新經(jīng)濟(jì)政策的局限性精選(九篇)

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第1篇：新經(jīng)濟(jì)政策的局限性范文

【關(guān)鍵詞】 經(jīng)濟(jì)增長 儲蓄 投資

儲蓄、投資和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的理論論述一般集中在經(jīng)濟(jì)增長理論和儲蓄理論方面。經(jīng)濟(jì)增長理論主要探討長期經(jīng)濟(jì)增長的原因，存在著一致的結(jié)論，儲蓄和投資對經(jīng)濟(jì)增長有著重要作用；儲蓄理論在于研究主體的儲蓄行為，認(rèn)為收入增加對儲蓄增長有重要的貢獻(xiàn)。

從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史看，各國經(jīng)濟(jì)長期內(nèi)普遍存在增長趨勢，不過有著明顯的差異。從而，各種經(jīng)濟(jì)增長理論的主要研究內(nèi)容是決定各國經(jīng)濟(jì)增長并導(dǎo)致明顯差異的因素。按照增長理論的發(fā)展進(jìn)程，主要有古典經(jīng)濟(jì)增長理論、凱恩斯理論、哈羅德—多馬增長理論、新古典經(jīng)濟(jì)增長理論、新經(jīng)濟(jì)增長理論等。

一、古典經(jīng)濟(jì)增長理論

古典經(jīng)濟(jì)增長理論產(chǎn)生于政治、社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境大變革時期。在英國工業(yè)革命拉開序幕、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)也出現(xiàn)了新的變化的背景下形成了古典經(jīng)濟(jì)增長理論。其中亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的增長理論為典型代表。

1、亞當(dāng)·斯密的國富論。1776年，亞當(dāng)·斯密在著作中最早從理論上系統(tǒng)地研究經(jīng)濟(jì)增長的問題。涉及國民財富的性質(zhì)、原因以及如何為經(jīng)濟(jì)增長創(chuàng)造條件和環(huán)境，這些是經(jīng)濟(jì)增長理論研究的基礎(chǔ)。

斯密的經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，財富的增加主要是由勞動分工所決定的生產(chǎn)性勞動、勞動生產(chǎn)率的提高和資本積累三個因素共同決定。并指出，若增加生產(chǎn)性勞動者的數(shù)量，必先增加資本積累，只有蓄積的資財?shù)呢S裕，才能雇傭到更多的生產(chǎn)性勞動者；增加勞動的設(shè)備或進(jìn)行改良以提高勞動生產(chǎn)率，也要增加資本積累。因此，資本積累是勞動分工的基礎(chǔ)，決定了國民收入的增長，是經(jīng)濟(jì)增長的源泉。

2、大衛(wèi)·李嘉圖的收入分配理論。大衛(wèi)·李嘉圖也認(rèn)為資本積累是經(jīng)濟(jì)增長的最重要力量。他認(rèn)為只要資本積累增長，就會出現(xiàn)正的經(jīng)濟(jì)增長；資本積累下降，經(jīng)濟(jì)增長也會下降。不過，大衛(wèi)·李嘉圖研究經(jīng)濟(jì)增長問題的著眼點在于收入的分配，強(qiáng)調(diào)各種收入分配比例如何影響資本積累，進(jìn)而決定經(jīng)濟(jì)增長。李嘉圖贊同儲蓄投資的一致性原理，認(rèn)為一旦資本積累停止，投資即不再增加，經(jīng)濟(jì)增長也將停滯，要使經(jīng)濟(jì)從低水平重新增長，則要求資本家擴(kuò)大資本積累，即通過儲蓄自動轉(zhuǎn)化為投資，來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。

3、對古典經(jīng)濟(jì)增長理論的討論。以亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖等強(qiáng)調(diào)資本積累對推動經(jīng)濟(jì)增長的重要貢獻(xiàn)，認(rèn)為投資和積累過程是經(jīng)濟(jì)增長的核心。該意義上，古典經(jīng)濟(jì)理論的主要內(nèi)容是資本積累決定論。同時，古典經(jīng)濟(jì)增長理論暗含著資本要素服從邊際收益遞減規(guī)律的假定，意味著由資本積累決定的經(jīng)濟(jì)增長難以持續(xù)，最終經(jīng)濟(jì)增長將處于停滯狀態(tài)。但工業(yè)革命以后的長期時間內(nèi)，經(jīng)濟(jì)增長未出現(xiàn)停滯跡象，表明古典經(jīng)濟(jì)增長理論對經(jīng)濟(jì)增長過程的描述和解釋并不很科學(xué)，且忽略了現(xiàn)代科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的作用。另外，古典經(jīng)濟(jì)增長理論具有很大的時代局限性，儲蓄投資的一致性原理在工業(yè)革命以后，由于儲蓄與投資實現(xiàn)分離，金融中介的產(chǎn)生下，很難成立。

二、凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論

1936年，英國劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·凱恩斯分析并論證了20世紀(jì)30年代資本主義經(jīng)濟(jì)大蕭條的原因，認(rèn)為薩伊定律是不正確的，提出凱恩斯定律。凱恩斯拋棄了“儲蓄是經(jīng)濟(jì)增長主要動力”的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的觀點，強(qiáng)調(diào)投資對經(jīng)濟(jì)增長的重要作用，提出乘數(shù)原理及加速原理。

1、乘數(shù)原理。凱恩斯認(rèn)為，投資是經(jīng)濟(jì)增長的重要推動因素。從投資需求的效應(yīng)方面看，產(chǎn)出的增長與投資變動之間存在乘數(shù)效應(yīng)，即國民收入的增長是一定時期投資增加額的數(shù)倍，反之，投資額下降，則國民收入將以投資減少的若干倍縮減。

2、加速原理。根據(jù)凱恩斯的分析，投資在促進(jìn)國民收入增長同時，國民收入增加也會帶來引致投資，從而國民收入變化對投資變化具有加速效應(yīng)。

3、儲蓄—投資論。凱恩斯理論的一個貢獻(xiàn)是用收入決定的儲蓄—投資論替換了古典學(xué)派利息決定的儲蓄—投資論。凱恩斯認(rèn)為儲蓄和投資是由兩種完全不同的人根據(jù)不同的動機(jī)選擇的行為，兩者不能混為一談。儲蓄者依據(jù)其收入決定儲蓄量，根據(jù)利息率決定儲蓄形式，而投資則取決于資本的邊際效率和資本成本，不受儲蓄的支配。

4、對凱恩斯理論的討論。凱恩斯理論特別強(qiáng)調(diào)政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，認(rèn)為政府投資不僅可彌補(bǔ)私人投資的不足，而且還可通過乘數(shù)作用帶動私人消費和投資，使國民收入成倍增長。不過凱恩斯的政策主張難以突破其時代局限性：即著重短期分析，不太適用長期經(jīng)濟(jì)分析；投資決定儲蓄論僅適用于有效需求不足的經(jīng)濟(jì)蕭條時期；只強(qiáng)調(diào)投資對經(jīng)濟(jì)增長的需求效應(yīng)，而忽視了投資的供給效應(yīng)；儲蓄多少與投資的數(shù)量對利息率缺乏彈性，儲蓄和投資均由收入水平?jīng)Q定的假設(shè)在信用制度發(fā)達(dá)的國家，不符合實際情況；投資對國民收入乘數(shù)效應(yīng)要發(fā)揮作用受到很多前提條件的制約。

三、哈羅德—多馬增長理論

20世紀(jì)40年代前后，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德和美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家多馬在凱恩斯理論框架的基礎(chǔ)上進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)增長分析，通稱哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長模型，標(biāo)志著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論研究的開始。

1、哈羅德經(jīng)濟(jì)增長模型。哈羅德提出資本—產(chǎn)出比的概念，并假定資本—產(chǎn)出比不變，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)中投資對經(jīng)濟(jì)增長的影響程度取決于資本—產(chǎn)出比率，經(jīng)推導(dǎo)得出哈羅德經(jīng)濟(jì)增長率方程為：gy=■。

2、多馬經(jīng)濟(jì)增長模型。多馬經(jīng)濟(jì)增長模型注重投資的二重性，經(jīng)濟(jì)的需求方面，投資通過乘數(shù)過程決定國民收入的實際水平；經(jīng)濟(jì)的供給方面，投資通過增加資本存量的規(guī)模而提高了國民經(jīng)濟(jì)潛在的生產(chǎn)能力。多馬得出的經(jīng)濟(jì)均衡時的增長率：

第2篇：新經(jīng)濟(jì)政策的局限性范文

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)自由；市場調(diào)節(jié)；國家干預(yù)；市民社會；經(jīng)濟(jì)法制化

中圖分類號：F01 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）19-0087-02

在皮埃爾?羅桑麗隆所著的《烏托邦資本主義》中，他主要闡述了對于市場觀念、市場經(jīng)濟(jì)和市場社會的看法，作者指出了市場經(jīng)濟(jì)的特性和作用主要體現(xiàn)在使決策權(quán)分散化，并可以進(jìn)行自動調(diào)節(jié)。而市場調(diào)節(jié)并不僅僅是簡單的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)，還需要具有廣泛的社會調(diào)節(jié)作用的方式來完善市場經(jīng)濟(jì)。通過建立社會的問題論述，引出從“神建”到“人建”的轉(zhuǎn)變，最終達(dá)到“小政府，大社會”，有著適當(dāng)政府干預(yù)的社會。因此，我們要想建立有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟(jì)，就要遵循歷史的線索，通過學(xué)習(xí)與理解經(jīng)濟(jì)自由與國家干預(yù)的理論與實踐的背景來進(jìn)行研究。這樣，通過深入了解理論背景變化的同時，開拓市場經(jīng)濟(jì)下的新模式，從而促進(jìn)我國市場經(jīng)濟(jì)有序快速的發(fā)展。

一、經(jīng)濟(jì)自由的解讀

自由，有史以來都是一個令人向往和追求的崇高信念和理想。從某種意義上說，人類歷史是為自由而斗爭的歷史。經(jīng)濟(jì)自由直接關(guān)系到社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系中人們經(jīng)濟(jì)利益的分配與實現(xiàn)，而且經(jīng)濟(jì)自由的實現(xiàn)還決定社會成員的社會政治自由權(quán)利的現(xiàn)實狀況。

經(jīng)濟(jì)自由是經(jīng)濟(jì)自由主義的產(chǎn)物，并且隨著資本主義的發(fā)展而變化。在15世紀(jì)到17世紀(jì)，代表了資本原始積累的重商主義是商業(yè)資本利益和要求的經(jīng)濟(jì)學(xué)說和政策體系。他們政策倡導(dǎo)帶有極端的國家干預(yù)主義色彩，認(rèn)為國家這只“看得見的手”是資本主義存在和發(fā)展所不可缺少的手段，并且應(yīng)該落實有利于商人的政策。這也就在很大程度上導(dǎo)致了封建自然經(jīng)濟(jì)的解體和資本主義經(jīng)濟(jì)的建立。但隨著英、法等國已經(jīng)相繼完成工業(yè)革命，這一國家干預(yù)的政策已經(jīng)無法滿足資本主義發(fā)展的需要了，取而代之的是古典經(jīng)濟(jì)自由主義。

在18世紀(jì)，資本主義的生產(chǎn)方式已經(jīng)從幼年進(jìn)入青年時代。亞當(dāng)?斯密就提出了一種完美的“自由放任”的經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展模式：每個人都是“經(jīng)濟(jì)人”，以謀取個人利益和利潤最大化為目的，因此社會要為個人自由選擇自己的生活方式；國家應(yīng)該放任經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展，而市場，這只“看不見的手”要讓社會公共資源得到自發(fā)的優(yōu)化配置。這個想法在新興資產(chǎn)階級中代表了一種信念：沒有封建君主專制的國家干預(yù)，他們也可以更好地管理自己的事物。這時，封建君主專制國家逐漸成為資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的障礙。但斯密的思想，對后世100多年自由主義思潮的發(fā)展產(chǎn)生了重要的影響。

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，自由資本主義過渡到了壟斷資本主義階段。這種背景下，凱恩斯的國家干預(yù)理論就取代了經(jīng)濟(jì)自由理論。但到了20世紀(jì)60年代以后，出現(xiàn)了提倡自由放任為主，政府干預(yù)為輔政策的新經(jīng)濟(jì)自由主義，這使得凱恩斯的“看得見的手”的政府干預(yù)理論得到了新的挑戰(zhàn)。但新經(jīng)濟(jì)自由主義提倡的自由，在某種程度上很好地對古典和新古典學(xué)派的完全自由放任和完全排斥政府干預(yù)的經(jīng)濟(jì)主張進(jìn)行了修正。

通過研究經(jīng)濟(jì)自由主義發(fā)展的歷史軌跡，我們得出經(jīng)濟(jì)自由是符合人性的，并且應(yīng)是任何法律制度要加以保護(hù)的自由。

二、經(jīng)濟(jì)自由與國家干預(yù)

資本主義發(fā)展到現(xiàn)在，市場調(diào)節(jié)和國家干預(yù)一直是資本主義國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)所使用的兩種手段，只是每個時期的側(cè)重有所不同。重商主義強(qiáng)調(diào)國家干預(yù)，亞當(dāng)?斯密偏重市場，到凱恩斯主義時期的偏重國家干預(yù)，又到新自由主義時期的回歸市場。這種側(cè)重的不斷變化，總是在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展付出了相當(dāng)大的代價后進(jìn)行的，也正是在這種側(cè)重面不斷變化的過程中使資本主義得到發(fā)展。

當(dāng)經(jīng)濟(jì)自由主義無力面對經(jīng)濟(jì)危機(jī)、大蕭條時，國家干預(yù)主義就應(yīng)運而生，各有自己的成就和輝煌。但面對“滯脹”，國家干預(yù)主義也無能為力，此時，自由主義似乎顯現(xiàn)出活力。我們可以很容易地看到，經(jīng)濟(jì)自由與國家干預(yù)是兼收并蓄，互相滲透的，國家過多的干預(yù)和一個完全放任自由的市場，都是不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。從現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展和各國的現(xiàn)行政策看，單一的國家干預(yù)或者是經(jīng)濟(jì)自由是不存在的，應(yīng)該形成有著有適度國家干預(yù)和科學(xué)計劃指導(dǎo)的，二者相融合的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)。一方面，國家干預(yù)主義逐漸承認(rèn)了市場經(jīng)濟(jì)的效率，同時注意了將宏觀經(jīng)濟(jì)政策同發(fā)揮市場機(jī)制作用相結(jié)合；另一方面，相對于完全自由放任，適當(dāng)?shù)膰腋深A(yù)也得到了大多數(shù)的經(jīng)濟(jì)自由主義倡導(dǎo)者的認(rèn)可。

然而在現(xiàn)實中，市場并不符合自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)者所設(shè)想那樣的“有效市場”，因為經(jīng)濟(jì)的相互作用十分復(fù)雜，市場參與者也遠(yuǎn)不未能夠完全理性。盡管國家具有一定的強(qiáng)制力優(yōu)勢，但在解決信息的不對稱和不完全而導(dǎo)致合作難以達(dá)成的問題時，同樣產(chǎn)生了相互依賴性的其他沖突和矛盾。因此，傳統(tǒng)的市場經(jīng)濟(jì)理論下國家和市場的組合，在實際相互依存的人類合作中有難以克服的局限性，這就要求我們要超越這種方式，去重新認(rèn)識我們熟知的“市場經(jīng)濟(jì)”。

三、基于市場、市民社會和國家協(xié)調(diào)下的市場經(jīng)濟(jì)

在青木昌彥的思想中，協(xié)調(diào)是指“經(jīng)濟(jì)主體間各種行為間的調(diào)整，各經(jīng)濟(jì)主體為了使決策能夠彼此調(diào)和從而達(dá)到有效地利用稀缺資源的目的，應(yīng)如何共享信息和分享利用的問題”，可見，如何更有效率地獲取和利用信息是一個非常值得關(guān)注的問題。同樣，市場和國家在市場經(jīng)濟(jì)活動的協(xié)調(diào)過程中存在諸多信息失調(diào)的問題，諸多這樣問題的解決就需要不被重視的社會組織來做。社會的發(fā)展需要兼顧個人與公共利益，同時也不能忽視各種社會組織與社會團(tuán)體的利益。如同馬克思所說：“在生產(chǎn)、交換和消費發(fā)展的一定階段上，就會有一定的社會制度、一定的家庭、等級或階級組織，一句話，就會有一定的市民社會”。

市民社會在17至18世紀(jì)資產(chǎn)階級革命時期的西歐真正走向成熟，在不同的歷史條件下和不同的歷史環(huán)境中都有著不同的內(nèi)涵，可以定義為在市場經(jīng)濟(jì)的背景下糅合國家利益、個人利益以及代表小范圍內(nèi)特殊領(lǐng)域中的集體利益的特殊工具。市民社會是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物，它不僅僅體現(xiàn)了群體和組織內(nèi)的認(rèn)同與協(xié)作，通過形成內(nèi)部的信息共享，來降低小范圍內(nèi)成員間合作或者沖突的交易成本，進(jìn)而降低市場交易風(fēng)險。同時，市民社會組織也可以成為國家協(xié)調(diào)公共利益的有利工具，從而減少過多的國家干預(yù)，更利于市場經(jīng)濟(jì)條件下的社會有序發(fā)展。

現(xiàn)今的市場經(jīng)濟(jì)，最大的目的是進(jìn)行稀缺資源有效并且合理的分配，進(jìn)一步來講就是要促進(jìn)人類歷史的文明和普遍提高社會成員的福利水平。這一偉大目標(biāo)的實現(xiàn)，無疑要依靠國家和市場在不同領(lǐng)域解決問題的不同優(yōu)勢，但是因為信息不完全的缺陷所制約，會出現(xiàn)普遍的協(xié)調(diào)失靈。這時候通過市民社會組織的協(xié)調(diào)，利用其信息和成本的優(yōu)勢，為平衡市場和國家提供了有利條件。因此，按照人類社會相互依賴性所要求的協(xié)調(diào)機(jī)制而言，市場經(jīng)濟(jì)實質(zhì)上應(yīng)該是基于市場調(diào)節(jié)、市民社會組織和國家干預(yù)這三位一體的聯(lián)合協(xié)調(diào)機(jī)制。

四、我國的實踐

改革開放以來，我國利用市場和國家干預(yù)相協(xié)調(diào)的機(jī)制來發(fā)展經(jīng)濟(jì)，使得國民經(jīng)濟(jì)水平也持續(xù)健康快速發(fā)展。十報告最新提出的經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問題就是處理好政府和市場的關(guān)系，特別強(qiáng)調(diào)各種所有制經(jīng)濟(jì)依法“平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場競爭、同等受到法律保護(hù)”的“三個平等”原則，這是中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)理論的重大突破。這個經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新是要把經(jīng)濟(jì)體制改革核心定位為處理好政府“有形之手”和市場“無形之手”這“兩只手”的關(guān)系，做到不同市場主體競爭的“三個平等”。這就要我們在法律的監(jiān)督下，兼顧國家、市場和市民社會組織的平等協(xié)調(diào)，來促進(jìn)我國市場經(jīng)濟(jì)正常、有序、優(yōu)質(zhì)的發(fā)展。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的基本價值在于保障經(jīng)濟(jì)自由，維護(hù)市場主體的合法權(quán)益。經(jīng)濟(jì)法作為具有普遍約束力的行為規(guī)范和裁判規(guī)范，是經(jīng)濟(jì)自由行使的邊界和國家干預(yù)合法性的源泉，做到有限的政府和經(jīng)濟(jì)的法制。所謂有限政府就是要求國家在干預(yù)市場時必須遵循有限權(quán)力原則，即行政權(quán)力的授予意味著權(quán)力行使應(yīng)受到法律的限制，受到行政相對人的限制，同時也受到其他權(quán)力的限制，因而一切行政權(quán)力都是有限的。

在法律范圍內(nèi)，市場本身可以解決的問題，政府不必插手；而市場自身面臨的無力解決的問題或者解決成本過于昂貴的問題政府要介入去幫助市場解決難題。通過市民社會組織的和市場、國家干預(yù)的協(xié)調(diào)，限制政府機(jī)關(guān)的權(quán)力，平衡各個競爭主體之間的權(quán)利和義務(wù)，來實現(xiàn)社會的協(xié)調(diào)發(fā)展，這也保證了市場的自由與競爭和政府服務(wù)于公共社會利益。這樣才能從現(xiàn)實的角度實現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)健康、有序、快速的發(fā)展，真正實現(xiàn)在十報告中提出的，國內(nèi)生產(chǎn)總值和城鄉(xiāng)居民人均收入比2010年翻一番，確保到2020年實現(xiàn)全面建成小康社會宏偉目標(biāo)。

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第3篇：新經(jīng)濟(jì)政策的局限性范文

[關(guān)鍵詞]大連；國際環(huán)保展；綠色營銷；低碳；轉(zhuǎn)型策略

[DOI]10.13939/ki.zgsc.2016.01.025

1 展會實施綠色營銷的必要性

首先，展會綠色營銷是順應(yīng)世界“綠色”經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流的必然要求。當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化加強(qiáng)，特別是我國“一帶一路”的政策提出后，更要求我們緊跟時展腳步。然而我國會展業(yè)與西方發(fā)達(dá)國家相比，不管是政策還是企業(yè)經(jīng)營理念上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，如今“環(huán)保、綠色”是全世界都在討論的話題，在西方國家“低碳、環(huán)保、綠色”早已與會展經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，綠色營銷早已貫穿展會工作的各個環(huán)節(jié)。所以大連國際環(huán)保展覽會實施綠色營銷，有利于順應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流，推動我國會展業(yè)“綠色化”。

其次，展會綠色營銷是響應(yīng)國家“低碳環(huán)?！钡奶栒?，提高資源的利用率，保護(hù)環(huán)境，早日實現(xiàn)中國夢的要求。進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國會展業(yè)發(fā)展突飛猛進(jìn)，但是大部分展會內(nèi)容相仿，缺乏有特點、高質(zhì)量的展會，甚至存在資源浪費的情況：比如場館的閑置、展會期間大量的宣傳手冊、紙質(zhì)廣告單的浪費等，這些都與國家政策背馳而行。因此，展會實施綠色營銷不但有利于建設(shè)綠色會展經(jīng)濟(jì)，還有利于建設(shè)“資源節(jié)約型、環(huán)境友好型”社會。

