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關(guān)鍵詞:企業(yè)制度;建設(shè)管理
中圖分類號(hào):F279.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: A 文章編號(hào):1001-828X(2015)010-000-01
規(guī)章制度建設(shè)是企業(yè)長期的基礎(chǔ)管理工作之一,是內(nèi)部控制體系貫徹執(zhí)行的保障,同時(shí)它也是對企業(yè)各項(xiàng)管理工作和生產(chǎn)要素組合所做的規(guī)定,是企業(yè)成員必須共同遵守的辦事規(guī)程和行為準(zhǔn)則,是實(shí)現(xiàn)一切管理活動(dòng)的手段和載體。為了加強(qiáng)制度建設(shè),堅(jiān)持“簡明、實(shí)用、系統(tǒng)、高效”的原則,是企業(yè)加速推進(jìn)制度建設(shè)步伐的根本。
一、一些企業(yè)制度建設(shè)管理現(xiàn)狀
本文就制度建設(shè)情況對一些公司進(jìn)行了調(diào)研,通過調(diào)研,這些公司在基于內(nèi)控體系建設(shè)的情況下,已經(jīng)建立了較為完善的規(guī)章制度體系。但從執(zhí)行層面上看,存在以下問題:
(一)業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度缺失比較嚴(yán)重
有效制度覆蓋不全面,另有一部分制度在用,但沒有以正式文件形式下發(fā)執(zhí)行,缺乏一定的效力。
(二)現(xiàn)行制度缺乏統(tǒng)一的管理
由于管理權(quán)限分散,沒有負(fù)責(zé)規(guī)章制度整體規(guī)劃和綜合管理的職能部門,各業(yè)務(wù)部門都可以獨(dú)立地制度,不可避免地出現(xiàn)從自身業(yè)務(wù)需求出發(fā)考慮管理要素和條款內(nèi)容的情況,導(dǎo)致制度的局部功能大于整體功能,沒有形成管理的合力。
(三)管理層級多
從制度的制定與渠道看,大部分企業(yè)分為公司、公司機(jī)關(guān)、基層單位、生產(chǎn)單元等4個(gè)層級。各個(gè)層級制定制度的標(biāo)準(zhǔn)和程序不統(tǒng)一,公司級別的制度沒有自己的制度程序,參照公文進(jìn)行管理,基層單位和生產(chǎn)單元的制度在管理上缺乏統(tǒng)一的規(guī)范,編寫和缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。
(四)規(guī)章制度內(nèi)容的可操作性不強(qiáng)
有的制度規(guī)定程序復(fù)雜,不夠簡潔實(shí)用,有的制度一經(jīng)出臺(tái),長期不進(jìn)行修訂,不能支持實(shí)際工作。由于缺乏統(tǒng)一的管理,部分規(guī)章制度存在錯(cuò)位、交叉和職能真空。
(五)規(guī)章制度的落實(shí)執(zhí)行不到位
規(guī)章制度一經(jīng)出臺(tái),就明確了企業(yè)運(yùn)營的秩序和規(guī)則,但由于相應(yīng)的培訓(xùn)宣傳不同步,違規(guī)違紀(jì)行為的查處監(jiān)督機(jī)制不配套,導(dǎo)致制度的實(shí)際執(zhí)行效力弱化,企業(yè)內(nèi)部仍存在有章不循、有禁不止的現(xiàn)象,按章辦事、依法合規(guī)的意識(shí)和氛圍還沒有有效建立。
針對以上問題,企業(yè)需要從全局出發(fā),立足頂層設(shè)計(jì),構(gòu)建科學(xué)規(guī)范的規(guī)章制度管理體系。
二、立足頂層設(shè)計(jì),建立科學(xué)規(guī)范的體系制度
整體結(jié)構(gòu):統(tǒng)領(lǐng)發(fā)展戰(zhàn)略,強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì),集中強(qiáng)化管理,努力實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略保障和法律合規(guī)功能。具體為:
公司層面:以《制度管理辦法》為依據(jù),加強(qiáng)制度的管理;
二級單位:主要作為總部制度的具體貫徹執(zhí)行者,不再單獨(dú)制度。
在制度的管理上,實(shí)現(xiàn)集中管理:進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)章制度歸口管理,嚴(yán)格把關(guān)管理程序。
(一)制定詳細(xì)《規(guī)章制度管理細(xì)則》,實(shí)現(xiàn)歸口管理
在制度的審查程序上,本著先立項(xiàng)再審核的原則,把好立項(xiàng)關(guān)。立項(xiàng)階段:立項(xiàng)部門需要提出立項(xiàng)申請,說明立項(xiàng)的原因、依據(jù)等,經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核通過后方可立項(xiàng)。審查、審定與頒布階段:首先進(jìn)行沖突性和專業(yè)審查,其次根據(jù)制度內(nèi)容進(jìn)行專業(yè)辦公會(huì)審查或經(jīng)理辦公會(huì)審查,為保證制度的效力,審查通過的制度以紅頭文件形式下發(fā)執(zhí)行,使制度的設(shè)立過程更加嚴(yán)謹(jǐn)。
在制度的監(jiān)督執(zhí)行上,充分發(fā)揮職能部門的監(jiān)察力度。業(yè)務(wù)部門可以每隔一段時(shí)間對照制度檢查執(zhí)行情況,是否按章行事,是否履行簽字審批程序,是否做到了有效授權(quán),同時(shí)也要定期檢查制度是否跟得上形式的發(fā)展,能否滿足企業(yè)內(nèi)部管理的需要,需要根據(jù)實(shí)際情況對制度進(jìn)行時(shí)時(shí)的修改;審計(jì)監(jiān)察部門要充分發(fā)揮監(jiān)察職能,對制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。同時(shí)以公司年度經(jīng)營業(yè)績考核為載體,對制度的實(shí)際執(zhí)行效果進(jìn)行客觀記錄和評估,以發(fā)現(xiàn)執(zhí)行效果偏差。針對檢查考核結(jié)果,對制度落實(shí)不到位情況進(jìn)行查處,對規(guī)章制度本身的不足進(jìn)行調(diào)整,實(shí)現(xiàn)規(guī)章制度的自我改良和完善,有效提高制度執(zhí)行力。
(二)編撰《規(guī)章制度手冊大綱》,構(gòu)建科學(xué)化、規(guī)范化的制度結(jié)構(gòu)體系
通過加強(qiáng)對各職能部門業(yè)務(wù)的綜合分析,按照少而精的原則構(gòu)建制度體系,并在相應(yīng)制度結(jié)構(gòu)上進(jìn)行配套整合與優(yōu)化,形成《制度手冊編撰大綱》。
從結(jié)構(gòu)設(shè)置上,《大綱》由“部分―篇―章”三層結(jié)構(gòu)組成。
該制度手冊編撰大綱將為公司搭建起未來規(guī)章制度體系的框架,為體系規(guī)范奠定基礎(chǔ)。
(三)完善制度計(jì)劃管理,確保清理整合工作有序進(jìn)行
結(jié)合《規(guī)章制度手冊編撰大綱》確定體系架構(gòu)和規(guī)范要求,按照優(yōu)化結(jié)構(gòu)、完善體系、控制數(shù)量、提高質(zhì)量的要求,結(jié)合自身生產(chǎn)管理特點(diǎn),制定分階段建設(shè)規(guī)劃和目標(biāo),保證各項(xiàng)工作有章可循。
在制定制度計(jì)劃時(shí),要充分考慮以下幾個(gè)因素:
1.逐一對照手冊編撰大綱,結(jié)合各部室的職能定位,系統(tǒng)梳理現(xiàn)有制度,確認(rèn)是否有遺漏的制度,是否存在職能真空的情況。
2.結(jié)合內(nèi)控測試發(fā)現(xiàn)的問題,就流程涉及的需要完善和修訂的制度列入制度建設(shè)計(jì)劃。
3.公司領(lǐng)導(dǎo)在各類會(huì)議中明確要求建立或完善的制度內(nèi)容;
4.年度重點(diǎn)關(guān)注的工作,尤其缺乏制度支撐或制度不完善的要列入制度建設(shè)計(jì)劃。
(四)編制基層隊(duì)管理(操作)手冊,推進(jìn)基層管理制度的結(jié)構(gòu)優(yōu)化
為有效解決管理體系多,基層負(fù)擔(dān)重,崗位標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、制度落實(shí)不到位的問題,在基層小隊(duì)建立《基層隊(duì)(站)管理手冊》和《基層隊(duì)(站)標(biāo)準(zhǔn)化操作手冊》,按照簡單、實(shí)用、標(biāo)準(zhǔn)化的要求,運(yùn)用信息化手段,編制、應(yīng)用兩冊,整合制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)、體系、資料、表單等各項(xiàng)管理要素,進(jìn)一步明晰崗位職責(zé),建立統(tǒng)一的工作標(biāo)準(zhǔn),切實(shí)減輕基層工作負(fù)擔(dān),實(shí)現(xiàn)崗位管理標(biāo)準(zhǔn)化、精益化、信息化。
通過制訂《管理手冊編制規(guī)范》和《操作手冊編寫規(guī)范》,由前期的“手冊標(biāo)準(zhǔn)文本”向“手冊管理標(biāo)準(zhǔn)”的轉(zhuǎn)變,以此來推進(jìn)基層管理制度的結(jié)構(gòu)優(yōu)化,切實(shí)簡化基層管理制度。
(五)構(gòu)建規(guī)章制度管理平臺(tái),借助信息化手段提升管理效率
傳統(tǒng)的制度管理手段面臨著制度查詢不全、宣傳不廣、執(zhí)行情況反饋渠道不暢通等問題,而且,制度審查人員對相關(guān)制度的內(nèi)容參考難度較大。構(gòu)建規(guī)章制度管理平臺(tái),借助信息化手段提升管理效率成為一種必然的趨勢。
三、幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)
(一)制度承載著公司的戰(zhàn)略規(guī)劃,承載著企業(yè)文化的傳承,更承載著一種集權(quán)還是分權(quán)的管理模式,體現(xiàn)公司的管理意志,所以制度頂層設(shè)計(jì)尤為重要,特別是在新舊體系交迭、清理整合的關(guān)鍵時(shí)期,必須設(shè)計(jì)嚴(yán)謹(jǐn),穩(wěn)扎穩(wěn)打,不能急于求成。
