財(cái)產(chǎn)權(quán)理論論文精選(九篇)

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第1篇：財(cái)產(chǎn)權(quán)理論論文范文

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債權(quán)人利益保護(hù)問(wèn)題從根本上說(shuō)是一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序問(wèn)題。這個(gè)問(wèn)題存在于社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，在財(cái)產(chǎn)繼承領(lǐng)域表現(xiàn)尤為突出。各國(guó)繼承法均用大量條文規(guī)范這一問(wèn)題，以防繼承人利用有利地位侵害債權(quán)人利益。我國(guó)繼承法僅原則規(guī)定繼承遺產(chǎn)應(yīng)當(dāng)為被繼承人繳納稅款、清償債務(wù)，繳納稅款和清償債務(wù)以遺產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值為限。但對(duì)如何確定遺產(chǎn)的范圍等一系列問(wèn)題沒(méi)有規(guī)定，司法解釋也未涉及這一問(wèn)題，致實(shí)踐中侵害債權(quán)人利益的問(wèn)題時(shí)有發(fā)生，而司法機(jī)關(guān)卻無(wú)所遵循。筆者在《繼承制度研究——市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與繼承法》（1994年12月出版）一書(shū)中曾經(jīng)預(yù)言：“多則十幾二十年，少則幾年以后，這個(gè)問(wèn)題必將擺上司法機(jī)關(guān)的議事日程?！辈恍揖贡谎灾?。因此，筆者認(rèn)為有對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行進(jìn)一步深入研究的必要，以便對(duì)司法實(shí)踐提供理論指導(dǎo)，為繼承法的修改和完善提供參考。

一、問(wèn)題和原因

（一）現(xiàn)行繼承法在保護(hù)債權(quán)人利益方面存在的問(wèn)題

我國(guó)現(xiàn)行繼承法采有限責(zé)任繼承原則（即通常人們所說(shuō)的限定繼承原則）。有限責(zé)任繼承是保護(hù)繼承人利益的制度，其核心是限制繼承人對(duì)被繼承人債務(wù)的清償責(zé)任，即繼承人只須在繼承遺產(chǎn)的限度以內(nèi)為被繼承人清償債務(wù)，而不以自己的固有財(cái)產(chǎn)對(duì)被繼承人的債務(wù)負(fù)責(zé)。這一原則符合現(xiàn)代社會(huì)家庭成員人格獨(dú)立、責(zé)任自負(fù)的觀念，無(wú)疑是正確的。但是，繼承不僅關(guān)系到繼承人的利益，而且關(guān)系到被繼承人的債權(quán)人的利益，作為一種制度，必須對(duì)繼承人和被繼承人的債權(quán)人雙方提供平等的保護(hù)。恰恰在這個(gè)問(wèn)題上，我國(guó)繼承法存在著嚴(yán)重的缺陷，具體表現(xiàn)為：

1．沒(méi)有確定遺產(chǎn)范圍的規(guī)定

有限責(zé)任繼承原則一方面將繼承人的責(zé)任限制在繼承遺產(chǎn)范圍以內(nèi)，另一方面又要求被繼承人的財(cái)產(chǎn)必須首先用于清償被繼承人的債務(wù)。因此，有限責(zé)任繼承不僅是保護(hù)繼承人的利益的制度，而且是保護(hù)被繼承人的債權(quán)人利益的制度。遺產(chǎn)范圍的確定在這里起著關(guān)鍵性的作用。有限責(zé)任繼承原則能否正確貫徹，主要取決于能否準(zhǔn)確劃定遺產(chǎn)范圍并保證其不被繼承人侵害。而我國(guó)繼承法在確立有限責(zé)任繼承原則的同時(shí)，卻沒(méi)有關(guān)于確定遺產(chǎn)狀況的任何規(guī)定，使有限責(zé)任的界限無(wú)法確定。其結(jié)果是，繼承人在享受有限責(zé)任繼承的利益的同時(shí)，卻往往不承擔(dān)其相應(yīng)的義務(wù)。這就使得法律在繼承人利益和債權(quán)人利益的保護(hù)上失去平衡。

2．沒(méi)有對(duì)接受和放棄繼承規(guī)定明確的期限

我國(guó)采取直接繼承制度，即從繼承一開(kāi)始繼承人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利和義務(wù)就概括地轉(zhuǎn)歸繼承人。這意味著被繼承人的債權(quán)由繼承人收取，債務(wù)由繼承人承擔(dān)，被繼承人的債權(quán)人只能向繼承人行使權(quán)利，債務(wù)人只能向繼承人清償債務(wù)。因此，必須在一個(gè)合理的時(shí)間內(nèi)使繼承關(guān)系確定下來(lái)，以便盡快了結(jié)被繼承人所遺留的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而我國(guó)繼承法卻規(guī)定，自繼承開(kāi)始以后至遺產(chǎn)分割之前，繼承人實(shí)際上都不確定，繼承關(guān)系始終處于不穩(wěn)定狀態(tài)。這種規(guī)定的弊端是明顯的：一是不利于遺產(chǎn)的管理和利用；二是影響債權(quán)人行使權(quán)利，不利于對(duì)債權(quán)人利益的保護(hù)。而且繼承關(guān)系長(zhǎng)期不確定也是滋生繼承糾紛的重要原因。3．債權(quán)人缺乏保護(hù)自己權(quán)利的法律手段

如果繼承人的行為已經(jīng)或者可能損害債權(quán)人的利益，按現(xiàn)行繼承法，債權(quán)人無(wú)有效的救濟(jì)手段。例如繼承人將遺產(chǎn)轉(zhuǎn)移、隱藏，或者揮霍浪費(fèi)，或者不善經(jīng)營(yíng)，導(dǎo)致虧損，或者繼承人將遺產(chǎn)用于清償自己的債務(wù)，都會(huì)危及債權(quán)人的債權(quán)?，F(xiàn)實(shí)生活中已經(jīng)屢屢發(fā)生這類問(wèn)題，使債權(quán)人遭受嚴(yán)重?fù)p失，而且嚴(yán)重破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，敗壞社會(huì)道德風(fēng)尚。這個(gè)問(wèn)題已經(jīng)到了非解決不可的時(shí)候了，法律必須對(duì)此作出反應(yīng)。

（二）原因

存在以上問(wèn)題的原因，筆者以為有以下兩個(gè)：

1．由現(xiàn)行繼承法制定時(shí)的社會(huì)條件所決定

民法是社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的法律表現(xiàn)，有什么樣的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，就有什么樣的繼承制度。現(xiàn)行繼承法是1985年通過(guò)并頒布實(shí)施的，當(dāng)時(shí)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革剛剛開(kāi)始，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)無(wú)論在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，還是在人們的觀念中都居于統(tǒng)治地位。當(dāng)時(shí)，公民的財(cái)產(chǎn)限于生活資料，基本上沒(méi)有生產(chǎn)資料，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)還是一個(gè)諱莫如深的問(wèn)題。在這樣的經(jīng)濟(jì)條件之下，遺產(chǎn)限于生活資料，債權(quán)債務(wù)關(guān)系簡(jiǎn)單，繼承人欺詐債權(quán)人的情況為人們聞所未聞，立法者自然不會(huì)考慮到這個(gè)問(wèn)題。

2．繼承法理論研究的幼稚也是產(chǎn)生以上問(wèn)題的原因

制定繼承法時(shí)，我國(guó)繼承法學(xué)的研究剛剛開(kāi)始，尚處于幼稚階段。例如，對(duì)于繼承法的基本問(wèn)題——調(diào)整對(duì)象，缺乏全面了解，人們只注意了死者親屬之間繼承關(guān)系的研究（當(dāng)然，這方面的研究也并未精深）而忽視了對(duì)繼承人與被繼承人的債權(quán)人之間關(guān)系的研究。

由于以上兩個(gè)問(wèn)題的存在，使得我們?cè)谥贫ɡ^承法的時(shí)候，在債權(quán)人利益保護(hù)問(wèn)題上，既無(wú)司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可供參考，又缺乏正確理論的指導(dǎo)，繼承法存在以上問(wèn)題也就不足為奇了。

在公民的財(cái)產(chǎn)限于生活資料的社會(huì)條件下，繼承法的以上缺陷在實(shí)踐中不會(huì)導(dǎo)致多大問(wèn)題。但是，現(xiàn)在情況不同了，公民的財(cái)產(chǎn)不僅數(shù)量大大增加，而且性質(zhì)發(fā)生了重要變化。即從主要是生活資料變?yōu)榧扔猩钯Y料又有生產(chǎn)資料，對(duì)于那些個(gè)體戶和私營(yíng)企業(yè)主來(lái)說(shuō)，則主要是生產(chǎn)資料。作為生產(chǎn)資料，其最大特點(diǎn)是處于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程之中，是動(dòng)態(tài)的財(cái)產(chǎn)，在競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律的支配之下，既有盈利增值的可能，又有虧損甚至破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。而且，處于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的財(cái)產(chǎn)數(shù)量多，債權(quán)債務(wù)關(guān)系復(fù)雜。在這樣的經(jīng)濟(jì)條件之下，現(xiàn)行繼承法的上述缺陷日益突出。實(shí)踐中的主要問(wèn)題是，債權(quán)人無(wú)有效手段制止繼承人轉(zhuǎn)移、隱匿財(cái)產(chǎn)，一旦發(fā)生糾紛，人民法院難以查清遺產(chǎn)的實(shí)際狀況，因而無(wú)法確保糾紛處理的公正性。如果按民事訴訟法誰(shuí)主張誰(shuí)舉證的原則，要求債權(quán)人舉證，由于繼承人和被繼承人的特殊關(guān)系，債權(quán)人將很難舉證證明繼承人究竟繼承了多少財(cái)產(chǎn)，因而其合法權(quán)利將難以得到保護(hù)。另一方面，繼承人則可以比較容易地通過(guò)隱匿遺產(chǎn)而獲得不當(dāng)利益。這樣以來(lái)，繼承法就不能有效地發(fā)揮其保護(hù)合法、制裁違法、抑惡揚(yáng)善，扶正祛邪的作用。

二、外國(guó)保護(hù)債權(quán)人利益的主要制度

他山之石，可以攻玉。了解外國(guó)保護(hù)債權(quán)人利益的主要制度，可以幫助我們開(kāi)拓思路，取其所長(zhǎng)，制定出符合我國(guó)國(guó)情的保護(hù)債權(quán)人利益的制度。

目前世界各國(guó)的繼承制度可大致分為兩類：直接繼承制度和間接繼承制度。盡管兩種繼承制度區(qū)別很大，但有一點(diǎn)卻是共同的，即把債權(quán)人利益保護(hù)問(wèn)題放在十分重要的地位。

（一）直接繼承制度下債權(quán)人利益的保護(hù)

大陸法系國(guó)家多采直接繼承制度。按照這種制度，被繼承人死后，其遺產(chǎn)直接轉(zhuǎn)歸繼承人，債權(quán)歸繼承人享有，債務(wù)也由繼承人承擔(dān)。直接繼承必須解決兩大問(wèn)題：第一，要保證繼承人不因繼承而受到損害；第二，要保證遺產(chǎn)首先用于清償被繼承人的債務(wù)。為此，大陸法系國(guó)家采取了以下主要的制度：

1．接受和放棄繼承制度

按照法國(guó)、德國(guó)、日本等國(guó)以及我國(guó)臺(tái)灣民法典的規(guī)定，繼承開(kāi)始以后，繼承人（包括法定繼承人和遺囑繼承人）處于這樣一種法律地位：他取得繼承選擇權(quán)，可以在法律規(guī)定的期限內(nèi)選擇無(wú)條件直接繼承（無(wú)限責(zé)任繼承）、以有限責(zé)任為條件接受繼承或者放棄繼承。如果繼承人沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)明示選擇，則推定為無(wú)限責(zé)任繼承。由于有限責(zé)任繼承和放棄繼承都是保護(hù)繼承人利益的制度，因此繼承人在選擇有限責(zé)任繼承和放棄繼承時(shí)必須遵守一定的條件和程序。簡(jiǎn)言之，這些條件主要是：要在法定期間內(nèi)進(jìn)行選擇；要保證遺產(chǎn)的獨(dú)立性和完整性；不得有侵害、隱匿遺產(chǎn)的行為。繼承人違反上述要求，即喪失選擇有限責(zé)任繼承和放棄繼承的權(quán)利，而依法強(qiáng)制其按無(wú)限責(zé)任繼承繼承遺產(chǎn)。其程序主要是，必須以明示的方式向國(guó)家主管機(jī)關(guān)表示有限責(zé)任繼承或放棄繼承的意思，如果選擇有限責(zé)任繼承，還須遞交忠實(shí)準(zhǔn)確的遺產(chǎn)清冊(cè)。主管機(jī)關(guān)一般為遺產(chǎn)法院或家事法院，也有的國(guó)家規(guī)定為公證處。由此可見(jiàn)，接受繼承和放棄繼承制度既是保護(hù)繼承人利益的制度，又是保護(hù)債權(quán)人利益的制度，其主要作用是清楚地確定遺產(chǎn)范圍，進(jìn)而保證遺產(chǎn)先用于清償被繼承人的債務(wù)。而強(qiáng)制無(wú)限責(zé)任繼承則是對(duì)繼承人欺詐債權(quán)人行為的制裁，從另一方面看，也是對(duì)債權(quán)人利益的保護(hù)。．遺產(chǎn)管理制度

在接受繼承、放棄繼承制度之外，大陸法系國(guó)家還規(guī)定有遺產(chǎn)管理制度（瑞士叫官方清算制度，日本叫遺產(chǎn)分立制度）。其主要內(nèi)容是債權(quán)人如發(fā)現(xiàn)繼承人的行為可能損害自己的債權(quán)時(shí)，可以向主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)遺產(chǎn)管理。主管機(jī)關(guān)認(rèn)為有必要時(shí)應(yīng)宣布對(duì)遺產(chǎn)進(jìn)行管理，并指定專門(mén)人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作。主管機(jī)關(guān)進(jìn)行遺產(chǎn)管理后，繼承人喪失管理遺產(chǎn)的能力。這樣就可以保證遺產(chǎn)首先用來(lái)清償被繼承人的債務(wù)。

（二）間接繼承制度對(duì)債權(quán)人利益的保護(hù)

間接繼承是英美法系國(guó)家采取的繼承制度。按照這一制度，繼承開(kāi)始后，遺產(chǎn)不是直接轉(zhuǎn)歸繼承人，而是作為獨(dú)立的遺產(chǎn)法人，由遺囑執(zhí)行人或者遺產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)管理。在這種制度之下，被繼承人的債務(wù)由遺產(chǎn)法人承擔(dān)，其債權(quán)歸遺產(chǎn)法人所有，遺產(chǎn)所產(chǎn)生之收益歸遺產(chǎn)法人，遺產(chǎn)所產(chǎn)生之負(fù)擔(dān)由遺產(chǎn)法人承擔(dān)。遺產(chǎn)管理人在繳納稅款、清償債務(wù)以后，依照法律規(guī)定或遺囑的指定，將剩余遺產(chǎn)分配給繼承人?？傊?，在間接繼承制度之下，繼承人絕不對(duì)被繼承人的債務(wù)負(fù)責(zé)。間接繼承制度能夠公平地保護(hù)繼承人和被繼承人雙方的合法權(quán)益，有效地防止欺詐債權(quán)人行為的發(fā)生。但是，這種制度的實(shí)行需要其他條件，特別是司法條件的配合。因?yàn)樵谶@種制度之下，幾乎每個(gè)人死后都需要由有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)出面處理繼承問(wèn)題，如果沒(méi)有健全的專司遺產(chǎn)繼承的專門(mén)法院或其他專門(mén)機(jī)關(guān)，這種制度是難以實(shí)行的。此外，老百姓是否愿意讓國(guó)家機(jī)關(guān)來(lái)插手繼承事務(wù)，也是這項(xiàng)制度能否實(shí)行的一個(gè)重要因素。筆者認(rèn)為，比較而言，直接繼承制度較為符合我國(guó)的國(guó)情。因?yàn)橐环矫?，我?guó)長(zhǎng)期實(shí)行直接繼承制度，群眾對(duì)此已經(jīng)習(xí)慣、認(rèn)同。另一方面，在這種制度之下，大多數(shù)繼承不需要經(jīng)過(guò)法院，只有繼承人選擇有限責(zé)任繼承或放棄繼承時(shí)，才需要法院出面，司法機(jī)關(guān)能夠承受。

三、關(guān)于修改我國(guó)繼承法的建議

如上所述，我國(guó)屬于采直接繼承制度的國(guó)家，而且這種制度比較符合我國(guó)國(guó)情。因此，我們應(yīng)當(dāng)在直接繼承制度的框架之內(nèi)來(lái)討論如何建立債權(quán)人利益保護(hù)制度。

