外商直接投資成功案例精選(九篇)

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第1篇：外商直接投資成功案例范文

關(guān)鍵詞：中國(guó)企業(yè)；跨國(guó)經(jīng)營(yíng)；技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：C29 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002—2589（2012）27—0079—02

一、中國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)狀

2002年到2009年八年間，我國(guó)跨國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資的年平均增長(zhǎng)速度達(dá)60%以上。08年對(duì)外直接投資流量突破了500億美金大關(guān)，其中非金融類直接投資達(dá)到了406.5億美元，同比增長(zhǎng)117%。2010年，我國(guó)對(duì)外直接投資占全球當(dāng)年流量的5.2%，位居全球第五，首次超過(guò)日本、美國(guó)等傳統(tǒng)對(duì)外投資大國(guó)。2011年，我國(guó)累計(jì)實(shí)現(xiàn)非金融對(duì)外投資407.5億美元，同比增長(zhǎng)了12.5%。

1.投資地區(qū)雖向多元化發(fā)展，但仍然相對(duì)集中

我國(guó)對(duì)外直接投資集中于亞洲、非洲與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)或低于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的其他發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)，從地區(qū)分布來(lái)看，亞洲非洲地區(qū)集中了境外企業(yè)的71%。2009年，亞洲和拉丁美洲成為了我國(guó)非金融部門(mén)對(duì)外直接投資集中地區(qū)。

2.企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的行業(yè)

經(jīng)營(yíng)行業(yè)覆蓋面逐步拓寬，由初期的進(jìn)出口貿(mào)易、航運(yùn)和餐飲等少數(shù)領(lǐng)域拓展到加工制造、資源利用、工程承包、農(nóng)業(yè)合作和研究開(kāi)發(fā)等國(guó)家鼓勵(lì)的領(lǐng)域。目前，采礦業(yè)、商業(yè)服務(wù)業(yè)和金融業(yè)所占比重較大，其中采礦業(yè)85.4億美元，占40.4%，主要是石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)的投資；商務(wù)服務(wù)業(yè)45.2億美元，占21.4%；金融業(yè)35.3億美元，占16.7%；交通運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)13.8億美元，占6.5%，主要是水上運(yùn)輸業(yè)的投資。

3.企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的進(jìn)入方式以并購(gòu)?fù)顿Y為主

近年來(lái)，我國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的投資方式多樣化，已從一開(kāi)始的合資發(fā)展到并購(gòu)國(guó)外企業(yè)，從投資項(xiàng)目來(lái)看從單個(gè)項(xiàng)目向整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)軍。

同時(shí)，由于與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)合作有利于利用原有的資源和市場(chǎng)，減少進(jìn)入新市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)及可以彌補(bǔ)中國(guó)企業(yè)的資金不足，所以中國(guó)企業(yè)在海外的投資多數(shù)采用了與當(dāng)?shù)毓净蚣瘓F(tuán)合資的方式，獨(dú)資公司并不多見(jiàn)。

二、跨國(guó)經(jīng)營(yíng)中的問(wèn)題

中國(guó)跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)實(shí)踐始于1979年，經(jīng)過(guò)萌芽、自發(fā)、試點(diǎn)、初步發(fā)展和穩(wěn)步發(fā)展五個(gè)階段，現(xiàn)取得了很大進(jìn)展。但中國(guó)企業(yè)在嘗試跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中，隨著國(guó)際市場(chǎng)的變換，中國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)所面臨的國(guó)內(nèi)外環(huán)境、政策以及企業(yè)本身的情況復(fù)雜性的增加，機(jī)遇與挑戰(zhàn)同在，利益與風(fēng)險(xiǎn)并存，如資金匱乏，投資規(guī)模小、經(jīng)營(yíng)分散化、品牌競(jìng)爭(zhēng)力弱等問(wèn)題。

1.資金、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)問(wèn)題突出，融資困難

由于一方面國(guó)家對(duì)外匯匯出的限制及給海外企業(yè)貸款和融資額度的不足，另一方面，企業(yè)與金融業(yè)的融合進(jìn)展不大，沒(méi)有金融業(yè)的支持與參與，企業(yè)海外貸款和項(xiàng)目擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)較大，使得海外企業(yè)融資能力有限、融資方式單一。

2.企業(yè)進(jìn)行跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的觀念有偏差，企業(yè)目標(biāo)不夠明確，總體規(guī)劃布局和投資結(jié)構(gòu)欠合理

在我國(guó)“走出去”的6000多家企業(yè)中，不乏有影響的企業(yè)，但是“走出去”的成功案例并不多。主要原因就是對(duì)于眾多企業(yè)而言，當(dāng)“走出去”上升為國(guó)家戰(zhàn)略后，既是一種無(wú)法回避的外在壓力，也使部分企業(yè)認(rèn)為“走出去”一定海闊天空，因而許多企業(yè)在“走出去”時(shí)缺乏明確具體的發(fā)展目標(biāo)和規(guī)劃，缺乏對(duì)投資項(xiàng)目、環(huán)境分析、合作伙伴選擇、地點(diǎn)選擇等方面細(xì)致分析，導(dǎo)致對(duì)自己核心競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)自身認(rèn)識(shí)不足，最后使自己負(fù)債累累。

3.企業(yè)研發(fā)水平低，缺乏技術(shù)優(yōu)勢(shì)

我國(guó)的技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的差距還很大。具體表現(xiàn)在兩方面：一是我國(guó)企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)來(lái)源于發(fā)達(dá)國(guó)家，而只能向發(fā)展中國(guó)家輸出一些較低的技術(shù)設(shè)備；二是許多高新技術(shù)，在我國(guó)企業(yè)中還是從無(wú)到有，而在發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)早已成熟。

由于發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)對(duì)高新技術(shù)的保護(hù)及對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的限制和高額的價(jià)格，使我國(guó)企業(yè)引進(jìn)真正的先進(jìn)技術(shù)困難重重，這在很大程度上制約了我國(guó)企業(yè)憑借掌握的高新技術(shù)實(shí)力進(jìn)行跨國(guó)經(jīng)營(yíng)。

4.境外投資規(guī)模小，抵御風(fēng)險(xiǎn)能力差

與中國(guó)引進(jìn)外來(lái)投資的規(guī)模相比，中國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)總體投資的規(guī)模較小。據(jù)商務(wù)部數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2010年1月，我國(guó)新批設(shè)立外商投資企業(yè)1866家，同比增長(zhǎng)24.73%；合同外資金額125.54億美元，同比增長(zhǎng)20.34%；實(shí)際使用外資金額81.29億美元，同比增長(zhǎng)7.79%。而同期我國(guó)境內(nèi)投資者共對(duì)全球75個(gè)國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行了直接投資，累計(jì)實(shí)現(xiàn)非金融類對(duì)外直接投資23.6億美元。從數(shù)據(jù)來(lái)看，我國(guó)對(duì)外直接投資只占我國(guó)吸收外來(lái)投資的18.79%，并且我國(guó)90%以上的境外投資項(xiàng)目投資金額在300萬(wàn)美元以下，境外加工貿(mào)易項(xiàng)目平均投資金額為220萬(wàn)美元，其中一半以上在100萬(wàn)美元以下。而發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外投資單項(xiàng)平均金額在600萬(wàn)美元左右；發(fā)展中國(guó)家在450萬(wàn)美元左右。

5.我國(guó)對(duì)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的宏觀管理體制落后

近幾年，我國(guó)對(duì)外投資主體單位仍是國(guó)有企業(yè)，因此行政管理色彩較濃，企業(yè)在資金調(diào)配、人事調(diào)動(dòng)、收入分配等仍受到很大束縛，另一方面，由于我國(guó)進(jìn)行跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)較晚和國(guó)際經(jīng)營(yíng)的不足，我國(guó)對(duì)于跨國(guó)經(jīng)營(yíng)沒(méi)有完善的同意管理體制，也沒(méi)有權(quán)威性的管理機(jī)構(gòu)，致使我國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的管理比較混亂，這些因素影響了辦事效率，嚴(yán)重制約了我國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。

第2篇：外商直接投資成功案例范文

香港知名律師謝曉東博士無(wú)疑是其中之佼佼者,他可以說(shuō)是香港第一位擁有中國(guó)大陸、英國(guó)和香港三地律師資格,又同時(shí)持有英國(guó)倫敦大學(xué)法學(xué)碩士和博士學(xué)位且系統(tǒng)接受了中西方法律教育訓(xùn)練的法律業(yè)者。多年的學(xué)習(xí)和實(shí)踐,造就了他全面的知識(shí)結(jié)構(gòu)體系,無(wú)論大陸法系,還是英美法系,他盡稔熟;多年海內(nèi)外律師從業(yè)經(jīng)歷,他經(jīng)手了許多的成功案例,在各種經(jīng)濟(jì)交互中建樹(shù)頗多。

在維護(hù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的有序和公平之余,謝曉東博士還積極促進(jìn)社會(huì)和諧,參政議政,并擔(dān)任廣東省云浮市政協(xié)委員、廣州仲裁委員會(huì)仲裁員以及《中國(guó)評(píng)論》月刊之法律總監(jiān)。在忙碌的工作中,雖難以“時(shí)時(shí)刻刻”服務(wù)社會(huì),卻能夠抱著“人總要有點(diǎn)精神”的信念,真心實(shí)意幫助到他人,謝曉東博士始終腳踏實(shí)地,低調(diào)做人,務(wù)實(shí)做事。

學(xué)習(xí)實(shí)踐,碩果累累

在法律界,謝曉東博士是為數(shù)不多的同時(shí)擁有內(nèi)地、英國(guó)和香港律師資格的人。謝曉東博士祖籍廣東汕頭,1982年,他以優(yōu)異的成績(jī)考入中山大學(xué)法律系法學(xué)專業(yè),并以全年級(jí)第一名的優(yōu)異成績(jī)畢業(yè),獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位。在學(xué)期間,他還積極參加社會(huì)實(shí)踐活動(dòng),擔(dān)任多個(gè)學(xué)生干部職務(wù),為學(xué)生活躍分子。四年之刻苦學(xué)習(xí),他獲得免試留校攻讀國(guó)際法研究生的唯一名額。獲得繼續(xù)深造的機(jī)會(huì)后,謝曉東先生非常珍惜這來(lái)之不易的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì),他如饑似渴地汲取著知識(shí)的養(yǎng)分,為著理想之花點(diǎn)滴灌溉。

在讀研期間,為了開(kāi)闊視野,謝曉東先生遂萌生了去海外留學(xué)的念頭。功夫不負(fù)有心人,讀研第二年,他獲赴英國(guó)倫敦大學(xué)留學(xué)的獎(jiǎng)學(xué)金。機(jī)會(huì)總是青睞于有準(zhǔn)備的人,而每當(dāng)機(jī)會(huì)來(lái)臨時(shí),謝曉東先生都能很好的抓住它,從而為自己的理想而拚搏。在當(dāng)時(shí),改革開(kāi)放剛剛邁出步伐,在對(duì)外的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,中國(guó)的很多公司企業(yè)對(duì)于國(guó)際上的一些法律慣例、術(shù)語(yǔ)等知之甚少,在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中經(jīng)常處于被動(dòng)。正因如此,他很早就有學(xué)習(xí)國(guó)際商法的念頭,希冀著在提升個(gè)人專業(yè)學(xué)識(shí)的同時(shí),亦能為國(guó)家爭(zhēng)取利益。

“選擇國(guó)際商法專業(yè),一來(lái)是我比較喜歡,二來(lái)將來(lái)能夠?yàn)閲?guó)家的對(duì)外開(kāi)放盡點(diǎn)微薄之力。”正是因?yàn)閷€(gè)人的命運(yùn)和國(guó)家的發(fā)展聯(lián)系在一起,謝曉東先生才會(huì)學(xué)無(wú)止境。抵達(dá)英國(guó)后,他一如既往地勤奮好學(xué),一步一步地從碩士讀至博士畢業(yè),分別獲得法學(xué)碩士學(xué)位和法學(xué)博士學(xué)位。在負(fù)笈英倫的歲月里,為了將理論知識(shí)加以升華,謝曉東先生經(jīng)常到當(dāng)?shù)氐穆蓭熓聞?wù)所學(xué)習(xí)實(shí)踐,并嘗試將所學(xué)到的知識(shí)應(yīng)用到幫助中國(guó)企業(yè)在英國(guó)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)營(yíng)中。海內(nèi)外數(shù)年的艱苦學(xué)習(xí),理論與實(shí)踐的結(jié)合,謝曉東博士在法律上的修養(yǎng)早已是學(xué)貫中西了,這也為他的職業(yè)之路開(kāi)啟了精彩的帷幕。

