制度創(chuàng)新的看法精選(九篇)
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第1篇：制度創(chuàng)新的看法范文
關鍵詞：房地產；金融；衍生品；制度創(chuàng)新
房地產金融衍生品的制度創(chuàng)新取決于政府與金融企業(yè)二者之間的制度需求是否能夠互相適應，也就是說金融企業(yè)是否與政府能夠具備同樣的強烈回避價格波動風險的偏好，以及其創(chuàng)新制度能否有效得以實行，以此滿足金融企業(yè)規(guī)避價格波動風險的偏好。此外，由政府主導的強制性制度創(chuàng)新同樣缺乏制度供給的有效性與針對性，金融企業(yè)積極創(chuàng)新的訴求被遏制，使得房地產金融衍生品的制度創(chuàng)新缺乏主體的支持效用。雖然房地產金融衍生品制度的創(chuàng)新應當作為一項需求誘致的制度創(chuàng)新，通過十多年的努力也形成了我國房地產市場的跨越式發(fā)展，但是資產證券化以及信用衍生品等等均可分散經濟體住房貸款風險的金融創(chuàng)新制度與金融工具的發(fā)展卻相對滯后，所以，為了有效避免風險，讓銀行具有制度創(chuàng)新的動力。
一、房地產金融衍生品制度的現(xiàn)狀
在當前國際當中較為完整的房地產金融市場體系當中，因為機制的逐步完善，已經出現(xiàn)了許多與制度以及產品創(chuàng)新的成功實踐，這些成功的創(chuàng)新實踐均是在市場化的大前提下進行的，也同樣包含保護公眾權益以及一直行業(yè)壟斷以及完善市場內部要素等。對于國內的房地產金融市場來說，因為金融創(chuàng)新機制的缺失以及相關的金融制度發(fā)展相對滯后，出現(xiàn)了發(fā)展速度十分緩慢等現(xiàn)象。比如盡管央行對房地產開發(fā)商采用項目融資或者股權融資等等多種融資的方式持支持的態(tài)度，但是房地產金融市場資產的證券化作用也同樣面臨著多種發(fā)展障礙。其中一條便是法律的阻礙，對于尚未能夠出臺產業(yè)投資基金法以及基金法等等明確的法律措施的當前，為金融衍生品相應規(guī)范的發(fā)展帶來了諸多限制，同時，規(guī)模與收益的發(fā)展阻礙也對信托在發(fā)行數(shù)量上的限制以及缺乏流動性的問題帶來了諸多影響。最后，因房地產公司在上市方面所面臨的高門檻與高成本下，市場操作也同樣存在著許多障礙。因此，想要進行房地產金融衍生品制度的創(chuàng)新，讓房地產市場掙脫商業(yè)銀行等一些間接金融系統(tǒng)主體的禁錮，先要對市場主體的多元化融資需求的市場機制與風險約束機制進行滿足，進一步確立利于社會公眾分享公共福利的將房地產金融、證券市場產品進行有機結合的創(chuàng)新機制進行統(tǒng)籌安排。
二、房地產金融衍生品制度的創(chuàng)新思路
想要積極的對房地產金融衍生品制度進行有效創(chuàng)新與分析，應當首先明確創(chuàng)新思路，并沿著創(chuàng)新思路進行摸索，充分發(fā)揮出新興房地產金融機構的發(fā)展特點，對于房地產金融衍生品制度創(chuàng)新以及其它相應的配套制度進行創(chuàng)新、融合。同時，適當?shù)膶Ψ康禺a金融衍生品制度的創(chuàng)新模式進行轉換，其方針思路應為發(fā)動政府強制性作用，扭轉制度的變遷與作用，適當?shù)呐嘤袌稣T致性與制度變遷的力量，以金融機構以及金融服務拓展作為其突破口，帶動當前商業(yè)銀行房地產金融改革，積極的推動房地產金融衍生品制度的創(chuàng)新。同時，也應進一步構筑房地產金融衍生品制度的創(chuàng)新體系。通過對金融衍生品制度體系的借鑒，房地產金融衍生品制度的體系建設也應當大體包含三個方面，首先是市場交易制度，其次是市場監(jiān)管制度，最后則是市場風險管理制度。凡此三點，是房地產金融衍生品制度創(chuàng)新體系的重要元素，同樣也是房地產金融衍生品制度創(chuàng)新體系構建的最關鍵環(huán)節(jié)。房地產金融衍生品制度的創(chuàng)新，也便可以循著這樣的思路進行建立并完善。房地產金融衍生品的交易制度創(chuàng)新，能夠保障房地產金融衍生工具交易能夠按照市場交易規(guī)則順利的進行，也能夠確保房地產金融衍生工具的交易按照市場交易規(guī)則進一步達到完善與創(chuàng)新的目的。對于我國目前的發(fā)展狀況來看，最好的辦法就是參照西方發(fā)達國家的做法，并依照我國實際國情與房地產衍生品市場的不同發(fā)展階段特點，進一步達到交易制度的完善。當前我國房地產金融衍生品市場的監(jiān)管主要依靠不同的發(fā)展階段特點，進行交易制度的創(chuàng)新，房地產金融衍生品市場的監(jiān)管主要的目的是確保市場的有效性，抵御金融衍生品市場所面臨的市場風險，在此基礎之上保障廣大投資者的切身利益。當前我國房地產金融衍生品市場所普遍存有交易品種較少，其發(fā)展時間也較短一些現(xiàn)象，而且市場風險管理機制也同樣為能夠真正得以建立，所以只有對房地產金融衍生品市場實施有效的監(jiān)管才能夠保障市場運行的有序性并促使其能夠穩(wěn)定、持久的發(fā)展。從提升我國金融市場競爭力的角度出發(fā)，以此應對全球金融市場一體化的重要挑戰(zhàn)，按照國際慣例對房地產金融衍生品的市場風險管理制度進行制定是當前的重要課題。
現(xiàn)有的金融制度的場景以及構置，不但影響了房地產金融衍生品的創(chuàng)新步伐，同樣也因為房地產金融業(yè)所面臨的諸多金融管制限制了其金融創(chuàng)新的空間，讓房地產金融衍生品在創(chuàng)新過程中出現(xiàn)了一定程度的盲目性，并且讓整個房地產金融市場極度缺乏創(chuàng)新的能力以及活力，完全難以滿足當前房地產發(fā)展對于金融市場功能的多元化需要。而房地產金融衍生品制度創(chuàng)新的體現(xiàn)之一便是實現(xiàn)房地產金融衍生品產品的創(chuàng)新，對房地產金融衍生品產品的創(chuàng)新來說，對它有著直接影響的便是金融機構中當前的體制問題。在這樣的形勢下，商業(yè)銀行經理人只需要對廣大的投資者負責，而不需要對上級或者是大股東負責，追逐利潤將成為商業(yè)銀行產品創(chuàng)新的最大動機，但是股權分散與國家控股之間的矛盾應當如何化解，則應當進一步在實踐中不斷摸索。
三、結語
本文通過對我國房地產金融衍生品制度的創(chuàng)新研究進行闡述分析，并結合筆者自身經驗，談一些感受與看法，希望以此為相關工作者提供幫助、借鑒?！?/p>
參考文獻
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第2篇：制度創(chuàng)新的看法范文
【摘要】我國現(xiàn)行內外資企業(yè)所得稅制造成的兩稅并存的矛盾日益突出。國內各行為主體對如何統(tǒng)一內外資企業(yè)所得稅存在不同看法革。本文運用新制度經濟學的制度成本分析方法，對兩稅合并政策遲遲不能推行進行了深入分析，認為制度供給成本是影響內外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新的固有因素，而憲法秩序等外部環(huán)境也對內外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新產生了重要影響，使得國家斷定統(tǒng)一稅制的成本過高，從而延緩了新稅制的推行。
Abstract：Theincomeinstitutionofchina‘shomeandforeignenterpriseisfacingoutstandingproblem.Eachbehaviorcorpushavedifferentviewpointsonhowtounifythetaxsystem.ThistextmakesuseofthecostanalysismethodofNewInstitutionEconomicstofindoutthereasonwhythecombinationoftheincomesystembetweenChina’shomeandforeignenterpriseisslowandwhyitcan＇tbeputinintopractice.quickly.ThistextalsoassertthatthecostistheinteriorfactorsofChina‘sincometaxsysteminnovationofit’shomeandforeignenterprise，whiletheexteriorsystemenvironmentsuchasConstitutionorderhasgreatinfluenceonchina‘sincometaxsysteminnovationofit’shomeandforeignenterprise.Thecentralgovernmentthinksthatthecostofthetaxsysteminnovationishigh，anddeferthenewtaxsystemcombination.
Keyword：HomeandForeignEnterprise；IncomeTaxInstitution；InstitutionalInnovation，；InnovationCost
改革開放以來，我國為了吸引外資，對外資企業(yè)實施《外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法》，對內資企業(yè)實施《中華人民共和國企業(yè)所得稅暫行條例》，由此，形成了被專家稱為“全球罕見”的內外兩套企業(yè)所得稅制。目前，國稅總局的測算實際稅率內資企業(yè)所得稅為22%，外資企業(yè)僅為11%。這種差異性的企業(yè)所得稅制嚴重違反了稅負公平均衡的原則，抑制了我國民族工業(yè)和幼稚產業(yè)的發(fā)展，不利于整個國民經濟的整體提高。伴隨著我國社會主義市場經濟進程的加快，尤其是我國加入WTO后，要求內外資企業(yè)享有平等待遇的呼聲也越來越高。國家也把推進內外資企業(yè)所得稅合并的稅制改革提上日程。2005年1月始，財政部高調推進兩稅合并，隨后54家跨國公司聯(lián)合反對，要求暫緩取消對他們的稅收優(yōu)惠政策[1]。一些相關部門和部分地方政府也對兩稅合并有抵觸。在多方力量博弈后，內外企兩稅合并草案沒有提交到今年3月召開的人大會議上審議，我國內外資企業(yè)所得稅制合并宣告擱淺。
一、制度經濟學視角的內外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新成本及其影響因素
所謂制度創(chuàng)新，是指制度的革新、改革、替代等，可以被理解為一種新的更有效率的制度供給來改進、替代另一種制度供給的過程。新制度經濟學認為，制度創(chuàng)新的前提是現(xiàn)存制度之外出現(xiàn)了一種新的潛在收益，而這種潛在收益在現(xiàn)存制度中是無法獲取的。只有通過改變原有的制度安排，選擇和建立一種新的更有效的制度安排才能獲得這種潛在收益。但是，并不是潛在收益出現(xiàn)了，就能進行制度變遷。實際的制度創(chuàng)新的發(fā)生還取決于成本問題?！叭绻A期的凈收益超過預期的成本，一項制度安排就會被創(chuàng)新”[2][P274]可見，制度創(chuàng)新的關鍵在于預期收益大于預期成本。
對于一項正式的制度安排而言，制度供給的成本至少包括：（1）規(guī)劃設計，組織實施的費用；（2）消除舊制度的費用；（3）消除制度變革阻力的費用；（4）制度變革及其變遷造成的損失；（5）實施成本；（6）隨機成本[3]（P130）。
此外，制度創(chuàng)新還受到外部制度環(huán)境的影響。戴維斯和諾斯認為，統(tǒng)治者的偏好和有限理性、意識形態(tài)剛性、官僚政治、集團利益沖突和社會科學的局限性、國家的生存危機等制約著政府的制度創(chuàng)新行為。戴維？菲尼在他的制度供求分析模型中提出了制度供給外生變量，主要包括“憲法秩序、現(xiàn)在制度安排、現(xiàn)有知識積累、規(guī)范準則、公眾態(tài)度、上層決策的預期收益等”[4]（P155）。
二、當前我國內外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新成本分析
我國內外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新是社會主義市場經濟發(fā)展和中國加入WTO，經濟國際化的客觀需要，但中央政府處于對諸社會穩(wěn)定與政治穩(wěn)定的偏好，過多考慮了影響政府制度供給能力和意愿的成本因素，使得政府主導型內外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新遲遲未能取得實質性突破。這些成本主要包括：
1、規(guī)劃設計成本。這是指用于探索、硏究、設計、選擇新制度安排的成本。我國內外資企業(yè)所得稅兩稅合一的關鍵，不是“要不要做”的問題，而是“怎么做”的問題，即規(guī)劃設計問題。新的稅制設計決不能簡單將其合二為一或相互靠攏，而應該從當前的經濟形勢出發(fā)，遵循公平稅負與促進平等競爭、統(tǒng)一稅收優(yōu)惠與規(guī)范稅制、國際慣例與我國國情相結合的原則，各方面通盤考慮，制定出一套完整可行的所得稅法，盡力做到財政收入、外商投資與地方政府利益的穩(wěn)定與均衡。為此，就必須認真研究、設計制度創(chuàng)新的道路、模式和制度規(guī)范，支付較高的設計成本。此外，對于世界各國吸引外國投資的稅收優(yōu)惠政策和較低的企業(yè)所得稅制的移植和借鑒，也必須支付信息費用和研究費用，這些費用對于微觀主體來說也相當高昂。我國早在上個世紀90年代中期就提出統(tǒng)一內外資企業(yè)所得稅，并且進行了系統(tǒng)、深入的研究和準備，現(xiàn)已初步規(guī)劃設計好兩稅合并草案，只待提交人大審議通過。
2、制度變遷的實施成本。改革的實施成本包括公眾的反對成本、協(xié)調成本、組織成本、試錯成本、監(jiān)督執(zhí)行成本等。目前中國內外資企業(yè)所得稅改革的方向仍舊是“簡稅制、寬稅基、低稅率”，也就是取消、簡化各種所得稅方面的優(yōu)惠，從而擴大稅基，在此基礎上按照產業(yè)和地區(qū)來給予優(yōu)惠。但也會帶來一系列問題，如已經成立的外資企業(yè)怎么辦？過渡期是3年或5年還是按企業(yè)的經營期限算？其中可能發(fā)生的規(guī)避行為怎么辦？需要昂貴的學習成本和試錯成本。況且我國對外資企業(yè)的優(yōu)惠既是為了彌補我國投資環(huán)境的不足，也是為了矯正對內資企業(yè)尤其是國有企業(yè)的優(yōu)惠待遇所造成的不公平。時至今日，政府對國有企業(yè)明補暗補的情況依然存在，在這種情況下，內外資企業(yè)的公平競爭缺乏制度基礎，如果取消對外企的所得稅優(yōu)惠，內外資企業(yè)在稅率上是完全平等了，卻可能造成實際上更大、更長遠的不平等，必然引起外資企業(yè)的反對。這就需要政府在改革的過程中對失益者進行適當?shù)难a償，這些補償費用形成政府需要支付的制度變遷反對成本。
3、制度變遷的機會成本。制度變遷的機會成本是選擇一種制度而放棄另一種制度所必須放棄的收益，這種成本是決定改革取舍的重要依據(jù)。我國1991年開始實施的《外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法》是與國際接軌的，在很多制度設計方面符合市場經濟的要求。實踐證明其方向是正確的，取得過較大收益的。有據(jù)資料反映，目前在華經營的外商投資企業(yè)超過25萬家，全球最大的500家跨國公司中已有450家在華投資，其中在華設立地區(qū)總部的超過30家。新的稅制的建立有可能是以犧牲舊制度為代價的。統(tǒng)一內外資企業(yè)所得稅，基本取消按照內資、外資來制定稅收優(yōu)惠政策，轉而實行行業(yè)性的稅收優(yōu)惠政策，很可能會普遍性提高外資企業(yè)稅負，從而導致外商投資增長的減速；同時，由于外資企業(yè)出口額占全國出口額的55%左右，外資企業(yè)稅負提高，可能會引起外貿增長速度下降。研究稅制創(chuàng)新的機會成本要求我們做出的是這樣一種選擇，即通過價值對比，挑選一種具有更高價值的制度而放棄價值低的制度。
4、新舊制度摩擦成本。新制度的建立總是不可避免地會使有些人蒙受損失，而不是在沒有任何人受損的情況下使另一些人受益。新制度的受益者很可能就是舊制度的受害者，既得利益集團會拼命反對制度創(chuàng)新，形成新舊制度摩擦成本。現(xiàn)階段，我國企業(yè)所得稅制創(chuàng)新面臨較大壓力，主要是既得利益者通過種種手段來維護這些低效的或過時的制度，使得制度創(chuàng)新需要支付的摩擦成本很高。表現(xiàn)為：跨國公司集團不愿輕易放棄已經享受的多年優(yōu)惠政策，上書游說中央，要求“取消對外資企業(yè)優(yōu)惠政策應有一個5到10年的過渡期”[5]；國內相關部門和東部沿海地區(qū)地方政府，把本地區(qū)本部門的利益等同于國家利益，似乎取消了這些制度就是損害了國家的利益。一般來講，需求型誘制性制度創(chuàng)新比政府主導型強制性制度創(chuàng)新產生的摩擦成本要小。但是，當舊制度非被取代不可時，摩擦成本再高也是要付出的，因為付出的高代價可能會產生預期高收益，這一道理完全適用于企業(yè)所得稅制創(chuàng)新。
5、制度創(chuàng)新的時滯成本。所謂制度安排的時滯性，是指在新的制度需求和制度供給之間存在一個時間間隔。即新的制度供給要滯后于新的制度需求的出現(xiàn)。在任何一個社會形態(tài)和社會階段，由于社會都處于不斷的變化之中，所以，適應某一階段或某一社會情境的制度安排必然隨著社會的變化而逐漸失去作用，新的社會情境便需要新的制度安排，而由于人的認知能力、制度“發(fā)明”需要時間及新制度的啟動存在時間間隔等因素，新制度不可能隨著社會的變化而同步調適，因此，制度安排的時滯性是必然的。在一個穩(wěn)定的社會環(huán)境中，由于沒有重要的社會變革，所以制度的安排會隨著社會的逐步發(fā)展而展開，時滯性問題表現(xiàn)得不是很明顯，而在一個多變的社會如目前我國的轉型社會中，由于整個社會結構都需要調整，因此舊有制度明顯不能適應新的市場經濟發(fā)展的需要，而新制度的產生和有效施行又不可能一蹴而就，因此當前我國制度安排中的時滯性便顯得更為明顯。這一點對于我國內外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新而言，也同樣適用。
三、制約我國當前內外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新的外部環(huán)境分析
在社會經濟發(fā)展和制度變遷過程中，影響我國政府內外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新因素主要有以下幾個方面：
