財(cái)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的財(cái)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：財(cái)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施范文

【關(guān)鍵詞】企業(yè)；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理；廉潔風(fēng)險(xiǎn)

我們公司是政企合一的企業(yè)，既要依法執(zhí)政，又要從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，是一個(gè)產(chǎn)、供、銷(xiāo)，人、財(cái)、物一體的企業(yè)，由于重點(diǎn)崗位有一定的權(quán)力，因而處于廉潔風(fēng)險(xiǎn)的高危區(qū)位，加強(qiáng)重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防范工作，探索重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)的因素、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的防范，對(duì)于深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)，純潔黨員干部隊(duì)伍，樹(shù)立企業(yè)良好形象，促進(jìn)企業(yè)又好又快的發(fā)展具有十分重要意義。結(jié)合實(shí)際，公司開(kāi)展了重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作，在這里重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)一下企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中重點(diǎn)崗位的廉潔防控。

1 重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀

近年來(lái)，公司高度重視反腐倡廉建設(shè)，制定了一系列政策措施預(yù)防和懲治腐敗，黨風(fēng)廉政建設(shè)取得了顯著成績(jī)，重點(diǎn)崗位的腐敗行為也得到了明顯遏制。但隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，重點(diǎn)崗位廉政建設(shè)仍然存在一些問(wèn)題，具體表現(xiàn)在：

1.1 對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)不強(qiáng)

我們公司基層有20多個(gè)單位，管理采用的是二級(jí)模擬法人制，經(jīng)營(yíng)單位有自主用人、用錢(qián)、購(gòu)物的權(quán)力，對(duì)單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的采購(gòu)、外部協(xié)作崗位上的職工而言，存在廉潔防范意識(shí)淡薄，認(rèn)為講廉潔是領(lǐng)導(dǎo)干部的事，與職工無(wú)關(guān)。

1.2 對(duì)重點(diǎn)崗位重點(diǎn)職權(quán)人的監(jiān)管乏力。

基層單位采購(gòu)、外部協(xié)作崗位上的職工，在經(jīng)營(yíng)工作中，直接與供應(yīng)商 、協(xié)作方打交道，稍有思想靈活、動(dòng)機(jī)不純的人就會(huì)以國(guó)家財(cái)產(chǎn)謀取小團(tuán)體利益和個(gè)人利益。前幾年，我公司有一位電器采購(gòu)職工就被陜西省岐山縣人民法院以非國(guó)家工作人員判處有期徒刑七年，事后通過(guò)對(duì)事件的分析，單位認(rèn)為主要原因是：本人從事這一崗位時(shí)間較長(zhǎng)，放松了思想警惕；單位領(lǐng)導(dǎo)未嚴(yán)格執(zhí)行輪崗制度、未進(jìn)行供應(yīng)商的定期回訪制度。

1.3 教育管理工作跟不上市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)。

一些單位忽視必要的思想政治教育和反腐倡廉教育，致使職工隊(duì)伍思想素質(zhì)得不到提高，少數(shù)同志理想信念淡化，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范的“免疫力”下降。另外對(duì)風(fēng)險(xiǎn)崗位職工管理抓得不緊，重業(yè)務(wù)能力輕思想作風(fēng)表現(xiàn)的傾向在一些單位和領(lǐng)導(dǎo)同志頭腦中始終不同程度存在，少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)職工平時(shí)出現(xiàn)的不良思想反映和作風(fēng)表現(xiàn)聽(tīng)之任之，以為是個(gè)人小節(jié)，不必“小題大作”。

2 我公司重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析

2012年公司為了規(guī)避重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)，制定了《重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作實(shí)施方案》，從這幾年執(zhí)行方案的情況看，對(duì)于遏制和減少腐敗起到了明顯作用，但重點(diǎn)崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)仍然存在，其主要表現(xiàn)為：

1）某些單位理解方案精神不夠透徹，對(duì)查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)模糊；部分人員思想認(rèn)識(shí)不清晰，主動(dòng)性不強(qiáng)。表現(xiàn)在個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)對(duì)查找崗位風(fēng)險(xiǎn)缺乏必要的了解，個(gè)別工作人員模糊地認(rèn)為廉政風(fēng)險(xiǎn)防范是領(lǐng)導(dǎo)的事，自己無(wú)職無(wú)權(quán)，與自己關(guān)系不大，參與的積極性不高。

2）部分單位在決策審批、人事管理、財(cái)務(wù)管理、工程項(xiàng)目管理上存在漏洞，給腐敗行為帶來(lái)了滋生的土壤。一些單位雖然制定了不少制度措施，有的還建立了嚴(yán)密的績(jī)效考核制度，但僅停留在紙上，掛在網(wǎng)上，沒(méi)有落實(shí)到工作上，致使制度規(guī)定形同虛設(shè)，違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題還有發(fā)生。

3）針對(duì)采購(gòu)崗位而言，基層單位對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)審核關(guān)把的都不是太嚴(yán)，基本都不進(jìn)行跟蹤審查，后期對(duì)供應(yīng)商不進(jìn)行定期回訪；對(duì)外協(xié)工作，主要在簽訂合同時(shí)，漏簽經(jīng)辦人姓名、價(jià)格不簽大寫(xiě)等細(xì)微環(huán)節(jié)存在漏洞。

4）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找缺乏針對(duì)性。個(gè)別單位工作人員沒(méi)有與實(shí)際緊密結(jié)合來(lái)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，缺乏針對(duì)性、不夠具體，存在漏報(bào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)人員及崗位現(xiàn)象。

3 重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

從重點(diǎn)崗位存在涉及面寬、范圍廣、容易滋生腐敗的特點(diǎn)分析，抓好重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范，應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手：

3.1 加強(qiáng)重點(diǎn)防范，提高廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范效率

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)崗位工作人員，對(duì)照崗位職責(zé)、工作制度，本著對(duì)組織、對(duì)工作、對(duì)自己負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真查找在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度等過(guò)程中存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)；在此基礎(chǔ)上由基層領(lǐng)導(dǎo)班子組織審定，提出修改意見(jiàn)，最終確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，由廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)崗位工作人員制定相應(yīng)的防控措施并提出崗位勤廉標(biāo)準(zhǔn)，由基層領(lǐng)導(dǎo)班子組織審定，并組織進(jìn)行實(shí)施。凡屬業(yè)務(wù)流程、制度、機(jī)制不完善所形成的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由基層單位提出相應(yīng)的整改規(guī)劃，逐步實(shí)施。

3.2 要清權(quán)確權(quán)，嚴(yán)格執(zhí)行管理措施

開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，必須摸清權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。一是全面清理權(quán)力。按照“誰(shuí)行使、誰(shuí)清理”的原則，采取自下而上和自上而下相結(jié)合的辦法進(jìn)行排查和清理，看每個(gè)崗位都在行使哪些權(quán)力，依據(jù)法律法規(guī)對(duì)這些權(quán)力進(jìn)行一一確認(rèn)，以保證權(quán)力不漏項(xiàng)、不失控。二是重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理措施。針對(duì)采購(gòu)、外協(xié)崗位，大家普遍認(rèn)為一個(gè)是采用輪崗制，即二、三年將這些崗位人員進(jìn)行調(diào)整；另外要求單位領(lǐng)導(dǎo)干部不定期對(duì)供應(yīng)商、外協(xié)加工進(jìn)行回訪，為下一步工作的順利開(kāi)展打下良好基礎(chǔ)。

3.3 加強(qiáng)權(quán)力的監(jiān)管，建立權(quán)力制衡機(jī)制

第2篇：財(cái)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施范文

關(guān)鍵詞：企業(yè)會(huì)計(jì)核算　閉合管理　廉潔重要性

1.企業(yè)與會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的關(guān)系

例如我國(guó)煤炭企業(yè)成長(zhǎng)迅速，在企業(yè)規(guī)模和企業(yè)影響力上取得了跨越式的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)和資本的增長(zhǎng)使得很多大型國(guó)有煤炭企業(yè)謀求上市，以取得更大的發(fā)展空間和經(jīng)濟(jì)影響。對(duì)于煤炭企業(yè)而言，內(nèi)部財(cái)務(wù)工作，尤其是會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作在這種高速發(fā)展、資本流速巨大的情況下，其對(duì)煤炭企業(yè)的發(fā)展起到了決定性的作用。企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司作為服務(wù)于集團(tuán)內(nèi)部的金融機(jī)構(gòu)，既是企業(yè)集團(tuán)資金籌集和資金管理的平臺(tái)，又為集團(tuán)發(fā)展提供充足的資金保障，有效地防范了投資風(fēng)險(xiǎn)。

然而，大型國(guó)有煤炭企業(yè)要謀求上市，資本的籌備是一方面，另一方面還必須滿足嚴(yán)格的上市公司內(nèi)部會(huì)計(jì)制度。（1）信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。（2）公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性。（3）公司的獨(dú)立性，（4）財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度的合規(guī)性，（5）募集資金使用與招股說(shuō)明書(shū)的一致性及變更的程序，資金管理的安全性。但是，當(dāng)前我國(guó)國(guó)有煤炭企業(yè)在企業(yè)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制上存在很大的差距，（1）對(duì)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制認(rèn)識(shí)不足，（2）內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度缺乏科學(xué)性，（3）監(jiān)督功能淡化，（4）信息化管理水平低下，（5）會(huì)計(jì)從業(yè)人員素質(zhì)偏低。內(nèi)部會(huì)計(jì)制度建設(shè)還停留在國(guó)有企業(yè)模式狀態(tài)下，這樣難以適應(yīng)上市的要求。

2.企業(yè)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作不規(guī)范現(xiàn)象及其分析風(fēng)險(xiǎn)性

2.1會(huì)計(jì)從業(yè)人員職業(yè)道德亟待提高。

部分財(cái)會(huì)人員不能有效地按國(guó)家財(cái)會(huì)法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范進(jìn)行會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，會(huì)計(jì)人員是一個(gè)企業(yè)非常重要環(huán)節(jié)上的工作人員。職業(yè)道德不高會(huì)導(dǎo)致工作效率不高，嚴(yán)重影響會(huì)計(jì)信息真實(shí)性、合法性、完整性。并削弱了會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的管理職能，在一定程度上對(duì)單位的管理和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行產(chǎn)生不良的影響。