1993年,謝曉東博士來(lái)到香港。在加入夏佳理、方和、吳正和律師事務(wù)所之前,他在一家大型國(guó)際律師事務(wù)所工作近十一年,并僅用七年時(shí)間就從一名普通的律師晉升為為數(shù)不多的合伙人之一,為該所主要負(fù)責(zé)中國(guó)和企業(yè)融資業(yè)務(wù)之主要合伙人,這在當(dāng)時(shí)的中國(guó)大陸留學(xué)生中是很少數(shù)的。多年學(xué)習(xí)實(shí)踐中,謝曉東博士精于企業(yè)融資、私募股權(quán)交易、收購(gòu)合并以及與中國(guó)有關(guān)的外商直接投資項(xiàng)目;對(duì)上市公司、企業(yè)改組、收購(gòu)合并以及有關(guān)中國(guó)的監(jiān)管事宜方面具有廣泛的經(jīng)驗(yàn);從業(yè)至今,他曾成功完成多個(gè)上市項(xiàng)目(包括主板、創(chuàng)業(yè)板、紅籌股,H股、B股和在美國(guó)上市的項(xiàng)目),以及大量與中國(guó)有關(guān)的私募股權(quán)交易、外商直接投資以及并購(gòu)項(xiàng)目。近年他還積極地向外國(guó)推介香港的金融市場(chǎng)和法律服務(wù),以吸引更多外國(guó)公司來(lái)港上市、來(lái)華投資。

腳踏實(shí)地,天道酬勤

在2003及2004版《亞太法律500強(qiáng)》的刊物中,謝曉東博士被列為香港“資本市場(chǎng)”類知名律師。此外,他是中國(guó)委托公證人、香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)會(huì)員、英國(guó)及香港律師公會(huì)之會(huì)員,并擔(dān)任《中國(guó)評(píng)論》月刊的法律總監(jiān)等等,種種榮譽(yù)不一而足。他在香港的法律服務(wù)行業(yè)中建立起自己的地位和聲名。

正是“無(wú)千里之才,不以千里稱焉”,“沒(méi)有金剛鉆,不攬瓷器活”,謝曉東博士所獲之榮譽(yù)和承擔(dān),皆源自于他在本行業(yè)的精深造詣。自古“寶劍鋒從磨礪出,梅花香自苦寒來(lái)”,謝曉東博士的律師生涯,是用心血和汗水來(lái)鑄就的,是以勤為徑、苦作舟的旅程。

“由于工作的特性,每接手一個(gè)委托或者案件,我們都要認(rèn)真、嚴(yán)謹(jǐn),集中全部注意力投入其中,不能有絲毫馬虎。特別是我們以資本市場(chǎng)為主,往往工作強(qiáng)度非常大,工作時(shí)間長(zhǎng)。有些時(shí)候,為了完成任務(wù),放棄周末雙休,加班加點(diǎn),甚至通宵熬夜?！敝x曉東博士非常嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,工作中更是一絲不茍,錙銖必較。在忙碌的時(shí)候,他曾連續(xù)三天三夜,直到工作完成?！啊耪Z(yǔ)說(shuō)‘失之毫厘,謬之千里’,經(jīng)我們處理的金額都不是小數(shù)目,有的高達(dá)幾百個(gè)億,即便是小的數(shù)目也有幾千萬(wàn),如果出現(xiàn)了一點(diǎn)小紕漏,損失也是不可估量的?！?/p>

在謝曉東博士的成功哲學(xué)里,一個(gè)有擔(dān)當(dāng)?shù)穆蓭?除了要有豐富的學(xué)識(shí)之外,更主要的是有日積月累的實(shí)踐。他打趣道:“律師好比中醫(yī),經(jīng)驗(yàn)越豐富能力越強(qiáng)。我始終認(rèn)為不管我擁有多少證書(shū)、資質(zhì),最重要的是,要踏踏實(shí)實(shí)做好每一件小事。干我們這一行,沒(méi)有多少驚天動(dòng)地的事情,但每一件小事的處理妥當(dāng)與否,卻往往影響廣泛?！?/p>

“踏踏實(shí)實(shí)做好每一件小事”是謝曉東博士的工作準(zhǔn)則,亦是他的人生座右銘,是一種責(zé)任承擔(dān),更是一種人生態(tài)度。這樣做,為的不僅僅是金錢(qián)和名譽(yù),也是對(duì)社會(huì)的奉獻(xiàn)。

因此,對(duì)于有志加入律師一行的青少年,他寄語(yǔ)道:“踏踏實(shí)實(shí)做好每一件小事,是對(duì)客戶的一種責(zé)任,也是對(duì)自己的一種責(zé)任。要踏踏實(shí)實(shí),真心地與客戶溝通、磨合,在保障客戶的利益的同時(shí),還要考慮社會(huì)影響,每一次案例都有可能成為別人以后援引的先例?？紤]到各方面的影響,這是在工作,亦是在做人?！?/p>

和諧人生,赤誠(chéng)奉獻(xiàn)

謝曉東博士為人友善,崇尚和諧,身為律師,卻不主張動(dòng)輒與人打官司。偶爾遇到一些訴訟爭(zhēng)端,他都力主和氣解決,大事化小,小事化了,法庭之外可了之事絕不主張?jiān)V諸法庭之上。這在很多人看來(lái)有點(diǎn)難以理解:只要糾紛訴訟多,律師才有用武之地,才有收入。對(duì)此,他總是澹然一笑:“做人一定要對(duì)社會(huì)有責(zé)任感,律師更應(yīng)如此。不能只顧著個(gè)人利益,而浪費(fèi)社會(huì)資源?！?/p>

在一開(kāi)始入律師行業(yè)起,謝曉東博士就選擇好了專攻資本市場(chǎng)的方向:不管財(cái)富如何,最重要的是能發(fā)揮自己的學(xué)識(shí)、經(jīng)驗(yàn),為社會(huì)、為國(guó)家、為市民做點(diǎn)實(shí)實(shí)在在的事,對(duì)于社會(huì)能盡到一份責(zé)任。他回憶從業(yè)多年來(lái),感受較深的是當(dāng)初在國(guó)外的律師事務(wù)所時(shí),他往往代表國(guó)外的企業(yè)與國(guó)內(nèi)的公司進(jìn)行談判,出于職業(yè)道德,他必須為受委托的國(guó)外企業(yè)爭(zhēng)取最大利益,而處于民族情感,他又不忍心與祖國(guó)同胞唇槍舌劍。當(dāng)時(shí),國(guó)內(nèi)的很多律師對(duì)于國(guó)際法律不是很懂,在交涉過(guò)程中往往很被動(dòng)而處于弱勢(shì)。在那段時(shí)間里,他常常陷入矛盾之中。為了平衡職業(yè)道德和民族情感,謝曉東博士將業(yè)務(wù)重點(diǎn)轉(zhuǎn)為幫助國(guó)內(nèi)的企業(yè)“走出去”,為活躍并填充國(guó)內(nèi)的律師業(yè)務(wù)空白而盡力盡智。

謝曉東博士出生在上世紀(jì)六十年代,與當(dāng)時(shí)的大部分國(guó)人一樣,早年受過(guò)不少磨難。他說(shuō):“我們那個(gè)時(shí)候出生的人,其實(shí)都有一個(gè)‘苦難’情結(jié)。當(dāng)看到國(guó)家實(shí)力增加,人民生活水平提升之后,喜悅之情會(huì)油然而生。而當(dāng)這其中也有著自己的一分力時(shí),就更加欣慰了?！痹谒挠∠笾?成功幫助包括中國(guó)電力、廣東高速公路公司等眾多的國(guó)企和民企成功上市集資,讓他最為難忘,因?yàn)樗麕椭鎳?guó)招商引資,為國(guó)家的建設(shè)注入了新的動(dòng)力。其實(shí),在他的職業(yè)生涯,這樣的案例又豈是能屈指數(shù)盡的呢?

愛(ài)國(guó)之心,人皆有之,值得感動(dòng)的是,謝曉東博士不但擁有這份心,更擁有這份力。在律師行業(yè),他經(jīng)驗(yàn)豐富,碩果累累。在工作之內(nèi),他盡力為國(guó)為民;工作之外,他于百忙之中,亦兼顧社會(huì)公益活動(dòng)。雖然參加的社團(tuán)不是很多,但他一直奉獻(xiàn)在路上。作為廣東云浮市的政協(xié)委員,他帶領(lǐng)青年團(tuán)去訪問(wèn),募資捐建圖書(shū)館?，F(xiàn)在,他正在組織一個(gè)香港和云浮之間有助于促進(jìn)學(xué)生們的交流活動(dòng),并且積極捐資助學(xué),協(xié)助在老家的中學(xué)母校設(shè)立獎(jiǎng)學(xué)助學(xué)金,每年獎(jiǎng)勵(lì)青年教師和優(yōu)秀學(xué)生。

不久前,夏佳理、方和、吳正和律師事務(wù)所與內(nèi)地業(yè)界巨頭金杜律師事務(wù)所正式合并,成為其在香港的分所及辦事處。作為其中主要的合伙人之一,謝曉東博士的事業(yè)也迎來(lái)了新的篇章。

一直以來(lái),謝曉東博士都以自己專業(yè)的知識(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度,腳踏實(shí)地盡力獻(xiàn)智。如今,踏上金杜律師事務(wù)所這所“巨艦”,謝曉東博士一定會(huì)乘風(fēng)破浪,直掛云帆濟(jì)滄海。

(胡 煥 程書(shū)香)

第3篇：外商直接投資成功案例范文

【關(guān)鍵詞】人民幣升值；匯率；我國(guó)經(jīng)濟(jì)

【中圖分類號(hào)】F8 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【文章編號(hào)】1007-4309（2012）05-0076-2

自從我國(guó)實(shí)行一攬子貨幣政策以來(lái)，人民幣對(duì)美元的匯率就處于高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，自2005年的8.24∶1一直漲至今天的6.34∶1。人民幣升值問(wèn)題目前已成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)生活中的焦點(diǎn)問(wèn)題。目前，美元仍然處于下降通道，長(zhǎng)期低位運(yùn)行的趨勢(shì)在短時(shí)期內(nèi)難以改變。在此背景下，人民幣升值的壓力將進(jìn)一步增大。本文將從內(nèi)、外兩方面對(duì)人民幣升值的原因進(jìn)行具體闡述，進(jìn)一步分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)因此將受到的正反兩方面的影響，并提出自己的意見(jiàn)和建議。

一、人民幣升值的原因分析

人民幣升值的內(nèi)部原因分析：我國(guó)外匯儲(chǔ)備的急速增加是人民幣升值壓力的直接原因。近幾年以來(lái)，我國(guó)生產(chǎn)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力逐步增強(qiáng)，出口創(chuàng)匯能力增強(qiáng)，出口貿(mào)易產(chǎn)生高額貿(mào)易順差。同時(shí)，由于我國(guó)政局穩(wěn)定，并為外商提供了良好的投資環(huán)境，外商直接投資增速迅猛，形成了經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目長(zhǎng)期“雙順差”的局面。因此，我國(guó)國(guó)際收支方面收入大于支出，形成了數(shù)額巨大的外匯儲(chǔ)備。外匯供大于求，促成并加劇了人民幣的升值壓力。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)是人民幣升值壓力的根本因素。一個(gè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的國(guó)家，必然面臨著本幣升值的壓力。比如二戰(zhàn)之后的德國(guó)和日本均面臨過(guò)同樣的問(wèn)題。我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界各國(guó)同期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。在全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的背景下，我國(guó)2009年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為335353億元，按可比價(jià)格計(jì)算，比上年增長(zhǎng)8.7%。我國(guó)經(jīng)濟(jì)的相對(duì)高增長(zhǎng)率，是人民幣面臨升值壓力的根本因素。