1、憲法秩序。憲法秩序主要是指一個國家的憲法和基本政治、經濟、法律制度，它也被稱為制度環(huán)境。憲法秩序通常規(guī)定了一國的具體經濟制度的總體性質和可能的發(fā)展空間，因此，它也決定了制度變遷可能的選擇空間。如果一種可能的新制度模式可以有效地獲得潛在的外部利潤，但這種制度模式超出了一國憲法秩序規(guī)定的選擇空間，此時，制度變遷或者被迫選擇較為低效率的非最優(yōu)模式，或者去努力改變憲法秩序本身。無論走到哪一條道路上去，對于制度變遷過程來講，都不可能是最有效率的道路，亦即是成本比較高的道路。這樣，一種憲法秩序規(guī)定的選擇空間的大小就對制度變遷過程的成本產生了影響。2004年，中國憲法修正案草案的例子就說明了憲法秩序與制度變遷成本的相互關系。2004年憲法修正案草案把境外資本納入了憲法保護范圍，對于外資企業(yè)的發(fā)展而言，這是重大的制度環(huán)境的變化，這種變化為外商企業(yè)的發(fā)展和整個企業(yè)制度的變遷開辟了廣闊的新空間，我國要合并內外資企業(yè)所得稅將會適當考慮外資企業(yè)利益，可能會降低新稅制實施后外資企業(yè)需要支付的變革成本。
2、人們的知識積累程度和認知程度。正如拉坦所言，我們擁有社會科學知識越多，我們設計和實施制度變遷就會更有成效。人們對知識的積累程度和認知社會的程度越高，對經濟生活和經濟過程現(xiàn)狀及未來趨勢的把握越準確清晰，就越容易以較小的成本設計出制度變遷的目標模式，并在制度變遷過程中根據(jù)實際情況加以修正和調整，反之亦然。但是，需要指出的是，人們的認知程度和知識積累往往和學習能力密切相關。在許多情況下，制度變遷只需要將別人已經在實行并行之有效的制度學習借鑒過來，根據(jù)自身的情況加以適當?shù)母脑旌捅镜鼗?，就可以低得多的成本完成制度變遷的規(guī)劃設計任務。就我國內外資企業(yè)所得稅制改革和創(chuàng)新而言，只要我們對于當前內外資企業(yè)所得稅兩稅并存的弊端厲害認識越深刻，把握越準；對于我國當前外資企業(yè)所得稅合并的機遇和挑戰(zhàn)把握越準確清晰，就越容易以較小的成本設計出制度變遷的道路、模式和制度規(guī)范。同時，我們也可以通過系統(tǒng)、深入的研究，借鑒世界各國吸引外國投資的稅收優(yōu)惠政策和較低的企業(yè)所得稅制，根據(jù)自身的實際情況加以修正和調整，也能以較小的成本完成新稅制的規(guī)劃設計工作。
3、現(xiàn)存制度安排。根據(jù)諾斯等人的“路徑依賴”理論，在制度創(chuàng)新中存在著報酬遞增和自我強化的機制，形成“路徑依賴”（pathdependence），即制度變遷一旦確定在某一方向上，其自我強化機制的作用會使制度變遷在既定的方向上持續(xù)發(fā)展。因此，“人們過去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”[6]（P1）。一方面，原有的初始制度選擇會強化現(xiàn)存制度的刺激和慣性；另一方面，現(xiàn)存制度安排會形成一個既得利益集團或一種既得利益格局，而既得利益集團會增加制度變遷的談判費用，造成制度變遷阻力。實際上正是由于路徑依賴的慣性使得我國內外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新遲遲不能實現(xiàn)。首先，我國改革開放20多年，在特殊的稅收優(yōu)惠政策，吸引外資和對外貿易都保持了高速增長，成效顯著，政府容易被現(xiàn)存制度安排的績效所誤導，害怕或者不忍心變革原有的制度安排，認為只要沿著前一輪變遷的路徑繼續(xù)往前走，就會不斷完善制度；其次，我國內外資企業(yè)所得稅合并后，外資企業(yè)的所得稅將有所提高，這對外商投資企業(yè)來說意味著收益的減少；對東部沿海外向型經濟地區(qū)而言意味著外資增長速度和對外貿易增長的速度的減緩；對某些政府部門以及涉外工作人員而言意味著政績（收益）的減少，必然會反對新的制度安排。
4、非正式約束。制度創(chuàng)新是經濟主體追求外部利潤最大化的行為結果。只有當經濟主體對一項制度的安排和結構的預期成本少于預期收益時，一項制度安排才會被創(chuàng)新。而經濟主體對制度的成本－收益的看法，則要受意識形態(tài)的影響。因為人們是通過成本－收益分析來獲得最大化收益的，而意識形態(tài)通過改變經濟主體的偏好體系，對成本和收益的值具有直接的決定作用?！皬碾S機觀察中可以發(fā)現(xiàn)，個人在成本－收益計算中僅以獲得更多的尊嚴作為利益取向的行為模式是廣泛存在的”[7]（P60）長期以來，國人普遍存在“中國經濟的發(fā)展還需要外資的拉動”的慣性思維。但現(xiàn)實情況是，中國目前真正缺少的并不是資金，而是投資機會。銀行有十幾萬億人民幣的儲蓄找不到合適的投資機會，因為競爭的不平等，總額超過3萬億人民幣的外資享有了“超國民待遇”的投資機會。由于稅收政策的不平等，居然出現(xiàn)了數(shù)額巨大的“假外資”。給外資以“超國民待遇”的另一個重要的理由，就是外資的到來將帶來技術進步。但不久前商務部對外經濟研究院跨國公司研究中心的《2005跨國公司在中國報告》卻披露了一個相當驚人的事實：“大量外商直接投資帶來的結果是核心技術缺乏癥！”以市場換技術的初衷并沒有變成現(xiàn)實。由此可見，非正式規(guī)則改變的滯后程度已經與內外資企業(yè)所得稅創(chuàng)新需求形成了矛盾和沖突，這種正式制度創(chuàng)新需求與非正式制度不協(xié)調帶來的矛盾和沖突必然加大制度變遷的成本，延緩新稅制的實行。
四、結論
綜上所述，創(chuàng)新成本與創(chuàng)新收益的比較關系是制度創(chuàng)新能否發(fā)生的關鍵。所以，合乎邏輯的結論就是，進行任何類型的制度創(chuàng)新，除了要最大限度地增加創(chuàng)新收益（選擇收益盡可能大的制度創(chuàng)新）之外，都必須同時盡可能減少制度創(chuàng)新成本付出。如果可供選擇的創(chuàng)新方案無法避免有人受損，創(chuàng)新面臨利益受損者的抵制乃至反對，那么就應該采取某些適當?shù)难a償辦法，使利益受損者的損失限于其可承受的范圍之內，并使之相信制度創(chuàng)新將最終增加他們的利益。這樣，這些人就可能緩解其對制度創(chuàng)新的抵制態(tài)度，甚至加入支持創(chuàng)新的行列。就此次內外資企業(yè)所得稅合并而言，54家享受超“國民待遇”的跨國公司不愿承擔稅制創(chuàng)新的成本，上書國務院反對新稅改；一些相關部門和部分地方政府由于擔心調高跨國公司企業(yè)所得稅后影響FDI的進入，影響政績、GDP增長，也對內外資企業(yè)所得稅合并持保留態(tài)度。在這種情況下，中央政府一定要遵循成本－收益分析的基本原則，統(tǒng)籌考慮稅制變革利弊得失，協(xié)調照顧方方面面的利益，使改革帶來的風險和負面效應降到最小。
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第3篇：制度創(chuàng)新的看法范文
The Second Theoretical Departments of Nanjing Institute Politics of PLA Nanjing Jiangsu Province
摘要：制度非均衡是由制度供給和制度需求不一致引起的，主要表現(xiàn)為制度供給不足和制度供給過剩。制度創(chuàng)新的成本、收益、制度選擇集合的改變等有可能促使制度非均衡的出現(xiàn)。憲法秩序、現(xiàn)存制度安排、制度設計成本、現(xiàn)有知識積累、實施新安排的預期成本、制度變遷方式等外部因素可能會使制度非均衡長期存在。本文運用西方新制度經濟學的方法來分析我國現(xiàn)行農村土地產權制度的非均衡，認定我國既定農村土地產權制度結構明顯存在著制度有效供給不足和無效供給過度的非均衡性，制約農業(yè)的發(fā)展，而這恰恰是制度創(chuàng)新的誘致因素。
關鍵詞：制度均衡；制度非均衡；制度供給不足；制度供給過剩；農村土地產權制度
Abstract: Institutional disequilibrium means that institutions supplied and institutions demanded are not in balance. It can be pided into institutional supply shortage and institutional supply excess. Changes in institutional cost， profit and the set of institutional choice may cause some institutions into disequilibrium .moreover，institutional disequilibria may be made to be persistent by the following factors such as constitution order， existing institutional arrangement， institutional design cost， lack of social science knowledge， the expecting cost of practicing institution ，the institutional innovation method. This paper mainly uses theories of the New Institutional Economics to analysis problems of institutional disequilibrium. of China’s current farmland property and assure that China’s current farmland property institution in not in balance， which hinder the development of our agriculture ，this is exactly the cause of institutional innovation.
Keyword: Institutional Equilibrium；Institutional Disequilibrium；Institutional Supply Shortage；Institutional Supply Excess；Farmland Property Institution
隨著我國社會生產力的發(fā)展，社會主義市場經濟體制的逐步完善，尤其是在我國加入WTO，農業(yè)發(fā)展面臨國際經濟一體化的嚴峻挑戰(zhàn)的今天，我國現(xiàn)行的農村土地產權制度已難以繼續(xù)為農業(yè)現(xiàn)代化、農業(yè)國際化和農村非農化提供有效的制度支持，由于農村土地產權問題及其矛盾糾紛而引發(fā)的農業(yè)發(fā)展、農民增收和農村進步等“三農”問題也愈演愈烈，事實表明當前我國農村土地制度已處于一種典型的非均衡狀態(tài)，已有的制度安排結構中主體無法獲取的潛在利潤或外部利潤的出現(xiàn)。換句話說，盡管現(xiàn)行之外還有另外一種可供選擇的制度安排和制度結構，可以增進許多農戶個人及社會福利水平的潛在機會，卻難以使之成為現(xiàn)實；而那些效率釋放殆盡的制度依然是當前農業(yè)發(fā)展中制度供給的主流，這恰恰也就是農地制度產權制度創(chuàng)新的誘致因素。本文從制度經濟學的角度對這一現(xiàn)象進行詮釋。
一、我國現(xiàn)行農村土地制度非均衡的一般理論解釋
所謂制度均衡是指人們對既定制度安排和制度結構的一種滿意狀態(tài)或滿足狀態(tài)，因而無意也無力改變現(xiàn)行制度[1]。在此狀態(tài)下，現(xiàn)存制度安排和制度結構的任何改變都不能給經濟中的任何主體帶來額外的凈收益，制度安排和制度結構從總體上處于邊際收益等于邊際成本的均勢狀態(tài)，它表現(xiàn)為制度的供給適應制度的需求。所謂制度非均衡就是指人們對現(xiàn)存制度安排和制度結構的一種不滿意或不滿足，欲意改變而又尚未改變的狀態(tài)。[2]在此狀態(tài)下，現(xiàn)存制度安排和制度結構的任何改變有可能會使不同制度創(chuàng)新主體獲得利益，也就是說，現(xiàn)行制度安排和制度結構之外出現(xiàn)了另一種可獲得潛在最大利益的制度安排和制度結構，如果不及時創(chuàng)新制度安排，就容易導致制度供給不足或者制度供給過剩，使得制度供給與制度需求出現(xiàn)了不一致，容易引發(fā)制度非均衡。
引起制度非均衡的因素很多。從內部矛盾來看，制度創(chuàng)新的潛在收益變化、制度創(chuàng)新的成本變化、制度選擇集合的改變、技術改變、制度服務的需求改變以及其他制度安排改變等因素都會引起制度非均衡。從外部因素看，外部環(huán)境的變化、資源條件的改變、國際環(huán)境的變化以及體制的變化等等，一方面會使原有的制度制度安排和制度結構不是凈收益最大的制度，因而產生了制度創(chuàng)新的動機和需求；另一方面也有可能會改變可供選擇的制度集合和選擇范圍，從而產生制度的有效供給。
我國現(xiàn)行農村土地產權制度之所以處在非均衡狀態(tài)，主要表現(xiàn)為農村土地實際產權制度供給滯后于潛在的制度需求，制度供給存在明顯不足。一方面，對新制度的需求已遠遠早于實際制度供給，從而導致農地產權制度有效供給不足。例如對界定土地所有權制度的需求、對明晰土地使用權制度的需求、對健全土地流轉制度的需求、對規(guī)范土地租賃制度的需求等潛在制度需求都早已產生，但實際制度供給至今尚未有一個明確的“時間表”；另一方面，土地承包制度供給存在著嚴重“過?！?，一些現(xiàn)行制度供給相對于社會需求是多余的，如農民集體土地使用權不得出讓、轉讓、出租用于非農業(yè)建設，農村住宅禁止向城鎮(zhèn)居民出售，農民將戶口遷入城鎮(zhèn)后，其原宅基地不得再擴建和自行轉讓等政策，都極大束縛了土地和勞動力這兩大生產要素的合理流動，阻滯了農地市場化進程。
當然，在社會發(fā)展過程中，制度非均衡是一種“常態(tài)”，而制度均衡則是一種暫時的、理想的狀態(tài)，即使“偶爾”出現(xiàn)也不會持續(xù)存在，影響制度供求的成千上萬各“變量”在不斷變化；另一方面，制度非均衡又成為制度變遷的誘致因素，正在不斷出現(xiàn)的潛在利潤促使人民不斷進行制度創(chuàng)新，制度非均衡的軌跡就是制度變遷的軌跡。
二、我國現(xiàn)行農村土地產權制度非均衡的內部性分析
一是農村土地所有權制度供給不足。我國已經初步建立起社會主義市場經濟體制框架，農村集體經濟組織呈現(xiàn)多元化發(fā)展，與此相適應，我國的農村土地所有權制度應明確確定農地主體。我國憲法雖明確規(guī)定了農村土地歸農村集體組織所有，在此規(guī)定下，現(xiàn)實的“集體所有”大多數(shù)為鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村、村民小組所有，農民只是具有土地的經營權而無所有權。而作為土地所有者的集體對土地充其量除了在農戶之間進行調整一類的分配權力之外，并不擁有法律賦予所有權的全部權力。實際上，在我國中央政府代表全社會掌握最高的、宏觀的農地支配權，造成農村集體土地所有權主體虛置或缺位。即使是集體組織享有的那一小部分所有權也缺乏真正的組織載體，使集體很難真正行使自己的所有權。
二是農村土地產權制度供給不足。從經濟學的角度，產權對它的擁有者來說，應當具有的權能是:占有權、使用權、處置權和收益權。家庭承包制度雖然實現(xiàn)了土地所有權與使用權的分離，農戶擁有了承包經營權，但農戶的權利并不是充分和完備的，我國農民在土地的所有權上，只有占有權和使用權，而沒有處置權和收益權。農民產權權利的不充分使之無法適應市場經濟和現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展的變化和要求。例如，在現(xiàn)行制度下，農民缺乏抵押土地使用權以獲取銀行貸款的權利。在土地流轉過程中，承包經營權又發(fā)生分化，演變成承包權與經營權兩部分。而改革開放以來20多年，國家通過出讓、轉讓農村土地收益達2萬億元，但大部分農民卻沒有從中收益。
三是農村土地承包制度供給不足。我國中央政府一直致力于依法保護農村土地承包關系的長期穩(wěn)定。國家在1984年就確立土地使用權15年不變。1993年底，國家又確定將原有土地使用權再延長30年，并提倡在承包期內實行“增人不增地，減人不減地”的辦法。2002年《中華人民共和國土地承包法》同樣規(guī)定：國家依法保護農村土地承包關系的長期穩(wěn)定。但在實踐中，家庭承包制基本采取按人平均承包土地的辦法，以保障農民平等的經濟權利。特別是由于婚喪嫁娶、新生人口不斷形成高速承包地的內在壓力，不少地方不得不采取“三年小調整”、“五年大調整”的辦法，不斷重新分配承包地，這使穩(wěn)定土地承包成為一句空話。土地承包權的不穩(wěn)定直接導致土地所有權不確定性增加，在一定程度上阻礙了農民對土地的長期投資，使得土地的粗放經營成為普遍的現(xiàn)象。
四是農村土地經營制度供給不足。家庭承包經營在解決了農村溫飽問題后，在繼續(xù)發(fā)展上遇到了巨大的挑戰(zhàn)。尤其是隨著以市場經濟為目標模式改革的深入，家庭分散經營表現(xiàn)出制度上的滯后性，一系列困擾農業(yè)經濟的問題(如規(guī)模經營，農民增收，農業(yè)生產經營的專業(yè)化、一體化等問題)難以在封閉、凝固、分散的小生產經營體制框架內得到令人滿意的解決， 所有這些都使得我國的農業(yè)難以像其它產業(yè)那樣能夠獲得規(guī)模經濟效益，這大大降低了我國農產品在國際市場上的競爭力。目前我國已經加入了WTO，與其他行業(yè)相比，我國農業(yè)的比較優(yōu)勢最小，入世對農業(yè)的沖擊也最大，如何提高我國農業(yè)的規(guī)模經濟效益也就成了一個非常重要的現(xiàn)實問題。
五是土地產權制度結構不完善。我國目前農村土地產權制度結構嚴重失衡，土地產權制度的配套制度建設還處在初級階段。（1）農村用地保護制度缺乏，我國人口多，耕地少，在農村，則是擅自建房、建廠、建窯、建墳、采礦、采石、挖砂、取土，亂占濫用，破壞地力，改變用途；（2）農地市場制度發(fā)育不良，農地是不是資產，如果是資產，其市場如何建設等都缺乏明確的理論指導；（3）農地價格制度缺乏，現(xiàn)實農地經營中，沒有系統(tǒng)的農地地價制度，農地資產顯化缺乏依據(jù)；（4）農地金融制度尚待時日。農民缺乏利用農地使用權進行貸款的農業(yè)金融機制，導致部分缺失資金的農戶無法運用科學技術進行現(xiàn)代農業(yè)生產，農村剩余勞動力不能從土地使用權轉讓中獲得資本積累喪失了發(fā)展非農產業(yè)的機會，種養(yǎng)大戶不可能通過市場獲得土地相對集中，發(fā)展適度規(guī)模經營。
