分形理論論文精選(九篇)

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第1篇：分形理論論文范文

行為財(cái)務(wù)理論作為一個(gè)新興的研究領(lǐng)域,雖然已經(jīng)有近30年的發(fā)展歷史,但至今還沒有一個(gè)為學(xué)術(shù)界所公認(rèn)的嚴(yán)格定義。在對此問題進(jìn)行研究的過程中,學(xué)者們通常將人的心理活動(dòng)行為結(jié)合到財(cái)務(wù)理論的研究中,并從財(cái)務(wù)行為發(fā)生、變化的內(nèi)在心理機(jī)制以及心理活動(dòng)的特點(diǎn)和規(guī)律入手,探索財(cái)務(wù)行為與其他經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之間存在的必然聯(lián)系,揭示財(cái)務(wù)現(xiàn)象的本質(zhì)。

(一)行為財(cái)務(wù)理論的內(nèi)涵

行為財(cái)務(wù)理論是將行為科學(xué)、心理學(xué)和認(rèn)知科學(xué)上的成果運(yùn)用到金融市場中產(chǎn)生的理論體系,是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、傳統(tǒng)財(cái)務(wù)學(xué)、心理學(xué)研究以及決策科學(xué)的綜合體。其主要研究方法是基于心理學(xué)實(shí)驗(yàn)結(jié)果,提出投資者決策時(shí)的心理特征假設(shè),研究投資者的實(shí)際投資決策行為,以及投資者在做出判斷時(shí)是怎樣出錯(cuò)的,或者說是研究投資者在決策或判斷時(shí)的系統(tǒng)性偏差。它試圖解釋實(shí)證研究結(jié)果與傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論不一致的異常之處。

概括起來,行為財(cái)務(wù)理論是在不斷放寬甚至放棄傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論的理性人假設(shè)和有效市場假說的基礎(chǔ)上,以人們決策過程中的實(shí)際心理特征為變量,研究金融市場異象、資產(chǎn)定價(jià)和投資組合等系列問題的一種理論體系。其主要特征包括以下幾方面:首先,行為財(cái)務(wù)理論是將心理學(xué)、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和財(cái)務(wù)學(xué)相結(jié)合的一種邊緣性、交叉性理論體系。它不僅是在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)上延伸發(fā)展起來的,是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支,而且在決策過程中,還考慮人們的認(rèn)知、感情、態(tài)度等心理特征,兼顧了行為人的信念、偏好及與決策相關(guān)的認(rèn)知心理學(xué)和社會(huì)心理學(xué)的研究成果。其次,行為財(cái)務(wù)理論突破了傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論關(guān)于人是完全理性的經(jīng)濟(jì)人的假定的影響,只注重投資決策模型對投資者實(shí)際決策行為的影響,更多的強(qiáng)調(diào)投資者非理性或者有限理性。第三,行為財(cái)務(wù)理論以人們實(shí)際決策心理為出發(fā)點(diǎn),研究金融市場與傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論相違背的異常現(xiàn)象和資產(chǎn)定價(jià)等問題。

(二)行為財(cái)務(wù)理論的研究對象

行為財(cái)務(wù)理論的研究對象是財(cái)務(wù)領(lǐng)域的相關(guān)現(xiàn)象及其本質(zhì)。由于行為財(cái)務(wù)理論研究的核心是財(cái)務(wù)主體的行為觀念,而行為觀念又必然會(huì)對財(cái)務(wù)信息的處理流程及其管理產(chǎn)生影響,包括對人們的動(dòng)機(jī)形成、生產(chǎn)水平、決策動(dòng)機(jī)、利益分配的影響?；诖?我們將行為財(cái)務(wù)理論的研究對象界定為“人們的行為和財(cái)務(wù)系統(tǒng)之間的相互關(guān)系”。也就是說,行為財(cái)務(wù)理論不僅要研究人們的理性決策,而且也要研究與人們行為相關(guān)的人的心理感受、他人的行為和社會(huì)規(guī)范等。

二、行為財(cái)務(wù)理論的理論基礎(chǔ)

(一)心理學(xué)基礎(chǔ)

行為財(cái)務(wù)理論的發(fā)展與財(cái)務(wù)理論中引入心理學(xué)研究成果是分不開的。心理學(xué)家通過實(shí)驗(yàn)證明,人們在不確定條件下的決策會(huì)明顯地呈現(xiàn)出如下常見的心理特征:損失回避、心理賬戶、過度自信、后悔厭惡和確認(rèn)偏差等。因而,傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論與心理學(xué)研究的交叉為行為財(cái)務(wù)理論產(chǎn)生和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

心理學(xué)關(guān)于個(gè)體的判斷與決策的突破性研究為行為財(cái)務(wù)理論的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。行為財(cái)務(wù)理論利用了投資者的信念、偏好以及決策相關(guān)的認(rèn)知心理和社會(huì)心理學(xué)的研究成果,突破了傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論只注重投資決策模型對投資者實(shí)際決策行為進(jìn)行簡單測度的范式,以“非理性或者有限理性”的投資者實(shí)際決策心理為出發(fā)點(diǎn),研究投資者的投資決策行為規(guī)律及其對市場價(jià)格的影響,從而更透徹、真實(shí)地刻畫投資者行為,由此使行為財(cái)務(wù)理論以心理學(xué)對投資者實(shí)際決策過程的研究成果為基礎(chǔ),重新審視了整體市場的價(jià)格行為。

(二)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)

實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)是在可控的條件下,針對某一現(xiàn)象,通過控制某些條件,觀察決策者行為并分析實(shí)驗(yàn)結(jié)果,檢驗(yàn)、比較和完善經(jīng)濟(jì)理論,目的是通過設(shè)計(jì)和模擬實(shí)驗(yàn)環(huán)境,探求經(jīng)濟(jì)行為的因果機(jī)制,驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)理論或幫助政府制定經(jīng)濟(jì)政策。傳統(tǒng)意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)被普遍看作是一種必須依賴于對現(xiàn)實(shí)世界的觀察,而不能依靠在實(shí)驗(yàn)室里做受控制的實(shí)驗(yàn)來進(jìn)行研究的非實(shí)驗(yàn)性科學(xué),其研究依賴于各種合理的假設(shè),這些假設(shè)在決策中具有重要意義。然而,現(xiàn)在越來越多的研究人員開始嘗試用實(shí)驗(yàn)的方法來研究經(jīng)濟(jì)學(xué),修改和驗(yàn)證各種基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè),使經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究越來越多地依賴于實(shí)驗(yàn)和各種數(shù)據(jù)的收集,從而所得出的結(jié)論越來越貼近于現(xiàn)實(shí)。

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)是伴隨著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)心理學(xué)而產(chǎn)生的,是運(yùn)用心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、決策科學(xué)等理論和方法研究個(gè)人或群體的經(jīng)濟(jì)行為規(guī)律的科學(xué)。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的成果以實(shí)際經(jīng)驗(yàn)為根據(jù),修正了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中有效市場和理性人的基本假設(shè),認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中的人類的行為不只是自私的,他還會(huì)受到社會(huì)價(jià)值觀的制約,從而影響利益最大化要求的實(shí)現(xiàn)。

行為財(cái)務(wù)理論利用實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論成果,修正了傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論的基本假設(shè),指出由于人們認(rèn)知過程中的偏差和情緒等心理方面的原因會(huì)使其無法以理性人方式做出無偏估計(jì),由此確定市場并非是完全有效的。

(三)傳統(tǒng)財(cái)務(wù)學(xué)基礎(chǔ)

行為財(cái)務(wù)理論并沒有否定傳統(tǒng)財(cái)務(wù)學(xué)理論,而是在接受人類行為具有效用最大化傾向的前提下,以人類行為有限理性為基礎(chǔ),對其進(jìn)行修正和補(bǔ)充,豐富其分析問題的視角。

盡管行為財(cái)務(wù)理論是在對傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論的質(zhì)疑中提出來的,但行為財(cái)務(wù)理論實(shí)際上是對傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論的深化和拓展,我們不能將兩者簡單地對立起來。同時(shí)還應(yīng)該看到,由于有限理性假設(shè)的復(fù)雜性和心理因素的不可度量性,行為財(cái)務(wù)理論尚不能完全對金融市場中的各種現(xiàn)象做出普遍的解釋,兩者實(shí)際上是緊密聯(lián)系的,所以在研究和應(yīng)用行為財(cái)務(wù)理論時(shí),還應(yīng)以科學(xué)的態(tài)度將兩者結(jié)合起來進(jìn)行研究。在分析、研究和實(shí)際應(yīng)用中應(yīng)當(dāng)予以全面考慮,不能將兩者割裂開來。

三、行為財(cái)務(wù)理論與傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論的比較

盡管行為財(cái)務(wù)理論是在傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論的基礎(chǔ)上,對傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論未能解釋的金融市場出現(xiàn)的一系列問題的修繕,但從行為財(cái)務(wù)理論的內(nèi)涵、研究對象及其理論基礎(chǔ)等方面,都可以看出它和傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論存在顯著的差異。

(一)假設(shè)基礎(chǔ)不同

傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論是建立在理性人和有效市場假設(shè)基礎(chǔ)之上的。然而,大量的實(shí)踐觀察和實(shí)證研究表明,心理因素會(huì)干擾這兩個(gè)基礎(chǔ)。基于此,行為財(cái)務(wù)理論對傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論提出了質(zhì)疑。首先,傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論認(rèn)為人都是理性人,有充分決策能力,能夠做出有利于自身利益的決策,追求經(jīng)濟(jì)價(jià)值的最大化。

但行為財(cái)務(wù)理論通過大量的心理學(xué)和行為學(xué)研究,認(rèn)為市場上投資者并非都是理性的而是有限理性的,在面臨不確定的市場時(shí),通常是以正常行為取,用現(xiàn)實(shí)中投資者真實(shí)的行為模式替假設(shè)。其次,傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論把市場預(yù)設(shè)為一個(gè)完全有效的市場,這樣,無論在何種情景下,投資者都可以運(yùn)用有效市場,根據(jù)成本和收益進(jìn)行比較,從而做出使自己效用最大化的決策。行為財(cái)務(wù)學(xué)恰恰就是在這最基礎(chǔ)的假設(shè)上,對傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論進(jìn)行了反思。行為財(cái)務(wù)理論認(rèn)為,市場并不是完全有效的,這樣的假設(shè)更貼近實(shí)際,也打破了傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論的認(rèn)知。第三,傳統(tǒng)預(yù)期效用理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)之一,它認(rèn)為人們都是理性的,當(dāng)人們面臨不確定性時(shí),決策主體可以對各種可能出現(xiàn)的結(jié)果加權(quán)估價(jià),從而選擇預(yù)期效用最大化的方案。期望理論在預(yù)期效用理論重建過程中成為行為財(cái)務(wù)理論的重要理論基礎(chǔ)。期望理論成功地替代了傳統(tǒng)預(yù)期效用理論,并且解釋了不少預(yù)期效用理論無法解釋的現(xiàn)象,從根本上打破了傳統(tǒng)理論嚴(yán)格規(guī)定的理性。

(二)解決的問題不同

傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論旨在解決兩個(gè)問題:其一,通過最優(yōu)決策模型解釋什么是最優(yōu)決策;其二,通過描述性決策模型探討投資者的實(shí)際決策過程。傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論已很好地解決了第一個(gè)問題,但是,由于該理論未充分考慮實(shí)際情況,投資者的實(shí)際決策并不一定是最優(yōu)決策,因此,在解決第二個(gè)問題時(shí)遇到了困難。

在行為財(cái)務(wù)理論早期研究者Kaheman和Tver2sky的研究成果中把心理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)融合到了一起,對不確定狀態(tài)下人們?nèi)绾巫龀雠袛嗪蜎Q策進(jìn)行了研究,描述了不確定情況下人們進(jìn)行決策判斷的實(shí)際過程,解決了傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論未能解決的第二個(gè)問題。

(三)對投資過程的認(rèn)識(shí)不同

傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論把投資過程看成是一個(gè)動(dòng)態(tài)均衡過程,根據(jù)均衡原理,在理性人假設(shè)和有效市場假說前提下推導(dǎo)出金融市場的均衡模型。行為財(cái)務(wù)理論基于心理學(xué)原理,把投資過程看成是一個(gè)心理過程,包括對市場的認(rèn)知過程、情緒過程和意志過程。投資者在這一過程中可能產(chǎn)生系統(tǒng)性的或非系統(tǒng)性的認(rèn)知偏差或選擇偏好。這些個(gè)體偏差加上金融市場上可能出現(xiàn)的群體偏差或羊群效應(yīng),可能導(dǎo)致投資中的決策偏差,使資產(chǎn)價(jià)格偏離其內(nèi)在價(jià)值,從而導(dǎo)致資產(chǎn)定價(jià)的偏差。

(四)學(xué)科特征不同

傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論是較為純粹的、單一的財(cái)務(wù)理論學(xué)科,它是建立在經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)的基礎(chǔ)上,并利用大量數(shù)學(xué)模型解決現(xiàn)實(shí)財(cái)務(wù)問題,具有數(shù)理財(cái)務(wù)學(xué)的特點(diǎn)。而行為財(cái)務(wù)理論則以心理學(xué)和其他相關(guān)學(xué)科的研究成果為依據(jù),是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論、心理學(xué)研究以及決策科學(xué)的綜合體,是一種交叉性、邊緣性學(xué)科。行為財(cái)務(wù)理論突破了傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論只注重最優(yōu)決策模型,認(rèn)為理性投資決策模型就是決定金融資產(chǎn)價(jià)格變化的實(shí)際投資決策模型的假設(shè),開創(chuàng)了投資者實(shí)際上是如何進(jìn)行決策的研究領(lǐng)域,從而把人的行為模式建立在更加現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)之上。

(五)研究方法不同

傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論主要研究以財(cái)務(wù)預(yù)測、財(cái)務(wù)計(jì)劃、財(cái)務(wù)控制和財(cái)務(wù)分析等財(cái)務(wù)方法,進(jìn)行籌集資金、投資管理、成本管理、資本回收、資本分配等,其主要運(yùn)用財(cái)務(wù)數(shù)學(xué)模型來分析財(cái)務(wù)問題和財(cái)務(wù)管理工作的質(zhì)量和效率,依然堅(jiān)持用理性人決策模型和預(yù)期效用理論來分析投資者行為和金融市場。它的研究方法較為單一,且排斥實(shí)驗(yàn)的方法。

行為財(cái)務(wù)理論的研究通常是圍繞一系列社會(huì)科學(xué)理論展開的,它建立在經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、行為科學(xué)、心理學(xué)等相關(guān)學(xué)科基礎(chǔ)上,有獨(dú)特的研究程序。該理論堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架,突破了傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論理性人假設(shè),借鑒了實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法,注重通過模擬實(shí)驗(yàn)來分析投資者的行為及其心理特征。

行為財(cái)務(wù)理論從20世紀(jì)80年展至今,越來越受到學(xué)者的注目。其創(chuàng)新之處不僅在于為財(cái)務(wù)領(lǐng)域提供了一個(gè)新的研究視角,更在于它能夠很好地指導(dǎo)客觀實(shí)踐,解釋財(cái)務(wù)活動(dòng)中的異?，F(xiàn)象。行為財(cái)務(wù)理論在國外的研究己經(jīng)進(jìn)行了相當(dāng)長的時(shí)間,而國內(nèi)的研究起步較晚,真正適合我國國情的研究還需要進(jìn)一步進(jìn)行。我們必須充分了解中國現(xiàn)階段的實(shí)際情況,把心理學(xué)、行為學(xué)理論充分結(jié)合,并運(yùn)用到財(cái)務(wù)理論與實(shí)踐領(lǐng)域中去,構(gòu)建有中國特色的行為財(cái)務(wù)理論。

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第2篇：分形理論論文范文

亞里士多德之后，倫理學(xué)被定義為“對人而言的善”。根據(jù)倫理這個(gè)詞在希臘語中的最初意義，準(zhǔn)確地說涉及到人的品性，即以義務(wù)為中心的道德的強(qiáng)制性概念。按照英國新聞倫理學(xué)者卡倫•桑德斯的歸類，倫理學(xué)的方法分為強(qiáng)調(diào)責(zé)任觀念的義務(wù)倫理學(xué)，以康德為代表；強(qiáng)調(diào)行為結(jié)果的結(jié)果主義倫理學(xué)，以邊沁和穆勒為代表；和強(qiáng)調(diào)善行的美德倫理學(xué)，以亞里士多德為代表。[1]具體到對新聞倫理的理解，根據(jù)大眾傳播的實(shí)踐，往往涉及到三個(gè)層面的分析。第一個(gè)層面是現(xiàn)象性的，即對具體時(shí)代具體社會(huì)背景下的道德規(guī)則的共性和差異進(jìn)行歷史社會(huì)學(xué)、政治社會(huì)學(xué)或文化社會(huì)學(xué)的分析。第二個(gè)層面是討論規(guī)范，從道德哲學(xué)出發(fā)，思考是什么因素決定好與壞，公正和不公正，強(qiáng)調(diào)義務(wù)和權(quán)利，這往往不能離開社會(huì)的發(fā)育程度和制度建設(shè)的背景。第三個(gè)層面是一種哲學(xué)性質(zhì)的倫理學(xué)思考，試圖超越對道德話語的形式批評(píng)，討論新聞實(shí)踐和話語規(guī)范的合法性。

一

在人類的實(shí)踐性活動(dòng)中，倫理問題始終是一個(gè)意志自由和主體責(zé)任的問題。在溝通主體關(guān)系的新聞傳播活動(dòng)中，倫理的尺度從來是定義職業(yè)規(guī)范的核心內(nèi)容。我們知道，新聞不是一門類似于數(shù)學(xué)那樣的純科學(xué)，它揭示了一種實(shí)用意義上的社會(huì)關(guān)系和利益沖突，關(guān)系或力量關(guān)系的評(píng)估指引著新聞的內(nèi)容。如果要著眼于媒體自身，那就是媒體如何影響社會(huì)的問題，如果放眼于大的社會(huì)環(huán)境，就要說明社會(huì)如何影響了媒體。顯然，“如果我們將新聞媒體從其運(yùn)作的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治背景下分離出來，我們就有可能夸大媒體的權(quán)力和影響力。”[2]實(shí)際上，新聞媒體作為一種社會(huì)制度的配置，本身攜帶著制度的規(guī)則及其內(nèi)在的活力。

在大眾傳播過程中，層層把關(guān)人都是帶著一定的意識(shí)傾向、審美口味或刻板成見來處理消息的。除此之外，還有許多客觀因素影響把關(guān)人的“消息決策”。這些因素的影響包括：事件發(fā)生的物理狀況；故事的內(nèi)容和事件的背景；從現(xiàn)場采訪到版面編輯的新聞價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)；偶然因素如事件發(fā)生時(shí)記者是否在場；照片、聲音、畫面的清晰程度和素材的容量。不可能都知道，也不可能只是一個(gè)人在說。一是誰在講的問題，是來自權(quán)威通訊社的快訊，還是編輯部本身的決策；是來自記者的獨(dú)家報(bào)道，還是綜合各種信息源的素材。不同的信息源承擔(dān)不同的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，并成為信息的合法性參數(shù)。二是如何講的問題，新聞采訪中的專業(yè)技巧是否誠實(shí)可靠，新聞編輯中的版面位置如何？在信息編排等級(jí)的序列中，究竟是驚鴻一瞥還是滾動(dòng)報(bào)道？有沒有被報(bào)道的可能，公開化的程度如何，報(bào)道的底線在哪里？這里的關(guān)鍵是輿論厚度和社會(huì)心態(tài)的距離究竟是否在接近和縮短。

