水利工程總承包項目風(fēng)險識別分析
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【摘要】論文在介紹水利工程總承包項目風(fēng)險的內(nèi)涵及特征、水利工程總承包項目風(fēng)險的分類的基礎(chǔ)上，闡述水利工程總承包項目風(fēng)險管理的過程，并對水利工程總承包項目的風(fēng)險進(jìn)行識別。
【關(guān)鍵詞】水利工程；項目；風(fēng)險；識別
1水利工程總承包項目風(fēng)險的內(nèi)涵及特征
水利工程總承包是指工程總承包單位依法與項目法人簽訂合同，按照合同約定對工程項目的勘察、設(shè)計、采購、施工、調(diào)試（竣工驗收）等實行全過程或若干階段的承包，并根據(jù)合同約定對水利工程的工期、費用等負(fù)責(zé)。水利工程總承包項目風(fēng)險即水利工程總承包項目損失的不確定性。
2水利工程總承包項目風(fēng)險的分類
水利工程總承包項目風(fēng)險按照不同分類標(biāo)準(zhǔn)，有多種劃分形式，本文根據(jù)風(fēng)險的來源，將風(fēng)險分為技術(shù)性和非技術(shù)性風(fēng)險，其中，非技術(shù)性風(fēng)險又可分為自然、社會、經(jīng)濟(jì)、政治、組織管理、環(huán)境等風(fēng)險。
3水利工程總承包項目風(fēng)險的管理過程
水利工程總承包風(fēng)險存在于項目的全壽命周期的各個階段的每個環(huán)節(jié)中，因此，針對其風(fēng)險存在的特點，風(fēng)險管理在項目各個階段都應(yīng)發(fā)揮其積極的作用，全員參與、結(jié)構(gòu)化風(fēng)險管理過程、開放性溝通、高效管理對水利工程總承包項目風(fēng)險管理有著重要的實際價值和理論意義。基于水利工程項目實施分階段、分節(jié)點的特性，管理過程應(yīng)有的放矢地進(jìn)行，包括設(shè)立適宜的風(fēng)險分析內(nèi)容和目標(biāo)，收集有關(guān)風(fēng)險信息，進(jìn)行風(fēng)險分類，確定風(fēng)險的可能性、后果，改善估計，獲得風(fēng)險等級指數(shù)，進(jìn)而衡量可接受性，為不能接受的風(fēng)險設(shè)計替換行動，如表1所示。
4水利工程總承包項目風(fēng)險的識別過程及結(jié)果
4.1水利工程總承包項目風(fēng)險的質(zhì)性識別
根據(jù)質(zhì)性識別的結(jié)果，對建設(shè)項目風(fēng)險存在的因素進(jìn)行初步梳理，歸納出建設(shè)項目潛在風(fēng)險因素有技術(shù)風(fēng)險和非技術(shù)風(fēng)險兩類，具體有設(shè)計風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、施工風(fēng)險、竣工及試運行風(fēng)險、自然及社會環(huán)境風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、政治及行業(yè)風(fēng)險等?？赡芤l(fā)各類風(fēng)險的因素如下：計風(fēng)險：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范性；基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確和及時性；設(shè)計缺陷及變更；業(yè)主對設(shè)計干預(yù)程度；設(shè)計人員職業(yè)責(zé)任。②經(jīng)營風(fēng)險：報價漏項、錯估風(fēng)險；投標(biāo)文件缺陷風(fēng)險；合同不確定性風(fēng)險；固定總價合同。③施工風(fēng)險：施工管理；施工組織及設(shè)計；施工技術(shù)；工期延誤；質(zhì)量缺陷；安全風(fēng)險；現(xiàn)場簽證。④竣工及試運行風(fēng)險：項目移交的及時性；保質(zhì)期的時限；質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)。⑤自然、社會環(huán)境風(fēng)險：水文氣候條件；地質(zhì)情況；地方流行??；不可抗力；風(fēng)俗習(xí)慣差異；公眾態(tài)度及素質(zhì)；社會穩(wěn)定性。⑥經(jīng)濟(jì)風(fēng)險：通貨膨脹；物價上漲；資金撥付及時性；利率風(fēng)險。⑦政治及行業(yè)風(fēng)險：政府重視及關(guān)注度；政府限制及干預(yù)；政策法律風(fēng)險；市場和競爭風(fēng)險；市場準(zhǔn)入及資質(zhì)要求。⑧管理風(fēng)險：分包商風(fēng)險；材料及設(shè)備采購的及時性；管理人員因素。
4.2水利工程總承包項目風(fēng)險的量性識別
在水利總承包項目風(fēng)險質(zhì)性識別的基礎(chǔ)上，選取概率影響矩陣法，對水利工程總承包項目風(fēng)險進(jìn)行量化分析。概率影響矩陣法對風(fēng)險影響和風(fēng)險概率兩個方面的因素進(jìn)行了綜合考慮，是國際通行的一種基本風(fēng)險分析方法。
4.2.1風(fēng)險概率判斷標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險概率均勻分為五檔，可劃分為很高（1.0≥p＞0.8）、較高（0.8≥p＞0.6）、中等（0.6≥p＞0.4）、較低（0.4≥p＞0.2）和很低（0.2≥p＞0）五個檔次。
4.2.2風(fēng)險影響評價標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險影響等級是指若發(fā)生風(fēng)險事件，所產(chǎn)生影響的大小，常見的可劃分為嚴(yán)重（1.0≥q＞0.8）、較大（0.8≥q＞0.6）、中等（0.6≥q＞0.4）、較?。?.4≥q＞0.2）和可忽略（0.2≥q＞0）五個等級。
4.2.3風(fēng)險程度評價標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險程度等級是評判風(fēng)險大小的指標(biāo)，包括單個風(fēng)險因素的風(fēng)險程度等級和項目整體風(fēng)險程度等級。風(fēng)險程度可分為重大風(fēng)險（p×q＞0.64）、較大風(fēng)險（0.64≥p×q＞0.36）、一般風(fēng)險（0.36≥p×q＞0.16）、較小風(fēng)險（0.16≥p×q＞0.04）和微小風(fēng)險（p×q≤0.04）五個檔次。具體做法如下：第一，根據(jù)質(zhì)性識別的結(jié)果，結(jié)合概率影響矩陣法的具體要求，形成水利總承包工程項目風(fēng)險影響分解表。第二，結(jié)合概率影響矩陣法評價標(biāo)準(zhǔn)，對上述風(fēng)險因素，組織風(fēng)險討論會，召集企業(yè)內(nèi)部或企業(yè)外部的相關(guān)人員，根據(jù)個人對項目的接觸認(rèn)識、市場信息、資料及經(jīng)驗等，運用頭腦風(fēng)暴法及專家打分法，對項目風(fēng)險因素作出判斷預(yù)測，然后將各種意見匯總起來，進(jìn)行整理和歸類，從而得出風(fēng)險因素的損失程度。
4.3水利工程總承包項目風(fēng)險的識別結(jié)果歸納、總結(jié)上述風(fēng)險識別后的風(fēng)險因素，形成匯總?cè)绫?所示。
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作者：浦佳 姜明明 單位：遼寧工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院