此外，我國農村土地產權制度還存在部分供給過?，F(xiàn)象，突出表現(xiàn)在農村土地使用權限的封閉和凝固上?！吨腥A人民共和國土地承包法》規(guī)定：通過家庭承包取得的土地承包經營權可以依法采取轉包、出租、互換、轉讓或者其他方式流轉。但在現(xiàn)實中，農地流轉尚無相應配套的可供其具體操作的章程，農地轉讓進退兩難：一方面是政府或集體強制性進行農地流轉，侵害了農民的土地權益。據(jù)全國政協(xié)經濟委員會統(tǒng)計，1998年至今，全國土地違法案件達80萬宗，中國現(xiàn)有失地農民在4000萬人以上。[3]；另外一方面就是全國許多地方已出現(xiàn)了農民之間無償或低償轉包、轉讓土地，有的甚至轉出方倒貼，嚴重違反了稀缺土地資源使用價值規(guī)律。此外，國家還規(guī)定農村土地流轉不得改變土地所有權的性質和土地的農業(yè)用途，抑制了農村土地進入市場的積極性和可能性，束縛了土地和勞動力這兩大生產要素的合理流動，把9億農民全都緊固在自己的承包田和口糧田上，影響了農村第三產業(yè)的發(fā)展和小城鎮(zhèn)的建設步伐。 三、我國現(xiàn)行農村土地制度非均衡延的外部成因
1、制度創(chuàng)新成本高。制度不均衡產生了獲利的機會能否實現(xiàn)制度的供給，還取決于成本與收益的計算。在制度創(chuàng)新的過程中，面臨著多種成本與收益的核算。一是個體成本－收益比較。新的農地制度創(chuàng)新可能給他們帶來更多收益(包括預期收益)，例如更高的糧食產量，貨幣收入，以及股份分紅增加等，同時也要為此付出相應的成本代價，譬如農民的土地轉讓會使轉讓農民喪失了土地，增加貨幣收入?yún)s喪失了糧食收入，承擔的風險增大等。一般說來，只有在收益可能大于成本時，單個行為主體才會產生制度創(chuàng)新的要求從而對由政府設計安排的制度創(chuàng)新持贊同和支持的態(tài)度。二是社會成本－收益比較。新的農地制度變革可能會使部分設農、非農社會成員的利益受損，從而成為制度創(chuàng)新的阻礙，進而增加制度創(chuàng)新的機會成本。我國是典型的城鄉(xiāng)二元經濟結構，土地對農民來說不僅僅是一種生產資料，而且承載著過多的就業(yè)和社會保障的職能。農村土地創(chuàng)新有可能使部分農民失去土地導致社會不穩(wěn)定，同時大量農民涌入城市，也會帶來復雜的社會問題。三是政治成本－收益比較。毫無疑問，未來農地產權明晰化和市場化的改革取向。經濟市場化、自由化必定會提高資源市場配置能力，提高勞動生產率，因而有可能增強政府可支配的經濟力量——主要體現(xiàn)為能增加財政收入，從而使權力中心獲得更廣泛的國內政治支持和加強在國際政治經濟談判中的力量，達到鞏固權力之目的。但經濟市場化、自由化所誘發(fā)的多元化政治力量可能會弱化權力中心的權威性。
2、“搭便車”問題。我國現(xiàn)行農村土地產權制度制誘致性制度變遷本身所具有的外部性容易導致“搭便車”問題，這就意味著一旦制度被創(chuàng)新和安排，每一個受這種制度安排約束的個體，不管他是否分攤了制度創(chuàng)新的成本，他都能得到同樣的制度服務。由于這個緣故，經濟主體都希望別人分攤制度創(chuàng)新成本，其結果是制度供給不足。這就使得制度供給與制度需求之間的矛盾表現(xiàn)更為突出。因而，在“搭便車”問題困擾下，制度供給不足的非均衡狀態(tài)將可能較長時間內持續(xù)下去。既然誘致性制度創(chuàng)新受到“搭便車”問題的困擾，那么國家強制性制度供給是否會彌補制度供給不足嗎？新制度經濟學家認為，政府只有在預期收益高于其強制推行制度變遷的預期成本時才會提供新制度供給。如果創(chuàng)新?lián)p害具體制度提供者集團的利益，它們就不會為制度創(chuàng)新提供服務，甚至會以國家的名義阻礙制度創(chuàng)新的實現(xiàn)，維持一種低效率的制度?！敖洕鲩L時會出現(xiàn)制度不均衡。有些制度不均衡可以由誘致性創(chuàng)新來消除。然而，有些制度不均衡將由于私人和社會在收益、費用之間有分歧而繼續(xù)存在下去。只要統(tǒng)治者的預期收益高于他強制推行制度變遷的預期費用，他將采取行動來消除制度不均衡。盡管如此，如果制度變遷會降低統(tǒng)治者可獲得的效用或威脅到統(tǒng)治者的生存，那么國家可能仍然會維持某種無效率的不均衡?！盵4](P396-397)
（3）制度變遷時滯。所謂制度安排的時滯性，是指在新的制度需求和制度供給之間存在一個時間間隔。即新的制度供給要滯后于新的制度需求的出現(xiàn)。在任何一個社會形態(tài)和社會階段，由于社會都處于不斷的變化之中，所以，適應某一階段或某一社會情境的制度安排必然隨著社會的變化而逐漸失去作用，新的社會情境便需要新的制度安排，而由于人的認知能力、制度“發(fā)明”需要時間及新制度的啟動存在時間間隔等因素，新制度不可能隨著社會的變化而同步調適，因此，制度安排的時滯性是必然的。在一個穩(wěn)定的社會環(huán)境中，由于沒有重要的社會變革，所以制度的安排會隨著社會的逐步發(fā)展而展開，時滯性問題表現(xiàn)得不是很明顯，而在一個多變的社會如目前我國的轉型社會中，由于整個社會結構都需要調整，因此舊有制度明顯不能適應新的市場經濟發(fā)展的需要，而新制度的產生和有效施行又不可能一蹴而就，因此當前我國制度安排中的時滯性便顯得更為明顯。這一點對于我國農地產權制度創(chuàng)新而言，也同樣適用。
（4）現(xiàn)有知識積累及其社會科學知識的制約。新制度經濟學認為，“正如當科學和技術知識進步時，技術變遷的供給曲線會右移一樣，當社會科學知識和有關的商業(yè)、計劃、法律和社會服務專業(yè)的知識進步時，制度變遷的供給曲線也會右移。進而言之，社會科學和有關專業(yè)知識的進步降低了制度發(fā)展的成本，正如自然科學及工程知識的進步降低了技術變遷的成本一樣”[50][P336]。這就是說社會科學(經濟學、法學、政治學等)知識就是認識社會現(xiàn)象的階梯，并決定著改造社會的成本。我國農村土地產權制度創(chuàng)新方向是建立與社會主義市場經濟體制相適應的農村土地產權制度，這是一項全新的事業(yè)，在改革過程中面臨的社會科學知識不足是顯而易見的。一方面，經典的理論中闡釋的是土的地社會所有，而我國現(xiàn)階段實行的是土地集體所有；另一方面，西方有比較成熟的土地產權制度理論和模式，但這些理論和模式是建立在資本主義市場經濟個別基礎之上的。因此，如何既堅持社會主義制度又建立和完善現(xiàn)代土地產權制度并沒有現(xiàn)場的模式可供借鑒，只能靠摸索和創(chuàng)新。因而使得制度非均衡的狀態(tài)得以較長時間延續(xù)。
（5）意識形態(tài)剛性。制度創(chuàng)新是經濟主體追求外部利潤最大化的行為結果。只有當經濟主體對一項制度的安排和結構的預期成本少于預期收益時，一項制度安排才會被創(chuàng)新。而經濟主體對制度的成本－收益的看法，則要受意識形態(tài)的影響。因為人們是通過成本－收益分析來獲得最大化收益的，而意識形態(tài)通過改變經濟主體的偏好體系，對成本和收益的值具有直接的決定作用。“從隨機觀察中可以發(fā)現(xiàn)，個人在成本－收益計算中僅以獲得更多的尊嚴作為利益取向的行為模式是廣泛存在的”[6][P60]。我國漫長封建小農社會經濟形成的平均主義觀念、家族和家庭觀念、公私觀念等潛移默化的從各個層面影響著農民主體對農地制度創(chuàng)新成本－收益分析。任何違背農民意愿的制度創(chuàng)新方式都不會得到農民支持和理解，也是難以實施的。2004年，因為首創(chuàng)”家庭聯(lián)產承包制”而常被作為“中國農村符號”的安徽省，對全省15個市、60個縣（區(qū)）、219個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）共2070個農戶進行了一次深入的摸底調查，46.09％的農民對土地產權私有化持反對意見，贊成的只有28.7％，其余農戶說“無所謂”或回答“拿不準”。農民認為：“家庭承包制”適合我國的實際，不能動搖[7]。
四、結論
我國目前非均衡的農村土地產權制度格局已進入不可持續(xù)的狀態(tài)，由于農村土地產權制度非均衡而引發(fā)的農業(yè)發(fā)展、農民增收和農村進步等“三農”問題長期得不到解決，各個土地所有權“上級”以所有者的名義來侵蝕農民對土地的使用權和收益權，嚴重阻礙了農民收入的增長；土地隨意的調整以及不得轉讓、繼承、自由種植等限制，造成土地資源不能自由流轉、不能形成農業(yè)適度規(guī)模經營；大量農村剩余勞動力棄農務工，使得相當大一部分土地處于閑置或半閑置狀態(tài)，稀缺的土地資源并沒有得到充分利用。這種非均衡的農地產權制度格局已成為農業(yè)發(fā)展、農民增收和農村進步的“瓶頸”；體現(xiàn)市場經濟體制要求的新農地制度，已經成為經濟社會中的“稀缺資源”，而在這種非均衡中又恰恰是推動土地產權制度進一步改革的需求因素，這也正是土地產權制度改革過程中進一步展開和深化的基本條件，其結果必然是加速我國農地產權制度創(chuàng)新的力度和頻率，實現(xiàn)制度均衡發(fā)展。
參考文獻
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[4]林毅夫:關于制度變遷的經濟學理論:誘致性制度變遷與強制性制度變遷[A]，載科斯、阿爾欽等著:財產權利與制度變遷——產權學派與新制度學派譯文集[C]，上海：上海三聯(lián)書店，1991
[5]VW拉坦：誘致性制度變遷理論[A].載科斯、阿爾欽等著：財產權利與制度變遷－產權學派與新制度學派譯文集》[C].上海：上海三聯(lián)書店，1991
第4篇：制度創(chuàng)新的看法范文
【正文】
馬克思與熊彼特創(chuàng)新思想的比較研究，存在著三種傳統(tǒng)。一是研究“熊彼特”而形成的傳統(tǒng)，二是研究“思想史”而形成的傳統(tǒng)，三是研究“當代創(chuàng)新格局”而形成的傳統(tǒng)。第一種傳統(tǒng)是由詹姆斯·托賓(JamesTobin)開創(chuàng)的，（注：EduardMarz,JosephSchumpter,YaleUniversityPress,1991,p.Ⅸ.）其后，為馬克·伯爾曼（為MarkPerlman)所繼承，并于20世紀80年代為熊彼特學派和新熊彼特學派所發(fā)展，成為“熊彼特”的首要問題。（注：JosephA.Schumpeter,TenGreatEconomists:FromMarxtoKeynes.Routledge,1997,xlv;EduardMarz,JosephSchumpter,YaleUniversityPress,1991,p.Ⅸ.）20世紀90年代以后，這種傳統(tǒng)又為澳大利亞、日本等國的“馬克思”專家所重視，出現(xiàn)了像鹽谷(YuichiShionoya)這樣著名的代表人物。（注：YuichiShionoya,SchumpeterandtheIdeaofSocialScience,CambridgeUniversityPress,1997,78-83.）這是最值得關注的傳統(tǒng)。第二種傳統(tǒng)以于爾格·尼漢斯(JurgNiehans)等人為代表，（注：JurgNiehans,AHistoryofEconomicTheory,TheJohnsHopkinsUniversityPress,1994,137-155.另有觀點認為“馬克思（1848年）恐怕領先于其他任何一位經濟學家把技術創(chuàng)新看作為經濟發(fā)展與競爭的推動力”，“然而到了20世紀上半葉，著名的經濟學家中差不多只有熊彼特自己一個人還在繼續(xù)和發(fā)揚這一古典傳統(tǒng)（見《新帕爾格雷夫經濟學大辭典》，經濟科學出版社1992年版第925頁）。）目前具有廣泛的國際影響。第三種傳統(tǒng)是有待發(fā)展的新傳統(tǒng)，也是本文所要堅持的傳統(tǒng)。下面主要從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新發(fā)展觀、創(chuàng)新模式、創(chuàng)新目標、創(chuàng)新綜合性、創(chuàng)新的理論空間與哲學基礎等六個方面展開討論。
一、創(chuàng)新主體
盡管熊彼特和馬克思都關注創(chuàng)新主體，（注：金斯基：《熊彼特經濟學》，北京大學出版社1996年版第65-67頁。）但觀點有所不同。馬克思的主體觀是一般主體觀，熊彼特的主體觀是特殊主體觀。在馬克思的體系里，創(chuàng)新主體是一般討論的對象，而在熊彼特的體系里，創(chuàng)新主體是特殊討論的焦點。（注：著名學者愛德華·馬茲(EduardMarz)在《約瑟夫·熊彼特》一書中曾明確指出：“熊彼特經濟學和社會學著作中的核心概念是企業(yè)家?！?EduardMarz,JosephSchumpeter,YalaUniversity Press.1991,19.)）
在馬克思看來，創(chuàng)新是一般主體可以勝任的事業(yè)。其主體至少包括：(1)工人。（注：金斯基對此曾明確指出：“在經濟學家中，馬克思是將人作為經濟要素并從正面給其以深入論述的少數(shù)學者之一。他通過對資本主義體制的分析，認為克服資本主義弊病的力量在于工人，即在于資本家的對立面。在馬克思的理論里，人（工人）一躍成為經濟學體系里的中心。”（見《熊彼特經濟學》第66-67頁。））(2)企業(yè)家。盡管在他生活的時代，企業(yè)家在創(chuàng)新中的作用還沒有熊彼特時代表現(xiàn)得那么充分，但他已經看到了這種趨勢，并深入分析了企業(yè)家產生的兩種方式：(1)生產規(guī)模的擴大，強化了企業(yè)經營者的職能，加速了資本管理者與資本所有者職能的分離。（注：馬克思認為，隨著生產規(guī)模的擴大，“實際執(zhí)行職能的資本家轉化為單純的經理，即別人的資本的管理人，而資本所有者則轉化為單純的所有者，即單純的貨幣資本家。”（見《馬克思恩格斯全集》第25卷第493頁））(2)金融工具的發(fā)展和股份公司的出現(xiàn)，加速了資本家職能的弱化。（注：馬克思曾指出：金融工具的發(fā)展和股份公司的出現(xiàn)導致了“一種新的金融貴族，一種新的寄生蟲，——發(fā)起人、創(chuàng)業(yè)人和徒有其名的董事；并在創(chuàng)立公司、發(fā)行股票和進行股票交易方面再生產出了一整套投機和欺詐活動。這是一種沒有私有財產控制的私人生產”。（見《馬克思恩格斯全集》第25卷第496頁））(3)國家。這是馬克思的一大特色。（注：馬克思把國家作為創(chuàng)新主體的思想，受到約瑟夫·熊彼特、保羅·斯威齊等人的重視，熊彼特曾指出：“這個時期的政治社會學家領域中的最大成就，是由卡爾·馬克思的名字來代表的。……在這里我只想預先強調，馬克思的歷史理論、社會階級理論和國家（政府）理論，一方面是使國家從茫茫云霧中落到地面上來的首次嚴肅嘗試，另一方面實際上是對邊沁派理論的最好批評?！?JosephA.Schumpeter,HistoryofEconomicAnalysis,OxfordUniversityPress,Inc.1954,433.)保羅·斯威齊在《資本主義發(fā)展論》中也明確強調了這一點（見保羅·斯威齊：《資本主義發(fā)展論》，商務印書館1997年版第263-277頁）。）(4)科學技術人員。從目前的創(chuàng)新格局來看，馬克思的一般主體觀已為當代出現(xiàn)的創(chuàng)新主體泛化現(xiàn)象、尤其是國家創(chuàng)新體系的出現(xiàn)所證實。
在熊彼特看來，創(chuàng)新是由“企業(yè)家”這種特殊的主體所從事的事業(yè)。（注：金斯基對此評論道，熊彼特所謂的企業(yè)家，是“在經濟活動中取得成功的人，絕非普通的經濟人，而是具有強烈個性的超常天才。產業(yè)革命以來的經濟發(fā)展史，在很大程度上來說就是由這些天才們創(chuàng)造的?！诮洕鷮W史上，從這個角度構筑資本主義發(fā)展模式的人是熊彼特。他從經濟主體里擯棄掉不具有強烈個性的平庸者，而代之以具有非凡天才的經濟主體（企業(yè)家），認為只有他們才是經濟發(fā)展的主要推動者。因此，他的經濟體系的中心軸就是企業(yè)”。（見《熊波特經濟學》第67頁））“企業(yè)家”不是一種身份，而是一種資格。（注：JosephA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,78.）它不僅包括一般的工業(yè)企業(yè)家，而且也包括金融方面的企業(yè)家以及其他從事開辦新企業(yè)、實現(xiàn)新組合的有關人員。（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,74-75.）熊彼特關于“企業(yè)家”的界定明確了這樣的觀點：其一，創(chuàng)新是斷續(xù)的。在他看來，創(chuàng)新是一個間斷的過程，企業(yè)家只有在進行“組合”時才是創(chuàng)新。這雖然與當時的創(chuàng)新難以發(fā)生的狀況相吻合，但在現(xiàn)在看來卻是比較狹窄的理解。事實上，人們沒有停止創(chuàng)新所需的科研活動、經營活動、生產活動、管理活動，創(chuàng)新是一直進行著的。只是這個過程過于緩慢，難以察覺，以至于得出了“間斷”的認識。其二，創(chuàng)新的主體主要是企業(yè)家?，F(xiàn)在看來，這種理解顯然是狹窄的。創(chuàng)新主體至少還應該包括參與創(chuàng)新的產品開發(fā)人員、市場開發(fā)人員，以及大學、政府中從事創(chuàng)新工作的人員，當然，也應包括企業(yè)、政府、大學以及其他組織和法人。但是，由于當時的創(chuàng)新還不被認為是經濟發(fā)展或企業(yè)發(fā)展的必由之路，而且許多人不愿從事被認為冒險的創(chuàng)新，大學、政府以及其他人員對于創(chuàng)新的意義還不像以后發(fā)展所表明的那樣積極而明確，所以，企業(yè)家致力于創(chuàng)新的突出形象，奠定了他們作為創(chuàng)新主角的基礎。“為此，讓我們暫時把領導者的作用看成是第三種獨立的生產要素。于是，顯而易見，新產品的某些價格應歸屬于它的名下?！保ㄗⅲ篔osehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,143.）
他強調，企業(yè)家的動機是理解創(chuàng)新本質的關鍵。它包括：其一，獨立行動、自主支配資源的動機。（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,93.）這種動機可以從經濟的角度來考察，但經濟不能解釋動機的全部。因為在這里，經濟上的成功只是被視為獲得獨立和權力的一種手段。其二，證明自己優(yōu)越的動機。這種動機更多地表現(xiàn)為精神上的需求。其三，創(chuàng)造的動機。（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,93-94.）這種類型的人把創(chuàng)新本身視為目標，而不再需要另外的社會承認或者其他的精神需求，盡管也不排除社會承認和由此帶來的其他滿足。