事實(shí)上，記者的陳述行為是一個(gè)集體性的、多義性的復(fù)雜過程。要得到一條消息或者選擇處理、披露一條消息都需要有關(guān)方面的批準(zhǔn)核實(shí)，或者是與有關(guān)部門和當(dāng)事人的討價(jià)還價(jià)。媒介化的話語是一種傳播關(guān)系的構(gòu)造物，和與之相關(guān)的各種社會(huì)關(guān)系纏在一起。沒有一個(gè)陳述者是自治的和單獨(dú)的，其陳述行為都與具體的戰(zhàn)術(shù)、策略條件相關(guān)。“真理”即不是一件事情，也不是一個(gè)內(nèi)容，真理的表述總是要有貼切性?？档率降挠浾呗殬I(yè)倫理是不現(xiàn)實(shí)的，因?yàn)樗J(rèn)為個(gè)體作出的選擇能夠成為普遍的法則，被陳述的東西應(yīng)該在某種程度上是普遍傳播的對象。人的任何社會(huì)性實(shí)踐都不可能不具備自己的觀點(diǎn)立場，無論記者編輯怎樣大公無私，都不能保證做到客觀中立，特別是在涉及到自身觀點(diǎn)和職業(yè)利益的時(shí)候，比如說話筒和攝像機(jī)的強(qiáng)行介入在什么情況下才會(huì)是可以接受的，這不僅僅涉及到對當(dāng)事人的尊重和保護(hù)，有時(shí)候是來源于媒體的自我期許和受眾壓力。

新聞不是科學(xué)，而是一門藝術(shù)。在表現(xiàn)的符號(hào)和被表現(xiàn)的對象之間有一道符號(hào)學(xué)的鴻溝。如果結(jié)構(gòu)主義破除的是有關(guān)主體的神話，那么，后結(jié)構(gòu)主義破除的是有關(guān)符號(hào)再現(xiàn)性的神話。任何符號(hào)，并不僅僅是自然或外部社會(huì)事實(shí)本身的符號(hào)，就是說，符號(hào)具有外在的、有約束力的普遍的特征，而更重要的是任何符號(hào)是以前曾經(jīng)有過的符號(hào)的符號(hào)。換句話說，符號(hào)的真正功能不是人們認(rèn)為的“再現(xiàn)”，即使是有所再現(xiàn)，它再現(xiàn)的也不是原來人們認(rèn)為的自然或原物，而是對于已經(jīng)存在的符號(hào)的再次符號(hào)化，因此，也就無所謂再現(xiàn)不再現(xiàn)。與之相對應(yīng)，所謂“真理”，就不是原來人們認(rèn)為的那種完美地再現(xiàn)了現(xiàn)實(shí)、自然或原始的東西的東西，而是一種符號(hào)的符號(hào)，或者被稱為“文本間性”。原來意義上的再現(xiàn)永遠(yuǎn)不可能存在。記者只是在解釋當(dāng)中自然流露相應(yīng)的價(jià)值判斷。我們問自己，告知事實(shí)和保護(hù)隱私哪一個(gè)更重要？是不是能有一種我們都能認(rèn)同的、普遍的目標(biāo)呢？比如說真話、或者是在報(bào)道中去掉一些事實(shí)以保護(hù)某些人；我們對環(huán)境做出判斷，追問是哪種價(jià)值觀使自己做出決定？這樣我們就能很快關(guān)注到道德推理過程中關(guān)鍵時(shí)段上的沖突。

當(dāng)今記者的職業(yè)倫理觀應(yīng)該是笛卡爾式的，擱置所有的知識(shí)，著手特殊而確定的事例，然后系統(tǒng)地進(jìn)行演繹，就是在不同的意圖和傾向中的妥協(xié)。換句話說，是要把握一種“類”的本質(zhì)，在追求真理的昭示下追求公認(rèn)的判斷，向知識(shí)、理性、必然性看齊。采編環(huán)節(jié)中任何一個(gè)決定的做出都可能涉及到對相關(guān)價(jià)值觀的判斷，這些價(jià)值觀反映了我們對社會(huì)生活和人類本性的設(shè)想。認(rèn)為一個(gè)事物有價(jià)值就意味著覺得它是令人想得到的或者希望得到的，比如那種現(xiàn)代性的價(jià)值體系和傳統(tǒng)價(jià)值觀的表述是指審美價(jià)值（和諧的，令人愉快的），還有專業(yè)價(jià)值（創(chuàng)新的，及時(shí)的），邏輯價(jià)值（一致的，正當(dāng)?shù)模?，社?huì)文化價(jià)值（簡約的，努力工作的）和道德價(jià)值（誠實(shí)，非暴力）等等。

二

新聞倫理屬于媒介規(guī)范理論的組成部分。在媒介規(guī)范理論的領(lǐng)域中，著名傳播學(xué)者麥奎爾將其比喻為一個(gè)龐大的“叢林”，各種“理論生態(tài)”可謂共識(shí)與爭議并存。人們對許多理論存在困惑，而且對一些原則甚至術(shù)語也很少有一致的看法。不過，雖然辯論依然充滿活力，但一致的共識(shí)還是始終存在。例如，對于媒介應(yīng)該如何促進(jìn)民主社會(huì)的運(yùn)作，一般認(rèn)為媒介應(yīng)當(dāng)達(dá)到四個(gè)目標(biāo)：（1）維護(hù)對事件、觀念及公共生活中人們活動(dòng)的監(jiān)督；以促進(jìn)信息的公共流動(dòng)，并揭示那些侵犯道德與社會(huì)秩序的情況；（2）對社會(huì)與社會(huì)機(jī)構(gòu)提出獨(dú)立且激烈的批判；（3）為盡可能多的不同人，不同聲音提供使用媒介、表達(dá)自由和參與的平臺(tái)；（3）促進(jìn)共識(shí)、認(rèn)同以及社區(qū)整體（也包括其內(nèi)部團(tuán)體）的凝聚力。[3]

這里的一個(gè)前提是新聞信息的開放性程度如何？如何看待這種開放性？著名美國法學(xué)家德沃金認(rèn)為：“新聞?dòng)浾吆推渌髡叩玫奖Ｗo(hù)而免受審查，其目的在于新聞界可以廣泛獲得用于選擇的信息，對各種事務(wù)發(fā)表意見，并且理智地引導(dǎo)事態(tài)。”[4]信息的公開性和廣泛性似乎為社會(huì)主體的自我抉擇提供了選擇的可能性。德沃金的論據(jù)更遵循西方古典自由主義的傳統(tǒng)：“在名著《論自由》中，約翰•斯圖爾特•穆勒給言論自由權(quán)提出一個(gè)相似但更基本的正當(dāng)性證明。他認(rèn)為，假如人人都能自由地提出私人的或公眾的道德理論，無論其多么荒唐或不受人歡迎，那么作為觀念市場的結(jié)果，真理更有可能脫穎而出，整個(gè)社會(huì)也將會(huì)比不受歡迎的觀點(diǎn)要受到審查的社會(huì)要好得多。按照這種見解，允許特殊得個(gè)人發(fā)表言論，仍然是為了他們演說使得社會(huì)能夠長期受益。”[5]從這個(gè)立論出發(fā)，打破社會(huì)對言論進(jìn)行遮掩和隱瞞的框架將在很大程度上消除欺騙。

假定一切觀念都可以在“思想市場”上自由表達(dá)，那么被表達(dá)的觀念是不是真理并不重要，重要的是能夠自由表達(dá)，從而通過維護(hù)個(gè)體的價(jià)值判斷力和自由判斷權(quán)，使個(gè)體自由成為群體自由的基礎(chǔ)。正如羅爾斯所說：“當(dāng)事人可能這樣來設(shè)想正義原則，即如果他們有機(jī)會(huì)，就利用這種正義原則來促進(jìn)他們所代表的那些人已知的和確定的利益，盡管對于當(dāng)事人贊成這種正義原則而言，這是非常合理的，但是由于存在著對正當(dāng)?shù)募s束以及對信息的限制（由無知之幕所模仿的），就使這種做法成為不可能的?！盵6]正義分配的實(shí)施需要解除對正當(dāng)性的約束和對信息的限制。

由此看來，新聞信息的傳播從本來意義上說就是通過一個(gè)陳述狀態(tài)來對一個(gè)已知事物進(jìn)行傳遞。如果要考慮到如何在信息發(fā)送者和信息接受者之間的平衡，就不能回避知情權(quán)的維護(hù)。信息總是和知情權(quán)的展示連在一起，而且知情權(quán)必須是具體的、細(xì)節(jié)的知情權(quán)利，沒有細(xì)節(jié)就沒有情緒感染和道德立場。知情權(quán)作為人權(quán)的組成內(nèi)容，是指公民有權(quán)了解社會(huì)諸活動(dòng)的權(quán)利，其中包括，對于國家重要決策、政府重要事務(wù)以及社會(huì)上當(dāng)前發(fā)生的與普通公民權(quán)利和利益密切相關(guān)的重大事件，公民有了解和知悉的權(quán)利。用權(quán)利來制約權(quán)力，也就意味著用社會(huì)來制約國家，從而推動(dòng)實(shí)現(xiàn)政治文明的公共性和公開性?！案唧w地說，由于新聞媒體促使公眾能夠參與到每天的事件中來，人們認(rèn)為它們幫助建立了一個(gè)符合雙方意愿的（盡管不是正式的）監(jiān)督過程，通過這一過程，政府和集團(tuán)能夠更好地對輿論風(fēng)向做出反應(yīng)。新聞媒體作為仲裁場所，人們對決策問題截然不同的觀點(diǎn)得以表達(dá)得到裁決，并且在任何一個(gè)利益團(tuán)體的影響力都不會(huì)擴(kuò)大或持續(xù)下去的前提下保證這些觀點(diǎn)能夠得到最終的和解?！盵7]大眾傳播在當(dāng)今的社會(huì)功能就是進(jìn)行社會(huì)調(diào)解。

在傳播越來越發(fā)達(dá)的當(dāng)今社會(huì)，新聞信息是把孤立的、日益非制度化的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)領(lǐng)域與外部世界結(jié)合起來。信息所針對的社會(huì)開放性問題是指，人和人之間的聯(lián)系應(yīng)該是象征性的、交流性的、有矛盾的，而不是一種對物質(zhì)或者對事物表面的觀察。一種文化總是有范圍，一個(gè)信息總是有它的關(guān)系限定。所以，作為傳播者的記者本身，也有不同的角色追求：或者是實(shí)用主義者，滿足于傳媒機(jī)構(gòu)所要求達(dá)到的影響力指數(shù)；或者是看重職業(yè)感覺的人，滿足于同行的看法；或者是忠于傳媒組織的既定目標(biāo)，如執(zhí)行文化使命、開展政治宣傳、促進(jìn)產(chǎn)品推廣；或者是希望在社會(huì)中發(fā)揮影響，依靠他們在相關(guān)社會(huì)環(huán)境中有影響的熟人；或者是希望成為受眾的朋友和偶像。在一個(gè)社會(huì)分化和利益集團(tuán)相互制衡的前提下，“我們都熟知這條規(guī)律：任何一個(gè)新聞機(jī)構(gòu)甚或一種表達(dá)方式，越是希望觸及廣大的受眾，就越要磨去棱角，摒棄一切具有分化力，排斥性的內(nèi)容”。[8]撇開傳播機(jī)制的各類操作成本不談，僅僅按照傳播效率的法則，我們知道，最具有傳播力的信息，不是最復(fù)雜的信息，而是被簡化的信息。這種輿論市場的效率競爭往往在激發(fā)公眾參與意識(shí)的同時(shí)，存在著信息本身被挾持的風(fēng)險(xiǎn)。

三

對經(jīng)驗(yàn)來說，事實(shí)順序是第一位的；對意義來說，邏輯順序是第一位的。大眾傳媒在加工信息素材時(shí)強(qiáng)制性地造成了歷史場面與社會(huì)新聞、事件與儀式、消息與廣告在傳播符號(hào)意義上的等同，而作為公民或消費(fèi)者的受眾，有了解情況和聽到不同意見的權(quán)利。當(dāng)今的媒介處于雙重依賴狀態(tài)，一方面要依賴受眾，因?yàn)樗麄兛梢跃芙^或抵制媒介；另一方面依賴受眾所可能處在的社會(huì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。傳媒“有益于”什么以及傳媒最好能夠提供什么類型的內(nèi)容和以什么形式提供，是有其“界定”和相關(guān)期望的。在實(shí)際操作中，信息的最高價(jià)值通過傳播關(guān)系的結(jié)構(gòu)被反射出來。

首先，新聞信息要服從于建構(gòu)社會(huì)關(guān)系或公共關(guān)系的需求，這類關(guān)系當(dāng)中，既有來自公共機(jī)構(gòu)或公共機(jī)構(gòu)的個(gè)人的“關(guān)照”和“打招呼”，也有通過廣告及廣告客戶而對媒介的財(cái)政狀況施加壓力的經(jīng)濟(jì)權(quán)力和媒介本身的反權(quán)力之爭，還有媒介影響力指數(shù)所代表的受眾信息需求。在傳播中，權(quán)力與其說是一種本質(zhì)，不如說是一種關(guān)系，在每一個(gè)具有生產(chǎn)性關(guān)系的環(huán)節(jié)都可能隱藏著權(quán)力關(guān)系。如果按照哈貝馬斯的說法，新聞屬于公共領(lǐng)域。那就要看新聞的話語空間本身如何受到政治和經(jīng)濟(jì)的雙重影響?！靶侣勈鼙姳徽J(rèn)為是參與到公共對話之中來的公民，從而強(qiáng)調(diào)了新聞在公眾態(tài)度形成過程中所起到的決定性的影響力。”[9]因?yàn)樵诠愸R斯看來：“話語論理學(xué)試圖闡明，道德原則的意義是從一種論證實(shí)踐必須具有的預(yù)定內(nèi)容中解釋出來的，而這種論證實(shí)踐只有與他者共同進(jìn)行才能得到完成。我們要想對實(shí)踐問題進(jìn)行公正評(píng)判，就必須從道德視角出發(fā)，當(dāng)然，這種道德視角可以有不同的解釋。然而，這一道德視角不是供我們?nèi)我馐褂玫模驗(yàn)樗从诶硇栽捳Z自身的交往形式。任何一個(gè)人，只要參與到這一以相互理解為取向的反思形式當(dāng)中，都會(huì)憑直覺認(rèn)識(shí)到道德視角的存在?！盵10]首先要形成一個(gè)保證公共參與性的信息傳播平臺(tái)，才能展開互為主體的話語實(shí)踐的道德可能性。

人與大眾傳媒的關(guān)系是指主體對客體的操縱關(guān)系，而通過大眾傳媒的擴(kuò)張所形成的主體與主體之間的傳播關(guān)系要復(fù)雜得多。盡管人們?nèi)菀装汛蟊妭髅降男畔l(fā)送與接受限定在一個(gè)封閉的線性關(guān)系中，而實(shí)際上，主體之間的傳播關(guān)系從來不是線性的。比如說信息源的權(quán)威性差異形成新聞傳播中的“信用等級(jí)”。從政治學(xué)角度來研究傳播學(xué)的哈林認(rèn)為，記者所報(bào)道的客觀世界實(shí)際上可以被劃分為三個(gè)區(qū)域，每一個(gè)區(qū)域有不同的報(bào)道標(biāo)準(zhǔn)。這好比一個(gè)同心圓的結(jié)構(gòu)，其中最核心的部分是意見一致的領(lǐng)域，在中心和邊緣之間是合法爭議的領(lǐng)域，而在邊緣部分則是偏差領(lǐng)域。[11]三個(gè)領(lǐng)域之間的互動(dòng)及其比例關(guān)系的變動(dòng)，無疑是表現(xiàn)一個(gè)具體的社會(huì)內(nèi)部活力程度的指數(shù)。

問題在于，由于互聯(lián)網(wǎng)等新媒的出現(xiàn)所帶來的數(shù)字化社會(huì)的擴(kuò)張，人與人之間的關(guān)系越來越依托于信息傳播的技術(shù)載體的中介，人與人之間面對面的道德壓力不再可能，個(gè)體的道德自律成了正常的倫理關(guān)系得以維系的主要保障。在傳播空間中，認(rèn)識(shí)論意義上的主體的一個(gè)特點(diǎn)就是認(rèn)知的意志。一個(gè)傳播發(fā)達(dá)的社會(huì)，就是所有的主體在一個(gè)媒介化體制的普遍狀態(tài)中，都成為媒介，成為社會(huì)性意義上的相互決定的參與者。在這種背景下，公眾參與的倫理水平成為一個(gè)需要經(jīng)常被討論被關(guān)注的話題。

在這種傳播現(xiàn)代性的過程中，新聞傳播如何表達(dá)事物的價(jià)值成為一種社會(huì)意志和非社會(huì)性權(quán)力的搏弈。正如西班牙學(xué)者格里馬迪所說：“價(jià)值是絕對的，而價(jià)格是相對的；價(jià)值是必要的，而價(jià)格是可以協(xié)商的。當(dāng)任何事物都有價(jià)格的時(shí)候，價(jià)值便失去了它本身的意義?！盵12]畢竟，我們依然相信大眾媒體是社會(huì)的輿論工具，職業(yè)使命就是對社會(huì)上已經(jīng)發(fā)生的或者正在發(fā)生的事實(shí)進(jìn)行報(bào)道。就此而言，媒體是社會(huì)的喉舌，并在社會(huì)生產(chǎn)力解放的多元利益主體的參與中成為多元象征主體的載體?！白杂啥嘣碚搶τ谟浾咴诂F(xiàn)代社會(huì)中扮演什么樣的角色有一條核心的信念，這就是公民的言論自由權(quán)要得到最好的保護(hù)，必須有一個(gè)以市場為基礎(chǔ)的大眾媒體系統(tǒng)?！瓘挠欣跇?gòu)建輿論的層面來說，正是新聞媒體使得通過民主的手段對各種關(guān)系進(jìn)行控制有了可能性?！盵13]因?yàn)槌錾男侣剤?bào)道往往是在向人們揭示可以辨別的真實(shí)，從而使得新聞工作的道德實(shí)踐具有價(jià)格之外的價(jià)值。

[注釋]

[1][英]卡倫•桑德斯：《道德與新聞》，復(fù)旦大學(xué)出版社2007年，第21頁。

[2][英]斯圖亞特•艾倫：《新聞文化》，北京大學(xué)出版社2008年，第3頁。

[3]丹尼斯•麥奎爾：《麥奎爾大眾傳播理論》，清華大學(xué)出版社，2006年，第135頁。

[4][美]羅納德•德沃金：《原則問題》，江蘇人民出版社2005年，第507頁。

[5]同上。

[6][美]約翰•羅爾斯：《作為公平的正義》，上海三聯(lián)書店，2002年，第140頁。

[7][英]斯圖亞特•艾倫：《新聞文化》，北京大學(xué)出版社2008年，第53頁。

[8][法]皮埃爾•布爾迪厄：《關(guān)于電視》，遼寧教育出版社2000年，第51頁。

[9][英]斯圖亞特•艾倫：《新聞文化》，北京大學(xué)出版社2008年，第3頁。

[10][德]尤爾根•哈貝馬斯：《對話論理學(xué)與真理的問題》，中國人民大學(xué)出版社，2005，第61頁。

[11][英]斯圖亞特•艾倫：《新聞文化》，北京大學(xué)出版社2008年，第73－74頁

第3篇：分形理論論文范文

1.真正意義上的商業(yè)銀行運(yùn)行體制尚未完全建立，包括內(nèi)控建設(shè)在內(nèi)的體制改革并未到位，約束機(jī)制不健全，傳統(tǒng)的經(jīng)營意識(shí)和行為方式還有較大的慣性，在同業(yè)競爭日趨激烈的情況下，冒險(xiǎn)違規(guī)經(jīng)營而視風(fēng)險(xiǎn)控制為羈絆的想法和做法依然存在。

2.內(nèi)控系統(tǒng)的建立和執(zhí)行都需要成本，所以在宏觀考慮體系建設(shè)和具體內(nèi)控制度的設(shè)計(jì)上必然要考慮其適當(dāng)?shù)亩龋骖櫣ぷ餍屎徒?jīng)濟(jì)效益，當(dāng)內(nèi)控建設(shè)還沒有完全達(dá)到這個(gè)要求時(shí)，容易被以強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)發(fā)展為名，使一些內(nèi)控制度落實(shí)不到位。