2.2會(huì)計(jì)核算工作不規(guī)范

企業(yè)會(huì)計(jì)核算工作尤其需要相關(guān)的規(guī)范、準(zhǔn)則，但現(xiàn)實(shí)中很多企業(yè)的核算工作并沒(méi)有達(dá)到這一基本要求，某些企業(yè)的會(huì)計(jì)部門(mén)機(jī)構(gòu)不完善、不合理，出現(xiàn)權(quán)責(zé)劃分不清的局面；或者某些企業(yè)未能夠按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定進(jìn)行合法做賬等。核算工作的不規(guī)范會(huì)導(dǎo)致假賬的發(fā)生，資金的流失和犯罪的發(fā)生。更嚴(yán)重的會(huì)威脅企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

2.3缺少完善的規(guī)章體制

企業(yè)內(nèi)部管理體制松散，尤其是對(duì)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作缺乏嚴(yán)格、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)章制度。雖然有《會(huì)計(jì)法》等相關(guān)法律的制約，但是法律是最后一道防線，如何更有效率的工作，更合乎規(guī)范的執(zhí)行，當(dāng)前我國(guó)大多數(shù)煤炭企業(yè)沒(méi)有建立自己的內(nèi)部會(huì)計(jì)制度。這會(huì)導(dǎo)致在會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作時(shí)會(huì)有漏洞可以鉆，職業(yè)道德不高的人更容易謀取私利。

2.4內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督不足

有些企業(yè)的會(huì)計(jì)體制相對(duì)健全，但沒(méi)有配套的監(jiān)督、管理機(jī)構(gòu)，這樣會(huì)導(dǎo)致有些政策、決策不能有效實(shí)施，亦不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)虛假等問(wèn)題，更不利于有效、迅速處理問(wèn)題，保證企業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展。會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的不規(guī)范現(xiàn)象必然會(huì)導(dǎo)致財(cái)務(wù)造假，資產(chǎn)流失，等現(xiàn)象頻發(fā)，甚至?xí)霈F(xiàn)嚴(yán)重的違法亂紀(jì)的行為，給企業(yè)正常財(cái)務(wù)工作帶來(lái)混亂局面，造成企業(yè)資產(chǎn)損失。

3.針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防控措施

3.1加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育。組織企業(yè)從事會(huì)計(jì)工作的人員學(xué)習(xí)財(cái)經(jīng)方面的反腐倡廉工作方針，增強(qiáng)會(huì)計(jì)從業(yè)人員主動(dòng)防范廉政風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，加強(qiáng)廉潔自律，提高反腐倡廉的自覺(jué)性和預(yù)防腐敗的警惕性，營(yíng)造廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的良好氛圍，把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找、防范措施的制定作為學(xué)習(xí)教育的過(guò)程。

3.2風(fēng)險(xiǎn)防范途徑

梳理崗位職責(zé)：在規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步修訂和完善本單位規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作規(guī)則、流程情況表和流程圖，梳理各崗位職責(zé)和職權(quán)。組織風(fēng)險(xiǎn)排查。人人查找風(fēng)險(xiǎn)、公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)，制定措施、參與監(jiān)督，把風(fēng)險(xiǎn)查找延伸到每一個(gè)具體崗位和每個(gè)人，細(xì)化到權(quán)力行使的各個(gè)環(huán)節(jié)。強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范。針對(duì)機(jī)構(gòu)職能和崗位風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行認(rèn)真分析研究，結(jié)合評(píng)定的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確責(zé)任人，制定防范措施，建立教育、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、預(yù)警防范等長(zhǎng)效機(jī)制。嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)管理。綜合運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督等多種手段，實(shí)施分類(lèi)防控、分級(jí)監(jiān)督，做好預(yù)防、有效監(jiān)控、及時(shí)處置等管理工作，達(dá)到全面有效防范的目的。建立健全審計(jì)監(jiān)督機(jī)制形成閉合管理。正確處理局部與整體、個(gè)人與組織之間的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系，建立并形成常態(tài)化的內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督管理機(jī)制，做好權(quán)責(zé)明確，賞罰分明，分級(jí)、分部門(mén)形成閉合管理，使各制度能夠有效的貫徹執(zhí)行。

3.3建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制及閉合管理建設(shè)。

形成長(zhǎng)效的防腐、廉潔工作機(jī)制提倡閉合管理模式的建立和完善，切實(shí)做好反腐倡廉工作。企業(yè)的會(huì)計(jì)工作尤其需要依法辦事，必須按照國(guó)家法律、法規(guī)的相關(guān)要求，真實(shí)記錄企業(yè)的收入、支出。所以，做好廉政管理工作，可以促進(jìn)企業(yè)會(huì)計(jì)工作的實(shí)施。

（1）建立分級(jí)廉政管理機(jī)制。適應(yīng)企業(yè)的管理模式，按級(jí)別、按部門(mén)設(shè)立廉政管理制度，低層管理者引導(dǎo)和管理員工，中層管理者管理低層管理者。以此類(lèi)推，分級(jí)管制，疏而不漏。

（2）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理機(jī)制。充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的免疫功能作用，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題，確保正確的理論在現(xiàn)實(shí)中被更好的貫徹實(shí)施是廉政管理的重中之重，所以建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制十分重要，這樣可以提早發(fā)現(xiàn)有可能對(duì)工作不利的因素，使各項(xiàng)政策得以貫徹實(shí)施。

（3）建立問(wèn)責(zé)機(jī)制。權(quán)責(zé)明確、賞罰分明，可以很好地調(diào)動(dòng)員工的工作熱情和積極性，確保制度可以順利實(shí)施。

參考文獻(xiàn)：

第3篇：財(cái)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施范文

目錄

第一章 總則............................................................................................. 2

第二章 廉潔風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容 ............................................................................ 2

第三章

第四章

第五章

第六章

第七章

第八章

附件1：廉潔協(xié)議書(shū)

附件2：廉潔承諾書(shū)

廉潔從業(yè)行為規(guī)范 .................................................................... 3 實(shí)施與監(jiān)督 ................................................................................ 4 材料設(shè)備采購(gòu) ............................................................................ 5 工程建設(shè)材料設(shè)備采購(gòu) ............................................................ 5 對(duì)違反規(guī)定行為的處理 ............................................................ 6 附則............................................................................................. 6 ................................................................................. 7 ................................................................................. 8 1 / 8

第一章 總則

1.為樹(shù)立企業(yè)與員工隊(duì)伍的良好形象，促進(jìn)全體員工誠(chéng)信從業(yè)、廉潔自律，特制定本規(guī)定。

2.本規(guī)定適用于公司全體員工。

3.全體員工應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，依法經(jīng)營(yíng)、廉潔從業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信，全心全意地為公司工作，切實(shí)維護(hù)公司的合法權(quán)益和個(gè)人的良好聲譽(yù)。

第二章 廉潔風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容

4.廉潔風(fēng)險(xiǎn)，主要包括思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等五類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。

4.1思想道德風(fēng)險(xiǎn)

是指由于理想信念不堅(jiān)定、工作作風(fēng)不扎實(shí)、職業(yè)道德不牢固，個(gè)人因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請(qǐng)托等情節(jié)可能造成的個(gè)人從業(yè)行為規(guī)范及職業(yè)操守發(fā)生偏移失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致從業(yè)行為結(jié)果不公正、不公平，行為對(duì)象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，可能?gòu)成以權(quán)謀私、腐化墮落等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

4.2崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)

是指由于崗位職責(zé)的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不能正確履行崗位職責(zé)，構(gòu)成失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

4.3業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)

是指由于業(yè)務(wù)流程中的環(huán)節(jié)和節(jié)點(diǎn)不清晰，運(yùn)行程序不規(guī)范，工作內(nèi)容公開(kāi)透明度低，且缺乏相互制約和有效的過(guò)程監(jiān)控，可能構(gòu)成個(gè)人或集體弄虛作假、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

4.4制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

是指由于制度不健全、存在管理漏洞，制度缺乏有效制衡和可操作性，制度執(zhí)行不到位，權(quán)力過(guò)于集中或自由裁量空間較大，監(jiān)督制約機(jī)制不完善，可能構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

4.5外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

2 / 8

是指?jìng)€(gè)人、集體為了達(dá)到權(quán)利運(yùn)行結(jié)果有利于自身利益的目的，對(duì)行政權(quán)利部門(mén)或人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致權(quán)利行使人員行為失范，可能構(gòu)成失職瀆職或權(quán)錢(qián)交易等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

第三章 廉潔從業(yè)行為規(guī)范

5.全體員工應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司利益，廉潔奉公，忠于職守。禁止利用職權(quán)和職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)?shù)睦妗２坏糜邢铝行袨椋?/p>

5.1接受或索取與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)或個(gè)人提供的任何利益或利益輸送； 接受或索取管理和服務(wù)對(duì)象提供的任何利益；

5.2將公司業(yè)務(wù)往來(lái)中的折扣、回扣、傭金、禮金、禮品、中介費(fèi)等據(jù)為己有或私分；

5.3將公司業(yè)務(wù)往來(lái)中的物品以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格獲??；

5.4利用公司的資源、業(yè)務(wù)渠道、商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等為本人或他人從事牟利活動(dòng)或利益輸送；

5.5利用職務(wù)上的便利從事私人得利的中介活動(dòng)；

5.6從事?lián)p害公司利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或在與公司同類(lèi)業(yè)務(wù)或有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股或收受干股；

5.7利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或以其他手段非法侵占公司財(cái)物；授意、指使、強(qiáng)令員工從事違法亂紀(jì)和違反公司規(guī)章制度的活動(dòng)；

