財務(wù)崗位輪崗工作計劃精選(九篇)
前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的財務(wù)崗位輪崗工作計劃主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。
第1篇：財務(wù)崗位輪崗工作計劃范文
一、工作目標
工作重點：進一步整合業(yè)務(wù)流程，建立健全內(nèi)部控制制度。為此我部將樹立“以人為本”的理念，增強員工的創(chuàng)新意識，結(jié)合企業(yè)與員工雙方面的需要，實現(xiàn)以下目標：
1、根植“尊重人、理解人、培養(yǎng)人”的思想理念，增強對員工職業(yè)生涯發(fā)展和崗位成長的指導(dǎo)作用，提高員工自發(fā)學習的主觀能動性。
2、加強有針對性的指導(dǎo)和員工培訓(xùn)工作計劃，提高員工實際工作的能力和效率，促進個人業(yè)績的提升，從而為公司整體績效的實現(xiàn)和提高搭建高效率的信息服務(wù)平臺。
3、分層次，抓重點。針對不同的年齡階段、崗位分工、技術(shù)特長等特點，圍繞經(jīng)營管理、專業(yè)技術(shù)和技能操作三個方面，形成能力全面的、綜合素質(zhì)高的企業(yè)團隊。
4、深入推進各層級的崗位職責和績效考評制度，重點著眼于專業(yè)、創(chuàng)新、協(xié)作的團隊精神的創(chuàng)立，形成部門文化理念，為應(yīng)對各類突發(fā)事件提供人力資源保障。
二、工作策略
在公司“有勢者強，有德者昌”的文化氛圍下，提出“為有勢者搭建舞臺，為有德者創(chuàng)造未來”的思想，為每一個員工提供展示自己的機會。根據(jù)各個崗位及年齡段的特點，采取不同的方式提升管理層和員工對工作的滿意度，提高員工的溝通能力、表達能力，帶動工作能力的提高，促進員工職業(yè)技能、職業(yè)知識、職業(yè)態(tài)度的全面提升。
三、項目計劃
（一）、基層管理人員（主管）
提高基層管理人員經(jīng)營管理水平和能力，以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展對機構(gòu)功能調(diào)整的要求。
1、建立“周會”的溝通形式。把每周的數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果以討論的形式進行分析、整理，從數(shù)字的角度對公司一周的運營進行總結(jié)，提出具有可操作性的調(diào)整建議。
2、鼓勵自主學習。在自主選擇、妥善處理學習與工作關(guān)系的基礎(chǔ)上，支持管理人員參加社會學習，激發(fā)和調(diào)動利用業(yè)余時間參加各類培訓(xùn)的熱情和積極性。
3、進一步推行績效考評制度，加強各項財務(wù)制度的執(zhí)行力度，在理解的基礎(chǔ)上深化認識，提高對各環(huán)節(jié)的控制力、執(zhí)行力。
（二）、專業(yè)技術(shù)人員
專業(yè)技術(shù)人才是重要的支持保障力量，進一步提高該類人員的業(yè)務(wù)技術(shù)水準，增強風險防范能力、培養(yǎng)內(nèi)部管理水平，加強綜合素質(zhì)的培養(yǎng)。
1、深化細致的完善崗位職責，落實到每一個崗位和個人，普及內(nèi)部管理策略，提高內(nèi)部管理水平，提升其專業(yè)素養(yǎng)。
2、鼓勵自主學習。在自主選擇、妥善處理學習與工作關(guān)系的基礎(chǔ)上，支持管理人員參加社會學習，激發(fā)和調(diào)動利用業(yè)余時間參加各類培訓(xùn)的熱情和積極性。
（三）年紀較青的人員（20—40歲）
這是公司涉及面最廣的人群，在指導(dǎo)和培訓(xùn)上應(yīng)著重于適應(yīng)性和專業(yè)技能提高兩個方面。
1、創(chuàng)建學習班，組織員工學習各類基礎(chǔ)業(yè)務(wù)知識、進行業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，以提高這類人員的從業(yè)能力。
2、鼓勵員工利用業(yè)余時間參加資格證書考試和攻讀學歷學位，多渠道培養(yǎng)各類高素質(zhì)的專業(yè)人才。
3、輪崗鍛煉。選拔2--5名有發(fā)展?jié)摿Φ娜瞬胚M行輪崗，建立定期和不定期輪崗制度，及時全面掌握輪崗人員的工作和學習情況，并作為日后任用的依據(jù)，便于各序列的專業(yè)人才快速成長。新晨
4、推行職位準入培訓(xùn)及定期考核制度。在部門內(nèi)形成員工主動接受培訓(xùn)的壓力和動力，增強業(yè)務(wù)能力，實現(xiàn)人崗匹配。
5、對于新員工以職業(yè)道德教育、規(guī)章制度學習、業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識培訓(xùn)為基礎(chǔ)，增強新人團隊意識、溝通的機會，嚴格管理，為提升部門綜合素質(zhì)打下基礎(chǔ)。
四、本月具體工作內(nèi)容
1、完善崗位職責，細化到每一個個人，重點關(guān)注職業(yè)道德和專業(yè)技能兩個方面。
第2篇：財務(wù)崗位輪崗工作計劃范文
出納工作計劃(一)
下半年，圍繞局中心工作任務(wù)和中心計劃安排，結(jié)合上半年工作情況，我們將著重做好以下幾項工作：
1、完成各類審計處理意見的整改工作。針對小金庫以及專項資金審計后提出的意見，組織會計人員配合經(jīng)濟處和有關(guān)部門單位認真查找原因，對照分析，完成整改落實措施，進一步規(guī)范財務(wù)工作。
2、繼續(xù)做好會計規(guī)范化檢查的抽查工作。一項制度的建立必須有其持久性和嚴謹性做保證，從去年規(guī)范化檢查工作取得的效果看，規(guī)范會計基礎(chǔ)工作需要長期的堅持，既要做好日?；A(chǔ)建設(shè)，又要有長期制度的監(jiān)督檢查做約束。今年下半年要繼續(xù)配合經(jīng)濟處做好會計規(guī)范化檢查的抽查工作。
3、繼續(xù)做好會計集中核算工作。重點做好上半年預(yù)算執(zhí)行財務(wù)分析;配合局相關(guān)部門及時做好省運會資金保障工作;做好財務(wù)賬簿等的標準化統(tǒng)一工作。
4、完善20xx年部門預(yù)算的精細化工作。根據(jù)省級部門預(yù)算編制的要求，為保證預(yù)算數(shù)據(jù)的準確、完整，提高財政資金的使用效益，爭取在編制20xx年部門預(yù)算時，盡量做到科學化、精細化，建議經(jīng)濟處建立追蹤問效制度，對各單位的預(yù)算執(zhí)行過程進行跟蹤監(jiān)督，項目完成后進行績效評價，以此提高部門預(yù)算編制的準確性、預(yù)算執(zhí)行的嚴肅性。
5、迅速適應(yīng)角色，充分發(fā)揮委派會計作用。隨著上半年新周期委派會計輪崗工作的調(diào)整結(jié)束，下半年委派會計人員要迅速適應(yīng)新的工作角色，充分發(fā)揮委派會計主觀能動性，重點了解新增單位現(xiàn)有財務(wù)人員配置及工作職責、修訂完善財務(wù)規(guī)章制度，及時謀劃財務(wù)管理模式，提出周期工作思路。
6、完成體育局交辦的其他工作。
出納工作計劃(二)
一、嚴格遵守財務(wù)管理制度和稅收法規(guī)，認真履行職責，組織會計核算
財務(wù)部的主要職責是做好財務(wù)核算，進行會計監(jiān)督。財務(wù)部全體人員一向嚴格遵守國家財務(wù)會計制度、稅收法規(guī)、集團總公司的財務(wù)制度及國家其他財經(jīng)法律法規(guī)，認真履行財務(wù)部的工作職責。從收費到出納各項原始收支的操作;從地磅到統(tǒng)計各項基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的錄入、統(tǒng)計報表的編制;從審核原始憑證、會計記賬憑證的錄入，到編制財務(wù)會計報表;從各項稅費的計提到納稅申報、上繳;從資金計劃的安排，到各項資金的統(tǒng)一調(diào)撥、支付等等，每位財務(wù)人員都勤勤懇懇、任勞任怨、努力做好本職工作，認真執(zhí)行企業(yè)會計制度，實現(xiàn)了會計信息收集、處理和傳遞的及時性、準確性。
二、以實施ERP軟件為契機，規(guī)范各項財務(wù)基礎(chǔ)工作用
在經(jīng)過兩個月的ERP項目的籌建和準備工作后，財務(wù)部按新企業(yè)會計制度的要求、結(jié)合集團公司實際狀況著手進行了ERP項目銷售管理、采購管理、合同管理、庫存管理各模塊的初始化工作。對供應(yīng)商、客戶、存貨、部門等基礎(chǔ)資料的設(shè)置均根據(jù)實際的業(yè)務(wù)流程，并針對平時統(tǒng)計和銷售時發(fā)現(xiàn)的問題和不足進行了改善和完善。
如：設(shè)置“存貨調(diào)價單”，使油品的銷售價格按照即定的流程規(guī)范操作;設(shè)置普通采購訂單和特殊采購訂單，規(guī)范普通采購業(yè)務(wù)和特殊采購業(yè)務(wù)的操作流程;在配合資產(chǎn)部實物管理部門對所有實物資產(chǎn)進行全面清理的基礎(chǔ)上，將各項實物資產(chǎn)分為9大類，并在此基礎(chǔ)上，完成了ERP系統(tǒng)庫存管理模塊的初始化工作。在8月初正式運行ERP系統(tǒng)，并于10月初結(jié)束了原統(tǒng)計軟件同時運行的局面。目前已將財務(wù)會計模塊升級到ERP系統(tǒng)中并且運行良好。
三、制訂財務(wù)成本核算體系，嚴格控制成本費用
根據(jù)集團年初下達的企業(yè)經(jīng)濟職責指標，財務(wù)部對相關(guān)經(jīng)濟職責指標進行了分解，制訂了成本核算方案，合理確認各項收入額，統(tǒng)一了成本和費用支出的核算標準，進行了醫(yī)院的科室成本核算工作，對科室進行了績效考核。在財務(wù)執(zhí)行過程中，嚴格控制費用。財務(wù)部每月度匯總收入、成本與費用的執(zhí)行狀況，每月中旬到各職責單位分析經(jīng)營狀況和指標的完成狀況，協(xié)助各職責單位負責人加強經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟效益。
四、資金調(diào)控有序，合理控制集團總體資金規(guī)模
由于原材料市場的價格不穩(wěn)定，銷售市場也變化不定，在油品生產(chǎn)與銷售方面需要占用超多的資金。為此，財務(wù)部一方面及時與客戶對賬，加強銷售貨款的及時回籠，在資金安排上，做到公正、透明，先急后緩;另一方面，根據(jù)集團公司經(jīng)營方針與計劃，合理地配合資金部安排融資進度與額度，透過以資金為紐帶的綜合調(diào)控，促進了整個集團生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的有序進行。