動機之所以重要，是因為創(chuàng)新是克服困難的創(chuàng)造活動，要求其主體必須具有特殊的心智、性格、能力等方面的品質：其一，社會承受力。在創(chuàng)新過程中，他需要不斷抵制來自受到創(chuàng)新威脅的各個集團的壓力、來自難于找到必要合作者的壓力、來自難于贏得消費者的壓力和來自新產品本身固有的高風險及其附帶的其他后果的壓力。其二，創(chuàng)造力。在他看來，任何創(chuàng)造不僅意味著個性的、心理的傾向，更為主要的是，它意味著為改變已有的習慣、規(guī)則而作出的心智上的努力?！叭绻恳粋€人在每一種場合都必須重新創(chuàng)造那些指導他的日常行為的一切規(guī)則，那他必須是一個智慧和意志的巨人?！保ㄗⅲ篔osehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,83.）“實現(xiàn)一個新計劃，和根據(jù)一個習慣的計劃去行動，是兩件不同的事情，就像建造一條公路和沿著公路行走是兩件不同的事情一樣?！保ㄗⅲ篔osehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,85.）其三，需要特殊的個人知識和能力。在制定計劃、實施計劃的創(chuàng)新過程中，創(chuàng)新者要時刻留心機會，做出決定和行動。這種把現(xiàn)有思想應用于實際所需要的個人在智力和意志力方面的投入，比單純地創(chuàng)造思想或者總結創(chuàng)新經驗所需要的投入要多得多。
從以上論述，我們可以得出兩點結論：其一，在馬克思看來，創(chuàng)新主體進行創(chuàng)新是一個自然的歷史過程，是客觀需要?！凹夹g發(fā)展水平”在創(chuàng)新主體的創(chuàng)新過程中占據(jù)著重要地位。在熊彼特看來，創(chuàng)新主體進行創(chuàng)新取決于企業(yè)家的特殊的天賦、特殊的動機、特殊的才干，是主觀需要。“動機”在創(chuàng)新主體的創(chuàng)新過程中占據(jù)著重要地位。這樣，在馬克思那里，創(chuàng)新是一個社會現(xiàn)象，具有統(tǒng)計規(guī)律，是一個上升的曲線。而在熊彼特那里，創(chuàng)新是一個個體現(xiàn)象，具有不確定性，是一個跳躍不定的曲線。其二，熊彼特開創(chuàng)了把“企業(yè)家”作為主要研究對象的傳統(tǒng)，這在當前、尤其是在“企業(yè)家”相當匱乏的中國，仍然具有重要的現(xiàn)實意義。但我們也要看到，隨著知識經濟與網絡技術的發(fā)展，個人、國家以及其他組織在創(chuàng)新中的地位也在上升，這符合馬克思關于“一般主體”的理解。
二、創(chuàng)新發(fā)展觀
首先，馬克思與熊彼特都承認，世界是發(fā)展的，創(chuàng)新是發(fā)展的根本動力。（注：《熊彼特經濟學》第77頁。）金斯基甚至強調：在這個意義上，“熊彼特是明顯的馬克思論者”。（注：《熊彼特經濟學》第132頁。）
其次，他們對于“創(chuàng)新動力論”的理解，存在著如下差異：
第一，確定性。在馬克思看來，創(chuàng)新動力具有確定性。而在熊彼特看來，創(chuàng)新動力是不確定的。這樣，在馬克思那里，創(chuàng)新是可以預期的、控制的，我們可以有意識地按照創(chuàng)新規(guī)律促進創(chuàng)新。在熊彼特那里，創(chuàng)新是不可預測的、不可控制的，存在著很大的隨機性，難以人為地進行設計。因此，當美國在20世紀30年生經濟危機時，熊彼特并沒有開出一個振興美國經濟的藥方。
第二，繼承性。馬克思認為：“人們自己創(chuàng)造自己的歷史，但是他們并不是隨心所欲地創(chuàng)造，并不是在他們自己選定的條件下創(chuàng)造，而是在直接碰到的、既定的、從過去承繼下來的條件下創(chuàng)造?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》第8卷第121頁。）而在熊彼特看來，創(chuàng)新基本不存在繼承性的問題。
第三，層次性。在馬克思看來，創(chuàng)新動力是一個系統(tǒng)，它具有明顯的層次性。這種層次性是在社會基本矛盾運動中展開的：從生產力到經濟基礎再到上層建筑。（注：《馬克思恩格斯全集》第13卷第8-9頁。）而在熊彼特看來，影響創(chuàng)新的因素很多，很難按重要程度排出一個順序；企業(yè)家在創(chuàng)新過程中，要根據(jù)各自的實際情況來決定創(chuàng)新的內容和過程。這實際上反映了兩者之間考察創(chuàng)新動力的不同視角：馬克思傾向于從宏觀、從整個歷史發(fā)展的角度考察，熊彼特傾向于從微觀、從個體活動來考察。
我們也注意到，在馬克思看來，創(chuàng)新不僅是一個經濟術語，同時也是一個科學技術術語，科技創(chuàng)新是基礎。在熊彼特看來，創(chuàng)新主要是一個經濟術語。他雖然也注意到了發(fā)明、創(chuàng)造，但并沒有看到這些發(fā)明、創(chuàng)造與創(chuàng)新之間存在著的必然的聯(lián)系，傾向于孤立地看待發(fā)明、創(chuàng)造。認為它們的“創(chuàng)新”價值在于偶然地被應用于經濟過程。相反，馬克思則看到了發(fā)明、創(chuàng)造與創(chuàng)新之間存在著的必然的聯(lián)系，甚至明確地肯定：任何一項重大的發(fā)明或遲或早地總會被應用于生產領域，轉化為現(xiàn)實的生產力。在熊彼特看來，創(chuàng)新動力不能簡單地以科技創(chuàng)新為基礎，它主張各種要素均起作用。至于如何起作用，他并沒有給予明確的答復。這樣就很難圓滿地解釋社會的“進化”問題，很難說明經濟發(fā)展的一般現(xiàn)實。而馬克思則給出了明確的解釋：技術的不斷進步對于整個創(chuàng)新起著重要的支撐作用，從而不斷推動整個社會的創(chuàng)新。熊彼特也談進化，但他的“進化”更多的是從時間順序、從年代先后來劃分的，并不全是“發(fā)展”意義上的進化。
第四，系統(tǒng)性。馬克思形成了系統(tǒng)的創(chuàng)新動力觀：創(chuàng)新主要是以技術創(chuàng)新為基礎的。隨著科學技術的發(fā)展，技術利用、技術組合的可能性不斷擴展，創(chuàng)新空間越來越大，最終導致經濟和社會的發(fā)展，創(chuàng)新源于技術內在的規(guī)定性，源于社會需要與技術手段的矛盾運動。而熊彼特則沒有形成這樣明確的、系統(tǒng)的創(chuàng)新動力觀。他只是強調，實現(xiàn)“新組合”是企業(yè)家的職責，創(chuàng)新源于企業(yè)家的動機：物質上的獨立、社會承認、建立自己的”王朝”等等。
三、創(chuàng)新模式
這里主要從結構模式和過程模式展開比較研究。
其一，結構模式。在馬克思看來，創(chuàng)新主要包括科學創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，科學、技術與制度創(chuàng)新之間存在著某種必然的聯(lián)系。在熊彼特看來，創(chuàng)新主要包括新產品、新方法、新工藝、新市場、新組合等，（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,66.）他雖然也涉及到了科學發(fā)明、技術變革與制度變遷，但并沒有討論它們之間的內在聯(lián)系，甚至認為不存在這種聯(lián)系，或者這種聯(lián)系不具有馬克思認為的必然性。
從結構模式來看，馬克思比較注重科學層面、技術層面和制度層面的創(chuàng)新。熊彼特雖然也強調技術層面的創(chuàng)新，但他真正關注的則是新產品、新方法、新工藝、新市場等方面的開發(fā)，而不是技術本身。這與馬克思直接關注技術本身的發(fā)展形成鮮明的對比。同時，盡管他也關注制度層面的創(chuàng)新，但他卻基本忽視了科學層面的創(chuàng)新。在馬克思看來，科學創(chuàng)新是創(chuàng)新的有機組成部分。而在熊彼特看來，只有進入經濟領域內的科學發(fā)現(xiàn)、發(fā)明，才被視為創(chuàng)新模式的范疇。
其二，過程特征。在馬克思看來，創(chuàng)新是一個自然的歷史過程。這個歷史過程主要是由如下“積累”引發(fā)的：(1)人力的聚集。馬克思曾舉例：單純的同一勞動場所的工人數(shù)量的增加，就可以實現(xiàn)創(chuàng)新，就可以提高生產力。（注：《馬克思恩格斯全集》第23卷第358-362頁。）(2)生產規(guī)模的擴大。（注：《馬克思恩格斯全集》第23卷第688頁。）這種聚集不僅促進了制度的創(chuàng)新，而且也促進了科學創(chuàng)新和其他形式的創(chuàng)新。(3)資本的積累。馬克思對于資本積累的創(chuàng)新作用給予了充分的肯定。（注：《馬克思恩格斯全集》第23卷第687頁。）他還強調：“隨著資本主義生產和積累的發(fā)展，競爭和信用——集中的兩個最強有力的杠桿，也以同樣的程度發(fā)展起來。同時，積累的增進又使可以集中的材料即單個資本增加，而資本主義生產的擴大，又替那些要有資本的預先集中才能建立起來的強大工業(yè)企業(yè)，一方面創(chuàng)造了社會需要，另一方面創(chuàng)造了技術手段。”（注：《馬克思恩格斯全集》第23卷第687頁。）在熊彼特看來，創(chuàng)新具有間斷性，這種間斷性是由新舊組合的交替所引起的，它可以說明有關經濟周期、私人財產形成的機制等其他的現(xiàn)象。（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,66-67.）
從過程模式來看，馬克思認為創(chuàng)新首先是科學創(chuàng)新、技術創(chuàng)新的“積累”過程，然后是相互伴隨的制度創(chuàng)新的“積累”，創(chuàng)新是一個不斷進步的過程。而在熊彼特看來，創(chuàng)新是不斷以“新組合”取代“舊組合”的變化的過程，而且僅僅是這樣一個不斷變化的過程。
四、創(chuàng)新目標
在馬克思看來，創(chuàng)新目標主要有兩個，一是經濟發(fā)展，一是人的全面發(fā)展，但根本是人的全面發(fā)展。在熊彼特看來，創(chuàng)新目標主要有一個，就是經濟發(fā)展。盡管他也提到人的發(fā)展，但主要是指企業(yè)家。
他們在對創(chuàng)新目標的理解上存在著如下差異：其一，在馬克思著來，創(chuàng)新是實現(xiàn)全人類全面發(fā)展的根本，也是實現(xiàn)每個人發(fā)展的根本。在熊彼特看來，創(chuàng)新主要是企業(yè)家實現(xiàn)自我價值的根據(jù)。其二，在馬克思看來，技術進步一方面促進了人類生產水平的提高，為人類提供了豐富的物質生活資料；另一方面也促進了人的異化，使人成為機器一樣的附屬物。就是說，技術進步對人的發(fā)展具有二重性，有促進作用，也有抑制作用。而熊彼特只看促進的一面，而且主要是對企業(yè)家的發(fā)展具有促進的一面。其三，在馬克思看來，經濟發(fā)展為人的全面發(fā)展提供了物質保障，但人的全面發(fā)展還需要相應的建立在經濟基礎之上的制度、文化等方面的保障。而在熊彼特看來，經濟發(fā)展自然會引起企業(yè)家階層的變化，自然會促進人的發(fā)展。
五、創(chuàng)新的綜合性
綜合性既是馬克思創(chuàng)新理論的重要特征，也是熊彼特創(chuàng)新理論的重要特點。正如金斯基所言：“就體系的獨立性和涉及范圍的廣泛性而言，熊彼特的經濟學說在近代經濟學史上恐怕是獨一無二的。如果說尚有哪一位經濟學可以和他相提并論的話，那只有馬克思一人而已?！保ㄗⅲ骸缎鼙颂亟洕鷮W》第35-36頁。）
在嚴格意義上，馬克思的綜合創(chuàng)新論是多元的，而熊彼特的則是二元的。在熊彼特看來，其一，創(chuàng)新集中表現(xiàn)為制度創(chuàng)新和技術創(chuàng)新，而制度創(chuàng)新是其考察的重點。他考察制度，并不傾向于認為存在著某種合理的適于創(chuàng)新的制度。創(chuàng)新主要依靠企業(yè)家在實際經營管理中的思考、判斷和行動。在一定意義上，他的創(chuàng)新是非決定性的。其二，在技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間，熊彼特并不認為兩者之間存在著某種必然的聯(lián)系。他所理解的技術創(chuàng)新主要局限于產品和工藝。其三，兩種創(chuàng)新統(tǒng)一于市場。技術活動只有與市場結合，轉化成經濟活動，才具有創(chuàng)新特征。其四，在他的綜合創(chuàng)新體系中，基本上沒有科學創(chuàng)新的位置。他只是把科學發(fā)現(xiàn)、發(fā)明視為純粹意義上的科學活動，與創(chuàng)新活動相去甚遠。金斯基曾指出，熊彼特認為科學技術的發(fā)明對于創(chuàng)新沒有直接的作用，創(chuàng)新在相當程度上獨立于發(fā)明之外。（注：《熊彼特經濟學》第69頁。）而在馬克思看來，科學技術的發(fā)明則是創(chuàng)新的重要源泉。一項發(fā)明或遲或早會應用于實際的生產。
在馬克思看來，其一，創(chuàng)新集中表現(xiàn)為制度創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和科學創(chuàng)新。盡管他十分強調制度創(chuàng)新，但他同時也強調技術創(chuàng)新和科學創(chuàng)新。值得注意的是，馬克思關注的制度與熊彼特關注的制度并不是一個概念。他所謂的制度，既包括企業(yè)制度、經濟制度，也包括更為根本的社會制度，他不僅對于工廠制度、工廠分工與協(xié)作進行過細致的討論，而且對于市楊擴張和全球市場的建立以及根本的社會制度的歷史變革都進行過細致的考察。從近年來各國的創(chuàng)新實踐可以看出，一方面，企業(yè)制度對于創(chuàng)新具有重要意義，另一方面，企業(yè)制度依賴于更為廣泛的社會制度。其中，經濟制度、政治制度、文化制度對于企業(yè)創(chuàng)新的制約和決定作用在增強。網絡技術的普及和跨國公司的發(fā)展，使得“國家”的基礎通訊設施、基礎教育體制和用人體制、基礎法制環(huán)境、人們的就業(yè)觀念、商業(yè)信譽和社會的價值取向等因素在創(chuàng)新中的位置不斷提高，以致于每個人、每個企業(yè)的創(chuàng)新越來越依賴于周圍的環(huán)境，依賴于國家創(chuàng)新體系。在這個意義上，馬克思的看法與當今世界的創(chuàng)新基本是一致的。其二，在技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間，馬克思則認為兩者之間存在著某種必然的聯(lián)系，在一定意義上，技術是起決定作用的力量。他看到了社會的技術結構，看到了創(chuàng)新對于既定技術結構的依賴性。這與熊彼特的觀點存在著質的區(qū)別。同時，馬克思理解的技術創(chuàng)新并不僅僅局限于產品和工藝，他在相當程度上把制度創(chuàng)新視為技術創(chuàng)新的一個必然的后果。（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1950,11.）在科學創(chuàng)新與技術創(chuàng)新之間，馬克思看到了科學對于技術創(chuàng)新的基礎作用和互動作用，并傾向于認為只是到了機器大工業(yè)時代，真正意義上的科學創(chuàng)新和技術創(chuàng)新才成為可能，因為只是到了機器大工業(yè)時代，科學才真正成為科學，成為生產的應用。在熊彼特時代，由于管理科學化和制造業(yè)的發(fā)展，使得企業(yè)要素的合理組合成為企業(yè)發(fā)展的重要杠桿，這構成了熊彼特注意企業(yè)家創(chuàng)新的主要背景。但是，由于熊彼特在科學技術方面知識的缺乏，因此沒有看到基礎研究對于產品開發(fā)的重要支持作用，沒有看到科學技術與生產的深層次的聯(lián)系。另外，他雖然承認馬克思關于科學技術是生產力的思想，但是，對于馬克思著作中的這部分內容并未給予足夠的重視，以致于在他的綜合創(chuàng)新中缺少了科學創(chuàng)新這樣一個重要的方面。其三，在馬克思看來，產品的價值主要依賴于生產領域。而在熊彼特看來，產品的價值主要依賴于流通領域。其四，在馬克思看來，精神生產是創(chuàng)新的重要方面，而熊彼特對于精神生產基本上沒有重視。版權所有
六、理論空間和哲學基礎
一方面，馬克思與熊彼特的理論空間和哲學基礎存在著相似之處。這正如熊彼特在《經濟發(fā)展理論》一書的序言中所承認的（注：熊彼特在《經濟發(fā)展理論》中提出了創(chuàng)新的概念和創(chuàng)新理論，并在其后的一些著作中對這種理論加以闡述，從而考察了資本主義社會的一般發(fā)展。(JosephA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress.1934.)）：他關于經濟學基礎的觀念和目的與馬克思是相同的。（注：JosephA.Schumpeter,TenGreatEconomists:FromMarxtoKeynes,Routledge,1997,vliv-xlv.）金斯基也強調了這一相似性：“與其說熊彼特接受了馬克思的影響，莫如說他在有些方面和馬克思酷似，甚至視馬克思為必須超越的一個高峰?！保ㄗⅲ骸缎鼙颂亟洕鷮W》第39頁。）
另一方面，兩者也存在著許多不同之處。主要體現(xiàn)在形式、內容與本質三個方面：
其一，形式上。在熊彼特那里，基本上沒有系統(tǒng)的創(chuàng)新史觀和馬克思那樣的精致的哲學基礎。熊彼特僅僅研究一個時代，確切地說，僅僅研究近代社會的一個時代的創(chuàng)新史，因此，很難有馬克思那種廣闊的歷史視野。同時，又由于熊彼特的歷史研究主要限于非技術層面，因此，他對于科學和技術的理解，與精通于科技史的馬克思相比，亦存在著相當?shù)牟罹唷Ｔ僬?，在熊彼特看來，技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間存在著并非必然的相互作用，這在相當程度上割裂了它們之間固有的聯(lián)系，而馬克思則明確揭示了科學、技術、制度、文化等創(chuàng)新因素之間的內在的聯(lián)系。
其二，內容上。馬克思的創(chuàng)新理論存在著其賴以存在的哲學基礎，是歷史唯物主義與辯證唯物主義的自然延伸。他明確了這樣一個機制：科學、技術與制度的變遷是一個系統(tǒng)工程。一方面，人類的進步從認識和改造自然開始，并在這個改造的過程中形成了制度變遷的基本格局。制度的變遷最終影響文化變遷，或者與文化同時變遷。另一方面，文化領域、制度領域的因素對于科學技術的發(fā)展起著反作用。人們要通過制度變革來解放生產力，促進科學和技術的發(fā)展。因此，馬克思的創(chuàng)新理論基本是一個十分嚴謹?shù)捏w系。而熊彼特的創(chuàng)新理論基本上并沒有系統(tǒng)的哲學基礎，他本人的哲學成就也遠遠不能與馬克思相提并論。在這個意義上他的創(chuàng)新理論不僅在時間上晚于馬克思，而且在大的方面、在基本的構架和邏輯體系方面也弱于馬克思。
