新三板掛牌申報(bào)材料精選(九篇)

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第1篇：新三板掛牌申報(bào)材料范文

上海張江、武漢東湖、天津?yàn)I海、北京沖關(guān)村四個(gè)高科技園區(qū)的8家企業(yè)2012年9月7日集體在新三板掛牌。在首日交易的6家公司中(2家企業(yè)尚未達(dá)到交易標(biāo)準(zhǔn))，股票最高價(jià)格上漲達(dá)800％，顯示出投資者對(duì)新三板擴(kuò)容企業(yè)的青睞。

經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定擴(kuò)大非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓(簡(jiǎn)稱(chēng)“新三板”)試點(diǎn)。在擴(kuò)大試點(diǎn)合作備忘錄簽署暨首批企業(yè)掛牌儀式上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛在致辭中表示，擴(kuò)大試點(diǎn)工作的啟動(dòng)，是推進(jìn)全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)的重要步驟，標(biāo)志著非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)開(kāi)始從北京的中關(guān)村園區(qū)走向全國(guó)。

之前的8月3日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布擴(kuò)大非上市股份制公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，除北京中關(guān)村科技園區(qū)外，首批新增上海張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、武漢東湖新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)和天津?yàn)I海高新區(qū)為新三板擴(kuò)容試點(diǎn)園區(qū)。

完善多層次資本市場(chǎng)架構(gòu)的重要一環(huán)

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需求掀起了各地金融改革的熱情。2012年3月，溫州金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立邁出了民間金融改革的重要一步，為解決中小企業(yè)融資難起到了示范作用。7月，由中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部等八部委聯(lián)合印發(fā)的《廣東省建設(shè)珠江三角洲金融改革創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)總體方案》在廣州，廣東省將在金融改革創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)范圍內(nèi)，開(kāi)展金融市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)、金融產(chǎn)品與服務(wù)、金融合作以及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)金融協(xié)調(diào)發(fā)展等全方位的改革創(chuàng)新試驗(yàn)。

正是在這一輪急迫的金改大潮中，8月，同樣肩負(fù)為中小企業(yè)服務(wù)使命的新三板開(kāi)始擴(kuò)容，希圖通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式幫助中小企業(yè)解決融資難的問(wèn)題。新三板定位于為成長(zhǎng)性、創(chuàng)新性中小企業(yè)提供股份轉(zhuǎn)讓和定向融資服務(wù)，將有利于加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，促進(jìn)民間投資和中小企業(yè)發(fā)展。

在西部證券股份有限公司代辦股份轉(zhuǎn)讓部總經(jīng)理程曉明看來(lái)，新三板的定位就是中國(guó)的納斯達(dá)克(NASDAQ)。新三板自2006年1月推出以來(lái)，一直限制在中關(guān)村范圍以?xún)?nèi)，目的是為了保證新三板試點(diǎn)的平穩(wěn)運(yùn)行。經(jīng)過(guò)6年多的探索，新三板的建設(shè)方案基本確定，具備了擴(kuò)容的條件。

相關(guān)業(yè)內(nèi)人士表示，高科技園區(qū)擴(kuò)容是新三板改革系列政策的第一步。高科技園區(qū)的增加，將顯著增加掛牌公司的數(shù)量，擴(kuò)大場(chǎng)外交易市場(chǎng)的規(guī)模，是建立多層次資本市場(chǎng)的重要步驟。

新三板擴(kuò)容標(biāo)志著中國(guó)已基本形成以主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板和場(chǎng)外交易市場(chǎng)組成的多層次資本市場(chǎng)體系。主板市場(chǎng)主要服務(wù)于成熟的大中型企業(yè)；中小板為成熟型企業(yè)提供融資服務(wù)；創(chuàng)業(yè)板為高科技、高成長(zhǎng)的中小型企業(yè)提供融資平臺(tái)，注重企業(yè)的創(chuàng)新性和成長(zhǎng)性；新三板主要服務(wù)成長(zhǎng)性高、具有發(fā)展?jié)摿Φ膰?guó)家級(jí)高科技園區(qū)非上市企業(yè)。

證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人曾表示，新三板融資屬于小額定向融資，擴(kuò)大試點(diǎn)后融資額很有限，對(duì)市場(chǎng)擴(kuò)容影響很小，但新三板擴(kuò)容后將有利于緩解交易所市場(chǎng)發(fā)行上市壓力，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。

政策傾斜帶來(lái)的機(jī)會(huì)

上海交通大學(xué)上海高級(jí)金融學(xué)院副院長(zhǎng)吳國(guó)俊認(rèn)為，在改革呼聲如此之高的大背景下，新三板擴(kuò)容是企業(yè)的機(jī)會(huì)。

