制定制度精選(九篇)

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第1篇：制定制度范文

關(guān)鍵詞：司法鑒定制度；規(guī)范；途徑

一、引言

司法鑒定是不可缺少、無法替代的證據(jù)再認(rèn)識過程，是保證司法工作客觀公正的重要環(huán)節(jié)，對分析案件的重要性質(zhì)、提高訴訟效率、保證訴訟的順利進(jìn)行都有重要意義。如果司法鑒定制度有缺陷，必然使證據(jù)審查出現(xiàn)問題。當(dāng)前，我國的司法鑒定制度還存在著缺乏統(tǒng)一法律規(guī)范、缺乏明確統(tǒng)一的行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)以及鑒定標(biāo)準(zhǔn)、缺乏鑒定程序規(guī)則、違約責(zé)任的約束性規(guī)范、沒有形成對鑒定人資格審查的規(guī)范和制度等問題。在實(shí)踐中，缺乏司法鑒定啟動(dòng)和實(shí)施程序的細(xì)則和規(guī)范；鑒定人出庭沒有強(qiáng)制規(guī)定，未能有效實(shí)施鑒定人質(zhì)證程序。此外，在鑒定的范圍和對象、鑒定意見書的制作和費(fèi)用的收取、舉證責(zé)任分配等方面也存在諸多問題，以至于出現(xiàn)“反復(fù)鑒定，自審自鑒”等弊端，影響了審判工作的正常進(jìn)行?？傊覈痉ㄨb定制度已成為在當(dāng)前法律體系中的短板，與公正司法的大環(huán)境不相適應(yīng)，亟待規(guī)范。為此，本文試從建立我國司法鑒定制度，規(guī)范司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)的方面進(jìn)行研討，以期對我國鑒定制度的理論和實(shí)踐有所啟示。

二、當(dāng)前我國司法鑒定行業(yè)存在的問題

我國 2005 年對司法鑒定體制進(jìn)行改革以后，法醫(yī)類、物證類、聲像資料類司法鑒定形成了比較系統(tǒng)規(guī)范的管理。然而，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步，訴訟案件大量增加，復(fù)雜度日益加深，設(shè)計(jì)專門性的司法鑒定也迅速增加，暴露出鑒定制度、鑒定機(jī)構(gòu)、以及鑒定人等方面存在的諸多問題。

（一） 司法鑒定機(jī)構(gòu)缺乏統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和有效監(jiān)督。

我國的司法鑒定機(jī)構(gòu)屬于社會(huì)中介機(jī)構(gòu)，從事司法鑒定工作的機(jī)構(gòu)數(shù)量眾多，有司法行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)的鑒定機(jī)構(gòu)，有獨(dú)立的專業(yè)性鑒定機(jī)構(gòu)，還有醫(yī)院、學(xué)校、協(xié)會(huì)等單位的相關(guān)司法鑒定機(jī)構(gòu)。雖然近些年來成立了司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)，但往往有名無實(shí)，在司法鑒定工作中難以建立統(tǒng)一的司法鑒定國家認(rèn)證、認(rèn)可、準(zhǔn)入、爭議解決等制度，行業(yè)內(nèi)缺乏統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和有效監(jiān)督，使得各鑒定機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理不規(guī)范，容易導(dǎo)致行業(yè)腐敗，影響鑒定的公正性及證據(jù)的證明力。

（二） 鑒定標(biāo)準(zhǔn)不一，司法鑒定制度尚未規(guī)范。缺乏統(tǒng)一的技術(shù)鑒定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)當(dāng)前我國司法鑒定領(lǐng)域的重大缺陷。尤其是人身損害案件中，法醫(yī)鑒定的適用標(biāo)準(zhǔn)均為早期制訂，難以適應(yīng)當(dāng)前訴訟證據(jù)發(fā)展的要求。特別是傷殘鑒定，只有交通事故損害賠償?shù)膫麣埖燃墭?biāo)準(zhǔn)和工傷事故損害賠償?shù)膫麣埖燃墭?biāo)準(zhǔn)，沒有統(tǒng)一的人身損害賠償?shù)膫麣埖燃墭?biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致評定人身損害傷殘等級時(shí)無標(biāo)準(zhǔn)可引用，出現(xiàn)引用的標(biāo)準(zhǔn)不同，傷殘等級大不相同，同樣的傷情鑒定結(jié)論相差懸殊。

（三）審查標(biāo)準(zhǔn)混論，行業(yè)準(zhǔn)入制度尚不完善。

一是司法鑒定機(jī)構(gòu)行業(yè)準(zhǔn)入審查不嚴(yán)。鑒定機(jī)構(gòu)管理實(shí)際上仍然是以司法行政管理為主。作為一個(gè)專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)，缺乏行業(yè)主管部門的有效管理和指導(dǎo)，便難以達(dá)到管理目的。同時(shí)，司法鑒定機(jī)構(gòu)特別是社會(huì)鑒定機(jī)構(gòu)蹲在審核登記的門檻較低，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不明確，司法鑒定質(zhì)量不高等問題。在《辦法》規(guī)定司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織專家，對申請人從事司法鑒定業(yè)務(wù)必需的儀器設(shè)備和檢測實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評審，但我國司法鑒定業(yè)務(wù)范圍太廣，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，不科學(xué)，明顯不適應(yīng)訴訟活動(dòng)的需要。如果沒有行業(yè)主管部門參與，缺乏評審的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，專家評審就有可能流于形式，從而大大降低司法鑒定機(jī)構(gòu)行業(yè)準(zhǔn)入的門檻。此外，再進(jìn)一步說，如果行業(yè)主管部門對某一司法鑒定業(yè)務(wù)在技術(shù)和人員上有特殊標(biāo)準(zhǔn)或要求，司法行政主管部門不清楚或因業(yè)務(wù)不嫻熟讓申請人蒙棍過關(guān)，就有可能讓不符合條件的申請人獲得行政許可。

二是司法鑒定人資格門檻過低。根據(jù)司法部頒布的《司法鑒定人登記管理辦法》，司法鑒定人的條件包括：（1）鑒定實(shí)踐能力條件。鑒定實(shí)踐能力是指司法鑒定人具備獨(dú)立解決本學(xué)科范圍內(nèi)相關(guān)的訴訟涉及的專門性問題的能力，這是鑒定人開展鑒定的基本條件。鑒定人具有的專門知識和技能，為訴訟中的事實(shí)提供證據(jù)定性，故司法鑒定人應(yīng)當(dāng)是其所從事鑒定業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專家。（2）法學(xué)知識條件。既然司法鑒定圍繞著訴訟過程，且司法鑒定人作為訴訟參加人，就應(yīng)當(dāng)具備一定的法學(xué)基礎(chǔ)知識。司法鑒定活動(dòng)離不開訴訟的活動(dòng)過程，因此，具備一定的法學(xué)知識，能夠使司法鑒定人更規(guī)范、嚴(yán)格地從事司法鑒定工作，也能夠避免出現(xiàn)鑒定人只有技術(shù)不懂法的情況，保證司法鑒定工作程序的規(guī)范性。（3）專業(yè)技術(shù)資格條件。司法鑒定人是以科學(xué)技術(shù)與專門知識解決訴訟涉及的專門性問題，他們必須具備較高的專業(yè)技術(shù)職稱和特殊技能。司法鑒定人作為專家證人應(yīng)該是本行業(yè)的專家，只有理論知識和實(shí)踐能力相結(jié)合，才能成為具備司法鑒定領(lǐng)域權(quán)威人選，使其做出的司法鑒定結(jié)論更加權(quán)威、公信。

三、對目前司法鑒定現(xiàn)狀的意見和建議

（一）加強(qiáng)對鑒定機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。目前的中介機(jī)構(gòu)屬于社會(huì)機(jī)構(gòu)，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，存在著追逐利潤的企業(yè)性質(zhì)。為了使司法鑒定機(jī)構(gòu)能夠更好地服務(wù)于審判，保證鑒定結(jié)論的真實(shí)性、公正性、權(quán)威性，應(yīng)當(dāng)完善和加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)名的管理，嚴(yán)格準(zhǔn)入機(jī)制，對信譽(yù)不高、管理不善的鑒定機(jī)構(gòu)采取退出機(jī)制。

（二）完善司法鑒定機(jī)構(gòu)管理體制。針對目前司法鑒定機(jī)構(gòu)設(shè)置重復(fù)、混亂的不合理狀況，應(yīng)當(dāng)對司法鑒定行業(yè)進(jìn)行統(tǒng)一的管理。一是將司法鑒定機(jī)構(gòu)從其所隸屬的單位和部門剝離出來，形成獨(dú)立的司法鑒定行業(yè)和司法鑒定機(jī)構(gòu)。二是統(tǒng)一司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)。對各類司法鑒定事項(xiàng)均應(yīng)建立統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，明確相應(yīng)的鑒定機(jī)構(gòu)。三是統(tǒng)一鑒定費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。四是鑒定所需實(shí)際支出費(fèi)用應(yīng)列入敗訴方應(yīng)承擔(dān)的賠償范圍，方顯法律的公正性和嚴(yán)肅性。五是建立司法鑒定行業(yè)級別制度。目前鑒定機(jī)構(gòu)缺乏嚴(yán)格的級別概念。在司法鑒定行業(yè)獨(dú)立的基礎(chǔ)上，要建立級別制度，上一級機(jī)構(gòu)可以否定下級機(jī)構(gòu)的鑒定結(jié)論，從而保證待鑒事項(xiàng)能夠有明確的最終鑒定結(jié)論。

（三）統(tǒng)一鑒定標(biāo)準(zhǔn)的適用。應(yīng)當(dāng)由鑒定機(jī)構(gòu)明確鑒定標(biāo)準(zhǔn)的適用原則或法院指定鑒定適用的標(biāo)準(zhǔn)。采用統(tǒng)一傷殘等級鑒定標(biāo)準(zhǔn)，以便使受害人能得到充分、合理和公正的賠償。故此，盡快制定統(tǒng)一的人身傷殘鑒定標(biāo)準(zhǔn)，如由最高法院會(huì)同司法部和衛(wèi)生部等行政部門，制定一部全國統(tǒng)一的不分行業(yè)類別的人身傷殘鑒定的標(biāo)準(zhǔn)，在全國范圍內(nèi)征求意見后，由國務(wù)院頒布實(shí)施。

（四）嚴(yán)格把關(guān)，加強(qiáng)培訓(xùn)教育，提高司法鑒定執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和司法鑒定公信力。提高鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)水平和資信能力；提高司法鑒定執(zhí)業(yè)活動(dòng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范制度；提高司法鑒定機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員技術(shù)水平，司法鑒定是一種知識密集、技術(shù)密集的專業(yè)性很強(qiáng)的工作，鑒定人員是以專家身份提供證據(jù)，為了保障司法鑒定意見的客觀、準(zhǔn)確、公正性，鑒定人員必須具有較高的專業(yè)水平。

參考文獻(xiàn)：

[1]郭淑嫻.對司法鑒定制度的思考與完善.中國民事法學(xué)研究.2011-11-15

[2]潘法律.司法鑒定責(zé)任論.黑龍江大學(xué)學(xué)報(bào).2011-08-20

[3]張亞萍.我國司法鑒定制度若干問題研究，華東政法大學(xué)學(xué)報(bào).2005-7-29

第2篇：制定制度范文

—潔泰環(huán)衛(wèi)項(xiàng)目部

第一章  總則

第1條  目的

為規(guī)范員工勞動(dòng)紀(jì)律管理，加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化全體員工紀(jì)律意識，維護(hù)工作秩序，提高工作效率，特制定本辦法。

第2條  適用范圍

本辦法適用于公司全體員工。

第3條  考勤是計(jì)發(fā)工資等各種待遇的重要依據(jù)。

第二章  考勤規(guī)定

第4條  公司員工必須自覺遵守勞動(dòng)紀(jì)律，按時(shí)上下班，不遲到，不早退，工作時(shí)間不得擅自離開崗位。

第5條  考勤采用釘釘及紙質(zhì)檔兩種方式結(jié)合進(jìn)行。行政崗位及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)大隊(duì)長、中隊(duì)長、五征車司機(jī)上班采用釘釘進(jìn)行打卡，每月底由項(xiàng)目部專人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；保潔員由中隊(duì)長采用紙質(zhì)檔考勤表對其進(jìn)行考勤，次月第一天將上月保潔員考勤表匯總至大隊(duì)長處，由大隊(duì)長報(bào)項(xiàng)目部。

第6條  項(xiàng)目部人事專員根據(jù)公司員工考勤記錄，統(tǒng)計(jì)罰款情況，并從當(dāng)事人當(dāng)月工資中統(tǒng)一扣罰。

第三章  請假管理辦法

 第7條  環(huán)衛(wèi)工作無節(jié)假休息日，如有事可以辦理請假，請假分為（病假、事假），請假需書寫書面材料并說明理由，請假2天以內(nèi)由上一級領(lǐng)導(dǎo)審批，請假2天以上7天以下由上兩級領(lǐng)導(dǎo)審批，請假7天以上需報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)方可請假。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自離開崗位，按曠工計(jì)算處，扣罰雙倍工資。

第 8 條  曠工半天者，扣除當(dāng)天的日薪、績效；曠工1天者，扣除3天的日薪、績效；曠工2天至5天者，扣除相應(yīng)天數(shù)日薪，取消當(dāng)月全部績效，即日起留職查看；曠工5天以上者，自曠工開始之日起停算考勤及工資。曠工2天以內(nèi)需書寫說明材料由上一級召開全員會(huì)議時(shí)做出檢討。

第9條  工作期間禁止打牌、酗酒等與工作無關(guān)的事情，如有者每次按照扣除一天的日薪及績效計(jì)算，一周內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)兩次或一個(gè)月累計(jì)出現(xiàn)三次以上者停算考勤，留職查看。

