工程建設(shè)總承包項(xiàng)目爭(zhēng)議評(píng)審分析

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摘要：工程建設(shè)總承包項(xiàng)目因涉及多專業(yè)，多領(lǐng)域，時(shí)間跨度大，執(zhí)行過(guò)程中糾紛爭(zhēng)議頻發(fā)。在全面推進(jìn)依法治國(guó)的大環(huán)境下，爭(zhēng)議糾紛的解決方法機(jī)制對(duì)工程建設(shè)總承包項(xiàng)目的順利實(shí)施起著不可或缺的作用。文章論述了工程建設(shè)總承包項(xiàng)目的爭(zhēng)議評(píng)審方法。

關(guān)鍵詞：工程建設(shè)；總承包項(xiàng)目；爭(zhēng)議評(píng)審；方法

一、工程建設(shè)總承包項(xiàng)目主要特點(diǎn)

工程建設(shè)總承包項(xiàng)目本身所具有投資規(guī)模大，涉及范圍廣，時(shí)間跨度大，參建單位多、多專業(yè)、多領(lǐng)域協(xié)調(diào)執(zhí)行，施工情況復(fù)雜等特點(diǎn)使得工程建設(shè)總承包合同執(zhí)行過(guò)程中變更、工期延長(zhǎng)等現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生，從而引起工程建設(shè)總承包合同的糾紛頻發(fā)，處理不好甚至導(dǎo)致復(fù)雜的訴訟。工程建設(shè)項(xiàng)目總承包合同的執(zhí)行,要求設(shè)計(jì)、采辦、施工各專業(yè)的協(xié)調(diào)配合，施工過(guò)程中需要土建施工和電氣儀表安裝等專業(yè)的協(xié)調(diào)配合。有時(shí)由于項(xiàng)目基礎(chǔ)設(shè)計(jì)不到位，詳細(xì)設(shè)計(jì)需要進(jìn)行較大調(diào)整，造成工程量大幅增加。比如，石油天然氣管道項(xiàng)目總承包合同的執(zhí)行可能要穿越山區(qū)、河流、沼澤、地下巖石區(qū)等地質(zhì)條件復(fù)雜區(qū)域，導(dǎo)致工程施工難度增大，工程量增加；有些項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中遇到極端氣候，導(dǎo)致工期和施工項(xiàng)目成本增加；還有的項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，為了形象工程，更改項(xiàng)目的施工方案，導(dǎo)致承包商投入資源增加、工期延長(zhǎng)進(jìn)而增加項(xiàng)目成本等。因此，工程建設(shè)項(xiàng)目總承包合同執(zhí)行過(guò)程中，不可避免會(huì)出現(xiàn)這樣那樣的問(wèn)題。工程建設(shè)總承包合同的性質(zhì)決定了工程建設(shè)合同往往周期長(zhǎng)，特別是在國(guó)際工程建設(shè)總承包項(xiàng)目，由于項(xiàng)目所在國(guó)安全、環(huán)保、勞工法律法規(guī)要求嚴(yán)格，同樣的項(xiàng)目，相對(duì)于國(guó)內(nèi)工程建設(shè)總承包合同，合同工期一般比國(guó)內(nèi)翻倍。合同工期為3-5年的工程建設(shè)項(xiàng)目總承包合同比比皆是。工程建設(shè)項(xiàng)目總承包合同執(zhí)行過(guò)程中經(jīng)常出現(xiàn)許多新的問(wèn)題（化工廠建設(shè)項(xiàng)目中增加鋼結(jié)構(gòu)，管道項(xiàng)目施工過(guò)程中需要新增定向鉆穿越施工等），由于業(yè)主內(nèi)控程序規(guī)定、項(xiàng)目預(yù)算限額等原因，對(duì)于承包商變更、索賠的批復(fù)往往比較慢，能拖就拖，能不批就不批。由于項(xiàng)目工期比較長(zhǎng)，執(zhí)行海外項(xiàng)目過(guò)程中人員變動(dòng)比較頻繁，特別是項(xiàng)目執(zhí)行到后期人員大量復(fù)原，一般只留少量的關(guān)鍵崗位人員。項(xiàng)目人員的變動(dòng)、復(fù)原可能導(dǎo)致與業(yè)主變更、索賠的協(xié)商更加困難。工程建設(shè)總承包合同執(zhí)行過(guò)程中很有可能出現(xiàn)這樣那樣的爭(zhēng)議糾紛。由于總承包項(xiàng)目復(fù)雜，爭(zhēng)議糾紛的解決需要多角度分析研究項(xiàng)目合同當(dāng)事方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。顯然，多角度分析研究合同當(dāng)事方的責(zé)任不是一個(gè)簡(jiǎn)單的事。爭(zhēng)議糾紛解決不好將影響項(xiàng)目的順利完工，甚至可能轉(zhuǎn)化為復(fù)雜的仲裁或訴訟，給業(yè)主和/或總包商造成較大損失。因此，工程建設(shè)總承包合同執(zhí)行過(guò)程中爭(zhēng)議糾紛解決機(jī)制的設(shè)立可以有效促進(jìn)糾紛爭(zhēng)議的及時(shí)處理，有利于項(xiàng)目的順利實(shí)施，節(jié)約項(xiàng)目成本。因此，爭(zhēng)議糾紛解決機(jī)制的建設(shè)在工程建設(shè)總承包合同中顯得非常重要。