制度建設(shè)基礎(chǔ)比較薄弱,要達(dá)到全面規(guī)范還有很長的路要走。筆者根據(jù)煙草行業(yè)制度建設(shè)的實(shí)際情況,就規(guī)范制度建設(shè)必要性、強(qiáng)化制度執(zhí)行率等方面進(jìn)行了分析,對以規(guī)范制度建設(shè)為基礎(chǔ)推動(dòng)全面規(guī)范進(jìn)行初步探討。
正確認(rèn)識(shí)制度建設(shè)的必要性,推動(dòng)全面規(guī)范
隨著煙草行業(yè)的快速發(fā)展,全面規(guī)范越來越重要,然而全面規(guī)范首先要規(guī)范制度建設(shè),如果缺乏規(guī)范制度管理體系,就必然導(dǎo)致經(jīng)營管理混亂,工作效率不高,財(cái)產(chǎn)損失和浪費(fèi),經(jīng)營效益低下。
尤其是煙草商業(yè)企業(yè)取消縣級公司法人后,市級煙草公司的規(guī)模擴(kuò)大了,管理范圍、空間更廣更大。其經(jīng)營管理就更需要一個(gè)健全、有效、規(guī)范的內(nèi)部管理監(jiān)督制度,保障煙草行業(yè)持續(xù)、穩(wěn)健、協(xié)調(diào)發(fā)展。從企業(yè)經(jīng)營管理的實(shí)踐和發(fā)展過程看,制度建設(shè)帶有根本性、全局性、穩(wěn)定性、長期性,而建立內(nèi)部監(jiān)管長效機(jī)制的基礎(chǔ)就是建立規(guī)范的制度和監(jiān)督評價(jià)體系。沒有規(guī)范、有效、實(shí)用的制度體系,全面規(guī)范便缺乏基礎(chǔ),無異于空中樓閣,說起來好聽、看上去很美、做起來很空。
因此,必須正確地認(rèn)識(shí)到規(guī)范制度建設(shè)是重點(diǎn)和關(guān)鍵,煙草行業(yè)以規(guī)范制度建設(shè)為基礎(chǔ)推動(dòng)全面規(guī)范,構(gòu)建內(nèi)部監(jiān)管長效機(jī)制,是對市場經(jīng)濟(jì)一般規(guī)律和煙草行業(yè)特殊規(guī)律的正確認(rèn)識(shí)和把握;是堅(jiān)持和維護(hù)國家煙草專賣制度的本質(zhì)要求;是推進(jìn)煙草行業(yè)健康發(fā)展的重要保證;是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、樹立煙草行業(yè)良好形象的重要措施。
從近年來煙草行業(yè)專項(xiàng)檢查和日常管理監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)問題看,規(guī)范化制度建設(shè)顯得十分重要,通過梳理和查找制度建立和執(zhí)行過程中的不規(guī)范問題,透析成因,研究對策,落實(shí)整改,使制度更完善,流程更優(yōu)化,程序更規(guī)范,執(zhí)行更到位,形成用制度管權(quán)、管事、管人的長效機(jī)制,切實(shí)增強(qiáng)全面規(guī)范的意識(shí),促進(jìn)推動(dòng)煙草行業(yè)全面規(guī)范建設(shè)工作不斷深入。
當(dāng)前,煙草行業(yè)雖然在規(guī)范建設(shè)上取得了一定的成績,但是,煙草系統(tǒng)規(guī)范建設(shè)工作整體水平仍不夠平衡,主要體現(xiàn)在嚴(yán)格規(guī)范的思想認(rèn)識(shí)不到位,重效益、輕規(guī)范,重形式、輕實(shí)效,重眼前、輕長遠(yuǎn)的思想還不同程度存在;規(guī)范管理的整體水平有待提高,對生產(chǎn)經(jīng)營的過程控制缺乏有效的措施;規(guī)范建設(shè)的制度基礎(chǔ)相對薄弱,現(xiàn)有的制度體系對經(jīng)營管理的覆蓋面不全、控制力不夠,制度建設(shè)不夠系統(tǒng)、不夠具體,從而不能有效防止一些無章可循、無據(jù)可依,執(zhí)行偏差、行為失范等問題的發(fā)生。
分析這些問題產(chǎn)生的原因,主要根源在于不夠規(guī)范或規(guī)范不全面,這些問題已經(jīng)日趨成為阻礙煙草行業(yè)走向全面規(guī)范的瓶頸。針對煙草行業(yè)規(guī)范建設(shè)中存在的這些問題,務(wù)必高度重視、認(rèn)真對待。沒有規(guī)范,形成不了規(guī)矩,工作執(zhí)行力會(huì)大打折扣,就會(huì)出現(xiàn)有令不行、有禁不止的局面,達(dá)不到預(yù)期的目標(biāo)。煙草行業(yè)要通過全面、細(xì)致、深入地查找和梳理生產(chǎn)經(jīng)營管理各領(lǐng)域、各層面、各環(huán)節(jié)的不規(guī)范問題,從根本上解決存在的問題,構(gòu)建以制度為基礎(chǔ)的內(nèi)部管理監(jiān)督工作長效機(jī)制,促進(jìn)煙草行業(yè)更加嚴(yán)格、更加自律、更加規(guī)范,從而逐步走向全面規(guī)范。
全面梳理完善規(guī)章制度,規(guī)范制度體系
規(guī)范的制度體系是搞好各項(xiàng)管理、提高自我規(guī)范能力的重要前提和保證。在加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督工作中,把建立健全規(guī)章制度作為整體工作的一個(gè)重要環(huán)節(jié)來抓。為維護(hù)制度的科學(xué)規(guī)范與完整統(tǒng)一,防止在制度建立中重復(fù)、遺漏和相互矛盾等現(xiàn)象的發(fā)生,更好地發(fā)揮制度的規(guī)范、約束力和導(dǎo)向作用,使制度更具可操作和實(shí)效性。
要認(rèn)真梳理內(nèi)部管理監(jiān)督制度,努力從存在問題中尋找、分析因制度不健全、不完善因素而產(chǎn)生的問題根源。當(dāng)前內(nèi)部管理監(jiān)督制度建設(shè)方面存在的問題,主要表現(xiàn)在規(guī)章制度不夠健全和完善,有的制度不嚴(yán)密,有漏洞,或是剛性條款少柔性條款多,或是有制度、無罰則,有制度,無考核,造成制度行同虛設(shè);還有的單位規(guī)章制度多、雜、空,未形成制度監(jiān)管體系。因此,要定期對制度進(jìn)行全面清理,剔除與當(dāng)前加強(qiáng)管理不相適應(yīng)的規(guī)章制度,并及時(shí)完善補(bǔ)充相關(guān)制度,針對本單位制定的相關(guān)制度和規(guī)定進(jìn)行認(rèn)真梳理,需要建立的要建立,需要完善要補(bǔ)充修改完善,已過時(shí)效的或不合理的要及時(shí)進(jìn)行清理,真正做到以制度規(guī)范行為。按照分、市公司是經(jīng)營主體、縣(分)局是行政執(zhí)法主體的體制要求,按兩個(gè)層次進(jìn)行修改完善規(guī)章制度:
其次再對縣局的規(guī)章制度進(jìn)行修改完善:找出縣局之間管理的共同之處,使一些規(guī)章制度及管理要求達(dá)到統(tǒng)一一致;根據(jù)縣局之間管理的不同之處及實(shí)際情況,制定出一些符合其實(shí)際需要的個(gè)性化制度,使其管理能在遵循規(guī)范、統(tǒng)一的原則之下更加細(xì)致和完善。對所有規(guī)章制度進(jìn)行分門別類、匯編成冊,形成一套完善的制度體系。
加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管制度建設(shè),規(guī)范運(yùn)作程序
加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理監(jiān)督制度建設(shè)推動(dòng)全面規(guī)范,是煙草行業(yè)自身發(fā)展的需
要,也是現(xiàn)代企業(yè)管理的要求。企業(yè)管理監(jiān)督各項(xiàng)規(guī)章制度,是一個(gè)單位為了保護(hù)其資產(chǎn)的安全與完善,保證其經(jīng)營活動(dòng)符合國家法律法規(guī)要求;是提高經(jīng)營管理效益,防止舞弊,控制風(fēng)險(xiǎn),是單位內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的方法。內(nèi)部管理監(jiān)督貫穿于企業(yè)經(jīng)營管理的各個(gè)方面,只要存在企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)和經(jīng)營管理,就需要有相應(yīng)的內(nèi)部管理監(jiān)督制度。
因此,企業(yè)必須按照科學(xué)管理、民主管理、依法管理的要求,結(jié)合本單位、本部門實(shí)際情況,進(jìn)一步建立和完善有關(guān)專賣、經(jīng)營、財(cái)務(wù)等內(nèi)部管理監(jiān)督制度,用制度來規(guī)范經(jīng)營管理行為,用制度來加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督工作。要嚴(yán)格辦事程序,加強(qiáng)過程控制。要明確每一個(gè)崗位的職責(zé),規(guī)范辦事的每一道程序,防止人為性和隨意性。也就是說對任何一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的處理均要由兩個(gè)以上的人或部門來完成,不賦予某一個(gè)人或某一個(gè)部門單獨(dú)執(zhí)行一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的權(quán)力,以便每項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行交叉控制,防止錯(cuò)誤和舞弊的發(fā)生。這樣,一旦出現(xiàn)問題也很容易發(fā)現(xiàn)并得到糾正,也就是通常所說的賬、財(cái)、物分管,批準(zhǔn)和執(zhí)行分開,以保證企業(yè)的財(cái)產(chǎn)不受損失。要從制度層面上,多方采取措施,進(jìn)一步完善加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督機(jī)制。
規(guī)范制度建設(shè)要抓好以下幾個(gè)方面工作:
要規(guī)范決策程序,按照科學(xué)管理民主管理、依法管理的要求,完善各級領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的工作規(guī)則和議事決策程序,進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)決策行為,用制度來規(guī)范管理和生產(chǎn)經(jīng)營行為。
