工程建設(shè)總承包項目變更管理
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摘要：本文結(jié)合國內(nèi)某千萬噸煉油工程建設(shè)項目總承包管理實際，論述了項目運行過程中的變更分類及處理變更的策略和方法，闡述了與費用有關(guān)的變更處理方式，旨在加強對項目實施過程中的變更管理力度，提高變更控制水平。
關(guān)鍵詞：工程建設(shè)；總承包；變更；管理
一、引言
工程建設(shè)項目總承包模式已在國內(nèi)推行30余年，也達到了一定的廣度、深度與高度。無論業(yè)主、承包商還是其他項目干系人，都在管理技術(shù)、管理方法、管理手段甚至管理理念上得到了很大的提升。然而近年，由于工程建設(shè)中工藝技術(shù)復雜、周期長、外界因素影響日漸增多，很難在工程建設(shè)總承包合同簽訂時明確所有的技術(shù)指標、執(zhí)行規(guī)范、使用要求等，由此可能發(fā)生總承包合同費用和工期的巨大變化。變更的發(fā)生，是承包商的主要風險之一，而且總承包模式下的變更具有更大的復雜性、多樣性?？偝邪虒ψ兏某晒芾碛欣诳刂祈椖匡L險、保障工程成本、工期和自身利益。
二、常用的工程建設(shè)總承包模式
1.設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙總承包模式。EPC是英文Engineering（設(shè)計）、Procurement（采購）、Construction（施工）的縮寫，是指一個總承包企業(yè)或者總承包商聯(lián)合體與業(yè)主簽訂承包合同，并按合同約定承擔整個工程的設(shè)計、采購、施工、試運行服務(wù)等工作，實現(xiàn)各階段工作合理交叉與緊密融合，并對工程的安全、質(zhì)量、進度及投資全面負責。交鑰匙總承包是設(shè)計采購施工總承包業(yè)務(wù)和責任的延伸，最終是向業(yè)主提交一個滿足使用功能、具備使用條件的工程項目。
2.設(shè)計加采購承包模式（EP）。在EP承包模式中，按照合同的約定，承包企業(yè)只承擔工程項目的設(shè)計和采購工作，并對其安全、質(zhì)量、進度和投資負責。
3.采購加施工承包模式（PC）。在PC承包模式中，按照合同的約定，承包企業(yè)只承擔工程項目的采購和施工工作，并對其安全、質(zhì)量、進度和投資負責。本文討論的樣本就是某承包企業(yè)在某大型煉油項目（以下簡稱“樣本項目”）中承包的部分裝置，采用的是采購加施工的承包模式。
4.設(shè)計加建造承包模式（Design-Build，以下簡稱為DB）。在BD承包模式中，按照合同的約定，承包企業(yè)只承擔工程項目的設(shè)計和施工工作，并對其安全、質(zhì)量、進度和投資負責。
三、總承包合同的類型
合同的類型雖有多種，但基本上可劃分為固定價合同與開口價合同兩大類?？偝邪Ｊ较?，業(yè)主一般采用固定總價合同進行公開招標或邀請招標。樣本項目業(yè)主采用的是邀請招標?？偝邪痰睦娅@取點是對工程項目實行全過程管理，最大限度地避免設(shè)計、采購、施工之間的相互脫節(jié)和時間等待，將設(shè)計、采購、施工等工作有機融合在一起，進行統(tǒng)籌安排、優(yōu)化設(shè)計、合理深度交叉，從而拾取節(jié)省、集約、技術(shù)增值和服務(wù)增值的效益。但這種效益也是建立在工程實施過程中對項目進度和投資進行有效控制上。同時，業(yè)主通過與總承包商建立合同關(guān)系，將大部分風險轉(zhuǎn)移給了總承包商，業(yè)主責任和風險較小，同時也極大地減少了業(yè)主的協(xié)調(diào)工作量。
四、總承包模式下工程變更的界定
