(chǎng)

爭(zhēng)端解決實(shí)踐中，爭(zhēng)議成員根據(jù)自身的利益，對(duì)于非違反之訴機(jī)制選擇了不同的立場(chǎng)摘要：“克制主義”和“激進(jìn)主義”?！翱酥浦髁x”認(rèn)為非違反之訴應(yīng)該有所限制，并要求最低限制地運(yùn)用非違反之訴。這是為了避免非違反之訴機(jī)制的負(fù)面效應(yīng)，從而維護(hù)WTO規(guī)則的導(dǎo)向性。而“激進(jìn)主義”則認(rèn)為針對(duì)一成員方所采取的辦法是否違反WTO協(xié)議這一法律新問(wèn)題時(shí)，該成員方無(wú)須花太多精力去判別應(yīng)當(dāng)提起何種訴訟，而是直接提起非違反之訴。基于“激進(jìn)主義”，非違反之訴被認(rèn)為是“獨(dú)立性模式”，這樣就很輕易導(dǎo)致非違反之訴機(jī)制的濫用。所以確立非違反之訴機(jī)制的目的在于填補(bǔ)WTO協(xié)議的漏洞并對(duì)關(guān)稅減讓的原始利益進(jìn)行重新平衡。因此，將非違反之訴視為“克制主義”而予以啟動(dòng)，只將其作為對(duì)違反之訴的一種輔質(zhì)的權(quán)利救濟(jì)制度。只有這樣，才能最終控制那些GATT未明確禁止成員方使用的辦法，防止由于這些辦法的實(shí)施而事實(shí)上損害其他成員方從關(guān)稅減讓中獲得的利益，從而進(jìn)一步鼓勵(lì)和促進(jìn)各成員繼續(xù)實(shí)行關(guān)稅減讓?zhuān)_(dá)到貨物貿(mào)易自由化。

涉及WTO協(xié)議的爭(zhēng)議,最終都會(huì)歸結(jié)到對(duì)某個(gè)成員方的貿(mào)易政策和辦法。而WTO下國(guó)際貿(mào)易糾紛的司法審查要求建立一個(gè)可以適用于各成員方的獨(dú)立的行政救濟(jì)機(jī)構(gòu)；建立一套審查行政行為合法性的救濟(jì)程序，從而為有關(guān)的當(dāng)事人提供可能救濟(jì)的機(jī)會(huì)；對(duì)當(dāng)事人的或申請(qǐng)給予同情的考慮并提供充分磋商的機(jī)會(huì)，同時(shí)可以為當(dāng)事人提供并告訴其有上訴的權(quán)利。因此，明確WTO下國(guó)際貿(mào)易糾紛的司法審查對(duì)象是違反之訴和非違反之訴，充分利用WTO項(xiàng)下的相關(guān)協(xié)定，非凡是DSU來(lái)解決貿(mào)易往來(lái)中出現(xiàn)的爭(zhēng)端，有利于促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)行和糾紛解決。

參考文獻(xiàn)摘要：

1.孫南申.論世貿(mào)組織體系下的司法審查對(duì)象[J.社會(huì)科學(xué)，2006（5）

第3篇：規(guī)則規(guī)定辦法范文

據(jù)悉，《極地規(guī)則》涵蓋了極地區(qū)域船舶航行的所有方面，包括船舶設(shè)計(jì)和建造，船員培訓(xùn)和航海，提高協(xié)調(diào)搜救行動(dòng)能力?！稑O地規(guī)則》將被應(yīng)用于船舶重量超過(guò)500總噸的所有客輪和貨輪。MSC預(yù)計(jì)將于2014年秋季采用這些新規(guī)定。IMO海洋環(huán)境保護(hù)委員會(huì)（MEPC）預(yù)計(jì)也將在2014年秋季采用有關(guān)極地海域的環(huán)境保護(hù)規(guī)定。（佚名）

國(guó)際海事組織重新設(shè)立集裝箱重量核實(shí)的規(guī)則

在新確認(rèn)的海上人命安全SOLAS公約變更中，托運(yùn)人將自2016年7月起必須將其集裝箱重量進(jìn)行核實(shí)。該措施希望減少在海上、港口和公路上的事故。IMO的海事安全委員會(huì)希望自11月起采用確認(rèn)的變更條款，以幫助供應(yīng)鏈參與者以及SOLAS公約簽約政府理解怎樣實(shí)行集裝箱重量檢驗(yàn)。SOLAS公約要求所有集裝箱要么被稱(chēng)重以確認(rèn)托運(yùn)人描述的重量正確，要么采用第二種“計(jì)算”的方式來(lái)核實(shí)，該方式下，托運(yùn)人將所有物品稱(chēng)重并合計(jì)重量。第二種方式被認(rèn)為是業(yè)界表示不是每個(gè)托運(yùn)人都有對(duì)集裝箱稱(chēng)重的設(shè)備或經(jīng)濟(jì)能力的折衷方法。盡管規(guī)則是為了提高整個(gè)航運(yùn)鏈中各階段的安全性，但承運(yùn)人仍然對(duì)規(guī)則是否足夠喚起在裝箱、封箱，以及托運(yùn)人真正理解一些標(biāo)準(zhǔn)不被滿(mǎn)足所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性上存疑。（佚名）

《交通運(yùn)輸部安全生產(chǎn)事故責(zé)任追究辦法（試行）》出臺(tái)

日前，交通運(yùn)輸部制定出臺(tái)《交通運(yùn)輸部安全生產(chǎn)事故責(zé)任追究辦法（試行）》（簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），明確了16種追責(zé)情形，并對(duì)責(zé)任追究的方式、程序等作出了規(guī)定，為規(guī)范部屬單位安全生產(chǎn)事故責(zé)任追究工作，完善安全生產(chǎn)責(zé)任追究機(jī)制提供了制度保障?！掇k法》將于今年7月1日起施行。

根據(jù)《辦法》，部屬單位出現(xiàn)未貫徹執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章和安全生產(chǎn)決策部署等五種情形，部屬單位負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人員出現(xiàn)主持作出的決定違反安全生產(chǎn)相關(guān)要求，或者對(duì)不符合安全生產(chǎn)要求的事項(xiàng)予以審批、許可等五種情形，部屬單位相關(guān)責(zé)任人員出現(xiàn)違規(guī)從事生產(chǎn)作業(yè)等六種情形，導(dǎo)致發(fā)生安全生產(chǎn)事故或者導(dǎo)致事故損失擴(kuò)大的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任?！掇k法》規(guī)定，部屬單位及人員的責(zé)任追究按照分級(jí)管理、逐級(jí)負(fù)責(zé)的原則組織實(shí)施，明確提出所在單位需要承擔(dān)責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)單位的責(zé)任，不得以對(duì)人員的責(zé)任追究替代對(duì)單位的責(zé)任追究。作出責(zé)任追究決定的單位應(yīng)當(dāng)將責(zé)任追究決定以書(shū)面形式通知被追究責(zé)任的單位和人員，并依照相關(guān)法律法規(guī)向社會(huì)公開(kāi)。（孫英利）

廈門(mén)試點(diǎn)開(kāi)展對(duì)臺(tái)海運(yùn)快件業(yè)務(wù)

第4篇：規(guī)則規(guī)定辦法范文

關(guān)鍵詞：物權(quán)；公示規(guī)則；完善

一、物權(quán)公示制度概述

所謂公示原則，是指物權(quán)的設(shè)立、變動(dòng)必須依據(jù)法定的公示方法在一定范圍內(nèi)予以公開(kāi)，使第三人能夠及時(shí)了解物權(quán)的變動(dòng)情況。一方面，公示是將物權(quán)設(shè)立和變動(dòng)的事實(shí)對(duì)外公開(kāi)，物權(quán)的絕對(duì)對(duì)世效力不僅要求對(duì)物權(quán)種類(lèi)進(jìn)行界定，同時(shí)也要求物權(quán)的具體種類(lèi)具有可識(shí)別性。另一方面，公示不一定是向全社會(huì)公開(kāi)，而應(yīng)當(dāng)是向一定范圍的人公開(kāi)，能夠使他人知道。物權(quán)的設(shè)立、移轉(zhuǎn)必須公開(kāi)、透明，以利于保護(hù)第三人的利益，維護(hù)交易的安全和秩序，這就需要建立公示原則，將物權(quán)設(shè)立、移轉(zhuǎn)的事實(shí)通過(guò)一定的公示方法向社會(huì)公開(kāi)，從而使第三人知道物權(quán)變動(dòng)的情況。