要規(guī)范化實(shí)施程序,充分發(fā)揮投資、預(yù)算、薪酬委員會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的作用,切實(shí)做到?jīng)]有經(jīng)過預(yù)算,任何人無權(quán)決定開支,決不允許把預(yù)算流于形式。沒有經(jīng)過薪酬委員會(huì)討論,任何人不得隨意調(diào)整工資水平。沒有經(jīng)過投資委員會(huì)討論并按規(guī)定批準(zhǔn),任何人不準(zhǔn)新上項(xiàng)目,并要建立決策失誤追究制度。要全面推行物資比質(zhì)比價(jià)采購,工程建筑、軟件開發(fā)等資質(zhì)認(rèn)正,公開招標(biāo),防止暗箱操作,防止做表面文章。
規(guī)范監(jiān)督程序,要公開辦事結(jié)果,接受群眾監(jiān)督。全面推行政(企)務(wù)公開。增加透明度,公開辦事結(jié)果是接受監(jiān)督的有效形式。充分聽取群眾意見,自覺接受群眾監(jiān)督。形成職責(zé)明確、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、相互制衡的體制,加強(qiáng)對企業(yè)的管理監(jiān)督,用制度來保證企業(yè)的平穩(wěn)健康發(fā)展。
強(qiáng)化制度執(zhí)行監(jiān)督檢查,提高制度執(zhí)行力
既要規(guī)范制度建設(shè),更要重視加強(qiáng)對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督、檢查,為了保證企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管制度能有效地發(fā)揮作用,并使之不斷地得到完善,企業(yè)必須定期對內(nèi)部監(jiān)管制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查與考核,要落實(shí)制度,提高制度的執(zhí)行力,再好的制度得不到落實(shí)都是一紙空文。有的企業(yè)雖然各項(xiàng)制度都有,寫在紙上,掛在墻上,但是執(zhí)行時(shí)就是不能到位;有了制度卻不能很好地抓落實(shí),有章不循和執(zhí)行制度不力的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。
因此,要抓好日常管理監(jiān)督制度的落實(shí),各單位的職能部門根據(jù)自己的職責(zé)范圍,制定切實(shí)可行的加強(qiáng)行業(yè)和自身管理監(jiān)督的具體措施,自覺接受管理監(jiān)督部門的監(jiān)督??雌髽I(yè)制度是否得到有效的遵循,執(zhí)行中有何成效,出現(xiàn)了什么問題,某項(xiàng)內(nèi)部管理制度為什么不能執(zhí)行或不能完全執(zhí)行,估計(jì)可能會(huì)造成什么后果。對于嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)管制度的,給予精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì);對于違反制度的行為,必須給予嚴(yán)肅處理和經(jīng)濟(jì)處罰,并與職務(wù)升降掛鉤,堅(jiān)決克服有章不循,違章不糾的現(xiàn)象。只有做到壓力與動(dòng)力相結(jié)合,才能最終達(dá)到加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督的目的。
再好的制度也是人制訂的,再好的制度也要靠人來執(zhí)行,從這個(gè)角度講,在加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督的過程中,提高隊(duì)伍素質(zhì)至關(guān)重要,單位領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人,既是領(lǐng)導(dǎo)者、管理者,同時(shí)又是監(jiān)督的主要對象,要自覺接受監(jiān)督,處處嚴(yán)格自律,帶頭遵守規(guī)章制度,在加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督工作中起表率作用。按照科學(xué)管理、民主管理和依法管理的要求,用制度來規(guī)范企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)營管理行為,提高制度執(zhí)行力。
針對管理的重點(diǎn)部位、重要環(huán)節(jié),要建立規(guī)范的制度措施,注重抓好對各項(xiàng)管理制度執(zhí)行的質(zhì)量和效果,加強(qiáng)日常檢查落實(shí),分析容易產(chǎn)生不規(guī)范經(jīng)營行為的薄弱環(huán)節(jié),建立用制度管人管錢管資產(chǎn)的長效機(jī)制,建立權(quán)責(zé)明確,激勵(lì)和約束相結(jié)合的內(nèi)部管理監(jiān)督制度,構(gòu)建規(guī)范、科學(xué)、統(tǒng)一的內(nèi)部管理監(jiān)督工作體系,在規(guī)范制度建設(shè)的基上推動(dòng)全面規(guī)范通過四條線運(yùn)行體系加以體現(xiàn):通過財(cái)務(wù)審計(jì)一條線管住錢和物,規(guī)范付款批報(bào)程序;通過內(nèi)部專賣管理監(jiān)督一條線加強(qiáng)市場監(jiān)管,規(guī)范經(jīng)營管理行為;通過紀(jì)檢監(jiān)察一條線加強(qiáng)人事監(jiān)管,規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部和員工行為;信息技術(shù)支撐一條線管住經(jīng)濟(jì)運(yùn)行,規(guī)范運(yùn)作程序。真正做到人人受監(jiān)督,事事講程序,行為受約束,管理有制度,確保全面規(guī)范真正落到實(shí)處。
煙草行業(yè)發(fā)展的實(shí)踐證明,沒有嚴(yán)格規(guī)范,就沒有良好的生產(chǎn)經(jīng)營秩序,就沒有煙草行業(yè)今天的大好形勢。全面規(guī)范是煙草專賣體制安身立命的根本所在,是實(shí)踐“國家利益至上、消費(fèi)者利益至上”的根本途徑,是維護(hù)行業(yè)形象、避免社會(huì)過度關(guān)注的重要措施,是在全球金融危機(jī)的新形勢下行業(yè)上水平、保增長的重要保證,是煙草行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
近年來,嚴(yán)格規(guī)范給煙草行業(yè)帶來了顯著變化,抓規(guī)范提高了效益,激發(fā)了活力,進(jìn)一步夯實(shí)管理基礎(chǔ),提升管理水平?!耙灰?guī)范、二要改革、三要?jiǎng)?chuàng)新”的發(fā)展思路,全面夯實(shí)煙草行業(yè)的各項(xiàng)基礎(chǔ),提升了行業(yè)競爭實(shí)力和形象。煙草行業(yè)對內(nèi)不斷拓寬營銷視野、優(yōu)化組織體系、調(diào)整物流模式、強(qiáng)化電子結(jié)算、推進(jìn)終端建設(shè)、提升服務(wù)質(zhì)量,其主體功能得到進(jìn)一步完善,有力提高了行業(yè)間的市場競爭力。對外在卷煙打假方面成績斐然,為維護(hù)煙草市場秩序、保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益做出了積極貢獻(xiàn)。整體工作發(fā)展持續(xù)、運(yùn)行穩(wěn)健,各項(xiàng)業(yè)績指標(biāo)均創(chuàng)歷史新高。
新時(shí)期煤炭企業(yè)安全文化構(gòu)建必須在思路上明確、清晰,這樣才能有效地構(gòu)建企業(yè)安全文化,并以安全文化促進(jìn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。新時(shí)期煤炭企業(yè)安全文化構(gòu)建應(yīng)在思路上確立如下兩個(gè)要點(diǎn):一是安全文化構(gòu)建和企業(yè)思想政治教育相結(jié)合。企業(yè)文化建設(shè)和思想政治教育之間存在密切的關(guān)聯(lián)性,因此安全文化構(gòu)建必須和企業(yè)思想政治教育相結(jié)合。這種結(jié)合不僅僅是在觀念上的結(jié)合,更要實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、方針、措施等多方面的共同結(jié)合。具體來說,新時(shí)期煤炭企業(yè)應(yīng)將安全文化構(gòu)建融入到思想政治教育中去,以思想政治教育的開展促進(jìn)安全文化建設(shè),以安全文化建設(shè)豐富思想政治教育的內(nèi)涵,從而實(shí)現(xiàn)安全文化構(gòu)建和思想政治教育之間的聯(lián)動(dòng)。二是安全文化構(gòu)建和企業(yè)規(guī)章制度建設(shè)相結(jié)合。
煤炭企業(yè)安全文化構(gòu)建還應(yīng)和企業(yè)規(guī)章制度建設(shè)相結(jié)合。從媒體公開的企業(yè)安全生產(chǎn)事故來看,出了安全生產(chǎn)事故的企業(yè)往往在企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度上存在很多漏洞和隱患,并在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)爆發(fā)出來。血的教訓(xùn)要求我們,為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn),必須完全企業(yè)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度。如果說良好的企業(yè)安全生產(chǎn)文化屬于“軟實(shí)力”,那么完善的企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度就屬于“硬實(shí)力”,煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)必須同時(shí)注重“軟實(shí)力”和“硬實(shí)力”的培養(yǎng),并使兩者相互促進(jìn)、相互提升,共同促進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)。