第四章  離職規(guī)定

第五章 

第四章  附則

第3篇：制定制度范文

存款保險(xiǎn)制度是指一個(gè)國家和地區(qū)為了保護(hù)存款人的合法利益,維護(hù)金融體系的安全與穩(wěn)定而設(shè)立專門的存款保險(xiǎn)機(jī)構(gòu),作為投保機(jī)構(gòu),各存款性金融機(jī)構(gòu)向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)強(qiáng)制或自愿按照存款的一定比率繳納保險(xiǎn)費(fèi),當(dāng)投保機(jī)構(gòu)面臨危機(jī)或破產(chǎn)時(shí),保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)向其提供流動(dòng)性資助或代替破產(chǎn)機(jī)構(gòu)在規(guī)定的限度內(nèi)對存款者支付存款的制度。

在我國,長期以來并不存在明確的存款保險(xiǎn)制度,但從近年來發(fā)生的金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案中可以看出,我國的存款金融機(jī)構(gòu)與政府之間實(shí)際上存在著一種隱性的存款保護(hù)。隱性存款保險(xiǎn)在保護(hù)存款者利益以及維護(hù)金融體系穩(wěn)定性方面發(fā)揮了積極的作用,然而付出的代價(jià)也是沉重的,隨著中國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,隱性存款保險(xiǎn)的弊端日益顯露出來。

首先,不利于公平競爭。與四大國有商業(yè)銀行相比,我國的股份制商業(yè)銀行雖然服務(wù)好、不良資產(chǎn)率低、效率高,但由于我國四大國有商業(yè)銀行有國家信用作保障,存款者不用擔(dān)心銀行倒閉會(huì)給自己帶來損失,這就加大了股份制銀行的籌資成本,由此造成了大銀行與中小銀行不公平競爭的局面,抑制了新興中小金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展,不利于提高中國銀行體系的活力。

其次,不能合理處置問題銀行,加大了處理的成本。由于隱性的存款保險(xiǎn)沒有明顯的規(guī)定制度,缺乏市場化的機(jī)制,因而在處理中機(jī)制不夠靈活。一般是在發(fā)生危機(jī)后,人民銀行、地方政府等機(jī)構(gòu)才實(shí)地商量解決的對策,而且因缺乏相應(yīng)的法律法規(guī)作支持、各種專業(yè)人員的配合等原因,大大延遲了處理有問題銀行的時(shí)機(jī)。

第三,與世界經(jīng)濟(jì)一體化和金融全球化的趨勢相悖。當(dāng)前我國所采用的以國家信用為保證,對個(gè)人儲(chǔ)蓄存款實(shí)行全額保險(xiǎn)的隱性存款保險(xiǎn)制度一是額外加大了國家財(cái)政的負(fù)擔(dān),二是不利于形成正常的市場退出機(jī)制。隨著入世保護(hù)期的結(jié)束,外資銀行的紛紛涌入,中國未來的金融體系將呈現(xiàn)多元化的局面。如果仍采用隱性存款保險(xiǎn)制度,就會(huì)使民營銀行不能健康發(fā)展,而且會(huì)出現(xiàn)外資銀行“搭便車”的現(xiàn)象等。

因此,隨著我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展和對銀行體系改革的深入,以國家信用擔(dān)保的隱性存款保險(xiǎn)制度已漸漸不能適應(yīng)當(dāng)前形勢的需要,建立對經(jīng)濟(jì)主體的合理激勵(lì)機(jī)制,推行公開公平、設(shè)計(jì)合理的存款保險(xiǎn)制度對于維護(hù)金融體系穩(wěn)定以及推進(jìn)金融改革有著積極的作用。所以,存款保險(xiǎn)制度的推出迫在眉睫,也恰逢其時(shí)。

二、在我國建立存款保險(xiǎn)制度的措施建議

雖然建立存款保險(xiǎn)制度的現(xiàn)行條件還不完全具備,但我國建立存款保險(xiǎn)制度的步伐卻并未減慢。我國國有商業(yè)銀行已經(jīng)在積極進(jìn)行改革和調(diào)整,已初步完成引進(jìn)外國戰(zhàn)略投資者,并穩(wěn)步實(shí)施上市計(jì)劃,大批中小銀行也面臨著新的發(fā)展機(jī)遇,它們迫切需要存款保險(xiǎn)的服務(wù)來提高信譽(yù),尋求更深層次的發(fā)展,而以國家信用為擔(dān)保的隱性存款保險(xiǎn)已經(jīng)不適合當(dāng)前金融發(fā)展和金融穩(wěn)定的需要。因此,成立國家存款保險(xiǎn)機(jī)構(gòu),在事前采取防范風(fēng)險(xiǎn)的管理措施,事后引入風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任判斷標(biāo)準(zhǔn),引導(dǎo)商業(yè)銀行向著健康的方向開展業(yè)務(wù)積極創(chuàng)造條件,在當(dāng)前顯得尤為必要。

1.深化銀行改革,完善監(jiān)管機(jī)制。存款保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)主要是為了保護(hù)存款人,而不是為了保護(hù)銀行不破產(chǎn),為了代表存款人更好地運(yùn)用專業(yè)化手段來監(jiān)督銀行的風(fēng)險(xiǎn)狀況。因而,不能片面強(qiáng)調(diào)存款保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,也不能高估其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。我國目前的金融監(jiān)管水平還不能完全適應(yīng)金融業(yè)快速發(fā)展的要求,無論是監(jiān)管手段還是能力,都無法滿足有效監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的需要。因此,應(yīng)盡快建立金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理協(xié)調(diào)機(jī)制,對銀行業(yè)實(shí)行全方位監(jiān)管。央行要發(fā)揮維護(hù)金融穩(wěn)定的主導(dǎo)作用,對商業(yè)銀行開展“窗口指導(dǎo)”,引導(dǎo)信貸投向,減少道德風(fēng)險(xiǎn)。建立新的監(jiān)管方法和程序,提高監(jiān)管質(zhì)量以及完善監(jiān)管體系,加強(qiáng)金融監(jiān)管部門的監(jiān)管,積極發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督的作用,保障金融業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)行。央行還可以通過完善征信管理,向銀行和銀行監(jiān)管及存款保險(xiǎn)部門提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警;銀行監(jiān)管及存款保險(xiǎn)部門根據(jù)央行預(yù)警限制信貸資金向高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)集中。在處置金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)上,存款保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在保持相當(dāng)?shù)莫?dú)立性的同時(shí),加強(qiáng)與央行和銀監(jiān)會(huì)的協(xié)調(diào)。存款保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與央行、銀監(jiān)會(huì)以及其他政府部門的協(xié)調(diào)機(jī)制是否有效,將從很大程度上影響對問題銀行的處置速度和成本。

2.為存款保險(xiǎn)制度建設(shè)和機(jī)構(gòu)設(shè)立提供政策與法律支持。我國政府應(yīng)制定和出臺“存款保險(xiǎn)法”,使存款保險(xiǎn)規(guī)范化和制度化。用法律來保證存款保險(xiǎn)制度的貫徹實(shí)施,保障存款保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和存款保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的安全動(dòng)作。中央政府應(yīng)對存款保險(xiǎn)制度提供政策支持,以提高存款保險(xiǎn)制度的公信度。3.實(shí)施強(qiáng)制投保政策。一是防止出現(xiàn)逆向選擇問題,即只有風(fēng)險(xiǎn)較大的銀行才去參保。產(chǎn)生逆向選擇的原因之一就是實(shí)行自愿投保。如果規(guī)定所有的商業(yè)銀行都必須加入存款保險(xiǎn)體系,逆向選擇的問題就可以迎刃而解。二是有利于相互監(jiān)督,當(dāng)所有銀行都出保費(fèi),那么經(jīng)營好的銀行就有激勵(lì)去監(jiān)督經(jīng)營不好的銀行。三是可防止自愿投保方式下銀行內(nèi)部存款的大規(guī)模轉(zhuǎn)移。四是有助于保險(xiǎn)基金規(guī)模的擴(kuò)大。

4.實(shí)行差別保費(fèi)制度。隨著銀行業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng)新以及種類的多樣化,統(tǒng)一的保險(xiǎn)費(fèi)率已經(jīng)不能準(zhǔn)確地反映銀行資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)變化,因此,實(shí)行對不同風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)銀行征收不同保費(fèi)的差別費(fèi)率已成為共識。美國FDIC基于CAMEL評級研究的“與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)系的保險(xiǎn)費(fèi)率制度”,已經(jīng)收到了較好的效果。實(shí)施差別保費(fèi)制度,相當(dāng)于建立了一個(gè)正向激勵(lì)機(jī)制。對那些經(jīng)營狀況較好、風(fēng)險(xiǎn)較低的商業(yè)銀行來講,由于保費(fèi)相對較低,這就保持了其經(jīng)營的積極性;對于那些經(jīng)營較差的商業(yè)銀行,為了降低保險(xiǎn)費(fèi)率,或者說為了降低經(jīng)營成本,也會(huì)努力改善經(jīng)營狀況,加大風(fēng)險(xiǎn)防范的力度,降低自身的風(fēng)險(xiǎn),這就在一定程度上解決了道德風(fēng)險(xiǎn)問題。我國目前尚未建立統(tǒng)一的銀行評級標(biāo)準(zhǔn)制度,對銀行的風(fēng)險(xiǎn)評估體系還不夠健全,因而在實(shí)際的操作中對各銀行風(fēng)險(xiǎn)的判定就十分困難。因此可按銀行的資本化狀況,同時(shí)參考經(jīng)營管理水平、財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)比例等實(shí)行差別費(fèi)率。資本充足率高、經(jīng)營狀況好的銀行可繳納較少的保費(fèi),反之亦然。而且在存款保險(xiǎn)制度建立的初期,應(yīng)確定較少的費(fèi)率級別,費(fèi)率的級差也應(yīng)當(dāng)較小,但要規(guī)定一個(gè)明確的費(fèi)率調(diào)整時(shí)間表,逐步過渡到完善的差別保險(xiǎn)費(fèi)率制度。

5.實(shí)施動(dòng)態(tài)的保費(fèi)制度。對于商業(yè)銀行來說,其風(fēng)險(xiǎn)狀況隨著其經(jīng)營策略與經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而變化。如果商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化,保險(xiǎn)費(fèi)用卻沒有調(diào)整,一方面對其他的商業(yè)銀行來說有失公平,另一方面會(huì)加大存款保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與整個(gè)金融體系的風(fēng)險(xiǎn)。對投保的商業(yè)銀行實(shí)施動(dòng)態(tài)的保費(fèi)制度,隨時(shí)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)的變化調(diào)整其保險(xiǎn)費(fèi)用,不但能保持公平,而且促使商業(yè)銀行加強(qiáng)自身風(fēng)險(xiǎn)管理,始終把風(fēng)險(xiǎn)控制在一定的范圍之內(nèi)。

6.設(shè)定保險(xiǎn)范圍。一方面要設(shè)立賠償金額范圍,制定一個(gè)限額:在限額以下的存款才能得到全額賠付,超過此限額的存款只能得到部分賠償,或者不賠償。這種全額賠償和部分賠償相結(jié)合的方式,既可以充分保護(hù)廣大中小儲(chǔ)戶的利益,又能避免對市場紀(jì)律的削弱,使存款人依舊要注重風(fēng)險(xiǎn)的控制。設(shè)立理賠限額不宜過高,否則會(huì)引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)。世界上保險(xiǎn)限額平均是GDP的3倍,按此標(biāo)準(zhǔn)中國的保險(xiǎn)限額不到3萬元。然而由于我國居民的高儲(chǔ)蓄率,金融資產(chǎn)主要是以存款的形式持有,社會(huì)保障體系還不健全,加上我國部分中小金融機(jī)構(gòu)管理水平低,抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱,若按上述比例確定保險(xiǎn)限額顯得偏低,保護(hù)面不足。為了維護(hù)廣大存款者的利益,可適當(dāng)調(diào)整限額,至少讓90%以上的存款者得到全額賠付,將存款保險(xiǎn)最高限額規(guī)定為10萬元,對10萬元以內(nèi)的存款全額保險(xiǎn),超過10萬元的采用遞減比例賠償是可行的選擇。

另一方面,對存款的種類也要設(shè)限制,只對銀行存款中的活期存款、定期存款、儲(chǔ)蓄存款提供保險(xiǎn),而同業(yè)存款、外幣存款、大額存單、境外金融中心存款等都不在保護(hù)之列。這種風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制,使存款人與商業(yè)銀行仍然要注重風(fēng)險(xiǎn)控制,從而避免道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

應(yīng)逐步強(qiáng)化存款保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督權(quán)利和責(zé)任,加強(qiáng)對投保商業(yè)銀行的監(jiān)管力度。監(jiān)管是避免逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)的有效對策。強(qiáng)化存款保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的權(quán)利,檢查投保機(jī)構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),隨時(shí)根據(jù)其經(jīng)營與風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級,進(jìn)而調(diào)整其保險(xiǎn)費(fèi)用;有權(quán)取消經(jīng)營不善和非法經(jīng)營者的保險(xiǎn)資格,對問題銀行實(shí)施兼并、收購和救助等。

三、結(jié)束語

根據(jù)我國現(xiàn)實(shí)情況,本文分析了目前我國實(shí)施存款保險(xiǎn)制度的必要性。存款保險(xiǎn)制度的本意是通過防止擠兌使得銀行體系更加安全,但如果設(shè)計(jì)不合理,結(jié)果可能會(huì)削弱銀行系統(tǒng)的穩(wěn)定性,從而加大銀行倒閉的可能。可從存款保險(xiǎn)法律建立、實(shí)施強(qiáng)制性存款保險(xiǎn)、規(guī)定最高理賠限額、實(shí)行差別化費(fèi)率等六個(gè)方面設(shè)計(jì)適合我國現(xiàn)狀的有效的存款保險(xiǎn)制度。

參考文獻(xiàn):

1．何光輝.存款保險(xiǎn)制度研究．北京：中國金融出版社，2003：65-73.