（一）建立債權(quán)人利益保護(hù)制度應(yīng)堅(jiān)持的原則

1．自愿繼承原則

自愿繼承原則是現(xiàn)代繼承法的基本原則，它是對(duì)強(qiáng)制繼承的否定。古代繼承法奉行強(qiáng)制繼承原則，即正統(tǒng)繼承人（即被繼承人的男性直系卑親屬）無(wú)繼承選擇權(quán)，他必須繼承被繼承人的法律地位，為被繼承人清償全部債務(wù)。即使被繼承人未留下任何財(cái)產(chǎn)，而只有累累債務(wù)，繼承人也不能拒絕繼承。至近代以來(lái)，家庭觀念日漸淡薄，家庭成員逐漸取得獨(dú)立的民事主體資格，社會(huì)以個(gè)人為本位，強(qiáng)制繼承原則因不符合個(gè)人本位的觀念而被拋棄，自愿繼承原則遂取而代之。自愿繼承的核心是承認(rèn)繼承人有繼承選擇權(quán)，并要求其按照自己的選擇承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。自愿繼承原則符合現(xiàn)代社會(huì)的思想觀念，符合民法的意思自治原則，應(yīng)當(dāng)成為我國(guó)繼承法的原則。

2．誠(chéng)實(shí)信用原則

誠(chéng)實(shí)信用原則是民法的基本原則，適用于民事活動(dòng)的各個(gè)領(lǐng)域。誠(chéng)實(shí)信用原則要求人們?cè)诿袷禄顒?dòng)中恪守信用，誠(chéng)實(shí)不欺，善意地行使權(quán)利，善意地履行義務(wù)。如果繼承人違反這一原則，欺詐債權(quán)人，即應(yīng)承擔(dān)不利的法律后果。繼承制度，特別是關(guān)于債權(quán)人利益保護(hù)制度的設(shè)計(jì)應(yīng)體現(xiàn)誠(chéng)實(shí)信用的原則。這不但是保護(hù)債權(quán)人利益的需要，也是淳化社會(huì)道德，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序的需要。

（二）制度構(gòu)想

債權(quán)人利益保護(hù)問(wèn)題是繼承法的一個(gè)基本問(wèn)題，在直接繼承制度之下，解決這一問(wèn)題的基本途徑是，改變現(xiàn)行繼承法無(wú)條件的有限責(zé)任繼承制度，確立有條件的有限繼承制度，同時(shí)賦予債權(quán)人遺產(chǎn)管理請(qǐng)求權(quán)。

從嚴(yán)格的意義上講，有限責(zé)任繼承本來(lái)就是有條件的，條件是有限責(zé)任繼承的題中應(yīng)有之義。本文之所以采用有條件的有限責(zé)任繼承這一概念，主要是為了與現(xiàn)行繼承法的有限責(zé)任繼承相區(qū)別，因?yàn)楝F(xiàn)行繼承法的有限責(zé)任繼承實(shí)質(zhì)上是無(wú)條件的。待正本清源之后，即應(yīng)恢復(fù)使用有限責(zé)任繼承這一科學(xué)概念。1．關(guān)于有條件的有限責(zé)任繼承制度

所謂有條件有限責(zé)任繼承，即繼承人必須遵守法定的條件和程序，才能享受有限責(zé)任繼承的利益。繼承人如果違反法律規(guī)定的條件，即喪失選擇有限責(zé)任繼承和放棄繼承的權(quán)利。而依法產(chǎn)生無(wú)限責(zé)任繼承的法律后果。所以，采取有條件有限責(zé)任繼承制度，實(shí)質(zhì)上意味著承認(rèn)兩種繼承制度——有限責(zé)任繼承和無(wú)限責(zé)任繼承，承認(rèn)繼承人有選擇無(wú)限責(zé)任繼承、有限責(zé)任繼承和放棄繼承的權(quán)利。

（1）選擇有限責(zé)任繼承的條件

有限責(zé)任繼承是保護(hù)繼承人利益的制度，同時(shí)直接涉及債權(quán)人的利益。因此，這一制度必須同時(shí)起到兩方面的作用：一方面保證繼承人的固有財(cái)產(chǎn)不被強(qiáng)制用于清償被繼承人的債務(wù)；另一方面保證被繼承人的債權(quán)人能夠就遺產(chǎn)優(yōu)先受償。由此可知，這一制度的核心是確定遺產(chǎn)狀況并使之保持獨(dú)立。如前所述，大陸法系國(guó)家實(shí)現(xiàn)這一目的是建立遺產(chǎn)清冊(cè)制度，即繼承人如選擇有限責(zé)任繼承，必須在規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)制作出遺產(chǎn)清冊(cè)，并提交給主管機(jī)關(guān)。筆者認(rèn)為，我國(guó)也應(yīng)采取這一制度。繼承人在制作遺產(chǎn)清冊(cè)時(shí)，應(yīng)延請(qǐng)公證人員參加，并應(yīng)作到忠實(shí)、全面、準(zhǔn)確，不得有隱匿不報(bào)、虛報(bào)債務(wù)等損害債權(quán)人利益的行為。如發(fā)現(xiàn)繼承人有上述行為，即應(yīng)取消其有限責(zé)任繼承的資格，而強(qiáng)制其按無(wú)限責(zé)任繼承。

（2）選擇有限責(zé)任繼承的期限

遺產(chǎn)清冊(cè)完成以后，繼承人對(duì)遺產(chǎn)狀況有了全面了解，就可以作出理智的選擇。關(guān)于選擇的期限，德國(guó)、日本及我國(guó)臺(tái)灣規(guī)定，制作遺產(chǎn)清冊(cè)的期限也就是應(yīng)作出選擇的期限；而法國(guó)則規(guī)定，遺產(chǎn)清冊(cè)制作完畢之后，再給繼承人40天的考慮期限，我們認(rèn)為法國(guó)的規(guī)定更為合理。我國(guó)修改繼承法時(shí)可考慮規(guī)定兩個(gè)期限：一個(gè)是制作遺產(chǎn)清冊(cè)的期限；一個(gè)是選擇有限責(zé)任繼承的期限。關(guān)于制作遺產(chǎn)清冊(cè)的期限，我們認(rèn)為宜短不宜長(zhǎng)。因?yàn)槲覀円呀?jīng)處在商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的時(shí)代，處于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的財(cái)產(chǎn)復(fù)雜多變。為了防止因主體空缺對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成的不利影響，防止繼承人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，這個(gè)期限應(yīng)盡可能短一些。我們認(rèn)為以一個(gè)月為宜，從繼承人知道或應(yīng)當(dāng)知道自己是繼承人時(shí)起算。如果由于遺產(chǎn)情況復(fù)雜等原因不能按期完成遺產(chǎn)清冊(cè)，可向主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)延長(zhǎng)。至于選擇有限責(zé)任繼承的期限，可考慮為20—30天，從向主管機(jī)關(guān)提交遺產(chǎn)清冊(cè)之日起計(jì)算。

（3）主管機(jī)關(guān)

主管機(jī)關(guān)即接受繼承人所提交之遺產(chǎn)清冊(cè)和繼承人所作選擇的機(jī)關(guān)。國(guó)外一般規(guī)定為遺產(chǎn)法院或家事法院，也有的國(guó)家規(guī)定為公證處。我們認(rèn)為，我國(guó)可以由公證處來(lái)承擔(dān)這一工作，理由主要是：我國(guó)不太可能在普通法院之外再設(shè)置專門(mén)的繼承法院，而現(xiàn)有普通法院任務(wù)已很繁重，無(wú)力承擔(dān)這一任務(wù)，而公證處則任務(wù)不足。而且制作遺產(chǎn)清冊(cè)、證明遺產(chǎn)狀況這一工作就其性質(zhì)而言，屬于公證處的業(yè)務(wù)范圍。

第2篇：財(cái)產(chǎn)權(quán)理論論文范文

    被告:劉凱旋,男,大學(xué)講師

    案由:著作權(quán)侵權(quán)糾紛

    原告胡計(jì)海和被告劉凱旋是大學(xué)建筑系的同事,胡為副教授,劉為講師。2001年初,為參加下半年在京舉行的國(guó)際建筑師大會(huì),胡計(jì)海撰寫(xiě)了幾篇專業(yè)論文,正準(zhǔn)備寄給大會(huì)組委會(huì)時(shí),劉凱旋覺(jué)得論文寫(xiě)得不錯(cuò),要求胡計(jì)海將其中兩篇論文給他,胡計(jì)海一想兩人同事多年關(guān)系不錯(cuò),于是爽快地答應(yīng)了。劉凱旋為報(bào)答胡計(jì)海的勞動(dòng)愿意支付給其報(bào)酬人民幣8000元整,同時(shí)為防日后不測(cè),劉凱旋要求與胡計(jì)海簽一份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,約定該二篇論文自劉凱旋支付8000元報(bào)酬之日起,其一切權(quán)利全部轉(zhuǎn)讓給劉凱旋,即買斷,胡計(jì)海認(rèn)可并不得反悔。2001年2月10日,胡計(jì)海收到劉凱旋8000元報(bào)酬,將二篇論文稿交給劉凱旋,雙方在轉(zhuǎn)讓協(xié)議上簽字。幾天后,劉凱旋將署名為自己的該二篇論文寄給了國(guó)際建筑師大會(huì)組委會(huì)。

    2001年底,參加國(guó)際建筑師大會(huì)的劉凱旋因?yàn)樯鲜鰞善獏?huì)論文學(xué)術(shù)價(jià)值高而得到兩萬(wàn)元人民幣的獎(jiǎng)勵(lì),次年又被學(xué)校破格晉升為正教授。胡計(jì)海知道后,心理不平衡,一氣之下向人民法院狀告劉凱旋侵犯其著作權(quán),要求法院判決轉(zhuǎn)讓協(xié)議無(wú)效;論文署名作者為原告胡計(jì)海;劉凱旋返還論文給胡計(jì)海,胡將8000元返還給劉;劉賠償胡經(jīng)濟(jì)損失50000元;撤銷劉的正教授職稱;訴訟費(fèi)用由劉負(fù)擔(dān)。

    原告胡計(jì)海訴稱,兩篇獲獎(jiǎng)?wù)撐南邓鶎?xiě),被告劉凱旋沒(méi)參與論文的創(chuàng)作,作者應(yīng)為原告,所獲物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)均應(yīng)歸原告所有。被告劉凱旋辯稱,他與原告間有轉(zhuǎn)讓協(xié)議,雙方都知道該二篇論文的轉(zhuǎn)讓是買斷性質(zhì),他支付報(bào)酬后取得論文的一切權(quán)利合情合理合法,所獲獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)應(yīng)歸被告所有。

    [法院審判]

    人民法院經(jīng)審理認(rèn)為,原告胡計(jì)海和被告劉凱旋簽定的論文轉(zhuǎn)讓協(xié)議系雙方真實(shí)意思的表示,協(xié)議中一切權(quán)利全部轉(zhuǎn)讓(買斷)依法應(yīng)理解為著作權(quán)中人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的買斷。依照我國(guó)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,人身權(quán)是不能轉(zhuǎn)讓的,著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)亦不例外,故轉(zhuǎn)讓協(xié)議中關(guān)于財(cái)產(chǎn)權(quán)的部分有效,關(guān)于人身權(quán)的部分無(wú)效,人身權(quán)仍應(yīng)歸作者即原告所有。根據(jù)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第九條、第十條、第十一條之規(guī)定,判決如下:(一)轉(zhuǎn)讓協(xié)議部分有效,部分無(wú)效,即協(xié)議中關(guān)于財(cái)產(chǎn)權(quán)的部分有效,關(guān)于人身權(quán)的部分無(wú)效;(二)論文的署名權(quán)歸原告,被告不得在論文上署名;(三)被告賠償原告經(jīng)濟(jì)和精神損失人民幣一萬(wàn)元;(四)駁回原告的其他訴訟請(qǐng)求。

    [解評(píng)]

    本案涉及的是著作權(quán)能否買斷的問(wèn)題。

    關(guān)于“買斷”,一般包含如下含義:(1)買賣雙方意思表示真實(shí),目標(biāo)一致;(2)是一種有償?shù)馁I賣行為,買者支付價(jià)款獲得賣品,賣者交付賣品獲取報(bào)酬;(3)買賣標(biāo)的不僅僅是作為物的作品,還包括作品的著作權(quán);(4)買斷指賣者將所有權(quán)利全部賣掉,不作任何保留。

第3篇：財(cái)產(chǎn)權(quán)理論論文范文

[關(guān)鍵詞]檔案；著作權(quán)；保護(hù)

[作者簡(jiǎn)介]員寧敏，廣西大學(xué)校長(zhǎng)辦公室副研究館員，廣西南寧530004

[中圖分類號(hào)]G643.8　[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A　[文章編號(hào)]1672－2728(2008)04－0137－03

研究生學(xué)位論文是指申請(qǐng)研究生學(xué)位的學(xué)生(碩士、博士)，為獲得不同級(jí)別學(xué)位資格，在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，運(yùn)用所學(xué)理論，結(jié)合科研實(shí)踐活動(dòng)，經(jīng)過(guò)大量的創(chuàng)造性思維勞動(dòng)撰寫(xiě)的學(xué)術(shù)研究論文。研究生學(xué)位論文檔案是指在學(xué)位申請(qǐng)活動(dòng)中所形成的檔案材料，包括學(xué)位申請(qǐng)書(shū)、答辯通過(guò)的學(xué)位論文以及論文開(kāi)題、評(píng)審、答辯等材料。研究生學(xué)位論文具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值、情報(bào)價(jià)值和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值，對(duì)這一資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)利用有著重要的意義。但是在開(kāi)發(fā)利用過(guò)程中，也面臨著如何使研究生學(xué)位論文檔案得到有效的利用，為我國(guó)高等教育事業(yè)和科學(xué)研究服務(wù)，同時(shí)又確保其著作權(quán)不受到侵犯的問(wèn)題。探索研究生學(xué)位論文歸檔管理的有效途徑，已成為檔案管理工作面臨的新課題。

一、研究生學(xué)位論文檔案著作權(quán)內(nèi)容

著作權(quán)指公民、法人或非法人單位依法對(duì)其創(chuàng)作的文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品享有的專有權(quán)利。研究生學(xué)位論文檔案一經(jīng)形成，便包含了作者的人身權(quán)與財(cái)產(chǎn)權(quán)。

(一)研究生學(xué)位論文著作人身權(quán)。研究生學(xué)位論文著作人身權(quán)是與作者人身利益密切相關(guān)的權(quán)利。具體有以下幾種：(1)發(fā)表權(quán)。即研究生學(xué)位論文作者或著作權(quán)人對(duì)尚未公開(kāi)的檔案有權(quán)決定是否將其公之于眾的權(quán)利。(2)署名權(quán)。即研究生學(xué)位論文作者在學(xué)位論文檔案上署名的權(quán)利。署名權(quán)具有永久性，作者終生享有，不因作者生命的終結(jié)而取消，不因著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和繼承而發(fā)生變化。(3)完整權(quán)。即任何人不得違反研究生學(xué)位論文作者的意愿，對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行歪曲、篡改、斷章取義等實(shí)質(zhì)性的變更。

(二)研究生學(xué)位論文著作財(cái)產(chǎn)權(quán)。研究生學(xué)位論文著作財(cái)產(chǎn)權(quán)分為使用權(quán)和獲得報(bào)酬權(quán)。具體包括：以復(fù)制、發(fā)行、出租、展覽、表演或者改編、翻譯、注釋、編輯等方式使用作品的權(quán)利，以及許可他人以上述方式使用作品，并由此獲得報(bào)酬的權(quán)利。

二、研究生學(xué)位論文檔案的著作權(quán)歸屬

確定著作權(quán)人，即誰(shuí)依法享有著作權(quán)，是保護(hù)著作權(quán)的重要前提?！吨鳈?quán)法》第九條規(guī)定：著作權(quán)人是指創(chuàng)作作品的作者和依法享有著作權(quán)的公民、法人或者其他組織。研究生學(xué)位論文的完成是一個(gè)較為復(fù)雜的過(guò)程，其著作權(quán)人也因此而有所不同，主要有以下幾種：

(一)研究生學(xué)位論文的著作權(quán)完全歸論文作者享有?！吨鳈?quán)法》第十一條規(guī)定：著作權(quán)屬于作者，本法另有規(guī)定的除外，如無(wú)相反證明，在作品上署名的公民、法人或者其他組織為作者。如果從論文的開(kāi)題、構(gòu)思、寫(xiě)作、修改到最后定稿，主要由學(xué)生本人完成，其論文的來(lái)源既不是導(dǎo)師的科研項(xiàng)目，也不是學(xué)校安排的科研任務(wù)，并且論文內(nèi)容的獲得沒(méi)有主要利用學(xué)校的物質(zhì)條件，指導(dǎo)教師雖然也給予指導(dǎo)、修改，但沒(méi)有參加直接創(chuàng)作，這種情況下學(xué)生是《著作權(quán)法》規(guī)定的著作權(quán)人。

(二)研究生學(xué)位論文的作者僅享有部分著作權(quán)(如論文的署名權(quán))，其他著作權(quán)歸學(xué)校所有。《著作權(quán)法》第十六條規(guī)定：公民為完成法人或者其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)造的作品是職務(wù)作品。其第二款規(guī)定：主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件等為職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或者其他組織享有。