其三，本質上。(1)馬克思是歷史決定論者，認為創(chuàng)新是一個自然的歷史過程。這意味著創(chuàng)新是有規(guī)律的、可以認識的。人們可以通過認識規(guī)律進行有效的創(chuàng)新。而熊彼特是非決定論者，他認為創(chuàng)新具有很大的偶然性，因此，并不主張人們主動地去“干預”創(chuàng)新過程，這一觀點在其反對凱恩斯的政府“干預”經濟時表現(xiàn)得比較突出。從當今創(chuàng)新的發(fā)展來看，政府“干預”已經成為提高國家創(chuàng)新能力的重要手段，這與馬克思的看法是吻合的，而與熊彼特的觀點卻存在著一段距離。(2)馬克思是科技決定論者，而熊彼特是非科技決定論者。在馬克思看來，創(chuàng)新首先表現(xiàn)為科學和技術的創(chuàng)新，其他的一切創(chuàng)新，包括由此引起的經濟的、社會的變革，都根源于科技創(chuàng)新，從而把科技視為社會進步、人類解放的最終起決定作用的力量。因此，在馬克思那里，科技與經濟存在著內在的統(tǒng)一。在熊彼特看來，創(chuàng)新的因素并不明確，如果有，它包括經濟的和非經濟的因素。只有涉及經濟問題，科技發(fā)現(xiàn)、發(fā)明才具有創(chuàng)新意義，才被視為創(chuàng)新的范疇。在他那里，科技與經濟被分割開來，他沒有看到兩者之間內在的統(tǒng)一。這樣，他就忽略了技術在整個創(chuàng)新體系中的基礎地位。從目前的創(chuàng)新實踐來看，新產品的技術開發(fā)已經成為最大的投資熱點和最具活力的新經濟的增長點。這種現(xiàn)象與馬克思的看法基本吻合，而與熊彼特的看法亦存在著明顯的差距。
第5篇：制度創(chuàng)新的看法范文
關鍵詞：現(xiàn)代企業(yè);發(fā)展方向;管理創(chuàng)新;策略探討
一、以科技為引領，搞好戰(zhàn)略創(chuàng)新，為企業(yè)明確發(fā)展方向
科學技術是第一生產力，科學技術是經濟發(fā)展的主要動力，在發(fā)達國家，科學技術對經濟發(fā)展的貢獻率高達85%，科學技術是企業(yè)的核心競爭力，科學技術是企業(yè)經營管理的無窮智慧力，這就說明了中央提出的為什么創(chuàng)新活動一定要以科技為引領。企業(yè)的戰(zhàn)略創(chuàng)新是謀求中長期發(fā)展為目標。是企業(yè)為了能夠保持健康發(fā)展而制定的長遠發(fā)展目標和策略。企業(yè)的戰(zhàn)略具有整體性、長期性和規(guī)劃性的特點。企業(yè)如何根據(jù)自身的各方面資源和對未來市場發(fā)展趨勢的把握來制定和執(zhí)行戰(zhàn)略規(guī)劃，是企業(yè)核心競爭力的體現(xiàn)。為了促進企業(yè)的長遠發(fā)展，要以企業(yè)的核心競爭力的培養(yǎng)為立足點，及時捕捉市場發(fā)展趨勢，提升企業(yè)核心競爭力。從目前企業(yè)發(fā)展的情況來看，企業(yè)的核心競爭力就是通過戰(zhàn)略創(chuàng)新，為企業(yè)管理提供科學的方向，實現(xiàn)企業(yè)前瞻性和全局性的創(chuàng)新。因此，企業(yè)在日常的管理過程要以企業(yè)的戰(zhàn)略目標為著重點，為企業(yè)的技術研發(fā)市場營銷提供良好的基礎。
二、以理念創(chuàng)新為著力點，實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展理念的與時俱進
思路決定出路，腦袋決定口袋，思維方式決定管理方式。人的行動是受思想指揮的，先進科學理念才能指導企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展?，F(xiàn)代企業(yè)必須樹立市場導向意識、核心競爭力意識、誠信意識、創(chuàng)新意識、發(fā)展意識、科技意識、文化意識、人才意識、科學決策意識、民主管理意識、終身學習意識、營銷意識、品牌意識、危機意識、轉型發(fā)展意識、戰(zhàn)略定位意識等。理念是人們對事物的價值取向和看法，是人們行動的向導和指南。理念的變化，是一切變化之源，也是一切變化之本。管理是企業(yè)求生存、謀發(fā)展的重要手段，沒有成功的高效管理，企業(yè)只能淹沒在洶涌澎湃的競爭潮流中。管理的成效是企業(yè)成敗的決定性因素，企業(yè)管理好，首先要提升管理者即企業(yè)家的素質。企業(yè)在一定意義上說是企業(yè)家的企業(yè)，離開企業(yè)家，企業(yè)就生命不在，沒有松下幸之助，就沒有松下公司；沒有張瑞敏，就沒有海爾集團；沒有柳傳志，就沒有聯(lián)想集團公司。企業(yè)家的經營理念，企業(yè)家的素質，企業(yè)家的創(chuàng)新精神是決定企業(yè)生命力的重要因素。
三、改變“以物為主”的管理方式，堅持“以人為本”的管理思想
人是生產力要素中最活躍的要素，現(xiàn)代企業(yè)管理要堅持“以人為中心”，以調動人的積極性和創(chuàng)造力為根本，即“以人為本”。經濟學上所稱的人力資本是人的知識技能和體力的總稱。人力資本分三種類型：一是一般型人力資本，即普通勞動者。二是專業(yè)型人力資本，指專業(yè)人才。三是創(chuàng)新型人力資本，指具備創(chuàng)新能力的高端人才。高端人才的知識和創(chuàng)新能力成為企業(yè)生存發(fā)展最重要的條件。企業(yè)管理的內涵是多方面的，但中心環(huán)節(jié)是把“以人為本”思想貫穿到管理的各個方面，從人才招聘、培訓、使用、考核、薪酬制度的設計，激勵制度的建立、職業(yè)生涯的管理，一切都要從最大限度去調動各類人力資本的積極性和創(chuàng)造力作為出發(fā)點和落腳點，企業(yè)的薪酬分配和獎勵，要重實績、重貢獻，向關鍵崗位和技能突出的人才傾斜，建立起以對企業(yè)發(fā)展貢獻大小論英雄，真正體現(xiàn)“以人為本”思想在現(xiàn)代企業(yè)管理中的地位和作用。
四、改變傳統(tǒng)組織形式，實行組織創(chuàng)新，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供組織保證
變革傳統(tǒng)組織的剛性結構，增強企業(yè)組織的彈性，企業(yè)組織的剛性結構是計劃經濟的產物，進入市場經濟，因為競爭的需要，必須增強企業(yè)組織的彈性，即增強適應市場競爭的機動性、靈活性、適應性。要實現(xiàn)這個轉變，必須做好企業(yè)組織方面的轉型升級工作，改變企業(yè)外延擴大再生產方式為內涵擴大再生產方式；改變傳統(tǒng)產業(yè)為新生產和高新技術產業(yè)；改變傳統(tǒng)服務業(yè)為現(xiàn)代服務業(yè)。變革傳統(tǒng)金宇塔型垂直多層管理結構，建立扁平型近距離管理結構，以提高管理的工作效率。金宇塔型的管理結構，信息傳遞、信息反饋遲緩，科室職能重疊交叉，造成辦事低效率；扁平型機構刪棄了機構重疊的繁雜技節(jié)，實現(xiàn)了信息近距離傳遞和工作的直接指揮，促使工作效率有效提升。集團總部和分公司、子公司建立網絡平臺，建立虛擬組織結構，實現(xiàn)信息共享，更好集思廣益，充分利用全體員工的聰明才智，實現(xiàn)管理創(chuàng)新，提升企業(yè)核心競爭力。
五、以制度創(chuàng)新為著重點，使企業(yè)成為制度化的現(xiàn)代企業(yè)
現(xiàn)代企業(yè)是制度化的組織。企業(yè)文化首先是制度文化。制度的本質是企業(yè)員工行為的規(guī)范化、法律化。制度是為保護企業(yè)利益而設定的，是貫徹企業(yè)流程的必要保證。沒有制度作基礎，再好的流程設計也難以實施。通過制度建設解決運行中遇到的問題，應該成為企業(yè)管理所遵循的基本原則。企業(yè)要健康發(fā)展，必須走出制度缺失的泥潭，這是從粗放管理走向科學管理一項有效舉措。企業(yè)的制度創(chuàng)新是推進企業(yè)管理創(chuàng)新的重要手段。在新的發(fā)展形勢下要對現(xiàn)有的制度進行改革，為經濟管理提供重要的依據(jù)。制度創(chuàng)新對企業(yè)員工的一些不當?shù)男袨檫M行有效的約束，以建立高效運行的團隊。
作者:江祥洲 單位:奮起皮業(yè)有限公司
參考文獻：
[1]曹健.新形勢下企業(yè)經濟管理的創(chuàng)新策略分析[J].經管理者，2014（6）
第6篇：制度創(chuàng)新的看法范文
想開啟下一輪經濟發(fā)展潮流的閘門，鑰匙在哪里？對處于轉型之中、正在重新構筑核心競爭力的中國經濟來說，這個問題的確迫待求解，其答案亦亟需實施。
過去，以“摸著石頭過河”為特征的實用主義經濟思想對中國告別貧困、走向繁榮發(fā)揮了重要作用，現(xiàn)如今也面臨走至“深水區(qū)”的新挑戰(zhàn)，從而難以再像前三十年那樣有效應對內外變局。用諾獎得主斯蒂格利茨大師的話來說，現(xiàn)在中國“過河”已過半，對河的彼岸也看得更清楚了。言外之意是，可以制定出更為明晰的改革與發(fā)展思路。
的確如斯翁所言。作為新興市場國家的中國，在試圖“趕超”發(fā)達國家的同時，自身亦面臨流行稱為“中等收入陷阱”的結構性風險。這是已被拉美、中東的歷史所佐證的發(fā)展經濟學難題。而要越過這一日益逼近的重大陷阱，必須果敢采取行之有效的應對措施來驅逐“魔咒”，取下這柄高懸于中國經濟頭頂?shù)摹斑_摩克利斯之劍”。
應該說，知識界出于公共利益而達成的默契是可觀的，對此已存在不少認知上的共識，但依然缺乏真正除舊革新的行動性合力。僅從觀念來說，仍不可避免地有著較深的分歧和障礙。這從近期廣受關注的一份報告所引發(fā)的爭論和非議，便可見一斑。
其實，對于中國中長期的改革與發(fā)展，這份報告凝聚了諸多的真知灼見。舉例而言，其中就有這樣的觀點：提高投入要素的使用效率，增加人力資本投資，強化創(chuàng)新和轉向高價值的服務業(yè)，使經濟增長獲得新動力。亦即，通過TFP（全要素生產率，Total
Factor
Productivity）的提高，助力中國避開“中等收入陷阱”。類似看法，也在不少經濟學家的闡述中可見（比如，筆者最近對話的中國社科院經濟所副所長張平教授就持此見解，詳閱本期“高端訪談”）。
而從當前中國不少地方所規(guī)劃的發(fā)展戰(zhàn)略中，也不難發(fā)現(xiàn)，各地都將“創(chuàng)新驅動”視作實現(xiàn)經濟轉型的基本路徑。若以“競爭戰(zhàn)略之父”邁克爾?波特（Michael
E.Porter）的理論觀之，一個國家或地區(qū)的經濟發(fā)展，通常經歷生產要素導向、投資導向、創(chuàng)新導向、富裕導向等四個階段。也可以說，這四個階段的經濟發(fā)展，主要依托的是各自對應的四類驅動力。其中第三階段的經濟發(fā)展引擎，正是創(chuàng)新導向或創(chuàng)新驅動。
在邁克爾?波特的描述中，一國處于創(chuàng)新驅動階段的特征主要包括：依賴生產要素而形成競爭優(yōu)勢的企業(yè)越來越少；很多企業(yè)克服了生產成本或匯率變化的沖擊；大規(guī)模海外投資潮的出現(xiàn)；產業(yè)集群向縱向深化或橫向跨行業(yè)發(fā)展；政府無為而治等。
以此按圖索驥，先后跨入“創(chuàng)新驅動”階段的國家是：英國（19世紀前半葉）；美國、德國、瑞典（20世紀初）；日本、意大利（20世紀70年代中后期）；韓國（21世紀初）。現(xiàn)在，真輪到中國經濟了嗎？對此，學界有著不同觀點，也不乏質疑之聲。我注意到，上海人大財經委李迅雷的分析頗有代表性，可作為觀察這一問題的重要參考。
“未來十年中國經濟靠什么推動？”這是李迅雷疑問的開始。由于過去10年拉動中國經濟高速增長主要靠投資，投資對GDP增長的貢獻絕大部分年份都在50%以上，他判斷“中國經濟還未到達創(chuàng)新驅動階段”；又因依靠“前期廉價勞動力、廉價土地資源及廉價環(huán)保成本的時期已經過去，房地產投資、基建投資、出口導向型經濟模式成為主導經濟的力量”，判斷中國經濟應該處在投資驅動階段。從而認為，目前不少省市明顯高估了創(chuàng)新驅動在現(xiàn)階段的作用。
何來創(chuàng)新驅動？！其推理是：“經濟高速增長的前提是城市化率水平還比較低，故存在巨大的投資需求和資源流動性需求，投資需求帶動資金、勞動力、原材料等生產要素在全國范圍內流動，以尋求合理的資源配置。2011年中國城鎮(zhèn)固定資產投資增速在25%左右，GDP增速超過9%，且沒有一個省、自治區(qū)或直轄市的經濟增速低于8%。但從它們的GDP構成看，無論是制造業(yè)中高新技術產業(yè)的增加值占比，還是金融業(yè)中的創(chuàng)新業(yè)務收入占比，或服務業(yè)中的新興產業(yè)、新型服務模式的占比，都非常低，累計不足其GDP總量的10%”。接著還比照了日本在1975年及韓國在2000年以后的城市化率和經濟增速，以及日本在進入創(chuàng)新驅動階段時的貧富差距，以較為詳實的數(shù)據(jù)佐證了前述判斷。
由此，得出這樣的結論：中國在城市化發(fā)展滯后及結構性問題突出的情況下，創(chuàng)新驅動顯然還只能在一些經濟高度發(fā)達的區(qū)域，如深圳、北京、上海等大城市嘗試；對全國而言，即便今后還是延續(xù)投資驅動的現(xiàn)有模式，城市化率以每年一個百分點左右的速度提升，10年之后的城市化率提升至60%，也仍然沒有達到創(chuàng)新驅動所需要的社會經濟發(fā)達程度。
通過援引以上分析，或許能夠有助于理性看待“創(chuàng)新驅動”這一命題。中國經濟社會變遷，往往伴隨著無數(shù)的口號，多數(shù)已經成為歷史滄海中的小浪花，其中也不乏錯誤或可笑的例子。但我認為，目前即便中國經濟尚未到達創(chuàng)新驅動的發(fā)展階段，對沉重轉型的東方大國而言，“創(chuàng)新驅動”確實是不可忽視的。不僅如此，還需對“創(chuàng)新”的含義進行創(chuàng)新的認識。
誠然，在一定范圍內，“創(chuàng)新”易被強調為技術層面的進步，尤其是在認為“科學技術是第一生產力”的現(xiàn)實語境下。不過，當人們愈加發(fā)現(xiàn)內生動力對經濟良性發(fā)展的重要性時，終于意識到，體制、機制、法治對科學技術的創(chuàng)新與進步來說，又是何等的重要。從這個認知邏輯出發(fā)，“創(chuàng)新驅動”的重要前提、同時也是其應有之義，正是體制、機制、法治等制度層面的創(chuàng)新，也就是改革。如果說，創(chuàng)新是發(fā)展的驅動力，那么，改革則是創(chuàng)新的驅動力。二者結合起來，方是“創(chuàng)新驅動”的完整意思。
第7篇：制度創(chuàng)新的看法范文
一、經濟發(fā)展的實質是一個在企業(yè)家的主導下不斷創(chuàng)新的過程。
影響經濟增長與經濟發(fā)展的因素是什么？ 傳統(tǒng)主流經濟學主要強調的是各種外在生產要素的投入： 一是資本積累； 二是自然資源的稟賦； 三是技術進步水平； 四是勞動力的投入。因此， 西方經濟學典型的經濟增長模型表達式為：g = af （ k , l , r）式中： g 表示經濟增長率， a 表示經濟中的技術進步水平， k 代表資本對經濟的貢獻， l 代表勞動力的投入量， r 代表投入的自然資源， f 表示函數(shù)關系。
由此可見， 傳統(tǒng)經濟學家主要是通過各種物質生產要素和技術的變化去說明經濟增長問題的。自從亞當·斯密以來，幾乎所有的經濟學家都是沿著這條路徑研究經濟問題的， 正如保羅·薩謬爾森所總結的：“經濟增長的發(fā)動機必定安裝在四個相同的輪子上，無論窮國還是富國?！?/p>
新古典經濟學家在建立以上經濟模型時， 一般把確定的制度、完全且對稱的信息和零交易費用作為暗含的假設條件， 而將人的價值觀念、倫理道德、信仰感情全部抽象掉。即使在最先進的經濟中， 這種過于苛刻的假設條件也是難以成立的， 由此導致了新古典經濟學在解釋經濟發(fā)展時， 特別是解釋發(fā)展中國家經濟起飛或停滯的原因時就顯得力不從心。美國經濟學家諾斯對此評價道： “新古典經濟學在分析經濟發(fā)展或經濟史時， 只有當它針對某一個時期或運用比較統(tǒng)計學， 才能很好地說明某種經濟的實績， 一旦用來說明某種經濟在整個時期的實績時， 它就不大濟事了”。因此， 當社會發(fā)展需要經濟學做出更為深入的解釋時， 將原來抽象掉的假設條件還原回去， 不僅會增加經濟學的解釋力， 而且也是經濟研究向“現(xiàn)實世界”的回歸。
正是在對傳統(tǒng)主流經濟學反思的基礎上， 20 世紀初期， 約瑟夫·熊彼特提出了以“創(chuàng)新”為核心內容的經濟發(fā)展理論。他認為： 經濟發(fā)展的根本現(xiàn)象是“創(chuàng)新”， 而“創(chuàng)新”就是“建立一種新的生產函數(shù)”，把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系。從源頭上看， “創(chuàng)新”是一個“內在的因素”， 經濟發(fā)展就是“來自內部自身創(chuàng)造性的關于經濟生活的一種變動”。針對傳統(tǒng)經濟學“生產要素決定經濟發(fā)展”理論， 熊彼特特別反駁說：“發(fā)展主要在于用不同的方式去使用現(xiàn)有的資源， 利用這些資源去做新的事情， 而不問這些資源的增加與否”。“不同的使用方法， 而不是儲蓄和可用勞動數(shù)量的增加？？改變了經濟世界的面貌”。熊彼特的“創(chuàng)新理論”是把歷史的發(fā)展和理論的分析結合起來， 揭示了經濟發(fā)展的真諦是資源使用方式的進步———創(chuàng)新。那么， 創(chuàng)新的主體是什么？ 對此， 熊彼特亦給出了明確的答案： 創(chuàng)新的主體是企業(yè)家。什么是企業(yè)家？ 其在經濟發(fā)展中的地位和作用是什么？ 按照熊彼特的觀點， 企業(yè)家是推動經濟增長的“靈魂”， 是“創(chuàng)新”和“經濟發(fā)展”的主要組織者和推動者， 企業(yè)家是把實現(xiàn)新的生產方法組合作為自己職能的人。
企業(yè)家之所以能推動經濟的發(fā)展， 關鍵在于企業(yè)家具備一種不同于常人的品質， 即“創(chuàng)新精神”， 亦叫做“企業(yè)家精神”。所謂企業(yè)家精神， 主要包括： （1） 企業(yè)家的“首創(chuàng)精神”和甘冒風險的大無畏精神； （2）企業(yè)家的“成功欲”； （3） 企業(yè)家甘冒風險， 以苦為樂的精神； （4） 企業(yè)家的精明理智和敏捷； （5） 企業(yè)家的事業(yè)心。由此可見， 企業(yè)家本身的素質決定了他自始至終是實施創(chuàng)新的人， 他們所具有的創(chuàng)新精神、冒險精神恰好符合現(xiàn)代市場經濟的競爭需要。正是在他們的支配作用下， 不僅有創(chuàng)新能力的企業(yè)能夠發(fā)展壯大， 而且通過其影響產生了一批追隨者和模仿者，從而帶動區(qū)域經濟從低水平的均衡陷阱中擺脫出來，從傳統(tǒng)的自然經濟走向現(xiàn)代的工業(yè)經濟。