五、加強財務(wù)管理制度建設(shè)，提高財務(wù)信息質(zhì)量
財務(wù)部根據(jù)公司原制定的《財務(wù)收支管理細則》的實際執(zhí)行狀況，為進一步規(guī)范本集團的財務(wù)工作、提高會計信息的質(zhì)量，財務(wù)部比較全面的制定了財務(wù)管理制度體系，包括：財務(wù)部組織機構(gòu)和崗位職責、財務(wù)核算制度、內(nèi)部控制制度、ERP管理制度、預(yù)算管理制度。透過對財務(wù)人員的職責分工，對各公司的會計核算到會計報表從報送時間及時性、數(shù)據(jù)準確性、報表格式規(guī)范化、完整性等方面做了比較系統(tǒng)的規(guī)定，從而逐步提高會計信息的質(zhì)量，為領(lǐng)導(dǎo)決策和管理者進行財務(wù)分析帶給了可靠、有用的信息。
平時財務(wù)部透過開展定期或不定期的交流會，解決前期工作中出現(xiàn)的問題，布置后期的主要工作，逐步規(guī)范各項財務(wù)行為，使財務(wù)工作的各個環(huán)節(jié)按必須的財務(wù)規(guī)則、程序有效地運行和控制。
六、開展了以涉稅業(yè)務(wù)和執(zhí)行企業(yè)會計制度、會計法及其他財經(jīng)法律、法規(guī)的自查活動
為了規(guī)范財務(wù)行為，配合年終與明年年初的匯算清繳的稽查與審計工作，財務(wù)部組織了在本集團公司內(nèi)的2020xx年終財務(wù)決算的財務(wù)自查活動，在年終決算之前清理了關(guān)聯(lián)企業(yè)的往來款項，檢查在建工程未作處理的項目，對已支付的財務(wù)利息費用及時追蹤開具了發(fā)票等等一系列的財務(wù)自查活動。騁請了稅務(wù)師事務(wù)所對XX年的帳務(wù)處理做了預(yù)審，對審計和自查中發(fā)現(xiàn)的問題及時地進行了整改，降低了涉稅風險。
七、組織財務(wù)人員培訓(xùn)，提高團隊凝聚力
財務(wù)部組織了兩批財務(wù)人員培訓(xùn)與經(jīng)驗交流會，對整個財務(wù)系統(tǒng)做了工作總結(jié)和預(yù)期的工作計劃展望，將財務(wù)人員分成會計、出納和統(tǒng)計、收費兩組進行了分組討論，及時解決實際工作中存的問題。
透過XX會計師事務(wù)所對內(nèi)部控制和稅務(wù)風險的專題講座，豐富了財務(wù)人員稅務(wù)知識。邀請了審計部、資金部、資產(chǎn)部和財務(wù)人員做了深入的交流。增強了整個財務(wù)鏈各部門工作的協(xié)作性，強化了各崗位會計人員的職責感，促進了各崗位的交流、合作與團結(jié)。
出納工作計劃(三)
作為一名新的財務(wù)人員，我打算從兩個方面入手今年的工作：一是盡快熟悉出納的各項業(yè)務(wù)，二是努力學習會計專業(yè)知識。爭取在年末時完成兩個目標：掌握出納的全部業(yè)務(wù)技能和會計記賬;獲得會計從業(yè)資格證書。
為了完成既定目標，必須堅持以下內(nèi)容：
一、嚴格遵守并執(zhí)行公司的財務(wù)管理制度和部長的各項要求。
二、學習各項業(yè)務(wù)，不能不懂裝懂，要及時徹底地把問題解決掉。
1、做好現(xiàn)金、支票、各種票據(jù)的保管工作，做到細心、認真、負責;
2、做好報銷等日常業(yè)務(wù)，對票據(jù)認真核查，保證其滿足要求;
3、掌握財務(wù)管理信息系統(tǒng)的各種功能和使用方法;
4、熟悉銀行的各項業(yè)務(wù)，和銀行人員做好工作溝通。
三、學習出納崗位職責，培養(yǎng)財務(wù)人員的專業(yè)素質(zhì)。
1、有關(guān)現(xiàn)金、支票的工作，做到收有記錄，支有簽字;
2、做好日記賬，按日核對庫存現(xiàn)金，做到記錄及時、無誤;
3、收付現(xiàn)金雙方必須當面點清，防止發(fā)生差錯;
4、做好出納核算工作，認真、仔細，多次核查，不能心存僥幸;
5、堅持原則，不滿足要求的票據(jù)堅決拒收。
四、努力補習會計知識，學習過程做好理論和實踐的結(jié)合，相互促進。
另外，作為XX項目的一份子，在財務(wù)保密的前提下，我會努力和其他部門的人員搞好關(guān)系，盡量滿足他們的需要。踏踏實實地工作，為固原項目的成功貢獻一份力量。
出納工作計劃(四)
20xx年在一如既往地做好日常財務(wù)核算工作，加強財務(wù)管理、推動規(guī)范管理和加強財務(wù)知識學習教育。做到財務(wù)工作長計劃，短安排。使財務(wù)工作在規(guī)范化、制度化的良好環(huán)境中更好地發(fā)揮作用。特擬訂20xx年的財務(wù)出納人員個人工作計劃。
一、參加財務(wù)人員繼續(xù)教育每年財務(wù)人員都要參加財政局組織的財務(wù)人員繼續(xù)教育。
首先參加財務(wù)人員繼續(xù)教育，了解新準則體系框架，掌握和領(lǐng)會新準則資料，要點、和精髓。全面按新準則的規(guī)范要求，熟練地運用新準則等，進行帳務(wù)處理和財務(wù)相關(guān)報表、表格的編制。參加繼續(xù)教育后，匯報學習狀況報告。
二、加強規(guī)范現(xiàn)金管理，做好日常核算
1、根據(jù)新的制度與準則結(jié)合實際狀況，進行業(yè)務(wù)核算，做好財務(wù)工作。
2、做好本職工作的同時，處理好同其他部門的協(xié)調(diào)關(guān)系。
3、做好正常出納核算工作。按照財務(wù)制度，辦理現(xiàn)金的收付和銀行結(jié)算業(yè)務(wù)，努力開源結(jié)流，使有限的經(jīng)費發(fā)揮真正的作用，為公司帶給財力上的保證。加強各種費用開支的核算。及時進行記帳，編制出納日報明細表，匯總表，月初前報交總經(jīng)理留存，嚴格支票領(lǐng)用手續(xù)，按規(guī)定簽發(fā)現(xiàn)金以票和轉(zhuǎn)帳支票。
4、財務(wù)人員務(wù)必按崗位職責制堅持原則，秉公辦事，做出表率。
5、完成領(lǐng)導(dǎo)臨時交辦的其他工作。
三、個人見意措施
要求財務(wù)管理科學化，核算規(guī)范化，費用控制全理化，強化監(jiān)督度，細化工作，切實體現(xiàn)財務(wù)管理的作用。使得財務(wù)運作趨于更合理化、健康化，更能貼合公司發(fā)展的步伐?？傊谛碌囊荒昀?，我會借改革契機，繼續(xù)加大現(xiàn)金管理力度，提高自身業(yè)務(wù)操作潛力，充分發(fā)揮財務(wù)的職能作用，用心完成全年的各項工作計劃，以限度地報務(wù)于公司。為我公司的穩(wěn)健發(fā)展而做出更大的貢獻。
出納工作計劃(五)
一、加強規(guī)范現(xiàn)金管理，做好日常核算
1、根據(jù)新的制度與準則結(jié)合實際情況，進行業(yè)務(wù)核算，做好財務(wù)工作。
2、做好本職工作的同時，處理好同其他部門的協(xié)調(diào)關(guān)系。
3、做好正常出納核算工作。按照財務(wù)制度，辦理現(xiàn)金的收付和銀行結(jié)算業(yè)務(wù)，嚴格把關(guān)，不能有半點疏忽和大意。加強各種費用開支的核算，及時進行記帳，編制出納日報明細表，匯總表，月初報交會計做賬，嚴格支票領(lǐng)用手續(xù)，按規(guī)定簽發(fā)現(xiàn)金以票和轉(zhuǎn)帳支票。
4、做好應(yīng)對突發(fā)事件的應(yīng)急工作。
5、堅持原則，秉公辦事，做出表率。
6、完成領(lǐng)導(dǎo)臨時交辦的其他工作。
二、加強學習
結(jié)合企業(yè)行業(yè)發(fā)展及自己的崗位上工作需求，加強相關(guān)業(yè)務(wù)方面的學習，提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和綜合能力。
三、做好資金預(yù)算工作，加強成本控制
預(yù)算的目的是設(shè)法增加收入，減少成本，壓縮財務(wù)費用，管理費用，營業(yè)費用等各項支出。
1、預(yù)算一定要全員參與，絕不能少數(shù)人參與憑空捏造，想當然得出。既包括經(jīng)營指標，也涵蓋費用開支預(yù)算，接待預(yù)算等等。
2、要求部門領(lǐng)導(dǎo)把預(yù)算工作放在心上，指導(dǎo)兼職預(yù)算員做好部門預(yù)算，按時編報分析，必須做到預(yù)算編報和分析的及時性，部門預(yù)算要求每月25日必須上報財務(wù)部，部門預(yù)算執(zhí)行情況的分析必須于每月2日報送財務(wù)部。
3、制定費用額度控制指標：在額定范圍內(nèi)，只要能完成經(jīng)營目標，錢怎么花都行;無計劃開支必須專項審批。
第3篇：財務(wù)崗位輪崗工作計劃范文
專業(yè)技術(shù)人才是重要的支持保障力量，進一步提高該類人員的業(yè)務(wù)技術(shù)水準，增強風險防范能力、培養(yǎng)內(nèi)部管理水平，加強綜合素質(zhì)的培養(yǎng)。以下是和大家分享的新職員工作計劃材料資料，僅提供參考，對你有所幫助，歡迎你的閱讀。
新職員工作計劃材料一
一、熟悉公司的規(guī)章軌制和根基營業(yè)工作。保證公司收集的正常運行，應(yīng)付各類突發(fā)狀況。作為一位新員工，本人經(jīng)由過程對此營業(yè)的接觸，使我對公司的營業(yè)有了更好地體味，但距離還差得很遠。這對于新人來講是一年夜缺陷，但愿公司往后有時刻能按期為新員工組織進修和培訓(xùn)，以便于工作起來加倍得心隨手。
1、在第一季度，以營業(yè)進修為主，因為我們公司正值各店開張時代，部門的打算擬定還未完成，節(jié)后還會處于一個市場低潮期，我在做好本職工作的前提下會充實操作這段時刻填補相關(guān)營業(yè)常識和裝修常識，當真進修公司得規(guī)章軌制，與公司人員充實熟悉合作;協(xié)助發(fā)賣部工作;經(jīng)由過程上網(wǎng)，電話，體味更多行業(yè)信息。
2、在第二季度的時辰，公司已正式走上軌道，市場會迎來一個小小的岑嶺期，在對營業(yè)有了必然體味熟悉得情形下，我會全力協(xié)助發(fā)賣部的工作和楊磊的裝修工作。
3、第三季度的“十一”“中秋”雙節(jié)，市場會給后半年帶來一個精采的初步。而且，跟著我公司鋪設(shè)數(shù)目的增添，一些規(guī)模較年夜的客戶就可以慢慢滲入進來了，為年尾的市場年夜戰(zhàn)做好充實的籌備。此時我會協(xié)同公司其他員工竭盡全力為公司進一步成長做出全力。
4、年尾的工作是一年傍邊的山頂顛峰時代，加之我們一年的全力工作，我相信是我們發(fā)賣部最熱火朝天的時段。我們部門會充實的按照現(xiàn)實情形、時刻特點去做好客戶開發(fā)工作，并按照市場轉(zhuǎn)變實時調(diào)節(jié)我部的工作思緒。爭奪把發(fā)賣業(yè)績做到最年夜化!