研究生參加由學(xué)校主持，指導(dǎo)教師承擔(dān)的各類科研項(xiàng)目，許多科研成果便成為研究生的學(xué)位論文。在這種情況下，從論文的選題到創(chuàng)作思路及最后定稿均由指導(dǎo)教師完成，凝聚著導(dǎo)師大量心血，不僅是由所在高校主持并承擔(dān)全部責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，而且還完全利用學(xué)校的各種物質(zhì)條件、技術(shù)條件完成，利用了學(xué)校的資源(實(shí)驗(yàn)設(shè)備、圖書(shū)資料等)，研究生學(xué)位論文只是實(shí)現(xiàn)對(duì)該項(xiàng)目研究過(guò)程和智力活動(dòng)的真實(shí)記錄，是反映科研項(xiàng)目成果的載體。教育部《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》第九條規(guī)定：由高等學(xué)校主持、代表高等學(xué)校意志創(chuàng)作、并由高等學(xué)校承擔(dān)責(zé)任的作品為高等學(xué)校法人作品，其著作權(quán)由高等學(xué)校享有。在這種情況下學(xué)生不具備著作權(quán)人的條件，不能成為權(quán)利主體，法定著作權(quán)人是該生所在的高等學(xué)校。

(三)在職申請(qǐng)學(xué)位人員只享有研究生學(xué)位論文的署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由所在單位享有?！陡叩葘W(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》第十三條規(guī)定：在高等學(xué)校學(xué)習(xí)、進(jìn)修或者開(kāi)展合作項(xiàng)目研究的學(xué)生、研究人員，在校期間參與導(dǎo)師承擔(dān)的本校研究課題或者承擔(dān)學(xué)校安排的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造及其他技術(shù)成果。除另有協(xié)議外，應(yīng)當(dāng)歸高等學(xué)校享有或持有。一般情況下，這類人在攻讀學(xué)位其間開(kāi)展的研究往往與實(shí)際工作相聯(lián)系，在履行工作職責(zé)的同時(shí)，利用工作單位所提供的物質(zhì)條件完成研究工作，其研究當(dāng)屬于職務(wù)作品。

三、研究生學(xué)位論文檔案的合法使用

研究生學(xué)位論文檔案的利用從法律角度審視可分為合法使用與非法使用。檔案的合法利用是法律賦予公民的一項(xiàng)權(quán)利，學(xué)位論文檔案管理部門(mén)在開(kāi)發(fā)利用工作中，為了避免可能發(fā)生的侵權(quán)行為，必須準(zhǔn)確理解著作權(quán)合法使用的范圍、界限、條件等，在保護(hù)著作權(quán)人的合法權(quán)益的前提下，合法使用研究生學(xué)位論文。

(一)超過(guò)著作權(quán)保護(hù)期限的研究生學(xué)位論文檔案的開(kāi)發(fā)利用情況。我國(guó)《著作權(quán)法》對(duì)一般作品的作者署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品的完整權(quán)實(shí)行永久保護(hù)，而對(duì)作者發(fā)表權(quán)與復(fù)制權(quán)、獲酬權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限為作者有生之年及死后50年。已經(jīng)超過(guò)著作權(quán)保護(hù)期限的研究生學(xué)位論文檔案，除人身權(quán)永遠(yuǎn)屬于作者外，可不經(jīng)作者授權(quán)，不付報(bào)酬地查閱、復(fù)制或在網(wǎng)絡(luò)上傳播等自由利用。

(二)著作權(quán)保護(hù)期內(nèi)的研究生學(xué)位論文檔案的開(kāi)發(fā)利用情況。這里就有一個(gè)合理使用的問(wèn)題。所謂合理使用，是指在法律允許的情況下，他人可以不必征得著作權(quán)人的許可或同意，不向其支付報(bào)酬?；谡?dāng)目的而使用他人著作權(quán)作品的合法行為。合理使用規(guī)定了三個(gè)必備條件：第一，僅適用于已發(fā)表的作品，未發(fā)表的作品不屬于合理使用范圍。第二，合理使用的目的僅限于個(gè)人學(xué)習(xí)、研究、欣賞或?yàn)榻虒W(xué)、科研、公共文化利益等12種利用情況。第三，合理使用的“量”必須有嚴(yán)格限制，只能“少量”或“適當(dāng)”，否則視為侵權(quán)行為。

(三)無(wú)論著作權(quán)保護(hù)期是否超期。合理使用的方式必須合法。不得侵犯著作權(quán)人依法享有的人身權(quán)等其他權(quán)利，并且必須注明作者姓名、作品名

稱。已存檔的研究生學(xué)位論文有相當(dāng)部分是未發(fā)表作品，按《著作權(quán)法》的規(guī)定不屬于合理使用的范圍。筆者認(rèn)為，之所以這樣規(guī)定，主要從未發(fā)表作品不具有公示性的方面考慮，但是制訂著作權(quán)合理使用制度的目的在于維護(hù)公共利益的需要，對(duì)著作權(quán)行使的限制，界定是否合理使用的關(guān)鍵在于使用作品的目的，高校作為非贏利目的使用者，應(yīng)充分享受著作權(quán)這一立法實(shí)質(zhì)，應(yīng)將這一寶貴的資源納入合理使用范圍。

三、侵犯著作權(quán)的行為及法律責(zé)任

所謂侵犯著作權(quán)的行為是指既未經(jīng)著作權(quán)人許可，又無(wú)法律認(rèn)可，擅自對(duì)他人享有著作權(quán)的作品行使作者或者其他著作權(quán)人的專有權(quán)利，使權(quán)利人合法利益受到損害的違法行為。研究生學(xué)位論文檔案利用過(guò)程中稍有不慎，就可能導(dǎo)致侵犯著作權(quán)人權(quán)益的法律事實(shí)的發(fā)生。

學(xué)位論文檔案管理部門(mén)在利用活動(dòng)中容易發(fā)生的侵權(quán)行為有：未經(jīng)著作權(quán)人許可，擅自以各種方式(包括網(wǎng)絡(luò)傳播)公布學(xué)位論文檔案，侵犯了著作權(quán)人享有的公布權(quán)；改變作者的署名方式，對(duì)作品內(nèi)容進(jìn)行歪曲、修改，侵犯了著作權(quán)人享有的署名權(quán)；以合理使用為名，利用保管作品檔案的便利條件大量復(fù)制學(xué)位論文檔案并贏利，侵犯了著作權(quán)人享有的復(fù)制權(quán)；擅自對(duì)學(xué)位論文檔案進(jìn)行編輯、出版、發(fā)行，侵犯了著作權(quán)人享有的出版、發(fā)行權(quán)。在贏利模式下未經(jīng)著作權(quán)人授權(quán)，未支付其著作權(quán)人報(bào)酬使用受《著作權(quán)法》保護(hù)的學(xué)位論文，侵犯了著作權(quán)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)。

用戶在利用學(xué)位論文檔案中容易發(fā)生的侵權(quán)行為有：以合理使用為名，剽竊、抄襲他人學(xué)位論文檔案；以合理使用為名，蓄意歪曲、篡改、下載他人作品的名稱、內(nèi)容等；擅自將未公布的學(xué)位論文檔案公布；超出合理使用權(quán)限等侵權(quán)行為。

《著作權(quán)法》第五章對(duì)侵權(quán)行為構(gòu)成要件及法律責(zé)任都做了明確的規(guī)定。根據(jù)侵權(quán)的嚴(yán)重程度，對(duì)作品檔案的侵權(quán)分為一般侵權(quán)和以贏利為目的侵權(quán)兩種。侵權(quán)行為不嚴(yán)重的，侵權(quán)人應(yīng)根據(jù)情況，承擔(dān)停止侵害、消除影響、公開(kāi)賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任。侵權(quán)行為較嚴(yán)重的或以贏利為目的的侵權(quán)行為，除承擔(dān)上述民事責(zé)任外，可給予沒(méi)收非法所得、構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第4篇：財(cái)產(chǎn)權(quán)理論論文范文

[論文摘要]知識(shí)產(chǎn)權(quán)在離婚財(cái)產(chǎn)分割中有著不同于一般財(cái)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，但我國(guó)法律對(duì)此僅作了原則性規(guī)定。文章在分析婚姻法相關(guān)規(guī)定后對(duì)立法提出了建議，以期我國(guó)離婚案件中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分割符合民法上的公平原則，維護(hù)司法的公正性、權(quán)威性。

[論文關(guān)鍵詞]離婚 財(cái)產(chǎn)分割 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 夫妻共同財(cái)產(chǎn)

一、離婚案件中知識(shí)產(chǎn)權(quán)分割的特點(diǎn)

在我國(guó)《婚姻法》規(guī)定的夫妻財(cái)產(chǎn)制度中，采取了約定財(cái)產(chǎn)制和夫妻共同財(cái)產(chǎn)制相結(jié)合的制度，即夫妻雙方在婚姻關(guān)系存續(xù)期間取得的財(cái)產(chǎn)除約定外，均屬夫妻共同財(cái)產(chǎn)?！痘橐龇ā返谑邨l第一款在列舉了夫妻共同財(cái)產(chǎn)的范圍時(shí)，其中就包括了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)自己的智力活動(dòng)創(chuàng)造的成果和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的標(biāo)記、信譽(yù)依法享有的權(quán)利。傳統(tǒng)意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括著作權(quán)（含鄰接權(quán)）、專利權(quán)﹑商標(biāo)權(quán)三個(gè)主要部分，我國(guó)現(xiàn)行法律也主要從這三方面對(duì)其加以保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊性在以下幾個(gè)方面決定了其在分割時(shí)也要加以特殊考量，其中包括：

（一）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分割的復(fù)雜性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利客體具有非物質(zhì)性。第一，一般財(cái)產(chǎn)權(quán)都有自己的實(shí)物客體，對(duì)其保護(hù)也主要涉及權(quán)屬關(guān)系；而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)則主要涉及不得非法仿制﹑假冒或剽竊。第二，一般財(cái)產(chǎn)權(quán)收益的取得主要通過(guò)對(duì)有體物的使用，往往會(huì)使有體物出現(xiàn)減損；知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益的取得是一般通過(guò)對(duì)智力成果的反復(fù)復(fù)制，而且不會(huì)出現(xiàn)減損，只是在保護(hù)期限屆滿時(shí)才會(huì)失去財(cái)產(chǎn)性權(quán)利。

（二）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分割要考慮其可能不具有域外效力性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的空間效力是有限的不是無(wú)限的，要受到地域的限制，其效力只限于本國(guó)境內(nèi)，除非有國(guó)際公約或雙邊條約以使其在外國(guó)具有效力。而一般財(cái)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有地域的限制，無(wú)論是何人把自己的合法財(cái)產(chǎn)放在何地，他對(duì)該財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益、處分等權(quán)利是不會(huì)失去效力的。

（三）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分割要更注重效率性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)不是永恒存在的，而是由法律預(yù)先規(guī)定一定的期限加以保護(hù)，超過(guò)這一期限知識(shí)產(chǎn)權(quán)就自行消滅，當(dāng)然也有例外情況如署名權(quán)。而一般財(cái)產(chǎn)權(quán)不具有期限性，只要權(quán)利客體存在相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)就會(huì)存在，且可以不斷地繼承下去。這就要求在離婚中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分割要注重效率，長(zhǎng)時(shí)間地拖延只會(huì)對(duì)離婚雙方帶來(lái)?yè)p失。

（四）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分割要考慮其人身屬性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅包括財(cái)產(chǎn)權(quán)還包含了人身權(quán)，這一點(diǎn)在著作權(quán)中體現(xiàn)的尤為明顯，而在商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)中表現(xiàn)的就差一些。知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的人身權(quán)利，是與人身不可分離的，具有不可轉(zhuǎn)讓的性質(zhì)，這正是婚姻法對(duì)其進(jìn)行特殊規(guī)定的根源所在。因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能和一般財(cái)產(chǎn)權(quán)那樣進(jìn)行徹底地分割，具有人身屬性的權(quán)利比如“署名權(quán)”是不能進(jìn)行分割的而專屬于一方。

正是因?yàn)橐陨系奶厥庑栽陔x婚財(cái)產(chǎn)分割時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分割要加以特別考慮，否則將會(huì)產(chǎn)生混亂和不公平現(xiàn)象。

二、婚姻法中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)分割的具體規(guī)定及存在的問(wèn)題

（一）我國(guó)婚姻法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分割的具體規(guī)定

1993年最高人民法院頒布的《關(guān)于人民法院審理離婚案件財(cái)產(chǎn)分割問(wèn)題的若干意見(jiàn)》首次規(guī)定了關(guān)于夫妻共同財(cái)產(chǎn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，其第2條規(guī)定：夫妻雙方在婚姻關(guān)系存續(xù)期間一方或雙方由知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得的利益為夫妻共同財(cái)產(chǎn)。第15條規(guī)定：夫妻一方婚后所得的尚未取得經(jīng)濟(jì)利益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，離婚時(shí)歸一方所有；在分割夫妻共同財(cái)產(chǎn)時(shí)，可根據(jù)具體情況，對(duì)另一方予以適當(dāng)照顧。

在這方面我國(guó)《婚姻法》及其解釋僅做了原則性的規(guī)定，《中華人民共和國(guó)婚姻法》第十七條規(guī)定：夫妻在婚姻關(guān)系存續(xù)期間所得的下列財(cái)產(chǎn)歸夫妻共同所有：1.工資、獎(jiǎng)金；2.生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的收益；3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益；4.繼承或贈(zèng)與所得的財(cái)產(chǎn)，但本法第十八條第三項(xiàng)規(guī)定的除外；5.其他應(yīng)當(dāng)歸共同所有的財(cái)產(chǎn)。夫妻對(duì)共同所有的財(cái)產(chǎn)，有平等的處理權(quán)?！痘橐龇ń忉專ǘ返谑l： 婚姻法第十七條第三項(xiàng)規(guī)定的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益”，是指婚姻關(guān)系存續(xù)期間，實(shí)際取得或者已經(jīng)明確可以取得的財(cái)產(chǎn)性收益。

綜上可知，首先在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益是否是夫妻共同財(cái)產(chǎn)，應(yīng)看這項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的取得是否是在婚姻存續(xù)期間，只要是取得于婚后就是夫妻共同財(cái)產(chǎn)，這包括實(shí)際取得的財(cái)產(chǎn)也包括已經(jīng)明確可以取得的財(cái)產(chǎn)。而婚前和離婚后取得的財(cái)產(chǎn)不在此限，但應(yīng)在離婚時(shí)給予一方適當(dāng)照顧。其次知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)論是在婚前還是在婚姻存續(xù)期間取得都?xì)w于一方所有，并不是夫妻共同財(cái)產(chǎn)。

（二）婚姻法中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分割存在的問(wèn)題

1.對(duì)人力資本問(wèn)題缺乏考量

所謂“人力資本”就是指工作機(jī)會(huì)和勞動(dòng)技能等取得經(jīng)濟(jì)收益的機(jī)會(huì)和技能。由于婚姻是一種特殊的社會(huì)關(guān)系，夫妻是雙方通常認(rèn)為他方的發(fā)展就是自己的發(fā)展，自己可以而且應(yīng)該為他方的發(fā)展做出在工作機(jī)會(huì)的取得和勞動(dòng)技能的提高方面的犧牲，往往做出犧牲的一方會(huì)在生活方面給予他方照顧，并合理地期待他方的發(fā)展也會(huì)給自己帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益上的回報(bào)。而依我國(guó)現(xiàn)行的制度，一方以減少自己的人力資本為代價(jià)來(lái)?yè)Q去他方人力資本的增加在離婚時(shí)卻得不到相應(yīng)的補(bǔ)償，這顯然是對(duì)民法公平原則、保護(hù)弱者利益原則的漠視。

2.對(duì)夫妻共同財(cái)產(chǎn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇的界定存在爭(zhēng)議

我國(guó)的法定夫妻財(cái)產(chǎn)制是婚后所得共同制，婚后無(wú)論是一方還是雙方取得的經(jīng)濟(jì)性收益都屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)，但個(gè)人特有和另有約定的除外。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得與實(shí)際收益的取得具有不同步性，因此可能出現(xiàn)下列情形：

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得于婚前并且婚后沒(méi)有獲得經(jīng)濟(jì)收益

在我國(guó)現(xiàn)行制度下一方在婚前取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于一方的個(gè)人財(cái)產(chǎn)，這在理論上沒(méi)有爭(zhēng)議。一方在婚前努力工作換來(lái)的權(quán)利當(dāng)然屬于該方，在法理上和倫理上都是得到普遍認(rèn)同的。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得于婚前并于婚后獲得了經(jīng)濟(jì)收益

筆者認(rèn)為于婚前取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，無(wú)論經(jīng)濟(jì)性收益是在婚前還是在婚后取得都只屬于取得該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一方。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)于婚姻存續(xù)期間取得并獲得實(shí)際收益

依據(jù)《婚姻法》的相關(guān)規(guī)定，婚姻存續(xù)期間取得的經(jīng)濟(jì)性收益屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)，離婚時(shí)應(yīng)加以公平的分割。但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身具有的專有性和可重復(fù)利用性，使財(cái)產(chǎn)分割并沒(méi)有完結(jié)，也不能就此認(rèn)為該知識(shí)產(chǎn)權(quán)就此只屬于一方。

