紀(jì)檢工作專題報(bào)告精選(九篇)

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第1篇：紀(jì)檢工作專題報(bào)告范文

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)該以怎樣的角色投入到這次教育實(shí)踐活動(dòng)中，如何發(fā)揮作用確保教育實(shí)踐活動(dòng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，如何推進(jìn)自身教育實(shí)踐活動(dòng)，是擺在每個(gè)紀(jì)檢監(jiān)察干部面前的一個(gè)課題。結(jié)合當(dāng)前工作實(shí)際，我認(rèn)為紀(jì)檢監(jiān)察干部應(yīng)該從當(dāng)好 “四大員”入手，積極發(fā)揮作用，確保活動(dòng)取得實(shí)效。

一要積極投身當(dāng)好“運(yùn)動(dòng)員”，實(shí)現(xiàn)“自我凈化”。執(zhí)紀(jì)者必先守紀(jì)，監(jiān)督者必先受監(jiān)督。紀(jì)檢監(jiān)察干部一定要按照“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求，堅(jiān)持把自己擺進(jìn)去，以更高的標(biāo)準(zhǔn)、更嚴(yán)格的要求開展活動(dòng)。要抓學(xué)習(xí)，靈活采取“理論+專題+現(xiàn)場+警示”四位一體模式開展學(xué)習(xí)，力求先學(xué)一步、學(xué)深一層、學(xué)透一點(diǎn)，不斷增強(qiáng)宗旨意識(shí)和群眾觀念。要抓查擺，聚焦“”問題，一方面，通過重大事項(xiàng)報(bào)告、述職述廉、自我批評(píng)、思想?yún)R報(bào)等途徑，深入查找自身問題；另一方面，對照先進(jìn)，查找自己在服務(wù)大局、保障發(fā)展上的差距與不足。同時(shí)，要開門“納諫”，問計(jì)于企，問計(jì)于民，博采眾長，集思廣益，力求問題查深查準(zhǔn)。抓整改，針對查找出的問題，從“管長遠(yuǎn)”出發(fā)，抓好長效機(jī)制建設(shè)，形成靠制度管事、管人、管財(cái)、管物的機(jī)制，從根本上解決作風(fēng)方面的突出問題。

二是主動(dòng)作為當(dāng)好“宣傳員”，實(shí)現(xiàn)“全員參與”。營造有聲勢、有力度、有實(shí)效的良好活動(dòng)氛圍。要從給黨員干部“洗洗腦”出發(fā)，利用宣傳欄、網(wǎng)站、專題報(bào)告、座談會(huì)、走訪等宣傳渠道，大力宣傳開展黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)的重大意義、目標(biāo)要求，特別是中央和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)同志的重要講話精神，關(guān)于教育實(shí)踐活動(dòng)的系列安排部署，讓廣大黨員干部充分認(rèn)識(shí)到，開展黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)，是保持黨的先進(jìn)性和純潔性、鞏固黨的執(zhí)政基礎(chǔ)和執(zhí)政地位的必然要求，直接關(guān)系到黨的執(zhí)政地位，影響到國家的長治久安，要堅(jiān)決摒棄“一陣風(fēng)”、“作作秀”、“ 比劃比劃”等錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。

第2篇：紀(jì)檢工作專題報(bào)告范文

二、會(huì)議地點(diǎn)：縣廣電中心6樓會(huì)議室。

三、會(huì)議主題：

深入學(xué)習(xí)貫徹系列重要講話精神，按照中央精神和省委、市委、縣委要求，緊緊圍繞保持黨的先進(jìn)性和純潔性，按照“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求，以為民務(wù)實(shí)清廉為主題，以“反對‘’、服務(wù)群眾”為重點(diǎn)，堅(jiān)持嚴(yán)肅認(rèn)真、實(shí)事求是、民主團(tuán)結(jié)，開展批評(píng)與自我批評(píng)，認(rèn)真解決“”問題，促使黨員領(lǐng)導(dǎo)干部牢固樹立宗旨意識(shí)和群眾觀點(diǎn)，切實(shí)改進(jìn)工作作風(fēng)，提高廣播電視服務(wù)群眾的本領(lǐng)。

四、參會(huì)和列席人員（約20人）：

（1）單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員及科級(jí)干部（4人)。

（2）縣掛點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)，第九督導(dǎo)組成員，縣紀(jì)檢、縣委組織部有關(guān)人員（約5人）。

（3）邀請1名人大代表人員、2名政協(xié)委員、3名“三送”掛點(diǎn)助水村干部群眾代表列席。

（4）各科室部門黨員負(fù)責(zé)人（3人)。

（5）單位活動(dòng)辦有關(guān)工作人員（2人)。

五、會(huì)議議程

主持：專題學(xué)習(xí)由單位主要負(fù)責(zé)人同志主持；開展批評(píng)和自我批評(píng)由縣掛點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)法院院長同志主持。

（一）第一階段：上午9：00—10:30，由單位主要負(fù)責(zé)人同志主持，進(jìn)行專題學(xué)習(xí)和通報(bào)準(zhǔn)備工作情況。

1、傳達(dá)學(xué)習(xí)在指導(dǎo)蘭考縣委常委班子專題民主生活會(huì)時(shí)的重要講話精神。

2、觀看央視“焦點(diǎn)訪談”欄目的專題節(jié)目《一次“紅臉出汗”的民主生活會(huì)》、電視臺(tái)專題片《一場心靈的洗禮，一次黨性的升華——全程指導(dǎo)縣委常委會(huì)專題民主生活會(huì)側(cè)記》。

3、傳達(dá)學(xué)習(xí)中央“活動(dòng)辦”《關(guān)于河南省蘭考縣委專題民主生活會(huì)情況的通報(bào)》（書面）。

4、傳達(dá)學(xué)習(xí)省委書記同志在參加市委、縣委常委班子專題民主生活會(huì)時(shí)的講話精神。

5、傳達(dá)學(xué)習(xí)省委常委、市委書記同志在市委常委班子專題民主生活會(huì)上的講話，在指導(dǎo)縣委常委班子、市衛(wèi)生局黨組、縣鄉(xiāng)領(lǐng)導(dǎo)班子專題民主生活會(huì)時(shí)的講話精神。

6、通報(bào)中心領(lǐng)導(dǎo)班子專題民主生活會(huì)準(zhǔn)備工作情況（書面）。

7、傳達(dá)學(xué)習(xí)市委常委、市政府副市長同志，經(jīng)開區(qū)黨工委書記、縣委書記同志，市委教育工委委員、市委第八督導(dǎo)組組長同志在縣委常委班子專題民主生活會(huì)上的講話精神。

（二）第二階段：上午10：30—12:00，由縣掛點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)法院院長同志主持。

8、同志就用好批評(píng)和自我批評(píng)這個(gè)武器、開好專題民主生活會(huì)提出要求。

9、同志代表班子進(jìn)行對照檢查。檢查完后，由主持人征求班子成員對班子對照檢查材料的新的意見建議。

10、黨員班子成員由同志帶頭，依次進(jìn)行對照檢查。每位同志作對照檢查后，其他班子成員逐一對其開展批評(píng)。所有班子成員提完批評(píng)意見后，被批評(píng)者要作表態(tài)性發(fā)言。

11、縣紀(jì)委、縣委組織部到會(huì)指導(dǎo)的同志點(diǎn)評(píng)。

12、第九督導(dǎo)組組長點(diǎn)評(píng)。

13、掛點(diǎn)縣領(lǐng)導(dǎo)作重要講話。

14、同志代表中心領(lǐng)導(dǎo)班子，就學(xué)習(xí)貫徹重要講話精神、運(yùn)用好民主生活會(huì)成果、進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，以及貫徹落實(shí)與會(huì)指導(dǎo)同志的指導(dǎo)意見，作表態(tài)性發(fā)言。

六、相關(guān)事項(xiàng)

（一）扎實(shí)做好會(huì)前準(zhǔn)備工作

1、開展談心交心。在單位專題民主生活會(huì)之前半個(gè)月內(nèi)集中開展，由班子成員自行安排。做到“四必談”，即單位主要負(fù)責(zé)同志與班子每個(gè)成員必談，班子成員相互之間必談，班子成員與分管和聯(lián)系部門主要負(fù)責(zé)同志之間必談，督導(dǎo)組與班子成員必談。每次談話時(shí)間安排要充分，切實(shí)把問題談開談實(shí)，把思想談深談通，把意見談好談對。對在單位領(lǐng)導(dǎo)班子專題民主生活會(huì)上提出的批評(píng)意見，要充分溝通，基本形成共識(shí)。班子成員的談心談話情況要在專題民主生活會(huì)上的發(fā)言中簡要作出說明。

2、撰寫對照檢查材料。單位領(lǐng)導(dǎo)班子對照檢查材料，要在單位專題會(huì)議討論研究和征求意見的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步修改完善。班子成員的對照檢查材料，要按照衡量尺子嚴(yán)、查擺問題準(zhǔn)、原因分析深、整改措施實(shí)的要求，自己動(dòng)手撰寫。對照檢查材料要直奔主題、直面問題，真正與事接茬、與人見面，做到寫得實(shí)、畫像準(zhǔn)、見事見人見思想。要緊密聯(lián)系思想工作實(shí)際和個(gè)人成長經(jīng)歷，對照歷史先賢、革命先輩、時(shí)代先鋒和身邊典型查找差距，重點(diǎn)寫清“”突出問題，列舉具體表現(xiàn)和典型事例。單位班子成員還要對貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神情況，特別是“三公”經(jīng)費(fèi)支出、職務(wù)消費(fèi)、人情消費(fèi)、公務(wù)用車、辦公用房和住房、家屬子女從業(yè)、出入私人會(huì)所、接受和持有私人會(huì)所會(huì)員卡、本人及其配偶子女是否“吃空餉”等情況逐一作出說明；對是否存在把作風(fēng)建設(shè)同推動(dòng)改革振興對立起來、消極對待作風(fēng)建設(shè)新的規(guī)章制度、“為官不為”的問題進(jìn)行檢查。重點(diǎn)從理想信念、宗旨意識(shí)、黨性修養(yǎng)、政治紀(jì)律和組織紀(jì)律、財(cái)經(jīng)紀(jì)律以及“三嚴(yán)三實(shí)”要求等方面分析原因。要明確努力方向，提出務(wù)實(shí)管用的整改措施。