我國(guó)《物權(quán)法》第6 條在法律上第一次確認(rèn)了物權(quán)法的公示原則，并建立了法定的物權(quán)公示制度，為統(tǒng)一登記立法確立了立法框架和立法基礎(chǔ)。物權(quán)法有關(guān)物權(quán)公示的制度，是我國(guó)有關(guān)登記的法律法規(guī)與規(guī)章制定的準(zhǔn)則和依據(jù)。物權(quán)法頒布之后還需要就有關(guān)登記制度進(jìn)一步予以配套和完善，為此，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)依據(jù)《物權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定，陸續(xù)出臺(tái)了一些有關(guān)物權(quán)公示的配套規(guī)則，主要包括國(guó)土資源部頒布的《土地登記辦法》（2007年11月28日） 、建設(shè)部頒布的《房屋登記辦法》（ 2008 年1 月22日） 、國(guó)家工商行政管理總局頒布的《動(dòng)產(chǎn)抵押登記辦法》（ 2007年10 月17 日） 、中國(guó)人民銀行頒布的《應(yīng)收賬款質(zhì)押登記辦法》（ 2007年9月26日） 、國(guó)家工商總局頒布的《工商行政管理機(jī)關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》（ 2008年9月4 日） 。此外，《物權(quán)法》出臺(tái)之前的一些物權(quán)公示規(guī)則（如證監(jiān)會(huì)2006年4月7日的《證券登記結(jié)算管理辦法》等）也都是我國(guó)物權(quán)公示規(guī)則的組成部分。這些規(guī)則都是我國(guó)《物權(quán)法》的配套規(guī)則。

二、物權(quán)的公示方法

物權(quán)的公示方法必須由法律明確規(guī)定，而不能由當(dāng)事人隨意創(chuàng)設(shè)。關(guān)于公示方法，原則上應(yīng)當(dāng)采用兩種方式：

一是不動(dòng)產(chǎn)登記制度。不動(dòng)產(chǎn)登記是指登記申請(qǐng)人對(duì)不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)定、移轉(zhuǎn)在專(zhuān)門(mén)的登記機(jī)構(gòu)依據(jù)法定的程序進(jìn)行登記。不動(dòng)產(chǎn)登記的主要目的在于公示，也就是說(shuō)，通過(guò)登記將不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、移轉(zhuǎn)、變更的情況向公眾公開(kāi)，使公眾了解某項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)上所形成的物權(quán)狀態(tài)。登記的實(shí)質(zhì)在于將有關(guān)不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)設(shè)立、移轉(zhuǎn)、變更等情況登錄、記載于登記簿上，以備人們查閱。登記是物權(quán)設(shè)立和變動(dòng)的公示的方法，除了法律另有規(guī)定以外，未經(jīng)登記，即使當(dāng)事人就不動(dòng)產(chǎn)的移轉(zhuǎn)已經(jīng)達(dá)成了合意，合同關(guān)系已經(jīng)成立并生效，但并不能導(dǎo)致物權(quán)的設(shè)立和移轉(zhuǎn)。當(dāng)然，有一些物權(quán)的設(shè)立（如承包經(jīng)營(yíng)權(quán)權(quán)）并不需要登記，但這只是特殊現(xiàn)象。

二是動(dòng)產(chǎn)交付制度。交付是指一方將動(dòng)產(chǎn)的占有交付給另一方，通過(guò)交付而發(fā)生占有的移轉(zhuǎn)。完成交付必須具備兩個(gè)要件：一是將動(dòng)產(chǎn)交付給另一方，從這個(gè)意義上理解的交付是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，二是必須是受讓人接受占有，完成對(duì)標(biāo)的物的實(shí)際控制的移轉(zhuǎn)，即由交付的一方移轉(zhuǎn)給另一方，由另一方實(shí)際控制。交付的完成重在結(jié)果，而不在過(guò)程，即必須完成實(shí)際控制的移轉(zhuǎn)。在物權(quán)的設(shè)定過(guò)程中，通過(guò)交付而移轉(zhuǎn)占有是動(dòng)產(chǎn)物權(quán)設(shè)定的一種公示方法。例如，質(zhì)權(quán)的設(shè)定必須以移轉(zhuǎn)占有即交付為要件，只要?jiǎng)赢a(chǎn)已實(shí)際交付便可設(shè)立質(zhì)權(quán)。至于交付行為本身是否為第三人知道并不重要。但是，在法律有特別規(guī)定的情況下可以不必完成交付的方法。這個(gè)特別規(guī)定主要是指《物權(quán)法》第25、26、27條規(guī)定的情形。

此外，對(duì)動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)之外的其他權(quán)利，物權(quán)法也規(guī)定了相應(yīng)的公示方法。例如，《物權(quán)法》第228條規(guī)定了應(yīng)收賬款質(zhì)押應(yīng)當(dāng)自信貸征信機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。第226條還規(guī)定了基金份額、股權(quán)的出質(zhì)應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或工商行政管理部門(mén)辦理出質(zhì)登記。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的發(fā)展，公示的方式也會(huì)不斷擴(kuò)大，例如，互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)后，物權(quán)公示更為快捷、便利。美國(guó)、加拿大以及其他一些國(guó)家采用互聯(lián)網(wǎng)的方式對(duì)擔(dān)保進(jìn)行登記和公示。這些經(jīng)驗(yàn)也是值得我國(guó)借鑒的。

除了我國(guó)《物權(quán)法》上規(guī)定的登記和交付的公示方法，在有些國(guó)家的實(shí)踐中也承認(rèn)其他公示方式的存在。日本學(xué)者我妻榮先生歸納，物權(quán)公示方法有登記、登錄、占有和標(biāo)識(shí)等。日本有判例確認(rèn)明認(rèn)的方法發(fā)生物權(quán)變動(dòng)，例如削去樹(shù)木之皮，墨書(shū)為何人所有等，此種非典型的明認(rèn)的方法對(duì)于非移轉(zhuǎn)占有的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保而言，具有廣泛適用余地。在我國(guó)，根據(jù)《擔(dān)保法》第43條的規(guī)定，如果當(dāng)事人辦理動(dòng)產(chǎn)抵押，抵押物的登記應(yīng)當(dāng)在公證部門(mén)辦理。據(jù)此不少學(xué)者認(rèn)為，在公證部門(mén)辦理的公證也具有公示的效果，此種看法有一定的道理。

三、違反物權(quán)公示方法的后果

就不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)而言，違反法定公示方法的后果要區(qū)分登記要件和登記對(duì)抗而分別確定。根據(jù)登記要件主義，依法需要辦理登記的，必須辦理登記。如果未辦理登記，不能發(fā)生物權(quán)設(shè)立和變動(dòng)的效果（《物權(quán)法》第9 條） 。根據(jù)登記對(duì)抗主義，即使未辦登記，只要轉(zhuǎn)讓人已經(jīng)將財(cái)產(chǎn)交付給受讓人，也可以發(fā)生物權(quán)的變動(dòng)，只不過(guò)是，受讓人取得的物權(quán)不能對(duì)抗第三人。就動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)而言，如果依法必須要交付的，則必須移轉(zhuǎn)占有才能發(fā)生物權(quán)設(shè)立和變動(dòng)的后果。但法律另有規(guī)定的除外（《物權(quán)法》第23條） 。