3.對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況缺乏考量

我國(guó)相關(guān)法律只對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益的分割做出了規(guī)定，沒(méi)有涉及侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的規(guī)定。在司法實(shí)踐中除了會(huì)遇到對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益進(jìn)行分割和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題外，還會(huì)遇見(jiàn)在婚姻存續(xù)期間侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件，比如未經(jīng)許可使用他人的專利、商標(biāo)，盜版圖書(shū)、音像制品的情況；當(dāng)然也會(huì)遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)人侵犯了他人相關(guān)權(quán)利的案件。這時(shí)就需要考慮進(jìn)行訴訟以保護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受非法侵害和進(jìn)行應(yīng)訴以還自身清白的情況。

4.對(duì)尚未實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分割有失公平

《關(guān)于人民法院審理離婚案件財(cái)產(chǎn)分割問(wèn)題的若干意見(jiàn)》第十五條規(guī)定，夫妻一方婚后所得的尚未取得的經(jīng)濟(jì)利益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，離婚時(shí)歸一方所有；在分割夫妻共同財(cái)產(chǎn)時(shí)，可根據(jù)具體情況，對(duì)另一方予以適當(dāng)照顧。這一規(guī)定有其積極的一面，但實(shí)踐中的情況卻是十分復(fù)雜的，有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖還沒(méi)有取得經(jīng)濟(jì)利益，但在將來(lái)卻可能為其所有者帶來(lái)巨大的商業(yè)利益。特別是在夫妻共同財(cái)產(chǎn)不多的情況下更需特別關(guān)注。

三、對(duì)完善我國(guó)婚姻法中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分割的幾點(diǎn)建議

（一）確立分割知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本原則

1.確立區(qū)分人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的原則

人身權(quán)是民事主體基于人格和身份而依法享有的，以在人身關(guān)系（包括人格關(guān)系和身份關(guān)系）中所體現(xiàn)的人格利益或者身份利益為內(nèi)容的民事權(quán)利。它是不具有財(cái)產(chǎn)內(nèi)容的一種權(quán)利。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)所保護(hù)的客體是智力成果，而智力成果又與人的創(chuàng)造性智力活動(dòng)密切相關(guān)，因此依照法律規(guī)定智力成果的創(chuàng)造者當(dāng)然的享有一定的人身權(quán)，而人身權(quán)的特性必然要求對(duì)這種權(quán)利的保護(hù)是永久的，與人身是不可分離的，不能繼承和轉(zhuǎn)讓。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)指由國(guó)家有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定的，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定的，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者可以自主決定通過(guò)對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用或?qū)嵤┮垣@取經(jīng)濟(jì)利益的許可或保障手段。知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的人身權(quán)享有者和財(cái)產(chǎn)權(quán)享有者不是完全一致的，例如專利發(fā)明的人身權(quán)是創(chuàng)造者所有，但財(cái)產(chǎn)權(quán)往往是一些通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓而獲得相關(guān)權(quán)利的企業(yè)，這就為把知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)分離提供了可能。只有明確這一原則，明確用以分割的只能是其中的財(cái)產(chǎn)權(quán)，才能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效分割。

2.確立在財(cái)產(chǎn)分割時(shí)考慮債務(wù)清償?shù)脑瓌t

我國(guó)新《婚姻法》第32條規(guī)定：“離婚時(shí)，原為夫妻共同生活所負(fù)債務(wù)，以共同財(cái)產(chǎn)償還。如該財(cái)產(chǎn)不足以清償時(shí)，由雙方協(xié)議清償；協(xié)議不成時(shí)，由法院判決。男女一方所負(fù)債務(wù)，由本人償還。”這一條款雖也涉及了債務(wù)的清償問(wèn)題，但這是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，應(yīng)把財(cái)產(chǎn)分割與債務(wù)清償相結(jié)合作為一種基本原則并明確的規(guī)定于法條中，形成一種普遍性和指導(dǎo)性的規(guī)范，強(qiáng)化離婚時(shí)不得損害債權(quán)人和善意第三人合法利益。

3.確立比例分割的原則

在我國(guó)夫妻對(duì)其共同所有的財(cái)產(chǎn)，雙方都有平等的處理權(quán)。但是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)在保護(hù)期限內(nèi)可以通過(guò)數(shù)次或通過(guò)各種途徑給所有者帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，并且其數(shù)額具有很大的不確定性，所以在離婚財(cái)產(chǎn)分割時(shí)對(duì)于未取得收益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分割不宜是一次性的，也不宜以確定具體數(shù)額方式進(jìn)行，而應(yīng)當(dāng)以確定離婚當(dāng)事人雙方分割比例的方式進(jìn)行。

（二）對(duì)不同性質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分割辦法的建議

1.專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的分割建議

對(duì)婚內(nèi)取得的專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)可以采取共同共有或按份共有的方式確定其產(chǎn)權(quán)，并于婚財(cái)產(chǎn)分割時(shí)在原則上加以平均分割。

2.著作權(quán)的分割建議

著作權(quán)不能和專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)那樣在權(quán)利歸屬于一方時(shí)對(duì)方可以要求一定的補(bǔ)償，而是應(yīng)給予非知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有方一定的婚后收益分割請(qǐng)求權(quán)。

第5篇：財(cái)產(chǎn)權(quán)理論論文范文

關(guān)鍵詞：公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利；社會(huì)資本；紐帶關(guān)系

中圖分類號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2012）02-0005-05

公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是公民個(gè)人和家庭對(duì)于依法擁有的財(cái)產(chǎn)所享有的各項(xiàng)權(quán)利。西方社會(huì)公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利的確立和財(cái)產(chǎn)權(quán)體系的形成是在資本主義發(fā)展進(jìn)程中逐步完成的，并最終形成了當(dāng)代資本主義國(guó)家的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。從轉(zhuǎn)型期中國(guó)改革開(kāi)放的實(shí)踐來(lái)看，伴隨著我國(guó)公民財(cái)產(chǎn)的積累與分化，個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的意識(shí)日益增強(qiáng)，不僅形成了我國(guó)現(xiàn)階段的公民財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，而且引發(fā)了與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的思考。而在我國(guó)公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利逐步確立的同時(shí)，我國(guó)的社會(huì)資本也在迅速增加，那么公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利確立與社會(huì)資本之間是否存在紐帶關(guān)系呢？本文擬對(duì)此闡明一己之見(jiàn)。

一、對(duì)于社會(huì)資本的基本理解

埃莉諾?奧斯特羅姆（Elinor Ostrom）曾指出①：“人類在轉(zhuǎn)變和交易活動(dòng)中花費(fèi)時(shí)間與精力創(chuàng)造出來(lái)的所有資本形式，都是為了發(fā)展出可以在未來(lái)增加收益的當(dāng)前工具和資產(chǎn)。當(dāng)人們從當(dāng)前消費(fèi)中抽出資源并將其用于增加未來(lái)消費(fèi)（或生產(chǎn)）可能性時(shí)，資本也就形成了?！笨梢?jiàn)，資本作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，指的是能夠產(chǎn)生價(jià)值增殖的資產(chǎn)與資源。②經(jīng)濟(jì)學(xué)最先分析的資本是與勞動(dòng)力、土地相對(duì)應(yīng)的物質(zhì)資本，其后金融資本也成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范疇。到了20世紀(jì)60年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨（Schultz）、貝克爾（Becker）等人又將人力資本概念引人經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中。從20世紀(jì)80年代以來(lái)，由法國(guó)社會(huì)學(xué)家皮埃爾?布爾迪厄（Piere Bourdieu）倡導(dǎo)的社會(huì)資本概念迅速流行開(kāi)來(lái)，③ 不僅受到多學(xué)科的關(guān)注，而且引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間的爭(zhēng)論。那么，社會(huì)資本是否同物質(zhì)資本、金融資本與人力資本一樣，也是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中不可或缺的能夠產(chǎn)生價(jià)值增殖的一類資源呢？

物質(zhì)資本是人們?yōu)樯a(chǎn)活動(dòng)進(jìn)行投資的產(chǎn)物，而金融資本則有條件地為投資（包括實(shí)業(yè)投資與金融投資）提供資金。自人類創(chuàng)造出金融資本以來(lái)，物質(zhì)資本的形成已經(jīng)與金融資本息息相關(guān)?！拔镔|(zhì)資本是在將時(shí)間和其他資源用于制造工具，建造工廠、設(shè)施和其他物質(zhì)性資源的過(guò)程中產(chǎn)生的，它們反過(guò)來(lái)又能用于生產(chǎn)其他產(chǎn)品或增加未來(lái)收益。”（奧斯特羅姆，2003） 物質(zhì)資本是人們投資形成的物質(zhì)性的資產(chǎn)，同時(shí)也是必須由人力資本來(lái)運(yùn)用的資本。“人力資本是使用和維護(hù)物質(zhì)資產(chǎn)以生產(chǎn)新產(chǎn)品和創(chuàng)造收益所必需的?！保▕W斯特羅姆，2003）由于人總是社會(huì)的人，人類生產(chǎn)具有社會(huì)性，合作與協(xié)同自然成為人類勞動(dòng)的特點(diǎn)。生產(chǎn)活動(dòng)中個(gè)人對(duì)待合作的態(tài)度，工作中能否協(xié)調(diào)一致，也自然成為影響總體工作效果與質(zhì)量的非常重要甚至是至關(guān)重要的因素。而社會(huì)生活中形成的共識(shí)、人際關(guān)系、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、信譽(yù)信任、合作的規(guī)范等，則是影響合作與協(xié)同的關(guān)鍵因素。這些因素，有的屬于社會(huì)結(jié)構(gòu)性質(zhì)，有的屬于認(rèn)知性質(zhì)，但其共同點(diǎn)都是人們?cè)谏鐣?huì)性相互作用中的產(chǎn)物，是在人際合作性互動(dòng)中形成并積累起來(lái)，并能夠產(chǎn)生收入流的一類資源，同樣是人類社會(huì)生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的社會(huì)資源。④ 這些社會(huì)資源均需要投資才能形成和積累，并且同樣能夠產(chǎn)生投資收益，因而也就具有了資本的基本屬性。于是，使用社會(huì)資本這樣一個(gè)基本概念來(lái)指稱此類社會(huì)資源是必要的，社會(huì)資本也因此成為與物質(zhì)資本、金融資本和人力資本相并列的一類資本。

然而，認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)卻并不容易。在漫長(zhǎng)的人類生產(chǎn)合作史中，對(duì)于影響合作與協(xié)同的上述諸多因素，人們似乎總是習(xí)以為常，而并未將其視為一類資本。直到20世紀(jì)下半葉，當(dāng)世界銀行在扶助發(fā)展中國(guó)家的項(xiàng)目實(shí)踐中，對(duì)于同樣的項(xiàng)目在不同地方實(shí)施，為什么投入物質(zhì)資本、人力資本大致相同卻結(jié)果迥異而倍感困惑，從而組織多學(xué)科專家、學(xué)者開(kāi)展研究，由此對(duì)于社會(huì)資本的認(rèn)識(shí)才揭開(kāi)帷幕。世界銀行資助的專家、學(xué)者來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等不同學(xué)科，他們深入項(xiàng)目實(shí)施的不同地區(qū)進(jìn)行研究，所揭示的因素雖然各有側(cè)重，但都與人際合作息息相關(guān)。如果概括他們的研究成果，結(jié)論就是：項(xiàng)目成功實(shí)施的地區(qū)，存在導(dǎo)致合作順利開(kāi)展的一些因素；而項(xiàng)目未能成功實(shí)施的地區(qū)，所缺乏的正是導(dǎo)致合作順利開(kāi)展的因素。世界銀行資助的這些研究成果所揭示的與人際合作息息相關(guān)的因素，涉及人際關(guān)系、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、共享的隱含知識(shí)⑤、信任、合作的規(guī)范，等等，都是人際交往的產(chǎn)物，它們影響人類社會(huì)生產(chǎn)生活中的合作與協(xié)同，是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中不可或缺、能夠產(chǎn)生價(jià)值增殖的一類資源。這類能夠產(chǎn)生價(jià)值增殖的資源，顯然不是經(jīng)濟(jì)學(xué)此前揭示的物質(zhì)資本、金融資本和人力資本所能夠涵蓋的，是一類人們以前并未進(jìn)行過(guò)理論概括的、同樣能夠產(chǎn)生價(jià)值增殖的資源，也就是一種能夠與物質(zhì)資本、金融資本和人力資本相并列的新的資本。借助業(yè)已存在的社會(huì)資本概念，人際關(guān)系、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、共享的隱含知識(shí)、信任、合作的規(guī)范等與人際合作息息相關(guān)的因素，遂被稱為了社會(huì)資本。

社會(huì)資本雖然具有資本的共性即一般屬性，但也存在著不同于物質(zhì)資本和人力資本的某些個(gè)性。如物質(zhì)資本會(huì)因?yàn)槭褂枚膿p，而社會(huì)資本則相反，不使用反而耗損而使用則會(huì)增加。在這點(diǎn)上，社會(huì)資本與人力資本相似。在物質(zhì)資本的投資上，投資者為了獲得經(jīng)濟(jì)利益的動(dòng)機(jī)十分明確，而人們投資形成社會(huì)資本卻不一定是出于經(jīng)濟(jì)利益的考慮。物質(zhì)資本是有形的，而社會(huì)資本是無(wú)形的。人力資本存在于人類個(gè)體身上，而社會(huì)資本則存在于人際交往之中。因此，在研究社會(huì)資本時(shí)，既要看到它作為資本的共性，又要看到其所具有的特點(diǎn)。同時(shí)必須認(rèn)識(shí)到不論社會(huì)資本與物質(zhì)資本、人力資本存在哪些不同之處，社會(huì)資本同樣具有資本的基本屬性，并且，無(wú)論是物質(zhì)資本還是人力資本抑或社會(huì)資本，“所有資本都是發(fā)展所不可缺少的，單獨(dú)一種資本是不夠的”。（奧斯特羅姆，2003） 而諾曼?厄普霍夫則進(jìn)一步指出：在社會(huì)資本缺乏時(shí)，因?yàn)槿狈π湃巍⒘x務(wù)、獨(dú)創(chuàng)性、合作、可靠性和其他人類能夠展示或抑制的特性，其余資源可能有較小的生產(chǎn)能力。⑥ 可見(jiàn)，社會(huì)資本這類人際合作性互動(dòng)的產(chǎn)物，是通過(guò)作用于人力資本并傳遞到物質(zhì)資本中，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)揮著獨(dú)特的、不可或缺的生產(chǎn)能力的放大作用。

世界銀行所資助對(duì)于社會(huì)資本的研究成果，大多與發(fā)展問(wèn)題有關(guān)。在1998年世界銀行的24篇社會(huì)資本系列工作論文中，除了Paldam 等人的文獻(xiàn)評(píng)述（Martin Paldam和Gert Tinggaard Svendsen，1998）以外，無(wú)一例外都是以經(jīng)驗(yàn)研究為基礎(chǔ)，關(guān)注了發(fā)展中國(guó)家發(fā)展進(jìn)程中的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治問(wèn)題。此后，關(guān)于社會(huì)資本的經(jīng)驗(yàn)研究迅速擴(kuò)展到各個(gè)領(lǐng)域，從發(fā)展中國(guó)家的貧困治理、村莊公共項(xiàng)目管理到世界銀行的小額信貸項(xiàng)目，直至勞動(dòng)者就業(yè)、企業(yè)創(chuàng)建、產(chǎn)業(yè)集群，甚至轉(zhuǎn)型國(guó)家的民主政治等，社會(huì)資本的研究出現(xiàn)了如Fine（2001）所說(shuō)的遍地開(kāi)花的“手工作坊”式的興旺景象。世界銀行的迪帕?納拉揚(yáng)（Deepa Narayan）和蘭特?普里切凱特（Lant Pritchett）將這一研究社會(huì)資本的特點(diǎn)，總結(jié)為“以主題為導(dǎo)向的社會(huì)資本的功能定義的”分析，并且認(rèn)為這可能導(dǎo)致“永遠(yuǎn)也無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)”。⑦ 不過(guò)有幸的是，對(duì)于社會(huì)資本的理論研究已經(jīng)受到重視，對(duì)社會(huì)資本類型的整合也正在進(jìn)行?？巳鹌婕{和厄普赫夫（2004）將社會(huì)資本分為結(jié)構(gòu)型和認(rèn)知型兩種，也有研究者在此基礎(chǔ)上加進(jìn)了關(guān)系型社會(huì)資本。⑧ 而安妮魯?shù)?克里希娜（Anirudh Krishna）則將社會(huì)資本分成制度資本與關(guān)系資本兩種類型。⑨本文將基于結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本與認(rèn)知型社會(huì)資本的劃分，分別探討公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利與結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本與認(rèn)知型社會(huì)資本的紐帶關(guān)系。

二、公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利與結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本的關(guān)系

結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本涵蓋人際關(guān)系與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，是社會(huì)資本中屬于社會(huì)結(jié)構(gòu)性質(zhì)、而與認(rèn)知型社會(huì)資本相區(qū)別的社會(huì)資本類型。相對(duì)于認(rèn)知型社會(huì)資本，關(guān)系與網(wǎng)絡(luò)因系客觀存在，比較容易辨識(shí)。雖然迄今社會(huì)資本研究中的大量文獻(xiàn)均是對(duì)關(guān)系與網(wǎng)絡(luò)的研究，但是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，將公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利與關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行分析，以揭示公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利與結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本的紐帶關(guān)系，還是一個(gè)有待深入研究的問(wèn)題。