班子成員的對照檢查材料，自行安排在班子成員間相互征求意見。班子成員之間都要互相提出有內(nèi)容、有質(zhì)量的意見。

單位領(lǐng)導(dǎo)班子和班子成員的對照檢查材料形成后，嚴(yán)格按照程序，依次報(bào)單位主要領(lǐng)導(dǎo)、縣委第九督導(dǎo)組、縣委“活動(dòng)辦”、掛點(diǎn)聯(lián)系縣領(lǐng)導(dǎo)、縣委教育實(shí)踐活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

（二）以精神開好專題民主生活會(huì)

1、專題民主生活會(huì)期間，應(yīng)參加專題民主生活會(huì)的人員一律不得請假。

2、開展批評(píng)和自我批評(píng)，要?jiǎng)诱娓裼欣蔽?，?jiān)持原則，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，堅(jiān)持實(shí)事實(shí)是，開門見山、直奔主題，動(dòng)真碰硬、敢于交鋒，不當(dāng)老好人，不馬虎敷衍，不文過飾非，不發(fā)泄私憤，不搞突然襲擊，不搞無原則紛爭，做到干部群眾提問題、班子成員相互點(diǎn)問題、班子成員相互找問題相統(tǒng)一，班子成員心里想提的意見、會(huì)前談心溝通時(shí)提的意見、會(huì)上相互批評(píng)時(shí)提的意見相統(tǒng)一，使大家受到一次嚴(yán)格的黨內(nèi)生活鍛煉，紅臉出汗、加油鼓勁，達(dá)到“團(tuán)結(jié)—批評(píng)—團(tuán)結(jié)”的目的。

（三）認(rèn)真做好會(huì)后工作

1、做好鞏固民主生活會(huì)成果工作。對班子成員還存在思想疙瘩的，單位主要負(fù)責(zé)同志要及時(shí)召集相關(guān)同志進(jìn)行談心談話，進(jìn)行思想引導(dǎo)和教育，使每位同志都能夠心情舒暢、心悅誠服地接受批評(píng)，做到相互體諒、相互理解。

2、修改審核對照檢查材料。專題民主生活會(huì)后，單位領(lǐng)導(dǎo)班子及成員要充分吸納專題民主生活會(huì)上提出的批評(píng)意見，對班子及個(gè)人對照檢查材料再次進(jìn)行修改，并對查擺出來的“”等問題，列出問題清單，所列問題要與對照檢查材料查擺的問題相呼應(yīng)。在此基礎(chǔ)上，要將修改后的對照檢查材料和問題清單以書面形式向提出批評(píng)意見的對象征求意見，并按程序再次報(bào)審。

3、制定“兩方案一計(jì)劃”。民主生活會(huì)后，根據(jù)專題民主生活會(huì)情況，起草對群眾反映的突出問題總的整改方案、專項(xiàng)整治方案和制度建設(shè)計(jì)劃。

4、召開專題民主生活會(huì)情況通報(bào)會(huì)。由中心主要領(lǐng)導(dǎo)主持，通報(bào)內(nèi)容主要包括：會(huì)前準(zhǔn)備、開展批評(píng)和自我批評(píng)、制定整改措施等情況。會(huì)議時(shí)間與縣委督導(dǎo)組溝通后確定。通報(bào)材料提前送縣委督導(dǎo)組審閱。

第3篇：紀(jì)檢工作專題報(bào)告范文

任正曉同志在聽取工作匯報(bào)后指出，我局按照中央的精神和部署要求，在中央第26督導(dǎo)組的指導(dǎo)下，學(xué)習(xí)教育、聽取意見環(huán)節(jié)各項(xiàng)工作扎實(shí)開展，局黨組成員和各單位領(lǐng)導(dǎo)帶頭讀原文、寫心得、談體會(huì)，全局上下掀起了學(xué)習(xí)的熱潮，取得明顯成效。局教育實(shí)踐活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室認(rèn)真履行工作職責(zé)，做了大量實(shí)實(shí)在在的工作，應(yīng)當(dāng)充分肯定。任正曉同志對做好下一步工作提出四點(diǎn)要求：

一是把學(xué)習(xí)教育引向深入、貫徹始終。8月底前，再安排一次局黨組中心組集中學(xué)習(xí)，重點(diǎn)是學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)在河北調(diào)研指導(dǎo)黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)時(shí)的重要講話，以講話精神為指導(dǎo)，對各單位前期教育實(shí)踐活動(dòng)來個(gè)“回頭看”，對后段進(jìn)行再動(dòng)員、再部署，切實(shí)把提出的各項(xiàng)要求落到實(shí)處；再組織一次專題報(bào)告會(huì)，請離退休老領(lǐng)導(dǎo)講糧食部門“聯(lián)系群眾、服務(wù)群眾”的老傳統(tǒng)、好作風(fēng)；還可以請前段時(shí)間學(xué)得好、體會(huì)深的單位和同志談體會(huì)，把學(xué)習(xí)教育引向深入，決不能走過場。

二是著手部署查擺問題、開展批評(píng)環(huán)節(jié)的工作。局黨組成員和各單位主要負(fù)責(zé)同志要帶頭，通過群眾提、自己找、上級(jí)點(diǎn)、互相幫，真正把自己擺進(jìn)去，切實(shí)把“”方面存在的問題找全、找準(zhǔn)，剖析原因并對癥下藥，認(rèn)真整改，以達(dá)到教育實(shí)踐活動(dòng)的根本目的。局教育實(shí)踐活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要抓緊歸納梳理各方面對局黨組所提的意見建議，并及時(shí)反饋給局黨組。

第4篇：紀(jì)檢工作專題報(bào)告范文

一、加強(qiáng)教育，筑牢思想防線

廉政教育是黨風(fēng)廉政建設(shè)的基礎(chǔ)性、長期性工作，我鄉(xiāng)將始終把加強(qiáng)廉政教育作為抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)的首要任務(wù)和重要手段，牢牢抓在手上。組織開展好專題報(bào)告會(huì)、培訓(xùn)班、知識(shí)競賽、民主生活會(huì)等方式的示范教育、警示教育、崗位廉政教育和廉政風(fēng)險(xiǎn)教育，增強(qiáng)黨員干部的崗位風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使黨員干部牢記崗位有職責(zé)、用權(quán)有風(fēng)險(xiǎn)，自覺增強(qiáng)法紀(jì)觀念、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)能力。同時(shí)，組織好村居、站辦所定期開展廉政文化學(xué)習(xí)，引導(dǎo)好黨員干部堅(jiān)持學(xué)習(xí)兩個(gè)《規(guī)定》，努力提高黨員干部政治思想素質(zhì)，增強(qiáng)拒腐防變能力，進(jìn)一步筑牢拒腐防變的思想防線。

二、源頭預(yù)防，落實(shí)黨風(fēng)責(zé)任

1、嚴(yán)格把關(guān)，加強(qiáng)農(nóng)村集體“三資”管理。全面加強(qiáng)村級(jí)集體資金、資產(chǎn)、資源的管理，嚴(yán)格防止集體資產(chǎn)的流失，采取每季度一核查村級(jí)的每一項(xiàng)資金、資產(chǎn)、資源，并分門別類做好登記造冊，確保不漏不缺。并督促各村統(tǒng)一在村務(wù)公開欄內(nèi)公開每季度清產(chǎn)核資的情況，接受群眾監(jiān)督。

2、陽光操作，規(guī)范公共資源交易。進(jìn)一步完善交易制度，對村涉及工程項(xiàng)目在規(guī)定1萬元以上的資金，進(jìn)入鄉(xiāng)公共資源交易站統(tǒng)一招投標(biāo)進(jìn)行交易。進(jìn)一步加強(qiáng)對工程項(xiàng)目建設(shè)的監(jiān)督管理，構(gòu)建從招投標(biāo)、工程建設(shè)、質(zhì)量驗(yàn)收、資金預(yù)決算及支付等環(huán)節(jié)的監(jiān)督機(jī)制。

3、創(chuàng)新方式，全面推進(jìn)“三務(wù)”公開。把黨務(wù)、村務(wù)、財(cái)務(wù)等公開納入正常軌道，結(jié)合我鄉(xiāng)實(shí)際，全面推進(jìn)村務(wù)入戶公開制度，積極發(fā)揮村務(wù)監(jiān)督委員會(huì)的作用，強(qiáng)化對村級(jí)黨務(wù)、事務(wù)、財(cái)務(wù)運(yùn)作和公開進(jìn)行監(jiān)督。

三、完善機(jī)制，糾正歪風(fēng)歪氣

進(jìn)一步健全和完善管理制度，細(xì)化今年我鄉(xiāng)出臺(tái)的《鄉(xiāng)村干部績效考核辦法》，抓好反腐倡廉各項(xiàng)制度的建設(shè)和落實(shí)工作，并加大對制度執(zhí)行力度的監(jiān)督檢查，切實(shí)把制度轉(zhuǎn)化為干部職工的行為準(zhǔn)則，增強(qiáng)制度的約束力。堅(jiān)決杜絕“慵懶散”、“拖推慢”現(xiàn)象的存在，樹立以人為本，為民服務(wù)的良好形象。同時(shí)，進(jìn)一步完善和落實(shí)好述職述廉、民主評(píng)議制度，不斷健全糾正不正之風(fēng)長效機(jī)制和村務(wù)監(jiān)督機(jī)制，使黨員干部風(fēng)清氣正。