二、新時(shí)期煤炭企業(yè)安全文化構(gòu)建的具體對策
那么,新時(shí)期煤炭企業(yè)究竟應(yīng)如何構(gòu)建企業(yè)安全文化呢?結(jié)合筆者對煤炭企業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)的把握和對企業(yè)思想政治工作、企業(yè)文化建設(shè)工作的認(rèn)識(shí),提出如下三點(diǎn)建議,并將其歸納為“三個(gè)注重”:
一是注重職工思想上安全觀念的提升。煤炭企業(yè)為了構(gòu)建良性的安全文化,應(yīng)首先注重職工在思想上安全觀念的提升,應(yīng)使職工認(rèn)識(shí)到,安全生產(chǎn)乃頭等大事,必須狠抓不放。為了有效地實(shí)現(xiàn)職工思想上安全觀念的提升,企業(yè)應(yīng)在安全文化構(gòu)建中以多元化、全方位的理念,激勵(lì)和懲戒并重,使職工能夠在觀念上樹立安全生產(chǎn)意識(shí)。
二是注重企業(yè)制度上安全隱患的排除。安全事故往往是由于安全生產(chǎn)制度上的隱患所導(dǎo)致的,因此煤炭企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn),必須注重安全隱患的排除。在安全文化構(gòu)建中,煤炭企業(yè)可以踐行群眾路線,發(fā)動(dòng)廣大職工干部,要求他們將各自崗位上的安全隱患積極排查和上報(bào),并由企業(yè)制定統(tǒng)一的整改方案,確保安全隱患能夠得到有效消除,以實(shí)現(xiàn)企業(yè)在安全生產(chǎn)過程中做到萬無一失。
本次專項(xiàng)治理工作,我社要求全體職工深刻領(lǐng)會(huì)各級銀監(jiān)部門部署的要求,增強(qiáng)案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感,把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化農(nóng)村信用社改革有機(jī)結(jié)合起來,把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營目標(biāo)結(jié)合起來,把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來,堅(jiān)持從嚴(yán)治社,切實(shí)加強(qiáng)管理,有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生,全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平,為農(nóng)村信用社改革和發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。
二、目標(biāo)和內(nèi)容
專項(xiàng)治理工作的目標(biāo)是:標(biāo)本兼治,加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè),堅(jiān)決遏制違法違規(guī)行為,防止各類案件的發(fā)生。
具體內(nèi)容如下:
自查的主要內(nèi)容是:業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況,包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理。重點(diǎn)檢查各項(xiàng)規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié),各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否制定了詳細(xì)的操作規(guī)程和細(xì)則;各項(xiàng)規(guī)章制度是否得到有效貫徹,差錯(cuò)和事故是否能夠得到及時(shí)糾正;崗位責(zé)任制是否明確并真正執(zhí)行;庫存現(xiàn)金、出入管理、庫房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時(shí)對容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查,內(nèi)容包括:信用社與客戶、行社往來以及信用社內(nèi)部業(yè)務(wù)臺(tái)賬與會(huì)計(jì)臺(tái)賬之間是否按要求及時(shí)對賬;對未達(dá)賬和差錯(cuò)處理是否有流程控制;是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度,記帳、出納、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督,嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為;是否對可能發(fā)生的賬外經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)控;業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實(shí)施獨(dú)立、交叉檢查,是否對疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查,是否對業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作,大額貸款發(fā)放是否符合審批程序,是否壘大戶和超權(quán)限、或違規(guī)放款,抵押擔(dān)保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力;擔(dān)保人是否有經(jīng)濟(jì)實(shí)力,信貸檔案是否符合規(guī)范。
二、存在問題
這次通過學(xué)習(xí)《澄海農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社案件專項(xiàng)治理工作方案》的會(huì)議精神和通知要求,結(jié)合本單位的實(shí)際工作和崗位職責(zé),對本社過去的工作進(jìn)行一次全面的自查,通過對照信用社的崗位職責(zé)和安全保衛(wèi)及各項(xiàng)內(nèi)控制度,還存在以下不足和有待改進(jìn)的地方:
1、思想覺悟不夠高。一是本社連年來安全無事故,產(chǎn)生了麻痹大意的思想,對平常工作細(xì)節(jié)不夠重視,有時(shí)對工作和上級交給的任務(wù)存在簡單了事的想法。二是學(xué)習(xí)不夠深入,如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件,對許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入。在業(yè)務(wù)上側(cè)重于完成上級交給的任務(wù)指標(biāo),對政治學(xué)習(xí)不夠深入。
2、業(yè)務(wù)素質(zhì)還有待進(jìn)一步提高,體現(xiàn)在工作效率和操作規(guī)范的提高。對柜臺(tái)服務(wù)認(rèn)識(shí)還不夠到位,與客戶溝通的耐心和技巧還有待進(jìn)一步提高。
3、內(nèi)控制度的落實(shí)也存在薄弱環(huán)節(jié),有些制度落實(shí)不夠全面。
4、由于經(jīng)警持槍證尚未到位,日常解款時(shí)無法持槍解款,存在安全隱患等。
三、采取的措施
根據(jù)以上查找出來中存在的缺點(diǎn)和不足。在今后的工作中,本社將嚴(yán)格執(zhí)行信用社的各項(xiàng)規(guī)章制度,吸取教訓(xùn),有針對性地改進(jìn)存在的缺點(diǎn)和不足,做到有則改之,無則加勉,不斷完善,踏踏實(shí)實(shí)工作,熱忱服務(wù),努力做好本社的各項(xiàng)工作。
1、為了加強(qiáng)自控體系建設(shè),我社著重從思想上防范。案件防范以人為本,領(lǐng)導(dǎo)班子樹立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認(rèn)識(shí),堅(jiān)持以思想教育為主,從抓員工思想政治教育、法紀(jì)、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手,結(jié)合實(shí)際有目的、有針對性地提高認(rèn)識(shí),牢固構(gòu)筑一道堅(jiān)固的思想防范長堤。一是要強(qiáng)化員工政治思想教育,不斷提高員工思想政治素質(zhì),以當(dāng)前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工,樹立正確世界觀、人生觀、價(jià)值觀,培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風(fēng),過好權(quán)力關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān),做到正確使用權(quán)力,不,金錢面前不動(dòng)心、人情面前講原則。二是強(qiáng)化員工法規(guī)制度教育,經(jīng)常開展法紀(jì)教育學(xué)習(xí),使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度,提高法規(guī)意識(shí),增強(qiáng)他們的防腐防變和自我控制能力,時(shí)刻保持清醒的頭腦,使每個(gè)員工都知道在處理業(yè)務(wù)時(shí)的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。三是強(qiáng)化體制建設(shè),必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系,加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè),確保內(nèi)控制度的執(zhí)行,樹立起強(qiáng)烈的案件防范意識(shí)。