就結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本所包括的關(guān)系與網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系論，網(wǎng)絡(luò)即社會(huì)關(guān)系網(wǎng)，是主體所建構(gòu)的所有人際關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)，而關(guān)系則是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)上的節(jié)點(diǎn)。因此，建構(gòu)關(guān)系成為建構(gòu)網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)，而關(guān)系與網(wǎng)絡(luò)的建構(gòu)同公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利之間存在著紐帶關(guān)系。

迄今的研究，無(wú)論是思想實(shí)驗(yàn)還是歷史考察，都揭示了產(chǎn)權(quán)之所以形成，與稀缺性以及隨之產(chǎn)生的人們之間對(duì)資源的爭(zhēng)奪不無(wú)關(guān)系。對(duì)于那些能夠給人效用的資源與物品，在產(chǎn)權(quán)形成之前，由于是無(wú)主物，誰(shuí)都想占有與奪取，因此而爭(zhēng)斗不斷。對(duì)稀缺資源與物品的爭(zhēng)奪可能付出巨大的代價(jià)，于是在爭(zhēng)奪的過(guò)程中，人們逐漸認(rèn)識(shí)到確立一定產(chǎn)權(quán)規(guī)則的必要性與重要性。

無(wú)論產(chǎn)權(quán)規(guī)則是最初的“誰(shuí)先占?xì)w誰(shuí)”規(guī)則，還是社會(huì)大分工后形成的“誰(shuí)勞動(dòng)歸誰(shuí)”規(guī)則，從歷史上看，由于形成了一定的產(chǎn)權(quán)規(guī)則，人們之間的爭(zhēng)奪開(kāi)始受到產(chǎn)權(quán)規(guī)則的一定約束。但直到資本主義工商業(yè)的發(fā)展，市民社會(huì)的形成，個(gè)人方得以擺脫人身依附關(guān)系，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的正式的財(cái)產(chǎn)制度逐步建立和完善，公民個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的界定和保護(hù)始得以制度化。

對(duì)公民個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的界定和保護(hù)，大大減少了人們之間由于財(cái)產(chǎn)權(quán)利的不明晰而產(chǎn)生的利益矛盾，自然也有利于人們之間關(guān)系的改善。在財(cái)產(chǎn)歸屬清楚的前提下，只要人們彼此尊重他人財(cái)產(chǎn)權(quán)利，相互之間遵從財(cái)產(chǎn)制度的規(guī)范、按照平等互利的原則進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交往，各自的經(jīng)濟(jì)利益也就能夠得到保障。即便是由于不確定性而產(chǎn)生某些問(wèn)題，通過(guò)彼此之間的協(xié)商也能夠得到合理的解決。在協(xié)商未果的情況下，雙方的經(jīng)濟(jì)糾紛還能夠訴諸法律以求得公正的解決。于是，基于公民個(gè)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交往，無(wú)論是交易還是合作，人們之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相對(duì)清晰。

在財(cái)產(chǎn)權(quán)利得到制度保障的條件下，人們之間的經(jīng)濟(jì)交往迅速突破特殊信任所劃定的狹小圈子，交往半徑普遍拓展。在這一過(guò)程中，從社會(huì)資本意義看的人際關(guān)系，即人們社會(huì)網(wǎng)絡(luò)上的節(jié)點(diǎn)，較之以往也獲得迅速增加。因?yàn)殡S著交往半徑的擴(kuò)展，人們?cè)谕嘟煌鶎?duì)象的交往中，基于對(duì)交往對(duì)象的熟悉與了解，而篩選出可以作為社會(huì)資本意義的“關(guān)系”所建立的對(duì)象，以擴(kuò)展自己的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。這在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中也易于得到印證。現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是在經(jīng)濟(jì)交往中所形成的關(guān)系，無(wú)論交往對(duì)象是不是自己建構(gòu)的關(guān)系網(wǎng)中的成員，哪怕是一次性的經(jīng)濟(jì)交易，也同自己形成了特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，但這顯然并非社會(huì)資本意義上的關(guān)系。然而正是在經(jīng)濟(jì)交往實(shí)踐中，通過(guò)主體的篩選，那些“志同道合”的交往對(duì)象或?qū)⒊蔀樽约荷鐣?huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的成員，而那些非同類者則最終會(huì)“道不同不相為謀”。

可見(jiàn)，由于公民個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的確立，在公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利得到制度界定與保護(hù)的前提下，大大推動(dòng)了人們之間的經(jīng)濟(jì)交往，使得人們之間的經(jīng)濟(jì)交往得以突破特殊信任的藩籬。而迅速擴(kuò)大了的交往半徑，使得個(gè)人的交往對(duì)象普遍增加，最終通過(guò)個(gè)人篩選，個(gè)人社會(huì)網(wǎng)絡(luò)上的節(jié)點(diǎn)也會(huì)增多，個(gè)人的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)也因此而得以擴(kuò)大。

三、公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利與認(rèn)知型社會(huì)資本的關(guān)系

認(rèn)知型社會(huì)資本包括共享的隱含知識(shí)、信譽(yù)、信任、合作的規(guī)范等，是人際交往中所形成的，與人們的認(rèn)知息息相關(guān)的社會(huì)資本類型。共享的隱含知識(shí)、信譽(yù)、信任、合作的規(guī)范等認(rèn)知類成果，之所以成為社會(huì)資本的一類，系由于它們都關(guān)乎人們之間合作關(guān)系的建立、合作項(xiàng)目的成功實(shí)施及其效率，因而客觀上也是影響人們合作成效的社會(huì)資本。

公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利的形成與確立，在推動(dòng)個(gè)人交往擴(kuò)展，從而促進(jìn)個(gè)人社會(huì)網(wǎng)絡(luò)上的節(jié)點(diǎn)增多和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)相應(yīng)擴(kuò)展的同時(shí)，也會(huì)導(dǎo)致認(rèn)知型社會(huì)資本的積累。下面我們即以共享的隱含知識(shí)、信譽(yù)、信任、合作的規(guī)范為例，揭示公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利與認(rèn)知型社會(huì)資本之間的紐帶關(guān)系。

隨著公民財(cái)產(chǎn)權(quán)制度的建立，公民個(gè)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利得到制度的保障?；谡街贫葘?duì)產(chǎn)權(quán)的界定與保護(hù)，人們之間會(huì)迅速形成法定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利的觀念與意識(shí)。這種與制度息息相關(guān)的、依法獲得的財(cái)產(chǎn)權(quán)利的觀念，既會(huì)形成強(qiáng)烈的“我的財(cái)產(chǎn)權(quán)利依法不容侵害”的意識(shí)，也會(huì)產(chǎn)生“他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利依法得到保護(hù)，如果侵害別人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利會(huì)受到法律懲處”的意識(shí)。在這樣的觀念與意識(shí)引導(dǎo)下，人們之間能夠逐步形成彼此尊重財(cái)產(chǎn)權(quán)利的行為方式。而彼此尊重財(cái)產(chǎn)權(quán)利的行為方式，顯然又有利于人們之間無(wú)論是社會(huì)生活還是經(jīng)濟(jì)生活中的和諧交往，從而有利于個(gè)人結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本即關(guān)系與網(wǎng)絡(luò)的增多與擴(kuò)展，當(dāng)然這已經(jīng)涉及結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本與認(rèn)知型社會(huì)資本之間的關(guān)系，這里不予展開(kāi)。

有了依法取得和保護(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，個(gè)人將形成穩(wěn)定的預(yù)期并獲得依法增加財(cái)產(chǎn)的激勵(lì)，產(chǎn)生投資性使用財(cái)產(chǎn)的動(dòng)機(jī)并在約束條件下進(jìn)行投資決策。而隨著依法獲得并得到保護(hù)的財(cái)產(chǎn)的增加，人們將愈益約束自己的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)，著眼于長(zhǎng)期利益進(jìn)行考慮與決策，從而能夠經(jīng)受短期利益的誘惑。這也就是中國(guó)先賢所論的“有恒產(chǎn)者有恒心”的精義所在。自我約束機(jī)會(huì)主義行為的結(jié)果，就是主體信譽(yù)的積累與確立。信譽(yù)作為可信任的聲譽(yù)，其建立無(wú)疑能夠減少人們交往中了解與篩選交往對(duì)象的進(jìn)入成本。而對(duì)于信譽(yù)主體而言，良好的信譽(yù)無(wú)疑又是其值得倍加珍惜的無(wú)形資產(chǎn)，會(huì)為其帶來(lái)更多的經(jīng)濟(jì)交易與合作的機(jī)會(huì)即商機(jī)。正是基于這一認(rèn)知，筆者明確將信譽(yù)歸入社會(huì)資本中予以論述。⑩

信譽(yù)在人際交往中產(chǎn)生，但信譽(yù)一定有其主體，是主體在人際交往中信守承諾的行為為其帶來(lái)的聲譽(yù)；而信任則一定是雙方的事，總是“誰(shuí)信任誰(shuí)”或“誰(shuí)被誰(shuí)信任”。有信譽(yù)者容易被信任，但信任又存在一定的盲目性，往往因?yàn)樾叛?、親情、友情和戀情等而產(chǎn)生信任關(guān)系。這表明信譽(yù)與信任之間絕不是一種線性的因果關(guān)系。

就信任與公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利的關(guān)系論，顯然我們也不能得出信任與財(cái)產(chǎn)的多少有關(guān)的結(jié)論。因?yàn)榇罅康氖聦?shí)說(shuō)明，窮人之間的信任往往比富人之間的信任更可靠。但我們也不能夠認(rèn)為信任與公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利之間沒(méi)有任何關(guān)系，因?yàn)樾湃闻c公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利之間客觀上是存在一定的紐帶關(guān)系的，這在經(jīng)濟(jì)生活中表現(xiàn)得尤為突出。眾所周知，在經(jīng)濟(jì)生活中，人們無(wú)論進(jìn)行交易還是合作，都需要了解對(duì)方的經(jīng)濟(jì)狀況，對(duì)于那些企圖空手套白狼的人，了解對(duì)方真實(shí)財(cái)務(wù)狀況的人們一定會(huì)退避三舍，而絕不會(huì)與其發(fā)生交易或合作關(guān)系。正是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)活動(dòng)中任何對(duì)于對(duì)方的盲目信任都將導(dǎo)致自己的財(cái)產(chǎn)權(quán)利受到侵害，資產(chǎn)遭受侵蝕，所以現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中人們對(duì)于“皮包公司”才會(huì)抱有高度的警惕，而絕不會(huì)給予盲目信任。而國(guó)家之所以制定關(guān)于工商注冊(cè)的有關(guān)法律規(guī)定，也就是要從制度上防范“皮包公司”的危害。

如果說(shuō)“皮包公司”不具有普遍性，那么我們?cè)倥e經(jīng)濟(jì)生活中具有普遍性的一些事實(shí)，進(jìn)一步說(shuō)明公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利與信任之間存在的紐帶關(guān)系。在借貸關(guān)系中，借出款項(xiàng)一方為防止貸款損失，而要求貸款者提供資產(chǎn)抵押或要求第三方予以擔(dān)保；貨物或服務(wù)交易中，交易者要求錢(qián)貨兩訖；再如金融資產(chǎn)交易中的保證金制度設(shè)計(jì)等，無(wú)一不是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利與信任之間紐帶關(guān)系的反映。

合作至少涉及兩方關(guān)系，也可能是多方之間的合作。合作的規(guī)范是人們?cè)谙嗷ズ献髦?，?guī)范彼此行為以維系合作關(guān)系的共同認(rèn)知與行為規(guī)則。人類生產(chǎn)合作已有漫長(zhǎng)的歷史，但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)以前的生產(chǎn)合作大多以換工、互助或簡(jiǎn)單協(xié)作等形式存在。雖然共同遵守合作規(guī)范是合作得以進(jìn)行的必要條件，但在公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利獲得制度確認(rèn)與保護(hù)以前，由于合作形式初級(jí)，合作的規(guī)范也相對(duì)簡(jiǎn)單。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的合作愈益復(fù)雜，無(wú)論是何具體合作事項(xiàng)都會(huì)涉及資源或資產(chǎn)。合作各方需要就合作事項(xiàng)投入相互約定的某些資源或資產(chǎn)，既可能是商定的出資額，也可能是有人出資而其他人出技術(shù)、土地或設(shè)備等。但無(wú)論是資金、技術(shù)、土地，還是廠房、設(shè)備，無(wú)疑都是合作者擁有產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)。如果商議合作的任何一方，對(duì)于所約定投入合作事項(xiàng)的資源或者資產(chǎn)沒(méi)有財(cái)產(chǎn)權(quán)，合作是不可能進(jìn)行下去的。所以，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中合作的前提是合作各方均擁有屬于自己的財(cái)產(chǎn)，對(duì)于約定投入的資源或資產(chǎn)享有無(wú)可爭(zhēng)辯的權(quán)利。在這一前提下才可能產(chǎn)生合作意愿、建立合作關(guān)系。合作規(guī)范是在合作關(guān)系建立過(guò)程中逐漸形成的，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的合作前提既然是公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利的明晰，沒(méi)有公民財(cái)產(chǎn)制度的確立，公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利不能依法界定和得到法律的保護(hù)，合作將難以開(kāi)展，遑論合作規(guī)范的形成！

注釋：

①奧斯特羅姆的論文《流行的狂熱抑或基本概念》原載于世界銀行1999年出版的《社會(huì)資本》，由曹榮湘選編入《走出囚徒困境――社會(huì)資本與制度分析》（上海三聯(lián)書(shū)店2003年出版）一書(shū)。

②迄今學(xué)術(shù)界已公認(rèn)的資本有物質(zhì)資本、金融資本和人力資本。除目前引起熱烈討論的社會(huì)資本概念外，也有人提出自然資本、文化資本、制度資本等概念。

③布爾迪厄于1980年在《社會(huì)科學(xué)研究》上發(fā)表了《社會(huì)資本隨筆》，將社會(huì)資本定義為“實(shí)際的或潛在的資源的集合，這些資源與由相互默認(rèn)或承認(rèn)的關(guān)系所組成的持久網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，而且這些關(guān)系或多或少是制度化的”。

④參見(jiàn)程民選：《論社會(huì)資本的性質(zhì)與類型》，《學(xué)術(shù)月刊》，2007.10。

⑤隱含知識(shí)，Joseph E.Stiglitz稱之為tacit knowledge，Alfred Schutz稱之為stock knowledge，是指成年社會(huì)成員用以處理其日常生活的已經(jīng)潛移默化的知識(shí)，包括價(jià)值觀、信仰、社會(huì)―文化概念等。

⑥⑦⑨參看帕薩?達(dá)斯古普特等編《社會(huì)資本―― 一個(gè)多角度的觀點(diǎn)》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2005年版，第292頁(yè)，第355頁(yè)，第91-121頁(yè)。

⑧對(duì)社會(huì)資本的研究視角是另外一個(gè)問(wèn)題。Gatzweiler和Franz（2005）從學(xué)科領(lǐng)域出發(fā)，將社會(huì)資本劃分為人類學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的觀點(diǎn)；特納（2005）將社會(huì)資本分為宏觀、中觀、微觀三個(gè)層次予以思考；Murray（2005）將研究社會(huì)資本的視角總結(jié)為網(wǎng)絡(luò)方法、理性選擇方法、公民參與方法；Woolcock和Narayan（2000）則認(rèn)為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)資本的研究，可以分為四個(gè)鮮明的視角：社區(qū)視角、網(wǎng)絡(luò)視角、制度視角和協(xié)同視角。

⑩參見(jiàn)程民選：《信譽(yù)：從社會(huì)資本視角分析》，《財(cái)經(jīng)科學(xué)》，2005年第2期。

參考文獻(xiàn)：

［1］程民選，劉益.論市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)信用秩序的要求［J］.河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)，2010，（2）．

［2］C.格魯特爾特.社會(huì)資本在發(fā)展中的作用［M］.成都：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2004．

［3］林南．社會(huì)資本――關(guān)于社會(huì)結(jié)構(gòu)與行動(dòng)的理論［M］.上海：上海人民出版社，2005.