我國(guó)目前實(shí)行的匯率政策對(duì)人民幣升值起到了推波助瀾的作用。事實(shí)上，匯率是兩國(guó)貨幣的相對(duì)價(jià)格，當(dāng)因兩國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡而導(dǎo)致兩國(guó)貨幣的相對(duì)價(jià)值發(fā)生變化時(shí)，匯率也應(yīng)當(dāng)隨之發(fā)生變化。然而目前我國(guó)人民幣實(shí)質(zhì)上采用的固定匯率制僵化了這種浮動(dòng)的機(jī)制。目前，我國(guó)的外匯儲(chǔ)備持續(xù)增高，給金融調(diào)控帶來(lái)了很大的難度，造成了人民幣升值的內(nèi)部壓力。

人民幣升值的外部原因分析：美國(guó)將人民幣匯率問(wèn)題政治化。我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，經(jīng)濟(jì)始終呈高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。因此，美國(guó)一直將我國(guó)當(dāng)作對(duì)其威脅最大的國(guó)家之一，并已將我國(guó)列入“匯率操縱國(guó)”候選名單。美國(guó)的此種行為，不僅會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大雙方貿(mào)易摩擦，而且會(huì)將匯率問(wèn)題上升到政治高度，影響中美兩國(guó)的正常往來(lái)。

應(yīng)引起我們注意的是，我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)狀況與20世紀(jì)80年代的日本極其相似。當(dāng)時(shí)，日本經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，而美國(guó)經(jīng)濟(jì)卻面臨著逐年增加的貿(mào)易逆差和急劇擴(kuò)大的財(cái)政赤字。在美國(guó)施加的壓力下，日本簽署了“廣場(chǎng)協(xié)議”，之后日元急速升值，之前幾十年積累的財(cái)富大量流出，日本陷入了空前的經(jīng)濟(jì)大蕭條，至今也未能走出陰影。如今美國(guó)又用同樣的方法打擊我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的勢(shì)頭，遏制我國(guó)的發(fā)展，從而降低對(duì)美國(guó)超級(jí)大國(guó)地位的威脅。

國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的不平等是造成人民幣升值外部壓力的根源。國(guó)際貨幣市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)與調(diào)整是金融全球化的重要體現(xiàn)，資金的規(guī)模與效益是金融全球化的重要驅(qū)動(dòng)，其中匯率的直接作用與意義更為突出。美元兌主要貨幣的大幅貶值導(dǎo)致國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩加劇，也使各國(guó)駕馭匯率更為艱難。發(fā)達(dá)國(guó)家作為世界經(jīng)濟(jì)的重要支撐，本應(yīng)負(fù)責(zé)任的以全球利益為主，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)金融合作，但它們卻從各自的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，轉(zhuǎn)移本國(guó)金融層面的問(wèn)題，提出人民幣升值論，為世界經(jīng)濟(jì)低迷尋找替罪羊。

二、人民幣升值對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響

人民幣升值是一個(gè)關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的重大問(wèn)題，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響既有積極的一面，也有消極的一面。下面將從正反兩方面分別進(jìn)行闡述。

人民幣升值對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的積極影響：有利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。我國(guó)外貿(mào)出口主要依賴勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品，附加值高的高科技產(chǎn)品非常少。國(guó)外的企業(yè)控制著絕大多數(shù)的技術(shù)核心，國(guó)內(nèi)的企業(yè)只能高價(jià)從國(guó)外進(jìn)口核心技術(shù)，依靠廉價(jià)的勞動(dòng)力進(jìn)行簡(jiǎn)單加工再出口。因此造成我國(guó)的外貿(mào)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較低，主要生產(chǎn)高污染、高能耗的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而又往往被冠以傾銷的罪名。

我國(guó)外貿(mào)企業(yè)急需提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，由粗放型增長(zhǎng)方式向集約型模式轉(zhuǎn)變。而人民幣升值則是推動(dòng)外貿(mào)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要?jiǎng)恿?，有利于促進(jìn)科技附加值高和自主創(chuàng)新的企業(yè)發(fā)展，有助于國(guó)內(nèi)企業(yè)提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，打破歐美國(guó)家的貿(mào)易壁壘。

進(jìn)口產(chǎn)品的成本將有條件地降低。在進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格的漲幅小于人民幣升值幅度的前提下，人民幣升值會(huì)使進(jìn)口的生產(chǎn)資料和消費(fèi)品的價(jià)格比之前便宜，有利于降低進(jìn)口成本。對(duì)于一部分企業(yè)而言，如果產(chǎn)品價(jià)格以人民幣結(jié)算，而原材料以進(jìn)口為主的話，其生產(chǎn)成本將因人民幣升值而下降，企業(yè)利潤(rùn)將得以提升。對(duì)于普通消費(fèi)者而言，消費(fèi)進(jìn)口產(chǎn)品的成本將有所降低。需注意的是，如果進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格的漲幅大于人民幣升值的幅度，那么人民幣升值將對(duì)進(jìn)口產(chǎn)生不利影響，所以人民幣升值對(duì)于降低進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格的積極作用是有條件的。

可減輕外債負(fù)擔(dān)。對(duì)于我國(guó)的外債而言，作為債務(wù)人，隨著人民幣的升值，我國(guó)到期需要償還的外債本息所需要的本幣數(shù)量將相應(yīng)地有所減少，可以在一定程度上減輕國(guó)家和負(fù)外債企業(yè)的債務(wù)負(fù)擔(dān)。

第4篇：外商直接投資成功案例范文

[關(guān)鍵詞]中國(guó)工業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；創(chuàng)新模式；韓國(guó)經(jīng)驗(yàn)

[中圖分類號(hào)]F403　[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A　[文章編號(hào)]1007－5801(2007)06－0053－07

在過(guò)去的30年中，中國(guó)工業(yè)的高速增長(zhǎng)主要立足于生產(chǎn)要素的低成本優(yōu)勢(shì)，但隨著工業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和國(guó)內(nèi)外發(fā)展環(huán)境的變化，上述優(yōu)勢(shì)正逐漸減弱。要在變化了的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局中實(shí)現(xiàn)中國(guó)工業(yè)的持續(xù)快速增長(zhǎng)，就必須不斷增強(qiáng)中國(guó)工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，努力提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)含量和附加價(jià)值。而在工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，作為新興工業(yè)化國(guó)家的韓國(guó)有許多成功經(jīng)驗(yàn)可以為中國(guó)所借鑒。

一、中國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本特征

(一)縱向地看，我國(guó)工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有了明顯提高；但橫向比較，我國(guó)與工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家還存在較大差距

由于技術(shù)創(chuàng)新的方式和效果的多樣性，直接度量技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量和質(zhì)量存在較大困難。目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者通常采用技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的大小?？紤]到指標(biāo)的重要性和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可獲得性，以下主要采用研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)作為投入指標(biāo)，專利作為產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)分析我國(guó)工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新?tīng)顩r。

研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)是指用于研究與發(fā)展活動(dòng)的實(shí)際支出，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三個(gè)部分。2005年，全國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出為1250.3億元，比1995年增長(zhǎng)7.8倍，年平均增長(zhǎng)24.3％；從反映投入強(qiáng)度的相對(duì)指標(biāo)看，2005年，我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出占產(chǎn)品銷售收入的比重為0.76％，比1995年提高0.3個(gè)百分點(diǎn)。

專利是指專利機(jī)構(gòu)依法授予專利申請(qǐng)人在一定期限內(nèi)實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造的獨(dú)占權(quán)。作為研究與發(fā)展活動(dòng)形成的無(wú)形資產(chǎn)，專利代表了發(fā)明或設(shè)計(jì)的潛在商業(yè)化機(jī)會(huì)，是不同國(guó)家對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的一種同質(zhì)測(cè)度。2005年，我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)受理數(shù)達(dá)到55271件，比1996年增長(zhǎng)10.1倍：在相對(duì)指標(biāo)方面，專利申請(qǐng)受理數(shù)占全部專利申請(qǐng)受理數(shù)的比重也由1996年的4.83％提高到2005年的11.61％。以上分析顯示，不論從技術(shù)創(chuàng)新的投入還是產(chǎn)出看，它們的絕對(duì)量和相對(duì)量指標(biāo)都呈現(xiàn)出迅速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，這在很大程度上表明我國(guó)工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力正在不斷提高。

但另一方面，如果與工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力又存在著相當(dāng)大的差距。如果按現(xiàn)價(jià)PPP美元計(jì)算，2002年我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出額僅為283.5億美元，只有美國(guó)制造業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出的24.1％，高于英國(guó)和法國(guó)，但低于德國(guó)；而從制造業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)占制造業(yè)增加值的比重這個(gè)指標(biāo)看，2002年，美國(guó)為7.8％、英國(guó)為6.9％、德國(guó)為7.7％、法國(guó)為7.4％，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于我國(guó)2.7％的水平。再比較專利指標(biāo)的情況。由于諸多國(guó)際科技統(tǒng)計(jì)資料中均缺乏按工業(yè)(制造業(yè))部門(mén)分類的專利數(shù)據(jù)，所以我們只能就每個(gè)國(guó)家的全部專利數(shù)據(jù)進(jìn)行國(guó)際比較。雖然用全部專利數(shù)據(jù)的比較來(lái)說(shuō)明工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的情況是不得已而為之的辦法，但也有一定的合理性。因?yàn)橐粐?guó)的專利，不論其出自何處，真正實(shí)施起來(lái)最終還需要通過(guò)產(chǎn)業(yè)部門(mén)。也即由產(chǎn)業(yè)部門(mén)將知識(shí)形態(tài)或樣本實(shí)物形態(tài)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為服務(wù)于社會(huì)生產(chǎn)和生活的最終產(chǎn)品或中間投入產(chǎn)品，所以一國(guó)的專利在一定意義上可以看成是該國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的后備資源或支撐條件之一。從各國(guó)在美國(guó)獲得授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)看，2001－2005年，我國(guó)共獲得1587件，雖然比1996-2000年的389件增長(zhǎng)了3倍多，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于同期美國(guó)的421372件，日本的169285件，德國(guó)的53774件，英國(guó)的18039件，韓國(guó)的20048件。這組數(shù)據(jù)表明，如果以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)衡量。盡管我國(guó)的發(fā)明專利增長(zhǎng)很快，但與工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家相比，仍然有十分明顯的差距。

(二)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在整個(gè)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系中的地位日益增強(qiáng)，但政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的支持力度還需要加強(qiáng)

在國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系中，科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)各自都起著重要的不可替代的作用，科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)側(cè)重于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，企業(yè)側(cè)重于產(chǎn)品和工藝的技術(shù)開(kāi)發(fā)。根據(jù)工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，在一個(gè)有效率的國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系中，大部分研發(fā)資源相對(duì)集中于產(chǎn)業(yè)部門(mén)的企業(yè)中；而科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)所占的比例較小。應(yīng)該說(shuō)，這樣的R&D結(jié)構(gòu)是符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的。因?yàn)樵谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，按照科技與經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在聯(lián)系規(guī)律，企業(yè)理所當(dāng)然也是技術(shù)創(chuàng)新的主體。近10年來(lái)我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占全部R&D經(jīng)費(fèi)的比重已經(jīng)有了較大提高，從1995年的40.6％提高到2005年的51.3％，已經(jīng)超過(guò)科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)兩者之和，表明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在整個(gè)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系中的地位日益增強(qiáng)。從各國(guó)制造業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占全部R&D經(jīng)費(fèi)的比重看，2003年，我國(guó)為46.8％，接近美國(guó)47.4％的水平，但仍明顯低于日本71.1％、德國(guó)68％、英國(guó)58％和韓國(guó)68.3％的水平。雖然我國(guó)的數(shù)字沒(méi)有反映全部工業(yè)的情況，但一方面我國(guó)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)絕大部分集中在大中型企業(yè)，另一方面它也包含了采掘業(yè)和電力行業(yè)的數(shù)字，因此其與工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)的數(shù)字比較所反映出來(lái)的差距是可信的。這就表明，在我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新體系中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位還需進(jìn)一步加強(qiáng)。

