專利制度的本質(zhì)特征精選(九篇)

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第1篇：專利制度的本質(zhì)特征范文

關(guān)鍵詞：商業(yè)方法；商業(yè)方法專利；制度變遷

中圖分類號(hào)：F0；D9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B

一、問題的提出

自專利法出現(xiàn)以來，商業(yè)方法一直被排除在專利客體之外?！吧虡I(yè)方法專利除外”原則被絕大多數(shù)的國(guó)家專利法所接受。然而，自1998年State Street案以來，商業(yè)方法①逐漸越過了專利適格性這一門檻。而且隨著歐洲，日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的加入，盡管各國(guó)在商業(yè)方法專利授予條件上還存在著較大差異，商業(yè)方法的專利適格性在世界范圍內(nèi)得到了默認(rèn)。商業(yè)方法專利申請(qǐng)和授權(quán)在過去的十多年時(shí)間內(nèi)得到了飛速的發(fā)展。以美國(guó)為例，2010年第705類專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量分別達(dá)到17 231件和3 649件②。這一戲劇性的變化引發(fā)了大量的討論和思考。一個(gè)重要而又為既有的研究所忽略的問題是：如果商業(yè)方法專利適格性是合理的，那為什么在漫長(zhǎng)的專利制度發(fā)展歷史中，商業(yè)方法卻一直被忽略？也就是商業(yè)方法專利適格性變遷背后的推動(dòng)力量是什么？

上述問題可以從很多角度進(jìn)行解釋③?？紤]到專利制度本身是一種經(jīng)濟(jì)制度。其本質(zhì)在于通過賦予發(fā)明人對(duì)客體的壟斷權(quán)來推動(dòng)發(fā)明人對(duì)于客體的公開，進(jìn)而帶動(dòng)整個(gè)社會(huì)福利水平的增進(jìn)。商業(yè)方法專利適格性的變遷，合理的解釋只能是：第一，商業(yè)方法能夠帶來社會(huì)福利水平的增進(jìn)，這是賦予它專利適格性的必要條件；第二，這種增進(jìn)作用是有條件的，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)或者某種條件下可能不存在或者不明顯，因而會(huì)被專利法所忽略；而在另外的時(shí)間內(nèi)，在另外的條件下，則可能出現(xiàn)，從而產(chǎn)生了賦予商業(yè)方法專利適格性的必要。本文正試圖運(yùn)用兩人生產(chǎn)交換模型，來論證商業(yè)方法在社會(huì)產(chǎn)出和社會(huì)福利方面的影響，以及這種影響所依賴的條件，從而對(duì)商業(yè)方法專利適格性變遷進(jìn)行解釋。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

由于商業(yè)方法專利案例出現(xiàn)在前，因而既有的研究主要是對(duì)賦予商業(yè)方法專利適格性這一做法的合理性和必要性進(jìn)行爭(zhēng)論。Bradley（2003） 認(rèn)為，商業(yè)創(chuàng)新，為創(chuàng)新者提供了市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，其本身創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)能夠充分地鼓勵(lì)商業(yè)活動(dòng)中的創(chuàng)新和發(fā)展；Nicholas（2003）運(yùn)用先行優(yōu)勢(shì)（first mover advantage）對(duì)商業(yè)方法發(fā)明者的激勵(lì)進(jìn)行了進(jìn)一步說明。Olswang（2004）指出，商業(yè)方法過于抽象以至于法律不能對(duì)其壟斷權(quán)的范圍進(jìn)行限制以適當(dāng)平衡對(duì)創(chuàng)新的回報(bào)和自由競(jìng)爭(zhēng)的需要，商業(yè)方法專利的成本與其他專利的成本要高得多。Michael Likhovski（2001）認(rèn)為，如果為商業(yè)方法提供專利保護(hù)，意味著競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)應(yīng)該從服務(wù)的價(jià)格和質(zhì)量轉(zhuǎn)向?qū)ι虡I(yè)方法專利權(quán)的擁有上，這樣對(duì)消費(fèi)者顯然不利。另外，相當(dāng)一部分研究對(duì)既有的商業(yè)方法專利質(zhì)量進(jìn)行了批評(píng)。Bagley（2001）和Lunney（2001）指出在審查計(jì)算機(jī)所實(shí)施的商業(yè)方法發(fā)明時(shí)，已經(jīng)存在的商業(yè)方法并沒有充分考慮。這個(gè)缺陷就產(chǎn)生了使眾所周知的商業(yè)模式僅僅通過計(jì)算機(jī)來實(shí)施就能夠獲得專利保護(hù)的現(xiàn)象。Meurer（2002）、Hall等（2003）指出，低質(zhì)量的商業(yè)方法專利可能會(huì)導(dǎo)致“反公地悲劇”（tragedy of anticommons），帶來社會(huì)福利的下降。

Allison和Tiller（2003）、Hunter（2003）從實(shí)證的角度研究了商業(yè)方法專利性問題，認(rèn)為商業(yè)方法專利與其他專利相比，并不是具有更低的質(zhì)量和價(jià)值。Allison和Tiller（2003），Wagner（2004）關(guān)于美國(guó)和歐盟商業(yè)方法專利的各種研究，設(shè)法找出商業(yè)方法專利在專利特性方面，如專利質(zhì)量、范圍和價(jià)值等與普通專利相比是否有不同支出。但從統(tǒng)計(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來看，這些實(shí)證研究并未找到商業(yè)方法專利與其他一般專利不同的明確證據(jù)。從更微觀的層面，Martin（2002）通過對(duì)信息技術(shù)領(lǐng)域商業(yè)方法專利的實(shí)證研究，認(rèn)為軟件商業(yè)方法專利是信息技術(shù)企業(yè)獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來源。Soininen（2005）研究了信息和通信技術(shù)行業(yè)商業(yè)方法專利的戰(zhàn)略運(yùn)用問題。Kretschmer和Soetendorp（2001）分析了商業(yè)方法專利權(quán)利人在專利訴訟中對(duì)于商業(yè)方法專利的戰(zhàn)略運(yùn)用問題。

既有的研究已經(jīng)表明，商業(yè)方法專利無論是從專利特性還是對(duì)整個(gè)社會(huì)福利的影響等方面都與其他普通專利之間并不存在明顯差異，從而在一定的程度上論證了賦予商業(yè)方法專利適格性是合理的。但這種論證是針對(duì)商業(yè)方法被賦予專利后的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)，并沒有說明對(duì)商業(yè)方法進(jìn)行專利保護(hù)的必要性。此外，既有的研究并沒有解釋商業(yè)方法在社會(huì)產(chǎn)出和社會(huì)福利方面的作用機(jī)制，更沒有解釋這種作用與技術(shù)進(jìn)步之間的區(qū)別。因而也就無法解釋在漫長(zhǎng)的專利制度發(fā)展中，技術(shù)創(chuàng)新一直被保護(hù)而具有同樣作用的商業(yè)方法創(chuàng)新卻被一直排除在外？在實(shí)踐中，這種含糊不清也直接導(dǎo)致了試圖將商業(yè)方法按照技術(shù)專利的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審理，造成專利制度本身運(yùn)行的混亂。

三、商業(yè)方法專利制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

（一）模型的設(shè)定

1.商業(yè)方法的界定。由于商業(yè)這一概念本身的外延過于廣泛，很難對(duì)商業(yè)方法進(jìn)行清晰的界定。而且在一般意義上講，這種界定也是不必要的。商業(yè)方法專利的出現(xiàn)要求對(duì)商業(yè)方法進(jìn)行“可操作”意義上的界定。2000年美國(guó)專利商標(biāo)局的《自動(dòng)化商業(yè)方法專利白皮書》，將商業(yè)方法正式列入美國(guó)專利第705分類，將商業(yè)方法定義為：“裝置及對(duì)應(yīng)的方法，用于商業(yè)運(yùn)作、行政、企業(yè)管理或者財(cái)務(wù)資料報(bào)表的產(chǎn)生，其能夠使資料在經(jīng)過處理后有顯著的改變或者完成運(yùn)算操作；本分類也包含作為資料處理或者運(yùn)算操作的裝置及對(duì)應(yīng)的方法，它用于決定貨物或者服務(wù)的費(fèi)用”。這種列舉的方法實(shí)際上是對(duì)商業(yè)方法這個(gè)概念的狹義化，而忽略了商業(yè)方法的本質(zhì)特征，進(jìn)而在一定的程度上也帶來了對(duì)于“商業(yè)方法”理解上的混亂。