3.部分從業(yè)人員特別是基層行的從業(yè)人員，素質(zhì)不能適應(yīng)新形勢發(fā)展的需要，知識(shí)結(jié)構(gòu)陳舊，對內(nèi)部控制認(rèn)識(shí)不清晰，意識(shí)淡薄，在推動(dòng)內(nèi)控建設(shè)的過程中缺乏主動(dòng)性和積極性。

但是也應(yīng)該看到，通過各類風(fēng)險(xiǎn)的暴露和一系列金融案件的發(fā)生，商業(yè)銀行的各級(jí)管理層對加強(qiáng)內(nèi)部控制已形成了一定的共識(shí)，加強(qiáng)了這方面的研究，并形成了相關(guān)理論基礎(chǔ)，法規(guī)制度體系建設(shè)和內(nèi)部控制的基本框架已初步形成。同時(shí)國外商業(yè)銀行經(jīng)過長期積累而形成的現(xiàn)代管理理論與方法以及內(nèi)控建設(shè)方面取得的成果成為我們可供借鑒的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。特別是近年來，各級(jí)金融機(jī)構(gòu)在防范金融風(fēng)險(xiǎn)、提高管理水平的實(shí)踐中也已積累了一定的寶貴經(jīng)驗(yàn)，這些因素為我國商業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)提供了有利的現(xiàn)實(shí)條件。

二、完善銀行內(nèi)控管理的措施

1.樹立防患于未然的意識(shí)。內(nèi)部控制要由事后補(bǔ)救向事前防范轉(zhuǎn)變，突出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)機(jī)制。要在各級(jí)人員當(dāng)中牢固樹立起防患于未然的內(nèi)部控制意識(shí)，抓內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、保安全不僅在領(lǐng)導(dǎo)而且要在全體職工中經(jīng)常灌輸。當(dāng)發(fā)現(xiàn)端倪時(shí)就要敲警鐘，使所有人員始終繃緊風(fēng)險(xiǎn)這根弦，同時(shí)要把內(nèi)部控制的建設(shè)作為衡量各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部工作業(yè)績的重要指標(biāo)，加強(qiáng)對基層的檢查和考核，防止出現(xiàn)上、下級(jí)對內(nèi)控重視程度不對稱，下級(jí)執(zhí)行上級(jí)指示時(shí)發(fā)生敷衍了事、走形式的現(xiàn)象。

2.重視制度設(shè)計(jì)和體系建設(shè)。內(nèi)部控制系統(tǒng)主要包括設(shè)計(jì)、執(zhí)行、評(píng)價(jià)、改進(jìn)四個(gè)環(huán)節(jié)，制度設(shè)計(jì)作為這個(gè)循環(huán)系統(tǒng)中的起點(diǎn)和基礎(chǔ)，有著重要的作用，要使內(nèi)部控制落實(shí)在各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度之中，實(shí)現(xiàn)從“人治”向“法治”的轉(zhuǎn)變，商業(yè)銀行應(yīng)對內(nèi)控制度進(jìn)行充分研究，建立起全面的內(nèi)控制度體系。通常情況下，一個(gè)完整的商業(yè)銀行內(nèi)控制度的框架至少應(yīng)該涵蓋以下系統(tǒng)，如授權(quán)管理系統(tǒng)、人事監(jiān)察系統(tǒng)、安全保衛(wèi)系統(tǒng)、財(cái)會(huì)核算系統(tǒng)、授信管理系統(tǒng)、資金計(jì)劃系統(tǒng)、清算風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)、中間業(yè)務(wù)系統(tǒng)、柜員操作服務(wù)系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)等，同時(shí)在對內(nèi)控制度的制定、評(píng)價(jià)、修改都要在程序上予以明確，要規(guī)范程序，明確權(quán)限，以增強(qiáng)制度的嚴(yán)肅性與統(tǒng)一性。基層行在建立自己的內(nèi)控制度體系時(shí)，應(yīng)充分考慮統(tǒng)一性和可操作性的問題，既要與上級(jí)行的制度建設(shè)協(xié)調(diào)一致又要結(jié)合自己的特點(diǎn)制定出具體的業(yè)務(wù)工作流程和崗位職責(zé)、實(shí)現(xiàn)崗位、工序間的制約。較好的辦法是在對上級(jí)制定的制度進(jìn)行歸納和整理的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身經(jīng)營管理特點(diǎn)進(jìn)行補(bǔ)充和完善，從而形成符合自身需要的、操作性強(qiáng)的內(nèi)控制度體系。3.完善法人治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)組織制度創(chuàng)新，增強(qiáng)組織控制力度。商業(yè)銀行應(yīng)建立起產(chǎn)權(quán)清晰、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度，建立決策層、管理層、經(jīng)營層、監(jiān)督層、保障層的組織機(jī)構(gòu)。通過良好治理機(jī)制的建立，從運(yùn)行體制上保障內(nèi)部控制的健康實(shí)施。組織機(jī)構(gòu)設(shè)置上應(yīng)減少管理層次，縮短管理半徑，完善一級(jí)法人制度，強(qiáng)化一級(jí)分行的調(diào)控職能，明確二級(jí)分行的經(jīng)營主導(dǎo)地位。要制定科學(xué)民主的決策程序，健全法人授權(quán)體系，各級(jí)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)在各自職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)行使職權(quán)、辦理業(yè)務(wù)。建立內(nèi)部控制的檢查評(píng)價(jià)機(jī)制和處罰機(jī)制，強(qiáng)化稽核部門在組織體系中的地位和作用。在基層行應(yīng)該按照扁平化管理的要求，通過民主決策、合理設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)、調(diào)整內(nèi)部機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍等手段，以達(dá)到充分發(fā)揮各部門的配合協(xié)調(diào)和互相制約作用。

4.健全和完善內(nèi)部稽核監(jiān)督體系?；吮O(jiān)督部門在組織體系上應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性，在處理與被稽核監(jiān)督對象的關(guān)系上具有超脫性，在稽核查處工作上具有權(quán)威性，能夠有通暢的渠道讓其真實(shí)反映發(fā)現(xiàn)的問題，起到監(jiān)督制衡作用。同時(shí)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，擴(kuò)大內(nèi)部稽核監(jiān)察工作的范圍、內(nèi)容和權(quán)限，緊緊圍繞怎樣提高金融資產(chǎn)質(zhì)量，防范金融風(fēng)險(xiǎn)等問題開展績效稽核，稽核監(jiān)察的內(nèi)容要由單一的合規(guī)性稽核監(jiān)督，擴(kuò)大為風(fēng)險(xiǎn)稽核、效益稽核、人事稽核、制度稽核。

第4篇：分形理論論文范文

關(guān)鍵詞：科學(xué)理論簡單

簡單性是科學(xué)理論的一個(gè)突出特色，作為一種認(rèn)識(shí)論和方法論的簡單性原理貫穿在科學(xué)的整個(gè)歷史中?？ㄎ鳡栭_宗明義：“科學(xué)開端于對簡單性的追求。簡單標(biāo)志真理似乎是它的基本意愿之一。”在前科學(xué)時(shí)代，就有畢達(dá)哥拉斯的萬物皆數(shù)，奧卡姆的剃刀——“如無必要，毋增實(shí)體”。此后，牛頓的節(jié)約原理、莫佩爾蒂的最小作用原理、馬赫的思維經(jīng)濟(jì)原理、彭加勒的力戒特設(shè)假設(shè)、愛因斯坦的邏輯簡單性原則、惠勒的質(zhì)樸性思想，就是綿綿不絕的簡單性思想潮流中的有代表性的浪花。在19和20世紀(jì)之交，簡單性觀念在科學(xué)中相當(dāng)流行，乃至成為一種智力時(shí)尚，這種遺風(fēng)一直綿延至今。數(shù)學(xué)家外爾這樣說過：

在自然定律中，正如我后來將要更精確地確立的，簡單性是本質(zhì)的。如果我們不添加在數(shù)學(xué)上受簡單的定律支配的陳述，那么自然受嚴(yán)格定律支配的斷言就缺乏一切內(nèi)容。這件事類似于化學(xué)中的倍比定律：除非我們添加組合以相對原子量的小整數(shù)倍數(shù)發(fā)生，否則它就喪失了一切內(nèi)容。萊布尼茲在他的《論方法》中已經(jīng)指出，當(dāng)容許任意的復(fù)雜性時(shí)，定律的概念就變成空洞的。因此，簡單性在自然科學(xué)中變成工作原則。

叫人匪夷所思的是，科學(xué)中的簡單性本身卻是一個(gè)十分復(fù)雜的概念。它到底意指什么，它的內(nèi)涵都有那些東西，也許在運(yùn)用和鑒賞它的個(gè)人的心中也不是十分清楚的。下面，我們將集中諸家諸派之洞見和智睿，盡可能地厘清簡單性的內(nèi)涵。

簡單性的一種比較簡潔、比較直觀的涵義是，理論中包含的假設(shè)、概念、關(guān)系、實(shí)體、屬性等在數(shù)目比較少。例如，赫茲所謂的簡單性意指，在同樣適當(dāng)和獨(dú)特的兩個(gè)理論中，“包含較少數(shù)目的多余的或空洞的關(guān)系那一個(gè)圖像更簡單”。彭加勒和愛因斯坦對簡單性的理解大體上亦是如此；他們的高明之處在于，要求作為理論的邏輯前提的假設(shè)是基本的、普遍的，并且在數(shù)量上盡可能地少。當(dāng)今有人認(rèn)為，O-R簡單性（奧卡姆剃刀簡單性）比若干其他類型的簡單性較少規(guī)定性，而且較多地與我們的許多直覺協(xié)調(diào)。也就是說，給定兩個(gè)與事實(shí)一致的可能的假設(shè)或理論，當(dāng)一個(gè)假設(shè)或理論比另一個(gè)有較少的原理、定律、屬性或?qū)嶓w時(shí)，則說它是較為O-R簡單性的。

不少學(xué)者對簡單性的特征和標(biāo)識(shí)羅列得比較詳盡，使我們能夠領(lǐng)略簡單性內(nèi)涵的多義性和豐富性。N.麥克斯韋認(rèn)為，簡單性顯然意指定律或理論的形式的簡單性——理論的函數(shù)、方程簡單的程度。但是，它也意指這樣一些東西的程度：理論是非特設(shè)的，或說明的，或雅致的，或統(tǒng)一的，或在概念上融貫，或具有愛因斯坦所謂的內(nèi)在的完美，或在另外語境中的美，或可理解性，或明白易懂。他特別提及目標(biāo)取向的經(jīng)驗(yàn)論（aim-orientedempiricism）對簡單性是什么這個(gè)問題的解決方案：物理學(xué)中的基本理論Tn是被接受必須滿足的非經(jīng)驗(yàn)要求的更強(qiáng)的統(tǒng)一理論。因此，關(guān)鍵的概念是統(tǒng)一——基本動(dòng)力理論的全體內(nèi)容的統(tǒng)一。給出兩個(gè)競爭的總括理論Tn和Tn＋1，Tn＋1比Tn簡單，當(dāng)且僅當(dāng)Tn＋1比Tn更好地作為物理主義的例子，即Tn比Tn＋1更不統(tǒng)一。麥卡里斯特同樣也強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)：

簡單性概念與統(tǒng)一能力的概念密切相關(guān)：科學(xué)理論可以在這樣的程度上稱為簡單的，即它們確定了原先認(rèn)為不同現(xiàn)象之間的統(tǒng)一。

他還說：“科學(xué)家希望理論顯示出的簡單性的最簡要的可能說明，必定固定在兩個(gè)參量的值上：他希望在理論中看到簡單性的形式，以及理論應(yīng)該顯示出那種簡單性的形式的程度。這兩個(gè)參量是相互獨(dú)立的?！崩录{（R.Rudner）則把理論描述的簡單性分為：從一個(gè)理論使用概念的特點(diǎn)如概念的個(gè)數(shù)來判斷的客觀記法的簡單性；依概念的優(yōu)雅、我們對其熟悉的程度、操作的有效性、方便和其他美學(xué)特征來判斷的主觀記法的簡單性；人們主要討論客觀邏輯和主觀邏輯的簡單性，后者是人們對理論邏輯結(jié)構(gòu)是否簡單的主觀評(píng)價(jià)。記法簡單性是因人為的記法不同而造成的表面的簡單，邏輯簡單性是理論由其內(nèi)容決定的較深層結(jié)構(gòu)的實(shí)質(zhì)的簡單。再則，古德曼從計(jì)算謂詞的復(fù)雜性值，凱梅尼從陳述或陳述的邏輯測度出發(fā)，探討了理論的簡單性問題。

還有一些學(xué)者對簡單性的指標(biāo)列舉得相當(dāng)具體。雷舍爾表示，當(dāng)各個(gè)理論的其他情況等同時(shí)，對簡單性的偏愛是建造科學(xué)理論的普遍實(shí)踐。例如，一維的描述模式優(yōu)于多維的描述模式，定量的特征描繪優(yōu)于定性的特征描繪，較低階多項(xiàng)式優(yōu)于較高階多項(xiàng)式，線性微分方程優(yōu)于非線性微分方程。總之，x比y簡單，如果它們相互之間處于如此這般的描述種類的關(guān)系中。撒加德（P.Thagard）提出衡量理論T的簡單性的定量量度：T的簡單性＝1－（T的共存假設(shè)數(shù)／被T說明的事實(shí)數(shù)）。兩個(gè)例外是，理論的共存假設(shè)（cohypotheses）數(shù)目比它說明的事實(shí)多（在這種情況下該理論的簡單性規(guī)定為零），理論未說明任何事實(shí)（該理論的簡單性未確定）。他把共存假設(shè)定義為要完成對該理論的說明必須聯(lián)合到T中的輔助假設(shè)。從這個(gè)公式得到的簡單性的度量能夠給已有的理論排序——排序是客觀的——而不依賴于科學(xué)家的審美情趣。還有人概括了科學(xué)中的簡單問題或一種理論所確定的簡單現(xiàn)象的七個(gè)特征。

為了對簡單性的內(nèi)涵有進(jìn)一步的了解，我們不妨涉及一下簡單性的分類。邦格把簡單性分為四種：句法的（syntactical）、語義的（semantical）、認(rèn)識(shí)論的和實(shí)用的簡單性。他進(jìn)而又把實(shí)用的簡單性細(xì)分為算法的（algorithmic）、記法的（notational）、心理的、實(shí)驗(yàn)的和技術(shù)的簡單性。句法的簡單性把我們帶入語法領(lǐng)域而非韻律領(lǐng)域，即考慮形式的而非內(nèi)涵的要素。邦格本人稱此為形式簡單性。在科學(xué)中，線性定律在句法上比非線性定律簡單。語義的簡單性實(shí)際上是理論的能力，即預(yù)設(shè)的經(jīng)濟(jì)，因?yàn)楸容^普遍的命題自然地經(jīng)濟(jì)，它把線性的幾個(gè)無明顯聯(lián)系的陳述濃縮為同一線性的一個(gè)陳述。然而，最終的能力寓居于這樣概括正常承擔(dān)的說明和預(yù)言的范圍之廣度。于是，狹義相對論在語義上比電磁理論簡單。很清楚，我們在這里處理的不是形式的要素而是內(nèi)涵的要素。認(rèn)識(shí)論的簡單性并非總是可以達(dá)到的或稱心如意的，因?yàn)樗袝r(shí)導(dǎo)致膚淺。事實(shí)上，物理學(xué)家常常選擇在認(rèn)識(shí)論上是復(fù)雜的（和在經(jīng)驗(yàn)上達(dá)不到的）術(shù)語，像彎曲時(shí)空，因?yàn)樗鼈兙哂姓Z義的簡單性。認(rèn)識(shí)論的簡單性把現(xiàn)象還原為違反我們通常理解的概念和理論，同時(shí)它向我們提供知識(shí)的更確定的基礎(chǔ)。在某種意義上，認(rèn)識(shí)論的簡單性向我們提供比較簡單的答案，以回答我們對科學(xué)的終極題材的疑問。實(shí)用主義簡單性的算法方面可以等價(jià)于理論的雅致的一個(gè)方面，因?yàn)樗惴ǖ暮唵涡曰蛴?jì)算的容易屬于理論的風(fēng)格。在這里，我們有形式的要素，該要素未談到理論的較大意義。記法的簡單性同樣是這樣，它往往有助于理論的雅致或（形式的）簡明。它不是具有基本重要性的要素。實(shí)用主義的簡單性的心理方面是最難對付的，也是最主觀的要素。心理的簡單性或同化（assimilation）的容易已經(jīng)在18世紀(jì)就被克魯薩（Crousaz）避開，他相信在某些場合，我們的情緒變活躍，以致能享受不同的觀念或命題的闡明的樂趣，從而引起審美的愉悅。我們能夠把心理的簡單性的特定要素這樣描繪：它不需要增加我們對世界的理解，但至少符合我們對（假設(shè)或定律或）理論的正確性的直觀感覺。它也包括與理論的適意與和諧地生存的能力；因?yàn)樵谶@個(gè)要素中，主觀的東西如此突出地顯露出來，以致它實(shí)際上近似地落入內(nèi)涵的要素之內(nèi)。至于實(shí)用主義簡單性的實(shí)驗(yàn)和技術(shù)方面，望文即可生義。邦格還認(rèn)為，不存在總括的簡單性，因?yàn)橐庾R(shí)幾個(gè)方面根本不能相互共存，也不能與科學(xué)的某些必要因素共存。麥卡里斯特的分類比較簡明，他以物理學(xué)為例，認(rèn)為科學(xué)理論的簡單性有四種形式：

一是像狄拉克希望的，由于賦予系數(shù)和指數(shù)以簡單性而表現(xiàn)出數(shù)字方面的簡單性；二是像信奉牛頓學(xué)說的物理學(xué)家希望的，由于廣大范圍的現(xiàn)象引用同樣的解釋性定律而表現(xiàn)出解釋方面的簡單性；三是像馬赫期望的，由于只要求數(shù)目很少的不同物質(zhì)實(shí)體而表現(xiàn)出本體論上的簡單性；四是像愛因斯坦期望的，由于只以數(shù)目很少的獨(dú)立公設(shè)為據(jù)而表現(xiàn)出邏輯上的簡單性。

由以上關(guān)于簡單性的內(nèi)涵和分類的考察，我們對簡單性的面目已經(jīng)大致有所了解。但是，要嚴(yán)格界定其中每一個(gè)的確切含義，要斷定它們的主次和整體結(jié)構(gòu)，依然是比較困難的。況且，關(guān)于簡單性還存在諸多有待進(jìn)一步思考和澄清的問題，從而大大增加了處理的難度。鑒于這種狀況，我們不可能充分和準(zhǔn)確地肯定簡單性是什么，但是卻能夠以否定語句說出簡單性不是什么。其一是，簡單性不是形式簡單得容易記憶和書寫。廣義相對論描述引力場要用10個(gè)位置和時(shí)間函數(shù)，而萬有引力理論僅用一個(gè)；愛因斯坦的場方程比牛頓的反平方定律繁雜得多，難以記住和寫出。但是，前者還是比后者簡單。這是因?yàn)?，在牛頓理論中，慣性質(zhì)量和引力質(zhì)量是兩個(gè)獨(dú)立的概念，即有兩類質(zhì)量；可是在愛因斯坦理論中，二者的區(qū)分從未出現(xiàn)，即質(zhì)量的概念是統(tǒng)一的，這實(shí)際上也包含在該理論的兩個(gè)公設(shè)即廣義相對性原理和等效原理中。也就是說，廣義相對論具有邏輯簡單性。其二是，簡單性不是內(nèi)容簡單得容易理解和學(xué)習(xí)。愛因斯坦的相對論確實(shí)比牛頓理論難以把握。狹義相對論在1905年發(fā)表后，遭到許多物理學(xué)家的反對，人們對離奇的時(shí)間和空間概念感到莫名其妙，甚至掀起了一場“保衛(wèi)以太”的運(yùn)動(dòng)，直至1911年該理論才越出德語國家的國界。廣義相對論在問世后，情況更為糟糕，據(jù)說當(dāng)時(shí)全世界只有三個(gè)人懂得它（除了兩位作者之外，連驗(yàn)證光線彎曲的愛丁頓也不知道第三個(gè)人是誰）；著名的物理學(xué)家勞厄承認(rèn)，他直到1950年前后才真正掌握了廣義相對論。由此可見，科學(xué)理論的簡單性并非日常意義上的簡單性。

