學術(shù)期刊類電子資源著錄格式分析
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摘要：網(wǎng)上學術(shù)資源日益豐富，由于其獲取方便快捷、檢索便利等優(yōu)點，成為眾多學術(shù)研究者獲取信息的首選。參考文獻中的網(wǎng)絡文獻日益增多。如何規(guī)范著錄與學術(shù)論文寫作關(guān)聯(lián)較為密切的學術(shù)期刊的電子資源，如沒有確定期數(shù)和頁碼的網(wǎng)絡首發(fā)文獻以及沒有期數(shù)的外文文獻，已成為學術(shù)期刊編輯面臨的新問題。承認DOI著錄的獨立性可以解決期刊編輯在核對參考文獻時面臨的難題，但需要相關(guān)部門的支持。
關(guān)鍵詞：學術(shù)期刊；電子資源；著錄格式
參考文獻著錄是學術(shù)論文寫作不可或缺的一部分。參考文獻的規(guī)范著錄更有利于編輯檢索驗證其準確性和嚴謹性，提高工作效率和稿件的學術(shù)質(zhì)量。2015年5月15日，中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局和中國國家標準化管理委員會聯(lián)合了GB/T7714—2015《信息與文獻參考文獻著錄規(guī)則》（以下簡稱“國標”），并于2015年12月1日正式實施。新國標的頒布確認了DOI的著錄規(guī)范。然而，隨著數(shù)字出版的快速發(fā)展，又產(chǎn)生了新的問題。眾多期刊為了爭取稿源，縮短發(fā)表周期，大量學術(shù)成果以網(wǎng)絡首發(fā)形式發(fā)表。網(wǎng)上學術(shù)資源日益豐富，由于其獲取方便快捷、檢索便利等優(yōu)點，成為眾多學術(shù)研究者獲取信息的首選。并且隨著中外學術(shù)交流的日益加深，國內(nèi)學界對SCI（科學引文索引）、EI（工程索引）的追逐也促使國人在各學術(shù)領域研究中增加了外文文獻的引用。這些新現(xiàn)象的出現(xiàn)也對傳統(tǒng)的參考文獻著錄格式提出了新問題。如何規(guī)范及簡化著錄要求，又能達到準確快速傳播學術(shù)成果的目的？筆者以“文后參考文獻”“參考文獻著錄”“DOI”等為關(guān)鍵詞，在CNKI（中國知網(wǎng)）檢索文獻發(fā)現(xiàn)，在新國標頒布之前，眾多文獻研究DOI著錄的必要性，［1，2］但在2015年之后，相關(guān)文獻幾乎沒有了。
一、著錄學術(shù)期刊類電子學術(shù)資源出現(xiàn)的新問題
（一）網(wǎng)絡首發(fā)文獻為了適應網(wǎng)絡環(huán)境下電子資源存取路徑的發(fā)展需要，國標中新增了“數(shù)字對象唯一標識符”（TheDigi-talObjectIdentifier，簡稱“DOI”）的著錄規(guī)范，以便讀者快捷、準確地獲取電子資源，但卻沒有承認著錄DOI的獨立性。即可以著錄電子資源所含的DOI，但卻不能單獨使用DOI，必須包含原紙質(zhì)文獻的各項參數(shù)。例如，如果引用學術(shù)期刊發(fā)表的某篇文獻，則要求在文后著錄該文獻時類型標記為［J/OL］，在著錄DOI的同時仍要標注出期刊名、發(fā)表年份、期數(shù)和頁碼。然而，本著將優(yōu)秀學術(shù)成果盡快刊出、提高學術(shù)成果時效性的目的，眾多學術(shù)期刊都相繼開始重視網(wǎng)絡首發(fā)的時效性。網(wǎng)絡首發(fā)（Firstonline）指先將論文網(wǎng)絡出版，按出版網(wǎng)址和時間確認論文首發(fā)權(quán)，之后將論文全部或其根文獻刊印在期刊印刷版上的出版方式。2019年中國大陸出版的學術(shù)期刊8491種，在中國學術(shù)期刊（網(wǎng)絡版）的網(wǎng)絡首發(fā)期刊已達1120種。［3］通過網(wǎng)絡首發(fā)，及時確定作者的首發(fā)權(quán)，快速傳播、擴散學術(shù)成果，以及吸引優(yōu)質(zhì)稿源，實時產(chǎn)生期刊的學術(shù)影響力。