商業(yè)方法的界定應(yīng)該考慮以下幾方面：首先，商業(yè)方法指向交換領(lǐng)域而不是生產(chǎn)領(lǐng)域。商業(yè)方法往往不直接涉及到實(shí)物的生產(chǎn)，而更多的涉及到人與人之間的交易過程。指向生產(chǎn)領(lǐng)域的各種方法則能夠施加于實(shí)物領(lǐng)域而產(chǎn)生特定的有形效果。其次，商業(yè)方法是一種制度安排而不具備實(shí)物形式。商業(yè)方法通常指各種交易規(guī)則。包括契約的達(dá)成、契約的實(shí)施、信息的傳遞等等。其背后都有理論支撐，這些理論是人們智力勞動(dòng)的成果，是人們對(duì)于自然規(guī)律、經(jīng)濟(jì)規(guī)律和社會(huì)規(guī)律的總結(jié)（黃毅等，2004）。再次，商業(yè)方法本身能夠提升交易效率，降低交易費(fèi)用。在一個(gè)交易可以完全無成本的環(huán)境中，交易方式不影響最優(yōu)資源配置的實(shí)現(xiàn)。而一旦交易費(fèi)用存在，則不同的初始產(chǎn)權(quán)界定、不同交易機(jī)制的設(shè)計(jì)就會(huì)影響到最終的產(chǎn)出。某一種商業(yè)方法之所以被采納，正在于它能夠有效地降低交易費(fèi)用，增加最終的產(chǎn)出。由此，將商業(yè)方法界定為：能有效降低交易費(fèi)用的制度安排④。運(yùn)用交易費(fèi)用這一概念，能夠?qū)⑺{入到生產(chǎn)函數(shù)中來進(jìn)行進(jìn)一步的分析。

2.交易費(fèi)用的假定。在商業(yè)方法的界定中已經(jīng)引入了交易費(fèi)用，但沒有對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的闡釋。交易費(fèi)用這一概念最早由科斯提出，并將其定義為“發(fā)現(xiàn)相關(guān)價(jià)格的工作”。威廉姆森從有限理性、投機(jī)主義、不確定性與復(fù)雜性、少數(shù)交易、信息不對(duì)稱、氣氛這六個(gè)方面歸納了交易費(fèi)用產(chǎn)生的原因（盛洪，2009）。交易費(fèi)用可以從外生和內(nèi)生兩個(gè)方面進(jìn)行區(qū)分。外生的交易費(fèi)用是指在人們作出決策之前就可以看到的，例如交通運(yùn)輸、存儲(chǔ)等等費(fèi)用。而內(nèi)生交易費(fèi)用則指那些只能在人們作出決策之后才能看到的交易費(fèi)用，它與交易的次數(shù)和交易數(shù)量均相關(guān)。在我們的模型中討論的是內(nèi)生交易成本，因?yàn)槭欠窠灰?、交易多少?shù)量是個(gè)體最優(yōu)化決策的結(jié)果。我們采用冰山交易費(fèi)用的處理方法。1單位的商品經(jīng)過交易，買方最終只能夠獲得k（0k1）單位的產(chǎn)品，其中有1-k單位將作為交易費(fèi)用被消耗掉。

3.經(jīng)濟(jì)環(huán)境界定。本文構(gòu)建一個(gè)兩人兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)交換經(jīng)濟(jì)模型。兩人（i：i=1，2）具有完全相同的偏好和稟賦。不失一般性，我們假定其效用函數(shù)為Ui（x，y）=xiyi，i=1，2，其中xi，yi表示個(gè)體i消費(fèi)X，Y兩種商品的數(shù)量。每人擁有1單位的勞動(dòng)稟賦。由此lx+ly=1，lx，ly分別表示該勞動(dòng)力分別在X，Y兩種商品生產(chǎn)上的勞動(dòng)投入，且滿足0lx1，0lx1。因?yàn)橹挥幸环N生產(chǎn)要素，我們假定兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)為x=lax，y=lay。其中a代表了個(gè)體的生產(chǎn)技術(shù)水平，且滿足a>0。整個(gè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境為一個(gè)物物交換的環(huán)境，不存在貨幣債券等金融工具，并且商品不可儲(chǔ)存（unstorable goods）。

（二）不存在交易條件下的產(chǎn)出

若不存在市場(chǎng)交易行為，也就是在自給自足的生產(chǎn)消費(fèi)模式（我們簡(jiǎn)記為A）下，個(gè)體將通過分配自己在兩種商品上的勞動(dòng)時(shí)間從而獲得相應(yīng)的產(chǎn)品效用最大化。

個(gè)體的最優(yōu)決策由以下決定：

max[DD（][]lxi，lyi[DD）] Ui=xi·yi

s.t. xi=laxi，yi=layi，lxi+lyi1

解此規(guī)劃問題，能夠很容易地得到：當(dāng)且僅當(dāng)lxi=lyi=1/2時(shí)，個(gè)體i效用達(dá)到最大化。我們將這種自給自足的生產(chǎn)模式定義為模式A，此時(shí)個(gè)體i能夠獲得最大化效用為UAi=2-2a。

（三）存在交易條件下的產(chǎn)出

如果允許兩個(gè)個(gè)體進(jìn)行交易，那么每個(gè)個(gè)體都除了可以選擇自給自足的生產(chǎn)模式外，還可以通過交易的方式來實(shí)現(xiàn)自身效用的改善。按照傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)和絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，這種交易是不存在的。因?yàn)槎邿o論是生產(chǎn)技術(shù)還是資源稟賦上都無差異。但是，在沒有交易費(fèi)用的條件下，我們能夠很容易看到，如果雙方都按照自給自足的模式進(jìn)行生產(chǎn)和消費(fèi)，則整個(gè)社會(huì)的產(chǎn)出X，Y的數(shù)量分別為：（21-a，21-a），而如果雙方采用分工的模式，則其產(chǎn)出會(huì)是（1，1）。如果限定a>1，也就是假定存在規(guī)模效應(yīng)的話，雙方就可以通過交易來獲得效益的增進(jìn)，自給自足將不在是最優(yōu)生產(chǎn)消費(fèi)模式。

更進(jìn)一步，我們引入交易費(fèi)用，即通過交易。由于交易費(fèi)用的存在，除了a>1限定，還需要其他的條件來使得雙方進(jìn)入到分工交易的模式。

此時(shí)，對(duì)于任一個(gè)體，其決策將是個(gè)體最優(yōu)化決策所需考慮的因素，由（xi，yi）增加到（xi，yi，xsi，xdi，ysi，ydi），分別表示X，Y商品的生產(chǎn)數(shù)量，購買數(shù)量與出售數(shù)量。文定律表明最優(yōu)決策不會(huì)買賣一種以上的產(chǎn)品，不會(huì)同時(shí)買和賣同種商品，不會(huì)買和生產(chǎn)同一種商品（楊小凱，2003）。由此，在存在交換的前提下，某個(gè)個(gè)體要么從事X商品的專業(yè)化生產(chǎn)，并通過出售Y來購買y；要么專業(yè)化生產(chǎn)Y，并通過出售Y來換取X。由于模型的對(duì)稱性，現(xiàn)假定其中個(gè)體1專業(yè)化生產(chǎn)x，由于勞動(dòng)投入方向是唯一的，因此其決策只是在于多少用于交換，而多少用于消費(fèi)。其決策變量變?yōu)椋▁，ss，yd），其決策為：