5.8工作人員向合作方報(bào)銷(xiāo)任何應(yīng)由個(gè)人支付的費(fèi)用。

5.9負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的人員不遵守國(guó)家和河北省關(guān)于建設(shè)工程發(fā)包工作規(guī)則以及有關(guān)廉政建設(shè)的各項(xiàng)規(guī)定。

5.10工作人員單獨(dú)私自與合作方洽談業(yè)務(wù)，洽談業(yè)務(wù)或采購(gòu)工程設(shè)備、設(shè)施必須有兩人以上共同參加。

5.11瞞上欺下，瞞報(bào)、謊報(bào)、緩報(bào)、漏報(bào)突發(fā)事件、重大事故、經(jīng)營(yíng)成果和其他重要情況；

5.12利用公司的業(yè)務(wù)招待費(fèi)、辦公費(fèi)、差旅費(fèi)等費(fèi)用假公濟(jì)私；

5.13有其他謀取私利損害公司利益的行為。

3 / 8

第四章 實(shí)施與監(jiān)督

6.公司成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體人員結(jié)構(gòu)及職責(zé)如下：

6.1領(lǐng)導(dǎo)小組成員

組長(zhǎng)：總經(jīng)理

副組長(zhǎng)：人力資源部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理

成員：各部門(mén)負(fù)責(zé)人

專(zhuān)人聯(lián)系方式：魯娜 0316-6078082

6.2主要職責(zé)

6.2.1組長(zhǎng)主要職責(zé)： 負(fù)責(zé)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織、領(lǐng)導(dǎo)

（1）領(lǐng)導(dǎo)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作；

（2）對(duì)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作做出總體部署和階段安排；

（3）指導(dǎo)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作相關(guān)制度的建立。

6.2.2副組長(zhǎng)主要職責(zé): 負(fù)責(zé)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的協(xié)調(diào)和實(shí)施工作

（1）認(rèn)真貫徹執(zhí)行組長(zhǎng)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作做出的總體部署和階段安排；

（2）公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作相關(guān)制度的建立；

（3）根據(jù)投訴檢舉資料進(jìn)行檢查和調(diào)查，聽(tīng)取被投訴檢舉人員的陳述和申辯，收集有關(guān)證據(jù)，根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理建議。

（4）對(duì)工作開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和考核；

（5）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找問(wèn)題，督促改進(jìn)完善。

6.2.3成員主要職責(zé)：

（1）協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)小組建立防范機(jī)制、健全管理制度，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組反映情況，報(bào)告工作，提出建議；

（2）開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理具體工作，確保制度和措施有效落實(shí)；

（3）辦理領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的有關(guān)事項(xiàng)。

7.全體員工的廉潔從業(yè)情況，人力資源部門(mén)將作為考核、任免、升遷的重要依據(jù)和內(nèi)容。

8.為提高廉潔自律意識(shí)，從思想源頭杜絕違規(guī)違紀(jì)事件的發(fā)生，使員工知法守法、自重、自警，公司要求全體員工簽訂廉潔從業(yè)承諾書(shū)。人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)員工承

4 / 8

諾書(shū)的簽訂和存入員工檔案的工作。

第五章 材料設(shè)備采購(gòu)

9.嚴(yán)格按照工程投資監(jiān)理制訂的材料設(shè)備以及公司的有關(guān)審批的規(guī)定開(kāi)展工作。

10.堅(jiān)持在同等條件下選擇國(guó)有大中型企業(yè)、具有IS09001等資質(zhì)、生產(chǎn)場(chǎng)地有規(guī)模、質(zhì)量上乘的企業(yè)優(yōu)先原則。

11.堅(jiān)持對(duì)初步確認(rèn)的廠家，深入了解其產(chǎn)品、安裝、售后服務(wù)等情況，及時(shí)收集其用戶單位的情況反映。

12.堅(jiān)持由投資監(jiān)理與有關(guān)人員共同參與談判、定價(jià)的原則。

13.赴廠家實(shí)地考察，必須做到拒絕接受供應(yīng)方宴請(qǐng)以及任何與業(yè)務(wù)有關(guān)的邀請(qǐng)、禮品等。

第六章 工程建設(shè)材料設(shè)備采購(gòu)

14.工程建設(shè)原則上不搞公司供料(除少量大型設(shè)備外)，均以公司定型，承包方辦理的辦法進(jìn)行實(shí)施。在按正常狀況承包方不能滿足施工價(jià)格、工期及供貨條件的情況下（有承諾的除外），可以采用公司供料的方式，但必須做到提供多家可以比較的生產(chǎn)廠家或供貨商；經(jīng)過(guò)規(guī)定程序由集體決定，嚴(yán)格按規(guī)定做好驗(yàn)收、交接、監(jiān)管和結(jié)算。

15.采購(gòu)工作采取公開(kāi)、公正、公平的原則，根據(jù)設(shè)計(jì)要求，施工進(jìn)度要求，按需求編制采購(gòu)計(jì)劃。

16.材料設(shè)備采購(gòu)的質(zhì)量、性能應(yīng)滿足設(shè)計(jì)要求，技術(shù)性能經(jīng)專(zhuān)業(yè)工程師或相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員驗(yàn)定，交貨須符合工程進(jìn)度要求。

17.編制采購(gòu)招標(biāo)文件，配合投資監(jiān)理定價(jià)，采購(gòu)的材料設(shè)備控制在預(yù)算造價(jià)以內(nèi)。

18.匯總至少三家供貨商情況，比較分析材料設(shè)備、質(zhì)量、價(jià)格、性能、使用壽命、維修等綜合數(shù)據(jù)，科學(xué)真實(shí)反映情況。數(shù)量大、價(jià)格高的材料設(shè)備必須到生產(chǎn)廠家實(shí)地考察。

5 / 8

19.集體討論，綜合公司領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)等部門(mén)、監(jiān)理工程師、專(zhuān)業(yè)工程師的意見(jiàn)，討論并決定材料設(shè)備的供貨廠家。

20.加強(qiáng)與工程施工單位的聯(lián)系，采購(gòu)材料設(shè)備滿足工程的工期要求。

21.履行采購(gòu)合同，協(xié)調(diào)和監(jiān)督執(zhí)行合同中出現(xiàn)的各種情況。

22.整理收集各類(lèi)已采購(gòu)的材料設(shè)備的保修、維護(hù)檔案，以便今后使用過(guò)程中執(zhí)行維修保養(yǎng)任務(wù)。

第七章 對(duì)違反規(guī)定行為的處理

23.處理辦法： 責(zé)令違規(guī)者退還其不正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)利益，并視情節(jié)輕重做出但不限于以下處理決定：

23.1批評(píng)教育；

23.2降薪或扣罰獎(jiǎng)金；

23.3降職或免職；

23.4解除勞動(dòng)合同。

24.對(duì)給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，追究其經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任直至通過(guò)法律途徑追究其責(zé)任；涉嫌違法犯罪的移送司法機(jī)關(guān)處理。

25.處理程序：由公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出處理意見(jiàn)。主任、經(jīng)理級(jí)以上管理人員由公司總辦會(huì)處理；其他員工由人力資源部門(mén)提出處理意見(jiàn)，經(jīng)總辦會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行。

第八章 附則

26.本規(guī)定由公司人力資源部負(fù)責(zé)解釋。

27.本規(guī)定自頒布之日起實(shí)施。

附件：

1. 廉潔協(xié)議書(shū)

2. 廉潔承諾書(shū)

6 / 8

附件1：廉潔協(xié)議書(shū)

甲方：

乙方：

在甲乙雙方訂立、履行合同過(guò)程中，為保持廉潔自律的工作作風(fēng)，防止各種不正當(dāng)行為的發(fā)生，經(jīng)友好協(xié)商，甲乙雙方訂立協(xié)議如下：

1.甲乙雙方應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守國(guó)家、地方法律法規(guī)以及本協(xié)議的約定，在合同的訂立、履行過(guò)程中廉潔自律。

2.乙方在與甲方合作期間，不得對(duì)甲方員工或其親屬進(jìn)行任何形式的賄賂或給付其不正當(dāng)利益行為。

3.如乙方知悉其它與甲方合作之供應(yīng)商存在違反本協(xié)議規(guī)定之行為，乙方必須向甲方檢舉并提供證據(jù)。

4.乙方應(yīng)當(dāng)通過(guò)正常途徑開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，不得為獲取某些不正當(dāng)利益而向甲方員工贈(zèng)送禮金、有價(jià)證券、購(gòu)物卡、充值卡等貴重物品等，或給甲方員工報(bào)銷(xiāo)其個(gè)人費(fèi)用，或邀請(qǐng)甲方員工外出旅游和進(jìn)入營(yíng)業(yè)性?shī)蕵?lè)場(chǎng)所，或?yàn)榧追絾T工住房裝修、婚喪嫁娶、家屬和子女的工作安排以及出國(guó)等提供方便。

5.乙方如發(fā)現(xiàn)甲方員工有違反上述協(xié)議者，應(yīng)向甲方舉報(bào)。甲方不得找任何借口對(duì)乙方進(jìn)行報(bào)復(fù)。甲方對(duì)舉報(bào)屬實(shí)和嚴(yán)格遵守廉潔協(xié)議的乙方，在同等條件下優(yōu)先考慮與乙方繼續(xù)合作并給予更優(yōu)惠的商務(wù)合作條件。

6.甲方發(fā)現(xiàn)乙方有違反本協(xié)議，甲方有權(quán)利單方面終止或解除合同，乙方除應(yīng)賠償甲方因乙方違反本協(xié)議所受的損失外，另需要即時(shí)支付至少相當(dāng)于截止當(dāng)月起所有應(yīng)收貨款的50%給甲方。

7.本廉潔協(xié)議與合同具有同等法律效力，經(jīng)協(xié)議雙方簽署后立即生效。本協(xié)議有效期為長(zhǎng)期有效。

8.甲方員工廉潔監(jiān)督熱線： 廉潔監(jiān)督人：

9.本協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。

甲方：（蓋章） 乙方：（蓋章）

法定代表人： 法定代表人;

日期: 日期:

