建筑技術論文：建筑業(yè)技術革新影響因素探討

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本文作者：尚梅、杜彥艷 單位：西安科技大學管理學院

鑒于有關建筑業(yè)技術創(chuàng)新影響因素定量研究方面的空缺，本文基于1988-2009年的相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)，借鑒向量自回歸及協(xié)整分析技術，深入研究我國東中西部地區(qū)建筑業(yè)技術創(chuàng)新的影響因素及其地區(qū)差異。

建筑業(yè)技術創(chuàng)新及其影響因素分析

表征建筑業(yè)技術創(chuàng)新能力的變量包括技術創(chuàng)新的投入和產出。其中投入包括建筑業(yè)R&D投入及科技人員投入；產出包括專利、科技論文及工法?？紤]到數(shù)據(jù)的連續(xù)性和可得性，本文以表征技術創(chuàng)新產出的人均專利申請量來表征建筑業(yè)的技術創(chuàng)新能力。據(jù)統(tǒng)計資料分析，我國東中西部地區(qū)建筑業(yè)人均專利申請量呈逐年增加的趨勢，其中，東部地區(qū)顯著高于中西部地區(qū)，且2000年以后，區(qū)域間差距有逐漸加大的趨勢（圖1），造成這種局勢的深層原因是本文關注的焦點。從經(jīng)濟理論及學者們的研究成果可知，經(jīng)濟發(fā)展水平、R&D投入、教育經(jīng)費投入、進出口貿易、實際利用外資及知識產權保護力度是影響一個國家或地區(qū)技術創(chuàng)新能力的主要因素。結合建筑業(yè)的特征，本文認為影響建筑業(yè)技術創(chuàng)新能力的主要因素包括：

1.建筑業(yè)發(fā)展水平。技術創(chuàng)新是在一個大的行業(yè)環(huán)境中進行的，其中行業(yè)的發(fā)展水平對技術創(chuàng)新的影響是至關重要的，行業(yè)經(jīng)濟發(fā)展為技術創(chuàng)新提供了必要的物質基礎和原始的技術積累和擴張，為技術創(chuàng)新提供了良好的條件，是促進技術創(chuàng)新的有力保障和基礎源泉。經(jīng)濟發(fā)展的狀況和需求在很大程度上規(guī)定了技術創(chuàng)新的形式和內容、速度和質量，也決定了行業(yè)的技術創(chuàng)新方向、技術創(chuàng)新政策、技術創(chuàng)新體系?？v觀各國的經(jīng)濟發(fā)展史，經(jīng)濟發(fā)展與技術進步是互相促進、密不可分的。建筑業(yè)增加值是表征建筑業(yè)發(fā)展水平的重要經(jīng)濟指標，而且我國東、中、西部地區(qū)建筑業(yè)發(fā)展水平差異較為顯著（見圖2），應作為影響建筑業(yè)技術創(chuàng)新的因素之一。

2.建筑業(yè)實際利用外資(FDI)。從1979年至今我國利用外資已有三十多年的歷史，在這段時期里，中國對外資的引進，取得了舉世矚目的成就，其中FDI的成果更為顯著，我國已成為全球最大的FDI流入國之一，我國FDI存量早已超過4000億美元。迄今為止，國外學者對于FDI技術溢出效應的實證得出了截然相反的結論[11-12]。國內學者許和連、胡曉華[13]的研究實證了FDI的正面效應，而王志樂[14]的研究結果則表明FDI的大量引進沒有帶動中國科技創(chuàng)新質的飛躍，與當初“市場交換技術”的初衷還有很大差距。建筑業(yè)實際利用外資（圖4）就可以認為是建筑業(yè)的FDI，其對建筑業(yè)技術創(chuàng)新的影響是本文的研究對象。