加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)是規(guī)范農(nóng)村信用社經(jīng)營行為的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。完善這一制度,才能防范化解風(fēng)險(xiǎn),確保金融安全,提高經(jīng)營效益,實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營。因?yàn)檗r(nóng)村信用社是以自律為主要特征的單個(gè)獨(dú)立法人,資產(chǎn)規(guī)模小,抵御風(fēng)險(xiǎn)能力弱,健全和完善內(nèi)控制度建設(shè),既是信用社抓好當(dāng)前以加強(qiáng)制度建設(shè)為主要內(nèi)容的查防案件專項(xiàng)治理的前提條件,也是確保信用社深化改革和持續(xù)發(fā)展的客觀需要。本文試就這一問題作些粗淺的探討,以起到拋磚引玉的作用。
一、當(dāng)前內(nèi)控制度建設(shè)中存在的突出問題
(一)主觀上,對內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要性認(rèn)識(shí)不足。在檢查中我們發(fā)現(xiàn),不少信用社由于機(jī)構(gòu)分散,人員較多,員工業(yè)務(wù)素質(zhì)參差不齊,一些人認(rèn)為內(nèi)控制度似乎可有可無。有的甚至把規(guī)章制度與內(nèi)控制度混為一談,認(rèn)為既然制定了規(guī)章制度,就是建立了內(nèi)控制度,沒有必要再談什么內(nèi)控制度建設(shè),忽視了內(nèi)控制度是一種業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中環(huán)環(huán)相扣的動(dòng)態(tài)監(jiān)督自律機(jī)制。有的信用社雖然建立了各種內(nèi)控制度,在檢查整改和案件防范上也有一定的措施,但在防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)往往不到位,在實(shí)際工作中常常一味強(qiáng)調(diào)抓業(yè)務(wù)發(fā)展、抓規(guī)模經(jīng)營,片面追求業(yè)務(wù)擴(kuò)張,造成粗放經(jīng)營,有章不循,有的甚至把內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)發(fā)展對立起來。一些信貸員在信貸管理上也存在認(rèn)識(shí)上的偏差,片面認(rèn)為發(fā)放抵押、擔(dān)保貸款等于給貸款加上了“保險(xiǎn)”,?S略了貸款“三查”,弱化了制度管理,從而形成貸款風(fēng)險(xiǎn)。
(二)客觀上,制度不健全,體系不完善。由于多年形成的體制原因,當(dāng)前不少信用社尚未形成職責(zé)權(quán)、相互制衡、運(yùn)作有序的內(nèi)控體系。一些內(nèi)控制度對某些崗位和某些環(huán)節(jié)起作用,而對于另一些崗位和環(huán)節(jié)卻失控,這容易造成整體監(jiān)控的力度不夠,也難以構(gòu)筑嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。不僅如此,有的信用社由于內(nèi)控制度訂立時(shí)缺乏科學(xué)性和可操作性,給管理部門在監(jiān)管和處罰違規(guī)行為時(shí)帶來一定的困難,這會(huì)影響制度的執(zhí)行效力。
(三)實(shí)踐中,檢查督促不力,造成有章不循。由于當(dāng)前農(nóng)村信用社現(xiàn)有的稽核力量明顯配備不足,因而監(jiān)督檢查往往不到位。從目前信用社的經(jīng)營現(xiàn)狀看,稽核機(jī)構(gòu)很難對業(yè)務(wù)部門的活動(dòng)進(jìn)行全面的監(jiān)督,稽核也是以事后監(jiān)督為主,缺少事前、事中的監(jiān)督,這容易造成對各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況缺乏應(yīng)有的督促檢查,會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)防范產(chǎn)生一定的死角和盲區(qū)。比如,會(huì)計(jì)工作現(xiàn)在只局限于單純的記賬、算賬和報(bào)表,從事會(huì)計(jì)工作的人員很難履行監(jiān)督職責(zé),稽核機(jī)構(gòu)參與監(jiān)督管理的職能未能得到有效的發(fā)揮,并會(huì)出現(xiàn)“三多三少”的現(xiàn)象。即對傳統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查多,對新興業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查少;對操作的規(guī)范性監(jiān)督檢查多,對業(yè)務(wù)經(jīng)營中風(fēng)險(xiǎn)性監(jiān)督檢查少;對事后的監(jiān)督檢查多,對事前的防范監(jiān)督檢查少,致使內(nèi)控制度建設(shè)中深層次的問題難以發(fā)現(xiàn)。
二、完善內(nèi)控制度建設(shè)的對策及建議
內(nèi)控制度中存在的上述問題,若不及時(shí)加以解決,很可能給開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)帶來風(fēng)險(xiǎn),影響到經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),甚至可能會(huì)危及信用社生存。因此,我認(rèn)為要加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督管理,強(qiáng)化以制度建設(shè)為主要內(nèi)容的查防案件專項(xiàng)治理,必須扎扎實(shí)實(shí)地做好如下幾方面的工作:
1.轉(zhuǎn)變觀念,充分認(rèn)識(shí)內(nèi)控制度建設(shè)的重要性和嚴(yán)肅性。目前,信用社的業(yè)務(wù)發(fā)展速度明顯加快,業(yè)務(wù)質(zhì)量也不斷增加,經(jīng)營步入了發(fā)展的“快車道”。在這種情況下,要教育員工正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與業(yè)務(wù)規(guī)范之間的關(guān)系,認(rèn)識(shí)到既要發(fā)展業(yè)務(wù),但又必須規(guī)范經(jīng)營,依法經(jīng)營,從嚴(yán)治社。同時(shí)要教育員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念,把以業(yè)務(wù)為中心向以“人”為中心的經(jīng)營模式轉(zhuǎn)變,并推行以信用社主任為第一責(zé)任人,全社員工人人實(shí)行問責(zé)的內(nèi)控機(jī)制,這樣才能使內(nèi)控制度建設(shè)真正落到實(shí)處。
二、積極推進(jìn)財(cái)務(wù)信息公開。一是召開我校財(cái)經(jīng)工作會(huì)議,向全體中層干部和教代會(huì)代表通報(bào)2009年財(cái)務(wù)決算、2009年財(cái)務(wù)預(yù)算情況;二是定期向校領(lǐng)導(dǎo)提供財(cái)務(wù)報(bào)表;三是編印財(cái)經(jīng)管理工作簡訊;四是繼續(xù)做好財(cái)經(jīng)網(wǎng)的維護(hù)工作。
三、深入做好收費(fèi)管理工作。一是繼續(xù)抓好收費(fèi)工作的規(guī)范化、合法化建設(shè);二是加大各層次各類型學(xué)生學(xué)費(fèi)收繳力度,減少學(xué)生欠費(fèi)率;三是加大資源使用回收管理,盡量使學(xué)校利益不受侵蝕。
四、進(jìn)一步完善財(cái)經(jīng)管理規(guī)章制度建設(shè)。一是繼續(xù)細(xì)化財(cái)經(jīng)管理規(guī)章制度,二是協(xié)助有關(guān)部門制定專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理使用方案,三是狠抓已經(jīng)出臺(tái)的各項(xiàng)規(guī)章制度落實(shí)工作。
五、加強(qiáng)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)建設(shè)。一是進(jìn)一步明確和規(guī)范全處各崗位人員的工作職責(zé),確保各項(xiàng)財(cái)務(wù)內(nèi)控及管理要求落到實(shí)處;二是繼續(xù)著力打造學(xué)習(xí)型團(tuán)隊(duì),努力提高全處人員的業(yè)務(wù)素質(zhì);三是全面理順并規(guī)范各項(xiàng)工作流程,堵塞管理漏洞,預(yù)防職務(wù)犯罪。
六、指導(dǎo)好二級財(cái)務(wù)工作。一是根據(jù)學(xué)校要求,認(rèn)真做好有關(guān)二級財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的委派工作;二是與二級財(cái)務(wù)受派單位一起,做好二級財(cái)務(wù)管理規(guī)章制度建設(shè);三是積極指導(dǎo)二級財(cái)務(wù)規(guī)范開展工作。
在河北調(diào)研時(shí)指出,“長效機(jī)制一定要起作用,思想不能疲、勁頭不能松、措施不能軟?!碑?dāng)前,第一批教育實(shí)踐活動(dòng)單位已經(jīng)制定了一些制度或形成了一些制度建設(shè)的計(jì)劃。如何確保新出臺(tái)的制度真正管用?筆者認(rèn)為,在建章立制的過程中需謹(jǐn)防幾個(gè)誤區(qū)。
一是謹(jǐn)防為了制定制度而制定制度。防止把制度建設(shè)作為面子工程,只作為完成教育實(shí)踐活動(dòng)的一個(gè)成果,而忽視制度實(shí)施的實(shí)際效果,導(dǎo)致有些制度看起來很完善,實(shí)際上只是寫在文件上。不搞一刀切的統(tǒng)一要求,也不搞數(shù)量上的考核統(tǒng)計(jì),要以強(qiáng)化問題為導(dǎo)向,嚴(yán)格按照體現(xiàn)群眾意愿、體現(xiàn)改進(jìn)工作作風(fēng)、體現(xiàn)提高效率、體現(xiàn)工作規(guī)律的要求,以辯證唯物主義態(tài)度和改革創(chuàng)新精神建制度、立規(guī)矩。要重質(zhì)量、講實(shí)效,真正制定出好的制度,真正發(fā)揮好制度的約束作用,堅(jiān)持用好的制度管人管事管權(quán),遏制突出問題的再出現(xiàn)。