7 / 8

附件2：廉潔承諾書(shū)

本人在工作期間，將認(rèn)真履行職責(zé)，保持廉潔作風(fēng)。本人鄭重做出以下承諾，并愿意接受公司、員工和供應(yīng)商的監(jiān)督：

1. 絕不接受或索取與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)或個(gè)人提供的任何利益或利益輸送；

2. 絕不接受或索取管理和服務(wù)對(duì)象提供的任何利益；

3. 絕不將公司業(yè)務(wù)往來(lái)中的折扣、回扣、傭金、禮金、禮品、中介費(fèi)等據(jù)為己有或私分；

4. 絕不將公司業(yè)務(wù)往來(lái)中的物品以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格獲取；

5. 絕不利用公司的資源、業(yè)務(wù)渠道、商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等為本人或他人從事牟利活動(dòng)或利益輸送；

6. 絕不利用職務(wù)上的便利從事私人得利的中介活動(dòng)；

7. 絕不從事?lián)p害公司利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或在與公司同類(lèi)業(yè)務(wù)或有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股或收受干股；

8. 絕不利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或以其他手段非法侵占公司財(cái)物；授意、指使、強(qiáng)令員工從事違法亂紀(jì)和違反公司規(guī)章制度的活動(dòng)；

9. 絕不向合作方報(bào)銷(xiāo)任何應(yīng)由個(gè)人支付的費(fèi)用。

10. 絕不單獨(dú)私自與合作方洽談業(yè)務(wù)。

11. 絕不瞞上欺下，瞞報(bào)、謊報(bào)、緩報(bào)、漏報(bào)突發(fā)事件、重大事故、經(jīng)營(yíng)成果和其他重要情況；

12. 絕不利用公司的業(yè)務(wù)招待費(fèi)、辦公費(fèi)、差旅費(fèi)等費(fèi)用假公濟(jì)私；

13. 絕不做其他謀取私利損害公司利益的行為。

如有違反以上內(nèi)容，本人自愿接受公司經(jīng)濟(jì)處罰和依法做出的任何處理。 本承諾書(shū)為勞動(dòng)合同附件，如在勞動(dòng)合同解除后，發(fā)現(xiàn)有以上行為的，公司有權(quán)視情節(jié)進(jìn)行追訴。

本承諾書(shū)一式三份，公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組、本單位和個(gè)人各一份。

第4篇：財(cái)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施范文

一、檢察機(jī)關(guān)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建立

1.從宏觀層面上說(shuō)，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理是把“廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的質(zhì)量”作為目標(biāo)對(duì)象，實(shí)施“計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正”循環(huán)管理的過(guò)程。概括來(lái)講，廉政風(fēng)險(xiǎn)管理“防控的是廉政風(fēng)險(xiǎn)，管理的是防范工作”，是將現(xiàn)代管理科學(xué)引入黨風(fēng)廉政建設(shè)，形成預(yù)防腐敗工作的長(zhǎng)效機(jī)制。

2.從微觀層面上說(shuō)，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是把“有效預(yù)防廉政風(fēng)險(xiǎn)”作為目標(biāo)對(duì)象，采取各種辦法和措施實(shí)施管理的過(guò)程。其應(yīng)用的是風(fēng)險(xiǎn)管理理論，主要包括界定風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估定級(jí)、防范風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)環(huán)節(jié)。

（1）界定風(fēng)險(xiǎn)。教育、管理和監(jiān)督不到位是產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的主要原因，根據(jù)這個(gè)原因把廉政風(fēng)險(xiǎn)具體劃分為：思想道德風(fēng)險(xiǎn)即檢察干警在日常的工作和生活中，在政治思想、道德品質(zhì)和作風(fēng)建設(shè)上出現(xiàn)違背組織紀(jì)律，背離社會(huì)道德導(dǎo)致腐敗行為發(fā)生的可能性；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)即由于單位或各部門(mén)制度機(jī)制不健全、不完美，檢察干警不能有效貫徹落實(shí)規(guī)章制度，導(dǎo)致可能發(fā)生不廉潔和腐敗問(wèn)題；崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)即由于檢察干警未能正確履行崗位職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)生違反法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)和各項(xiàng)檢察工作紀(jì)律問(wèn)題的可能性。

（2）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率或危害程度來(lái)評(píng)估、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率越大，危害越大，等級(jí)越高。而風(fēng)險(xiǎn)和危害很難預(yù)先測(cè)量，因此在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的時(shí)候按照危害程度來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，也就是按照風(fēng)險(xiǎn)對(duì)社會(huì)、對(duì)單位、對(duì)個(gè)人的危害來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（3）防范風(fēng)險(xiǎn)。為有利于保護(hù)和挽救干部，最大限度地提高反腐倡廉工作成效，將風(fēng)險(xiǎn)防范分解為“三道防線”，即：前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制和后期處置辦法。前期預(yù)防措施是針對(duì)三類(lèi)不同風(fēng)險(xiǎn)采取的預(yù)防性措施。對(duì)于思想道德風(fēng)險(xiǎn)，主要通過(guò)廉政教育、談心活動(dòng)和人文關(guān)懷等實(shí)施預(yù)防；對(duì)于制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，主要通過(guò)加強(qiáng)制度建設(shè)、完善各項(xiàng)規(guī)章制度、加強(qiáng)對(duì)遵守廉潔自律和檢察工作紀(jì)律情況的檢查監(jiān)督等實(shí)施預(yù)防；對(duì)于崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，主要通過(guò)述職述廉、民主測(cè)評(píng)等方式實(shí)施預(yù)防。中期監(jiān)控機(jī)制，是通過(guò)運(yùn)用信息監(jiān)測(cè)、定期自查和垂直抽查三項(xiàng)措施對(duì)苗頭性、傾向性問(wèn)題實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控，從而達(dá)到檢驗(yàn)前期預(yù)防措施的有效性和及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，形成有效震懾作用。中期監(jiān)控機(jī)制是前期預(yù)防的重要補(bǔ)充。后期處置，是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施監(jiān)控工作的延伸，是對(duì)中期監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，實(shí)施警示提醒、誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改等相應(yīng)的處置辦法。

二、檢察機(jī)關(guān)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)施與完善

檢察機(jī)關(guān)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，涉及到反腐倡廉建設(shè)的方方面面。應(yīng)結(jié)合實(shí)際、立足當(dāng)前、著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)、突出重點(diǎn)、全面推進(jìn)，不斷加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，使人民群眾切實(shí)感受到檢察機(jī)關(guān)的新變化、新氣象，從而提高檢察隊(duì)伍自身反腐敗工作的滿意度。

1.在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)上加強(qiáng)與完善。

首先是落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，關(guān)鍵在領(lǐng)導(dǎo)，責(zé)任在班子。要身體力行，率先垂范，帶頭分析查找班子和個(gè)人存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及原因，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理。要充分認(rèn)識(shí)到認(rèn)真搞好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是對(duì)干部的愛(ài)護(hù)、保護(hù)，勇于揭短，敢于正視問(wèn)題，從而帶領(lǐng)全體干警充分查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定防控措施。

其次是履行崗位職責(zé)。檢察機(jī)關(guān)各業(yè)務(wù)部門(mén)要強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，緊密結(jié)合自身業(yè)務(wù)實(shí)際，找準(zhǔn)本部門(mén)存在的突出問(wèn)題，找準(zhǔn)容易產(chǎn)生腐敗行為的關(guān)鍵部位和薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地提出防控措施。要把握好三個(gè)重點(diǎn)。即以領(lǐng)導(dǎo)干部為重點(diǎn)；以獨(dú)立行使公訴、批捕、職務(wù)犯罪偵查權(quán)的主要業(yè)務(wù)部門(mén)為重點(diǎn)；以管理人事和財(cái)務(wù)相對(duì)集中的部門(mén)為重點(diǎn)，按照檢察長(zhǎng)、分管檢察長(zhǎng)、部門(mén)負(fù)責(zé)人、一般干警四個(gè)層級(jí)逐個(gè)推進(jìn)，確保一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)。

再次是搞好輿論引導(dǎo)。加強(qiáng)宣傳工作，充分利用經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)、輔導(dǎo)報(bào)告會(huì)、網(wǎng)上專(zhuān)欄公示等方式，大力宣傳教育廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的必要性和重要性，介紹風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制理論基礎(chǔ)知識(shí)和質(zhì)量管理知識(shí)。及時(shí)發(fā)現(xiàn)和研究新情況新問(wèn)題，努力探索解決問(wèn)題的對(duì)策措施，認(rèn)真總結(jié)和推廣開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，大力宣傳實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作取得的新成效，努力營(yíng)造良好的輿論氛圍。

2.在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重點(diǎn)環(huán)節(jié)上加強(qiáng)與完善。根據(jù)檢察機(jī)關(guān)的職能特點(diǎn)，著重圍繞重點(diǎn)崗位和檢察工作的重點(diǎn)環(huán)節(jié)開(kāi)展工作。一是全面查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。要以各業(yè)務(wù)部門(mén)為線，以各個(gè)工作崗位為點(diǎn)，從點(diǎn)到線，由淺及深，明確權(quán)力使用的界限和歸屬，明確工作職責(zé)和目標(biāo)，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程，做到流程清晰、權(quán)責(zé)明確。人人制定崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)，各個(gè)重點(diǎn)崗位繪制檢察業(yè)務(wù)、檢察事務(wù)流程圖，為有針對(duì)性地查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)奠定基礎(chǔ)。二是制定防控措施，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的科學(xué)評(píng)估可能對(duì)個(gè)人、對(duì)單位、對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的危害，確定它的危害程度，并有針對(duì)性的制定出防控措施，不斷完善決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)，逐步建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的制度保障、實(shí)施方案、工作安排和考核評(píng)價(jià)等相關(guān)配套機(jī)制和糾錯(cuò)整改、責(zé)任追究機(jī)制。

3.在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的管理資源整合上加強(qiáng)與完善。要充分利用現(xiàn)行的廉政管理資源，注重將該機(jī)制與原有的工作機(jī)制有機(jī)結(jié)合，健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)絡(luò)。