需要指出的是，違反公示方法并不意味著不發(fā)生任何其他的法律效力，如果滿(mǎn)足合同成立和生效的要件，在當(dāng)事人之間仍然會(huì)發(fā)生合同效力，一方當(dāng)事人不履行合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

參考文獻(xiàn)：

第5篇：規(guī)則規(guī)定辦法范文

[關(guān)鍵詞]域名 商標(biāo)權(quán) 糾紛處理 處理機(jī)制

一、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)對(duì)域名糾紛的處理機(jī)制

為了解決域名糾紛問(wèn)題，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)曾經(jīng)與 IANA、ISOC、IAB、ITU、INTA聯(lián)合成立了一個(gè)特別委員會(huì)，達(dá)成了一個(gè)《因特網(wǎng)頂級(jí)域名諒解備忘錄》，希望通過(guò)增加頂級(jí)域名來(lái)解決問(wèn)題。但由于相關(guān)制度沒(méi)有建立，而且增加頂級(jí)域名可能引起新的域名搶注和域名爭(zhēng)議，這個(gè)設(shè)想并沒(méi)有真正運(yùn)作起來(lái)。1998年10月，美國(guó)組建了“因特網(wǎng)名址分配公司”(ICANN)。應(yīng)美國(guó)政府的要求，WIPO開(kāi)始從正面解決域名搶注問(wèn)題。1999年4月30日，WIPO發(fā)表了《因特網(wǎng)域名和地址的管理：知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題》(以下稱(chēng)《最終報(bào)告》)，作為推薦給ICANN的建議，為了有效的解決問(wèn)題，WIPO在建議中限定了解決問(wèn)題的目標(biāo)，將爭(zhēng)議解決目標(biāo)限定為侵犯商標(biāo)權(quán)的惡意域名注冊(cè)。

《最終報(bào)告》列舉了域名被惡意搶注和使用的幾種情況，它們分別是：(1)以相當(dāng)可觀的對(duì)價(jià)，向商標(biāo)所有人或他們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)出出售、出租、轉(zhuǎn)讓域名的要約；(2)為贏利目的，通過(guò)與請(qǐng)求人的商標(biāo)發(fā)生混淆的方式，引誘因特網(wǎng)用戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)域名持有人的網(wǎng)址或其他在線(xiàn)地址；(3)為阻止商標(biāo)所有人將其商標(biāo)標(biāo)識(shí)反映在域名中，而搶先注冊(cè)一個(gè)域名；(4)為破壞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而注冊(cè)一個(gè)域名。

二、ICANN關(guān)于域名與商標(biāo)權(quán)糾紛的處理機(jī)制

1998年10月成立的“因特網(wǎng)名址分配公司”(ICANN)是一家非贏利性組織，負(fù)責(zé) IP地址空間的分配、協(xié)議參數(shù)的指定、域名系統(tǒng)的管理以及根服務(wù)器系統(tǒng)的管理。目前，在 ICANN的不斷努力下，其關(guān)于處理域名爭(zhēng)議的主要規(guī)則有：《關(guān)于委任域名注冊(cè)注冊(cè)機(jī)構(gòu)規(guī)則的聲明》，主要用于對(duì)域名注冊(cè)時(shí)可能產(chǎn)生的糾紛進(jìn)行預(yù)處理；《統(tǒng)一域名糾紛處理規(guī)則》、《統(tǒng)一域名糾紛處理規(guī)則實(shí)施細(xì)則》是域名爭(zhēng)議處理的實(shí)體法律依據(jù)；《統(tǒng)一域名糾紛處理規(guī)則補(bǔ)充規(guī)則》是WIPO制訂的關(guān)于處理糾紛程序上的具體規(guī)定。

在對(duì)“惡意”的認(rèn)定上，《域名爭(zhēng)議解決統(tǒng)一方案》列舉了以下四種情況：(1)有跡象表明域名所有人取得域名的主要目的是為了將域名注冊(cè)以明顯高于其注冊(cè)成本的價(jià)格出售、出租或以其他方式轉(zhuǎn)讓給提起域名爭(zhēng)議的商標(biāo)所有人或商標(biāo)所有人的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；(2)域名所有人注冊(cè)域名的目的是為了妨礙商標(biāo)所有人將自己的商標(biāo)注冊(cè)為域名，如果該域名所有人曾經(jīng)有過(guò)類(lèi)似前科；(3)域名所有人注冊(cè)域名的主要目的是干擾競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的經(jīng)營(yíng)；(4)域名所有人為了獲取商業(yè)利益，故意就其網(wǎng)站或網(wǎng)站上的商品或服務(wù)的來(lái)源、贊助、附屬及支持關(guān)系制造與爭(zhēng)議人商標(biāo)的混淆，以吸引因特網(wǎng)用戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)其網(wǎng)站。

為平衡雙方當(dāng)事人的利益，ICANN首次引入了域名反向侵奪概念。首先，在《規(guī)則》第一條中，ICANN對(duì)反向域名侵奪下了明確的定義：“惡意使用統(tǒng)一域名解決辦法的有關(guān)規(guī)定，以企圖剝奪經(jīng)注冊(cè)的域名持有人的域名的行為”，其次，在辦法和規(guī)定中規(guī)定了必要措施，以把反向域名侵奪減少到最低程度。第一，規(guī)則 15(e)規(guī)定，如果專(zhuān)家組認(rèn)定投訴具有惡意，屬于反向域名侵奪或其投訴本意在于訛詐域名持有人，專(zhuān)家組應(yīng)在其裁決中明確指明。第二條，規(guī)則第二條(a)規(guī)定，投訴人投訴必須事先通知域名持有人。第三，辦法第 4款a規(guī)定，在域名爭(zhēng)議解決程序中，舉證責(zé)任由投訴人承擔(dān)。第四，同款(k)規(guī)定，給予域名持有人在專(zhuān)家組決定做出后十天內(nèi)上訴權(quán)利，也有利于減少反向域名侵奪的機(jī)會(huì)。

另外，ICANN認(rèn)為必須在投訴人和域名持有人之間在上訴權(quán)方面，保持總體上的平等。為貫徹維持上訴權(quán)平等的原則，起草委員會(huì)建議，首先，規(guī)則第三款(b)(xiii)規(guī)定，要求投訴人在其投訴狀中提交一個(gè)聲明，聲明投訴人如對(duì)行政程序取消或轉(zhuǎn)讓域名的裁決有任何異議，將把有關(guān)爭(zhēng)議提交至少一個(gè)確定的法院予以管轄，該法院可以是域名注冊(cè)機(jī)構(gòu)所在地的法院，也可以是域名持有人所在地的法院。與此相適應(yīng)，辦法第 4款(k)作了修改，即只有當(dāng)域名持有人去上述具有管轄權(quán)的法院上訴，才可自動(dòng)中止執(zhí)行專(zhuān)家組決定從而達(dá)到保留域名的目的。以上規(guī)定，確保了雙方上訴權(quán)的平等。

三、美國(guó)關(guān)于域名與商標(biāo)權(quán)糾紛的處理機(jī)制

美國(guó)是因特網(wǎng)的起源國(guó)，也是世界上因特網(wǎng)普及程度最高的國(guó)家，因特網(wǎng)下一步如何發(fā)展無(wú)疑是美國(guó)最關(guān)心的問(wèn)題之一。

以前，美國(guó)司法機(jī)關(guān)在審判網(wǎng)絡(luò)域名糾紛時(shí)，主要以反商標(biāo)淡化法作為法律依據(jù)?？偟膩?lái)看，美國(guó)法院對(duì)網(wǎng)絡(luò)域名糾紛的處理方式主要有三種：其一，對(duì)故意搶先登記他人公司名稱(chēng)或商標(biāo)等情形，通常判決搶注人敗訴；其二，援引商標(biāo)淡化法案，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的原則判斷域名的歸屬；其三，對(duì)不屬于馳名商標(biāo)的其他商標(biāo)，根據(jù)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中的商標(biāo)濫用原則，平衡商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)與網(wǎng)絡(luò)域名所有人的利益。