天津?yàn)I海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)副主任孫大海日前在其微博上公開(kāi)透露，天津?yàn)I海高新區(qū)已出臺(tái)支持企業(yè)進(jìn)入新三板的政策措施。這些措施包括企業(yè)股改給予最高20萬(wàn)元貼息，在新三板掛牌后給予100萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，具有重大貢獻(xiàn)的掛牌企業(yè)最高給予320萬(wàn)元扶持。掛牌融資2000萬(wàn)元以上的企業(yè)，融資后3年稅收增量的區(qū)留部分給予80％獎(jiǎng)勵(lì)。據(jù)此估算，企業(yè)在新三板掛牌極有可能“零成本”，甚至還有盈余。當(dāng)然，新三板作為一種場(chǎng)外交易市場(chǎng)，決不能成為某些企業(yè)騙取補(bǔ)貼的通道，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自己發(fā)展需求決定是否準(zhǔn)備在新三板掛牌。

從掛牌標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，不同于對(duì)企業(yè)有較高的最低盈利要求的創(chuàng)業(yè)板，新三板對(duì)掛牌企業(yè)沒(méi)有明確的財(cái)務(wù)指標(biāo)要求，這對(duì)以高新技術(shù)為主導(dǎo)，處于成長(zhǎng)階段的企業(yè)來(lái)說(shuō)很有吸引力。

銀河證券6月份的一份研究報(bào)告指出，目前我國(guó)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)上市企業(yè)約2400家，以年均300家IPO數(shù)量計(jì)算，3年后將達(dá)3300家。根據(jù)美國(guó)資本市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)，場(chǎng)外市場(chǎng)企業(yè)數(shù)量約占市場(chǎng)總體的40％。據(jù)此粗略估算，3年后場(chǎng)外交易的公司數(shù)量保守估計(jì)約在2200家左右。程曉明認(rèn)為，新三板的定位是為科技企業(yè)服務(wù)，為國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略服務(wù)，將會(huì)成為最大、最有活力的一個(gè)板塊，這對(duì)券商而言是個(gè)巨大的機(jī)會(huì)。目前，西部證券的新三板工作人員已達(dá)80名，項(xiàng)目?jī)?chǔ)備已超過(guò)100個(gè)，新三板擴(kuò)容一開(kāi)閘就能馬上申報(bào)20多個(gè)項(xiàng)目。

金元證券場(chǎng)外市場(chǎng)總部總經(jīng)理陳永飛持同樣觀點(diǎn)，他認(rèn)為新三板擴(kuò)容是券商拓展新利潤(rùn)來(lái)源的難得機(jī)會(huì)，新三板的業(yè)務(wù)將幫助證券公司形成多元化的盈利格局。

相關(guān)業(yè)內(nèi)人士表示，券商在新三板業(yè)務(wù)中的收入來(lái)源大概分為三部分：一是掛牌階段的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)，二是對(duì)接融資的融資顧問(wèn)費(fèi)，三是公司掛牌后持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)和股份轉(zhuǎn)讓的傭金，未來(lái)做市商制度推出以后的價(jià)差收益。

陳永飛指出，新三板試點(diǎn)擴(kuò)容及在未來(lái)適時(shí)引入做市商制度，將為券商開(kāi)辟新的業(yè)務(wù)渠道，拓展新的盈利空間。如果未來(lái)新三板引入做市商制度，給券商帶來(lái)利益將更巨大。由于投資者之間不能交易，必須通過(guò)做市商，推薦券商自動(dòng)就是做市商，雙向報(bào)價(jià)最高達(dá)10％的差價(jià)，對(duì)券商而言是近乎壟斷的巨大收益。在成熟市場(chǎng)，做市商業(yè)務(wù)利潤(rùn)占券商利潤(rùn)的1／3以上。

據(jù)悉，目前已有61家券商獲得代辦系統(tǒng)主辦業(yè)務(wù)資格。

對(duì)于中小型券商來(lái)說(shuō)，能夠與大券商競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)并不多，與其在夾縫中求生存，不如主動(dòng)出擊，在新業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)で笸黄啤?/p>

交易制度需完善

第2篇：新三板掛牌申報(bào)材料范文

新三板創(chuàng)立初期是在為NET、STAQ掛牌系統(tǒng)以及退市公司設(shè)立的，為這些公司提供股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。為了讓資本市場(chǎng)加速多層次建設(shè)，2012年9月，注冊(cè)成立了全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司，對(duì)全國(guó)的中小企業(yè)的股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)負(fù)責(zé)管理，簡(jiǎn)稱(chēng)新三板市場(chǎng)，在2013年12月，國(guó)務(wù)院頒布了《關(guān)于中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》，這個(gè)分頒布的決定中，把新三板掛牌企業(yè)定義為非上市分眾公司，使得新三板成為了我國(guó)第三個(gè)全國(guó)性質(zhì)的股權(quán)交易場(chǎng)所[1]，同時(shí)也被納入到證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍中，截止到2016年12月31日，已經(jīng)有10316家中小企業(yè)在新三板掛牌，待審核和帶掛牌的企業(yè)多達(dá)1500多家，在整個(gè)掛牌企業(yè)和融資中，呈現(xiàn)了大幅上升趨勢(shì)。在2015全年中，總共發(fā)行股票5505支，總共募集到的資金達(dá)到了2607.04億元，從這些數(shù)據(jù)中顯示，新三板已經(jīng)成為了我國(guó)資本市場(chǎng)中的一支重要的新生力量。