Citizens Property Rights and Social Capital Ties

Cheng Min-xuan

（The School of Economics of Southwestern University of Finance and Economics，Chengdu,Sichuan 610074，China）

第6篇：財(cái)產(chǎn)權(quán)理論論文范文

科斯（Ronald Coase）是1991年諾貝爾學(xué)獎(jiǎng)得主。近年來(lái)，他的在國(guó)際和國(guó)內(nèi)均有較大。本文的目的在于對(duì)所謂「科斯定理做一個(gè)批判性的，以期引起國(guó)內(nèi)學(xué)者的進(jìn)一步討論。本文的要點(diǎn)在于區(qū)分對(duì)「科斯定理的第一類和第二類解釋。

與其他多數(shù)諾貝爾獎(jiǎng)得主多為多產(chǎn)作家不同，科斯一生著作甚少，基本上只有兩篇主要論文：一是1937年發(fā)表的“論的本質(zhì)”，二是1960年發(fā)表的“成本”。當(dāng)然數(shù)量不是關(guān)鍵。關(guān)鍵的是，科斯的著作是否包含真知灼見(jiàn)。

現(xiàn)在流行的觀點(diǎn)是：科斯1937的論文開(kāi)創(chuàng)了「交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)，1960年的論文建立了“科斯定理”。由此看來(lái)，雖然科斯著述不豐，但功績(jī)其偉。

但是，科斯本人對(duì)他著作產(chǎn)生影響的過(guò)程另有一番說(shuō)法。1987年，在《企業(yè)的本質(zhì)》發(fā)表五十周年之際，威廉姆森（O. Williamson）等交易成本學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家集會(huì)紀(jì)念。科斯在會(huì)上發(fā)表了三篇講演，追述他思想的過(guò)程?？扑沟幕貞浻袃牲c(diǎn)值得注意。

一是科斯強(qiáng)調(diào)他三十年作《企業(yè)的本質(zhì)》的思想背景受到社會(huì)主義的影響。他寫(xiě)道：「我那時(shí)認(rèn)為自己是社會(huì)主義者。我1932年去美國(guó)時(shí)拜見(jiàn)的人之一就是社會(huì)主義黨的總統(tǒng)候選人托馬斯（NormanThomas）”。（見(jiàn)Coase，1988a，第88頁(yè)）當(dāng)時(shí)科斯在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院的同學(xué)勒倫（Abba Lerner），曾專程去墨西哥拜見(jiàn)在那里流亡的托洛茨基，并在後來(lái)與蘭格一起成為「市場(chǎng)社會(huì)主義的兩位主要理論代表（同上注）?？扑姑鞔_地說(shuō)明了他寫(xiě)《企業(yè)的本質(zhì)》是受當(dāng)時(shí)社會(huì)主義思想論戰(zhàn)的激發(fā)：

「列寧說(shuō)俄國(guó)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)可以像一個(gè)大工廠那樣來(lái)管理……其他一些人認(rèn)為像管理工廠那樣管理整個(gè)經(jīng)濟(jì)是不可能的。然而，在英國(guó)和美國(guó)存在看工廠，應(yīng)該如何調(diào)和全俄國(guó)大工廠的不可能性與西方世界存在著工廠的現(xiàn)實(shí)呢？（同上注）科斯的答案實(shí)際上是居中的。他認(rèn)為：企業(yè)的存在本身就是因?yàn)檫\(yùn)用市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的成本太高；但另一方面，全社會(huì)作為一個(gè)企業(yè)又造成管理成本過(guò)高。因此，「企業(yè)的本質(zhì)是介於市場(chǎng)和國(guó)家之間的組織形態(tài)，企業(yè)的存在本身即是由於市場(chǎng)機(jī)制的缺陷。

更值得注意的一點(diǎn)，是科斯在回憶中強(qiáng)調(diào)：他1937年的《企業(yè)的本質(zhì)》一文發(fā)表後30年內(nèi)全無(wú)影響。科斯解釋說(shuō)，是因?yàn)樗?960年發(fā)表的《社會(huì)成本問(wèn)題》引起廣泛注意，人們才慢慢記起他1937年的《企業(yè)的本質(zhì)》（同上注，第34頁(yè)）。在《社會(huì)成本問(wèn)題》中：高斯提出了後來(lái)被斯蒂格勒（George Stigler）命名的「科斯定理。該定理是科斯成名的關(guān)鍵。因此，要了解科斯的思想及其社會(huì)影響，我們必須從「科斯定理人手。

二、「科斯定理］：同義反覆的解釋

科斯的《社會(huì)成本問(wèn)題》一文，顧名思義，是針對(duì)「外部性問(wèn)題而發(fā)的?！竿獠啃允且环降男袨橛绊懥硪环降母＠?，但這種影響并不是通過(guò)一般的市場(chǎng)價(jià)格而起作用。例如，一個(gè)工廠A污染周圍的農(nóng)場(chǎng)B，就是A對(duì)B產(chǎn)生「負(fù)的外部性的例子。科斯認(rèn)為：傳統(tǒng)的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)「外部性問(wèn)題的解決(如對(duì)A徵稅、追究 A的責(zé)任）是不對(duì)的，因?yàn)楹鲆暳恕竿獠啃詥?wèn)題的「相對(duì)性：「問(wèn)題通常被想成是：A對(duì)B造成損害，我們應(yīng)該如何制約A？但這種想問(wèn)題的方法是錯(cuò)誤的。

我們所處理的問(wèn)題是相對(duì)的。若想避免對(duì)B造成損害，則勢(shì)必對(duì)A造成傷害。故其真正的問(wèn)題是：應(yīng)該允許A損害B，還是允許B損害A？核心所在：乃是怎樣能避免較大的損害。（見(jiàn)Coase。1988b。第96頁(yè)）

所謂「科斯定理，在這個(gè)例子上，就是說(shuō)：只要交易成本為零，無(wú)論法律上要求A補(bǔ)償B還是B補(bǔ)償A，都不影響最終的資源配置：因?yàn)锳和B可以私下交易談判，達(dá)成對(duì)雙方最優(yōu)的協(xié)議。科斯的推理是，如果污染工廠A生產(chǎn)後有足夠的利潤(rùn)，使得在補(bǔ)償成本后還有利可圖，則即使農(nóng)場(chǎng)B有法律權(quán)利要求A補(bǔ)償，污染工廠還是會(huì)生產(chǎn)下去；反之，如果A有權(quán)要求B補(bǔ)償，而B(niǎo)不愿出更大的錢(qián)「收買A不去生產(chǎn)，則污染工廠還是照樣生產(chǎn)?？傊?，最終資源配置（污染工廠生產(chǎn)與否），在交易成本為零的假定下，與最初始的法律權(quán)利界定（或財(cái)產(chǎn)權(quán)）無(wú)關(guān)。

嚴(yán)格說(shuō)來(lái)，「科斯定理陳述如下：

「如果交易成本為零：并且無(wú)財(cái)富效應(yīng)，則關(guān)於外部性問(wèn)題的私

下交易談判結(jié)果，與財(cái)產(chǎn)權(quán)的初始分配無(wú)關(guān)，而只由效率因素決定（見(jiàn) Mi1grom and Roberts，第596頁(yè)）

顯然，無(wú)「財(cái)富效應(yīng)的假定對(duì)「科斯定理是必要的。因若有「財(cái)富效應(yīng)（wealth effects），則消費(fèi)者財(cái)富的增減將影響他在特定價(jià)格下購(gòu)買某一商品的意愿，從而財(cái)產(chǎn)權(quán)的初始分配將通過(guò)「財(cái)富效應(yīng)影響最終資源配置結(jié)果。

對(duì)於「科斯定理的解釋，可以有兩大類：

第一類解釋直接從字面上引申，強(qiáng)調(diào)交易成本為零時(shí)，私下交易可以有效解決外部性問(wèn)題。

第二類解釋將「科斯定理倒過(guò)來(lái)理解，即當(dāng)交易成本不為零時(shí)，財(cái)產(chǎn)權(quán)的初始分配將影響最終資源配置。

不論從邏輯上說(shuō)，還是科斯本人的多次直接說(shuō)明，都表明第二類解釋是高斯所想傳達(dá)的本意。從邏輯上看，科斯1937年《企業(yè)的本質(zhì)》就強(qiáng)調(diào)交易成本不為零是理解企業(yè)的關(guān)鍵，故順理成章，「科斯定理也應(yīng)理解為「交易成本不為零時(shí)，財(cái)產(chǎn)權(quán)的初始分配將影響最終資源配置。例如，他1991年的諾貝爾獎(jiǎng)演說(shuō)就題為《生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》（見(jiàn)Coase，1992)。

第7篇：財(cái)產(chǎn)權(quán)理論論文范文

論文關(guān)鍵詞 追續(xù)權(quán) 著作權(quán)窮竭 藝術(shù)作品

2012年著作權(quán)法修正草案征求意見(jiàn)稿引入了追續(xù)權(quán)。追續(xù)權(quán)是藝術(shù)作品的作者享有的對(duì)其創(chuàng)作的作品原件或復(fù)制件在后續(xù)轉(zhuǎn)讓提取一定費(fèi)用的權(quán)利，是保障作者利益而突破所有權(quán)絕對(duì)原則。

一、追續(xù)權(quán)概述

（一）追續(xù)權(quán)的概念

追續(xù)權(quán)（Droit de suite）起源于1920年的法國(guó)，是法國(guó)關(guān)于有形財(cái)產(chǎn)的專門(mén)術(shù)語(yǔ)，指物的所有權(quán)人對(duì)其出質(zhì)的不動(dòng)產(chǎn)標(biāo)的的追及權(quán)，后被延用至著作權(quán)法領(lǐng)域。追續(xù)權(quán)的基本含義：當(dāng)藝術(shù)作品被再次出售后，如果購(gòu)買人轉(zhuǎn)售他人的價(jià)格高于購(gòu)買時(shí)支付的金額，則作品的作者有權(quán)從此差額中分享一定比例的金額。 筆者認(rèn)為，追續(xù)權(quán)可定義為：文學(xué)藝術(shù)作品的作者享有的，在作品后續(xù)轉(zhuǎn)讓中，從作品的物權(quán)所有人通過(guò)轉(zhuǎn)讓作品原件或復(fù)印件所獲利益中收取一定費(fèi)用的權(quán)利。

（二）追續(xù)權(quán)的性質(zhì)

關(guān)于追續(xù)權(quán)的性質(zhì)，著作權(quán)理論中主要存在三種觀點(diǎn)：人身權(quán)性質(zhì)說(shuō)，財(cái)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)說(shuō)和雙重屬性說(shuō)。人身權(quán)性質(zhì)說(shuō)認(rèn)為享有追續(xù)權(quán)的主體僅限于作者及其繼續(xù)人，并且追續(xù)權(quán)有不可被剝奪、不可被轉(zhuǎn)讓，也不可自動(dòng)放棄的法律特征；財(cái)產(chǎn)權(quán)說(shuō)則認(rèn)為追續(xù)權(quán)的實(shí)質(zhì)在于對(duì)作者的著作權(quán)進(jìn)行補(bǔ)償，補(bǔ)償?shù)姆绞綖樵试S作者從后續(xù)轉(zhuǎn)讓中提取一定比例金額，直接給作者帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，此種方式又有鮮明的財(cái)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)；折中說(shuō)則認(rèn)為追續(xù)權(quán)兼具人身權(quán)性質(zhì)和財(cái)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，一方面與人身權(quán)不可分離，另一方面又是財(cái)產(chǎn)權(quán)的體現(xiàn)，是介于這兩種權(quán)利之間的一種權(quán)利，其實(shí)質(zhì)是以財(cái)產(chǎn)形式體現(xiàn)人身權(quán)或是作者人身權(quán)在財(cái)產(chǎn)權(quán)中的延伸。 但實(shí)施追續(xù)權(quán)又是有很多限制的，如不得轉(zhuǎn)讓和隨意拋棄，且客體對(duì)象僅僅是作品原件或是滿足特殊條件的作品復(fù)制件，從這個(gè)側(cè)面來(lái)考察，追續(xù)權(quán)又具有非常強(qiáng)的人身性了。

筆者認(rèn)為追續(xù)權(quán)雖然是財(cái)產(chǎn)利益的體現(xiàn)，并且兼具著作人身權(quán)和著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，但不是絕對(duì)的人身權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是較為特殊的著作權(quán)。追續(xù)權(quán)應(yīng)是著作權(quán)的下位概念，而不是著作財(cái)產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)的下位概念，是以財(cái)產(chǎn)形式體現(xiàn)的人格利益。

二、追續(xù)權(quán)制度的必要性和可行性分析

（一） 追續(xù)權(quán)制度的必要性

著名藝術(shù)家梵高的作品在其死后短暫的幾十年間價(jià)值飛漲，而其生前卻窮困潦倒，本該屬于作者的利益卻流入他人手中，嚴(yán)重?fù)p害了著作權(quán)人的利益。當(dāng)作者在開(kāi)始的時(shí)候以較低價(jià)格處置自己的原創(chuàng)作品時(shí)，追續(xù)權(quán)制度能夠保障其仍可享有不可剝奪的期待利益，當(dāng)作者的創(chuàng)作藝術(shù)得到市場(chǎng)的肯定而使其作品原件的財(cái)產(chǎn)不斷升值時(shí)，作者根據(jù)法律規(guī)定，可參與分享因此帶來(lái)的財(cái)富。從現(xiàn)實(shí)意義來(lái)說(shuō)這對(duì)原創(chuàng)作者是更加公平的。

1.藝術(shù)品交易市場(chǎng)的發(fā)展和成熟。20世紀(jì)80年代以來(lái)，藝術(shù)品交易市場(chǎng)如雨后春筍般迅猛發(fā)展，并隨著改革開(kāi)放，國(guó)家經(jīng)濟(jì)繁榮起來(lái)，為藝術(shù)品交易市場(chǎng)提供了良好的物質(zhì)基礎(chǔ)和安全的交易環(huán)境。通貨膨脹導(dǎo)致國(guó)民的投資需求和投資意識(shí)加強(qiáng)，藝術(shù)作品的投資更加成為其他金融產(chǎn)品之外倍受青睞的投資對(duì)象。 確立追續(xù)權(quán)制度，能夠保護(hù)著作權(quán)人的利益，使藝術(shù)家的創(chuàng)作熱情保持高漲，實(shí)現(xiàn)藝術(shù)產(chǎn)業(yè)充分發(fā)展、藝術(shù)品市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展。

2.與國(guó)際藝術(shù)品市場(chǎng)接軌?！恫疇柲峁s》規(guī)定，對(duì)于追續(xù)權(quán)，各成員國(guó)之間實(shí)行互惠原則，我國(guó)當(dāng)前未承認(rèn)追續(xù)權(quán)， 隨著各國(guó)藝術(shù)品在國(guó)際藝術(shù)品市場(chǎng)上的交易， 若追續(xù)權(quán)制度仍不確立，則我國(guó)著作權(quán)人在全球范圍內(nèi)的藝術(shù)品交易市場(chǎng)上的合法權(quán)益將無(wú)法得到保障，外國(guó)藝術(shù)家的利益在我國(guó)也難得到保障，這不利于藝術(shù)品市場(chǎng)的繁榮和藝術(shù)品文化的交流，同時(shí)易引發(fā)矛盾，不利于我國(guó)樹(shù)立良好的外交形象。

3.我國(guó)著作權(quán)法的不完善。我國(guó)著作權(quán)立法體系仍不夠完善，追續(xù)權(quán)制度是我國(guó)立法上的缺失。若不提早建立起追續(xù)權(quán)制度，則無(wú)法全面實(shí)現(xiàn)按勞分配，會(huì)導(dǎo)致著作權(quán)人的權(quán)益受到侵害。藝術(shù)創(chuàng)作是一項(xiàng)創(chuàng)造性很強(qiáng)的腦力勞動(dòng)，藝術(shù)品的價(jià)值主要是藝術(shù)家辛勤的腦力勞動(dòng)結(jié)果。 只有確認(rèn)追續(xù)權(quán)制度，才能使我國(guó)著作權(quán)法更加全面、更加實(shí)際地發(fā)揮它的作用！

（二） 追續(xù)權(quán)制度的可行性

1.藝術(shù)品交易市場(chǎng)規(guī)范化。 通過(guò)我國(guó)當(dāng)前著作權(quán)法的作用，我國(guó)藝術(shù)品交易市場(chǎng)日益完善、日趨規(guī)范，為藝術(shù)品交易提供了便利條件。藝術(shù)品交易也逐步走上正軌，并愈發(fā)發(fā)達(dá)繁榮。藝術(shù)品行業(yè)的蓬勃為追續(xù)權(quán)制度的實(shí)施提供了硬件條件和市場(chǎng)基礎(chǔ)，并且在我國(guó)其他相關(guān)法律如《著作權(quán)法實(shí)施條例》、《拍賣法》以及相關(guān)國(guó)際條約的配合下，追續(xù)權(quán)制度的實(shí)施有很強(qiáng)的可行性。

2.著作權(quán)集體管理組織的發(fā)展。我國(guó)第一家集體管理組織即“中國(guó)音樂(lè)著作權(quán)協(xié)會(huì)”于1992年成立。直到2010年，我國(guó)集體組織管理體系才基本建立，但運(yùn)作尚不成熟，面臨著諸多問(wèn)題和挑戰(zhàn)。我國(guó)集體管理組織的完善，一方面應(yīng)借鑒其他國(guó)家制度發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，解讀他國(guó)在許可機(jī)制變革中的立法變革趨勢(shì)，另一方面也要分析新技術(shù)條件下的新問(wèn)題與本國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)，最終構(gòu)建適合本國(guó)實(shí)際的集體管理組織制度。 利用集體管理組織來(lái)作者行使追續(xù)權(quán)并承擔(dān)相關(guān)職責(zé)，是追續(xù)權(quán)制度建立的一大根基。

