承包商風(fēng)險評估精選(九篇)

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第1篇：承包商風(fēng)險評估范文

關(guān)鍵詞：吊裝作業(yè) 風(fēng)險因素辨識 風(fēng)險評估 控制措施

中圖分類號：F407 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3791（2017）01（c）-0068-05

隨著企業(yè)的持續(xù)重組，川慶運輸總公司全員移交給了長慶油田分公司，長慶鉆井總公司的運輸及吊裝業(yè)務(wù)外只能通過招標(biāo)由多個承包商承擔(dān)。承包商既承擔(dān)了企業(yè)中艱苦的、簡單的體力勞動作業(yè)，也操作著事關(guān)安全生產(chǎn)的關(guān)鍵設(shè)備―--吊車，其大多數(shù)人員知識水平低、作業(yè)經(jīng)歷短、安全意識差，一時難以達到安全操作要求，加之作業(yè)地點變換頻繁，點多線長，難以監(jiān)控，安全生產(chǎn)事故時有發(fā)生。為控制吊裝作業(yè)安全生產(chǎn)事故，在此對吊裝作業(yè)風(fēng)險因素進行辨識，找出事故發(fā)生的根源性因素，制定控制和安全管理措施。

1 吊裝作業(yè)風(fēng)險因素辨識

1.1 鉆井現(xiàn)場吊裝作業(yè)的特點

鉆井現(xiàn)場吊裝作業(yè)是指將鉆井作業(yè)中所需的設(shè)備、設(shè)施和管具、套管等專用管材通過起重機械和運輸卡車移動到預(yù)定場所卸下或裝上的起重作業(yè)。由于其作業(yè)的工作環(huán)境和工作性質(zhì)，決定了吊裝作業(yè)過程是一個使用起重設(shè)備、人員需持特種設(shè)備作業(yè)人員證、風(fēng)險較高、容易發(fā)生傷亡事故的生產(chǎn)過程，其主要存在以下特點：（1）搬遷作業(yè)主要是管具吊裝作業(yè)和設(shè)備吊裝作業(yè)以及拆卸、起放井架，所吊管具無吊耳，無固定吊點，拆卸、起放井架要高處作業(yè)，隨意性較強，易導(dǎo)致事故發(fā)生。（2）管具幾乎都為長圓桿件，受場地限制堆放層次、高度均大大超出規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，易滑塌、滾動，作業(yè)人員作業(yè)要站在管具上摘掛吊具，容易滑跌，擠壓作業(yè)人員。（3）起重機械屬特種機械設(shè)備，對作業(yè)人員有特殊要求。所吊管具較長，設(shè)備和房子較高，主要鉆井設(shè)備較重，存在較高風(fēng)險。（4）吊具為鋼絲繩編制，受力易變形，易聚集彈性勢能，存在突然性釋放，難以辨識風(fēng)險。（5）人員車上、車下作業(yè)頻繁勞動強度大，容易使人疲勞、分散注意力，導(dǎo)致人員易從車輛上跌落受傷。（6）鉆前道路通行條件較差，汽車運輸管具，存在超長，易發(fā)生交通事故。（7）目前大部分起重機械操作人員、司機全部為承包商人員，流動較快，進入門檻較低，人員素質(zhì)普遍偏低，安全意識淡薄，安全監(jiān)控不易到位，簡化程序，超越程序現(xiàn)象較普遍。

1.2 吊裝作業(yè)風(fēng)險因素辨識

在吊裝作業(yè)中，因為設(shè)備、人員、環(huán)境和管理上的缺陷，存在較多的安全風(fēng)險因素，事故發(fā)生概率相對較高。

（1）吊裝作業(yè)流程。井場或場地使用吊車等起重設(shè)備將物件裝車卡車運輸?shù)姐@井井場使用吊車卸車井場裝載物件卡車運輸下一個鉆井井場或場地卸車。

（2）按照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB 6441-1986）辨識。

風(fēng)險因素清單如表1所示。

（2）根據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T 13861-2009）的規(guī)定，對吊裝作業(yè)的風(fēng)險因素辨識。

吊裝作業(yè)的風(fēng)險因素辨識清單如表2所示。

2 風(fēng)險評估

2.1 風(fēng)險矩陣法（RLS法）

在進行風(fēng)險評價時，將潛在危害事件后果的嚴重性（S）相對地定性，并分為若干級（通常分為5級）；將潛在危險事件發(fā)生的可能性（L）相對地定性，并分為若干級。然后以嚴重性為表列，以可能性為表行，制成表，在行列的交點上給出定性的加權(quán)指數(shù)。所有的加權(quán)指數(shù)構(gòu)成一個矩陣，而每一個指數(shù)代表了一個風(fēng)險等級（R=L×S）。

2.2 吊裝作業(yè)事故風(fēng)險矩陣

用風(fēng)險矩陣法對鉆井隊現(xiàn)場吊裝作業(yè)事故進行風(fēng)險分析如表3所示。

2.3 吊裝作業(yè)風(fēng)險評估

使用風(fēng)險矩陣評價結(jié)果如表4所示。

由表4中的風(fēng)險評估表可知，吊裝作業(yè)在各個作業(yè)環(huán)節(jié)均存在高風(fēng)險，主要是能量意外釋放對作業(yè)人員造成的肢體傷害，必須加以控制。

3 吊裝作業(yè)傷害的預(yù)防措施

3.1 根據(jù)風(fēng)險評估制定出具體預(yù)防措施

根據(jù)風(fēng)險評估制定出具體的預(yù)防措施如表5所示。

3.2 安全管理控制措施

在鉆井專業(yè)現(xiàn)場，吊裝作業(yè)是運輸承包商和裝卸人員的聯(lián)合作業(yè)，加強承包商和裝卸人員的管理是抓好安全管理的關(guān)鍵。

3.2.1 加強對承包商和裝卸人員的管理

（1）嚴格按照準(zhǔn)入條件擇優(yōu)選擇承包商。按照對承包商的準(zhǔn)入條件，競爭選商。承包商必須要有一定的注冊資本和安全投入，保C員工的安全教育，為從業(yè)人員依法繳納工傷保險費等。（2）定期組織對承包商進行HSE審核。對承包商的運行狀況進行評價，發(fā)現(xiàn)偏離，及時糾正。（3）按照國家和行業(yè)要求對承包商人員資質(zhì)進行審核，對符合資質(zhì)要求人員進行能力驗證和相應(yīng)培訓(xùn)。對起重設(shè)備操作人員進行能力評價，達不到基本條件，及時要求承包商調(diào)整人員。起重設(shè)備操作人員的操作技能是吊裝作業(yè)能否安全的最關(guān)鍵、最直接因素。（4）對所有參與作業(yè)人員進行安全培訓(xùn)教育。對作業(yè)進行風(fēng)險因素辨識，將辨識結(jié)果和控制措施進行交底，使所有參與作業(yè)人員熟知崗位風(fēng)險和安全操作規(guī)程。

3.2.2 加強吊裝作業(yè)現(xiàn)場管理

（1）嚴格吊裝作業(yè)現(xiàn)場管理。選派安全管理人員和取得安全資格證人員到現(xiàn)場進行起重作業(yè)現(xiàn)場安全管理，召開現(xiàn)場工具箱會議，落實預(yù)防措施，及時發(fā)現(xiàn)并糾正各類違章行為。（2）協(xié)調(diào)吊裝作業(yè)承包商安全管理。明確各承包商安全管理職責(zé)，分工協(xié)作，緊密配合。（3）安全隱患排查和治理。開展經(jīng)常性安全檢查活動，評價人員能力、排查起重設(shè)備存在的安全隱患，限期進行治理。（4）不斷改善作業(yè)條件，為承包商員工創(chuàng)造安全和諧的作業(yè)環(huán)境。（5）嚴格承包商安全考核。年初預(yù)扣一定金額的費用作為安全風(fēng)險抵押金，每月和年度對承包商服務(wù)情況進行考核，從費用中進行扣除，剩余部分年終返還。

3.2.3 排查摸底

（1）排查鉆井隊及后勤各廠點吊索具的配備數(shù)量、生產(chǎn)廠家、規(guī)格型號、銘牌完好情況、標(biāo)識情況、存放情況。（2）排查各單位吊裝指揮的培訓(xùn)持證情況和建立臺賬情況。（3）排查為鉆井隊搬遷安裝承包商吊車駕駛員、吊車情況。（4）梳理無固定吊點設(shè)備設(shè)施清單。（5）梳理氣動小絞車現(xiàn)場起吊作業(yè)項目清單。

3.2.4 落實總公司相關(guān)管理規(guī)定

（1）制定完善標(biāo)準(zhǔn)。各項目部、專業(yè)公司根據(jù)不同類型鉆機和作業(yè)廠點實際，確定鋼絲繩套、吊帶、卸扣的配備數(shù)量和規(guī)格，完善《吊索具安全管理辦法》，實行分級標(biāo)識、分類擺放，鉆井隊吊索具要掛放在工具房或材料房，專業(yè)公司廠點可設(shè)置支架存放。在鉆井隊試點新型吊索具房，打造吊索具管理示范現(xiàn)場。（2）強化培訓(xùn)。開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)的吊裝作業(yè)培訓(xùn)課件，根據(jù)對象進行培訓(xùn)。總公司重點對各項目部、專業(yè)公司參與吊裝管理和監(jiān)控人員、幫促組人員進行培訓(xùn)；項目部、專業(yè)公司安全管理部門對吊裝司機和指揮、司索人員進行標(biāo)準(zhǔn)的吊裝指揮手勢和信號培訓(xùn)；由幫促組成員對鉆井隊進行普及性培訓(xùn)?？偣緦陌踩?、設(shè)備和生產(chǎn)管理部門抽取實踐經(jīng)驗豐富、理論知識全面、吊裝管理能力強的人員，建立吊裝作業(yè)管理專家?guī)?，具體指導(dǎo)吊裝管理工作；每個項目部推薦3人報總公司安全環(huán)保節(jié)能部。由項目部、專業(yè)公司人事部門向總公司人事勞資部上報需取吊裝指揮證人員名單，統(tǒng)一安排取證培訓(xùn)，建立完善持證人員檔案。（3）嚴格落實參與鉆井隊搬遷安裝吊車駕駛員的評價、吊車的檢查制度。新、老井分別由現(xiàn)場監(jiān)督員和項目部監(jiān)控人員負責(zé)，按照提問評價表和檢查表對吊車駕駛員和吊車進行評價與檢查，有一項不合格都不允許吊裝作業(yè)，一定要嚴把吊裝作業(yè)第一關(guān)。在搬遷安裝現(xiàn)場推廣使用移動式視頻監(jiān)控系統(tǒng)。（4）吊裝指揮人員、吊車和氣動小絞車等操作人員、吊裝作業(yè)參與人員必須牢記“起重作業(yè)十不吊、氣動小絞車十不吊和起重作業(yè)指揮人T5個確認”，要考試測評掌握情況，規(guī)范吊裝指揮人員站位和使用標(biāo)準(zhǔn)指揮手勢，加強吊裝作業(yè)行為安全審核，發(fā)現(xiàn)違章立即叫停，力爭杜絕吊裝作業(yè)違章行為。（5）規(guī)范設(shè)備設(shè)施吊點和標(biāo)識。鉆井隊要把所有需要吊裝搬運的設(shè)備標(biāo)識吊點和引繩栓掛點，特別對無固定吊點設(shè)備設(shè)施和井口工具，不規(guī)范物體要確定吊點和吊裝方式，用白色油漆標(biāo)識在物件醒目的位置，采取規(guī)范的吊裝方式起吊，保證起吊平衡和穩(wěn)定。（6）規(guī)范氣動小絞車現(xiàn)場起吊作業(yè)。鉆井隊依據(jù)梳理出的氣動小絞車現(xiàn)場起吊作業(yè)項目清單，嚴格執(zhí)行《關(guān)于規(guī)范用氣動小絞車吊物體上下鉆臺使用引繩的通知》和“氣動小絞車十不吊”規(guī)定，制定完善氣動小絞車現(xiàn)場起吊作業(yè)規(guī)范。原則上禁止使用氣動小絞車進行其他非常規(guī)起吊作業(yè)，需要對氣動小絞車起吊作業(yè)進行作業(yè)許可。操作氣動小絞車必須是經(jīng)過能力評價合格的井架工及以上崗位人員；嚴禁鉆臺下套管上扣作業(yè)時交叉使用氣動小絞車起吊套管入鼠洞作業(yè)。開發(fā)氣動小絞車操作標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)課件，進一步加強對氣動小絞車操作人員培訓(xùn)。（7）開展吊裝作業(yè)安全警示。提高員工規(guī)范作業(yè)、遵章守規(guī)的安全意識。