在討論科學(xué)理論的簡單性時(shí)，人們往往把把簡單性和經(jīng)濟(jì)性等同，或作為類似的東西相提并論。雷舍爾就持有這種觀點(diǎn)：“簡單性偏愛經(jīng)濟(jì)原理。”在他看來，經(jīng)濟(jì)和簡單性的觀念是歸納推理的指導(dǎo)原則。其程序是理性的基本規(guī)則的程序：“用與供你支配的信息之恰當(dāng)使用相容的最簡單、最經(jīng)濟(jì)的方式，解決你的認(rèn)知問題?！蔽覀儗唵涡缘膼酆萌菀琢⒆阌诮?jīng)濟(jì)的根據(jù)加以辯護(hù)。他甚至用純粹的經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語說：“我們并不是為簡單性——因?yàn)槭挛锏拿缹W(xué)——而追求簡單性，而是因?yàn)樽鳛榻鉀Q問題的戰(zhàn)略，這是而符合成本-效益的?！彼慕Y(jié)論是：

我們偏愛均一性、類似、簡單性等等，因?yàn)檫@減輕了認(rèn)知努力的負(fù)擔(dān)。我們避免了無論何時(shí)都困難的不需要的復(fù)雜，因?yàn)檫@是努力的經(jīng)濟(jì)進(jìn)程。歸納的辯護(hù)恰恰在這里，因?yàn)榫推湔嬲谋拘远?，歸納向我們提供了完成必不可少的認(rèn)知任務(wù)的滿意手段。

其實(shí)，思維經(jīng)濟(jì)原理（簡稱思維經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)原理等）的濫觴是馬赫，馬赫的這一原理可以理解為簡單性思想的體現(xiàn)。馬赫認(rèn)為，“科學(xué)可以被視為最大值或最小值問題”。他反問道：“用盡可能少的工作，在盡可能少的時(shí)間內(nèi)，以盡可能少的思維，獲得盡可能多的永恒真理部分，難道不是科學(xué)的任務(wù)嗎？”他還說：“可以把科學(xué)看成一個(gè)極小值問題，這就是花費(fèi)盡可能少的思維，對事實(shí)做出盡可能完善的描述?！瘪R赫思維經(jīng)濟(jì)原理的內(nèi)涵包括思維的經(jīng)濟(jì)、精力的經(jīng)濟(jì)、功和時(shí)間的經(jīng)濟(jì)、方法論的經(jīng)濟(jì)、作為數(shù)學(xué)簡單性的經(jīng)濟(jì)、作為縮略的經(jīng)濟(jì)、作為抽象的經(jīng)濟(jì)、作為抽象的經(jīng)濟(jì)、作為不完備的經(jīng)濟(jì)的邏輯、本體論的經(jīng)濟(jì)、自然界中沒有經(jīng)濟(jì)、語言的經(jīng)濟(jì)。思維經(jīng)濟(jì)原理的功能可以概括為：思維經(jīng)濟(jì)是科學(xué)的目的、方法論的原則、評(píng)價(jià)科學(xué)理論的標(biāo)準(zhǔn)、反形而上學(xué)的武器、關(guān)于知識(shí)（認(rèn)識(shí)）的生物經(jīng)濟(jì)學(xué)。馬赫的思維經(jīng)濟(jì)原理涵蓋廣泛、內(nèi)容豐富、意蘊(yùn)深遠(yuǎn)、真諦微妙，在某種意義上超越了簡單性的內(nèi)蘊(yùn)。就連馬赫本人也強(qiáng)調(diào)：“思維的經(jīng)濟(jì)、和諧和有組織被認(rèn)為是生物學(xué)的需要，這種需要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了對邏輯連貫性的要求?！?/p>

批判學(xué)派的其他代表人物推崇馬赫的思維經(jīng)濟(jì)原理，并在某種意義上把它視為簡單性。彭加勒說：“著名的維也納哲學(xué)家馬赫曾經(jīng)說過，科學(xué)的作用在于產(chǎn)生思維經(jīng)濟(jì)，正像機(jī)器產(chǎn)生勞力經(jīng)濟(jì)一樣。這是十分正確的?！薄斑@種思維之經(jīng)濟(jì)，勞力之經(jīng)濟(jì)是科學(xué)的永恒趨勢，同時(shí)也是美的源泉和實(shí)際利益的源泉”，“應(yīng)該是我們對準(zhǔn)的目標(biāo)”。這是因?yàn)椋?/p>

每一個(gè)命題都可以用無限的方式概括。在所有可能的概括中，我們必須選擇，我們只能選擇最簡單的。因此，我們被誘使如此行動(dòng)，仿佛簡單的定律——其他事情都相同——比復(fù)雜的定律更概然一樣。

迪昂指出：“有助于構(gòu)成理論的抽象和概括的雙重工作導(dǎo)致雙倍的思維經(jīng)濟(jì)；當(dāng)它用定律代替眾多事實(shí)時(shí)是經(jīng)濟(jì)的；當(dāng)它用少數(shù)假設(shè)群代替龐大的定律集合時(shí)再次是經(jīng)濟(jì)的?！?/p>

簡單性不僅與思維經(jīng)濟(jì)有重合之處，而且簡單性與科學(xué)美也往往被等量齊觀。愛因斯坦這位科學(xué)的藝術(shù)家在構(gòu)造理論時(shí)，傾心追求簡單性和美——在他的心目中，美在本質(zhì)上終究的簡單性。米勒在談到這一點(diǎn)時(shí)寫道：對于愛因斯坦來說，就像當(dāng)年的哥白尼和伽利略一樣，美學(xué)就是數(shù)據(jù)。他對美學(xué)十分敏感，以致他把與美學(xué)沖突的東在心底。1905年，他對當(dāng)時(shí)關(guān)于電磁感應(yīng)的不同解釋變得實(shí)在“難以容忍”，“被迫”提出了一個(gè)推廣了的相對性原理。1907年，他選擇了一個(gè)統(tǒng)一的質(zhì)量定義，而不是牛頓運(yùn)動(dòng)理論里假設(shè)的兩個(gè)定義。對于愛因斯坦而言，極簡主義是一條美學(xué)原則——一條公理。自然界不是冗余重復(fù)的；因此我們要揭示自然法則就得消除冗余重復(fù)。解釋中的冗余重復(fù)掩蔽了相對性原理，而質(zhì)量概念中的冗余重復(fù)模糊了重力和加速度之間的等效。美學(xué)和自然的基本法則之間有一種聯(lián)系。許多哲學(xué)家對簡單性也是這樣理解的。石里克表明：“簡單性是這樣一個(gè)概念：在它表示的選擇性質(zhì)上，部分地是實(shí)用的，部分地是美學(xué)的?！彼€說，即使我們不能解釋簡單性的真正意思是什么，但是當(dāng)科學(xué)家成功地用一個(gè)非常簡單的公式來描述一系列觀察時(shí)，他立即確信，他已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了一條定律。麥卡里斯特甚至斷定：“簡單性形式是一類審美性質(zhì)。特定的簡單性形式，例如本體論的節(jié)省，是理論可能顯示出的審美性質(zhì)?！?/p>

對簡單性與經(jīng)濟(jì)性、科學(xué)美之間的關(guān)系的了解，畢竟有助于加深我們對簡單性的認(rèn)識(shí)。但是，這三個(gè)本身并不十分明晰的概念糾纏在一起，更增加了我們準(zhǔn)確把握它們的困難。盡管如此，科學(xué)家在實(shí)踐中還是能夠比較順利地利用簡單性（以及經(jīng)濟(jì)性和科學(xué)美）作為他們的認(rèn)識(shí)論和方法論的原理，充分發(fā)揮簡單性原理的功能。外爾一言以蔽之：“簡單性問題對于自然科學(xué)的認(rèn)識(shí)是重要的?！比舾駝t具體地揭示出簡單性的認(rèn)識(shí)論和方法論功能：

簡單性原則表現(xiàn)了科學(xué)知識(shí)的系統(tǒng)性，簡化形式的多樣性乃是認(rèn)識(shí)活動(dòng)的必要條件。在科學(xué)理論中，各種不同的簡化類型的存在，體現(xiàn)了通過比較求簡化的要求；這種要求在尋找數(shù)學(xué)公式時(shí)，在表述科學(xué)理論的基本內(nèi)容時(shí)，起著啟發(fā)性的作用。簡單性運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)歷過一定的進(jìn)化：起初對科學(xué)理論簡單性的分析抱著樸素實(shí)在論的態(tài)度（用自然的簡單性來論證簡單性理論的作用）；現(xiàn)在則把簡單性理解為一條有啟發(fā)作用的方法論原則，簡單性表現(xiàn)為要求用實(shí)驗(yàn)來論證科學(xué)知識(shí)中的理論原理?，F(xiàn)在，簡單性原則最普及地出現(xiàn)在數(shù)學(xué)簡單性這個(gè)概念之中。

尼采這位哲學(xué)怪杰甚至把簡單性視為思想家的“本能”：“他是思想家，這意味著：他善于簡單地——比事物本身還要簡單——對待事物?！?/p>

可見，簡單性成為科學(xué)理論的稟性，顯然與科學(xué)家把它作為一個(gè)重要的認(rèn)識(shí)論和方法論原則、作為科學(xué)的追求目標(biāo)密切相關(guān)。這種稟性和追求實(shí)際上是一種相輔相成、相得益彰的的關(guān)系——為了達(dá)到科學(xué)理論的簡單性則必須追求簡單性，追求簡單性的結(jié)果即可達(dá)到科學(xué)理論的簡單性?，F(xiàn)在我們要問：這樣的簡單性原理的功能究竟有那些呢？

首先，它是評(píng)價(jià)科學(xué)理論的標(biāo)準(zhǔn)之一。在對這個(gè)問題的看法上，一些學(xué)者相信，理論主張的簡單性是理論未來經(jīng)驗(yàn)成功的征候，因此應(yīng)該把簡單性的考慮看做是理論選擇的經(jīng)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。另一些作者堅(jiān)持，理論的簡單性與它的經(jīng)驗(yàn)完成不相關(guān)——這自明地為真。其中有人認(rèn)為，由于簡單性是與觀察者有關(guān)的特性，不同的觀察者將在不同的程度上發(fā)現(xiàn)它存在于理論之中。也有人認(rèn)為，理論的簡單性是它的審美特性，因此科學(xué)家求助于簡單性的考慮相當(dāng)于訴諸審美標(biāo)準(zhǔn)。也就是說，關(guān)于簡單性標(biāo)準(zhǔn)流行三種觀點(diǎn)：作為理論的經(jīng)驗(yàn)適宜性的征兆，作為與觀察者有關(guān)的理論評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，作為審美標(biāo)準(zhǔn)。依我之見，

嚴(yán)格地講，簡單性標(biāo)準(zhǔn)不是經(jīng)驗(yàn)的或?qū)嵶C的標(biāo)準(zhǔn)——盡管它可能顯示出在經(jīng)驗(yàn)上成功的征兆以及似律性或規(guī)律性的跡象——也不是邏輯的或傳統(tǒng)理性的標(biāo)準(zhǔn)。它是科學(xué)共同體共有的理智價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)或價(jià)值理性標(biāo)準(zhǔn)之一，可以視其為一種美學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，因而是評(píng)價(jià)科學(xué)理論的輔助標(biāo)準(zhǔn)——它無法斷然地和惟一地決定理論的是非正誤，卻可以估量理論的長短優(yōu)劣。

其次，它是啟迪科學(xué)發(fā)現(xiàn)或科學(xué)發(fā)明的源泉。在科學(xué)發(fā)現(xiàn)或發(fā)明的關(guān)鍵性時(shí)刻，對簡單性或科學(xué)美的鑒賞和感悟，往往能使科學(xué)家突破平素難以逾越的壁壘，進(jìn)入柳暗花明的勝景之中。從哥白尼、開普勒到彭加勒、愛因斯坦以及其后的科學(xué)大家，對這一點(diǎn)無不有浹髓淪膚的感觸。愛因斯坦就是在追求科學(xué)理論的邏輯簡單性的激勵(lì)和伴隨下，一步步走向狹義相對論，并一鼓作氣攀登到廣義相對論的顛峰的。施雷德-弗雷謝特使用了三個(gè)論據(jù)證明，“O-R簡單性”沒有為接受或拒斥科學(xué)理論提供認(rèn)識(shí)論的基礎(chǔ)，但是能夠用它產(chǎn)生假設(shè)和理論。它的作用與其說對辯護(hù)的上下文，還不如說對發(fā)現(xiàn)的上下文更合適——O-R簡單性能夠給予我們以良好的基礎(chǔ)，朝著科學(xué)進(jìn)步的方向急劇前進(jìn)，它是發(fā)現(xiàn)的邏輯的良好運(yùn)載工具。

最后，它使科學(xué)理論更接近實(shí)在?？茖W(xué)的理論體系并不是各種大小、各種深淺的理論的雜亂堆積，而是有等級(jí)秩序的。具有更大簡單性、特別是具有更大邏輯簡單性的理論，則處于更高的水平。這樣的理論具有更大的統(tǒng)一性，更多的經(jīng)驗(yàn)涵蓋性，更強(qiáng)的理性說明能力，在形式上也顯得更雅致、更優(yōu)美。一言以蔽之，這樣的理論更接近實(shí)在。誠如愛因斯坦所說，邏輯前提愈簡單的理論雖然愈遠(yuǎn)離感覺經(jīng)驗(yàn)，但是卻能更深刻地揭橥實(shí)在。若格也指出：“簡單性意味著理論能夠解釋一系列現(xiàn)象，因而可以把它比作已經(jīng)解釋清楚了的東西。相應(yīng)地，復(fù)雜就意味著在簡化世界圖景方面存在一定的障礙?！?/p>

關(guān)于簡單性，還有一個(gè)重要問題必須涉及，這就是簡單性與真——在某種意義上也可以說是美與真——的關(guān)系問題。在這里，我們暫且在下述意義理解真或真理：理論與經(jīng)驗(yàn)事實(shí)在某種程度符合或?qū)?yīng)，理論沒有邏輯矛盾而且是合理性的。當(dāng)然，有人否認(rèn)簡單性與真有關(guān)聯(lián)。例如雷舍爾認(rèn)為：

我們把簡單性、融貫性等當(dāng)作較好理論的有效的因素和對其的巨大優(yōu)先和偏愛，這不是因?yàn)槲覀儷@悉，較簡單的理論是較真的或更可能真的理論，而寧可說因?yàn)槲覀兺ㄟ^經(jīng)驗(yàn)獲悉，這種實(shí)踐對探究行為來說是充分的（合乎成本-效益的）。

他還說：“簡單性不是真理不可避免的標(biāo)志（簡單是真的印記），而僅僅是探究的方法論工具——程序的指導(dǎo)標(biāo)桿。當(dāng)某種簡單的東西像某種比較復(fù)雜的、可供選擇的對象一樣完成了手頭的任務(wù)時(shí)，采納后者就是愚蠢的?！薄拔覀冊谔骄恐羞x擇簡單性（一般而言系統(tǒng)性），不是因?yàn)樗钦胬淼闹甘?，而是因?yàn)樵诒容^有效地實(shí)現(xiàn)探究目標(biāo)方面，它在目的論上是符合成本-效益的?！笨紶柖∫矆?jiān)持，簡單性與真理不同，它甚至不是真理或精確性的檢驗(yàn)。例如，愛因斯坦的行星軌道公式比牛頓的更精確并且更復(fù)雜?？茖W(xué)中的簡單性觀點(diǎn)可以遠(yuǎn)離正道。簡單性在科學(xué)系統(tǒng)中是優(yōu)點(diǎn)的理由，是因?yàn)樗奖愫蓑?yàn)理論和設(shè)計(jì)新實(shí)驗(yàn)去檢驗(yàn)它。它在把握一個(gè)已知理論上是有用的，但是它不是判斷兩種不同理論精確性的直接工具。

然而，比較普遍的看法是：具有簡單性的科學(xué)理論有可能為真，但是并不能保證它必定為真；也就是說，簡單性充其量只是科學(xué)理論為真的某種若隱若現(xiàn)的征兆。賴興巴赫對此的看法是：“在歸納簡單性的案例中，決定我們選擇的不是經(jīng)濟(jì)?！覀冏龀黾俣ǎ鹤詈唵蔚睦碚撎峁┳詈玫念A(yù)言。這個(gè)假定不能用方便來辯護(hù)：它具有真的特征，要求在概率論和歸納之內(nèi)辯護(hù)?！丙溈ɡ锼固貏t從目標(biāo)分析和歸納投射為之辯護(hù)：

簡單性的程度標(biāo)準(zhǔn)或形式標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該被看做是理論的經(jīng)驗(yàn)適宜性的征兆。有兩條路線能用來辯護(hù)，特定標(biāo)準(zhǔn)可以促進(jìn)具有高程度的經(jīng)驗(yàn)適宜性的理論的選擇。一條路線是目標(biāo)分析：經(jīng)驗(yàn)適宜性概念的邏輯闡明能夠揭示，理論的某些性質(zhì)能夠有助于它們具有高度的經(jīng)驗(yàn)適宜性。第二條路線是歸納投射：一旦我們擁有挑選好理論的標(biāo)準(zhǔn)，我們就能夠歸納地識(shí)別其他特性，這些特性的存在與理論是好的相關(guān)。

愛因斯坦就是一位善于“到數(shù)學(xué)的簡單性中去尋求真理的惟一可靠源泉”的大科學(xué)家。對于簡單性預(yù)兆真理，他有一段原則性的經(jīng)典論述：“邏輯上簡單的東西不一定都在經(jīng)驗(yàn)到的實(shí)在中體現(xiàn)出來，但是，根據(jù)一個(gè)建立在一些具有最大簡單性前提之上的概念體系，能夠‘理解’所有感覺經(jīng)驗(yàn)的總和?！彼M(jìn)而提出一個(gè)原則性的命題：“邏輯上簡單的東西，當(dāng)然并非必須是物理上為真的東西；但是，物理上為真的東西是邏輯上簡單的東西，即是說，它在基礎(chǔ)上具有統(tǒng)一性?！?/p>

其實(shí)，要真正理解簡單性與真的關(guān)系，必須回答這樣一個(gè)關(guān)鍵性的問題：是否存在本體論的簡單性？換句話說，作為科學(xué)研究對象的自然界是否是簡單的？若回答“是”，則具有簡單性的理論為真就是順理成章的事了。若回答“否”或“不確定”，這就是一個(gè)需要仔細(xì)思考和認(rèn)真討論的問題。

科學(xué)家牛頓和菲涅耳對此做出肯定的回答。牛頓在他的偉大著作《原理》中開門見山地寫道：“自然不做徒勞的事，解釋多了白費(fèi)口舌，言簡意賅才見真諦；因?yàn)樽匀幌矚g簡單性，不會(huì)響應(yīng)于多余原因的侈談?！狈颇舱J(rèn)為：“自然并未因分析的困難而煩勞，它僅僅避免手段的復(fù)雜性。它似乎已經(jīng)決意以少做多：物理科學(xué)的完美不斷地以新的證據(jù)支持的正是這個(gè)原理。”