二是謹(jǐn)防規(guī)章制度倉促出臺(tái)。防止在制定制度過程中,為了趕時(shí)間,對制度的設(shè)計(jì)和論證不充分、不到位。制度建設(shè)要?jiǎng)?wù)實(shí)管用,首先要符合群眾意愿。制度制定的過程中,如果不深入基層,不充分聽取群眾的意見和訴求,不進(jìn)行充分論證,就會(huì)導(dǎo)致在此基礎(chǔ)上形成的制度缺乏對事物本質(zhì)科學(xué)準(zhǔn)確的把握,脫離實(shí)際,脫離群眾,勢必難以發(fā)揮出實(shí)際作用,而且滋生出新的。因此,在制度制定的過程中,要始終注重充分聽取群眾意見,充分依靠群眾,充分尊重群眾評判,讓制度“從群眾中來,到群眾中去,為群眾服好務(wù),經(jīng)得起群眾的檢驗(yàn)”。制度建設(shè)還必須于法周延,于事簡便。強(qiáng)調(diào),“不管建立和完善什么制度,都要本著于法周延、于事簡便的原則,注重實(shí)體性規(guī)范和保障性規(guī)范的結(jié)合和配套?!睘榇?,制定制度時(shí),要注重制度的系統(tǒng)性和整體性,使各項(xiàng)制度配套銜接,尤其是實(shí)體性規(guī)范和保障性規(guī)范的結(jié)合和配套;注重制度的可操作性,明確具體、實(shí)在管用,不求繁文縟節(jié)、花架子,確保制度的針對性、操作性、指導(dǎo)性強(qiáng),防止看起來制度完善,實(shí)則“牛欄關(guān)貓”,漏洞百出。
三是謹(jǐn)防制度制定后束之高閣。好的制度關(guān)鍵在于落實(shí)。有制度但不執(zhí)行,或缺少對制度執(zhí)行的監(jiān)督和檢查,就會(huì)導(dǎo)致制度形同虛設(shè)。在一些部門,規(guī)章制度應(yīng)有盡有,卻高高掛起,有聊勝于無。因此,在建章立制的過程中,要以知難而進(jìn)、鍥而不舍的奮斗精神,以求真務(wù)實(shí)、真抓實(shí)干的優(yōu)良作風(fēng),建立健全人人負(fù)責(zé)、層層負(fù)責(zé)、環(huán)環(huán)相扣、科學(xué)合理、行之有效的工作責(zé)任制,狠抓制度落實(shí),切實(shí)推進(jìn)整治“”常態(tài)化、長效化。
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一、制度建設(shè)在學(xué)生管理中的重要作用
對于學(xué)生的管理主要依靠教育引導(dǎo)和制度規(guī)范。教育引導(dǎo)的目的在于提高學(xué)生的素質(zhì),增強(qiáng)學(xué)生對管理的認(rèn)識(shí),從內(nèi)心認(rèn)可、接納學(xué)校的管理;制度規(guī)范的作用在于建立一系列的規(guī)章制度,明確學(xué)生什么樣的行為是鼓勵(lì)的,將受到何種獎(jiǎng)勵(lì),什么樣的行為是禁止的,將受到何種懲戒。管理制度中包含有教育引導(dǎo),相比于單純的教育,制度更具有穩(wěn)定性、規(guī)范性和長期性。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明,建立一套管用的制度對于教育教學(xué)工作的管理,保持學(xué)校的高效運(yùn)作和健康發(fā)展都具有重要作用。制度是社會(huì)組織存在和壯大的必要條件,一個(gè)組織沒有制度的規(guī)范和約束就無法正常運(yùn)行,具體到學(xué)生管理來說也同樣如此。制度建設(shè)是學(xué)生管理工作的依據(jù),它強(qiáng)制性地將學(xué)生的行為納入到一個(gè)明確的軌道,并且不會(huì)因?yàn)槿说闹饔^行為而改變,學(xué)生管理制度的建設(shè)水平直接關(guān)系到學(xué)生管理的效率和質(zhì)量。同時(shí),制度建設(shè)是依法治國、依法治校理念在學(xué)生管理層面的延伸和落實(shí),加強(qiáng)制度建設(shè)是依法治校的基礎(chǔ),建立和完善規(guī)章制度是促進(jìn)依法治校的保障。加強(qiáng)制度建設(shè),利用制度的力量來引導(dǎo)、規(guī)范、約束學(xué)生的日常行為,對于培養(yǎng)學(xué)生良好的行為習(xí)慣、形成積極向上的風(fēng)氣、規(guī)范學(xué)生管理辦法等都具有重要的意義[1]。加強(qiáng)學(xué)生管理制度建設(shè)是做好學(xué)生管理工作的基礎(chǔ),也是實(shí)施學(xué)生管理工作的必要條件。
二、學(xué)生管理制度建設(shè)中存在的問題
目標(biāo)是導(dǎo)向,制度是保障。高校要想實(shí)現(xiàn)育人目標(biāo),科學(xué)合理的制度體系是不可或缺的。學(xué)院依據(jù)學(xué)校規(guī)定和已有學(xué)生管理制度的基礎(chǔ)上,結(jié)合本學(xué)院實(shí)際制定了一系列規(guī)章制度。這些規(guī)章制度對于學(xué)生管理工作起到了很好的助力作用,但是在梳理落實(shí)的過程中也發(fā)現(xiàn)了許多的問題。
(一)學(xué)生管理制度的不完善和不落實(shí)
各個(gè)高校都有自己的一系列學(xué)生管理制度,但是有些制度沒有真正變成為學(xué)生自覺遵守的“法律”,究其原因一是制度本身的不完善,再是空有制度而沒有認(rèn)真地去落實(shí)。隨著時(shí)代的發(fā)展、社會(huì)的進(jìn)步,高校的育人模式和管理策略也在不斷變化,學(xué)生管理制度也在不斷的修改,即使所有的變化都盡力進(jìn)行了修改,總有些制度存在一定的欠缺,特別是一些不太頻繁使用的制度更是難以與時(shí)俱進(jìn),只有在用到的時(shí)候才想起完善,脫離了實(shí)際的制度常常被束之高閣。此外,在學(xué)生管理過程中,人為因素的影響往往要大于制度,忽視了制度的基礎(chǔ)性和決定性作用,這就使得一些詳盡可行的制度往往難以落到實(shí)處。
(二)制度的制定程序缺乏科學(xué)合理性
制度的生命在于其制定程序的科學(xué)性、合理性和規(guī)范性,某項(xiàng)制度的制定必須按照嚴(yán)格的制定程序,在最大程度上減少創(chuàng)立程序的不足和消極影響。當(dāng)前,缺乏科學(xué)合理的制定程序是高校學(xué)生管理制度面臨的癥結(jié)。這樣造成的結(jié)果是有些制度改動(dòng)頻繁,缺乏必要的穩(wěn)定性;面對具體問題時(shí)往往摻雜一些人的主觀因素,使制度喪失了嚴(yán)肅性;某些條文中用語不規(guī)范,相互之間缺乏邏輯性,常常使人對制度規(guī)定產(chǎn)生誤解,也不利于進(jìn)行操作。同時(shí),學(xué)生管理制度的制定缺乏學(xué)生參與,制定的主體往往是少數(shù)管理者,缺乏民主聽證程序,很少聽取學(xué)生的意見,忽視了學(xué)生作為被管理者在制度建設(shè)中應(yīng)發(fā)揮的作用。
(三)學(xué)生權(quán)利救濟(jì)程序的缺失
在法律基本原則中涉及一條是“有權(quán)利必有救濟(jì)”,然而我國的很多教育法規(guī)中很少涉及到學(xué)生權(quán)利保障和救濟(jì)的問題。在學(xué)生管理制度中,往往注重的是對學(xué)生的管理,如何處理違紀(jì)行為,如何讓學(xué)生服從管理等,很少有制度明確規(guī)定學(xué)生如何保護(hù)自己的合法權(quán)利,既使有規(guī)章表明了學(xué)生享有的權(quán)利也很難讓學(xué)生享有權(quán)利救濟(jì)的途徑。在高校的管理規(guī)章制度中缺少學(xué)生陳述、申辯程序,沒有確立起完善的告知制度和學(xué)生重大處分聽證制度[2]。即便是某些高校制定了相關(guān)的制度,其規(guī)定也比較抽象,沒有具體明確學(xué)生申訴的部門、時(shí)間、條件等,在實(shí)際中難以行使這項(xiàng)權(quán)利。
三、學(xué)生管理制度建設(shè)遵循的原則
無規(guī)矩不成方圓。做好高校學(xué)生管理工作必須建立起一套完善合理的學(xué)生管理制度,這對于保障學(xué)生的健康成長,建設(shè)和諧校園都具有重大的意義。在制定學(xué)生管理制度的時(shí)候要遵循一定的原則,加強(qiáng)制度創(chuàng)新才能制定出較為合理的制度來促進(jìn)學(xué)生的管理工作。
(一)合法合理原則
制度的設(shè)立必須是在符合國家法律規(guī)定的基礎(chǔ)上制定的,即制度要合法。學(xué)生管理制度的制定是依托國家相關(guān)的法律來完成的,例如《教育法》、《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》等。制度的合法性既體現(xiàn)在制度內(nèi)容上,也體現(xiàn)在制度的執(zhí)行過程中。在制定制度過程中要選派管理經(jīng)驗(yàn)豐富、理論水平高的人來執(zhí)行,并且要在充分的前期調(diào)研后,再進(jìn)行制度的制定,起草后要應(yīng)當(dāng)采取書面征求意見、座談會(huì)、聽證會(huì)等多種形式來論證制度的合法合理性。近年來高校學(xué)生狀告母校的案件時(shí)有發(fā)生,其結(jié)果往往是以高校失敗告終,究其原因無外乎是高校的一些學(xué)生管理制度與上位法律之間存在著矛盾,加之現(xiàn)在人們的法律意識(shí)逐漸增強(qiáng),學(xué)生認(rèn)為某些處罰決定是符合法律要求的,從而使得狀告學(xué)校的案件不斷發(fā)生。因此,高校在制定管理制度的時(shí)候一定要有法可依、依法建章,制度的合法化主要體現(xiàn)在制度依據(jù)的合法化,制度內(nèi)容的合法化和制度運(yùn)行的合法化。
(二)以生為本原則
以生為本的教育理念不是偶然產(chǎn)生的,它是隨著歷史的進(jìn)步和崇尚個(gè)人、解放個(gè)性思想的發(fā)展而逐漸形成的。早在19世紀(jì),德國柏林大學(xué)校長洪堡就提出了“大學(xué)必須尊重學(xué)生的自身發(fā)展,堅(jiān)持自由教育”。1998年聯(lián)合國教科文組織明確提出了“以學(xué)生為中心”的理念。以生為本來指導(dǎo)學(xué)生管理工作,•44•研究大學(xué)生的特點(diǎn),準(zhǔn)確把握大學(xué)生成長成才過程中各種正當(dāng)合理需求,根據(jù)學(xué)生的本性特點(diǎn),對大學(xué)生進(jìn)行人性化的教育管理,關(guān)心學(xué)生、理解學(xué)生、寬容學(xué)生、引導(dǎo)學(xué)生。建立以生為本的學(xué)生管理制度是尊重學(xué)生的主體性,最大限度地發(fā)揮學(xué)生的主動(dòng)性與創(chuàng)造性,能夠讓更多的學(xué)生參與到學(xué)生管理中來,強(qiáng)化學(xué)生管理的自主性,提高管理的有效性。確立起“一切為了學(xué)生、為了一切學(xué)生、為了學(xué)生一切”的基本管理觀念,想學(xué)生之所想、急學(xué)生之所急、把服務(wù)學(xué)生、關(guān)心學(xué)生、培養(yǎng)學(xué)生、激勵(lì)學(xué)生、促進(jìn)學(xué)生的全面發(fā)展作為學(xué)生管理工作的根本目的。將以生為本的理念寫進(jìn)制度,體現(xiàn)在管理中,引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行自我教育、自我管理、自我服務(wù),提高管理的效率和質(zhì)量。