4 結(jié)語

吊裝作業(yè)是鉆井作業(yè)不可缺少的一部分，通過對作業(yè)過程的風(fēng)險因素辨識和評估，制定出了現(xiàn)場控制措施和安全管理措施，只有和承包商共同落實安全職責(zé)，從吊裝指揮人員、裝卸員工、起重設(shè)備操作人員（包括吊車司機、裝載機司機、行車及小絞車操作人員等）培訓(xùn)入手，使他們除了熟知作業(yè)現(xiàn)場的各項管理規(guī)定和相關(guān)知識（如“十不吊”、“五確認”、常吊物件重量等）外，指揮人員還要熟知標(biāo)準(zhǔn)的指揮手勢并且眼觀六路，耳聽八方的應(yīng)用在作業(yè)現(xiàn)場，起重設(shè)備操作人員還要熟知設(shè)備性能，確保設(shè)備完整和完好，并且嚴格按照操作規(guī)程和指揮人員的手勢操作，裝卸人員不但要檢查好所吊物件相匹配的吊索具，選好掛點掛牢，拉好牽引繩，更要選擇好工作位置；以現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化操作為抓手，強化紅線意識，樹立底線思維，落實管理規(guī)定，切實做到規(guī)范吊裝作業(yè)行為，消除吊索具和起重設(shè)備隱患，才能搞好吊裝專業(yè)的安全管理，才能實現(xiàn)安全形勢的平穩(wěn)。

參考文獻

[1] 李志遠.固有風(fēng)險評估方法及其改進[J].中國注冊會計師，2001（10）：32-33.

[2] 王保凱.特種設(shè)備事故預(yù)防研究[D].濟南：山東大學(xué)，2012.

第2篇：承包商風(fēng)險評估范文

關(guān)鍵詞：工程風(fēng)險管理；風(fēng)險管理制度；工程保險

我國工程項目普遍存在投資失控現(xiàn)象，產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因有管理不善和手段落后的原因，更主要的是對影響和制約工程項目的風(fēng)險因素估計不足，導(dǎo)致在工程項目建設(shè)中的各種風(fēng)險引起大量的損失。對工程項目的風(fēng)險加以認識、判斷、評價和控制成為一項迫切的任務(wù)。

一、工程風(fēng)險管理概述

在傳統(tǒng)的項目管理中，一直把風(fēng)險管理作為項目管理的附加內(nèi)容，而不是把它作為項目管理中不可分割的組成都分。在項目管理實踐中，人們越來越認識到項目風(fēng)險管理的重要性，因此復(fù)雜的風(fēng)險分析與管理技術(shù)逐漸應(yīng)用到項目管理中，如蒙特卡羅模擬技術(shù)、決策樹技術(shù)、風(fēng)險評級技術(shù)、模糊數(shù)學(xué)方法、風(fēng)險分析模型、風(fēng)險注冊數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)等。

現(xiàn)代工程項目的風(fēng)險有以下特點：

(1)風(fēng)險存在的客觀性和普遍性。作為損失發(fā)生的不確定性，風(fēng)險是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀實在。而且在項目的全生命周期內(nèi)，風(fēng)險是無處不在無時沒有的。只能降低風(fēng)險發(fā)生的概率和減少風(fēng)險造成的損失。而不能從根本上完全消除風(fēng)險。

(2)風(fēng)險的影響常常不是局部的，某一段時間或某一個方面的，而是全局的。

(3)不同的主體對同樣風(fēng)險的承受能力是不同的。人們的承受能力受到收益的大小、投入的大小、項目活動的主體地位和擁有的資源多少影響。

(4)工程項目的風(fēng)險一般是很大的，其變化是復(fù)雜的。工程項目的設(shè)計與建設(shè)是一個既有確定因素，又含有隨機因素、模糊因素和未確知因素的復(fù)雜系統(tǒng)，風(fēng)險的性質(zhì)、造成的后果在工程建設(shè)中極有可能發(fā)生變化。

二、風(fēng)險管理過程

現(xiàn)代風(fēng)險管理體系一般由三個階段組成，即風(fēng)險識別、風(fēng)險評估與決策和風(fēng)險控制。一旦風(fēng)險已經(jīng)被識別和量測，則管理便進入控制階段。風(fēng)險控制的行為有兩點；一是預(yù)先做好計劃，規(guī)避風(fēng)險；二是接受風(fēng)險，化險為利。前者在于去除風(fēng)險以避免損失；后者則利用風(fēng)險以謀求獲得高額利潤的機會。風(fēng)險控制是風(fēng)險管理中最具挑戰(zhàn)性的環(huán)節(jié)，直接影響到風(fēng)險管理甚至整個建筑企業(yè)經(jīng)營的成敗。

風(fēng)險識別是指找出影響項目質(zhì)量、進度、投資等目標(biāo)順利實現(xiàn)的主要風(fēng)險，是項目風(fēng)險管理的第一步，也是最重要的一步。這一階段主要側(cè)重于對風(fēng)險的定性分析。風(fēng)險識別應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分類，從風(fēng)險產(chǎn)生的原因，也就是風(fēng)險因索入手。

風(fēng)險評估，就是衡量風(fēng)險對項目實現(xiàn)既定目標(biāo)的影響及其程度。風(fēng)險決策就是根據(jù)風(fēng)險評估的數(shù)據(jù)進行決策。常用的方法主要有：(1)專家評分法；(2) 蒙特卡洛模擬方法；(3)決策樹法；(4)影響圖法；(5)隨機網(wǎng)絡(luò)法；(6)模糊分析法等方法。國內(nèi)外對風(fēng)險評估方面還有其它一些方法，比如動念分析法等，在這里不作具體論述。

風(fēng)險控制，指的是風(fēng)險管理者采取各種措施和方法，消滅或減少風(fēng)險事件發(fā)生的各種可能性，或者減少風(fēng)險事件發(fā)生時造成的損失。只有做好風(fēng)險控制工作，才可以說風(fēng)險管理者成功地管理了風(fēng)險。

三、保險公司參與工程項目風(fēng)險管理中的重要意義

風(fēng)險管理強調(diào)對項耳目標(biāo)的主動控制，對工程實現(xiàn)過程中遭遇的風(fēng)險或干擾因素可以做到防患于未然，以避免和減少損失。目前，項目管理界已把風(fēng)險管理和目標(biāo)管理列為項目管理的兩大基礎(chǔ)，認為只有把這兩者有機地結(jié)合起來，才能較好地實現(xiàn)工程項目管理。

目前，我國建筑工程市場面臨的主要問題在于；一方面，業(yè)主的行為得不到有效的制約，壓價、回扣、墊資、拖欠工程款等行為極大地損害了承包商的利益；另一方面，承包商存在著非法轉(zhuǎn)包、資質(zhì)掛靠、拖延工期、延付工人工資、拖欠供應(yīng)商貨款、逃避保修責(zé)任等行為，導(dǎo)致了工程建設(shè)質(zhì)量低劣以及建筑市場行為混亂等現(xiàn)象。這些行為無疑導(dǎo)致了建筑市場的風(fēng)險因素加大，管理難度提高，風(fēng)險成本也相應(yīng)加大。結(jié)合我國建筑工程市場的現(xiàn)狀，作者認為有必要加強項目風(fēng)險管理的制度建立和完善。

在建立我國建筑工程項目市場的風(fēng)險管理制度中，我們可以借鑒FIDIC系列合同條件的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合國內(nèi)的實際情況。FIDIC系列合同條件是我國建筑業(yè)與國際接軌，引入并推廣的最重要的合同范本之一。1999年FIDIC頒布了新一版的《施工合同條件》，適用于由雇主提供設(shè)計，承包商負責(zé)施工，工程師進行監(jiān)理，按實測工程量計價的建筑工程項目。在這個《施工合同條件》中，對風(fēng)險的分配方式做出了比較明確的規(guī)定，對于健全和完善我國建筑工程市場環(huán)境，有很大的借鑒意義?！妒┕ず贤瑮l件》的風(fēng)險分配如下。

(1)風(fēng)險與責(zé)任相稱

《施工合同條件》體現(xiàn)了風(fēng)險與責(zé)任相稱是公平的體現(xiàn)和合同雙方能夠達成協(xié)議的基礎(chǔ)這一原則，表現(xiàn)為業(yè)主與承包商的義務(wù)、責(zé)任明確，各司其職，誰負責(zé)，誰承擔(dān)風(fēng)險?！妒┕ず贤瑮l件》規(guī)定由業(yè)主承擔(dān)不可抗力風(fēng)險，如政治風(fēng)險、社會風(fēng)險和自然災(zāi)害風(fēng)險，經(jīng)濟環(huán)境變化風(fēng)險，法律變更風(fēng)險，還承擔(dān)提供的設(shè)計錯誤風(fēng)險，使用或占用永久工程的風(fēng)險等。業(yè)主承擔(dān)風(fēng)險之外的風(fēng)險則山承包商承擔(dān)。