展會綠色營銷還有利于打造會展企業(yè)的環(huán)保健康形象。在當(dāng)今世界競爭激烈的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，一個企業(yè)是否能成功立足，不僅要取決于企業(yè)所獲經(jīng)濟(jì)效益，更多地取決于企業(yè)的社會貢獻(xiàn)率。被稱為“無煙產(chǎn)業(yè)之一”的會展企業(yè)實現(xiàn)綠色營銷，不但有利于將“有名無實”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皩嵵撩麣w”，還有利于企業(yè)提高展會資源的利用率，更能節(jié)約成本提高經(jīng)濟(jì)效益。

最后，對于消費者來說，綠色營銷一方面有利于展會帶動消費者樹立綠色消費的消費觀，將理論上的綠色消費觀更加深刻地貫徹到實際消費中；另一方面也有利于消費者拉動綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使環(huán)保產(chǎn)業(yè)在我國“一帶一路”經(jīng)濟(jì)政策下成為服務(wù)業(yè)中的支柱性產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而成為全球綠色環(huán)保事業(yè)的領(lǐng)頭羊，拉動世界環(huán)保產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長。

2 大連國際環(huán)保展綠色營銷存在的問題

2.1 缺乏與環(huán)保展會同期舉辦的專業(yè)討論會

大連近京津臨日韓，是中國北方重要的港口城市，不管是在國內(nèi)還是國際都享有一定的知名度。而大連作為國家國際重點關(guān)注的旅游城市，在環(huán)境保護(hù)方面一直是佼佼者。雖然大連國際環(huán)保展已經(jīng)舉辦了十屆，辦展經(jīng)驗相對成熟，而且每一年都吸引了大量國內(nèi)國際環(huán)保產(chǎn)業(yè)企業(yè)家、行業(yè)專家、零售商等。但是缺乏與展會同期舉辦的專業(yè)性環(huán)保事業(yè)討論會、環(huán)保產(chǎn)品的技術(shù)交流會、品牌推介會，很難提高展會的專業(yè)化、品牌化、國際化，同時對專業(yè)觀眾的影響也有限。

2.2 展會管理者綠色營銷觀念模糊

思想的深度決定事物發(fā)展的高度，一個好的管理者不僅要具有好的領(lǐng)導(dǎo)能力，更需要有長遠(yuǎn)的洞察力。但是大連國際環(huán)保展的管理者思維具有一定的局限性，展會的舉辦本身就應(yīng)該是一場關(guān)于環(huán)境保護(hù)的展覽會，是各界環(huán)境保護(hù)者的聚會，應(yīng)當(dāng)社會效益大于經(jīng)濟(jì)效益。因為在整個展會營銷思維上就局限于傳統(tǒng)的思維，所以環(huán)保展的舉辦具有局限性，而且與環(huán)保主題略有不同。

2.3 場館管理不到位，環(huán)境混亂

展會作為信息傳播的平臺，是參展商與貿(mào)易商、觀眾之間聯(lián)系的橋梁紐帶。不管是展前、展中還是展后都需要工作人員精心服務(wù)，我們在大連國際環(huán)保展的現(xiàn)場了解到，開展期間有大量傳單紙屑在場館內(nèi)，同時也存在濫竽充數(shù)的展商，場館外還有大量的非展商在大肆宣傳自家的產(chǎn)品。這些情況不僅嚴(yán)重影響了正規(guī)參展商的心情，還打亂了場館內(nèi)的秩序，影響了場館的綠色環(huán)境。

2.4 缺乏綠色廣告，引導(dǎo)意識不強(qiáng)

大連國際環(huán)保展作為一個以“低碳、環(huán)?！睘橹黝}的展會，在展會的很多環(huán)節(jié)沒有與綠色環(huán)保的主題緊密相扣，對綠色消費的宣傳不夠，沒能將其綠色營銷的環(huán)保展會做強(qiáng)成為一張大連城市的新名片。

2.5 展會的社會影響力小，國際化程度不高

本屆的大連國際環(huán)保展與往屆相比，海外參展商和觀眾都有一定增加，但是大部分的海外參展商也只是局限于與大連毗鄰的日本、韓國、朝鮮，跟北京、上海、廣州的環(huán)保展會相比，社會影響力小，國際化程度低，宣傳的力度和廣度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到目標(biāo)要求。

3 大連國際環(huán)保展綠色營銷的發(fā)展策略分析

3.1 同期舉辦專題會議，打造綠色品牌展會

在展會舉辦期間，要大力發(fā)揮政府導(dǎo)向作用。政府支持展會綠色營銷是環(huán)保展成功舉辦的保證。在展會期間，舉辦關(guān)于環(huán)境保護(hù)的專題會議，一來可以集思廣益共同商討當(dāng)前環(huán)境保護(hù)的最新措施，二來也可以為展會帶來更多當(dāng)前環(huán)保展的最新產(chǎn)品、最新技術(shù)，更多的是可以擴(kuò)大宣傳效果，讓展會更加專業(yè)化、品牌化。

3.2 更新觀念，樹立綠色營銷的意識

當(dāng)今世界會展業(yè)展會實施綠色營銷是一個必然的發(fā)展趨勢，貫徹綠色營銷的觀念就必須要進(jìn)一步地去學(xué)習(xí)，并不斷提高保護(hù)環(huán)境、低碳環(huán)保的意識，更有效的去開拓會展綠色市場。展會中的綠色營銷就是需要項目主辦方把展會可持續(xù)發(fā)展作為基本目標(biāo)，將展會與環(huán)境、社會、生態(tài)保護(hù)相結(jié)合，把有限的資源循環(huán)利用，做到展會與社會環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。大連國際環(huán)保展想實現(xiàn)綠色營銷，先要展會主辦方與承辦方轉(zhuǎn)變思想觀念，將綠色環(huán)保的觀念貫徹到展會的每一個環(huán)節(jié)。

3.3 建立綠色服務(wù)體制，加強(qiáng)管理，使展會“綠色化”

建立健全展會的綠色機(jī)制，不斷提高展會工作人員的環(huán)保意識。比如，加強(qiáng)對會展公司工作人員的培訓(xùn)，對參展公司產(chǎn)品的質(zhì)量監(jiān)督，在展臺搭建環(huán)節(jié)盡量使用綠色環(huán)保的建筑物，減少對紙質(zhì)傳單的使用等，這一系列的舉措都可以做到綠色環(huán)保。盡量使用綠色信息技術(shù)，采取現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，進(jìn)行滾動宣傳。減少使用紙質(zhì)邀請函，利用電子郵件、微信公眾平臺、微博、媒體報告等現(xiàn)代通信工具。加強(qiáng)對展會現(xiàn)場管理，增加展會現(xiàn)場監(jiān)督人員，禁止魚目混珠的現(xiàn)象。增加展會現(xiàn)場綠化措施，例如劃分專區(qū)垃圾堆放處，并標(biāo)記出可降解和不可降解的區(qū)別，增加綠色植物美化環(huán)境等。

3.4 加強(qiáng)媒體宣傳，引導(dǎo)綠色營銷理念

大連是一個現(xiàn)代化程度較高的大都市，但是星海會展中心是較早時期建成的場館，所以在現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)方面還有些許欠缺，應(yīng)加強(qiáng)無線網(wǎng)絡(luò)的全面運用。在展會舉辦前后期，展會主辦方應(yīng)當(dāng)積極與國內(nèi)國際知名媒體聯(lián)系，不斷進(jìn)行跟蹤報道，大力宣傳綠色環(huán)保方面的知識以及展會中的綠色產(chǎn)品，引導(dǎo)貿(mào)易商和觀眾綠色消費。

3.5 積極與國際國內(nèi)行業(yè)協(xié)會合作，提高綠色展會影響力

與國內(nèi)國際知名行業(yè)協(xié)會合作有利于擴(kuò)大展會的影響力，有利于吸引更多業(yè)內(nèi)人士前來參觀，為參展商謀求更多商業(yè)合作的機(jī)會，也可以在行業(yè)內(nèi)樹立榜樣。還可以提高展會的國際化程度，吸引更多國外貿(mào)易商，方便其溝通交流。同時有利于發(fā)揮展會的社會功能，促進(jìn)大連國際環(huán)保展綠色營銷的可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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第4篇：新經(jīng)濟(jì)政策的局限性范文

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)法/市場競爭規(guī)制/國家宏觀調(diào)

在經(jīng)濟(jì)法作為獨立部門法出現(xiàn)以前，調(diào)整國家經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系的法律規(guī)范早已有之。但是，將“公正原則應(yīng)用于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)……（并成為）相互關(guān)系條例”且“作為政治法和民法之補(bǔ)充和必然結(jié)果的（現(xiàn)代意義上的獨立的）經(jīng)濟(jì)法”，（注：轉(zhuǎn)引自［法］阿勒克西·雅克曼、居伊·施朗斯：《經(jīng)濟(jì)法》，商務(wù)印書館1997年版，第2～3頁。）按照大多數(shù)經(jīng)濟(jì)法學(xué)者的共識，則始于19世紀(jì)末20世紀(jì)初，其典型代表是美國和德國經(jīng)濟(jì)法的興起。（注：參見漆多?。骸督?jīng)濟(jì)法學(xué)》，武漢大學(xué)出版社1998年版，第45頁。）所以，本文從19世紀(jì)末西方發(fā)達(dá)國家的社會經(jīng)濟(jì)狀況以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢入手，力圖把握經(jīng)濟(jì)法的基本性格，希冀對西方國家經(jīng)濟(jì)職能的轉(zhuǎn)變在經(jīng)濟(jì)法制上給予新詮釋，最終期盼對我國經(jīng)濟(jì)法制的進(jìn)一步發(fā)展有所啟示。

一、經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生與形成：市場機(jī)制的缺陷與國家職能的補(bǔ)位

——市場競爭規(guī)制（法）與國家宏觀調(diào)控（法）并行

經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生并形成部門法有其深厚的社會經(jīng)濟(jì)根源。18世紀(jì)至19世紀(jì)末，是西方自由放任市場經(jīng)濟(jì)理論盛行的自由競爭資本主義階段，亞當(dāng)·斯密在其《國富論》中指出，在“一只看不見的手”的引導(dǎo)下，各個人在追求私利的無形之中卻促進(jìn)了社會整體利益的擴(kuò)大。所以，對社會經(jīng)濟(jì)愈少干預(yù)的政府就是最好的政府，政府只需要為市場提供最必要的經(jīng)濟(jì)服務(wù)。19世紀(jì)后半期，西方主要國家相繼完成產(chǎn)業(yè)革命，推動了經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)展與生產(chǎn)的社會化進(jìn)程，加劇了生產(chǎn)資料的資本主義私人占有與生產(chǎn)日益社會化的矛盾，引發(fā)了周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。為了應(yīng)對經(jīng)濟(jì)危機(jī)，各產(chǎn)業(yè)部門的經(jīng)濟(jì)組織紛紛結(jié)合成立卡特爾、托拉斯及康采恩等壟斷組織，謀求壟斷利潤，背離價值規(guī)律，社會經(jīng)濟(jì)自身固有的調(diào)節(jié)機(jī)制失靈，越來越需要另外一種機(jī)制來彌補(bǔ)市場機(jī)制的缺陷。凱恩斯的國家全面干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)運而生，并立即被西方各國奉為寶典，“有形之手”即國家調(diào)節(jié)作為彌補(bǔ)“無形之手”即市場調(diào)節(jié)之缺陷的社會經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)制便呼之欲出。19世紀(jì)末20世紀(jì)初國家調(diào)節(jié)地位之確立，標(biāo)志著現(xiàn)代國家職能的演變和國家經(jīng)濟(jì)職能的發(fā)達(dá)。（注：參見漆多?。骸督?jīng)濟(jì)法學(xué)》，武漢大學(xué)出版社1998年版，第38～40頁。）國家調(diào)節(jié)在不同國家及不同階段其表現(xiàn)形式大不相同，概括來說有兩種基本形式：以美國為代表的國家調(diào)節(jié)表現(xiàn)為反獨占與規(guī)制；以德國為代表的國家調(diào)節(jié)在二戰(zhàn)前主要為加強(qiáng)宏觀調(diào)控，一定程度上抵制自由競爭甚至是扶持和鼓勵壟斷傾向。因國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)活動之需而制定的法律，既不是單純的私法，又不屬單純的公法，是以社會（公共）利益為其根本價值的公私兼融的新型法律規(guī)范，20世紀(jì)20年代以來，人們稱之為經(jīng)濟(jì)法。在美國，這種維持市場自由競爭體制，保護(hù)個人契約與經(jīng)營自由的反壟斷的市場競爭規(guī)制法遂應(yīng)時而生；而在德國和日本，也同時出現(xiàn)了強(qiáng)調(diào)國家權(quán)力扶持壟斷以對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行統(tǒng)制之特性的國家經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制法。由此可見，因國家調(diào)節(jié)的方式不同，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)法一經(jīng)產(chǎn)生便具有兩種互相對立的基本性格；并且這一對基本性格在不同國家以及不同的歷史階段上有消有長，甚至在同一個國家的同一時期兩類經(jīng)濟(jì)法律并行不悖，充分體現(xiàn)了國家經(jīng)濟(jì)政策與法制發(fā)展的適時性。

美國自19世紀(jì)60年代出現(xiàn)壟斷伊始，至90年代情況已相當(dāng)嚴(yán)重，如美孚操縱了全美石油生產(chǎn)、美國制糖公司控制了全美90～95%的制糖業(yè)。美國是奉行自由放任經(jīng)濟(jì)政策最典型的西方國家之一，壟斷和限制競爭現(xiàn)象引起人們普遍憂慮和不滿，要求國家出面干預(yù)，國家也意識到直接介入私人經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的必要性。1890年國會通過《反對不法限制和壟斷，保護(hù)貿(mào)易與商業(yè)的法律》（簡稱《謝爾曼法》），1914年又頒布《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》作為《謝爾曼法》的必要補(bǔ)充。這些法律確認(rèn)：任何以契約、托拉斯或其他形式的聯(lián)合、共謀、壟斷而限制貿(mào)易的行為是違法或犯罪的行為，應(yīng)受行政處罰或刑事制裁，顯示出限制壟斷、保障參與市場交易活動的各種經(jīng)濟(jì)主體之全體的實質(zhì)契約與經(jīng)營自由的性格。在1929年經(jīng)濟(jì)危機(jī)之前，美國的經(jīng)濟(jì)法制幾乎僅限于反壟斷和限制競爭。1929～1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，美國的國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)有所變化，國家開始以資本所有者的身份直接參與投資經(jīng)營，并應(yīng)用財政、計劃等多種手段對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行全面、綜合和經(jīng)常的調(diào)節(jié)。（注：參見漆多?。骸督?jīng)濟(jì)法學(xué)》，武漢大學(xué)出版社1998年版，第47頁。）進(jìn)入20世紀(jì)70年代，西方世界爆發(fā)了“滯脹危機(jī)”，經(jīng)濟(jì)停滯、失業(yè)和通貨膨脹在美國等國家同時并發(fā)，人們對凱恩斯主義產(chǎn)生質(zhì)疑，古典自由經(jīng)濟(jì)理論又以新的面目卷土重來。1981年，里根政府著手在全美推行經(jīng)濟(jì)復(fù)興計劃，在政策和立法上放松國家對企業(yè)的約束；此前撒切爾夫人1979年主政英國，全面放棄凱恩斯主義，推行國有企業(yè)私有化，從而掀起80年代世界性的經(jīng)濟(jì)自由化、民營化以及解除管制的潮流，自由競爭或反壟斷法制的重要性再度為美國等大多數(shù)國家所確認(rèn)。然而，進(jìn)入20世紀(jì)90年代，由于現(xiàn)代高科技尤其是電子計算機(jī)和其他信息技術(shù)的突飛猛進(jìn)，全球經(jīng)濟(jì)一體化加快，也大大加劇了各國和各大公司之間的競爭。為了最大限度地降低成本、提高效益，西方在新的世紀(jì)之交掀起了全球企業(yè)兼并的熱潮，尤以美國為盛。在當(dāng)前的兼并熱潮中，美國同其他國家一樣，在經(jīng)濟(jì)法制上表現(xiàn)為一方面維持國內(nèi)市場競爭秩序；另一方面鼓勵企業(yè)兼并；一方面促使本國企業(yè)進(jìn)行跨國兼并，另一方面又防止外國企業(yè)可能對本國帶來不利的兼并。（注：參見李琮：《當(dāng)前全球企業(yè)兼并熱潮評析》，《求是》2000年第2期。）

以德、日為典型的國家在總體上實施的是國家為實現(xiàn)宏觀調(diào)控的目標(biāo)而介入社會經(jīng)濟(jì)生活并在特定的產(chǎn)業(yè)扶植卡特爾形成國家壟斷資本的經(jīng)濟(jì)法制。與美國的消極國家調(diào)節(jié)不同，德、日等國“并不需要有限制競爭等行為的事先存在，國家或以整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需，或以振興產(chǎn)業(yè)等‘公益’促進(jìn)為理由，就得以積極地、主動地介入私人的經(jīng)濟(jì)活動，限制其競爭或營業(yè)之自由，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制及管制”。（注：參見黃銘杰：《經(jīng)濟(jì)法基本性格論》，臺灣《政大法學(xué)評論》第58期（1997年12月）。）與美國相似，德、日兩國的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制法亦在不同的階段呈現(xiàn)不同的性格：(1)19世紀(jì)末至一戰(zhàn)后，德國和日本作為后起資本主義國家，為了要求重新瓜分世界市場，“在戰(zhàn)前要積極備戰(zhàn)，戰(zhàn)爭期間要調(diào)整經(jīng)濟(jì)布置和發(fā)展生產(chǎn)支持戰(zhàn)爭，戰(zhàn)后要重建、恢復(fù)經(jīng)濟(jì)，因而政府大量干預(yù)經(jīng)濟(jì)”，（注：（注：參見漆多?。骸督?jīng)濟(jì)法學(xué)》，武漢大學(xué)出版社1998年版，第46頁。）于是頒布了諸如德國的《確保戰(zhàn)時國民糧食措施令》、《卡特爾規(guī)章法》、《煤炭經(jīng)濟(jì)法》和日本的《有關(guān)戰(zhàn)時工業(yè)原料出口取締事宜》、《對敵交易禁止令》、《軍需工業(yè)動員令》等尤其是統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)以及扶助卡特爾之類的初級經(jīng)濟(jì)法，有些學(xué)者將之稱為“戰(zhàn)時經(jīng)濟(jì)法”，（注：參見潘靜成、劉文華主編：《經(jīng)濟(jì)法》，中國人民大學(xué)出版社1999年版，第31頁。）日本學(xué)者稱這一時期為“準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)法時代”。（注：參見［日］金澤良雄：《經(jīng)濟(jì)法概論》，甘肅人民出版社1985年版，第83～84頁。）(2)1929～1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)至二戰(zhàn)以后。德國和日本在經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間頒布了許多經(jīng)濟(jì)法規(guī)，扶持卡特爾的建立，促成國有壟斷公司建立，以統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)。經(jīng)濟(jì)危機(jī)以后，與英、美國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的減弱趨勢相反，德、日兩國進(jìn)一步強(qiáng)化國家經(jīng)濟(jì)功能，積極扶助卡特爾。總之，這一時期的經(jīng)濟(jì)法在“危機(jī)對策法”和“戰(zhàn)時經(jīng)濟(jì)法”之間徘徊，并因德、日發(fā)動二戰(zhàn)最終再次滑進(jìn)“戰(zhàn)時經(jīng)濟(jì)法”的老路。(3)20世紀(jì)50年代至80年代?！斑@是經(jīng)濟(jì)法從（德、日）立法中逐漸剔除非經(jīng)濟(jì)性因素，立法體系趨于完備的階段?！保ㄗⅲ簠⒁娖岫嗫。骸督?jīng)濟(jì)法學(xué)》，武漢大學(xué)出版社1996年版，第49頁。）戰(zhàn)后的聯(lián)邦德國和日本按照美國的意旨制定了反壟斷、限制競爭法，但后來兩國對待這類法律的態(tài)度發(fā)生了分野：德國1957年通過《反限制競爭法》，并于1973年、1976年、1980年對該法做了修訂，進(jìn)一步加強(qiáng)對壟斷的限制，維護(hù)和促進(jìn)市場競爭自由，德國經(jīng)濟(jì)法的主體性格自此嬗變?yōu)槭袌龈偁幾杂桑浣?jīng)濟(jì)法的體系也是以《反限制競爭法》為核心構(gòu)建的。日本于1952年獨立后不久，就立即著手制定壟斷禁止法的適用除外，1953年進(jìn)一步緩和對壟斷的禁止，最后發(fā)展到促進(jìn)壟斷，保障國家對社會經(jīng)濟(jì)越來越全面的介入與調(diào)控。(4)進(jìn)入20世紀(jì)90年代，伴隨全球經(jīng)濟(jì)一體化和全球兼并熱潮的沖擊，德國和日本的經(jīng)濟(jì)法制發(fā)展趨勢以及現(xiàn)時經(jīng)濟(jì)法制的基本性格，都與美國有類似或趨同，茲不贅述。

綜上所述，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法制體系在英美國家主要表現(xiàn)為維持市場自由競爭、保障實質(zhì)的契約與經(jīng)營自由；在德、日等國則主要表現(xiàn)為限制民間經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營與競爭自由，扶持特定的壟斷。而且，這兩種基本性格之間有時互補(bǔ)互輔，有時則是對立的此消彼長。尤其是二戰(zhàn)后，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的逐步發(fā)展以及世界經(jīng)濟(jì)自由化的日趨加強(qiáng)，這兩種性格的經(jīng)濟(jì)法制也呈出現(xiàn)出和諧統(tǒng)一的變化。

二、經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展與成熟的內(nèi)在要求：經(jīng)濟(jì)法功能發(fā)揮的雙向模式

——既要規(guī)制“市場失靈”，又要匡正“政府失敗”

第5篇：新經(jīng)濟(jì)政策的局限性范文

關(guān)鍵詞：宏觀稅負(fù)；政策選擇；結(jié)構(gòu)性減稅

中圖分類號：F810．42 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-3544(2007)01-0039-02

經(jīng)過20多年的改革開放，我國的市場經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)逐步確立和完善，整個經(jīng)濟(jì)體系也步入了規(guī)范協(xié)調(diào)､漸進(jìn)穩(wěn)定的發(fā)展軌道。在這一過程中，作為制定各種宏觀經(jīng)濟(jì)政策的基礎(chǔ)，我國宏觀稅負(fù)是高還是低，企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)是否過重，一直是財政界討論的熱點。