第4篇：制定制度范文

一、現(xiàn)行農(nóng)業(yè)機(jī)械鑒定制度存在的問題

（一）定型鑒定在全國沒有統(tǒng)一的規(guī)定和管理模式。定型鑒定是試驗(yàn)鑒定的前提，《中華人民共和國農(nóng)業(yè)機(jī)械化促進(jìn)法》第十六條第二款規(guī)定：“農(nóng)業(yè)機(jī)械生產(chǎn)者或者銷售者，可以委托農(nóng)業(yè)機(jī)械試驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)，對其定型生產(chǎn)或者銷售的農(nóng)業(yè)機(jī)械產(chǎn)品進(jìn)行適用性、安全性和可靠性檢測，作出技術(shù)評價(jià)?！鞭r(nóng)業(yè)部《農(nóng)業(yè)機(jī)械推廣鑒定實(shí)施辦法》第八條第一款第（三）項(xiàng)明確規(guī)定推廣鑒定申請材料需提品定型證明文件，第四款又規(guī)定“產(chǎn)品定型證明文件可以是所申請產(chǎn)品的省級以上相關(guān)鑒定證書，也可以是省級以上農(nóng)業(yè)機(jī)械定型鑒定證書、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書、生產(chǎn)許可證及其附件。省級推廣鑒定證書可以作為申請部級推廣鑒定產(chǎn)品的定型證明文件?！蹦壳?，定型鑒定證明文件以“省級以上農(nóng)業(yè)機(jī)械定型鑒定證書”為主，省級以上農(nóng)業(yè)機(jī)械定型鑒定證書由各省農(nóng)業(yè)機(jī)械化主管部門根據(jù)當(dāng)?shù)毓芾硇枰M織開展定型鑒定后出具。由于各省的管理制度不同，開展定型鑒定的方式和方法也不統(tǒng)一，有些省開展定型鑒定直接提供定型鑒定證書作為定型鑒定證明文件；有些省開展推廣鑒定不開展定型鑒定，提供推廣鑒定證書作為定型鑒定證明文件；有些省由鑒定機(jī)構(gòu)以型式檢驗(yàn)代替定型鑒定。各省開展定型鑒定的方式方法也不相同，有些省根據(jù)不同產(chǎn)品采取會(huì)議鑒定、檢測鑒定、函審的方式進(jìn)行定型鑒定，有些省則用其中一種或兩種方式進(jìn)行定型鑒定。因此，對于企業(yè)來說，同一產(chǎn)品在不同的省可能會(huì)遇到不同的定型鑒定要求。同樣是定型鑒定，需要提供的材料以及鑒定的依據(jù)、方法、時(shí)長可能也不一樣。

（二）推廣鑒定的管理和要求不夠規(guī)范統(tǒng)一。推廣鑒定是試驗(yàn)鑒定的主要方式，也是農(nóng)業(yè)機(jī)械購置補(bǔ)貼的重要依據(jù)，推廣鑒定的地位和作用在農(nóng)業(yè)機(jī)械鑒定管理中舉足輕重。目前，推廣鑒定在農(nóng)業(yè)部《農(nóng)業(yè)機(jī)械推廣鑒定實(shí)施辦法》中有相應(yīng)規(guī)定。推廣鑒定又分部級推廣鑒定和省級推廣鑒定，部級推廣鑒定在農(nóng)業(yè)部農(nóng)業(yè)機(jī)械試驗(yàn)鑒定總站《農(nóng)業(yè)機(jī)械部級推廣鑒定實(shí)施細(xì)則》中有規(guī)定，相對比較規(guī)范統(tǒng)一。省級推廣鑒定，由于有各省根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r進(jìn)行規(guī)定的環(huán)節(jié)，不同省份開展的省級推廣鑒定存在很多差異，出現(xiàn)很多不夠規(guī)范統(tǒng)一和不一致的規(guī)定和做法，例如：（1）農(nóng)業(yè)機(jī)械定型證明要求不統(tǒng)一，有些省開展農(nóng)業(yè)機(jī)械定型鑒定有定型鑒定報(bào)告及證書，有些只開展農(nóng)業(yè)機(jī)械型式試驗(yàn)，或者都不開展，直接進(jìn)行推廣鑒定；（2）批量生產(chǎn)時(shí)間要求不統(tǒng)一，有些省要求批量生產(chǎn)時(shí)間為一年，有些省要求為6個(gè)月，有些省要求為3個(gè)月等等；（3）銷量憑證不統(tǒng)一，有些省按產(chǎn)品分大、中、小型，提出50臺、100臺、200臺等不同數(shù)量的要求，有些按照產(chǎn)品銷售價(jià)格規(guī)定不同的數(shù)量；（4）可靠性試驗(yàn)證明不統(tǒng)一，有些有可靠性試驗(yàn)報(bào)告，有些沒有，并且可靠性試驗(yàn)報(bào)告的內(nèi)容和格式往往也不一樣；（5）鑒定依據(jù)不統(tǒng)一，省級推廣鑒定沒有部級鑒定大綱的由各省制定省級鑒定大綱作為鑒定依據(jù)，各省制定的省級鑒定大綱在審定規(guī)定和具體編制內(nèi)容上都會(huì)有區(qū)別，造成同一個(gè)產(chǎn)品在不同的省進(jìn)行推廣鑒定時(shí)依據(jù)的大綱要求并不一樣，等等。

（三）鑒定機(jī)構(gòu)鑒定技術(shù)能力不強(qiáng)，發(fā)展不平衡。一是農(nóng)業(yè)機(jī)械鑒定機(jī)構(gòu)在各省農(nóng)業(yè)（農(nóng)機(jī)）主管部門均有設(shè)置，分散在全國各省，按行政區(qū)域建設(shè)和受理開展鑒定業(yè)務(wù)，缺乏針對性和專業(yè)性，往往低水平重復(fù)建設(shè)，造成部分資源的浪費(fèi)；二是鑒定機(jī)構(gòu)技術(shù)裝備投入不足，用于鑒定檢驗(yàn)檢測的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和設(shè)備購置缺少統(tǒng)一規(guī)劃和調(diào)配，大部分鑒定機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施落后，儀器設(shè)備無法及時(shí)更新，造成鑒定技術(shù)和能力落后，不能充分滿足農(nóng)業(yè)機(jī)械化發(fā)展需要；三是鑒定機(jī)構(gòu)人力資源更新困難，人才力量薄弱，大部分鑒定機(jī)構(gòu)存在人才結(jié)構(gòu)不合理、人員流動(dòng)和更新慢、高素質(zhì)人才缺乏等問題，使鑒定技術(shù)開發(fā)、能力創(chuàng)新等發(fā)展滯后；四是政府部門對鑒定管理缺乏有效的體制機(jī)制，往往著重對鑒定業(yè)務(wù)控制管理，忽視對鑒定過程的監(jiān)督和檢查，使鑒定工作權(quán)責(zé)不清，鑒定機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)和鑒定能力上過多依賴政府部門，缺乏獨(dú)立發(fā)展和創(chuàng)新提高的能力。

二、現(xiàn)行農(nóng)業(yè)機(jī)械鑒定制度存在問題的原因分析

近年來，隨著政府管理體制改革和事業(yè)單位分類改革的進(jìn)一步推進(jìn)，我國的鑒定機(jī)構(gòu)管理體制和運(yùn)行機(jī)制改革的步伐進(jìn)一步加快，鑒定制度的改革也得到了不斷的推進(jìn)，但是根本的問題依然沒有得到徹底的解決。主要原因有以下方面：

（一）管理體制改革不到位，造成鑒定工作權(quán)責(zé)不清。目前，農(nóng)機(jī)鑒定機(jī)構(gòu)從屬于各省農(nóng)業(yè)（農(nóng)機(jī)）主管部門，大部分是財(cái)政全額撥款的事業(yè)單位，少數(shù)是參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位，在事業(yè)單位分類改革中，也有大部分劃分在公益一類，只有少數(shù)有劃分到公益二類。但是，政府掌控鑒定工作的管理和決策權(quán)，鑒定機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)工作上必須服從主管部門的領(lǐng)導(dǎo)，獨(dú)立開展和承擔(dān)鑒定工作的公益性職能還沒有得到進(jìn)一步明確，鑒定工作權(quán)責(zé)不清晰，鑒定機(jī)構(gòu)只有鑒定工作的責(zé)任和義務(wù)，沒有鑒定證書發(fā)放的權(quán)利和獨(dú)立控制能力，在人、財(cái)、物、業(yè)務(wù)來源、業(yè)務(wù)拓展等方面受政府部門控制較多，而政府部門由于工作性質(zhì)不同，往往不夠了解鑒定機(jī)構(gòu)鑒定工作的性質(zhì)和管理需要，因此難以管理和控制到位，造成鑒定工作的職權(quán)利不清晰，不利于發(fā)揮鑒定技術(shù)優(yōu)勢和技術(shù)潛力，也不利于落實(shí)責(zé)任和提高工作質(zhì)量。

（二）監(jiān)督管理欠缺，造成鑒定機(jī)制運(yùn)行不順暢。由于鑒定業(yè)務(wù)按行政區(qū)域劃分，各地政府對鑒定工作的管理制度和管理模式不同，各省開展鑒定工作的鑒定機(jī)構(gòu)發(fā)展也不平衡，有的發(fā)展比較快，有的發(fā)展比較慢。當(dāng)前，政府對鑒定機(jī)構(gòu)及鑒定工作尚缺乏有效的監(jiān)督控制和協(xié)調(diào)管理能力，對鑒定主管部門、鑒定機(jī)構(gòu)及獲證產(chǎn)品的監(jiān)督檢查還存在一定的局限性，沒有形成全國統(tǒng)一的體系機(jī)制，使監(jiān)督管理缺乏力度和深度，不能確保鑒定機(jī)制的有效高效運(yùn)行。

（三）財(cái)政投入機(jī)制不完善，造成鑒定基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)落后。國家對鑒定基礎(chǔ)設(shè)施缺乏統(tǒng)一的規(guī)劃和投入，造成全國各地的鑒定機(jī)構(gòu)鑒定能力和水平參差不齊，技術(shù)裝備落后，基礎(chǔ)設(shè)施老化，技術(shù)保障和服務(wù)能力不能完全適應(yīng)農(nóng)業(yè)機(jī)械化發(fā)展需要，難以形成與國外同類機(jī)構(gòu)相抗衡的能力和規(guī)模。

（四）人力資源調(diào)配不靈活，造成鑒定人才配置不合理。當(dāng)前的人事管理制度在一定程度上限制了人力資源的靈活調(diào)配，束縛了人才的引進(jìn)和更新，很多鑒定機(jī)構(gòu)出現(xiàn)人才結(jié)構(gòu)不合理、人員老化嚴(yán)重、人才斷層無法補(bǔ)充、高素質(zhì)人才留不住、崗位調(diào)整緩慢等問題，不利于選拔、配置和培養(yǎng)優(yōu)秀適用的鑒定人才，甚至造成人才流失嚴(yán)重的問題，影響了鑒定技術(shù)工作的創(chuàng)新和發(fā)展。

三、關(guān)于鑒定制度改革的思考

隨著農(nóng)業(yè)機(jī)械化的快速發(fā)展和農(nóng)業(yè)機(jī)械購置補(bǔ)貼政策的深入推進(jìn)，農(nóng)業(yè)機(jī)械鑒定已經(jīng)成為確保農(nóng)業(yè)機(jī)械產(chǎn)品質(zhì)量和促進(jìn)農(nóng)業(yè)機(jī)械化快速、高效發(fā)展的重要手段，解決現(xiàn)有農(nóng)業(yè)機(jī)械鑒定制度中存在的問題，打造實(shí)力雄厚技術(shù)過硬的鑒定隊(duì)伍，使農(nóng)業(yè)機(jī)械鑒定走上依法依規(guī)規(guī)范鑒定的軌道，至少要考慮以下方面的問題：

（一）正確定位鑒定機(jī)構(gòu)職能，明確鑒定權(quán)責(zé)。農(nóng)業(yè)機(jī)械鑒定的權(quán)責(zé)來自于農(nóng)業(yè)機(jī)械鑒定機(jī)構(gòu)職能，然而，農(nóng)業(yè)機(jī)械鑒定機(jī)構(gòu)的職能從當(dāng)初成立鑒定機(jī)構(gòu)到后來的機(jī)構(gòu)改革，以及當(dāng)前的事業(yè)單位分類改革都沒有得到確切明確，更沒有全國形成統(tǒng)一。長久以來，很多農(nóng)業(yè)機(jī)械鑒定機(jī)構(gòu)甚至單純以檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)檢測職能代替了鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定職能。由于鑒定機(jī)構(gòu)主要是為政府管理提供決策依據(jù)、為農(nóng)民消費(fèi)者把握農(nóng)業(yè)機(jī)械產(chǎn)品技術(shù)質(zhì)量，確保農(nóng)民消費(fèi)者權(quán)益，無論從其工作性質(zhì)還是從其工作內(nèi)容來說，都具有全國性、公正性、服務(wù)性等特點(diǎn)。按全國各省行政區(qū)域不同定位鑒定機(jī)構(gòu)及其職能，顯然難以實(shí)現(xiàn)鑒定工作的公共服務(wù)職能，不利于保證鑒定服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量的統(tǒng)一，更不利于確保國家強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)富農(nóng)政策的實(shí)施以及農(nóng)機(jī)工業(yè)的繁榮發(fā)展。因此，國家應(yīng)該從全國農(nóng)業(yè)機(jī)械化戰(zhàn)略發(fā)展的高度，以事業(yè)單位分類改革為契機(jī)，統(tǒng)一規(guī)劃和定位鑒定機(jī)構(gòu)的職能，明確鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定權(quán)利和職責(zé)，打造職權(quán)分明、管理科學(xué)、工作規(guī)范的農(nóng)業(yè)機(jī)械鑒定質(zhì)量保障體系。