在新三板中，雖然對(duì)企業(yè)盈利不做要求，但對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)規(guī)范缺制定了明確的標(biāo)準(zhǔn)，在新三板掛牌企業(yè)越來(lái)越多的的同時(shí)，對(duì)于企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)范以及監(jiān)管力度也在不斷增強(qiáng)。在新三板的財(cái)務(wù)規(guī)范性研究中，目前的大部分文獻(xiàn)都集中對(duì)財(cái)務(wù)不規(guī)范表現(xiàn)和相應(yīng)的對(duì)策進(jìn)行了分析，往往偏重于實(shí)際操作[2]。本文在此基礎(chǔ)上，分析研究對(duì)新三板企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)范的重要性以及常見(jiàn)的不規(guī)范的表現(xiàn)，針對(duì)提出的問(wèn)題提出相應(yīng)的對(duì)策和建議。

二、新三板中財(cái)務(wù)規(guī)范對(duì)企業(yè)的重要性

新三板對(duì)財(cái)務(wù)指標(biāo)不做要求，使用備案制度，對(duì)企業(yè)的要求相對(duì)較低，為中小企業(yè)的融資提供了一個(gè)很好的平臺(tái)，同時(shí)也能提升企業(yè)的知名度，推動(dòng)掛牌企業(yè)的股份流通，為企業(yè)上市做準(zhǔn)備。在新三板放寬盈利標(biāo)準(zhǔn)的情況下，對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)規(guī)范要求并沒(méi)有下降[3]。財(cái)務(wù)規(guī)范是企業(yè)在新三板掛牌和持續(xù)發(fā)展的重要條件。

（一） 財(cái)務(wù)規(guī)范是企業(yè)成功掛牌新三板的基礎(chǔ)

新三板與主板市場(chǎng)相比，對(duì)公司規(guī)模和盈利都未作出要求，對(duì)于企業(yè)掛牌的要求相對(duì)較低。在我國(guó)只要公司法人治理機(jī)制健全，股權(quán)明晰；具有明確的業(yè)務(wù)，持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力強(qiáng)，合法規(guī)范，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為符合規(guī)定，以及根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》編制了企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表，不存在者影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)因素等均可進(jìn)行股票掛牌申請(qǐng)，且不需要證監(jiān)會(huì)的審核[4]。

（二）財(cái)務(wù)規(guī)范是企業(yè)獲得資本市場(chǎng)支持的基礎(chǔ)

目前我國(guó)的新三板市場(chǎng)中，大部分企業(yè)均處于初創(chuàng)期和擴(kuò)張期，這些中小企業(yè)中具有明顯的高風(fēng)險(xiǎn)和高成長(zhǎng)性，傳統(tǒng)融資往往滿(mǎn)足不了這些企業(yè)的需求，新三板則剛好為這些中小企業(yè)發(fā)展和擴(kuò)張融資提供了有效的途徑和方式。隨著掛牌數(shù)量越來(lái)越多，新三板對(duì)企業(yè)的改為規(guī)范做了很大激勵(lì)的作用，公司掛牌實(shí)施差異化同時(shí)也是對(duì)公司管理的要求[5]。從投資者分析，與投資者建立良好的溝通基礎(chǔ)，能夠提高企業(yè)的交易流動(dòng)性以及企業(yè)的吸引度，企業(yè)需要提供充分的企業(yè)信息以及規(guī)范的財(cái)務(wù)報(bào)告。企業(yè)只有提高規(guī)范的財(cái)務(wù)信息，投資者才能充分認(rèn)識(shí)市場(chǎng)也企業(yè)，從而解決企業(yè)的融資問(wèn)題。