二、工程建設(shè)項(xiàng)目爭(zhēng)議傳統(tǒng)解決方式

工程建設(shè)項(xiàng)目總承包合同的爭(zhēng)議糾紛解決傳統(tǒng)方式一般為訴訟和非訴訟替代方式。在菲迪克（FIDIC-國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)）工程建設(shè)總承包標(biāo)準(zhǔn)合同指南中給出了包括仲裁在內(nèi)的非訴訟爭(zhēng)端解決程序和爭(zhēng)議解決的替代方式。

1.訴訟方式。通過(guò)訴訟方式解決爭(zhēng)議，除了可能存在司法保護(hù)主義的影響外，法官也不可能是工程建設(shè)專業(yè)領(lǐng)域的專家，即使法庭聘用工程建設(shè)靈領(lǐng)域的專家，也是法官信任的專家。換句話說(shuō)，通過(guò)訴訟方式解決工程建設(shè)總承包合同中的爭(zhēng)議糾紛，判決結(jié)果可能是不準(zhǔn)確，不公平。

2.仲裁方式。眾所周知，相對(duì)于訴訟程序講，仲裁有許多優(yōu)勢(shì)：仲裁裁決是終局的，解決爭(zhēng)議糾紛比較快，仲裁當(dāng)事人對(duì)證據(jù)的產(chǎn)生有更大的靈活性，雙方可以選定使用的仲裁規(guī)則及雙方聘任的仲裁員對(duì)糾紛爭(zhēng)議進(jìn)行深入分析研究，更有利于還原事實(shí)真相，合理解決爭(zhēng)議，同時(shí)在國(guó)際工程建設(shè)總承包合同中，通過(guò)選擇仲裁地點(diǎn)，采取國(guó)際仲裁方式，還可以防止司法保護(hù)主義。盡管相對(duì)于訴訟方式，仲裁比較靈活，但人們觀念中，仲裁也是打官司，一般情況下，申請(qǐng)仲裁常發(fā)生在項(xiàng)目合同結(jié)束或被終止后。由于人員變化、文控管理等原因，造成仲裁審理有時(shí)也比較耗時(shí)，成本也比較高。

3.協(xié)商。協(xié)商解決爭(zhēng)議是最常見(jiàn)的方式，也是最有效的方式。但由于工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)多專業(yè)、多領(lǐng)域，業(yè)主和承包商處于不同的利益主體，許多時(shí)候，合同當(dāng)事方各說(shuō)各有理，很難就爭(zhēng)議糾紛達(dá)成一致。