技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)不僅具有經(jīng)濟(jì)效益，而且也具有很高社會(huì)效益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的狀況，對(duì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步有著重大影響。而政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新采取鼓勵(lì)和支持的政策，也是世界各國(guó)包括工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家在內(nèi)的通例。從我國(guó)的情況看，雖然政府在支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面做了不少努力，但支持力度還需要加強(qiáng)。政府資金占企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的比重是反映政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持的一個(gè)重要指標(biāo)。近年來(lái)我國(guó)的這一指標(biāo)值出現(xiàn)了較大幅度的下降，到2004年，政府資金占企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的比重只有4.8％，比2000年的6.8％下降了2個(gè)百分點(diǎn)。如果作國(guó)際比較，我國(guó)則明顯低于美國(guó)、法國(guó)和英國(guó)的水平，2003年這三個(gè)國(guó)家的同一指標(biāo)值均超過(guò)10％。當(dāng)前我國(guó)正處在體制轉(zhuǎn)軌和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，市場(chǎng)體系還不夠完善，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)創(chuàng)新能力相當(dāng)薄弱，在這種情況下，進(jìn)一步加大

政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度就顯得尤為重要。

(三)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴程度不斷降低。按不同引進(jìn)方式劃分的技術(shù)引進(jìn)結(jié)構(gòu)也發(fā)生了重大變化

研究表明，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)變化通常起源于引進(jìn)、吸收和改進(jìn)國(guó)外技術(shù)。但隨著技術(shù)能力的不斷積累。其對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴程度會(huì)逐漸下降并開(kāi)始自主創(chuàng)新的歷程。技術(shù)依存度是衡量一個(gè)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)國(guó)外技術(shù)依賴程度的指標(biāo)，可以用技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)與R&D經(jīng)費(fèi)之比來(lái)衡量。一般而言，一個(gè)國(guó)家的技術(shù)依存度較高，表明該國(guó)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)技術(shù)引進(jìn)的依賴程度較強(qiáng)；反之，則表明該國(guó)技術(shù)創(chuàng)新中的自主創(chuàng)新成分較大。20世紀(jì)90年代中期以來(lái)，我國(guó)的技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)與R&D經(jīng)費(fèi)之比呈現(xiàn)持續(xù)下降的態(tài)勢(shì)。1995年我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)依存度為2.55，2000年下降到0.69，2005年進(jìn)一步下降到0.24。技術(shù)依存度的持續(xù)下降，表明我國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴程度有所降低。

一個(gè)國(guó)家進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)的目的，一是為了提高本國(guó)的技術(shù)能力，然后利用自身的技術(shù)能力生產(chǎn)產(chǎn)品來(lái)滿足國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的需要；二是為了增強(qiáng)本國(guó)的生產(chǎn)能力，以便直接用這種生產(chǎn)能力生產(chǎn)產(chǎn)品滿足國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的需要。技術(shù)引進(jìn)的目的不同。引進(jìn)技術(shù)的種類和結(jié)構(gòu)也會(huì)有所不同。以提高技術(shù)能力為目的的技術(shù)引進(jìn)通常以引進(jìn)軟技術(shù)為主，也即著重引進(jìn)專利、專有技術(shù)和工業(yè)設(shè)計(jì)等，即使是引進(jìn)硬技術(shù)也是為了當(dāng)作技術(shù)學(xué)習(xí)的樣品，而主要不是為了當(dāng)作生產(chǎn)能力使用；而以增加生產(chǎn)能力為目的的技術(shù)引進(jìn)則主要引進(jìn)硬技術(shù)，也即成套設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備和生產(chǎn)線。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，近10年來(lái)我國(guó)技術(shù)引進(jìn)的結(jié)構(gòu)也經(jīng)歷了由以硬技術(shù)引進(jìn)為主向以軟技術(shù)引進(jìn)為主的轉(zhuǎn)變。在1995年技術(shù)引進(jìn)合同成交金額中。軟技術(shù)(包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等)引進(jìn)合同金額只有17.8億美元，僅占引進(jìn)項(xiàng)目總額的13.7％；而硬技術(shù)(包括成套設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備、生產(chǎn)線等)引進(jìn)合同金額達(dá)到112.5億美元，占引進(jìn)項(xiàng)目總額的86.3％；到2005年，軟技術(shù)引進(jìn)合同金額達(dá)到118.1億美元，所占比重迅速提高到62％，顯著超過(guò)硬技術(shù)引進(jìn)合同金額所占比重，后者下降為28％。

(四)技術(shù)密集型行業(yè)在工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的地位十分顯著，外資企業(yè)已經(jīng)成為工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要力量

根據(jù)國(guó)外通行標(biāo)準(zhǔn)，所謂技術(shù)密集型行業(yè)就是指那些R&D強(qiáng)度明顯高于平均水平的行業(yè)，這些一行業(yè)一般包括化學(xué)原料及化學(xué)制品、醫(yī)藥、通用設(shè)備、專用設(shè)備、交通運(yùn)輸設(shè)備、電氣機(jī)械及器材、通信設(shè)備計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備和儀器儀表及文化辦公用機(jī)械等8個(gè)行業(yè)。2005年，我國(guó)上述8個(gè)行業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)支出占整個(gè)工業(yè)相應(yīng)指標(biāo)的比重高達(dá)66.6％，其中，通信設(shè)備計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備和交通運(yùn)輸設(shè)備兩個(gè)行業(yè)合計(jì)占工業(yè)總量的比重就達(dá)到36％。從專利申請(qǐng)數(shù)指標(biāo)看，8個(gè)行業(yè)合計(jì)占全部工業(yè)的比重為78.7％，其中，通信設(shè)備計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備和電氣機(jī)械及器材兩個(gè)行業(yè)合計(jì)占工業(yè)相應(yīng)指標(biāo)值的比重達(dá)到57.3％。工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出高度集中于技術(shù)密集型行業(yè)尤其是居于前兩位的行業(yè)，表明這些行業(yè)在工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中占據(jù)非常重要的地位，它們的技術(shù)創(chuàng)新?tīng)顩r直接影響著整個(gè)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的狀況。

我國(guó)自20世紀(jì)70年代末期開(kāi)始吸引外商直接投資以來(lái)，經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，到本世紀(jì)初期，外資企業(yè)在我國(guó)工業(yè)中已經(jīng)占據(jù)重要地位。與此相適應(yīng)，外資企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的投入和產(chǎn)出也構(gòu)成整個(gè)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的重要組成部分。目前，外資企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)支出占整個(gè)工業(yè)相應(yīng)指標(biāo)值的比重已超過(guò)1/4，其技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)的比重接近1/2，新產(chǎn)品銷售收入的比重超過(guò)1/3，專利申請(qǐng)數(shù)的比重接近1/3。這組數(shù)據(jù)表明，外資企業(yè)已經(jīng)成為整個(gè)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。更進(jìn)一步看。外資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)所占比重明顯高于R&D經(jīng)費(fèi)支出比重，又顯示出外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以技術(shù)引進(jìn)為主的基本特征；而在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出方面。外資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入所占比重高于專利申請(qǐng)數(shù)所占比重，則反映了外資企業(yè)更加重視對(duì)技術(shù)創(chuàng)新直接效益的追求。

二、探索適合中國(guó)國(guó)情的工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式

根據(jù)以上基本特征并結(jié)合國(guó)際經(jīng)驗(yàn)判斷。我國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)開(kāi)始進(jìn)入一個(gè)加快發(fā)展的新階段，創(chuàng)新的重點(diǎn)也將從對(duì)技術(shù)的應(yīng)用轉(zhuǎn)向?qū)夹g(shù)的改進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)造。另一方面，我國(guó)建立創(chuàng)新型國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的確立和實(shí)施，以及技術(shù)全球化趨勢(shì)的不斷增強(qiáng)，又將在推動(dòng)工業(yè)技術(shù)快速發(fā)展的同時(shí)，給我國(guó)工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式帶來(lái)變革的壓力。因此，在當(dāng)前環(huán)境下。如何針對(duì)我國(guó)的國(guó)情和技術(shù)創(chuàng)新的需求特點(diǎn)，選擇更加有效的工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式，是我們?cè)谟懻摴I(yè)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題時(shí)必須關(guān)注的一個(gè)主題。

(一)影響工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素分析

與美、歐、日、韓等取得良好創(chuàng)新績(jī)效的國(guó)家相比，我國(guó)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)、資源稟賦條件和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境方面都存在較大差異，由此決定了我國(guó)技術(shù)發(fā)展的路徑和規(guī)律也必然不同于這些國(guó)家。探索適合我國(guó)國(guó)情的工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式，首先要對(duì)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素有比較全面、深入的認(rèn)識(shí)。

綜合國(guó)內(nèi)學(xué)者的相關(guān)研究，影響我國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素主要包括以下幾個(gè)方面。

第一，行業(yè)差異和產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段。行業(yè)是影響技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的最主要因素之一。許多針對(duì)我國(guó)工業(yè)行業(yè)的研究都表明，不論是研發(fā)強(qiáng)度、創(chuàng)新類型還是創(chuàng)新頻率等，都表現(xiàn)出明顯的行業(yè)間差異。之所以這樣，是由于行業(yè)的差異往往意味技術(shù)機(jī)會(huì)和市場(chǎng)特征上的差異，而行業(yè)間的勞動(dòng)力、資本、技術(shù)和知識(shí)等要素稟賦的不同也會(huì)促使企業(yè)的研發(fā)行為呈現(xiàn)出內(nèi)生化的行業(yè)差異。即使是同一個(gè)產(chǎn)業(yè)的不同發(fā)展階段，技術(shù)創(chuàng)新也會(huì)呈現(xiàn)出諸多不同的特點(diǎn)。例如，產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展階段較之產(chǎn)業(yè)成熟階段，在創(chuàng)新類型上，前者通常集中于工藝創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，而后者則往往側(cè)重于產(chǎn)品創(chuàng)新；從技術(shù)來(lái)源看，前者從外部引進(jìn)的比重較大，而后者則會(huì)對(duì)自主研發(fā)給予更多的關(guān)注。

第二，市場(chǎng)需求規(guī)模和需求結(jié)構(gòu)的多層次性。市場(chǎng)需求規(guī)模影響技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制主要可以從兩個(gè)方面看：一是分?jǐn)傃邪l(fā)成本，提高研發(fā)贏利的預(yù)期水平。技術(shù)創(chuàng)新通常具有很高的失敗率和巨大的固定成本投入，較大的市場(chǎng)需求規(guī)模有利于降低技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，分?jǐn)傃邪l(fā)成本，為預(yù)期技術(shù)創(chuàng)新贏利提供可靠的保證。二是影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。從動(dòng)態(tài)看，如果市場(chǎng)需求規(guī)模足夠大，由技術(shù)障礙造成的供給面壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是不會(huì)長(zhǎng)久的，因?yàn)閴艛嗬麧?rùn)將激勵(lì)更多的廠商增加研發(fā)投入，從而打破技術(shù)障礙，進(jìn)入市場(chǎng)，形成競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。而在競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，廠商又必須持續(xù)地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，不斷推出新產(chǎn)品，這樣才能生存和發(fā)展。而需求結(jié)構(gòu)的多層次性，又為技術(shù)積累和技術(shù)能力各異的廠商提供了多種技術(shù)機(jī)會(huì)。作為一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，我國(guó)迅速擴(kuò)張的市場(chǎng)需

求規(guī)模和多層次的需求結(jié)構(gòu)，十分有利于促進(jìn)各個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐。