第二種回答的人也許要多一些：自然在本體論上不是簡單的，簡單性是我們的心理的需要和科學(xué)的需要。簡單性思想的濫觴奧卡姆的威廉反對把簡單性思想置于自然界中的傾向，他認(rèn)為，堅(jiān)持自然界總是遵循最簡單途徑這一點(diǎn)，就是限制上帝的力量。上帝很可能選擇用最復(fù)雜的道路來達(dá)到這些結(jié)果。由于這個(gè)理由，奧卡姆把簡單性的重點(diǎn)從自然過程轉(zhuǎn)移到所提出的關(guān)于自然過程的理論上。他利用簡單性作為形成概念和建立理論的標(biāo)準(zhǔn)。他認(rèn)為，應(yīng)該淘汰多余的概念，并建議在說明某類現(xiàn)象的兩個(gè)理論中應(yīng)該選擇更簡單的（后來的作者常常稱這個(gè)方法論原理為“奧卡姆剃刀”）。雷舍爾自問自答：有任何理由認(rèn)為比較簡單的理論具有實(shí)際為真的更好的指望嗎？很清楚，在這里存在著困難。自然顯示出簡單性的愛好嗎？確實(shí)沒有。我們不能說，僅僅在某種一般原則的基礎(chǔ)上，這個(gè)世界——實(shí)在世界本身——必然地必須是簡單的世界。也不存在如此做的任何需要。巴什拉直截了當(dāng)?shù)財(cái)喽ǎ鹤匀唤鐩]有簡單的事物，只有被簡化的事物。

當(dāng)今的學(xué)者也持有與奧卡姆的威廉大致相同的觀點(diǎn)：簡單的不是自然界而是科學(xué)理論，簡單性作為科學(xué)認(rèn)識(shí)論和方法論原理是行之有效的。考爾丁表示，簡單性是一個(gè)有名的誤導(dǎo)概念：仿佛我們能夠先驗(yàn)地確定，自然的行為必須是簡單的，最簡單的定律必然是真的定律。事實(shí)上，我們沒有這樣一種觀點(diǎn)的理性基礎(chǔ)，似乎很可能，像科學(xué)中顯示出來的簡單性，是由于科學(xué)家自然地把他們的注意力首先轉(zhuǎn)向相對簡單的對象。雷舍爾這樣寫道：偏愛簡單性是否合法？或者，有什么健全的理由認(rèn)為自然傾向于簡單性嗎？人們對此的意見是不一致的。但是，當(dāng)人們從方法論的觀點(diǎn)而不是從真實(shí)存在的觀點(diǎn)趨近該問題時(shí)，它就變得不怎么成問題了。我們確實(shí)應(yīng)該容許對問題的最簡單的可行的解決占優(yōu)勢——無論如何可以暫時(shí)占優(yōu)勢——直到它明顯地站不住腳、復(fù)雜被迫強(qiáng)加于我們之時(shí)。在簡單的解決能夠容納資料的情況下，沒有充足的理由轉(zhuǎn)向其他地方。在各種其他方面同樣完好的的事物中進(jìn)行選擇時(shí)，我們應(yīng)該選擇最簡單的——這是理性程序的基本原則。不管自然可能還是不可能喜愛簡單性，作為一種合理性的程序，我們肯定應(yīng)該這樣做。他進(jìn)而表明單性偏愛基于嚴(yán)格地方法取向的實(shí)踐考慮：對于在我們的意圖的與境中，使用簡單的假設(shè)最方便、最有利。因此，不存在求助于自然簡單性的實(shí)質(zhì)性的（或在描述上構(gòu)成的）公設(shè)。求助于手段經(jīng)濟(jì)的規(guī)則性的（或?qū)嵺`的）方案足矣。因?yàn)闅w納系統(tǒng)化的參量——簡單性、均一性、規(guī)則性、常規(guī)性、融貫性等等——都表示認(rèn)知經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐原則。在我們努力實(shí)現(xiàn)探究目標(biāo)的過程中，它們避免復(fù)雜的、不節(jié)省勞動(dòng)的設(shè)計(jì)。簡單性偏愛的基本原則是徑直的。它在于一個(gè)詞——經(jīng)濟(jì)。

彭加勒這位超級(jí)哲人科學(xué)家對“自然界是否簡單”持審慎態(tài)度：他對這個(gè)問題似乎沒有直接做出斷然的回答（不承自然界本身簡單但又有部分保留），而是強(qiáng)調(diào)對簡單性的偏愛和追求是人的心智需要和科學(xué)需要。在他看來：“半個(gè)世紀(jì)之前，人們坦白地表明了這一信仰，并且宣布自然界喜歡簡單性；從此以后，自然界十分經(jīng)常地指責(zé)我們說謊。今天，我們不再承認(rèn)這種意向，我們僅僅保留必不可少的那么多的意向，以使科學(xué)不致變得不可能。因此，在相對少量的、表現(xiàn)出某些偏差的實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上形成普遍的、簡單的和精確的定律時(shí)，我們只不過是服從了一種需要，人的心智不能使自己擺脫這種需要?！彼鞔_指出：如果我們的研究方法變得越來越透徹，我們便會(huì)在復(fù)雜的東西之下發(fā)現(xiàn)簡單的東西，然后在簡單的東西之下發(fā)現(xiàn)復(fù)雜的東西，接著再在復(fù)雜的東西之下發(fā)現(xiàn)簡單的東西，如此循環(huán)不已，我們不能預(yù)見最后的期限是什么。然而，“我們必須停止在某個(gè)地方，要使科學(xué)是可能的，當(dāng)我們找到簡單性時(shí)，我們就必須停下來。這是惟一的基礎(chǔ)，我們能夠在這個(gè)基礎(chǔ)上建立我們的概括的大廈。”在此處，彭加勒提出了一個(gè)必須研究的問題：這種簡單性僅僅是表觀的，該基礎(chǔ)將足夠牢固嗎？他對該問題的回答是肯定的，但是好像并沒有完全訴諸本體論的自然簡單性為之辯護(hù)。

綜上所述，也許可以說：我們就科學(xué)理論的簡單性大體可以做出判斷，因?yàn)樗蚨嗷蛏倬哂心撤N客觀性和價(jià)值理性，是能夠進(jìn)行理智評(píng)價(jià)的；相反地，自然或自然秩序的簡單性也許是一個(gè)主觀的問題，因?yàn)槲覀儧]有實(shí)證的和理性的方法證明這個(gè)形而上學(xué)論題，它至多只能算做一個(gè)準(zhǔn)科學(xué)預(yù)設(shè)。尚須注意的是，我們沒有必要在科學(xué)中把簡單性和復(fù)雜性對立起來。實(shí)際上，這二者在科學(xué)發(fā)展中是交替出現(xiàn)或交織在一起的——科學(xué)的發(fā)展呈現(xiàn)出分化和整體化、簡單性和復(fù)雜性對立統(tǒng)一過程。只是在科學(xué)的結(jié)果中，我們應(yīng)該在其他條件等同時(shí)盡可能選擇簡單的理論，否則就是不可理喻的了。還有一點(diǎn)也務(wù)必引起注意：

要把手段的經(jīng)濟(jì)與成果的經(jīng)濟(jì)區(qū)分開來，即把方法論的經(jīng)濟(jì)與實(shí)質(zhì)內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)區(qū)分開來。簡單的工具或方法在合適地應(yīng)用時(shí)創(chuàng)造復(fù)雜的結(jié)果。簡單的認(rèn)知方法諸如“試錯(cuò)法”，最終能夠產(chǎn)生對困難問題的復(fù)雜答案。反過來，簡單的結(jié)果有時(shí)是用復(fù)雜的方式產(chǎn)生的。探究或解決問題的復(fù)雜方法可以產(chǎn)生容易的和不復(fù)雜的問題解。在科學(xué)探究中，我們對簡單性的信奉歸根結(jié)底并未妨礙我們發(fā)現(xiàn)無論多么復(fù)雜的東西實(shí)際存在著。

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這七個(gè)特征是：（1）簡單現(xiàn)象必須是在自然界可實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)象。（2）簡單問題必須是能夠用簡單方法回答的問題，也就是說簡單回答的實(shí)際計(jì)算必須能夠用一個(gè)容易而實(shí)際可行的方法來完成。（3）簡單現(xiàn)象的實(shí)驗(yàn)認(rèn)識(shí)必須是容易實(shí)現(xiàn)的。（4）容易的問題必須是在科學(xué)實(shí)踐中常常發(fā)生的那些問題。（5）容易的問題應(yīng)該是對其他科學(xué)領(lǐng)域的研究者也是有興趣的那些問題。（6）容易的問題應(yīng)該是那些對科學(xué)以外的東西有意義的問題。（7）簡單問題的界限應(yīng)該是實(shí)現(xiàn)能限定的，這是一條特別重要的標(biāo)準(zhǔn)，甚至需要在該理論的實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)之前就要實(shí)現(xiàn)。復(fù)雜問題的性質(zhì)有兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)：（1）理論中的復(fù)雜問題至少在原則上是能夠解決的，或者至少在原則上理論能夠提出回答困難問題的一種方法，否則這種問題就不能被看做是完全的。（2）或許通過大型計(jì)算機(jī)的廣泛應(yīng)用，復(fù)雜問題應(yīng)該在實(shí)際應(yīng)用中有一個(gè)過得去的精確度的回答。參見莫拉夫希克：科學(xué)中的簡單問題和復(fù)雜問題，岳效竹譯，北京：《科學(xué)與哲學(xué)》，1982年第6期，第160~165頁。

N.McMorris,TheNatureofScience,FairleighDicknsonUniversityPress,1989,pp.86~88.

麥卡里斯特：《美與科學(xué)革命》，李為譯，長春：吉林人民出版社，2000年第1版，第136~137頁。

N.麥克斯韋舉出了“簡單性是什么”問題的不同方面。（1）術(shù)語問題。理論是簡單的還是復(fù)雜的，似乎依賴于理論是如何被闡明的、闡明它使用的術(shù)語或概念。但是，這樣的依賴術(shù)語的簡單性概念在科學(xué)中如何能夠扮演有意義的方法論或認(rèn)識(shí)論的角色呢？什么決定“正確的”術(shù)語呢？——借助這樣的術(shù)語理論必須如此闡述，以便它們的簡單性可以被稱贊。如何能夠存在像“正確的”術(shù)語這樣的事？如果不存在，理論的簡單性整個(gè)概念崩潰了嗎？一方面，理論的簡單性或復(fù)雜性看來必須依賴于闡明它所使用的術(shù)語，但是另一方面，這看來不能是簡單性是否作為真理的指示是否有意義的案例。（2）簡單性的程度問題。理論如何按它們的簡單性程度整理？（3）變化的簡單性概念問題。簡單性隨時(shí)代的不同而變化。（4）簡單性的多面本性問題?！昂唵蔚摹笔且粋€(gè)普通詞語，科學(xué)哲學(xué)家傾向于把它用于整個(gè)家族概念，而科學(xué)家求助它估價(jià)理論的非經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)點(diǎn)。可接受的簡單性理論應(yīng)當(dāng)恰恰選出一個(gè)概念作為基本的，但是同時(shí)要公平對待在評(píng)價(jià)物理學(xué)理論時(shí)其他概念所起的作用。（5）意義不明確問題。一個(gè)理論在明顯的方面比另一個(gè)復(fù)雜，但是同時(shí)在更為重要的意義上卻更簡單，這從牛頓和愛因斯坦的引力理論的比較可以看出。合適的簡單性理論必須解決這種令人困惑的事態(tài)。（6）公正對待物理學(xué)家的直覺問題。物理學(xué)家就理論的簡單性判斷絕不是一致的，但是存在顯著的一致水平?？山邮艿暮唵涡岳碚摫仨毠貙Υ@樣的一致的直覺。（7）物理學(xué)家的直覺的改善問題?？山邮艿暮唵涡岳碚搼?yīng)該在物理學(xué)家的直覺方面能夠有所改善。參見N.Maxwell,TheComprehensibilityoftheUniverse,ANewConceptionofScience,OxfordClarendenPress,1998,pp.104~105.

李醒民：《激動(dòng)人心的年代——世紀(jì)之交物理學(xué)革命的歷史考察和哲學(xué)探討》，成都：四川人民出版社，1984年第2版，第135~185頁。

波蘭尼講過一段值得深思的話：當(dāng)然，把簡單性看做理性的一個(gè)標(biāo)記，并把任何理論稱頌為簡單性的勝利，這是合法的。但是，偉大的理論卻罕有通常意義上的那種簡單，量子力學(xué)和相對論都十分難以理解。只用幾分鐘就可以記住從相對論推導(dǎo)出來的事實(shí)，但是數(shù)年的學(xué)習(xí)時(shí)間卻未必足以掌握這些理論，并在相關(guān)的環(huán)境中理解這些事實(shí)。赫爾曼•外爾一語道出了其中的秘密：“所要求的簡單性不一定是顯而易見的，但是我們卻一定要讓大自然培養(yǎng)我們認(rèn)識(shí)真實(shí)的內(nèi)在簡單性?！睋Q言之，只有在“簡單性”被用于惟有科學(xué)家才理解的那種特定意義上時(shí)，科學(xué)中的簡單性才能變成與理性的意義相等。參見波蘭尼：《個(gè)人知識(shí)——邁向后批判哲學(xué)》，許澤民譯，貴陽：貴州人民出版社，2000年第1版，第24頁。

N.Reschered.,AestheticFactorsinNaturalScience,Lanham,NewYork,London:UniversityPressofAmerican,1990,pp.2,4,6,3.

E.Mach,PopularScientificLectures,OpenCourtPublishingCompany,U.S.A.,1986,pp.15~16.

E.Mach,TheScienceofMechanics:CriticalandHistoricalAccountofItsDevelopment,OpenCourtPublishingCompany,U.S.A.,1960,p.586.

J.T.Blackmore,ErnstMach:HisWork,Life,andInfluence,UniversityofCaliforniaPress,1972,pp.173~174.

李醒民：《馬赫》，臺(tái)北：三民書局東大圖書公司，1995年1月第1版，第117~121頁。

馬赫：《認(rèn)識(shí)與謬誤——探究心理學(xué)論綱》，李醒民譯，北京：華夏出版社，2000年1月第1版，第177頁。

彭加勒：《科學(xué)與方法》，李醒民譯，沈陽：遼寧教育出版社，2000年第1版，第12、8、14頁。

彭加勒：《科學(xué)與假設(shè)》，李醒民譯，沈陽：遼寧教育出版社，2001年第1版，第95~96頁。

迪昂：《物理學(xué)理論的目的和結(jié)構(gòu)》，李醒民譯，北京：華夏出版社，1999年1月第1版，第62頁。

李醒民：《愛因斯坦》，臺(tái)北：三民書局東大圖書公司，1998年第1版，第483~501頁。

米勒：《愛因斯坦•畢加索——空間、時(shí)間和動(dòng)人心魄之美》，方在慶等譯，上海：上?？萍冀逃霭嫔纾?003年第1版，第256頁。

波普爾：《科學(xué)發(fā)現(xiàn)的邏輯》，查汝強(qiáng)等譯，北京：科學(xué)出版社，1986年第1版，第108頁。

J.W.McAllister,Beauty&RevolutioninScience,CornellUniversityPress,1996,p.122.

杜蘭已經(jīng)意識(shí)到這個(gè)問題：經(jīng)濟(jì)和簡單性是在科學(xué)說明中經(jīng)常起作用的兩個(gè)審美因素。在其他境況相同時(shí)，比較簡單或比較經(jīng)濟(jì)的理論必須受到偏愛。可是，經(jīng)濟(jì)和簡單性也是困難的概念。什么算作是比較經(jīng)濟(jì)的理論決不是清楚的，不僅僅因?yàn)槿藗儾荒茉诶碚摰臉?gòu)成要素上達(dá)到一致（也就是說，在什么構(gòu)成理論內(nèi)的假設(shè)上不能達(dá)到一致），還因?yàn)檫@些概念本身是供人競購的或待價(jià)而沽的。而且，也難以完成理論的經(jīng)濟(jì)和簡單性的審美概念。經(jīng)濟(jì)和簡單性確實(shí)是比純粹的本體論的和假設(shè)的微弱性更多的東西。換句話說，當(dāng)我們談到理論的“經(jīng)濟(jì)”或“簡單性”時(shí)，我們可能正在提及比笨手笨腳地?fù)]舞奧卡姆剃刀更多的東西。參見J.Duran,TheAestheticsofTheoryTesting:EconomyandSimplicity;N.Reschered.,AestheticFactorsinNaturalScience,Lanham,NewYork,London:UniversityPressofAmerican,1990,pp.73~78.

波普爾：《科學(xué)發(fā)現(xiàn)的邏輯》，查汝強(qiáng)等譯，北京：科學(xué)出版社，1986年第1版，第107頁。

В.И.Жог等：自然科學(xué)知識(shí)：從簡單到對稱，羅長海譯，上海：《世界科學(xué)》，1989年第10期，第46~50頁。

尼采還說：“知識(shí)深?yuàn)W者致力于明晰；當(dāng)眾故作深?yuàn)W者致力于晦澀，因?yàn)楸娙艘詾榉惨姴坏降椎臇|西皆高深莫測，極不情愿涉水。”參見尼采：《快樂的科學(xué)》，黃明嘉譯，桂林：漓江出版社，2000年第1版，第181、175頁。

J.W.McAllister,Beauty&RevolutioninScience,CornellUniversityPress,1996,pp.105,111.