3.知識產權保護。一般來說知識產權保護對于技術創(chuàng)新有雙面的影響，既有積極影響，又有消極影響。強有力的知識產權保護機制可以保護創(chuàng)新者的利益，進而有效的激勵創(chuàng)新行為，并且，技術公開是專利制度的最主要特征之一，避免了重復研究和社會資源的浪費，提高了整體的創(chuàng)新效率。過度的知識產權保護導致壟斷技術，使弱勢企業(yè)和發(fā)展中國家在競爭中處于被動地位并難以擺脫技術劣勢的局面，最終使得全球技術創(chuàng)新減緩。王公曉認為，知識產權保護對技術創(chuàng)新是一把“雙刃劍”。周泊[15]通過實證分析得出，知識產權保護在促進創(chuàng)新的同時，也限制了對非競爭資源的使用。因此，知識產權保護對建筑業(yè)技術創(chuàng)新的影響，是本文研究的另一個重要內容。

建筑業(yè)技術創(chuàng)新地區(qū)差異實證研究

1.技術創(chuàng)新及其影響因素的量化處理。本文的樣本區(qū)間為1988-2009年的相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)，其中，建筑業(yè)技術創(chuàng)新（I：件/萬人）用人均專利申請量表征；建筑業(yè)發(fā)展水平（E：億元）用建筑業(yè)增加值表征，建筑業(yè)科技活動投入(R：%)用建筑業(yè)單位產值R&D比例表征；建筑業(yè)利用外商直接投資（F：億美元）用建筑業(yè)實際利用外資額表征，知識產權保護力度(P)需要量化處理。與貨幣有關的數(shù)據(jù)用以1998年為基期的零售商品價格指數(shù)平減，同時為了減少異方差的影響，對各變量進行對數(shù)變換。

2.知識產權保護水平進行量化分析。最先提出對知識產權保護水平進行量化分析的是Rapp和Rozek[16]，Ginarte和park[17]在此基礎上提出了更為科學的量化指標體系。但其方法只適合立法、執(zhí)法同樣完備的發(fā)達國家。中國的司法體系正在完善之中，國內學者韓玉雄、李懷祖[18]在Ginarte-Park方法的基礎上，增加“執(zhí)法力度”因素，計算出適合我國國情的修正后的知識產權保護水平。本文借鑒韓玉雄、李懷祖提出的知識產權保護力度計量方法，從正式、非正式兩類經(jīng)濟制度視角，選取是否加入WTO、立法年限、律師比率、知識產權案件結案率、人均專利申請量及人均GDP計算我國東中西部地區(qū)的知識產權保護力度（圖5）。

3.實證分析。（1）變量平穩(wěn)性檢驗進行協(xié)整關及因果關系分析前，首先進行變量的平穩(wěn)性檢驗。由ADF單位根檢驗結果可知：在5%顯著水平上，各變量都是非平穩(wěn)序列，但其一階差分序列都是平穩(wěn)的。（2）協(xié)整分析協(xié)整描述兩個及以上單整序列之間的長期穩(wěn)定關系，進行協(xié)整分析前，首先應建立各變量間滯后階數(shù)為P的向量自回歸模型，基于VAR模型，Johansen和Juselius提出了多變量協(xié)整檢驗（JJ檢驗）。一般來講，一個VAR模型會對應不止一種協(xié)整關系，一般會考慮變量間的經(jīng)濟意義進行取舍。向量自回歸模型的準確性對滯后階數(shù)P非常敏感，本文根據(jù)AIC及SC信息準則確定東中西部地區(qū)VAR模型的最優(yōu)滯后期2，協(xié)整模型的最優(yōu)滯后期為1。運用JJ協(xié)整檢驗可知，在5%的顯著性水平上，東部地區(qū)變量間存在兩個協(xié)整關系，中西部地區(qū)變量間存在三個協(xié)整關系（表1）。