美國(guó)的反商標(biāo)淡化法雖規(guī)定在商標(biāo)法中，卻具有反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的性質(zhì)。但是不少學(xué)者認(rèn)為這種處理域名爭(zhēng)議的方法并不嚴(yán)謹(jǐn)，他們對(duì)馳名商標(biāo)的認(rèn)定、救濟(jì)方式、訴訟性質(zhì)和管轄等都提出異議。

針對(duì)這種情況，繼ICANN于1999年8月通過(guò)了《域名爭(zhēng)議解決統(tǒng)一方案》之后，美國(guó)也于 1999年11月通過(guò)了《反域名搶注消費(fèi)者保護(hù)法》，它為司法機(jī)關(guān)認(rèn)定域名搶注是否具有惡意列舉了九條標(biāo)準(zhǔn)，其核心仍是域名注冊(cè)人是否有主觀故意。

四、日本關(guān)于域名與商標(biāo)權(quán)糾紛的處理機(jī)制

日本以統(tǒng)一域名糾紛處理機(jī)制為基礎(chǔ)，建立了自己本國(guó)的糾紛處理機(jī)制。1997年12月1日，日本公布了《有關(guān)域名注冊(cè)等事項(xiàng)之規(guī)則》，該規(guī)則幾經(jīng)修改，最新的規(guī)則于1999年 4月1日起實(shí)施。

根據(jù)《有關(guān)域名注冊(cè)等事項(xiàng)之規(guī)則》的規(guī)定，日本實(shí)行域名申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t和單一域名制，即相同的三級(jí)域名在同一通用二級(jí)域名下申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)，按提交申請(qǐng)的先后處理。另外，一個(gè)機(jī)構(gòu)只能注冊(cè)一個(gè)域名，盡可能避免域名糾紛。

在責(zé)任認(rèn)定方面，該規(guī)則規(guī)定，注冊(cè)機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)內(nèi)部官員、雇員及其他有關(guān)人員，對(duì)于域名注冊(cè)的記載事項(xiàng)，以及與域名服務(wù)器運(yùn)作有關(guān)的情況，均不向任何人承擔(dān)責(zé)任；前述機(jī)構(gòu)、人員由于過(guò)錯(cuò)給注冊(cè)人、申請(qǐng)人或任何其他人造成損害的，注冊(cè)機(jī)構(gòu)僅負(fù)責(zé)賠償實(shí)際的直接損失，賠償額不超過(guò)注冊(cè)費(fèi)。

參考文獻(xiàn)：

[1]WIPO最終報(bào)告.北大法律信息網(wǎng)，2001，10.

[2]高盧麟.域名與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù).摘自北大法律信息網(wǎng)，2002，4.

[3]黃暉著.制止網(wǎng)上占地、網(wǎng)上混淆和網(wǎng)上聯(lián)想.域名與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，2001，1 .

第6篇：規(guī)則規(guī)定辦法范文

《中國(guó)一哥斯達(dá)黎加自貿(mào)協(xié)定》自2011年8月1日起正式實(shí)施，《中華人民共和國(guó)海關(guān)項(xiàng)下進(jìn)出口貨物原產(chǎn)地管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《辦法》”)也同步實(shí)施。對(duì)我國(guó)而言，《辦法》不僅適用于我國(guó)從哥斯達(dá)黎加進(jìn)口貨物的原產(chǎn)地管理，也適用我國(guó)向哥斯達(dá)黎加出口貨物的原產(chǎn)地管理。

誰(shuí)可享受協(xié)定稅率

《辦法》規(guī)定，從哥斯達(dá)黎加直接運(yùn)輸進(jìn)口的貨物，符合原產(chǎn)條件，原產(chǎn)國(guó)為哥斯達(dá)黎加的，適用《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口稅則》中《中國(guó)一哥斯達(dá)黎加自貿(mào)協(xié)定》協(xié)定稅率，即進(jìn)口貨物必須同時(shí)滿(mǎn)足原產(chǎn)貨物要求和直接運(yùn)輸規(guī)則，才能適用《中國(guó)一哥斯達(dá)黎加自貿(mào)協(xié)定》協(xié)定稅率。

滿(mǎn)足原產(chǎn)貨物的要求

海關(guān)判定進(jìn)口貨物原產(chǎn)國(guó)為哥斯達(dá)黎加有三種標(biāo)準(zhǔn)：

一是完全獲得，即在哥斯達(dá)黎加完全獲得或生產(chǎn)。根據(jù)《辦法》第四條的規(guī)定，適用這一標(biāo)準(zhǔn)的貨物包括在其境內(nèi)出生并飼養(yǎng)的活動(dòng)物、在其境內(nèi)收獲、采摘或采集的植物產(chǎn)品、從其領(lǐng)土提取的礦物質(zhì)等11種貨物。

二是在哥斯達(dá)黎加境內(nèi)全部使用中國(guó)或者哥斯達(dá)黎加原產(chǎn)材料生產(chǎn)。盡管在貨物生產(chǎn)過(guò)程中可能有非哥斯達(dá)黎加原產(chǎn)的要素投入(例如，生產(chǎn)用電、用油等)，全部使用中國(guó)或者哥斯達(dá)黎加原產(chǎn)材料生產(chǎn)的貨物仍應(yīng)視為哥斯達(dá)黎加原產(chǎn)貨物。

三是在哥斯達(dá)黎加境內(nèi)采用非中國(guó)或者哥斯達(dá)黎加原產(chǎn)的材料生產(chǎn)。其前提條件是這些非原產(chǎn)材料在哥斯達(dá)黎加生產(chǎn)加工后所制成的產(chǎn)品，必須符合《中國(guó)一哥斯達(dá)黎加自貿(mào)協(xié)定》項(xiàng)下產(chǎn)品特定原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)表中對(duì)應(yīng)稅目項(xiàng)下的稅則歸類(lèi)改變、區(qū)域價(jià)值成分、加工工序等要求。中國(guó)海關(guān)另以海關(guān)總署公告[2011]49號(hào)的形式制發(fā)了《總署關(guān)于公布項(xiàng)下產(chǎn)品特定原產(chǎn)地規(guī)則的公告》，其附件即為以《協(xié)調(diào)制度》6位數(shù)編碼為基礎(chǔ)的原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)表，對(duì)于任何使用非哥斯達(dá)黎加原產(chǎn)材料生產(chǎn)的貨物，應(yīng)當(dāng)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)表中該貨物稅目所對(duì)應(yīng)的原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)判定其原產(chǎn)地。

對(duì)于上述第二類(lèi)及第三類(lèi)貨物，符合《辦法》第八條累積規(guī)則和第九條微小含量規(guī)定的，仍應(yīng)視為哥斯達(dá)黎加原產(chǎn)的貨物。

符合直接運(yùn)輸規(guī)則

根據(jù)《辦法》第十六條，符合直接運(yùn)輸要求的有兩種情況：一種是貨物從哥斯達(dá)黎加直接運(yùn)輸至我國(guó)境內(nèi)，途中未經(jīng)過(guò)其他國(guó)家或者地區(qū)；另一種是貨物經(jīng)過(guò)了其他國(guó)家或者地區(qū)轉(zhuǎn)運(yùn)，但是同時(shí)符合以下幾個(gè)條件：該貨物經(jīng)過(guò)這些國(guó)家或者地區(qū)僅是由于地理原因或者運(yùn)輸需要；未進(jìn)入這些國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行貿(mào)易或消費(fèi)；未作除裝卸、重新包裝或其他為使貨物保持良好狀態(tài)所必需處理以外的其他處理；處于這些國(guó)家或地區(qū)海關(guān)的監(jiān)管之下；在轉(zhuǎn)運(yùn)地停留時(shí)間不超過(guò)3個(gè)月。