第三，國(guó)外研發(fā)資源的流入。國(guó)外研發(fā)資源流入對(duì)于經(jīng)濟(jì)全球化下日益融入世界經(jīng)濟(jì)體系的發(fā)展中國(guó)家提升技術(shù)創(chuàng)新能力顯得日益重要。國(guó)外研發(fā)資源流入的路徑主要有FDI和進(jìn)口貿(mào)易。就FDI對(duì)東道國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響看，雖然存在“抑制論”、“促進(jìn)論”和“雙刃劍論”等不同觀點(diǎn)，但有許多實(shí)證研究都證實(shí)了FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的存在。FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)主要包括技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)、技術(shù)示范效應(yīng)和技術(shù)配套效應(yīng)等。除FDI外，進(jìn)口貿(mào)易也是促進(jìn)進(jìn)口國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的重要機(jī)制。具體體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是國(guó)際產(chǎn)品貿(mào)易給輸入國(guó)帶來(lái)了模仿生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)；二是輸入商品的競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)影響到當(dāng)?shù)貜S商的市場(chǎng)份額，進(jìn)而間接地刺激當(dāng)?shù)貜S商的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，以期達(dá)到抗衡的目的。我國(guó)作為一個(gè)引進(jìn)FDI最多和進(jìn)口貿(mào)易不斷擴(kuò)大的發(fā)展中國(guó)家，在強(qiáng)調(diào)增加國(guó)內(nèi)研發(fā)資源投入的同時(shí)，尤其需要發(fā)揮國(guó)外研發(fā)資源在促進(jìn)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的積極作用。

第四，產(chǎn)品模塊化程度和獨(dú)立技術(shù)供應(yīng)商的出現(xiàn)。20世紀(jì)90年代以來(lái)，模塊化日益成為以IT產(chǎn)業(yè)為代表的許多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)。模塊化的好處主要是：借助于模塊化結(jié)構(gòu)，通過(guò)良好的分工，可以使更多的企業(yè)能夠處理和協(xié)調(diào)復(fù)雜產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和制造過(guò)程，從而降低產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的成本和風(fēng)險(xiǎn)。較高的產(chǎn)品模塊化程度和生產(chǎn)環(huán)節(jié)的可分性，為我國(guó)的IT、汽車等加工組裝型企業(yè)提供了基于低勞動(dòng)力成本和當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)知識(shí)及分銷網(wǎng)絡(luò)建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的可能性。另一方面，在模塊化生產(chǎn)方式下，大量獨(dú)立技術(shù)供應(yīng)商的出現(xiàn)，又會(huì)降低國(guó)外總裝產(chǎn)品供應(yīng)商的壟斷程度，并提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的討價(jià)還價(jià)能力，同時(shí)還有助于提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的進(jìn)入可能性。

(二)中國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式選擇

經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期努力，國(guó)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新模式的研究已經(jīng)積累了豐富的成果。其中的代表性成果有：Abernathy和Utterback最早研究了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的模式，提出了主要針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的以研究與發(fā)展為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新模式(1978)；韓國(guó)學(xué)者Kim L.基于對(duì)韓國(guó)汽車工業(yè)和半導(dǎo)體工業(yè)的研究。認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇上有別于發(fā)達(dá)國(guó)家，需要通過(guò)技術(shù)學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新的引進(jìn)創(chuàng)新模式(1995、1997)。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)很多學(xué)者也對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式問(wèn)題作了探索性的研究。例如，謝偉對(duì)中國(guó)彩電工業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的機(jī)制進(jìn)行了討論(2001)；路風(fēng)對(duì)中國(guó)汽車工業(yè)技術(shù)能力積累基本模式的歸納(2004)；吳曉波提出了基于全球化制造的二次創(chuàng)新動(dòng)態(tài)模型(2006)，等等。通過(guò)對(duì)這些成果的歸納分析可以看到，適合現(xiàn)階段我國(guó)國(guó)情的工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基本模式主要有三種，即模仿創(chuàng)新模式、嵌入式創(chuàng)新模式和自主創(chuàng)新模式。我國(guó)工業(yè)的不同行業(yè)應(yīng)該在充分考慮各自具體約束條件的基礎(chǔ)上。選擇切合自身實(shí)際的技術(shù)創(chuàng)新模式，才能期望取得良好的創(chuàng)新績(jī)效。

模仿創(chuàng)新模式是發(fā)展中國(guó)家縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)差距的一條重要路徑。所謂模仿創(chuàng)新，是指在原始創(chuàng)新的示范影響和利益誘導(dǎo)下，通過(guò)進(jìn)口設(shè)備、購(gòu)買專有技術(shù)或?qū)＠S可等合法方式引進(jìn)技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上做出改進(jìn)的一種創(chuàng)新形式。需要指出的是，模仿創(chuàng)新并不是原樣仿造，而是有所改進(jìn)和有所發(fā)展，其核心是通過(guò)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、工藝改進(jìn)、質(zhì)量控制、標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)和市場(chǎng)營(yíng)銷等創(chuàng)新鏈的中后期環(huán)節(jié)投入主要力量。生產(chǎn)出性能、質(zhì)量、價(jià)格上有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，并贏得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。模仿創(chuàng)新模式的成功與否。與特定的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、技術(shù)水平和生產(chǎn)范式有關(guān)。對(duì)于產(chǎn)業(yè)起點(diǎn)低、技術(shù)周期長(zhǎng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)范式，模仿創(chuàng)新模式是一種有效的技術(shù)追趕方式：但對(duì)于技術(shù)發(fā)展快、技術(shù)的未來(lái)發(fā)展方向難以預(yù)期、技術(shù)變化呈現(xiàn)非連續(xù)特征、反向工程困難、規(guī)模經(jīng)濟(jì)不顯著的產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)范式，模仿創(chuàng)新模式的效果是有限的。實(shí)施模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略應(yīng)該注意的問(wèn)題，一是要妥善處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與模仿創(chuàng)新之間的關(guān)系，二是要在實(shí)踐中不斷提高包括快速反應(yīng)能力、學(xué)習(xí)吸收能力、技術(shù)改進(jìn)能力、大批量生產(chǎn)能力和市場(chǎng)營(yíng)銷能力等在內(nèi)的模仿創(chuàng)新能力。

嵌入式創(chuàng)新模式主要是通過(guò)參與跨國(guó)公司的國(guó)際分工體系，與跨國(guó)公司價(jià)值創(chuàng)造鏈條中的上下游企業(yè)合作，在跨國(guó)公司的某些生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段上實(shí)現(xiàn)專業(yè)化，并抓住跨國(guó)公司的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移所提供的發(fā)展機(jī)會(huì)，不斷吸取跨國(guó)公司的創(chuàng)新信息，進(jìn)而提高本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。新加坡和臺(tái)灣就通過(guò)成功地實(shí)行這種技術(shù)模式，建立起當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。嵌入式創(chuàng)新模式的核心是：在與跨國(guó)公司的相互作用中，根據(jù)基于本土市場(chǎng)需求特點(diǎn)的產(chǎn)品創(chuàng)新以及企業(yè)在技術(shù)學(xué)習(xí)和能力發(fā)展上的努力形成的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，不斷地提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)水平和分工層次。實(shí)施嵌入式創(chuàng)新模式的重點(diǎn)是：積極吸引跨國(guó)公司的直接投資，加入跨國(guó)公司的國(guó)際化生產(chǎn)和技術(shù)開(kāi)發(fā)體系：加強(qiáng)與跨國(guó)公司的技術(shù)聯(lián)盟，吸引跨國(guó)公司的R&D投資，并在國(guó)內(nèi)建立起跨國(guó)公司的R&D分支機(jī)構(gòu)。

自主創(chuàng)新模式是指不依賴國(guó)外的技術(shù)引進(jìn)，而是依靠自身力量獨(dú)立研發(fā)新技術(shù)并實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。這種創(chuàng)新模式的基本特征不僅體現(xiàn)在知識(shí)和能力支持的內(nèi)在性，也體現(xiàn)在技術(shù)與市場(chǎng)方面的率先性。通過(guò)成功的自主技術(shù)創(chuàng)新，可以在技術(shù)上居于領(lǐng)先地位，不斷地發(fā)明創(chuàng)造出新的產(chǎn)品和工藝。從而控制技術(shù)的發(fā)展方向，占據(jù)技術(shù)發(fā)展的制高點(diǎn)，最終建立起新產(chǎn)品的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)并獲取豐厚的創(chuàng)新收益。正是基于這些優(yōu)點(diǎn)，作為一個(gè)處于高速發(fā)展中的大國(guó)，在我國(guó)的某些產(chǎn)業(yè)特別是那些以科學(xué)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)中實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，是十分必要的。但是也要看到，由于自主技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)突破是內(nèi)生的，而且創(chuàng)新的后續(xù)過(guò)程也主要依靠自身力量推進(jìn)，既需要長(zhǎng)期的技術(shù)積累，也需要大量的研發(fā)投入，并面臨很高的失敗風(fēng)險(xiǎn)，因此，對(duì)于我國(guó)的大多數(shù)產(chǎn)業(yè)而言，現(xiàn)階段還不宜過(guò)分強(qiáng)調(diào)從事自主創(chuàng)新。實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的重點(diǎn)是：加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入力度；注意利用專利制度保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；重視對(duì)創(chuàng)新后續(xù)環(huán)節(jié)的投入，不斷根據(jù)市場(chǎng)反饋完善創(chuàng)新產(chǎn)品。

三、韓國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)及對(duì)中國(guó)的啟示

(一)韓國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)

韓國(guó)的發(fā)展可以說(shuō)是后發(fā)國(guó)家追趕先進(jìn)國(guó)家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的一個(gè)成功案例。從20世紀(jì)50年代至90年代，韓國(guó)僅用了30多年的時(shí)間，就走過(guò)了西方發(fā)達(dá)國(guó)家花費(fèi)100年左右的時(shí)間才走完的工業(yè)化歷程，實(shí)現(xiàn)了由一個(gè)落后的農(nóng)業(yè)國(guó)邁入新興工業(yè)化國(guó)家的歷史性轉(zhuǎn)變，并于1996年加入了經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)。進(jìn)一步看，韓國(guó)經(jīng)濟(jì)的騰飛又是與其在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新上的卓越表現(xiàn)緊密聯(lián)系的。在20世紀(jì)60年代，韓國(guó)工業(yè)的技術(shù)水平與我國(guó)相差不大，許多產(chǎn)業(yè)的起步甚至比我國(guó)還晚，但經(jīng)過(guò)多年的迅速發(fā)展。目前韓國(guó)在IT、汽車、造船、鋼鐵和機(jī)械等眾多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域都擁有了自己的核心技術(shù)，其中一

些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力已經(jīng)躋身世界前列。

概括起來(lái)。韓國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

第一，選擇并推行正確的技術(shù)創(chuàng)新模式。對(duì)一個(gè)后發(fā)國(guó)家而言，技術(shù)創(chuàng)新模式或者說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新的路徑往往有多種選擇，而不同的路徑又會(huì)導(dǎo)致不同的創(chuàng)新績(jī)效。韓國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新路徑是：充分利用國(guó)際技術(shù)資源，通過(guò)技術(shù)的引進(jìn)一模仿一改進(jìn)一創(chuàng)新，迅速完成技術(shù)學(xué)習(xí)過(guò)程，不斷提升自主創(chuàng)新能力。韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是從技術(shù)引進(jìn)起步的，經(jīng)過(guò)“干中學(xué)”和“用中學(xué)”。在掌握生產(chǎn)技術(shù)并形成生產(chǎn)能力后，再對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行模仿。模仿創(chuàng)新給韓國(guó)企業(yè)帶來(lái)了寶貴的技術(shù)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。而技術(shù)學(xué)習(xí)能力的積累，又為適應(yīng)市場(chǎng)需求的技術(shù)改進(jìn)奠定了基礎(chǔ)。20世紀(jì)80年代以后，為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越，參與更高層次的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，韓國(guó)通過(guò)加大研發(fā)投入力度和完善技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，開(kāi)始轉(zhuǎn)向并日益注重自主創(chuàng)新?？傮w上看，韓國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式是適合其國(guó)情的，并取得了很好的實(shí)踐效果。