(三)獎(jiǎng)懲結(jié)合原則
獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰都是學(xué)生管理的重要內(nèi)容,是對學(xué)生進(jìn)行教育、實(shí)施管理的重要手段。學(xué)生管理制度的設(shè)立必須包含有獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰的內(nèi)容。獎(jiǎng)勵(lì)是激勵(lì)和調(diào)動(dòng)學(xué)生積極性的重要措施,懲罰是嚴(yán)肅紀(jì)律和遵守規(guī)則的必要手段。通過獎(jiǎng)勵(lì)來肯定學(xué)生思想、行為中的積極因素,根據(jù)有關(guān)規(guī)章制度給予精神或者物質(zhì)上的正面刺激,起到鼓勵(lì)先進(jìn)、發(fā)揚(yáng)正氣的目的。懲罰則是從反面否定學(xué)生思想行動(dòng)中的消極因素,給予不良行為一定的教育或者處理,以達(dá)到明辨是非,糾正錯(cuò)誤,促進(jìn)轉(zhuǎn)化的目的。獎(jiǎng)懲是學(xué)生行政管理中的重要手段,是對學(xué)生行為管理的一種強(qiáng)化手段,不僅可以激勵(lì)學(xué)生,調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性,而且可以規(guī)范或者強(qiáng)化學(xué)生的行為。獎(jiǎng)懲是做好學(xué)生思想政治教育工作的一種基本方法,其目的在于使學(xué)生增強(qiáng)法紀(jì)觀念,明確是非界限,當(dāng)把思想政治工作與獎(jiǎng)懲工作緊密結(jié)合起來的時(shí)候,就會(huì)大大增強(qiáng)教育效果。
(四)可持續(xù)性原則
高校制度建設(shè)的可持續(xù)性原則是指制度建設(shè)的整體性、協(xié)調(diào)性、效率性、科學(xué)性、穩(wěn)定性等系統(tǒng)要素的有機(jī)統(tǒng)一。高校是一個(gè)有機(jī)的整體,一項(xiàng)新的制度的設(shè)計(jì)必須注意到制度建設(shè)的可持續(xù)性,必須考慮到相關(guān)事務(wù)的結(jié)合點(diǎn),制度之間不能有沖突,要能夠持續(xù)地運(yùn)行下去。高校制度建設(shè)的可持續(xù)性需要包含科學(xué)性也可以稱為可操作性,制定的制度要有粗有細(xì),粗的地方符合原則性管理要求,細(xì)的地方則符合操作性管理要求,基本的管理制度條款盡量是原則性的,具體管理規(guī)定、辦法、細(xì)則、流程等要細(xì)化到可具體操作[3]。此外,還需要保持學(xué)生管理制度的穩(wěn)定性、牢固性,經(jīng)過長期的實(shí)踐使得學(xué)生管理制度觀念深深扎根于學(xué)生的心中,穩(wěn)而不亂、固而不散。制度建設(shè)的可持續(xù)性是效率與公平的有機(jī)統(tǒng)一,制度的運(yùn)行必須遵守事先設(shè)計(jì)的程序,不能跨越式發(fā)揮作用,這是制度的公平性,同時(shí)制度的高度程序化又是實(shí)現(xiàn)制度效率的良好途徑。
四、做好學(xué)生管理制度建設(shè)的對策
(一)依法建章立制,突出學(xué)生主體地位
高校管理制度的制定是學(xué)校有關(guān)職能部門起草,經(jīng)校長辦公會(huì)議審議通過后公布實(shí)施的。制度的制定程序涉及到起草、審查、審議、決定與公布等諸多環(huán)節(jié),為保證制度的合法性和合理性,要認(rèn)真抓好每一個(gè)環(huán)節(jié),確保依法建章立制,符合國家法律要求,具有合法性和合理性,制定出來的制度在正式頒布之前要經(jīng)過充分的醞釀和試行,確保公平公正。高校全面施行教育管理要以學(xué)生為本,制度的設(shè)立要突出學(xué)生的主體地位。制定一定的規(guī)則引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行自我管理,使學(xué)生的社會(huì)交往能力、獨(dú)立處事能力、組織管理能力等得到全面的訓(xùn)練,為走向社會(huì)必要的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)、處事能力等方面做準(zhǔn)備。而實(shí)現(xiàn)學(xué)生自我管理,必須以學(xué)校的服務(wù)管理為前提,為學(xué)生自我管理提供必要的空間和條件,進(jìn)行必要的引導(dǎo),從制度的層面規(guī)定好學(xué)生的權(quán)利和義務(wù),突出學(xué)生在制度建設(shè)中的主體地位。
(二)注重育人功能,變管理學(xué)生為服務(wù)學(xué)生
高校學(xué)生管理制度以育人為本,根本目的在于最大限度地發(fā)揮學(xué)校教育功能,以管理育人,促進(jìn)學(xué)生的全面發(fā)展。高校管理育人是老師在執(zhí)行規(guī)章制度,開展管理活動(dòng)的過程中,對學(xué)生進(jìn)行思想政治教育,培養(yǎng)學(xué)生良好的思想作風(fēng)和道德行為的方法。高校學(xué)生管理制度是對學(xué)生進(jìn)行日常管理和教育的指導(dǎo)性文件,對于學(xué)生的教育意義在于通過規(guī)定學(xué)生的行為,讓學(xué)生明白什么是倡導(dǎo)的行為,什么是反對禁止的行為,引導(dǎo)學(xué)生向著正確方向前行。并且在日常的管理過程中要發(fā)揮出管理過程的育人功能,通過公平地對待每個(gè)學(xué)生、公正地處理各種矛盾,公開地接受每個(gè)學(xué)生的建議和意見,建立起學(xué)生正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀。同時(shí)要把單純的管理學(xué)生轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)學(xué)生,將管理者與學(xué)生放到平等的位置上進(jìn)行交流,坦誠相待,在服務(wù)中管理,讓學(xué)生易于接受教育管理。
(三)提高管理者素質(zhì),加強(qiáng)學(xué)生工作隊(duì)伍建設(shè)
管理者是制度的制定和執(zhí)行的主體,管理者素質(zhì)的高低直接影響著制度的制定和落實(shí)。提高管理者的素質(zhì)可以促進(jìn)管理者在制定制度時(shí)注重尊重和保護(hù)學(xué)生的各項(xiàng)權(quán)利,可以促進(jìn)制度的程序落實(shí)。為提高管理者的素質(zhì),高校可以專門對學(xué)生管理人員進(jìn)行思想意識(shí)的疏導(dǎo)和引導(dǎo),使得他們在職業(yè)道德方面有所提升,在必要的時(shí)候可以提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)。在管理制度的建設(shè)當(dāng)中,學(xué)生管理工作隊(duì)伍是主力軍,是學(xué)生工作最相關(guān)、最具體的落實(shí)人員,制度建設(shè)的好壞在很大程度上取決于學(xué)生工作隊(duì)伍的建設(shè)水平。因此必須大力加強(qiáng)學(xué)生工作隊(duì)伍建設(shè),樹立起整體建設(shè)的思想,切實(shí)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí),積極探究和創(chuàng)新學(xué)習(xí)教育長效機(jī)制,保持奮發(fā)有為、昂揚(yáng)向上的精神狀態(tài)。加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn),不斷優(yōu)化隊(duì)伍結(jié)構(gòu),使得學(xué)生隊(duì)伍建設(shè)走專家化、專業(yè)化、專職化的發(fā)展道路,真正建造一支政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、追求卓越、熱愛學(xué)生工作的隊(duì)伍,將學(xué)生管理制度建設(shè)不斷推向深入[4]。
(四)積極宣傳引導(dǎo),嚴(yán)格監(jiān)督確保制度落實(shí)
【摘要】本文認(rèn)為,法家的執(zhí)法思想就是在“壹教”、“壹刑”、“壹賞”和“布之于眾”的基礎(chǔ)上,嚴(yán)格按照律法規(guī)定執(zhí)法,不避親疏,不論貴賤,一斷于法。這種執(zhí)法思想對于企事業(yè)單位的制度施行的借鑒意義在于:制度要通俗易懂,易知易行,具有可操作性和穩(wěn)定性;要布之于眾,宣傳學(xué)習(xí),務(wù)求個(gè)個(gè)不失、人人皆知;要嚴(yán)格按制度辦事,獎(jiǎng)有度,罰有據(jù),制度面前人人平等。
【關(guān)鍵詞】法家;執(zhí)法思想;借鑒;管理制度;施行
一、法家執(zhí)法思想
法家崇尚“以法治國”,重視法律在政治和社會(huì)中的作用。強(qiáng)調(diào)法具有一種普遍的制約作用,無論高低貴賤必須一體遵行。同時(shí)明確指出:法的運(yùn)作要具有高度的可預(yù)見性,有什么樣的行為就要有什么樣的獎(jiǎng)懲。認(rèn)為法應(yīng)在成文化并公諸于世的基礎(chǔ)上,嚴(yán)格貫徹執(zhí)行。這樣,既可起到相互監(jiān)督的作用,又可防止執(zhí)法者欺上瞞下、恣意運(yùn)用,真正做到法行有據(jù),執(zhí)法公正。法家的執(zhí)法思想對于現(xiàn)代管理中的制度施行有著莫大的借鑒意義。
法家執(zhí)法思想最明顯的特征就是:統(tǒng)一思想,制定統(tǒng)一的刑賞標(biāo)準(zhǔn),為推行法治創(chuàng)造良好的思想環(huán)境。即:“壹教”、“壹刑”、“壹賞”;而后在推行法治的過程中,堅(jiān)持信賞必罰和不逾賞、不濫罰的原則,貫徹實(shí)施法律制度,最終達(dá)到“富國強(qiáng)兵”天下歸一的目的。