二、制訂進修打算。做服裝行業(yè)是需要按照市場不竭的轉(zhuǎn)變場所排場，不竭調(diào)整經(jīng)營思緒的工作，進修對于員工來說至關(guān)主要，因為它直接關(guān)系到一個員工與時俱進的軌范和營業(yè)方面的生命力。我會當令的按照需要調(diào)整我的進修標的目的來填補新的能量。服裝常識、營銷常識、部門打點等相關(guān)裝修的常識都是我要把握的內(nèi)容，良知知彼，方能百戰(zhàn)不殆。
三、增強自己思惟培植，增強全局意識、增強責任感、增強處事意識、增強團隊意識。積極自動地把工作做到點上、落到實處。我將盡我最年夜的能力減輕率領(lǐng)的壓力。
以上，是我在做好收集維護的前提下對的一些設(shè)想，可能還很不成熟，但愿率領(lǐng)匡正?；疖嚺艿目爝€靠車頭帶，我但愿獲得公司率領(lǐng)、部門率領(lǐng)的正確指導(dǎo)和輔佐。瞻望，我會加倍全力、當真負責的去看待每一份工作，也力爭勝任自己的工作。相信自己會完成新的使命，能迎接新的挑戰(zhàn)。
1、繼續(xù)巡場。
2、繼續(xù)做好電話接待以及現(xiàn)場接待的工作。
3、繼續(xù)做好端茶遞水以及清理報架等工作。
4、努力做好領(lǐng)導(dǎo)隨機安排的工作。
5、努力協(xié)助其它同事做好工作。
6、仔細認真的觀察環(huán)境，做到：我去主動尋找工作來做，而不是非要等到工作找我才做。
7、按照譚總的指示，在夏總有空的時候，適時的主動匯報工作。
新職員工作計劃材料二
今天，在這個歲尾年頭，我想驕傲地說一聲：一份耕壇一份收獲，我沒有辜負領(lǐng)導(dǎo)的期望。但是，成績已經(jīng)是昨天，我更關(guān)注的是今天和明天。對于成績的回顧也不是我一貫作風，領(lǐng)導(dǎo)和同事也看在眼里記在心里。
我注意到了技術(shù)工作的許多薄弱之處，作為技術(shù)部門的主要責任人，我同樣有不可推卸的責任。要達到新一時期的高標準，唯有先調(diào)整自己的理念，徹底轉(zhuǎn)變觀念，從全新的角度審視和重整自身工作，才能讓各項工作真正落實到實處，下面本人查找問題如下：
一、年初至今，技術(shù)部門整個條線人員一直沒有得到過穩(wěn)定，大事小事，壓在身上，往往重視了這頭卻忽視了那頭，有點頭輕腳重沒能全方位地進行管理;
二、人員的不夠穩(wěn)定使工作進入疲勞狀態(tài)，惡性循環(huán)，導(dǎo)致工作思路不清晰，忽略了技術(shù)管理人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
三、主觀上思想有過動搖，未給自己加壓，沒有真正進入角色;
四、忽略了團隊管理，與各級領(lǐng)導(dǎo)、各個部門之間缺乏溝通;
五、工作思路上沒有創(chuàng)新意識，比如目標管理思路上不清晰，績效管理上力度不夠，出現(xiàn)問題后處理力度不夠;
以上幾點是我部門與個人存在的最主要的問題根源，技術(shù)部門作為單位的一個主要職能監(jiān)督部門，當好家、理好財是我技術(shù)部門應(yīng)盡的職責。在單位加強管理、規(guī)范經(jīng)濟行為、提高企業(yè)競爭力等等方面我們負有很大的義務(wù)與責任。只有不斷的反省與總結(jié)，管理工作才能得到提高!
查找不足趕先進，立足根本爭先進，作為個人我們要實現(xiàn)體現(xiàn)自已的人身價值，企事業(yè)的興衰直接關(guān)系到個人的榮辱，作為技術(shù)管理部門，為實現(xiàn)共同的目標我們要添磚加瓦，要有艱苦創(chuàng)業(yè)精神、改革創(chuàng)新精神、拓展市場精神、精益管理精神、永不滿足精神、顧全大局精神。我們要把這六種精神貫穿于具體的工作中中去，下半年工作作為技術(shù)部的主要責任領(lǐng)導(dǎo)，對于如何提高自我，服務(wù)于本單位這門必修課，我將不斷地加強學習，完善自我，把學習先進、趕超先進、爭當先進融入到工作中去，重點將工作放在加強技術(shù)管理與技術(shù)分析這二塊，下面就工作計劃與思路向大會作一匯報：
一、完善單位內(nèi)部管理制度;責任明確分工，加強責任考核;
內(nèi)部管理制度通過將近一年多來的實施，仍然有許多不合理的地方，為使管理制度更趨于完善，技術(shù)部門將結(jié)合單位整體管理的要求，與有關(guān)部門進行修正。
部門責任人之間明確分工職責,按照年初簽定的責任合同,組織落實強化到位,同事之間相互信任,遇事不推諉,搞好通力協(xié)助,對分管內(nèi)容加強責任考核力度,做到獎罰分明;
二、針對業(yè)務(wù)理論考試，合理調(diào)整組合人力資源，繼續(xù)加強培訓(xùn)力度與倉庫管理檢查監(jiān)督力度;
今年以來,人事方面至今一直未得到穩(wěn)定,技術(shù)部門的力量相對比較薄弱,我們將根據(jù)各位管理人員的特點,一方面將對人員重新組合搭配,進行高效有序的組織，另一方面繼續(xù)加強培訓(xùn),讓每一位倉庫管理人員都要做到對各庫的業(yè)務(wù)熟悉,真正做到駕熟就輕,文化素質(zhì)與業(yè)務(wù)管理水平都要有質(zhì)的提高,特別是各人員的計算機操作水平還有待于進一步提高,我們將在這方面加強培訓(xùn),使每一位管理人員都能熟悉電腦、掌握電腦操作，扎扎實實提高每個管理員的業(yè)務(wù)管理水平，總結(jié)之后我們將嚴格對倉庫管理員實施目標管理與績效管理，確定目標，達成目標，加強考核監(jiān)督力度，與工資掛勾，真正做到獎罰分明。
三、加強團隊建設(shè)，充分發(fā)揮技術(shù)職能部部門的作用：
作為技術(shù)部的責任領(lǐng)導(dǎo)，既是一名技術(shù)工作人員，也是技術(shù)管理制度的組織者，要有嚴謹、廉潔的工作作風和認真細致的工作態(tài)度，對條線人員要積極引導(dǎo)，做到上行下效，幫助條線人員解決問題，充分發(fā)揮團隊的合作精神，學先進、趕先進、超先進.
四、加大各項費用控制力度，充分發(fā)揮技術(shù)的核算與監(jiān)督職能;
今年是精益管理年、效益滿意年、科技創(chuàng)新年，我們將繼續(xù)加強各項費用的控制，行使技術(shù)監(jiān)督職能，審核控制好各項開支，在技術(shù)核算工作中盡心盡職，認真處理審核每一筆業(yè)務(wù);
六、搞好技術(shù)分析，為領(lǐng)導(dǎo)提供有效的參考依據(jù);
我知道合理高效的技術(shù)分析思路與方法，是企業(yè)管理和決策水平提高的重要途徑，并將使我們的工作事半功倍，在企業(yè)成本分析上向老技術(shù)學習、向書本學習，量化分析具體的技術(shù)數(shù)據(jù)，并結(jié)合總體戰(zhàn)略，為決策者和管理者提供有力的技術(shù)信息支持;
以上工作是我技術(shù)部門下一期的主要工作，查找不足趕先進，立足根本爭先進，這不是句空話，號角之聲響起我們就要付諸與行動，利用團隊精神集思廣益，技術(shù)戰(zhàn)線所有人員重點思考如何在管理上創(chuàng)新，如何在實施成本控制上做文章!總之，今后的工作中，還是年初責任領(lǐng)導(dǎo)會議上的那句話：我將不斷地總結(jié)與反省，不斷地鞭策自己并充實能量，提高自身素質(zhì)與業(yè)務(wù)水平，以適應(yīng)時代和企業(yè)的發(fā)展，與各位共同進步，與公司共同成長。
新職員工作計劃材料三
一、工作目標
工作重點：進一步整合業(yè)務(wù)流程，建立健全內(nèi)部控制制度。為此我部將樹立“以人為本”的理念，增強員工的創(chuàng)新意識，結(jié)合企業(yè)與員工雙方面的需要，實現(xiàn)以下目標：
1、根植“尊重人、理解人、培養(yǎng)人”的思想理念，增強對員工職業(yè)生涯發(fā)展和崗位成長的指導(dǎo)作用，提高員工自發(fā)學習的主觀能動性。
2、加強有針對性的指導(dǎo)和員工培訓(xùn)工作計劃，提高員工實際工作的能力和效率，促進個人業(yè)績的提升，從而為公司整體績效的實現(xiàn)和提高搭建高效率的信息服務(wù)平臺。
3、分層次，抓重點。針對不同的年齡階段、崗位分工、技術(shù)特長等特點，圍繞經(jīng)營管理、專業(yè)技術(shù)和技能操作三個方面，形成能力全面的、綜合素質(zhì)高的企業(yè)團隊。
4、深入推進各層級的崗位職責和績效考評制度，重點著眼于專業(yè)、創(chuàng)新、協(xié)作的團隊精神的創(chuàng)立，形成部門文化理念，為應(yīng)對各類突發(fā)事件提供人力資源保障。
二、工作策略
在公司“有勢者強，有德者昌”的文化氛圍下，提出“為有勢者搭建舞臺，為有德者創(chuàng)造未來”的思想，為每一個員工提供展示自己的機會。根據(jù)各個崗位及年齡段的特點，采取不同的方式提升管理層和員工對工作的滿意度，提高員工的溝通能力、表達能力，帶動工作能力的提高，促進員工職業(yè)技能、職業(yè)知識、職業(yè)態(tài)度的全面提升。
三、項目計劃
(一)、基層管理人員(主管)
提高基層管理人員經(jīng)營管理水平和能力，以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展對機構(gòu)功能調(diào)整的要求。
1、建立“周會”的溝通形式。把每周的數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果以討論的形式進行分析、整理，從數(shù)字的角度對公司一周的運營進行總結(jié)，提出具有可操作性的調(diào)整建議。
2、鼓勵自主學習。在自主選擇、妥善處理學習與工作關(guān)系的基礎(chǔ)上，支持管理人員參加社會學習，激發(fā)和調(diào)動利用業(yè)余時間參加各類培訓(xùn)的熱情和積極性。
3、進一步推行績效考評制度，加強各項財務(wù)制度的執(zhí)行力度，在理解的基礎(chǔ)上深化認識，提高對各環(huán)節(jié)的控制力、執(zhí)行力。
(二)、專業(yè)技術(shù)人員
專業(yè)技術(shù)人才是重要的支持保障力量，進一步提高該類人員的業(yè)務(wù)技術(shù)水準，增強風險防范能力、培養(yǎng)內(nèi)部管理水平，加強綜合素質(zhì)的培養(yǎng)。
1、深化細致的完善崗位職責，落實到每一個崗位和個人，普及內(nèi)部管理策略，提高內(nèi)部管理水平，提升其專業(yè)素養(yǎng)。
2、鼓勵自主學習。在自主選擇、妥善處理學習與工作關(guān)系的基礎(chǔ)上，支持管理人員參加社會學習，激發(fā)和調(diào)動利用業(yè)余時間參加各類培訓(xùn)的熱情和積極性。
(三)年紀較青的人員(20—40歲)
這是公司涉及面最廣的人群，在指導(dǎo)和培訓(xùn)上應(yīng)著重于適應(yīng)性和專業(yè)技能提高兩個方面。
1、創(chuàng)建學習班，組織員工學習各類基礎(chǔ)業(yè)務(wù)知識、進行業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，以提高這類人員的從業(yè)能力。
2、鼓勵員工利用業(yè)余時間參加資格證書考試和攻讀學歷學位，多渠道培養(yǎng)各類高素質(zhì)的專業(yè)人才。
3、輪崗鍛煉。選拔2--5名有發(fā)展?jié)摿Φ娜瞬胚M行輪崗，建立定期和不定期輪崗制度，及時全面掌握輪崗人員的工作和學習情況，并作為日后任用的依據(jù)，便于各序列的專業(yè)人才快速成長。第二教育資源網(wǎng)
4、推行職位準入培訓(xùn)及定期考核制度。在部門內(nèi)形成員工主動接受培訓(xùn)的壓力和動力，增強業(yè)務(wù)能力，實現(xiàn)人崗匹配。
5、對于新員工以職業(yè)道德教育、規(guī)章制度學習、業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識培訓(xùn)為基礎(chǔ)，增強新人團隊意識、溝通的機會，嚴格管理，為提升部門綜合素質(zhì)打下基礎(chǔ)。
四、本月具體工作內(nèi)容
1、完善崗位職責，細化到每一個個人，重點關(guān)注職業(yè)道德和專業(yè)技能兩個方面。
2、完善各項財務(wù)制度，細化到每一個崗位，為業(yè)績效考核的建立依據(jù)。
3、完善各個崗位績效考評制度，滿足公司整體管理規(guī)劃的要求。
新職員工作計劃材料四
根據(jù)我行今年一年來會計結(jié)算工作的實際情況，明年的工作主要從三個方面著手：抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì)，現(xiàn)就針對這三個方面制定我營業(yè)部在__年的工作思路。