解這個(gè)最優(yōu)規(guī)劃，得到：

當(dāng)且僅當(dāng)xs1=x1=1/2時(shí)，個(gè)體效用最大化。我們將兩個(gè)個(gè)體分別進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)并進(jìn)行交易的模式稱為模式B，那么專業(yè)化生產(chǎn)x的個(gè)體將獲得最大化效用水平為UB1=kpx/4py。同理可得，另一個(gè)體2專業(yè)化生產(chǎn)Y而通過出售Y來獲得X。其最優(yōu)生產(chǎn)模式為：ys2=y2=1/2，其效用水平為UB2=kpy/4px。

雙方的交易模式為：個(gè)體1生產(chǎn)1單位的x，并將其中的一半用于出售，而同時(shí)個(gè)體2生產(chǎn)1單位的Y并將其中的一半用于出售。雙方各自的效用為：

UB1=kpx/4py

UB2=kpy/4px

（四）商業(yè)方法在產(chǎn)出增進(jìn)中的作用

我們將兩人在兩種生產(chǎn)模式下的效用水平進(jìn)行比較。如果UB1UA1或者UB2UA2，那么雙方將會(huì)停留在自給自足模式下進(jìn)行生產(chǎn)和消費(fèi)，不存在交換。而如果出現(xiàn)UB1>UA1且UB2>UA2。那么分工就會(huì)出現(xiàn)，而且?guī)黼p方效用的增進(jìn)⑤。分別代入計(jì)算結(jié)果可得，交易的產(chǎn)生必須同時(shí)滿足：

px/py∈[22（1-a）/k，2-2（1-a）k]

由于在模型中不存在貨幣，同時(shí)商品也不可保存。由此交易只能是1/2的X商品同1/2的Y商品。因必須滿足px/py=1，這意味著2-2（1-a）k121-a/k，由此：k22（1-a）且a1。

此條件表明在技術(shù)保持在a水平時(shí)，交易費(fèi)用1-k足夠小，即k超過了k0=22（1-a）這個(gè)臨界水平后，兩個(gè)體經(jīng)濟(jì)就會(huì)實(shí)現(xiàn)從自給自足的模式向?qū)I(yè)化分工模式的轉(zhuǎn)化，整體產(chǎn)出增加。也就是說，當(dāng)商業(yè)方法帶來顯著的交易費(fèi)用水平下降，并小于1-k0時(shí)，兩個(gè)體經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)就會(huì)實(shí)現(xiàn)自給自足向分工的轉(zhuǎn)變。兩個(gè)體的效用水平都會(huì)得到提升。

（五）商業(yè)方法經(jīng)濟(jì)作用對(duì)技術(shù)水平的依賴

如上所述，商業(yè)方法能夠以另外一條路徑實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的增長(zhǎng)和個(gè)體效用水平的提升。但是這種效應(yīng)嚴(yán)重依賴于既有的技術(shù)水平。

1.只有在a>1滿足時(shí)，才可能出現(xiàn)上述經(jīng)濟(jì)作用。條件a>1實(shí)際上要求生產(chǎn)具有邊際報(bào)酬遞增效應(yīng)。這與新古典經(jīng)濟(jì)環(huán)境中通常邊際產(chǎn)量遞減的假設(shè)不一致，因而這里所描述的經(jīng)濟(jì)促進(jìn)作用在新古典的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中也就不存在。

然而，實(shí)際上新古典經(jīng)濟(jì)環(huán)境中a1的條件似乎更多地為了使得利潤(rùn)最大化條件下的解出現(xiàn)在內(nèi)點(diǎn)而進(jìn)行的一個(gè)技術(shù)性的假設(shè)。在現(xiàn)實(shí)中，a>1這一條件具有相當(dāng)?shù)默F(xiàn)實(shí)性?！癓earning by doing”的現(xiàn)象就廣泛地出現(xiàn)在計(jì)算機(jī)工業(yè)、國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)引進(jìn)等等領(lǐng)域。這些企業(yè)的產(chǎn)出會(huì)隨著投入（產(chǎn)量）的增加而不斷增加。由此，商業(yè)方法專利所具有的作用并不因?yàn)橐骯>1這一條件而失去一般意義。

2.商業(yè)方法作用實(shí)現(xiàn)的交易費(fèi)用臨界水平隨著技術(shù)的進(jìn)步而升高。k0是商業(yè)方法經(jīng)濟(jì)作用實(shí)現(xiàn)的臨界水平。由[SX（]k0[]a[SX）]=-23-2Aln2

因此能夠得出結(jié)論，在技術(shù)水平很低時(shí)，特定的商業(yè)方法代表的低交易費(fèi)用并不能實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)從自給自足向?qū)I(yè)化分工的演進(jìn)。產(chǎn)出的增進(jìn)只能夠依靠技術(shù)水平的提升來實(shí)現(xiàn)。而當(dāng)技術(shù)水平在一個(gè)較高的水平時(shí)，特定商業(yè)方法代表的低交易費(fèi)用水平就能夠?qū)崿F(xiàn)這種生產(chǎn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，進(jìn)而在技術(shù)水平?jīng)]有進(jìn)步的情況下實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的增加和效用水平的提升。

四、結(jié)論

專利法的立法宗旨決定了專利法客體適格性是以其對(duì)社會(huì)產(chǎn)出和社會(huì)福利的影響為依據(jù)的。商業(yè)方法之所有一直以來被專利客體所忽略，而在20世紀(jì)90年代為世界所接受，除了軟件技術(shù)發(fā)展帶來的商業(yè)方法表現(xiàn)形式的變化外，更多的應(yīng)該從商業(yè)方法的經(jīng)濟(jì)作用角度進(jìn)行解釋。

商業(yè)方法專利適格性的獲得，根本原因是它能夠增加產(chǎn)出和社會(huì)福利。在技術(shù)不變的前提下，它能夠通過有效的制度安排降低交易費(fèi)用提升交易效率，同時(shí)還會(huì)帶來整個(gè)生產(chǎn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)向?qū)I(yè)化的方向演進(jìn)，增加社會(huì)產(chǎn)出水平和福利水平。

商業(yè)方法的經(jīng)濟(jì)作用依賴于技術(shù)水平的發(fā)展，一是必須有邊際報(bào)酬遞增技術(shù)存在，二是技術(shù)的進(jìn)步能夠使商業(yè)方法通過降低交易費(fèi)用進(jìn)而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)專業(yè)化演進(jìn)變得更加容易。當(dāng)技術(shù)水平處于較低水平時(shí)，商業(yè)方法的經(jīng)濟(jì)作用很難實(shí)現(xiàn)；而當(dāng)技術(shù)水平不斷提升，商業(yè)方法的經(jīng)濟(jì)作用將越來越明顯，也越來越受到重視。因此，第一，必須對(duì)商業(yè)方法創(chuàng)新給予專利保護(hù)。盡管其他的方式如商業(yè)秘密等也可以對(duì)商業(yè)方法給予保護(hù)，但保護(hù)的力度顯然不如專利；第二，商業(yè)方法創(chuàng)新應(yīng)立足于商業(yè)方法本身，而不應(yīng)該試圖通過對(duì)其實(shí)現(xiàn)形式的技術(shù)創(chuàng)新來進(jìn)行判斷；第三，商業(yè)方法專利在未來的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中將扮演越來越重要的地位。尤其是第三產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，必然會(huì)有越來越多的商業(yè)方法創(chuàng)新出現(xiàn)，并且對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來巨大的推動(dòng)作用。

注釋：

① 嚴(yán)格意義上講，在商業(yè)方法專利這一概念中，商業(yè)方法并不完全是傳統(tǒng)意義上的，而是指通過計(jì)算機(jī)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)事務(wù)處理或者商業(yè)經(jīng)營(yíng)的方法，純粹的商業(yè)方法依然不具備可專利性。然而，計(jì)算機(jī)軟件化并不是商業(yè)方法專利的本質(zhì)，其實(shí)質(zhì)創(chuàng)新之處在于從事某種商業(yè)活動(dòng)的方法（劉筠筠等，2008）。

② 數(shù)據(jù)來源：http：//uspto.gov/patents/resources/methods/applicationfiling.jsp。