法家主張“壹教”,就是堅(jiān)決取締一切不符合現(xiàn)行法律的思想言論,清除傳統(tǒng)觀念的影響,用“法”來統(tǒng)一思想,統(tǒng)一輿論,“以法為教”?!耙夹獭?、“壹賞”則是在統(tǒng)一刑罰對象和賞罰標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上,刑過不避大夫,慶賞不遺匹夫。即無論何人,只要違反國家法律,一律嚴(yán)懲不貸;不管出身貴賤,只要建立功勛,必定依法受賞?!渡叹龝ば藤p》[1]中明確指出:“所謂壹刑者,刑無等級,自卿相將軍以至大夫庶人,有不從王令、犯國禁、亂上制者,罪死不赦。有功于前,有敗于后,不為損刑;有善于前,有過于后,不為虧法。忠臣孝子有過,必以其數(shù)斷。守法守職之吏有不行王法者,罪死不赦,刑及三族”。功是功,有功即賞;過是過,有過必罰。功過不能相抵,貴賤不可兩適,一切唯法是從。
在法律的執(zhí)行過程中,法家非常重視信賞必罰這一點(diǎn)。認(rèn)為賞有信,人們才能為賞而盡力;罰必必,人們才會(huì)為避罰而不犯法。不僅如此,法家還對賞和罰的要求做了進(jìn)一步的說明,這就是不逾賞,不濫罰。法家極力反對無功受賞,《商君書·靳令》有言:“受功予爵不以其勞,則忠臣不盡;行賞賦祿不稱其功,則戰(zhàn)士不用”?!俄n非子·難三》[2]中也說:“惠之為政,無功者受賞……此法之所以敗也”。無功予賞,民不盡力,且會(huì)造成奸私之臣,導(dǎo)致法治敗亡。另外,用刑泛濫也為法家所禁止,刑過或刑可能導(dǎo)致國家衰亡。《韓非子·飾邪》說:“用刑過著民不畏”,民不畏者法不行,法不行者國必亂!只有賞罰有度、有理、有據(jù)、有節(jié),才能真正推動(dòng)法治實(shí)踐。
基于上述認(rèn)識(shí),法家對立法、布法也提出了明確的規(guī)定,即:易見,易知,易為。認(rèn)為所立之法要明白易知,具有可操作性,切忌“微妙意志之言”?!渡叹龝ざǚ帧吩唬骸胺蛭⒚钜庵局裕现侵y也。夫不待法令繩墨而無不正者,千萬之一也。故圣人以千萬治天下,故夫智者而后能知者,不可以為法,民不盡智;賢者而后知之,不可以為法,民不盡賢。故圣人為法,務(wù)使之明白易知,明正愚智便能知之”。其目的就在于保障法律的順利施行。
法律是君主治理國家的依據(jù),是臣民共同遵守的行為規(guī)范。因此法家主張:“法莫如顯”并要“布之于眾”,“以法為教”,人人學(xué)法懂法,做到家喻戶曉,以免不知法而犯法。《韓非子·難三》中說:“法者編著之圖籍,設(shè)之于官府,而布之于百姓者也”?!熬幹畧D籍”是說法的成文性,“布之于百姓者”是指法的公開性,韓非所說的法,就是指官府制定的成文法,向百姓公布之后,就成為衡量人們思想行為的標(biāo)準(zhǔn)和必須遵守的行為規(guī)范,任誰也不能篡改。只有相互監(jiān)督,人人凜遵,即便是官吏也不得徇私枉法,真正做到“官不敢枉法,吏不敢為私”(《韓非子·八說》),法的權(quán)威性才能得到真正有效的保障。
另外,法家還認(rèn)為:法不僅僅是一種消極的制裁手段,而且還是臣民的行為準(zhǔn)則,是一種積極的防范措施。這種知法守法、公正行法的思想,有助于國家秩序的穩(wěn)定和社會(huì)的長治久安。
法家的執(zhí)法思想對現(xiàn)代管理中的制度施行有著很大的啟發(fā)作用。眾所周知,一個(gè)單位的管理主要在于制度的運(yùn)作,制度運(yùn)作得好,管理必出效益;制度運(yùn)作得不好,其內(nèi)部秩序必然混亂不堪。如何才能使制度良性運(yùn)作呢?我們以為,無非三法:一是制度要通俗易懂,易知易行,具有可操作性和穩(wěn)定性;二是布之于眾,宣傳學(xué)習(xí),務(wù)求個(gè)個(gè)不失、人人皆知;三是嚴(yán)格按制度辦事,獎(jiǎng)有度,罰有據(jù),制度面前人人平等。
二、法和制度要通俗易懂,易知易行,具有可操作性和穩(wěn)定性
制度建設(shè)是管理規(guī)范化的前提和保障,是實(shí)施有效管理的重要因素?!豆茏印しǚā藩3]中說:“規(guī)矩者,方圓之正也;雖有巧目利手,不如拙規(guī)矩之正方圓也”。規(guī)章制度對于一個(gè)單位而言就是其內(nèi)部的“法”。因此,規(guī)章制度建設(shè)首先要在順時(shí)、從公、無私的基礎(chǔ)上遵循現(xiàn)行法規(guī)來進(jìn)行。既要有明確的法律、政策依據(jù),也要符合現(xiàn)行法律的要求,同時(shí)還要體現(xiàn)它的精神,具有同法律、政策的一致性。規(guī)章制度只有合法,才會(huì)管用。其次,制度建設(shè)在從單位利益出發(fā)的同時(shí),要充分考慮到公眾利益,在不違背事理、尊重傳統(tǒng)習(xí)俗的基礎(chǔ)上,按照以輕從重、以小從大的原則進(jìn)行。只有建立在群體受益基礎(chǔ)上的規(guī)章制度,才能得到擁護(hù)和支持,其順利實(shí)施的結(jié)果,也必然會(huì)有效保障單位的利益。第三,規(guī)章制度建設(shè)既不能墨守成規(guī)一勞永逸,也不能隨心所欲朝令夕改,既要符合客觀規(guī)律的穩(wěn)定性,也要符合客觀事物的發(fā)展性以及具體事情的可變性。規(guī)章制度建設(shè)只有順應(yīng)實(shí)際并在不斷修訂完善的基礎(chǔ)上,才能最大限度地發(fā)揮出實(shí)效。第四,單位的規(guī)章制度建設(shè)要建立在人情世理的基礎(chǔ)上,因人之情,立民所欲,禁民所惡,趨利避害;重視世理,賞善罰惡,以情樂民,以理服人。如此,制度才能順利施行,反之,違逆必多,違逆多則犯者眾,犯者眾則令難行,“法不責(zé)眾”的結(jié)果只能使制度形同虛設(shè)。第五,制定規(guī)章制度一定要從實(shí)際出發(fā),適時(shí)適度,不特立獨(dú)行,不奢望一蹴而就,既要遵循一般性和普遍性原則,也要分清楚輕重緩急,切不可眉毛胡子一把抓。第六,規(guī)章制度建設(shè)要考慮到人的能力限度,能為,則人盡其力,自覺自律;不能為,則人人怨懟,消極抵抗??梢?,制度首先要可行,可行才能得眾。另外,規(guī)章制度還必須有明確的規(guī)定,定分明職,名實(shí)相符,切忌模棱兩可和模糊語言的存在。只有建立在“量可能”基礎(chǔ)上的明確的責(zé)權(quán)劃分和賞罰標(biāo)準(zhǔn),才能行之有效,其約束力也才能得到充分的發(fā)揮。
規(guī)范化管理的前提就是要有規(guī)范化的規(guī)章制度,制度可行,人人遵從;制度穩(wěn)定,利于施行;操作規(guī)范,人無邪念;獎(jiǎng)懲有據(jù),不惹非議;公平公正,即可服眾。故而,唯有首先建設(shè)好規(guī)范的規(guī)章制度,才有可能實(shí)現(xiàn)用制度管人理事、使管理出效益的目標(biāo)。
三、布之于眾,宣傳學(xué)習(xí),務(wù)求個(gè)個(gè)不失、人人皆知
制度頒行以后,要充分利用會(huì)議、廣播、板報(bào)以及其它宣傳媒體等多種方式進(jìn)行宣傳,務(wù)求制度適用群體人人皆知。知是行的前提,只有先知道,才有可能按制度辦事,進(jìn)而自我約束并使之成為習(xí)慣。宣傳制度,其主要目的在于知行統(tǒng)一,相互監(jiān)督。一方面可以使人明確制度的要求以及可預(yù)見的獎(jiǎng)懲;另一方面也可以增加制度的透明性和強(qiáng)制性,利于制度的貫徹和落實(shí)。這樣,既可以促進(jìn)自我約束,也可以強(qiáng)化相互監(jiān)督,進(jìn)而增強(qiáng)制度貫徹落實(shí)的實(shí)效性,達(dá)到制度管人理事的目的。
四、嚴(yán)格按制度辦事,獎(jiǎng)有度,罰有據(jù),制度面前人人平等
制度頒行以后,能否嚴(yán)格按制度辦事就成為了制度約束力強(qiáng)弱的集中表現(xiàn)。能,則制度的權(quán)威性得到保障并使制度得以順利執(zhí)行;不能,則制度若有若無形同虛設(shè),既達(dá)不到約束的目的,還可能影響到群體的心理,其后果必然導(dǎo)致制度的全面崩潰。
眾所周知,執(zhí)行力是法制的保障,即有法必依。沒有執(zhí)行,所有的制度都是一紙空文。法家認(rèn)為:管理行為也就是通過對人的行為動(dòng)機(jī)和需要分析,以求人與組織的和諧,在引導(dǎo)適應(yīng)人們需求和對需求渴望的基礎(chǔ)上來實(shí)施組織的目標(biāo)。在管理的過程中,最重要的是對人的管理?,F(xiàn)代管理學(xué)的控制職能是衡量和校正屬下人員的各種活動(dòng),從而確保組織目標(biāo)以及行為達(dá)到目標(biāo)的各項(xiàng)工作得以實(shí)現(xiàn)。對于包括領(lǐng)導(dǎo)者在內(nèi)的各個(gè)層次人員來說,控制的職能均是必不可少的,控制對象包括人、事、行為等在內(nèi),因此控制是管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和基本手段。這里所說的“控制”,就是制度的執(zhí)行過程。
執(zhí)行制度,對事不對人,制度面前人人平等,誰違反了制度誰就應(yīng)該受到制度規(guī)定相應(yīng)的懲罰,既不能從輕處罰,亦不能加重處罰,須知:輕則不懼,重則逆反。否則,不但達(dá)不到制度管理的目的,而且還會(huì)影響到同志工作的積極性和主動(dòng)性,其所形成的消極后果必然會(huì)大大降低管理的實(shí)效性。因此,在制度的施行過程中,一定要做到獎(jiǎng)懲有據(jù),獎(jiǎng)懲適度。公平,則人人凜遵;不公,則投機(jī)取巧。只有獎(jiǎng)懲公平公正,人們才能在認(rèn)知的基礎(chǔ)上,真正心甘情愿地照章辦事,并在今后的工作中始終以制度為準(zhǔn)則,變制度執(zhí)行的被動(dòng)性和強(qiáng)制性為主動(dòng)性和自覺性。
總而言之,法家執(zhí)法思想的核心是嚴(yán)格統(tǒng)一,不避親疏,不論貴賤,一斷于法。法家的執(zhí)法思想,對于企事業(yè)單位用制度管人理事有著莫大的借鑒意義,要用制度管人理事,首先必須制定出切實(shí)可行的規(guī)章制度;其次是宣傳學(xué)習(xí)制度,有制度可依,有規(guī)章可循;最后才是認(rèn)真施行制度,不避親疏,不畏權(quán)勢,該獎(jiǎng)的獎(jiǎng),該罰的罰,既不亂獎(jiǎng),也不濫罰,始終保持制度的權(quán)威性和公正性。如此,制度才能真正得到貫徹落實(shí),才能真正發(fā)揮出其實(shí)際作用。
【參考文獻(xiàn)】
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