一、以客戶為中心，做好結(jié)算服務(wù)工作。客戶是我們的生存之源，作為營業(yè)部又是對外的窗口，服務(wù)的好壞直接影響到我行的信譽
1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務(wù)要求越來越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、BSP航空等結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務(wù)、開放式基金收購業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競爭能力。
3、主動加強與個人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個人業(yè)務(wù)、熟悉個人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。
二、強內(nèi)控制度管理，防范風險，保證工作質(zhì)量。隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規(guī)范、制度的執(zhí)行有了更高的要求
1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強帳戶管理(確保我行開戶單位的質(zhì)量)和上門服務(wù)。
3、進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進一步提高我行防范外來結(jié)算風險的手段。
5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結(jié)算事故。
6、切實履行對分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。
7、做好會計核算質(zhì)量的定期考核工作。
五、以人為本提高員工的全面素質(zhì)。員工的素質(zhì)如何是銀行能否發(fā)展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我營業(yè)部急需要有一支高素質(zhì)的隊伍
1、把好進人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓(xùn)計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎(chǔ)知識以及各種新興業(yè)務(wù)進行培訓(xùn)。
3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。
4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵員工，強化員工的心理素質(zhì)。
第4篇：財務(wù)崗位輪崗工作計劃范文
關(guān)鍵詞：經(jīng)辦機構(gòu)；內(nèi)部控制；社會保險
中圖分類號：F842 文獻標識碼：A 文章編號：1009-2374（2013）22-0163-02
當今時代，隨著我國的經(jīng)濟總量和社會生活的蓬勃發(fā)展，社會保障事業(yè)也有了跨越式的發(fā)展，同時也受到了全社會各方面的關(guān)心與重視，社會保障基金的安全性面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。有部分經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制的意識不強，進而導(dǎo)致了內(nèi)部控制制度不健全，給基金運營帶來一定風險，社?；鸬陌踩艿角八从械耐{。這種情況的發(fā)生，迫使我們的社保經(jīng)辦機構(gòu)進一步加強內(nèi)部控制制度的建立和健全，以保障基金安全運行。
如何做好社會保險內(nèi)部控制工作，避免和減少職務(wù)犯罪的發(fā)生，已經(jīng)成為迫在眉睫的問題。
1 加強內(nèi)控業(yè)務(wù)人員理論學習，不斷提高業(yè)務(wù)能力
經(jīng)辦機構(gòu)的工作人員要增加職業(yè)素養(yǎng)培訓(xùn)，進一步加強職工的責任感和崗位榮譽感，同時在基金管理崗位和經(jīng)辦機構(gòu)開展法律法規(guī)培訓(xùn)，參觀了解違法違紀案例，將其作為勤政廉政教育的內(nèi)容并建立長效教育機制。
進行內(nèi)部控制的目標是：第一，提高社會保障政策、法規(guī)和各項規(guī)章制度的執(zhí)行力度，保證基金的安全運行，維護參保者的合法權(quán)益；第二，通過建立科學管理、規(guī)范運作、有效監(jiān)控的內(nèi)部控制體系，對社會保障的各項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行全過程的監(jiān)督。
2 提高認識內(nèi)控工作的重要性
在具體的工作中，作為社保經(jīng)辦機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)，要對內(nèi)控工作的重要性有高度的認識。要將經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制工作當成一項重要任務(wù)長抓不懈，作為對各部門領(lǐng)導(dǎo)目標責任考核，做到內(nèi)控工作層層落實，某項工作的流程形成有人制定政策、有人管理流程、分環(huán)節(jié)具體執(zhí)行的層層責任體系；同時還要進一步強化經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制的人員隊伍建設(shè)，甄選業(yè)務(wù)能力強、政策水平高、思想道德素質(zhì)高的技術(shù)人才吸納進內(nèi)部控制部門；通過系統(tǒng)教育和強化培訓(xùn)，使內(nèi)部控制管理人員的業(yè)務(wù)水平、責任意識得到大幅提升。在日常工作中，經(jīng)常對專職內(nèi)部控制的工作人員進行理論知識及相關(guān)政策法規(guī)的培訓(xùn)，以便更好地做好內(nèi)控工作。
人員與隊伍構(gòu)建是內(nèi)部控制工作的重點，也是內(nèi)部控制工作能否順利進行的首要因素。各級社會保險經(jīng)辦機構(gòu)要在本地區(qū)現(xiàn)有的內(nèi)部控制機構(gòu)設(shè)置和人員狀況的基礎(chǔ)上，切實解決機構(gòu)和崗位設(shè)置問題。通過整合經(jīng)辦管理資源，適時調(diào)整補充人員，建立健全內(nèi)控隊伍，明確內(nèi)控工作責任，加強與有關(guān)部門協(xié)調(diào)，為內(nèi)控工作創(chuàng)造有利條件。
3 明確內(nèi)部控制對象及內(nèi)容
社會保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制的對象包括經(jīng)辦機構(gòu)主要管理者及其經(jīng)辦人員、經(jīng)辦機構(gòu)的所有部門及崗位、經(jīng)辦管理的所有業(yè)務(wù)活動、經(jīng)辦管理的基金財務(wù)、經(jīng)辦管理的信息系統(tǒng)等。
社會保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)從組織領(lǐng)導(dǎo)方面、財務(wù)基金管理方面、業(yè)務(wù)流程方面、信息系統(tǒng)建設(shè)方面、管理與監(jiān)督方面進行。
3.1 對于組織領(lǐng)導(dǎo)的控制
崗位設(shè)置是否體現(xiàn)不相容職務(wù)和分離：是否重點對財務(wù)、信息和重要審批事項人員進行定期管理、監(jiān)控考核，重點崗位人員是否正在實行定期輪崗制度；是授權(quán)管理的機制是否明確、執(zhí)行與監(jiān)督是否相分離的制度原則；是否建立科學的人事管理制度等方面的控制。
3.2 對于基金財務(wù)管理的控制
對于基金運行的控制具體分為：是否因地制宜地建立適合本地區(qū)實際情況的基金財務(wù)管理制度；是否已經(jīng)建立明確分工的崗位責任制度，是否建立健全財會負責人、記賬人員、復(fù)核人員、出納人員；基金是否以收支兩條線為管理原則，基金是否納入相關(guān)財政專戶；財務(wù)與業(yè)務(wù)是否進行定期核對，是否做到賬實相符等方面進行控制。
3.3 對于業(yè)務(wù)流程的控制
業(yè)務(wù)運行控制的內(nèi)容有：是否制定以本地區(qū)現(xiàn)有條件為基礎(chǔ)業(yè)務(wù)操作流程，各環(huán)節(jié)的操作流程是否明確；是否有針對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的辦理范圍、程序、相關(guān)要求和時限等進行清楚的規(guī)定；各業(yè)務(wù)流程的制定是否科學，是否具有可持續(xù)發(fā)展和擴充的能力；業(yè)務(wù)操作是否能夠進行靈活的授權(quán)管理，是否設(shè)置進入與退出權(quán)限，操作人員能否嚴格按照規(guī)定的操作流程開展相關(guān)工作；是否按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程規(guī)定核定繳費檔次等方面的控制。
3.4 對于信息系統(tǒng)建設(shè)的控制
對于信息系統(tǒng)的控制具體包括：社會保障信息系統(tǒng)的搭建框架是否科學合理，數(shù)據(jù)庫是否完整科學，是否具有可持續(xù)發(fā)展能力和擴充能力，系統(tǒng)的搭建設(shè)是否按照有關(guān)建設(shè)標準要求進行，業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)是否規(guī)范，操作流程和管理制度是否明確等；是否使用了全省統(tǒng)一的信息系統(tǒng)，進行業(yè)務(wù)經(jīng)辦同時完善數(shù)據(jù)管理；是否明確業(yè)務(wù)操作人員、系統(tǒng)維護人員的職責和權(quán)限；對于數(shù)據(jù)的錄入是否有完備性管理、修改是否靈活方便、訪問是否有便民性、數(shù)據(jù)維護與更新是否及時、信息安全是否有保障。按照信息系統(tǒng)的操作流程管理制度的規(guī)定，是否建立計算機機房的管理規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否真正與互聯(lián)網(wǎng)完全隔離等方面進行信息系統(tǒng)控制。
3.5 管理與監(jiān)督的控制
內(nèi)部控制的管理與監(jiān)督包括是否設(shè)立內(nèi)控部門并配備內(nèi)控人員；是否制定內(nèi)控制度及日常工作計劃，工作記錄、資料是否齊備；是否能夠?qū)Ω黜棙I(yè)務(wù)進行不定期抽查，同時是否能將有關(guān)情況第一時間反饋給業(yè)務(wù)部門，報告相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，提出建議并對發(fā)現(xiàn)的問題進一步進行監(jiān)督整改；內(nèi)控檢查中發(fā)現(xiàn)的問題是否嚴格按照程序及時處理；是否定期向參保個人披露相關(guān)法律和法規(guī)、辦事流程和相關(guān)財務(wù)信息等諸多方面進行控制。
4 內(nèi)部控制的方式和程序
4.1 內(nèi)部控制的方式
社會保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制的方式分為不定期日常檢查、專項檢查、年度綜合考評。
4.1.1 不定期日常檢查是對經(jīng)辦機構(gòu)相關(guān)部門的內(nèi)部控制建設(shè)進行檢查，按照其業(yè)務(wù)流程要求、工作計劃的制定、總結(jié)匯報的內(nèi)容等，針對全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和經(jīng)辦流程進行抽查和檢查，督促各經(jīng)辦機構(gòu)加強內(nèi)部制度建設(shè)。
4.1.2 專項檢查是根據(jù)工作中發(fā)現(xiàn)的高發(fā)性、傾向性的問題，集中人力、時間對特定的內(nèi)容進行的專門檢查。
