科技期刊參考文獻學術失范

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1漏標

漏標是指科技論文中采納了他人的論述，吸收和利用了他人的研究成果，在引用他人文獻的相關內(nèi)容處未標注參考文獻的行為。按是否存在主觀故意分為二部分描述。(1)無主觀故意時，漏標多是由于作者寫作欠嚴謹、疏忽或想當然地把別人的成果當成自己的知識而導致，這或者是作者的無心之失，但卻可能會導致嚴重的后果，造成對他人科研成果的侵權。在編輯、審稿過程中，經(jīng)常會碰到這種情況，不得不提醒作者補充標注。這種情況可能無法杜絕，但相信如果作者、審者和編輯能一起重視這個問題，則會在一定程度上減少這種問題，提高論文的質量水平。(2)存在主觀故意時，漏標是指科技論文中采納了他人的論述，吸收和利用了他人的科研成果，卻故意不在引用他人的科研成果處正確標注來源的行為。故意不標注參考文獻的原因有:一是論文的主要內(nèi)容為剽竊或抄襲之物;二是作者為了規(guī)避論文中某些觀點的矛盾而故意隱匿有關參考文獻;三是作者為了證明自己的某一觀點和理論的新穎性和獨創(chuàng)性，故意不標注有關他人的重要論點和思想的參考文獻;四是作者主觀認為所述內(nèi)容為公知公認的或對文獻的理解片面，不標注參考文獻。前三點顯示了論文作者的科學態(tài)度欠嚴謹和誠實，不尊重他人研究成果，不僅破壞了學術研究的科學道德規(guī)范，而且也違反了《著作權法》。第四點則是因一些作者不能正確區(qū)分“合理引用”與“抄襲”，對正當?shù)囊眯袨椴扇』乇軕B(tài)度。當然對文獻時限性的片面理解也會導致這種結果。

2錯誤引用、標注

2.1參考文獻標注錯誤

參考文獻標注錯誤是指引用內(nèi)容與標注的參考文獻不對應，多是由于寫作或編輯過程中出錯所造成。如常出現(xiàn)的文內(nèi)參考文獻序號與文后參考文獻不符，文內(nèi)作者名與參考文獻不符，文內(nèi)地名與參考文獻地名的不符等，如正文內(nèi)容為“國內(nèi)外研究顯示……”，但標注的參考文獻僅有國內(nèi)研究或僅有國外研究。

2.2參考文獻序號標錯位置

參考文獻序號標錯位置是指參考文獻的標注位置不恰當、所轄內(nèi)容大于或小于參考文獻相關內(nèi)容。醫(yī)學科技論文多為“意引”，很少出現(xiàn)“直引”，這和大量引用其他語種文獻需要翻譯有非常直接的關系，而且若是直引則會很不方便論文論點論證的邏輯連貫?！爸币笔侵苯忧度胝撐闹械膮⒖嘉墨I析出信息;“意引”是有機整合于論文中的參考文獻析出信息。