三、財(cái)務(wù)不規(guī)范問(wèn)題的分析

（一）會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和會(huì)計(jì)選擇的問(wèn)題

會(huì)計(jì)估計(jì)和會(huì)計(jì)政策是否合法合規(guī)是對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)質(zhì)量、現(xiàn)金流量以及收益質(zhì)量的總要前提。如果企業(yè)在會(huì)計(jì)估計(jì)和會(huì)計(jì)政策中選用不當(dāng)，就不能將企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、現(xiàn)金流量以及經(jīng)驗(yàn)成果得到真實(shí)的反映。許多企業(yè)對(duì)會(huì)計(jì)政策中選擇有很大隨意性，和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》中的要求存在一些差距，這部分企業(yè)的會(huì)計(jì)核算傾向于少納稅，在實(shí)際的操作中會(huì)選擇低估收入、多計(jì)提費(fèi)用，從而使得企業(yè)少交企業(yè)所得稅，主要存在著兩方面的問(wèn)題[6]，第一，企業(yè)會(huì)計(jì)政策錯(cuò)誤和不當(dāng)運(yùn)用，主要表現(xiàn)出對(duì)賬務(wù)和稅務(wù)的控制，收入確認(rèn)方式不清晰，不符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，權(quán)責(zé)制度也不健全。在風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬上均在未發(fā)生轉(zhuǎn)移和未完全轉(zhuǎn)移的前提下就進(jìn)行提前確認(rèn)收入。第二，選用的會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)不能滿(mǎn)足持續(xù)性發(fā)展，人為隨意對(duì)利潤(rùn)進(jìn)行調(diào)整，濫用政策等都是在會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)中持續(xù)發(fā)展中出現(xiàn)的問(wèn)題，少部分企業(yè)在新三板掛牌前后，對(duì)自身企業(yè)的經(jīng)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考慮，對(duì)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表有較強(qiáng)的操縱的動(dòng)機(jī)，因此就會(huì)出現(xiàn)會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)預(yù)估前后不一致的情況[7]。

（二） 會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作薄弱

部分企業(yè)沒(méi)有建立內(nèi)部有效的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，執(zhí)行和落實(shí)不到實(shí)處，并且很多企業(yè)都是以業(yè)務(wù)發(fā)展為中心，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)管理的重視程度低，對(duì)財(cái)務(wù)投入的資金少，因此，企業(yè)的會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作差，表現(xiàn)出賬目混亂與實(shí)際不符。在企業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，企業(yè)的財(cái)務(wù)賬單基本都是手工帳，對(duì)公司歷史的財(cái)務(wù)資料完整度差，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的報(bào)出速度緩慢，會(huì)導(dǎo)致一些賬目難以查找原因，使一些會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性降低。企業(yè)的會(huì)計(jì)主體不清晰以及會(huì)計(jì)核算范圍不清楚，在個(gè)人控制的多家企業(yè)之間無(wú)法做到會(huì)計(jì)主體的區(qū)分，存在著資產(chǎn)混用的情況，一些企業(yè)為了少交稅，對(duì)一些營(yíng)業(yè)收入不入賬，企業(yè)的毛利率存在著明顯不合理的現(xiàn)象，在申報(bào)材料的時(shí)候，難以向?qū)徍巳藛T作出合理的解釋[8]。

四、對(duì)提升財(cái)務(wù)規(guī)范的建議

（一）建立完善的財(cái)務(wù)管理和內(nèi)部管理制度

在企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中，要建立科學(xué)合理的制度才能使企業(yè)快速、高效的運(yùn)。要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況以及外部要求，對(duì)企業(yè)內(nèi)部的制度和會(huì)計(jì)制度進(jìn)行規(guī)范，以便更好的管理企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)[9]。對(duì)于擬掛牌企業(yè)，應(yīng)在總結(jié)機(jī)構(gòu)等的幫助下，對(duì)企業(yè)的會(huì)計(jì)政策以及會(huì)計(jì)估計(jì)進(jìn)行分析，分析是否符合法律規(guī)定以及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的要求。如果企業(yè)不符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，與企業(yè)的實(shí)際情況相差較大的情況，可根據(jù)會(huì)計(jì)有關(guān)的原則以及同行公司進(jìn)行參考調(diào)整，從西選用會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)[10]。在報(bào)告期間如果對(duì)會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)有重大變更的，必須探究其合理性以及進(jìn)行詳細(xì)的披露，如果申報(bào)相關(guān)的類(lèi)似的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)保持會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)的一致性和連續(xù)性，不能隨意變更[10]。

（二）提升會(huì)計(jì)核算的基礎(chǔ)

對(duì)于擬掛牌企業(yè)必須規(guī)范會(huì)計(jì)核算的整個(gè)過(guò)程，根據(jù)相關(guān)法律及規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行。對(duì)于歷史上的薄弱基礎(chǔ)，對(duì)證、帳、表等進(jìn)行從新審核，對(duì)賬務(wù)進(jìn)行調(diào)整。如果存在賬目不符合的情況，對(duì)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清查，查不清的死賬作核銷(xiāo)處理，做到賬目一致[11]。按照相?P的收款項(xiàng)進(jìn)行資產(chǎn)減值測(cè)試，進(jìn)行足額計(jì)提有關(guān)收款項(xiàng)做好減值準(zhǔn)備，對(duì)貨物產(chǎn)品以及固定資產(chǎn)認(rèn)真盤(pán)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)，對(duì)有關(guān)盤(pán)點(diǎn)盈虧做出調(diào)整，未達(dá)到賬目的的賬項(xiàng)進(jìn)行清理，調(diào)整后入賬，定期將銀行的收支與賬目對(duì)比，消除異常賬項(xiàng)[12]。對(duì)于歷史上的會(huì)計(jì)主體不清的情況，認(rèn)真對(duì)其從新審核，并對(duì)其做出相應(yīng)的調(diào)整。賬外賬要納入賬內(nèi)核算范圍，規(guī)范賬務(wù)處理并補(bǔ)繳稅金，通過(guò)對(duì)會(huì)計(jì)的規(guī)范處理，改變以前的入賬方式，加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算基礎(chǔ)，為管理人員提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)