4.1.3 年度綜合考評是對本年度各部門內(nèi)部控制制度建立、規(guī)范健全以及執(zhí)行情況進行考核，按照各部門得分情況進行綜合排名的一種檢查方法。同時對全年各部門的年初計劃、各季度工作計劃的執(zhí)行情況進行驗收，強化內(nèi)部控制按時間表進行量化的工作方法。
4.2 內(nèi)部控制的程序
4.2.1 確定檢點，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)批準后提前三天通知被檢查部門。
4.2.2 按照相關(guān)法律規(guī)范的規(guī)定，可以查閱相關(guān)資料，對重要證據(jù)資料可以錄制、照相、復(fù)制等同時做好檢查筆記與筆錄。
4.2.3 根據(jù)檢查結(jié)果提出書面報告，報單位主要負責人審定，必要時內(nèi)控檢查部門應(yīng)對檢查結(jié)果進行公示。
4.2.4 各項檢查結(jié)束后，應(yīng)在一定期限內(nèi)將全部資料進行整理歸檔，以備日后抽檢與留存。
4.3 建立完善的考評組織機構(gòu)
各級社會保險經(jīng)辦機構(gòu)應(yīng)該著手對本轄區(qū)內(nèi)保險業(yè)務(wù)統(tǒng)計工作的組織結(jié)構(gòu)、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，各部門至少應(yīng)線季度將報表送至上級經(jīng)辦機構(gòu)進行匯總與統(tǒng)計。各級別要明確分工、設(shè)有專崗、專人負責，確保數(shù)據(jù)準確、職責到人。
4.4 建立健全監(jiān)督檢查與考評機制
對內(nèi)部控制考評應(yīng)該加強組織領(lǐng)導(dǎo)，建立考核機構(gòu)，先采取本部門自我評價、再進行上級考核?？己说木唧w項目包括：
4.4.1 是否科學合理的制定內(nèi)控規(guī)范，單位內(nèi)部業(yè)務(wù)及管理機構(gòu)的設(shè)置是否完全，是否設(shè)置崗位間相互制約
機制。
4.4.2 在具體的業(yè)務(wù)過程中，工作人員是否嚴格遵守業(yè)務(wù)規(guī)范與法律法規(guī)進行辦理，是否遵守自己的崗位職責，各崗位的制約機制是否得以實現(xiàn)。
4.4.3 各業(yè)務(wù)流程中需要留存的資料、手續(xù)、憑證是否留存完備，相關(guān)數(shù)據(jù)是否準備錄入。
4.4.4 社會保險機構(gòu)的管理制度是否健全，是否存在漏洞，社保基金收入與支出是否符合標準和規(guī)范。
4.5 建立要情報告機制
對發(fā)現(xiàn)涉及一定數(shù)量的基金違規(guī)情況，本級社保經(jīng)辦機構(gòu)應(yīng)在一定時間內(nèi)向上級進行要情報告，并對各部門、崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的責任人進行差錯追究，進一步排查內(nèi)部隱患，強化內(nèi)部監(jiān)督制約。
4.6 建立獎懲制度
在一定時期內(nèi)對本機構(gòu)內(nèi)控工作做的好的部門和個人進行表揚和獎勵。對社保經(jīng)辦機構(gòu)工作人員出現(xiàn)不遵守法律法規(guī)、工作規(guī)范的情況，應(yīng)對其追究行政責任，并進行處罰，嚴重的要追究刑事責任。
4.7 建立內(nèi)部控制制度運行情況報告制度
在具體工作中，社會保險經(jīng)辦機構(gòu)應(yīng)及時向上級社會保險部門上報本地區(qū)內(nèi)控工作情況，并于每年底結(jié)合具體實際情況進行匯報總結(jié)，將本地區(qū)全年內(nèi)控工作總結(jié)報送經(jīng)上級相關(guān)部門。
參考文獻
[1] 沈陽市社會養(yǎng)老和工傷保險管理局轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于加強新農(nóng)保和城鎮(zhèn)居民養(yǎng)老保險稽核內(nèi)控工作的指導(dǎo)意見》的通知[S].
[2] 勞動保障部關(guān)于印發(fā)《社會保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制暫行辦法》的通知[S].
第5篇：財務(wù)崗位輪崗工作計劃范文
[關(guān)鍵詞]建行；經(jīng)營理念；經(jīng)營管理；信貸風險；績效管理
[中圖分類號]F832．1
[文獻標識碼]A
[文章編號]1672―2728(2006)05―0075―03
一、股改過程中存在的問題
1．經(jīng)營理念上的滯后
所謂股份制公司，其根本的目的是實現(xiàn)公司價值最大化。雖然各種場合和文件中都提倡公司價值最大化，但對很多經(jīng)營者來說，并未真正付諸實施，只是停留在口頭上，并未人腦人心。建行的很多決策并未遵循價值規(guī)律來進行本、量、利分析，不進行成本效益核算，往往是個別領(lǐng)導(dǎo)提議或在某次會議上的講話，便作為決議來貫徹執(zhí)行。如此追求虛假的“繁榮”，缺乏可行性分析和論證，到頭來只能是賠本賺吆喝。例如，業(yè)務(wù)中的離退休人員的工資、代收水電費業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)涉及千家萬戶，而且往往是無償免費提供服務(wù)，造成柜面資源的極大浪費。一方面柜臺客戶人滿為患，業(yè)務(wù)量猛增，使柜面人員疲勞不堪，重復(fù)進行大量無效的勞動；另一方面，大量優(yōu)質(zhì)客戶不能得到有效的優(yōu)質(zhì)服務(wù)；造成儲源的流失，而管理者卻非常希望看到這樣的“繁榮”。殊不知，大量的成本不知不覺中蠶食著微薄的收益。
2．經(jīng)營管理上的誤區(qū)
企業(yè)管理分為財務(wù)管理和經(jīng)營管理，這兩種管理按時間的先后順序又可分為事前管理、事中管理和事后管理。從理論上來講，事前管理對管理者的業(yè)務(wù)素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能要求最高，且最符合企業(yè)的管理目標。而事后管理則是管理的最低層次，目前主要是用于對已決策的項目進行分析、評價、考核。因此，有一部分管理者把管理和檢查等同起來，認為只要檢查有數(shù)量、有記錄就是管理到位了，不遵循重要性原則和實質(zhì)重于形式的原則，脫離具體的業(yè)務(wù)實際，實行簡單的、低層次的管理。
不可否認，現(xiàn)在的管理模式為“上面千根線，底下一根針”，各職能部門的管理者都是針對一線網(wǎng)點，造成多頭管理、被動管理、壓制式管理，使管理資源浪費。一線人員不堪重負，壓抑了其工作的積極性，并失去了親和力。
3．貸款管理方面存在的問題
傳統(tǒng)銀行的盈利主要是存貸利差。雖然現(xiàn)代一些商業(yè)銀行的傳統(tǒng)收益即存貸利差在收入中的比重逐漸在下降，中間業(yè)務(wù)收入比重在上升。但是，存貸利差目前仍在國內(nèi)商業(yè)銀行中占有舉足輕重的地位。如何既利用貸款業(yè)務(wù)取得可觀的收益，又確保其資金安全性是貸款風險管理的重中之重。因此，控制不良貸款是保證銀行生存及穩(wěn)定發(fā)展的根本保證。現(xiàn)階段，信貸風險管理上存在很大的隱患，主要是有關(guān)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)亟待提高，急需――些精通企業(yè)財務(wù)會計的人員。因為貸款形成損失的一個重要原因是銀行不了解借款人的真實財務(wù)狀況，其中主要是風險經(jīng)理不能準確地分析借款人的財務(wù)報表所致。在報表閱讀方面，編制企業(yè)財務(wù)報表并不是對銀行風險管理員的要求，風險管理員的責任主要是讀報表，從企業(yè)報表中了解企業(yè)的真實財務(wù)狀況，對其資產(chǎn)的流動性、盈利性進行分析、評價，確認企業(yè)的償債能力，特別是企業(yè)的短期償債能力。所以，讀報表要比做報表的能力高兩個層次。如果連企業(yè)報表的真實性都不太了解，就更不要說讀報表并從其中發(fā)現(xiàn)有價值的信息了。
4．績效管理中存在的問題
(1)對績效管理的認識有偏差。目前，建行的績效管理還停留在績效考評的階段，員工認為績效管理的目的就是對自己的管理和約束，這種簡單的、片面的對考評結(jié)果的運用，使得員工在內(nèi)心產(chǎn)生疑惑和抵觸情緒，進而在實際工作中消極應(yīng)付甚至排斥績效管理。
(2)績效管理的實施缺乏公平競爭的基礎(chǔ)。部分銀行在績效管理實施前，為了保持工作中的相對穩(wěn)定，不敢打破原有的框框，員工缺乏公平競爭的機會，經(jīng)營與非經(jīng)營部門績效系數(shù)設(shè)置不夠科學，崗位績效系數(shù)的設(shè)置過多地考慮了科技含量，對部門的工作范圍和工作量考慮不夠，績效管理在具體實施過程中出現(xiàn)工作閑忙不均、收入與績效極不匹配的問題，出現(xiàn)“會干的不如會算的”現(xiàn)象，績效考核按級別層層逐級考核、平衡，最終卻是面目全非。因此，績效管理的實施不能有效地調(diào)動部門的工作積極性和創(chuàng)造性，影響了績效管理的效果。
(3)績效計劃制定不夠科學，溝通方式過于簡單。在績效計劃的制定過程中，部分銀行不深人調(diào)查研究，凡事憑經(jīng)驗，過多地使用行政命令而很少采納下級的意見，部分關(guān)鍵績效指標的制定缺乏科學依據(jù)，考核指標與計劃缺乏連續(xù)性和科學性，隨意性較大。往往年初制定的考核計劃到年終會經(jīng)過多次反復(fù)，甚至出現(xiàn)面目全非的情況，因而造成部門工作中的創(chuàng)新動力不足。另外，少數(shù)部門從自身的利益出發(fā)，存在與上級討價還價的現(xiàn)象。由于溝通方式過于簡單，上下級之間不能從心理上自覺接受對方的績效計劃，導(dǎo)致績效計劃制定不夠科學，由此產(chǎn)生的績效計劃進度和評價標準也就失去了基礎(chǔ)。
(4)績效信息記錄工作量大，輔導(dǎo)溝通流于形式。非經(jīng)營部門每周都要編制工作周報，部分員工還有工作記錄、工作計劃等，指定的工作人員還要審核、匯總檢查個人、小組、部門工作周報等其他資料，并做好記錄。上級部門每天都要下屬部門報送當天的存款余額，電話往來不斷，其實第二天便可從報表中得到這些數(shù)據(jù)，而偏要追求所謂的及時性，這造成了較大的工作量。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計，這些工作已占到每人工作量的20％，個別時候占到30％以上。而且，部分信息的真實性和準確性也難以考證，少數(shù)部門為了獲得更多的績效，經(jīng)常做表面文章，在一定程度上影響了中心工作。少數(shù)管理者對下屬的工作了解得不夠透徹，所提的建議不具有針對性和指導(dǎo)性，無法幫助下屬改進工作。此外，加上部門與上級的溝通機會不多，使少數(shù)管理者對下屬工作業(yè)績的評價不夠合理，在一定程度上影響了部門的績效考評、績效反饋和結(jié)果的運用。
(5)績效考評中存在諸多問題。績效考評是績效管理的主要環(huán)節(jié)，少數(shù)管理者習慣于傳統(tǒng)的考評辦法，并不把員工的工作績效放在第一位，而是更看重員工的業(yè)務(wù)水平、與本人的親和度及團結(jié)溝通能力，故不可避免地受到“盲點”、“個人偏見定勢”等多種因素的影響，失去了考評的基礎(chǔ)。另外，績效考評還存在道德風險，導(dǎo)致部門機會不均等，在績效考評中，極少數(shù)管理者不能保持公平公正，導(dǎo)致工作業(yè)績與績效考評相悖。如領(lǐng)導(dǎo)干部的獎金、績效是員工的120％―140％，但若完不成任務(wù)指標卻是平均扣罰每位職工的績效、獎金，其收入水平始終保持在員工的120％～140％，明顯有失公允。再如，績效工資與存款任務(wù)有著密切的關(guān)系，在任務(wù)指標的下達、分解方面出現(xiàn)雙重標準，受人為因素影響較大，再加上層層加碼，到了一線網(wǎng)點便成倍遞增。在一些行的績效管理調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)
工作業(yè)績與績效考評結(jié)果不相符者達20％以上，嚴重地挫傷了廣大員工的工作積極性。
二、解決上述問題的方法
1．理念上，要始終貫徹企業(yè)價值最大化的原則