（二）規(guī)范鑒定管理模式及操作方法，統(tǒng)一鑒定要求。全國的農(nóng)業(yè)機(jī)械鑒定對象是一致的，都是面向生產(chǎn)企業(yè)，全國的鑒定目的也是一致的，都是為了提供農(nóng)業(yè)機(jī)械產(chǎn)品質(zhì)量證明。因此，農(nóng)業(yè)機(jī)械鑒定應(yīng)該要有統(tǒng)一的方式、方法和規(guī)定，不應(yīng)該出現(xiàn)不同地區(qū)不同人員不同對象有不同鑒定要求的現(xiàn)象。為此，應(yīng)該著力解決鑒定“怎么做？做什么？誰來做？”的問題，在全國范圍規(guī)范統(tǒng)一鑒定的管理模式及操作方法。首先，要統(tǒng)一對農(nóng)業(yè)機(jī)械定型鑒定的管理和要求。如果農(nóng)業(yè)機(jī)械定型鑒定是必須的，就應(yīng)該建立定型鑒定統(tǒng)一的規(guī)定和模式，以便全國各省的做法一致，不再出現(xiàn)不同地區(qū)采取不同的定型鑒定方式和方法，間接上造成對農(nóng)業(yè)機(jī)械生產(chǎn)企業(yè)的不公。如果農(nóng)業(yè)機(jī)械定型鑒定可以不考慮，則明令取消；第二，要統(tǒng)一農(nóng)業(yè)機(jī)械鑒定大綱。鑒定大綱，目前主要是農(nóng)業(yè)機(jī)械推廣鑒定大綱，分為部級鑒定大綱和省級鑒定大綱，這是農(nóng)業(yè)機(jī)械鑒定的依據(jù)，制定大綱的方式和方法應(yīng)該要全國一致，除了個(gè)別特殊區(qū)域的特殊產(chǎn)品，只要是全國范圍生產(chǎn)銷售的農(nóng)業(yè)機(jī)械產(chǎn)品，都應(yīng)該執(zhí)行一樣的鑒定大綱作為依據(jù)。沒有部級鑒定大綱由省級制定鑒定大綱的管理方式，難以在全國統(tǒng)一鑒定方法，并保證鑒定大綱的質(zhì)量；第三，要統(tǒng)一推廣鑒定受理的條件。推廣鑒定之前的批量生產(chǎn)時(shí)間、銷量憑證、用戶數(shù)量、可靠性試驗(yàn)證明等對同一產(chǎn)品應(yīng)該有統(tǒng)一的要求，不同的省執(zhí)行不同的批量生產(chǎn)時(shí)間、銷量憑證等，只會(huì)造成不同企業(yè)享受政策優(yōu)惠的不公。

（三）建立長效監(jiān)管機(jī)制，提高鑒定機(jī)構(gòu)水平。政府應(yīng)該轉(zhuǎn)變管理方式，改變對鑒定工作的管理模式，探索建立長效的監(jiān)管機(jī)制，加快實(shí)現(xiàn)行政監(jiān)督與鑒定工作管理相分離，通過制修訂相關(guān)政策法規(guī)和制度，推進(jìn)鑒定機(jī)構(gòu)規(guī)劃的頂層設(shè)計(jì)，著力建設(shè)一批技術(shù)能力強(qiáng)、服務(wù)水平高，具有一定公信力的鑒定機(jī)構(gòu)。鑒定機(jī)構(gòu)也應(yīng)該轉(zhuǎn)變觀念，加強(qiáng)質(zhì)量管理體系與組織管理體系建設(shè)，提高內(nèi)部管理規(guī)范化，增強(qiáng)自我發(fā)展和控制的能力。

第5篇：制定制度范文

第一條為了規(guī)范政府采購機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定工作，加強(qiáng)政府采購機(jī)構(gòu)資格管理，根據(jù)政府采購法和國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條政府采購機(jī)構(gòu)資格的認(rèn)定適用本辦法。

本辦法所稱政府采購機(jī)構(gòu)，是指經(jīng)財(cái)政部門認(rèn)定資格的，依法接受采購人委托，從事政府采購貨物、工程和服務(wù)的招標(biāo)、競爭性談判、詢價(jià)等采購業(yè)務(wù)，以及政府采購咨詢、培訓(xùn)等相關(guān)專業(yè)服務(wù)(以下統(tǒng)稱政府采購事宜)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)。

采購機(jī)構(gòu)中由政府設(shè)立的集中采購機(jī)構(gòu)，不實(shí)行政府采購機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定制度。

第三條政府采購機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則、便民原則和效率原則。

第四條政府采購機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定由省、自治區(qū)、直轄市以上人民政府財(cái)政部門(以下簡稱省級以上人民政府財(cái)政部門)依據(jù)本辦法規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)嵤?/p>

財(cái)政部負(fù)責(zé)全國政府采購機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定管理工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府財(cái)政部門(以下簡稱省級人民政府財(cái)政部門)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)政府采購機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定管理工作。

第五條政府采購事宜的機(jī)構(gòu)，必須依法取得財(cái)政部或者省級人民政府財(cái)政部門認(rèn)定的政府采購機(jī)構(gòu)資格。

第六條認(rèn)定政府采購機(jī)構(gòu)資格分為審批資格和確認(rèn)資格兩種方式。

審批資格適用于招標(biāo)機(jī)構(gòu)以外的機(jī)構(gòu)申請政府采購機(jī)構(gòu)資格，以及招標(biāo)機(jī)構(gòu)申請?jiān)袠?biāo)業(yè)務(wù)范圍以外的政府采購項(xiàng)目采購的資格。

確認(rèn)資格適用于招標(biāo)機(jī)構(gòu)申請確認(rèn)其原招標(biāo)業(yè)務(wù)范圍以內(nèi)的政府采購項(xiàng)目招標(biāo)的資格。

本辦法所稱招標(biāo)機(jī)構(gòu)，是指經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門或者省級人民政府有關(guān)部門依照法律、行政法規(guī)規(guī)定認(rèn)定資格的從事工程建設(shè)項(xiàng)目等招標(biāo)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

第七條招標(biāo)機(jī)構(gòu)經(jīng)財(cái)政部門確認(rèn)資格后，可以從事原招標(biāo)業(yè)務(wù)范圍以內(nèi)的政府采購項(xiàng)目的招標(biāo)事宜；也可以在依照本辦法經(jīng)財(cái)政部門審批資格后，從事原招標(biāo)業(yè)務(wù)范圍以外的政府采購項(xiàng)目的采購事宜。

招標(biāo)機(jī)構(gòu)以外的機(jī)構(gòu)經(jīng)財(cái)政部門審批資格后，可以從事招標(biāo)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍以外的政府采購項(xiàng)目的采購事宜；也可以在依法取得招標(biāo)機(jī)構(gòu)資格后，從事招標(biāo)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍以內(nèi)的政府采購項(xiàng)目的招標(biāo)事宜。

第八條省級以上人民政府財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)向認(rèn)定資格的政府采購機(jī)構(gòu)頒發(fā)《政府采購機(jī)構(gòu)資格證書》。

《政府采購機(jī)構(gòu)資格證書》應(yīng)當(dāng)載明政府采購機(jī)構(gòu)名稱、業(yè)務(wù)范圍、資格有效期限起止日期等事項(xiàng)，并加蓋頒發(fā)證書的財(cái)政部門印章。

《政府采購機(jī)構(gòu)資格證書》分為正本和副本，有效期為三年，不得出借、出租、轉(zhuǎn)讓或者涂改。

第九條省級以上人民政府財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)將認(rèn)定資格的政府采購機(jī)構(gòu)名單在財(cái)政部指定的政府采購信息媒體上予以公告。

第十條政府采購機(jī)構(gòu)可以依法在全國范圍內(nèi)政府采購事宜。任何部門、單位和個(gè)人不得采取任何方式，阻撓和限制政府采購機(jī)構(gòu)依法自由進(jìn)入本地區(qū)或者本行業(yè)的政府采購市場。

第十一條政府采購機(jī)構(gòu)政府采購事宜，按照國家有關(guān)規(guī)定收取中介服務(wù)費(fèi)。

第十二條財(cái)政部門在實(shí)施政府采購機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定和對政府采購機(jī)構(gòu)資格進(jìn)行監(jiān)督檢查工作中，不得收取任何費(fèi)用。

第二章資格認(rèn)定的一般程序第十三條申請政府采購機(jī)構(gòu)資格的機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱申請人)，應(yīng)當(dāng)向省級以上人民政府財(cái)政部門提交資格認(rèn)定申請書。省級以上人民政府財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)向申請人提供資格認(rèn)定申請書格式文本。

第十四條申請人提出資格認(rèn)定申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提供材料和反映情況，并對申請材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。省級以上人民政府財(cái)政部門不得要求申請人提供與政府采購機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定無關(guān)的材料。

第十五條申請人向同一財(cái)政部門既申請資格審批又申請資格確認(rèn)的，可以一并提出申請。

第十六條省級以上人民政府財(cái)政部門對申請人提出的資格認(rèn)定申請，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：

(一)申請事項(xiàng)依法不屬于本財(cái)政部門職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)作出不予受理決定，并告知申請人向有關(guān)部門申請；

(二)申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正；

(三)申請材料不齊全或者不符合本辦法規(guī)定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在五日內(nèi)一次告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

(四)申請事項(xiàng)屬于本財(cái)政部門職權(quán)范圍，申請材料齊全、符合本辦法規(guī)定形式的，或者申請人已按要求提交全部補(bǔ)正申請材料的，應(yīng)當(dāng)受理資格認(rèn)定申請。

第十七條省級以上人民政府財(cái)政部門受理或者不予受理資格認(rèn)定申請，應(yīng)當(dāng)出具加蓋本財(cái)政部門專用印章和注明日期的書面憑證。

第十八條省級以上人民政府財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)對申請人提交的申請材料進(jìn)行審查，并自受理資格認(rèn)定申請之日起20日內(nèi)，根據(jù)下列情況分別作出決定，20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本財(cái)政部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長十日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人：

(一)申請人的申請符合本辦法規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)依法作出審批資格或者確認(rèn)資格的書面決定，并向申請人頒發(fā)《政府采購機(jī)構(gòu)資格證書》；

(二)申請人的申請不符合本辦法規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)依法作出不予審批資格或者確認(rèn)資格的書面決定，并應(yīng)當(dāng)說明理由，告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第三章審批資格的條件與程序

第十九條招標(biāo)機(jī)構(gòu)以外的機(jī)構(gòu)政府采購事宜，或者招標(biāo)機(jī)構(gòu)從事原招標(biāo)業(yè)務(wù)范圍以外的政府采購項(xiàng)目的采購事宜，應(yīng)當(dāng)取得省級以上人民政府財(cái)政部門審批的政府采購機(jī)構(gòu)資格。

第二十條審批的政府采購機(jī)構(gòu)資格分為甲級資格和乙級資格。取得乙級資格的政府采購機(jī)構(gòu)只能單項(xiàng)政府采購預(yù)算金額1000萬元以下的政府采購項(xiàng)目。

甲級政府采購機(jī)構(gòu)資格由財(cái)政部負(fù)責(zé)審批。乙級政府采購機(jī)構(gòu)資格由申請人住所所在地的省級人民政府財(cái)政部門負(fù)責(zé)審批。

第二十一條乙級政府采購機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有法人資格，且注冊資本為人民幣50萬元以上；

(二)與行政機(jī)關(guān)沒有隸屬關(guān)系或者其他利益關(guān)系；

(三)具有健全的組織機(jī)構(gòu)和內(nèi)部管理制度；

(四)擁有固定的營業(yè)場所和開展政府采購業(yè)務(wù)所需設(shè)備、設(shè)施等辦公條件；

(五)具有良好的商業(yè)信譽(yù)以及依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄；

(六)申請政府采購機(jī)構(gòu)資格前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法記錄；

(七)有參加過規(guī)定的政府采購培訓(xùn)，熟悉政府采購法律、法規(guī)、規(guī)章制度和采購業(yè)務(wù)的法律、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)方面的專業(yè)人員，其中：技術(shù)方面的專業(yè)人員，具有中專以上學(xué)歷的不得少于職工總數(shù)的50％，具有高級職稱的不得少于職工總數(shù)的10％。

第二十二條甲級政府采購機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第二十一條第(二)項(xiàng)至第(六)項(xiàng)條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(?)具有法人資格，且注冊資本為人民幣400萬元以上；

(二)有參加過規(guī)定的政府采購培訓(xùn)，熟悉政府采購法律、法規(guī)、規(guī)章制度和采購業(yè)務(wù)的法律、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)方面的專業(yè)人員，其中：技術(shù)方面的專業(yè)人員，具有中專以上學(xué)歷的不得少于職工總數(shù)的70％，具有高級職稱的不得少于職工總數(shù)的20％。

第二十三條申請人申請甲級政府采購機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)向財(cái)政部提交資格認(rèn)定申請書；申請乙級政府采購機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)向其住所所在地的省級人民政府財(cái)政部門提交資格認(rèn)定申請書。

申請人在提交申請書的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

(一)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證副本及其復(fù)印件；

(二)機(jī)構(gòu)章程，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況說明，以及符合規(guī)定條件的技術(shù)方面專業(yè)人員的學(xué)歷、職稱證書復(fù)印件；

(三)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告或者上年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

(四)擁有固定的營業(yè)場所和開展政府采購業(yè)務(wù)所需設(shè)備、設(shè)施等辦公條件的相關(guān)證明材料；

(五)依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的證明；

(六)申請政府采購機(jī)構(gòu)資格前三年內(nèi)有無重大違法記錄的情況說明；

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他材料。

受理申請的財(cái)政部門的工作人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將申請人提交的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證復(fù)印件與副本進(jìn)行核對，核對無誤后應(yīng)當(dāng)及時(shí)將副本予以退回。