支持。

（三）規(guī)范關(guān)聯(lián)方交易方式以及行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

關(guān)聯(lián)方交易方不是阻礙企業(yè)掛牌的實(shí)質(zhì)性障礙，但企業(yè)如果存在著大量關(guān)聯(lián)方交易，會(huì)的受到審查機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格審查，同時(shí)也會(huì)對(duì)投資者投資引發(fā)較大的顧慮，掛牌企業(yè)應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易中存在的問(wèn)題，要公允性的準(zhǔn)確判斷[13]。在一般情況下，盡量減少或避免企業(yè)產(chǎn)生不必要的關(guān)聯(lián)方交易。對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)加快整合，將相關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)整合到一個(gè)企業(yè)中，比如，消除同行競(jìng)爭(zhēng)，減少關(guān)聯(lián)方交易方式等。若關(guān)聯(lián)方交易有一些商業(yè)價(jià)值，還具有特定的歷史背景，企業(yè)對(duì)關(guān)聯(lián)方交易也沒(méi)有重大依賴(lài)，公司掛牌階段可直接進(jìn)行處理，必須做到合法合規(guī)、嚴(yán)格執(zhí)行。

第3篇：新三板掛牌申報(bào)材料范文

“中國(guó)正在由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡到資本經(jīng)濟(jì)時(shí)代”，永安信董事局主席喬志杰語(yǔ)氣堅(jiān)定地對(duì)《融資中國(guó)》記者說(shuō)。顯然，作為上世紀(jì)90年代入行財(cái)富管理的資深從業(yè)者，喬志杰對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)有過(guò)深入、細(xì)致地思考，并帶領(lǐng)永安信做好了應(yīng)對(duì)的準(zhǔn)備。他認(rèn)為，資本經(jīng)濟(jì)條件下，中國(guó)財(cái)富管理行業(yè)正在發(fā)生巨變，正在由財(cái)富創(chuàng)造時(shí)代向財(cái)富管理時(shí)代轉(zhuǎn)變、由財(cái)政計(jì)劃管理時(shí)代向財(cái)政金融管理時(shí)代轉(zhuǎn)變。

沖擊財(cái)富管理第一股

在深刻洞察中國(guó)經(jīng)濟(jì)和財(cái)富管理行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，永安信控股著力在財(cái)富、基金、資產(chǎn)3個(gè)業(yè)務(wù)版塊進(jìn)行了布局。永安信控股旗下永安信財(cái)富、永安信基金和永安信資產(chǎn)三足鼎立、互為支撐。其中，永安信財(cái)富又分為財(cái)富教育、財(cái)富顧問(wèn)和財(cái)富管理3個(gè)業(yè)務(wù)板塊。

據(jù)《融資中國(guó)》記者了解，2014年永安信實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)人民幣2000萬(wàn)元以上，預(yù)計(jì)2016年利潤(rùn)有望突破1億元，表現(xiàn)可謂驚艷。據(jù)喬志杰透露：“永安信財(cái)富將于11月底向股轉(zhuǎn)公司遞交新三板申報(bào)材料，預(yù)計(jì)明年初正式掛牌，力爭(zhēng)沖擊國(guó)內(nèi)財(cái)富管理行業(yè)第一股?！?/p>

眾所周知，今年以來(lái)A股市場(chǎng)上演了一輪又一輪的過(guò)山車(chē)行情，新三板更是從2014年的火爆行情一落千丈，轉(zhuǎn)而跌跌不休。不過(guò)，在九鼎投資、同創(chuàng)偉業(yè)等知名投資機(jī)構(gòu)的帶動(dòng)下，越來(lái)越多的金融服務(wù)類(lèi)企業(yè)已展示出對(duì)掛牌新三板的濃厚興趣。對(duì)此，喬志杰認(rèn)為這些企業(yè)并不是A股歡迎的對(duì)象，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管思路就是服務(wù)大企業(yè)。而九鼎等在新三板的的成功讓這些企業(yè)看到了希望，因此都涌向了這里。新三板有可能成為未來(lái)巨大的金融板塊市場(chǎng)。

對(duì)于選擇新三板的原因，喬志杰指出：這是永安信財(cái)富在資本經(jīng)濟(jì)時(shí)代順應(yīng)潮流的必然選擇。公司有信心沖擊財(cái)富管理行業(yè)第一股，并借此改變僅僅依靠經(jīng)營(yíng)創(chuàng)造價(jià)值的局面，通過(guò)資本驅(qū)動(dòng)模式創(chuàng)造價(jià)值。同時(shí)，財(cái)富管理行業(yè)未來(lái)前景巨大，公司希望借助新三板在業(yè)界樹(shù)立品牌、提高影響力、快速做大。

