學(xué)術(shù)期刊影響力指數(shù)CI改進(jìn)探究

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2015年，中國知網(wǎng)的《中國學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)》中，首次了學(xué)術(shù)期刊影響力指數(shù)ci，它是一個(gè)復(fù)合指標(biāo)，將總被引頻次和影響因子結(jié)合起來進(jìn)行期刊評(píng)價(jià)，后引起了業(yè)內(nèi)廣泛的討論。對(duì)學(xué)術(shù)期刊影響力指數(shù)的原理進(jìn)行深度分析，并結(jié)合具體的期刊評(píng)價(jià)進(jìn)行實(shí)證研究，有助于改進(jìn)學(xué)術(shù)期刊影響力指數(shù)CI，豐富科技評(píng)價(jià)理論與實(shí)踐。將總被引頻次和影響因子相結(jié)合來進(jìn)行期刊評(píng)價(jià)，影響最大和最早的應(yīng)該是CSSCI期刊評(píng)價(jià)，它是將這兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后進(jìn)行加權(quán)匯總，總被引頻次的權(quán)重是0.2，影響因子的權(quán)重是0.8，方法簡(jiǎn)捷。關(guān)于學(xué)術(shù)期刊影響力指數(shù)(CI)的研究，由于該指標(biāo)推出時(shí)間還不長(zhǎng)，總體上討論不多。楊浦[1]認(rèn)為CI有引導(dǎo)期刊向指標(biāo)優(yōu)化組合方向發(fā)展的作用，認(rèn)為在選取指標(biāo)時(shí)，除了考慮指標(biāo)自身的重要性，還要兼顧指標(biāo)之間的獨(dú)立性；處理指標(biāo)時(shí)，除了進(jìn)行歸一化處理，還要加入修正因子以平衡指標(biāo)提升難度的公平性；設(shè)定引導(dǎo)方向時(shí)，除了考慮數(shù)學(xué)上的合理性，更要符合期刊發(fā)展規(guī)律。丁筠[2]以圖書情報(bào)領(lǐng)域19種核心期刊為研究對(duì)象，對(duì)CI指數(shù)與22種傳統(tǒng)期刊計(jì)量指標(biāo)的相關(guān)性進(jìn)行分析，得到與之顯著相關(guān)的15個(gè)指標(biāo)，經(jīng)主成分分析消除這15個(gè)指標(biāo)間的相關(guān)性后，將其用作BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)預(yù)測(cè)模型的輸入向量，對(duì)CI值進(jìn)行預(yù)測(cè)，結(jié)果顯示了較高的預(yù)測(cè)精度。從現(xiàn)有研究看，關(guān)于CI指數(shù)的研究總體不多，研究視角也相對(duì)單一。本文在分析CI指數(shù)原理的基礎(chǔ)上，分析其中存在的不足，并提出改進(jìn)建議，最后以中國知網(wǎng)圖書情報(bào)學(xué)期刊為例加以實(shí)證和分析。

1學(xué)術(shù)期刊影響力指數(shù)CI的原理

1）期刊影響力排序空間。將需要評(píng)價(jià)的同一學(xué)科學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)總被引頻次（TC）、影響因子（IF）標(biāo)準(zhǔn)化處理為tc、if，將其散點(diǎn)圖映射到一個(gè)二維空間，CNKI稱為“期刊影響力排序空間”。2）期刊影響力等位線。定義影響力最大的期刊為（1,1），各期刊與其距離為：22R(1A)(1B)(1)顯然，R越小，說明期刊與極大值的差距越小，期刊影響力越大。期刊影響力相等點(diǎn)連成的線即為期刊影響力等位線，是一段圓弧。3）期刊影響力指數(shù)CI。期刊影響力指數(shù)（AcademicJournalCloutIndex，CI），是根據(jù)期刊統(tǒng)計(jì)年度總被引頻次（TC）和影響因子（IF）綜合計(jì)算所得，其計(jì)算公式為，其理論極大值為2，理論極小值為0。此外，為了防止單純?yōu)榱俗非罂偙灰l次（TC），盲目擴(kuò)大發(fā)文量而降低學(xué)術(shù)質(zhì)量，從而影響CI計(jì)算的公正性，中國知網(wǎng)提出量效指數(shù)（JMI）。對(duì)學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行JMI由大到小排序，取排名前5%且可被引文獻(xiàn)量大于平均可被引文獻(xiàn)量的期刊作為需要修正CI的期刊名單，對(duì)這些期刊的TC所占權(quán)重進(jìn)行修正，CI中的TC和IF的權(quán)重比例為1︰1，被調(diào)整期刊的TC權(quán)重根據(jù)JMI大小分別降低至0.2~0.05。