第二十四條省級以上人民政府財(cái)政部門對申請人提交的申請材料，應(yīng)當(dāng)依照本辦法第二章規(guī)定的程序進(jìn)行審查。

申請人的申請符合本辦法規(guī)定的甲級政府采購機(jī)構(gòu)條件的，財(cái)政部應(yīng)當(dāng)批準(zhǔn)其甲級政府采購機(jī)構(gòu)資格，并頒發(fā)甲級《政府采購機(jī)構(gòu)資格證書》。申請人的申請符合本辦法規(guī)定的乙級政府采購機(jī)構(gòu)條件的，省級人民政府財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)批準(zhǔn)其乙級政府采購機(jī)構(gòu)資格，并頒發(fā)乙級《政府采購機(jī)構(gòu)資格證書》。

第二十五條省級人民政府財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)乙級政府采購機(jī)構(gòu)資格之日起15日內(nèi)，將獲得資格的政府采購機(jī)構(gòu)名單報(bào)財(cái)政部備案。

第四章確認(rèn)資格的條件與程序

第二十六條招標(biāo)機(jī)構(gòu)從事原招標(biāo)業(yè)務(wù)范圍以內(nèi)的政府采購項(xiàng)目的招標(biāo)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級以上人民政府財(cái)政部門確認(rèn)資格。

第二十七條已獲得甲級招標(biāo)機(jī)構(gòu)資格的招標(biāo)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向財(cái)政部提出確認(rèn)資格的申請。其他招標(biāo)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向其住所所在地的省級人民政府財(cái)政部門提出確認(rèn)資格的申請。

第二十八條招標(biāo)機(jī)構(gòu)提出確認(rèn)資格申請的，應(yīng)當(dāng)提交資格認(rèn)定申請書，并提供下列材料：

(?)國務(wù)院有關(guān)部門或者省級人民政府有關(guān)部門頒發(fā)的招標(biāo)機(jī)構(gòu)資格證書；

(二)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證明；

(三)證明其經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況良好的材料；

(四)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他材料。

第二十九條省級以上人民政府財(cái)政部門對招標(biāo)機(jī)構(gòu)提交的申請材料，應(yīng)當(dāng)依照本辦法第二章規(guī)定的程序進(jìn)行核實(shí)，經(jīng)核實(shí)無誤的，確認(rèn)其具有原招標(biāo)業(yè)務(wù)范圍以內(nèi)的政府采購項(xiàng)目的招標(biāo)資格，并頒發(fā)《政府采購機(jī)構(gòu)資格證書》。

第三十條省級人民政府財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)自確認(rèn)招標(biāo)機(jī)構(gòu)的政府采購機(jī)構(gòu)資格之日起15日內(nèi)，將獲得資格的政府采購機(jī)構(gòu)名單報(bào)財(cái)政部備案。

第五章資格延續(xù)與變更

第三十一條政府采購機(jī)構(gòu)需要延續(xù)依法取得的政府采購機(jī)構(gòu)資格有效期的，應(yīng)當(dāng)在《政府采購機(jī)構(gòu)資格證書》載明的有效期屆滿60日前，向作出資格認(rèn)定決定的財(cái)政部門提出申請。

申請人提出資格延續(xù)申請的，應(yīng)當(dāng)提交資格延續(xù)申請書，并提供下列材料：

(一)近三年政府采購事宜的業(yè)績情況；

(二)機(jī)構(gòu)章程或者簡介，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況說明，以及符合規(guī)定條件的技術(shù)方面專業(yè)人員的學(xué)歷、職稱證書復(fù)印件；

(三)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審驗(yàn)的近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

(四)近三年依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的證明；

(五)近三年接受投訴及行政處理、處罰情況的說明。

第三十二條作出資格認(rèn)定決定的財(cái)政部門在收到資格延續(xù)申請后，經(jīng)審查認(rèn)為申請材料齊全，符合法定形式和要求的，應(yīng)當(dāng)受理申請，并應(yīng)當(dāng)在申請人的政府采購機(jī)構(gòu)資格有效期屆滿前，根據(jù)下列情況分別作出決定：

(一)申請人的申請符合本辦法規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)作出延續(xù)政府采購機(jī)構(gòu)資格的書面決定，并重新頒發(fā)《政府采購機(jī)構(gòu)資格證書》；

(二)申請人的申請不符合本辦法規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)作出不予延續(xù)政府采購機(jī)構(gòu)資格的書面決定，并說明理由和告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第三十三條政府采購機(jī)構(gòu)逾期不申請資格延續(xù)的，其《政府采購機(jī)構(gòu)資格證書》自證書載明的有效期屆滿后自動(dòng)失效；需要繼續(xù)政府采購事宜的，應(yīng)當(dāng)重新申請政府采購機(jī)構(gòu)資格。

第三十四條政府采購機(jī)構(gòu)情況發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定到原發(fā)證機(jī)關(guān)辦理相關(guān)手續(xù)，逾期未按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)的，其政府采購機(jī)構(gòu)資格自動(dòng)失效：

(一)《政府采購機(jī)構(gòu)資格證書》記載事項(xiàng)依法發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起十日內(nèi)辦理變更或者換證手續(xù)；

(二)解散、破產(chǎn)或者因其他原因終止政府采購業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自情況發(fā)生之日起十日內(nèi)交回《政府采購機(jī)構(gòu)資格證書》，辦理注銷手續(xù)；

(三)分立或者合并的，應(yīng)當(dāng)自情況發(fā)生之日起十日內(nèi)交回《政府采購機(jī)構(gòu)資格證書》，辦理注銷手續(xù)；分立或者合并后的機(jī)構(gòu)需要政府采購事宜的，應(yīng)當(dāng)重新申請政府采購機(jī)構(gòu)資格。

第六章監(jiān)督檢查

第三十五條財(cái)政部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對省級人民政府財(cái)政部門實(shí)施政府采購機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定工作情況的監(jiān)督檢查，及時(shí)糾正和依法處理資格認(rèn)定工作中的違法行為。

第三十六條省級以上人民政府財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督檢查制度，加強(qiáng)對政府采購機(jī)構(gòu)符合本辦法規(guī)定資格條件情況，以及依法使用《政府采購機(jī)構(gòu)資格證書》情況的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)政府采購機(jī)構(gòu)有違法行為的，應(yīng)當(dāng)依法追究法律責(zé)任。

省級以上人民政府財(cái)政部門對政府采購機(jī)構(gòu)政府采購事宜進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督檢查情況和處理結(jié)果予以記錄，并由監(jiān)督檢查人員簽字后歸檔。

第三十七條政府采購機(jī)構(gòu)在作出資格認(rèn)定決定的省級人民政府財(cái)政部門管轄區(qū)域外違法政府采購事宜的，違法行為發(fā)生地的人民政府財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)依法將政府采購機(jī)構(gòu)的違法事實(shí)、處理結(jié)果抄告作出資格認(rèn)定決定的省級人民政府財(cái)政部門。

第三十八條個(gè)人和組織發(fā)現(xiàn)政府采購機(jī)構(gòu)違法政府采購事宜的，有權(quán)向財(cái)政部門舉報(bào)。收到舉報(bào)的財(cái)政部門有權(quán)處理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)核實(shí)、處理；無權(quán)處理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)送有權(quán)處理的財(cái)政部門處理。

第三十九條政府采購機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向委托人提供方便、穩(wěn)定和價(jià)格合理的服務(wù)，并履行普遍服務(wù)的義務(wù)。

第七章法律責(zé)任

第四十條申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請認(rèn)定、延續(xù)政府采購機(jī)構(gòu)資格的，省級以上人民政府財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)不予受理或者不予資格認(rèn)定、延續(xù)，并給予警告。

第四十一條申請人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得政府采購機(jī)構(gòu)資格的，由認(rèn)定其資格的財(cái)政部門予以撤銷，并收回《政府采購機(jī)構(gòu)資格證書》。

第四十二條政府采購機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其政府采購機(jī)構(gòu)資格，收回《政府采購機(jī)構(gòu)資格證書》：

(一)超出授予資格的業(yè)務(wù)范圍承攬政府采購業(yè)務(wù)的；

(二)向負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查的財(cái)政部門隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕財(cái)政部門監(jiān)督檢查的。

第6篇：制定制度范文

第二條省級以上人民政府價(jià)格主管部門、有關(guān)部門和經(jīng)省級人民政府授權(quán)的市、縣人民政府（以下簡稱定價(jià)機(jī)關(guān)）依法制定或者調(diào)整實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)的商品和服務(wù)價(jià)格（以下簡稱制定價(jià)格）的行為，適用本規(guī)則。

法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條國家實(shí)行并逐步完善宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控下主要由市場形成價(jià)格的機(jī)制。政府制定價(jià)格的范圍依據(jù)《價(jià)格法》第十八條確定，具體以中央和地方定價(jià)目錄為準(zhǔn)。定價(jià)目錄應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況適時(shí)調(diào)整，并及時(shí)向社會(huì)公布。

經(jīng)省級人民政府授權(quán)的市、縣人民政府制定價(jià)格，具體工作由其所屬價(jià)格主管部門負(fù)責(zé)。

定價(jià)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照法定的權(quán)限制定價(jià)格，不得越權(quán)定價(jià)。

第四條制定價(jià)格應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、公正和效率的原則。

第五條制定價(jià)格應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)商品或者服務(wù)的社會(huì)平均成本和市場供求狀況、國民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展要求以及社會(huì)承受能力。商品或者服務(wù)價(jià)格與國際市場價(jià)格聯(lián)系緊密的，可以參考國際市場價(jià)格。

國務(wù)院價(jià)格主管部門和省級人民政府價(jià)格主管部門可以根據(jù)不同行業(yè)特點(diǎn)，確定具體的作價(jià)原則和作價(jià)辦法。

第六條定價(jià)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況以及社會(huì)各方面的反映適時(shí)制定價(jià)格。

第七條定價(jià)機(jī)關(guān)制定價(jià)格，應(yīng)當(dāng)依法履行價(jià)格（成本）調(diào)查、聽取社會(huì)意見、集體審議、作出制定價(jià)格的決定、公告等程序。

依法應(yīng)當(dāng)開展成本監(jiān)審、專家論證、價(jià)格聽證的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八條消費(fèi)者、經(jīng)營者及有關(guān)方面（以下簡稱建議人）可以向定價(jià)機(jī)關(guān)提出制定價(jià)格的建議。

第九條定價(jià)機(jī)關(guān)制定價(jià)格，可以要求相關(guān)經(jīng)營者、行業(yè)組織提供制定價(jià)格所需的資料。

第十條定價(jià)機(jī)關(guān)制定價(jià)格時(shí)，應(yīng)當(dāng)對市場供求、社會(huì)承受能力進(jìn)行調(diào)查，分析對相關(guān)行業(yè)、消費(fèi)者的影響。

第十一條定價(jià)機(jī)關(guān)制定價(jià)格，應(yīng)當(dāng)開展價(jià)格、成本調(diào)查。

依法應(yīng)當(dāng)開展成本監(jiān)審的，按照成本監(jiān)審的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十二條制定專業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)的商品和服務(wù)價(jià)格時(shí)，定價(jià)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聘請有關(guān)方面的專家進(jìn)行論證。

第十三條定價(jià)機(jī)關(guān)制定價(jià)格時(shí)，對依法應(yīng)當(dāng)聽證的，由政府價(jià)格主管部門主持，征求消費(fèi)者、經(jīng)營者和有關(guān)方面的意見。聽證的具體內(nèi)容按照價(jià)格聽證的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

對依法不實(shí)行聽證的，定價(jià)機(jī)關(guān)可以選擇座談會(huì)、書面或者互聯(lián)網(wǎng)等形式，聽取消費(fèi)者、經(jīng)營者和有關(guān)方面的意見。

第十四條定價(jià)機(jī)關(guān)履行本規(guī)則第十條至第十三條規(guī)定程序后，應(yīng)當(dāng)形成制定價(jià)格的方案。方案應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：

（一）現(xiàn)行價(jià)格和擬制定的價(jià)格、單位調(diào)價(jià)幅度；

（二）制定價(jià)格的依據(jù)和理由；

（三）經(jīng)過成本監(jiān)審的，附成本監(jiān)審報(bào)告；

（四）制定價(jià)格后對相關(guān)行業(yè)和消費(fèi)者的影響；

（五）經(jīng)過專家論證的，附專家論證意見紀(jì)要；

（六）消費(fèi)者、經(jīng)營者和有關(guān)方面的意見；

（七）經(jīng)過聽證的，附聽證會(huì)紀(jì)要；

（八）價(jià)格的執(zhí)行時(shí)間和范圍。

第十五條制定價(jià)格的方案原則上實(shí)行集體審議制。集體審議可以采用價(jià)格審議委員會(huì)討論、辦公會(huì)議討論等方式。

實(shí)行集體審議的方式、人員組成和工作規(guī)則，由省級以上定價(jià)機(jī)關(guān)規(guī)定。

第十六條國務(wù)院價(jià)格主管部門和其他部門制定重要的商品和服務(wù)價(jià)格，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。

第十七條定價(jià)機(jī)關(guān)是行業(yè)主管部門的，作出制定價(jià)格決定前應(yīng)當(dāng)書面征求同級價(jià)格主管部門的意見。

第十八條制定價(jià)格的方案經(jīng)集體審議后，認(rèn)為需要制定價(jià)格的，定價(jià)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)適時(shí)作出制定價(jià)格的決定。制定價(jià)格的決定應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：

（一）制定價(jià)格的項(xiàng)目、制定的價(jià)格；

（二）制定價(jià)格的依據(jù)；

（三）價(jià)格的執(zhí)行時(shí)間和范圍；

（四）作出決定的定價(jià)機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期。

制定價(jià)格的決定必須蓋有作出決定的定價(jià)機(jī)關(guān)的印章。

第十九條除涉及國家秘密外，制定價(jià)格的決定作出后，由作出決定的定價(jià)機(jī)關(guān)在指定的報(bào)刊、網(wǎng)站等媒體上向社會(huì)公布。

第二十條定價(jià)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全定價(jià)的內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制。