(2)不可預(yù)見性風(fēng)險的分配

《施工合同條件》規(guī)定一個有經(jīng)驗的承包商在提交投標(biāo)書日期前不能合理預(yù)見的風(fēng)險由業(yè)主承擔(dān)，該原則基于招標(biāo)階段信息不對稱的假設(shè)條件?！妒┕ず贤瑮l件》所謂“不可預(yù)見”要滿足三個條件：一是承包商是“有經(jīng)驗的”；二是以“提交投標(biāo)書日期”為時限；三是要不能“合理預(yù)見”。不可預(yù)見性的風(fēng)險分配方式使投標(biāo)者在投標(biāo)時將風(fēng)險限制在“可預(yù)見的”范圍內(nèi)，業(yè)主獲得的是僅包括了可預(yù)見風(fēng)險費用的合理的低價標(biāo)。但產(chǎn)生的問題是，“不可預(yù)見”的三個條件中除“提交投標(biāo)書R期”可以準(zhǔn)確界定外，其它兩個條件有很大程度上的主觀性，易產(chǎn)生業(yè)主和承包商之間的爭議。

(3)業(yè)主主導(dǎo)

合同雙方的法律地位平等，但合同條件是在招標(biāo)階段就由業(yè)主單方面提出的，無條件接受合同是中標(biāo)條件之一。反映出業(yè)主處于主導(dǎo)地位。合同條件將業(yè)主風(fēng)險條款之外的其它全部風(fēng)險落在承包商的身上。對承包商的制約還體現(xiàn)在承包商提交資金擔(dān)保(履約保函)的制度上。在整個合同期內(nèi)，業(yè)主可根據(jù)承包商違約性質(zhì)和造成的損失迫使承包商停工、返工，可通過扣減履約保證金獲得資金補償，大大降低了業(yè)主風(fēng)險。

(4)對待風(fēng)險的合作機制。

良好合作是項目成功的關(guān)鍵。業(yè)主、承包商和工程師充分溝通和諒解、緊密配合與協(xié)作，可以顯著地降低各方風(fēng)險?！妒┕ず贤瑮l件》貫穿了合作的思想，鼓勵協(xié)商、合作。規(guī)定業(yè)主應(yīng)負責(zé)保證現(xiàn)場業(yè)主人員根據(jù)有關(guān)合作條款與承包商的各項努力進行合作；承包商應(yīng)為在現(xiàn)場工作的業(yè)主人員提供便利。鼓勵承包商提出合理化建議(價值工程)、以及相互及時通知告知，協(xié)商優(yōu)先等。

因此，建立一個適當(dāng)?shù)捏w系，在其中引入專業(yè)的風(fēng)險分擔(dān)與管理公司――保險公司，加強工程項目的風(fēng)險管理是十分必要的。對于一般的新建建筑工程項目如此，對于不確定因素很多、約束條件多的建筑結(jié)構(gòu)加固與整修工程項目更是如此。

參考文獻

叢培經(jīng)．《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》(GB／T 50326-2001)實施要點【J】．建筑技術(shù)，2002，33（9）

第3篇：承包商風(fēng)險評估范文

【關(guān)鍵詞】：施工企業(yè)；土建項目；風(fēng)險控制；措施

1、建筑土建施工的風(fēng)險管理研究

對于高層建筑來說，其建設(shè)的風(fēng)險也就會越大，發(fā)生風(fēng)險的概率也就越高，其特點可以總結(jié)為：前期投資大，前期的資金運營風(fēng)險較大。施工周期相對比較長，和普通的施工項目相比之下，其層數(shù)非常的多，其高層量也比較大。在高層項目之中，火災(zāi)已經(jīng)成為主要的矛盾。工程風(fēng)險的責(zé)任承擔(dān)者相對較多。由于土建施工的垂直運輸量十分的大，高空作業(yè)也是非常的多，吊裝作業(yè)的風(fēng)險自然也就高，而且在安裝和調(diào)試垂直運輸設(shè)備的時候安全風(fēng)險也就比較大。工程施工的協(xié)調(diào)工作難度大，作業(yè)的種類紛繁，涉及的范圍也相對比較大，而且工種以及工種之間的交叉配合很多。結(jié)構(gòu)復(fù)雜，設(shè)計和施工不僅量很大，技術(shù)難度也比較大。場地相對限制條件較多，施工的自然條件、施工環(huán)境均十分的復(fù)雜。

2、建筑工程施工中的常見風(fēng)險

2.1施工技術(shù)

2.1.1主體結(jié)構(gòu)工程

在高層建筑之中，其中最為關(guān)鍵的就是主體的結(jié)構(gòu)工程，假如在這一環(huán)節(jié)出現(xiàn)任何的差池，就會在很大程度之上來對業(yè)主和承包商造成很大的損失。業(yè)主在施工的時候，使用由咨詢公司提供的設(shè)計方案，這樣一來，就可以有效的避免這一問題；與此同時，面臨支撐物和腳手架等等進行細致的分析，對建筑商的施工進行一個合理的制約，將最終的審查權(quán)利保留，在合同之中未規(guī)定與說明的承包人所采取的保護結(jié)構(gòu)的方法一定要在業(yè)主允許之后才可以進行。

2.1.2消防工程

建筑工程消防工程，其內(nèi)容涵蓋了消防工程學(xué)科和火災(zāi)科學(xué)只有通過科學(xué)、合理的方法才可以有效地控制消防工程的投資、進度以及質(zhì)量。在消防工程中存在的風(fēng)險可以分為自然風(fēng)險、技術(shù)分線以及經(jīng)濟風(fēng)險。

2.1.3給排水工程

在高層建筑之中，給排水的質(zhì)量直接關(guān)系到建筑物的使用價值和安全隨著技術(shù)的逐漸發(fā)展，傳統(tǒng)的給排水根本就無法滿足市場的各種需求，然而要適應(yīng)變化不斷的市場就一定得要面臨風(fēng)險的考驗，例如市場風(fēng)險、項目建設(shè)、積極的開發(fā)新技術(shù)等等。

2.2項目管理

2.2.1決策錯誤

信息的失真與取舍失誤，事實上指的就是施工單位在收集相關(guān)部門的信息時整理不全面，將正確的信息忽略，使得決策層的判斷沒有足夠的情況。決策錯誤包括了信息的投標(biāo)風(fēng)險、中介風(fēng)險、取舍失誤、報價失誤、風(fēng)險、信息失真等等各個方面的失誤。

2.2.2合同風(fēng)險

在簽約的時候，合同條款之中的不平等條款、遺漏條款、定義不準(zhǔn)確；履行中項目管理者的工作能力十分的限制，工作協(xié)調(diào)不力，缺乏一個有效的管理手段等等，均可能存在很大的風(fēng)險。

2.2.3責(zé)任風(fēng)險

其中包括了職業(yè)責(zé)任風(fēng)險、替代責(zé)任風(fēng)險、人事責(zé)任風(fēng)險以及法律責(zé)任風(fēng)險。其中，人事責(zé)任風(fēng)險具體的表現(xiàn)在企業(yè)的決策層所聘用的管理人員的道德品|、技術(shù)水平以及施工經(jīng)驗，法律責(zé)任風(fēng)險則是表現(xiàn)在有法不依、執(zhí)法不嚴與法律的不健全等等，未正確的理解法律的限制；一個擁有良好道德品質(zhì)、高超技術(shù)水平、經(jīng)驗豐富的項目經(jīng)理，及可以采取積極有效的措施減少風(fēng)險的擴散，在工作中可以預(yù)測的到潛在風(fēng)險。

2.2.4價格上漲

承包商在施工的過程之中，承擔(dān)著所有的成本，一定得對意外因素進行一個充分的考慮，盡可能的做出科學(xué)、合理的報價。業(yè)主假如允許承包商按照最終的費用來報銷，承包商不僅僅可以避免漲價部分的費用。假如業(yè)主將費用上漲的部分全部承擔(dān)，就會使承包商在工作之中時候總處于被動的地位。

3、高層建筑土建施工的風(fēng)險管理過程

針對高層建筑土建施工的風(fēng)險管理，其實施的步驟基本上可以分為四個：從風(fēng)險識別到風(fēng)險估計，之后是風(fēng)險評估，再者就是風(fēng)險應(yīng)對，最后是風(fēng)險控制。

其中風(fēng)險估計與評價可以看作是一個步驟，統(tǒng)稱為風(fēng)險評估。

3.1高層建筑土建施工的風(fēng)險識別

首先是對風(fēng)險因素通過專家討論，形成初始的風(fēng)險指標(biāo)，將初始風(fēng)險核對表制定出來，之后再對初始風(fēng)險指標(biāo)進行專家一個匿名的討論，進而就可以形成最終的風(fēng)險核對表。

3.2高層建筑土建施工的風(fēng)險評估

高層建筑土建施工的風(fēng)險評估，可以分為兩大部分，分別是風(fēng)險評價與風(fēng)險估計，風(fēng)險評價是在風(fēng)險估計的基礎(chǔ)之上，對風(fēng)險指標(biāo)進行嚴重程度的計算，用科學(xué)的方法來將風(fēng)險損失度從大到小的指標(biāo)排序評價出來。

4、高層建筑工程施工中風(fēng)險管理的措施

4.1風(fēng)險回避

其主要指的就是將風(fēng)險源中斷，在發(fā)展階段遏制風(fēng)險?；乇茱L(fēng)險可能需要承擔(dān)一部分的風(fēng)險，但是與后期可能存在的風(fēng)險相比之下，這些風(fēng)險與風(fēng)險在后期產(chǎn)生的時候，所造成的損失相比微不足道。例如在投標(biāo)的時候，盡可能的回避風(fēng)險大的項目，來選擇收益適中、風(fēng)險小的項目，對于其中可能會造成虧損的項目就得徹底的放棄。

4.2預(yù)防損失

預(yù)防損失是指在財務(wù)之中所使用各種的預(yù)防措施，將其中可能發(fā)生的損失徹底的杜絕。企業(yè)積極進行風(fēng)險防范的表現(xiàn)就是使用預(yù)防損失的風(fēng)險管理方法。比如承包商為了保障所采購的材料可以得到及時、有效地的供應(yīng)，就可以在采購的過程之中選擇多家供應(yīng)商；為了從根本上來避免因施工質(zhì)量不達標(biāo)而導(dǎo)致的罰款、返工，可以充分的提高對于施工質(zhì)量的控制標(biāo)準(zhǔn)。

4.3減少損失

減少損失是指在已經(jīng)發(fā)生了風(fēng)險損失之后，通過與之對應(yīng)的措施來及時的遏制損失惡化或減少損失擴展期間可能會發(fā)生的擴展與蔓延，將損失控制在局部范圍之內(nèi)。例如業(yè)主付款延期，施工隊可以通過施工隊伍、使用停工撤出的方式相應(yīng)的提出索賠的要求，在嚴重的情況之下可以進行訴訟；在發(fā)生施工事故之后應(yīng)該得緊急救護；其安裝的火災(zāi)預(yù)警等等防范系統(tǒng)均是為了將損失控制在局部范圍之內(nèi)。