2017年10月16日，中國知網(wǎng)正式啟動錄用定稿網(wǎng)絡首發(fā)，截至2018年7月31日，網(wǎng)絡首發(fā)已合作期刊794種，網(wǎng)絡首發(fā)論文43664篇，下載量總計近147.35萬篇次，網(wǎng)絡首發(fā)階段單篇最高下載量30712次，該文被引39次。［4］在引用網(wǎng)絡首發(fā)文獻時如何規(guī)范標注參考文獻就成了一個現(xiàn)實問題。網(wǎng)絡首發(fā)的文章?lián)碛辛薉OI，但還沒有確定發(fā)表期數(shù)和頁碼。按照國標的要求著錄，那么即使著錄DOI，也會缺少期數(shù)和頁碼?，F(xiàn)實中的處理方法，要么作者放棄引用，要么就把文獻類型從［J/OL］變成［EB/OL］。
（二）外文文獻參數(shù)的不確定性目前，國標對期刊類電子參考文獻的格式提供的范例如下：即作者.篇名［文獻類型/OL］.期刊名，出版年，卷（期）：頁碼［引用年月日］.網(wǎng)址鏈接.從中可以看出，對此類電子參考文獻著錄的要求相對煩瑣，尤其是作者、讀者和編輯都要面對復雜的一串字母、數(shù)字和符號隨意組合網(wǎng)址鏈接，鏈接網(wǎng)址中出現(xiàn)一個錯誤，就會導致鏈接無效。然而在實際操作中，完全可以用紙質(zhì)類期刊文獻格式著錄，如下：或者完全改為電子公告類參考文獻格式：這兩種從表面上看都沒有違反國標的格式要求，但實際上，第一種對于讀者而言獲取引文需要自行檢索查找，而對于作者而言并沒有真正看到紙質(zhì)文獻引用；第二種對于出版期刊而言，沒有達到傳播的目的，也改變了被引文獻的類型。因此，上述國標的規(guī)定在實際執(zhí)行中給編輯和作者帶來了很多不必要的麻煩，也不利于學術(shù)文章和期刊影響力的提升。隨著中外學術(shù)交流的日益深入，學術(shù)論文經(jīng)常會引用外文文獻，但每一名責任編輯可并不一定都精通外文，并且外文文獻的期數(shù)和卷數(shù)不容易界定辨別。例如下面這篇引文：如果直接點擊該著錄項下方的DOI鏈接，可以直接定位到該篇文獻（見圖1）。從檢索結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)，該刊出版文獻并沒有期數(shù)的定義，只有卷數(shù)，以Vol為標志。如果按照國標的要求，這類文獻只能作為電子公告標識。然而，作為電子公告類型來標注，那么該文獻應標注為：如此產(chǎn)生的后果，一方面不利于被引期刊和被引文獻的傳播；另一方面，從引文分析角度來講，文獻類型并沒有按照其本來的形式標注，文章變成了公告，對原文的學術(shù)性評價也大打折扣。雖然公告類電子文獻具有時效性強、信息量大、檢索方便快捷等優(yōu)點，但同時也存在不確定性、權(quán)威性受到質(zhì)疑、缺乏持久性和穩(wěn)定性等缺點。公告類電子資源可否作為學術(shù)文章的論據(jù)出現(xiàn)在學術(shù)期刊參考文獻中也存在爭議。［5，6］有學者研究表明，在其檢索的1000多篇論文中，網(wǎng)絡參考文獻占2.6%，網(wǎng)絡文獻中有13%鏈接不上。［7］因此，國標的要求對于外文文獻而言確實有值得商榷的地方。
二、承認著錄DOI的獨立性
承認DOI著錄的獨立性不但可以簡化著錄文后參考文獻的冗余煩瑣，還可以快速高效地傳播學術(shù)成果，真實準確地著錄參考文獻信息。規(guī)范著錄DOI可以使期刊編輯準確定位到被引用文獻，開展著錄項的核對工作，提高參考文獻著錄的準確性；還可以實事求是地著錄首發(fā)文獻，即使沒有目錄、期數(shù)、頁碼等相關(guān)項，都不妨礙首發(fā)文獻出現(xiàn)在文后參考文獻中，有利于學術(shù)成果的快速傳播，以及刊發(fā)期刊影響力的統(tǒng)計。例如，針對前文提到的問題一和問題二，首發(fā)文獻或者外文期刊文獻的著錄格式就可以簡化為“主要責任者.題名［J/OL］.刊名，年.DOI.”