要證明貨物符合上述條件，進(jìn)口人必須提交相應(yīng)的單證，包括聯(lián)運(yùn)提單、轉(zhuǎn)運(yùn)地海關(guān)出具的證明文件(如貨物涉及轉(zhuǎn)運(yùn))，或者其他符合進(jìn)口地海關(guān)要求的證明文件。

根據(jù)海關(guān)規(guī)定，對(duì)于集裝箱運(yùn)輸貨物，在進(jìn)口人無(wú)法提交轉(zhuǎn)運(yùn)地證明文件的情況下，海關(guān)通過(guò)對(duì)貨物進(jìn)行查驗(yàn)+能夠確定貨物符合直接運(yùn)輸規(guī)則的，可以免予提交轉(zhuǎn)運(yùn)地證明文件。

進(jìn)出口貨物如何申報(bào)

進(jìn)口

根據(jù)《辦法》規(guī)定，貨物申報(bào)進(jìn)口時(shí)，進(jìn)口貨物收貨人首先應(yīng)當(dāng)按照海關(guān)的規(guī)定填制報(bào)關(guān)單(關(guān)于報(bào)關(guān)單填制規(guī)范，可參見(jiàn)海關(guān)總署2008年第52號(hào)、2009年第6號(hào)公告、2010年第14號(hào)公告)。其次，要同時(shí)提交由哥斯達(dá)黎加授權(quán)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的有效原產(chǎn)地證書(shū)正本(格式參見(jiàn)《辦法》附件1)或原產(chǎn)地聲明(對(duì)總值不超過(guò)600美元的貨物適用)。此外，還要提交貨物的商業(yè)發(fā)票正本、裝箱單及在上文中提到的其它相關(guān)運(yùn)輸單證。

如果進(jìn)口人不能提交原產(chǎn)地證書(shū)或者原產(chǎn)地聲明，但是貨物確屬哥斯達(dá)黎加原產(chǎn)，并且要申報(bào)享受協(xié)定稅率，那么進(jìn)口人應(yīng)當(dāng)提交使用《辦法》附件2規(guī)定格式的原產(chǎn)資格申明，作為補(bǔ)充申報(bào)。

所以，對(duì)貨物原產(chǎn)資格進(jìn)行申報(bào)時(shí)，進(jìn)口人必須提交原產(chǎn)地證書(shū)、原產(chǎn)地聲明、原產(chǎn)資格申明這三者之一，凡是在向海關(guān)申報(bào)時(shí)未提交上述單證之一的，即使貨物通關(guān)后補(bǔ)交原產(chǎn)地證書(shū)，貨物也將不能享受協(xié)定稅率。

對(duì)原產(chǎn)地證書(shū)的要求主要包括安全特征(例如機(jī)構(gòu)印章等)與哥方通知中國(guó)海關(guān)的備案資料相符、所列貨物為同一批次貨物等。證書(shū)有效期為一年，可以補(bǔ)發(fā)，被盜、遺失或損毀時(shí)可以申請(qǐng)簽發(fā)副本。詳細(xì)規(guī)定可參見(jiàn)《辦法》第二十三條至第二十六條。

出口

《辦法》第二十七條規(guī)定：出口貨物申報(bào)時(shí)，出口人應(yīng)當(dāng)按照海關(guān)的申報(bào)規(guī)定填制報(bào)關(guān)單，并向海關(guān)提交《中國(guó)一哥斯達(dá)黎加自貿(mào)協(xié)定》項(xiàng)下原產(chǎn)地證書(shū)電子數(shù)據(jù)或者原產(chǎn)地證書(shū)正本的復(fù)印件。

保證金何時(shí)退

按照《辦法》第十九條，對(duì)提交了原產(chǎn)資格申明的貨物，海關(guān)可以先按一般進(jìn)口貨物應(yīng)繳的稅款計(jì)征保證金，進(jìn)口人可以自交納保證金之日起3個(gè)月內(nèi)向海關(guān)提交有效原產(chǎn)地證書(shū)或原產(chǎn)地聲明，以及海關(guān)要求提供的其他文件，申請(qǐng)退還保證金。經(jīng)海關(guān)批準(zhǔn)，保證金期限可以延長(zhǎng)，但最長(zhǎng)不得超過(guò)1年。

其他注意事項(xiàng)

原產(chǎn)地標(biāo)記

原產(chǎn)地標(biāo)記管理是原產(chǎn)地管理的重要組成部分。《辦法》規(guī)定《中國(guó)一哥斯達(dá)黎加自貿(mào)協(xié)定》項(xiàng)下進(jìn)出口貨物及其包裝上標(biāo)有原產(chǎn)地標(biāo)記的，其原產(chǎn)地標(biāo)記應(yīng)當(dāng)與依照本辦法確定的貨物原產(chǎn)地相一致。

第7篇：規(guī)則規(guī)定辦法范文

為規(guī)范國(guó)有土地使用權(quán)交易行為，優(yōu)化土地資源配置，提高土地利用效率，促進(jìn)廉政建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)土地管理法》、《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》、《中華人民共和國(guó)城鎮(zhèn)國(guó)有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合*市實(shí)際，制定*辦法。

第二條（定義）

*辦法所稱(chēng)的土地交易市場(chǎng)，是指由市政府批準(zhǔn)設(shè)立的匯集和土地交易信息，公開(kāi)實(shí)施土地交易活動(dòng)，辦理土地交易事務(wù)的固定場(chǎng)所。

第三條（管理部門(mén)和承辦機(jī)構(gòu)）

市房地資源局負(fù)責(zé)組織實(shí)施和監(jiān)督管理土地交易活動(dòng)。

區(qū)縣土地管理部門(mén)依據(jù)*辦法的規(guī)定，實(shí)施相關(guān)管理工作。

市房地產(chǎn)交易中心是*市土地交易市場(chǎng)的承辦機(jī)構(gòu)，按照*辦法的規(guī)定具體實(shí)施土地交易活動(dòng)。

第四條（市房地產(chǎn)交易中心的職責(zé)）

市房地產(chǎn)交易中心履行以下職責(zé)：

（一）提供土地交易活動(dòng)專(zhuān)門(mén)場(chǎng)所，為土地交易、信息咨詢(xún)等中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)場(chǎng)所；

（二）匯集、*市土地交易信息；

（三）接受委托組織實(shí)施土地交易活動(dòng)；

（四）從事與土地交易相關(guān)的其他事務(wù)。

第五條（政務(wù)公開(kāi)）

市房地產(chǎn)交易中心應(yīng)當(dāng)將土地交易規(guī)則、運(yùn)作程序、服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、工作人員守則和工作人員監(jiān)督辦法等在顯要位置張掛公布，接受社會(huì)監(jiān)督。

第六條（抽選評(píng)標(biāo)專(zhuān)家）

市房地資源局應(yīng)當(dāng)建立土地招標(biāo)的評(píng)標(biāo)專(zhuān)家?guī)臁?shí)施土地使用權(quán)招標(biāo)活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)在公證處的公證下，隨機(jī)抽取評(píng)標(biāo)專(zhuān)家。

第七條（公開(kāi)土地交易信息）

市房地產(chǎn)交易中心應(yīng)當(dāng)在土地交易市場(chǎng)以下信息：

（一）國(guó)有土地使用權(quán)出讓、租賃的招標(biāo)、拍賣(mài)、掛牌公告和交易結(jié)果公示；

（二）可以以協(xié)議方式出讓、租賃的國(guó)有土地使用權(quán)供地公告和交易結(jié)果公示；

（三）經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)成片開(kāi)發(fā)的土地使用權(quán)分割轉(zhuǎn)讓的招標(biāo)、拍賣(mài)、掛牌公告和交易結(jié)果公示；

（四）出讓土地使用權(quán)隨房屋建設(shè)工程轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓信息和交易結(jié)果公示；

（五）以劃撥方式取得土地使用權(quán)的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ú话ň幼》课荩┑男畔⒑徒灰捉Y(jié)果公示；