4.4分散風(fēng)險

結(jié)論

土木工程施工風(fēng)險管理是建設(shè)工程實踐中的一項重要工作。隨著土木工程建設(shè)的風(fēng)險管理模式的創(chuàng)新與發(fā)展，進一步健全和完善風(fēng)險控制的法律與我國風(fēng)險管理法規(guī)、土木工程施工影響風(fēng)險管理將進一步增強，企業(yè)風(fēng)險管理是避免失敗，一個重要的手段成功，施工企業(yè)的風(fēng)險管理已成為一個永恒的話題。施工企業(yè)應(yīng)與市場、社會、環(huán)境等方面協(xié)調(diào)關(guān)系，完善內(nèi)部管理制度，構(gòu)建各級風(fēng)險防范體系。只有這樣才能保證施工企業(yè)的經(jīng)濟效益和社會效益，實現(xiàn)企業(yè)與社會的雙贏，保證企業(yè)在激烈的競爭和復(fù)雜的市場中，才能實現(xiàn)穩(wěn)定、健康、安全的經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展。

第4篇：承包商風(fēng)險評估范文

關(guān)鍵詞：建筑施工項目；風(fēng)險管理；措施

由于市場競爭的加劇，施工項目的管理也逐漸的變得精細，而建筑施工項目的風(fēng)險管理也得到了更多的關(guān)注。建筑施工項目的施工過程非常的復(fù)雜，它不僅投資大，而且工期也比較長。因此，建筑施工項目就必須由很多不同專業(yè)的人員參與。也正是因為這樣，它受到內(nèi)部和外部的影響因素也比較多，所以在施工的過程中面臨的風(fēng)險也比較大。由于種種原因，加強建筑施工項目的風(fēng)險管理就必不可少了。在進行建筑施工項目的風(fēng)險管理過程中提高風(fēng)險管理意識、掌握風(fēng)險管理識別技術(shù)、開展風(fēng)險評估和分析就更加的重要。除此之外，在進行風(fēng)險管理的過程中采取一定的措施也是必要的。

一、建筑施工項目風(fēng)險的形成原因

在建筑施工項目的施工過程中，產(chǎn)生風(fēng)險也是有原因的。下面我們就從建筑施工項目風(fēng)險形成的原因進行分析。

1、沒有風(fēng)險意識，組織管理不到位

在施工過程中施工管理者沒有全面的認識到施工中的風(fēng)險給項目帶來的危害與產(chǎn)生的后果。因此，在施工過程中對建筑施工項目進行風(fēng)險管理就必不可少了。在整個施工過程中管理人員應(yīng)該盡量采取一些措施規(guī)避風(fēng)險、控制風(fēng)險以及減少風(fēng)險，從而確保建筑施工項目順利竣工。而若是施工管理人員沒有風(fēng)險意識就會造成施工過程中產(chǎn)生一些風(fēng)險。除此之外，施工管理人員對風(fēng)險的組織與管理不到位也是形成風(fēng)險的原因。比如，在實際施工過程中遇到的一些風(fēng)險的情況可能不同于以往所遇到的風(fēng)險，因此，管理者就心存僥幸，對風(fēng)險視而不見；有的甚至在之前都沒有進行風(fēng)險評估。這些情況就是管理者得管理不到位，最后造成了風(fēng)險。

2、風(fēng)險管理人員的能力以及素質(zhì)較薄弱

我國建筑行業(yè)中的施工管理人員在風(fēng)險管理技術(shù)、合同管理、計算機應(yīng)用以及項目風(fēng)險等幾個方面的知識相對來說較薄弱，因此很多施工管理人員對建筑施工項目整體的風(fēng)險管理認識就顯得不夠。在實際的施工管理中雖然配有安全員，但是安全員往往都是憑以往的施工經(jīng)驗來判斷風(fēng)險，憑直覺進行風(fēng)險管理，而沒有一個專門對施工項目的風(fēng)險進行科學(xué)的評估。

3、風(fēng)險應(yīng)對措施不完善，沒有專門的法律規(guī)范

現(xiàn)階段，因為建筑行業(yè)很少有專門進行風(fēng)險管理的人員，因此在施工過程中出現(xiàn)風(fēng)險的時候其應(yīng)對措施就沒有那么的完善，而風(fēng)險就不能得到好的解決。另外，在我國建筑行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)中對風(fēng)險管理這一方面的規(guī)定也較少，因此也就沒有引起施工企業(yè)或是單位的重視，從而形成風(fēng)險的幾率也就相對較大。

二、建筑施工項目的風(fēng)險管理措施

正如上面所分析的，建筑施工項目的風(fēng)險形成原因有很多種，因此建筑施工項目的風(fēng)險管理措施對風(fēng)險的管理就相當(dāng)?shù)闹匾?。建筑施工項目風(fēng)險管理的措施主要有風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險控制。下面我們就對這幾種風(fēng)險管理的主要措施進行分析。

1、風(fēng)險規(guī)避

風(fēng)險規(guī)避主要是經(jīng)過風(fēng)險預(yù)測評價、權(quán)衡利弊得失后，改變或是放棄某項可能會引起較大風(fēng)險的活動，從而避免產(chǎn)生風(fēng)險損失的一種方法。風(fēng)險規(guī)避這一措施主要是對超出自己承擔(dān)能力的風(fēng)險、不能和收益成正比的風(fēng)險以及存在更有效替代方案的風(fēng)險進行回避，及時的避免這些風(fēng)險的出現(xiàn)。采用風(fēng)險規(guī)避避免出現(xiàn)風(fēng)險的主要方法有回避風(fēng)險因素、改變活動方案或工作方法、用終止法避免進一步的損失?；乇茱L(fēng)險因素是指競標(biāo)的時候回避一些高風(fēng)險的項目或是在項目承包給施工單位的時候回避一些技術(shù)實力弱小的分包商。改變活動方案或工作方法主要用于施工的過程中，當(dāng)一些風(fēng)險不可避免的時候就可以采用更加完善、成熟的工作方法或是活動方案來回避這些風(fēng)險。而終止法則是在風(fēng)險沒有其他方法可以回避的時候采用的，主要通過終止項目或是項目計劃來避免風(fēng)險的進一步擴大。

2、風(fēng)險轉(zhuǎn)移

風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指項目管理者將自己不能承擔(dān)或是不愿意承擔(dān)的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他有實力承擔(dān)風(fēng)險的單位或是企業(yè)。在將項目轉(zhuǎn)移給其他單位或是企業(yè)后項目活動的執(zhí)行責(zé)任以及可能造成的損失與法律責(zé)任都轉(zhuǎn)移給了其他經(jīng)濟實體。進行風(fēng)險轉(zhuǎn)移可采取的措施有工程分包、工程聯(lián)合投標(biāo)、有效的利用合同。工程分包是指主承包商將整個項目分為很多的小項目，然后將對自己而言存在較大風(fēng)險的項目承包給一些專業(yè)的承包商，這樣不僅可以提高工作效率還能有效的減少風(fēng)險。工程聯(lián)合投標(biāo)是在進行大項目的投標(biāo)的時候采用的，它一般都是由多家實力雄厚的大公司組成一個投標(biāo)團體，共同參與投標(biāo)并共同承擔(dān)項目的風(fēng)險。另外，合同的形式不同，承包商所承擔(dān)的風(fēng)險也不一樣。因此，承包商在與業(yè)主簽訂合同的時候可以利用不同的合同形式等減少需承擔(dān)的風(fēng)險。

3、風(fēng)險控制

風(fēng)險控制是指在風(fēng)險事件發(fā)生前、發(fā)生時或是發(fā)生后采取一些措施將損失降到最低。風(fēng)險控制的具體方法可分為風(fēng)險預(yù)防和損失控制。風(fēng)險預(yù)防是指在風(fēng)險事件發(fā)生之前就對項目進行風(fēng)險評估等，然后指定相關(guān)的措施有效的減少風(fēng)險發(fā)生的概率。加強管理人員的安全意識或是建立預(yù)警預(yù)報系統(tǒng)都可以有效的防止風(fēng)險事件的發(fā)生。損失控制是風(fēng)險事件發(fā)生之后立即采取有效的措施對風(fēng)險進行控制，以減小風(fēng)險損失。另外，還應(yīng)該制定后備措施，當(dāng)實際情況與預(yù)期的不同的時候就采用后備措施。

第5篇：承包商風(fēng)險評估范文

關(guān)鍵詞：建筑工程；合同管理；風(fēng)險評估；風(fēng)險防范；工程項目建設(shè) 文獻標(biāo)識碼：A

中圖分類號：F284 文章編號：1009-2374（2015）36-0171-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2015.36.084

工程項目建設(shè)是一項涉及范圍較廣、建設(shè)流程復(fù)雜的工程建設(shè)，為保證工程施工順利，保證施工過程有效監(jiān)督以及工程質(zhì)量合格，離不開有效的工程項目合同的簽訂和管理。作為承包商與發(fā)包商之間關(guān)鍵的法律文件，工程項目合同是工程建設(shè)過程中諸多環(huán)節(jié)的重要依據(jù)，因此，工程項目合同管理對工程順利開展有著直接作用?；诠こ添椖块_進程中存在諸多風(fēng)險因素，若合同管理不當(dāng)或由于風(fēng)險因素影響合同管理實效，將直接給合同雙方帶來重大損失。因此，為有效加強工程管理，建立科學(xué)、高效的工程項目合同管理風(fēng)險評估至關(guān)重要。

1 工程項目合同風(fēng)險形式

1.1 客觀的合同風(fēng)險

客觀的合同風(fēng)險主要是由國際慣例、法律法規(guī)以及合同條件所規(guī)定的，這種風(fēng)險責(zé)任一般都是人們主觀愿望以及努力所不能控制的，往往是合同雙方有所配比的，比方說合同規(guī)定的承包商應(yīng)該承擔(dān)的風(fēng)險，像變更風(fēng)險、市場價格風(fēng)險以及時效風(fēng)險等。

1.2 主觀方面產(chǎn)生的合同風(fēng)險

工程項目合同風(fēng)險除了客觀合同風(fēng)險因素之外，還包括主觀合同風(fēng)險因素。其主要產(chǎn)生是人為造成的，通常情況下主要是指在人為因素影響下形成的一種合同風(fēng)險因素。這個過程中業(yè)主也會因為自身條件性因素的影響，對合同制定相對嚴苛，并將這種類型的合同條件納入到工程合同中。同時承包商承攬工程項目的過程中將側(cè)重點放在價格以及工程期限中，這樣一來，會造成對工程合同的審核不足，簽訂合同也就會顯得較為盲目與隨意，這樣最終導(dǎo)致的結(jié)果就是承包商法律約束角度受業(yè)主的牽制。合同簽訂的過程中業(yè)主因此也就會占據(jù)絕對的主導(dǎo)地位，因此合同中的平等性就無法體現(xiàn)出來。

2 合同管理風(fēng)險評估方法

基于工程項目建設(shè)涉及范圍以及因素眾多，若能夠?qū)贤芾碇械娘L(fēng)險實現(xiàn)有效評估和加強，就能夠?qū)こ添椖恐械娘L(fēng)險因素進行有效控制，通過合理有效的方式避免風(fēng)險因素對工程建設(shè)任一環(huán)節(jié)造成影響。有效的合同管理評估方法能夠一定程度上避免風(fēng)險因素的影響，合同管理風(fēng)險評估方法主要有以下三種：