石里克認(rèn)為，簡單性概念要提供一種事件的似律性或規(guī)律性的程度的量度。費(fèi)格爾說出了同樣的看法：“用簡單性概念來定義似律性或規(guī)律性的程度的程度”。波普爾在把簡單性概念等同于可證偽度的基礎(chǔ)上得出結(jié)論說：“假如知識(shí)是我們的目的，簡單的陳述就比不那么簡單的陳述得到更高的評(píng)價(jià)，因?yàn)樗鼈兏嬖V我們更多的東西；因?yàn)樗鼈兊慕?jīng)驗(yàn)內(nèi)容更多，因?yàn)樗鼈兏蓹z驗(yàn)?！眳⒁姴ㄆ諣枺骸犊茖W(xué)發(fā)現(xiàn)的邏輯》，查汝強(qiáng)等譯，北京：科學(xué)出版社，1986年第1版，第109、113頁。

李醒民：科學(xué)理論的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，北京：《哲學(xué)研究》，1985年第6期，第29~35頁。李醒民：科學(xué)理論的價(jià)值評(píng)價(jià)，北京：《自然辯證法研究》，第8卷（1992），第6期，第1~8頁。

有興趣的讀者可以參閱下述兩本書的有關(guān)章節(jié)。李醒民：《論狹義相對論的創(chuàng)立》，成都：四川教育出版社，1997年第2次印刷。李醒民：《人類精神的又一峰巔——愛因斯坦思想探微》，沈陽：遼寧大學(xué)出版社，1996年第1版。

K.Shrader-Frechette,ThreeArgumentsAgainstSimplicity;N.Reschered.,AestheticFactorsinNaturalScience,Lanham,NewYork,London:UniversityPressofAmerican,1990,pp.11~26.這位作者是這樣論證他的觀點(diǎn)的：（1）如果科學(xué)家使用O-R簡單性作為接受或拒斥假設(shè)或理論的基礎(chǔ)，那么假的或反直覺的結(jié)果就會(huì)隨之而來。（2）被說成在O-R簡單性之上卷入理論接受的案例實(shí)際上是借助其他一些標(biāo)準(zhǔn)——例如說明能力——評(píng)價(jià)的案例。（3）如果科學(xué)家使用O-R簡單性作為接受或拒斥理論的基礎(chǔ)，那么危險(xiǎn)結(jié)果會(huì)隨之而來。關(guān)于第一個(gè)論據(jù)，在假的或反直覺的結(jié)果中，最讓人煩惱的也許是使“單因素”（single-factor）理論變得似乎有理，在任何地方，理論和理論家之間的經(jīng)驗(yàn)符合是貧乏的。像在高能物理學(xué)直接觀察往往是困難的領(lǐng)域，或者像在心理學(xué)一些部分成功預(yù)言幾乎不可能的領(lǐng)域，或者像在生態(tài)學(xué)許多部分相對新的科學(xué)領(lǐng)域，這樣的情況都能發(fā)生。當(dāng)存在幾個(gè)在經(jīng)驗(yàn)上不充分決定的理論時(shí)，當(dāng)這些理論同樣地與事實(shí)一致時(shí)，O-R簡單性的使用能夠指示選擇粗糙的、可疑的、單因素的理論。從認(rèn)識(shí)論的觀點(diǎn)看，沒有理由假定，在給定兩個(gè)與事實(shí)一致的、在經(jīng)驗(yàn)上不充分決定的理論后，具有更大的O-R簡單性的理論更可能為真。事實(shí)上，在說明人的行為的科學(xué)中，也許具有較少O-R簡單性的理論更可能，因?yàn)樗鼈兡軌蜿U明更復(fù)雜的現(xiàn)象。關(guān)于第二個(gè)論據(jù)，當(dāng)科學(xué)家在辯護(hù)的上下文中使用簡單性時(shí)，他們實(shí)際上把它定義為另外的東西，某種與經(jīng)驗(yàn)的可能性有關(guān)的東西。愛因斯坦之所以偏愛僅由少數(shù)公設(shè)開始并消除以太，這是因?yàn)樗薪∪慕?jīng)驗(yàn)理由。O-R簡單性至多只是二階標(biāo)準(zhǔn)，而像說明能力這樣的標(biāo)準(zhǔn)才是一階標(biāo)準(zhǔn)。的確，假理論典型地充塞更多的特設(shè)假設(shè)，但是這并不是與簡單性有關(guān)的問題，而是與說明能力和可檢驗(yàn)性有關(guān)的問題。而且，因?yàn)榧倮碚摮３]有簡單性，并不意味著人們應(yīng)該得出結(jié)論說，具有較多O-R簡單性的理論為真；O-R簡單性的存在不一定總是與高說明能力、可檢驗(yàn)性等聯(lián)系在一起。關(guān)于第三個(gè)論據(jù)，尤其是在經(jīng)驗(yàn)上高度不充分決定的科學(xué)領(lǐng)域的情況下，僅僅承認(rèn)不存在恰當(dāng)?shù)睦碚撘苍S更好一些；否則，使用O-R簡單性可能給頭腦簡單的理論賦予使它們誤入歧途的、華而不實(shí)的可接受性的空架子，尤其是在包括公共政策在內(nèi)的案例中。盡管O-R簡單性不能用于假設(shè)和理論的辯護(hù)，但是它在幫助科學(xué)家產(chǎn)生假設(shè)和理論的過程中十分有用。科學(xué)家之所以樂于使用它，也許經(jīng)濟(jì)是最重要的理由。物理學(xué)家惠勒（J.Wheeler）說，使用簡單性的理論是假定少數(shù)的實(shí)體，能使物理學(xué)家盡可能迅速地犯錯(cuò)誤和矯正錯(cuò)誤；他們能夠典型地、比檢驗(yàn)復(fù)雜理論更迅速地檢驗(yàn)簡單理論。

李醒民：論愛因斯坦的綱領(lǐng)實(shí)在論，北京：《自然辯證法通訊》，第20卷（1998），第1期，第1~11頁。

В.И.Жог等：自然科學(xué)知識(shí)：從簡單到對稱，羅長海譯，上海：《世界科學(xué)》，1989年第10期，第46~50頁。不過，若格在肯定科學(xué)理論的簡單性具有重大意義時(shí)，又在前面加上“在經(jīng)典科學(xué)時(shí)代”的限制語。這樣做是不妥當(dāng)?shù)?。簡單性原理不是在現(xiàn)代科學(xué)中仍然大有用武之地嗎？

N.Reschered.,AestheticFactorsinNaturalScience,Lanham,NewYork,London:UniversityPressofAmerican,1990,pp.2,3,5.

E.F.Caldin,ThePowerandLimitofScience,London:Chapman&HallLTD.,1949,ChapterⅤ.

N.Reschered.,AestheticFactorsinNaturalScience,Lanham,NewYork,London:UniversityPressofAmerican,1990,p.6.

J.W.McAllister,Beauty&RevolutioninScience,CornellUniversityPress,1996,p.122.

許良英等編譯：《愛因斯坦文集》第一卷，北京：商務(wù)印書館，1976年第1版，第496頁。

愛因斯坦的原話是這樣的：“Thelogicallysimpledoesnot,ofcourse,havetobephysicallytrue;butthephysicallytrueislogicallysimple,thatis,ithasunityatthefoundation.”參見G.Holton,ThematicOriginsofScientificThought,KeplertoEinstein,Cambridge,Massachusetts:HarvardUniversityPress,1974,p.241.

牛頓：《自然哲學(xué)之?dāng)?shù)學(xué)原理•宇宙體系》，王克迪譯，武漢：武漢出版社，1992年第1版，第403頁。

馬赫：《認(rèn)識(shí)與謬誤——探究心理學(xué)論綱》，李醒民譯，北京：華夏出版社，2000年1月第1版，第462頁。

洛西：《科學(xué)哲學(xué)歷史導(dǎo)論》，邱仁宗等譯，武漢：華中工學(xué)院出版社，1982年第1版，第39頁。

N.Reschered.,AestheticFactorsinNaturalScience,Lanham,NewYork,London:UniversityPressofAmerican,1990,p.6.

莫蘭：《復(fù)雜思想：自覺的科學(xué)》，陳一壯譯，北京：北京大學(xué)出版社，2001年第1版，第137頁。

E.F.Caldin,ThePowerandLimitofScience,London:Chapman&HallLTD.,1949,ChapterⅤ.

雷舍爾還立足于進(jìn)化論為人們偏愛簡單性做辯護(hù)：我們的理智對于簡單性、雅致的品味（tastes）像我們的物理品味（美味）一樣，是進(jìn)化壓力對起作用的那些事物優(yōu)先的結(jié)果——這被證明是有效的，從而有利于幸存。我們認(rèn)知機(jī)制的進(jìn)化方面保證服務(wù)于認(rèn)知價(jià)值。不僅生物選擇，而且理智動(dòng)因中的文化優(yōu)勢也在我們認(rèn)知工具的發(fā)展中起了決定性的影響。參見N.Reschered.,AestheticFactorsinNaturalScience,Lanham,NewYork,London:UniversityPressofAmerican,1990,pp.2~3,5,7~8.這里補(bǔ)充說明一下，許多科學(xué)哲學(xué)家從實(shí)用的角度為偏愛簡單性辯護(hù)。他們認(rèn)為，偏愛簡單性的科學(xué)理論的合理性能夠借助于實(shí)用主義和經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)制來說明，例如時(shí)間的分配和檢驗(yàn)的容易。可是，施雷德-弗雷謝特表示，在實(shí)踐性的基礎(chǔ)上為偏愛簡單性理論辯護(hù)是不充分的。參見K.Shrader-Frechette,ThreeArgumentsAgainstSimplicity;N.Reschered.,AestheticFactorsinNaturalScience,Lanham,NewYork,London:UniversityPressofAmerican,1990,pp.11~26.

第5篇：分形理論論文范文

摘要：銀中楊的選育成功為我國北方干旱、半干旱寒冷地區(qū)提供了優(yōu)良的造林綠化樹種。為發(fā)揮銀中楊的這一優(yōu)良特性，本文對銀中楊的苗木繁育技術(shù)、豐產(chǎn)栽培技術(shù)以及病蟲害防治技術(shù)進(jìn)行總結(jié)。

銀中楊是黑龍江省防護(hù)林研究所1961年以采自熊岳的銀白楊為母本，以當(dāng)?shù)刂袞|楊為父本，經(jīng)人工雜交選育而成。屬白楊派品種，雄性無性系。由于銀中楊具有生長快、適應(yīng)性強(qiáng)、樹姿優(yōu)美、雄株不飛絮等優(yōu)良特性，自鑒定以來深受廣大群眾的喜愛。已成為我省松嫩平原、三江平原，乃至三北地區(qū)城市綠化、生產(chǎn)造林的主要樹種。為更好地發(fā)揮這一優(yōu)良楊樹品種的生產(chǎn)潛力，有必要對其育苗、栽培等技術(shù)適時(shí)地進(jìn)行總結(jié)。

一、苗木繁育技術(shù)

銀中楊屬白楊派樹種，生根性較差(一般扦插)，又是雄性無性系，因此，無性繁殖育苗技術(shù)是該良種廣泛推廣利用的關(guān)鍵技術(shù)。經(jīng)多年試驗(yàn)研究，總結(jié)出銀中楊育苗技術(shù)，扦插成活率可達(dá)到70-90％。

1.1扦插繁育技術(shù)

1.1.1插條地選擇

要選擇地勢平坦、易于灌溉、排水良好的沙壤或輕壤土地塊作為育苗地，壟作扦插育苗。秋季整地、起壟效果最佳。

1.1.2整地時(shí)間與整地方式

秋季整地，翌年春扦插最好。采用機(jī)械或人工深翻細(xì)耙平整后起壟鎮(zhèn)壓。

1.1.3采條時(shí)間與貯藏方法

銀中楊以秋采春插為好，割完后入窖貯藏。4月初將種條剪成15cm長插穗，捆好后用干凈濕潤的河沙埋藏，窖內(nèi)溫度保持在0℃以下，在沒有貯藏條件的地方，可在背風(fēng)蔭涼處挖埋藏溝，將種條平鋪沙埋，要設(shè)法降低溝內(nèi)溫度，防止種條發(fā)熱霉?fàn)€。

1.1.4插穗處理及扦插日期

銀中楊插前用清水浸泡可提高成活率。一般浸泡24～48小時(shí)既可。用中國林科院研制的ABT生根粉浸泡插穗基部2小時(shí)，效果良好。經(jīng)驗(yàn)證明，用100ppm奈乙酸或吲哚乙酸浸泡基部24小時(shí)效果也很明顯。扦插日期大致在5月10日左右，在氣溫達(dá)到14～17℃,地溫達(dá)到10～13℃的條件下便可扦插。在藥劑處理同時(shí)，覆膜扦插，效果更好，可提高成活率10～30％，增加收益約50％，應(yīng)該在生產(chǎn)中廣為利用。

1.1.5撫育管理

要保證合理灌水，扦插前灌透底水，在整個(gè)生長期都不能缺水，特別是在25℃以上的高溫天氣，地表一定要保持濕潤狀態(tài)，整個(gè)生長期可按照一般育苗方法管理，適時(shí)除草、松土、抹芽；追肥時(shí)，要施充分腐熟的有機(jī)肥，否則將導(dǎo)致插穗霉?fàn)€。根據(jù)銀中楊生長節(jié)律調(diào)查，生長高峰在6月中旬和8月下旬，最好是在6月中旬實(shí)行追肥，過晚會(huì)造成苗木徒長，木質(zhì)化不好而產(chǎn)生凍害。銀中楊苗期主要害蟲有白楊透翅蛾和金鋼鉆。防治透翅蛾的主要方法，一是嚴(yán)格檢疫，剪掉蛀段，用火焚燒；二是發(fā)生蟲害后可用500倍氧化樂果用注射器注入蛀孔；三是用性誘劑誘殺成蟲，效果更佳，最佳防治效果可達(dá)80％以上。防治金鋼鉆的方法，一是人工捕捉；二是用500倍殺蟲劑(氧化樂果)噴灑殺蟲。

1.2根孽繁殖技術(shù)

銀中楊具有很強(qiáng)的根孽繁殖能力，而且根孽條發(fā)育階段年幼，苗木生活力強(qiáng)，可塑性大，扦插易于成活。經(jīng)試驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，銀中楊根孽條0～3代為高成活率有效代數(shù)。利用圃地里其它繁殖方法還留下許多苗根，將根樁創(chuàng)除或深挖(翻、耙）進(jìn)行斷根處理，及時(shí)灌溉，保持圃地濕潤。這樣所留下來的斷根，就萌發(fā)出新植株。這種方法不但苗木成本低、質(zhì)量好，而且保證苗木如期復(fù)壯，防止苗木質(zhì)量退化。

1.3埋條繁殖技術(shù)

①是行距30cm，在5月中旬左右把種條一根接一根(種條嫩梢可剪去)地埋入地下,覆土厚度應(yīng)為種條直徑的1倍左右。覆土以后用腳順著溝踩實(shí)，然后灌水；②是將種條對稍擺放在預(yù)先掘好的溝內(nèi)，基部埋在水渠旁，然后培少量土，間隔露條，埋后往水渠內(nèi)灌水，使種條基部吸收水份，向上運(yùn)輸而使種條萌發(fā)生根。埋條繁殖方法是針對較粗的種條而進(jìn)行的。此種繁殖方法，每畝可產(chǎn)條3000～4000條。

1.4留茬繁殖技術(shù)

就是用培育出來的銀中楊種條，把苗干齊地表割下，作為種條用，根部仍留在土里繼續(xù)繁殖種條。此種繁殖關(guān)鍵技術(shù)要針對不同根齡定2～3個(gè)干，不宜留得過多，否則成苗率較低。其產(chǎn)苗量是當(dāng)年扦插苗的1～3倍。

二、栽培技術(shù)

1造林地選擇及整地方式

充分熟化的土地較撩荒地可成倍地提高銀中楊的產(chǎn)量，因此營造銀中楊宜選擇熟化后的土地。在新江實(shí)驗(yàn)林場，同樣是銀中楊用材林，崗地明顯好于低濕地，前者6年生時(shí)樹高11.23m，胸徑12.99cm，后者9年生，平均樹高10.18m，胸徑10.7cm，因此，應(yīng)選擇地勢平坦，排水、透氣性好的立地條件，以沙質(zhì)壤土為好。

整地方式以全面整地為主，因地制宜地采用開溝整地和穴狀整地銀中楊在不同整地方式下，成活率、保存率、生長量、根系分布差異顯著。全面整地效果最好，開溝整地對改善土壤結(jié)構(gòu)要好于穴狀整地；開溝整地適宜干旱區(qū)，有利于保持土壤濕度，增強(qiáng)抗春旱能力。

2培育壯苗及適宜的苗齡

用二根一干造林，緩苗輕，生長量大，二根二干苗當(dāng)年緩苗重，生長量小，三根二干苗緩苗期長；根樁以二年生生長量大，成活率高。因此，造林應(yīng)選擇二年生根樁、二根一干或二根二干苗。

三、造林密度選擇

3.1以個(gè)體和群體最大產(chǎn)出為目的的密度選擇

密度分為三類：2×4m為高密度型，3×4m、4×4m為中密度型，5×4m、6×4m為稀密度型。從個(gè)體和群體最大產(chǎn)出出發(fā)，3×4m、4×4m株行距比較合理；2×4m以培養(yǎng)小徑材為主，或在適當(dāng)年齡進(jìn)行間伐，將株行距調(diào)整至4×4m；5×4m、6×4m株行距過大，不宜采用。

3.2以工藝成熟為目的的造林密度選擇

本地區(qū)民用材種的一般規(guī)格為：梁材小頭直徑大于18cm,長度8m；檁材小頭直徑大于18cm，長度4m；椽材小頭直徑大于12cm，長度4m。

根據(jù)現(xiàn)有林份及密度試驗(yàn)結(jié)果認(rèn)定，椽材的造林密度2×4m或更?。粰_材3×4m較為適宜；梁材密度不應(yīng)小于4×4m。

四、合理施肥，促進(jìn)林木生長

施肥是集約經(jīng)營的主要措施，合理施肥可以充分利用土地資源，最大限度地發(fā)揮良種的生產(chǎn)潛力。經(jīng)試驗(yàn)確定，銀中楊對肥料的需求順序是：N、K、P，而Ca則不消耗并積累起來。施肥最有利的時(shí)間以5月份最為適宜，它可以及時(shí)補(bǔ)充植物生長對肥料的需求。施肥量：2～4年生，氮肥每株150g，磷肥每株150g；9年生時(shí)，氮肥每株450g，磷肥每株75g；鉀肥每株75g。

五、營造混交林，促進(jìn)林木生長

根據(jù)1993年對混交試驗(yàn)林的調(diào)查結(jié)果，初步顯示銀中楊與胡枝子混交對銀中楊有促進(jìn)作用，平均增高0.16m，胸徑略有增長；與沙棘混交銀中楊生長略低于對照。銀中楊與云杉混交對雙方的生長都有促進(jìn)作用，造林兩年后銀中楊平均增高0.13～0.21m，胸徑不明顯，云杉略有增長。在不影響林份產(chǎn)量的情況下，還可達(dá)到立體開發(fā)，綜合利用的目的。

第6篇：分形理論論文范文

關(guān)鍵詞：房地產(chǎn)行業(yè)五力模型

據(jù)國家有關(guān)部門分析，我國房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將出現(xiàn)四個(gè)變化：房地產(chǎn)業(yè)將從沿海向內(nèi)地推進(jìn)；在城鎮(zhèn)體系中將由中心城市向其衛(wèi)星城和小城市推進(jìn)；中介服務(wù)、物業(yè)管理將快速發(fā)展；房地產(chǎn)業(yè)從數(shù)量增長型向數(shù)量、質(zhì)量效益并重轉(zhuǎn)化。隨著WTO各項(xiàng)有關(guān)條款的兌現(xiàn)和落實(shí)，包括房地產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的我國經(jīng)濟(jì)各方面都將發(fā)生新的變化。國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長和居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)的提升，為房地產(chǎn)業(yè)提供了高速發(fā)展的機(jī)會(huì)，也使房地產(chǎn)業(yè)面對著更加激烈的競爭。

波特五力模型理論

一個(gè)行業(yè)除了受到總體環(huán)境的影響外，還受自己特殊的行業(yè)環(huán)境影響。哈佛商學(xué)院的邁克爾·波特教授對競爭環(huán)境結(jié)構(gòu)作了研究，提出了競爭的五種力量模型，即五力模型。波特認(rèn)為五種競爭力量決定某一行業(yè)的吸引力。這五種力量是：進(jìn)入者的威脅；替代產(chǎn)品的威脅；買方的討價(jià)還價(jià)能力；供應(yīng)商的討價(jià)還價(jià)能力；現(xiàn)有競爭者的競爭能力。

五力模型是用來確定某一行業(yè)的競爭程度，其理論假設(shè)是行業(yè)獲利能力不是由產(chǎn)品屬性或產(chǎn)品的技術(shù)含量決定的，而是由行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)決定的。從戰(zhàn)略形成的角度看，五種競爭力量共同決定行業(yè)的競爭強(qiáng)度和獲利能力。但不同的行業(yè)或某一行業(yè)的不同時(shí)期，各種力量的作用是不同的，常常是某一種力量或兩種力量起支配性作用，其它競爭力量處于較次要的地位。

房地產(chǎn)業(yè)五力模型分析

就房地產(chǎn)行業(yè)而言，該行業(yè)環(huán)境包括這樣一組因素；新進(jìn)入者的威脅、供應(yīng)商討價(jià)還價(jià)的能力、買方討價(jià)還價(jià)的能力、替代品的威脅（在現(xiàn)有的條件下幾乎不存在這種威脅，本文暫不予分析）及當(dāng)前競爭對手之間競爭的激烈程度。它們直接影響到房地產(chǎn)行業(yè)和它的競爭行為?？偟膩碚f，這五個(gè)因素之間的互動(dòng)關(guān)系決定了這個(gè)行業(yè)的利潤能力。