一､宏觀稅負(fù)的界定

宏觀稅負(fù)是指一個國家的總體稅負(fù)水平，一般通過一個國家在一定時期(一般為一年)稅收收入占同期國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的比重來表示，反映一個國家以稅收形式參與國民收入分配所集中起來的價值總額和比率。宏觀稅負(fù)的高低，表明了政府社會經(jīng)濟(jì)職能以及財政能力的強(qiáng)弱，也表明政府在國民經(jīng)濟(jì)總量分配中集中程度的大小。

在我國，政府收入大致可分為四個層次：第一層次為稅收收入，即政府按照稅收制度的規(guī)定，由稅務(wù)部門通過稅收渠道征收的那一部分收入。第二層次為企業(yè)收入､教育附加收入以及其他雜項收入。這部分是非稅收渠道的､規(guī)范性的､納入預(yù)算的收入。通常將第一､第二部分收入叫作財政收入。第三層次是預(yù)算外收入､政府性基金收入等。這部分是介于規(guī)范性和非規(guī)范性之間､未納入預(yù)算的､但可以比較精確統(tǒng)計的收入。第四層次是各種收費､罰款､集資､攤派等收入。這一部分是純制度外的､無法加以統(tǒng)計的“自收自支”的收入。這四個層次的總和叫作政府收入。于是，我國就有三個口徑的宏觀稅負(fù)：一是稅收收入占GDP的比重，我們稱之為小口徑的宏觀稅負(fù)；二是財政收入占GDP的比重，我們稱之為中口徑的宏觀稅負(fù)；三是政府收入占GDP的比重，我們稱之為大口徑的宏觀稅負(fù)。小口徑指標(biāo)可用來考察政府的財政狀況或財政能力；大口徑指標(biāo)可用來考察國民經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)水平和企業(yè)負(fù)擔(dān)程度；中口徑指標(biāo)與小口徑指標(biāo)差別不大，一般不采用。

二､我國宏觀稅負(fù)的現(xiàn)狀及國際比較

(一)我國宏觀稅負(fù)的變化過程及分析

1．從表1可以看出，1994-1996年，我國的宏觀稅負(fù)(小口徑)持續(xù)下降至最低點l0．2%。這種情況的出現(xiàn)與以下因素密切相關(guān)：(1)轉(zhuǎn)軌時期的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和體制轉(zhuǎn)換。20世紀(jì)90年代上半期，我國正在實施“兩個轉(zhuǎn)變”，即由計劃經(jīng)濟(jì)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變和由粗放型經(jīng)營向集約型經(jīng)營的轉(zhuǎn)變。轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)時期，國有經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貢獻(xiàn)不斷減少，非國有經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貢獻(xiàn)不斷增加。(2)政府職能的轉(zhuǎn)換。政府的職能定位也由過去的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域退回到公共管理領(lǐng)域。政府存在的理由和實行公共政策的目的，一是校正市場局限性，提供通過市場解決不了的公共產(chǎn)品和服務(wù)；二是促進(jìn)社會公平的實現(xiàn)。政府一方面要限定其職能范圍，另一方面要轉(zhuǎn)變管理方式。(3)依賴公有制經(jīng)濟(jì)的舊稅制越來越不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)展的需要，稅收優(yōu)惠政策過多過濫，稅收流失也日益嚴(yán)重，致使我國的宏觀稅負(fù)持續(xù)下降。

2．自l997年開始，我國的宏觀稅負(fù)(小口徑)開始持續(xù)增長。l997年為l1．1%，比l996年上升了0．9個百分點，實現(xiàn)了歷史性的轉(zhuǎn)折。2004年，我國的宏觀稅負(fù)持續(xù)增長到l8．8%，比1997年上升了7．7個百分點。2005年我國的宏觀稅負(fù)也達(dá)到了16．9%。我國宏觀稅負(fù)持續(xù)增長與以下因素密切相關(guān)：(1)經(jīng)濟(jì)的快速增長為稅收的增長提供了前提和基礎(chǔ)。我國通過市場經(jīng)濟(jì)體制改革､實行對外開放､吸收引進(jìn)外資､鼓勵外貿(mào)出口以及根據(jù)通貨膨脹和經(jīng)濟(jì)緊縮的不同情況，分別采取抑制通貨膨脹的緊縮性政策和緩解經(jīng)濟(jì)緊縮的擴(kuò)張性政策，并取得了預(yù)期的效果。加入WTO以后，通過國際貿(mào)易來合理配置資源，拉動了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)，從而帶來了GDP的增長。與此同時，國內(nèi)市場，尤其是服務(wù)領(lǐng)域的國內(nèi)市場的開放，使大量外資涌入，并使國外資金､技術(shù)同國內(nèi)的資源､勞動力､市場有效結(jié)合，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。(2)政府支出的增加。我國正處于由過去單一的計劃經(jīng)濟(jì)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變､由粗放型經(jīng)營向集約型經(jīng)營轉(zhuǎn)變的過程中，這就要求建立一些新經(jīng)濟(jì)部門。因此，一方面一些老經(jīng)濟(jì)部門正在向新部門轉(zhuǎn)換，而另一方面部分失去其存在價值的老部門卻還沒退出，致使當(dāng)前的政府部門成為非廉價政府。另外，居民生活水平提高以后，對公共產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量都提出了更高的要求，需求不斷擴(kuò)大，如對教育､社會保險､交通､環(huán)境等的需求增加。由于政府支出規(guī)模的擴(kuò)大，迫使作為獲取財政收入主要手段的稅收的規(guī)模擴(kuò)大，從而使宏觀稅負(fù)不斷上升。(3)新稅制取消了大量的減免稅政策優(yōu)惠，金稅工程開始收到成效；由于稅務(wù)機(jī)關(guān)依法治稅的加強(qiáng)，應(yīng)收盡收，堵塞漏洞，擴(kuò)大了稅基，增加了稅收收入，提高了稅收在GDP中的比重。

(二)當(dāng)前我國宏觀稅負(fù)的國際比較

據(jù)有關(guān)統(tǒng)計資料顯示，發(fā)達(dá)工業(yè)國家的宏觀稅負(fù)平均在30%-35%之間，發(fā)展中國家的宏觀稅負(fù)在16%-20%之間。而我國2005年的小口徑宏觀稅負(fù)為16．9%，相對偏低。但是小口徑宏觀稅負(fù)水平并不能反映國民經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)水平和企業(yè)負(fù)擔(dān)程度。若將各種收費等并入政府收入，我國大口徑的宏觀稅負(fù)據(jù)有關(guān)專家測算，大致在33%-35%左右。我國的宏觀稅負(fù)明顯偏高。

我國的大口徑宏觀稅負(fù)相對較高，非稅負(fù)擔(dān)重成為主要原因。各種政府性收費過多過濫，到2003年4月底，經(jīng)國務(wù)院及有關(guān)部門批準(zhǔn)的行政事業(yè)性收費項目共496項，其中，涉及企業(yè)的項目就達(dá)338項。

三､調(diào)整和優(yōu)化我國宏觀稅負(fù)的政策選擇

(一)整頓政府收入渠道，理順稅費關(guān)系

各種亂收費是造成我國大口徑宏觀稅負(fù)偏高､企業(yè)負(fù)擔(dān)重的主要原因。減輕非稅負(fù)擔(dān)必須依靠稅費改革，其基本思路是使稅費各歸各位：一是要把現(xiàn)行的地方政府支配的預(yù)算外資金納入預(yù)算內(nèi)管理，取消各種不合理收費；二是對于需要保留的收費項目，國家要通過法律法規(guī)予以規(guī)范，保留的項目應(yīng)嚴(yán)格限定在規(guī)費和使用費的范疇內(nèi)；三是將具有稅收性質(zhì)的基金和收費，通過擴(kuò)大現(xiàn)有稅種稅基或設(shè)置新稅種的辦法實施“費改稅”。對現(xiàn)行的收費項目通過取消､規(guī)范､轉(zhuǎn)制､改稅等措施，建立起以稅收收入為主､收費為輔的財政收入機(jī)制，從而降低大口徑宏觀稅負(fù)，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。

(二)調(diào)整稅收結(jié)構(gòu)，實行結(jié)構(gòu)性減稅

針對我國目前的財政收入狀況，如果實行大面積的減稅措施，容易導(dǎo)致政府收入的大幅度下降，進(jìn)而出現(xiàn)財政風(fēng)險。而如果進(jìn)行適度的稅收負(fù)擔(dān)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整，財政并不會出現(xiàn)較大的缺口，又有利于調(diào)整現(xiàn)實存在的微觀稅負(fù)分配不均的現(xiàn)象。

我國政府通過改革稅制，達(dá)到結(jié)構(gòu)性減稅的目的，即以增值稅為主的間接稅和以所得稅為主的直接稅均實行減稅政策并同時開征社會保障稅､環(huán)境保護(hù)稅和財產(chǎn)稅。

1．實現(xiàn)增值稅的轉(zhuǎn)型。根據(jù)西方的最適課稅理論，政府應(yīng)該在保證稅收收入的前提下使稅收超額負(fù)擔(dān)最小，減少效率損失。而我國實行的是生產(chǎn)型增值稅，存在嚴(yán)重的重復(fù)征稅問題。固定投入比例大的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)的增值稅負(fù)擔(dān)過重，影響了企業(yè)在這些行業(yè)投資。另外，生產(chǎn)型增值稅不利于出口型企業(yè)獲得完全退稅，影響其產(chǎn)品出口。因此應(yīng)借鑒國外的先進(jìn)經(jīng)驗，盡快實行消費型增值稅，減輕企業(yè)的增值稅負(fù)擔(dān)，有利于資本積累和擴(kuò)大投資。

2．改革所得稅。我國目前內(nèi)外資企業(yè)實行不同的所得稅政策。現(xiàn)行內(nèi)外資企業(yè)所得稅的差異首先表現(xiàn)在稅率方面，主要表現(xiàn)在對經(jīng)濟(jì)特區(qū)和沿海經(jīng)濟(jì)開放區(qū)等地區(qū)的外商投資企業(yè)實施區(qū)域性“特惠”稅收政策和對外商投資的特定行業(yè)､項目實施“特惠”所得稅政策；第二個差異表現(xiàn)為扣除項目不同，表現(xiàn)為工資和福利費支出差異､公益和救濟(jì)性支出差異以及業(yè)務(wù)招待費支出差異等。根據(jù)WTO的“國民待遇”原則和稅負(fù)公平原則，我國外資企業(yè)所得稅制度應(yīng)實行相應(yīng)的改革，即內(nèi)外資企業(yè)實行統(tǒng)一稅率､統(tǒng)一稅基和統(tǒng)一優(yōu)惠政策，根據(jù)企業(yè)所得稅的實際稅負(fù)適當(dāng)調(diào)低企業(yè)所得稅的稅率。

3．增設(shè)新稅種。(1)開征社會保障稅。我國政府從1983年開始著手建立新型的社會保障稅，但一直沒有開征，而是由各類社會保險機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)主要角色，其資金來源主要是統(tǒng)籌繳費，如養(yǎng)老保險､基本醫(yī)療保險､失業(yè)保險等，由勞動者和企業(yè)共同支付。這種方式獲得的基金，通常不直接作為財政收入，而是由歸口政府的專門機(jī)構(gòu)管理，這就存在社?；鸨慌灿靡约捌髽I(yè)欠繳社保費的現(xiàn)象。如果開征社會保障稅，以稅收的形式強(qiáng)制征收，既能增加稅收收入，又可以改變?nèi)藗兊念A(yù)期消費，增加即期消費行為。(2)開征環(huán)境保護(hù)稅。雖然我國現(xiàn)行稅制中也有一些環(huán)境保護(hù)的稅收條款，分別分布在增值稅､消費稅､企業(yè)所得稅等稅種中，但都是以稅收優(yōu)惠或是重稅的形式來體現(xiàn)的，過于零散，不夠系統(tǒng)，不能完全和明顯地體現(xiàn)國家稅收政策的意圖，也不利于有效征收。應(yīng)及時開征環(huán)境保護(hù)稅，既有利于規(guī)范消費者的行為，也有利于加強(qiáng)稅收征管，增加財政收入。(3)適時開征遺產(chǎn)稅和贈與稅。在完善個人所得稅的基礎(chǔ)上適時開征遺產(chǎn)稅和贈與稅，調(diào)節(jié)社會財富分配，緩解貧富懸殊的社會矛盾。

參考文獻(xiàn)：

[l]安體富，楊文利，石恩樣．稅收負(fù)擔(dān)研究[M]．北京：中國財政經(jīng)濟(jì)出版社，1999．

[2]許善達(dá)．中國稅收負(fù)擔(dān)研究[M]．北京：中國財政經(jīng)濟(jì)出版社，1999．

第6篇：新經(jīng)濟(jì)政策的局限性范文

在中國自七十年代末期以來的以漸進(jìn)式制度變遷為特征的市場化進(jìn)程中，歧見紛紜的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們以其各自的知識背景和社會立場為我們展示了豐富精彩的經(jīng)濟(jì)改革理論，形成了眾多的思想流派，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)成為中國社會科學(xué)中最為繁榮活躍的領(lǐng)域。這些思想，映射著中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)者在深刻反省傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制和理論范式的基礎(chǔ)上所經(jīng)歷的艱辛而勇敢的探索軌跡，攜帶著鮮明的時代轉(zhuǎn)折的印記；盡管這些思想家們也許并未形成縝密而成熟的理論體系，然而他們獨特的理論進(jìn)路和富有創(chuàng)新色彩的思想必將在經(jīng)濟(jì)思想史上留下值得珍視的篇章。事實上，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論、經(jīng)濟(jì)增長理論、比較經(jīng)濟(jì)體制理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論等方面的卓越成就正在受到國際學(xué)術(shù)界越來越多的關(guān)注。

如何對中國從集中計劃經(jīng)濟(jì)體制到市場經(jīng)濟(jì)體制的極具民族特色的變遷路徑進(jìn)行合乎邏輯的理論闡釋，如何為中國的經(jīng)濟(jì)改革尋求和選擇一種社會成本最低的推進(jìn)戰(zhàn)略，一直是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家們試圖解決的兩大問題。對這兩個問題的不同回答，形成了在理論前提、分析方法和政策主張上迥然相異的思想派別。其中有以強(qiáng)調(diào)價格體系的全面改革從而建立競爭性市場機(jī)制為理論核心的“協(xié)調(diào)改革派”，有從中國非均衡的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實出發(fā)、強(qiáng)調(diào)企業(yè)改革優(yōu)先、建立現(xiàn)代企業(yè)制度從而重塑具有充分活力的市場主體的“所有制改革派”，有把改革宏觀管理體制作為研究重心、把轉(zhuǎn)換政府職能作為改革中心環(huán)節(jié)的“宏觀改革優(yōu)先派”，有以穩(wěn)健見長的、主張把雙重體制模式的轉(zhuǎn)換和雙重發(fā)展模式的轉(zhuǎn)換相互銜接有機(jī)協(xié)調(diào)的“寬松學(xué)派”，有以所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的兩權(quán)分離理論為其理論基礎(chǔ)的“經(jīng)營權(quán)主導(dǎo)改革派”，有將如何明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)作為研究重點、主張通過產(chǎn)權(quán)制度變革改造傳統(tǒng)體制、重塑適應(yīng)社會主義市場機(jī)制需要的微觀基礎(chǔ)的“產(chǎn)權(quán)改革派”，有借鑒西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析工具和范疇、從制度變遷和制度創(chuàng)新的視角來研究改革的“制度學(xué)派”，不一而足。這些極具政策意味的改革理論經(jīng)歷了學(xué)術(shù)上的激烈紛爭和與現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)的碰撞摩擦，在大浪淘沙般的甄選和淘汰之后，有些理論被淡忘了，而有些理論卻日漸被中國改革的實踐所證實和接納，從而奠定了它們在經(jīng)濟(jì)改革思想史中的不朽地位。

厲以寧先生是所有制改革理論的主要代表人物，他在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、國民經(jīng)濟(jì)管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)改革理論、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論、比較經(jīng)濟(jì)制度理論方面均有很深的造詣，形成了獨特而系統(tǒng)的思想體系，歷來被論者認(rèn)為是溝通中西、治學(xué)謹(jǐn)嚴(yán)、體系恢宏、獨樹一幟的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，對中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展以及中國經(jīng)濟(jì)改革的政策趨向均有廣泛而深刻的影響力。厲以寧先生著述宏富，視野開闊，在許多領(lǐng)域都進(jìn)行了富于獨創(chuàng)性的研究，要對他的經(jīng)濟(jì)思想進(jìn)行一番科學(xué)梳理并進(jìn)行恰當(dāng)中肯的評價，殊非易事。本文擬從六個方面評述厲以寧先生的主要經(jīng)濟(jì)思想：（一）非均衡的中國經(jīng)濟(jì)：經(jīng)濟(jì)改革的現(xiàn)實條件和理論起點；（二）政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟(jì)體制與資源配置方式；（三）所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體；（四）體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新；（五）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的中國版本；（六）經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟(jì)運行和道德調(diào)節(jié)。

非均衡的中國經(jīng)濟(jì)：經(jīng)濟(jì)改革的現(xiàn)實條件和理論起點

一般均衡理論自1874年瓦爾拉《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義或社會財富理論》發(fā)表以來，已經(jīng)有一個世紀(jì)的歷史，到20世紀(jì)的50年代，阿羅和德布魯?shù)热送瓿闪艘话憔饫碚摰默F(xiàn)代化闡釋工作。一般均衡理論所要回答的，一是經(jīng)濟(jì)均衡的存在及其穩(wěn)定性，二是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)以及經(jīng)濟(jì)均衡和帕累托最優(yōu)狀態(tài)的相互關(guān)系。一般均衡的哲學(xué)基礎(chǔ)是相信自由竟?fàn)幍氖袌鰴C(jī)制是一個精巧的裝置，經(jīng)濟(jì)主體的利潤最大化行為和效用最大化行為使得市場自動產(chǎn)生供求的均衡，分散決策的市場行為下面存在著一般均衡結(jié)構(gòu)，均衡價格把市場秩序強(qiáng)加于可能發(fā)生的市場紊亂之上。這種以理想主義的完善的市場結(jié)構(gòu)和靈敏的價格體系為基本假設(shè)前提的均衡理論是長期以來西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本起點。而非均衡理論在1936年凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》出版以后作為一種新的經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)逐漸得到了主流學(xué)派的關(guān)注和認(rèn)同，非充分就業(yè)均衡和市場缺欠作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的常識被人們所接受。60年代后期，克羅沃（Clower）和萊榮霍夫德（Leijonhufvud）有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的研究開創(chuàng)了現(xiàn)代非均衡理論的新時期，并產(chǎn)生了以帕廷金（Patinkin）、克羅沃、萊榮霍夫德、巴羅（Barro）和格羅斯曼（Grossman）等人為先驅(qū)的非均衡學(xué)派，此后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家更是把非均衡理論從單一的市場經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域擴(kuò)大到市場經(jīng)濟(jì)和計劃經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，貝納西(Banassy)的非瓦爾拉均衡模型和波茨(Portes)的計劃經(jīng)濟(jì)非均衡理論對社會主義經(jīng)濟(jì)研究都有深遠(yuǎn)的影響。與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中非均衡理論發(fā)展演變的軌跡相似，在社會主義經(jīng)濟(jì)運行的研究中，以巴羅內(nèi)和蘭格為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從一般均衡理論出發(fā)，主張中央計劃當(dāng)局借助“試錯法”達(dá)到模擬市場的目的，形成均衡價格，以保證社會主義國家的資源合理配置，這種烏托邦式的模擬市場的社會主義經(jīng)濟(jì)模式被實踐證明是行不通的?，F(xiàn)實運行的社會主義經(jīng)濟(jì)是一種偏離瓦爾拉均衡狀態(tài)的非均衡經(jīng)濟(jì)，著名的匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家科爾內(nèi)（Kornai）甚至認(rèn)為，非均衡是社會主義和資本主義兩大經(jīng)濟(jì)體系的共同特征，在其代表作《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》和《反均衡》中，他認(rèn)為短缺非均衡是社會主義經(jīng)濟(jì)運行的正常狀態(tài)，并從這個觀念出發(fā)試圖建立以說明現(xiàn)實社會主義經(jīng)濟(jì)機(jī)制為基本內(nèi)容的微觀和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，他的開創(chuàng)性研究，正如他在《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》的中文版前言中所希望的，對處于深刻變革之中的中國經(jīng)濟(jì)和中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想都產(chǎn)生了深刻的影響。

厲以寧先生是較早對非均衡理論進(jìn)行系統(tǒng)研究的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他在借鑒和吸收西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究成果的基礎(chǔ)上，尤其在汲取科爾內(nèi)等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于社會主義非均衡經(jīng)濟(jì)運行的學(xué)說的基礎(chǔ)上，對中國經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在本質(zhì)特征進(jìn)行了深入獨特的解析，指出中國經(jīng)濟(jì)的非均衡性是研究中國經(jīng)濟(jì)的基本出發(fā)點，也是探討經(jīng)濟(jì)體制改革理論的現(xiàn)實起點。早在80年代初期撰寫《社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》之時，厲以寧先生就提出了社會主義經(jīng)濟(jì)總量失衡和結(jié)構(gòu)失衡的問題，即社會主義經(jīng)濟(jì)中社會總供給和社會總需求的失衡問題，并認(rèn)識到失衡或者說非均衡是社會主義經(jīng)濟(jì)運行的現(xiàn)實狀態(tài)。而社會主義經(jīng)濟(jì)所追求的均衡，是一種相對的動態(tài)的均衡，不是一種靜態(tài)的絕對的平衡；在此基礎(chǔ)上，他探討了社會經(jīng)濟(jì)的動態(tài)相對平衡和社會發(fā)展戰(zhàn)略的動態(tài)相對平衡。根據(jù)動態(tài)相對平衡的觀點，厲以寧先生認(rèn)為，從我國現(xiàn)階段以及從更長遠(yuǎn)的時間來看，需求略大于供給的狀況是發(fā)展中社會主義國家的現(xiàn)實，而且為了實現(xiàn)預(yù)定的經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展目標(biāo)，為了保證一定的經(jīng)濟(jì)增長率，需求略大于供給的相對動態(tài)的失衡是對經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為有利和現(xiàn)實的狀況。這就是他提出的“以平衡為分析的出發(fā)點，但不以平衡為必然達(dá)到和必須達(dá)到的境界”的著名命題。這些早期的思想奠定了他以后的“均衡非目標(biāo)論”的理論基礎(chǔ)。