上級價(jià)格主管部門負(fù)責(zé)對下級價(jià)格主管部門定價(jià)行為的監(jiān)督。

業(yè)務(wù)主管部門的定價(jià)行為應(yīng)當(dāng)接受同級價(jià)格主管部門的監(jiān)督。

第二十一條制定價(jià)格有建議人的，定價(jià)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞綄⒔ㄗh辦理情況告知建議人。

第二十二條制定價(jià)格的決定實(shí)施后，定價(jià)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對價(jià)格決定執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤調(diào)查和監(jiān)測。跟蹤調(diào)查和監(jiān)測的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

（一）價(jià)格的執(zhí)行情況，執(zhí)行中存在的問題；

（二）企業(yè)經(jīng)營狀況、成本、勞動(dòng)生產(chǎn)率和市場供求變化對價(jià)格的影響；

（三）相關(guān)商品或者服務(wù)市場供求狀況和價(jià)格的變化情況；

（四）社會(huì)各方面對所制定價(jià)格的意見。

第二十三條定價(jià)機(jī)關(guān)有違法行為的，由政府價(jià)格主管部門依據(jù)《價(jià)格法》進(jìn)行查處。

第二十四條定價(jià)機(jī)關(guān)的工作人員在制定價(jià)格工作中有違法行為，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第二十五條定價(jià)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照檔案管理制度建立制定價(jià)格的卷宗并存檔。

第二十六條各省、自治區(qū)、直轄市價(jià)格主管部門可以依據(jù)本規(guī)則并結(jié)合本地實(shí)際情況制定實(shí)施細(xì)則。

第7篇：制定制度范文

第二條從事各種有形財(cái)產(chǎn)和無形資產(chǎn)及有償服務(wù)估價(jià)業(yè)務(wù)的價(jià)格評估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)認(rèn)定與管理適用本辦法。價(jià)格評估機(jī)構(gòu)在工商注冊登記前，需通過價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定。國家法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)實(shí)行等級制。根據(jù)價(jià)格評估機(jī)構(gòu)具備的條件分為甲級、乙級、丙級。

甲級價(jià)格評估機(jī)構(gòu)可在全國范圍內(nèi)開展價(jià)格評估工作；乙級價(jià)格評估機(jī)構(gòu)可在機(jī)構(gòu)所在地的省級（指省、自治區(qū)、直轄市，下同）行政區(qū)域范圍內(nèi)開展價(jià)格評估工作；丙級價(jià)格評估機(jī)構(gòu)可在機(jī)構(gòu)所在地的市（地）、縣范圍內(nèi)開展價(jià)格評估工作。

第四條甲級、乙級價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府價(jià)格主管部門受理和初審，國家發(fā)展改革委審批。丙級價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府價(jià)格主管部門審批，報(bào)國家發(fā)展改革委備案。

第五條丙級價(jià)格評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有工商注冊企業(yè)法人資格的基本條件；

（二）具有相應(yīng)的組織章程和必要的管理制度；

（三）具有固定的工作場所；

（四）經(jīng)國家發(fā)展改革委價(jià)格評估人員執(zhí)業(yè)資格認(rèn)定，取得《中華人民共和國價(jià)格評估人員執(zhí)業(yè)資格證書》的價(jià)格評估專業(yè)人員不少于五名；

（五）具有經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)及相關(guān)工程技術(shù)等專業(yè)的中、高級職稱的技術(shù)人員不低于企業(yè)實(shí)有總?cè)藬?shù)的30%；

（六）注冊資金不低于二十萬元人民幣。

第六條乙級價(jià)格評估機(jī)構(gòu)，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第五條（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家發(fā)展改革委價(jià)格評估人員執(zhí)業(yè)資格認(rèn)定，取得《中華人民共和國價(jià)格評估人員執(zhí)業(yè)資格證書》的價(jià)格評估專業(yè)人員不少于七名；

（二）具有經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)及相關(guān)工程技術(shù)等專業(yè)的中、高級職稱的技術(shù)人員不低于企業(yè)實(shí)有總?cè)藬?shù)的50%；

（三）注冊資金不低于五十萬元人民幣。

第七條甲級價(jià)格評估機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第五條（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家發(fā)展改革委價(jià)格評估人員執(zhí)業(yè)資格認(rèn)定，取得《中華人民共和國價(jià)格評估人員執(zhí)業(yè)資格證書》的價(jià)格評估專業(yè)人員不少于十名；

（二）具有經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)及相關(guān)工程技術(shù)專業(yè)的中、高級職稱的技術(shù)人員不低于企業(yè)實(shí)有總?cè)藬?shù)的60%，其中具有高級職稱的技術(shù)人員不低于企業(yè)實(shí)有總?cè)藬?shù)的15%；

（三）注冊資金不低于一百萬元人民幣。

第八條申請價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)等級認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）填寫的《中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì)行政許可事項(xiàng)申請表（價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定申請）》；

（二）證明具備工商注冊企業(yè)法人條件的材料；

（三）價(jià)格評估機(jī)構(gòu)專業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格及技術(shù)職稱證明材料；

（四）價(jià)格評估機(jī)構(gòu)組織章程和有關(guān)制度；

（五）價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定申請書。

第九條申請乙級或者甲級價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的除提交第八條規(guī)定的材料外，還要提供五個(gè)以上價(jià)格評估典型實(shí)例材料和丙級或者乙級價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書。

第十條價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定申請人提供的申請材料齊全，符合本辦法規(guī)定要求的，初審機(jī)關(guān)自收到申請材料之日起即為受理。申請材料不齊全或者不符合規(guī)定要求的，初審機(jī)關(guān)應(yīng)在當(dāng)場或在五個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。

初審機(jī)關(guān)受理或不予受理資質(zhì)認(rèn)定申請人的申請，應(yīng)當(dāng)出具加蓋本行政機(jī)關(guān)專用印章和注明日期的書面憑證。

第十一條甲級和乙級價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的初審機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自其受理價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定申請人申請之日起二十個(gè)工作日內(nèi)完成初審。

第十二條甲級和乙級價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到初審機(jī)關(guān)初審意見之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出準(zhǔn)予或不予資質(zhì)認(rèn)定的決定。二十個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定審批機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以延長十個(gè)工作日并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。

第十三條價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定審批機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予資質(zhì)認(rèn)定決定的，應(yīng)當(dāng)自作出決定十個(gè)工作日內(nèi)向申請人頒發(fā)、送達(dá)相應(yīng)等級的《中華人民共和國價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書》；依法作出不予資質(zhì)認(rèn)定書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的權(quán)利。

第十四條《中華人民共和國價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書》由國家發(fā)展改革委統(tǒng)一印制。

第十五條價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書的有效期限為三年，有效期滿前三十天，價(jià)格評估機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定到資質(zhì)認(rèn)定機(jī)關(guān)重新申請辦理認(rèn)定手續(xù)。重新認(rèn)定時(shí)，價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定申請人要提供近三年的工作報(bào)告、人員現(xiàn)狀和五個(gè)以上價(jià)格評估典型實(shí)例材料。

第十六條價(jià)格評估機(jī)構(gòu)登記內(nèi)容變更，須及時(shí)到資質(zhì)認(rèn)定機(jī)關(guān)辦理變更手續(xù)。

第十七條國家發(fā)展改革委和各省、自治區(qū)、直轄市人民政府價(jià)格主管部門應(yīng)當(dāng)在辦公場所公示價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的依據(jù)、條件、程序、期限以及需要提交的全部材料目錄和申請書示范文本。準(zhǔn)予價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的決定應(yīng)在國家發(fā)展改革委和各省、自治區(qū)、直轄市人民政府價(jià)格主管部門網(wǎng)站等媒體公布。

第十八條政府價(jià)格主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對價(jià)格評估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的監(jiān)督檢查，及時(shí)糾正價(jià)格評估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)中的違法違規(guī)行為。

第十九條政府價(jià)格主管部門依法對價(jià)格評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果予以記錄。公眾有權(quán)查閱有關(guān)記錄。

第二十條政府價(jià)格主管部門依法對價(jià)格評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，可以查閱或者要求價(jià)格評估機(jī)構(gòu)如實(shí)提供有關(guān)情況和材料。

第二十一條政府價(jià)格主管部門依法實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，不得妨礙價(jià)格評估機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營活動(dòng)，不得索取或者收受價(jià)格評估機(jī)構(gòu)的財(cái)物，不得謀取其他利益。

第二十二條個(gè)人和組織發(fā)現(xiàn)價(jià)格評估機(jī)構(gòu)有違法活動(dòng)的，有權(quán)向政府價(jià)格主管部門舉報(bào)，政府價(jià)格主管部門應(yīng)根據(jù)管理權(quán)限及時(shí)核實(shí)、處理。

第二十三條有下列情形之一的，國家發(fā)展改革委和各省、自治區(qū)、直轄市人民政府價(jià)格主管部門依據(jù)權(quán)限，可以撤銷準(zhǔn)予價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的決定，收回《中華人民共和國價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書》，并在國家發(fā)展改革委和省、自治區(qū)、直轄市人民政府價(jià)格主管部門網(wǎng)站等媒體公布：

（一）對不符合法定條件的申請人作出準(zhǔn)予價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定決定或者超越法定職權(quán)作出價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定決定的；

（二）價(jià)格評估機(jī)構(gòu)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段，取得準(zhǔn)予價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定決定的；

（三）依法可以撤銷準(zhǔn)予價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定決定的其他情形。

第二十四條有下列情形之一的，價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理有關(guān)價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)的注銷手續(xù)：

（一）價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書的有效期限屆滿未按規(guī)定重新認(rèn)定的；

（二）價(jià)格評估機(jī)構(gòu)法人資格依法終止的；

（三）準(zhǔn)予價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的決定被依法撤銷的；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第二十五條價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，由其上級行政機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任：

（一）對符合法定條件的價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定申請不予受理的；

（二）對符合法定條件的申請人不在法定期限內(nèi)作出準(zhǔn)予價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定決定的；

（三）對不符合法定條件的申請人作出準(zhǔn)予價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定決定或者超越法定職權(quán)作出價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定決定的；

（四）不在辦公場所公示依法應(yīng)當(dāng)公示的材料的；

（五）在受理、審查、決定價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的過程中，未向申請人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)的；

（六）申請人提出的申請材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請人必須補(bǔ)正的全部內(nèi)容的；

（七）未依法說明不受理價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定申請或者不予價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定理由的。

第二十六條價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定機(jī)關(guān)工作人員在辦理價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定、實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，索取或者收受他人財(cái)物或者謀取其他利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第二十七條價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定機(jī)關(guān)實(shí)施價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定，擅自收費(fèi)的，由其上級行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令退還非法收取的費(fèi)用；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第二十八條價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的，價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定機(jī)關(guān)不予受理或者不予價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定，并給予價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定申請人警告。

第二十九條價(jià)格評估機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予行政處罰：

（一）價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定申請人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得準(zhǔn)予價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定決定的；

（二）涂改、倒賣、出租、出借、非法轉(zhuǎn)讓《中華人民共和國價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書》的；

（三）超越認(rèn)定的執(zhí)業(yè)范圍執(zhí)業(yè)的；

（四）向負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查的行政機(jī)關(guān)隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動(dòng)情況真實(shí)材料的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他違法行為。

第三十條對未經(jīng)行政許可擅自從事必須進(jìn)行行政許可的估價(jià)業(yè)務(wù)收取估價(jià)費(fèi)用的機(jī)構(gòu)，政府價(jià)格主管部門應(yīng)當(dāng)依法采取措施予以制止，并依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十一條價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定與管理所需經(jīng)費(fèi)，按規(guī)定向同級財(cái)政部門申請。

第三十二條丙級價(jià)格評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理工作由省、自治區(qū)、直轄市人民政府價(jià)格主管部門參照本辦法進(jìn)行。各省、自治區(qū)、直轄市人民政府價(jià)格主管部門可根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。

第8篇：制定制度范文

【關(guān)鍵詞】 信息披露；　指定報(bào)刊；　博弈模型；　占優(yōu)策略

上市公司信息涉及數(shù)以萬計(jì)的投資者以及其他信息使用者的切身利益，公開、公平、公正的信息是引導(dǎo)社會(huì)資源配置的重要信號，因而越來越受到眾多學(xué)者的關(guān)注?，F(xiàn)有的研究聚焦在上市公司、媒體、會(huì)計(jì)事務(wù)所和監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間是否存在合謀與不合謀以及如何監(jiān)管等（如：Laffont & Martimort，1999；Boot & Thakor，2001；Baron，2005；Porteiro，2008；劉永澤等，2002；黃世忠等，2002；賈國棟等，2009；淮建軍等，2009；李成等，2009；趙息等，2010）。如何保證證券信息公開、公平、公正，維護(hù)資本市場的公平和效率，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和媒體發(fā)揮著重要的作用。依據(jù)有效市場假說，上市公司所披露信息越是真實(shí)、完整和充分，將越有助于解決市場的信息不對稱問題進(jìn)而提高市場的有效性（Eugene Fama，1970）。為此，各個(gè)國家的證券監(jiān)管部門都制定和實(shí)施了信息披露制度。自1993年起，我國證監(jiān)會(huì)相繼制定了一系列有關(guān)上市公司信息披露的制度、辦法、條例，并且指定《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》等報(bào)刊媒體專門披露我國上市公司的相關(guān)信息。同時(shí)，三大證券報(bào)還是保監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、基金、證券公司等機(jī)構(gòu)信息的指定媒體（石研，2011），這就形成中國特色的證券市場指定報(bào)刊信息披露制度。該項(xiàng)制度在資本市場發(fā)展初級階段對維護(hù)資本市場公平和效率方面發(fā)揮著非常重要的作用，但隨著市場化進(jìn)程的深入和資本市場快速發(fā)展，指定報(bào)刊信息披露制度的局限性也日益凸顯。然而，鮮有證券監(jiān)督管理部門和報(bào)刊媒體的占優(yōu)策略研究的文獻(xiàn)，本文基于這一邏輯起點(diǎn)，嘗試運(yùn)用博弈分析工具對其占優(yōu)策略進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的對策建議。