第二，著力培育具有自主創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大企業(yè)。韓國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的一個(gè)突出特征，就是培育了一批具有自主創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大企業(yè)。在韓國(guó)，企業(yè)是技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新的主體，技術(shù)的引進(jìn)和創(chuàng)新活動(dòng)由企業(yè)自主決定并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，但政府通過(guò)經(jīng)濟(jì)和法律手段進(jìn)行嚴(yán)格的指導(dǎo)、監(jiān)督和控制。這種機(jī)制既保證了技術(shù)發(fā)展的計(jì)劃性。又保證了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主動(dòng)性和有效性。從韓國(guó)企業(yè)內(nèi)部看，也有一些有利于技術(shù)創(chuàng)新取得成效的因素。例如，韓國(guó)企業(yè)良好的組織和管理制度不僅能夠促進(jìn)個(gè)人和企業(yè)的有效技術(shù)學(xué)習(xí)，而且有利于將這種學(xué)習(xí)能力轉(zhuǎn)化為企業(yè)能力。再如，韓國(guó)特定的社會(huì)文化環(huán)境造就了一大批優(yōu)秀的企業(yè)家，他們既是企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)活動(dòng)的組織者，同時(shí)也是技術(shù)學(xué)習(xí)環(huán)境的營(yíng)造者。

第三，充分發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用。在韓國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展過(guò)程中。政府意志發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。韓國(guó)政府在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用主要表現(xiàn)在：一是通過(guò)立法為企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供制度保障。從20世紀(jì)60年代起，韓國(guó)先后頒布了《科學(xué)技術(shù)振興法》(1967年)、《工業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)促進(jìn)法》(1972年)、《特定研究機(jī)構(gòu)扶持法》(1973年)、《技術(shù)評(píng)估法》(1973年)和《科學(xué)技術(shù)基本法》(2001年)等一系列法律，并以此為準(zhǔn)繩出臺(tái)相應(yīng)政策，以促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。二是對(duì)技術(shù)引進(jìn)進(jìn)行控制和考核。韓國(guó)政府只允許引進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)，并對(duì)每一項(xiàng)引進(jìn)技術(shù)都提出相應(yīng)的消化吸收目標(biāo)，還利用技術(shù)引進(jìn)的審批和評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)重大引進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤考核，以期發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并及時(shí)解決。三是實(shí)行財(cái)政和稅收優(yōu)惠政策。韓國(guó)政府的研發(fā)資源投入長(zhǎng)期保持快速增長(zhǎng)，2006年政府的R&D預(yù)算比上年增長(zhǎng)14.2％，2007年的R&D預(yù)算達(dá)到8.9萬(wàn)億韓元。在稅收政策上。推行了包括鼓勵(lì)技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和國(guó)外高技術(shù)企業(yè)發(fā)展的多項(xiàng)稅收優(yōu)惠政策。

(二)韓國(guó)經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)的若干啟示

第一，處理好技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的關(guān)系，規(guī)范企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)行為。韓國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展歷程表明，對(duì)于后發(fā)國(guó)家來(lái)說(shuō)，模仿創(chuàng)新是縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)差距的一條捷徑。從目前我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)看，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑仍然應(yīng)該以引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，也即模仿創(chuàng)新為主。隨著資金、技術(shù)和人才的不斷積累，與發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)差距進(jìn)一步縮小后，再逐步增加自主創(chuàng)新的比重。要強(qiáng)調(diào)引進(jìn)技術(shù)的重要性。不但需要繼續(xù)通過(guò)吸引外資的方式獲得先進(jìn)技術(shù)，而且也要增加通過(guò)技術(shù)貿(mào)易、逆向國(guó)際直接投資和與跨國(guó)公司建立戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式獲得先進(jìn)技術(shù)的比重。為了防止重復(fù)技術(shù)引進(jìn)，提高產(chǎn)業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力，國(guó)家應(yīng)建立技術(shù)引進(jìn)協(xié)調(diào)機(jī)制。對(duì)重大技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和再創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。要加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的評(píng)審和條件管理，技術(shù)引進(jìn)企業(yè)必須具有與引進(jìn)技術(shù)相關(guān)的研發(fā)能力和對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收的詳細(xì)計(jì)劃安排。

第5篇：外商直接投資成功案例范文

國(guó)家自然科學(xué)基金(70773024)

作者簡(jiǎn)介：

楊友孝(1960-)，湖南漢壽人，廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)國(guó)際工商管理學(xué)院教授、博士，主要從事資源管理與區(qū)域開(kāi)發(fā)研究。

摘要：文章通過(guò)對(duì)愛(ài)爾蘭香農(nóng)、美國(guó)丹佛、香港赤臘角、荷蘭史基浦等國(guó)際大型空港及其周邊臨空經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成功案例分析，提出臨空經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有漸進(jìn)式、跳躍式、更新式和大型航空城等四種發(fā)展模式以及臨空經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)歷的準(zhǔn)備、成長(zhǎng)、成熟、瓶頸和航空城開(kāi)發(fā)等五個(gè)階段及其特征；劃分了我國(guó)大陸地區(qū)空港和臨空經(jīng)濟(jì)的三種發(fā)展類型；并提出了不同階段政府應(yīng)采取的政策措施。

關(guān)鍵詞：空港；臨空經(jīng)濟(jì)；航空城：政府政策

中圖分類號(hào)：F506

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1002-0594(2008)10-0069-05　收稿日期：2008-08-21

伴隨著全球化程度不斷加深，航空運(yùn)輸業(yè)迅猛發(fā)展。國(guó)際民航組織公布：其190個(gè)成員的航空公司2006年總體運(yùn)營(yíng)收入達(dá)到4524億美元，全球航空公司的運(yùn)力增幅為4％，客座率達(dá)到76％，旅客運(yùn)輸量提高了5％，為21.3億人次，特別是歐洲和亞洲地區(qū)表現(xiàn)更為明顯。大型樞紐空港作為人流、物流和信息流交匯的增長(zhǎng)極趨勢(shì)日益明顯，促使了臨空經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)。臨空經(jīng)濟(jì)是托于大型樞紐空港，以發(fā)展飛機(jī)的修理與保養(yǎng)、航空食品加工、航空供給、航空貨代物流企業(yè)以及機(jī)場(chǎng)建筑內(nèi)部專門(mén)為旅客提供服務(wù)的產(chǎn)業(yè)等航空指向性產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，通過(guò)人力、信息、技術(shù)和資本等資源的聚集，對(duì)空港周邊地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、資源配置和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到調(diào)節(jié)和帶動(dòng)作用的一種新型經(jīng)濟(jì)形態(tài)(李健，2005)。大型空港與周邊的臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)，包括空港區(qū)、近鄰空港區(qū)、空港相鄰地區(qū)、輻射區(qū)等四個(gè)地帶是臨空經(jīng)濟(jì)的空間載體。國(guó)外相關(guān)研究理論出現(xiàn)較早，近些年比較成熟的有卡賽德(John D.Kasarda,2000)的航空城理論等；我國(guó)對(duì)臨空經(jīng)濟(jì)的研究起步較晚，主要有中國(guó)民航大學(xué)的曹允春教授研究的相關(guān)理論，涉及臨空經(jīng)濟(jì)的形成機(jī)理、增長(zhǎng)模式和空間結(jié)構(gòu)等方面。

一、國(guó)內(nèi)外著名空港臨空經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式及其階段性特征

(一)國(guó)際著名空港臨空經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)臨空經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)較早，成熟空港很多。比如，北美地區(qū)的丹佛和亞特蘭大國(guó)際機(jī)場(chǎng)，亞太地區(qū)的日本東京成田國(guó)際機(jī)場(chǎng)和韓國(guó)仁川國(guó)際機(jī)場(chǎng)，歐洲的愛(ài)爾蘭香農(nóng)和荷蘭史基浦國(guó)際機(jī)場(chǎng)等，其發(fā)展模式各具特色。在此，我們通過(guò)對(duì)其中四個(gè)代表性空港，即愛(ài)爾蘭香濃機(jī)場(chǎng)、美國(guó)丹佛機(jī)場(chǎng)、香港赤臘角機(jī)場(chǎng)、荷蘭史基浦機(jī)場(chǎng)的發(fā)展歷程進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)他們分別代表著空港周邊臨空經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同模式。

1　愛(ài)爾蘭香農(nóng)國(guó)際機(jī)場(chǎng)：規(guī)模從小到大，漸進(jìn)式發(fā)展模式。愛(ài)爾蘭香農(nóng)機(jī)場(chǎng)是臨空經(jīng)濟(jì)階段性特征最明顯的機(jī)場(chǎng)。香農(nóng)機(jī)場(chǎng)由于地理位置十分特殊及其良好的避風(fēng)性，1942年建成伊始即成為重要的航空中轉(zhuǎn)站，并于1947年開(kāi)設(shè)了世界首家機(jī)場(chǎng)免稅商店，陸續(xù)吸引了大量航空公司將其作為培訓(xùn)基地，使香農(nóng)鎮(zhèn)發(fā)展成愛(ài)爾蘭二戰(zhàn)后唯一的新興城市。在政府的策劃下1960年和1968年香農(nóng)自由貿(mào)易區(qū)、香農(nóng)開(kāi)發(fā)區(qū)相繼建立，表明香農(nóng)機(jī)場(chǎng)步入利用機(jī)場(chǎng)發(fā)展貿(mào)易、吸引外資階段。其帶動(dòng)效應(yīng)影響至今，目前香農(nóng)自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)外商投資的制造業(yè)企業(yè)、航空服務(wù)企業(yè)、國(guó)際金融及財(cái)務(wù)服務(wù)性企業(yè)超過(guò)100家，吸收了大量人員就業(yè)并成為愛(ài)爾蘭外貿(mào)窗口之一，年出口額約25億歐元。建立高科技研發(fā)機(jī)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展是香農(nóng)機(jī)場(chǎng)發(fā)展的第二三階段。根據(jù)臨空經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，政府要求開(kāi)發(fā)區(qū)重點(diǎn)發(fā)展科技型工業(yè)，加大吸引外資力度，并于1972年建立利默里克大學(xué)，使開(kāi)發(fā)區(qū)擁有了自己的教育和科技研發(fā)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)了開(kāi)發(fā)區(qū)進(jìn)一步發(fā)展；1984年，香農(nóng)開(kāi)發(fā)公司建立了利默里克國(guó)家技術(shù)園，借助高新技術(shù)很快實(shí)現(xiàn)了向技術(shù)密集型工業(yè)的轉(zhuǎn)變。隨著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，香農(nóng)開(kāi)發(fā)公司在政府的引導(dǎo)下逐步轉(zhuǎn)向以發(fā)展服務(wù)業(yè)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)型產(chǎn)業(yè)為主、全面規(guī)劃和綜合開(kāi)發(fā)階段，并建立了凱里和提珀雷里兩個(gè)技術(shù)園、恩尼斯信息時(shí)代園和博爾技術(shù)中心。香農(nóng)機(jī)場(chǎng)臨空經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式是由小規(guī)模的中轉(zhuǎn)站，通過(guò)發(fā)展機(jī)場(chǎng)服務(wù)和航空公司的介入初步打造自身品牌，在政府的規(guī)劃下合理吸引、利用外資，關(guān)注高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，最終成為國(guó)際臨空經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)典案例之一。

2　美國(guó)丹佛國(guó)際機(jī)場(chǎng)：政府統(tǒng)一規(guī)劃，跳躍式發(fā)展模式。丹佛國(guó)際機(jī)場(chǎng)發(fā)展模式是政府規(guī)劃最明顯的案例之一。美國(guó)早年在建造機(jī)場(chǎng)時(shí)理念比較保守，單純從機(jī)場(chǎng)設(shè)施的現(xiàn)代化、人性化人手設(shè)計(jì)機(jī)場(chǎng)主體建筑和規(guī)劃地理位置，但對(duì)臨空經(jīng)濟(jì)的發(fā)展缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光，不能充分發(fā)揮機(jī)場(chǎng)的帶動(dòng)作用，且類似情況在美國(guó)早期的機(jī)場(chǎng)開(kāi)發(fā)中非常普遍。丹佛政府從機(jī)場(chǎng)建造伊始即按照帶動(dòng)周邊發(fā)展的增長(zhǎng)極理念設(shè)計(jì)。打破傳統(tǒng)建設(shè)理念的同時(shí)丹佛政府也承受了巨大的壓力，當(dāng)時(shí)人們關(guān)注的是“這座機(jī)場(chǎng)什么時(shí)候倒閉”。但是經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，機(jī)場(chǎng)的帶動(dòng)作用日益明顯。日前丹佛市每年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的25％發(fā)生在機(jī)場(chǎng)附近區(qū)域，吸引了大量的就業(yè)人口；房地產(chǎn)商不斷介入使得中高檔房屋價(jià)格迅速上漲(王旭，2006)。在機(jī)場(chǎng)的選址方面政府同樣規(guī)劃到位，機(jī)場(chǎng)附近有70號(hào)州際高速公路可連接北美各主要城市，其他基礎(chǔ)設(shè)施同樣十分完善。并且合理開(kāi)發(fā)了長(zhǎng)年受雨水影響的大面積麥田區(qū)域，達(dá)到充分利用土地資源的目的。機(jī)場(chǎng)投入使用后政府采用了先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)理念。為了使其成為適于永久居住的地方，政府從“空港營(yíng)銷”的理念人手，將機(jī)場(chǎng)周邊打造成一個(gè)高檔的現(xiàn)代化商業(yè)區(qū)，不斷完善辦公地點(diǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施，成功吸引了大量資金和人力資本的進(jìn)入?？梢钥吹?，丹佛機(jī)場(chǎng)從規(guī)劃設(shè)計(jì)到成為區(qū)域增長(zhǎng)極，政府的不斷努力是其臨空經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要保證。