80年代末期撰寫的《非均衡的中國經(jīng)濟(jì)》被厲以寧先生認(rèn)為是最能代表自己關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)的學(xué)術(shù)觀點的著作，在這部專門論述中國經(jīng)濟(jì)運行的體制特征的著作中，他從中國目前的非均衡經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實著手分析，以說明資源配置失調(diào)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲、制度創(chuàng)新的變型等現(xiàn)象的深層次原因，并進(jìn)而合乎邏輯地提出中國經(jīng)濟(jì)改革必須構(gòu)建具有充分活力的微觀經(jīng)濟(jì)主體的政策主張。兩類不同的經(jīng)濟(jì)非均衡的提出，是厲以寧先生對于非均衡理論的重要發(fā)展和突破，也是他全部所有制改革理論的根基所在。何謂兩類不同的經(jīng)濟(jì)非均衡？西方的非均衡理論所考察的是市場不完善、價格信號不能起到自行調(diào)整供求關(guān)系的條件下的經(jīng)濟(jì)運行過程，而厲以寧先生觀察中國的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實所看到的情形是，中國固然存在著市場不完善以及價格信號不靈敏的經(jīng)濟(jì)非均衡狀況，但是，中國非均衡經(jīng)濟(jì)運行中隱藏的更為嚴(yán)重的非均衡現(xiàn)實是缺乏具有充分活力的、能夠自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的、具有獨立市場決策權(quán)利的企業(yè)或者廠商。換句話說，經(jīng)濟(jì)的均衡狀態(tài)固然以市場的完善和價格的靈活為前提，但是一個更為重要或更為基本的前提是微觀經(jīng)濟(jì)單位的充分活力的存在。由此，厲以寧先生作出了兩類經(jīng)濟(jì)非均衡的區(qū)分：第一類非均衡是指，市場不完善，價格不靈活，超額供給或超額需求都是存在的，供給約束或需求約束也都存在著，但是參加市場活動的微觀經(jīng)濟(jì)單位卻是自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨立商品生產(chǎn)者，它們有投資機(jī)會和經(jīng)營方式的自由選擇權(quán)，他們自行承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險；第二類非均衡是指，市場不完善，價格不靈活，超額供給或超額需求都是存在的，供給約束或需求約束也都存在著，不僅如此，參加市場活動的微觀經(jīng)濟(jì)單位并非自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨立商品生產(chǎn)者，它們?nèi)狈ψ杂蛇x擇投資機(jī)會和經(jīng)營方式的權(quán)利，也不自行承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，這樣的微觀經(jīng)濟(jì)單位尚未擺脫行政機(jī)構(gòu)附屬物的地位。厲以寧先生認(rèn)為，發(fā)達(dá)的成熟的市場經(jīng)濟(jì)所出現(xiàn)的非均衡屬于第一類非均衡，而在傳統(tǒng)的和雙軌的社會主義經(jīng)濟(jì)體制之下，由于企業(yè)并沒有擺脫國家行政機(jī)構(gòu)附屬物的地位，所以這種非均衡屬于第二類非均衡。而經(jīng)濟(jì)改革的首要使命，是建立一種新型的經(jīng)濟(jì)運行體制，重新塑造具有充分活力的、自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的、有投資與經(jīng)營自并相應(yīng)地承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險的獨立商品生產(chǎn)者，從而由第二類非均衡過渡到第一類非均衡。

厲以寧先生在我國社會主義經(jīng)濟(jì)改革時期雙軌運行體制的最核心的本質(zhì)特征上的深刻洞見，澄清了人們在經(jīng)濟(jì)改革路徑選擇的優(yōu)先次序上的許多模糊認(rèn)識，中國在舉步維艱的改革初期所遭遇的眾多經(jīng)濟(jì)陷阱，諸如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的遲滯，國民經(jīng)濟(jì)的非正常劇烈波動，政府宏觀調(diào)控的效果微弱等，都與中國經(jīng)濟(jì)所處的特殊的非均衡狀態(tài)有關(guān)。正是由于中國經(jīng)濟(jì)處于第二類非均衡狀態(tài)，因此雙軌運行時期的經(jīng)濟(jì)改革的首要任務(wù)是完成企業(yè)運行機(jī)制和企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的改革，培育具有充分自和活力的市場主體，而不是首先進(jìn)行大規(guī)模的價格體系的調(diào)整，也就是說，中國經(jīng)濟(jì)改革必須以現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)非均衡作為出發(fā)點，而不應(yīng)當(dāng)迷戀完善的市場體系和靈活的價格體系；從我國特殊的非均衡狀態(tài)出發(fā)所得到的有關(guān)我國經(jīng)濟(jì)體制改革的總體構(gòu)想只能是，企業(yè)體制改革是整個經(jīng)濟(jì)體制改革成敗的關(guān)鍵所在。正是由于中國經(jīng)濟(jì)處于第二類非均衡，因此雙軌運行時期的資源配置方式就不能只依賴價格調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)，而應(yīng)該將數(shù)量調(diào)節(jié)和價格調(diào)節(jié)、市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)加以有機(jī)整合，積極發(fā)揮政府在商品市場配額調(diào)整和建立社會主義商品經(jīng)濟(jì)秩序中的主導(dǎo)作用，從而使得商品市場配額均衡的實現(xiàn)對于經(jīng)濟(jì)由第二非均衡向第一類非均衡的過渡產(chǎn)生積極影響。可以說，兩類經(jīng)濟(jì)非均衡的區(qū)分，是厲以寧先生全部經(jīng)濟(jì)改革理論的基石，他的所有制改革優(yōu)先理論和資源配置理論都是非均衡理論的合乎邏輯的延伸和拓展。

政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟(jì)體制和資源配置方式

資源配置是全部經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的最終指歸，也就是說，由于資源供給的有限性，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最終目的就是要解決如何有效地把經(jīng)濟(jì)中有限的資源配置于各種不同的用途，以便用這些既定的資源達(dá)到最大的社會物質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)的產(chǎn)出。自從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時代以來，在資源配置的研究方面大致有兩種不同的趨向：一種趨向認(rèn)為，市場機(jī)制是能夠完善地、合理地在社會有限資源條件下配置各種資源的唯一有效的機(jī)制，因此資源配置學(xué)說無非是一種市場經(jīng)濟(jì)自發(fā)進(jìn)行調(diào)節(jié)的學(xué)說，其實質(zhì)是相信競爭性的市場價格機(jī)制能夠?qū)е沦Y源配置的帕累托最優(yōu)。另一種理論趨向認(rèn)為，從資源配置過程和效果來看，市場機(jī)制具有相當(dāng)大的局限性。這種局限性或者反映于對社會資源的利用不善，從而造成資源閑置或者浪費，或者反映于資源配置和收入分配之間的不協(xié)調(diào)。這種理論趨向強(qiáng)調(diào)政府調(diào)節(jié)在資源配置中的作用，主張政府調(diào)節(jié)應(yīng)當(dāng)與市場調(diào)節(jié)在不同程度上結(jié)合起來以克服市場失靈的弊端。古典學(xué)派之后的新古典學(xué)派、凱恩斯學(xué)派、貨幣主義學(xué)派、供應(yīng)學(xué)派以及理性預(yù)期學(xué)派，在資源配置的研究上，無不是這兩條理論進(jìn)路的發(fā)展和演化，他們的理論分歧，實質(zhì)上是對市場機(jī)制作用的估計程度的分歧，或者說對政府調(diào)節(jié)效應(yīng)的判斷的分歧。厲以寧認(rèn)為，盡管西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于資本主義和社會主義資源配置的理論對研究我國資源配置模式有重要的參考價值，但是由于我國在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時期的特殊性和復(fù)雜性，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)有理論不可能成為適用于解決我國資源配置失調(diào)的現(xiàn)實可行的對策。

中國經(jīng)濟(jì)體制改革的一個實質(zhì)性問題是尋找一種合理的資源配置方式，這種資源配置方式包含宏觀和微觀兩個層次的含義。宏觀層次上的資源配置是指資源如何分配于不同的部門、不同地區(qū)、不同生產(chǎn)單位，其合理性反映于如何使每一種資源能夠有效地配置于最適宜的使用方面。較低的微觀層次的資源配置是指在資源配置為既定的條件下，一個生產(chǎn)單位、一個部門、一個地區(qū)如何組織并利用這些資源，其合理性反映于如何有效地利用它們以達(dá)到最大的符合社會需求的產(chǎn)出。厲以寧先生指出，這兩個不同層次的資源配置既有聯(lián)系，又有區(qū)別，其最關(guān)鍵的區(qū)別在于，兩個層次的資源配置實現(xiàn)的途徑不同，較低層次的資源配置可以在不轉(zhuǎn)移生產(chǎn)要素的前提下，通過生產(chǎn)技術(shù)措施或組織管理措施來實現(xiàn)資源利用效率的提高；而較高的宏觀層次的資源配置合理化的實現(xiàn)，通常要涉及生產(chǎn)要素的流動、產(chǎn)權(quán)關(guān)系規(guī)范化、固定資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段的運用、宏觀經(jīng)濟(jì)管理體制的改革等問題。通過區(qū)分較高的宏觀層次的資源配置和較低的微觀層次的資源配置，厲以寧先生認(rèn)識到，與兩個層次的資源配置方式的合理化相應(yīng)的是兩個層次的企業(yè)體制改革。較低層次的企業(yè)體制改革是改革企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)營機(jī)制，由此使得企業(yè)變得充滿活力，企業(yè)在經(jīng)營過程中將更加關(guān)注自身的經(jīng)濟(jì)效益并更好地發(fā)揮經(jīng)營中的主動性和創(chuàng)造性；而較高層次的企業(yè)體制改革是改革企業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位，使企業(yè)由過去作為行政機(jī)構(gòu)附屬物的地位轉(zhuǎn)變?yōu)檎嬲毩⒌纳唐飞a(chǎn)者和經(jīng)營者，使企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確化，使企業(yè)成為承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險的投資主體和利益主體。因此，經(jīng)由對資源配置理論的研究，厲以寧先生順理成章地得出了他的關(guān)于經(jīng)濟(jì)改革順序的基本選擇，即：要使資源配置由不合理趨向于比較合理，經(jīng)濟(jì)管理體制和經(jīng)濟(jì)運行機(jī)制的改革是必要的，而在經(jīng)濟(jì)體制改革中，必須以賦予企業(yè)獨立的商品生產(chǎn)者地位作為突破口，明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，實現(xiàn)政企分離，培育和完善市場，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)市場定價的格局和資源的有效配置，而價格改革既不是唯一重要的改革，更不可能成為改革的突破口。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期的資源配置合理化的這種路徑特征，是由我國經(jīng)濟(jì)的非均衡性質(zhì)所決定的，因此，厲以寧先生的資源配置學(xué)說的最大特色，或者說他對資源配置研究的最大貢獻(xiàn)，在于他從中國的經(jīng)濟(jì)非均衡的獨特狀態(tài)出發(fā)，從經(jīng)濟(jì)體制變革的角度，從微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控相互協(xié)調(diào)銜接的角度來研究資源配置。

按照厲以寧先生從資源配置角度所設(shè)想的新經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)框架，這種體制將是一個企業(yè)具有充分活力，生產(chǎn)要素可以自由流動和重新組合的經(jīng)濟(jì)體制，企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)營機(jī)制已經(jīng)完全不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制之下的情形，較低層次的資源配置將因企業(yè)對自身利益的關(guān)注而趨于合理；同時由于產(chǎn)權(quán)關(guān)系規(guī)范化和生產(chǎn)要素有可能在社會范圍內(nèi)重新組合，資源在社會上不同使用方向之間的合理配置亦將成為事實，于是較高層次的資源配置目標(biāo)將得以實現(xiàn)。但是這種達(dá)到資源合理配置的新經(jīng)濟(jì)體制的正常運作離不開政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)的有機(jī)結(jié)合，離不開宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)。在厲以寧先生關(guān)于政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)的結(jié)合以及宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)方面的一個貫穿始終的基本觀點，可以歸結(jié)為一個準(zhǔn)則，即：對于經(jīng)濟(jì)運行（包括資源配置）來說，在運行目標(biāo)上，宏觀目標(biāo)優(yōu)于微觀目標(biāo)，而在運行機(jī)制上，市場調(diào)節(jié)優(yōu)于政府調(diào)節(jié)。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目的在于使微觀經(jīng)濟(jì)和宏觀經(jīng)濟(jì)趨于協(xié)調(diào)，具體而言，政府調(diào)節(jié)就是在市場機(jī)制保證微觀經(jīng)濟(jì)運行合理性的基礎(chǔ)之上，通過適度科學(xué)的政府干預(yù)去實現(xiàn)某些單靠市場調(diào)節(jié)所實現(xiàn)不了的宏觀目標(biāo)。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是要從資源配置的宏觀經(jīng)濟(jì)視角來考慮資源投入的社會邊際收益，而政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的手段或方式是盡力通過市場機(jī)制來影響微觀經(jīng)濟(jì)單位的決策，通過微觀經(jīng)濟(jì)單位的資源投入調(diào)整和資源轉(zhuǎn)移來達(dá)成資源配置的優(yōu)化。這就是厲以寧先生著名的“二次調(diào)節(jié)論”的基本觀點。

對資源配置中政府行為非理想化以及政府行為適度與優(yōu)化的深入理論解析是厲以寧先生資源配置學(xué)說中頗具特色的篇章，他通過對政府調(diào)節(jié)局限性的剖析劃定了新經(jīng)濟(jì)體制中政府干預(yù)的邊界。政府行為的理想化建立在這樣一種假設(shè)之上：即假定存在一個理想化的政府，它作為經(jīng)濟(jì)活動的主持者，擁有調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的豐富手段并掌握充分的信息，它能夠通過及時科學(xué)的分析對客觀存在的經(jīng)濟(jì)問題和政策實行的后果進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)測和周密的考慮，并能夠針對各種可能發(fā)生的情況一一采取適當(dāng)?shù)膶Σ?。這種政府行為理想化的假設(shè)是建立在政府有一種非凡的萬能的力量的信念之上的。而厲以寧先生認(rèn)為，根據(jù)非均衡理論，由于經(jīng)濟(jì)中存在的大量不確定性，由于政府所獲得的信息的不完全性，由于政府政策效應(yīng)的滯后性和不平衡性，政府行為必然是非理想化的，而只有從政府行為的非理想化出發(fā)，才能正確估計和有效利用政府干預(yù)在非均衡經(jīng)濟(jì)的資源配置中的作用?？紤]到政府行為的非理想化特征，政府在資源配置過程中調(diào)節(jié)行為的優(yōu)化應(yīng)當(dāng)以限制市場在資源配置中的消極作用并促進(jìn)市場在資源配置中的積極作用為原則，政府調(diào)節(jié)應(yīng)當(dāng)通過對市場的影響而體現(xiàn)出來。

所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體

在中國當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)體制改革的優(yōu)先次序的論戰(zhàn)中，厲以寧先生是一貫強(qiáng)調(diào)所有制改革對于傳統(tǒng)體制轉(zhuǎn)軌的決定性作用并把所有制改革或企業(yè)制度改革置于首要位置的代表性人物。所有制改革優(yōu)先論是厲以寧先生從他的經(jīng)濟(jì)非均衡論和資源配置學(xué)說中必然推致的結(jié)論，從邏輯上來看，只有徹底改造宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，構(gòu)建真正具有獨立地位的充滿活力的市場主體，從而使企業(yè)成為真正擁有自主經(jīng)營權(quán)利并承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險的商品生產(chǎn)者，才能真正建立起社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，達(dá)到資源的有效配置和經(jīng)濟(jì)運行機(jī)制的真正轉(zhuǎn)軌。所有制改革派（企業(yè)改革派）和協(xié)調(diào)改革派（價格改革派）之間關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革主線的長期論爭，從不同的思維側(cè)面和理論視角豐富和拓展了人們對經(jīng)濟(jì)體制改革的認(rèn)識，在中國當(dāng)代經(jīng)濟(jì)思想史上具有深遠(yuǎn)的意義。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將市場機(jī)制歸結(jié)為價格機(jī)制，認(rèn)為市場配置經(jīng)濟(jì)資源的核心是均衡價格向量的確定；而這種論點的基本前提是，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的行為是合乎理性的，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的交易界區(qū)和產(chǎn)權(quán)界定是極其明確的，因此交易行為發(fā)生過程中的交易成本為零，不存在交易摩擦，從而資源按照市場經(jīng)濟(jì)原則的配置就只取決于均衡價格。誠然，帕累托最優(yōu)是市場機(jī)制配置資源的最理想境界，但是它的成立條件和理論前提是相當(dāng)苛刻的，事實上，如果引入市場機(jī)制，至少需要三方面的制度前提：（1）經(jīng)濟(jì)生活中的當(dāng)事者是分散決策的，這種分散決策不僅應(yīng)當(dāng)成為整個社會生活的基本形式，而且應(yīng)當(dāng)有制度保證其決策的獨立性；（2）決策者之間必須是平等的，相互之間的決策不能發(fā)生直接的影響，即不能存在外在性；（3）分散決策的行動結(jié)果事先誰也無法掌握，否則便無公平競爭可言。然而這三方面的制度前提又必須以產(chǎn)權(quán)界區(qū)明確為前提，因此，若要使中國的市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制真正建立和運轉(zhuǎn)起來，必須首先創(chuàng)造這樣一種制度條件。在我國特有的經(jīng)濟(jì)非均衡的現(xiàn)實條件之下，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人尤其是企業(yè)由于尚未成為自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨立商品生產(chǎn)者而使得均衡價格的形成遭遇阻礙，因此試圖以放開價格為先導(dǎo)從而建立一種競爭性市場機(jī)制的觀念是不切現(xiàn)實的。實際上，科斯（R.Coase）在30年代《企業(yè)的性質(zhì)》一文中就指出市場機(jī)制賴以運轉(zhuǎn)的微觀基礎(chǔ)是完善的企業(yè)制度，只有在企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度確立、企業(yè)之間的財產(chǎn)權(quán)利界區(qū)明晰的基礎(chǔ)上，企業(yè)與市場之間以及企業(yè)與企業(yè)之間的聯(lián)系才是明確的，才能夠最大限度地節(jié)約交易成本降低交易摩擦，從而市場價格機(jī)制才能有效運轉(zhuǎn)。厲以寧先生從中國在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期所處的第二類經(jīng)濟(jì)非均衡的現(xiàn)實狀態(tài)出發(fā)所得出的結(jié)論同樣印證了科斯的理論。

蘭格和哈耶克之間關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)和計劃經(jīng)濟(jì)的持久的論戰(zhàn)對于中國經(jīng)濟(jì)改革理論的影響是相當(dāng)深遠(yuǎn)的，

五、六十年代的經(jīng)濟(jì)理論界曾經(jīng)普遍接受蘭格的通過試錯法建立模擬市場的社會主義經(jīng)濟(jì)模式。這種經(jīng)濟(jì)運行模式，不同于經(jīng)典作家所設(shè)想的完全取消商品貨幣關(guān)系的產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)模式，也不同于蘇聯(lián)高度集權(quán)的指令性計劃經(jīng)濟(jì)模式，而是一種試圖以計劃模擬市場的經(jīng)濟(jì)運行方式，這一模式以取消消費者為前提，中央計劃當(dāng)局只是被動地反映消費需求和生產(chǎn)成本的變化，制訂模擬的市場價格，并通過這種價格調(diào)節(jié)資源的有效配置。青年時代的厲以寧先生同樣認(rèn)同和服膺蘭格的思想，但是六十年代后的社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實迫使他重新審視和反省傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式在公平和效率上的體制缺欠，他認(rèn)為，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下，由于國有企業(yè)在政府行政的強(qiáng)大約束之下喪失獨立自主的商品生產(chǎn)者地位和決策權(quán)力，由于存在嚴(yán)重的政企不分產(chǎn)權(quán)不明晰的體制頑疾，國有企業(yè)既不能實現(xiàn)收入的公平分配，更不能實現(xiàn)資源的有效率的配置。這樣，厲以寧先生由對蘭格模式的推崇轉(zhuǎn)而對蘭格模式的質(zhì)疑和批判，并從自己的理論框架出發(fā)，確立了自己的改革思路，即改革必須從企業(yè)改革也就是所有制改革入手，所有制改革是中國整個經(jīng)濟(jì)體制改革的核心和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在沒有進(jìn)行企業(yè)改革從而企業(yè)尚未成為獨立的商品生產(chǎn)者的條件下，在改革并不觸及計劃經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的前提下，中國真正的競爭性的市場經(jīng)濟(jì)體制就不可能穩(wěn)固建立并有效運轉(zhuǎn)起來。在1986年4月25日北京大學(xué)“五四”科學(xué)討論會上，厲以寧先生以非常精彩的富于個性的語言表述了他對于經(jīng)濟(jì)體制改革路徑選擇的基本觀點：“經(jīng)濟(jì)改革的失敗可能是由于價格改革的失敗，但經(jīng)濟(jì)改革的成功卻并不取決于價格改革，而取決于所有制的改革，也就是企業(yè)體制的改革”。這句在理論界被廣為傳播的名言集中體現(xiàn)了厲以寧先生關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的基本觀點，可以說，所有制改革是整個經(jīng)濟(jì)體制改革最為核心也是最為艱難的部分，所有制改革主線論由于觸及最為敏感的產(chǎn)權(quán)問題的“”而在實踐過程中倍受磨難，厲以寧先生在強(qiáng)大的壓力面前始終以一個誠實謹(jǐn)嚴(yán)的學(xué)者的姿態(tài)闡揚自己的所有制改革理論，充分表現(xiàn)了一個經(jīng)濟(jì)學(xué)家巨大的理論勇氣和科學(xué)精神。