（六）其他需要公布的土地交易信息。

前款第（一）至第（五）項(xiàng)的信息，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)土地市場(chǎng)網(wǎng)、*房地資源網(wǎng)、房地產(chǎn)交易服務(wù)網(wǎng)向社會(huì)公布。

第八條（在土地交易市場(chǎng)進(jìn)行交易的范圍）

下列國(guó)有土地使用權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)在土地交易市場(chǎng)進(jìn)行：

（一）國(guó)有土地使用權(quán)出讓、租賃；

（二）經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)成片開(kāi)發(fā)的土地使用權(quán)分割轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（三）出讓土地使用權(quán)隨房屋建設(shè)工程轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（四）以劃撥方式取得土地使用權(quán)的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ú话ň幼》课荩?，但法律、法?guī)、行政規(guī)定明確應(yīng)當(dāng)收回土地使用權(quán)的除外。

除前款規(guī)定以外的其他土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)恋厥褂脵?quán)人可以委托市房地產(chǎn)交易中心在土地交易市場(chǎng)進(jìn)行交易。

第九條（土地使用權(quán)出讓、租賃公開(kāi)交易規(guī)則）

依法應(yīng)當(dāng)以招標(biāo)、拍賣(mài)、掛牌（以下統(tǒng)稱(chēng)“公開(kāi)交易”）方式出讓、租賃土地使用權(quán)的，由市房地產(chǎn)交易中心按照國(guó)家和*市國(guó)有土地使用權(quán)出讓、租賃規(guī)則，組織公開(kāi)交易活動(dòng)。

經(jīng)公開(kāi)交易活動(dòng)后，中標(biāo)人、競(jìng)得人按照中標(biāo)通知書(shū)或者成交確認(rèn)書(shū)的要求，與土地管理部門(mén)簽訂國(guó)有土地使用權(quán)出讓或者租賃合同，并繳納土地使用權(quán)出讓金或者租金后，依法申請(qǐng)辦理土地登記，取得土地使用權(quán)。

第十條（土地使用權(quán)出讓、租賃協(xié)議規(guī)則）

工業(yè)用地和商業(yè)、金融、旅游、娛樂(lè)、服務(wù)業(yè)、商品住宅等經(jīng)營(yíng)性用地以外的土地使用權(quán)出讓、租賃供地公告后，規(guī)定的申請(qǐng)用地期限屆滿(mǎn)只有一個(gè)用地申請(qǐng)者的，由土地管理部門(mén)按照協(xié)議出讓規(guī)則與申請(qǐng)用地者簽訂國(guó)有土地使用權(quán)出讓、租賃意向書(shū)，并將該意向書(shū)在土地交易市場(chǎng)內(nèi)公示。公示期滿(mǎn)后，簽訂國(guó)有土地使用權(quán)出讓、租賃合同的，應(yīng)當(dāng)在土地交易市場(chǎng)內(nèi)公示交易結(jié)果。

有兩個(gè)以上申請(qǐng)用地者的，應(yīng)當(dāng)按照*辦法第九條的規(guī)定，由市房地產(chǎn)交易中心組織公開(kāi)交易活動(dòng)。

第十一條（成片開(kāi)發(fā)的土地使用權(quán)分割轉(zhuǎn)讓規(guī)則）

經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)下列成片開(kāi)發(fā)的土地使用權(quán)分割轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)以公開(kāi)交易方式進(jìn)行：

（一）涉及工業(yè)、商業(yè)、旅游、娛樂(lè)和商品住宅等經(jīng)營(yíng)性用地；

（二）除工業(yè)用地和經(jīng)營(yíng)性用地以外，同一宗地有兩個(gè)以上意向用地者的。

經(jīng)公開(kāi)交易活動(dòng)后，中標(biāo)人或者競(jìng)得人按照中標(biāo)通知書(shū)或者成交確認(rèn)書(shū)的要求，與原土地使用權(quán)人簽訂國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并依法申請(qǐng)辦理土地登記，取得土地使用權(quán)。

第十二條（出讓土地使用權(quán)隨房屋建設(shè)工程轉(zhuǎn)讓規(guī)則）

出讓土地使用權(quán)隨房屋建設(shè)工程轉(zhuǎn)讓的，土地使用權(quán)人應(yīng)當(dāng)向市房地產(chǎn)交易中心提交申請(qǐng)報(bào)告，由市房地產(chǎn)交易中心報(bào)送原出讓土地的土地管理部門(mén)審核。

經(jīng)審核同意的，土地使用權(quán)人可以與意向受讓人簽訂土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書(shū)，也可以直接委托市房地產(chǎn)交易中心實(shí)施拍賣(mài)、掛牌交易。土地使用權(quán)人與意向受讓人簽訂土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書(shū)的，應(yīng)當(dāng)在土地交易市場(chǎng)公示轉(zhuǎn)讓意向書(shū)，由市房地產(chǎn)交易中心接受意向用地申請(qǐng)。公示期不少于5個(gè)工作日。公示期滿(mǎn)沒(méi)有其他意向用地者的，市房地產(chǎn)交易中心向轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人出具公示結(jié)果報(bào)告單，由當(dāng)事人簽訂國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；有其他意向用地者的，應(yīng)當(dāng)按照*辦法第九條的規(guī)定，由市房地產(chǎn)交易中心組織拍賣(mài)、掛牌交易活動(dòng)。

第十三條（劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則）

以劃撥方式取得土地使用權(quán)的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?zhuān)恋厥褂脵?quán)人應(yīng)當(dāng)向市房地產(chǎn)交易中心提交申請(qǐng)報(bào)告，由市房地產(chǎn)交易中心根據(jù)土地審批權(quán)限報(bào)土地管理部門(mén)審核。經(jīng)審核需要依法收回土地使用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)通知土地使用權(quán)人收回土地使用權(quán)；經(jīng)審核需要收購(gòu)并與劃撥土地使用權(quán)人協(xié)商同意收購(gòu)的，通知土地儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)實(shí)施收購(gòu)儲(chǔ)備；經(jīng)審核同意轉(zhuǎn)讓的，核發(fā)準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓通知書(shū)。

土地使用權(quán)人取得準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓通知書(shū)的，屬于劃撥土地使用權(quán)隨房屋建設(shè)工程轉(zhuǎn)讓的，按照*辦法第十二條第二款的規(guī)定實(shí)施交易活動(dòng)。其他以劃撥方式取得土地使用權(quán)的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?zhuān)梢园凑?辦法第十二條第二款的規(guī)定實(shí)施交易活動(dòng)，并繳納土地使用權(quán)出讓金或者土地收益后，依法申請(qǐng)辦理土地登記。也可以由土地使用權(quán)人與受讓人簽訂房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并繳納土地使用權(quán)出讓金或者土地收益后，依法申請(qǐng)辦理土地登記。

以劃撥方式取得土地使用權(quán)的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓結(jié)果、繳納的土地使用權(quán)出讓金或者土地收益數(shù)額應(yīng)當(dāng)在土地交易市場(chǎng)公示。

第十四條（其他土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則）

按照*辦法第八條第二款規(guī)定轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)的，土地使用權(quán)人可以與市房地產(chǎn)交易中心約定公開(kāi)交易的方式。經(jīng)市房地產(chǎn)交易中心組織公開(kāi)交易活動(dòng)后，由中標(biāo)人或者競(jìng)得人按照中標(biāo)通知書(shū)或者成交確認(rèn)書(shū)的要求，與原土地使用權(quán)人簽訂國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，依法申請(qǐng)辦理土地登記，取得土地使用權(quán)。

第十五條（交易服務(wù)費(fèi)用）

市房地產(chǎn)交易中心接受委托提供土地交易服務(wù)的，可以根據(jù)物價(jià)部門(mén)核定的標(biāo)準(zhǔn)收取相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用。收取的服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管理，依法接受審計(jì)。