4.調(diào)解。調(diào)解具有靈活、方便、有利于維系業(yè)主和承包商之間的關(guān)系，調(diào)解一般在出現(xiàn)爭(zhēng)議后再雇傭調(diào)解員,且作為一種非訴訟的爭(zhēng)議解決方式，調(diào)解意見(jiàn)缺乏法律強(qiáng)制效力，因此，實(shí)踐中，調(diào)解的方式使用的并不多。

三、爭(zhēng)議評(píng)審組

合同當(dāng)事方為了能夠和平友好解決合同執(zhí)行過(guò)程中的爭(zhēng)議糾紛或避免爭(zhēng)議糾紛，按照合同雙方平等自愿原則，可以指定有一定專長(zhǎng)的技術(shù)、法律專家成立爭(zhēng)議評(píng)審組，根據(jù)評(píng)審組成員協(xié)議規(guī)定及合同當(dāng)事方的請(qǐng)求評(píng)審事項(xiàng)解決工程建設(shè)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生的糾紛爭(zhēng)議。爭(zhēng)議評(píng)審組跟蹤合同執(zhí)行全過(guò)程，促進(jìn)合同當(dāng)事方達(dá)成一致，化解爭(zhēng)議糾紛，減少或避免訴訟或仲裁，以促進(jìn)工程建設(shè)項(xiàng)目總承包合同的順利實(shí)施。爭(zhēng)議評(píng)審組已在國(guó)際工程建設(shè)總承包項(xiàng)目中廣泛使用，在美國(guó)、英國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家有多年歷史并促進(jìn)了合同的順利執(zhí)行，在拉丁美洲也有不少成功的案例。爭(zhēng)議評(píng)審的概念在20世紀(jì)60年代美國(guó)華盛頓Boundary大壩工程中首次引入。根據(jù)爭(zhēng)議評(píng)審基金組織2007年全球調(diào)研：2000多個(gè)適用爭(zhēng)議評(píng)審的項(xiàng)目，涉及項(xiàng)目金額累計(jì)達(dá)1000億美元；3000多個(gè)爭(zhēng)議事項(xiàng)被遞交給爭(zhēng)議評(píng)審組以尋求建議或意見(jiàn)；爭(zhēng)議評(píng)審裁決成功率高達(dá)97%；僅有不足2%的爭(zhēng)議糾紛在爭(zhēng)議評(píng)審程序之后被遞交給仲裁庭或法庭。國(guó)內(nèi)工程建設(shè)項(xiàng)目合同中已逐漸設(shè)立爭(zhēng)議評(píng)審組。在四川省雅礱江二灘水電站工程項(xiàng)目和黃河小浪底水利樞紐工程執(zhí)行過(guò)程中，多項(xiàng)爭(zhēng)議通過(guò)爭(zhēng)議評(píng)審獲得圓滿解決。

（一）爭(zhēng)議評(píng)審組優(yōu)點(diǎn)

仲裁、訴訟對(duì)項(xiàng)目業(yè)主或承包商而言，不僅耗時(shí)耗力，而且也會(huì)影響雙方的合作關(guān)系，尤其是合同履行過(guò)程中工程施工的順利實(shí)施。此外，即使相關(guān)爭(zhēng)議無(wú)法通過(guò)爭(zhēng)議評(píng)審最終有效解決，但經(jīng)過(guò)爭(zhēng)議評(píng)審，可以將相關(guān)事實(shí)情況和證據(jù)材料予以固定，為后續(xù)的仲裁或訴訟程序提供證據(jù)，以促進(jìn)仲裁、訴訟方式順利解決爭(zhēng)議糾紛。爭(zhēng)議評(píng)審組一般由懂技術(shù)和法律的專家組成，從項(xiàng)目初期就介入項(xiàng)目，定期、不定期到項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查研究，熟悉項(xiàng)目執(zhí)行情況。爭(zhēng)議評(píng)審組專家擁有專業(yè)知識(shí)，又對(duì)項(xiàng)目了解，有利于促進(jìn)項(xiàng)目業(yè)主和承包商的溝通交流，增加彼此之間的信任，及時(shí)靈活處理合同執(zhí)行過(guò)程中的糾紛爭(zhēng)議，促進(jìn)合同當(dāng)事方達(dá)成一致，解決項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的變更、索賠等問(wèn)題，大大降低合后期的索賠，減少合同威脅，同時(shí)與仲裁、訴訟程序相比，爭(zhēng)議評(píng)審還節(jié)約成本和時(shí)間。爭(zhēng)議評(píng)審組的成本一般在項(xiàng)目合同成本的0.25%以下，如項(xiàng)目爭(zhēng)議事項(xiàng)不大，則花費(fèi)可低至項(xiàng)目最終建設(shè)合同造價(jià)的0.05%，這就好比保險(xiǎn)一樣，花少量的成本就可以大大降低項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）爭(zhēng)議評(píng)審組分類