3　香港國(guó)際機(jī)場(chǎng)：空港自我完善，更新式發(fā)展模式。我國(guó)香港特別行政區(qū)的赤臘角新機(jī)場(chǎng)因?yàn)槠涮厥獾牡乩砦恢谩⒄我蛩?、運(yùn)費(fèi)和貨運(yùn)方式等便利條件，使其在國(guó)際航運(yùn)競(jìng)爭(zhēng)中優(yōu)勢(shì)巨大，樞紐地位十分突出。由于老機(jī)場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施比較陳舊并靠近居民區(qū)，加之航線和航班數(shù)量有限，逐漸不適應(yīng)新時(shí)期香港的發(fā)展。特別行政區(qū)政府和新機(jī)場(chǎng)管理層便在已有問(wèn)題和優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、不斷創(chuàng)新，從更新?lián)Q代的角度出發(fā)對(duì)新機(jī)場(chǎng)實(shí)行整體開(kāi)發(fā)和規(guī)劃，既體現(xiàn)了老機(jī)場(chǎng)的優(yōu)秀傳統(tǒng)又體現(xiàn)了當(dāng)代創(chuàng)新理念(Yonghwa Park，2003)，并依托其航運(yùn)樞紐地位大力促進(jìn)周邊臨空產(chǎn)業(yè)發(fā)展最終成為整個(gè)香港的增長(zhǎng)極之一。香港國(guó)際機(jī)場(chǎng)非航空設(shè)施十分豐富，空港周邊多功能化、社區(qū)化和城市化特征非常明顯，包括購(gòu)物、餐飲、娛樂(lè)中心、可租賃辦公設(shè)施、多功能會(huì)議展覽館、室內(nèi)體育館、標(biāo)準(zhǔn)。洞高爾夫球場(chǎng)和傍海修建的五星級(jí)酒店。香港國(guó)際機(jī)場(chǎng)及其臨空經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式最鮮明特點(diǎn)是在老機(jī)場(chǎng)已經(jīng)確立國(guó)際航運(yùn)地位，通過(guò)政府統(tǒng)籌規(guī)劃和機(jī)場(chǎng)管理層不斷創(chuàng)新逐步更新完成的。

4　荷蘭史基浦國(guó)際機(jī)場(chǎng)：大型航空城發(fā)展模式，

阿姆斯特丹城西南部的史基浦機(jī)場(chǎng)年旅客吞吐量居全球第四，貨運(yùn)吞吐能力列歐洲第三，具備很高的運(yùn)營(yíng)效率和整體服務(wù)水平。荷蘭阿姆斯特丹機(jī)場(chǎng)商務(wù)區(qū)(Amsterdam Airport Area，AAA)被譽(yù)為“歐洲商業(yè)界的神經(jīng)中樞”(Nerve center of The EuropeanBusiness World)，主要由阿姆斯特丹機(jī)場(chǎng)、部分阿姆斯特丹城區(qū)及其周圍地區(qū)三大部分構(gòu)成(曹允春等，2007)。近年來(lái)，阿姆斯特丹機(jī)場(chǎng)商務(wù)區(qū)已經(jīng)完全擺脫臨空經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸階段，成功吸引超過(guò)300家大型企業(yè)和公司的進(jìn)駐。成為區(qū)域發(fā)展的增長(zhǎng)極的同時(shí)航空城區(qū)域大、功能全的特點(diǎn)也日益顯現(xiàn)：第一，是一個(gè)集商務(wù)運(yùn)營(yíng)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、高新技術(shù)研發(fā)、信息與人才共享、企業(yè)合作等橫向關(guān)聯(lián)度極高的園區(qū)：第二，是一個(gè)從電子開(kāi)發(fā)和電子制造業(yè)等核心產(chǎn)業(yè)出發(fā)，發(fā)展產(chǎn)品銷售、運(yùn)輸和現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)，擁有完善的商務(wù)環(huán)境的縱向產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)聯(lián)度極高的園區(qū)；第三，周邊地區(qū)諸如購(gòu)物、休閑、餐飲和住宿等服務(wù)產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展的同時(shí)，空間擴(kuò)散現(xiàn)象也愈發(fā)明顯，其中包括5平方公里的物流園區(qū)建立、與海港的密切聯(lián)系，發(fā)達(dá)的交通網(wǎng)，都促使阿姆斯特丹機(jī)場(chǎng)商務(wù)區(qū)發(fā)展成為一個(gè)系統(tǒng)完備的航空城。這樣的“機(jī)場(chǎng)城市”與城市互相促進(jìn)，成為“雙核”增長(zhǎng)極，最大限度地發(fā)揮了臨空經(jīng)濟(jì)對(duì)地區(qū)的巨大帶動(dòng)作用。

(二)臨空經(jīng)濟(jì)發(fā)展的五個(gè)階段劃分與特征分析通過(guò)對(duì)上述成功空港及其周邊臨空經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的總結(jié)和城市化相關(guān)理論的引入，分析得到臨空經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要經(jīng)歷的準(zhǔn)備、成長(zhǎng)、成熟、瓶頸和航空城開(kāi)發(fā)等五個(gè)階段和各個(gè)階段的發(fā)展特征。

1　臨空經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)備階段：空港建設(shè)的評(píng)估和規(guī)劃時(shí)期。準(zhǔn)備階段不存在臨空經(jīng)濟(jì)，但擁有比較突出的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)應(yīng)該基本滿足“二、三、一”結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)比較穩(wěn)固，總體發(fā)展良好，經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展要求與其他地區(qū)和國(guó)家聯(lián)系日益緊密：工業(yè)化的快速發(fā)展對(duì)商品和原材料的進(jìn)出、人才和信息的交流要求突出；城市化進(jìn)程速度較快。依托的城市已經(jīng)有能力成為地區(qū)城市群的輸出、中轉(zhuǎn)和接受終端，具備成為本地區(qū)城市群中發(fā)展極的條件或已經(jīng)成為發(fā)展極。這一時(shí)期政府需要對(duì)城市和腹地的經(jīng)濟(jì)水平進(jìn)行評(píng)估、測(cè)算是否具備對(duì)大型空港的承載能力。

2　臨空經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段：臨空指向性產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，初步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群。基于臨空指向性產(chǎn)業(yè)本身固有的特點(diǎn)，在本階段臨空指向性產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速并自發(fā)的聚集在緊鄰空港區(qū)內(nèi)(李曉江，200I)。因?yàn)榫嚯x機(jī)場(chǎng)較之以前更近，使其原料和產(chǎn)品運(yùn)輸?shù)臅r(shí)間成本、運(yùn)費(fèi)都有較大幅度下降，增加了企業(yè)的利潤(rùn)，促使臨空指向性產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展和聚集。由于臨空指向性產(chǎn)業(yè)聚集程度和數(shù)量都比較有限，無(wú)法實(shí)現(xiàn)極化效應(yīng)和溢出效應(yīng)，對(duì)周邊影響較小，與上下游產(chǎn)業(yè)聯(lián)系較少，產(chǎn)業(yè)鏈不穩(wěn)定。本階段空間分布特點(diǎn)是空港建設(shè)完成，由于企業(yè)數(shù)量快速增加促使空間擴(kuò)散速度很快，但是周邊沒(méi)有完備的臨空經(jīng)濟(jì)園區(qū)，需要統(tǒng)一規(guī)劃。

3　臨空經(jīng)濟(jì)成熟階段：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，企業(yè)種類多樣化，集群效應(yīng)實(shí)現(xiàn)。由于交通擁擠、環(huán)境破環(huán)、惡性競(jìng)爭(zhēng)等大城市病問(wèn)題日益嚴(yán)重，不斷加劇的擠出效應(yīng)造成城市內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，并導(dǎo)致部分企業(yè)轉(zhuǎn)移出市區(qū)。擁有較強(qiáng)區(qū)位優(yōu)勢(shì)的空港周邊地區(qū)對(duì)轉(zhuǎn)移出的企業(yè)具有很強(qiáng)的吸引力。企業(yè)大量聚集于臨空經(jīng)濟(jì)園區(qū)促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)鏈加速拓展；由于高科技產(chǎn)業(yè)的生命周期短、市場(chǎng)變化快、產(chǎn)品體積小、附加值高等特點(diǎn)，以及政府優(yōu)惠政策，促進(jìn)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的聚集和研發(fā)機(jī)構(gòu)的建立(夏占義等，2006)。柔性生產(chǎn)方式得以實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)這一階段產(chǎn)業(yè)鏈更加穩(wěn)固、輔助產(chǎn)業(yè)多樣化。由于核心產(chǎn)業(yè)不斷聚集，對(duì)商務(wù)環(huán)境和輔助產(chǎn)業(yè)提出更高要求并吸引部分市區(qū)中相關(guān)企業(yè)的進(jìn)駐，甚至引來(lái)大型跨國(guó)公司的進(jìn)駐以及總部經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)?？偛拷?jīng)濟(jì)帶來(lái)數(shù)量巨大的上下游產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)腹地的發(fā)展同時(shí)為臨空經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步壯大提供了有力的支撐，并最終形成了一個(gè)集研發(fā)機(jī)構(gòu)、高科技制造業(yè)、現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)、臨空指向性產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代商務(wù)業(yè)共同發(fā)展的完備系統(tǒng)。

43臨空經(jīng)濟(jì)瓶頸階段：部分企業(yè)轉(zhuǎn)移。經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度減緩。隨著臨空經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，區(qū)內(nèi)土地價(jià)格上漲迅速、空間擁擠、無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，生產(chǎn)、生活質(zhì)量下降等類似于城市病的問(wèn)題出現(xiàn)，對(duì)所有企業(yè)均產(chǎn)生了強(qiáng)大的擠出效應(yīng)?？鐕?guó)公司總部或其生產(chǎn)基地普遍實(shí)力很強(qiáng)，在空港周邊從事生產(chǎn)活動(dòng)帶來(lái)的正效應(yīng)，如信息、技術(shù)的頻繁交流，創(chuàng)新能力提高，新技術(shù)的傳播，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于擠出效應(yīng)造成的負(fù)面影響，外遷可能性不大；對(duì)于其他輔助產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，比如餐飲、娛樂(lè)、購(gòu)物等服務(wù)業(yè)，本身企業(yè)實(shí)力不強(qiáng)，加之大量聚集在一起造成的激烈競(jìng)爭(zhēng)，擠出效應(yīng)造成的成本上漲已經(jīng)超過(guò)了由于聚集獲得的正效應(yīng)，所以部分企業(yè)開(kāi)始外遷，并最終引起大量企業(yè)外遷。由于大量企業(yè)外遷，造成稅收的減少和人力資本的流失，降低了經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度以及影響了空港競(jìng)爭(zhēng)力，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)瓶頸。盡管企業(yè)外遷屬于市場(chǎng)自身調(diào)節(jié)的正?，F(xiàn)象。但是不利于區(qū)域長(zhǎng)期發(fā)展，就急需政府統(tǒng)一規(guī)劃，結(jié)束政府“守夜人”角色并通過(guò)積極的政策安排發(fā)揮調(diào)控作用。 ，