2.2.1“意引”參考文獻序號的標注

當正文直接述及文獻序號時，不用角碼標注，如“文獻［X］的研究表明……”，“所得結果與文獻［X］的結論相符?！钡?本文所標示“［X］”是指標注的參考文獻序號，下文與此相同)。當參考文獻標注作為角碼使用時，分以下3種情況說明:(1)整段引用內(nèi)容的標注。此處的“段”指的是大于等于2個句子的段落。生物醫(yī)學論文中這種情況多出現(xiàn)在方法學部分，不推薦將參考文獻序號標注在層次(章節(jié))標題處或段尾，建議在段首增加此類句子:“參考文獻［X］的方法，具體方法簡述如下”或在章節(jié)的行文中具體標注引用內(nèi)容。之所以避免在論文的層次(章節(jié))標題或段尾標注參考文獻，是因為從“合理引用”角度看是不妥的:一方面“合理引用”規(guī)定引文內(nèi)容應有相對本文內(nèi)容篇幅的引用量限制，成章節(jié)地大量引用甚至構成了本文實質內(nèi)容，則有超出“合理引用”范圍之嫌;另一方面，在標題上標注引文也無法區(qū)分本章節(jié)究竟哪些內(nèi)容是引用的，哪些內(nèi)容是作者創(chuàng)作的，還是僅僅幾個標題字是引用的［2］。(2)整句引用內(nèi)容的標注。當引用內(nèi)容存在原始文獻作者姓名時，序號標注于作者姓名之后，正文未指明原始文獻作者或不存在原始文獻作者時，序號標注于句末標點符號之前。如“楊某某等［X］研究結果顯示，……。”或“近期有項研究結果顯示，……［X］?！比粼谕惶幰靡黄墨I的內(nèi)容大于等于2句時，建議在每個引用句子后面均標注參考文獻，而不建議僅在一處標注參考文獻，否則很容易造成理解障礙。當然若所引用的幾個句子之間有明顯的跡象表明來源于同一文獻，也可只在一處標注參考文獻，如:“王某某等［X］研究顯示，……。此外，他們還發(fā)現(xiàn)……”或“近期的一項研究顯示，……［X］。該研究還發(fā)現(xiàn)……?！钡取?3)句中部分引用內(nèi)容的標注。如生物醫(yī)學論文只引用參考文獻中的相關數(shù)據(jù)或材料等，且引用的部分又不構成一個句子時，應直接把參考文獻序號標注在相應的詞或詞組的右上角。有些作者習慣把參考文獻序號都標注在句子末尾，這樣做是不對的，非常不利于讀者、編輯審稿核查。引用文獻序號應該標注在句子中合適的地方，而不論是在句首、句中還是句尾。如“美國NHANESⅢ［X］、北京市［X］及上海市［X］流行病學調查的尿ACR復查陽性率僅為63.20%、53.0%～66.4%及33.7%。”或“國內(nèi)其他地區(qū)的CKD流行病學調查資料顯示年齡增加［X］、血壓升高［X］、血糖升高［X］及血清甘油三酯增高［X］是白蛋白尿發(fā)生的危險因素。”通常，意引時參考文獻序號在論文中的標注位置并不是唯一的，很多情況下，這些位置是等效的，應根據(jù)擬投期刊的要求，任選其一位置標注均可;但有時不同位置之間仍有些細微差別，所以對參考文獻序號的標注位置應擇優(yōu)選擇。

2.2.2“直引”參考文獻序號的標注

當直引的時候，一般都要用到引號，這就涉及到引文尾引號、文獻標注序號、點號三者的連用，主要可分為文獻序號標注在引文尾、點號之前還是點號之后兩種情況。鑒于醫(yī)學科技期刊中“直引”情況較少，且比較復雜，可參考文獻［3］的論述。

2.3隨意引用、標注參考文獻

隨意引用參考文獻主要表現(xiàn)在引用內(nèi)容與參考文獻不符或引用內(nèi)容與論文的論述內(nèi)容不符。原因之一，沒能正確理解參考文獻;之二，根據(jù)自己論點的需要，對他人觀點進行不恰當引用或歪曲性評價的行為，以達到自己的目的。許多作者在論文正文中引用參考文獻時有些漫不經(jīng)心，只是對參考文獻的某一部分進行了閱讀，對于參考文獻的資料選擇、實驗方法、結果及其結論并沒有加以推敲，而是斷章取義，在沒有領會作者觀點的情況下就隨意拿來引用，勢必造成論文所述觀點與參考文獻的觀點不吻合，甚至完全矛盾。還有就是某些作者雖然正確理解了參考文獻的內(nèi)容，但是參考文獻的內(nèi)容并不能在自己的論文中起到應有的作用，但論文作者修飾后仍強加以引用或稍加評價而引用。偽造、歪曲他人觀點的行為，不僅直接造成引文誤差，而且違反了《著作權法》中保護作品完整性，作品不受歪曲、篡改權利的規(guī)定，是一種嚴重的學術失范行為。在生物醫(yī)學論文討論部分，還經(jīng)常會出現(xiàn)這樣的句子:“本文研究結果與文獻［X］一致”。其實當我們看到這句的時候不禁要問，本文的創(chuàng)新點在哪里?另外這還是一種模糊對等的錯誤，讀者看到這句的時候能知道本文結果，但并不知道文獻［X］的結果是什么;更關鍵的是許多研究的結果并不單一，本文的研究結果會完全和文獻［X］的研究結果相同嗎?還有作者僅告訴讀者可以參閱某某的重大貢獻，而不告訴讀者某某到底做了什么貢獻或某某的貢獻同當前論文有什么聯(lián)系。如果真有必要引用文獻，就應該讓讀者知道為什么要引用這篇文獻。這樣隨意標注參考文獻序號雖然做到了精練文字、縮短篇幅，但卻破壞了論文的可讀性及完整性，影響了論文的質量。