四、強(qiáng)化考核，力推真抓實(shí)干

繼續(xù)完善績效考核指標(biāo)方法，深化結(jié)果的綜合運(yùn)用，發(fā)揮績效管理的導(dǎo)向作用，加大領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的力度，加強(qiáng)對職能部門的履行情況的監(jiān)督檢查。堅(jiān)決糾正損害群眾利益的事情發(fā)生，繼續(xù)把開展“星級(jí)干部”評(píng)議活動(dòng)貫穿到民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)工作中，繼續(xù)堅(jiān)持“糾建并舉”的方針和“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，把糾風(fēng)工作納入績效考核之中，層層落實(shí)，克服工作中辦事拖拉推諉、弄虛作假、工作不負(fù)責(zé)任、效率低下等現(xiàn)象。

第5篇：紀(jì)檢工作專題報(bào)告范文

一、上半年完成的主要工作

（一）黨風(fēng)廉政建設(shè)工作

年初,根據(jù)*黨委20*年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作要求，制定了監(jiān)察室20*年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作計(jì)劃，重點(diǎn)從三個(gè)方面進(jìn)行了工作：

一、抓教育，提高思想認(rèn)識(shí)。上半年分兩次購買廉政教育書籍、光盤送到基層，提高公司全體職工的思想認(rèn)識(shí)。與所屬13個(gè)黨支部負(fù)責(zé)人簽訂了《黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)管理責(zé)任書》，與公司中層領(lǐng)導(dǎo)干部簽訂了廉潔自律承諾書，將廉政建設(shè)工作層層分解，實(shí)行一級(jí)抓一級(jí)，形成了級(jí)級(jí)有任務(wù)，人人有責(zé)任的氛圍。

二、加大稽查力度，嚴(yán)厲懲處違規(guī)違紀(jì)行為。上半年共上路稽查90余次，行程8000多公里。通過調(diào)閱監(jiān)控錄像資料、各類原始記錄，查處違紀(jì)行為6起，經(jīng)濟(jì)處罰4人次，其中3人受到了待崗學(xué)習(xí)行政處分。

三、暢通監(jiān)督渠道，廣泛接受職工和過往司乘人員的監(jiān)督。對意見箱懸掛的位置進(jìn)行了調(diào)整；設(shè)立24小時(shí)監(jiān)督電話（原電話為辦公室固定電話，在下基層和下班時(shí)間無人接聽）；公布了監(jiān)察室電子郵箱。讓舉報(bào)人員可以通過多種形式、多種渠道向我們反應(yīng)問題。上半年共接到舉報(bào)電話9次，為查獲違規(guī)違紀(jì)、打擊逃漏費(fèi)提供極大幫助。

（二）“講正氣、樹新風(fēng)”主題教育活動(dòng)工作

按照省公司黨委關(guān)于“講正氣、樹新風(fēng)”主題教育活動(dòng)的總體部署和*黨委的具體安排，在4月4日-6月3日，組織*全體黨員進(jìn)行了學(xué)習(xí)動(dòng)員、查擺問題、整改提高三個(gè)活動(dòng)階段的實(shí)施，對所屬各單位活動(dòng)開展情況進(jìn)行了督促和檢查，確?！爸v正氣、樹新風(fēng)”主題教育活動(dòng)的扎實(shí)有效開展。

（三）發(fā)揮監(jiān)察監(jiān)督職能，參與公司的工程項(xiàng)目招標(biāo)、人事、設(shè)備采購等過程的監(jiān)督工作。

參與辦公物品采購監(jiān)督，參與了中層干部考核任用、文明獎(jiǎng)發(fā)放以及節(jié)假日機(jī)關(guān)人員加班等監(jiān)督工作，參與洛陽段養(yǎng)護(hù)工程施工招投標(biāo)工作、運(yùn)維設(shè)備維護(hù)、機(jī)關(guān)辦公樓所屬單位的裝修及設(shè)施改造等監(jiān)督工作，并協(xié)助省公司審計(jì)部完成服務(wù)區(qū)經(jīng)理離任的審計(jì)監(jiān)督工作，充分發(fā)揮了監(jiān)察職能。

（四）“對照職責(zé)、鞏固成果、關(guān)心員工，努力為員工辦實(shí)事辦好事”主題實(shí)踐活動(dòng)調(diào)研工作

為鞏固和擴(kuò)大“講正氣，樹新風(fēng)”主題教育活動(dòng)成果，轉(zhuǎn)變干部隊(duì)伍工作作風(fēng)，圓滿完成年度各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)。遵照*文件精神，*于6月8日，按照主題實(shí)踐活動(dòng)實(shí)施方案要求，召開了動(dòng)員大會(huì)，將六個(gè)討論題目轉(zhuǎn)發(fā)到各基層支部，并負(fù)責(zé)組織討論。10日，啟動(dòng)“分片包干解決基層員工實(shí)際問題”工程，20*年6月16日、17日分公司機(jī)關(guān)全體人員在黨委中心組帶領(lǐng)下，放棄休息時(shí)間，到所包基層各單位進(jìn)行為期兩天的調(diào)研活動(dòng)。監(jiān)察室對收到的72條職工意見進(jìn)行了分析整理，向公司黨委提供了切實(shí)可行的調(diào)研報(bào)告，其中有57條意見，分公司主管領(lǐng)導(dǎo)及分管部門已進(jìn)行解決，有15條職工意見和建議，上報(bào)到了省公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門。

（五）組織分公司中層以上干部黨員學(xué)習(xí)豫高司紀(jì)[20*]8號(hào)文件精神，按照文件要求組織分公司55名中層以上領(lǐng)導(dǎo)填寫了《利用職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)利益情況自查自糾登記表》，并將落實(shí)情況進(jìn)行了匯總上報(bào)。

（六）季度目標(biāo)考核工作。為深入貫徹落實(shí)省公司季度目標(biāo)考核精神，扎實(shí)做好*的季度目標(biāo)考核工作。上半年，共上路稽查20余次，進(jìn)行聯(lián)合考核6次，通過二級(jí)考核工作的開展，使分公司在第一季度目標(biāo)考核工作中取得了第一名的好成績。

（七）堵漏增收。對于*，我們除了聯(lián)合*進(jìn)行打擊外，還增加了與地方公安和軍警部門的合作力度，20*年上半年，*各基層單位與當(dāng)?shù)毓膊块T共簽署聯(lián)合治理協(xié)議9份，尤其是在開展*以來，共處理*取得了良好的社會(huì)效果。

存在的問題：

（1）個(gè)別單位開展廉政教育不深入，流于形式。

個(gè)別基層單位開展黨風(fēng)廉政教育停留于開會(huì)，讀文件、看報(bào)紙的表面形式，沒有對本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)實(shí)際情況和黨員干部思想狀況進(jìn)行深入調(diào)查研究，公司監(jiān)察室要求什么就組織學(xué)什么，沒有創(chuàng)新方法，流于形式，達(dá)不到應(yīng)有的效果。

（2）稽查力度需要進(jìn)一步加大。

上半年，*監(jiān)察室共有4人，由于人員少，工作中存在布置多、督促少的現(xiàn)象，降低了監(jiān)察力度。

三、下半年工作計(jì)劃

依據(jù)省公司紀(jì)檢監(jiān)察工作精神，針對上半年工作中的不足，下半年我們要重點(diǎn)做好以下工作：

（一）堅(jiān)持一個(gè)中心：警鐘長鳴。

預(yù)防為主，教育在先，強(qiáng)化監(jiān)督，警鐘長鳴。一是進(jìn)行黨的基本理論教育,使全體干部樹立正確的人生觀、世界觀和價(jià)值觀。二是開展廉潔自律教育,堅(jiān)持每周政治學(xué)習(xí)制度，提高廉潔自律的自覺性。三是開展廉政專題教育，邀請*檢察院檢察官做專題報(bào)告，組織干部收看警示教育片，引導(dǎo)干部居安思危，做到警鐘常鳴。四是到監(jiān)獄進(jìn)行現(xiàn)場教育，通過服刑人員的現(xiàn)身說法，給黨員干部上警示課。

（二）月月有學(xué)習(xí)，季度有匯報(bào)。

一是樹立“工作學(xué)習(xí)化，學(xué)習(xí)工作化”的理念，倡導(dǎo)持之以恒、不斷學(xué)習(xí)、不斷探索、不斷提高的風(fēng)氣。二是堅(jiān)持中心組理論學(xué)習(xí)、黨員等制度，每季度召開一次全體黨員會(huì)議，由監(jiān)察室作*廉政情況分析報(bào)告，同時(shí)要求中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部對個(gè)人廉政情況進(jìn)行總結(jié)匯報(bào)。

（三）定期有活動(dòng)，抬頭有提醒。

通過在各基層單位開展定期更新廉政專欄、舉行廉政專題講座、制作廉政標(biāo)語橫幅、舉行專題征文活動(dòng)、組織觀看專題電視片、組織學(xué)習(xí)反腐倡廉書籍等活動(dòng)，營造“廉潔光榮、腐敗可恥”的氣氛，拓展廉政教育形式和方法，增強(qiáng)廉政教育的吸引力和滲透力，使全體職工在豐富多彩、輕松愉快的活動(dòng)中接受深刻的廉政教育。