第十六條（投訴舉報(bào)）

市房地資源局應(yīng)當(dāng)在市房地產(chǎn)交易中心設(shè)立檢舉或投訴信箱，接受公民、法人和其他組織對(duì)土地交易違紀(jì)違規(guī)行為的檢舉、投訴。

土地交易行為違反法律規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十七條（工作人員法律責(zé)任）

市或者區(qū)縣土地管理部門(mén)工作人員以及市房地產(chǎn)交易中心工作人員在土地交易過(guò)程中接受賄賂、、泄露秘密、的，由其所在單位或監(jiān)察機(jī)關(guān)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第十八條（制訂業(yè)務(wù)規(guī)則）

市房地資源局應(yīng)當(dāng)根據(jù)*辦法的規(guī)定，制訂土地使用權(quán)入市交易業(yè)務(wù)規(guī)則。

第8篇：規(guī)則規(guī)定辦法范文

國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

縱觀世界各國(guó)金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)法律體系，相關(guān)體例可以分為三類(lèi)。

以專(zhuān)門(mén)的金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)立法為主體的立法體系。這種立法體系是在一國(guó)或地區(qū)的立法中制定有專(zhuān)門(mén)的針對(duì)金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的法律規(guī)則，同時(shí)輔之以相應(yīng)的普通破產(chǎn)法規(guī)范。俄羅斯就是這種立法體系的典型。1999年2月25日俄羅斯頒布的《信貸機(jī)構(gòu)破產(chǎn)法》確立了金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的一般規(guī)則，同時(shí)又修訂了《俄羅斯聯(lián)邦企業(yè)破產(chǎn)法》，專(zhuān)節(jié)規(guī)定了金融組織的破產(chǎn)問(wèn)題。

以普通破產(chǎn)法律規(guī)范為主的立法體系。該種立法體系并不針對(duì)金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)門(mén)立法，而是一體適用普通的企業(yè)破產(chǎn)法。以英國(guó)為例，其金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)與普通商事公司采用相同的破產(chǎn)制度，在具體的破產(chǎn)操作規(guī)程上，金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、破產(chǎn)的申請(qǐng)人和破產(chǎn)管理人的相關(guān)規(guī)定等，均可適用1986年英國(guó)破產(chǎn)法。當(dāng)然，這并不妨礙英國(guó)在破產(chǎn)法中對(duì)銀行等金融機(jī)構(gòu)適用破產(chǎn)規(guī)則進(jìn)行特殊規(guī)定。

以金融法為基礎(chǔ)的金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)立法體系。指在一國(guó)的立法體系中除了綜合性的破產(chǎn)基本法外，有關(guān)金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的法律規(guī)范主要體現(xiàn)于銀行法、存款保險(xiǎn)法等金融法律之中。該立法模式的典型代表是美國(guó)，其金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)法律規(guī)范散布在《聯(lián)邦存款保險(xiǎn)法》、聯(lián)邦和各州銀行法之中。特別是美國(guó)的《聯(lián)邦存款保險(xiǎn)法》及其以后的修正案中，美國(guó)對(duì)于銀行破產(chǎn)的破產(chǎn)界限、破產(chǎn)啟動(dòng)程序、破產(chǎn)管理人等程序和實(shí)體制度進(jìn)行了較全面的規(guī)定。

以上立法體例各有利弊。單獨(dú)制定金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)法律的立法體例，充分考慮到了銀行等金融機(jī)構(gòu)的特殊性以及金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)規(guī)則的差異性，專(zhuān)門(mén)針對(duì)金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的立法將使相關(guān)的法律規(guī)則更加完備化和體系化，方便于理解和適用。而采用普通破產(chǎn)立法的體例，更多是看到了金融機(jī)構(gòu)作為企業(yè)的一般屬性，以及它們與普通企業(yè)在某些破產(chǎn)規(guī)則上的一致性，因此將金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)規(guī)則納入到一國(guó)的普通破產(chǎn)法中，減少了專(zhuān)門(mén)立法所增加的立法成本，更加經(jīng)濟(jì)和便利。以銀行法、存款保險(xiǎn)法等為基礎(chǔ)進(jìn)行規(guī)定的第三種做法，更多是考慮到本國(guó)金融行業(yè)的特殊情況，而其他國(guó)家未必具備同樣的立法背景和環(huán)境?？梢哉f(shuō)，金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)法律體系的構(gòu)建還是應(yīng)取決于一國(guó)的客觀條件和實(shí)際需要。

我國(guó)現(xiàn)狀

目前，我國(guó)金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)法律體系，主要由企業(yè)破產(chǎn)法、銀行業(yè)監(jiān)督管理法、商業(yè)銀行法、證券法、保險(xiǎn)法及相關(guān)法規(guī)、規(guī)章中的法律規(guī)范組成。

我國(guó)關(guān)于破產(chǎn)程序的基本法律制度已經(jīng)建立。2006年修訂實(shí)施的企業(yè)破產(chǎn)法，共十二章一百三十六條，詳細(xì)規(guī)定了破產(chǎn)程序中的實(shí)體規(guī)則和程序制度。其中，第一百三十四條明確規(guī)定了商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)符合破產(chǎn)法規(guī)定情形的，國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院提出對(duì)該金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。除了破產(chǎn)法作為規(guī)范金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)事件的基本法律之外，我國(guó)還有一些專(zhuān)門(mén)性的金融法也有部分法律規(guī)范對(duì)此有所涉及。例如，《商業(yè)銀行法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《保險(xiǎn)法》、《證券法》對(duì)商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司等主要金融機(jī)構(gòu)的終止與清算均有簡(jiǎn)單規(guī)定。

除了前述法律之外，我國(guó)還有個(gè)別行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章涉及了金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)退出問(wèn)題。例如：2001年頒布實(shí)施的《金融機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)條例》在現(xiàn)有破產(chǎn)法律制度之外確立了一套針對(duì)金融機(jī)構(gòu)的行政清算程序。《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》是我國(guó)證券公司市場(chǎng)退出領(lǐng)域內(nèi)的一部基本法規(guī)，其規(guī)定了國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以采取停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷(xiāo)等多種措施。另外，《期貨交易管理?xiàng)l例》、《金融資產(chǎn)管理公司條例》、《信托投資公司管理辦法》、《證券投資基金管理辦法》、《消費(fèi)金融公司試點(diǎn)管理辦法》、《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》、《城市信用合作社管理辦法》、《金融租賃公司管理辦法》、《典當(dāng)管理辦法》等重要的規(guī)范性法律文件中也有少量制度規(guī)范涉及到金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)問(wèn)題。

我國(guó)關(guān)于金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的現(xiàn)行立法還是有著積極的一面。雖然具體的法律規(guī)范散見(jiàn)于破產(chǎn)法、商業(yè)銀行法、保險(xiǎn)法、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例、金融機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)條例等各類(lèi)法律文件之中，但綜觀上述零散的規(guī)定，可以看到一個(gè)規(guī)范金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)問(wèn)題的法律規(guī)則體系已經(jīng)初現(xiàn)端倪。但同時(shí)，也不能否認(rèn)我國(guó)現(xiàn)有金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)法律體系的缺憾。一方面，在法律體系的外部宏觀層面上，除了破產(chǎn)法有關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)的法律規(guī)范可原則上適用于金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)之外，其他的金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)制度散見(jiàn)于各相關(guān)規(guī)范性法律文件中，幾乎在每一個(gè)金融行業(yè)或金融組織法中，都有若干關(guān)于金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的簡(jiǎn)單規(guī)則，導(dǎo)致了金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)法律體系呈現(xiàn)出支離破碎的局面。另一方面，在金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)法律制度內(nèi)部也未能建構(gòu)起和諧的有機(jī)體系，特別是對(duì)金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)程序，如與金融危機(jī)救助機(jī)制的關(guān)系問(wèn)題、行政前置程序問(wèn)題、破產(chǎn)重整程序的具體適用問(wèn)題等等，都缺乏相應(yīng)的法律規(guī)范。這使得實(shí)踐中處置金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)事件時(shí)沒(méi)有明確的程序規(guī)范可依，使用的處置手段也多種多樣。不僅破壞了金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)法律制度的統(tǒng)一性，對(duì)問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)科學(xué)合理地退出市場(chǎng)也造成了制度上的障礙。