以厲以寧先生為代表的所有制改革派（企業(yè)改革主線派）和以吳敬璉先生為代表的協(xié)調(diào)改革派（價格改革主線派）的論爭的焦點在于對市場機(jī)制的理解的差異。在厲以寧先生看來，市場經(jīng)濟(jì)體制的核心內(nèi)容是自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的能夠適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的市場主體的存在，在獨立的產(chǎn)權(quán)明晰的商品生產(chǎn)者缺位的情況下，以價格為調(diào)節(jié)資源配置基本信號的市場機(jī)制就不會真正起到引導(dǎo)資源有效配置的作用，以企業(yè)的靈敏反應(yīng)為前提的政府宏觀調(diào)控也不會達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，只有通過所有制改革徹底改造市場經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，一個有效率的市場機(jī)制才會最終建立并正常運行。在吳敬璉先生看來，市場經(jīng)濟(jì)是一個有機(jī)體系，這個有機(jī)體系由自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的企業(yè)、競爭性的市場體系、主要通過市場進(jìn)行調(diào)節(jié)的宏觀管理體系三個要素組成，三者相互制約缺一不可，但是競爭性的市場機(jī)制是以完善的價格機(jī)制為基礎(chǔ)的，在價格改革大大滯后、競爭性的市場機(jī)制尚未建立起來的條件下，協(xié)調(diào)改革派更強(qiáng)調(diào)價格改革在構(gòu)建市場經(jīng)濟(jì)體系中的作用，認(rèn)為只有理順價格建立公平競爭的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境，才有可能進(jìn)一步推進(jìn)所有制改革從而構(gòu)建整個市場體系。所有制改革派和協(xié)調(diào)改革派之間的長期論爭，從不同的視角為中國經(jīng)濟(jì)改革總體思路的形成提供了寶貴的思想資源，而更加富有象征意義的是，中國經(jīng)濟(jì)體制改革的歷史進(jìn)程恰是選擇了一條中庸的路線，在重塑充滿活力的市場主體、構(gòu)建競爭性的市場機(jī)制和完善政府宏觀調(diào)控體系三個方向上同時展開全面推進(jìn)。實際上，價格改革主線論和企業(yè)改革主線論只是分別強(qiáng)調(diào)了市場機(jī)制的兩個不同側(cè)面，前者強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)運行機(jī)制和宏觀環(huán)境方面的改革，后者則強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)運行主體和微觀基礎(chǔ)方面的改革，而在整個經(jīng)濟(jì)體制改革中，這兩方面的改革都是極為必要的：沒有獨立的產(chǎn)權(quán)明晰的企業(yè)就不可能有真正競爭性的市場，同樣，企業(yè)也無非是市場關(guān)系的總和，沒有競爭性的市場也不可能有真正意義上的企業(yè)。經(jīng)濟(jì)體制改革是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，從系統(tǒng)論的觀點來看，無論是企業(yè)改革先行還是價格改革先行都是不切實際的，只有將經(jīng)濟(jì)體制改革的諸方面協(xié)調(diào)推進(jìn)配套進(jìn)行，注重多種路徑選擇和目標(biāo)取向的折中和諧，才能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制的真正轉(zhuǎn)軌。

體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新

現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)往往被視為一種具有嚴(yán)格經(jīng)驗主義和實證主義性質(zhì)的社會科學(xué)，因而在大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該處于一種完全超脫的摒棄“價值判斷”的“道德中立”狀態(tài)。在馬克斯·韋伯看來，所謂“價值判斷”，即是指研究者“宣稱他接受從某些倫理原則、文化觀念或哲學(xué)觀點中所推演出來的實際價值判斷”，而“道德中立”，是指兩種極端的狀態(tài)，或是認(rèn)為“應(yīng)把純粹從邏輯上可推演的斷定和經(jīng)驗事實斷定與實際的倫理價值判斷或哲學(xué)價值判斷區(qū)分開來”，或是“主張即使不能用某種邏輯上的完整方法作出這種區(qū)分，但還是有希望把對價值判斷的斷定堅持到最低限度”。然而每一個經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者都必然痛苦地感受到區(qū)分經(jīng)驗事實的陳述和價值判斷是如何艱難。這就產(chǎn)生了一個令所有學(xué)者都感到尷尬的悖論：一方面：“科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的鼓吹者們總是頑固地維護(hù)經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的純潔性和道德中立姿態(tài)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本宗旨是追求“具有科學(xué)意義的在邏輯上和事實上正確的結(jié)果”；另一方面，所有經(jīng)濟(jì)學(xué)賴以存在的理論預(yù)設(shè)卻又與“經(jīng)濟(jì)科學(xué)不能把主觀性評價作為其分析的主題”這種貌似公允的判斷相左。在厲以寧先生看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)非但不能摒棄和回避價值判斷，不能完全擺脫或忽視價值觀念在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的作用，相反，作為一門社會設(shè)計和社會啟蒙的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該將規(guī)范研究和實證研究緊密地結(jié)合起來，將對客觀經(jīng)濟(jì)運行規(guī)律的研究與對人的行為的研究緊密地結(jié)合起來，將現(xiàn)實社會經(jīng)濟(jì)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)由自我的價值判斷而形成的對理想社會的科學(xué)設(shè)計結(jié)合起來，將經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)目標(biāo)和道義目標(biāo)結(jié)合起來。作為社會啟蒙的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的最終目標(biāo)是要通過科學(xué)研究告知人們對經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)事實的肯定與否定的客觀標(biāo)準(zhǔn)，從這個意義而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)不是超越階級的純粹抽象的數(shù)理科學(xué)和邏輯哲學(xué)。作為社會設(shè)計的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)將告訴人們，如何進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)，如何制定發(fā)展目標(biāo)并且把目標(biāo)實現(xiàn)的可能變?yōu)楝F(xiàn)實，如何促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)，以及如何把人們創(chuàng)造出來的物質(zhì)財富用于滿足人們不斷增長的物質(zhì)文化需求。經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會啟蒙作用和社會設(shè)計作用在實質(zhì)上是統(tǒng)一的。經(jīng)濟(jì)學(xué)作為社會設(shè)計的科學(xué)，如果不能在明確經(jīng)濟(jì)中的是非的前提下進(jìn)行設(shè)計，不能對一種社會設(shè)計的經(jīng)濟(jì)運行后果作出恰當(dāng)?shù)目茖W(xué)的價值判斷和是非辨別，那么經(jīng)濟(jì)學(xué)仍然不可能起到促使發(fā)展目標(biāo)實現(xiàn)的作用，其社會設(shè)計功能的道義上和科學(xué)上的可信任度就要降低。同樣，盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種社會啟蒙的科學(xué)能夠告訴人們?nèi)绾卧u價一個目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策，但是如果不發(fā)揮經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種社會設(shè)計的科學(xué)應(yīng)有的作用，不研究如何使目標(biāo)可能變?yōu)楝F(xiàn)實，那么即使是構(gòu)想科學(xué)并且符合道義標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)，它也不會自動實現(xiàn)。厲以寧先生將經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)界定為社會啟蒙和社會設(shè)計的科學(xué)，強(qiáng)調(diào)價值判斷和規(guī)范研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的作用，但是這并不表明他不重視實證研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位，相反，他認(rèn)為實證研究所獲致的成果將會豐富規(guī)范研究的內(nèi)容，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)社會評價、政策探討的判斷建立在更有實證根據(jù)、更有說服力的基礎(chǔ)之上。

新技術(shù)革命在最近幾十年的突飛猛進(jìn)給經(jīng)濟(jì)學(xué)研究帶來了巨大的挑戰(zhàn)，這不但是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法上的創(chuàng)新的挑戰(zhàn)，而且更是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的根本內(nèi)容上的創(chuàng)新的挑戰(zhàn)。以新技術(shù)革命為出發(fā)點，作為社會啟蒙和社會設(shè)計的科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，就必然將研究的重心置于科學(xué)技術(shù)對人類經(jīng)濟(jì)行為和社會經(jīng)濟(jì)運行方式所產(chǎn)生的深刻影響方面，這種影響在三個主題上同時展開：就“體制”而言，什么樣的經(jīng)濟(jì)體制能夠有效地配置資源以促進(jìn)和適應(yīng)科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展？科學(xué)技術(shù)的新發(fā)展又對經(jīng)濟(jì)體制提出哪些新的要求？以“目標(biāo)”的研究為例，考慮到科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，在發(fā)展目標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)如何把經(jīng)濟(jì)上的要求與社會上的要求聯(lián)結(jié)在一起？微觀經(jīng)濟(jì)單位和宏觀調(diào)控主體在制定目標(biāo)時，應(yīng)該如何趨于現(xiàn)實化和合理化以適應(yīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的形勢？從“人”研究層面來說，在科學(xué)技術(shù)和社會生產(chǎn)方式發(fā)生巨大變化的情況下，人類福利的含義和度量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生何種變化？如何使得科學(xué)技術(shù)的發(fā)展真正有利于人的全面發(fā)展和總體福利的增進(jìn)而不會成為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的犧牲品？由此，厲以寧先生認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究要在新的時代面前回應(yīng)挑戰(zhàn)，就必須在三個層次上進(jìn)行全新的探討：第一個層次是對現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體制以及該種經(jīng)濟(jì)體制條件下的經(jīng)濟(jì)運行的研究，第二個層次是對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展目標(biāo)的研究，第三個層次是對人的研究，也就是對人在社會中的地位和作用的研究。三個層次的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在邏輯上有相互關(guān)聯(lián)和相互滲透的關(guān)系，但是其內(nèi)容各有側(cè)重：經(jīng)濟(jì)體制的研究主要是一種比較經(jīng)濟(jì)體制研究，即在現(xiàn)存的世界各國的經(jīng)濟(jì)運行體制中，從集權(quán)體制和分權(quán)體制各自的優(yōu)劣比較出發(fā)，尋找一種既能夠?qū)崿F(xiàn)較高的經(jīng)濟(jì)效率又能夠有利于宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的經(jīng)濟(jì)體制，即探求一種將微觀經(jīng)濟(jì)的管理與宏觀經(jīng)濟(jì)的管理有機(jī)結(jié)合的經(jīng)濟(jì)運行機(jī)制；發(fā)展目標(biāo)的研究是基于信息不充分和政府行為非理想化的理論預(yù)設(shè)，在摒棄最優(yōu)經(jīng)濟(jì)原則的前提下，將現(xiàn)實原則而不是理想原則作為制定經(jīng)濟(jì)政策的指導(dǎo)原則，在微觀經(jīng)濟(jì)和宏觀經(jīng)濟(jì)決策中使得目標(biāo)的確立走向現(xiàn)實化、多元化、綜合化，追求多種發(fā)展目標(biāo)之間的均衡和諧的實現(xiàn)方式；對“人”的研究建立在經(jīng)濟(jì)學(xué)的終極人文關(guān)懷的觀念之上，在這種觀念中，對人的研究被置于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最高層次，對經(jīng)濟(jì)體制和發(fā)展目標(biāo)的研究都是為了人的總體福利的增進(jìn)和人的全面發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的這個層次上，經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角與倫理學(xué)的視角往往產(chǎn)生相互的交叉與認(rèn)同。

厲以寧先生將“體制、目標(biāo)、人”作為經(jīng)濟(jì)研究的三個層次，而他所設(shè)想的社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系正是從這三個層次的研究的角度出發(fā)去構(gòu)建的，他的較早期著作《社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》反映了他試圖以自己獨特的理論框架來對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行重新闡述的積極而有意識的努力，即使以現(xiàn)在的眼光來看，我們?nèi)钥梢悦黠@覺察這本著作在體系創(chuàng)新方面的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)。在他看來，社會主義經(jīng)濟(jì)研究的重點是社會主義經(jīng)濟(jì)的運行，而經(jīng)濟(jì)運行總是在一定的經(jīng)濟(jì)體制條件下實現(xiàn)的，因此，必須將一定的經(jīng)濟(jì)體制作為社會主義經(jīng)濟(jì)研究的前提。在厲以寧先生的設(shè)想中，理想的目標(biāo)經(jīng)濟(jì)體制應(yīng)該包含以下特征：（1）這是一個建立在多種所有制形式并存基礎(chǔ)之上的、自覺依據(jù)和運用價值規(guī)律的、以市場經(jīng)濟(jì)為基本框架的經(jīng)濟(jì)體制；（2）這是一個企業(yè)成為自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的真正獨立的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者從而擁有獨立法人的經(jīng)濟(jì)體制；（3）這是一個在資源配置中以市場為主要調(diào)節(jié)方式的、市場調(diào)節(jié)和國家宏觀調(diào)控有機(jī)結(jié)合的經(jīng)濟(jì)體制；（4）這是一個有著基本合理的靈活的價格體系從而價格能夠比較靈敏地反映社會勞動生產(chǎn)率和市場供求關(guān)系變化的經(jīng)濟(jì)體制；（5）這是一個依據(jù)按要素分配和按勞動分配相結(jié)合的原則促使社會成員的收入分配走向合理化的經(jīng)濟(jì)體制；（6）這是一個基于政府行為非理想化的基本理念使得政府的行為趨于合理化從而在政府的宏觀調(diào)控和戰(zhàn)略指導(dǎo)與微觀經(jīng)濟(jì)主體的自主行為之間尋求協(xié)調(diào)平衡的經(jīng)濟(jì)體制。在這樣的經(jīng)濟(jì)體制分析框架的前提下，可以從國民經(jīng)濟(jì)運行、企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動、個人經(jīng)濟(jì)行為三個層次分別考察，探討社會主義經(jīng)濟(jì)運行的基本規(guī)律和經(jīng)濟(jì)改革的基本路徑。在發(fā)展目標(biāo)的研究中，兩個最為關(guān)鍵的問題是資源配置和收入分配，即在給定的經(jīng)濟(jì)體制之下研究資源配置的有效性和收入分配的公平性兩大社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。由給定經(jīng)濟(jì)體制條件下社會主義經(jīng)濟(jì)運行的實證分析轉(zhuǎn)入有關(guān)資源配置和收入分配合理程度的確定的規(guī)范分析，反映了社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論探討的深化。社會主義發(fā)展目標(biāo)是一個包含社會發(fā)展目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的綜合體系，這種目標(biāo)體系的動態(tài)相對平衡性要求在制定發(fā)展戰(zhàn)略的時候注重多種目標(biāo)的統(tǒng)一協(xié)進(jìn)，并考慮到在目標(biāo)的變動中社會承受能力的強(qiáng)度。在對“人”的研究中，厲以寧先生始終以一個關(guān)注民生的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的姿態(tài)，主張“對人的關(guān)心和培養(yǎng)是社會主義的生產(chǎn)目的”，認(rèn)為在理想的社會制度中，人應(yīng)該成為全面發(fā)展的人，他們能夠充分發(fā)揮自己的創(chuàng)造力，充分拓展自己的潛在能力，不斷深化自身歷史使命的認(rèn)識，社會生產(chǎn)發(fā)展的最終目標(biāo)與人的全面自由發(fā)展達(dá)到統(tǒng)一。以這種人文關(guān)懷的理念為出發(fā)點，厲以寧先生對平等與效率問題、社會福利的基本含義問題、人的地位的社會評價標(biāo)準(zhǔn)問題、社會主義民主問題等進(jìn)行了廣泛深刻的探討。

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的中國版本

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域一門新興的學(xué)科，在最近幾十年中取得了很多學(xué)術(shù)界公認(rèn)的成果。但是發(fā)生在中國的廣泛而深刻的制度變遷卻給發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了嶄新的挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)不是對以往成果的否定，而是對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)基本研究對象所提出的挑戰(zhàn)：中國制度變遷中面臨的轉(zhuǎn)型和發(fā)展的雙重使命是傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中所未曾涉及的命題。所謂轉(zhuǎn)型，是指中國的經(jīng)濟(jì)體制要從初始的傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制逐漸過渡到與國際主流社會相一致的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制；所謂發(fā)展，是指中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r要從不發(fā)達(dá)的狀態(tài)逐步走向繁榮富強(qiáng)的發(fā)達(dá)狀態(tài)，實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。在這種轉(zhuǎn)型發(fā)展的雙重背景之下，中國經(jīng)濟(jì)所面臨的許多命題諸如資本形成、人力資本培育、市場化、企業(yè)家成長等，都與傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有著不同的內(nèi)涵。由于傳統(tǒng)的僵化的經(jīng)濟(jì)運行機(jī)制和長期積淀的傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)的合力影響，強(qiáng)化了中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的特有的路徑依賴特征，逼使許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在正統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的教條之外尋求中國獨特的轉(zhuǎn)型發(fā)展之路。厲以寧先生在他九十年代后期的著作和講演中，一直關(guān)注于轉(zhuǎn)型發(fā)展問題的研究，堅持“在轉(zhuǎn)型中發(fā)展，在發(fā)展中轉(zhuǎn)型”的基本觀點：所謂在轉(zhuǎn)型中發(fā)展，就是要在經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深化的過程中創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件，而在這種體制變遷中，最為核心最為關(guān)鍵最為艱巨的使命是重新構(gòu)造宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，塑造具有充分活力的市場主體；所謂在發(fā)展中轉(zhuǎn)型，是指通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展增加社會對劇烈的體制轉(zhuǎn)軌的承受力，增加整個社會力量對改革事業(yè)的支持和理解，從而更加深入地推進(jìn)以市場化為根本指歸的經(jīng)濟(jì)體制變革。針對中國在轉(zhuǎn)型發(fā)展初期所面臨的特殊社會經(jīng)濟(jì)背景，厲以寧先生提出了中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的三個基本命題：以構(gòu)造市場經(jīng)濟(jì)微觀基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)改革相比于價格改革應(yīng)居于優(yōu)先的地位；轉(zhuǎn)型發(fā)展時期的失業(yè)問題相比于通貨膨脹問題應(yīng)居于優(yōu)先的地位；轉(zhuǎn)型發(fā)展時期經(jīng)濟(jì)增長分析相比于貨幣流量分析更加有用。在這三個命題之外，厲以寧先生還對與轉(zhuǎn)型發(fā)展密切相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、社會協(xié)調(diào)和觀念更新等問題進(jìn)行了深入探討，而在九十年代后半期，他對關(guān)系中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的重大課題諸如區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和反貧困、環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展等進(jìn)行了卓有成效的研究。

關(guān)于第一個命題，厲以寧先生認(rèn)為，以產(chǎn)權(quán)改革為中心的改革既是實質(zhì)性的，又是漸進(jìn)性的，“實質(zhì)性”意味著產(chǎn)權(quán)改革將徹底改造深受傳統(tǒng)體制束縛的微觀經(jīng)濟(jì)主體，從而實現(xiàn)中國真正的市場化改革，而“漸進(jìn)性”意味著中國產(chǎn)權(quán)改革的路徑選擇將擯棄激進(jìn)論者的路線而采取較為謹(jǐn)慎的推進(jìn)戰(zhàn)略，以最小的社會震蕩成本換取最大的改革收益。厲以寧先生在產(chǎn)權(quán)改革上的這種立場，一方面將自己與以維護(hù)中國經(jīng)濟(jì)的社會主義性質(zhì)為依據(jù)而對所有制的改革采取抵制姿態(tài)的保守人士區(qū)別開來，另一方面又與那些主張效仿蘇聯(lián)東歐的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌模式從而對中國實施大規(guī)模徹底而迅速的私有化的激進(jìn)人士劃清了界限。以股份制為新企業(yè)體制的目標(biāo)模式促進(jìn)中國盡快建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代企業(yè)制度，以股份制改造為突破口完善和促進(jìn)中國企業(yè)的管理模式變革和體制創(chuàng)新，是厲以寧先生產(chǎn)權(quán)改革的基本政策主張，經(jīng)過十幾年的改革實踐的檢驗和學(xué)術(shù)界的長期論爭，股份制已經(jīng)成為我國企業(yè)體制改革的目標(biāo)模式。關(guān)于第二個命題，厲以寧先生歷來主張“就業(yè)優(yōu)先兼顧物價基本穩(wěn)定”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，在政府宏觀政策目標(biāo)體系中將就業(yè)目標(biāo)放在首要的位置加以強(qiáng)調(diào)，認(rèn)為惟有將就業(yè)置于突出地位即把發(fā)展置于突出地位，才能增強(qiáng)綜合國力提高人民生活福利水準(zhǔn)，使社會得以穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展，除非是在物價急劇上漲而引起社會強(qiáng)烈動蕩的特殊情形之下。而產(chǎn)權(quán)改革和就業(yè)優(yōu)先這兩個政策主張在邏輯上是相輔相成的：產(chǎn)權(quán)改革的順利進(jìn)展帶來的企業(yè)發(fā)展將為就業(yè)問題的解決提供寬松的環(huán)境，而就業(yè)目標(biāo)的優(yōu)先策略帶來的良好就業(yè)態(tài)勢又可以減少產(chǎn)權(quán)改革引發(fā)的社會震蕩，降低產(chǎn)權(quán)改革的社會成本。關(guān)于第三個命題，厲以寧先生認(rèn)為，盡管貨幣流量分析是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)分析中常用的說明經(jīng)濟(jì)增長與波動的方法，但是由于中國在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展時期經(jīng)濟(jì)分析對象的特殊性，應(yīng)用貨幣流量分析具有較大的局限性，而經(jīng)濟(jì)增長分析比較適宜于研究轉(zhuǎn)型發(fā)展中的中國經(jīng)濟(jì)。中國不但是一個處于由計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌階段的發(fā)展中國家，而且是一個處于非均衡狀態(tài)的發(fā)展中國家，在這種特殊的轉(zhuǎn)型發(fā)展背景之下，體制的非單一性、市場的不完善、非經(jīng)濟(jì)因素對經(jīng)濟(jì)運行的有力干擾、社會總需求大于社會總供給的狀態(tài)長期存在、隱蔽失業(yè)和隱蔽通貨膨脹的公開化等，都使得傳統(tǒng)的貨幣流量分析方法無法對困擾中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的諸多問題進(jìn)行有說服力的準(zhǔn)確的闡明，而更為嚴(yán)重的是，應(yīng)用貨幣流量分析對中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的扭曲解釋會使我們的戰(zhàn)略決策受到相當(dāng)?shù)恼`導(dǎo)，影響中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的制定。具體而言，貨幣流量分析無法說明通貨膨脹、失業(yè)和經(jīng)濟(jì)中的短線部門“瓶頸”制約背后真正的體制與結(jié)構(gòu)根源，而由這種分析方法所導(dǎo)致的將治理通貨膨脹置于首位的經(jīng)濟(jì)政策選擇會嚴(yán)重忽視就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長的重要意義，同時貨幣分析法所推出的理想化的平衡增長戰(zhàn)略在處于特殊轉(zhuǎn)型發(fā)展時期的中國是缺乏現(xiàn)實意義的。