2.1 模糊評估法

模糊評估法是工程項目合同管理中風(fēng)險評估的重要方法，主要以模糊集理論對工程項目中可能出現(xiàn)的風(fēng)險展開評估，具體的度量工程風(fēng)險的模擬方法主要是蒙特卡洛模擬法以及三角模擬法，通過參數(shù)的調(diào)整改變，多次進行工程項目風(fēng)險模擬。根據(jù)模擬仿真風(fēng)險數(shù)據(jù)進行結(jié)果統(tǒng)計和分析，進而對項目風(fēng)險結(jié)果進行有效度量和控制。

2.2 綜合評估法

綜合評估法在工程項目合同管理中屬于全面型風(fēng)險評估方法，通過評估專家對工程項目合同出現(xiàn)的風(fēng)險事件進行評估，并得出具體風(fēng)險水平。將風(fēng)險評估結(jié)果與整體風(fēng)險水平結(jié)合并進行有次序的排列對比，進而實現(xiàn)合同管理風(fēng)險度量。這種方法對從全局角度總結(jié)風(fēng)險系數(shù)有著直接作用。

2.3 外推法

外推法在工程項目合同管理中屬于較為常用的風(fēng)險評估方法，具體類型不同，包括前推、后推、旁推等不同形式?；谶@三種類型，旁推主要是通過對類似項目數(shù)據(jù)的總結(jié)、分析與運用，以實現(xiàn)項目合同風(fēng)險的評估。前推主要根據(jù)歷史實踐經(jīng)驗以及工程項目合同管理風(fēng)險評估積累，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行推測和判斷，并對風(fēng)險出現(xiàn)的概率進行準(zhǔn)確判斷。后推法主要是針對不存在的歷史數(shù)據(jù)，結(jié)合項目合同中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行定義，對可能出現(xiàn)的初始風(fēng)險事件進行數(shù)據(jù)分析和總結(jié)，進而對合同管理進行有效的風(fēng)險評估與控制。

3 工程項目合同管理中的風(fēng)險防控

建筑工程合同是項目管理過程中一項十分重要的法律性文件，但是同時也是項目風(fēng)險管理過程中至關(guān)重要的內(nèi)容。在簽訂了合同的過程中還需要進一步提升風(fēng)險管理的責(zé)任意識。需要對合同中產(chǎn)生的每一項問題進行仔細研究，對履行過程中可能遇到的問題進行明確。

3.1 對合同簽訂主體進行資格與權(quán)限范圍的認定與審核

在針對合同進行簽訂的過程中需要對簽訂主體部分進行資格與權(quán)限范圍上的審核，杜絕出現(xiàn)無權(quán)或者是中介的情況發(fā)生。合同簽訂人應(yīng)當(dāng)與投標(biāo)書中一致。另外，針對合同簽訂主體的資格審核要嚴格按照目前我國建筑工程合同相關(guān)法律及規(guī)定進行程序性審核，通過專業(yè)人員審核后保障合同簽訂具有公平性，以更有效保障合同簽訂雙方利益，避免后續(xù)因合同風(fēng)險造成任意方出現(xiàn)損失。

3.2 提升風(fēng)險管理責(zé)任意識

這個過程中還應(yīng)當(dāng)提升風(fēng)險管理的責(zé)任意識水平，充分分析合同中的每一項條款的內(nèi)容：

3.2.1 合同中應(yīng)當(dāng)對行業(yè)操作管理內(nèi)容進行強調(diào)。合同款項需要明確，為此操作性需要增強。當(dāng)前階段我國的許多工程施工項目中，承辦方通過使用向?qū)ψ约焊佑辛Φ臈l款內(nèi)容使發(fā)包方受到自身權(quán)利的控制。這個過程中需要對合同進行較為仔細的審核。

3.2.2 加強在合同中形成控制性條款的內(nèi)容。在制定合同的過程中，應(yīng)當(dāng)注重訂立有關(guān)控制與防范雙方的過程性條款。因為工程項目建設(shè)的操作性相對較強，為此風(fēng)險性也將更大，這就造成了施工總合同中對相關(guān)材料與設(shè)備等的質(zhì)量需要被有效控制。

3.2.3 合同中保修金條款制定。工程項目建設(shè)合同風(fēng)險主要包括材料供應(yīng)以及安裝與調(diào)試，另外就是承建單位的違約。除了上述的相關(guān)合同條款內(nèi)容以及工期計劃等內(nèi)容之外，在進行目標(biāo)設(shè)置的過程中還需要形成具有控制性的條款內(nèi)容。除此之外，還可以通過履約保函或者是履約保證金的形式降低風(fēng)險產(chǎn)生效果。

3.2.4 加強語言以及承諾的類型分析。在建筑工程合同中還需要將雙方商討的結(jié)果以及決定性內(nèi)容納入到合同中來。

3.3 加強對合同擬簽訂階段的評估

需要形成重大合同的相關(guān)評估制度。通常情況下建設(shè)工程項目產(chǎn)生的合同都應(yīng)當(dāng)交由相關(guān)成本的單位、法律、財務(wù)、計劃以及審計監(jiān)督單位等多個部門，通過專業(yè)性領(lǐng)域的綜合評估，這是有效控制與預(yù)防風(fēng)險產(chǎn)生的重要環(huán)節(jié)與步驟。

4 合同履行階段環(huán)境中的風(fēng)險防控

4.1 合同需要及時交底

合同形成與履行的過程中需要進行及時交底，這是責(zé)任義務(wù)得以明確的重要步驟。工程合同在設(shè)計與形成的過程中已經(jīng)明確了工程項目的總體目標(biāo)，同時又有較為詳細的分階段性的目標(biāo)內(nèi)容。為此，工程合同管理十分重要，即明確合同的權(quán)利主體責(zé)任、權(quán)利與義務(wù)的重要內(nèi)容。強化技術(shù)工程交底有助于制定具有適應(yīng)性的方案策略。

4.2 強化動態(tài)監(jiān)管合同履行工作

形成動態(tài)性的技術(shù)監(jiān)管，加強對合同管理的履行。工程項目總目標(biāo)在施工的過程中被分解，這個過程中項目監(jiān)督與管理需要對合同條款進行負責(zé)。也就是工程項目在履行的過程中應(yīng)當(dāng)與管理之間掛鉤，并針對合同形成狀況跟蹤與信息采集等工作。

合同動態(tài)監(jiān)督管理過程中不僅需要提交書面形式的報告內(nèi)容，還應(yīng)當(dāng)針對現(xiàn)場進行定期或者是不定期的檢查。在組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)中也應(yīng)當(dāng)進行及時的溝通與了解，針對相關(guān)數(shù)據(jù)資料內(nèi)容進行整理與收集，目的是為了能夠盡可能地掌握發(fā)包單位是否真正意義上對自身的義務(wù)進行履行。

5 合同履行后產(chǎn)生的風(fēng)險防控

在進行合同管理的過程中應(yīng)當(dāng)將整個階段作為一個整體進行考慮，并在此基礎(chǔ)上能夠真實了解項目工程施工的全部工作。這樣一來，就需要進一步強化合同履行之后階段資料的綜合管理工作。這是實現(xiàn)合同管理的效率與規(guī)范化的重要內(nèi)容，更是進一步完善合同管理措施以及形成系統(tǒng)性的項目合同管理的重要機制建設(shè)。

6 結(jié)語

綜上所述，工程項目管理在工程項目建設(shè)過程中有著至關(guān)重要的作用。隨著我國經(jīng)濟的高速發(fā)展，工程建筑領(lǐng)域發(fā)展形勢越來越好，工程項目建設(shè)的規(guī)模也越來越大，這就要求工程項目合同管理更加規(guī)范、科學(xué)、高效。從工程項目建設(shè)過程中出現(xiàn)的風(fēng)險因素來看，要采取有效的規(guī)范措施和風(fēng)險控制措施。一旦出現(xiàn)合同管理風(fēng)險，將直接給工程建設(shè)造成阻礙影響，給承包方和發(fā)包方都造成嚴重的經(jīng)濟影響。為有效構(gòu)建工程項目合同管理風(fēng)險評估模式，要應(yīng)用合理的風(fēng)險評估方式，并不斷提升風(fēng)險意識，完善合同管理相關(guān)制度，全面、規(guī)范實施合同管理，加強合同管理人才培養(yǎng)。高效的工程合同管理能夠為企業(yè)經(jīng)濟效益以及社會效益的提升提供有效保障。

參考文獻

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第6篇：承包商風(fēng)險評估范文

關(guān)鍵詞：工程項目 合同管理 風(fēng)險識別與控制

一、合同風(fēng)險管理在項目管理中的地位與作用

風(fēng)險是指在給定情況下和特定時間內(nèi)，那些可能發(fā)生的結(jié)果之間的差異，差異越大則風(fēng)險越大。它有不希望發(fā)生的變化事件、事件概率及事件發(fā)生后果三個要素。工程項目合同是保障項目執(zhí)行中參與方的利益訴求和分配的文件，它具有針對業(yè)主的投資少、風(fēng)險小、周期短、收益高、無遺留的質(zhì)量與法律問題等項目利益訴求，它明確了項目的總體目標(biāo)、安全目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、費用目標(biāo)、工期目標(biāo)及社會目標(biāo)等，將合同涉及的市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、資源風(fēng)險進行了條款性約定，起到了項目執(zhí)行中各方利益的分配保障作用，合同管理風(fēng)險控制在項目執(zhí)行管理過程中處于首要地位。

二、工程項目合同風(fēng)險管理的識別

（一）項目承包商的合同利益訴求

項目承包商作為特定項目建設(shè)的參與方，首先應(yīng)將自身的項目利益訴求和承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)反映在合同具體條款，并根據(jù)相對應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)進行合同管理中的風(fēng)險控制。主要利益訴求有：明確的項目工作范圍職責(zé)、及時的指令、準(zhǔn)確詳盡的設(shè)計任務(wù)書、清晰正確的施工圖、標(biāo)準(zhǔn)的貨物規(guī)格、充分的生產(chǎn)與施工周期、最小限度的變更指令、及時的付款、豐厚的利潤等。同時，承包商應(yīng)該平衡考慮業(yè)主及相關(guān)方的訴求。