第6篇：紀(jì)檢工作專題報(bào)告范文

企業(yè)的一切計(jì)劃、決議、命令、指示等等，都是領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)、管理科學(xué)中的決策，而推動(dòng)各部門和所有干部去做、去落實(shí)，就必須加強(qiáng)督查督辦。近年來，很多企業(yè)一再強(qiáng)調(diào)對各項(xiàng)工作要有布置、有檢查，并實(shí)施了督查督辦工作制度，其目的就是要改變企業(yè)長期以來存在的一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)，即布置多檢查少，或者是有布置無落實(shí)或落實(shí)不到位，有布置無檢查的狀況。如何做好督查督辦工作，筆者認(rèn)為應(yīng)把握好以下幾點(diǎn)。

一、 明確意義，弄清性質(zhì)，把握范疇。

辦公室督查督辦，是指辦公室按照上級(jí)機(jī)關(guān)的意圖和領(lǐng)導(dǎo)的指示，把有關(guān)事項(xiàng)交給有關(guān)單位或部門辦理并督促落實(shí)的工作，是保證政令暢通、提高工作效率的重要手段，是領(lǐng)導(dǎo)活動(dòng)的重要輔助，也是辦公室一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，其職能具有中介性，它既不是決策者，也不是實(shí)施者，但它從屬于決策者，協(xié)助決策者抓好各項(xiàng)工作的落實(shí)。督查督辦工作的工作成效直接關(guān)系到上級(jí)的重大決策和重要工作部署能否順利付諸實(shí)施、及時(shí)得到落實(shí)，關(guān)系到本單位的中心工作和領(lǐng)導(dǎo)的重要部署能否落實(shí)。

督查督辦工作按照督促內(nèi)容劃分為決策督查和專項(xiàng)督查。決策督查是指對上級(jí)機(jī)關(guān)及本級(jí)機(jī)關(guān)做出的各項(xiàng)重要決策和重大工作部署的執(zhí)行情況進(jìn)行的督查。專項(xiàng)督查是指對某專項(xiàng)工作的督查。

二、把握政策，堅(jiān)持原則，嚴(yán)格程序

做好督查督辦工作要堅(jiān)持四個(gè)原則：第一，要嚴(yán)格按照機(jī)關(guān)的要求開展工作，所有列入督查督辦的事項(xiàng)都要經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)審定，督查過程中要及時(shí)請示匯報(bào)，督查結(jié)果要請領(lǐng)導(dǎo)審核把關(guān)；第二，要堅(jiān)持實(shí)事求是，一切從實(shí)際出發(fā)，深入現(xiàn)場了解情況，講真話，既報(bào)喜也報(bào)憂，尤其要了解和反映那些需要領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)解決的帶有傾向性、苗頭性的重大問題；第三，要充分發(fā)揮各職能部門的作用，不能越俎代庖，發(fā)號(hào)施令，直接查處問題；第四，要盡職盡責(zé)，不越權(quán)，只有在特殊情況下才能直接辦案：一是領(lǐng)導(dǎo)交辦要求直接查處的事項(xiàng)；二是上級(jí)批辦的時(shí)限緊、要求高的事項(xiàng)；三是需要在一定范圍內(nèi)保守秘密的事項(xiàng)；四是承辦單位沒有及時(shí)辦結(jié)的事項(xiàng)。

督查督辦是一項(xiàng)嚴(yán)肅細(xì)致的工作，必須嚴(yán)格程序，嚴(yán)密實(shí)施，重點(diǎn)抓好立、辦、結(jié)三個(gè)環(huán)節(jié)。

一是立項(xiàng)。對上級(jí)機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)來或本級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批示或辦公室主動(dòng)建議督查的事項(xiàng)，都要進(jìn)行登記立項(xiàng)，寫明來文機(jī)關(guān)、收文日期、內(nèi)容等。

二是擬辦。督查事項(xiàng)登記立項(xiàng)后，辦公室主任要提出擬辦意見，包括承辦單位、轉(zhuǎn)辦時(shí)間、辦理要求、辦結(jié)時(shí)間、反饋形式等，報(bào)請有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示。有些督查事項(xiàng)，領(lǐng)導(dǎo)已有了明確的批示意見，可直接按照領(lǐng)導(dǎo)批示轉(zhuǎn)承辦單位承辦。

三是辦理。根據(jù)督查事項(xiàng)的內(nèi)容，辦理分為轉(zhuǎn)辦、協(xié)辦、自辦三種形式。無論哪種形式，承辦單位都應(yīng)按督查通知要求積極辦理。對一些問題比較復(fù)雜，需要幾個(gè)部門或單位共同辦理的，應(yīng)明確牽頭單位；如屬于各承辦單位之間有分歧的，辦公室應(yīng)認(rèn)真聽取各方面意見，善于引導(dǎo)，把不同意見統(tǒng)一起來；辦公室協(xié)調(diào)不了的，可請有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)出面協(xié)調(diào)，直到問題解決為止。

四是催辦。督查通知發(fā)出后，辦公室工作人員要定期與承辦部門聯(lián)系，掌握辦理情況，加強(qiáng)具體指導(dǎo)。規(guī)定辦結(jié)期限的，必須如期辦結(jié)；未規(guī)定期限的，也要抓緊辦理，盡早辦結(jié)；確實(shí)難以如期辦結(jié)的，應(yīng)要求承辦單位及時(shí)通報(bào)進(jìn)度情況，確保做到緊急事項(xiàng)及時(shí)催，難度大的事項(xiàng)反復(fù)催，辦結(jié)時(shí)間長的事項(xiàng)定期催，拖著不辦的事項(xiàng)直接找承辦單位領(lǐng)導(dǎo)催。

五是辦結(jié)。各承辦單位應(yīng)及時(shí)向辦公室作書面匯報(bào)，辦結(jié)匯報(bào)經(jīng)辦公室初步審核，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審閱同意后，即可結(jié)案。如果辦理結(jié)果不符合要求、屬于敷衍塞責(zé)、應(yīng)付了事，辦公室應(yīng)向承辦單位退回重辦、補(bǔ)辦。

六是反饋。督查事項(xiàng)辦結(jié)后，辦公室要本著“事事有結(jié)果、件件有回音”的原則，搞好反饋工作。屬上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的事項(xiàng)，要做專題報(bào)告；本單位領(lǐng)導(dǎo)交辦的事項(xiàng)，可將承辦單位的辦結(jié)匯報(bào)直接呈送領(lǐng)導(dǎo)閱示。

七是歸檔。督查事項(xiàng)辦理完畢后，應(yīng)將所形成的全部材料收集齊全，按照來件、領(lǐng)導(dǎo)指示、下發(fā)通知函件、催辦記錄、承辦單位上報(bào)材料、向上級(jí)機(jī)關(guān)呈送的報(bào)告或編印的簡報(bào)排列順序，立卷歸檔。

三、加強(qiáng)建設(shè)，準(zhǔn)確定位，掌握方法

做好督查工作，首先要切實(shí)抓好督查工作的規(guī)范化、制度化建設(shè)。第一，要以人為本，實(shí)現(xiàn)督查目標(biāo)考核管理。明確每項(xiàng)工作目標(biāo)任務(wù)的責(zé)任人、完成時(shí)限和完成質(zhì)量，進(jìn)行周匯報(bào)、月考核，調(diào)動(dòng)督查部門和人員工作積極性。堅(jiān)持完善各項(xiàng)工作制度，強(qiáng)化紀(jì)律約束，提高相關(guān)人員自身素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。第二，要注重時(shí)效，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作流程的規(guī)范有序。要規(guī)范流程，對于領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議決定事項(xiàng)，領(lǐng)導(dǎo)批示文件的辦理，從呈批立項(xiàng)、下發(fā)督辦通知、跟蹤督辦、反饋、形成報(bào)告單和督查簡報(bào)等每一個(gè)環(huán)節(jié)均要規(guī)定辦理時(shí)限，并于每月底匯總一次辦理情況，向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。要簡化程序，嚴(yán)格按照“簡、短、精”的要求，簡化目標(biāo)管理督查各項(xiàng)程序，盡力避免重復(fù)查，更多地采取黨組、紀(jì)檢、行政各部門聯(lián)合督查的方式，降低督查成本。第三，要協(xié)調(diào)各方，樹立起督查工作權(quán)威。督查過程是協(xié)調(diào)服務(wù)過程，要與各單位緊密配合，特別應(yīng)與紀(jì)檢和組織人事部門協(xié)調(diào)一致，擴(kuò)大督查工作的影響力和作用力。同時(shí)爭取領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持，發(fā)揮督促檢查、組織協(xié)調(diào)、直接查辦、直接匯報(bào)、情況通報(bào)、干部任免建議等權(quán)力，提高督查部門的地位。第四，要制度到位，建立起保障機(jī)制。要落實(shí)督查工作責(zé)任制，按照“誰分管、誰負(fù)責(zé)，誰經(jīng)辦、誰落實(shí)”的工作原則，實(shí)行歸口管理，分級(jí)負(fù)責(zé)；要落實(shí)督查工作反饋制度，貫徹“交必辦、辦必果、果必報(bào)”的工作要求，及時(shí)反饋落實(shí)情況。對于領(lǐng)導(dǎo)有明確時(shí)限要求的督查事項(xiàng)，堅(jiān)決要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦結(jié)并反饋；健全會(huì)議制度，采取“月考評(píng)會(huì)”等形式，要落實(shí)獎(jiǎng)懲制度，將督查結(jié)果作為有關(guān)干部“評(píng)優(yōu)樹先”和干部考核的重要依據(jù)。