③ 比如從軟件技術(shù)發(fā)展的角度，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，商業(yè)方法借助于計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)而使其本身得以客觀化、穩(wěn)定化。其實(shí)施雖然仍需要人工的干預(yù)，如對(duì)信息的輸入、對(duì)繼續(xù)執(zhí)行步驟的選擇等，但這些步驟與傳統(tǒng)商業(yè)方法下所需要的智力活動(dòng)有根本的區(qū)別。他只是一些簡(jiǎn)單的或常用的選擇，對(duì)人腦的依賴程度大大弱化，在一般情況下甚至可以忽略不計(jì)。這就保證了商業(yè)方法實(shí)施過程的穩(wěn)定性和可區(qū)別性，為商業(yè)方法成為財(cái)產(chǎn)權(quán)客體提供了條件。此外，在計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)條件下，商業(yè)方法的穩(wěn)定性和可區(qū)別性又保證了其在應(yīng)用上的可重復(fù)實(shí)施性，這也符合了專利法對(duì)專利的實(shí)用性要求。

④ 由于交易費(fèi)用本身的內(nèi)涵比較寬泛，能夠降低交易費(fèi)用的途徑除了商業(yè)方法的采用外，還包括交通、通訊等等。此外，在制度方面，法律的完備、特定意識(shí)形態(tài)的形成、政治運(yùn)行效率等都具有這一特征。本文的結(jié)論并不排除其他制度和技術(shù)在此方面的作用。一個(gè)更加技術(shù)性的說明應(yīng)該是：本文的結(jié)論更多是充分性的，而不是必要性的。

⑤ 在“=”時(shí)我們的處理是假定個(gè)體并不會(huì)嘗試改變。這點(diǎn)在存在交易費(fèi)用時(shí)，必然會(huì)成立。

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第2篇：專利制度的本質(zhì)特征范文

一、中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

（一）實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的緊迫性

黨的十七大報(bào)告已明確提出要“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議也進(jìn)一步要求“大力實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是我國(guó)為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展而做出的重大戰(zhàn)略決策，也是與我國(guó)的科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略緊密相關(guān)的重要戰(zhàn)略舉措。從宏觀上看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定和實(shí)施的成功與否，決定21世紀(jì)我國(guó)社會(huì)發(fā)展的最終走向。從微觀上看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為一種以權(quán)利保護(hù)為重要內(nèi)容的整體戰(zhàn)略，不僅僅是法律問題，更多的是與國(guó)家科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、文化政策、教育政策等相關(guān)的公共政策選擇問題。我國(guó)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的緊迫性表現(xiàn)在以下方面。

1.是應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化、世界新科技革命的需要

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入與世界新科技革命的發(fā)展，國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力越來越表現(xiàn)為對(duì)智力資源和智慧成果的培育、配置、調(diào)控能力，表現(xiàn)為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有、保護(hù)、運(yùn)用能力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為國(guó)與國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)極為重要的方面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨越國(guó)界的流動(dòng)越來越多，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的貿(mào)易和投資活動(dòng)也越來越多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題已經(jīng)國(guó)際化，成為國(guó)際社會(huì)普遍關(guān)注的熱點(diǎn)。面對(duì)這樣的形勢(shì)，我們必須全面深入地梳理我們的“家底”，看清主要發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展趨勢(shì)，做到“知己知彼”，科學(xué)系統(tǒng)地規(guī)劃中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的方向、策略和道路?？梢姡瑢?shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是我國(guó)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化、世界新科技革命，謀求可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。

2.是提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的需要

黨的十七大報(bào)告強(qiáng)調(diào)：提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，這是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵。要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)各個(gè)方面。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式；轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，關(guān)鍵是提高自主創(chuàng)新能力；提高自主創(chuàng)新能力，離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作用的發(fā)揮。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的本質(zhì)特征是鼓勵(lì)創(chuàng)新，它通過依法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益來激發(fā)人們的發(fā)明創(chuàng)造熱情。提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家必須大力加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作、實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

3.是統(tǒng)籌謀劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展、優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源配置的需要

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)極為分散，直接管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的部門近十個(gè)，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)的管理部門有二十幾個(gè)，此種格局不利于各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理資源的相互配合形成合力，不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作用的充分發(fā)揮。同時(shí)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域發(fā)展存在較為嚴(yán)重的不平衡，全國(guó)從東部到中部、西部呈現(xiàn)明顯的下降態(tài)勢(shì)，這主要是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有著極大的相關(guān)度。正因?yàn)檫@樣，經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的地方更需要、更應(yīng)該發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的跨越發(fā)展，要解決以上這些問題，必須積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略才能得以實(shí)現(xiàn)。

4.是加速科技進(jìn)步、發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要

科技進(jìn)步的模式有三種：經(jīng)驗(yàn)積累型、科技攻關(guān)型和專利制度型。歷史經(jīng)驗(yàn)表明：科技攻關(guān)型適用于非市場(chǎng)化的技術(shù)，它能夠使一個(gè)國(guó)家技術(shù)追趕階段在一些重點(diǎn)領(lǐng)域取得跨越式發(fā)展，但是它對(duì)于市場(chǎng)化技術(shù)、特別是開拓性技術(shù)發(fā)揮的作用極其有限，這種模式無法取得全面的技術(shù)進(jìn)步。專利制度型適用于市場(chǎng)化技術(shù)，它能夠自動(dòng)調(diào)整技術(shù)發(fā)展的方向，能夠充分調(diào)動(dòng)、配置整個(gè)社會(huì)的資本、技術(shù)資源，能夠加速技術(shù)信息的傳播和利用，使一個(gè)國(guó)家在市場(chǎng)化技術(shù)方面快速取得全面的進(jìn)步，并可持續(xù)，但其對(duì)于非市場(chǎng)化技術(shù)基本沒有作用?？梢?，我國(guó)要加快科技進(jìn)步、全面實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化，必須大力實(shí)施專利制度型的模式，確保專利制度的良好運(yùn)行。

5.是科技資源、優(yōu)勢(shì)傳統(tǒng)資源轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的需要

我國(guó)的發(fā)明專利擁有量、特別是在國(guó)外的發(fā)明專利擁有量與我國(guó)科技資源不相稱，我國(guó)的科技資源較為豐富，但在每年的發(fā)明專利申請(qǐng)量中，來自國(guó)內(nèi)的申請(qǐng)量并不占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。在2007年受理的發(fā)明專利申請(qǐng)中，國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量為15.3060萬件，占發(fā)明專利申請(qǐng)總量的62.4%；國(guó)外發(fā)明專利申請(qǐng)量為9.2101萬件，占發(fā)明專利申請(qǐng)總量的37.6%。同時(shí)來自國(guó)內(nèi)的申請(qǐng)大概有三分之一是個(gè)人申請(qǐng)，高校、科研院所、企業(yè)申請(qǐng)的發(fā)明專利只有三分之二。[1]此外，我國(guó)的PCT申請(qǐng)量2008年達(dá)到6089件，居世界排名第六位。這些專利申請(qǐng)經(jīng)過審查，真正能夠獲得授權(quán)的就更少。此外，我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)所集中的領(lǐng)域主要是中藥、軟飲料、食品等，不屬于富有市場(chǎng)潛力的高新技術(shù)領(lǐng)域，這種狀況與我國(guó)擁有的科技資源非常不相稱。同時(shí)我國(guó)占據(jù)優(yōu)勢(shì)的傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源、民間文藝等資源難以轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。要解決這些問題，必須依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作用的發(fā)揮，必須大力實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目標(biāo)和內(nèi)容

2005年初，國(guó)務(wù)院成立了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動(dòng)了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作，知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、工商總局、版權(quán)局、發(fā)改委、科技部、商務(wù)部等33家中央部委辦局共同推進(jìn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的內(nèi)容包括《綱要》和20個(gè)專題的研究制定工作，即“20+1”戰(zhàn)略。一個(gè)大綱是指總體的一個(gè)綱要，下面分成20個(gè)專題，這20個(gè)專題包括加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，加大保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)以及提高全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)等，涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各個(gè)方面。2008年6月5日，國(guó)務(wù)院頒布實(shí)施《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，綱要明確將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略上升為國(guó)家戰(zhàn)略，該綱要是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的路徑圖，同時(shí)也是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的綱領(lǐng)性文件。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略目標(biāo)