3.國(guó)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在追續(xù)權(quán)制度的實(shí)踐方面，國(guó)外有較之我國(guó)更豐富的經(jīng)驗(yàn)。雖然各國(guó)在關(guān)于著作權(quán)的屬性、特征、主體、客體、行使方式等規(guī)定不完全一致，但已基本達(dá)成共識(shí)。各個(gè)國(guó)家和地區(qū)間的一些細(xì)微的差異正是各國(guó)、各地區(qū)在實(shí)踐中不斷總結(jié)、不斷完善而歸納出的最恰當(dāng)?shù)姆绞?。這些都為我國(guó)追續(xù)權(quán)制度的具體設(shè)計(jì)提供了必要經(jīng)驗(yàn)。

三、我國(guó)追續(xù)權(quán)制度構(gòu)建之設(shè)想

上文論述了著作追續(xù)權(quán)制度確立的必要性和可行性，以下結(jié)合立法和司法實(shí)踐，就我國(guó)追續(xù)權(quán)制度的構(gòu)建提出幾點(diǎn)建議：

（一）立法模式和體例的選擇

應(yīng)將追續(xù)權(quán)作為著作權(quán)的下位權(quán)利，在《著作權(quán)法》第二章第一節(jié)“著作權(quán)人及其權(quán)利”的第十條增加一款關(guān)于追續(xù)權(quán)的規(guī)定。因?yàn)樽防m(xù)權(quán)的性質(zhì)導(dǎo)致其很難放入著作人身權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)的體系中，故放在著作權(quán)其他權(quán)利中規(guī)定較為合適。關(guān)于追續(xù)權(quán)的定義、適用范圍、適用條件等則可由著作權(quán)法實(shí)施條例來(lái)規(guī)定，相關(guān)爭(zhēng)議的解決法案則可出臺(tái)相關(guān)司法解釋加以規(guī)定。

（二）追續(xù)權(quán)的主體

追續(xù)權(quán)的主體應(yīng)為自然人及其繼承人，法人或其他組織的作品及其委托作品、職務(wù)作品均不可適用追續(xù)權(quán)的規(guī)定。追續(xù)權(quán)設(shè)立的目的在于保護(hù)著作權(quán)人尤其是處于弱勢(shì)地位的著作權(quán)人的利益，將作者的繼承人也列入追續(xù)權(quán)的主體是由于相當(dāng)一部分藝術(shù)品是在作者離世后才價(jià)值連城。盡管法國(guó)、德國(guó)、意大利等國(guó)關(guān)于追續(xù)權(quán)主體的規(guī)定不盡相同，但將著作權(quán)人的主體限定為自然人及其繼承人是大多數(shù)國(guó)家的立法選擇，也是立法的符合制度設(shè)計(jì)的初衷。另外對(duì)于沒(méi)有繼承人的而作者，受遺贈(zèng)人（限于自然人）也應(yīng)當(dāng)成為追續(xù)權(quán)的主體，沒(méi)有繼承人的藝術(shù)家并不少見(jiàn)，如果不允許其遺贈(zèng)給他人，那么追續(xù)權(quán)的對(duì)于沒(méi)有繼承人的藝術(shù)家是不對(duì)公平的。

（三）追續(xù)權(quán)的客體

我國(guó)應(yīng)將追續(xù)權(quán)的客體限定為平面及立體的藝術(shù)作品，如文學(xué)作品、音樂(lè)作品、美術(shù)作品，再如我國(guó)特有的書(shū)法、篆刻、雕塑等，在立法中可采用列舉式來(lái)規(guī)定課題范圍以避免概念和使用中的矛盾分歧，歐盟即采用此種立法方式。但文學(xué)藝術(shù)作品的手稿不應(yīng)列入追續(xù)權(quán)的對(duì)象范圍，手稿是否具有文物價(jià)值較難判斷，操作難度較大，故排除其適用。 較為有爭(zhēng)議的是復(fù)制件是否能成為追續(xù)權(quán)的客體，筆者認(rèn)為普通的復(fù)制件不能成為追續(xù)權(quán)，但若該復(fù)制品極其稀少，與原件的價(jià)值相當(dāng)，則可成為追續(xù)權(quán)的客體。

（四）追續(xù)權(quán)的保護(hù)期

依據(jù)著作人身權(quán)的性質(zhì)，追續(xù)權(quán)不可放棄、不可剝奪，故作者終生享有該項(xiàng)權(quán)利；依據(jù)著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，在作者死后的一定年限內(nèi)也應(yīng)當(dāng)予以保護(hù)，我國(guó)著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限的規(guī)定是截止作者死后的第五十年的12月31日，但考慮到藝術(shù)作品可能要經(jīng)歷遠(yuǎn)不止50年的時(shí)間才能達(dá)到一定的價(jià)值，故保護(hù)期可稍作延長(zhǎng)，如歐盟指令統(tǒng)一規(guī)定了追續(xù)權(quán)的保護(hù)期為作者生前及死后70年。

（五）追續(xù)權(quán)的行使方式

1.后續(xù)轉(zhuǎn)讓方式。由于私人交易信息具有隱蔽性和不公開(kāi)性，轉(zhuǎn)讓價(jià)格無(wú)從查詢，難以對(duì)其進(jìn)行規(guī)范和管理，故追續(xù)權(quán)應(yīng)只適用于公開(kāi)拍賣或通過(guò)中間商出售的公開(kāi)交易行為，通過(guò)規(guī)范市場(chǎng)交易行為，使轉(zhuǎn)讓價(jià)格有賬可查，如此才不會(huì)使作者的利益收到減損。

2.提成方式、提成基數(shù)及提成比例。提成比列上英國(guó)、歐盟均采用了階梯法，即按照交易所獲利益的比率關(guān)系進(jìn)行提成，獲利百分比越高，則提成比例隨著降低，筆者建議仿照英國(guó)的做法，提成基數(shù)若規(guī)定為總額，則提成比例應(yīng)相對(duì)較低；若提成基數(shù)為增值額，則提成比例應(yīng)適當(dāng)高一些。筆者認(rèn)為應(yīng)以增值額為基數(shù)，它更能代表中間商獲利的情況，提成比例按照藝術(shù)品的類別有針對(duì)性的作出規(guī)定。

第8篇：財(cái)產(chǎn)權(quán)理論論文范文

論文關(guān)鍵詞：農(nóng)村產(chǎn)權(quán)，農(nóng)村金融生態(tài)結(jié)構(gòu)，農(nóng)村金融體系

 

金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，農(nóng)村金融深化是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的基礎(chǔ)和農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐。如何滿足農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金融需要，制度建設(shè)是關(guān)鍵，尤其是要建立適合中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)權(quán)制度。我國(guó)進(jìn)行了一系列農(nóng)村金融體制改革，但是，就目前的農(nóng)村金融發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，改革并未收到預(yù)期效果，其突出表現(xiàn)為:農(nóng)村資金大量外流，農(nóng)村金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)缺失，農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)發(fā)展嚴(yán)重滯后。原本給農(nóng)村“輸血”的金融機(jī)構(gòu)卻演變成從農(nóng)村“抽血”的主力軍，同時(shí)，農(nóng)村中非?；钴S的非正規(guī)金融卻不斷受到打壓。如何改善農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境，提高農(nóng)村金融資產(chǎn)質(zhì)量，化解農(nóng)村金融風(fēng)險(xiǎn)，深化農(nóng)村金融，成為人們?nèi)找骊P(guān)注的問(wèn)題金融論文，尤其是金融生態(tài)成為近幾年來(lái)的研究熱點(diǎn)。

一、農(nóng)村金融生態(tài)的基本理論

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的諸多基礎(chǔ)理論分支中，科斯的交易費(fèi)用理論和C．諾思的制度變遷理論，以及在傳統(tǒng)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上擴(kuò)展而來(lái)的法經(jīng)濟(jì)學(xué)，是對(duì)農(nóng)村金融生態(tài)運(yùn)行最具解釋力的理論。

（一） 農(nóng)村金融生態(tài)中的交易費(fèi)用理論。

理性人、完全信息是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)。然而現(xiàn)實(shí)的農(nóng)村金融生態(tài)中，農(nóng)村金融生態(tài)主體———農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)、金融產(chǎn)品和服務(wù)的消費(fèi)者(農(nóng)戶、農(nóng)村企業(yè)和縣鄉(xiāng)政府等)都是有限理性的，并且因?yàn)橛邢蘩硇缘拇嬖趯?dǎo)致兩者之間信息不對(duì)稱、不完全。信息不對(duì)稱的直接后果是金融交易費(fèi)用大幅增加。當(dāng)農(nóng)村金融生態(tài)主體發(fā)現(xiàn)進(jìn)行金融交易的費(fèi)用太高或超過(guò)收益時(shí)，就會(huì)選擇停止交易。在放貸之前，農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)必須要調(diào)查農(nóng)戶的信用狀況和經(jīng)濟(jì)狀況、借款用途或投資項(xiàng)目的可行性;貸款進(jìn)行時(shí)，要發(fā)生談判、簽約費(fèi)用;貸款發(fā)生后，放貸者要跟蹤借款項(xiàng)目的實(shí)施情況和監(jiān)督借款投向等。而且農(nóng)戶以小額信貸居多，單位產(chǎn)品金融機(jī)構(gòu)要付出更多的人力與物力。龐大的信息費(fèi)用構(gòu)成了金融交易中的巨大成本。當(dāng)這種費(fèi)用成本過(guò)高時(shí)，交易將無(wú)法進(jìn)行。

制度的有效運(yùn)作又有利于降低交易費(fèi)用，制度的作用旨在節(jié)約交易費(fèi)用，人們對(duì)制度進(jìn)行選擇與改革的動(dòng)因也是為了節(jié)約交易費(fèi)用。在農(nóng)村金融生態(tài)中，作為金融生態(tài)主體的金融機(jī)構(gòu)與金融產(chǎn)品和服務(wù)的消費(fèi)者之間的交易行為是在特定的金融制度結(jié)構(gòu)安排下進(jìn)行的，不同的金融制度結(jié)構(gòu)安排會(huì)產(chǎn)生不同的金融主體行為，農(nóng)村金融信用環(huán)境的相對(duì)落后使得與農(nóng)業(yè)金融支持相關(guān)的制度安排無(wú)法實(shí)施，即推廣農(nóng)業(yè)金融支持的制度成本極高，導(dǎo)致農(nóng)村金融生態(tài)主體資金供給缺乏，而由于農(nóng)村金融發(fā)展的路徑依賴，一旦農(nóng)村金融生態(tài)主體的資金供給缺失，農(nóng)村金融發(fā)展就會(huì)無(wú)所適從，反過(guò)來(lái)也影響農(nóng)村金融生態(tài)主體的發(fā)展，整個(gè)農(nóng)村金融生態(tài)惡化也就在所難免，信用缺失的背后是信用制度的缺失，由此引致農(nóng)村資金來(lái)源與資金需求之間的制度缺失，也是農(nóng)村金融制度的供給和制度需求出現(xiàn)失衡，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，對(duì)制度的需求源于經(jīng)濟(jì)主體在現(xiàn)有的制度安排下無(wú)法獲得潛在的利益，制度供給則是經(jīng)濟(jì)體系出現(xiàn)制度安排的意愿和能力。因此，在目前的中國(guó)農(nóng)村金融市場(chǎng)上，并不存在良好的農(nóng)村金融生態(tài)的制度均衡，突出表現(xiàn)為農(nóng)村金融生態(tài)主體的制度供給不足和農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境的制度需求過(guò)剩金融論文，這種制度供需的失衡是制度變遷的強(qiáng)大動(dòng)力，制度需求與制度供給的相互作用決定了制度變遷的路徑論文格式范文。

（二）農(nóng)村金融生態(tài)中的制度變遷理論。

制度變遷理論是科斯傳統(tǒng)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的核心部分，林毅夫首先提出誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷的概念，他認(rèn)為誘致性制度變遷指的是現(xiàn)行制度安排的變更和替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個(gè)人或一群人，在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)，組織和實(shí)行，與此相反，強(qiáng)制性制度變遷由政府命令和法律引入及實(shí)行，從我國(guó)農(nóng)村金融制度變遷歷史來(lái)看，強(qiáng)制性制度變遷一直居主導(dǎo)地位。上世紀(jì)50年代，信用合作社在政府推動(dòng)下開(kāi)始興起;60年代，國(guó)家指定當(dāng)時(shí)的人民公社接管信用社;80年代，信用社劃歸中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行管理;90年代，又實(shí)行行社脫鉤，實(shí)行在國(guó)家管理下的自主發(fā)展的合作金融發(fā)展模式。然而，合作金融的框架雖已確立，但遠(yuǎn)未達(dá)到農(nóng)民廣泛參與的合作金融宗旨。從表象來(lái)看，政府對(duì)農(nóng)村金融市場(chǎng)的管制是規(guī)范農(nóng)村金融市場(chǎng)，維護(hù)農(nóng)民切身利益和降低金融交易風(fēng)險(xiǎn)的一些必需的制度安排，事實(shí)上這種強(qiáng)制性制度的出現(xiàn)在一定程度上遏制了廣大農(nóng)戶的投資沖動(dòng)，大大減少了農(nóng)村金融市場(chǎng)的金融交易數(shù)量，導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)金融支持的弱化，政府是金融生態(tài)環(huán)境中的關(guān)鍵因素之一，政府行為是農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境中的一股獨(dú)特而重要的力量，對(duì)金融生態(tài)主體的影響往往是根本性的。

制度因素作為農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境中的重要因素之一，其變遷受諸多因素影響，也直接決定了農(nóng)村金融生態(tài)運(yùn)行，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革以后，農(nóng)村金融領(lǐng)域一改計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)和金融服務(wù)單一的局面，農(nóng)村金融生態(tài)主體逐漸多樣化，如四大國(guó)有銀行尤其是農(nóng)業(yè)銀行開(kāi)始在農(nóng)村開(kāi)展商業(yè)化經(jīng)營(yíng)金融論文，國(guó)家建立了農(nóng)業(yè)政策性銀行等，在農(nóng)村并未逐步建立起一個(gè)基本上能夠?yàn)檗r(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供有效服務(wù)的農(nóng)村金融體系。隨著市場(chǎng)化改革的進(jìn)一步深入，落后的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，典型的茍?jiān)Y(jié)構(gòu)購(gòu)統(tǒng)竅綬指釷溝門(mén)褰鶉謚貧戎禿笥諗寰濟(jì)發(fā)展的矛盾日益尖銳，農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境中的農(nóng)戶，農(nóng)村企業(yè)和農(nóng)村政府從非正規(guī)金融生態(tài)主體中尋求金融產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)為無(wú)奈的選擇，農(nóng)村非正規(guī)金融的勃興也就水到渠成。因此，農(nóng)村金融制度的改革和創(chuàng)新成為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)金融改革進(jìn)一步深化的必然要求和趨勢(shì)，農(nóng)村非正規(guī)金融或者民間金融的迅速發(fā)展在一定程度上彌補(bǔ)了正規(guī)金融制度供給的不足，但帶來(lái)的新問(wèn)題是民間金融缺乏制度的規(guī)范而可能隱藏金融風(fēng)險(xiǎn)。

二、關(guān)于農(nóng)村金融制度創(chuàng)新的思路

建立高效的農(nóng)村金融體系是農(nóng)村金融制度變遷的落腳點(diǎn)。要跳出農(nóng)村金融供給制度陷阱，必須加強(qiáng)農(nóng)村金融制度創(chuàng)新。