（一）DOI的優(yōu)勢DOI具有唯一性。目前，Blackwell、JohnWiley、Springer等大型出版商都使用DOI對數(shù)字資源進行標識，有超過5000家命名機構(gòu)使用DOI系統(tǒng)，DOI注冊總量已超過1億。［8］在文后參考文獻中著錄DOI，相對于著錄URL（UniformResourceLocator，即統(tǒng)一資源定位符），具有穩(wěn)定性和永久性。DOI在國內(nèi)學術(shù)期刊中傳播的影響越來越大。目前檢索的手段中，相對于作者、篇名和出版載體組合式查找，DOI更加快速、精準，更容易被讀者和作者檢索到。用戶可通過原始文獻點擊鏈接到參考文獻的全文。DOI可以解決在引用網(wǎng)絡資料時鏈接失敗的問題?，F(xiàn)在，越來越多的學術(shù)文章中會看到醒目的DOI號，把DOI號作為一個獨立的文獻元數(shù)據(jù)的基本單元條件已具備。對于研究者，最有用的引文鏈接是可以直接鏈接到原文；對于期刊編輯，最有效的核對方法也是能鏈接到原文。如果有更多的內(nèi)容可以更容易獲取、有更多的產(chǎn)品可以鏈接，那么就會有更多的用戶收益。［9］
（二）DOI在中國學術(shù)期刊界的推廣自2007年中國科學技術(shù)信息研究所和萬方數(shù)據(jù)股份有限公司聯(lián)合向國際DOI基金會（IDF）申請取得了DOI的中文注冊權(quán)，并在此基礎上成立中文DOI注冊中心以來，中文DOI注冊數(shù)量逐年上升。截至2019年7月3日，DOI注冊總量已達到30928766。其中，期刊DOI注冊數(shù)量為28479828，占DOI注冊總量的92.08%，顯著高于學位論文、科學數(shù)據(jù)和其他資源的DOI注冊數(shù)量。［10］目前，我國共有3139種期刊在參考文獻中標注了DOI號，與中國知網(wǎng)收錄期刊總量相比，在參考文獻中標注DOI號的期刊種類占32.21%。［8］學術(shù)期刊編輯應充分發(fā)揮DOI作為唯一標識符在參考文獻中具有的唯一識別和永久鏈接作用，充分利用好DOI，可以提高學術(shù)論文參考文獻著錄的準確性，提高刊物的可信度和質(zhì)量。多數(shù)的學術(shù)檢索平臺以常見的關(guān)鍵詞進行文獻檢索，如標題、作者、編者、出版物名稱、DOI、出版年、會議、語種、文獻類型、基金資助機構(gòu)等。而用戶在輸入某一項或者兩項的同時未必能精準找到目標文獻。但在theInternationalDOIFoundation（IDF）的官方網(wǎng)站，按DOI號檢索，可以直接鏈接到已注冊中文DOI的文章在國內(nèi)的網(wǎng)絡出版平臺（見圖2、圖3）。目前，我國的CNKI中文DOI（由中國科技信息研究所DOI注冊與服務中心管理和運營，都開通了以DOI為檢索條件的索引方式，只要輸入DOI號，就可以直接找到對應的原文獻。
三、結(jié)語
在學術(shù)論文參考文獻中對電子文獻的著錄要求應與時俱進，滿足規(guī)范化和標準化的要求。承認著錄DOI的獨立性，有助于規(guī)范、嚴謹、科學地著錄參考文獻，加強學術(shù)成果的表達和傳播，而且有利于學術(shù)信息資源的開發(fā)和充分利用。因此，盡快承認DOI著錄的獨立性應當引起學者、學術(shù)期刊編輯、政府有關(guān)管理部門的重視。
參考文獻：
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［10］中文DOI注冊統(tǒng)計［EB/OL］.中國科學技術(shù)信息研究所，2019-07-03.
作者：孫艷玲 孔艷 單位：北京林業(yè)大學