一、博弈模型的構(gòu)建

首先，假設(shè)參與博弈的雙方為證券監(jiān)督管理部門和報(bào)刊媒體，雙方都是市場中的“經(jīng)濟(jì)人”，都將采取合適的策略去實(shí)現(xiàn)自身的利益最大化。其次，假設(shè)證券監(jiān)督管理部門的行動(dòng)方案有兩種，即指定和不指定；報(bào)刊媒體的兩種行動(dòng)方案為監(jiān)督和不監(jiān)督，同時(shí)博弈雙方所需要的信息是完全掌握的，雙方知道對方策略空間和效用函數(shù)，即為完全信息下的靜態(tài)博弈（張維迎，1996）。最后，為構(gòu)建模型方便，假設(shè)總收益為1個(gè)單位，證券監(jiān)督管理部門指定報(bào)刊時(shí)，報(bào)刊媒體的收益為R（0≤R≤1），監(jiān)督成本為C（0≤C≤1）；證券監(jiān)督管理部門不指定報(bào)刊時(shí)，報(bào)刊媒體的收益為r（0≤r≤1），監(jiān)督成本為D（0≤D≤1），由于證券監(jiān)督管理沒有賦予報(bào)刊媒體壟斷地位，報(bào)刊媒體更有意愿去履行輿論監(jiān)督職能，從而使得D≥C。當(dāng)證券監(jiān)督管理部門指定報(bào)刊時(shí)，報(bào)刊媒體履行輿論監(jiān)督職能的凈收益為R-C，報(bào)刊不履行輿論監(jiān)督職能不發(fā)生監(jiān)督成本，凈收益為R；當(dāng)證券監(jiān)督管理部門不指定報(bào)刊時(shí)，報(bào)刊媒體履行輿論監(jiān)督職能的凈收益為r-D，報(bào)刊不履行輿論監(jiān)督職能不發(fā)生監(jiān)督成本，凈收益為r。當(dāng)證券監(jiān)督管理部門指定報(bào)刊時(shí)，如果報(bào)刊媒體履行輿論監(jiān)督職能，勢必對證券監(jiān)督管理部門公權(quán)力約束，凈收益為1-R-C（為討論方便，假定減少的收益額為報(bào)刊媒體的監(jiān)督成本）。同理可得，當(dāng)證券監(jiān)督管理部門不指定報(bào)刊時(shí)，如果報(bào)刊媒體不履行輿論監(jiān)督職能，證券監(jiān)督管理部門的凈收益為1-r；如果報(bào)刊媒體履行輿論監(jiān)督職能，證券監(jiān)督管理部門的凈收益為1-r-D。從而可得證券監(jiān)督管理與報(bào)刊媒體的得益矩陣（如圖1所示）。

二、分析與討論

從圖1得益矩陣可知，證券監(jiān)督管理部門指定報(bào)刊時(shí)，報(bào)刊媒體對上市公司信息披露處于壟斷地位，故有報(bào)刊媒體的收益R>r，因此，對報(bào)刊媒體而言，其均衡解為（不監(jiān)督，指定）和（不監(jiān)督，不指定），換言之，無論證券監(jiān)督管理部門是否指定報(bào)刊，報(bào)刊媒體的占優(yōu)策略是不監(jiān)督。而對證券監(jiān)督管理部門而言，報(bào)刊媒體履行輿論監(jiān)督職能時(shí)，會(huì)約束管理部門或超越職權(quán)等行為及不符合規(guī)定的甚至腐敗行為。報(bào)刊媒體對證券監(jiān)督管理不是一味地惟命是從，必然會(huì)減少證券監(jiān)督管理部門的效用，從而使得證券監(jiān)督管理部門也會(huì)選擇的策略為（不監(jiān)督，指定）和（不監(jiān)督，不指定）。進(jìn)一步觀察圖1可知，指定報(bào)刊時(shí)證券監(jiān)督管理部門的收益會(huì)小于不指定報(bào)刊的媒體的收益，從這個(gè)層面來講，證券監(jiān)督管理部門也愿意不指定報(bào)刊，這樣證券監(jiān)督管理的效用最大，對整個(gè)資本市場的發(fā)展和整個(gè)社會(huì)資源的配置更有益處。

第9篇：制定制度范文

一、關(guān)于罪名的個(gè)數(shù)

對刑法第397條規(guī)定了多少個(gè)罪名，最高人民檢察院在其《關(guān)于適用刑法分則規(guī)定的犯罪的罪名的意見》中解釋為三個(gè)罪名，即罪、罪、罪。而最高人民法院在《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國刑法〉確定罪名的規(guī)定》中則解釋為二個(gè)罪名，即罪與罪。與上述司法解釋相對應(yīng)，在理論上也一般是圍繞著這兩種觀點(diǎn)進(jìn)行論證。認(rèn)為應(yīng)定三個(gè)罪名的論據(jù)主要是：1.罪與罪、罪的法律特征不同，即犯罪的主客觀方面不同；2.不是罪與罪的法定加重情節(jié)，而是一個(gè)有獨(dú)立法定刑的罪狀規(guī)定；3.只有將第2款的規(guī)定理解為獨(dú)立罪名，才能使其成為刑法瀆職罪章中的其他各涉及、、的普通法條，從而符合普通規(guī)定與特別規(guī)定的對稱性，符合立法的科學(xué)性?！?〕而二罪名論者的論據(jù)則是：1.從法條的語言邏輯上分析，第2款規(guī)定的行為及罪過與第1款是完全相同的?！?〕因?yàn)樾谭ǖ?97條第2款規(guī)定的罪狀是：“國家機(jī)關(guān)工作人員，犯前款罪2的”，“前款罪是什么罪？是罪和罪。把第2款的罪狀換個(gè)說法，就是‘國家機(jī)關(guān)工作人員，犯或者罪’。罪狀中說得明明白白，第2款規(guī)定的仍然是罪和罪。與第1款所不同的，僅僅在于第2款的犯罪是以為前提的，其他要件與第1款完全相同?！薄?〕因此，第2款規(guī)定的內(nèi)容無法形成獨(dú)立的罪名。2.既不是客觀方面的行為更不是主觀方面的罪過，也不是犯罪目的，而“只能是引起犯罪的原因，或者是犯罪的動(dòng)機(jī)。犯罪動(dòng)機(jī)不是犯罪構(gòu)成要件，確定罪名時(shí)不能根據(jù)犯罪動(dòng)機(jī)來進(jìn)行……所以，第2款的規(guī)定不具備獨(dú)立的犯罪構(gòu)成要件，無法確定為獨(dú)立罪名?！薄?〕3.刑法第229條規(guī)定的承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗(yàn)資、驗(yàn)證、會(huì)計(jì)、審計(jì)、法律服務(wù)等職責(zé)的中介組織的人員，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，而故意提供虛假證明文件的，與沒有索取或收受他人財(cái)物而提供虛假證明文件一樣，也規(guī)定有獨(dú)立的法定刑，但并仍然只是被理解為情節(jié)加重犯，而沒有被確定為獨(dú)立的罪名。因此，“沒有任何理由表明我們可以對第397條第2款中‘犯前款罪’的規(guī)定作出不同于刑法中其它類似條款的特別理解；而且，如果該款被確立為獨(dú)立罪名，將會(huì)與刑法中所有規(guī)定有‘犯前款罪’的條文的理解相悖，從而破壞法律用語的協(xié)調(diào)性、一致性?！薄?〕

上述二罪名與三罪名的確定與理解，都有自己的立論根據(jù)。但是，應(yīng)該看到，它們都不能合理地解釋以下問題：第1款、第2款的罪過是一樣的嗎?國家機(jī)關(guān)工作人員積極地追求“致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的”也構(gòu)成本罪嗎？為什么第1款、第2款規(guī)定同樣的行為方式，而第1款是兩個(gè)罪名，第2款卻是一個(gè)罪名？不同罪過的犯罪行為適用同樣的法定刑合理嗎？等等。對此筆者認(rèn)為，應(yīng)該得出這樣的結(jié)論：如果第1款與第2款分別規(guī)定的是故意犯罪與過失犯罪，則兩罪名是無論如何也不能證明是正確的。因?yàn)楣室夥缸镄袨榕c過失犯罪行為定同一罪名，無論在理論上還是在實(shí)踐中都是不能令人接受的。我們十分清楚地注意到，刑法對泄露國家秘密罪的罪狀表述在1997年刑法修改后增加了“故意或者過失”泄露國家秘密的字樣，最高人民檢察院、最高人民法院也都在自己的罪名規(guī)定解釋文件中確認(rèn)為故意泄露國家秘密罪、過失泄露國家秘密罪。這表明這兩個(gè)最高司法機(jī)關(guān)都認(rèn)為對故意與過失行為定同樣的罪名是不正確的，這也從另一方面證明故意與過失在確定犯罪罪名中有著十分重要的作用，特別是當(dāng)一行為既可能是故意實(shí)施，也可能過失實(shí)施時(shí)，而如果397條第1款與第2款規(guī)定的犯罪是同樣罪過形式的犯罪，則定三罪名顯然也是不合適的，因?yàn)榛谕瑯拥淖镞^，實(shí)施同樣的行為，只不過法律規(guī)定了其加重法定刑的特殊情節(jié)，在確定罪名時(shí)就不能認(rèn)為加重法定刑情節(jié)的情況就是另一種罪名的犯罪（除非這一情節(jié)是根本改變了行為的罪過性質(zhì)或根本改變了行為性質(zhì)），正如不能把搶劫致人重傷、死亡又確定為一個(gè)新罪名一樣。三罪名從表面形式上看似乎注意區(qū)分了罪過形式不同在確定罪名中的作用，但是卻沒能合理解釋為什么第2款規(guī)定的罪名不是罪與罪，而只是罪。因此無論是二罪名論還是三罪名論都存在著缺陷，不能完整地反映立法的本來意圖。有必要對刑法第397條規(guī)定的罪名進(jìn)行認(rèn)真的研究。

二、刑法第397條規(guī)定的犯罪罪過

目前對刑法第397條規(guī)定的犯罪罪過形式，在理論上有不同的看法，有認(rèn)為只是過失犯罪的，〔6〕有認(rèn)為可以是故意（包括直接故意與間接故意），也可以是過失的，〔7〕也有認(rèn)為只能是間接故意與過失，而不能包括直接故意的，〔8〕也有認(rèn)為本條規(guī)定的罪是過失的，而罪是與罪相對應(yīng)規(guī)定的犯罪，僅是故意的?！?〕這些不同的觀點(diǎn)直接影響到對具體案件的處理與定性。需要注意的是，上述不同的觀點(diǎn)都是在堅(jiān)持本條規(guī)定的僅二個(gè)或三個(gè)罪名的前提下進(jìn)行的論證。

筆者認(rèn)為，在二個(gè)或三個(gè)罪名的前提下，上述不同的觀點(diǎn)，都是值得商榷的：

1.在二個(gè)罪名的前提下，如果都是過失犯罪，則難以解釋該條在第2款的規(guī)定：“犯罪前款罪”，因?yàn)?，在的情況下，根本無法得出該款規(guī)定的還是過失犯罪，因?yàn)閷?shí)施的行為或因而不履行職責(zé)的行為，都是具有對犯罪后果的明確性認(rèn)識，至少具有對危害社會(huì)的結(jié)果的放任心態(tài)。法律或行政法規(guī)、規(guī)章制度之所以要求國家機(jī)關(guān)工作人員履行相應(yīng)的職責(zé)或不實(shí)施相應(yīng)的行為，或?qū)Σ煌毤壍墓ぷ魅藛T的權(quán)限進(jìn)行劃分，就是要防止這種或不履行職責(zé)、或越權(quán)等行為對社會(huì)造成嚴(yán)重。也就是說，制定相應(yīng)的法律法規(guī)、規(guī)章制度本身就是以對可能出現(xiàn)的危害結(jié)果的明確預(yù)見為前提的，就是為了防止危害結(jié)果的發(fā)生。而行為人為了“”而或不履行職責(zé)或越權(quán)，當(dāng)然不能認(rèn)為是基于“因?yàn)槭韬龃笠舛鴽]有預(yù)見或已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免”的過失心理態(tài)度，行為人對危害結(jié)果雖然不能說都是積極追求的，甚至行為人也可能希望危害結(jié)果不發(fā)生，但他的這種不希望是建立在完全沒有客觀根據(jù)的基礎(chǔ)之上的，行為人也沒有采取有效的措施予以防止危害結(jié)果的發(fā)生，這正好符合間接故意犯罪的心理態(tài)度。對這種情況都解釋成過失，與過失犯罪的立法、理論與實(shí)踐不相符。在實(shí)踐中，不乏存在著為了一已私利或私情，在對犯罪危害結(jié)果明知的情況下而仍不顧這種結(jié)果的出現(xiàn)，實(shí)施或不實(shí)施某種職責(zé)行為的情況。因此，認(rèn)為第397條規(guī)定的犯罪都只是過失犯罪是不恰當(dāng)?shù)摹?/p>

2.在三罪名的前提下，即認(rèn)為第1款規(guī)定的是罪與罪，而第2款規(guī)定的是罪，這一理解照顧到了在司法實(shí)踐中存在著故意不履行職責(zé)或者故意的情況，因而比較合理地解釋了該條規(guī)定的行為的實(shí)際情況，但是為什么對第1款解釋為規(guī)定兩個(gè)罪名，而第2款卻是一個(gè)罪名，沒能作出合理的說明，同時(shí)罪并不能使該款規(guī)定的犯罪與其他因而實(shí)施的犯罪行為區(qū)分開來，從我國刑法規(guī)定的情況來看，是一類行為而非一個(gè)罪名所能包括的行為。