（一）完善農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度，促進(jìn)農(nóng)村金融發(fā)展。沒(méi)有抵押物，成為中國(guó)農(nóng)民貸款難的最主要原因，長(zhǎng)久以來(lái)，中國(guó)農(nóng)民最大的資本———耕地，以及宅基地及其上的房屋－－因?yàn)闆](méi)有與城市一樣的產(chǎn)權(quán)，均為抵押禁區(qū)。因此，促進(jìn)農(nóng)村金融發(fā)展，應(yīng)從完善農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度著手:一是賦予農(nóng)民完整的財(cái)產(chǎn)權(quán)。建議將農(nóng)民承包土地的經(jīng)營(yíng)權(quán)改革為土地使用權(quán)，由國(guó)土部門(mén)發(fā)給土地使用證，使之具有土地的收益權(quán)、買賣權(quán)、抵押權(quán)和繼承權(quán)。而農(nóng)村房產(chǎn)也應(yīng)該與城市房產(chǎn)一樣擁有完全產(chǎn)權(quán)，可以自由流轉(zhuǎn)，尤其是對(duì)城市居民的流轉(zhuǎn)。二是培育農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)。一方面要完善農(nóng)村土地市場(chǎng)的交易機(jī)構(gòu)。健全農(nóng)村土地使用權(quán)市場(chǎng)運(yùn)作的立法、執(zhí)法和仲裁，保護(hù)農(nóng)村土地市場(chǎng)的正常運(yùn)作。在進(jìn)一步明晰產(chǎn)權(quán)的前提下，允許農(nóng)民對(duì)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)進(jìn)行合法的自由交易。三是完善農(nóng)村土地使用權(quán)相關(guān)法律制度。盡快出臺(tái)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)方面的相關(guān)法律制度。在立法上明確規(guī)定農(nóng)村土地使用權(quán)可以抵押、出讓、繼承出租、人股等流轉(zhuǎn)形式。四是建立農(nóng)村房屋產(chǎn)權(quán)制度。修改現(xiàn)行農(nóng)村房屋產(chǎn)權(quán)制度，使之可以進(jìn)入市場(chǎng)，完善房產(chǎn)權(quán)屬登記、發(fā)證、流轉(zhuǎn)制度。要建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一住宅市場(chǎng)，使農(nóng)民住房資產(chǎn)資本化，可用于抵押或交易變現(xiàn)，改善農(nóng)村融資難的現(xiàn)狀。目前對(duì)國(guó)有和私有的物權(quán)、產(chǎn)權(quán)邊界已經(jīng)比較清晰，唯獨(dú)對(duì)于集體物權(quán)、產(chǎn)權(quán)界定、計(jì)價(jià)、流動(dòng)和配置方式尚不能確定，導(dǎo)致巨額的物權(quán)不能定價(jià)、流通，置身于經(jīng)濟(jì)貨幣化的進(jìn)程之外金融論文，成為顧拉溝淖什，帶來(lái)一系列問(wèn)題。因此，必須加快農(nóng)村各類可流轉(zhuǎn)資產(chǎn)權(quán)益的確權(quán)、頒證制度，使農(nóng)民與農(nóng)村的資產(chǎn)可以有較好的表證。完善市場(chǎng)化流轉(zhuǎn)的制度安排，培育交易流轉(zhuǎn)平臺(tái)和機(jī)構(gòu)，建立有農(nóng)村特點(diǎn)的物權(quán)、產(chǎn)權(quán)價(jià)格形成機(jī)制。要逐步建立農(nóng)村生產(chǎn)要素計(jì)價(jià)、流動(dòng)、配置體系。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)產(chǎn)權(quán)制度按照國(guó)有、私有和集體三種方式界定。因此，必須加快農(nóng)村各類可流轉(zhuǎn)資產(chǎn)權(quán)益的確權(quán)、頒證制度，完善市場(chǎng)化流轉(zhuǎn)的制度安排，培育交易流轉(zhuǎn)平臺(tái)和機(jī)構(gòu)，建立有農(nóng)村特點(diǎn)的物權(quán)、產(chǎn)權(quán)價(jià)格形成機(jī)制。

（二）引導(dǎo)農(nóng)村非正規(guī)金融的適度發(fā)展，構(gòu)建符合國(guó)情的農(nóng)村金融體系。首先要正視和承認(rèn)非正規(guī)金融在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)生活中的作用，改變對(duì)其持有的漠視和敵視的態(tài)度，并認(rèn)真研究其特有的發(fā)展規(guī)律。民間金融不完全等同于非法金融，要尊重民間金融，客觀認(rèn)識(shí)民間金融，注意學(xué)習(xí)和研究民間金融，依法對(duì)民間金融進(jìn)行合理的引導(dǎo)和管理，可能更有利于正規(guī)金融和民間金融的合理競(jìng)爭(zhēng)和良性互動(dòng)。從國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家都曾通過(guò)使民間金融購(gòu)戲ɑ溝姆絞嚼垂娣睹竇浣鶉冢并取得了較好的成效，我們要積極鼓勵(lì)正常的農(nóng)村民間金融活動(dòng)，給民間金融以合法的空間，以使規(guī)范意義的信用合作擁有溫床和土壤。

三、改善農(nóng)村金融生態(tài)結(jié)構(gòu)的建議

完善我國(guó)農(nóng)村金融生態(tài)的基礎(chǔ)性工作是搞好農(nóng)村地區(qū)的產(chǎn)權(quán)建設(shè)，農(nóng)民財(cái)產(chǎn)權(quán)的建設(shè)與發(fā)展是農(nóng)村金融發(fā)展的基礎(chǔ)，無(wú)產(chǎn)權(quán)則無(wú)金融，只有做好這個(gè)基礎(chǔ)工作才能使我國(guó)農(nóng)村金融生態(tài)可持續(xù)發(fā)展論文格式范文。但是我們不能等到農(nóng)村的產(chǎn)權(quán)有了徹底的改革之后才發(fā)展農(nóng)村金融，而是在現(xiàn)有的體制條件下不斷改善農(nóng)村金融的生態(tài)結(jié)構(gòu)。

產(chǎn)權(quán)制度作為一個(gè)重要的內(nèi)生性變量，已直接影響農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境的好壞？完善的產(chǎn)權(quán)制度可以有效發(fā)揮制度的激勵(lì)作用，增強(qiáng)農(nóng)村金融生態(tài)的自我調(diào)節(jié)功能，有利于降低金融活動(dòng)的交易費(fèi)用，提高金融交易效率;有利于縮小農(nóng)村金融生態(tài)主體與農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境之間的信息差距，促進(jìn)農(nóng)村金融生態(tài)中的信息交換和資金循環(huán);有利于改善農(nóng)村司法環(huán)境金融論文，保障農(nóng)村債權(quán)人利益，農(nóng)村金融興則農(nóng)業(yè)興，農(nóng)村金融活則農(nóng)業(yè)活。十七屆三中全會(huì)閉幕不久，央行和銀監(jiān)會(huì)就下發(fā)《關(guān)于加快農(nóng)村金融產(chǎn)品和服務(wù)方式創(chuàng)新的意見(jiàn)》，提出農(nóng)民增收的來(lái)源要發(fā)生改變，關(guān)鍵是有財(cái)產(chǎn)性收入和創(chuàng)業(yè)性收入。通過(guò)土地流轉(zhuǎn)，抵押、入股、融資，增加農(nóng)村財(cái)產(chǎn)性收入。

第9篇：財(cái)產(chǎn)權(quán)理論論文范文

關(guān)鍵~：有限責(zé)任；股權(quán)；繼承

一、股權(quán)繼承概述

（一）有限責(zé)任公司股權(quán)繼承的概念

對(duì)于股權(quán)繼承的概念，我國(guó)學(xué)者有不同的提法。有的稱之為“出資繼承”，有的稱之為“股份繼承”，有的稱之為“股東資格繼承”。有限責(zé)任公司股權(quán)繼承是指公司股東自然死亡或宣告死亡時(shí)，尤其合法繼承人依照繼承法、公司法等相關(guān)法律的規(guī)定承受被繼承人生前所持有的公司股權(quán)。

（二）股權(quán)的性質(zhì)

對(duì)于股權(quán)的性質(zhì)，學(xué)界有幾種學(xué)說(shuō)，主要分為所有權(quán)說(shuō)、債權(quán)說(shuō)、社員說(shuō)、獨(dú)立民事權(quán)利說(shuō)。所有權(quán)說(shuō)認(rèn)為，股權(quán)是股東對(duì)公司財(cái)產(chǎn)所享有的所有權(quán)，而且，公司法人對(duì)公司財(cái)產(chǎn)也享有所有權(quán)。債權(quán)說(shuō)認(rèn)為，公司對(duì)股東的出資財(cái)產(chǎn)享有所有權(quán)，股東對(duì)公司享有獲得股息和紅利的權(quán)利。社員說(shuō)認(rèn)為，股權(quán)是股東基于社員資格而享有的權(quán)利。獨(dú)立民事權(quán)利說(shuō)認(rèn)為，股權(quán)是是股東所享有的以財(cái)產(chǎn)為核心的權(quán)利，股權(quán)有兩種權(quán)能，分為自益權(quán)和共益權(quán)。自益權(quán)具體表現(xiàn)為分配股利的請(qǐng)求權(quán)和分配公司剩余財(cái)產(chǎn)的請(qǐng)求權(quán)等等。而共益權(quán)主要表現(xiàn)為管理權(quán)，是股東為自己的利益和為公司的利益而行使的權(quán)能。[1]筆者認(rèn)為，獨(dú)立民事權(quán)利說(shuō)最為合理。該學(xué)說(shuō)形象地說(shuō)明了股權(quán)的財(cái)產(chǎn)性和非財(cái)產(chǎn)性的特征。

二、有限責(zé)任公司股權(quán)的可繼承性

關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)能否繼承，主要存在三種觀點(diǎn)：

第一種是對(duì)股權(quán)繼承持否定態(tài)度，認(rèn)為有限責(zé)任公司具有較強(qiáng)的人合性質(zhì)，繼承人要成為股東，須經(jīng)其他股東同意；第二種是對(duì)股權(quán)繼承持肯定態(tài)度，認(rèn)為從理論上講，繼承人可以按其所繼承的股權(quán)額成為公司股東，為了維護(hù)有限責(zé)任公司和繼承人的利益，法律也應(yīng)允許繼承人取得股東身份；第三種是對(duì)股權(quán)繼承持折衷態(tài)度，認(rèn)為繼承人依據(jù)繼承法只能繼承股權(quán)中的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利-自益權(quán)，而對(duì)非財(cái)產(chǎn)性的共益權(quán)則不能繼承。[3]綜上，不難看出關(guān)于股權(quán)可否繼承的爭(zhēng)論主要集中于兩個(gè)方面，一個(gè)是股權(quán)的自身性質(zhì)，是否可繼承性；一個(gè)是有限責(zé)任公司人合之性質(zhì)是否成為股權(quán)繼承的障礙。基于此，筆者即按該種脈絡(luò)進(jìn)行展開(kāi)，以茲論證股權(quán)的可繼承性。

（一）股權(quán)本質(zhì)上是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，且不具專屬性。鑒于前文對(duì)股權(quán)性質(zhì)的分析，筆者認(rèn)為有限責(zé)任公司的股權(quán)為一種獨(dú)立的民事權(quán)利，股權(quán)的身份性并不意味著股權(quán)是身份權(quán)，因?yàn)楣蓶|成為股東的目的是為了通過(guò)公司形式獲取更多的盈余。因此，從最終目的上講股權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)。股權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，且具非專屬性，符合繼承法關(guān)于繼承標(biāo)的的構(gòu)成要件，具有可繼承性。

（二）有限責(zé)任公司的人合性不是股權(quán)繼承的障礙

有限責(zé)任公司的性質(zhì)介于股份有限公司與合伙企業(yè)之間，兼有人合性與資合性。我國(guó)《繼承法》第3條規(guī)定：“遺產(chǎn)是公民死亡時(shí)遺留的個(gè)人合法財(cái)產(chǎn)，包括（七）公民的其他合法財(cái)產(chǎn)?！痹摲ú⑽醋觥俺狻币?guī)定，由此可見(jiàn)，只要屬于被繼承人的合法財(cái)產(chǎn)即為繼承標(biāo)的，股權(quán)本質(zhì)上是一種非專屬性的財(cái)產(chǎn)權(quán)，因此，股權(quán)符合繼承標(biāo)的的要件要求。因此股權(quán)具有可繼承性，有限責(zé)任公司的人合性不能成為股權(quán)繼承的障礙。

三、有限責(zé)任公司股權(quán)繼承中存在的問(wèn)題

（一）《公司法》股權(quán)繼承開(kāi)始的時(shí)間未予明確

《公司法》雖然規(guī)定繼承人可以繼承股東資格從而取得股權(quán)，但是并沒(méi)有規(guī)定繼承開(kāi)始的時(shí)間。那么，在這一問(wèn)題上能否適用《繼承法》的相關(guān)規(guī)定，即“股權(quán)自被繼承人股東死亡時(shí)開(kāi)始繼承”呢？筆者認(rèn)為是可以的。各個(gè)法律之間并不是孤立的，在司法實(shí)踐中，在特別法沒(méi)有規(guī)定的情況下根據(jù)法律的基本原則找到可以適用的法律規(guī)定以解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題、定紛止?fàn)幨欠晒ぷ髡吡x不容辭的責(zé)任。當(dāng)股東不再具有行使股東權(quán)利的資格，其股東資格所對(duì)應(yīng)的股權(quán)處于無(wú)人享有的狀態(tài)，如果不賦予繼承人相應(yīng)的權(quán)利，不僅可能對(duì)繼承人的合法權(quán)利造成沖擊，而且可能會(huì)對(duì)其他股東、公司以及債權(quán)人的權(quán)利造成損害。因此，股權(quán)繼承自被繼承人股東死亡時(shí)開(kāi)始符合各方當(dāng)事人的利益需要。

（二）繼承人的范圍過(guò)大

根據(jù)我國(guó)《繼承法》的規(guī)定，法定繼承人的范圍包括第一順序的配偶、子女、父母和第二順序的兄弟姐妹、祖父母、外祖父母。同時(shí)我國(guó)《公司法》第二十四條規(guī)定“有限責(zé)任公司由五十個(gè)以下股東出資設(shè)立”。在一個(gè)繼承人股東可能存在多個(gè)符合《繼承法》規(guī)定的繼承人的情況下，讓所有的繼承人都繼承股權(quán)進(jìn)入到公司，那么突破《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司人數(shù)的限制是顯而易見(jiàn)的。

（三）股權(quán)繼承與股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的競(jìng)合

在有限責(zé)任公司人合性制度的約束下，《公司法》在立法時(shí)給予了其他股東在股東轉(zhuǎn)讓部分或者全部股權(quán)時(shí)的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。雖然股權(quán)繼承與一般的股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)有一定的區(qū)別，但是如果允許繼承人基于繼承法的規(guī)定當(dāng)然繼承股權(quán)而排除其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，無(wú)疑是否定了股權(quán)繼承的實(shí)質(zhì)。鑒于有限責(zé)任公司具有較強(qiáng)的封閉性，股權(quán)繼承也應(yīng)當(dāng)以取得其他股東的同意為前提。而股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)正是其他股東行使其同意權(quán)的一種表現(xiàn)形式。所以，股權(quán)可以自由繼承的前提之一也是其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

（四）股權(quán)繼承人的訴訟權(quán)與行使問(wèn)題

有權(quán)利必有與之對(duì)應(yīng)的權(quán)利救濟(jì)途徑，當(dāng)股權(quán)受到侵犯時(shí)《公司法》賦予了股東享有訴訟權(quán)利。但是，《公司法》和《公司登記管理?xiàng)l例》均規(guī)定，股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)辦理公司變更登記。也就是說(shuō)，即使股權(quán)繼承人繼承了股權(quán)，在變更公司登記之前股權(quán)繼承人享有的也只能法定權(quán)利，并未轉(zhuǎn)化為實(shí)有權(quán)利。因此，在這期間如果被繼承股權(quán)受到公司，其他股東或者第三人的侵害的話，必然存在股權(quán)繼承人能否提訟的問(wèn)題。

四、完善有限責(zé)任公司股權(quán)繼承制度的建議

我國(guó)《公司法》雖然對(duì)股權(quán)繼承作出了原則性規(guī)定，但仍需要作出更具體的可操作性的規(guī)定。筆者就股權(quán)繼承提出以下建議：

（一）股權(quán)繼承的主體

鑒于有限責(zé)任公司對(duì)股東人數(shù)的限制，在股權(quán)繼承這一問(wèn)題上，首先要明確股權(quán)繼承人的范圍。以在保障繼承人合法權(quán)利的同時(shí)最大限度的維護(hù)好有限責(zé)任公司的人合性。筆者認(rèn)為將股權(quán)繼承人的范圍限定在股東的配偶及其直系血親為宜。根據(jù)我國(guó)學(xué)者調(diào)查，大多數(shù)被調(diào)查者都希望配偶和子女為第一順序法定繼承人，父母為第二順序法定繼承人。[3]

（二）股權(quán)繼承人的權(quán)利

關(guān)于股權(quán)繼承人享有的權(quán)利的問(wèn)題，筆者分兩個(gè)時(shí)間段來(lái)討論這個(gè)問(wèn)題。第一時(shí)間段從被繼承人股東死亡r至繼承人能否繼承股權(quán)成為有限公司股東止，在這一階段不妨效仿在學(xué)理上構(gòu)建準(zhǔn)股權(quán)制度并在處理股權(quán)繼承糾紛案件的實(shí)踐中參照適用。第二時(shí)間段從股權(quán)繼承人能否繼承股權(quán)成為有限公司股東開(kāi)始至股權(quán)繼承問(wèn)題解決止，在第二時(shí)間段內(nèi)，無(wú)非會(huì)有兩種結(jié)果出現(xiàn)，一是股權(quán)繼承人繼承股權(quán)成為公司股東，那么他將享有按照《公司法》及公司章程規(guī)定賦予的股東權(quán)利，自然沒(méi)有進(jìn)行討論的必要；二是股權(quán)繼承人被公司排除在外，無(wú)法成為公司的股東。那么按照現(xiàn)有法律的規(guī)定，如果被繼承人股東的股權(quán)由公司的其他股東全部購(gòu)買，其合法繼承人只能繼承股權(quán)帶來(lái)的收益；如果公司其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，被繼承人股東的股權(quán)可由公司以外的第三人購(gòu)買。

（三）股權(quán)繼承人訴訟權(quán)利的行使

筆者認(rèn)為，為了更好地保護(hù)股權(quán)繼承人的權(quán)利，可以通過(guò)準(zhǔn)股權(quán)制度的設(shè)立，當(dāng)被繼承的股權(quán)受到侵害時(shí)，可賦予股權(quán)繼承人能夠以自己的名義提訟的權(quán)利。

有限責(zé)任公司股權(quán)繼承不僅需要明確實(shí)體權(quán)利，更重要的是做好程序設(shè)計(jì)，從而實(shí)現(xiàn)各方利益的平衡，期望理論界和實(shí)務(wù)界共同做出努力。

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