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)是：從國(guó)家的整體利益出發(fā)，以培育和發(fā)展國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)能力為龍頭，以大幅度提高自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量為核心，以提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的綜合能力為重點(diǎn)，以推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平為目的，以完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律環(huán)境、政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境為內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)我國(guó)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變。使我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作真正做到為我國(guó)先進(jìn)生產(chǎn)力和先進(jìn)文化的發(fā)展服務(wù)，為廣大人民群眾的根本利益服務(wù)，為全面建設(shè)小康社會(huì)的戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本內(nèi)容

戰(zhàn)略具有系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，它包括戰(zhàn)略思想、戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略途徑、戰(zhàn)略方案、政策法規(guī)、動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)等。戰(zhàn)略思想是一種總體考慮，屬于觀念范疇，是形成戰(zhàn)略的前提，決定戰(zhàn)略的總方針。戰(zhàn)略目標(biāo)是沿著戰(zhàn)略思想所指引的方向?qū)崿F(xiàn)的目標(biāo)，它應(yīng)符合實(shí)際，符合歷史發(fā)展趨勢(shì)。戰(zhàn)略途徑是指為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)所選擇的有效路徑。戰(zhàn)略方案是實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)而采取的方案、手段等。

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本內(nèi)容應(yīng)包括以下幾方面內(nèi)容：一是指導(dǎo)思想（或戰(zhàn)略思想），根據(jù)我國(guó)國(guó)情和所處的發(fā)展階段，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是我國(guó)實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化的重要手段；二是戰(zhàn)略目標(biāo)，簡(jiǎn)單地講就是要實(shí)現(xiàn)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的過渡；三是戰(zhàn)略途徑，實(shí)行“兩條腿走路”的策略，一抓技術(shù)引進(jìn)，二抓自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；四是政策法律，要建立健全創(chuàng)造、保護(hù)、利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律和政策體系；五是組織保障，明確各政府部門在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的地位、作用和職責(zé)，建立政府部門與企業(yè)之間的溝通渠道，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)部門之間的合作與協(xié)調(diào)；六是戰(zhàn)略方案，應(yīng)指出實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略所采取的策略、步驟和重點(diǎn)，包括加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（軟件和硬件）；七是制定面向21世紀(jì)的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，行業(yè)和企業(yè)制定各自的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃；八是加速培養(yǎng)多層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才，提高全民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。

（三）已初步建立國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施體系

從綱要頒布至今，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作進(jìn)展順利，呈全面推進(jìn)態(tài)勢(shì)，國(guó)務(wù)院建立了由28個(gè)部門和單位組成的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作部際聯(lián)席會(huì)議制度，已初步形成在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下部際聯(lián)席會(huì)議統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、各地區(qū)和各部門分工負(fù)責(zé)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)作推進(jìn)戰(zhàn)略實(shí)施體系。15個(gè)國(guó)務(wù)院部門制定了落實(shí)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的實(shí)施意見或具體工作方案；26個(gè)省(市、區(qū))出臺(tái)了地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略或?qū)嵤┮庖?；北京大學(xué)和中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)分別設(shè)立了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究基地，為戰(zhàn)略實(shí)施工程提供理論研究支撐。

從2009年開始，我國(guó)以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施體系為依托，連續(xù)三年施行由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施部際聯(lián)席會(huì)議28個(gè)成員單位共同研究制定的，2009年、2010年、2011年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃》，以全面推進(jìn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作。其主要內(nèi)容包括三個(gè)方面：一是鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用，提高自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平；二是依法加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境；三是積極營(yíng)造有利于實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的環(huán)境。

在《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布之后，我國(guó)于2008年7月完成了專利法第三次修訂，于2010年4月1日施行新著作權(quán)法，由于一系列重大舉措的推出，有效提升了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平，全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)持續(xù)增強(qiáng)。以專利、商標(biāo)為例，2010年我國(guó)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量當(dāng)年突破百萬大關(guān)，我國(guó)商標(biāo)注冊(cè)累計(jì)申請(qǐng)821.3萬件，累計(jì)注冊(cè)商標(biāo)554.5萬件，有效注冊(cè)商標(biāo)448.1萬件，均居世界第一?！笆晃濉逼陂g我國(guó)累計(jì)受理專利申請(qǐng)超過430萬件，截至2010年底，我國(guó)的有效專利總量為221.6萬件，從專利的國(guó)別特征看，國(guó)內(nèi)有效專利和國(guó)外有效專利分別為182.5萬件和39.1萬件，分別占82.4%和17.6%。[1]

躋身知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則制定。“十一五”期間，我國(guó)積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則的磋商和雙邊談判，初步實(shí)現(xiàn)從國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的被動(dòng)接受者到積極而負(fù)責(zé)的參與者的轉(zhuǎn)變。近年來，通過參加實(shí)體專利法條約和專利合作條約改革的談判，參加亞太經(jīng)合組織的多項(xiàng)談判，中國(guó)與其他發(fā)展中國(guó)家共同維護(hù)了發(fā)展中國(guó)家的利益。我國(guó)廣泛參加世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、世界貿(mào)易組織、生物多樣性公約締約方大會(huì)，文化多樣性公約常會(huì)和聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織會(huì)議有關(guān)遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間文藝問題的磋商，負(fù)責(zé)起草相關(guān)會(huì)議方案和報(bào)告。

我國(guó)還不斷加強(qiáng)與歐洲國(guó)家、美國(guó)等國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的雙邊合作關(guān)系，同時(shí)發(fā)展和推進(jìn)了與鄰國(guó)日本、韓國(guó)及其東盟國(guó)家的雙邊合作關(guān)系，并致力于開拓新的合作關(guān)系，一種全方位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合作布局已初步形成。

未來五年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法將涉及商標(biāo)法、著作權(quán)法修訂以及研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典的制定、研究應(yīng)對(duì)氣候變化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法院等問題；知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法將致力于建立起全國(guó)協(xié)調(diào)有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法體系，大幅提高執(zhí)法能力等，以進(jìn)一步遏制假冒、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境明顯改善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、社會(huì)公眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和維權(quán)意識(shí)及應(yīng)訴能力進(jìn)一步增強(qiáng)，維權(quán)成本明顯下降。

二、美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

（一）美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的歷史演進(jìn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是美國(guó)最為重要的長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略之一。20世紀(jì)70年代，歐亞發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)國(guó)家(地區(qū))在經(jīng)濟(jì)上崛起，使美國(guó)產(chǎn)業(yè)界感到了巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，朝野上下對(duì)此進(jìn)行了深刻反思，結(jié)論之一就是美國(guó)在經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中最大的資源和優(yōu)勢(shì)在于科技和人才，而由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，使得外國(guó)企業(yè)能夠輕易模仿，并憑借勞動(dòng)力和制造業(yè)的廉價(jià)成本優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。為此，美國(guó)總統(tǒng)卡特在1979年提出“要采取獨(dú)自的政策提高國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力，振奮企業(yè)精神”，并第一次將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升到國(guó)家戰(zhàn)略的層面。從此，美國(guó)利用長(zhǎng)期積累的科技成果，鞏固和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，以保持美國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)中的霸主地位，成為美國(guó)企業(yè)與政府的統(tǒng)一戰(zhàn)略。