2.4不該引用、標注而引用、標注了參考文獻

2.4.1不該引用、標注的參考文獻

(1)內(nèi)部期刊和資料、會議資料、個人通訊等未正式或公開發(fā)表的作品。這是因為不僅引用這些作品構成侵權，而且這些作品未經(jīng)嚴格審查，其學術價值尚未得到肯定，以此來支持、證明、建立新的學術觀點，缺乏科學性、說服力和邏輯性。(2)非原始研究文獻(綜述、轉載、譯文、摘要等)，標注的文獻要求是自己親自閱讀的原始報告或原著。(3)所引用內(nèi)容非參考文獻的結果、結論，僅為參考文獻作者的推測、假想或一般性敘述，一般不宜引用。(4)公眾熟知的教科書、工具書之類，在內(nèi)文敘述中說明引用內(nèi)容來源即可。

2.4.2不宜標注參考文獻的部分

中英文摘要部分、結果或結論部分、論文各層次標題不能標注參考文獻。中英文摘要是作者本人對全文的概述，結果或結論則是作者本人在本研究的基礎上得到的，不可能借用別人的概述或將別人的研究結果、結論引用過來，否則本文就沒了意義。若需要將本研究結果和結論與別的文獻進行比對，則應在相應的分析討論中引用相關的參考文獻。論文各層次標題是作者對該部分內(nèi)容的概括，即使此部分內(nèi)容是對某文獻的轉述或研究方法原理的借用，無本人的分析評論，但該部分也不可能與原文獻完全相同，因此在層次標題標注參考文獻是不合適的。這部分內(nèi)容在本文“整段引用內(nèi)容的標注”部分已經(jīng)做了一定分析。但也有一種情況可以標注參考文獻:作者引用的內(nèi)容是作者本人相同研究項目前期發(fā)表的文獻，本研究是原先研究的深入或從整個研究項目中提取的部分內(nèi)容，這種情況不能排除有完全相同的可能，如果標注也不能算錯。

3過度引用、標注

3.1羅列、堆砌參考文獻內(nèi)容

參考文獻的核心功能是學術論證，著者引用有關文獻的主要目的是為了支持自己的觀點，把它作為一種強有力的說服工具。將大量的參考文獻相關內(nèi)容羅列出來或用大篇幅介紹在其他研究領域的進展，不進行總結概括，不對以前的研究方法、結論進行分析，發(fā)現(xiàn)其中的不足與隔閡，從而明確本研究的必要性與要解決的問題。這種大量羅列文獻的做法，常常是一種非必要性引用，會影響論文的依據(jù)體系和質量水平，容易導致內(nèi)容主次不分，在某種程度上沖淡論文的主題。正確合理的引用是在簡明扼要的基礎上，認真篩選、比較同類文獻的異同，關注具有特征性、代表性或概括性的主流文獻［4］。