第7篇：紀(jì)檢工作專題報(bào)告范文

1?郾做好審前調(diào)查，開好審計(jì)進(jìn)點(diǎn)會(huì)。我們選配了由主管副局長任組長的三名審計(jì)經(jīng)驗(yàn)較為豐富同志組成試點(diǎn)審計(jì)組。在審前調(diào)查中，注重了與組織部門的溝通，弄清了書記、鄉(xiāng)鎮(zhèn)長職責(zé)任務(wù)的重疊點(diǎn)與側(cè)重點(diǎn)，與縣考評(píng)辦溝通，弄清了鄉(xiāng)鎮(zhèn)年度目標(biāo)任務(wù)完成情況，與紀(jì)檢部門溝通，初步掌握鄉(xiāng)鎮(zhèn)書記、鄉(xiāng)鎮(zhèn)長在廉潔自律方面有無舉報(bào)反映和組織調(diào)查處理情況，同時(shí)深入鄉(xiāng)鎮(zhèn)調(diào)查了解書記、鄉(xiāng)鎮(zhèn)長開展經(jīng)濟(jì)工作的基本情況，在此基礎(chǔ)上，草擬審計(jì)實(shí)施方案，經(jīng)局審計(jì)業(yè)務(wù)會(huì)集體討論后完善實(shí)施。審計(jì)進(jìn)點(diǎn)會(huì)作為搞好審計(jì)工作的重要環(huán)節(jié)，我們采取組織、紀(jì)檢、審計(jì)三部門聯(lián)合召開，鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨政班子成員、站所負(fù)責(zé)人、人大代表、村支書、主任代表參加的審計(jì)進(jìn)點(diǎn)會(huì)。會(huì)上，審計(jì)組宣讀審計(jì)實(shí)施方案，被審計(jì)書記、鄉(xiāng)鎮(zhèn)長報(bào)告?zhèn)€人經(jīng)濟(jì)責(zé)任履職情況，同時(shí)對被審計(jì)書記、鎮(zhèn)長完成工作目標(biāo)任務(wù)情況、經(jīng)濟(jì)決策情況、落實(shí)惠民政策情況、決策效果、廉潔自律和履職報(bào)告真實(shí)性等進(jìn)行民主測評(píng)，為審計(jì)工作營造了良好的氛圍。

2?郾突出經(jīng)濟(jì)責(zé)任，深化化審計(jì)內(nèi)容。我局確立了對鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委書記任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任以“經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策、執(zhí)行監(jiān)督、結(jié)果與績效”為側(cè)重點(diǎn)進(jìn)行審計(jì)的思路。在對鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)部控制制度測評(píng)，財(cái)政財(cái)務(wù)收支、債權(quán)債務(wù)、資產(chǎn)保值增值審計(jì)的基礎(chǔ)上，突出了以下五個(gè)方面審計(jì)內(nèi)容。一是經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行審計(jì)。我們把落實(shí)黨在農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)政策作為審計(jì)的重要內(nèi)容，查閱了任期內(nèi)鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委出臺(tái)、轉(zhuǎn)發(fā)的經(jīng)濟(jì)政策文件和相關(guān)會(huì)議記錄，結(jié)合所涉及相關(guān)資金審計(jì)，重點(diǎn)對土地承包、農(nóng)民減負(fù)、退耕還林、種糧直補(bǔ)、扶貧開發(fā)、救災(zāi)救濟(jì)、農(nóng)村低保等事關(guān)千家萬戶農(nóng)民切身利益政策執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)，看農(nóng)民應(yīng)該享受的各項(xiàng)惠農(nóng)政策是否落實(shí)到位。二是重大經(jīng)濟(jì)決策審計(jì)。我們在三個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)審計(jì)中，通過查看制度建設(shè)、會(huì)議記錄和有關(guān)文件，檢查鄉(xiāng)鎮(zhèn)是否建立重大決策的規(guī)則和程序；是否建立公眾參與、專家論證和咨詢制度；是否建立決策評(píng)價(jià)和責(zé)任追究制度等。抽查部分建設(shè)項(xiàng)目，查閱前期可行性調(diào)研論證、投資成本與效益分析、以及項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)批和招投標(biāo)等相關(guān)資料，查證領(lǐng)導(dǎo)干部在決策中是否做到程序合法、過程民主、結(jié)果科學(xué)。從審計(jì)情況看，不同程度地存在決策制度不夠健全，程序不夠規(guī)范，資料不夠完整的問題。三是決策效益審計(jì)。主要審大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策實(shí)施的效率性、經(jīng)濟(jì)性、效益性和群眾的滿意度。選取部分項(xiàng)目，通過調(diào)查走訪、實(shí)地查勘、計(jì)算分析，對項(xiàng)目取得的實(shí)際效益與預(yù)期效益的進(jìn)行比較分析，結(jié)合群眾滿意度，查證領(lǐng)導(dǎo)干部在重點(diǎn)項(xiàng)目決策、工程管理、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益情況。審計(jì)后我們認(rèn)為基本達(dá)到預(yù)期效益，修路、引水、移民搬遷、產(chǎn)業(yè)開發(fā)等項(xiàng)目群眾滿意度較高。四是行政執(zhí)行力審計(jì)。查閱了鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委出臺(tái)的制度辦法，查證鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委對政府工作是否建立了科學(xué)合理的監(jiān)管、考評(píng)機(jī)制，是否建立針對政府目標(biāo)完成情況的評(píng)價(jià)制度和相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究制度，通過走訪干部職工、班子成員、人大代表、支書、主任，查證鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府在落實(shí)經(jīng)濟(jì)決策中的措施和辦法的效率性和經(jīng)濟(jì)性。普遍認(rèn)為書記、鄉(xiāng)鎮(zhèn)長執(zhí)行力較強(qiáng)，效果也很好。五是廉政建設(shè)審計(jì)。對照鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和《廉政準(zhǔn)則》，審查鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府貫徹落實(shí)黨和國家各項(xiàng)廉政規(guī)定情況以及個(gè)人廉潔自律情況。

3?郾創(chuàng)新審計(jì)方法，提升監(jiān)督效果。一是審前調(diào)查與自查相結(jié)合。審計(jì)組在做好審前調(diào)查同時(shí)，要求被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部提供述職報(bào)告，被審計(jì)單位進(jìn)行自查并提供自查報(bào)告，作為審計(jì)組編制審計(jì)實(shí)施方案的參考。三個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的6名被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部都按時(shí)向?qū)徲?jì)組提交了述職報(bào)告，3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)也提交了自查報(bào)告，為審計(jì)組制定完善可行的審計(jì)實(shí)施方案提供了參考。二是審計(jì)與審計(jì)調(diào)查相結(jié)合。我們在做好三個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政財(cái)務(wù)收支審計(jì)的基礎(chǔ)上，到縣考核辦、農(nóng)業(yè)局、統(tǒng)計(jì)局、扶貧辦、果業(yè)局等單位查閱三個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的考核結(jié)果文件，核實(shí)鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況。查閱被審計(jì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府的會(huì)議記錄、計(jì)劃總結(jié)、經(jīng)濟(jì)工作文件，對領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策過程和程序進(jìn)行審查。深入建設(shè)工作、資金受益農(nóng)戶等方式，對鄉(xiāng)鎮(zhèn)完成經(jīng)濟(jì)工作任務(wù)情況、隱蔽在賬外的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)調(diào)查。我們對12個(gè)行政村，240多個(gè)農(nóng)戶進(jìn)行了走訪調(diào)查，對建設(shè)項(xiàng)目效益、惠農(nóng)政策落實(shí)等情況進(jìn)行了解。查出鄉(xiāng)鎮(zhèn)個(gè)別項(xiàng)目自籌資金未實(shí)行會(huì)計(jì)集中統(tǒng)一核算和部分工程未預(yù)留質(zhì)保金等問題。三是個(gè)別談話和民主測評(píng)相結(jié)合。通過召開座談會(huì)、個(gè)別談話、設(shè)立意見箱、公布舉報(bào)電話、開展民主測評(píng)等形式，拓展調(diào)查對象，深化調(diào)查內(nèi)容，接受群眾舉報(bào)。共發(fā)出測評(píng)票152張，收回152張，測評(píng)反映群眾對被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況比較滿意。共談話36人次，了解到被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部工作任務(wù)完成、經(jīng)濟(jì)決策、廉政建設(shè)等情況。四是查找問題與宏觀服務(wù)相結(jié)合。針對查出的問題，我們采用定量和定性分析的方法，從體制、機(jī)制、制度上探尋原因，提出審計(jì)意見和建議。五是決策審計(jì)與績效審計(jì)相結(jié)合。在做好經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策過程、程序、合規(guī)、合法、民主、科學(xué)審計(jì)的同時(shí)，重點(diǎn)對資金量較大的項(xiàng)目進(jìn)行績效審計(jì)，對黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的決策能力和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管理能力進(jìn)行評(píng)判。對9個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了效益分析。發(fā)現(xiàn)個(gè)別項(xiàng)目與預(yù)期效益有一定差距及改變項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容等問題。

4?郾堅(jiān)持客觀公正，評(píng)價(jià)任期責(zé)任。在對審計(jì)情況進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上，采取定性和定量相結(jié)合，以定性為主的方法評(píng)價(jià)干部。對鄉(xiāng)鎮(zhèn)書記、鄉(xiāng)鎮(zhèn)長共性重疊評(píng)價(jià)主要是經(jīng)濟(jì)工作目標(biāo)任務(wù)完成情況、經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行情況、重要經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的效益情況、完成經(jīng)濟(jì)工作的執(zhí)行力情況、債權(quán)債務(wù)、廉潔自律情況等。對鄉(xiāng)鎮(zhèn)書記的評(píng)價(jià)我們側(cè)重執(zhí)行政策、經(jīng)濟(jì)決策，宏觀管理，對鄉(xiāng)鎮(zhèn)長的評(píng)價(jià)測重經(jīng)濟(jì)管理，財(cái)政財(cái)務(wù)收支真實(shí)、合法、效益，重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)管理等。