國(guó)際商會(huì)（InternationalChamberofCommerce）2015年10月1日修訂了專門的爭(zhēng)議評(píng)審組的規(guī)則程序。爭(zhēng)議評(píng)審組可以是僅起咨詢顧問(wèn)和建議作用的爭(zhēng)議評(píng)審審查組（DisputeReviewBoardorDRB），也可以是能夠做出對(duì)雙方有約束力決定的爭(zhēng)議評(píng)審裁決組（DisputeAdjudicationBoadorDAR）,還可以是具有雙重功能的爭(zhēng)議綜合評(píng)審組（CombinedDisputeBoardorCDB）。爭(zhēng)議評(píng)審審查組給出的爭(zhēng)議處理意見(jiàn)，對(duì)合同當(dāng)事方?jīng)]有約束力，合同當(dāng)事方可以履行，也可以不履行。要強(qiáng)制履行爭(zhēng)議評(píng)審審查組的意見(jiàn)，合同當(dāng)事方需要申請(qǐng)仲裁庭或法院對(duì)爭(zhēng)議審查組意見(jiàn)的裁決。爭(zhēng)議評(píng)審裁決組對(duì)糾紛爭(zhēng)議出具的評(píng)審決定具有約束力，合同當(dāng)事方必須履行。如果一方當(dāng)事人認(rèn)為爭(zhēng)議評(píng)審裁決組的決定損害了自己的利益，可以將爭(zhēng)議評(píng)審裁決組的決定提交仲裁庭或法院裁決。但仲裁庭或法院的裁決不執(zhí)行爭(zhēng)議評(píng)審裁決組的決定前，合同當(dāng)事人必須履行爭(zhēng)議評(píng)審裁決組的決定。爭(zhēng)議綜合評(píng)審組在一方當(dāng)事人請(qǐng)求，另一方當(dāng)事人不反對(duì)的情況下，可以出具僅起參考作用的評(píng)審意見(jiàn)，也可以出具有執(zhí)行約束力的決定。如果合同當(dāng)事人達(dá)不成一致，爭(zhēng)議綜合評(píng)審組按照項(xiàng)目合同或評(píng)審組成員協(xié)議決定其做出的決定是否具有執(zhí)行力。原則上，爭(zhēng)議綜合評(píng)審組根據(jù)違約責(zé)任、證據(jù)情況以及合同規(guī)定出具評(píng)審意見(jiàn)或有執(zhí)行約束力的決定。合同雙方在決定設(shè)立爭(zhēng)議評(píng)審組時(shí)應(yīng)決定評(píng)審組為評(píng)審審查組，評(píng)審裁決組還是評(píng)審綜合組。國(guó)際商會(huì)爭(zhēng)議評(píng)審組規(guī)則規(guī)定了詳細(xì)的爭(zhēng)議評(píng)審組成員的指定和聘任，爭(zhēng)議評(píng)審組的評(píng)審意見(jiàn)或評(píng)審決定的審查及形式。