（二）合同管理過程中的風(fēng)險識別，包括全合同生命周期的風(fēng)險識別

1、項目招標(biāo)及投標(biāo)階段的風(fēng)險點

項目信息方面：來源是否準(zhǔn)確，中間人人是否可靠，業(yè)主資信等級，項目是否落實等；

市場方面：工程所在地風(fēng)險、市場結(jié)構(gòu)需求預(yù)測、競爭格局、業(yè)主是否有傾向性等；

報價決策方面：市場物價穩(wěn)定性、是否存在技術(shù)障礙、招標(biāo)書中有無保值條款、價格調(diào)整、有無后續(xù)項目等。

2、合同談判和簽訂階段的風(fēng)險點

工期過短、保護條款過多、罰則苛刻、支付條件苛刻、承包商的合理訴求和權(quán)益。

3、合同履約階段的風(fēng)險點

業(yè)主方面：合同變更多、工作效率低下、履約意識不強、現(xiàn)場工作條件與招標(biāo)條件相差大、支付款項意愿和能力差等；

承包商方面：合同管理能力差、各類資源組織未滿足項目需求、外匯和利率變動大、效益風(fēng)險等。

三、合同管理過程的風(fēng)險控制

（一） 投標(biāo)報價階段的風(fēng)險控制

承包商市場開發(fā)人員搜集項目信息、背景材料及招標(biāo)書，與合同管理人員一起分析材料，編制初步投標(biāo)風(fēng)險備忘錄和建議書，經(jīng)部門負責(zé)人審核后，組織相關(guān)部門或人員進行風(fēng)險評估，結(jié)果報分管領(lǐng)導(dǎo)審批，根據(jù)授權(quán)決定是否投標(biāo)。

如承包商決定投標(biāo)，應(yīng)任命報價經(jīng)理，編制投標(biāo)計劃書及估算表，組織相關(guān)部門進行審查并編制部門風(fēng)險備忘錄，報價經(jīng)理結(jié)合市場等因素，確定報價策略，組織編制報價及綜合風(fēng)險量化備忘錄，報主管領(lǐng)導(dǎo)或報價委員會審核批準(zhǔn)。一個有經(jīng)驗的承包商， 在投標(biāo)報價時就應(yīng)考慮將來可能要發(fā)生索賠的問題， 要仔細研究招標(biāo)文件中的合同條款和規(guī)范，仔細查勘施工現(xiàn)場，探索可能索賠的機會， 在報價時要考慮索賠的需要。

（二） 合同談判與簽訂階段的風(fēng)險控制

1、合同談判應(yīng)關(guān)注的要點

（1）確定業(yè)主對項目的管理模式，自行項目管理還是聘請管理承包商模式；業(yè)主與承包商的責(zé)任劃分尤為重要。

（2）工期。承包商一定要重點談定約定工期的變更簽證情形，以免沒有證據(jù)而不予認定工期順延。

（3）工作范圍、數(shù)量或質(zhì)量要求的變更。在合同執(zhí)行過程中往往會發(fā)生項目工作范圍、數(shù)量或質(zhì)量要求的變更。由于變更有時會影響工程進度、人工時和費用等，因此合同中應(yīng)有變更條款，對各種性質(zhì)或范圍的變更作出具體規(guī)定，變更引起費用的變化，需要在合同中約定出處理方法。

（4）對于現(xiàn)場未可預(yù)見自然條件的約定，在項目執(zhí)行過程中往往會遇到與預(yù)先提供的自然條件資料有很大出入的情況。一旦確實發(fā)生這種情況時，業(yè)主另外支付發(fā)生的費用對承包商來說可以減少風(fēng)險，對業(yè)主來說只有確定發(fā)生了這種情況時才增加費用，而不是預(yù)先支付可能發(fā)生這種情況的風(fēng)險費，也比較合理。

（5）項目執(zhí)行中人為風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險和自然風(fēng)險的約定，也是承包商和業(yè)主轉(zhuǎn)移風(fēng)險的一種有效手段，合同應(yīng)根據(jù)不同情況約定風(fēng)險的承擔(dān)方?？梢杂梢环匠袚?dān)，或者雙方共同承擔(dān)。

2、合同的會審。合同的會審是指對最終訂立合同（合同成立前）的決定與否進行審查，是合同訂立的最后防線。

（1）合同條款審核。在工程合同中， 承包商的風(fēng)險貫穿了整個合同的每一個條款和每一份附件。在審核合同條款以及有關(guān)附件時， 應(yīng)該從頭到尾仔細審核， 不遺漏任何一個潛在的風(fēng)險。明確工程范圍，明確責(zé)任界限劃分，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，明確與其他裝置接口等。特別要對業(yè)主開脫責(zé)任的條款要注意。

第7篇：承包商風(fēng)險評估范文

1 招標(biāo)文件存在的主要法律風(fēng)險

在大多數(shù)招標(biāo)中，業(yè)主的招標(biāo)文件(包括《邀請函及指引》和《合同及附件》，以下統(tǒng)一簡稱招標(biāo)文件)是業(yè)主對該項目招標(biāo)的重要意思表示載體，是投標(biāo)方在標(biāo)書編制過程中必須遵守的準(zhǔn)則。一旦中標(biāo)，招標(biāo)文件中的合同就成為具有法律拘束力的約定雙方權(quán)利義務(wù)的最終法律文件。因此，投標(biāo)之前對業(yè)主的說明及合同的法律風(fēng)險進行解讀分析是法律風(fēng)險識別的基礎(chǔ)工作，是后續(xù)法律風(fēng)險防范工作的重要前提。招標(biāo)文件中的法律風(fēng)險大致有三種情形。

1.1 招標(biāo)文件內(nèi)容不一致的法律風(fēng)險

一般情況下，業(yè)主招標(biāo)文件的內(nèi)容絕大多數(shù)情況是一致的，但也不排除例外。業(yè)主引用文件錯誤、業(yè)主疏漏或相關(guān)問題表達不清晰，都有可能產(chǎn)生各文件的不一致或同一個文件前后的不一致。

一是不同文件之間合同條件差異。如2015 年2 月開標(biāo)的埃塞俄比亞某區(qū)塊1500 馬力鉆機及相關(guān)服務(wù)招標(biāo)中就出現(xiàn)了這種情形。在前述埃塞俄比亞區(qū)塊招標(biāo)的《招標(biāo)邀請函及指引》A 部分第5 條(銀行保函/ 履約擔(dān)保)中明確：此外，公司將有權(quán)要求投標(biāo)人提供其母公司出具的履約保函。在授予合同之前，公司將要求中標(biāo)方按照附件8 的格式提供該履約保函。按此，《招標(biāo)邀請函及指引》規(guī)定了授標(biāo)前通知中標(biāo)者依附件8 的格式開具母公司履約保函，并且在附件8 中有關(guān)于該履約保函的附件格式。但后續(xù)簽訂的合同中又約定：銀行保函、履約擔(dān)保承包商應(yīng)在本合同簽訂六十(60)日內(nèi)，提供公司格式見附件七的銀行保函。該銀行保函的金額為100萬美元，到期日期不得早于合同期滿后六(6)個月。本合同項下隨時可能提出的修改、變更或延展，引起的銀行保函的任何延長對擔(dān)保人有約束力的。該約定要求開具隨時可能展期的100萬美元的銀行保函。前后兩個文件不一致造成投標(biāo)方的不同理解和使用，相應(yīng)地帶來不同的后果，并隱含著分歧和潛在爭議。

二是通用條款與特別條款不同。不發(fā)達國家的油氣開發(fā)項目通常使用國際銀行的貸款。這種情況下，貸款行就要求項目招標(biāo)必須使用特定國際組織依據(jù)國際慣例編制的通用合同文本，即通用條款。在通用條款之外，招標(biāo)方還會在招標(biāo)文件中合同數(shù)據(jù)中的特別條款。這種特別條款通常是親業(yè)主的。如果通用條款與特別條款有沖突之處，就應(yīng)該進行甄別和風(fēng)險分析，考慮是否可以接受或改變。如孟加拉國家氣田公司對TITAS 氣井鉆井大包及第三方服務(wù)招標(biāo)中就出現(xiàn)這種情形。

該項目使用亞洲開發(fā)銀行的通用合同文本(《MULILATERAL DEVELOPMENT BANKHARMONISED EDITION GENERAL CONDITIONS》)(COPYRIGHT FIDIC 2010)，其中對仲裁的規(guī)定有：仲裁地應(yīng)按合同文件規(guī)定的中立地進行;仲裁應(yīng)按1.4 條定義的語言進行。但在在合同文件的第8 部分又規(guī)定：合同仲裁地為孟加拉國達卡。達卡是業(yè)主所在地，不是中立地。盡管業(yè)主有權(quán)對特別條款提出偏向自身利益的權(quán)利，但作為投標(biāo)方或是最終的承包方，還是要考慮這種偏向性的風(fēng)險及可接受度或可改變度。

三是特定問題不明確或自相矛盾。所有權(quán)問題對提供鉆機設(shè)備的承包方是一個重大事項。一般的招標(biāo)文件中很少可以找到設(shè)備的所有權(quán)專門條款。盡管有條款顯示了租賃鉆機的文字，但在其他條款里卻會發(fā)現(xiàn)與之矛盾的說法。比如在亞開行的上述通用合同中，通用條款就沒有所有權(quán)的專門條款，相應(yīng)地也沒有對設(shè)備的抵押權(quán)、留置權(quán)作限制或約定。而埃塞俄比亞項目招標(biāo)文件的合同中卻直接表述為：本合同所涉及工作的所有材料、設(shè)備、圖紙和文件，及任何構(gòu)成該工作的，包括但不限于承包方為該工作準(zhǔn)備或為此而準(zhǔn)備的所有過程和工程設(shè)計、圖紙和規(guī)格，一旦適用于該工作，就成為公司唯一的不受限制的財產(chǎn)。并且當(dāng)承包方轉(zhuǎn)移該所有材料、設(shè)備和圖紙、文件或其中任何一部分給公司時，承包商應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)摹⑶逦臉?biāo)記或公認的識別方式聲明，該材料、設(shè)備和圖紙和文件或其一部分，是公司的財產(chǎn)。所有權(quán)條款不明確成為承包方行使權(quán)利的重大障礙。國內(nèi)某石油工程企業(yè)因此造成2臺鉆機丟失并無法主張權(quán)利，另一企業(yè)通過2 年的訴訟才收回鉆機。

1.2 業(yè)主對支付貨幣的自由選擇權(quán)隱含的法律風(fēng)險

在前述的埃塞俄比亞項目招標(biāo)文件中，合同規(guī)定：如果承包商不是一個埃塞俄比亞承包商，公司應(yīng)以美元支付?；虬垂镜倪x擇，將美元轉(zhuǎn)換成埃塞俄比亞貨幣比爾(Birr)，經(jīng)雙方同意，再以另一可自由兌換貨幣支付。依此規(guī)定，業(yè)主可以選擇當(dāng)?shù)刎泿抛鳛橹Ц敦泿?。?dāng)業(yè)主以當(dāng)?shù)刎泿胖Ц稌r，投標(biāo)方將面臨很大的風(fēng)險：一方面，當(dāng)?shù)刎泿挪皇怯餐ㄘ?，流通性?另一方面，若該貨幣發(fā)生貶值，而合同又沒有約定匯率，沒有采取鎖定匯率或購買匯率保險的措施去規(guī)避匯率風(fēng)險，匯率變動引發(fā)的巨大風(fēng)險不言而喻。既往合同也有相似的教訓(xùn)。某公司在2014 年的俄羅斯項目中，按業(yè)主的要求使用了當(dāng)?shù)刎泿疟R布作為計價貨幣和支付貨幣，并且未約定匯率鎖定或購買匯率保險。恰逢當(dāng)年美國及西方國家對俄制裁，盧布斷崖式貶值，使承擔(dān)該項目的公司蒙受了巨大經(jīng)濟損失。