要做到這一點，不能僅僅停留在喊口號上，要將其運用到實際業(yè)務(wù)中，對每一項業(yè)務(wù)的開展，都要按成本效益的原則去分析研究，計算出其保本點和預(yù)計收益來決定其可行性。要將邊際成本和邊際利潤引入實際工作的決策中，在平時工作中不但要講求量，更重要的是注重質(zhì)。
2．管理模式上要變被動管理為主動管理，強化事前管理
要突出事前管理的重要性，將管理和服務(wù)以及后勤保障聯(lián)系起來。不能重“管理”輕“服務(wù)”，要貫徹以人為本的管理模式，在制度、技術(shù)管理層面上下功夫，提高管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理技能。各項內(nèi)控制度不但要在理論上行得通，更重要的是能在實踐中經(jīng)受住考驗。
3．風險管理上，要大力啟用熟知企業(yè)財務(wù)制度和法律法規(guī)的信貸風險員
風險員必須具備會計師以上的技術(shù)職稱，且熟知企業(yè)財務(wù)管理和相關(guān)法律法規(guī)。對企業(yè)財務(wù)報表的風險問題，不但要注重對其資產(chǎn)負債表和損益表的分析，更重要的是要對其現(xiàn)金流量表的分析，因為企業(yè)的現(xiàn)金流量是企業(yè)償還銀行貸款的根本保證。
4．績效管理方面
一是要加大績效管理理論的培訓(xùn)力度，增進員工對績效管理的了解。建行應(yīng)對所有員工進行績效管理理論的系統(tǒng)培訓(xùn)，讓所有員工對績效管理有一個正確的認識，這也是績效管理工作能否成功推行的關(guān)鍵。二是創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境，建立科學的競爭機制。在績效管理實施前，建行應(yīng)根據(jù)其戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃設(shè)置相應(yīng)的職能部門，明確各部門的主要職責，合理估計各個部門的工作量。要打破一切框框，通過公開、公平、公正的競爭，讓每位員工都得到合適的崗位，并通過定期輪崗來適時地調(diào)整。這樣，既可以有效地防范風險，又可以通過輪崗使員工熟悉各個崗位的業(yè)務(wù)，達到業(yè)務(wù)培訓(xùn)的目的，提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)。這是績效管理實施的基礎(chǔ)。三是制定科學的績效計劃，保證績效計劃切實可行?？冃в媱澥强冃Ч芾淼钠瘘c，管理者要對部門的工作環(huán)境、歷年工作完成程度、同城商業(yè)銀行的經(jīng)營管理情況等進行深入的調(diào)查研究，使管理者與被管理者雙方能夠充分地溝通，而不能簡單地使用行政命令，對上級所給的任務(wù)層層加碼，一分了事。此外，還應(yīng)該科學合理地制定出績效管理周期內(nèi)的績效目標、計劃進度及評價標準，然后將績效計劃分解到各具體部門，使各部門通過自身的努力，最終實現(xiàn)績效計劃。四是改善溝通方式，增強溝通效果，盡量減少績效信息的收集、記錄和檢查的工作量。上下級之間應(yīng)定期或不定期通過部門例會、定期匯報、直接面談等方式進行溝通，而不必每天都通過電話來報送各種不急需的數(shù)據(jù)。這樣，一來可以節(jié)約成本費用的開支，二來也可促使下級不斷地改進工作方法和技能，糾正績效行為與目標可能產(chǎn)生的偏離。同時，還可通過適當?shù)睾喕冃畔⒌氖占?、記錄和檢查程序，盡量減少部門的工作量，以便集中精力搞好中心工作。五是加強各級管理者整體素質(zhì)的培訓(xùn)，提高績效考評的公正性。上級應(yīng)通過各種形式的培訓(xùn)，不斷提高管理者的整體素質(zhì)，增強績效管理理念，提高績效管理水平，以取得客觀、公正的考評結(jié)果。六是加強績效管理工作的審計，促進績效管理工作的良性運轉(zhuǎn)。上級審計部門應(yīng)盡快出臺績效管理審計準則，指導(dǎo)下級審計部門制定切實可行的現(xiàn)場審計方案?？梢圆扇柧碚{(diào)查、詢問、各種工作記錄檢查等方式，對部門績效管理的各個環(huán)節(jié)進行現(xiàn)場審計，針對存在的問題，向上級部門提出改進的建議，使績效管理制度不斷得到完善。
三、今后的建議
1．銀行價值最大化是經(jīng)濟資本預(yù)算管理的核心，其經(jīng)營管理理念也要貫徹到各個領(lǐng)域的政策導(dǎo)向的制定、資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)的調(diào)整和業(yè)務(wù)衍生區(qū)域的擴展等
行上市后，銀行價值最大化與股票價值最大化是同等的經(jīng)營理念。所以，這應(yīng)當成為優(yōu)先于其他目標的最重要的財務(wù)管理目標。我們知道，股東們所關(guān)注的是股票收益和股票價值。這兩者都直接影響著投資者的投資意向，從而影響著建行的資本數(shù)額和資本充足率。上市后，建行應(yīng)建立以股東價值最大化為核心的財務(wù)管理體系。各項利潤指標、成本指標和資本指標雖然仍是較為重要的財務(wù)指標，但與之相比，對投資者的投資回報即股本收益率仍應(yīng)以這一指標為核心。各項經(jīng)營計劃和戰(zhàn)略決策應(yīng)矢志不渝地以該指標為核心進行科學管理。
第6篇：財務(wù)崗位輪崗工作計劃范文
關(guān)鍵詞：財務(wù)管理；規(guī)范高校食堂；有效策略
隨著高校管理體系的不斷完善，高校對食堂管理者的要求也越來越高。高校食堂管理者如何提高經(jīng)營風險的防范能力，提供給師生更安全、健康的食品，是亟待解決的重要課題。在高校食堂管理工作中，財務(wù)管理是規(guī)避風險的核心所在，食堂財務(wù)管理與食堂其他領(lǐng)域、環(huán)節(jié)聯(lián)系密切，對監(jiān)督日常經(jīng)營、推行細致化服務(wù)、實現(xiàn)精細化管理意義重大。所以，從財務(wù)管理角度規(guī)范和完善食堂管理工作尤為重要。
一、加強采購環(huán)節(jié)管理，降低財務(wù)風險
采購環(huán)節(jié)是食堂管理的關(guān)鍵控制點，加強其管理可有效降低財務(wù)風險。通過改善采購策略、優(yōu)化采購流程、規(guī)范采購管理，可以預(yù)防采購過程中各種弊端，從而達成降低采購成本，提高采購效率的目標。采購環(huán)節(jié)主要包括供應(yīng)商的確定、采購流程管理、配送模式和監(jiān)督管理。1.供應(yīng)商的確定先向上級主管部門申請，以公開招標的方式進行，最終每類商品確定兩家以上供應(yīng)商；2.采購流程管理采用集中上報、集中采購形式，減少或避免零星采購，杜絕私自采購；3.配送模式選用供貨商統(tǒng)一配送形式，壓縮單位采購配送機構(gòu)，降低采購成本；4.為保證采購商品的質(zhì)量和價格，必須建立供應(yīng)商評價體系，執(zhí)行定期詢價制。定期對供應(yīng)商服務(wù)、采購價格、質(zhì)量進行評定，依照評定結(jié)果擇優(yōu)選擇供應(yīng)商。對于市場價格波動較大的原材料，通過市場調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)詢價、高校間詢價等形式，及時調(diào)整采購單價，并公示詢價信息，做到采購的透明化。
二、規(guī)范出入庫管理，控制財務(wù)成本
隨著網(wǎng)絡(luò)時代來臨，學校食堂應(yīng)利用信息化手段建立統(tǒng)一的物流管理平臺，將采購、倉儲、餐廳、核算等節(jié)點聯(lián)接起來，完成信息的空間傳遞，實現(xiàn)資源共享、信息共用，突出提高效率、數(shù)據(jù)及時傳輸、遠程實時監(jiān)督的作用。建立物流平臺，應(yīng)以《財務(wù)核算制度》、《食品原材料索證索票制度》等相關(guān)規(guī)定為依據(jù)，采取詳細的供應(yīng)商信息臺賬和原材料分類臺賬，采取逐日登記的方式，讓庫存臺賬全面、真實、準確的反映食堂物資進、出、存情況。建立相互制約的出入庫管理機制。物資采購、驗收由采購組、保管組、食堂管理者三方組成，入庫時三方對所購物資的質(zhì)量、數(shù)量、價格進行檢查核實，并在送貨單上簽字確認。物資出庫由食堂各部門提出，管理員根據(jù)當日成品出品量審核原材料出庫單，控制出庫成本。庫房嚴格遵循無聯(lián)合驗收的物資不能入庫，無審批簽字的貨物不能出庫?？茖W控制庫存，高校應(yīng)根據(jù)實際情況，合理設(shè)置庫存存量；對生鮮食材采取直達、零庫存管理；及時清理臨近保質(zhì)期及不常用物資；每周對庫存盤點做到賬實相符。
三、強化內(nèi)部控制，健全內(nèi)控制度
內(nèi)部控制可降低生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中違規(guī)事件發(fā)生的可能性，防范各種經(jīng)營風險，及時糾正錯誤、防止弊端。內(nèi)部控制主要包括人員控制、組織控制、財務(wù)控制和實物控制。高?？筛鶕?jù)食堂規(guī)模合理設(shè)置管理崗位、配備管理人員，結(jié)合實際完善內(nèi)部控制制度、建立責任追究制度；明確崗位職責，落實崗位責任，對不相容崗位予以分離（即餐廳管理員、保管員與采購員崗位分離；核算員、出納員與保管員、采購員崗位分離）；建立統(tǒng)一采購制度，執(zhí)行集中采購、統(tǒng)一保管和結(jié)算；制定詳細的采購、出入庫及資金結(jié)算流程；嚴格執(zhí)行的供應(yīng)商準入、退出機制；嚴格實行雙人采購、換人驗收、定期輪崗制度；嚴格執(zhí)行定期盤點不定期抽點工作。通過建立健全制度，形成各崗位之間的互相制約和監(jiān)督機制，從而顯著降低食堂的經(jīng)營風險。
四、完善管理資料，規(guī)避管理風險
食堂資料的建立是確保食品安全工作的前提，為提高食堂精細化管理提供信息和依據(jù)。資料來源于食堂每一部門與生產(chǎn)環(huán)節(jié)，貫穿于食品采購、制作、出售的全過程。全面、完整、準確、系統(tǒng)的收集食堂資料，確保整個經(jīng)營生產(chǎn)過程得到有效的記錄。食堂資料大致可分為：1.政策法規(guī)類。如上級文件；規(guī)章制度；勞動合同；安全協(xié)議；管理機構(gòu)組成人員名單等；2.原料采購類。如中標通知書；供應(yīng)商相關(guān)資質(zhì)；原材料索證索票資料；詢價記錄；出入庫單據(jù)；盤點表等。3.生產(chǎn)銷售類。食堂每餐的食譜、價格確定的方案；成本核算記錄；各項安全檢查記錄；每月銷售結(jié)算清單等。4.人員檔案類。如個人履歷、健康檔案、鑒定及考核材料，獎懲材料，人員工資表，培訓(xùn)情況等。5.日常管理類。工作計劃、報告、總結(jié)、會議記錄；學生伙食管理委員會的會議記錄；食堂獲得的榮譽證書、獎勵等材料；上級領(lǐng)導(dǎo)視察照片及指示材料等。全面收集、有效整理和完善資料，充分地利用信息資源，合理規(guī)避管理風險。
五、規(guī)范核銷票據(jù)，降低財務(wù)風險
規(guī)范食堂票據(jù)管理，是完善食堂精細化管理的重要基礎(chǔ)，也是規(guī)范食堂經(jīng)營活動的重要手段。為正確、完整、真實地反映食堂經(jīng)營活動，核銷票據(jù)時應(yīng)符合下列要求：1.采購物資必須索取正規(guī)發(fā)票，印章要齊全，有稅務(wù)機關(guān)統(tǒng)一印制的發(fā)票監(jiān)制章，并加蓋開票單位發(fā)票專用章或財務(wù)專用章；2.發(fā)票內(nèi)容要齊全：單位名稱、日期、品名、單價、數(shù)量、金額等項目填寫齊全，字跡清楚，金額正確，大、小寫相符，票據(jù)不能涂改；3.原材料采購報銷時須附有入庫單和購貨清單，按照各校審批程序進行簽字報銷，購貨清單上須有兩個以上采購員簽字確認；4.所有款項支付采用轉(zhuǎn)賬付款、電子支付等非現(xiàn)金形式，付款單位必須與發(fā)票及購貨清單印章相符；5.盡量減少或不使用采購周轉(zhuǎn)金，如必須使用的，建議半學期歸還一次；6.與委托經(jīng)營食堂結(jié)算時，必須打入對方對公賬戶，并索取正規(guī)發(fā)票。總之，在高校后勤改革背景下，只有加強食堂財務(wù)管理，強化內(nèi)控制度的落實，解決管理問題，創(chuàng)建高素質(zhì)的食堂管理隊伍，才能保障高校食堂健康有序的發(fā)展。
參考文獻：
[1]張楠.淺談高校食堂集中采購的過程管理[J].中國校外教育，2013（3）
第7篇：財務(wù)崗位輪崗工作計劃范文