結合經(jīng)濟理論，對各地區(qū)存在的協(xié)整關系進行取舍，得東中西部地區(qū)建筑業(yè)技術創(chuàng)新及其影響因素間的協(xié)整關系見式(1)-(3)及圖6：東部地區(qū)：lnI＝0.72lnE-0.04lnF+0.14lnP+0.5lnR(1)中部地區(qū)：lnI=1.62lnE-0.1lnF-0.01lnP+1.8lnR(2)西部地區(qū)：lnI=0.48lnE-0.14lnF+0.6lnP+0.3lnR(3)（3）因果關系分析經(jīng)濟序列常出現(xiàn)偽相關問題，即經(jīng)濟意義表明幾乎沒有關聯(lián)的序列卻可能計算出較大的相關系數(shù)。格蘭杰(Granger)因果檢驗可克服這種缺陷，用于考察序列X是否是序列Y產生的原因。若序列X是Y的格蘭杰因(Grangercause)，必須滿足兩個條件：第一，X應該有助于預測Y；第二，Y不應當有助于預測X。為了甄別出建筑業(yè)技術創(chuàng)新的格蘭杰因果關系，按式(4)用Eviews6.0對我國東中西部地區(qū)建筑業(yè)技術創(chuàng)新及其他一階單整的經(jīng)濟序列間的因果關系進行檢驗，其中滯后期根據(jù)AIC信息準則來確定，結果見表2所示。由表2可知，在5%顯著性水平下，在東部地區(qū)，建筑業(yè)經(jīng)濟發(fā)展水平與技術創(chuàng)新互為因果；在中部地區(qū)，技術創(chuàng)新是建筑業(yè)科技活動投入的Granger因，在西部地區(qū)，技術創(chuàng)新是建筑業(yè)發(fā)展的Granger因，建筑業(yè)科技活動投入是技術創(chuàng)新的Granger因。

結論

第一，通過協(xié)整分析發(fā)現(xiàn)，我國東中西部地區(qū)建筑業(yè)發(fā)展水平、科技活動投入、實際利用外資及知識產權保護水平是影響其創(chuàng)新產出的主要因素，且長期看，建筑業(yè)技術創(chuàng)新產出與各主要影響因素間存在長期協(xié)整關系，但不同地區(qū)各因素的影響力度存在差異，其中建筑業(yè)發(fā)展水平及科技活動投入對技術創(chuàng)新都有積極影響，尤其中部地區(qū)影響效果顯著；知識產權保護顯著促進了西部地區(qū)建筑業(yè)技術創(chuàng)新活動，對東部地區(qū)的影響次之，但抑制了中部地區(qū)建筑業(yè)的技術創(chuàng)新；建筑業(yè)實際利用外資都抑制了技術創(chuàng)新，對西部地區(qū)的抑制作用最大，中部地區(qū)次之，東部最小，這可能與建筑業(yè)本身技術創(chuàng)新需求低有關，因為利用外資往往伴隨著技術引進，過多的技術引進會減少技術創(chuàng)新需求，削弱自主創(chuàng)新能力。

第二，通過Granger因果關系分析發(fā)現(xiàn)，在東部地區(qū)，建筑業(yè)經(jīng)濟發(fā)展水平與技術創(chuàng)新互為因果，即在東部地區(qū)建筑業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與技術創(chuàng)新已經(jīng)形成了良性循環(huán)；在中部地區(qū)，技術創(chuàng)新是建筑業(yè)科技活動投入的Granger因，即在中部地區(qū)，技術創(chuàng)新是建筑業(yè)技術創(chuàng)新活動經(jīng)費增加的原因，但科研投入增加對技術創(chuàng)新活動的拉動作用卻沒有顯現(xiàn)出來；在西部地區(qū)，建筑業(yè)科技活動投入是技術創(chuàng)新的Granger因，技術創(chuàng)新是建筑業(yè)發(fā)展的Granger因，即在西部地區(qū)，通過增加科技投入鼓勵技術創(chuàng)新，通過技術創(chuàng)新推動建筑業(yè)發(fā)展的良性發(fā)展路徑已經(jīng)成型。