第8篇：紀(jì)檢工作專題報(bào)告范文

*電力公司現(xiàn)擁有分公司、全資子公司、控股公司和股份公司20家，公司共有員工3.77萬人。20*年，全公司完成售電量240.12億千瓦時(shí)，上繳稅金8.8億元，資產(chǎn)負(fù)債率76.5%，歷史上首次實(shí)現(xiàn)整體扭虧增盈。近年來，公司先后榮獲全國“五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀”、全國綜合治理先進(jìn)單位、自治區(qū)文明行業(yè)、自治區(qū)糾風(fēng)先進(jìn)單位等榮譽(yù)稱號(hào)。20*年2月，自治區(qū)政府授予*電力公司“履行社會(huì)責(zé)任突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。

二、開展效能監(jiān)察的主要做法

近幾年來，我們緊緊圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際開展效能監(jiān)察工作，狠抓制度建設(shè)，強(qiáng)化規(guī)范管理，嚴(yán)格監(jiān)督檢查，提升隊(duì)伍素質(zhì)。隨著電力企業(yè)管理體制改革、轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制和完善法人治理結(jié)構(gòu)，效能監(jiān)察也不斷融入公司安全生產(chǎn)和經(jīng)營管理等活動(dòng)中。效能監(jiān)察工作不僅對企業(yè)的廉政建設(shè)有著重要的作用，而且它將監(jiān)察滲透于管理之中，通過對管理人員在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的行為、能力、運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)等方面進(jìn)行監(jiān)察，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移，在一定程度上達(dá)到提高經(jīng)濟(jì)效益、管理效益、廉潔效益、社會(huì)效益和工作效能的目的。有效地堵塞了漏洞，改善了管理，營造了依法經(jīng)營、廉潔從業(yè)、誠實(shí)守信、勤勉敬業(yè)的良好風(fēng)氣，進(jìn)一步增強(qiáng)了公司廉政文化的軟實(shí)力。

我們堅(jiān)持把效能監(jiān)察作為企業(yè)發(fā)展的重要工作，圍繞安全、經(jīng)營、質(zhì)量、效能、效益、效率等方面的重大問題，重點(diǎn)監(jiān)督檢查違反職責(zé)和行政法規(guī)、制度以及指令、工作程序，并造成嚴(yán)重影響或重大經(jīng)濟(jì)損失的錯(cuò)誤管理行為，以保證企業(yè)內(nèi)部政令暢通，提高管理效率，增加經(jīng)濟(jì)效益。針對人財(cái)物管理中可能出現(xiàn)問題，修訂完善經(jīng)營決策、建設(shè)投資等方面的管理和監(jiān)督制度；針對招投標(biāo)過程中可能出現(xiàn)的圍標(biāo)、串標(biāo)行為，建立健全供應(yīng)商廉潔信用評(píng)價(jià)辦法。圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域，抓住腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)環(huán)節(jié)，大力開展效能監(jiān)察，把效能監(jiān)察的重點(diǎn)更多地放在集團(tuán)化措施的落實(shí)上，加強(qiáng)各類資源整合運(yùn)作過程的監(jiān)督和效果的檢查評(píng)價(jià)，促進(jìn)集團(tuán)化運(yùn)作深入開展。集中開展了“三清理一規(guī)范”和不良資產(chǎn)處置等專項(xiàng)效能監(jiān)察工作，促進(jìn)了企業(yè)管理水平和經(jīng)營效益的提高。對電網(wǎng)核心業(yè)務(wù)，突出工程建設(shè)、資金運(yùn)作、資產(chǎn)處置、招標(biāo)采購等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以及供電服務(wù)等關(guān)系人民群眾切身利益、社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題，切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)督的實(shí)效性。堅(jiān)持依法從嚴(yán)治企，加強(qiáng)對各級(jí)企業(yè)的監(jiān)督檢查，嚴(yán)格落實(shí)國家法律法規(guī)。凡涉及國有資產(chǎn)處置的，必須嚴(yán)格履行相應(yīng)程序，切實(shí)維護(hù)國有資產(chǎn)安全和職工合法權(quán)益。在供電服務(wù)領(lǐng)域，加強(qiáng)對電費(fèi)回收、業(yè)擴(kuò)報(bào)裝等環(huán)節(jié)的效能監(jiān)察，堅(jiān)決杜絕“三指定”現(xiàn)象，提高市場透明度。隨著電網(wǎng)建設(shè)加快，工程資金投入大，物資需求多，圍繞公司發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，廣泛開展了效能監(jiān)察。

（一）堅(jiān)持“三個(gè)到位”，確保效能監(jiān)察工作有章可循

1.思想認(rèn)識(shí)到位。公司高度重視效能監(jiān)察工作，樹立效能監(jiān)察是企業(yè)管理重要組成部分的觀念，明確效能監(jiān)察是促進(jìn)企業(yè)改革與發(fā)展的動(dòng)力，是強(qiáng)化企業(yè)管理的根本目的，是行政行政主要負(fù)責(zé)人管理手段的延伸。通過教育使各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)能夠正確地理解效能監(jiān)察的目的、意義，并達(dá)成共識(shí)：明確效能監(jiān)察工作是紀(jì)檢監(jiān)察部門為生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)，是從源頭上預(yù)防腐敗發(fā)生，促進(jìn)企業(yè)管理，提高企業(yè)效益，保證企業(yè)政令暢通的重要手段。公司也將“經(jīng)濟(jì)活動(dòng)全過程效能監(jiān)察”列入20*年公司課題研究中。

2.工作體系到位。公司把效能監(jiān)察作為生產(chǎn)經(jīng)營管理和黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要內(nèi)容，基本形成了紀(jì)檢監(jiān)察部門在組織實(shí)施中加強(qiáng)指導(dǎo)，業(yè)務(wù)管理部門在積極參與中落實(shí)責(zé)任，基層各單位在上下聯(lián)動(dòng)中推進(jìn)和深化效能監(jiān)察的工作態(tài)勢。一是明確目標(biāo)和計(jì)劃，研究制定效能監(jiān)察總體方案。今年初由公司明確全年效能監(jiān)察工作重點(diǎn)，制定具體、可行的效能監(jiān)察計(jì)劃，要求各基層單位根據(jù)工作重點(diǎn)進(jìn)行立項(xiàng)，并采取日常檢查，半年考核，年終驗(yàn)收評(píng)比的辦法，跟蹤檢查立項(xiàng)單位效能監(jiān)察實(shí)施方案的落實(shí)情況，協(xié)助督促責(zé)任部門對效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題，提出監(jiān)察建議，并限期整改，從而確?？偰繕?biāo)的實(shí)現(xiàn)。二是建立業(yè)務(wù)管理機(jī)制。公司制定了效能監(jiān)察工作實(shí)施辦法，對效能監(jiān)察工作的原則、內(nèi)容、工作程序、方式、方法、職權(quán)、獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)等做出具體規(guī)定。其次強(qiáng)化效能監(jiān)察手段，制定處罰規(guī)定，明確對違規(guī)違紀(jì)者的處罰標(biāo)準(zhǔn)，并由監(jiān)察部門嚴(yán)格督察執(zhí)行。完善業(yè)務(wù)管理制度，實(shí)行立項(xiàng)、領(lǐng)導(dǎo)審核簽字、年度計(jì)劃呈報(bào)、定期報(bào)表、重要監(jiān)察項(xiàng)目專題報(bào)告、效能監(jiān)察檔案管理等制度，使效能監(jiān)察工作步入運(yùn)行有規(guī)范、檢查有依據(jù)、懲處有標(biāo)準(zhǔn)的管理軌道。

3.組織領(lǐng)導(dǎo)到位。堅(jiān)持行政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)、管理職能部門配合參與的工作機(jī)制。成立由監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)務(wù)、企管、人事等有關(guān)部門主要領(lǐng)導(dǎo)為成員的效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組。建立由行政主要負(fù)責(zé)人掛帥，紀(jì)檢監(jiān)察部門參加的聯(lián)席會(huì)議制度，定期溝通交流情況，研究解決疑難問題，拓展效能監(jiān)察的渠道和范圍，增強(qiáng)效能監(jiān)察工作力度。

（二）堅(jiān)持“三個(gè)結(jié)合”，提高效能監(jiān)察的針對性

1.把效能監(jiān)察與黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合。在實(shí)際的生產(chǎn)經(jīng)營工作中我們充分發(fā)揮上級(jí)、平級(jí)、下級(jí)三級(jí)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的作用，對物資采購、招投標(biāo)、安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理、人事任免、資金管理和基建工程項(xiàng)目等開展效能監(jiān)察工作。針對*電力公司“十一五”投資225.5億元加強(qiáng)電網(wǎng)建設(shè)的實(shí)際情況，為確保投資建設(shè)中資金安全和干部安全，切實(shí)加強(qiáng)對“三重一大”等問題的監(jiān)督，推進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)管理和經(jīng)營管理領(lǐng)域黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。

2.把效能監(jiān)察與加強(qiáng)企業(yè)制度建設(shè)相結(jié)合。本著為大局服務(wù)的指導(dǎo)思想，公司把強(qiáng)化企業(yè)制度建設(shè)和執(zhí)行力作為效能監(jiān)察工作的重點(diǎn)工作，做到監(jiān)察一批項(xiàng)目，堵塞一些漏洞，完善一套制度，推進(jìn)一次工作。堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)效益為中心，從企業(yè)長遠(yuǎn)利益出發(fā)，注重檢查和糾正所涉及的各類問題，完善監(jiān)督制約機(jī)制。

3.把效能監(jiān)察與司務(wù)公開和工作相結(jié)合。公司把司務(wù)公開和工作中反映的問題作為效能監(jiān)察的切入點(diǎn)，既能有效地提高效能監(jiān)察的針對性和實(shí)效性，又有利于把效能監(jiān)察工作不斷引向深入，為改革、發(fā)展、穩(wěn)定大局服務(wù)。