政策建議

結(jié)合前文對(duì)世界各國(guó)金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)法律體系的分類(lèi)，以及我國(guó)現(xiàn)有金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)法律制度的現(xiàn)狀，我國(guó)大體上可以算作第二種類(lèi)型。這種做法在當(dāng)下的中國(guó)也具有其自身的合理性。考慮到立法的目的是為金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)問(wèn)題的處理提供良好的法律保障，因此出臺(tái)的制度規(guī)范應(yīng)該盡量統(tǒng)一、完備。但金融業(yè)的確又是一個(gè)融合很多產(chǎn)業(yè)內(nèi)容的綜合性行業(yè)，金融機(jī)構(gòu)數(shù)量眾多且種類(lèi)不同，分別面向多個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)提供不同的金融服務(wù)，而各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)職能的不同將導(dǎo)致各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)規(guī)則各有其特殊性。不同門(mén)類(lèi)、不同行業(yè)的金融機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)律不同，也確實(shí)應(yīng)考慮具體金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)規(guī)則的特殊性及其在立法體系上的體現(xiàn)。因此，普通破產(chǎn)法律規(guī)則中的一般原則和制度仍然要對(duì)各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)問(wèn)題的處理發(fā)揮出根本的指導(dǎo)意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。同時(shí)，金融機(jī)構(gòu)的特殊性又決定了立法者必須在某些破產(chǎn)程序和實(shí)體制度上進(jìn)行相應(yīng)的修正和改進(jìn)，以更好地處理金融機(jī)構(gòu)與普通企業(yè)適用破產(chǎn)規(guī)則的差異性問(wèn)題。

我國(guó)的企業(yè)破產(chǎn)法已經(jīng)確立了各類(lèi)企業(yè)破產(chǎn)程序和實(shí)體制度的一般規(guī)則，金融機(jī)構(gòu)自應(yīng)一體適用，概莫能外。目前，對(duì)金融行業(yè)來(lái)說(shuō)，最重要的工作是在不斷學(xué)習(xí)和理解之余，做好配套制度的建設(shè)，出臺(tái)更為細(xì)致的金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)條例，制定處理各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的具體細(xì)則。從這一點(diǎn)上看，要使我國(guó)金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)不僅有法可依，而且更具有可操作性、針對(duì)性，就必須制定一部統(tǒng)一的金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)條例，解決有關(guān)金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的各類(lèi)共性問(wèn)題，保障金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)退出機(jī)制暢通。

第9篇：規(guī)則規(guī)定辦法范文

償付能力是指企業(yè)償還債務(wù)的能力，具體表現(xiàn)為企業(yè)是否有足夠的資產(chǎn)來(lái)抵償其負(fù)債。由于保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)的特殊性，其償付能力是指保險(xiǎn)公司對(duì)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)在發(fā)生超出正常年景的賠償和給付數(shù)額時(shí)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償能力。保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)作為一種負(fù)債經(jīng)營(yíng)，其償付能力的大小至關(guān)重要。我國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)也把償付能力監(jiān)管作為保險(xiǎn)監(jiān)管的核心內(nèi)容。根據(jù)《保險(xiǎn)公司償付能力管理規(guī)定》(保監(jiān)會(huì)令2008年第1號(hào))的要求，償付能力充足率即資本充足率，是指保險(xiǎn)公司的實(shí)際資本與最低資本的比率。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)具有與其風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的資本，確保償付能力充足率不低于100%。根據(jù)上述定義，償付能力充足率=實(shí)際資本/最低資本，其中實(shí)際資本，是指保險(xiǎn)公司的認(rèn)可資產(chǎn)減去認(rèn)可負(fù)債后的余額。實(shí)際資本包括投入資本、剩余綜合收益和計(jì)入實(shí)際資本的資本性負(fù)債。由上述公式可以看出，保持最低資本不變，提高實(shí)際資本，可有效提高償付能力充足率。而從實(shí)際資本的構(gòu)成可知，增加計(jì)入實(shí)際資本的資本性負(fù)債可以提高實(shí)際資本，因此，通過(guò)增加計(jì)入實(shí)際資本的資本性負(fù)債，即可提高償付能力充足率。目前我國(guó)保險(xiǎn)公司只有次級(jí)債一種資本性負(fù)債。由于次級(jí)債具有期限較長(zhǎng)(一般在5年以上)，清償順序在保單責(zé)任和其他負(fù)債之后，只有償付能力達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)才能償還本息等特點(diǎn)，在未到償還期以前，可以充當(dāng)吸收保險(xiǎn)公司未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)損失的實(shí)際資本。因此，保險(xiǎn)公司募集次級(jí)債可以提高其償付能力充足率。

二、次級(jí)債監(jiān)管新規(guī)對(duì)提高償付能力的影響

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)于2011年10月19日出臺(tái)了《保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)，以此作為對(duì)2004年實(shí)施的《保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)管理暫行辦法》的修訂。與舊規(guī)定相比，新《辦法》明確規(guī)定保險(xiǎn)集團(tuán)不得募集次級(jí)債，提高了保險(xiǎn)公司發(fā)行次級(jí)債的門(mén)檻。但同時(shí)，新《辦法》完善了次級(jí)債發(fā)債條件，強(qiáng)化了償債能力的原則要求，降低了保險(xiǎn)公司不能償付次級(jí)債的風(fēng)險(xiǎn)，有利于防范保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)次級(jí)債向銀行業(yè)傳遞，防范金融市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。目前，發(fā)行次級(jí)債是保險(xiǎn)公司補(bǔ)充資本、提高償付能力充足率的重要方式，但同時(shí)必須關(guān)注它對(duì)提高償付能力效果的局限性。

第一，次級(jí)債不能構(gòu)成核心資本，在計(jì)算償付能力充足率時(shí)只能計(jì)入附屬資本?！掇k法》第4條明確規(guī)定:“保險(xiǎn)公司募集次級(jí)債所獲取的資金，可以計(jì)入附屬資本，但不得用于彌補(bǔ)保險(xiǎn)公司日常經(jīng)營(yíng)損失?！币虼?，不能簡(jiǎn)單認(rèn)為發(fā)行了次級(jí)債保險(xiǎn)公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力就大大增強(qiáng)。

第二，次級(jí)債計(jì)入實(shí)際資本金額的限制。根據(jù)《保險(xiǎn)公司償付能力報(bào)告編報(bào)規(guī)則———問(wèn)題解答第13號(hào):次級(jí)債和股東增資》(保監(jiān)發(fā)〔2011〕66號(hào))(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“第13號(hào)規(guī)則”)的要求:“保險(xiǎn)公司募集的次級(jí)債計(jì)入實(shí)際資本的金額不得超過(guò)期末凈資產(chǎn)的50%，超過(guò)部分應(yīng)當(dāng)確認(rèn)為認(rèn)可負(fù)債”，這說(shuō)明利用發(fā)債提高償付能力充足率是有條件限制的。也就是說(shuō)，保險(xiǎn)公司如果凈資產(chǎn)不足，即使發(fā)行了次級(jí)債也無(wú)法或者無(wú)法全部計(jì)入實(shí)際資本。

第三，次級(jí)債發(fā)行規(guī)模受凈資產(chǎn)規(guī)模限制?！掇k法》第10條規(guī)定:“募集后，累計(jì)未償付的次級(jí)債本息額不超過(guò)上年度末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的50%”，即次級(jí)債發(fā)行規(guī)模應(yīng)小于或等于凈資產(chǎn)水平?？梢?jiàn)發(fā)行次級(jí)債對(duì)提高償付能力的效果，很大程度上受凈資產(chǎn)的影響。