一是與檢務(wù)督察制度有機(jī)結(jié)合。在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作中，充分利用檢務(wù)督察職能，通過(guò)對(duì)檢令、政令執(zhí)行情況以及執(zhí)法行為、檢容風(fēng)紀(jì)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的督察，及時(shí)督促改善薄弱環(huán)節(jié)，避免廉政風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的發(fā)生。具體工作中突出防控重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制列入廉政管理的日常內(nèi)容，形成一個(gè)長(zhǎng)效的廉政管理機(jī)制，使兩項(xiàng)工作達(dá)到“兩結(jié)合、兩促進(jìn)”的效果。

二是與績(jī)效考核機(jī)制相結(jié)合。在制定考核標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控 工作的各個(gè)重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)內(nèi)容予以分解、量化、納入考核體系中，并在考核辦法中加大對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的考核力度，規(guī)定廉政風(fēng)險(xiǎn)考核分值在績(jī)效考核總成績(jī)中的比例；根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)各部門(mén)的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，從中發(fā)現(xiàn)一些苗頭性、傾向性問(wèn)題，及時(shí)修改風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取針對(duì)性措施予以防控和遏制，從而最大限度地防范干警發(fā)生不廉潔問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)。

三是與檢務(wù)公開(kāi)制度有機(jī)結(jié)合。與外部監(jiān)督制約機(jī)制緊密結(jié)合，主動(dòng)接受人大、政協(xié)、新聞媒體等社會(huì)各界監(jiān)督。設(shè)立舉報(bào)箱、公開(kāi)監(jiān)督舉報(bào)電話、開(kāi)設(shè)網(wǎng)上投訴等，多渠道全方位接受監(jiān)督，使檢察權(quán)在陽(yáng)光下運(yùn)行，防止暗箱操作、假公濟(jì)私、執(zhí)法不公等廉政風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；同時(shí)也利用外部監(jiān)督制約機(jī)制，逐步完善廉政風(fēng)險(xiǎn)管理措施，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制有效運(yùn)行。

第5篇：財(cái)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施范文

一、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，切實(shí)維護(hù)群眾利益

1、圍繞中心，服務(wù)大局，加對(duì)縣委、縣政府重大決策部署執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，推動(dòng)群島新區(qū)建設(shè)。嚴(yán)格執(zhí)行紀(jì)律，堅(jiān)決糾正有令不行、有禁不止現(xiàn)象發(fā)生，保證政令暢通，切實(shí)維護(hù)黨的政治紀(jì)律的嚴(yán)肅性。

2、堅(jiān)決糾正損害群眾利益的突出問(wèn)題。以基層站所標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、“進(jìn)村入企”大走訪等為抓手，開(kāi)展“千局萬(wàn)站優(yōu)環(huán)境促發(fā)展落實(shí)年”活動(dòng)。繼續(xù)深入治理征地拆遷、土地管理、食品藥品安全、環(huán)境保護(hù)等方面的突出問(wèn)題，加強(qiáng)對(duì)四項(xiàng)資金以及政府專(zhuān)項(xiàng)資金管理使用情況的監(jiān)督檢查，鞏固強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)資金專(zhuān)項(xiàng)清理檢查工作成果。加強(qiáng)涉農(nóng)涉企負(fù)擔(dān)檢查，深入治理醫(yī)藥購(gòu)銷(xiāo)和醫(yī)療服務(wù)中的不正之風(fēng)，完善醫(yī)藥采購(gòu)機(jī)制。

3、嚴(yán)肅查處漁農(nóng)村基層黨員干部違法違紀(jì)案件。重點(diǎn)查辦漁農(nóng)村基層干部在村級(jí)財(cái)務(wù)管理、宅基地審批、資產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)承包、工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)等過(guò)程中發(fā)生的案件，以及貪污挪用、騙取套取、截留抵扣強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)資金等案件。不斷拓展舉報(bào)渠道，繼續(xù)推行漁農(nóng)村基層干部進(jìn)村入戶下訪、領(lǐng)導(dǎo)干部接待來(lái)訪和包案制度，建立健全漁農(nóng)村矛盾糾紛排查化解長(zhǎng)效機(jī)制，要重點(diǎn)關(guān)注和解決容易引發(fā)漁農(nóng)村的問(wèn)題。

二、深入開(kāi)展“農(nóng)村基層廉潔工程”，不斷鞏固漁農(nóng)村黨風(fēng)廉政建設(shè)成果

4、切實(shí)規(guī)范鄉(xiāng)鎮(zhèn)權(quán)力運(yùn)行。圍繞鄉(xiāng)鎮(zhèn)重大決策、重要人事任免、重大工程項(xiàng)目建設(shè)、重大突發(fā)事件處置及大額資金使用等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行程序化、規(guī)范化管理。完善鄉(xiāng)鎮(zhèn)負(fù)責(zé)人個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告、述職述廉等制度，深化鄉(xiāng)鎮(zhèn)中層干部向監(jiān)管服務(wù)對(duì)象公開(kāi)述職述廉和民主評(píng)議活動(dòng)。

5、加強(qiáng)漁農(nóng)村集體“三資”規(guī)范化管理。注重在實(shí)踐中不斷健全和完善“三資”管理各項(xiàng)制度，加強(qiáng)“三資”管理隊(duì)伍建設(shè)。繼續(xù)實(shí)施村級(jí)財(cái)務(wù)一年一審制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正村級(jí)財(cái)務(wù)管理中的問(wèn)題。規(guī)范漁農(nóng)村集體資產(chǎn)拍賣(mài)、租賃和出讓的程序和運(yùn)作方法，凡符合招投標(biāo)額度的集體資產(chǎn)承包、租賃、出讓以及物資采購(gòu)、工程項(xiàng)目等均要按規(guī)定進(jìn)入鄉(xiāng)鎮(zhèn)或縣級(jí)招投標(biāo)中心。

6、鞏固和深化村務(wù)監(jiān)督委員會(huì)建設(shè)成果。進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)督內(nèi)容、突出監(jiān)督重點(diǎn)、創(chuàng)新監(jiān)督方式，鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委要加強(qiáng)對(duì)村務(wù)監(jiān)督委員會(huì)工作的指導(dǎo)和考核，落實(shí)村務(wù)監(jiān)督委員會(huì)成員報(bào)酬。各村務(wù)監(jiān)督委員會(huì)要緊緊圍繞漁農(nóng)村村務(wù)活動(dòng)中的重大事項(xiàng)以及村民關(guān)注的熱點(diǎn)難點(diǎn)、民生問(wèn)題，每年至少實(shí)施1-2項(xiàng)監(jiān)督事項(xiàng)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)村級(jí)民主決策、強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)政策落實(shí)情況、村務(wù)公開(kāi)、村級(jí)集體“三資”管理方面的監(jiān)督。

7、深入開(kāi)展“評(píng)星晉級(jí)”和“黨風(fēng)廉政建設(shè)示范村”創(chuàng)建活動(dòng)。要以基層黨風(fēng)廉政建設(shè)星級(jí)村和示范村創(chuàng)建為目標(biāo)，科學(xué)提出年度創(chuàng)建計(jì)劃，落實(shí)星級(jí)村和示范村動(dòng)態(tài)管理機(jī)制和有效獎(jiǎng)懲機(jī)制，激發(fā)黨員干部加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的內(nèi)在動(dòng)力，進(jìn)一步形成漁農(nóng)村黨風(fēng)廉政建設(shè)你追我趕、創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)的良好局面。

8、大力實(shí)施漁農(nóng)村“陽(yáng)光工程”。建立健全基層黨務(wù)、村（社）務(wù)、村級(jí)財(cái)務(wù)“三公開(kāi)”制度。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)要建立對(duì)“三公開(kāi)”情況定期檢查制度，進(jìn)一步規(guī)范“三公開(kāi)”的內(nèi)容、程序和形式。加強(qiáng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)招投標(biāo)中心建設(shè)，不斷完善鄉(xiāng)鎮(zhèn)招投標(biāo)制度，規(guī)范工作流程。強(qiáng)化村級(jí)便民服務(wù)中心建設(shè)，增加服務(wù)項(xiàng)目，加大對(duì)代辦員的教育培訓(xùn)力度，不斷完善“一站式”、“全程式服務(wù)”。加強(qiáng)村級(jí)集體“三資”管理服務(wù)中心建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)會(huì)計(jì)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和日常監(jiān)管，使之真正成為村級(jí)“三資”監(jiān)督管理的有效平臺(tái)。

三、扎實(shí)開(kāi)展反腐倡廉教育，加強(qiáng)基層黨員干部作風(fēng)建設(shè)

9、加強(qiáng)反腐倡廉宣傳力度。組織開(kāi)展《農(nóng)村基層干部廉潔履行職責(zé)若干規(guī)定（試行）》學(xué)習(xí)，認(rèn)真查找和解決農(nóng)村基層干部廉潔履行職責(zé)方面存在的突出問(wèn)題，加強(qiáng)對(duì)《規(guī)定》貫徹執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，及時(shí)糾正并嚴(yán)肅處理違反《規(guī)定》的行為，確保把《規(guī)定》落到實(shí)處。加強(qiáng)對(duì)反腐倡廉網(wǎng)絡(luò)輿情的收集、研判、引導(dǎo)和處置，充分發(fā)揮報(bào)刊、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體在促進(jìn)反腐倡廉建設(shè)中的積極作用。

10、進(jìn)一步深化廉政文化“六進(jìn)”工作。積極開(kāi)展廉政文化“六進(jìn)”示范點(diǎn)創(chuàng)建工作，深入實(shí)施廉政文化精品工程，推動(dòng)廉政文化建設(shè)新。

11、繼續(xù)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的工作重心從風(fēng)險(xiǎn)排查轉(zhuǎn)到長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)上來(lái)，緊緊抓住腐敗易發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)控制和動(dòng)態(tài)管理，進(jìn)一步提高防控工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平，充分發(fā)揮廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制在預(yù)防腐敗方面的重要作用。