2學(xué)術(shù)期刊影響力指數(shù)CI的不足之處

1）評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重大小不合理。顧名思義，《中國學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)》是每年一次的，為什么每年一次呢？這是因?yàn)槠诳撐暮鸵拿磕晔遣粩嘧兓?，每年一次，可以反映期刊論文和引文的變化特點(diǎn)，綜合反映期刊影響力情況，但是這種變化對(duì)于總被引頻次和影響因子有本質(zhì)區(qū)別。根據(jù)總被引頻次的定義，該指標(biāo)是期刊創(chuàng)刊以來的所有論文在統(tǒng)計(jì)年度的被引次數(shù)，對(duì)于連續(xù)的兩個(gè)評(píng)估年度而言，來源文獻(xiàn)變化是很小的，比如《情報(bào)學(xué)報(bào)》1982年創(chuàng)刊，2015年計(jì)算總被引頻次時(shí)，來源文獻(xiàn)為1982—2015年期間34年發(fā)表的所有論文，2016年計(jì)算總被引頻次時(shí)，來源文獻(xiàn)為1982—2016年期間35年發(fā)表的所有論文，來源文獻(xiàn)變化量是很小的，大致增加了1/34。采用總被引頻次進(jìn)行評(píng)價(jià)，其實(shí)評(píng)價(jià)更側(cè)重期刊歷史存量。再看影響因子，相比總被引頻次而言，其來源文獻(xiàn)會(huì)變化較大。繼續(xù)以《情報(bào)學(xué)報(bào)》為例，2015年的影響因子，其來源文獻(xiàn)是2013—2014兩年；2016年的影響因子，其來源文獻(xiàn)是2014—2015兩年，這樣兩年的影響因子，其來源文獻(xiàn)有一半是相同的，一半是新的，變化率大致為50%。采用影響因子進(jìn)行評(píng)價(jià)，更注重期刊的年度流量?？偙灰l次評(píng)價(jià)更側(cè)重于期刊歷史影響力評(píng)價(jià)，而影響因子更側(cè)重期刊近期影響力評(píng)價(jià)，兩者有本質(zhì)不同。俞立平[3]認(rèn)為在進(jìn)行期刊評(píng)價(jià)時(shí)，評(píng)價(jià)指標(biāo)的時(shí)間軸并不統(tǒng)一。俞立平、孫建紅[4]認(rèn)為總被引頻次是一個(gè)存量指標(biāo)，和影響因子等流量指標(biāo)結(jié)合使用時(shí)一定要慎重。既然影響因子年報(bào)是每年，那么應(yīng)該更關(guān)注學(xué)術(shù)期刊近期影響力的變化，這樣影響因子的權(quán)重就應(yīng)該高一些，而總被引頻次的權(quán)重就應(yīng)該低一些。但實(shí)際上，CI計(jì)算時(shí)默認(rèn)總被引篇頻次與影響因子權(quán)重相等，不經(jīng)意間違背了評(píng)價(jià)的初衷。2）歸一化方法導(dǎo)致數(shù)據(jù)分布偏倚。為了說明這個(gè)問題，本文以2016年《中國學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)》[5]中的圖書館、情報(bào)學(xué)期刊的相關(guān)數(shù)據(jù)加以說明。2016年年報(bào)中，圖書館、情報(bào)學(xué)期刊共43種，根據(jù)公式（3）、公式（4）標(biāo)準(zhǔn)化后，由于數(shù)據(jù)分布偏倚，更多的點(diǎn)位于正方形的右下角，也就是說，總評(píng)價(jià)中，總被引頻次相對(duì)較高的期刊將取得較好的得分，大多數(shù)期刊均是如此。3）CI調(diào)整系數(shù)k的確定并不嚴(yán)謹(jǐn)。為了防止片面追求總被引頻次，盲目擴(kuò)大發(fā)文量而降低學(xué)術(shù)質(zhì)量的情況，CI計(jì)算提出了根據(jù)期刊量效指數(shù)（JMI）排序，降低總被引頻次權(quán)重k的計(jì)算方法，降低幅度為0.05～0.2。但如何確定k值大小并沒有一個(gè)規(guī)范的計(jì)算公式，這種做法本身并不嚴(yán)謹(jǐn)，要么是統(tǒng)一系數(shù)，根據(jù)不同學(xué)科、不同類型期刊情況調(diào)整權(quán)重系數(shù)k本身值得商榷。CI作為一種計(jì)算期刊影響力的復(fù)合指數(shù)，不宜確定k值有太多定性的成分。在計(jì)算CI時(shí)應(yīng)該追求計(jì)算公式的簡(jiǎn)捷性，不宜在一個(gè)公式中附加一些其他條件。4）部分評(píng)價(jià)結(jié)果與現(xiàn)實(shí)相差較大。2016年年報(bào)中，圖書館、情報(bào)學(xué)期刊排在前幾位的期刊分別是《中國圖書館學(xué)報(bào)》《圖書情報(bào)工作》《情報(bào)雜志》《情報(bào)理論與實(shí)踐》《情報(bào)科學(xué)》《大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)》?！吨袊鴪D書館學(xué)報(bào)》排在第一，但《大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)》僅僅排在第6位，該期刊是圖書館、情報(bào)學(xué)的重要期刊，再仔細(xì)研究數(shù)據(jù)就會(huì)發(fā)現(xiàn)，總被引頻次較高的期刊具有優(yōu)勢(shì)，《大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)》由于總被引頻次最低，盡管影響因子排在第2位，但總體排序結(jié)果并不理想。