關(guān)鍵詞：會計 統(tǒng)計 醫(yī)院財務(wù)管理工作 綜合運用 分析
一、會計與統(tǒng)計在醫(yī)院財務(wù)管理工作中綜合運用的重要作用
（一）會計和統(tǒng)計存在內(nèi)在聯(lián)系
在醫(yī)院方面，會計主要是通過復(fù)式記賬的形式來反映醫(yī)院的資產(chǎn)存量或者是資金運營，甚至包括收支情況，所以，同樣是對醫(yī)院實際經(jīng)營成果與財務(wù)狀況的一種客觀性反映。而會計工作是醫(yī)院核算的重要基礎(chǔ)，也是經(jīng)營管理決策中最關(guān)鍵的信息支持，不僅與醫(yī)院統(tǒng)計工作聯(lián)系密切，同樣也成為統(tǒng)計數(shù)據(jù)的來源。
統(tǒng)計所指的就是數(shù)量計算和分析的方法，所以，在醫(yī)院會計工作環(huán)節(jié)中也得到了廣泛應(yīng)用。其中，在獲取原始數(shù)據(jù)并整理，直到財務(wù)報告，整個過程中都涉及到多種統(tǒng)計方法。而在會計核算中，統(tǒng)計的運用主要表現(xiàn)在醫(yī)院財務(wù)分析，特別是分析醫(yī)院收入變動與成本變動方面，應(yīng)當選擇使用因素分析法與因素替代法。而在醫(yī)院會計工作從核算轉(zhuǎn)變?yōu)楣芾硇再|(zhì)過程中，會計工作要預(yù)測未來業(yè)務(wù)，所以，應(yīng)當正確選擇并構(gòu)建統(tǒng)計模型，而這些模型的構(gòu)建也是轉(zhuǎn)變會計職能的重點。
由此可見，醫(yī)院會計和統(tǒng)計都是為醫(yī)院經(jīng)營管理提供服務(wù)的管理工具，所以，兩者在相同服務(wù)目標之下密不可分。
（二）會計工作統(tǒng)計水平亟待提升
醫(yī)院財務(wù)管理工作應(yīng)基于會計數(shù)據(jù)科學統(tǒng)計分析之上，現(xiàn)階段，醫(yī)院會計更注重核算作用，卻對管理的重要性嚴重忽視，為此，阻礙了醫(yī)院財務(wù)管理工作的開展。其中，會計工作在實踐中存在的問題主要有統(tǒng)計方法的落后性，同時，統(tǒng)計分析工作不到位，也為針對財務(wù)數(shù)據(jù)展開深層分析與挖掘，所以，很難獲取為醫(yī)院正確財務(wù)決策的預(yù)測性數(shù)據(jù)信息。而在調(diào)查醫(yī)院財務(wù)統(tǒng)計方面，大部分醫(yī)院在財務(wù)統(tǒng)計分析工作中，數(shù)據(jù)的來源很多，但是分析指標卻十分單一，且層次并不深入。由此可見，醫(yī)院管理工作并不完善，且存在嚴重的統(tǒng)計問題。
二、醫(yī)院財務(wù)管理中會計與統(tǒng)計綜合運用的有效措施
（一）強化基礎(chǔ)性會計工作力度
1、對醫(yī)院會計日常核算予以規(guī)范
在醫(yī)院財務(wù)工作中，日常會計核算是重點，同樣也是原始數(shù)據(jù)的來源，所以，確保日常會計核算工作能夠提高會計數(shù)據(jù)信息的完整性與準確性，進而為醫(yī)院財務(wù)管理提供第一手資料。由此可見，日常核算工作十分關(guān)鍵，必須要保證信息真實可靠，才能夠在后期的核算與統(tǒng)計中更好地為醫(yī)院的財務(wù)管理決策提供所需的參考信息內(nèi)容。在規(guī)范醫(yī)院會計日常核算工作的時候，一定要考慮其經(jīng)營管理的需求，并且制定出核算的制度，貫徹并落實崗位分離與定期輪崗等制度。另外，在填寫并審核原始單據(jù)的時候，一定要認真，并且全面保管并歸類會計資料，全面建設(shè)內(nèi)部控制體制，確保醫(yī)院會計工作的順利開展。
2、開展醫(yī)院財務(wù)預(yù)算管理
在醫(yī)院安排年度財務(wù)管理工作計劃的時候，起到最主要作用的就是財務(wù)預(yù)算。所以，在安排醫(yī)院經(jīng)營管理活動財務(wù)工作的時候，一定要重視財務(wù)預(yù)算管理的作用，并且在預(yù)算編制過程中，對醫(yī)院發(fā)展的戰(zhàn)略目標予以全面考慮，另外還包括中期的發(fā)展規(guī)劃和年度實際情況，確保年度預(yù)算具有良好的激勵效果與可操作性]。與此同時，應(yīng)合理細化并分解預(yù)算指標，及時跟蹤并反饋財務(wù)預(yù)算的執(zhí)行狀況，確保在落實財務(wù)預(yù)算的基礎(chǔ)上，能夠隨客觀環(huán)境的變化予以調(diào)整。通過統(tǒng)計信息對預(yù)算中的問題進行總結(jié)，以多種形式解決問題。
（二）組建專業(yè)會計統(tǒng)計團隊
1、更新觀念并增強認識
醫(yī)院會計與統(tǒng)計工作人員應(yīng)當更新觀念，并突破傳統(tǒng)工作的束縛，通過全新的觀念認識會計與統(tǒng)計工作。積極樹立職能意識，確保會計與統(tǒng)計核算功能的基礎(chǔ)上，不斷強化會計與統(tǒng)計工作管理和服務(wù)智能，通過會計工作來向醫(yī)院的資產(chǎn)保證增值提供服務(wù)，通過統(tǒng)計為醫(yī)院的財務(wù)決策提供所需服務(wù)。對醫(yī)院財務(wù)會計及統(tǒng)計分析的重要作用給予深入認識，不僅要有行動作為支持，同時也應(yīng)當為財務(wù)管理提供資源管理的平臺。
2、通過學習增強業(yè)務(wù)能力
醫(yī)院會計與統(tǒng)計工作人員應(yīng)當將知識轉(zhuǎn)化成行動，只有這樣才能夠增強財務(wù)統(tǒng)計的水平，轉(zhuǎn)變財務(wù)管理的職能。為此，工作人員需要開展職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，并且參與財務(wù)培訓(xùn)，不斷更新專業(yè)知識體系，以豐富經(jīng)驗，提高自身的工作能力。而醫(yī)院也應(yīng)當將業(yè)務(wù)能力的培養(yǎng)納入到人力資源管理范圍內(nèi)，合理制定財務(wù)統(tǒng)計人才培養(yǎng)的計劃，通過邀請專家開展講座或者是組織技能培訓(xùn)等方式，組建具有專業(yè)能力的會計統(tǒng)計團隊。
三、結(jié)束語
綜上所述，對于醫(yī)院財務(wù)管理工作而言，實現(xiàn)會計與統(tǒng)計工作的結(jié)合應(yīng)用具有一定的現(xiàn)實意義，為此，應(yīng)針對兩者的結(jié)合應(yīng)用予以重視。
參考文獻：
[1]錢一青.會計與統(tǒng)計聯(lián)合應(yīng)用于醫(yī)院財務(wù)管理的意義分析[J].現(xiàn)代經(jīng)濟信息，2015（1）：265-265，267
[2]孫于雯，楊曉玲.會計與統(tǒng)計在醫(yī)院財務(wù)管理工作中的綜合運用[J].現(xiàn)代商業(yè)，2012（6）：229-229，228
[3]黃靜.會計與統(tǒng)計在醫(yī)療機構(gòu)財務(wù)管理工作中的相互應(yīng)用[J].臨床合理用藥雜志，2011，04（5）：139
第8篇：財務(wù)崗位輪崗工作計劃范文
摘 要：財務(wù)管理是醫(yī)院經(jīng)營管理的核心內(nèi)容，主要包括預(yù)算管理、成本管理與風險管理。新醫(yī)改為醫(yī)院的發(fā)展創(chuàng)造了機遇，同時也對醫(yī)院的財務(wù)管理提出了更高的要求。本文詳細闡述了現(xiàn)行的醫(yī)院財務(wù)制度下，我國醫(yī)院預(yù)算管理、成本管理與風險管理方面存在的問題，并提出了提高員工的預(yù)算管理參與度、將預(yù)算管理與成本管理納入績效考核體系、加強對固定資產(chǎn)的管理、制訂財務(wù)監(jiān)控指標等改進建議，以期提高醫(yī)院經(jīng)濟效益與社會效益。
關(guān)鍵詞 ：財務(wù)管理 醫(yī)院 成本管理
醫(yī)院的財務(wù)主要包括醫(yī)院資金的籌集、使用與收入分配，醫(yī)院財務(wù)管理作為醫(yī)院經(jīng)營管理的核心內(nèi)容，直接影響著醫(yī)院的市場競爭力。當前，我國醫(yī)院大多同時帶有計劃經(jīng)濟與市場經(jīng)濟雙重色彩，在長期的經(jīng)營過程中，出現(xiàn)對財務(wù)管理重視程度不足、成本管理觀念欠缺等問題。
1、當前醫(yī)院財務(wù)管理存在的問題
1.1 預(yù)算管理
當前許多醫(yī)院未意識到預(yù)算管理的重要性，認為預(yù)算管理只是醫(yī)院內(nèi)部管理所需，沒能深入理解其對醫(yī)院經(jīng)費申請與持續(xù)發(fā)展的影響，導(dǎo)致醫(yī)院的預(yù)算制度形同虛設(shè)。
因為醫(yī)院預(yù)算主要是主管部門進行編制，沒有相關(guān)業(yè)務(wù)科室與業(yè)務(wù)人員參與，預(yù)算的編制和科室工作計劃常出現(xiàn)脫節(jié)，并未被真正執(zhí)行，各部門協(xié)調(diào)不力，醫(yī)院資金與資源得不到充分利用。
雖然也有一些公立醫(yī)院確立了預(yù)算考核機制，但現(xiàn)在醫(yī)院的考核指標仍主要是經(jīng)濟效益和醫(yī)學教研，弱化了預(yù)算管理的地位，影響了預(yù)算管理的有效執(zhí)行。
1.2 成本管理
醫(yī)院的成本管理是其財務(wù)管理體制的重要組成部分，其主要目的是量化地反應(yīng)出醫(yī)院的經(jīng)營成果與效益，在確保醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量的前提下，降低運營成本。
醫(yī)院除了其本身的公益性質(zhì)外，還需兼顧其社會效益，但各個醫(yī)院的管理有不同的著重點，對經(jīng)營成本的管理與控制就有不同的著重點，且對核算對象也有不同的劃分。各醫(yī)院對成本核算與管理的不同認識加大了醫(yī)院的成本管理工作的復(fù)雜程度。
深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革意見里指出，要建立合理的科學的藥物價格制訂機制。而在實際發(fā)展中，各個醫(yī)院的改革步伐不一致，導(dǎo)致了醫(yī)療成本統(tǒng)計口徑不統(tǒng)一，各醫(yī)院醫(yī)療成本沒有可比性，這無疑會加大政府對醫(yī)院投入的審計難度，影響政府對醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)投入機制的完善進度。
1.3 風險管控
當前醫(yī)院的市場化、信息化程度日漸提高，醫(yī)院的財務(wù)管理也不斷出現(xiàn)新問題，相應(yīng)的會計控制規(guī)范沒能同步地進行調(diào)整與更新，醫(yī)院內(nèi)部制度更新的滯后性，加大了醫(yī)院財務(wù)管理的風險。
現(xiàn)在很多醫(yī)院還是使用傳統(tǒng)的經(jīng)驗型管理，醫(yī)院內(nèi)部的會計審計意識薄弱，未能有效監(jiān)督醫(yī)院的資金管理。財務(wù)風險防范政策仍主要停留在書面上，沒有實際執(zhí)行。如有些項目在未有可行性分析的基礎(chǔ)上，就采購了相應(yīng)設(shè)備，醫(yī)院員工的培訓(xùn)沒有同步進行，使得購置的設(shè)備未被充分利用，浪費了醫(yī)院的資金與資源，增加了醫(yī)院財務(wù)管理的風險。此外，許多醫(yī)院存在醫(yī)療費用結(jié)算控制不嚴，醫(yī)療費欠債變呆賬死賬無人追究等現(xiàn)象，風險評估不到位，給醫(yī)院造成了經(jīng)濟損失。
2、完善醫(yī)院財務(wù)管理的建議
2.1 完善醫(yī)院預(yù)算管理
醫(yī)院管理者需樹立正確的預(yù)算管理意識，明確預(yù)算管理對醫(yī)院經(jīng)營管理的意義。編制預(yù)算人員除了熟悉會計審計業(yè)務(wù)外，還需了解診療業(yè)務(wù)與流程，按預(yù)算對象選用合適的編制預(yù)算方法。并使其他業(yè)務(wù)人員對收入與支出預(yù)算中的內(nèi)容真正理解，以便醫(yī)院的經(jīng)營根據(jù)預(yù)算開展，提高醫(yī)院員工的預(yù)算管理參與度。將預(yù)算管理納入績效考核，真正發(fā)揮醫(yī)院預(yù)算管理的約束激勵作用。
預(yù)算的編制與執(zhí)行涉及大量人力物力，為使其得以有效實效，醫(yī)院內(nèi)部需建立通暢的信息反饋系統(tǒng)，加強各部門的溝通合作。如醫(yī)院可建立一個預(yù)算管理委員會，細化分工，負責審核分析各業(yè)務(wù)部門的預(yù)算提案是否合理，監(jiān)督預(yù)算是否有效實施，定期評估預(yù)算支出進度與資金使用效益。