總承包模式雖然有很大優(yōu)勢，但由于總承包項目一般是固定總價合同，項目不確定因素較多，項目實施中難免會產(chǎn)生各種各樣的變更。本文重點論述與費用有關(guān)的變更在國內(nèi)工程建設(shè)項目中應(yīng)是如何管理的。通常總承包合同中對變更的起因都有界定，我國《建設(shè)項目工程總承包合同示范文本（試行）》第13條“變更和合同價格調(diào)整”中，對變更權(quán)、變更范圍、變更程序及變更價款確定等都有明確的定義。樣本項目總承包合同通用條款中，對變更的定義如下：第X.1.1條變更：指發(fā)包人書面通知或書面批準的，對工程所作的任何更改。包括：發(fā)包人直接下達的變更指令、或經(jīng)發(fā)包人批準的由監(jiān)理人下達的變更指令。第X.1.2條變更權(quán)：發(fā)包人擁有批準變更的權(quán)限。合同生效后至工程性能考核前的任何時間內(nèi)，發(fā)包人有權(quán)下達變更指令。變更指令以書面形式發(fā)出。第X.1.3條變更建議權(quán)：總承包人有權(quán)隨時向發(fā)包人提交書面變更建議，包括：縮短工期，降低發(fā)包人的工程、施工、維護、營運的費用，提高竣工工程的效率或價值，給業(yè)主帶來的長遠利益和其他利益。發(fā)包人接到此類建議后，發(fā)出：不采納、采納、進一步補充資料的書面通知?？偝邪耸盏桨l(fā)包人書面通知后，工程變更才能實施。在樣本項目中，業(yè)主編制了一系列的變更和費用索賠管理規(guī)定，各總承包商要按照管理規(guī)定執(zhí)行。
五、工程變更分類
1.業(yè)主變更。業(yè)主變更通常指在設(shè)計、采購、施工各階段發(fā)生的變更，包括：工程/工作范圍變更、計劃調(diào)整、趕工指令、工程暫停、合同終止等及因執(zhí)行新頒布的法律、標準、規(guī)范引起的變更?？偝邪虒I(yè)主變更可以提出費用和工期索賠。工程/工作范圍變更是最普遍的變更，是變更控制的主要對象。在工程建設(shè)中，工程/工作范圍變更主要表現(xiàn)為新增工程。新增工程可能包括各種不同的范圍和規(guī)模，其工程量也可能很大。因此，總承包商應(yīng)嚴格按工程總承包合同規(guī)定的項目范圍和業(yè)主書面指令實施工程，要求項目主要管理人員，尤其是合同工程師要認真學習合同條款，熟悉合同內(nèi)容及特殊要求、相關(guān)規(guī)定、標準，掌握總承包商的合同責任及法律義務(wù)。
2.總承包商變更?？偝邪套兏怯捎谧陨碓蛞鸬?，一般包括：設(shè)計變更、設(shè)備材料變更、工期調(diào)整、施工措施變更、供應(yīng)商或分包商履行合同的失敗、有缺陷的工序和低劣的工程等。按照國際慣例，總承包商提出的各種書面變更建議，如果業(yè)主采納并給項目帶來利益應(yīng)由合同雙方分享?？偝邪淘诤贤勁袝r就應(yīng)當提出來，并在合同中明確具體的利益分配方式。但在樣本項目總承包合同中，明確寫明建議變更的利益分享在該項目不適用。一般由總承包商自身原因的變更，總承包商是無法向業(yè)主進行費用和工期索賠的，這也是對總承包商必須做好變更控制管理的要求。
2.1設(shè)計變更。一般總承包項目的合同基礎(chǔ)是基礎(chǔ)設(shè)計文件，項目的基本功能已確定，投資和進度目標基本確定，隨著詳細設(shè)計的開展，某些設(shè)計方案的調(diào)整和優(yōu)化必不可少。對總承包商來說，設(shè)計在總承包項目中處于主動地位，設(shè)計工作的好壞直接影響總承包商的效益。在詳細設(shè)計過程中，設(shè)計人員應(yīng)在原基礎(chǔ)設(shè)計文件上，盡可能進行設(shè)計優(yōu)化，同時嚴格控制總承包商自身的設(shè)計變更，減少其對投資和進度帶來的不利影響。
2.2物資采購變更。物資采購變更內(nèi)容有價款變更、貨物規(guī)格、供貨計劃等等。價款變更最多表現(xiàn)在采買過程中由于材料變化引起的。材料變更一般按照以高標準（等級）材料代用低標準（等級）為原則，但是產(chǎn)生的費用一般由總承包商承擔。
2.3施工變更。施工變更內(nèi)容指在施工實施階段，對圖紙、材料、進度計劃、合同、施工條件、施工技術(shù)規(guī)范與標準、HSE管理要求等做出的修改。2.4其他方變更。其他方變更一般包括：不可預見的工地地質(zhì)條件及其他自然條件的改變、管理機構(gòu)的變更、工程所在地的規(guī)章變動、勞動糾紛等。由于不可抗力持續(xù)而無法繼續(xù)施工的變更，一般只能對工期進行索賠。
六、變更的處理