30年來，美國(guó)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要沿著三種軌跡不斷伸延：一是根據(jù)國(guó)家利益和美國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)需要，對(duì)專利法、版權(quán)法、商標(biāo)法等傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法不斷地修改與完善，擴(kuò)大保護(hù)范圍，加強(qiáng)保護(hù)力度。近年來，隨著生物、信息及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，一些新興技術(shù)形式不斷納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，例如將商業(yè)方法、計(jì)算機(jī)軟件、基因技術(shù)列入專利保護(hù)范圍，在功能基因方面，美國(guó)專利申請(qǐng)已達(dá)4000多項(xiàng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)明顯。二是加強(qiáng)調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益關(guān)系、在鼓勵(lì)轉(zhuǎn)化創(chuàng)新方面強(qiáng)化立法。自1980年《拜杜法案》到1986年《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》以及1998年的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》，1999年美國(guó)國(guó)會(huì)又通過了《美國(guó)發(fā)明家保護(hù)法令》，使美國(guó)大學(xué)、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在申請(qǐng)專利，加速產(chǎn)學(xué)研結(jié)合及創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)方面發(fā)揮更大的主動(dòng)性。2000年10月眾參兩院又通過了《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案》，進(jìn)一步簡(jiǎn)化歸屬聯(lián)邦政府的科技成果運(yùn)用程序。三是在國(guó)際貿(mào)易中，一方面通過其綜合貿(mào)易法案的“特殊301條款”對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手予以打壓，另一方面又積極推動(dòng)WTO的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議(TRIPS)的達(dá)成，從而形成了一套有利于美國(guó)的新的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則。

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)《2007年專利報(bào)告》中的數(shù)據(jù)顯示，自1980年以來，美國(guó)的專利申請(qǐng)量大幅攀升，除個(gè)別年份外，美國(guó)的專利申請(qǐng)一直保持快速上升勢(shì)頭，特別是1995年以后呈加速趨勢(shì)，每年的專利申請(qǐng)?jiān)黾勇式咏虺^10%，毫無疑問美國(guó)是世界第一大專利國(guó)。2005年，美國(guó)本國(guó)居民專利申請(qǐng)量為20.2776萬件，非本國(guó)居民專利申請(qǐng)量為14.9661萬件，當(dāng)年本國(guó)居民專利授權(quán)量為7.4637萬件，非本國(guó)居民專利授權(quán)量為6.9169萬件。2006年美國(guó)PCT專利申請(qǐng)量為4.9439萬件。[2]到2007年，世界范圍內(nèi)有效專利的總數(shù)預(yù)計(jì)約630萬件，美國(guó)專利商標(biāo)局擁有的有效專利為180萬件，日本特許廳擁有有效專利為120萬件，美國(guó)是擁有最多有效專利的國(guó)家。[3]

美國(guó)一直把知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利器，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策方面動(dòng)作頻頻。奧巴馬政府先后于2009年和2011年兩次《國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》，在2010年6月，公布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法聯(lián)合戰(zhàn)略計(jì)劃》，2010年7月，首次提出制定《21世紀(jì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》。綜上，美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的核心仍然是鼓勵(lì)創(chuàng)新和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而且更加注重國(guó)家層面的戰(zhàn)略部署以及政府機(jī)構(gòu)的積極引導(dǎo)。

（二）美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)的新變化和特點(diǎn)

1.逐步重視國(guó)家層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的部署

自20世紀(jì)70年代末起，美國(guó)就已經(jīng)開始實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，但是美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略并沒有一個(gè)明確的文件確立該戰(zhàn)略體系，而只是以各種各樣的法案或者政策來構(gòu)建該國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，把維護(hù)國(guó)家利益和滿足企業(yè)需要作為調(diào)整政策和法律的出發(fā)點(diǎn)。

從奧巴馬政府開始，美國(guó)從連續(xù)兩次《國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》到首次提出制定《21世紀(jì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》，并且準(zhǔn)備用文件形式確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系，這是美國(guó)政府在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略問題上最大的變化?！?1世紀(jì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》主要涉及七個(gè)方面的主題：知識(shí)產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新和創(chuàng)造中的作用；促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移和商業(yè)化；激勵(lì)新技術(shù)；基于人道主義和社會(huì)正義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)措施；與寬帶發(fā)展、國(guó)家研發(fā)基金、美國(guó)科技理工教育戰(zhàn)略有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；數(shù)據(jù)版權(quán)政策；執(zhí)法政策。美國(guó)政府日益重視從戰(zhàn)略角度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行主動(dòng)參與和積極部署，通過強(qiáng)調(diào)政府機(jī)構(gòu)之間的協(xié)作，從國(guó)家層面整合各種資源，不斷加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，繼續(xù)鞏固美國(guó)在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定中的話語權(quán)。

2.因時(shí)而變、及時(shí)修法，擴(kuò)張知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍

世界上采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略的國(guó)家都分別根據(jù)各自的國(guó)情制定了不同法律法規(guī)，通過立法的途徑使知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到最有利的保障，從而促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新與應(yīng)用，繼而帶動(dòng)相關(guān)經(jīng)濟(jì)、科技、文化的進(jìn)一步發(fā)展。并且因時(shí)而變，結(jié)合國(guó)際相關(guān)法規(guī)與本國(guó)自身發(fā)展的情況，在不同時(shí)期采取不同的戰(zhàn)略，及時(shí)修改法律以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。為了維護(hù)國(guó)家的利益和滿足企業(yè)的需要，為適應(yīng)生物技術(shù)、信息通訊技術(shù)的不斷發(fā)展，美國(guó)政府修改完善了《專利法》、《版權(quán)法》、《商標(biāo)法》，及時(shí)將生物科技、計(jì)算機(jī)軟件、電子商務(wù)、商業(yè)方法、金融產(chǎn)品、數(shù)據(jù)庫等新技術(shù)均納入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，以求在強(qiáng)化原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)保護(hù)本國(guó)最新的研發(fā)成果，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全。2008年7月世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)表的世界專利報(bào)告指出，美國(guó)專利商標(biāo)局在2006年受理專利申請(qǐng)高達(dá)42.59萬件，超過日本成為世界第一專利申請(qǐng)大國(guó)。[1]

3.研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入額度和強(qiáng)度確保了科技強(qiáng)國(guó)的地位

美國(guó)政府和企業(yè)非常重視科技研發(fā)，R&D投入總額長(zhǎng)期居世界第一，R&D投入強(qiáng)度一直在2.62%～2.75%之間上下波動(dòng)，自2000年以來，美國(guó)的R&D投入強(qiáng)度出現(xiàn)了明顯的下降趨勢(shì)，這主要是美國(guó)近年來經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度趨緩的結(jié)果。近十年來，美國(guó)的R&D投入強(qiáng)度一直保持在年平均2.62%以上，美國(guó)的R&D投入強(qiáng)度雖不是世界最高的，但是美國(guó)GDP總額卻由1997年的8.25萬億美元增長(zhǎng)到2006年的13.1329萬億美元，且位居OECD成員國(guó)之首，在R&D投入強(qiáng)度基本不變的情況下，美國(guó)逐年增長(zhǎng)的GDP總額必然帶來R&D投入金額的逐年增大，2006年達(dá)到3440.82億美元。[2]

美國(guó)研發(fā)投入絕對(duì)值的增加和強(qiáng)度的穩(wěn)定，與發(fā)明專利申請(qǐng)量和授權(quán)量關(guān)系密切。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2009年6月的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2007年世界國(guó)內(nèi)外發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)量排在第一的國(guó)家是美國(guó)，受理發(fā)明專利申請(qǐng)件數(shù)是45.6154萬件；2007年世界國(guó)內(nèi)外發(fā)明專利授權(quán)量排在第二的國(guó)家為美國(guó)，授予發(fā)明專利15.7283萬件；2007年世界國(guó)外發(fā)明專利授權(quán)量排在第一的國(guó)家為美國(guó)，授予發(fā)明專利7.7756萬件。

4.專利與標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，積極推進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略

標(biāo)準(zhǔn)本來屬于技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域范疇，但是美國(guó)將專利制度與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)巧妙地結(jié)合在一起，使其利用其技術(shù)優(yōu)勢(shì)進(jìn)而占居知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有利地位。誰掌握了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，誰就掌握了市場(chǎng)的主動(dòng)權(quán)。因此，美國(guó)一些高技術(shù)公司常常先把規(guī)則性的東西做成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，然后把這種標(biāo)準(zhǔn)背后的相關(guān)技術(shù)全部申請(qǐng)專利，最終占領(lǐng)市場(chǎng)。由于專利與標(biāo)準(zhǔn)的聯(lián)系日益密切，跨國(guó)公司都在力求將專利變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)以獲取最大的經(jīng)濟(jì)利益，因此，標(biāo)準(zhǔn)化成為專利技術(shù)追求的最高形式。而且，美國(guó)通過控制國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)為他國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)入設(shè)置技術(shù)貿(mào)易壁壘。美國(guó)特別強(qiáng)調(diào)政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中標(biāo)準(zhǔn)化制定的介入，認(rèn)為政府在簽訂國(guó)際協(xié)調(diào)的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)定方面可將發(fā)揮重大的作用，政府應(yīng)及早積極參與國(guó)際和國(guó)內(nèi)制訂標(biāo)準(zhǔn)活動(dòng)。