2.2 完善醫(yī)院成本管理
醫(yī)院需建立起完善的成本管理體系，由醫(yī)院財務(wù)處專職員工進行成本核算，將醫(yī)療成本、藥物成本、人力成本等落實到每個科室，由成本管理小組（可由醫(yī)院管理者組成）監(jiān)督醫(yī)院各部門配合，全員參與醫(yī)院成本管理，使運營成本最小化，資金利用最大化。
建立起成本核算制度，責任到人，并直接與其績效掛鉤，獎懲分明。針對各業(yè)務(wù)部門制定成本預(yù)算目標，作為其成本控制的考核參考，醫(yī)院管理者可通過成本的實際執(zhí)行情況與目標對比，量化地評價其成本控制執(zhí)行情況。成本控制執(zhí)行得好的部門，為醫(yī)院節(jié)省了成本，應(yīng)給予相應(yīng)獎勵；反之則追究對應(yīng)部門負責人的經(jīng)濟責任。這將有效培養(yǎng)員工的節(jié)約成本意識，有利于提高醫(yī)院的經(jīng)濟效益與長遠發(fā)展。
加強對固定資產(chǎn)的管理，提高醫(yī)院的固定資產(chǎn)利用率。在購置醫(yī)療設(shè)備前需進行充分的可行性分析與人員培訓(xùn)，盡量避免不必要的開支與資金浪費。固定資產(chǎn)的購置、保養(yǎng)維護與報廢處置，都應(yīng)有具體的流程指引。定期進行固定資產(chǎn)的盤點，設(shè)備的流動需記錄入檔。
2.3 完善醫(yī)院的風險控制
社會主義市場經(jīng)濟下的醫(yī)療行業(yè)，瞬息萬變，隨著新醫(yī)療改革的深入，醫(yī)院的生存與發(fā)展環(huán)境將更加復(fù)雜。醫(yī)院管理者應(yīng)加強危機意識與風險意識，建立健全的風險評估機制，財務(wù)人員應(yīng)根據(jù)醫(yī)院運營的實際情況制定財務(wù)監(jiān)控指標，并持續(xù)監(jiān)控各項指標的運行，指標一旦超出風險警戒線，及時分析原因，報告醫(yī)院管理層。完備的風險預(yù)警系統(tǒng)有利于確保醫(yī)院財務(wù)管理目標的達成。醫(yī)院需建立起良好的內(nèi)部的財務(wù)環(huán)境，如健全的會計審計控制制度、詳細可行的財務(wù)管理流程、有效的監(jiān)督制約機制。
招聘專業(yè)的財務(wù)人員，可通過輪崗工作發(fā)現(xiàn)財務(wù)工作人員的專長，更合理地分配工作崗位，使其發(fā)揮所長、高效工作，定期組織培訓(xùn)，提高財務(wù)工作人員的專業(yè)水平與職業(yè)素養(yǎng)。
綜上所述，新醫(yī)改為醫(yī)院的發(fā)展創(chuàng)造了機遇，但對醫(yī)院的財務(wù)管理也是一種挑戰(zhàn)。醫(yī)院的財務(wù)管理必須與時俱進，不斷改革創(chuàng)新，不斷完善其預(yù)算、成本與財務(wù)風險等方面的體系，才能為醫(yī)院創(chuàng)造更好的經(jīng)濟與社會效益。
參考文獻：
[1]陳武雄.醫(yī)院成本核算與成本管理探討[J].成本管理，2012-12.
第9篇：財務(wù)崗位輪崗工作計劃范文
內(nèi)控管理工作總結(jié)一
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)
建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險，把這些作為加強內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預(yù)警，認真執(zhí)行風險提示制度。
樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內(nèi)控責任落實
加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負責全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權(quán)管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。
四、強化合規(guī)管理
增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務(wù)損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
五、改進內(nèi)控激勵和考評制度
實現(xiàn)激勵與風險約束的平衡。內(nèi)部控制是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動進行風險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎(chǔ)上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制。
實現(xiàn)激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質(zhì)激勵，而是要采取物質(zhì)激勵和精神激勵相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓(xùn)機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農(nóng)行的發(fā)展生死相依，讓每個員工樂在其中。
實現(xiàn)激勵考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規(guī)行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業(yè)網(wǎng)點負責人、會計主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應(yīng)的處理。
六、提高整體風險防控能力
加強對領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營意識和能力的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學習活動方案，采取自學和集中學習相結(jié)合的方式，有計劃、有步驟地學習有關(guān)法律、法規(guī)，學習金融政策和各項規(guī)章制度，學習合規(guī)手冊和行為準則，認真剖析農(nóng)行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。
開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營和防范案件能力。強化規(guī)章制度培訓(xùn)學習，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風險。學習的內(nèi)容為各個時期的政策、法規(guī)學習和培訓(xùn)，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規(guī)操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。
創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對性和效果。培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓(xùn)效果。
七、創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境
堅持正確價值引導(dǎo)，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。
加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權(quán)益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關(guān)心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。針對當前農(nóng)行改革、機制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調(diào)查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。
大力倡導(dǎo)新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結(jié)合。各級領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓(xùn)，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現(xiàn)其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動性。
加強領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，提高隊伍整體執(zhí)行力。各級行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權(quán)，又要承擔授權(quán)產(chǎn)生的責任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領(lǐng)導(dǎo)班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內(nèi)部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執(zhí)行力。
加強內(nèi)控文化建設(shè)，構(gòu)建和諧風險防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經(jīng)營理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價值觀念和社會責任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和。要積極培育符合農(nóng)行實際的內(nèi)控文化，讓風險意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時、努力發(fā)現(xiàn)問題和風險，確保各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
內(nèi)控管理工作總結(jié)二
XXXx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合，相關(guān)制度建設(shè)，業(yè)務(wù)和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控
工作報告如下：
一)XXX業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫存XXX及成品XXX的帳實相符。
二)加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三)強調(diào)業(yè)務(wù)學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務(wù)知識，政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀，價值觀和道德觀。
四)對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內(nèi)控管理工作。
1，加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理。在認真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴格按照上級行的內(nèi)控管理，操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改，處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的工作計劃。