經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟(jì)運行和道德調(diào)節(jié)

道德問題并非經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心命題，經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心命題是資源配置和效率增進(jìn)。然而經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是不涉及道德問題，相反，在對經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多命題的最終解答中，價值判斷和道德判斷似乎總是難以回避的。但是經(jīng)濟(jì)學(xué)的界限在于，它只是在給定的道德規(guī)范和價值體系下進(jìn)行分析，它把人們的“偏好”、“價值觀”、“生活目標(biāo)”、“社會公德”等等當(dāng)作外生的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系之外決定的變量來看待，當(dāng)作自己分析的前提條件加以接受。然后在多種給定的道德準(zhǔn)則、社會規(guī)范范圍內(nèi)，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，告訴人們?nèi)绾涡袨?、如何選擇、如何決策、如何配置資源，才能最大限度地實現(xiàn)自己的目標(biāo)，增進(jìn)自己的幸福。經(jīng)濟(jì)學(xué)和道德哲學(xué)的這種學(xué)術(shù)分野并未成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注道德問題的阻礙，事實上，每一個嚴(yán)肅的有著人文關(guān)懷的經(jīng)濟(jì)學(xué)家必然懷有道德憂患意識，在20世紀(jì)末中國學(xué)術(shù)界有關(guān)道德問題的饒有興趣的論爭中，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家以其精彩的論述和獨特的理論視角引起倫理學(xué)家們極大的關(guān)注。經(jīng)濟(jì)學(xué)家“不務(wù)正業(yè)”介入道德研究領(lǐng)域，在世紀(jì)末的中國似乎具有某種象征含義：在中國由傳統(tǒng)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制變遷的進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對倫理道德問題的普遍的強(qiáng)烈的關(guān)注不僅反映出學(xué)者的強(qiáng)烈的道德憂患意識和社會使命感，而且折射出整個社會在制度轉(zhuǎn)型期面臨道德規(guī)范的混亂與道德意識的迷茫時對于道德秩序的普遍呼喚與強(qiáng)烈渴求。

厲以寧先生是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界較早關(guān)注道德倫理問題的學(xué)者之一，從他許多著作中我們可以看到他試圖從倫理學(xué)的視角對經(jīng)濟(jì)學(xué)的諸多范疇進(jìn)行規(guī)范分析的努力，作為一個經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其理論進(jìn)路與倫理學(xué)家的相異之處在于，他并不將眼光貫注于有關(guān)道德的是非判斷與善惡評價，而是將道德置于整個經(jīng)濟(jì)運行體制中去考量，探討道德在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中對經(jīng)濟(jì)運行的調(diào)節(jié)作用。在厲以寧先生看來，由于存在著市場缺陷和政府失靈的情形，因而單純依賴市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)就不能達(dá)到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)運行目標(biāo)，而市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)所遺漏的空白，應(yīng)該由習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)來填充和彌補(bǔ)，在交易活動中如此，在非交易領(lǐng)域就更是如此。由此，厲以寧先生提出，道德調(diào)節(jié)和習(xí)慣調(diào)節(jié)是超越市場和超越政府的一種調(diào)節(jié)，它的社會整合和經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)功能介于作為“無形之手”的市場調(diào)節(jié)和“有形之手”的政府調(diào)節(jié)之間，作為第三種調(diào)節(jié)起作用，共同維系和引導(dǎo)著整個經(jīng)濟(jì)的和諧有效的運轉(zhuǎn)。習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)的力量來自于經(jīng)濟(jì)中的行為主體內(nèi)部，即來自每一個行為者自身，它表現(xiàn)為各個行為者按照自己的認(rèn)同所形成的文化傳統(tǒng)、道德信念和道德原則來影響社會生活，使資源使用效率發(fā)生變化，使資源配置格局發(fā)生變化。因此，習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)的約束力和有效性取決于社會成員對群體的價值觀念和傳統(tǒng)信仰的認(rèn)同程度的高低，取決于社會成員建立在共同價值譜系基礎(chǔ)之上的自律程度的高低。換言之，道德作為維系社會運行的一種手段，是通過各個行為主體自身的道德約束和相互之間的道德約束從而形成一種滲透于社會生活的道德風(fēng)尚，它使得經(jīng)濟(jì)行為主體對他人的行為和社會前景形成穩(wěn)定的預(yù)期，以此為整個社會經(jīng)濟(jì)運行提供一種道德坐標(biāo)和道德秩序。

道德力量為我們探討經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一些規(guī)范問題諸如效率與公平等提供了新鮮而有說服力的視角。厲以寧先生認(rèn)為，效率具有雙重基礎(chǔ)，即效率的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)和效率的道德基礎(chǔ)，單純用物質(zhì)技術(shù)因素來闡釋效率是不夠的，事實上，物質(zhì)技術(shù)因素只能產(chǎn)生常規(guī)效率，而道德力量才能夠真正挖掘效率增長的潛力從而產(chǎn)生非常規(guī)效率，從這個意義上而言，道德力量是效率的真正源泉，這個結(jié)論已經(jīng)被經(jīng)濟(jì)史中無數(shù)例證以及管理學(xué)的現(xiàn)論所證實。道德視角的引入同樣可以加深我們對于公平的標(biāo)準(zhǔn)的理解。從收入的絕對或相對平均而言的公平并不能為公平的衡量提供一個客觀統(tǒng)一的尺度，類似的，用機(jī)會平等來測度公平同樣會遺漏下許多難以解釋的空白點。厲以寧先生認(rèn)為，公平以對群體的認(rèn)同為基礎(chǔ)，在一個群體內(nèi)部，成員對群體的認(rèn)同程度越高，其公平感就越強(qiáng)，當(dāng)社會中的成員從其處于超利益的考慮而參與的群體中普遍感到一種受到尊重和和諧的氛圍，其公平感就會增進(jìn)社會的協(xié)調(diào)的效率的提高。

厲以寧先生強(qiáng)調(diào)道德力量在經(jīng)濟(jì)運行中的作用，但他并非是一個“道德烏托邦主義者”或“道德萬能論者”。第一，他一直強(qiáng)調(diào)道德激勵與利益動機(jī)的相容性。社會成員的道德的自我激勵使他們激發(fā)起為公共利益和公共目標(biāo)的實現(xiàn)而努力的熱情，自愿地在個人利益和公共目標(biāo)沖突時將公共目標(biāo)的實現(xiàn)置于個人利益之上，但是，社會群體對于個人正當(dāng)利益動機(jī)的尊重是社會成員實現(xiàn)自我道德激勵的必要前提，而社會成員的持久的積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮既來自自我的道德激勵和道德約束，也來自自我的正當(dāng)?shù)睦鎰訖C(jī)。第二，他始終重視現(xiàn)代社會運行中法律的作用。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，習(xí)俗或道德傳統(tǒng)屬于非正式制度，而法律屬于正式制度，在現(xiàn)代社會中，社會習(xí)俗和道德文化傳統(tǒng)等非正式的制度安排與政府的法律規(guī)范等正式的制度安排一起確立著社會成員的行為準(zhǔn)則。習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)在社會經(jīng)濟(jì)運行中起著重要的不可替代的制衡功能和協(xié)調(diào)功能，但是，習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)必須以法律的規(guī)定作為邊界，不能違背現(xiàn)行的法律規(guī)范。第三，他關(guān)注政府的道德自律并主張建立一套嚴(yán)密的篩選機(jī)制、保障與激勵機(jī)制、約束與監(jiān)督機(jī)制，以此規(guī)范政府的行為。政府是一種通過自己的立法行為為社會經(jīng)濟(jì)運行提供強(qiáng)制性秩序的組織，政府的成員需要有道德激勵和道德約束，但是更重要的是，政府調(diào)節(jié)行為必須建立在符合法律規(guī)范的基礎(chǔ)上，需要建立一種由公眾實施的監(jiān)督和約束機(jī)制，促進(jìn)政府行為中的民主程度并防止因政府濫用權(quán)力而對社會秩序造成的破壞。

處在制度轉(zhuǎn)軌關(guān)頭的中國既需要經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)體制變遷的洗禮，又必然經(jīng)受倫理道德體系和文化傳統(tǒng)更新的陣痛，對于一個具有長期集中計劃經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)并擁有豐厚的歷史道德資源的國家來說，這種經(jīng)濟(jì)體制與道德傳統(tǒng)的雙重變遷的使命注定是意義深遠(yuǎn)而步履艱辛的。從這個意義上來說，道德重整既具有迫切性，同時又具有長期性和漸進(jìn)性。

結(jié)束語

我們有一個共同的感覺，那就是，我們有幸生活在一個中國偉大變遷的時代，我們目睹這個曾經(jīng)飽受患難的國家重新以一種難以置信的勇氣和信心，向著民族復(fù)興的夢想靠近。而尤其令我們感到榮幸的是，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究者，中國在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所經(jīng)歷的巨大變遷為我們的研究工作提供了無可比擬的豐富而生動的素材，這是時代賜予經(jīng)濟(jì)學(xué)者的寶貴的際遇。而經(jīng)濟(jì)學(xué)界諸多學(xué)派之間嚴(yán)肅的探討、論戰(zhàn)和爭鳴，不但促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)科的繁榮，也為經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了可供借鑒的理論視角。厲以寧先生是同時代這些優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)中的一個，假若以對中國經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)界和中國經(jīng)濟(jì)改革決策的影響力作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，他又是其中最杰出者之一；他以獨特的理論進(jìn)路、勇毅的創(chuàng)新精神、堅實敏銳的現(xiàn)實感和嚴(yán)密宏大的理論體系，為中國經(jīng)濟(jì)改革思想貢獻(xiàn)了豐富的思想資源，確立了自己在當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)思想史的位置。但他又不僅僅是一個經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他以深遠(yuǎn)的憂患意識對國家命運和民生的關(guān)注，使得他的思想浸透著一種強(qiáng)烈的人文精神，充滿終極關(guān)懷的意味。當(dāng)然，如同所有深受傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)知識結(jié)構(gòu)影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣，厲以寧先生的理論體系和論證范式不可避免地帶有時代所遺留的深刻的印記，對此，厲以寧先生亦有清醒的自我估價。“一代人有一代人的歷史使命”，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的繁榮昌明有賴于中國經(jīng)濟(jì)學(xué)人一代接一代的持久而不懈的努力。

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內(nèi)容提要：

第7篇：新經(jīng)濟(jì)政策的局限性范文

1政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力基本含義和特點

1.1高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的基本含義。

(1)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力與政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化功能。當(dāng)代高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化實踐表明；一方面，市場機(jī)制是推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動發(fā)展的主要動力所在。這是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化在世界各國經(jīng)濟(jì)增長、國際競爭力提高、綜合國力增強(qiáng)和國家整體形象設(shè)計等方面能發(fā)揮并且正在發(fā)揮出巨大的能動作用和主體作用的基本條件；另一方面，要普遍和縱深推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動，除了必須塑造企業(yè)行為主體外，還必須有政府相應(yīng)功能的支撐與服務(wù)。這是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化所以能對當(dāng)代人類生產(chǎn)方式和生活方式產(chǎn)生變革性作用的必要條件。發(fā)達(dá)國家相比發(fā)展中國家所以能長期在高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)國際競爭中始終處于牢固的壟斷地位，與這些國家政府在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中有效的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理是密不可分的。如果說，西方發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長模式中對政府功能的作用尚有不少異議的話，而在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動領(lǐng)域，它們幾乎都作為加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動的一個重要職能來實施。這表明，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展模式方面，發(fā)達(dá)國家的政府職能與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)管理職能發(fā)生了巨大的分離，正在發(fā)生重要的調(diào)整。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化對經(jīng)濟(jì)增長、充分就業(yè)、抑制通貨膨脹和促進(jìn)國際收支平衡等方面都發(fā)揮出了重要作用，并且這種作用還有進(jìn)一步提高的趨勢。這是發(fā)達(dá)國家政府長期以來不懈地提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的重要啟示。以經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織為例，其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值已占整個制造業(yè)增加值的25%，比10年前增加了一倍。1996年7月，美國國家科學(xué)技術(shù)委員會提出的《為了國家的利益發(fā)展技術(shù)》報告中強(qiáng)調(diào)，技術(shù)進(jìn)步是決定經(jīng)濟(jì)能否持續(xù)增長的一個最重要的因素，技術(shù)和知識的增加占生產(chǎn)率增長總要素的80%左右。由高技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)而形成的帶有高技術(shù)含量的服務(wù)業(yè)的出口額已占商品出口額的40%。1996年5月的西方七國首腦會議上確定，由歐盟部長理事會支持召開的“在以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)業(yè)的競爭力——政府的作用”研討會，探討了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化新經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式中政府功能及其政策問題。顯然，提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的競爭力，是強(qiáng)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府功能建設(shè)的基礎(chǔ)和核心所在。

發(fā)達(dá)國家新經(jīng)濟(jì)實踐表明，強(qiáng)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理是國家創(chuàng)新體系建設(shè)的一個重要組成部分，也是政府經(jīng)濟(jì)功能轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新的重要方向。一般而言，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)功能的實現(xiàn)主要有三個途徑：一是政府本身在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中的直接參與行為，如把財政資源投入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中去。二是政府通過建立一系列優(yōu)惠政策體系去推動、引導(dǎo)、促進(jìn)、調(diào)整和規(guī)范全社會高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中創(chuàng)新活動的持續(xù)、有序化發(fā)展。三是通過建立和完善高新技術(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施來提高國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的供給能力，提高科技創(chuàng)新資源的配置效率。因此，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理功能的形成和作用也相對復(fù)雜。這表明，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高并不像傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)那樣簡單明了。

(2)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的基本含義。政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力反映政府政策、法規(guī)、規(guī)劃與計劃等促進(jìn)和推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長、扶持和規(guī)范高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動發(fā)展、加快高新技術(shù)企業(yè)成長的競爭實力。它是指一定經(jīng)濟(jì)體制下的政府經(jīng)濟(jì)功能在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理中所表現(xiàn)出來的綜合競爭力。

國際經(jīng)濟(jì)競爭的加劇和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動、知識經(jīng)濟(jì)的迅速崛起，是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力問題提出的重要背景。

從理論淵源上分析，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較優(yōu)勢理論和相對比較優(yōu)勢理論是競爭力存在和作用的基礎(chǔ)。政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力是一國綜合國力競爭優(yōu)勢中的一個重要組成部分，也是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化功能的主要實施方式，因此，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力就成為決定一國社會整體創(chuàng)新能力的重要內(nèi)容。

從政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點分析，政府經(jīng)濟(jì)功能的發(fā)揮是彌補(bǔ)“市場失靈”的重要方式，是加快一國工業(yè)化和現(xiàn)代化速度不可替代的力量。而政府功能的產(chǎn)生和發(fā)揮，除了政府財政政策和貨幣政策之外，還必須輔之以產(chǎn)業(yè)政策。即從強(qiáng)化政府產(chǎn)業(yè)管理競爭力的角度，增強(qiáng)政府經(jīng)濟(jì)功能對國民經(jīng)濟(jì)作用的效果，盡量減少“政府功能失靈”。

從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點分析，發(fā)展中國家必須把消除“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”作為工業(yè)化發(fā)展的主要目標(biāo)。這不僅使政府經(jīng)濟(jì)功能的強(qiáng)化成為必然，而且使政府經(jīng)濟(jì)功能的重點有了戰(zhàn)略性調(diào)整的必要。為此，必須把政府經(jīng)濟(jì)功能集中在工業(yè)化發(fā)展的國際競爭力上，進(jìn)而形成一套能促進(jìn)政府產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的政府政策體系。

從世界經(jīng)濟(jì)論壇和瑞士洛桑國際管理開發(fā)學(xué)院的觀點分析，一國國際競爭力取決于以下五種不同因素的組合：變革素、變革過程、環(huán)境、企業(yè)自信心、工業(yè)序位結(jié)構(gòu)等。由此形成兩方面相互聯(lián)系、相互作用的競爭力，一方面是企業(yè)競爭力，另一方面是環(huán)境優(yōu)化競爭力。在很大程度上，環(huán)境優(yōu)化競爭力成為制約企業(yè)競爭力、國際競爭力的主要因素。而環(huán)境優(yōu)化競爭力又與政府經(jīng)濟(jì)功能作用形成和效果密切相關(guān)。從發(fā)達(dá)國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化實踐分析，要提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化功能的效果，必須以強(qiáng)化政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力為關(guān)鍵。

從理論上分析，一國或一地區(qū)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力是一國或地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模、政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理能力與政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理效果之間的乘積。即政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力＝高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)?！琳咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)管理能力×政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理效果。

1.2政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的特點分析。

(1)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力是強(qiáng)化和改善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府功能的主要內(nèi)容。

(2)決定和影響一國或一地區(qū)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的主要因素有三個方面：

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模因素。這是影響一國政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的基本因素。一方面，只有在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模之后，國家政府才有對其實施產(chǎn)業(yè)管理的必要和可能；另一方面，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，使其對政府財政收入增長的貢獻(xiàn)提高，從而奠定了政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的必要性、主動性、積極性。

政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理能力因素。它主要包括：政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)財政投入力度指標(biāo)、政府高新技術(shù)研究與開發(fā)財政投入力度、政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的政策扶持力度、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政府管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和功能作用、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場行為主體利益矛盾的政府規(guī)范力度等。

政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理效果因素。其衡量指標(biāo)主要包括：一是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長幅度指標(biāo)；二是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中支柱產(chǎn)業(yè)地位的形成和擴(kuò)散程度指標(biāo)；三是高新技術(shù)企業(yè)成長指標(biāo)；四是高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模化發(fā)展指標(biāo)；五是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對國家財政收入貢獻(xiàn)率指標(biāo)；六是高新技術(shù)企業(yè)就業(yè)貢獻(xiàn)率指標(biāo)；七是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭力指標(biāo)；八是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在推動國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的帶動作用指標(biāo)等。

(3)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高雖然不可避免地受制于一定經(jīng)濟(jì)體制的影響，但經(jīng)濟(jì)體制變量對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長的影響只能限制在一定限度內(nèi)。其主要原因如下：

高新技術(shù)研究與開發(fā)已由過去的單純企業(yè)化、個體化和小額化向目前的政府化、社會化和巨額化方向發(fā)展，尤其是政府高新技術(shù)研究與開發(fā)的投入規(guī)模與實力已成為決定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和知識經(jīng)濟(jì)國際競爭的核心因素。這是在不同經(jīng)濟(jì)體制下政府投入功能都能得到充實的體現(xiàn)。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和知識經(jīng)濟(jì)增長的主要推動力量是技術(shù)重大創(chuàng)新和技術(shù)、知識在資源配置與利用中的功能成為主要決定力量。由于技術(shù)、知識與經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)制度的相關(guān)性極小，因此，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動和知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展一般與經(jīng)濟(jì)體制因素關(guān)系并不特別密切。

在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動及其知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，經(jīng)濟(jì)體制變量對其影響主要通過高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的方針、政策、措施、手段等體現(xiàn)出來，因此，提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力也成為經(jīng)濟(jì)體制變革和制度創(chuàng)新的重要內(nèi)容。

經(jīng)濟(jì)體制對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理政府行為的要求主要體現(xiàn)在如何重新認(rèn)識政府在國家經(jīng)濟(jì)職能中的作用，如何實現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中政府功能的“最大化”和“最滿意化”。

(4)提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力是提高一國產(chǎn)業(yè)素質(zhì)的重要條件。首先，政府通過相對超前和富有戰(zhàn)略性的優(yōu)惠政策體系對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持，客觀上能加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長速度和規(guī)模；其次，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理主要從國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的戰(zhàn)略高度考慮高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全局性問題，因此，對推動和加快國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整、高級化調(diào)整具有不可低估的作用；再次，政府通過必要的、一定規(guī)模的高新技術(shù)研究與開發(fā)財政投入、高新技術(shù)企業(yè)投入等手段，能促進(jìn)高新技術(shù)商品化、產(chǎn)業(yè)化和國際化進(jìn)程，進(jìn)而強(qiáng)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力；最后，政府通過制定一定的產(chǎn)業(yè)保護(hù)和產(chǎn)業(yè)開放政策等手段，可提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展素質(zhì)。

2政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的目標(biāo)和主要條件

2.1政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的目標(biāo)體系：促進(jìn)和推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長；扶持和規(guī)范高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動發(fā)展；加快高新技術(shù)企業(yè)成長；刺激高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求；改善和提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化有效供給；建立和健全適應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動發(fā)展的市場結(jié)構(gòu)與市場體系；建立和強(qiáng)化具有自主開發(fā)能力和知識產(chǎn)權(quán)形式的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)體系；建立和完善促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的企業(yè)家才能供給和研究與開發(fā)人才供給的社會化服務(wù)體系和保障體系；保障國家經(jīng)濟(jì)安全。

2.2政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的條件。政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高既是一個多重目標(biāo)體系，更是一個客觀過程。作為一個社會系統(tǒng)工程，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力建設(shè)必須具有條件體系的支撐與服務(wù)。具體地，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的條件有：

(1)國家規(guī)劃和戰(zhàn)略支撐條件。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展計劃和戰(zhàn)略成為國民經(jīng)濟(jì)中、長期發(fā)展規(guī)劃的重要組成部分，這是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的需求條件，也是提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的充分條件。

(2)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模和實力條件。這主要要求高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國際化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對財政貢獻(xiàn)率提高等條件。

(3)有效彌補(bǔ)市場機(jī)制的缺陷和不足的條件。在市場結(jié)構(gòu)改善、提供市場信息和改善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動基礎(chǔ)設(shè)施條件等方面，發(fā)揮政府經(jīng)濟(jì)功能的主體作用。從發(fā)展趨勢看，提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力必須針對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中“市場失靈”的可能方面。

(4)需求引導(dǎo)和刺激條件。引導(dǎo)和刺激高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求和創(chuàng)造相關(guān)需求既是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動發(fā)展的主要支撐條件，又是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力形成和強(qiáng)化的基礎(chǔ)和核心。

(5)高新技術(shù)企業(yè)有序競爭條件。調(diào)和企業(yè)行為主體和居民戶行為主體在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中的利害沖突和利益矛盾，提高政府對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動的法規(guī)監(jiān)管能力和水平，進(jìn)而提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府功能對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動的宏觀調(diào)控能力。

(6)國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化整體能力條件。強(qiáng)化國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化整體能力建設(shè)，實現(xiàn)國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)，是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的充分條件。這是從根本上確保一國國家經(jīng)濟(jì)安全的終極手段。