3學(xué)術(shù)期刊影響力指數(shù)CI的修正

1）修正評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。根據(jù)前文分析，CI對(duì)于總被引頻次和影響因子幾乎是等權(quán)重的，只不過對(duì)部分期刊采用k值進(jìn)行計(jì)算調(diào)整，適當(dāng)降低了總被引頻次的權(quán)重。但是等權(quán)重處理客觀上使得每年來源文獻(xiàn)信息更新量很小的總被引頻次權(quán)重偏大，總被引頻次更多是存量性質(zhì)的指標(biāo)，影響因子才是流量性質(zhì)的指標(biāo)，年報(bào)應(yīng)該更多反映期刊近年來的信息，因此在評(píng)價(jià)時(shí)，總被引頻次與影響因子不能等權(quán)重處理，借鑒南京大學(xué)中國社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中心的做法，將總被引頻次的權(quán)重設(shè)為0.2，影響因子的權(quán)重設(shè)定為0.8。2）修正歸一化處理方法。由于總被引頻次的數(shù)據(jù)分布更加離散，極大值與極小值之間相差很大，導(dǎo)致采用公式（4）標(biāo)準(zhǔn)化后，數(shù)據(jù)分布嚴(yán)重偏倚，客觀上又變相增加了總被引頻次的權(quán)重。為了降低這種現(xiàn)象，借鑒回歸分析中處理異方差的方法，首先將總被引頻次與影響因子取對(duì)數(shù)，然后再進(jìn)行歸一化處理，即：這樣經(jīng)過歸一化后，總被引頻次與影響因子的散點(diǎn)圖如圖3所示。與圖2相比，新的歸一化方法使得數(shù)據(jù)分布更加均勻，降低了數(shù)據(jù)偏倚程度。3）舍棄權(quán)重調(diào)整系數(shù)k。既然權(quán)重調(diào)整系數(shù)的確定有待試算，降低了CI指數(shù)計(jì)算的科學(xué)性，因此干脆將其舍棄，即計(jì)算公式為：22CI'1000(2(1A')(1B'))

4新CI指數(shù)計(jì)算結(jié)果分析

4.1修正CI指數(shù)評(píng)價(jià)結(jié)果采用修正的CI指數(shù)，重新進(jìn)行計(jì)算，結(jié)果如表2所示。排在前幾位的期刊分別是《中國圖書館學(xué)報(bào)》《大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)》《圖書情報(bào)工作》等，對(duì)比修正前將《大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)》排到第6位，要合理很多。需要說明的是，《情報(bào)學(xué)報(bào)》之所以靠后，是由于CNKI并沒有該期刊的論文數(shù)據(jù)，無法下載，導(dǎo)致作者引用較少。無論是CI指數(shù)排序，還是修正CI指數(shù)排序，圖書情報(bào)類前18位期刊與CSSCI圖書館、情報(bào)與文獻(xiàn)學(xué)前18位期刊均相同，從這個(gè)角度，CI指數(shù)、修正CI指數(shù)具有較高的可信度，但修正CI指數(shù)對(duì)前幾位期刊的排序更合理，效果更好。4.2修正CI指數(shù)與CI指數(shù)數(shù)據(jù)分布比較，可見修正CI指數(shù)顯著提高了原來得分較低的CI指數(shù)值，但對(duì)原來高得分的CI指數(shù)提升有限，所以修正CI指數(shù)是一種鼓勵(lì)后進(jìn)的評(píng)價(jià)指數(shù)。4.3修正CI指數(shù)與其他指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)，所有指標(biāo)之間的兩兩相關(guān)系數(shù)在1%的水平下均通過了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，修正CI指數(shù)與CI指數(shù)的相關(guān)系數(shù)為0.877,與影響因子的相關(guān)系數(shù)為0.840，總體較高，但與總被引頻次的相關(guān)系數(shù)不高，僅為0.514。相對(duì)于CI指數(shù)與影響因子高達(dá)0.905的相關(guān)系數(shù)，修正CI指數(shù)與其他指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)并不高，說明其能提供更多的期刊評(píng)價(jià)信息，不會(huì)導(dǎo)致評(píng)價(jià)時(shí)指標(biāo)信息趨同。

5結(jié)論

本文分析了CI指數(shù)存在的評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重設(shè)置不合理、歸一化方法導(dǎo)致數(shù)據(jù)分布偏倚、調(diào)整系數(shù)k的確定并不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)葐栴}，導(dǎo)致圖書館情報(bào)學(xué)CI指數(shù)排名前幾位的期刊排序不夠合理，提出了修正CI指數(shù)。結(jié)果表明，修正CI指數(shù)更加簡(jiǎn)捷合理，評(píng)價(jià)結(jié)果更加合理。當(dāng)然，由于本文僅僅以圖書館情報(bào)學(xué)期刊為例進(jìn)行了研究，至于其他學(xué)科，有待進(jìn)一步進(jìn)行深入分析。