由此可見， 企業(yè)家精神是經濟發(fā)展最主要的動力， 是創(chuàng)新的精髓， 具有創(chuàng)新意識的企業(yè)家是一個地區(qū)經濟能否起飛的關鍵。但是， 企業(yè)家的分布是不均衡的， 如發(fā)達國家的企業(yè)家人數(shù)多于發(fā)展
二、傳統(tǒng)文化影響現(xiàn)代經濟發(fā)展的路徑：“觀念人力資本”的塑成。
現(xiàn)代工業(yè)經濟與傳統(tǒng)農業(yè)社會相比較， 兩者對勞動力素質的要求具有本質上的差別： 傳統(tǒng)的小農經濟要求的是那種“日出而作， 日落而息”的農民， 生產主體只要作到循規(guī)蹈矩， 模仿前人就行， 從而形成的是保守、不思進取的傳統(tǒng)農業(yè)文明。而現(xiàn)代市場經濟社會是一個優(yōu)勝劣汰的競爭社會， 要求勞動者尤其是管理者必須是具有創(chuàng)新意識的現(xiàn)代人， 因為一個沒有創(chuàng)新意識的人， 要想在市場競爭的社會立足簡直是不可能的。一個適應市場經濟的現(xiàn)代人， 應該滿足以下一些特征： 具有主體意識； 思維活躍， 具有創(chuàng)新精神； 不因循守舊， 不滿足現(xiàn)狀； 具有進取精神和糾正意識； 眼界開闊， 樂于接受新事物， 不斷補充新知識； 崇尚科學， 實事求是， 不迷信書本， 不懾服權威； 講求效率， 重視技能， 具有敬業(yè)精神。由此可見， 現(xiàn)代工業(yè)社會需要的是具有創(chuàng)新意識和冒險精神的勞動者和管理者。
為了滿足現(xiàn)代工業(yè)社會對高素質勞動者的需要，著名經濟學家舒爾茨創(chuàng)造性地提出了“人力資本”的概念。他主張通過大力發(fā)展教育事業(yè)， 提高勞動者的知識與技術水平， 以滿足現(xiàn)代經濟發(fā)展的需要。但是， 現(xiàn)實情況是， 很多國家通過發(fā)展教育事業(yè)， 培養(yǎng)了大量的大學生， 甚至出現(xiàn)了“知識失業(yè)”和“教育深化”的現(xiàn)象， 但其工業(yè)化仍然沒有實現(xiàn)。典型的例子如印度和孟加拉國， 其大學生在畢業(yè)后的一年內，有一半處于失業(yè)狀態(tài)； 我國落后的中西部地區(qū)目前也出現(xiàn)了大學生“就業(yè)難”的問題。反觀我國東南部沿海一帶， 人力資本的數(shù)量并不占據(jù)優(yōu)勢， 其經濟卻高速發(fā)展。如浙江， 2001 年每十萬人擁有大專以上學歷的人數(shù)在國內排序第17 位， 但其人均gdp 僅次于北京和上海， 位居各省之首。這說明， 人力資本不僅僅是個數(shù)量的問題， 而且還有個質量和結構的問題。
根據(jù)人力資本的形成途徑和功能不同， 筆者擬把人力資本區(qū)分為“知識人力資本”和“觀念人力資本”兩種形式。知識人力資本是指通過教育培訓而形成的具有某種專業(yè)知識的人力資本。發(fā)展教育事業(yè)是培養(yǎng)“知識人力資本”的主要手段， 一個國家的各級教育對培養(yǎng)勞動者的技能， 提高勞動生產率是有重要意義的?！坝^念人力資本”是指由傳統(tǒng)文化熏陶和潛移默化而形成的價值觀念方面的人力資本， 它是通過地域傳統(tǒng)文化的長期濡染熏陶自然而然形成的?！坝^念人力資本”主要由一個人的觀念、信仰、習慣和思維方式等多種要素所構成?！爸R人力資本”和“觀念人力資本”在經濟發(fā)展中都起著重要的作用， 但二者的作用途徑是不一樣的。如果說， “知識人力資本”
主要是為經濟增長提供正確的手段、方法和途徑， 從生產力上解決“怎么做”的問題， 那么， “觀念人力資本”則主要是從思想和行為上選擇“做什么”、以及從經濟組織上解決“如何做”的問題。從二者在人力資本體系中所處的地位看， “觀念人力資本”甚至超越“知識人力資本”而居于基礎性地位， 因為只有先解決“做什么”的問題， 然后才談得上解決“怎么做”的問題。很顯然， 本文的企業(yè)家是屬于“觀念人力資本”范疇的?！坝^念人力資本”源自于傳統(tǒng)文化的熏陶。那么，什么是文化？ 哈耶克認為， 文化乃是一種由習得的行為規(guī)則構成的傳統(tǒng)， 這種規(guī)則可能起始于人類所擁有的不同的環(huán)境情勢下知道做什么或不做什么的能力]
文化的經濟學界定是： 文化是指人們所習得的與遵從的特定價值觀體系， 它構成了人們的主觀模型， 人們無論是進行生產、交換、還是分配、消費活動， 總是需要一個特定的價值觀體系來幫助判斷決策。文化的內容包括最基本的價值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、宗教、思維方式、人際交往方式、風俗習慣等。傳統(tǒng)文化是通過對人們一生都會產生影響的文化觀念和習俗， 來稟賦不同區(qū)域人群以不同特性， 進而通過這些經濟主體的不同行為來影響一個地區(qū)的經濟發(fā)展的。
傳統(tǒng)文化精神對經濟發(fā)展的影響， 是通過對經濟主體行為的導向、規(guī)約、激勵來發(fā)揮作用的。文化精神的導向作用表現(xiàn)在： 文化精神為經濟行為主體提供明確的價值參照系， 告訴人們應該做什么， 把人們導向有價值的經濟和社會活動， 因此， 不同傳統(tǒng)文化背景下的人群會出現(xiàn)不同的社會經濟活動取向； 文化的規(guī)約作用表現(xiàn)在： 特定的文化精神構成經濟行為主體的潛在的行為規(guī)范， 告訴人們不應該做什么， 使不同文化精神背景下的人群的經濟社會活動維持不同的秩序風格； 文化精神的激勵作用表現(xiàn)在： 文化精神往往構成社會行為主體從事經濟社會活動的內在動力， 為他們提供克服困難、解決疑難、忍受勞苦的心理暗示與信念支撐。因此， 傳統(tǒng)文化對人的經濟行為的影響， 是通過經濟主體內在的價值理性認同過程和外在行為習慣重復過程實現(xiàn)的， 是自覺自愿的無形的過程。
一般來說， 先進的、適應現(xiàn)代社會的文化能推動經濟的發(fā)展； 而落后的、與時代經濟不相符的文化則會阻礙經濟的發(fā)展。在今天， 一種文化是否適應工業(yè)化社會， 關鍵是看其是否具備創(chuàng)新意識和冒險精神，因為優(yōu)秀傳統(tǒng)文化中所包含的創(chuàng)新精神和觀念對現(xiàn)代經濟的主體即企業(yè)家的形成具有長久的基礎性的影響。經濟學家劉易斯在分析經濟增長的因素時清楚地意識到： “經濟增長依賴于人們對工作、財富、節(jié)儉、生育子女、創(chuàng)造性、陌生人和冒險等等的態(tài)度， 所有這些態(tài)度都是從人的頭腦深處產生的”。他將影響經濟增長的態(tài)度分為兩類： 一是人們對財富的態(tài)度， 他認為人們對財富的意愿是大不相同的， 這取決于積累的物質資本和文化資本習慣和禁忌； 二是人們對取得財富所需作出的努力的態(tài)度， 即工作態(tài)度， 他認為人們的不同態(tài)度往往與宗教信仰的不同有關。在這里，人們對財富的不同態(tài)度是受不同的傳統(tǒng)文化影響的。
典型的如猶太教對財富的渴望和追求簡直到了人生唯一目標的地步， 因此猶太人自古以來就善于經商， 猶太富商遍布世界各地； 而反觀伊斯蘭教， 其教義則認為賺人家錢是可恥的， 甚至到了今天， 大多數(shù)巴基斯坦人還認為到銀行存錢收取利息都是不對的。我國的溫州人深受浙東“功利主義”文化的影響而樂于經商， 有“東方猶太人”之稱， 而西藏人賺了錢卻樂于佛事活動， 很難有資本積累。一個人從一出生就受到傳統(tǒng)文化的潛移默化， 因此， 出身在一個什么樣的文化區(qū)域， 對其一生價值觀念的形成都將產生深遠的影響。
世界各國的現(xiàn)代化實踐經驗表明， 技術進步、經濟發(fā)展或工業(yè)化， 都離不開人的思想觀念的更新或人的現(xiàn)代化。從經濟發(fā)展的歷史來看， 無論是西方還是東方的工業(yè)化道路， 都充分證明了文化的革命以及觀念的現(xiàn)代化是技術進步、經濟發(fā)展的前提條件。英格爾曾經尖銳地指出： “當今任何一個國家， 如果它的國民不經歷這樣一個心理上和人格上向現(xiàn)代性的轉變， 僅僅依賴外國的援助、先進技術和民主制度的引進， 都不能成功地使其從一個落后國家跨入自身擁有持續(xù)發(fā)展能力的現(xiàn)代化國家的行列”。從歷史上看，西方世界正是通過“文藝復興”運動， 大大地解放了人民的思想， 才有了封建制度向資本主義制度的緩慢變遷， 才有了“產業(yè)革命”所帶來的經濟的突破性大發(fā)展。
由此可見， 在現(xiàn)代社會， 傳統(tǒng)文化影響經濟發(fā)展的路徑是： 傳統(tǒng)文化通過其長期積習而成的觀念， 對生活在本區(qū)域內的人們產生潛移默化的影響， 從而塑造出具有不同文化稟賦的人群。而這些具有不同文化稟賦的人群， 其生成“觀念人力資本”即企業(yè)家的概率是大不相同的， 這也就決定了各經濟區(qū)域制度創(chuàng)新的能力是不一樣的， 進而最終決定了地區(qū)經濟發(fā)展的不同特點和水平。
三、建立在傳統(tǒng)文化變遷基礎上的經濟發(fā)展的模型構思。
本經濟模型以熊彼特的“創(chuàng)新”理論作為立論的基礎， 認為現(xiàn)代經濟發(fā)展的實質就是一個不斷創(chuàng)新的過程， 沒有創(chuàng)新就根本談不上發(fā)展。如果一個經濟體能夠實現(xiàn)經濟資源有效的新組合， 能夠建立起新的生產函數(shù)， 那么， 它就會實現(xiàn)經濟發(fā)展和工業(yè)化。
建立在傳統(tǒng)文化和“創(chuàng)新”基礎上的經濟發(fā)展模型公式可以表述如下：公式： g = c（i） f（t ,i）其中： g = 經濟發(fā)展水平， c = 文化類型， i = 創(chuàng)新精神（系數(shù)） , t = 技術創(chuàng)新， i = 制度創(chuàng)新這種建立在傳統(tǒng)文化基礎上的經濟發(fā)展模式如果用一句話來概括就是： 經濟發(fā)展是一個在傳統(tǒng)文化熏陶而形成的企業(yè)家階層的主導下， 通過技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新途徑而實現(xiàn)的基要生產函數(shù)的上升性變革過程。這里包含著層層推進的幾層意思。
首先， 現(xiàn)代經濟增長的動力應該到經濟體內部去尋找， 而在其中起決定作用的是傳統(tǒng)文化及其所包含的創(chuàng)新精神。
傳統(tǒng)文化的塑造定形往往是由多種因素決定的，其中主要包括一個國家或地區(qū)的歷史因素、自然條件、地理環(huán)境和政治因素等。例如， 一個靠近海洋的地區(qū)， 人們由于經常下海， 要和海浪、臺風做生死搏斗， 因而往往容易形成冒險精神和開放意識。而深居內陸山區(qū)的人們， 對外交往困難， 再加上小農經濟自給自足， 不需要走出家鄉(xiāng)， 因而缺乏對外交流， 長此以往， 必將形成保守觀念和封閉性格。這些因素的共同作用， 導致區(qū)域傳統(tǒng)文化形成不同的類型， 有的是具有豐富的創(chuàng)新意識的， 有的是比較保守的， 缺乏創(chuàng)新精神的。由此可見， 創(chuàng)新精神的形成在很大程度上是由一個地區(qū)千百年來沉淀下來的傳統(tǒng)文化因素決定的。
傳統(tǒng)文化所凝集的內在精神對一個人的價值觀念的形成起著潛移默化的作用， 一個人的創(chuàng)新精神的形成主要是由其從小生活于其中的文化環(huán)境決定的。傳統(tǒng)文化與現(xiàn)代經濟發(fā)展的內在淵源關系表現(xiàn)在： 優(yōu)秀傳統(tǒng)文化是通過企業(yè)家這個創(chuàng)新主體來影響現(xiàn)代經濟發(fā)展的。其演進路徑是， 區(qū)域傳統(tǒng)文化所包含的創(chuàng)新意識及其價值觀念在合適的條件下， 將轉化為現(xiàn)代工業(yè)社會所需要的創(chuàng)新精神， 從而在本文化區(qū)域自發(fā)地形成大批具有現(xiàn)代意識的企業(yè)家群體： 由于具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家是地區(qū)經濟發(fā)展的主體， 這也就決定了企業(yè)家數(shù)量多的地區(qū)經濟將發(fā)展的更快， 而數(shù)量少的地區(qū)經濟將發(fā)展的更慢， 從而產生區(qū)域經濟發(fā)展上的“馬太效應”。在這個經濟發(fā)展模型中， 一個地區(qū)傳統(tǒng)文化中所包含的創(chuàng)新精神的大小是可用系數(shù)量化的，具體來說， 公式里“i”的數(shù)據(jù)， 可以通過一個經濟區(qū)域所擁有的企業(yè)家在總人口中的比例及其創(chuàng)新頻率計算出來。
其次， 企業(yè)家是通過制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的雙重途徑來推動地區(qū)經濟發(fā)展的。
創(chuàng)新表現(xiàn)為人們在生產力、生產關系和上層建筑全部領域中進行的創(chuàng)造性活動。從內容上看， 企業(yè)家的創(chuàng)新活動既包括微觀層面的技術創(chuàng)新， 也包括宏觀層面的制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。其中， 技術創(chuàng)新是生產力的重要變革， 其作用在于開發(fā)利用新的資源、市場， 提高原有的經濟組合的效益， 甚至可以帶來新的經濟組合； 制度創(chuàng)新是生產關系的重要變革， 它既可能把閑置的經濟資源組合起來， 也可以從根本制度上實現(xiàn)資源配置方式的變革。從歷史上看， 經濟發(fā)展迅速的時代也就是創(chuàng)新活動密集的時代， 如英國的產業(yè)革命時期就是一個新制度和新技術層出不窮的時代；改革開放以來， 我國經濟發(fā)展得比較好的浙江省也是一個制度創(chuàng)新的多發(fā)區(qū)， 正是通過專業(yè)市場、民營經濟、股份合作制以及民間金融等多種形式的生產組織和制度創(chuàng)新， 浙江的經濟實現(xiàn)了高速發(fā)展。由此可見， 人類的經濟發(fā)展史就是技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新相互交織、相互制約、相互促進的歷史。
那么， 制度創(chuàng)新和技術創(chuàng)新的源泉是什么？ 亦是植根于傳統(tǒng)社會基礎上的文化精神。按照新制度經濟學的觀點， 價值信念、倫理道德習慣以及意識形態(tài)等統(tǒng)稱為文化的東西， 往往是影響經濟體制變遷和制度創(chuàng)新路徑的重要因素， 制度的文化蘊含規(guī)定著制度變遷的方向。諾思在北京大學演講時曾說， 我們的社會演化到今天， 我們的文化傳統(tǒng)， 我們的信仰體系， 這一切都是根本性的制約因素。傳統(tǒng)文化從風俗習慣到觀念系統(tǒng)， 從心理到意識， 形成了對人際關系、價值取向、生活方式等的獨特看法： 傳統(tǒng)文化所確認的行為規(guī)則、社會關系、思想觀念在人們心里深深扎下了根， 已成為他們習以為常的東西， 成為他們的生活方式。作為傳統(tǒng)文化表現(xiàn)的習俗和慣例， 在制度創(chuàng)新中有兩種可能的作用方向， 一是成為制度創(chuàng)新借用的資源， 即將民間運行的習俗慣例升華為普遍有效的制度； 二是成為制度創(chuàng)新的障礙， 即它們屬于惟有改變方能建立新制度的那種類型。由此可見， 制度無非是文化進化的結果， 是各個小群體、個人的規(guī)則被更多的人接受而上升為社會規(guī)則。
傳統(tǒng)文化對技術創(chuàng)新的影響也表現(xiàn)在兩個方面，即落后的文化觀念會阻礙技術創(chuàng)新與進步， 這可以從中國的四大發(fā)明為什么沒有形成科技革命浪潮的教訓中得到答案： 而先進的、符合時代潮流的文化則能推動技術創(chuàng)新與進步， 這也可從歐洲的文藝復興運動所造成的思想大解放對第一次科技革命的推動作用得到充分地體現(xiàn)。
再次， 經濟發(fā)展表現(xiàn)為一系列生產要素組合方式的上升性變革過程。
站在落后的“農業(yè)國”即發(fā)展中國家的角度， 經濟發(fā)展的過程就是實現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化的過程， 在這里， 經濟發(fā)展和工業(yè)化是可以劃等號的。什么是工業(yè)化？ 按照發(fā)展經濟學大師張培剛的定義， 工業(yè)化就是“國民經濟中一系列基要的生產函數(shù)（或生產要素組合方式） 連續(xù)發(fā)生由低級到高級的突破性變化（或變革） 的過程”。這里所說的“基要生產函數(shù)的變化”
就是熊彼德所說的“創(chuàng)新”。由此可見， 張培剛把工業(yè)化定義為“基要的生產函數(shù)的變化”， 實際上是承襲了其老師熊彼特創(chuàng)新理論的精神實質， 認為工業(yè)化就是生產要素的新組合， 而把工業(yè)化定義為由低級到高級不斷創(chuàng)新變化的過程。
將工業(yè)化理解為一系列基要生產函數(shù)的上升性變革過程， 實際上意味著經濟發(fā)展是在技術創(chuàng)新的基礎上， 產業(yè)結構、生產組織和經濟制度不斷變革的過程。由于技術進步或技術創(chuàng)新， 生產要素的組合方式隨之發(fā)生根本性的變革， 即在企業(yè)內部由手工勞動轉變?yōu)闄C械化和自動化生產， 從而導致了微觀層次上的生產組織的變革； 隨著新興產業(yè)的出現(xiàn)， 原來的主導產業(yè)逐漸退出， 變成夕陽產業(yè)， 由新興產業(yè)取而代之， 這就從中觀層次上形成了產業(yè)結構的升級換代；最后， 伴隨著生產組織和產業(yè)結構變革而來的， 是經濟結構的調整和變動， 我們可以稱之為經濟結構創(chuàng)新或制度創(chuàng)新。從總體上看， 基要生產函數(shù)或生產要素組合方式的變化是由技術創(chuàng)新引起的。因此， 從一個比較長的時期看， 工業(yè)化就是一系列生產要素組合方式由低級到高級的連續(xù)變化過程。一方面這種變化過程是由低級到高級的， 是不斷前進的， 是動態(tài)的， 它既不是往返循環(huán)的， 更不是倒退的， 而是上升性的變化過程； 另一方面， 這種變化是生產技術和制度方面的突破性變革， 并不斷由低層次向高層次轉化。這種經濟發(fā)展的結果是將一個落后的以手工勞動為主的農業(yè)國， 轉變?yōu)橐詸C器生產為主的社會化大生產的工業(yè)國。
綜上所述， 建立在區(qū)域文化基礎上的經濟發(fā)展模型公式所得出的最終結論是： 經濟發(fā)展或工業(yè)化是一個不斷創(chuàng)新的過程， 創(chuàng)新的主體是企業(yè)家， 企業(yè)家是通過制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的途徑來推動地區(qū)經濟發(fā)展的， 經濟發(fā)展最終表現(xiàn)為一系列生產要素組合方式的上升性變革過程。在這個模型中， 表面上看， 是企業(yè)家的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新活動對經濟發(fā)展起了決定性的作用， 但我們絕對不能忽視的前提條件是： 企業(yè)家的創(chuàng)新精神的生成是植根于傳統(tǒng)文化基礎之上的。傳統(tǒng)文化雖然不能直接推動現(xiàn)代經濟的發(fā)展， 但它卻通過對企業(yè)家階層形成的影響間接地推動了工業(yè)化的進程。