（三）重視抓好“六個(gè)環(huán)節(jié)”，確保效能監(jiān)察工作的有效性。

1.注重抓好選題立項(xiàng)。效能監(jiān)察涉及面廣、政策性強(qiáng)，達(dá)到預(yù)期效果，關(guān)鍵是要制定切實(shí)可行的實(shí)施方案，實(shí)施方案抓住四個(gè)環(huán)節(jié)，一是選準(zhǔn)“切入點(diǎn)”，增強(qiáng)效能監(jiān)察工作的針對性；二是抓住“關(guān)鍵點(diǎn)”，增強(qiáng)效能監(jiān)察工作的規(guī)范性；三是把握“延伸點(diǎn)”，注重效能監(jiān)察工作的連續(xù)性；四是重視“顯現(xiàn)點(diǎn)”，增強(qiáng)效能監(jiān)察功能的實(shí)效性。公司每年有重點(diǎn)地選好幾個(gè)項(xiàng)目，拿出優(yōu)秀成果，真正使效能監(jiān)察工作與企業(yè)管理有機(jī)結(jié)合。

2.注重抓好分析整改工作。發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，是效能監(jiān)察的目的。一是抓好跟蹤調(diào)查。在下達(dá)效能監(jiān)察通知書、提出限期整改建議后，要主動(dòng)指導(dǎo)基層單位對整改措施的落實(shí)，對整改效果進(jìn)行跟蹤檢查。二是搞好終結(jié)報(bào)告，及時(shí)分析和反饋信息。通過開展效能監(jiān)察，對存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)采取措施，限期整改，并做好跟蹤督促工作。

3.注重抓好典型示范作用。沒有典型就沒有經(jīng)驗(yàn)，沒有典型就沒有動(dòng)力。公司在開展效能監(jiān)察過程中，及時(shí)總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)，以點(diǎn)帶面，推動(dòng)和促進(jìn)效能監(jiān)察工作深入、均衡、整體發(fā)展。

4.注重抓好建章立制。堅(jiān)持標(biāo)本兼治，既是效能監(jiān)察的重要內(nèi)容，也是效能監(jiān)察的根本目的。通過效能監(jiān)察協(xié)助和督促有關(guān)部門制定和完善相關(guān)的企業(yè)管理制度，在治本上下功夫，以達(dá)到合法經(jīng)營、規(guī)范管理、以法治企、提高效益的目的。

5.注重部門配合，形成合力。在開展效能監(jiān)察工作中，公司注意與有關(guān)部門搞好協(xié)調(diào)，對重大效能監(jiān)察項(xiàng)目要求有關(guān)業(yè)務(wù)部門必須參加。這種聯(lián)合開展效能監(jiān)察的工作方式，既增強(qiáng)了效能監(jiān)察的力度和效果，解決了自身人手緊、專業(yè)性不強(qiáng)的問題，也促進(jìn)了與業(yè)務(wù)部門之間的理解和配合。

6.注重長效，鞏固成果。發(fā)現(xiàn)問題、糾正問題僅是效能監(jiān)察的過程，要防止問題的再發(fā)生、真正堵塞管理漏洞，必須抓好制度建設(shè)、建立長效機(jī)制。公司堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)效益為中心，從企業(yè)的長遠(yuǎn)利益出發(fā)，從管理中的突出問題、薄弱環(huán)節(jié)和熱點(diǎn)問題入手，進(jìn)行事前預(yù)防性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察和事后改進(jìn)性監(jiān)察，認(rèn)真履行效能監(jiān)察職能，堅(jiān)持循序漸進(jìn)，講求實(shí)效。

三、開展效能監(jiān)察的主要成效

一是完善制度。制定了*電力公司《效能監(jiān)察實(shí)施細(xì)則（暫行）》、《關(guān)于加強(qiáng)效能監(jiān)察工作的意見》、《效能監(jiān)察工作要點(diǎn)》、《招標(biāo)活動(dòng)投訴處理辦法》、《招標(biāo)活動(dòng)監(jiān)督辦法》。明確了監(jiān)督工作的總體要求、工作原則、主要內(nèi)容和具體安排。二是突出監(jiān)督重點(diǎn)，統(tǒng)一立項(xiàng)開展了營業(yè)抄核收、資產(chǎn)管理、生產(chǎn)經(jīng)營、招投標(biāo)、安全管理等效能監(jiān)察工作，促進(jìn)了企業(yè)規(guī)范管理。三是開展經(jīng)驗(yàn)交流。召開了公司系統(tǒng)效能監(jiān)察經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，總結(jié)回顧了公司開展監(jiān)督工作的基本經(jīng)驗(yàn)和主要成果，交流了各企業(yè)開展監(jiān)督工作的典型經(jīng)驗(yàn)和具體做法，研究監(jiān)督工作面臨的新情況，探討有效監(jiān)督的新思路，推進(jìn)了監(jiān)督工作深入開展。公司系統(tǒng)推薦的“燃煤管理效能監(jiān)察項(xiàng)目”國家電網(wǎng)公司效能監(jiān)察優(yōu)秀成果一等獎(jiǎng)；“用電抄核收效能監(jiān)察項(xiàng)目”獲得國家電網(wǎng)公司效能監(jiān)察優(yōu)秀成果二等獎(jiǎng)；“營銷體系運(yùn)行效能監(jiān)察項(xiàng)目”國家電網(wǎng)公司效能監(jiān)察優(yōu)秀成果三等獎(jiǎng)。以挖潛增效，堵塞漏洞，提高效益為目的，拓寬效能監(jiān)察思路，圍繞“總攬全局、緊貼中心、切合實(shí)際”工作要求，在參與中服務(wù)、在服務(wù)中監(jiān)督、在監(jiān)督中保證。據(jù)統(tǒng)計(jì)，20*年至20*年，公司及所屬各單位效能監(jiān)察統(tǒng)一立項(xiàng)287項(xiàng)，提出并落實(shí)效能監(jiān)察建議667條，建章立制1053項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)線索并查處案件38件。通過效能監(jiān)察挽回直接經(jīng)濟(jì)損失3500.9萬元，避免經(jīng)濟(jì)損失6193.2萬元；不良資產(chǎn)處置效能監(jiān)察，上級(jí)批準(zhǔn)處理的資產(chǎn)金額為2831萬元，回收的資產(chǎn)金額為284萬元；共完成60批集中規(guī)模招標(biāo)和施工招標(biāo)標(biāo)效能監(jiān)察，累計(jì)中標(biāo)金額32.78億元，節(jié)約資金3.04億元，節(jié)資率達(dá)9.27%；發(fā)現(xiàn)查處違紀(jì)線索并轉(zhuǎn)立案3件，處理2人，查處違紀(jì)金額870.58萬元；為公司增加直接經(jīng)濟(jì)效益41048.1萬元。

對自治區(qū)監(jiān)察廳對公司基層單位下達(dá)的“效能監(jiān)察建議書”，我們認(rèn)真調(diào)查整改，規(guī)范了收費(fèi)程序。撰寫效能監(jiān)察經(jīng)驗(yàn)論文63篇。到目前為止，集中規(guī)模招標(biāo)未發(fā)生重大違法違紀(jì)行為。

第9篇：紀(jì)檢工作專題報(bào)告范文

一、內(nèi)控建設(shè)起源

內(nèi)部控制起源于西方，尤其是自1992年9月，美國反虛假財(cái)務(wù)報(bào)告委員會(huì)的發(fā)起組織委員會(huì)（COSO）了一份報(bào)告《內(nèi)部控制：整合框架》，提出了內(nèi)部控制的三項(xiàng)目標(biāo)和五大要素，標(biāo)志著美國的內(nèi)部控制進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。

內(nèi)部控制這一概念導(dǎo)入我國不過近10年的歷史。2008年6月28日，財(cái)政部、證監(jiān)委、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)在北京聯(lián)合召開企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范會(huì)，了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》。2010年4月24日，五部委在北京正式《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，標(biāo)志著我國的內(nèi)部控制體系建設(shè)取得重大突破，進(jìn)入了一個(gè)全新格局。

二、提升認(rèn)知水平

從某種程度上來講，內(nèi)控真正引起國資管理部門和國企經(jīng)營管理者的重視不過也就是近幾年的事情。因此，很多企業(yè)對內(nèi)控的認(rèn)知水平并不高，認(rèn)識(shí)往往僅局限在內(nèi)部監(jiān)督或內(nèi)部控制制度等簡單層面，并未了解這種模式的優(yōu)點(diǎn)是增加了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要素，可以利用已經(jīng)發(fā)生的事情來進(jìn)行分析，減少事后發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性，使它成為一個(gè)既控制舞弊又控制風(fēng)險(xiǎn)的控制模式。例如，通過內(nèi)控測試發(fā)現(xiàn)，下屬企業(yè)與營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍無“食品批發(fā)與銷售”資質(zhì)，食品流通許可證經(jīng)營方式為“食品銷售管理”，而非“批發(fā)”或“零售”的供應(yīng)商有采購業(yè)務(wù)往來，我們可以判斷出潛在的風(fēng)險(xiǎn)，若出現(xiàn)食品質(zhì)量安全問題，可能使企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失、信譽(yù)損失，引發(fā)企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)及法律風(fēng)險(xiǎn)。由此可見，企業(yè)內(nèi)部控制的目標(biāo)之一是要將從控制事后風(fēng)險(xiǎn)逐漸向控制事前風(fēng)險(xiǎn)過渡和轉(zhuǎn)化。通過控制風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)內(nèi)部控制將會(huì)同步發(fā)現(xiàn)自身問題和機(jī)遇，有利于企業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展。

因此，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層及全體員工對內(nèi)控的認(rèn)知程度，直接影響了內(nèi)控的建設(shè)和實(shí)施，企業(yè)的內(nèi)控建設(shè)首先要掃清的障礙是對內(nèi)控認(rèn)知的混亂，提高全社會(huì)、各企業(yè)對內(nèi)控建設(shè)的正確認(rèn)知乃重中之重。