3.2集中引用、標注參考文獻

同一理論、論據(jù)和方法上集中引用數(shù)篇文獻，篇數(shù)雖多，但述及的內(nèi)容基本屬于一類，信息量并沒有增加。此類引用應選擇代表性文獻標注，提高論文的信息含量和學術價值。代表性是指論文水平和刊物良好聲譽的綜合［5］。有些人認為文獻越多越好，將參閱過的文章書籍后的參考文獻悉數(shù)收錄，有些只是跟自己的文章搭點邊，也湊數(shù)其后。這樣容易以訛傳訛、斷章取義，影響論文的科學性，輕者為無效引用，重者引用結論不正確的文獻來證明自己的觀點。這不僅會造成學術失范，還會加長論文的篇幅，造成論文的信息密度低下，影響信息傳播效力。對文獻的選用可反映出作者的學識、判斷能力、甚至學風，因此，應盡量選擇成果成熟、推導正確、表達流暢、與論文主題又密切相關的文獻。首先，引用參考文獻的內(nèi)容可能會包括各種觀點、各個層面，動物實驗、人體試驗、各種不同器官、組織、細胞實驗的結果等，研究對象的不同會導致結果差異較大。要做到引用的準確性，對作者學識視野及對科研動態(tài)的關注等要求較高，一般來說應按科研成果的成熟度、相關內(nèi)容的近似度來選用參考文獻，比如動物實驗和人體實驗都說明了一個觀點，則優(yōu)先選用人體試驗的文獻;若2種細胞實驗的結果說明了一個觀點，則選用相同或形態(tài)功能相近細胞的研究結果。其次，應盡可能引用已公開出版、而且最好是便于查找的文獻，同等條件下應優(yōu)先引用著名期刊上發(fā)表的論文，優(yōu)先引用最早發(fā)表的同等重要的論文，尊重科研成果的首發(fā)權。

3.3含有其他目的的引用

是指故意把一些與論文主題關系不大或無關的文獻作為參考文獻的行為。表現(xiàn)形式之一，有些作者無視自己的論證需要，故意從專家論文和權威性的期刊中選擇參考文獻，以此來提升論文的身價。在某些時候，所謂專家和權威期刊的論文并不是每一篇都是精品，重要的問題在于文獻的內(nèi)容是不是最能反映問題的實質，足以能代表同類文獻。我們要引用的說到底是高質量的文獻，而不是高聲譽的文獻刊物和作者，即文獻是否具有代表性［6］。當然，某篇文獻能足以代表同類文獻時，如果它又是名家論著和權威刊物的文獻，這樣則錦上添花。其次，故意引用多語種文獻，或僅引用外文文獻?？萍颊撐闹袇⒖嘉墨I引用的數(shù)量和引文語言的種類反映了作者獲取信息的能力、資料占有的全面性、基礎知識的扎實性、視野的開闊性、研究起點的高低等［1］。有的作者為了顯示自己閱讀文獻的數(shù)量，把一些與自己論文關系不大、甚至毫不相關的文獻羅列其中［7］。甚至有作者將那些本來沒有英語文題的中文文獻刻意杜撰出外文文題進行著錄。另一種表現(xiàn)形式是一些作者為迎合編輯口味，專門從所投期刊上選用內(nèi)容不是密切相關的參考文獻，認為這樣做可取得編輯好感，增加機會。再次，對參考文獻的不恰當要求也是原因之一，如有些期刊編輯部要求所投論文的參考文獻必須達到一定的篇數(shù)或包含某類文獻。最后，自引也是其中的表現(xiàn)形式之一，為了提高自我學術影響力，不顧客觀實際，引用自己曾發(fā)表過的文獻。這些行為不但導致了作者科研態(tài)度欠嚴謹和誠實，還使參考文獻臃腫，失去其本質意義，增加審稿人和編輯的工作量，給讀者查找、核對等造成不必要的麻煩，同時還減少了期刊有效信息量。

4結語

參考文獻的引用是一個復雜知識系統(tǒng)的設計與構建過程，其標注質量的高低直接反映生物醫(yī)學論文質量的水平。同時參考文獻的正確引用及標注也是文獻計量學的基礎，參考文獻引用及標注的學術失范會造成文獻計量結果的不準確、不真實，被引用頻次不能準確衡量作者的貢獻。因此，重視參考文獻的引用及標注非常重要。不能僅僅是我們編輯隊伍自說自話，也應該使編輯學的相關內(nèi)容深入到作者人群中。作者是論文編撰的主體，也是參考文獻引用及標注質量高低的源頭，因而應提高作者對參考文獻引用及標注重要性的認識，摒棄輕視參考文獻引用及標注的觀念，樹立實事求是的學術規(guī)范意識，有助于從源頭上克服不當引用及標注的發(fā)生。失范行為的產(chǎn)生有其深刻的社會、經(jīng)濟和歷史原因，這些不良學術行為會隨論文的發(fā)表而產(chǎn)生不良影響，甚至嚴重危害。我們必須認真思考，積極應對，采取相應的措施，防范學術失范行為的發(fā)生。