從本質上說， 傳統(tǒng)文化所凝集的創(chuàng)新精神和開放觀念是企業(yè)家精神形成的源泉， 雖然企業(yè)家階層的形成還受其他因素如國家政策及其經濟環(huán)境的影響， 但其作用均不能和傳統(tǒng)文化的作用相提并論。改革開放后我國東南沿海一帶迅速生成了成千上萬的企業(yè)家， 而西部企業(yè)家卻非常稀缺已經很好地說明了這個問題。因此， 以傳統(tǒng)文化為源泉的技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新是一個國家或地區(qū)經濟發(fā)展的內在動力， 而資本、勞動力、自然資源和技術等傳統(tǒng)意義上的生產要素， 都不過是經濟發(fā)展過程中的外在因素或不可或缺的手段， 它們只能在完善的經濟制度中才能發(fā)揮出促進經濟增長的作用。這就是筆者對傳統(tǒng)經濟學的“悖論”， 亦或是對經濟發(fā)展理論的創(chuàng)新所在。
參考文獻：
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[4 ]馬宏偉 經濟發(fā)展與制度創(chuàng)新[j] 經濟評論，2003 , （1） 。
第8篇：制度創(chuàng)新的看法范文
關鍵詞： 傳統(tǒng)文化； 創(chuàng)新； 企業(yè)家精神； 觀念人力資本。
一、經濟發(fā)展的實質是一個在企業(yè)家的主導下不斷創(chuàng)新的過程。
影響經濟增長與經濟發(fā)展的因素是什么？ 傳統(tǒng)主流經濟學主要強調的是各種外在生產要素的投入： 一是資本積累； 二是自然資源的稟賦； 三是技術進步水平； 四是勞動力的投入。因此， 西方經濟學典型的經濟增長模型表達式為：G = AF （ K ， L ， R）式中： G 表示經濟增長率， A 表示經濟中的技術進步水平， K 代表資本對經濟的貢獻， L 代表勞動力的投入量， R 代表投入的自然資源， F 表示函數(shù)關系。
由此可見， 傳統(tǒng)經濟學家主要是通過各種物質生產要素和技術的變化去說明經濟增長問題的。自從亞當·斯密以來，幾乎所有的經濟學家都是沿著這條路徑研究經濟問題的， 正如保羅·薩謬爾森所總結的：“經濟增長的發(fā)動機必定安裝在四個相同的輪子上，無論窮國還是富國?！?/p>
新古典經濟學家在建立以上經濟模型時， 一般把確定的制度、完全且對稱的信息和零交易費用作為暗含的假設條件， 而將人的價值觀念、倫理道德、信仰感情全部抽象掉。即使在最先進的經濟中， 這種過于苛刻的假設條件也是難以成立的， 由此導致了新古典經濟學在解釋經濟發(fā)展時， 特別是解釋發(fā)展中國家經濟起飛或停滯的原因時就顯得力不從心。美國經濟學家諾斯對此評價道： “新古典經濟學在分析經濟發(fā)展或經濟史時， 只有當它針對某一個時期或運用比較統(tǒng)計學， 才能很好地說明某種經濟的實績， 一旦用來說明某種經濟在整個時期的實績時， 它就不大濟事了”。因此， 當社會發(fā)展需要經濟學做出更為深入的解釋時， 將原來抽象掉的假設條件還原回去， 不僅會增加經濟學的解釋力， 而且也是經濟研究向“現(xiàn)實世界”的回歸。
正是在對傳統(tǒng)主流經濟學反思的基礎上， 20 世紀初期， 約瑟夫·熊彼特提出了以“創(chuàng)新”為核心內容的經濟發(fā)展理論。他認為： 經濟發(fā)展的根本現(xiàn)象是“創(chuàng)新”， 而“創(chuàng)新”就是“建立一種新的生產函數(shù)”，把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系。從源頭上看， “創(chuàng)新”是一個“內在的因素”， 經濟發(fā)展就是“來自內部自身創(chuàng)造性的關于經濟生活的一種變動”。針對傳統(tǒng)經濟學“生產要素決定經濟發(fā)展”理論， 熊彼特特別反駁說：“發(fā)展主要在于用不同的方式去使用現(xiàn)有的資源， 利用這些資源去做新的事情， 而不問這些資源的增加與否”。“不同的使用方法， 而不是儲蓄和可用勞動數(shù)量的增加？？改變了經濟世界的面貌”。熊彼特的“創(chuàng)新理論”是把歷史的發(fā)展和理論的分析結合起來， 揭示了經濟發(fā)展的真諦是資源使用方式的進步———創(chuàng)新。那么， 創(chuàng)新的主體是什么？ 對此， 熊彼特亦給出了明確的答案： 創(chuàng)新的主體是企業(yè)家。什么是企業(yè)家？ 其在經濟發(fā)展中的地位和作用是什么？ 按照熊彼特的觀點， 企業(yè)家是推動經濟增長的“靈魂”， 是“創(chuàng)新”和“經濟發(fā)展”的主要組織者和推動者， 企業(yè)家是把實現(xiàn)新的生產方法組合作為自己職能的人。
企業(yè)家之所以能推動經濟的發(fā)展， 關鍵在于企業(yè)家具備一種不同于常人的品質， 即“創(chuàng)新精神”， 亦叫做“企業(yè)家精神”。所謂企業(yè)家精神， 主要包括： （1） 企業(yè)家的“首創(chuàng)精神”和甘冒風險的大無畏精神； （2）企業(yè)家的“成功欲”； （3） 企業(yè)家甘冒風險， 以苦為樂的精神； （4） 企業(yè)家的精明理智和敏捷； （5） 企業(yè)家的事業(yè)心。由此可見， 企業(yè)家本身的素質決定了他自始至終是實施創(chuàng)新的人， 他們所具有的創(chuàng)新精神、冒險精神恰好符合現(xiàn)代市場經濟的競爭需要。正是在他們的支配作用下， 不僅有創(chuàng)新能力的企業(yè)能夠發(fā)展壯大， 而且通過其影響產生了一批追隨者和模仿者，從而帶動區(qū)域經濟從低水平的均衡陷阱中擺脫出來，從傳統(tǒng)的自然經濟走向現(xiàn)代的工業(yè)經濟。
由此可見， 企業(yè)家精神是經濟發(fā)展最主要的動力， 是創(chuàng)新的精髓， 具有創(chuàng)新意識的企業(yè)家是一個地區(qū)經濟能否起飛的關鍵。但是， 企業(yè)家的分布是不均衡的， 如發(fā)達國家的企業(yè)家人數(shù)多于發(fā)展中國家， 我國東部的企業(yè)家平均數(shù)量也大大超過西部。那么， 為什么不同的國家和地區(qū)企業(yè)家數(shù)量具有不均衡性？ 企業(yè)家階層及其創(chuàng)新精神是怎樣形成的？ 按照德國著名社會學家馬克斯·韋伯的觀點： 每個時代的“精神”都與其特定社會的文化傳統(tǒng)存在著某種內在的淵源關系。因此， 企業(yè)家精神的形成需要從傳統(tǒng)文化中去尋求答案。
二、傳統(tǒng)文化影響現(xiàn)代經濟發(fā)展的路徑：“觀念人力資本”的塑成。
現(xiàn)代工業(yè)經濟與傳統(tǒng)農業(yè)社會相比較， 兩者對勞動力素質的要求具有本質上的差別： 傳統(tǒng)的小農經濟要求的是那種“日出而作， 日落而息”的農民， 生產主體只要作到循規(guī)蹈矩， 模仿前人就行， 從而形成的是保守、不思進取的傳統(tǒng)農業(yè)文明。而現(xiàn)代市場經濟社會是一個優(yōu)勝劣汰的競爭社會， 要求勞動者尤其是管理者必須是具有創(chuàng)新意識的現(xiàn)代人， 因為一個沒有創(chuàng)新意識的人， 要想在市場競爭的社會立足簡直是不可能的。一個適應市場經濟的現(xiàn)代人， 應該滿足以下一些特征： 具有主體意識； 思維活躍， 具有創(chuàng)新精神； 不因循守舊， 不滿足現(xiàn)狀； 具有進取精神和糾正意識； 眼界開闊， 樂于接受新事物， 不斷補充新知識； 崇尚科學， 實事求是， 不迷信書本， 不懾服權威； 講求效率， 重視技能， 具有敬業(yè)精神。由此可見， 現(xiàn)代工業(yè)社會需要的是具有創(chuàng)新意識和冒險精神的勞動者和管理者。
為了滿足現(xiàn)代工業(yè)社會對高素質勞動者的需要，著名經濟學家舒爾茨創(chuàng)造性地提出了“人力資本”的概念。他主張通過大力發(fā)展教育事業(yè)， 提高勞動者的知識與技術水平， 以滿足現(xiàn)代經濟發(fā)展的需要。但是， 現(xiàn)實情況是， 很多國家通過發(fā)展教育事業(yè)， 培養(yǎng)了大量的大學生， 甚至出現(xiàn)了“知識失業(yè)”和“教育深化”的現(xiàn)象， 但其工業(yè)化仍然沒有實現(xiàn)。典型的例子如印度和孟加拉國， 其大學生在畢業(yè)后的一年內，有一半處于失業(yè)狀態(tài)； 我國落后的中西部地區(qū)目前也出現(xiàn)了大學生“就業(yè)難”的問題。反觀我國東南部沿海一帶， 人力資本的數(shù)量并不占據(jù)優(yōu)勢， 其經濟卻高速發(fā)展。如浙江， 2001 年每十萬人擁有大專以上學歷的人數(shù)在國內排序第17 位， 但其人均GDP 僅次于北京和上海， 位居各省之首。這說明， 人力資本不僅僅是個數(shù)量的問題， 而且還有個質量和結構的問題。
根據(jù)人力資本的形成途徑和功能不同， 筆者擬把人力資本區(qū)分為“知識人力資本”和“觀念人力資本”兩種形式。知識人力資本是指通過教育培訓而形成的具有某種專業(yè)知識的人力資本。發(fā)展教育事業(yè)是培養(yǎng)“知識人力資本”的主要手段， 一個國家的各級教育對培養(yǎng)勞動者的技能， 提高勞動生產率是有重要意義的?！坝^念人力資本”是指由傳統(tǒng)文化熏陶和潛移默化而形成的價值觀念方面的人力資本， 它是通過地域傳統(tǒng)文化的長期濡染熏陶自然而然形成的?！坝^念人力資本”主要由一個人的觀念、信仰、習慣和思維方式等多種要素所構成。“知識人力資本”和“觀念人力資本”在經濟發(fā)展中都起著重要的作用， 但二者的作用途徑是不一樣的。如果說， “知識人力資本”
主要是為經濟增長提供正確的手段、方法和途徑， 從生產力上解決“怎么做”的問題， 那么， “觀念人力資本”則主要是從思想和行為上選擇“做什么”、以及從經濟組織上解決“如何做”的問題。從二者在人力資本體系中所處的地位看， “觀念人力資本”甚至超越“知識人力資本”而居于基礎性地位， 因為只有先解決“做什么”的問題， 然后才談得上解決“怎么做”的問題。很顯然， 本文的企業(yè)家是屬于“觀念人力資本”范疇的?！坝^念人力資本”源自于傳統(tǒng)文化的熏陶。那么，什么是文化？ 哈耶克認為， 文化乃是一種由習得的行為規(guī)則構成的傳統(tǒng)， 這種規(guī)則可能起始于人類所擁有的不同的環(huán)境情勢下知道做什么或不做什么的能力。[ hi138/Com]
文化的經濟學界定是： 文化是指人們所習得的與遵從的特定價值觀體系， 它構成了人們的主觀模型， 人們無論是進行生產、交換、還是分配、消費活動， 總是需要一個特定的價值觀體系來幫助判斷決策。文化的內容包括最基本的價值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、宗教、思維方式、人際交往方式、風俗習慣等。傳統(tǒng)文化是通過對人們一生都會產生影響的文化觀念和習俗， 來稟賦不同區(qū)域人群以不同特性， 進而通過這些經濟主體的不同行為來影響一個地區(qū)的經濟發(fā)展的。
傳統(tǒng)文化精神對經濟發(fā)展的影響， 是通過對經濟主體行為的導向、規(guī)約、激勵來發(fā)揮作用的。文化精神的導向作用表現(xiàn)在： 文化精神為經濟行為主體提供明確的價值參照系， 告訴人們應該做什么， 把人們導向有價值的經濟和社會活動， 因此， 不同傳統(tǒng)文化背景下的人群會出現(xiàn)不同的社會經濟活動取向； 文化的規(guī)約作用表現(xiàn)在： 特定的文化精神構成經濟行為主體的潛在的行為規(guī)范， 告訴人們不應該做什么， 使不同文化精神背景下的人群的經濟社會活動維持不同的秩序風格； 文化精神的激勵作用表現(xiàn)在： 文化精神往往構成社會行為主體從事經濟社會活動的內在動力， 為他們提供克服困難、解決疑難、忍受勞苦的心理暗示與信念支撐。因此， 傳統(tǒng)文化對人的經濟行為的影響， 是通過經濟主體內在的價值理性認同過程和外在行為習慣重復過程實現(xiàn)的， 是自覺自愿的無形的過程。
一般來說， 先進的、適應現(xiàn)代社會的文化能推動經濟的發(fā)展； 而落后的、與時代經濟不相符的文化則會阻礙經濟的發(fā)展。在今天， 一種文化是否適應工業(yè)化社會， 關鍵是看其是否具備創(chuàng)新意識和冒險精神，因為優(yōu)秀傳統(tǒng)文化中所包含的創(chuàng)新精神和觀念對現(xiàn)代經濟的主體即企業(yè)家的形成具有長久的基礎性的影響。經濟學家劉易斯在分析經濟增長的因素時清楚地意識到： “經濟增長依賴于人們對工作、財富、節(jié)儉、生育子女、創(chuàng)造性、陌生人和冒險等等的態(tài)度， 所有這些態(tài)度都是從人的頭腦深處產生的”。他將影響經濟增長的態(tài)度分為兩類： 一是人們對財富的態(tài)度， 他認為人們對財富的意愿是大不相同的， 這取決于積累的物質資本和文化資本習慣和禁忌； 二是人們對取得財富所需作出的努力的態(tài)度， 即工作態(tài)度， 他認為人們的不同態(tài)度往往與宗教信仰的不同有關。在這里，人們對財富的不同態(tài)度是受不同的傳統(tǒng)文化影響的。
典型的如猶太教對財富的渴望和追求簡直到了人生唯一目標的地步， 因此猶太人自古以來就善于經商， 猶太富商遍布世界各地； 而反觀伊斯蘭教， 其教義則認為賺人家錢是可恥的， 甚至到了今天， 大多數(shù)巴基斯坦人還認為到銀行存錢收取利息都是不對的。我國的溫州人深受浙東“功利主義”文化的影響而樂于經商， 有“東方猶太人”之稱， 而西藏人賺了錢卻樂于佛事活動， 很難有資本積累。一個人從一出生就受到傳統(tǒng)文化的潛移默化， 因此， 出身在一個什么樣的文化區(qū)域， 對其一生價值觀念的形成都將產生深遠的影響。
世界各國的現(xiàn)代化實踐經驗表明， 技術進步、經濟發(fā)展或工業(yè)化， 都離不開人的思想觀念的更新或人的現(xiàn)代化。從經濟發(fā)展的歷史來看， 無論是西方還是東方的工業(yè)化道路， 都充分證明了文化的革命以及觀念的現(xiàn)代化是技術進步、經濟發(fā)展的前提條件。英格爾曾經尖銳地指出： “當今任何一個國家， 如果它的國民不經歷這樣一個心理上和人格上向現(xiàn)代性的轉變， 僅僅依賴外國的援助、先進技術和民主制度的引進， 都不能成功地使其從一個落后國家跨入自身擁有持續(xù)發(fā)展能力的現(xiàn)代化國家的行列”。從歷史上看，西方世界正是通過“文藝復興”運動， 大大地解放了人民的思想， 才有了封建制度向資本主義制度的緩慢變遷， 才有了“產業(yè)革命”所帶來的經濟的突破性大發(fā)展。
由此可見， 在現(xiàn)代社會， 傳統(tǒng)文化影響經濟發(fā)展的路徑是： 傳統(tǒng)文化通過其長期積習而成的觀念， 對生活在本區(qū)域內的人們產生潛移默化的影響， 從而塑造出具有不同文化稟賦的人群。而這些具有不同文化稟賦的人群， 其生成“觀念人力資本”即企業(yè)家的概率是大不相同的， 這也就決定了各經濟區(qū)域制度創(chuàng)新的能力是不一樣的， 進而最終決定了地區(qū)經濟發(fā)展的不同特點和水平。[]
三、建立在傳統(tǒng)文化變遷基礎上的經濟發(fā)展的模型構思。
本經濟模型以熊彼特的“創(chuàng)新”理論作為立論的基礎， 認為現(xiàn)代經濟發(fā)展的實質就是一個不斷創(chuàng)新的過程， 沒有創(chuàng)新就根本談不上發(fā)展。如果一個經濟體能夠實現(xiàn)經濟資源有效的新組合， 能夠建立起新的生產函數(shù)， 那么， 它就會實現(xiàn)經濟發(fā)展和工業(yè)化。
建立在傳統(tǒng)文化和“創(chuàng)新”基礎上的經濟發(fā)展模型公式可以表述如下：公式： G = C（i） f（T ，I）其中： G = 經濟發(fā)展水平， C = 文化類型， i = 創(chuàng)新精神（系數(shù)） ， T = 技術創(chuàng)新， I = 制度創(chuàng)新這種建立在傳統(tǒng)文化基礎上的經濟發(fā)展模式如果用一句話來概括就是： 經濟發(fā)展是一個在傳統(tǒng)文化熏陶而形成的企業(yè)家階層的主導下， 通過技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新途徑而實現(xiàn)的基要生產函數(shù)的上升性變革過程。這里包含著層層推進的幾層意思。
首先， 現(xiàn)代經濟增長的動力應該到經濟體內部去尋找， 而在其中起決定作用的是傳統(tǒng)文化及其所包含的創(chuàng)新精神。
傳統(tǒng)文化的塑造定形往往是由多種因素決定的，其中主要包括一個國家或地區(qū)的歷史因素、自然條件、地理環(huán)境和政治因素等。例如， 一個靠近海洋的地區(qū)， 人們由于經常下海， 要和海浪、臺風做生死搏斗， 因而往往容易形成冒險精神和開放意識。而深居內陸山區(qū)的人們， 對外交往困難， 再加上小農經濟自給自足， 不需要走出家鄉(xiāng)， 因而缺乏對外交流， 長此以往， 必將形成保守觀念和封閉性格。這些因素的共同作用， 導致區(qū)域傳統(tǒng)文化形成不同的類型， 有的是具有豐富的創(chuàng)新意識的， 有的是比較保守的， 缺乏創(chuàng)新精神的。由此可見， 創(chuàng)新精神的形成在很大程度上是由一個地區(qū)千百年來沉淀下來的傳統(tǒng)文化因素決定的。
傳統(tǒng)文化所凝集的內在精神對一個人的價值觀念的形成起著潛移默化的作用， 一個人的創(chuàng)新精神的形成主要是由其從小生活于其中的文化環(huán)境決定的。傳統(tǒng)文化與現(xiàn)代經濟發(fā)展的內在淵源關系表現(xiàn)在： 優(yōu)秀傳統(tǒng)文化是通過企業(yè)家這個創(chuàng)新主體來影響現(xiàn)代經濟發(fā)展的。其演進路徑是， 區(qū)域傳統(tǒng)文化所包含的創(chuàng)新意識及其價值觀念在合適的條件下， 將轉化為現(xiàn)代工業(yè)社會所需要的創(chuàng)新精神， 從而在本文化區(qū)域自發(fā)地形成大批具有現(xiàn)代意識的企業(yè)家群體： 由于具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家是地區(qū)經濟發(fā)展的主體， 這也就決定了企業(yè)家數(shù)量多的地區(qū)經濟將發(fā)展的更快， 而數(shù)量少的地區(qū)經濟將發(fā)展的更慢， 從而產生區(qū)域經濟發(fā)展上的“馬太效應”。在這個經濟發(fā)展模型中， 一個地區(qū)傳統(tǒng)文化中所包含的創(chuàng)新精神的大小是可用系數(shù)量化的，具體來說， 公式里“I”的數(shù)據(jù)， 可以通過一個經濟區(qū)域所擁有的企業(yè)家在總人口中的比例及其創(chuàng)新頻率計算出來。