12、狠抓干部作風(fēng)建設(shè)。針對(duì)換屆后領(lǐng)導(dǎo)班子和干部隊(duì)伍新情況，加強(qiáng)干部隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)。以“進(jìn)村入企”為重點(diǎn)，進(jìn)一步做好服務(wù)企業(yè)、服務(wù)基層工作。鼓勵(lì)干部創(chuàng)造性地開(kāi)展工作，切實(shí)保護(hù)干部干事創(chuàng)業(yè)的積極性，切實(shí)防止和解決精神懈怠、庸懶散慢、敷衍塞責(zé)等不良傾向。

13、認(rèn)真落實(shí)厲行節(jié)約。進(jìn)一步改進(jìn)文風(fēng)會(huì)風(fēng)，精簡(jiǎn)會(huì)議和文件。大力建設(shè)節(jié)約型機(jī)關(guān)，認(rèn)真執(zhí)行厲行節(jié)約、反對(duì)鋪張浪費(fèi)的規(guī)定。深化公務(wù)用車(chē)專(zhuān)項(xiàng)治理，糾正處理違規(guī)車(chē)輛，減少公務(wù)用車(chē)總量和運(yùn)行費(fèi)用。

四、加強(qiáng)組織保障

漁農(nóng)村黨風(fēng)廉政建設(shè)是當(dāng)前基層懲防體系建設(shè)的重點(diǎn)，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門(mén)要高度重視，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，健全機(jī)制，推動(dòng)工作深入開(kāi)展。

14、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門(mén)要認(rèn)真貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，把漁農(nóng)村基層黨風(fēng)廉政建設(shè)擺上重要議事日程，納入建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村的總體規(guī)劃，與推進(jìn)政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)和創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)結(jié)合起來(lái)，堅(jiān)持條塊結(jié)合、以塊為主，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一部署，抓好落實(shí)。

第6篇：財(cái)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施范文

一、加強(qiáng)廉政準(zhǔn)則和崗位責(zé)任制落實(shí)

一是抓好《廉政準(zhǔn)則》的落實(shí)，切實(shí)增強(qiáng)黨風(fēng)廉政和反腐倡廉建設(shè)的整體性、協(xié)調(diào)性、系統(tǒng)性、實(shí)效性；二是進(jìn)一步落實(shí)“一崗雙責(zé)”責(zé)任制，健全崗位管理的基本制度、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的廉政制度和監(jiān)督制度，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)決策權(quán)、干部人事權(quán)、資金和財(cái)務(wù)管理權(quán)和大宗物品采購(gòu)權(quán)以及對(duì)重大業(yè)務(wù)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約，確保行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效。

二、加強(qiáng)干部職工的廉政教育

2013年，我局將圍繞建設(shè)社會(huì)主義核心價(jià)值體系和黨的十精神，以反腐倡廉學(xué)習(xí)宣傳教育工作為依托，把黨風(fēng)廉政的學(xué)習(xí)教育納入全局學(xué)習(xí)教育的總體計(jì)劃，作為局理論學(xué)習(xí)中心組和機(jī)關(guān)干部政治學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容。一是運(yùn)用“”等傳統(tǒng)教育手段進(jìn)行教育；二是開(kāi)展示范教育，發(fā)揮先進(jìn)典型的引導(dǎo)作用；三是開(kāi)展警示教育，組織干部職工觀看反腐題材電影，引以為戒，警鐘長(zhǎng)鳴。

三、切實(shí)開(kāi)展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范活動(dòng)

認(rèn)真開(kāi)展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范活動(dòng)。堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，仔細(xì)查找本科室負(fù)責(zé)人和重點(diǎn)崗位人員在履行崗位職責(zé)、行使權(quán)力過(guò)程中存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地制定防控措施，完善有關(guān)規(guī)章制度，建立風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)控體系，使權(quán)力運(yùn)行達(dá)到“可控、能控、在控”的目標(biāo)，最大限度地規(guī)避科室業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和職工廉潔風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)懲防體系建設(shè)，保證醫(yī)保事業(yè)健康發(fā)展，保護(hù)干部職工健康成長(zhǎng)。

第7篇：財(cái)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施范文

關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè)；全面風(fēng)險(xiǎn)管理；紀(jì)檢監(jiān)察；職能作用

中圖分類(lèi)號(hào)：D262.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-8500（2013）05-0045-01

紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)作為國(guó)有企業(yè)中履行監(jiān)管職能的重要部門(mén)，要主動(dòng)融入企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理之中，積極發(fā)揮作用，促進(jìn)企業(yè)形成有效的風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督體系，為國(guó)有企業(yè)健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值提供有力保障。

一、正確認(rèn)識(shí)企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，是經(jīng)營(yíng)管理中的一切不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響，一般可分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、腐敗行為風(fēng)險(xiǎn)等。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，國(guó)有企業(yè)面臨著越來(lái)越多的風(fēng)險(xiǎn)，如果不采取有效措施積極防范，極易造成國(guó)有資產(chǎn)重大損失。提高國(guó)有企業(yè)內(nèi)部控制與經(jīng)營(yíng)管理水平，保護(hù)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)安全，促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)而維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公眾利益，其重要性、緊迫性愈加突顯。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理是從戰(zhàn)略目標(biāo)制定到目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理，全面風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)從上至下，由企業(yè)全體員工共同實(shí)施。國(guó)有企業(yè)必須調(diào)動(dòng)所有力量，全員深入開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)工作，明確風(fēng)險(xiǎn)管理崗位職責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制的落實(shí)，實(shí)現(xiàn)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)全過(guò)程的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，確保關(guān)鍵環(huán)節(jié)重點(diǎn)領(lǐng)域無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。

二、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的職能定位

人的因素是企業(yè)發(fā)展的核心，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都是以人為主體進(jìn)行的。風(fēng)險(xiǎn)管理的因素很多，人的因素也必定是風(fēng)險(xiǎn)管理的核心內(nèi)容之一。從根本上規(guī)范企業(yè)全體員工特別是各級(jí)管理人員的經(jīng)營(yíng)管理行為，是加強(qiáng)企業(yè)管理，有效防范風(fēng)險(xiǎn)的重要措施。風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程主要為：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略、提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案、監(jiān)督與改進(jìn)。其核心是把握風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵要素，采取有效手段通過(guò)系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)的方法，進(jìn)行全面防控。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)在企業(yè)黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，通過(guò)開(kāi)展懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，加強(qiáng)教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)和懲處等工作，圍繞人的因素，避免企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中各參與主體出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)也要從自身職責(zé)出發(fā)，重點(diǎn)關(guān)注人的因素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的影響，發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的關(guān)鍵作用，要牢牢把握好這個(gè)職能定位。

三、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)參與全面風(fēng)險(xiǎn)管理的途徑和方法

1.建章立制，確保業(yè)務(wù)流程規(guī)范清晰

要以制度建設(shè)為抓手，充分發(fā)揮制度體系在風(fēng)險(xiǎn)管控中的作用。一是建立健全“三重一大”制度體系，明確企業(yè)管理層決策的范圍、程序、權(quán)限和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，規(guī)避決策風(fēng)險(xiǎn)。二是針對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)的重要領(lǐng)域、關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，建立涉及財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)等主要業(yè)務(wù)流程的管理制度和操作程序。確保企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)行，規(guī)避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；三是規(guī)范廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定，保證黨風(fēng)建設(shè)各項(xiàng)任務(wù)的落實(shí)，確保企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)和腐敗行為帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.有效監(jiān)督，使各項(xiàng)權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行

紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)應(yīng)積極發(fā)揮牽頭作用，促進(jìn)企業(yè)構(gòu)建“大監(jiān)督”工作格局，統(tǒng)一部署監(jiān)督任務(wù)、統(tǒng)一調(diào)配監(jiān)督人員、統(tǒng)一組織監(jiān)督檢查、集中運(yùn)用監(jiān)督成果，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)務(wù)、法務(wù)等各監(jiān)督主體優(yōu)勢(shì)，形成對(duì)關(guān)鍵管理環(huán)節(jié)的監(jiān)督合力。從戰(zhàn)略到執(zhí)行、從流程到運(yùn)營(yíng)、從決策到實(shí)施、從目標(biāo)到考核，實(shí)行全面流程管理，關(guān)注業(yè)務(wù)銜接和業(yè)務(wù)流程的科學(xué)性，使風(fēng)險(xiǎn)防范工作各項(xiàng)職能協(xié)同配合更加緊密。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)管理人員用權(quán)行為的監(jiān)督制約，保證權(quán)力運(yùn)行公開(kāi)、透明，規(guī)避濫用權(quán)力帶來(lái)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

3.強(qiáng)化教育，營(yíng)造全面風(fēng)險(xiǎn)管理的氛圍

不斷強(qiáng)化全員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，特別是各級(jí)企業(yè)管理人員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，是全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基礎(chǔ)。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)可以以全員職業(yè)安全為目標(biāo)，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理各環(huán)節(jié)上的潛在違紀(jì)行為進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防控，對(duì)關(guān)鍵崗位違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行梳理，逐條描述出潛在違紀(jì)行為及控制要點(diǎn)，并據(jù)實(shí)標(biāo)明是否有相關(guān)管控制度，在此基礎(chǔ)上使教育預(yù)防工作更加具有針對(duì)性，將監(jiān)督防范關(guān)口前移，進(jìn)一步提高教育監(jiān)督的有效性。

4.懲戒問(wèn)責(zé)，發(fā)揮懲處的手段和作用

推進(jìn)建立風(fēng)險(xiǎn)防范懲戒問(wèn)責(zé)機(jī)制。讓責(zé)任歸位，處理好權(quán)與責(zé)的關(guān)系，貫徹“有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、違規(guī)受追究”的基本理念。提高管理的“硬度”，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理中失職和瀆職的管理人員一律追究責(zé)任，使各級(jí)管理人員樹(shù)立一種高度的責(zé)任意識(shí)和危機(jī)意識(shí)。同時(shí)，將全面風(fēng)險(xiǎn)管理的懲戒問(wèn)責(zé)結(jié)果，納入年度經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)考核和落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查考核之中，作為評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。通過(guò)明確職能、責(zé)任等方式，引導(dǎo)管理模式向職責(zé)確定化、流程規(guī)范化轉(zhuǎn)變，促進(jìn)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平不斷提升。