弄潮資本經(jīng)濟(jì)時(shí)代

當(dāng)前，中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入將資產(chǎn)和財(cái)富轉(zhuǎn)化為資本，并通過(guò)多元化的工具和方式實(shí)現(xiàn)資本增值保值的時(shí)代。在這個(gè)時(shí)代，個(gè)人、企業(yè)、政府財(cái)富的資本化，及由資本化過(guò)程帶來(lái)的財(cái)富管理和服務(wù)需求，已經(jīng)成為中國(guó)社會(huì)最重要的金融服務(wù)需求。目前，中國(guó)財(cái)富管理業(yè)者主要為商業(yè)銀行、證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)等。其中，商業(yè)銀行和證券公司分別占到60%、20%的份額。

相對(duì)需求，市場(chǎng)所提供的服務(wù)卻還處于起步階段。機(jī)構(gòu)財(cái)富管理理念初步普及，模式仍以產(chǎn)品銷(xiāo)售為主，客戶(hù)理財(cái)規(guī)劃和大類(lèi)資產(chǎn)配置等高端服務(wù)尚未成熟。產(chǎn)品種類(lèi)相對(duì)缺乏，呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品多、非標(biāo)產(chǎn)品少，傳統(tǒng)產(chǎn)品多、創(chuàng)新產(chǎn)品少，場(chǎng)內(nèi)產(chǎn)品多、場(chǎng)外產(chǎn)品少，通道產(chǎn)品多、主動(dòng)管理產(chǎn)品少，境內(nèi)產(chǎn)品多、境外產(chǎn)品少的行業(yè)狀態(tài)?？梢哉f(shuō)，當(dāng)前的財(cái)富管理市場(chǎng)存在著巨大的供需矛盾，市場(chǎng)需求巨大，供應(yīng)量小，行業(yè)集中度低，大品牌欠缺。

“永安信財(cái)富的目標(biāo)是打造中國(guó)第一的財(cái)富服務(wù)機(jī)構(gòu)，即服務(wù)網(wǎng)絡(luò)第一（500家左右的財(cái)富管理中心）；服務(wù)人數(shù)（會(huì)員）第一；服務(wù)資金規(guī)模第一”，喬志杰信心十足地表示，“九鼎投資、中科招商等擁有品牌、業(yè)績(jī)、資源的知名金融服務(wù)機(jī)構(gòu)做大后開(kāi)始布局全資產(chǎn)管理，永安信則是先完成布局再一步步做大。歸結(jié)起來(lái)，永安信的優(yōu)勢(shì)在于全面和創(chuàng)新?！?/p>

“全面”表現(xiàn)為：一、全方位的財(cái)富服務(wù)。永安信財(cái)富通過(guò)線上和線下財(cái)富服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合來(lái)為客戶(hù)提供全方位的財(cái)富服務(wù)。線上方面，永安信財(cái)富將著力打造一個(gè)全天候、全網(wǎng)絡(luò)、全終端的服務(wù)平臺(tái)，用戶(hù)可以隨時(shí)隨地登陸永安信財(cái)富的服務(wù)系統(tǒng)，選擇自己所需的服務(wù)類(lèi)型。線下方面，永安信將在已有網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上繼續(xù)延伸，未來(lái)在中國(guó)的每一座城市都可以獲得永安信的財(cái)富服務(wù)。二、全系統(tǒng)的財(cái)富服務(wù)。永安信財(cái)富通過(guò)針對(duì)個(gè)人、企業(yè)和政府不同對(duì)象的差異化需求，建立起了全系統(tǒng)的財(cái)富服務(wù)能力。小到個(gè)人的幾千塊錢(qián)，大到企業(yè)和城市的數(shù)百億財(cái)富和資產(chǎn)，都能在永安信的平臺(tái)上獲得個(gè)性化的財(cái)富服務(wù)。同時(shí)，永安信財(cái)富還針對(duì)個(gè)人、企業(yè)和政府對(duì)于財(cái)富保值增值的不同風(fēng)險(xiǎn)偏好提供不同的財(cái)富管理和配置方案。三、全產(chǎn)品的財(cái)富服務(wù)。永安信財(cái)富堅(jiān)信多元共贏的價(jià)值理念，通過(guò)自有財(cái)富產(chǎn)品和財(cái)富產(chǎn)品的結(jié)合，豐富了平臺(tái)的產(chǎn)品，真正搭建了一個(gè)以客戶(hù)財(cái)富需求為根本導(dǎo)向的財(cái)富服務(wù)平臺(tái)，在這個(gè)平臺(tái)上將多元化的銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基金產(chǎn)品等各方金融機(jī)構(gòu)的合作產(chǎn)品無(wú)一保留的呈現(xiàn)在客戶(hù)面前。四、全球化的財(cái)富服務(wù)。永安信財(cái)富已經(jīng)在全球華人聚集區(qū)的國(guó)家和城市先后設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)。

“創(chuàng)新”方面，永安信財(cái)富是迄今唯一實(shí)現(xiàn)線上線下結(jié)合、個(gè)人企業(yè)政府結(jié)合及財(cái)富教育、財(cái)富顧問(wèn)、財(cái)富管理3種服務(wù)方式結(jié)合的公司。