其次， 企業(yè)家是通過制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的雙重途徑來推動地區(qū)經濟發(fā)展的。
創(chuàng)新表現(xiàn)為人們在生產力、生產關系和上層建筑全部領域中進行的創(chuàng)造性活動。從內容上看， 企業(yè)家的創(chuàng)新活動既包括微觀層面的技術創(chuàng)新， 也包括宏觀層面的制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。其中， 技術創(chuàng)新是生產力的重要變革， 其作用在于開發(fā)利用新的資源、市場， 提高原有的經濟組合的效益， 甚至可以帶來新的經濟組合； 制度創(chuàng)新是生產關系的重要變革， 它既可能把閑置的經濟資源組合起來， 也可以從根本制度上實現(xiàn)資源配置方式的變革。從歷史上看， 經濟發(fā)展迅速的時代也就是創(chuàng)新活動密集的時代， 如英國的產業(yè)革命時期就是一個新制度和新技術層出不窮的時代；改革開放以來， 我國經濟發(fā)展得比較好的浙江省也是一個制度創(chuàng)新的多發(fā)區(qū)， 正是通過專業(yè)市場、民營經濟、股份合作制以及民間金融等多種形式的生產組織和制度創(chuàng)新， 浙江的經濟實現(xiàn)了高速發(fā)展。由此可見， 人類的經濟發(fā)展史就是技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新相互交織、相互制約、相互促進的歷史。
那么， 制度創(chuàng)新和技術創(chuàng)新的源泉是什么？ 亦是植根于傳統(tǒng)社會基礎上的文化精神。按照新制度經濟學的觀點， 價值信念、倫理道德習慣以及意識形態(tài)等統(tǒng)稱為文化的東西， 往往是影響經濟體制變遷和制度創(chuàng)新路徑的重要因素， 制度的文化蘊含規(guī)定著制度變遷的方向。諾思在北京大學演講時曾說， 我們的社會演化到今天， 我們的文化傳統(tǒng)， 我們的信仰體系， 這一切都是根本性的制約因素。傳統(tǒng)文化從風俗習慣到觀念系統(tǒng)， 從心理到意識， 形成了對人際關系、價值取向、生活方式等的獨特看法： 傳統(tǒng)文化所確認的行為規(guī)則、社會關系、思想觀念在人們心里深深扎下了根， 已成為他們習以為常的東西， 成為他們的生活方式。作為傳統(tǒng)文化表現(xiàn)的習俗和慣例， 在制度創(chuàng)新中有兩種可能的作用方向， 一是成為制度創(chuàng)新借用的資源， 即將民間運行的習俗慣例升華為普遍有效的制度； 二是成為制度創(chuàng)新的障礙， 即它們屬于惟有改變方能建立新制度的那種類型。由此可見， 制度無非是文化進化的結果， 是各個小群體、個人的規(guī)則被更多的人接受而上升為社會規(guī)則。
傳統(tǒng)文化對技術創(chuàng)新的影響也表現(xiàn)在兩個方面，即落后的文化觀念會阻礙技術創(chuàng)新與進步， 這可以從中國的四大發(fā)明為什么沒有形成科技革命浪潮的教訓中得到答案： 而先進的、符合時代潮流的文化則能推動技術創(chuàng)新與進步， 這也可從歐洲的文藝復興運動所造成的思想大解放對第一次科技革命的推動作用得到充分地體現(xiàn)。
再次， 經濟發(fā)展表現(xiàn)為一系列生產要素組合方式的上升性變革過程。
站在落后的“農業(yè)國”即發(fā)展中國家的角度， 經濟發(fā)展的過程就是實現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化的過程， 在這里， 經濟發(fā)展和工業(yè)化是可以劃等號的。什么是工業(yè)化？ 按照發(fā)展經濟學大師張培剛的定義， 工業(yè)化就是“國民經濟中一系列基要的生產函數(shù)（或生產要素組合方式） 連續(xù)發(fā)生由低級到高級的突破性變化（或變革） 的過程”。這里所說的“基要生產函數(shù)的變化”
就是熊彼德所說的“創(chuàng)新”。由此可見， 張培剛把工業(yè)化定義為“基要的生產函數(shù)的變化”， 實際上是承襲了其老師熊彼特創(chuàng)新理論的精神實質， 認為工業(yè)化就是生產要素的新組合， 而把工業(yè)化定義為由低級到高級不斷創(chuàng)新變化的過程。
第9篇：制度創(chuàng)新的看法范文
關鍵詞：產權；制度變遷；鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)
中圖分類號：F270.7 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3198（2007）09-0005-02
1 鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的困境
隨著發(fā)展規(guī)模的不斷擴大，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)自身產權結構的內在缺陷逐漸顯露。
（1）政企不分。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的控制權由當?shù)匦姓M織的主要負責人控制，剩余索取權和剩余控制權由行政組織的負責人掌握，廠長、經理主要由他們控制。這就使得集體企業(yè)中行政權力介入企業(yè)內部，造成企業(yè)與社區(qū)在“一個大盤子里吃飯”，支農建農、公共產品、社區(qū)福利乃至精神文明創(chuàng)建，隨意向企業(yè)伸手，基層政府政績目標都壓在企業(yè)身上，導致企業(yè)經營目標多元化、政績化，企業(yè)失血太多，原經營機制漸漸退化。
（2）缺乏產權激勵機制。由于集體企業(yè)的產權是抽象的集體所有，因而個人無明確的份額產權，也不能按產權多寡獲取利益，更重要的缺少了其產權的退出機制，因而不能形成對財產的保值增殖的關心，更不會激勵其對經營者的監(jiān)督；再加上集體產權的非繼承性和非轉讓性，使資源難以得到優(yōu)化配置。
（3）產權結構單一。企業(yè)新的發(fā)展需要明確產權，從而為產權主體多元化創(chuàng)造條件。集體(社區(qū)社員)所有難以利用外來資本（與社區(qū)福利相聯(lián)系，有一定的地方目的），自身積累與當?shù)劂y行信用又有限，從而難以獲得充足的企業(yè)發(fā)展資金。要優(yōu)先安排本地勞動力，導致資本替代勞力，使配置失優(yōu)。有勞動力的人大流動與轉移，迫切要求將自身集體產權的部分轉為股份,使其具有可轉讓性、可收益性、可計量性。
2 文獻綜述
鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產權及其改革問題引起了廣大學者的廣泛興趣。
（1）關于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產權。一些西方經濟學者曾經認定，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)比國有企業(yè)更接近西方的職工所有制企業(yè)（史密斯，1993）。但是，相反的觀點則認為，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)受鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的控制，或者由鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和企業(yè)經理之間的一個聯(lián)盟控制（張春和王一江，1993）。與上述見解都不同，威茨曼和許成鋼（1993）認為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的所有權名義歸社區(qū)全體成員，實際由鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府執(zhí)行，但無論名義所有者還是執(zhí)行所有者，都不是企業(yè)資產的股份持有人，他們與企業(yè)資產的關系并沒有界定清楚，各自享有的剩余分配權也并不與相應的資本投入份額相對應，同時名義所有人與執(zhí)行所有人也并不是合約式的委托關系。因此，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)既不是經典的私人企業(yè)，也不是傳統(tǒng)的合作企業(yè)，而是一種所有權結構實質上“界定模糊的合作組織”。按照經典的產權理論，界定模糊的產權必定損害經濟效率。然而與現(xiàn)實相反的是，“產權界定模糊”的企業(yè)“反常地”獲得了長足的增長。威茨曼和許成鋼的答案是：在西方個人主義的文化背景里，私人產權的清楚界定是每個個人努力工作的制度保證。
（2）關于產權改革。邱成利、馮杰（2000）、冉棋文，張嵐東（2003）、鄒耀平、江飛濤（2003）等人分別從產權理論、制度變遷理論和路徑依賴理論等角度出發(fā)，探討了我國比較典型的蘇南鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產權改革中的問題。孫文鍇（1998）認為股份合作制是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產權制度創(chuàng)新的必然選擇，是我國宏觀制度約束條件與有關當事人追求自身利益的理之間的競爭合作結果。毛澤盛、晉世海（2001）通過比較中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和國有企業(yè)在制度變遷過程中的主體、方式及成本與收益等方面的異同，認為一是應繼續(xù)加快企業(yè)制度變遷以促進經濟增長；二是應堅持市場化方向、堅持產權改革手段；三是在市場經濟條件下應盡快使國有企業(yè)制度變遷方式由政府供給強制性向需求誘改性轉變；四是界定政府經濟職能、塑造企業(yè)制度創(chuàng)新主體。劉東（2003）認為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制的根本原因可以歸結為集體企業(yè)中信息、決策和承擔風險能力三者分離引起的決策效率問題，也可以歸結為經營權交易中產權界定的困難。
3 理論分析
（1）產權安排。德姆塞茨在他的“關于產權的理論”一文中對產權的定義是：“所謂產權，意指使自己或他人受益或受損的權利”。諾思也從與德姆塞茨基本一致的角度給產權下了定義：“產權本質上是一種排他權利”。在交易費用為正的市場中，為了使資源能夠有效配置，避免“外部化”和“搭便車”等不利因素的出現(xiàn),應對產權進行清楚的界定?！皺嗬慕缍ㄊ鞘袌鼋灰椎那疤帷保扑?，1959）。當產權得不到有力保障時，個人就無法形成與他人進行交易的合理預期，無法在經濟上做出長期規(guī)劃，就沒有積累和保護資源的激勵，浪費和破壞行為就會發(fā)生。雖然“產權界定模糊”的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在我國曾經蓬勃發(fā)展，但是薩克斯（1993）和李稻葵（1994）的看法是：鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產權選擇離不開其發(fā)生的制度環(huán)境。非公有制企業(yè)制度在時期被長期禁止，產品和要素市場得不到發(fā)展以及主流的社會意識和觀念對非公有制的歧視，使得鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府創(chuàng)辦并控制鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)得到的合法化承認和保護比“清晰的產權”有更高的效率。然而，隨著上述約束條件在改革開放中逐步取消，“模糊產權”的早期有效性就要改變，清晰的私有產權就會變得更加必要和有效。根據(jù)這種見解，制度環(huán)境的變遷導致了產權有效性的變化。更加重要的是，這種見解包含了一個日后得到證實的預測：隨著非市場制度約束的解體，早期有效的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)必定要經歷重新界定產權的變革（周其仁，1998）。
（2）制度變遷理論。諾斯認為，“在歷史進程中，無效的制度會被揚棄，有效的制度會逐漸演變而存活下來”。制度變遷的誘致因素在于：主體期望獲取最大的潛在利潤，即在既有制度安排結構中主體無法獲取的外部利潤。利益主體要獲取外部利潤就必須進行制度創(chuàng)新，使存在于現(xiàn)存制度安排結構外的利潤內部化。因此，外部利潤內部化的過程就是一個制度變遷和制度創(chuàng)新的過程。1在我國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產權制度中，由于其初始產權的“模糊性”，使得鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)不能完全適應市場的要求。在市場經濟的大環(huán)境下，企業(yè)產品必然要走向市場，這就使企業(yè)的整體運作必須符合市場經濟競爭的要求，必須拋棄以往的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府對企業(yè)的控制權，使控制權逐漸向企業(yè)的經理層轉移，實現(xiàn)企業(yè)的自主經營。他們?yōu)榱耸蛊髽I(yè)能夠走向市場進一步發(fā)展，為了能夠得到企業(yè)的剩余追索權，積極要求鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產權制度向著更為市場化的方向發(fā)展。這就是后來鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的控制權逐漸向經理層轉移，經理層的收入與企業(yè)的剩余掛鉤。
（3）路徑依賴理論。諾斯在其《制度、制度變遷與經濟績效》中指出，經濟發(fā)展過程中存在路徑依賴，路徑依賴是對長期經濟變化作分析性理解的關鍵。路徑依賴的理論是指在經濟運行過程中，一種模式、制度或者運行機制一旦走上某一條路徑，它的既定方向就會在往后的發(fā)展中得到自我強化。但任何制度、模式或者機制的形成與其作用的發(fā)揮都離不開其所在的環(huán)境。環(huán)境條件一旦發(fā)生根本性變化，而這種制度、模式或者機制由于其自我強化而與環(huán)境之間的不適應性就會逐漸暴露，并最終反過來制約其發(fā)展。220世紀90年代中期以前中國蘇南地區(qū)由于具有良好基礎的社隊企業(yè)資本積累、區(qū)位上毗鄰滬寧等大城市，具有較強技術儲備、國有企業(yè)體制相對不夠靈活、中央政府的所有制偏好、賣方市場以及蘇南特有的發(fā)展實業(yè)的傳統(tǒng)文化等等，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)得到了迅速發(fā)展，由此而形成極具特色了“蘇南模式”。隨著經濟的進一步發(fā)展，原來“蘇南模式”所賴以生存的環(huán)境條件發(fā)生了變化，各種所有制類型的企業(yè)之間競爭不斷加劇，賣方市場開始向買方市場轉變，外資企業(yè)不斷涌入，技術進步在競爭中的作用日益重要等等，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的劣勢逐漸暴露。社區(qū)政府試圖通過股份合作制的產權制度改革固化既有利益格局，將其對企業(yè)的控制和索取權以另一種形式制度化、合法化，推進股份合作制為特征的體制創(chuàng)新，對于蘇南地區(qū)經濟的持續(xù)發(fā)展具有重要意義。
4 幾點啟示
制度變革是一項極其復雜的系統(tǒng)工程，人為的制度設計、過多的行政干預、缺乏充分整合不同信息的機制等原因常常阻礙制度變遷的“自然演進”，甚至使之陷入“制度悖論”難以自拔。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)要在現(xiàn)階段繼續(xù)保持旺盛的生命力，其改革方向必然是走市場化的歸屬明晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢的現(xiàn)代產權制度，建立真正意義上的現(xiàn)代企業(yè)制度。
（1）產權清晰化、產權經濟性質純粹化的企業(yè)制度是我國企業(yè)制度發(fā)展的必然。從集體企業(yè)制度（實質上產權性質屬于社區(qū)政府所有制）到以個人產權為基礎的公司制選擇，是一個產權清晰化、產權經濟性質純粹化的過程，這是市場經濟對企業(yè)產權的基本要求。從改制后的效果來看，企業(yè)制度越是能滿足市場經濟對企業(yè)產權的基本要求，企業(yè)就越有活力，越能適應市場經濟的激烈競爭。
（2）對于選擇公司制還是政府推崇的股份合作制，企業(yè)改革不應預設任何模式。企業(yè)把選擇合適企業(yè)制度的權力交給群眾，群眾在考慮自身利益前提下自由選擇的企業(yè)制度就是有效的企業(yè)制度形式。企業(yè)產權改革的過程實際上也是一個“政府職能”不斷轉化的過程，在這個過程中，政府從對企業(yè)管理的直接參與和干預中退出，而轉向對市場公平競爭的維護及對企業(yè)的服務與引導，這是市場經濟發(fā)展的必然要求。
（3）產權制度改革離不開外部環(huán)境條件的變化。在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產生的初期，國有企業(yè)體制相對不夠靈活、中央政府的所有制偏好、市場處于賣方市場的地位，控制著部分資源的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府創(chuàng)辦一個企業(yè)是自然而然的事情了。這時的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產權安排就是對當時外部環(huán)境適應的結果。但20世紀90年代中期市場環(huán)境的劇變，使得企業(yè)面對的競爭壓力越來越大，這種壓力必然會通過市場的傳導機制傳遞到企業(yè)內部。企業(yè)為了應對這種競爭壓力，就必須有有能力的主體和有效的機制來認識和應對這種壓力。因此，必須建立良好的社會主義市場經濟秩序，完善相關法律法規(guī)體系，為企業(yè)的發(fā)展提供寬松的社會條件。
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