四、履職盡責(zé)，不斷增強(qiáng)防控風(fēng)險(xiǎn)能力

“風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在”，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理廣度和深度進(jìn)一步拓展，企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素越來(lái)越多。如何盡早發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，有效進(jìn)行防控，以最小的成本獲得最大的保障，是每個(gè)企業(yè)面對(duì)的永恒課題。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)要認(rèn)真履行職責(zé)，自身完成好工作任務(wù)的同時(shí)，也要督促相關(guān)職能部門(mén)和人員履行好工作職責(zé)。企業(yè)應(yīng)定期或不定期組織“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)”，對(duì) “三重一大”、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)等重要事項(xiàng)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度，共享風(fēng)險(xiǎn)信息，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)掌控企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)、重大風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)展和成效，使全面風(fēng)險(xiǎn)管理不斷深化，風(fēng)險(xiǎn)防控能力不斷增強(qiáng)。

參考文獻(xiàn)：

第8篇：財(cái)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施范文

按照市紀(jì)委、衛(wèi)健局黨委和中醫(yī)院醫(yī)共體統(tǒng)一部署要求，永康市中醫(yī)院醫(yī)共體唐先分院高度重視清廉醫(yī)院創(chuàng)建工作，以保障人民身體健康為中心，以“不忘初心，醫(yī)心為民”為發(fā)展根本，打造“清廉食堂”黨建品牌，積極創(chuàng)建“黨風(fēng)清正、院風(fēng)清朗、作風(fēng)清明、醫(yī)風(fēng)清廉、群眾滿意”的清廉醫(yī)院?，F(xiàn)將工作總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，齊抓共管聚合力。

1.成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組。制定下發(fā)清廉醫(yī)院建設(shè)實(shí)施方案，成立以支部書(shū)記胡勇軍為組長(zhǎng)的清廉醫(yī)院創(chuàng)建領(lǐng)導(dǎo)小組，召開(kāi)清廉醫(yī)院創(chuàng)建工作動(dòng)員部署會(huì)和工作推進(jìn)會(huì)，明確職責(zé)、責(zé)任到人、確保實(shí)效。

2.加大經(jīng)費(fèi)投入。累計(jì)投入3.6萬(wàn)元，建設(shè)黨員活動(dòng)室、打造清廉文化墻，提升清廉醫(yī)院的文化內(nèi)涵，營(yíng)造“處處是課堂，時(shí)時(shí)受教育”的濃厚氛圍。

3.加強(qiáng)內(nèi)部督查。加強(qiáng)監(jiān)督隊(duì)伍網(wǎng)格建設(shè)，聘請(qǐng)監(jiān)督員3人，全面開(kāi)展清廉醫(yī)院建設(shè)內(nèi)部督查，累計(jì)開(kāi)展常態(tài)化督查18次，清廉查房 5次，專(zhuān)項(xiàng)督查6次，內(nèi)部審計(jì)6次，發(fā)現(xiàn)清廉建設(shè)中存在的各類(lèi)問(wèn)題32個(gè)，及時(shí)完成問(wèn)題整改32個(gè)，問(wèn)責(zé)0人次。

二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，筑牢防線固根基。

1.開(kāi)展多種形式廉潔教育。通過(guò)廉政課堂、廉政談心、赴廉政教育基地參觀學(xué)習(xí)、開(kāi)展“守規(guī)矩、樹(shù)正氣”專(zhuān)題討論、電子顯示屏滾動(dòng)播出廉潔標(biāo)語(yǔ)、定期向職工推送廉潔警示語(yǔ)等多種形式開(kāi)展廉潔警示教育，筑牢廉潔自律防線。

2.完善醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)機(jī)制，認(rèn)真抓好醫(yī)德評(píng)價(jià)與考核，落實(shí)執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)，實(shí)行醫(yī)德“一票否決”制。與全體職工簽訂《廉潔從書(shū)承諾書(shū)》和《遠(yuǎn)離賭博、拒絕酒駕、安全文明行車(chē)承諾書(shū)》146份，建立全體職工（包括退休人員）廉潔檔案82份，開(kāi)展廉政談心談話152人次，讓清廉成為一種自覺(jué)。

三、深入廉政文化建設(shè)，營(yíng)造氛圍凈環(huán)境。

1.種植清廉樹(shù)，揚(yáng)清廉之風(fēng)。組織黨員干部開(kāi)展志愿植樹(shù)活動(dòng)，播種清廉綠色，時(shí)刻提醒廣大黨員干部加強(qiáng)學(xué)習(xí)、嚴(yán)以修身、不忘初心。

2.每月講家風(fēng)，樹(shù)清廉院風(fēng)。利用每月主題黨日活動(dòng)，開(kāi)展黨員輪流“講家風(fēng)家訓(xùn)”活動(dòng)。引導(dǎo)大家從自身做起、從家庭做起，講道德、重家風(fēng)，在院內(nèi)形成崇廉尚潔、誠(chéng)信守法、敬業(yè)奉獻(xiàn)的清廉院風(fēng)。

3.開(kāi)展醫(yī)院核心價(jià)值觀大討論,向全體干部職工開(kāi)展“醫(yī)院是我院，發(fā)展靠大家”主題征集和“暖醫(yī)初心”主題征文活動(dòng)，警示醫(yī)務(wù)人員守住服務(wù)為民的底線，不斷提高服務(wù)意識(shí)和服務(wù)質(zhì)量，提升群眾滿意度。

四、狠抓制度建設(shè)，防控一體強(qiáng)保障。

1.開(kāi)展清廉醫(yī)院創(chuàng)建以來(lái)，新建制度5項(xiàng)、修訂完善制度61項(xiàng)。細(xì)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度，通過(guò)“自己查、科室?guī)?、組織評(píng)”的方式，開(kāi)展小微權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)排查74人次，共計(jì)梳理排查小微權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)160個(gè)，采取風(fēng)險(xiǎn)防控措施166項(xiàng)，編制工作流程圖 9個(gè)。

2.嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”事項(xiàng)集體決策。實(shí)行主要負(fù)責(zé)人“五個(gè)不直接分管”和“末位表態(tài)”制度。院監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)事務(wù)決策、財(cái)務(wù)、工程項(xiàng)目、采購(gòu)管理、廉潔履職等方面的監(jiān)督。堅(jiān)持每月召開(kāi)由中層以上干部參加的廉情分析會(huì)議，年末對(duì)中層以上干部開(kāi)展述職述廉報(bào)告。

3.健全舉報(bào)投訴渠道，設(shè)立舉報(bào)箱，開(kāi)通舉報(bào)電話，規(guī)范招標(biāo)采購(gòu)制度，落實(shí)陽(yáng)光采購(gòu)政策，健全監(jiān)督機(jī)制，規(guī)范標(biāo)書(shū)、合同審核。

五、打造“清廉食堂”品牌，激發(fā)清風(fēng)新活力。

1.充分發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用，按照“一院一品”的工作要求，打造“清廉食堂”清廉品牌1個(gè)，實(shí)施“黨員志愿服務(wù)”先鋒項(xiàng)目1個(gè)。成立以分管院長(zhǎng)為主任的膳食委員會(huì)，日常參與食堂的科學(xué)管理和監(jiān)督檢查。定期抽查食堂物資采購(gòu)和保管、每周菜譜落實(shí)、環(huán)境衛(wèi)生、工作人員個(gè)人衛(wèi)生等情況，切實(shí)保障食品衛(wèi)生安全。開(kāi)展全體職工“清廉食堂”滿意度調(diào)查，滿意率達(dá)到95%以上。公務(wù)接待就餐，嚴(yán)格填寫(xiě)來(lái)客接待電話記錄單及來(lái)客接待審批單，由領(lǐng)導(dǎo)審批按規(guī)接待，形成“清廉食堂”建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，打造“舌尖上的清廉”，樹(shù)立廉政務(wù)實(shí)的新風(fēng)尚。

2.“黨員志愿服務(wù)”先鋒項(xiàng)目，突出“黨建+志愿服務(wù)”模式。積極參與四城聯(lián)創(chuàng)、一巡三查、政策宣傳、健康宣教、健康義診、知識(shí)文化進(jìn)禮堂等活動(dòng)。深化“最多跑一次”，開(kāi)展為門(mén)診患者代領(lǐng)化驗(yàn)單、消化道腫瘤+健康體檢+兩癌篩查“三合一”體檢、疫情防控期間為特殊患者購(gòu)藥送藥等服務(wù)，讓患者“少跑”甚至“不用跑”。推出為住院患者免費(fèi)復(fù)印資料、預(yù)防接種時(shí)間由原每周二、三上午調(diào)整每周二、三全天、特色專(zhuān)科肛腸科開(kāi)展電話預(yù)約并由患者自主安排復(fù)診換藥時(shí)間服務(wù)等便民措施，不斷提升群眾就醫(yī)獲得感和滿意度。

六、鞏固主題教育成果，凝聚磅礴發(fā)展動(dòng)力。  

疫情是一面鏡子，檢驗(yàn)的是“不忘初心，牢記使命”主題教育的成果。疫情防控期間，嚴(yán)格實(shí)行閉環(huán)管理，守好基層健康“小門(mén)”。全面做好集中隔離點(diǎn)、居家隔離對(duì)象、卡點(diǎn)測(cè)溫工作。完成長(zhǎng)川卡點(diǎn)測(cè)溫5462人次，為特殊精神病患者開(kāi)展送醫(yī)送藥42人次，心理輔導(dǎo)132人次，健康教育105人次。助學(xué)助企復(fù)工復(fù)產(chǎn)，進(jìn)企健康指導(dǎo)265家，助學(xué)健康指導(dǎo) 13家，共計(jì)593人次。