（一）新進(jìn)入者的威脅

1.進(jìn)入障礙。加入WTO導(dǎo)致外資、外商進(jìn)入我國房地產(chǎn)業(yè)的壁壘降低，從而對我國房地產(chǎn)發(fā)展商構(gòu)成極大威脅。由于對所有外來企業(yè)實(shí)行國民待遇，國外房地產(chǎn)企業(yè)及其相關(guān)聯(lián)的建筑安裝、中介服務(wù)企業(yè)以及金融、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)將大舉進(jìn)軍中國，市場競爭機(jī)制的全面引進(jìn)，將給國內(nèi)企業(yè)帶來前所未有的壓力。對大多數(shù)企業(yè)來說，由于缺乏市場競爭力和規(guī)模擴(kuò)張力，勢必被迫退出房地產(chǎn)市場，而更大的市場分額可能被外資、外商所擁有。這對多數(shù)發(fā)展商來說，不只是一種挑戰(zhàn)，而是面臨十分嚴(yán)重的生存危機(jī)。

2.產(chǎn)品差異化。隨著時(shí)間的推移，顧客會(huì)漸漸相信一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品是獨(dú)特的。這種認(rèn)知會(huì)給企業(yè)帶來進(jìn)一步服務(wù)的機(jī)會(huì)，使廣告變得有效，企業(yè)也將可以領(lǐng)先其他公司向顧客提品和服務(wù)。通常新進(jìn)入者要分配很多資源用于消除顧客對原先產(chǎn)品的忠誠，它們經(jīng)常采用更低的價(jià)格相抗衡，隨之企業(yè)利潤相應(yīng)減少。我國房地產(chǎn)業(yè)中的各個(gè)企業(yè)，不管是新加入者還是在位競爭者，采用差異化都尤為重要，而要實(shí)現(xiàn)差異化戰(zhàn)略，企業(yè)需要付出相當(dāng)?shù)呐?。房地產(chǎn)企業(yè)要想在競爭中脫穎而出，強(qiáng)化特色經(jīng)營是必由之路，同樣的商品，附加不同的服務(wù)其特色就不一樣，對顧客的吸引程度也就不一樣。特色的商品再加上特色的服務(wù)，比較優(yōu)勢就轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢，或進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為企業(yè)的核心競爭力。

3.資本要求。在新的行業(yè)競爭，要求企業(yè)有足夠的資源投入。即使新的行業(yè)很有吸引力，企業(yè)也可能沒有足夠的資本成功進(jìn)入市場，尋求合適的市場機(jī)會(huì)。而房地產(chǎn)業(yè)就是這樣的企業(yè)，它要求企業(yè)有足夠、大量的資源投入，否則要進(jìn)入房地產(chǎn)業(yè)也是很困難的。

4.政府政策。國家對房地產(chǎn)業(yè)的運(yùn)行與操作規(guī)則給予了相應(yīng)的規(guī)定，作為新進(jìn)入者要密切關(guān)注政府的政策法規(guī)，從中權(quán)衡輕重，依政策辦事。

（二）供應(yīng)商討價(jià)還價(jià)的能力

我國的住宅產(chǎn)業(yè)是一個(gè)巨大的市場，無論是國外的房地產(chǎn)開發(fā)商，還是材料、產(chǎn)品的供應(yīng)商，都密切關(guān)注這一市場。當(dāng)關(guān)稅降低之后，外國木材進(jìn)口量將加大，用于住宅建設(shè)，房地產(chǎn)開發(fā)過程中使用大量建材（如鋼筋）、機(jī)電產(chǎn)品（如空調(diào)、電梯）和衛(wèi)生潔具，隨著關(guān)稅的降低和各類進(jìn)入產(chǎn)品限制條件的放寬，國外產(chǎn)品將大量充斥國內(nèi)市場，并對國內(nèi)產(chǎn)品產(chǎn)生巨大沖擊，首當(dāng)其沖的就是導(dǎo)致國產(chǎn)商品的價(jià)格下降。單就房地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)來說，這或許是有利的。

（三）買方討價(jià)還價(jià)的能力

企業(yè)作為供給方，總是想方設(shè)法提高價(jià)格，而買方會(huì)盡量壓低價(jià)格。目前我國的房地產(chǎn)市場是需求遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于供給。再加之在我國收入分配的特點(diǎn)上，我國財(cái)富分配貧富懸殊，并且財(cái)富集中在少數(shù)人手里，開發(fā)商看準(zhǔn)的是這些人的需求。因此我國房地產(chǎn)市場偏向檔次高的客戶，普通的低檔房蓋得很少，即便蓋了低檔房，也很難賣出，低收入者無能力買。這些原因決定了買方的討價(jià)還價(jià)能力相對于開發(fā)商來說是較弱的。

（四）當(dāng)前競爭對手之間競爭的激烈程度

行業(yè)內(nèi)的企業(yè)相互制約，一個(gè)企業(yè)的行為必然會(huì)引發(fā)競爭反應(yīng)。因此，企業(yè)為了追求戰(zhàn)略競爭力和超額利潤，必然積極投身競爭。如果某企業(yè)受到挑戰(zhàn)，或者有一個(gè)顯著的改善市場地位的機(jī)會(huì)，本行業(yè)內(nèi)激烈的競爭行為就不可避免。同一行業(yè)中的企業(yè)很少有完全相同的，他們在資源和能力方面各有不同，并努力使自己與競爭者不同。通常地，企業(yè)會(huì)在顧客認(rèn)為有價(jià)值的、企業(yè)擁有競爭優(yōu)勢的方面，努力使自己的產(chǎn)品與有競爭能力者的不同。價(jià)格、質(zhì)量和創(chuàng)意等都是展開競爭的主要方面，當(dāng)然不同的行業(yè)展開競爭的方面不同。

1.同行企業(yè)的數(shù)量。有很多公司參與競爭的行業(yè)，競爭通常很激烈。但在另一方面，一個(gè)行業(yè)如果只有幾個(gè)規(guī)模和力量相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)，也會(huì)有競爭。房地產(chǎn)行業(yè)應(yīng)該就屬于后者。一般情況下，某地房地產(chǎn)行業(yè)都是由房地產(chǎn)市場上幾個(gè)巨頭壟斷著，那么或許能夠把成本領(lǐng)先和差異化融合在一起的能力，對于維持企業(yè)競爭優(yōu)勢是至關(guān)重要的。與單純依賴某一主導(dǎo)戰(zhàn)略的企業(yè)相比，能夠成功地執(zhí)行成本領(lǐng)先與差異化戰(zhàn)略整合的企業(yè)，會(huì)處于一種更加有利的位置。

2.行業(yè)增長程度。當(dāng)一個(gè)市場正在成長的時(shí)候，企業(yè)會(huì)盡量將資源用在有效地滿足不斷擴(kuò)充的顧客群的需要上。在成長的市場中，企業(yè)有相對少的壓力去競爭對手那里爭奪顧客。房地產(chǎn)業(yè)市場處于成長之中，在爭奪顧客方面的壓力相對較小。競爭的壓力往往來自于樓盤的位置、環(huán)境、設(shè)計(jì)、物管，當(dāng)然也有價(jià)格。不同收入水平的人對這幾個(gè)的因素偏好不同，由此來決定自己的選擇。

3.高額固定成本。房地產(chǎn)是個(gè)特殊的行業(yè)，它的“產(chǎn)品”就是固定資產(chǎn)，耗資大，風(fēng)險(xiǎn)大。一般而言，這一點(diǎn)阻止了進(jìn)入此行業(yè)的企業(yè)的數(shù)量，使得該行業(yè)相對其他行業(yè)競爭程度小。

4.高的退出成本。房地產(chǎn)業(yè)的特殊性決定了，一旦進(jìn)入這個(gè)行業(yè)，特別是已經(jīng)開始進(jìn)行房地產(chǎn)開發(fā)，如果想半途而退，成本是相當(dāng)大的，人、財(cái)、物已經(jīng)投入，真正的“產(chǎn)成品”還沒有出來，這是個(gè)兩難的境界。如經(jīng)?？吹降摹盃€尾樓”，就是這種情況，原因是多方面的。要想盡量避免這種事情的發(fā)生，就要進(jìn)行周密的開發(fā)前的可行性分析與規(guī)劃。

通過對房地產(chǎn)五種力量的分析，投資主體應(yīng)該能夠?qū)υ撔袠I(yè)的吸引力做出判斷，看是否有機(jī)會(huì)獲得足夠的甚至超常的投資回報(bào)。一般來說，競爭力量越強(qiáng)，行業(yè)中的投資者能夠獲得的回報(bào)就會(huì)越低。相反，有吸引力的行業(yè)通常具有高的進(jìn)入障礙，供應(yīng)商和買方?jīng)]有什么討價(jià)還價(jià)能力，替代品的競爭很弱，競爭對手之間的競爭程度中等。從文中對房地產(chǎn)業(yè)的五力模型分析可知，房地產(chǎn)業(yè)是一個(gè)十分有吸引力的行業(yè)，這也是房地產(chǎn)業(yè)成為熱點(diǎn)原因所在。

參考文獻(xiàn)：

第7篇：分形理論論文范文

關(guān)鍵詞： 分形理論；人文地理；實(shí)際應(yīng)用

所謂人文地理學(xué)，主要指的是以人地關(guān)系理論為基礎(chǔ)，對各種人文現(xiàn)象的地理分布、擴(kuò)散以及變化等進(jìn)行研究探討的一門學(xué)科。在整個(gè)人文地理學(xué)中，涉及到了多種理論基礎(chǔ)，分形理論作為最主要的一項(xiàng)，目前已經(jīng)得到了研究人員的廣泛關(guān)注。本文主要對分形理論在人文地理學(xué)中的實(shí)際應(yīng)用進(jìn)行探討，以此來為今后人文地理學(xué)的研究提供一定的參考依據(jù)。

一、分形理論的概述

1.1分形理論的內(nèi)涵分形概念最早是由美國著名數(shù)學(xué)家芒德勃羅提出的，該概念提出之后，分形理論繼而形成。 分形理論認(rèn)為：每一個(gè)被分形研究的部分都是整體中所不可分割的一部分，被分形研究的部分在某種程度上也可將其視為整體的再現(xiàn)，分形部分所體現(xiàn)出來的特征與發(fā)展確實(shí)，也可以代表整體的特征和發(fā)展趨勢。

1.2分形理論的特征

分形理論的特征主要體現(xiàn)在5個(gè)方面，首先，該理論中所涉及的分形系統(tǒng)十分精細(xì)，系統(tǒng)中任何一個(gè)細(xì)節(jié)，其所占據(jù)了比例數(shù)值都可以任意小。其次，由于分形整體存在一定程度的不規(guī)則性，因此，在對集合的整體與分形整體之間的關(guān)系進(jìn)行分析的時(shí)候，不能單純的用文字來進(jìn)行敘述。第三，分形集合往往具有自相似性。第四，相對于拓?fù)渚S數(shù)來說，分形維數(shù)要顯得大的多。最后是在大部分時(shí)間里，分形集合的產(chǎn)生的方式都是以迭代方式為主的。

二、分形理論在人文地理學(xué)各個(gè)分支的實(shí)際應(yīng)用

城市地理、經(jīng)濟(jì)地理和交通地理是人文地理學(xué)中的三項(xiàng)重要分支，分形理論作為人文地理學(xué)中的一個(gè)重要理論，在以上三項(xiàng)分支中都得到了廣泛應(yīng)用。

2.1分形理論在城市地理學(xué)中的實(shí)際應(yīng)用

分形理論在城市地理學(xué)中的廣泛應(yīng)用始于90年代，自從該理論提出并廣泛應(yīng)用以來，相關(guān)學(xué)者對其進(jìn)行了深入研究，并取得了令人滿意的成果。城鎮(zhèn)體系作為城市地理學(xué)研究的一項(xiàng)重要內(nèi)容，分形理論在此方面的應(yīng)用相對來說比較成熟，本文主要從兩個(gè)方面對其進(jìn)行研究，即城鎮(zhèn)體系等級(jí)結(jié)構(gòu)的分形研究和城鎮(zhèn)體系空間相互作用的分形研究。其中，城鎮(zhèn)體系等級(jí)結(jié)構(gòu)也可以稱之為城鎮(zhèn)等級(jí)規(guī)模分布，其主要指的是在特定的區(qū)域范圍內(nèi)，該城鎮(zhèn)規(guī)模的層次分布情況。通過對該區(qū)域?qū)哟畏植记闆r的分析，來推斷城鎮(zhèn)整體的層次分布情況。在研究過程中，如果我們選取r作為城市劃分的標(biāo)準(zhǔn)，用N（r）代表區(qū)域內(nèi)城鎮(zhèn)數(shù)目，那么二者的關(guān)系將滿足分形理論中的盒子維數(shù)N（r）∝r-D，因此可以判斷這是一個(gè)分形模型。其中的分形維數(shù)便是字母D。根據(jù)D取值的不同，所表現(xiàn)出來的城鎮(zhèn)等級(jí)規(guī)模結(jié)構(gòu)也不盡相同。比如說，當(dāng)D1的時(shí)候，則表示城市等級(jí)規(guī)模的分布情況比較集中，整個(gè)城鎮(zhèn)體系的發(fā)育較為成熟。

而對于城鎮(zhèn)體系空間相互作用的分形研究，則主要指的是對城市結(jié)構(gòu)分布中受空間作用影響的基本狀況。該部分研究主要是對中心城市吸引力的研究。所謂中心城市吸引力，主要是以中心城市為圓心，取一個(gè)半徑值。在此前提下，半徑與城鎮(zhèn)數(shù)目二者之間的關(guān)系同樣滿足分形理論中的盒子維數(shù)，D仍然是其分維值。同樣，D的取值仍然表示中心城市吸引力的情況。當(dāng)D的值分別大于2、等于2和小于2的時(shí)候，則分別表示中心城市吸引力逐漸衰減、均勻和逐漸增強(qiáng)。

2.2分形理論在經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中的實(shí)際應(yīng)用

分形理論在經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中的實(shí)際應(yīng)用主要體現(xiàn)在區(qū)域差異上的分形理論，區(qū)域差異作為經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，目前對于研究所采用的衡量指標(biāo)主要是基尼系數(shù)，該系統(tǒng)與分形之間也存在一定的聯(lián)系。意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家Pareto在對該問題進(jìn)行研究的時(shí)候，首先對各個(gè)國家的收入分配進(jìn)行了分析，并得出了一下規(guī)律：N=N0X-b（b>0）。式中，N0、X和N分別表示總?cè)丝跀?shù)量、人均收入水平和收入不低于X的人數(shù)。從以上規(guī)律的等式我們可以看出，該等式與盒子維數(shù)相符，滿足分維的定義。同時(shí)，諸多研究也表明每個(gè)國家的收入分配具有一定的分形特征。在以上關(guān)系式中，人均收入可以說是一個(gè)隨機(jī)變量，因此，我們很容易得出關(guān)于X的分布函數(shù)，即：F（X）=（X0-b-X-b）/（X0-b-Xn-b）。其中，XnXX0。X0和Xn分別表示最低收入水平和最高收入水平。從以上的分析我們能夠看出，如果我們分別用X、N和N0來表示我國各省的國內(nèi)生產(chǎn)總值、GDP大于某一標(biāo)度值X的省區(qū)市的個(gè)數(shù)和所有省區(qū)市的個(gè)數(shù)。那么按照上文中所提到的公式，我們便可以求出一個(gè)GR，這便是各個(gè)省區(qū)市年度生產(chǎn)能力的差異狀況。通過該項(xiàng)指標(biāo)，我們還能夠?qū)ξ磥砦覈鴧^(qū)域差異的動(dòng)態(tài)過程進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)測。

2.3分形理論在交通地理學(xué)中的實(shí)際應(yīng)用

分形理論在交通地理學(xué)中的實(shí)際應(yīng)用主要體現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)密度和網(wǎng)絡(luò)連通性兩個(gè)方面。其中，網(wǎng)絡(luò)密度主要指的是在一定的區(qū)域范圍內(nèi)，所有交通線之間所構(gòu)成的交通網(wǎng)絡(luò)。在整個(gè)交通網(wǎng)絡(luò)中，各個(gè)城鎮(zhèn)則作為每個(gè)結(jié)點(diǎn)存在。上文中我們提到，城鎮(zhèn)體系的空間結(jié)構(gòu)具有一定的自相似性，這也就說明交通網(wǎng)絡(luò)整體具有一定的分形特征，因此，分形理論在交通地理學(xué)中也必然會(huì)有一定的實(shí)際應(yīng)用效果。在給定一個(gè)具體區(qū)域的前提下，該區(qū)域中所形成的交通網(wǎng)絡(luò)長度必然有一個(gè)特定的長度，區(qū)域的范圍與交通網(wǎng)絡(luò)長度呈現(xiàn)出正相關(guān)的關(guān)系，也就是說，交通網(wǎng)絡(luò)的長度主要取決于區(qū)域范圍的具體設(shè)定。

在網(wǎng)絡(luò)連通性的研究中，網(wǎng)絡(luò)的可達(dá)性與連通性是評(píng)價(jià)一個(gè)區(qū)域交通網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)良狀況的兩個(gè)非常重要的指標(biāo)。傳統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)分析中。評(píng)價(jià)網(wǎng)絡(luò)連通性的方法有很多種，其中最常用的則要屬矩陣算法。由前文的討論可知：O≤Dg2≤g1，Dg2≤Dg1，因此0

結(jié)語：

綜上所述，分形理論作為人文地理學(xué)中的一項(xiàng)重要理論，在人文地理學(xué)的各項(xiàng)分支中都有較為廣泛的應(yīng)用。本文試圖對分形理論進(jìn)行簡要分析，并在此基礎(chǔ)上對其在人文地理學(xué)中的實(shí)際應(yīng)用進(jìn)行探討，以此來為今后該理論的進(jìn)一步實(shí)際應(yīng)用提供一定的參考依據(jù)。 （作者單位：臨滄師范高等?？茖W(xué)校）

參考文獻(xiàn)：

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[2] 岳文澤，徐建華，司有元.分形理論在人文地理學(xué)中的應(yīng)用研究[J].《地理學(xué)與國土研究》.2001（02）

第8篇：分形理論論文范文

企業(yè)管理的中心，說到底是對人的管理。對管理要素的分析，核心也是對人的因素的分析，也最終表現(xiàn)為對人的因素的分析。因?yàn)橹挥腥瞬拍軐?shí)現(xiàn)管理的各項(xiàng)目標(biāo)。人的因素主要是指人的情感、欲望、意志、信念等因素，這幾方面的因素構(gòu)成了人的非理性因素。人的非理性因素滲透在人的整個(gè)活動(dòng)過程的精神狀態(tài)、心理狀態(tài)，制約著人的實(shí)踐和管理活動(dòng)。

就我國企業(yè)管理和研究的狀況看，目前還主要局限于“理性模式”，即片面注重于理性因素，而忽視非理性因素的作用。企業(yè)制定的一系列規(guī)章制度和管理措施以及獎(jiǎng)懲辦法等，都著重于對物或事的管理以及定量研究分析。當(dāng)然，這種管理模式在一定意義上是必要的。但這種模式的弊端卻經(jīng)常被人們忽視，即忽視了人的非理性因素在企業(yè)管理以及企業(yè)運(yùn)行中的重要作用。因而既不利于激發(fā)企業(yè)職工的工作熱情和強(qiáng)烈的責(zé)任感、道德觀，難以充分發(fā)揮職工的主觀能動(dòng)性，又不利于管理人才的培養(yǎng)和管理者素質(zhì)的提高。尤其是不能使職工的企業(yè)主人翁地位得到真正的體現(xiàn)。

企業(yè)管理的對象并不是純生物人，而是外在特定社會(huì)關(guān)系中的現(xiàn)實(shí)的人，是具有情感、意志的活生生的“高等動(dòng)物”。在企業(yè)管理活動(dòng)中，企業(yè)職工既是企業(yè)的主體又是企業(yè)的客體，企業(yè)的一切發(fā)展目標(biāo)(包括管理目標(biāo))的實(shí)現(xiàn)，最終要靠廣大職工的行為去完成，管理者與被管理者是相互反饋、相互作用的關(guān)系在這種關(guān)系中，廣大職工的反饋及作用不可避免地滲透著非理性因素的作用，而這種作用又往往影響著職工對各項(xiàng)管理措施的認(rèn)識(shí)、影響著管理者在職工心目中的形象，進(jìn)而會(huì)在一定程度上左右職工的行為。所以，企業(yè)管理過程始終滲透著各種情感和意志的非理性因素，這種因素對人的各種行為的支配和影響作用是不容忽視的也是必然的。