1.變更處理程序。在總承包合同中，一般對變更都有約定。樣本項目總承包合同中對變更程序約定如下：第X.3.1條變更通知：為避免變更對工程的功能或使用功能等產(chǎn)生不利后果，發(fā)包人的變更事先以書面形式向總承包人發(fā)出通知。第X.3.2條變更通知的建議報告?？偝邪私拥桨l(fā)包人的變更通知后，有義務(wù)在10日內(nèi)向發(fā)包人提交書面建議報告。第X.3.3條發(fā)包人的審查和批準。發(fā)包人接到總承包人根據(jù)第X.3.2條約定提交的書面建議報告后，在15日內(nèi)對此項建議給予審查，并發(fā)出批準、撤銷、改變、提出進一步要求的書面通知?？偝邪嗽诘却l(fā)包人回復的時間內(nèi)，不能停止或延誤任何工作。第13.3.4條總承包人根據(jù)第X.1.3條的約定提交變更建議書的，其變更程序按照本變更程序的約定辦理。
1.1業(yè)主變更指令。在項目執(zhí)行過程中，業(yè)主往往會在設(shè)計、采購、施工過程中提出一些新的要求，并變更指令。除非承包商向業(yè)主提出不能照辦的理由并經(jīng)業(yè)主同意，否則應(yīng)遵照執(zhí)行。變更指令的內(nèi)容包括詳細的變更范圍、變更處理原則等。業(yè)主的這些要求，往往對項目和其自身是有利的，但其中有些是超出總承包合同范圍的，實際上構(gòu)成了費用變更。總承包商一定要及時分辨出變更部分，按照合同約定執(zhí)行變更程序。樣本項目業(yè)主變更規(guī)定：總承包商必須按《設(shè)計變更管理規(guī)定》、《施工變更管理規(guī)定》辦理設(shè)計變更通知單和施工變更通知單等手續(xù)。
1.2總承包商建議的變更。在總承包合同第X.1.3款變更建議權(quán)：總承包人有權(quán)隨時向發(fā)包人提交書面變更建議，包括：縮短工期，降低發(fā)包人的工程、施工、維護、營運的費用，提高竣工工程的效率或價值，給業(yè)主帶來長遠利益和其他利益。發(fā)包人接到此類建議后，發(fā)出：不采納、采納、補充資料等書面通知。總承包人只有收到發(fā)包人書面通知后，工程變更才能實施。就是說業(yè)主收到總承包商的建議書后，根據(jù)實際情況和工程需要，在合同約定的時間內(nèi)給出是否批準或修改建議書的回復。雙方就變更方案和變更費用達成一致意見后，業(yè)主簽發(fā)正式的書面變更文件?？偝邪檀_認收到該變更指令，則此變更成立。在業(yè)主沒有正式下達變更令前，總承包商不得擅自對工程實施任何變更，否則將導致業(yè)主方索賠。還有一種情況，第X.4.1條發(fā)包人有權(quán)以書面形式或口頭形式發(fā)出緊急性變更指令，責令總承包人立即執(zhí)行此項變更?？偝邪私拥酱祟愔噶詈?，立即執(zhí)行。發(fā)包人以口頭形式發(fā)出緊急性變更指令的，應(yīng)當在48小時內(nèi)以書面方式確認此項變更。同樣，總承包商最終也要得到業(yè)主的書面指令，以便事后進行索賠。
1.3總承包變更?？偝邪淘趫?zhí)行合同過程中，由于詳細設(shè)計優(yōu)化、錯漏的修改和對成品設(shè)計文件的修改或完善、物資采購的變更和施工過程中的缺陷等原因引起的變更，業(yè)主一般不視為變更，如前面說所的總承包合同中第X.2.5條。但是總承包商還要按業(yè)主的相關(guān)程序辦理設(shè)計變更或施工變更等有關(guān)手續(xù)，因為業(yè)主要知道總承包商的設(shè)計變更、物質(zhì)采購變更是否存在減少設(shè)備數(shù)量、材料以低代高、現(xiàn)場施工不按照設(shè)計圖紙施工、偷工減料等損害業(yè)主利益的情況。
2.變更價款確定。變更的費率或價格是業(yè)主和總承包商雙方協(xié)商的焦點。除非合同另有規(guī)定，業(yè)主應(yīng)根據(jù)合同條款確定或與承包商商定變更項目的計量方法、費率和價格，進而確定變更項目的合同價格。合同中已有適用于變更工程的綜合單價，按合同已有綜合單價計算變更工程價款；合同中只有類似于變更工程的綜合單價，可以參照此綜合單價計算變更工程價款；合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，由業(yè)主與承包商協(xié)商綜合單價或執(zhí)行當?shù)氐闹笇r格。