5.推進(jìn)高新技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，跨越“死亡之谷”

美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究所把專利技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)的過程稱為“死亡之谷”，如果專利技術(shù)不能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和商品化的跳躍，掉進(jìn)“死亡之谷”就在所難免，技術(shù)轉(zhuǎn)移已成為一個(gè)世界性的命題。美國(guó)非常重視高新技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，是西方國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化率最高的幾個(gè)國(guó)家之一，已經(jīng)達(dá)到70%～80%[3]。

對(duì)美國(guó)科技法律政策及其實(shí)施效果的研究可以看到，以下因素對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化起著至關(guān)重要的作用：一是政府的規(guī)范引導(dǎo)。通過不斷制定和修改完善，美國(guó)已經(jīng)形成較為完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系。這個(gè)法律體系可分為五個(gè)部分：調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬方面的法案；加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)作方面的法案；促進(jìn)小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步方面的法案；加強(qiáng)合作研究方面的法案；保護(hù)國(guó)家安全利益的法案。二是政府對(duì)自己投入研發(fā)的項(xiàng)目承擔(dān)成果轉(zhuǎn)化責(zé)任。美國(guó)政府把科技成果轉(zhuǎn)化納入相關(guān)部門的職責(zé)中，制定了有效的政策措施，從而進(jìn)一步推動(dòng)政府支持的研究開發(fā)成果的商業(yè)化。三是通過大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作，推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。為加強(qiáng)與企業(yè)的合作，美國(guó)研究型大學(xué)和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室均建立了技術(shù)許可辦公室等專門從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)構(gòu)，這些技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果進(jìn)行分析評(píng)估，幫助教授和研究人員獲得專利許可，代表學(xué)校和實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)界商談技術(shù)轉(zhuǎn)讓事宜，并幫助企業(yè)獲得技術(shù)許可。

經(jīng)過20多年的發(fā)展，美國(guó)建立起了一個(gè)完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，這一體系覆蓋了國(guó)家、區(qū)域、行業(yè)以及大學(xué)、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室等各個(gè)層面。正是這樣一個(gè)完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，在促進(jìn)由聯(lián)邦政府資助的研究成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化、全面提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、促使美國(guó)長(zhǎng)期在國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中保持領(lǐng)先地位等方面起到了非常巨大的作用。

6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略貫穿美國(guó)對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域

美國(guó)對(duì)外出口十分依賴專利保護(hù)，非常重視海外專利和國(guó)外專利的確權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)為美國(guó)商品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)提供了方便，而且能夠有效地提高他國(guó)商品進(jìn)入美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)門檻。

美國(guó)專利政策的一個(gè)突出特點(diǎn)就是把專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題與對(duì)外貿(mào)易掛鉤。其修訂的《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在立法上成為了美國(guó)貿(mào)易政策的核心內(nèi)容之一，其中最為人熟悉的就是“特殊301條款”和“337條款”。通過專利、商標(biāo)、版權(quán)等一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段，限制與美國(guó)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)沖突的他國(guó)商品進(jìn)口，進(jìn)而達(dá)到保護(hù)其商品和產(chǎn)業(yè)的目的。它們是美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系中最常用的手段，同樣也經(jīng)常出現(xiàn)在中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易爭(zhēng)端中，到2008年，中國(guó)已經(jīng)連續(xù)七年成為美國(guó)337知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查最多的國(guó)家。

7.維護(hù)國(guó)家利益和本國(guó)企業(yè)利益，改革專利法案

2011年3月8日，美國(guó)參議院通過一項(xiàng)法案，對(duì)現(xiàn)行專利制度實(shí)施重大改革，旨在提高專利審批效率、更好保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造者權(quán)益。一是修改專利審批制度，優(yōu)化專利質(zhì)量和有效性。將美國(guó)專利商標(biāo)局對(duì)專利審查周期從以前的35個(gè)月縮短到20個(gè)月，在縮短審查周期的同時(shí)提高專利質(zhì)量。由于技術(shù)的快速發(fā)展，審批時(shí)間拖得越長(zhǎng)，就意味著新發(fā)明、新產(chǎn)品的壽命越短。目前美國(guó)專利商標(biāo)局有70萬件專利申請(qǐng)等待處理，專利審批制度已到了非改不可的地步。二是增強(qiáng)申請(qǐng)人對(duì)審查過程的控制，積極推行各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)之間工作共享的“三軌審查制”，美國(guó)專利商標(biāo)局設(shè)計(jì)的“三軌審查制”一旦實(shí)行，申請(qǐng)人可提出優(yōu)先審查申請(qǐng)，從而使最有價(jià)值的發(fā)明專利投入市場(chǎng)的時(shí)間縮短到12個(gè)月以內(nèi)。三是美國(guó)專利制度將采用“申請(qǐng)?jiān)谙取痹瓌t，放棄“發(fā)明在先”原則。目前，世界大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)的專利制度都采用“申請(qǐng)?jiān)谙取痹瓌t?！吧暾?qǐng)?jiān)谙取痹瓌t程序簡(jiǎn)便，費(fèi)用低廉，確保專利制度的效率和確定性，這一原則的改變，將使美國(guó)在發(fā)明創(chuàng)造方面處于世界領(lǐng)先地位。

三、中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的比較

從總體上看，中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的擬定與實(shí)施，對(duì)兩個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和政策建設(shè)均具有重大意義。由于兩國(guó)在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定和實(shí)施的背景依據(jù)、文化基礎(chǔ)、綜合實(shí)力、主旨目的等方面具有一定差異性和比較價(jià)值，因此，運(yùn)用比較方法系統(tǒng)梳理兩個(gè)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的異同，具有一定理論價(jià)值和實(shí)踐價(jià)值。

（一）中美國(guó)家層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的相同點(diǎn)

1.以改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，推動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)

美國(guó)：美國(guó)是在1979年，由卡特總統(tǒng)提出“要采取獨(dú)自的政策提高國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力，振奮企業(yè)精神”，并第一次將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升到國(guó)家戰(zhàn)略的層面。從此，美國(guó)利用長(zhǎng)期積累的科技成果，鞏固和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，以保持美國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)中的霸主地位。不管是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展由強(qiáng)轉(zhuǎn)弱、面臨危機(jī)的時(shí)期；還是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢增長(zhǎng)時(shí)期；以及近幾年的金融危機(jī)時(shí)期，美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的類型沒有發(fā)生變化，仍然定位在科技領(lǐng)先、全球化外向型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。盡管每一屆政府對(duì)美國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策有適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，但仍然把戰(zhàn)略目標(biāo)鎖定在世界頭號(hào)科技強(qiáng)國(guó)、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)和貿(mào)易大國(guó)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略一直是作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利器，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策方面動(dòng)作頻頻。奧巴馬政府先后于2009年和2011年兩次《國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》，意圖通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的調(diào)整，以技術(shù)創(chuàng)新的先發(fā)優(yōu)勢(shì)繼續(xù)保持美國(guó)科技領(lǐng)先地位，促進(jìn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的振興。