二、現(xiàn)代企業(yè)管理中非理性因素的作用

（一）有利于提高管理者的綜合素質(zhì)，有利于優(yōu)秀管理人才的培養(yǎng)。企業(yè)管理水平較低，是我國當(dāng)前存在的一個(gè)普遍問題。而企業(yè)管理水平的高低，則主要取決于企業(yè)管理者的素質(zhì)。一個(gè)優(yōu)秀的企業(yè)管理者，除了必須具備優(yōu)秀的思想道德素質(zhì)和精通本行業(yè)業(yè)務(wù)及理論知識(shí)與科技知識(shí)外，還必須具備較為豐富的人文社會(huì)科學(xué)知識(shí)，而這些正是管理者所缺乏的。目前許多企業(yè)的管理，主要還是用經(jīng)驗(yàn)和權(quán)力去硬性貫徹落實(shí)既定的各項(xiàng)目標(biāo)。實(shí)踐中，他們只看到權(quán)力的作用和規(guī)章制度的硬性約束力，而忽視或看不到人的非理性因素及其在企業(yè)運(yùn)行中的作用。

（二）有利于管理者改善組織結(jié)構(gòu)，提高管理水平。根據(jù)理性模式培養(yǎng)的管理人才往往缺乏開闊的眼界，缺乏對整體的直接感受和總體管理能力，從而也成為一架推行各項(xiàng)既定管理措施的“機(jī)器”。因此，在企業(yè)管理中注重非理性因素的研究和運(yùn)用，可以促使管理者改善組織結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)文化修養(yǎng)，樹立良好的形象，培養(yǎng)優(yōu)秀的工作作風(fēng)，潛心研究管理藝術(shù)，提高管理水平。

（三）能激發(fā)職工的工作熱情，增強(qiáng)企業(yè)的活力。作為管理者來說，要真正從政治、思想、生活、家庭、婚姻等方面去關(guān)心職工，加強(qiáng)同職工心靈溝通和情感交流，彼此視為知己。同時(shí)，尊重、理解和信任廣大職工，承認(rèn)他們合理的個(gè)人價(jià)值并創(chuàng)造條件鼓勵(lì)其去實(shí)現(xiàn)。切實(shí)實(shí)行民主管理，積極采納職工的合理化建議，自覺接受廣大職工的監(jiān)督。使全體員工樹立起共同的價(jià)值觀，進(jìn)而轉(zhuǎn)化成一種合力，推動(dòng)企業(yè)的發(fā)展。對被管理者來說，通過強(qiáng)化情感、意志等，將廣大企業(yè)職工的這些非理性因素的力量，轉(zhuǎn)化為實(shí)踐活動(dòng)的動(dòng)機(jī)和動(dòng)力，激發(fā)其工作熱情，使他們潛在的和現(xiàn)實(shí)的實(shí)踐能力和創(chuàng)造力得到充分的發(fā)揮，從而激發(fā)起整個(gè)企業(yè)的活力。

三、現(xiàn)代企業(yè)管理過程中優(yōu)化非理性因素的對策

（一）加強(qiáng)情感管理。領(lǐng)導(dǎo)者在管理制度約束人的行為，達(dá)到組織規(guī)范化的基礎(chǔ)上，要加強(qiáng)情感投資，創(chuàng)造寬松、溫馨的工作環(huán)境，培育親密的人際關(guān)系，以情感為紐帶，加強(qiáng)正面激勵(lì)，注重雙向溝通和交流，吸引人才，留住人才，培養(yǎng)人才，知人善任，使員工得到自尊的滿足，減少挫敗感，增加工作熱情，從而激發(fā)主動(dòng)性和創(chuàng)造性，增強(qiáng)組織的凝聚力，滿足員工的自我實(shí)現(xiàn)等高級(jí)的需求，真正實(shí)現(xiàn)符合人性的管理。目前，我國組織尤其是企業(yè)中的情感管理還處在較低的層次，僅停留在以激勵(lì)為主的感情投資階段，并沒有深刻理解管理的人性化和個(gè)性化的發(fā)揮的作用，并沒有真正從情感管理入手，達(dá)到人力資源的合理利用和有效發(fā)揮，來提高管理效能。

（二）加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)。溝通是管理的重要環(huán)節(jié)，加強(qiáng)溝通要求組織減少官僚作風(fēng)，形成平等、民主的文化氛圍，尋找信息的最佳流動(dòng)方式，形成良性循環(huán)。在這一過程中，組織的使命及其理念通過各種有效的溝通途徑形成組織成員的趨同的思維模式和行為規(guī)范，培養(yǎng)組織員工共同的理想信念，最后內(nèi)化為信仰和組織的文化無意識(shí)。

（三）滿足人性需要。人本管理不僅要求尊重人，也要發(fā)揮人的能力和價(jià)值，滿足人性的需要。人本管理要求正確對待員工，樹立管理者、員工和企業(yè)是有機(jī)地統(tǒng)一體的觀念，增強(qiáng)組織員工的歸屬感。20世紀(jì)80年代以來的“工作生活質(zhì)量運(yùn)動(dòng)”就是將組織發(fā)展和個(gè)人發(fā)展、工作需要和尊重人性結(jié)合起來，并寓于每日實(shí)踐之中。強(qiáng)調(diào)組織放棄一味追求效率的做法，重視組織成員個(gè)人價(jià)值在工作中的體現(xiàn)，通過個(gè)人價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，反過來促進(jìn)組織效率的提高。

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第9篇：分形理論論文范文

(1)旅行社人力資源管理觀念滯后,機(jī)構(gòu)設(shè)置不完善。我國大部分的旅行社人力資源及管理意識(shí)較為淡薄。在多數(shù)旅行社中,一般都沒有專門的人力資源部門,人事事務(wù)僅由辦公室代為處理;對于人力資源管理的認(rèn)識(shí)也僅僅停留在員工招聘,簡單培訓(xùn)和工資待遇及勞動(dòng)合同等方面,很少涉及職業(yè)系統(tǒng)培訓(xùn);有些旅行社口頭上說尊重人才,實(shí)際上卻更加相信經(jīng)驗(yàn),對知識(shí)和人才缺少強(qiáng)烈的需求,有些旅行社雖然認(rèn)識(shí)到了人才的重要性,但很少在人力資源管理方面下功夫,或只是把重點(diǎn)放在待遇的提高方面,不能把人才管理與旅行社的發(fā)展真正聯(lián)系起來。

(2)旅行社人力資源管理制度簡單化。旅行社企業(yè)規(guī)模普遍較小,一人從事多項(xiàng)工作的現(xiàn)象大量存在;員工工作內(nèi)容較靈活,績效考核難度大。目前我國旅行社在招聘、培訓(xùn)、績效管理、薪酬設(shè)計(jì)等方面的制度和管理手段相當(dāng)落后,人力資源主管往往并不熟悉本企業(yè)的人才現(xiàn)狀,更不明白本企業(yè)的人才需求,不能有效激發(fā)本企業(yè)的人才潛能,在使用人才時(shí)只憑感覺行事,甚至只是機(jī)械被動(dòng)地例行日常事務(wù),不對本企業(yè)的人才狀況做研究、分析,缺乏對人才的長遠(yuǎn)規(guī)劃。

(3)高層次的管理人才和專業(yè)技術(shù)人才缺乏。目前我國旅行社的各類專業(yè)技術(shù)人員、旅行社職業(yè)經(jīng)理人、旅行社營銷人才、人力資源管理人才等是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足旅行社自身及我國旅游業(yè)的發(fā)展需要。特別是近年來,隨著我國入境旅游業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)展和出境旅游業(yè)務(wù)的迅猛發(fā)展,通曉外語、能夠熟練掌握出境游業(yè)務(wù)的經(jīng)理人才,還有擅長同外國領(lǐng)事館打交道,在異國有迅速處理突發(fā)事件能力的高端旅游專才難覓是業(yè)內(nèi)不爭的事實(shí)。而在龐大的導(dǎo)游隊(duì)伍中持資格證和初級(jí)證者占絕大多數(shù),為96.3%;持中級(jí)、高級(jí)和特級(jí)證者所占比例極低,僅3.7%。

(4)人力資源整體素質(zhì)有待進(jìn)一步提高。隨著我國旅游業(yè)的發(fā)展,旅游者的需求更加個(gè)性化,他們從被動(dòng)的服從者轉(zhuǎn)為主動(dòng)的參與者,要求享受到更高質(zhì)量的旅游服務(wù),這種個(gè)性化需求反應(yīng)了現(xiàn)代旅游者對傳統(tǒng)的模式化旅游方式的厭倦和反叛。旅行社行業(yè)內(nèi)人員平均素質(zhì)及學(xué)歷偏低,已不能適應(yīng)旅游者越來越個(gè)性化的需求,從業(yè)人員隊(duì)伍素質(zhì)成為制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)。

(5)旅行社員工流動(dòng)性大,人才流失嚴(yán)重。旅行社企業(yè)間、行業(yè)間的人員流動(dòng)現(xiàn)象突出。在其他行業(yè),正常的人員流失一般在5%-10%左右,而旅游企業(yè)員工的流失率竟高達(dá)20%以上。根據(jù)2008年統(tǒng)計(jì),全國共有70多萬人通過了導(dǎo)游資格考試,有53萬人拿到了導(dǎo)游證。不過,真正在旅行社的導(dǎo)游大約10萬人,還剩下43萬社會(huì)導(dǎo)游,他們大部分掛靠在導(dǎo)游公司(導(dǎo)服公司),處于無人管的地步。

2旅行社人員流失的原因

導(dǎo)致旅行社人才流失的因素非常復(fù)雜,如待遇欠佳、缺乏交流溝通、人際關(guān)系緊張、不被重用、職業(yè)倦怠、與企業(yè)理念不合、個(gè)人發(fā)展受到阻礙等。其根源在于人才需求沒有得到滿足所致。心理學(xué)認(rèn)為,人的一切有意識(shí)的行為(包括跳槽)都是在需要引起的動(dòng)機(jī)下發(fā)生的。美國人本主義心理學(xué)家馬斯洛把人的需要按照由低級(jí)到高級(jí)劃分為五個(gè)層次,它們是生理需要、安全需要、社交需要、尊重需要和自我實(shí)現(xiàn)的需要。馬斯洛認(rèn)為,當(dāng)人的需要得不到滿足時(shí),人就會(huì)產(chǎn)生心理上的不安,并且想方設(shè)法地滿足自己的需要,尋找滿足需要的途徑,旅行社的員工也是如此,一旦時(shí)機(jī)成熟,有些人就會(huì)義無反顧的選擇離職?？梢娙瞬帕魇?都與自身需要沒有得到滿足有關(guān)。

(1)薪酬福利水平低,物質(zhì)需求不能得到滿足。

在人們多層次的需求中,生理需要始終是最重要的需要之一。隨著社會(huì)的發(fā)展,人們會(huì)追求更高的個(gè)人收入水平和較高的待遇,提高生活的質(zhì)量。滿足高水平的物質(zhì)需要是人們擇業(yè)的最原始沖動(dòng)。目前,很多中小旅行社薪酬福利較低,使得有能力的人才難以實(shí)現(xiàn)其較高收入和較高待遇的愿望,難以體現(xiàn)其價(jià)值。特別是有些旅行社未能建立有效的評(píng)估體系、缺乏合理的薪酬結(jié)構(gòu),不能提供有競爭力的薪酬水平,造成了薪酬內(nèi)部、外部的不公平,挫傷了人才工作熱情。當(dāng)他們感到同樣的付出將會(huì)在外單位獲得更高的收入和福利待遇時(shí),有能力、有魄力的人才就可能會(huì)為追求個(gè)人最大的經(jīng)濟(jì)利益而跳槽?！傲记輷衲径鴹?。這是造成人才流失的主要原因。

(2)缺乏基本的安全保障。

安全需要是人的第二層次需要,俗話說“安居樂業(yè)”,這種需要主要體現(xiàn)為人們需要生命、財(cái)產(chǎn)安全有保障,生病、養(yǎng)老有保證,目前我國中小規(guī)模的旅行社占大多數(shù),其中不少旅行社沒有給員工購買人身意外險(xiǎn)和交納失業(yè)保險(xiǎn)金、醫(yī)療保險(xiǎn)金、住房公積金,甚至連養(yǎng)老保險(xiǎn)金等也未交納,使得員工缺乏基本的安全保障。而一些競爭實(shí)力較強(qiáng)、重視人才的旅行社為了吸引優(yōu)秀人才加盟,往往開出優(yōu)厚的條件加以獵取,這也是人才流失的主要原因。

(3)社交、尊重需要得不到滿足。

社交、尊重需要是人的第三層次和第四層次的需要,它們是人的精神需要,也被稱之為心理需要。這是人們在日常生活和職業(yè)生涯中需要滿足的。對許多人來說,可能把此種需要看得比薪金和待遇更重。有時(shí)人在一個(gè)良好的工作環(huán)境中,即使是工作條件略艱苦些,待遇略低些,他也是非常愿意接受,并不輕易地放棄。中國有句古語:“士為知己者死”,意思是說能人異士可以為一知己做出最大的犧牲。說明人是需要理解、信任、重視、尊重的,需要融洽、和諧的工作環(huán)境。有的旅行社缺乏和諧的工作氛圍,人際關(guān)系復(fù)雜;人員之間缺乏交流溝通;人情淡漠,甚至冷漠;個(gè)人見解得不到重視,個(gè)人工作業(yè)績得不到認(rèn)可等,因而產(chǎn)生了失落感。失去了工作的熱情,失去了工作的樂趣,進(jìn)而失去了對企業(yè)的信任和留戀。

(4)自我實(shí)現(xiàn)需要不能得到滿足。

自我實(shí)現(xiàn)的需要是人的最高層次的需要,也是高層次人才共有的一種精神需求。他們希望通過工作能實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值,能發(fā)揮其潛力,實(shí)現(xiàn)自我發(fā)展。而許多旅行社往往只關(guān)注員工給旅行社創(chuàng)造的利潤,忽略了員工個(gè)人事業(yè)的發(fā)展,忽視了人才的這一需求,不能提供其施展才能的環(huán)境和空間,沒有升遷機(jī)會(huì),使他們感到在旅行社發(fā)展受到阻礙,自己的理想和抱負(fù)難以在此實(shí)現(xiàn),因而跳槽謀求新的發(fā)展。

3以核心競爭力理論為基礎(chǔ),加強(qiáng)旅行社人力資源管理

(1)積極尋求、開發(fā)有價(jià)值的人力資源。

旅行社的競爭歸根結(jié)底是高素質(zhì)專業(yè)人才的競爭。旅行社業(yè)的產(chǎn)品主要是無形的服務(wù),只有有了一流的員工,才會(huì)有一流的服務(wù),高素質(zhì)的專業(yè)人才隊(duì)伍是旅行社實(shí)現(xiàn)個(gè)性化服務(wù)、樹立品牌特色的重要保證。旅行社應(yīng)該樹立人才觀念。一方面,對外,招聘、尋求、引進(jìn)高級(jí)旅游專業(yè)管理人員,研發(fā)新產(chǎn)品,開拓新市場。另一方面,考核已有員工,評(píng)估其開發(fā)價(jià)值,對有價(jià)值的員工,進(jìn)行開發(fā)、培訓(xùn)、提升,最大潛力的發(fā)揮其才能。

但是,選拔人才的時(shí)候,要注意,既要高素質(zhì),又要與旅行社企業(yè)文化及價(jià)值觀相一致。此外,由于競爭的全球化趨勢的日益顯現(xiàn),懂管理、擅經(jīng)營、通外語的復(fù)合型高級(jí)人才日益緊俏,旅行社應(yīng)該加強(qiáng)這類人才的引進(jìn)與培養(yǎng)。

(2)塑造企業(yè)文化,強(qiáng)化“以顧客為中心”理念。

旅游業(yè)是服務(wù)性的行業(yè),旅行社產(chǎn)品也多是無形產(chǎn)品,即服務(wù)。“服務(wù)第一”、“服務(wù)至上”,“顧客是上帝”、“顧客是親人”等觀念,實(shí)際上都可以算作是企業(yè)文化的表現(xiàn)形式。

企業(yè)文化是企業(yè)生存、競爭和發(fā)展的靈魂,是現(xiàn)代企業(yè)競爭取勝的立足點(diǎn)。企業(yè)文化對企業(yè)員工的思想、意識(shí)和行為有導(dǎo)向功能,而且對形成整個(gè)企業(yè)的價(jià)值觀和目標(biāo)起導(dǎo)向作用。

對旅行社而言,應(yīng)該塑造“以顧客為中心”的企業(yè)文化,做到服務(wù)制勝。由于企業(yè)文化的凝聚功能和導(dǎo)向作用,如果員工將這種“以顧客為中心”的理念貫徹到實(shí)際服務(wù)中,就可能形成旅行社自己獨(dú)具特色的“文化品牌”。而旅行社“文化品牌”的確立,也就意味著其競爭力的加強(qiáng)和生存空間的擴(kuò)大。所以說,旅行社完全可以走文化品牌的道路,樹立文化品牌特色,以此培育和提高自身的核心競爭力。

(3)采取有效的激勵(lì)措施,吸引留住人才,減少員工流失。

從管理層到普通員工,旅行社業(yè)的流動(dòng)率一直居高不下。離職原因基本可以分為兩個(gè)方面:一是旅行社自身原因,包括薪酬福利水平太低、激勵(lì)措施不健全、企業(yè)文化欠缺等等;而是員工自身原因,例如員工文化層次、價(jià)值觀念、身體狀況等等。

對旅行社而言,要減少員工流失率,首先,要做的就是建立合理的薪酬結(jié)構(gòu)。良好的薪酬體系設(shè)計(jì)既能保證在同行業(yè)中的競爭性,又能保證內(nèi)部的相對公平性,吸引外來人才,留住本社人才。其次,要建立合理的績效考評(píng)機(jī)制,設(shè)立相應(yīng)的激勵(lì)制度。再次,對企業(yè)員工進(jìn)行職業(yè)生涯設(shè)計(jì),留住優(yōu)秀人才,為旅行社核心競爭力的提升貯備人才力量。

(4)構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織,激勵(lì)員工自我創(chuàng)新。

核心能力的動(dòng)態(tài)發(fā)展性決定了旅行社必須不斷培育和發(fā)展自己的核心競爭力,以滿足市場環(huán)境的變化,這就需要旅行社不斷的創(chuàng)新。而構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織,激勵(lì)員工自我創(chuàng)新,則是旅行社創(chuàng)新的重要途徑。

旅游社的競爭是產(chǎn)品的競爭、服務(wù)的競爭、人才的競爭,而其實(shí)質(zhì)則是學(xué)習(xí)能力的競爭。學(xué)習(xí)型組織能夠提供有效的學(xué)習(xí)機(jī)制,提高旅行社的靈活性和反應(yīng)能力,增強(qiáng)競爭力。因此,我國旅行社要提高核心競爭力,就必須建立學(xué)習(xí)型組織,激勵(lì)員工自我創(chuàng)新。

旅行社員工的創(chuàng)新包括知識(shí)創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新。知識(shí)創(chuàng)新要求員工不斷學(xué)習(xí)新知識(shí)、新技術(shù),服務(wù)創(chuàng)新則更多得體現(xiàn)在服務(wù)產(chǎn)品等方面的創(chuàng)新。因而,員工必須堅(jiān)持“以顧客為中心”的理念,不斷改進(jìn)產(chǎn)品與服務(wù),滿足個(gè)性化需求,培養(yǎng)客戶忠誠。通過構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織,為員工提供創(chuàng)新的平臺(tái),有利于員工的自我創(chuàng)新,從而提升旅行社的核心競爭力。

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