三、淺淡內(nèi)控規(guī)范實(shí)施

根據(jù)“五部委”要求，內(nèi)控評(píng)估實(shí)施時(shí)間自2012年1月1日起在上海證券交易所、深證證券交易所主板上市公司施行。為有序、適時(shí)、穩(wěn)妥、有效落實(shí)該項(xiàng)工作，擬作分步推進(jìn)。

步驟一、制定年度內(nèi)控實(shí)施工作方案及具體行動(dòng)計(jì)劃

企業(yè)年度內(nèi)部控制規(guī)劃實(shí)施工作方案要求涵蓋公司基本情況、內(nèi)部控制工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)部控制建設(shè)工作計(jì)劃、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作計(jì)劃及內(nèi)部控制審計(jì)工作計(jì)劃。

公司基本情況應(yīng)包括公司簡稱、股票代碼、上市情況、組織架構(gòu)、公司性質(zhì)、資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營范圍、控股子公司情況、參股公司情況等。

內(nèi)部控制工作的組織領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)明確①公司設(shè)立內(nèi)部控制推進(jìn)工作小組、內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作負(fù)責(zé)人、牽頭部門及內(nèi)部控制推進(jìn)工作小組成員、組長、副組長等。②聘請外部咨詢機(jī)構(gòu)為公司在內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作中提供相關(guān)專業(yè)支持。③內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作預(yù)算費(fèi)用。

內(nèi)部控制建設(shè)工作計(jì)劃應(yīng)首先制定內(nèi)控缺陷整改方案，根據(jù)已查找出的內(nèi)控缺陷，完成內(nèi)控缺陷整改方案。其次落實(shí)內(nèi)控缺陷整改工作，各責(zé)任部門根據(jù)內(nèi)控缺陷整改方案完成整改工作；計(jì)劃財(cái)務(wù)部、董秘室、審計(jì)室等檢查整改效果。再次確定內(nèi)控實(shí)施工作情況披露，董事會(huì)將按照上市公司信息披露要求，在定期報(bào)告中及時(shí)披露內(nèi)控實(shí)施工作情況。

內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作計(jì)劃應(yīng)包括①擬定自我評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，明確納入評(píng)價(jià)范圍的子公司和業(yè)務(wù)流程，確定評(píng)價(jià)工作的時(shí)間表、人員分工等；②確定內(nèi)控缺陷評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》對一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷的定義確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)將包括定性標(biāo)準(zhǔn)和定量標(biāo)準(zhǔn)；③組織實(shí)施評(píng)價(jià)提出整改建議，根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的內(nèi)控自我評(píng)價(jià)計(jì)劃，組織實(shí)施內(nèi)控自我評(píng)價(jià)工作，提出整改建議；④編制并披露內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告，根據(jù)缺陷評(píng)價(jià)匯總表和責(zé)任部門及所屬企業(yè)整改情況，編制內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，報(bào)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，審議通過后按照監(jiān)管要求對外披露。

內(nèi)部控制審計(jì)工作計(jì)劃應(yīng)確定內(nèi)控外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，對以某年某月某日為基準(zhǔn)日的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行有效性發(fā)表審計(jì)意見，出具內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。

具體行動(dòng)計(jì)劃分解到月，列明每月內(nèi)控工作推進(jìn)的內(nèi)容、責(zé)任人、工作目標(biāo)及需要協(xié)調(diào)資源等。

步驟二、明確內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和工作小組

首席執(zhí)行官為內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作負(fù)責(zé)人，并由審計(jì)室牽頭與紀(jì)檢監(jiān)察室、董秘室、辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、投資發(fā)展部、人力資源部等相關(guān)人員組成內(nèi)部控制推進(jìn)工作小組；下屬各企業(yè)的董事長或總經(jīng)理為本企業(yè)內(nèi)部控制第一責(zé)任人。

步驟三、搭建培訓(xùn)師隊(duì)伍，開展《企業(yè)內(nèi)控手冊》專題培訓(xùn)

抽調(diào)總部各職能部門專業(yè)人員擔(dān)任培訓(xùn)師，結(jié)合實(shí)際，就《企業(yè)內(nèi)控手冊》涉及各專業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)控制對下屬企業(yè)進(jìn)行專題培訓(xùn)，并有合格會(huì)計(jì)師事務(wù)所內(nèi)控專家對關(guān)鍵風(fēng)控點(diǎn)作點(diǎn)評(píng)。

步驟四、啟動(dòng)內(nèi)控宣貫動(dòng)員大會(huì)

首席執(zhí)行官作內(nèi)控宣貫總動(dòng)員，學(xué)院內(nèi)控教授或行業(yè)內(nèi)控專家配合總動(dòng)員作《企業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理》專題報(bào)告，以生動(dòng)、形象、深刻的案例說明內(nèi)控工作的重要性。出席對象總部各職能部門負(fù)責(zé)人、企業(yè)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、審計(jì)主任等部門負(fù)責(zé)人。

步驟五、各類測試模版的編制

組織相關(guān)人員著手編制《內(nèi)控規(guī)范自我評(píng)價(jià)調(diào)查問卷》、各主流程內(nèi)控獨(dú)立測評(píng)測試程序及《內(nèi)控測試工作底稿》模版等。關(guān)鍵內(nèi)控活動(dòng)測試工作表應(yīng)包括被測試單位名稱、測試業(yè)務(wù)流程、子流程、控制責(zé)任人、控制活動(dòng)編號(hào)、控制活動(dòng)描述、控制類型、控制頻率、樣本量、測試程序、測試記錄、測試結(jié)果等具體內(nèi)容。

步驟六、下達(dá)《關(guān)于開展企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范自測自評(píng)的通知》

《通知》中應(yīng)明確自測自評(píng)范圍、自測期間、自測方式、自測跟蹤、測試評(píng)估等相關(guān)要求。

自測自評(píng)范圍，某公司所有附屬公司，包括各分公司、子公司和總部各部室。

自測期間，總體以某年工作軌跡作為自測自評(píng)重點(diǎn)。總部職能部門及所屬相關(guān)企業(yè)以某年第一季度作為自測自評(píng)重點(diǎn)；自測跟蹤擴(kuò)展到某月份；測試評(píng)估擴(kuò)展到評(píng)估日。

自測方式，總部職能部門及所屬相關(guān)企業(yè)依據(jù)總部下發(fā)的《內(nèi)部控制規(guī)范自我評(píng)價(jià)調(diào)查問卷》所涉及公司層面、財(cái)務(wù)報(bào)表編制與披露、長期股權(quán)投資管理、人力資源管理、固定資產(chǎn)管理、無形資產(chǎn)管理、合同檔案管理等某個(gè)主流程，某個(gè)子流程的相關(guān)內(nèi)容，逐項(xiàng)逐條認(rèn)真對標(biāo)。

對標(biāo)使用文件：總部各職能部門對標(biāo)使用附件二①，某板塊對標(biāo)使用附件二②，其他企業(yè)對標(biāo)使用附件二③。

各相關(guān)企業(yè)及部門應(yīng)將對標(biāo)情況，如控制描述是否有變化、控制設(shè)計(jì)是否有效、控制執(zhí)行是否有效等如實(shí)、完整記錄在問卷中，并妥善保存對標(biāo)的相關(guān)資料，以備核查。同時(shí)，根據(jù)對標(biāo)記錄反映的結(jié)果，形成本企業(yè)、本部門的自測自評(píng)報(bào)告。

自測跟蹤，企業(yè)完成對標(biāo)工作后，總部各職能部門應(yīng)組織力量對各企業(yè)對口部門進(jìn)行后續(xù)跟蹤，并應(yīng)就跟蹤發(fā)現(xiàn)的未達(dá)標(biāo)情況，提請企業(yè)限時(shí)整改。同時(shí)，將跟蹤情況形成匯總報(bào)告，提交總部內(nèi)控工作推進(jìn)小組。

測試評(píng)估，總部內(nèi)控工作推進(jìn)小組將派內(nèi)控規(guī)范測試小組，對納入評(píng)價(jià)范圍分子公司，按照確定的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程及其控制活動(dòng)的測試程序進(jìn)行測試。

步驟七、構(gòu)建兩支隊(duì)伍，做好測試跟蹤及測試評(píng)估

一支隊(duì)伍，由總部各職能部門專業(yè)人士組成，落實(shí)《通知》要求的自測跟蹤；另一支隊(duì)伍，由總部內(nèi)審與外部專業(yè)人士共同組成測試小組，落實(shí)《通知》要求的測試評(píng)估。

步驟八、進(jìn)行現(xiàn)場測試

通過現(xiàn)場訪談，了解被測試企業(yè)所涉及的關(guān)鍵業(yè)務(wù)主流程內(nèi)控設(shè)計(jì)和執(zhí)行有效性；并對相關(guān)子流程所對應(yīng)的控制活動(dòng)實(shí)施實(shí)地測試、穿行測試、抽樣測試等。

步驟九、編制、復(fù)核測試工作底稿，出具內(nèi)控測試報(bào)告

測試小組編制、復(fù)核被測試企業(yè)測試工作底稿，并與被測試企業(yè)就測試情況進(jìn)行溝通，交換意見，形成測試結(jié)果和整改建議匯總表，出具被測試企業(yè)內(nèi)控測試報(bào)告。內(nèi)控測試報(bào)告內(nèi)容涵蓋項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)、被測試企業(yè)、測試期間、測試流程、測試方法、測試結(jié)果及測試發(fā)現(xiàn)的問題、存在風(fēng)險(xiǎn)及整改建議等。

步驟十、下達(dá)整改任務(wù)書

對被測試企業(yè)下達(dá)整改任務(wù)書。