（三）國(guó)內(nèi)爭(zhēng)議評(píng)審組規(guī)則

北京仲裁委2009年頒布《工程建設(shè)爭(zhēng)議評(píng)審規(guī)則》規(guī)定：除非合同對(duì)評(píng)審組人數(shù)另有約定，評(píng)審組由3名有合同管理和工程實(shí)踐的專家組成。評(píng)審組應(yīng)當(dāng)在調(diào)查會(huì)結(jié)束后的14日內(nèi)做出決定，評(píng)審意見(jiàn)對(duì)當(dāng)事人不具有約束力。中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)/中國(guó)國(guó)際商會(huì)2010年頒布了工程建設(shè)爭(zhēng)議評(píng)審規(guī)則（試行）并于2014年11月進(jìn)行了修訂，明確了爭(zhēng)議評(píng)審組的決定以對(duì)合同當(dāng)事方有約束力為原則，參考意見(jiàn)為例外。2013年版《工程建設(shè)施工合同（示范文本）》中專門規(guī)定了爭(zhēng)議評(píng)審的內(nèi)容。評(píng)審組的組成、報(bào)酬、評(píng)審組的決定是否對(duì)當(dāng)事人有約束力等內(nèi)容都可由合同當(dāng)事方協(xié)商確定。

（四）爭(zhēng)議評(píng)審組組成

爭(zhēng)議評(píng)審組一般由3名成員組成，其中，最好2名成員為技術(shù)專家，第3名成員（首席評(píng)審組成員）為工程建設(shè)領(lǐng)域有豐富經(jīng)驗(yàn)的律師。技術(shù)專家可以就項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的技術(shù)問(wèn)題提供專業(yè)意見(jiàn)，更有利于弄清項(xiàng)目的事實(shí)，工程建設(shè)領(lǐng)域有經(jīng)驗(yàn)的律師可以根據(jù)技術(shù)專家的討論協(xié)商情況提供客觀的法律支持，這樣的爭(zhēng)議評(píng)審組更有利于客觀地弄清事實(shí)真相，依照合同適用的法律、國(guó)際慣例和合同客觀做出評(píng)審意見(jiàn)。合同當(dāng)事方各選定1名爭(zhēng)議評(píng)審組成員，第3名成員由雙方選定的成員共同指定或雙方共同指定。爭(zhēng)議評(píng)審組也可以向?qū)ｉT機(jī)構(gòu)（如中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)）申請(qǐng)，有專門機(jī)構(gòu)主席或秘書長(zhǎng)指定。簡(jiǎn)單說(shuō)，爭(zhēng)議評(píng)審組成員由合同雙方共同指定。接受指定的爭(zhēng)議評(píng)審組成員應(yīng)簽署獨(dú)立、公正的聲明。一方在知道評(píng)審組成員應(yīng)回避的合理理由的15天內(nèi)，可以申請(qǐng)?jiān)u審組成員進(jìn)行回避。合同各方應(yīng)與爭(zhēng)議評(píng)審組成員簽署服務(wù)合同。明確服務(wù)報(bào)酬（一般為月度固定費(fèi)用加爭(zhēng)議評(píng)審時(shí)日費(fèi)或小時(shí)費(fèi)率）、服務(wù)時(shí)間、合同期限、終止、解除條件、爭(zhēng)議解決方式以及爭(zhēng)評(píng)審組成員保證公正、獨(dú)立的承諾等。

（五）設(shè)立爭(zhēng)議評(píng)審組的時(shí)間

爭(zhēng)議評(píng)審組具體設(shè)立的時(shí)間需要從經(jīng)濟(jì)角度，根據(jù)項(xiàng)目具體情況由合同雙方協(xié)商確定決定,一般應(yīng)為在項(xiàng)目開(kāi)工后或承包商完成動(dòng)遷后由合同各方合意設(shè)立。有些復(fù)雜的工程建設(shè)總承包項(xiàng)目最好從項(xiàng)目一開(kāi)始就設(shè)立爭(zhēng)議評(píng)審組，有些簡(jiǎn)單的工程建設(shè)總承包項(xiàng)目,由于項(xiàng)目初期沒(méi)有太多事情,為節(jié)約成本，可以在項(xiàng)目執(zhí)行一段時(shí)間后設(shè)立爭(zhēng)議評(píng)審組。