永安信建立了“線上+線下”的平臺(tái)服務(wù)模式。喬志杰認(rèn)為：線上和線下是服務(wù)體系的相互補(bǔ)充，相互不可替代且一定產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)。線上線下不結(jié)合，必然有一個(gè)要被淘汰。

永安信財(cái)富通過(guò)針對(duì)個(gè)人、企業(yè)和政府不同對(duì)象的差異化需求建立起了全系統(tǒng)的財(cái)富服務(wù)能力。據(jù)《融資中國(guó)》記者了解，永安信已在全國(guó)70余個(gè)城市建立了財(cái)富服務(wù)中心，為個(gè)人投資者、企業(yè)投資者提供服務(wù)；推出了“中國(guó)城市資本振興計(jì)劃”，為政府提供財(cái)政資金金融化運(yùn)作解決方案。

在財(cái)富教育方面，永安信通過(guò)系列書(shū)籍、雜志和報(bào)紙，傳播財(cái)富理念；開(kāi)設(shè)個(gè)人、企業(yè)和政府相關(guān)財(cái)富課程，培養(yǎng)相關(guān)人才。目前，永安信財(cái)富已經(jīng)與包括清華、北大等在內(nèi)的全國(guó)40余所高校建立了合作關(guān)系。同時(shí)，永安信財(cái)富旗下的永安信財(cái)富學(xué)院和中國(guó)?財(cái)富思享匯也已經(jīng)開(kāi)始在全國(guó)各大城市開(kāi)展財(cái)富教育觀工作。

在財(cái)富顧問(wèn)方面，永安信致力于為個(gè)人、企業(yè)和政府提供有針對(duì)性的財(cái)富管理和金融能力提升的整體解決方案，包括系統(tǒng)化的金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)，如產(chǎn)業(yè)基金顧問(wèn)服務(wù)和銀行顧問(wèn)服務(wù)；實(shí)用性的資本運(yùn)營(yíng)服務(wù)，如上市前顧問(wèn)、上市后資本運(yùn)營(yíng)服務(wù)；專(zhuān)業(yè)化的投融資服務(wù)，如融資策劃、融資和融資顧問(wèn)服務(wù)等。

第4篇：新三板掛牌申報(bào)材料范文

積極探索創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)用房制度改革。牽頭起草了《__區(qū)20__年探索建立創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)用房制度改革方案》，積極探索創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)用房建設(shè)多種新模式。鼓勵(lì)企業(yè)利用存量土地建設(shè)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)用房，目前正以越華創(chuàng)新安防云產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目為試點(diǎn)予以推進(jìn)。推動(dòng)拆除重建類(lèi)“工改工”項(xiàng)目配建一定比例的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)用房；在全市率先推動(dòng)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)用地提升容積率配建創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)用房，目前正推進(jìn)試點(diǎn)項(xiàng)目企業(yè)（__集團(tuán)）的洽談工作。行政審批改革成效顯著。全面梳理職權(quán)職責(zé)，共梳理權(quán)責(zé)事項(xiàng)195項(xiàng)（其中行政許可10項(xiàng)，行政確認(rèn)3項(xiàng)，行政執(zhí)法159項(xiàng)，行政強(qiáng)制11項(xiàng)，行政檢查11項(xiàng)，其他公共服務(wù)類(lèi)1項(xiàng)，），每個(gè)事項(xiàng)都配有信息表和流程圖，對(duì)法定權(quán)限、管理層級(jí)、辦理標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施作了清晰的界定。大幅精簡(jiǎn)外經(jīng)貿(mào)行政審批事項(xiàng)，已取消行政審批7項(xiàng)，轉(zhuǎn)變管理方式1項(xiàng)，22項(xiàng)合并為2項(xiàng)，共減少行政審批27項(xiàng)，減少比例達(dá)90%，改革后，預(yù)計(jì)每年減少審批量約18000件,審批量減少達(dá)80%。

優(yōu)化招商引資項(xiàng)目引進(jìn)機(jī)制。牽頭起草了《__市__區(qū)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目綜合效應(yīng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)辦法》，建立負(fù)面清單制度，完善了基于正負(fù)貢獻(xiàn)對(duì)比評(píng)價(jià)的項(xiàng)目引進(jìn)機(jī)制；出臺(tái)了《__區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》，__區(qū)在__各區(qū)中率先設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，構(gòu)建了引導(dǎo)、吸納金融資本服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的新機(jī)制。加大招商宣傳力度，招商引資取得新成效，1-6月，我區(qū)共引進(jìn)項(xiàng)目16646宗,投資額達(dá)529.68億元人民幣，其中超千萬(wàn)元人民幣項(xiàng)目884宗，投資額達(dá)339.62億元，超億元人民幣項(xiàng)目54宗，投資額__0.94億元。三是金融招商取得初步成效，吸引一大批金融機(jī)構(gòu)到__考察，直接隸屬其總部的五礦證券__大道營(yíng)業(yè)部順利開(kāi)業(yè)，引進(jìn)我區(qū)首個(gè)外資金融機(jī)構(gòu)的一級(jí)分支機(jī)構(gòu)--__（中國(guó)）投資集團(tuán)華南區(qū)總部。四是加快推進(jìn)“兩庫(kù)”建設(shè)，招商引資項(xiàng)目信息庫(kù)和載體資源信息庫(kù)已于6月底上線試運(yùn)行，目前已采集招商項(xiàng)目信息11000多宗，產(chǎn)業(yè)用房面積2000多萬(wàn)平方米。