1.3 疏漏重要合同條款的法律風(fēng)險

在國際石油工程合同中，有些條款(比如爭議解決方式)的缺失可以通過雙方事后協(xié)商達成一致。但有些條款若缺失卻難以事后合意成功。如付款條款、各種費率適用的情形等條款。在俄羅斯某區(qū)塊招標(biāo)中，合同規(guī)定了承包方以自己的成本支付動員費，并約定業(yè)主給予補償，但未說明補償方式和補償時間。同時，合同也未約定預(yù)付款條款。一旦中標(biāo)，承包方墊支相關(guān)費用的財務(wù)成本及后期資金支持的壓力非常大。

2 招標(biāo)文件問題澄清及風(fēng)險評估

為防控招標(biāo)文件中存在的法律風(fēng)險，應(yīng)對風(fēng)險進行評估和防范。首先，應(yīng)與業(yè)主進行溝通和澄清，進一步確定風(fēng)險性質(zhì);其次，采用特定評估辦法，對風(fēng)險進行進一步甄別和劃分;再次，根據(jù)企業(yè)的現(xiàn)實需要和風(fēng)險承受能力，制定風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自留方案，化解或最大限度降低投標(biāo)過程中的法律風(fēng)險。

2.1 標(biāo)前澄清

澄清是指招標(biāo)人對招標(biāo)文件中的遺漏、差錯、表述不清或?qū)Ρ容^復(fù)雜事項進行的補充說明和回答投標(biāo)人所提問題的過程。在此過程中應(yīng)當(dāng)注意以下三點：

一是澄清的時限性。應(yīng)該在截標(biāo)前的規(guī)定時間內(nèi)向招標(biāo)人提出需要澄清的問題，在評標(biāo)過程中投標(biāo)人是沒有機會提澄清要求的，只能由評標(biāo)委員會給投標(biāo)人提澄清問題。

二是澄清的形式和內(nèi)容。澄清申請要以書面形式提出，內(nèi)容上尤其要注意標(biāo)書文件中不嚴密、不完整的問題，一定要請招標(biāo)方解釋清楚，因為這些地方是爭議、索賠的多發(fā)地帶，對項目運行及招投標(biāo)雙方將產(chǎn)生重要影響。

三是澄清或者修改的內(nèi)容構(gòu)成招標(biāo)文件的組成部分。招標(biāo)人對招標(biāo)文件澄清和修改應(yīng)以書面形式通知收受人，該澄清或者修改的內(nèi)容構(gòu)成招標(biāo)文件的組成部分。招標(biāo)人可能會采取書面形式，也可能采用召開投標(biāo)預(yù)備會的方式進行解答和說明，但最終必須將澄清與修改的內(nèi)容以書面方式通知所有招標(biāo)文件收受人，而且作為招標(biāo)文件的組成部分。

2.2 風(fēng)險評估

該階段應(yīng)以項目的最終效果為目標(biāo)，評估時力求客觀、科學(xué)、合理地評估法律風(fēng)險，以達到對投標(biāo)決策有高水平高層次的參考價值和指導(dǎo)。實務(wù)中多采取權(quán)重法進行法律風(fēng)險評估，該方法以定性與定量分析相結(jié)合為原則，綜合考慮與評價風(fēng)險的可能性、嚴重性、可控性及企業(yè)承受能力，作出風(fēng)險評估預(yù)判?；玖鞒贪ǎ阂皇秋L(fēng)險初評，主要是對風(fēng)險的發(fā)生可能性及嚴重性進行定量分析，按照客觀性原則設(shè)定權(quán)重系數(shù)，二者相乘以后，根據(jù)所得分值來確定風(fēng)險等級，分值越大說明風(fēng)險越大;二是風(fēng)險再評估，將上述定量分析的結(jié)果列入相應(yīng)表格后，重點關(guān)注評分值對所有此類風(fēng)險的影響因素，提出相應(yīng)預(yù)防措施和應(yīng)對策略，進行可控性的定性分析;三是風(fēng)險判斷結(jié)論，針對上述定量評估及定性評估情況，結(jié)合企業(yè)承受能力，依風(fēng)險發(fā)生后對企業(yè)的不良影響程度作出結(jié)論性判斷。評估后的法律風(fēng)險等級要與企業(yè)的實際情況相結(jié)合，作出嚴重風(fēng)險、較大風(fēng)險和一般風(fēng)險的評估結(jié)論。

3 風(fēng)險預(yù)防措施和應(yīng)對策略

一是對于嚴重風(fēng)險應(yīng)考慮實施風(fēng)險回避。當(dāng)風(fēng)險發(fā)生概率很高，可能造成巨大的損失，并且影響風(fēng)險的因素多為企業(yè)不可控的，又沒有其他有效的對策來降低風(fēng)險時，應(yīng)放棄項目。這種情形發(fā)生時，就應(yīng)當(dāng)向決策層提出放棄投標(biāo)的建議，采取風(fēng)險回避的策略。

第8篇：承包商風(fēng)險評估范文

【關(guān)鍵詞】工程總承包;電力工程

隨著我國城市化進程的推進，新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的興起，區(qū)域經(jīng)濟的追趕型發(fā)展，國內(nèi)經(jīng)濟增長仍將在一定時間內(nèi)處于投資拉動和消費拉動并重的轉(zhuǎn)型過度階段，這就為電力建設(shè)型企業(yè)開拓市場提供了可能。同時在全國電力勘測設(shè)計企業(yè)在全產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈改革重組背景下，在向國際型電力工程咨詢公司轉(zhuǎn)型的發(fā)展戰(zhàn)略下，工程總承包將成為電力行業(yè)在組織項目建設(shè)的主要形式，并將逐步成為電力勘測設(shè)計企業(yè)的支柱式產(chǎn)業(yè)。總而言之，總承包模式代表現(xiàn)代工程管理的主流，是建筑工程管理理念與設(shè)計的完美結(jié)合。

電力工程總承包的形式

電力工程總承包的范圍應(yīng)是電力工程建設(shè)項目的全過程，但在實際承包工程中，根據(jù)工程的具體情況和業(yè)主的實際要求可以采取不同的模式，總承包商按照合同約定對工程項目的勘察、設(shè)計、采購、施工、試運行(竣工驗收)等實行全過程或若干階段的承包。通常所說的工程總承包模式主要指Turnkey和EPC等模式，它們與施工總承包等模式存在較大的差異。

電力工程總承包的發(fā)展方向

以工程總承包開展工程建設(shè)滿足了業(yè)主投資省、工期短、易管理的總體要求，同時在一定程度上能夠降低、轉(zhuǎn)移投資和建設(shè)風(fēng)險?？偠灾こ炭偝邪槕?yīng)了市場發(fā)展的必然趨勢。

在工程總承包覆蓋的各個環(huán)節(jié)中，毫無疑問設(shè)計貫穿了整個工程建設(shè)的全過程，是整個工程總承包的靈魂。

在國家電網(wǎng)公司開展的“兩型一化”試點變電站——惠泉500kV變電站中，通過方案優(yōu)化設(shè)計，圍墻內(nèi)用地面積較同類型典型設(shè)計節(jié)省18%，在主控樓等建筑建造方面，優(yōu)化、合并部分房間，較典型設(shè)計節(jié)省約28%，同時在綠化、排水溝系統(tǒng)、建筑物外墻等設(shè)計實體設(shè)計上進行優(yōu)化。在線路工程中，以湖北省電力勘測設(shè)計院為例，在該院承接的光谷—青山變500kV輸電線路工程中，該工程組選擇運用V 型懸垂絕緣子串，并在500kV青山變門口通過電纜經(jīng)環(huán)站隧道進入變電站，不僅滿足規(guī)劃走廊的要求，同時還節(jié)省了大面積房屋拆遷的賠償費用。

設(shè)計作為建設(shè)工程的龍頭，在電力工程項目實施過程中自始至終都起著不同程度的影響，盡管設(shè)計費占工程總承包合同價格的比例不大，一般只有百分之幾，但對項目投資的影響卻極為重要。在可行性研究及初步設(shè)計階段，影響項目投資的可能性約為75％～95％；在施工圖設(shè)計階段約為5％～35％。

由此可見，以設(shè)計為龍頭的電力工程總承包模式具備在源頭上控制投資的核心能力，從而節(jié)約業(yè)主投資，節(jié)約社會資源。同時電力設(shè)計企業(yè)由于所處的工程角色及經(jīng)濟機制來看，其對于技術(shù)安全考慮較多，而對工程造價及經(jīng)濟效益則較少；對設(shè)計方便考慮多，而對施工、維護則考慮較少；對設(shè)計產(chǎn)值考慮多，而對設(shè)計合理優(yōu)化則考慮較少。

電力工程總承包的風(fēng)險

由于電力工程總承包其獨特的項目運作模式，在實際操作工程中必然存在其特有的風(fēng)險，通過對工程項目中存在風(fēng)險的分析評價，不但可以更好地認識風(fēng)險，了解其性質(zhì)及風(fēng)險量的大小，而且可以在此基礎(chǔ)上，制定合理的風(fēng)險對策，從而進行有效的風(fēng)險管理。一般而言，電力工程總承包風(fēng)險主要有以下表現(xiàn)形式：

(1)法律風(fēng)險：毫無疑問，不管是在國內(nèi)還是國外，承包商都必須無條件地遵守項目所在國的法律規(guī)定和公共政策，這是承包商的一項合同義務(wù)。在施工許可、設(shè)備材料進出口許可以及勞動法等法律條款均會對工程本身產(chǎn)生深遠影響。

(2)自然條件風(fēng)險：自然條件對于電力總承包工程的影響同樣不可估量。在承接總承包工程之前，要對工程所在地的自然條件進行深入的評估?，F(xiàn)場實際施工條件與合同內(nèi)的現(xiàn)場環(huán)境的差異、氣候條件對工程進度和工程施工的影響以及自然災(zāi)害對工程的侵襲所帶來的危害等等都是總承包工程的風(fēng)險點。

(3)政治與社會風(fēng)險：電力工程總承包工程特別是海外工程的政治與社會風(fēng)險，承包方必須詳加考慮。戰(zhàn)亂、罷工、宗教等等政治社會問題影響到的已不僅僅是總承包工程實施的問題，甚至直接關(guān)系到項目部管理與施工人員的人身安全，是工程開展前必須重點評估要素。

(4)合同風(fēng)險：在項目建設(shè)之前，業(yè)主會與承包商會擬定項目合同書。由于一般合同文件是由業(yè)主擬定，不可避免的合同中各條款對業(yè)主有特殊的保護作用，相應(yīng)的承包方就會承受潛在的利益風(fēng)險。