2.3提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力是對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下政府經(jīng)濟(jì)功能的一種超越。國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長既是一個社會日益增長的最終產(chǎn)品和勞務(wù)供給能力的持續(xù)增長過程的方式，也是經(jīng)濟(jì)管理體制、新興產(chǎn)業(yè)管理方式和體制的不斷調(diào)整、轉(zhuǎn)換和創(chuàng)新過程。由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是一種新型生產(chǎn)力的載體，由于產(chǎn)業(yè)生命周期的作用，由于產(chǎn)業(yè)增長的國際因素影響，由于政府功能、作用的局限性，因此提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力在很大程度上也是一個對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下政府功能轉(zhuǎn)換和創(chuàng)新的必然過程。

(1)提高政府產(chǎn)業(yè)管理競爭力是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府功能創(chuàng)新的主要內(nèi)容。

(2)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高是對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下政府功能形成和作用模式進(jìn)行重大的轉(zhuǎn)換和創(chuàng)新。

(3)提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力必須把刺激和放大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求作為關(guān)鍵。這既有助于縮短高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長的起步階段周期，又能極大地加快重要高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)化和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)化發(fā)展進(jìn)程。為此，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理必須強(qiáng)化對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求的引導(dǎo)和改善，進(jìn)而使一定時期的產(chǎn)業(yè)供給結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以順利調(diào)整。即在產(chǎn)業(yè)不同的生命周期通過某種、某些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求的創(chuàng)造和刺激，去調(diào)整高新技術(shù)產(chǎn)品市場價格，促進(jìn)廠商調(diào)整生產(chǎn)方向，促進(jìn)生產(chǎn)要素的重組，實現(xiàn)有限資源的優(yōu)化配置。必須通過創(chuàng)造有效的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求去引導(dǎo)社會總需求的變動方向，強(qiáng)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、物價穩(wěn)定、充分就業(yè)和國際收支平衡等方面的功能，使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成為支撐國民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵力量。

(4)強(qiáng)化政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的指導(dǎo)方針是，既要能消除高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中“市場失靈”障礙，又要能強(qiáng)化政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力，進(jìn)而提高社會整體高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力。

(5)建立和健全國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策，促進(jìn)政府產(chǎn)業(yè)政策的完善，并強(qiáng)化其對國民經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控功能。這可通過形成以扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化為重點的產(chǎn)業(yè)政策，實現(xiàn)對國民經(jīng)濟(jì)的超前調(diào)節(jié)，提高國民經(jīng)濟(jì)主要支柱產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，使國家或一地區(qū)能在某一或某些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面形成國際競爭優(yōu)勢。這是發(fā)展中國家構(gòu)造國際競爭的后發(fā)優(yōu)勢的關(guān)鍵。實踐表明，這既是發(fā)展中國家政府功能轉(zhuǎn)換和創(chuàng)新的關(guān)鍵，也是提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的核心。

(6)形成有效的政府高新技術(shù)及其產(chǎn)品市場管理的新模式，推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動的可持續(xù)發(fā)展。這方面主要表現(xiàn)在如下幾個方面：一是市場競爭環(huán)境的建設(shè)；二是市場競爭主體的塑造；三是政府與企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系；四是政府對國有高新技術(shù)企業(yè)宏觀管理模式；五是對高新技術(shù)市場壟斷的管制和規(guī)范能力等。

(7)要創(chuàng)造全面提高社會高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力的動力機(jī)制。必須強(qiáng)調(diào)，長期以來，在政府經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)中，需求政策占據(jù)了絕對地位，而供給政策則被大大弱化了。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中，由于其資源構(gòu)成和各種資源在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中的地位和權(quán)重已發(fā)生了根本性的變化，科技創(chuàng)新人才資源、創(chuàng)業(yè)人才資源和新型企業(yè)家人才資源等已成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化可持續(xù)發(fā)展的最主要決定因素。而這些新型要素在全球范圍內(nèi)都是供不應(yīng)求的。而且，在發(fā)達(dá)國家，由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化相對超前，因此，普遍存在著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力不足問題，并且這些新型要素供不應(yīng)求程度會更明顯。因此，提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力就成為發(fā)達(dá)國家政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提升的關(guān)鍵。

提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力的基本思路主要有：一是借助優(yōu)惠政策條件體系來有效降低高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動的風(fēng)險；二是通過提高政府高新技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施供給規(guī)模來形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給的多元化機(jī)制。這都要求政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理要以控減高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險為基點。眾所周知，高風(fēng)險是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的顯著特征之一。因此，高風(fēng)險是影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力提升的重要因素，風(fēng)險控制就成為提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的重要目標(biāo)。提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的風(fēng)險控制方式主要有：一是為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供稅收減免政策支持；二是政府財政直接投入戰(zhàn)略性關(guān)鍵高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)，提高一國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的安全性；三是政府提供科技創(chuàng)業(yè)孵化條件體系，降低科技創(chuàng)業(yè)人才高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成本和風(fēng)險；四是提供政府教育特別是高等教育供給能力，加大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化新型人才資源的供給水平；五是利用國際科技合作來分散高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的風(fēng)險。

必須指出，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的風(fēng)險控制能力與一國政府財政收支能力直接相關(guān)，與該國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在其國民經(jīng)濟(jì)增長中的地位和作用密切相關(guān)，與該國高新技術(shù)企業(yè)成長狀況相關(guān)，也與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭力有關(guān)。因此，在新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的起步階段，可通過制定和實施一定的優(yōu)惠政策，來提高政策高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險控制能力。這既能增強(qiáng)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的政策導(dǎo)向功能，也能大大降低企業(yè)市場行為主體風(fēng)險度，有助于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給主體多元化機(jī)制的形成。對大多數(shù)發(fā)展中國家而言，由于政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)行為的不到位，由于受其國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段所限，其政府在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化制度創(chuàng)新供給能力上與發(fā)達(dá)國家的存在著很大差距。這絲毫不比其與發(fā)達(dá)國家在技術(shù)創(chuàng)新供給能力上的差距小。同時，由于發(fā)展中國家政府在提供高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化制度創(chuàng)新條件方面的認(rèn)識不到位，它在這方面的供給職能存在著很大的缺陷。因此，為了縮短與發(fā)達(dá)國家在新經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的巨大差距，發(fā)展中國家政府必須從戰(zhàn)略高度重視高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化制度創(chuàng)新供給條件和行為建設(shè)的重要性，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造最佳的發(fā)展環(huán)境。而在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的起飛階段或成熟階段，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險控制的手段也要進(jìn)行全面調(diào)整和創(chuàng)新，不能再單純依賴于優(yōu)惠政策條件，而要通過建立制度創(chuàng)新的比較優(yōu)勢，來提高政府對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險控制效率。

因此，強(qiáng)化政府制度創(chuàng)新供給能力，也是提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的基礎(chǔ)條件。制度創(chuàng)新供給是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的基本功能。與其它高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給品種相比，制度創(chuàng)新供給的主要承擔(dān)者是政府主體。從這個意義上說，一國政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)行為績效的高低和政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力高低很大程度上主要取決于其為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供的制度創(chuàng)新條件。21世紀(jì)美國經(jīng)濟(jì)優(yōu)越的競爭優(yōu)勢，與其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力有巨大密切相關(guān)。一方面，而對新經(jīng)濟(jì)競爭日趨激烈的世界背景，作為世界第一科技強(qiáng)國的美國也在及時調(diào)整其科技發(fā)展戰(zhàn)略和政策，如科技移民政策和降低國防R&D經(jīng)費支出的政策等。國防R&D經(jīng)費支出在美國科技投入中所占比例從20世紀(jì)90年代就呈現(xiàn)下降趨勢，由1990年的63%下降到目前的50%左右；另一方面，為了推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，美國政府積極為企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造有利的制度創(chuàng)新條件。如2000年聯(lián)邦政府放寬對人類胚胎細(xì)胞研究的限制。美國是一個宗教保守勢力較強(qiáng)的國家，政府經(jīng)費一直被禁止用于有關(guān)人類胚胎細(xì)胞的研究。2000年，克林頓在其總統(tǒng)任期最后一年中終于取消了這項禁令。由于聯(lián)邦政府經(jīng)費在醫(yī)學(xué)等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域占有最大份額，大大推動美國在胚胎細(xì)胞方面的研究進(jìn)程。為了加快電子商務(wù)發(fā)展，美國加強(qiáng)了相關(guān)法律環(huán)境的規(guī)范建設(shè)。2000年6月30日，克林頓總統(tǒng)簽署了《全球和國內(nèi)商務(wù)之電子簽名法》，確認(rèn)了電子簽名在簽訂合同、使用和存儲文件時的法律有效性，規(guī)范了電子商務(wù)的法律環(huán)境。這為電子商務(wù)發(fā)展創(chuàng)造非常有利條件，如該法案承認(rèn)了電子商務(wù)網(wǎng)站中大量存在的格式合同的有效性。為了規(guī)范信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，2000年5月，美國和歐盟達(dá)成了“信息安全港”的協(xié)議，使隱私權(quán)問題正式進(jìn)入美國科技制度創(chuàng)新范圍。由于信息技術(shù)和電子商務(wù)使廠商獲得了強(qiáng)大的消費者私人資料收集能力，直接威脅到消費者個人隱私和利益，因此有必要對廠商進(jìn)行相應(yīng)約束。雖然美國企業(yè)界一直不愿加強(qiáng)隱私權(quán)保護(hù)，但美國政府還是力排眾議，對隱私權(quán)保護(hù)提供立法保障。這得到了HP等著名公司的積極支持。

(8)改善政府對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的干預(yù)水平。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的全球化趨勢是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的重要推動力量。這使政府協(xié)調(diào)行為成為影響經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的重要因素。一方面，各國政府加快本國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的預(yù)期和責(zé)任都非常強(qiáng)烈；另一方面，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展不能脫離經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的大背景。因此，在經(jīng)濟(jì)全球化中，國家政府必須在新型國際分工中獲得有利競爭地位，在技術(shù)、信息、管理、新產(chǎn)品和服務(wù)等配置競爭中處于主動。這要求政府必須對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動實施適當(dāng)干預(yù)。這要求國家政府產(chǎn)業(yè)政策的設(shè)計和操作的開放化要以培植本國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化競爭與合作機(jī)制優(yōu)勢為關(guān)鍵，利用國際科技合作來提高有限科技創(chuàng)新資源的配置效率，在此基礎(chǔ)上提高科技創(chuàng)新資源全球化配置能力。研究表明，發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)全球化競爭能力是與其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長能力密切對應(yīng)的。因此為了提高一國在產(chǎn)業(yè)全球化中的競爭能力，必須以提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭力為前提。為此，發(fā)達(dá)國家政府對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的干預(yù)功能不斷強(qiáng)化，主要表現(xiàn)在：一是制定和實施國家級中、長期經(jīng)濟(jì)、科技和社會發(fā)展計劃，提高有限科技創(chuàng)新資源配置效率。這在世界主要發(fā)達(dá)國家爭先恐后地制定跨世紀(jì)科技發(fā)展戰(zhàn)略和計劃中有突出的表現(xiàn)；二是強(qiáng)化國家財政能力對研究與開發(fā)的扶持，引導(dǎo)社會科技投入規(guī)模和結(jié)構(gòu)，提高社會科技投入供給水平；三是加大政府對知識和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的供給能力；完善科技創(chuàng)新環(huán)境和條件體系；四是實施促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化財政政策，創(chuàng)造國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化有效需求，帶動國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化調(diào)整；五是加大政府采購力度，扶持高新技術(shù)企業(yè)迅速長大；六是拓寬國際科技合作渠道，提高對全球科技創(chuàng)新資源的配置能力。

雖然我國各級政府有干預(yù)經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)，但這種傳統(tǒng)模式與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府促進(jìn)行為相差甚遠(yuǎn)。①我國政府傳統(tǒng)的干預(yù)功能過多側(cè)重于行政功能，與市場經(jīng)濟(jì)要求正好相反；②我國政府傳統(tǒng)的干預(yù)功能最突出地表現(xiàn)在組建國有企業(yè)，進(jìn)入國民經(jīng)濟(jì)諸多行業(yè)。而在新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中，政府能直接參與的行業(yè)是非常有限的，這使得我國政府傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)干預(yù)功能難以實施；③我國政府傳統(tǒng)的干預(yù)功能往往導(dǎo)致很多的投資失誤，導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)。而在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中，如果國家干預(yù)導(dǎo)致了投資失誤，可能會從根本上擴(kuò)大我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化周期，加大我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成本，進(jìn)而加大我國與發(fā)達(dá)國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭的國際差距。這比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)下我國政府干預(yù)失靈的危險要遠(yuǎn)大得多；④我國政府傳統(tǒng)的干功能沒有與相應(yīng)的制度創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合。發(fā)達(dá)國家政府干預(yù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，不僅有行政手段，還有與之相輔相成的法律手段。客觀上，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的起步階段，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化所需要的制度創(chuàng)新條件難以有效供給，此時借助行政手段的干預(yù)功能能彌補(bǔ)制度創(chuàng)新不足和滯后的缺陷。而在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)入到成長階段后，單憑行政手段所能實現(xiàn)的制度創(chuàng)新功能就十分有限，同時過多的行政手段可能導(dǎo)致新的制度瓶頸。因此，這需要通過法律手段來承擔(dān)全部制度創(chuàng)新功能。從我國情況分析，政府在干預(yù)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面的功能還十分有限。實際上，現(xiàn)行公司法、投資法和稅法對高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)的限制還很多。

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第8篇：新經(jīng)濟(jì)政策的局限性范文

回顧我國扶貧工作的歷程，根據(jù)推動減貧的主要手段，可以劃分為三大階段：一是從建國至改革開放前（1949~1978年），我國基本采取傳統(tǒng)的社會救濟(jì)扶貧方針，政府通過一系列強(qiáng)制手段和制度變革實現(xiàn)城鄉(xiāng)居民之間分配平均化，總體上避免了貧困程度的加深；二是1978年到20世紀(jì)80年代中期，主要通過經(jīng)濟(jì)體制改革推動經(jīng)濟(jì)增長實現(xiàn)大規(guī)模減緩貧困，這一階段貧困人口大幅度減少；三是20世紀(jì)80年代中期以后，全國范圍內(nèi)開始了有計劃、有組織、大規(guī)模的扶貧開發(fā)，逐步形成了我國農(nóng)村扶貧的基本方針，即開發(fā)式扶貧。

開發(fā)式扶貧是對過去傳統(tǒng)的救濟(jì)式扶貧的改革與調(diào)整。經(jīng)多年的實踐，已經(jīng)發(fā)展成為我國政府農(nóng)村扶貧政策的核心和基礎(chǔ)。2001年我國政府公布的《中國農(nóng)村扶貧開發(fā)白皮書》指出，開發(fā)式扶貧的方針，就是以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，支持、鼓勵貧困地區(qū)干部群眾改善生產(chǎn)條件，開發(fā)當(dāng)?shù)刭Y源，發(fā)展商品生產(chǎn)，增強(qiáng)自我積累和自我發(fā)展能力。據(jù)此，開發(fā)式扶貧方針主要包括五個方面內(nèi)容：（1）倡導(dǎo)和鼓勵自力更生、艱苦奮斗的精神，克服貧困農(nóng)戶中普遍存在的“等、靠、要”思想；（2）針對貧困地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施薄弱、抵御自然災(zāi)害能力較差的實際情況，國家安排必要的以工代賑資金，鼓勵、支持貧困農(nóng)戶投工投勞，開展農(nóng)田、水利、公路等方面的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改善生產(chǎn)條件；（3）國家安排優(yōu)惠的扶貧專項貼息貸款，制定相關(guān)優(yōu)惠政策，重點幫助貧困地區(qū)、貧困農(nóng)戶發(fā)展以市場為導(dǎo)向的種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)以及相應(yīng)的加工業(yè)項目，促進(jìn)增產(chǎn)增收；（4）開展農(nóng)業(yè)先進(jìn)實用技術(shù)培訓(xùn)，提高貧困農(nóng)戶的科技文化素質(zhì)，增強(qiáng)自我發(fā)展能力；（5）扶貧開發(fā)與水土保持、環(huán)境保護(hù)、生態(tài)建設(shè)相結(jié)合，實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)貧困地區(qū)和貧困農(nóng)戶的發(fā)展后勁。

從國內(nèi)外實踐看，二十多年扶貧開發(fā)的巨大成就證明了這一扶貧方針的正確性?，F(xiàn)階段乃至一個更長的時期，我國扶貧工作仍然需要繼續(xù)堅持開發(fā)式扶貧為主的方針。

首先，開發(fā)式扶貧符合目前我國農(nóng)村貧困人口的實際構(gòu)成情況。根據(jù)國家統(tǒng)計局的分析研究，在目前農(nóng)村2000多萬尚未解決溫飽的貧困人口中，只有7%是喪失勞動能力需要救濟(jì)救助的。而93%是有勞動能力、可以通過開發(fā)式扶貧脫貧致富的。同時，這2000多萬人并不是一個固定的群體，其中87%在l億多人的群體中波動出現(xiàn)。國務(wù)院扶貧辦通過建檔立卡，基本摸清各地扶貧工作對象的總量為10698.9萬人。只有逐步提高這1億多人的自我發(fā)展能力，才有可能穩(wěn)定地解決貧困問題。

其次，開發(fā)式扶貧不僅是為了解決貧困農(nóng)戶的溫飽問題，而且是為農(nóng)村全面建設(shè)小康社會奠定基礎(chǔ)。解決貧困問題，最根本的要靠發(fā)展。堅持用發(fā)展和改革的辦法解決前進(jìn)中的問題，是改革開放以來我們黨一貫堅持的方針。我們的目標(biāo)不僅僅是解決溫飽問題，而是到2020年建成全面小康社會。以救濟(jì)救助為主，顯然難以達(dá)到這個目標(biāo)。而且，過于強(qiáng)調(diào)以救濟(jì)救助為主，不利于貧困人群增強(qiáng)自尊心和自信心。

最后，開發(fā)式扶貧已成為國際反貧困領(lǐng)域的共識。是采取救濟(jì)救助的辦法，還是實行開發(fā)式扶貧，在國際反貧困領(lǐng)域一直存在爭論?，F(xiàn)在，即使是實行普遍福利制度的西方國家，也在對過度的社會保障進(jìn)行檢討，強(qiáng)調(diào)通過加強(qiáng)培訓(xùn)、促進(jìn)就業(yè)等方式幫助有勞動能力的人擺脫貧困。經(jīng)過幾十年實踐，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)界和政府在扶貧問題上形成的主流認(rèn)識是，必須以提高貧困群體的自我發(fā)展能力為主。2004年5月，世界銀行在上海召開全球扶貧大會，就是肯定和推廣我國政府主導(dǎo)的大規(guī)模開發(fā)式扶貧的經(jīng)驗。聯(lián)合國開發(fā)計劃署和我國共建中國國際扶貧中心，也是為了推廣中國的扶貧模式。

國際經(jīng)驗進(jìn)一步顯示，無償援助或補(bǔ)貼無益于窮人的發(fā)展和擺脫貧窮，反而會助長他們的依賴思想。應(yīng)當(dāng)使扶貧項目最終能促使窮人提高自己的能力和素質(zhì)，從而使其經(jīng)濟(jì)發(fā)展即使在外力援助撤出以后仍能持續(xù)進(jìn)行（外力幫助在開始階段不可缺少）。只有采取措施從以下方面建立和培養(yǎng)窮人的能力和素質(zhì)，才有可能從根本上解決窮人的貧困問題，步入良性發(fā)展軌道。這些能力和素質(zhì)包括：認(rèn)識到擺脫貧窮主要靠自己，而不單靠外援；掌握實施發(fā)展項目的必要認(rèn)識；挖掘自己的資源，如儲蓄，從小規(guī)模項目開始，然后再利用外部資源；獲得管理和技術(shù)技能，包括提高文化水平、掌握會計知識和有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)等；建立能保證窮人有充分參與機(jī)會的組織，發(fā)展橫向和縱向聯(lián)合，形成組織網(wǎng)絡(luò)；學(xué)會使用政治手段，如爭取實施法律賦予的權(quán)利，向政府爭取新權(quán)利，與各種盤剝作斗爭，讓社會能耐心傾聽窮人的要求等。這些是救濟(jì)式扶貧方式無法達(dá)到的。

當(dāng)然，應(yīng)該看到的是，傳統(tǒng)的開發(fā)式扶貧也存在一定的局限性，主要表現(xiàn)在：未能覆蓋全部貧困人口；相對注重生產(chǎn)性活動和自然資源的開發(fā)，對貧困群體的人力資源開發(fā)及能力培養(yǎng)關(guān)注不夠；扶貧活動的設(shè)計與實施全過程貧困人口參與不足；總體上扶貧效果可持續(xù)性不足等。因此，在新的形勢下，開發(fā)式扶貧的內(nèi)容需要拓展和完善。

二、開發(fā)式扶貧的內(nèi)容拓展與完善

（一）以人力資源開發(fā)為重點，增加人力資本投資，提高貧困人口的能力

經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的首要因素是人。重視教育和教育設(shè)施投資，尤其是初等教育和技術(shù)培訓(xùn)，對貧困地區(qū)進(jìn)行人力資源開發(fā)，是世界各國扶持貧困地區(qū)發(fā)展的普遍經(jīng)驗之一。研究表明，貧困地區(qū)與其他地區(qū)之間除了經(jīng)濟(jì)收入的差距以外，更顯著的是人的思想觀念和教育水平的差距，以及由此而引起的文化、勞動、技術(shù)素質(zhì)和創(chuàng)業(yè)精神的差距。因此，進(jìn)行貧困地區(qū)的人力資源開發(fā)，從長遠(yuǎn)看是減輕貧困的根本性措施。馬來西亞在20世紀(jì)70~80年代，發(fā)展經(jīng)濟(jì)和減輕貧困方面的成就舉世矚目，其中對教育的投資起到了不可或缺的作用。從60年代中期起，馬來西亞政府就開始增加教育投資。70年代初馬來西亞實行新經(jīng)濟(jì)政策后，1972~1977年間，政府在教育方面的投資占國家財政預(yù)算總額的22%,提高了國民教育水平。1987年全體國民平均受學(xué)校教育的時間，男子為7.5年，女子為6年。生活在貧困線以下的人口占總?cè)丝诘谋壤龔?970年的50%降至15%.教育對貧困的減輕產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。其他國家或地區(qū)（如印度尼西亞、韓國、我國臺灣、泰國等）的經(jīng)驗也都證明了教育投資對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和減輕貧困的重要作用。