七、存在問(wèn)題

1.廉政文化建設(shè)氛圍有待于進(jìn)一步深化。

2.廉政教育監(jiān)督管理有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。

3.清廉醫(yī)院建設(shè)載體有待于進(jìn)一步創(chuàng)新。

八、下一步工作思路

1.以“‘1+1+X’家庭醫(yī)生簽約服務(wù)”、“消化道早癌篩查”、“學(xué)科幫扶”等為載體，開(kāi)展“黨建細(xì)胞”大比拼活動(dòng)，充分運(yùn)用微信公眾號(hào)，加強(qiáng)清廉醫(yī)院建設(shè)信息宣傳力度。

2.圍繞“一院一品牌”要求,結(jié)合工作實(shí)際，深化“清廉食堂”品牌的特色、影響、成效。通過(guò)發(fā)揮黨建品牌的示范作用、導(dǎo)向作用和輻射帶動(dòng)作用,營(yíng)造風(fēng)清氣正的清廉環(huán)境。

3.充分結(jié)合“雙融雙促”黨建品牌爭(zhēng)創(chuàng)活動(dòng)，切實(shí)強(qiáng)化黨建工作理念創(chuàng)新、方式方法創(chuàng)新、工作實(shí)踐創(chuàng)新,牢固樹(shù)立品牌意識(shí),深入推進(jìn)市中醫(yī)院醫(yī)共體“紅色引航，杏林筑夢(mèng)”黨建工作品牌創(chuàng)建，推動(dòng)黨建工作水平再提高。

第9篇：財(cái)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施范文

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度建設(shè)作為一種運(yùn)用現(xiàn)代管理技術(shù)的預(yù)防腐敗措施，將風(fēng)險(xiǎn)管理理論引入懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。廉政風(fēng)險(xiǎn)是指黨員干部在執(zhí)行公務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，主要是指公務(wù)人員憑借所擁有的公共權(quán)力在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中或日常生活中出現(xiàn)謀求私利等腐敗行為的可能性。加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)的防范，構(gòu)建起全區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系對(duì)于深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)，純潔黨員干部隊(duì)伍，樹(shù)立“綠心”昭山的“清風(fēng)”形象，促進(jìn)我區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)健康有序發(fā)展至關(guān)重要。近年來(lái)，湘潭市昭山示范區(qū)紀(jì)工委、監(jiān)察局著力推進(jìn)區(qū)屬各單位、各部門(mén)建立起廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，從源頭上預(yù)防腐敗行為。

2014年1月，區(qū)紀(jì)工委在借鑒學(xué)習(xí)各地經(jīng)驗(yàn)，多次研究的基礎(chǔ)上在全市率先開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查防控工作。2014年以“排查”風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為主，將全區(qū)黨政機(jī)關(guān)全部列入廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查防控單位，既針對(duì)單位（部門(mén)）和所有內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，又突出重點(diǎn)崗位，圍繞決策權(quán)、審批權(quán)、人事權(quán)等方面從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境上進(jìn)行了全面分析查險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)流程方面，重點(diǎn)查找權(quán)力過(guò)于集中、運(yùn)行程序不規(guī)范和自由裁量幅度過(guò)大，可能造成權(quán)力濫用的風(fēng)險(xiǎn)；制度機(jī)制方面，重點(diǎn)查找由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機(jī)制不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險(xiǎn)；外部環(huán)境方面，重點(diǎn)查找外部環(huán)境對(duì)正確行使權(quán)力的影響，可能誘發(fā)行為失范的風(fēng)險(xiǎn)。全區(qū)共排查出747個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，其中高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)116個(gè)，中等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)262個(gè)，低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)369個(gè)。

2015年以廉政風(fēng)險(xiǎn)“防控”為要。在繼續(xù)深挖細(xì)查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步建立健全了廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控制度，各單位（部門(mén)）普遍建立了“三重一大”制度，規(guī)范了財(cái)務(wù)管理、評(píng)先評(píng)優(yōu)考核及機(jī)關(guān)效能等日常管理制度，部分部門(mén)建立了權(quán)力清單，對(duì)新梳理出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定了專(zhuān)項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)防控制度。

1.對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控認(rèn)識(shí)有誤區(qū)。一是個(gè)別部門(mén)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度同其他業(yè)務(wù)工作相混淆，認(rèn)為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度與本部門(mén)、本單位的其他工作沒(méi)有關(guān)聯(lián)，存在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度不能與本部門(mén)、本單位的基本制度相融合的問(wèn)題；二是個(gè)別部門(mén)班子成員對(duì)“廉政風(fēng)險(xiǎn)”認(rèn)識(shí)仍存在不足，有的部門(mén)將“廉政風(fēng)險(xiǎn)”的概念做狹義理解，認(rèn)為沒(méi)有審批權(quán)沒(méi)有資金管理權(quán)，不會(huì)出現(xiàn)貪污賄賂行為，就不會(huì)出現(xiàn)“廉政風(fēng)險(xiǎn)”；三是個(gè)別部門(mén)、單位對(duì)梳理權(quán)力清單工作不夠重視，無(wú)法將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度同權(quán)力清單工作結(jié)合起來(lái)，因此制定的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度不實(shí)。

2.對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控廣度認(rèn)識(shí)不全面。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理涉及到權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)，各個(gè)方面，各個(gè)崗位人員。有的部門(mén)重一般干部廉政風(fēng)險(xiǎn)的查找，輕主要領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)的查找；有的存在避實(shí)就虛，避重就輕；有的重業(yè)務(wù)性、技術(shù)性和流程性風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找，對(duì)思想作風(fēng)、理想信念等領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找。思想政治素質(zhì)和道德修養(yǎng)是廉潔從政最可靠的保障，思想政治素質(zhì)的防線建得牢，自身隊(duì)伍覺(jué)悟高，抵御廉政風(fēng)險(xiǎn)的能力則強(qiáng)，即使制度缺失，也能不為名利所誘惑，是為“以德修廉”。

3.廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)難問(wèn)題。各單位都制定了不少防控措施和制度，但是否能真正落實(shí)到工作中，讓防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的措施不是懸在空中，留在紙上，掛在網(wǎng)上，這是當(dāng)前急需解決的重要問(wèn)題。制度的生命在于執(zhí)行。制度規(guī)定形同虛設(shè)，違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題必然規(guī)避不了，必須讓制度進(jìn)入操作執(zhí)行層面，強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度和措施的落實(shí)，才能確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度的成效顯現(xiàn)。

4.廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施的有效性有待檢驗(yàn)。當(dāng)前各部門(mén)（單位）已完成了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找和防范措施的制定工作，但風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是不是找得準(zhǔn)、找得全，制定的防范措施是否有效、管用，這都需要在今后的工作實(shí)踐中進(jìn)行檢驗(yàn)，及時(shí)進(jìn)行修正、查漏補(bǔ)缺，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理要求融入到具體業(yè)務(wù)工作環(huán)節(jié)中。

推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是超前防范和有效保護(hù)干部的現(xiàn)實(shí)需要。我區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作剛剛起步，而要建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，并取得實(shí)效還有很長(zhǎng)的一段路需要走。

1．提高思想認(rèn)識(shí)，壓實(shí)防控責(zé)任。以嚴(yán)格落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制“兩個(gè)責(zé)任”為基礎(chǔ)，提高各部門(mén)、單位班子成員對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作重要性的認(rèn)識(shí)，正確認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的預(yù)防作用，切實(shí)承擔(dān)起責(zé)任。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和工作人員按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率和危害程度確定的等級(jí)確定防控職責(zé)，抓早抓小，防微杜漸。

2.強(qiáng)化廉政教育，筑牢廉政防線。針對(duì)可能發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)，以掌管“人權(quán)、財(cái)權(quán)、事權(quán)”的人員為重點(diǎn)，進(jìn)行有針對(duì)性地崗位廉政教育活動(dòng)。并通過(guò)對(duì)全體工作人員進(jìn)行全面系統(tǒng)的理論、政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和事前警示教育，推進(jìn)廉政文化進(jìn)機(jī)關(guān)，強(qiáng)化職業(yè)道德素養(yǎng)和法紀(jì)意識(shí)，使廣大黨員干部認(rèn)清自己身上的職責(zé)，在思想上、道德上構(gòu)筑起堅(jiān)固的廉政防線。

3.規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，縮小自由裁量權(quán)。管控權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)，防止權(quán)力暗箱操作，不僅要識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，還要摸清權(quán)力底數(shù)，剖析權(quán)力細(xì)節(jié)，明晰各項(xiàng)權(quán)力要素，包括：誰(shuí)在什么條件下，行使何種權(quán)力，權(quán)力的行使有無(wú)規(guī)范和制約，制約的可操作性與實(shí)效如何。建議在下一階段工作中，由區(qū)法制部門(mén)牽頭，組織各部門(mén)、單位結(jié)合三定方案編制職權(quán)目錄表，繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖，并通過(guò)公開(kāi)欄、網(wǎng)絡(luò)等進(jìn)行全面公開(kāi)，接受社會(huì)群眾的廣泛監(jiān)督。

4.跟蹤監(jiān)督檢查，及時(shí)提醒糾錯(cuò)。為確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度和措施的落實(shí)，區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)和和各部門(mén)(單位)負(fù)責(zé)紀(jì)檢監(jiān)察工作的班子成員要充分發(fā)揮紀(jì)律監(jiān)督檢查作用，加強(qiáng)跟蹤監(jiān)督，做到權(quán)力運(yùn)行到哪里，廉政監(jiān)督就跟進(jìn)到哪里，確保權(quán)力運(yùn)用的行為沿著制度和流程所設(shè)定的軌跡和方向運(yùn)行，切實(shí)推動(dòng)防控制度和措施貫穿于具體業(yè)務(wù)工作中。發(fā)現(xiàn)苗頭性問(wèn)題及時(shí)提醒，進(jìn)行預(yù)警處置