在全市率先推行重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目報(bào)建直通車(chē)服務(wù)，全區(qū)重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目形成了建設(shè)一批、啟動(dòng)一批、儲(chǔ)備一批的“三個(gè)一批”良好局面。健全項(xiàng)目跟蹤服務(wù)機(jī)制，加快推進(jìn)重大項(xiàng)目落地，金信諾、招商銀行等7宗用地重大項(xiàng)目完成土地招拍掛，華為全球控股總部、華為國(guó)際會(huì)展中心、南方農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際物流園西區(qū)、中廣核工程公司總部等4宗項(xiàng)目用地招拍掛近期將啟動(dòng)。重大項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展順利，我區(qū)儲(chǔ)備的60宗在建重大項(xiàng)目建成30宗，在建13宗，正在報(bào)建17宗。

加快創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)，上半年入駐30家創(chuàng)新型企業(yè)，李朗軟件園、__天安數(shù)碼新城、大運(yùn)軟件小鎮(zhèn)一期招商工作基本完成，38家企業(yè)簽約落戶(hù)大運(yùn)軟件小鎮(zhèn)園區(qū)。加快推進(jìn)舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造，推動(dòng)舊工業(yè)區(qū)實(shí)施融合功能改變、加建擴(kuò)建、局部拆建等方式的綜合整治類(lèi)城市更新，起草了《__區(qū)舊工業(yè)區(qū)綜合整治實(shí)施方案》，并初步在各街道推行綜合整治試點(diǎn)項(xiàng)目。抓好寶龍高新園區(qū)建設(shè)，加快推進(jìn)省市共建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基地和新能源產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)，新能源產(chǎn)業(yè)基地首個(gè)中廣核集團(tuán)入駐項(xiàng)目——綜合熱工水力與安全實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)建成投產(chǎn)。

建立長(zhǎng)效服務(wù)機(jī)制，制定了《__區(qū)構(gòu)建企業(yè)服務(wù)體系實(shí)施方案》，協(xié)調(diào)做好區(qū)五套班子領(lǐng)導(dǎo)掛點(diǎn)服務(wù)324家區(qū)重點(diǎn)企業(yè)工作，定期召開(kāi)服務(wù)企業(yè)聯(lián)席會(huì)議，對(duì)于華為等領(lǐng)軍企業(yè)提出的問(wèn)題，做到事不過(guò)夜，第一時(shí)間推動(dòng)解決。抓好中小企業(yè)上市培育工程，成功舉辦面向150多家企業(yè)的__區(qū)中小企業(yè)“新三板”掛牌培訓(xùn)會(huì)，目前我區(qū)已上市企業(yè)有19家；母公司已上市、子公司在我區(qū)的企業(yè)有66家，擬上市企業(yè)有96家。積極幫助企業(yè)拓展國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，組織企業(yè)參加了上海眼鏡展、第二屆電子商務(wù)博覽會(huì)、海拉爾中俄蒙展洽會(huì)等國(guó)內(nèi)外知名的綜合性展會(huì)，為280多家企業(yè)自行參展企業(yè)提供參展資助。抓好外經(jīng)貿(mào)企業(yè)服務(wù)，制定了支持外貿(mào)穩(wěn)增長(zhǎng)提質(zhì)量的19條措施，保障我區(qū)進(jìn)出口穩(wěn)定增長(zhǎng)。積極推進(jìn)存量企業(yè)庫(kù)建設(shè)，全面采集存量企業(yè)信息，目前已啟動(dòng)存量企業(yè)庫(kù)建設(shè)，通過(guò)信息系統(tǒng)強(qiáng)化對(duì)企業(yè)信息的統(tǒng)籌管理，進(jìn)一步提升服務(wù)企業(yè)的針對(duì)性。

加快推進(jìn)眼鏡產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，籌劃眼鏡產(chǎn)業(yè)系列推廣活動(dòng)推動(dòng)品牌渠道建設(shè)，啟動(dòng)國(guó)家級(jí)出口基地稱(chēng)號(hào)申報(bào)工作，3月份已正式向中國(guó)輕工工藝品進(jìn)出口商會(huì)遞交申報(bào)材料。探索物流業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)新模式，目前正與市交委合作開(kāi)展園區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)規(guī)劃研究。傳統(tǒng)