3.在二罪名的前提下，如果認(rèn)為本條第1、2款規(guī)定的都是同樣的罪名，也沒有犯罪罪過方面的差別，那么按照這種理解，則無法解釋我國刑法對“過失犯罪，法律有規(guī)定的才負(fù)刑事責(zé)任”的特別規(guī)定。按照我國刑法現(xiàn)行的做法，對相關(guān)條文規(guī)定的犯罪，如果根據(jù)刑法條文對犯罪罪狀的描述，在犯罪的故意或過失方面的理解上不會(huì)出現(xiàn)分歧，才會(huì)在罪狀中不明確規(guī)定該犯罪的罪過；而如果某種危害結(jié)果既可以是故意實(shí)施某種行為造成的，也可以是過失實(shí)施某種行為造成的，無論是故意或過失都要追究刑事責(zé)任時(shí)，一般會(huì)在罪狀中規(guī)定犯罪主觀方面的內(nèi)容（這種規(guī)定特別多）；如果某一危害結(jié)果既可以由故意行為造成，也可以由過失行為造成，但立法在相應(yīng)犯罪的罪狀中沒有明確規(guī)定是故意或過失時(shí)，根據(jù)“過失犯罪，法律有規(guī)定的才負(fù)刑事責(zé)任”規(guī)定，則應(yīng)該認(rèn)為過失造成的不負(fù)刑事責(zé)任，只有故意造成的才負(fù)刑事責(zé)任。如果認(rèn)為397條第1、2款規(guī)定的是同樣罪名，但無論是故意或過失都要負(fù)刑事責(zé)任，則無法解釋為什么刑法唯獨(dú)對這一條不明確規(guī)定是故意還是過失犯罪，也不能解釋刑法在對所有的故意犯罪與過失犯罪（除泄露國家秘密罪與泄露軍事秘密罪外）都規(guī)定故意與過失造成同樣危害結(jié)果的行為規(guī)定不同的法定刑幅度，而在本罪中卻對故意與過失行為規(guī)定同樣的法定刑。

4.如果把罪作為與罪相對應(yīng)的犯罪而設(shè)立的，罪是故意，罪是過失，則會(huì)導(dǎo)致對因過失而的行為無法追究刑事責(zé)任的問題，也會(huì)導(dǎo)致第397條第2款只是對第1款行為中的的情況的規(guī)定，無法對因不履行職責(zé)按第2款追究刑事責(zé)任，而刑法規(guī)定的卻是“國家機(jī)關(guān)工作人員犯前款罪”，顯然包括了和的兩種情況。因此，對本條規(guī)定的罪過的該種理解，也不能認(rèn)為是符合立法的原意，而且會(huì)導(dǎo)致法律適用上的更大漏洞。

因此，筆者認(rèn)為，在二罪名或三罪名的情況下，都不能對上述法律的規(guī)定作出合理的解釋。筆者認(rèn)為，刑法第397條第1、2款分別規(guī)定了兩種罪過形式的與的行為，因此，應(yīng)得出四個(gè)罪名的結(jié)論。理由如下：

1.在我國刑事立法中，當(dāng)一個(gè)行為既可以由故意行為實(shí)施，也可以由過失行為實(shí)施時(shí)，或者一個(gè)危害結(jié)果既可以是故意造成也可以是過失造成的，我國立法者在立法中都會(huì)在該罪的罪狀表述中明確該罪在主觀方面的內(nèi)容，只有立法者認(rèn)為不應(yīng)產(chǎn)生歧意時(shí)，才不在條文中明確標(biāo)示故意與過失。最明顯的例子莫過于關(guān)于泄露國家秘密罪、泄露軍事秘密罪的規(guī)定。盡管根據(jù)現(xiàn)行刑法的規(guī)定，無論是故意泄露，還是過失泄露國家秘密或軍事秘密，其法定刑是一樣的，但立法者并沒有因此忘記這種行為可以由故意實(shí)施也可以由過失實(shí)施，因而在這兩個(gè)犯罪的條文中明確標(biāo)志“故意或過失泄露……”的字樣，以明確表明這種行為無論故意還是過失都要追究刑事責(zé)任。這樣處理，也正是對我國1979年刑法關(guān)于泄露國家秘密罪規(guī)定中沒有明確規(guī)定故意或過失引起的過失泄密是否構(gòu)成犯罪爭議的一種立法表態(tài)。這也就表明了立法者在有關(guān)犯罪的罪狀表述中會(huì)十分注意犯罪罪過方面的內(nèi)容，以防止給司法適用造成不應(yīng)有的不明確性。刑法第397條第2款規(guī)定的“”內(nèi)容，從字義所包含的意義上已經(jīng)表明了該款所規(guī)定的行為的故意罪過內(nèi)容，相應(yīng)地也就表明了第一款行為的過失罪過內(nèi)容。

2.如果相似的危害結(jié)果既可以由故意行為造成的也可以由過失行為造成，而立法規(guī)定故意或過失都構(gòu)成犯罪的，就目前的司法解釋而言，一般都是分列成兩個(gè)罪名，而不是不分故意與過失地統(tǒng)一用一個(gè)罪名。如故意泄露國家秘密罪與過失泄露國家秘密罪、故意泄露軍事秘密罪與過失泄露軍事秘密罪、放火罪與失火罪、爆炸罪與過失爆炸罪、制作、復(fù)制、出版、販賣、傳播移物品牟利罪與為他人提供書號出版書刊罪、故意提供不合格武器裝備、軍事設(shè)施罪與過失提供不合格武器裝備、軍事設(shè)施罪等等。筆者囿于所見，尚未看到我國的最高司法機(jī)關(guān)在有關(guān)罪名的解釋文件中不分故意與過失地把造成相同結(jié)果的行為統(tǒng)一規(guī)定為一個(gè)罪名的情況。當(dāng)然如果二罪名說的觀點(diǎn)成立，且第397條規(guī)定的罪狀既包括故意犯罪也包括過失犯罪，則應(yīng)是一個(gè)唯一的例外，但不知為什么應(yīng)該有這么一個(gè)唯一的例外？

3.由上述2可以得出一個(gè)結(jié)論，在犯罪的罪名確定中，犯罪的主觀罪過是確定一個(gè)罪名的絕對重要的因素，具有絕對的意義。特別是在涉及同樣的結(jié)果既可以由故意造成也可以由過失造成的時(shí)候，必須在犯罪的罪名中明確標(biāo)示出犯罪的罪過。

4.不能認(rèn)為第397條第二款規(guī)定了“犯前款罪”，就意味著第2款規(guī)定的罪名與第1款規(guī)定的是相同罪名的犯罪。在我國刑法中，使用“犯前款罪”這一表述的地方有許多，但“犯前款罪”的含義并不是相同的，其中有的是規(guī)定以共犯論處的，有的是規(guī)定進(jìn)行數(shù)罪并罰的，有的是對單位主體犯“前款罪”應(yīng)構(gòu)成犯罪及其法定刑的規(guī)定，還有的是對因?yàn)榫哂刑貏e的身份或特別的情形而規(guī)定的從重處罰或提高法定刑的。這些情況下的“犯前款罪”就是實(shí)施了前款所列的犯罪行為，“本款”與“前款”規(guī)定的犯罪行為在主觀方面與客觀方面并無什么重大的本質(zhì)性差別。但是，還有一些條文中的“犯前款罪”則不能這樣理解，這里的“前款罪”顯然不能理解為前款所規(guī)定的犯罪，而僅能理解為是造成了與前款所規(guī)定的犯罪結(jié)果相類似的結(jié)果，如刑法第115條第2款、第119條第2款、第124條第2款、第370條第2款規(guī)定的“過失犯前款罪”的，絕對不能理解為過失實(shí)施了放火罪、過失實(shí)施了故意爆炸罪、過失實(shí)施了故意投毒罪、過失實(shí)施了故意提供不合格武器裝備、軍事設(shè)施罪等等。這里的“過失犯前款罪”只能理解為雖然造成了上述與故意行為造成的結(jié)果相同或相似的危害結(jié)果，但不是基于故意而是基于過失行為造成的，否則，語義上的自相矛盾是十分令人尷尬的，也是邏輯所不能允許的。因此，不能從第397條第二款“國家機(jī)關(guān)工作人員犯罪前款罪”的表述中得出該款規(guī)定的是與第1款同樣罪名犯罪的結(jié)論。

5.刑法明確規(guī)定，對于過失犯罪，法律有規(guī)定的才負(fù)刑事責(zé)任。反過來也可以認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)行為既可以由故意實(shí)施也可以由過失實(shí)施，而立法又沒有明確規(guī)定其是故意還是過失時(shí)，只能理解為故意行為才構(gòu)成犯罪，過失行為則不構(gòu)成犯罪。如果397條1、2款規(guī)定的是同樣罪過的犯罪，那么就應(yīng)該得出過失行為不構(gòu)成犯罪的結(jié)論，而應(yīng)認(rèn)為都是故意犯罪。顯然，法律條文的本來含義決不是如此。

6.從刑法對有“”字樣的犯罪的規(guī)定來看，可以肯定“”實(shí)施的犯罪都是故意犯罪。如徇私枉法罪、枉法裁判罪、低價(jià)折股、出售國有資產(chǎn)罪、造成破產(chǎn)、虧損罪、不征、少征稅款罪等等。最明顯不過的是立法明確區(qū)分了商檢罪與商檢失職罪，從而把因而偽造檢驗(yàn)結(jié)果的行為規(guī)定為故意犯罪行為，而把嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任的延誤出證、錯(cuò)誤出證等行為規(guī)定為過失犯罪。這表明在立法者眼中，行為都是與故意聯(lián)系在一起的。

7.第229條第1、2款的規(guī)定顯然不能與第397條第1、2款的規(guī)定相提并論。第229條第1款規(guī)定的中介組織人員提供虛假證明文件罪是故意犯罪行為，不是過失行為，其本身就是一個(gè)獨(dú)立的罪名，因此，其第2款規(guī)定的上述中介組織人員，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，犯前款罪的，應(yīng)該視為是一種情節(jié)加重犯，因?yàn)槠渥镞^形式與第1款規(guī)定的行為的罪過相同，都是故意犯罪，其法定刑本身也正好是在第1款規(guī)定的法定刑以上。而397條第1款規(guī)定的是過失行為，其有獨(dú)立的法定刑（從拘役到7年有期徒刑）；而第2款規(guī)定的是如果而實(shí)施或不履行職責(zé)的行為，其法定刑也是完全獨(dú)立的（從拘役到10年有期徒刑），因而刑法397條第1款與第2款規(guī)定的行為在主觀罪過上存在著根本性的差別，其與第229條第1款、第2款的行為都是在故意的基礎(chǔ)上有嚴(yán)重情節(jié)的規(guī)定完全不同。

綜上所述，筆者認(rèn)為，那種認(rèn)為397條第1、2款規(guī)定的是相同罪過形式的犯罪的觀點(diǎn)是不能成立的，與我國立法規(guī)定、司法解釋不相吻合。

三、397條規(guī)定的罪名確定

筆者認(rèn)為，刑法第397條第1、2款應(yīng)理解為規(guī)定了四個(gè)罪名，這樣才能對該條所規(guī)定的行為作出合乎邏輯的理解。這四個(gè)罪名是：第1款規(guī)定的罪、過失罪，第2款規(guī)定的罪、不履行職責(zé)罪。理由是：

1.玩忽就其本意而言，按照《現(xiàn)代漢語詞典》的解釋是指不嚴(yán)肅認(rèn)真地對待，是指忽視。因此，從根本上說，它是一種過失行為。把這種過失行為與結(jié)合在一起會(huì)造成語義上的混亂，如因而，即因而忽視了其工作職責(zé)要求。這是不可思議的。

2.在整個(gè)刑法條文中，可以見到“”作何種行為或不作何種行為的表述，（如414條、403條、402條、401條）但絕對看不到“”、或嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任……的表述。這也就表明，不能與并列表述一種行為與罪過，但不履行職責(zé)是完全可能的，因此對故意與過失不履行職責(zé)造成嚴(yán)重后果的犯罪，應(yīng)根據(jù)刑法第397條第1、2款的規(guī)定，分別確定為罪、不履行職責(zé)罪。

3.從其本意上說，是既可以由故意實(shí)施的，也可以過失實(shí)施的，如某人為給自己的親友謀利，而故意超越職權(quán)范圍，行使不該由自己行使的職權(quán)；或者某人因?yàn)槭韬龃笠舛惺沽瞬辉撚勺约盒惺沟臋?quán)力，給社會(huì)造成了嚴(yán)重的危害。但是，考慮到我國司法解釋在對所有犯罪的罪名確定中從不把故意行為與過失行為定一個(gè)罪名的事實(shí)及其合理性，也應(yīng)該對故意的行為與過失的行為分別規(guī)定罪名。因此結(jié)合397條第1、2款的規(guī)定，可以確定為罪、罪。

綜上所述，筆者認(rèn)為，我國刑法397條規(guī)定的罪名應(yīng)當(dāng)是四個(gè)，而不是二個(gè)或三個(gè)。當(dāng)然，筆者也認(rèn)為，不履行職責(zé)罪和罪不包括行為人對危害結(jié)果積極追求的心理態(tài)度，因?yàn)槲覀儫o法想象立法者會(huì)把這種利用職權(quán)直接追求“致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失”的行為只規(guī)定處10年以下有期徒刑的法定刑，也不能想象立法者會(huì)在世界即將進(jìn)入21世紀(jì)的時(shí)候會(huì)給國家機(jī)關(guān)工作人員以如此特別巨大的封建特權(quán)，同時(shí)刑法397條第1、2款規(guī)定的都是結(jié)果犯，并且以結(jié)果的出現(xiàn)作為對行為人追究事責(zé)任的前提條件，這也正好符合刑法理論中關(guān)于過失犯罪與間接故意犯罪的要求，因此該條規(guī)定的“致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失”是出于一種非積極追求其出現(xiàn)的心理態(tài)度，對直接追求這種結(jié)果出現(xiàn)的直接故意犯罪，不應(yīng)適用本條的規(guī)定定罪量刑。而應(yīng)依該條的最后一句話進(jìn)行處理：“本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定?！?/p>

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