（六）爭(zhēng)議評(píng)審組工作機(jī)制

爭(zhēng)議評(píng)審組建立正常的工作機(jī)制，定期或不定期會(huì)議（也可以通過(guò)電話、視頻會(huì)議形式）、現(xiàn)場(chǎng)考察、聽(tīng)證會(huì)等形式掌握項(xiàng)目履行情況。項(xiàng)目執(zhí)行階段評(píng)審組現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)至少每季度一次。各方有權(quán)提議爭(zhēng)議評(píng)審組召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議和組織現(xiàn)場(chǎng)考察，但應(yīng)提前一定合理時(shí)間（如5天或7天）通知評(píng)審組成員。工程建設(shè)總承包項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的信息（項(xiàng)目補(bǔ)充協(xié)議、合同執(zhí)行計(jì)劃、會(huì)議紀(jì)要、信函、日?qǐng)?bào)表等）應(yīng)向爭(zhēng)議評(píng)審組開(kāi)放。項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中方產(chǎn)生了需要澄清、變更或索賠的事實(shí)后，合同一方應(yīng)在一定期限內(nèi)（如48小時(shí)或5天）通知對(duì)方并抄送爭(zhēng)議評(píng)審組,通知中應(yīng)附相關(guān)的證據(jù)文件(設(shè)計(jì)圖紙、會(huì)議紀(jì)要、工作日志、信函、合同執(zhí)行計(jì)劃等)，預(yù)計(jì)的索賠數(shù)額，建議爭(zhēng)議評(píng)審組采取的措施等。相對(duì)方收到爭(zhēng)議評(píng)審?fù)ㄖ囊欢ㄆ谙?如7天或10天)內(nèi)，提出答辯意見(jiàn)并附相關(guān)支持文件，爭(zhēng)議評(píng)審組在收到答辯的一定期限(如7天或10天)內(nèi)組織聽(tīng)證會(huì)聽(tīng)取合同各方或相關(guān)人士的意見(jiàn)。爭(zhēng)議評(píng)審組力爭(zhēng)協(xié)助雙方友好解決爭(zhēng)議。如果雙方不能友好解決，爭(zhēng)議評(píng)審組應(yīng)在收到爭(zhēng)議評(píng)審?fù)ㄖ囊欢ㄆ谙?如30天或45天)內(nèi)做出評(píng)審意見(jiàn)。爭(zhēng)議評(píng)審組按少數(shù)服從多數(shù)原則決策，如果不能形成多數(shù)意見(jiàn)，按首席評(píng)審組成員的意見(jiàn)做出。爭(zhēng)議評(píng)審組有不同意見(jiàn)的成員應(yīng)將自己的意見(jiàn)發(fā)給各方。如果合同各方在一定期限內(nèi)（比如7天或10天）沒(méi)有對(duì)爭(zhēng)議評(píng)審組的意見(jiàn)提出異議，爭(zhēng)議評(píng)審組的意見(jiàn)可以轉(zhuǎn)為具有約束力的決定。如果合同一方不同意爭(zhēng)議評(píng)審組的意見(jiàn)，應(yīng)書面表明其不同意的原因。評(píng)審意見(jiàn)可以作為未來(lái)仲裁或訴訟的證據(jù)。根據(jù)雙方約定爭(zhēng)議評(píng)審組也可以直接做出具有約束力的決定。合同各方在設(shè)立爭(zhēng)議評(píng)審組的時(shí)候定義爭(zhēng)議評(píng)審組的權(quán)限，允許爭(zhēng)議評(píng)審組出具有約束力的評(píng)審決定而不是評(píng)審意見(jiàn)，合同各方必須執(zhí)行評(píng)審組具有約束力的決定。如果合同一方不履行爭(zhēng)議評(píng)審組的決定，合同相對(duì)方可以向仲裁庭或法院申請(qǐng)執(zhí)行爭(zhēng)議評(píng)審組的決定。

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作者：胡文強(qiáng) 單位：中石化石油工程建設(shè)有限公司