七、合同價格調(diào)整
有變更就會有費用發(fā)生，就會涉及到總承包合同價格的調(diào)整，樣本項目總承包合同第X.7條約定：合同價款固定價格部分，除合同中約定的變更外，不因人工、設(shè)備材料、機械價格變化及工程量變化而調(diào)整。設(shè)計聯(lián)絡(luò)單、工程聯(lián)絡(luò)單、材料代用申請等必須根據(jù)發(fā)包人的相關(guān)管理規(guī)定，轉(zhuǎn)化為工程變更，并經(jīng)發(fā)包人批準、由總承包人實施。需要變更合同費用的，總承包人按照發(fā)包人《項目費用變更和費用索賠管理辦法》提交費用變更申請，只有按發(fā)包人工程變更審批流程轉(zhuǎn)為合同變更的，方可作為合同價格調(diào)整的依據(jù)。關(guān)于合同價格調(diào)整的爭議，一般都是先協(xié)商解決。如果經(jīng)協(xié)商，未能對工程變更的費用、合同價格的調(diào)整達成一致，發(fā)生爭議時，采取仲裁或訴訟解決索賠爭議。
八、總承包商變更應(yīng)對
1.準確界定工程/工作范圍。在工程總承包模式下，變更的主要成因是工程/工作范圍變更。因此，準確界定工程/工作范圍在項目合同談判階段尤為重要?？偝邪淘诤炗嗧椖靠偝邪贤瑫r要對相關(guān)條款逐條進行嚴格審查，工程/工作范圍描述盡可能做到全面準確，避免出現(xiàn)錯誤和遺漏，這樣總承包商才能夠充分理解業(yè)主的要求，盡量避免或減少在工程建設(shè)過程中發(fā)生不必要的誤會?？偝邪桃惨獙Τ隹偝邪こ?工作范圍內(nèi)的內(nèi)容提前以書面方式正式告知業(yè)主，得到業(yè)主書面批準后才能實施。
2.加強變更技巧，轉(zhuǎn)嫁風險。總承包商要注意分包商變更與業(yè)主變更的轉(zhuǎn)化關(guān)系，從總承包商的立場出發(fā)，應(yīng)在可能的情況下，盡量將自己所面對的變更轉(zhuǎn)化為業(yè)主變更，即及時將分包商提出的由于業(yè)主原因產(chǎn)生的變更索賠提交給業(yè)主，形成對業(yè)主的索賠。另外，在與分包商簽訂合同時要將與業(yè)主的總包合同條件同步到與分包商的合同中，讓分包商也承受業(yè)主的合同條件約束。
3.加強對設(shè)計的管理力度，減少設(shè)計變更?？偝邪痰膬?yōu)勢在設(shè)計控制。設(shè)計的優(yōu)化將會帶來項目的利益。能否抓住設(shè)計變更至關(guān)重要?？偝邪虘?yīng)精心準備、周密籌劃，全面、細致、扎實地做好前期策劃工作，為設(shè)計創(chuàng)造良好的工作條件。嚴格控制設(shè)計質(zhì)量，將設(shè)計質(zhì)量優(yōu)劣與效益節(jié)約掛鉤，促使設(shè)計部門提高設(shè)計深度、改善設(shè)計質(zhì)量，將設(shè)計變更降到最低。同時，現(xiàn)場要配備專業(yè)管理人員，對設(shè)計變更實施有效的控制和審查，確保工程建設(shè)項目設(shè)計變更的規(guī)范化。
4.加強變更管理?？偝邪桃岣吖芾砣藛T的業(yè)務(wù)素質(zhì)。作為一個有經(jīng)驗的總承包商，不是直接具體控制施工方案，而是對分包商所提供的施工方案進行審核、優(yōu)化，提出適合合同的規(guī)劃，追求正當效益最大化。所以相關(guān)專業(yè)管理人才將直接影響控制效果。在總承包模式下，充足且優(yōu)良的項目組織和實施專業(yè)技術(shù)人才和管理人才是現(xiàn)場變更管理、費用管理及項目其他各個方面管理的保障。
九、結(jié)語
作為以設(shè)計為主體的工程公司實施總承包項目，應(yīng)認真做好項目變更管理工作，實現(xiàn)對工程成本和利潤的科學管理和有效控制?？偝邪椖抗芾砣藛T，必須對工程變更性質(zhì)、含義、審批原則及注意事項進行深入研究，加強工程變更控制，實現(xiàn)工程順利推進與成本利潤控制相統(tǒng)一，才能體現(xiàn)項目管理高水平。
作者：王玉明 單位：中石化洛陽工程有限公司