5　航空城開(kāi)發(fā)階段(Trisha Riggs，2004)：空間上極度膨脹，功能上完備齊全。這一時(shí)期內(nèi)空間結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)布局均有很大變化，伴隨空間布局產(chǎn)業(yè)呈梯度擴(kuò)散。由于服務(wù)對(duì)象、運(yùn)輸方式、成本指向等特點(diǎn)，決定了航空指向性產(chǎn)業(yè)緊鄰空港布局的特點(diǎn)。加工制造業(yè)和科研機(jī)構(gòu)與航空指向性產(chǎn)業(yè)聯(lián)系緊密，但航空指向性不強(qiáng)，分布距離較遠(yuǎn)。輔助產(chǎn)業(yè)分布在最，主要包括以通信、金融、物流、會(huì)展、貿(mào)易、電子商務(wù)以及法律咨詢等為主現(xiàn)代服務(wù)業(yè)；以社區(qū)、餐飲、休閑、旅游、房地產(chǎn)、商品零售為主的個(gè)人消費(fèi)服務(wù)業(yè)；以政府公共管理、基礎(chǔ)教育、醫(yī)療保健等為主的公益業(yè)。從而形成了同時(shí)擁有基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和配套產(chǎn)業(yè)的功能完備、空間布局合理的大型航空城，并成為最有利于發(fā)揮增長(zhǎng)極帶動(dòng)作用的發(fā)展階段。

二、國(guó)內(nèi)大陸地區(qū)空港臨空經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀類型

根據(jù)對(duì)國(guó)際上空港發(fā)展模式的分析和階段特征的總結(jié)，聯(lián)系我國(guó)大陸地區(qū)空港發(fā)展的現(xiàn)狀，即影響力還不突出(曹允春等，2007)，臨空經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較慢，郁未達(dá)到成熟階段，可以簡(jiǎn)潔地將我國(guó)大陸地區(qū)空港分為三類：全國(guó)性樞紐型空港，臨空經(jīng)濟(jì)處于成長(zhǎng)階段后期；地區(qū)性樞紐型空港，臨空經(jīng)濟(jì)處于成長(zhǎng)階段前期：輔助型機(jī)場(chǎng)，臨空經(jīng)濟(jì)處于準(zhǔn)備階段。

(一)全國(guó)性樞紐型空港，其臨空經(jīng)濟(jì)處于成長(zhǎng)階段后期集中了國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)力最強(qiáng)的四大空港即北京首都國(guó)際機(jī)場(chǎng)，上海虹橋、浦東國(guó)際機(jī)場(chǎng)和廣州白云國(guó)際機(jī)場(chǎng)。此類空港三方面的特點(diǎn)比較突出：第一，所依托的城市競(jìng)爭(zhēng)力很強(qiáng)，都是比較有影響力的國(guó)際化都市，與國(guó)內(nèi)外其他城市、地區(qū)聯(lián)系緊密，對(duì)航運(yùn)服務(wù)要求很高，因此機(jī)場(chǎng)建設(shè)起步較早；第二，

當(dāng)?shù)卣茉缇烷_(kāi)始關(guān)注空港臨空經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，臨空經(jīng)濟(jì)園區(qū)初具規(guī)模，已經(jīng)成為區(qū)域性增長(zhǎng)極，對(duì)于周邊地區(qū)的帶動(dòng)能力和經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)比較突出；第三，同國(guó)外大型空港周圍的臨空經(jīng)濟(jì)相比，存在諸如缺少對(duì)跨國(guó)公司的吸引力和基地公司的有力支持，產(chǎn)業(yè)種類單一等缺點(diǎn)。

(二)地區(qū)性樞紐型空港，臨空經(jīng)濟(jì)處于成長(zhǎng)階段前期包括大連周水子國(guó)際機(jī)場(chǎng)、深圳寶安國(guó)際機(jī)場(chǎng)、成都雙流國(guó)際機(jī)場(chǎng)、重慶江北國(guó)際機(jī)場(chǎng)、南京國(guó)際機(jī)場(chǎng)，以及烏魯術(shù)齊、西安、武漢和鄭州等交通樞紐城市的附屬機(jī)場(chǎng)。主要特點(diǎn)有兩個(gè)方面：第一，競(jìng)爭(zhēng)非常強(qiáng)烈，郁希望成為區(qū)域內(nèi)機(jī)場(chǎng)發(fā)展的龍頭，以便更多地得到政府支持和稀缺資源來(lái)發(fā)展機(jī)場(chǎng)周邊的臨空經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)城市競(jìng)爭(zhēng)力。第二，優(yōu)勢(shì)在于地理位置，比如大連機(jī)場(chǎng)是面對(duì)日本、韓國(guó)和朝鮮的門(mén)戶機(jī)場(chǎng)，到大連投資的日以及烏魯木齊、西安、武漢和資、韓資企業(yè)比重很大；烏魯木齊是中國(guó)和西亞、中亞的銜接點(diǎn)，不論是作為產(chǎn)品或原材料的中轉(zhuǎn)站，還是吸引這些國(guó)家的直接投資都有較大優(yōu)勢(shì)。

(三)輔助型空港，臨空經(jīng)濟(jì)處于準(zhǔn)備階段石家莊、南寧、蘭州等交通樞紐城市的附屬機(jī)場(chǎng)屬于輔助型空港。這些空港由于經(jīng)濟(jì)腹地和依附的城市競(jìng)爭(zhēng)力較弱，空港服務(wù)條件有限，且在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中沒(méi)有特殊的優(yōu)惠政策，發(fā)展臨空經(jīng)濟(jì)的條件還不成熟，機(jī)場(chǎng)大多作為單純的交通樞紐進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，對(duì)周邊的帶動(dòng)作用很不明顯。

三、臨空經(jīng)濟(jì)各階段政府的政策安排與導(dǎo)向

從國(guó)際上成功空港及其周邊臨空經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程來(lái)看，臨空經(jīng)濟(jì)形成和發(fā)展需要具備兩個(gè)條件(祝平衡等，2007)：產(chǎn)業(yè)聚集造成的極化效應(yīng)和擠出效應(yīng)是充分條件，主要通過(guò)市場(chǎng)自身調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)；機(jī)場(chǎng)、臨空經(jīng)濟(jì)園區(qū)等基礎(chǔ)設(shè)施以及合理的空間布局，對(duì)投資環(huán)境的營(yíng)造等優(yōu)惠政策是必要條件，主要通過(guò)政府調(diào)控完成。針對(duì)臨空經(jīng)濟(jì)發(fā)展的五個(gè)階段并結(jié)合我國(guó)臨空經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)，分析得出政府的政策安排與導(dǎo)向。

(一)評(píng)估機(jī)場(chǎng)建設(shè)的可行性，合理布局并營(yíng)造良好的融資、投資環(huán)境臨空經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)備階段中政府需要從較宏觀角度出發(fā)測(cè)算經(jīng)濟(jì)腹地和城市的競(jìng)爭(zhēng)力，評(píng)估機(jī)場(chǎng)建設(shè)的可行性。如果具備建設(shè)機(jī)場(chǎng)的條件，需要統(tǒng)一規(guī)劃?rùn)C(jī)場(chǎng)地理位置、占地面積、交通水電和噪聲污染處理等設(shè)施?；驹瓌t是機(jī)場(chǎng)內(nèi)部設(shè)施具備人性化、現(xiàn)代化，外部主體建筑堅(jiān)持不以破壞環(huán)境為代價(jià)，注重循環(huán)使用的環(huán)保理念，增強(qiáng)土地利用和保護(hù)機(jī)制(劉盛和等，2001)。在建造機(jī)場(chǎng)時(shí)政府可以通過(guò)“杠桿原理”采用多渠道融資方案，引進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制以降低政府風(fēng)險(xiǎn)，并繼續(xù)發(fā)展本地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，推行適合本地主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的優(yōu)惠政策，使本區(qū)域經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)更加堅(jiān)實(shí)。

(二)完善空港服務(wù)體系，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)駐，出臺(tái)適合航空指向性產(chǎn)業(yè)發(fā)展的優(yōu)惠政策 由于臨空指向性產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，臨空經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段中政府應(yīng)加大對(duì)其支持力度。通過(guò)稅收優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼等手段營(yíng)造良好的投資環(huán)境，做好核心產(chǎn)業(yè)的同時(shí)鼓勵(lì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和科研機(jī)構(gòu)的建立，不斷吸收跨國(guó)公司的進(jìn)駐和基地公司的建立，增強(qiáng)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力和實(shí)現(xiàn)品牌效應(yīng)。政府還應(yīng)從橫向、縱向兩個(gè)方而發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈、豐富企業(yè)數(shù)量，促進(jìn)上下游產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系：注重空間上合理布局，根據(jù)產(chǎn)業(yè)的不同類型初步劃分臨空經(jīng)濟(jì)園區(qū)，實(shí)現(xiàn)土地利用最大化避免浪費(fèi)。

(三)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)全面發(fā)展的同時(shí)突出發(fā)展主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，扶持創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè) 引入市場(chǎng)機(jī)制以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)是臨空經(jīng)濟(jì)成熟階段中的重要特征。產(chǎn)業(yè)集群和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的相繼出現(xiàn)，預(yù)示政府對(duì)投資和跨國(guó)公司的吸引工作基本完成，空間分布、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步趨于合理都促使政府適當(dāng)放開(kāi)并積極利用市場(chǎng)機(jī)制完善資源配置。引入市場(chǎng)機(jī)制的同時(shí)政府應(yīng)把管理的重點(diǎn)集中在控制惡性競(jìng)爭(zhēng)方面，在把臨空經(jīng)濟(jì)這塊“蛋糕”做大做強(qiáng)的理念下，協(xié)調(diào)各利益主體的關(guān)系以形成合力共同發(fā)展。充分發(fā)揮臨空經(jīng)濟(jì)對(duì)周邊地區(qū)的帶動(dòng)作用是最需要政府關(guān)注的。比如政府可以加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)原材料供應(yīng)企業(yè)的支持力度，解決剩余勞動(dòng)力的就業(yè)問(wèn)題：支持服務(wù)業(yè)和創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，完善周邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)促使就業(yè)結(jié)構(gòu)合理轉(zhuǎn)變等。

(四)支持核心產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制合理安置外遷企業(yè)，防止產(chǎn)業(yè)鏈出現(xiàn)斷裂臨空經(jīng)濟(jì)瓶頸階段是政府最需要政府關(guān)注的關(guān)鍵時(shí)期。首先政府應(yīng)該保護(hù)效益好、關(guān)聯(lián)性強(qiáng)、可持續(xù)發(fā)展的核心產(chǎn)業(yè)。沒(méi)有航空指向性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就不存在臨空經(jīng)濟(jì)，更沒(méi)有后面產(chǎn)業(yè)鏈的延伸，所以政府在各企業(yè)激烈競(jìng)爭(zhēng)時(shí)應(yīng)利用市場(chǎng)機(jī)制淘汰部分缺乏生命力的企業(yè)并保護(hù)核心產(chǎn)業(yè)。其次需要區(qū)分外遷企業(yè)，有選擇性地安置和扶持。尤其是與核心產(chǎn)業(yè)聯(lián)系緊密的配套產(chǎn)業(yè)，以及能夠帶來(lái)大量稅收和解決就業(yè)的產(chǎn)業(yè)，使其繼續(xù)發(fā)揮帶動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的作用。部分企業(yè)由于市場(chǎng)機(jī)制外遷。政府應(yīng)該引入合適企業(yè)以填補(bǔ)空間上、經(jīng)濟(jì)上的空缺，維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定，防止產(chǎn)業(yè)鏈出現(xiàn)斷裂。比如建立盈利性高新技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，既可以促使臨空經(jīng)濟(jì)園區(qū)向高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展，又可彌補(bǔ)稅收財(cái)政上的空白。最后應(yīng)避免忽視合理規(guī)劃和利用土地資源問(wèn)題的出現(xiàn)(姚士謀，2006)。