中國(guó)：2008年中國(guó)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實(shí)施，源于“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略”的總政策目標(biāo)之需要。我國(guó)要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，有一個(gè)發(fā)展模式選擇問題。立足我國(guó)的基本國(guó)情，一是不能走資源耗費(fèi)型的發(fā)展道路。中國(guó)資源有限，我國(guó)不能靠犧牲環(huán)境、耗費(fèi)資源、提供廉價(jià)勞動(dòng)力來參加國(guó)際分工與協(xié)作。二是不能走技術(shù)依賴型發(fā)展道路。我國(guó)對(duì)外技術(shù)的依存度超過50%，不管是考慮西方國(guó)家維護(hù)其技術(shù)優(yōu)勢(shì)、限制高技術(shù)轉(zhuǎn)讓的基本立場(chǎng)，還是考慮自身經(jīng)濟(jì)安全、文化和科技發(fā)展的需要，中國(guó)都只能走自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展道路。[1]從發(fā)展能力的角度來看，根據(jù)聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署公布的《2004年人文發(fā)展報(bào)告》，中國(guó)仍屬于發(fā)展中國(guó)家，基本達(dá)到世界中等或中等偏下的發(fā)展水平。但是，在經(jīng)濟(jì)、科技和社會(huì)發(fā)展的某些領(lǐng)域、某些方面，中國(guó)已經(jīng)取得了明顯進(jìn)步，有些甚至達(dá)到世界先進(jìn)水平。這說明，我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已有較大需求，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也具備一定調(diào)適能力。因此，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是為了建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。

2.在國(guó)家層面上構(gòu)建戰(zhàn)略體系，政策措施積極跟進(jìn)

中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略都是從國(guó)家層面上制定了戰(zhàn)略體系，并采用文件的形式公布實(shí)施，同時(shí)出臺(tái)相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策措施與之配套銜接，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

美國(guó)：美國(guó)從1979年開始制定實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以來，當(dāng)初并沒有一個(gè)明確的文件確立該戰(zhàn)略體系，而只是以各種各樣的法案或者政策來構(gòu)建該國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，一直到奧巴馬政府，才著手用文件的形式制定《21世紀(jì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》。該戰(zhàn)略主要涉及七個(gè)方面的內(nèi)容：知識(shí)產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新和創(chuàng)造中的作用；促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移和商業(yè)化；激勵(lì)新技術(shù)；基于人道主義和社會(huì)正義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)措施；與寬帶發(fā)展、國(guó)家研發(fā)基金、美國(guó)科技理工教育戰(zhàn)略有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；數(shù)據(jù)版權(quán)政策；執(zhí)法政策。[1]奧巴馬政府先后于2009年和2011年兩次《國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》，并且將知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策作為其中的重點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策調(diào)整主要有改革專利審批制度，縮短審查周期，提高專利質(zhì)量；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法；積極參與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作等。2010年7月，美國(guó)首次提出制定《21世紀(jì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》，用文件形式確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系，這是美國(guó)政府在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略問題上最大的變化。

中國(guó)：黨的十七大報(bào)告已明確提出要“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議也進(jìn)一步要求“大力實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，其意義深遠(yuǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是我國(guó)為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展而做出的重大戰(zhàn)略決策，也是與我國(guó)的科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略緊密相關(guān)的重要戰(zhàn)略舉措。為推進(jìn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，除了頒布實(shí)施《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，成立了由、發(fā)改委、工業(yè)和信息化部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等中央和國(guó)務(wù)院所屬28個(gè)部委組成的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作部際聯(lián)席會(huì)議，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作。28個(gè)成員單位聯(lián)合制定了《2009年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃》，明確了240項(xiàng)工作任務(wù)，2009年底開展和完成任務(wù)200余項(xiàng)，其中制定修訂有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和規(guī)章56項(xiàng)，出臺(tái)主要政策措施84項(xiàng)，開展專項(xiàng)行動(dòng)22個(gè)，建立公共服務(wù)平臺(tái)25個(gè)，有效地推動(dòng)了戰(zhàn)略實(shí)施工作的貫徹落實(shí)。2010年又聯(lián)合制定了《2010年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃》。

3.及時(shí)立法和修法，以完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系

美國(guó)：與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相適應(yīng)，建立完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。為了維護(hù)國(guó)家的利益和滿足企業(yè)的需要，以適應(yīng)生物技術(shù)、信息通訊技術(shù)的不斷發(fā)展，美國(guó)及時(shí)修改完善了《專利法》、《版權(quán)法》、《商標(biāo)法》、《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等，及時(shí)將生物科技、計(jì)算機(jī)軟件、電子商務(wù)、商業(yè)方法、金融產(chǎn)品、數(shù)據(jù)庫等新技術(shù)均納入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，以求在強(qiáng)化原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)保護(hù)本國(guó)最新的研發(fā)成果，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全。為保障技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，美國(guó)通過實(shí)施《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》、《貝多爾法案》、《反電子盜竊法》、《千禧年數(shù)字化版權(quán)法》、《美國(guó)發(fā)明家保護(hù)法令》等法案，協(xié)調(diào)了政府、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)三者之間的關(guān)系，加速了科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)了高新技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，把美國(guó)的科技實(shí)力轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。

中國(guó)：與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相適應(yīng)，中國(guó)建立了完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，并通過修法達(dá)到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約要求的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。在立法和修法方面，2010年有幾個(gè)大的動(dòng)作，《商標(biāo)法》修訂工作持續(xù)推進(jìn)，2月份新修訂的《著作權(quán)法》公布實(shí)施，并于4月1日起施行；修改后的《專利法實(shí)施細(xì)則》于2月1日開始施行；完成了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》的新一輪修訂，并開始施行；非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法草案提請(qǐng)審議并于2011年2月通過。目前《著作權(quán)法》的第三次修改工作正在緊鑼密鼓地進(jìn)行。通過修法使中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系更加完備，有力地促進(jìn)了“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略”的總政策目標(biāo)。

（二）中美國(guó)家層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的差異

1.戰(zhàn)略定位：領(lǐng)先型與追趕型之不同

美國(guó)：科技領(lǐng)先、全球化外向型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

美國(guó)根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展水平以及在國(guó)際分工的位置，推行的是科技領(lǐng)先、全球化外向型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以保持其在世界上科技研發(fā)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的優(yōu)勢(shì)地位，通過國(guó)際市場(chǎng)尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)并獲得高額利潤(rùn)，使美國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)中保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。美國(guó)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略充分體現(xiàn)兩點(diǎn)：第一，通過修法以擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍并促使成果轉(zhuǎn)化，建立起科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)權(quán)保護(hù)的戰(zhàn)略核心。第二，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略貫穿美國(guó)對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域。美國(guó)對(duì)外出口十分依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)為美國(guó)商品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)提供了方便，而且能夠有效地提高他國(guó)商品進(jìn)入美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)門檻。特別是“特殊301條款”和“337條款”，通過專利、商標(biāo)、版權(quán)等一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段，限制與美國(guó)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)沖突的他國(guó)商品進(jìn)口，進(jìn)而達(dá)到保護(hù)其商品和產(chǎn)業(yè)的目的。

中國(guó)：自主創(chuàng)新，建立創(chuàng)新型國(guó)家。

相對(duì)于美國(guó)來說，中國(guó)是后發(fā)國(guó)家，但其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面也積累了相當(dāng)多的經(jīng)驗(yàn)。進(jìn)入21世紀(jì)，中國(guó)政府提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，建立創(chuàng)新型國(guó)家，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策開始轉(zhuǎn)向以贏得全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為目標(biāo)，除了大幅度修改本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，還鼓勵(lì)和資助企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立技術(shù)聯(lián)盟而形成技術(shù)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。經(jīng)過近十年的努力，中國(guó)迅速成長(zhǎng)為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)，專利申請(qǐng)和授權(quán)總量進(jìn)入世界前列?！笆晃濉逼陂g我國(guó)累計(jì)受理專利申請(qǐng)超過430萬件，截至2010年底，我國(guó)的有效專利總量為221.6萬件，從專利的國(guó)別特征看，國(guó)內(nèi)有效專利和國(guó)外有效專利分別為182.5萬件和39.1萬件，分別占82.4%和17.6%。[1]2010年我國(guó)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量當(dāng)年突破百萬大關(guān)，我國(guó)商標(biāo)注冊(cè)累計(jì)申請(qǐng)821.3萬件，累計(jì)注冊(cè)商標(biāo)554.5萬件，有效注冊(cè)商標(biāo)448.1萬件，均居世界第一。但總的來講，我國(guó)建立創(chuàng)新型國(guó)家還有一個(gè)過程，屬于追趕型的新興國(guó)家。