根據(jù)新的扶貧任務(wù)，貧困地區(qū)和貧困人口的人力資本開發(fā)主要包括：一是在繼續(xù)從事自然資源開發(fā)的過程中通過實用技術(shù)的教育來增強(qiáng)開發(fā)的技術(shù)含量。這樣既可以提高資源開發(fā)的效率，又可以更多地順應(yīng)可持續(xù)發(fā)展的要求。二是增強(qiáng)農(nóng)民適應(yīng)市場、參與競爭的能力。三是提高貧困人口流動與就業(yè)能力，這是今后人力資本開發(fā)的主要方向。

目前在扶貧工作中，能力建設(shè)的主要障礙，一是觀念：扶貧規(guī)劃長期以來是上級行政部門及技術(shù)支持部門操作和控制的過程，缺乏以農(nóng)民為主體和中心的工作經(jīng)驗，對村級參與式規(guī)劃還存有疑慮。目前，14.8萬個重點扶持貧困村作出了各種各樣的規(guī)劃，如何能得到各方面的支持和配合，需要統(tǒng)一認(rèn)識。二是支持村級參與式規(guī)劃及其實施的能力建設(shè)還是空白：一方面，扶貧系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)部門能力與技能的建設(shè)亟須加強(qiáng)。很多扶貧領(lǐng)導(dǎo)部門的有關(guān)人士對村級參與式規(guī)劃、實施等缺乏必要的認(rèn)識和知識。他們的思想還停留在以往的扶貧方法上。另一方面，村民是村級扶貧規(guī)劃與實來自施的主體，也是扶貧的主要對象。幾乎所有的村民都不知道參與式，更不要說參與式的真正含義和具體操作方法。村民對參與式的理解就是投勞、投工參加到項目實施中。能力建設(shè)是一個長期的過程，需要給予重視，始終貫穿扶貧工作的每一個環(huán)節(jié)。

（二）構(gòu)建參與式扶貧體系。促進(jìn)貧困村自組織管理能力的不斷提高

就貧困村而言，參與式扶貧體系建設(shè)的基本內(nèi)容包括兩個方面：一是以行政村為基礎(chǔ)，采用參與式的理念、原則和方法，組織、引導(dǎo)、發(fā)動群眾制定、實施、管理貧困村扶貧開發(fā)規(guī)劃，并監(jiān)測、評價每一個項目的質(zhì)量、效果和影響；二是以參與式村級扶貧開發(fā)規(guī)劃為載體，培育基層組織參與扶貧開發(fā)的程度和能力。參與式扶貧體系建設(shè)的主要對策包括：采取有效措施，確保參與式村級扶貧開發(fā)規(guī)劃的質(zhì)量；轉(zhuǎn)變新階段扶貧開發(fā)工作方式與運行機(jī)制，充分發(fā)揮貧困村黨支部和村委會在參與式扶貧開發(fā)中的作用；為參與式村級扶貧開發(fā)規(guī)劃實施管理小組和監(jiān)測評價小組真正發(fā)揮作用提供制度支持；將培育貧困村基層組織參與扶貧開發(fā)作為黨政機(jī)關(guān)定點扶貧的重要工作內(nèi)容；以參與式扶貧開發(fā)規(guī)劃為載體，全面提高貧困村現(xiàn)有基層組織的參與和管理能力；圍繞扶貧開發(fā)規(guī)劃項目的實施管理、監(jiān)測評價，以及其他經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展活動開展有效的培訓(xùn)；加強(qiáng)貧困村基層組織參與扶貧開發(fā)的制度建設(shè)。

（三）注重建立和完善社會安全網(wǎng)

對于大多數(shù)貧困地區(qū)來說，開發(fā)式扶貧是最有效也是唯一可行的途徑。但那些處于極端貧困狀態(tài)的窮人，或沒有勞動能力而又無人贍養(yǎng)的老人、兒童、殘疾人等，并不能從開發(fā)式扶貧中直接受益。由政府直接向窮人發(fā)放救濟(jì)食品或衣物，是解決這部分人溫飽問題的有效途徑。因此，對于全部或部分失去勞動能力的人口，應(yīng)當(dāng)主要依靠社會安全網(wǎng)的建立來進(jìn)行減貧。社會安全網(wǎng)的建立和完善，主要措施應(yīng)包括：以保障城鄉(xiāng)居民的最低限度生存需求為宗旨，通過認(rèn)真的調(diào)查研究來確定合理的保障標(biāo)準(zhǔn)；擴(kuò)大保障面，爭取將所有應(yīng)保人口都納入保障的范圍；在城市地區(qū)，應(yīng)以完善失業(yè)保險、最低生活保障和醫(yī)療保險制度為核心；在農(nóng)村地區(qū)，采取措施建立農(nóng)村最低生活保障制度和新型農(nóng)村合作醫(yī)療制度；改革資金的籌集機(jī)制，增加上層政府（尤其是中央政府）的轉(zhuǎn)移支付力度，加強(qiáng)社會統(tǒng)籌的程度。

第9篇：新經(jīng)濟(jì)政策的局限性范文

關(guān)鍵詞：會計尋租;經(jīng)濟(jì)后果;對策

一、會計尋租的含義

在社會經(jīng)濟(jì)資源的配置過程中,如果出現(xiàn)權(quán)力真空或所謂的“公共領(lǐng)域”而存在“租值”未被界定時,那么各社會經(jīng)濟(jì)主體就會耗費資源去提取它,同時對他人利益造成損害,這就是尋租行為。會計作為社會經(jīng)濟(jì)資源配置的重要制度裝置之一,其運行具有直接的經(jīng)濟(jì)效果,如果經(jīng)濟(jì)人能夠在規(guī)范會計運行規(guī)則中施加有利于自己的影響,就能夠提取社會經(jīng)濟(jì)資源配置過程的“公共租”,于是會計尋租就成為作為經(jīng)濟(jì)人的各社會經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行非生產(chǎn)性尋利的直接手段。會計能夠?qū)е仑敻坏姆巧a(chǎn)性轉(zhuǎn)移,并且會計在事實上難以做到中立。因此,通過影響會計準(zhǔn)則的制定與執(zhí)行就可以將財富轉(zhuǎn)移到自己身上來,此時就會有人受益有人受損,這種會計行為正好體現(xiàn)了尋租的基本思想。

會計尋租是在社會總財富水平和企業(yè)真實業(yè)績并未改變的前提下,通過改變會計信息(包括對外公布的財務(wù)信息以及供內(nèi)部管理決策使用的信息)來進(jìn)行財富的非公平性轉(zhuǎn)移和資源的不恰當(dāng)配置,從而對其他社會主體利益造成損害的一種非生產(chǎn)性尋利活動。

二、我國會計尋租的經(jīng)濟(jì)后果

(一)會計尋租導(dǎo)致會計信息嚴(yán)重失真

會計信息是利益分配、財富轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ),具有協(xié)調(diào)利益分配的功能,而會計尋租的本質(zhì)是對會計信息的操縱,這種操縱導(dǎo)致了社會財富的非公平性轉(zhuǎn)移和資源的不恰當(dāng)配置。因而會計尋租行為必然會導(dǎo)致會計信息非公正、非公平地反映社會財富和企業(yè)真實績效的后果,即導(dǎo)致會計信息質(zhì)量低下。

一方面,會計人員需要根據(jù)會計準(zhǔn)則、會計制度做出自己的職業(yè)判斷。但是,在委托—關(guān)系普遍存在的情況下,委托人與人之間的契約往往是不完全的,激勵機(jī)制也不健全,這樣,人為了使自身利益最大化,在企業(yè)即將公布會計信息時,經(jīng)常會進(jìn)行尋租,這就影響了會計信息的質(zhì)量。

另一方面,政府的尋租行為也導(dǎo)致會計信息失真,特別是地方政府為了本地區(qū)的局部利益,往往需要利用上市公司來體現(xiàn)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平或顯示政績,會對所屬單位虛報及虛夸問題采取默許、縱容的態(tài)度,地方政府這種為了本地區(qū)的局部利益而進(jìn)行的尋租行為,必然會使基層單位會計信息嚴(yán)重失真。

另外,作為主要中介機(jī)構(gòu)的注冊會計師,在審計的過程中,有的注冊會計師為了從被審單位得到更多的好處,經(jīng)常與被審單位串通一氣,致使“合謀”出具的審計報告含有很大的水分,損害了廣大中小投資者的利益。

總之,利益相關(guān)者的會計尋租行為將導(dǎo)致會計信息失真,擾亂社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序,影響國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控。會計尋租行為必然影響到會計信息數(shù)據(jù)的計算,進(jìn)而影響到國家以這些會計數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)制定的經(jīng)濟(jì)政策的準(zhǔn)確性,同時也會弱化經(jīng)濟(jì)杠桿的應(yīng)用力度。

(二)會計尋租造成租值耗散或福利損失

會計尋租的一個明顯的不良后果是導(dǎo)致了非常不公平的財富轉(zhuǎn)移,會計尋租對社會經(jīng)濟(jì)活動的影響不僅僅是一個收入和財富的再分配問題,更主要的是,會計尋租會破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序,造成社會資源的浪費,扭曲資源優(yōu)化配置。從尋租人本身來講,他從尋租中獲得的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其尋租所付出的成本,盡管在尋租過程中他沒有創(chuàng)造任何財富,并且還要消耗財富。從整個社會來看,尋租行為導(dǎo)致社會整體損失大于利得。一般來說,會計尋租造成的租值耗散或社會成本主要包括幾個方面:一是直接的會計尋租成本,如給會計管制機(jī)構(gòu)的賄賂,進(jìn)行政治游說的耗費,對準(zhǔn)則進(jìn)行各種評論的成本以及會計尋租主體進(jìn)行尋租行為所花費的成本;二是因會計尋租而發(fā)生的準(zhǔn)則修改及相應(yīng)引起的準(zhǔn)則培訓(xùn),更新會計電算化軟件,重組會計基礎(chǔ)性資料等帶來的間接成本;三是會計尋租引起的效率損失,如因?qū)ぷ猱a(chǎn)生的會計準(zhǔn)則或會計政策的選擇,通過會計信息對資源配置發(fā)出不當(dāng)信號引起的資源運用效率損失。

(三)會計尋租降低會計監(jiān)管效率

會計監(jiān)管制度從建立到執(zhí)行,會計尋租行為一直貫穿其中。通過對會計監(jiān)管制度的制定過程施加影響以取得對己有利的會計政策的尋租行為是一個重要類型。權(quán)力機(jī)構(gòu)對會計信息揭示管制的開始,意味著社會資源配置鏈條中出現(xiàn)了“公共領(lǐng)域”,于是對“公共領(lǐng)域”中租金流的攫取的尋租活動便隨影而至。在會計監(jiān)管制度建立過程中,被監(jiān)管的各利益集團(tuán)為了追租、護(hù)租,會將大量的經(jīng)濟(jì)資源投入到對政府的游說和疏通中去,一旦監(jiān)管機(jī)構(gòu)被“俘獲”,不公平的監(jiān)管制度便產(chǎn)生了。規(guī)則的不平等是最根本的不公平,規(guī)則的不公平是決定意義上的不公平。不公平的會計監(jiān)管制度必然會受到避租者的抵制,他們同樣會為了避免自己的利益受到損害而花費大量的經(jīng)濟(jì)資源抵制這種監(jiān)管制度的產(chǎn)生與實施,進(jìn)而影響會計監(jiān)管制度的執(zhí)行效率。

(四)會計尋租對資本市場產(chǎn)生不利的影響

會計尋租對資本市場的影響,主要是通過會計信息對股票價格的影響進(jìn)而影響股民“用腳投票”來選擇投資機(jī)會并最終對資本市場造成影響。近年來,美國爆發(fā)的世界通信、安然、施樂以及中國爆發(fā)的銀廣廈、億安科技、藍(lán)田股份、鄭百文、科龍等重大財務(wù)報告舞弊案,使得股價狂跌,投資人受到重大損害,資本市場受到重創(chuàng)。同時,也引發(fā)了社會公眾對資本市場的信心危機(jī),他們對公司的經(jīng)理層、董事會,對會計、審計、分析師等中介機(jī)構(gòu),對政府當(dāng)局的監(jiān)管,乃至對整個市場經(jīng)濟(jì)的誠信基礎(chǔ)都產(chǎn)生了懷疑。會計尋租行為重重打擊了國內(nèi)、國際的資本市場,也引起了會計理論界、會計實務(wù)界與政界的極大關(guān)注。

三、我國會計尋租產(chǎn)生的原因

(一)會計準(zhǔn)則與會計制度并存的“雙軌制”模式導(dǎo)致了有租可尋

雙軌制條件下租金的產(chǎn)生,主要是由于雙軌制制度本身的缺陷,這種制度的存在改變了尋租與尋利的相對價格,從而改變了經(jīng)濟(jì)人的激勵結(jié)構(gòu)與偏好,只要該制度存在,就會產(chǎn)生尋租(林鐘高,2001)。同時,“雙軌制”的存在意味著其適用對象上存在差異,這對那些混合性質(zhì)的企業(yè)集團(tuán)或跨行業(yè)的企業(yè)利用會計規(guī)范的差異所形成的政策空間進(jìn)行尋租提供了“先天性”的可能(雷光勇、劉金文、柳木華,2001)。

(二)不完善的會計準(zhǔn)則制定機(jī)制是會計尋租產(chǎn)生的制度基礎(chǔ)

會計準(zhǔn)則,顧名思義是會計工作的規(guī)范和準(zhǔn)繩。從廣義上講,會計準(zhǔn)則是為界定、確認(rèn)和保護(hù)產(chǎn)權(quán)而制定的行為規(guī)范,它具有“經(jīng)濟(jì)后果”,會計準(zhǔn)則與制度的缺陷,致使會計尋租行為合法化、合理化,助長了會計尋租行為:

第一,會計準(zhǔn)則的不完全,使“公共租”的提取合法化。我國會計準(zhǔn)則的制定和實施在很大程度上是一種單方面的政府行為,是一種政府主導(dǎo)型的會計準(zhǔn)則制定模式,這樣,一項準(zhǔn)則的制定,往往使一部分人受益,而另一部分人受損。因而誰取得會計準(zhǔn)則制定權(quán),誰就可以通過規(guī)范會計運行規(guī)則來施加有利于自己的影響,并且能夠提取社會經(jīng)濟(jì)資源配置過程中的“公共租”。

第二,會計政策的可選擇性致使會計尋租合理化。由于各企業(yè)的具體情形不一,會計準(zhǔn)則不可能制定得很完備,只能對企業(yè)會計工作提出基本原則和規(guī)范,同時保留一定的職業(yè)判斷空間。這樣,對同一會計事項的處理會有多種備選的會計處理方法,使其成為會計政策選擇的對象,這些給相關(guān)利益者的會計尋租行為提供了可能。

第三,會計準(zhǔn)則、制度的不完善性導(dǎo)致會計尋租行為的合法化。首先,會計準(zhǔn)則的規(guī)定常滯后于會計實踐的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)行為的創(chuàng)新,很難找到長期有效的會計操作的依據(jù)。當(dāng)某些新經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象出現(xiàn),就會出現(xiàn)企業(yè)的會計處理無據(jù)可依的現(xiàn)象。其次,會計準(zhǔn)則定義或釋義可能出現(xiàn)不準(zhǔn)確性,某一項會計準(zhǔn)則的涵義可能有歧義,就必然會產(chǎn)生實務(wù)操作的不確定性。最后,會計準(zhǔn)則中有些核算原則也有一定的局限性,比如會計信息首要質(zhì)量特征是可靠性還是相關(guān)性,過分的穩(wěn)健很可能導(dǎo)致會計信息偏離實際。會計準(zhǔn)則的缺位和缺損會導(dǎo)致“會計尋租”的合法化。

(三)公司治理結(jié)構(gòu)的缺陷,使得對會計尋租行為缺乏有效的約束和監(jiān)督

產(chǎn)權(quán)主體虛置與內(nèi)部人控制,為會計尋租提供了條件。由于上市公司基本上是國家或法人控制,中小股東不僅持股比例低而且分散,缺乏監(jiān)督和約束內(nèi)部人的動力和手段,容易產(chǎn)生內(nèi)部人控制,衍生經(jīng)營者道德風(fēng)險甚至逆向選擇。作為人的公司管理當(dāng)局有可能集控制權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)于一身,完全控制了公司的財務(wù)會計信息系統(tǒng),為會計尋租提供條件。

(四)獨立審計制度缺陷

獨立審計制度的缺陷,不僅掩蓋了會計尋租造成的虛假信息,同時也誘發(fā)了審計市場的尋租行為。會計師事務(wù)所的體制缺陷,使會計尋租活動滋生蔓延。我國目前的會計師事務(wù)所雖然絕大部分已經(jīng)脫離了掛靠單位獨立經(jīng)營,但仍與掛靠單位有著千絲萬縷的聯(lián)系。各掛靠單位或為會計師事務(wù)所攬業(yè)務(wù),或為了諸如爭取上市額等地方利益,默許乃至縱容事務(wù)所與企業(yè)一起操縱利潤等。

另外,非審計業(yè)務(wù)的展開影響了審計的獨立性,“審計合謀”的可能性大大增加。會計師事務(wù)所過多介入被審計單位的業(yè)務(wù)活動,必然會使得雙方利益聯(lián)系更加緊密,從而影響到審計活動的獨立性。巨大的商業(yè)利益使得會計師事務(wù)所與被審計單位合謀的可能性大大增加。在這種情況下,審計獨立性很難得到保證,使得審計尋租行為不斷發(fā)生。

四、抑制會計尋租的對策

(一)加快行政機(jī)構(gòu)改革步伐,轉(zhuǎn)變政府職能

尋租理論指出,尋租行為與政府在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的活動范圍與區(qū)域大小有關(guān)。從我國目前條件看,還不可能對市場完全放開,一定程度的政府干預(yù)還是必要的。但是政府調(diào)控的能力越大,其成員就越容易參與權(quán)力尋租活動。因此有必要減少政府在會計準(zhǔn)則制定過程中的參與程度,改進(jìn)準(zhǔn)則制定者的選擇與監(jiān)督機(jī)制,在管制者與被管制者之間找到合理的均衡點,僅履行將準(zhǔn)則作為法規(guī)頒布并監(jiān)督其執(zhí)行的職能,只有在必要時才能直接參與準(zhǔn)則的制定。

(二)完善會計準(zhǔn)則制定機(jī)構(gòu),制定完善的會計準(zhǔn)則

1.限制制定準(zhǔn)則中會計政策的選擇范圍。法定會計政策和會計處理方法的可選擇性是導(dǎo)致合法會計信息失真的重要因素,但會計政策的可選擇性在目前情況下是不可缺少的。所以應(yīng)通過內(nèi)部審計或一定的監(jiān)督機(jī)構(gòu)來制止企業(yè)鉆會計政策可選擇性的空子。另外,對于同一行業(yè)相類似的不同企業(yè),其會計政策的選擇范圍應(yīng)有所限制。

2.會計準(zhǔn)則制定人員要有廣泛性、層次多樣性和專業(yè)性。我國是一個成文法國家,會計法律、法規(guī)均由國家和政府制定。會計準(zhǔn)則的制定也無例外地由財政部負(fù)責(zé),現(xiàn)行會計準(zhǔn)則制定委員會的成員主要來源于財政部、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、會計職業(yè)界、高校和科研機(jī)構(gòu)等單位,他們是國內(nèi)外知名的會計專家,是會計領(lǐng)域的資深人士。但總體來講,其代表性不夠,表現(xiàn)為:第一,缺乏相應(yīng)數(shù)量的會計實務(wù)界人士加入;第二,沒有證券市場中大股東、企業(yè)投資者和銀行債權(quán)人等相關(guān)利益團(tuán)體的參與。準(zhǔn)則制定組應(yīng)有會計實務(wù)界人士和相關(guān)利益團(tuán)體的參與,因為他們是會計準(zhǔn)則的使用者,他們的理解會影響到會計準(zhǔn)則的使用效果,沒有他們的支持,會計準(zhǔn)則很難發(fā)揮預(yù)期效果。

(三)強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制,加大處罰力度,增加會計尋租成本

建立有效的事前監(jiān)督機(jī)制和事后懲治機(jī)制,提高尋租者的行為成本。即要設(shè)計出一套嚴(yán)密科學(xué)的管理制度、制約規(guī)則、監(jiān)督機(jī)制和防范措施,提高尋租者預(yù)期受罰概率,使其成本期望值大于收益期望值,因?qū)ぷ獾貌粌斒Ф艞墝ぷ庑袨椤?yán)懲非法設(shè)租、尋租,完善機(jī)構(gòu)司法監(jiān)督,加強(qiáng)立法,提高公共權(quán)力運作的透明度,提高微觀主體的尋租成本和尋租風(fēng)險,使其主動放棄尋租行為,從而有效降低尋租概率。

(四)建立和完善現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)

公司內(nèi)部治理機(jī)制是確保會計信息高質(zhì)量的一個重要制度安排,內(nèi)部治理機(jī)制一旦失衡,會計尋租發(fā)生的概率就會居高不下。公司治理就是一種對各利益相關(guān)者的責(zé)任權(quán)利的安排,實行股權(quán)多元化、完善公司治理結(jié)構(gòu)是提高公司會計信息質(zhì)量的關(guān)鍵因素,也是減少會計尋租活動發(fā)生的重要舉措。

(五)提高人們的反尋租意識,建立反尋租的道德規(guī)范

遏制尋租活動的有效方法,是建立法律制度和規(guī)范的文化與道德。防范尋租活動,除了依靠健全的體制、完備的法制和有效的社會監(jiān)督外,還有一個重要的因素就是道德約束。我國現(xiàn)階段正在進(jìn)行建章立制,許多問題的發(fā)生和解決并非是無法可依,而是有法不依。再好的制度也必須依賴人去執(zhí)行,人的素質(zhì)高低在許多情況下,往往是關(guān)鍵。因此有必要加強(qiáng)精神文明建設(shè),從道德規(guī)范的角度對經(jīng)濟(jì)人進(jìn)行內(nèi)心調(diào)節(jié),制約其行為和活動。

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