(5)承包商的條件風(fēng)險：以設(shè)計為龍頭的總承包工程中，承包方的對項目的管理能力與經(jīng)驗對項目進展及項目資金運作有著根本性的影響，如何協(xié)調(diào)好設(shè)計、采購和施工的進度關(guān)系并做好各環(huán)節(jié)中的質(zhì)量體系流程是避免承包商自身條件風(fēng)險的關(guān)鍵。

(6)設(shè)計、采購和施工風(fēng)險：電力工程總承包的核心環(huán)節(jié)即為設(shè)計、采購和施工環(huán)節(jié)。

設(shè)計風(fēng)險：如前文所述，設(shè)計對于項目投資影響重大，構(gòu)成的設(shè)計風(fēng)險同樣不容小視，設(shè)計內(nèi)容深度不足、設(shè)計方案與現(xiàn)場情況不符以及設(shè)計各專業(yè)的配合誤差均會對總承包工程造成影響，直接危害承包商利益。在項目方案確定的情況下，強化設(shè)計深度、優(yōu)化設(shè)計施工方案并在設(shè)計各專業(yè)間進行良好的協(xié)調(diào)配合是減少設(shè)計風(fēng)險的有效措施。

采購風(fēng)險：在電力工程項目中，項目設(shè)備材料費用在整個項目費用中所占的比重較大。因此，在電力工程總承包項目中，一方面，項目采購對項目贏利與否以及贏利多少將起著重大影響施工風(fēng)險：施工階段也是資金投入最集中的階段，在這個階段投入的資金量約占工程項目總投資的80％～90％，總承包商需要根據(jù)項目安排情況籌措大量的資金，如果資金安排上出現(xiàn)差錯或失誤，很容易導(dǎo)致工程項目出現(xiàn)中斷、停頓甚至報廢，因此，施工階段是對承包商的最大考驗，大量的風(fēng)險都在這個階段顯現(xiàn)，工程項目中絕大部分風(fēng)險與施工階段存在著直接和問接的關(guān)系。

(7)經(jīng)濟和金融風(fēng)險：在電力工程總承包項目中，特別是在國際工程承包項目中，業(yè)主是否按照合同規(guī)定及時、足額支付工程進度款都將在不同程度上影響著工程的進展和承包商執(zhí)行工程的預(yù)期收益。在業(yè)主支付以及匯率變化等方面對承包商執(zhí)行項目預(yù)期利益的影響主要表現(xiàn)在以下幾個方面：合同規(guī)定保留金、業(yè)主延遲支付或不足額支付工程進度款、合同價格貨幣和支付貨幣的穩(wěn)定性、主合同貨幣與分包合同貨幣之間的匯率穩(wěn)定性以及貸款的利率。這些影響項目預(yù)期利益的因素也是在經(jīng)濟和金融方面存在的利益風(fēng)險因素。

電力工程總承包風(fēng)險的控制措施

從上述分析我們了解到，在電力工程總承包中，風(fēng)險是其必然的產(chǎn)物，如何最大程度上控制能夠預(yù)見的風(fēng)險，從而使電力總承包工程獲得的最大合法利益是優(yōu)秀總承包工程項目管理人員必須思考的問題。

風(fēng)險控制措施可降低項目的潛在損失或使這種損失更具有可預(yù)測性，風(fēng)險控制措施一般包括風(fēng)險回避、損失控制、風(fēng)險分離、風(fēng)險分散及風(fēng)險轉(zhuǎn)移等。

風(fēng)險回避就是以一定的方式中斷風(fēng)險源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失?；乇茱L(fēng)險有時需要做出一些必要的犧牲，但較之所承擔(dān)的風(fēng)險而言，這些犧牲與風(fēng)險真正發(fā)生時可能造成的損失相比要小得多。風(fēng)險回避是一種較為消極的控制措施，因為回避風(fēng)險的同時也失去了從風(fēng)險中獲益的可能性，一般是作為其它控制措施均不能達到理想效果的一種方式。

損失控制是指減少損失發(fā)生的機會或降低損失的嚴重性，使損失最小化。與風(fēng)險回避相比，這是一種主動、積極的風(fēng)險對策，損失控制可分為預(yù)防損失和減少損失兩方面工作。預(yù)防損失是指采取各種預(yù)防措施以杜絕損失發(fā)生的可能性，也就是采取該措施后，其主要作用在于降低或消除(通常只能做到合理地減少)損失發(fā)生的概率；而減少損失是指在風(fēng)險損失已經(jīng)不可避免地發(fā)生的情況下，通過種種措施以遏制損失繼續(xù)惡化或限制其擴展范圍，使其不再蔓延或擴展，從而使損失局部化，也就是采取該措施后，其作用在于降低損失的嚴重性或遏制損失的迸一步發(fā)展，使損失最小化。

每個電力總承包工程都有自己獨特的特點，在每個個體的工程中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，并將風(fēng)險控制在可控范圍以內(nèi)的具體措施和手段是不盡相同的，評估和控制風(fēng)險是承包商及總承包項目經(jīng)理綜合項目評估和管理能力的集中體現(xiàn)，風(fēng)險評估與控制的經(jīng)驗積累需要不斷在實踐中累積，當(dāng)各種風(fēng)險控制在承包方的可控范圍內(nèi)之后，總承包的經(jīng)濟利益將實現(xiàn)工程最大化。

第9篇：承包商風(fēng)險評估范文

一、設(shè)備維修外包策略

1.維修外包的前提條件（1）需要考慮外包維修服務(wù)市場是否成熟。成熟的標(biāo)志是：有生產(chǎn)制造商直接提供，或者3家及以上非生產(chǎn)制造服務(wù)商能夠提供相同設(shè)備的維修服務(wù)，并具有專業(yè)化、集約化管理能力；管理人員和維修人員工作技術(shù)水平滿足工作需要，能保障維修質(zhì)量與工期要求。對于一些沒有成熟服務(wù)市場的設(shè)備，維修不宜外包。（2）是否能降低維修成本。對于技術(shù)要求不高、簡單的維修，由操作員工完成，同時現(xiàn)場還有崗位操作員工的不宜外包。如抽油機的日常維護保養(yǎng)、集輸流程設(shè)備設(shè)施的清潔維護等。對于技術(shù)要求高、需要專業(yè)資質(zhì)才能實施的維修，可考慮外包。如大型燃油（燃氣）發(fā)電機組的上網(wǎng)發(fā)電運行及維修、鍋爐供熱運行及維修、注水泵維修、車輛維修、電焊機維修、中高壓閥門維修、凈化水裝置維保、低壓電路維護及電氣焊維修等。

2.設(shè)備維修外包模式實際工作中采取的維修外包模式包括：工時和物料合同、定價合同、績效合同和保運合同等。這些維修外包模式的區(qū)別對比詳見表1。

二、設(shè)備維修業(yè)務(wù)外包管理

設(shè)備維修外包過程可分為外包前、外包中、外包后3個階段，包括分析、設(shè)計、執(zhí)行、控制和評估等步驟，如圖1所示。1.設(shè)備維修外包前期管理此階段主要是系統(tǒng)分析和設(shè)計的過程，包括分析采油廠內(nèi)外環(huán)境、設(shè)備特點及采取外包決策的原因與效益，并對維修外包進行可行性分析及風(fēng)險評估等。設(shè)備管理部門要選擇適當(dāng)?shù)木S修外包服務(wù)商并簽訂完善的、靈活的合同。外包服務(wù)商的選擇要以信譽為先、實力為基礎(chǔ)、共贏為目標(biāo)，需要收集各承包商的資質(zhì)條件、人員素質(zhì)、技術(shù)裝備、維修質(zhì)量、服務(wù)體系等資料，從多方面進行綜合評價，確定最優(yōu)服務(wù)商。采油廠選擇外包承包商時要遵循客觀、公正、透明的原則，通過公開、公平、公正的招投標(biāo)平臺，擇優(yōu)錄用外包服務(wù)商。在簽訂合同時，明確具體的修理改造技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、油田HSE要求、質(zhì)量保證、安全性能、驗收辦法、保修時間、違約責(zé)任，以及因維修質(zhì)量問題造成安全事故所需承擔(dān)責(zé)任等條款，做到有據(jù)可循，以便雙方產(chǎn)生分歧、矛盾時能順利解決。要本著互惠互利、誠實公正的原則，防止機會主義和不平等合約的出現(xiàn)。還要對可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行預(yù)測，建立相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警機制，從而降低風(fēng)險。

2.設(shè)備維修外包中期管理這一階段是執(zhí)行和控制的過程，主要根據(jù)協(xié)議等相關(guān)依據(jù)來對設(shè)備維修外包過程進行管理。包括雙方的關(guān)系管理、沖突管理、風(fēng)險管理、監(jiān)督、激勵和控制等。在與外包服務(wù)商建立了外包合同以后，并不是單一地依據(jù)合同來處理就行了，要時刻關(guān)注外包的整個過程。雙方要盡力建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的合作伙伴關(guān)系，做到互利共贏。同時雙方的合作會存在一定的風(fēng)險，除了存在供應(yīng)風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等經(jīng)營風(fēng)險外，作為采油廠來說，有可能受制于人，存在“套牢”的風(fēng)險。采油廠在外包維修業(yè)務(wù)后，可能喪失關(guān)鍵的設(shè)備管理和維修技能，造成對外包工作量的確認和維修質(zhì)量的驗收工作受限。承包商在執(zhí)行合同時，可能存在降低服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、零配件以次充好等問題。合同中列出的維修項目還有可能發(fā)生漏項，在外包維修過程中，采油廠可能將被迫為這些額外的項目支付比較高的費用。為了外包的成功實現(xiàn)，要時刻關(guān)注外包的進展情況，要對承包商人員變動、質(zhì)量保證、故障解決時間、維修應(yīng)急響應(yīng)速度及服務(wù)滿意度等整個過程進行監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時解決。外包管理過程的好壞會直接影響預(yù)期目標(biāo)的成功與否，本階段因起到承上啟下的作用而尤為重要。

3.設(shè)備維修外包后期管理此階段主要是通過對設(shè)備維修外包服務(wù)質(zhì)量的評價來決定外包合同的終止或續(xù)簽，并通過結(jié)果反饋來優(yōu)化管理流程，以便為下次外包過程服務(wù)。合同期滿，不同層級的設(shè)備管理部門對設(shè)備維修承包商提供的設(shè)備維修服務(wù)質(zhì)量進行總體評價，確定此次維修外包項目是否達到預(yù)期目標(biāo)。接下來，采油廠根據(jù)考評結(jié)果對外包服務(wù)商實施四級信譽等級動態(tài)管理，兌現(xiàn)獎勵措施和處罰措施。同時，根據(jù)測評結(jié)果決定是否繼續(xù)聘用該維修承包商。如果達到外包的績效目標(biāo)，那么可以準(zhǔn)備續(xù)簽合同的工作。如果沒有達到外包的績效目標(biāo)，應(yīng)認真分析原因，再決定是否終止與該服務(wù)商所簽訂的合同。通過分析整個過程存在的問題找出不足并制定相應(yīng)的對策，從而完善管理流程，為下次的維修外包提供指導(dǎo)。

三、結(jié)語